Система сертификации Военный...

Система добровольной сертификации «Военный Регистр»

Учебный Центр АНО «Институт испытаний и сертификации вооружения

и военной техники»

СОГЛАСОВАНО Генеральный директор АНО «ИнИС ВВТ»

______________ И.Н. Животкевич ____ ___________ 2014 г.

ПРОГРАММА повышения квалификации по курсу

«Современные методы менеджмента качества. Сертификация системы менеджмента качества»

(дополнительное профессиональное образование

с целью подготовки кандидатов в эксперты по сертификации системы менеджмента качества)

Автор программы: Руководитель Учебного Центра АНО «ИнИС ВВТ» к.т.н., доцент ___________________________ В.В. Голубев

Москва, 2014

2

СОДЕРЖАНИЕ

Стр 1. ЦЕЛИ И ХАРАКТЕРИСТИКА ПРОГРАММЫ

3

2. УЧЕБНЫЙ ПЛАН

6

3. СОДЕРЖАНИЕ ТЕМ ПРОГРАММЫ

9

Модуль 1. Организация функционирования и внутренний аудит системы менеджмента качества

9

Модуль 2. Требования к экспертам по сертификации СМК, порядок и методы сертификационного аудита СМК

14

4.

ТЕМЫ ОСНОВНЫХ ПРАКТИЧЕСКИХ ЗАНЯТИЙ, ЗАДАНИЙ НА ВЫПОЛНЕНИЕ КУРСОВЫХ (ПРОЕКТНЫХ) РАБОТ

16

5. СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

17

3

1. ЦЕЛИ И ХАРАКТЕРИСТИКА ПРОГРАММЫ

1.1. Актуальность программы Постоянное возрастание требований государственного заказчика к каче-

ству и надежности продукции оборонного назначения вызывает установление требований к предприятиям-исполнителям государственного оборонного заказа по внедрению и сертификации системы менеджмента качества (СМК) как од-ному из обязательных условий лицензирования деятельности по разработке, производству и ремонту вооружения и военной техники (далее – ВВТ).

Для проведения работ в области сертификации СМК оборонных предпри-ятий необходима подготовка и аттестация в системе добровольной сертифика-ции «Военный Регистр» (далее - Военный Регистр) экспертов по сертификации СМК.

Указанное выше обусловило необходимость и актуальность программы повышения квалификации по курсу «Современные методы менеджмента ка-чества. Сертификация системы менеджмента качества» для подготовки кандидатов в эксперты по сертификации СМК.

Разработка программы курса проведена на основе анализа требований международных и отечественных стандартов в области менеджмента качества и сертификации, нормативных документов Военного Регистра, опыта проверок СМК предприятий в органе по сертификации АНО «ИнИС ВВТ» и подготовки экспертов по сертификации продукции и СМК оборонных предприятий в Учебном центре АНО «ИнИС ВВТ».

1.2. Цель программы Основная цель программы: формирование и совершенствование компе-

тенций, необходимых для выполнения видов профессиональной деятельности по специализации «Эксперт по сертификации СМК» в области внедрения, улуч-шения, аудита и сертификации СМК, в т.ч. усвоение законодательной, право-вой и нормативной базы обеспечения качества ВВТ; правил организации функ-ционирования и документирования СМК на оборонном предприятии, методов и процедур аудита и оценки соответствия СМК установленным требованиям; правил планирования проведения и документирования результатов аудита и сертификации СМК; требований к экспертам по сертификации СМК и ведения доказательных записей по их компетентности.

1.3. Планируемые результаты Овладение профессиональными компетенциями, необходимыми эксперту

по сертификации СМК, для осуществления планирования, проведения и доку-ментирования результатов аудита СМК с целью сертификации СМК.

4

Профессиональные компетенции: — знать основы законодательной, правовой и нормативной базы обеспе-

чения качества ВВТ и требования стандартов к СМК оборонного предприятия, — знать правила и опыт организации функционирования и документиро-

вания СМК на оборонном предприятии в соответствии с требованиями доку-ментов по стандартизации оборонной продукции,

— знать методы и процедуры аудита и оценки соответствия СМК уста-новленным требованиям;

— знать правила сертификации, установленные в Системе добровольной сертификации «Военный Регистр»;

— уметь планировать и организовывать аудит (проверку и оценку) СМК при проведении работ по сертификации СМК;

— владеть навыками по документированию выполняемых работ по ауди-ту и сертификации СМК (составление плана аудита, оформление акта и отчета по аудиту, подготовка комплекта прилагаемых к отчету документов о результа-тах аудита);

— владеть экспертным мышлением и навыками принятия экспертных решений о степени соответствия проверяемой деятельности в СМК установ-ленным требованиям.

1.4. Категория слушателей

Программа курса ориентирована на специалистов с высшим образовани-

ем, имеющих опыт работы в области обеспечения и контроля качества продук-ции, специалистов научно-исследовательских организаций и военных предста-вительств Министерства обороны, руководителей служб качества оборонных предприятий.

1.5. Объём, форма и порядок обучения Трудоемкость программы: 112 часов. Срок обучения: 14 дней. Форма обучения: очная. Форма организации учебного процесса: модульная. Режим занятий: 1 модуль – 2 недели, 5 дней в неделю по 8 аудиторных часов в день. 2 модуль – 4 дня в неделю по 8 аудиторных часов в день. Выдаваемый документ по окончании обучения: свидетельство о по-

вышении квалификации по форме, установленной в СДС «Военный Регистр».

5

Порядок обучения Обучение проходит в учебном классе Учебного центра АНО «ИнИС

ВВТ» в группе коллективного обучения, сформированной на основе заключен-ных договоров с организациями, направившими специалистов на обучение, в сроки, установленные в календарном учебном графике Учебного центра АНО «ИнИС ВВТ» и рабочей программе (расписании) обучения.

Обучение включает проведение лекций и практических аудиторных заня-тий по темам курса в соответствии с Учебным планом и рабочей программой (расписанием) обучения. Последовательность и объем изучаемых тем может корректироваться в пределах 30% в зависимости от подготовленности и опыта слушателей и текущей актуальности тем, что уточняется в рабочей программе (расписании) обучения.

В процессе обучения слушателям выдаются методические материалы на бумажном и электронном носителях для дополнительного самостоятельного обучения, выполнения курсовой (проектной) работы и подготовки к итоговому контролю (аттестации).

Практические занятия включают: – выдачу слушателям заданий по выполнению курсовых (проектных) ра-

бот, направленных на закрепление знаний по основным темам курса; – проверку преподавателем и обсуждение со слушателями результатов

выполненных практических работ; – деловые игры по обсуждению конкретных ситуаций; – промежуточное тестирование по основным темам курса; – выдачу необходимых вспомогательных методических материалов. Обучение включает 2 модуля: Модуль 1. Организация функционирования и внутренний аудит системы

менеджмента качества. Модуль 2. Требования к экспертам по сертификации СМК, порядок и ме-

тоды сертификационного аудита СМК. Обучение по Модулю 2 проводится при условии успешного итогового

контроля по Модулю 1. По окончании курса слушатели проходят итоговую аттестацию в форме

экзамена, который должен содержать тестирование на знание требований к СМК, вопросы, требующие развернутых ответов по правилам сертификации и методам аудита СМК, а также ситуационные задачи.

Обучение по данной программе в части начального (1-го) модуля может

быть совмещено с обучением по программе «Современные методы менеджмен-та качества. Организация функционирования и внутренний аудит системы ме-неджмента качества» для повышения квалификации менеджеров по качеству и внутренних аудиторов системы менеджмента качества.

6

2. УЧЕБНЫЙ ПЛАН повышения квалификации по курсу

«Современные методы менеджмента качества. Сертификация системы менеджмента качества» (дополнительное профессиональное образование

с целью подготовки кандидатов в эксперты по сертификации системы менеджмента качества)

(типовой)

Аудиторные часы в том числе №

те- мы

Наименование модулей, разделов, дисциплин и тем Всего Лек-ции

Практ. заня-тия

Модуль 1. Организация функционирования и внутрен-

ний аудит системы менеджмента качества

80

60

20

1 Философия качества.

2 2 -

2 Нормативная и методическая база СМК. Эволюция стандар-тов ISO серии 9000, 10000, ГОСТ РВ 0015-002. Основные нововведения новых версий этих стандартов. Отраслевые стандарты по СМК.

4 4 –

3 Терминология СМК. Принципы и методология СМК.

2 2 -

4 Законодательная и правовая база обеспечения качества ВВТ и выполнения ГОЗ. Требования к обеспечению защиты ин-формации

2 2 –

5 Система добровольной сертификации «Военный Регистр». Сертификация системы менеджмента качества (СМК) и продукции в системе «Военный Регистр».

2 2 –

6 Стандарты СРПП ВТ и их роль в обеспечении качества ВВТ. Стандарты ОТТ, КСОТТ и КСКК. КГВС «Мороз-6» и «Климат-7».

2 2 -

7 Мониторинг, контроль и испытания продукции.

2 2 –

8 Основы процессного подхода в СМК. Классификация и состав процессов СМК. Описание менеджмента процессов СМК. Оценка результативности и эффективности процессов. Мониторинг процессов.

8 6 2

7


те- мы



9 Порядок разработки и внедрения СМК. Ответственность руководства. Распределение ответственности и полномочий в СМК.

2 1 1

10 Политика и цели в области качества. Планирование в облас-ти качества. Анализ СМК со стороны руководства

2 1 1

11 Документирование СМК. Состав, содержание и оформле-ние документов СМК.

2 1 1

12 Управления документацией и записями 2 2 – 13 Маркетинг. Анализ контрактов (договоров).

Мониторинг удовлетворенности потребителей. 4 2 2

14 Менеджмент ресурсов. Инфраструктура и производственная среда. Обеспечение безопасности труда.

2 2 -

15 Подготовка и управление персоналом. 2 2 -

16 Управление проектированием и разработкой. Планирование и порядок проведения НИОКР. Программа обеспечения на-дежности. Анализ, верификация и валидация разработки. Управление изменениями

2 1 1

17 Управление производством и обслуживанием. Управление специальными процессами и особо ответственными опера-циями.

2 2 -

18 Обеспечение идентификации и прослеживаемости продук-ции.

1 1 –

19 Управление собственностью потребителя. Погрузочно-разгрузочные работы, хранение, упаковка, консервация и поставка

1 1 –

20 Управление закупками 2 2 – 21 Управление устройствами для мониторинга и измерения

(контрольным, измерительным и испытательным оборудо-ванием). Метрологическое обеспечение ВВТ. Методики из-мерения. Программы испытаний

6 6 –

22 Гарантийное обслуживание и ремонт 2 2 - 23 Управление несоответствующей продукцией. 2 2 – 24 Корректирующие и предупреждающие действия.

Анализ данных и улучшения. 2 2 –

25 Применение статистических методов в СМК. 4 3 1 26 Внутренние проверки. Методология внутреннего аудита

СМК. Терминология и принципы внутреннего аудита по ISO 19011. Методы и техника внутреннего аудита СМК. Планирование и оформление результатов внутреннего ауди-та СМК. Требования к внутренним аудиторам

8 5 3

Итоговый контроль по модулю: Презентация и защита курсовой (проектной) работы; Экзамен

4 4

- -

4 4

8


те- мы



Модуль 2. Требования к экспертам

по сертификации СМК, порядок и методы сертификационного аудита СМК

32

16

16

1 Требования к экспертам по сертификации СМК и порядок их аттестации в системе «Военный Регистр».

4 4 –

2 Порядок проведения сертификации СМК в «Военном Реги-стре».

4 4 -

3 Документирование сертификационного аудита. План проверки. Акт проверки. Отчет по проверке СМК.

4 2 2

4 Техника и методы предварительного и сертификационного аудитов СМК

4 2 2

5 Квалификация и документирование несоответствий

4 2 2

6 Типовые несоответствия, выявляемые при сертификации СМК и действия по их устранению

4 2 2

Итоговый контроль по модулю: Презентация и защита курсовой (проектной) работы

4

-

4

Итоговая аттестация: Экзамен

4

-

4

И т о г о: 112 76 36

9

3. СОДЕРЖАНИЕ ТЕМ ПРОГРАММЫ

Модуль 1. Организация функционирования и внутренний аудит системы менеджмента качества

Тема 1. Философия качества. Гносеологические корни и развитие методологии менеджмента качества (эво-

люция от командно-административной системы управления Тейлора к процессной модели управления Шухарта и к концепции всеобъемлющего управления качеством (TQM)).

Цикл улучшений Деминга «PDCA». Основные причины несоответствий (де-фектов, отказов, претензий по качеству) и пути предотвращения их появления.

Тема 2. Нормативная и методическая база СМК. Эволюция стандартов

ISO серии 9000, 10000, ГОСТ РВ 0015-002. Основные нововведения новых версий этих стандартов. Отраслевые стандарты по СМК.

Состав и общая характеристика стандартов, применяемых при создании и серти-фикации СМК оборонного предприятия (стандартов серий ISO 9000, 10000, ГОСТ РВ 0015-002 и отраслевых стандартов). Эволюция этих стандартов – от КС УКП (КС УКР) к современной системе менеджмента качества. Основные нововведения новых версий этих стандартов. Обоснование необходимости, целесообразности и порядок внедрения нововведений. Обзор отраслевых стандартов по СМК.

Тема 3. Терминология СМК. Принципы и методология СМК. Основные термины и определения (качество, система, обеспечение, управле-

ние, повышение качества, менеджмент, процесс, сеть процессов, мониторинг, про-дукция, поставщик, потребитель, верификация, валидация, записи, коррекция, кор-ректирующие действия, предупреждающие действия, специальный процесс, удовле-творенность потребителя, постоянное улучшение и др.)

Принципы менеджмента качества (принципы Деминга, принципы управления сложными системами, принципы, на которых базируются военные, отраслевые и ме-ждународные стандарты серии ISO 9000).

Тема 4. Законодательная и правовая база обеспечения качества ВВТ и вы-

полнения ГОЗ. Требования к обеспечению защиты информации. Законы Российской Федерации: «О техническом регулировании» (от 27 декаб-

ря 2002 г. № 184-ФЗ, изменения от 30 декабря 2009 г. № 385-ФЗ); «Об обеспечении единства измерений» (от 11 июня 2008 г. № 102-ФЗ); «О государственном оборонном заказе» от 29 декабря 2012 г., № 275-ФЗ; «О лицензировании отдельных видов дея-тельности» (от 4 мая 2011 г. № 99-ФЗ); «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц» от 18.06.2011 г. № 223-ФЗ; «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муници-пальных нужд» от 05.04.2013 г. № 44-ФЗ (взамен № 94-ФЗ от 21.07.2005 г.)

Постановления Правительства РФ: от 17 октября 2009 г. № 822 «Об утверждении положения об особенностях стандартизации оборонной продукции (работ, услуг) …»; от 17 августа 2010 г. № 629 «О внесении изменений в некоторые постановления правитель-ства РФ по вопросам обеспечения качества продукции военного назначения …»; «О ли-цензировании разработки, производства, испытания, установки, монтажа, техниче-ского обслуживания, ремонта, утилизации и реализации вооружения и военной тех-ники» от 13 июня 2012 г. № 581.

10

Взаимоотношения между оборонным предприятием и ВП МО РФ в процессе раз-работки, внедрения и поддержания эффективного функционирования СМК.

Нормативно-правовая база по обеспечению защиты информации. Организация и содержание работ по обеспечению защиты информации при

разработке и производстве оборонной продукции. Тема 5. Система добровольной сертификации «Военный Регистр». Серти-

фикация системы менеджмента качества и продукции в системе «Военный Ре-гистр».

Международная методология сертификации. Международные, региональные и национальные системы сертификации.

Основные цели и нормативная база СДС «Военный Регистр». Организационная структура и функции участников СДС «Военный Регистр». Виды и объекты деятельности СДС «Военный Регистр». Порядок аккредитации органов по сертификации и испытательных лаборато-

рий в СДС «Военный Регистр». Порядок сертификации СМК в СДС «Военный Регистр. Функции участников работ по сертификации СМК в СДС «Военный Регистр». Подготовка предприятий к сертификации СМК в СДС «Военный Регистр». Порядок сертификации продукции в СДС «Военный Регистр»

Тема 6. Стандарты СРПП ВТ и их роль в обеспечении качества ВВТ. Стан-

дарты ОТТ, КСОТТ и КСКК. КГВС «Мороз-6» и «Климат-7». Структура и характеристика семейства стандартов СРПП ВТ. Распределение видов и этапов работ по стадиям жизненного цикла изделий и

материалов. Применение стандартов СРПП ВТ на стадиях и этапах жизненного цикла продукции. Взаимодействие СРПП ВТ с другими общетехническими системами стан-дартов. Структура и характеристика государственных военных стандартов комплекс-ных систем общих технических требований (ОТТ, КСОТТ) и контроля качества (КСКК) изделий ВТ, КГВС «Мороз-6» и «Климат-7».

Тема 7. Мониторинг, контроль и испытания продукции. Организация единой технологии контроля продукции от входного контроля до

контроля готовой продукции. Особенности организации различных видов контроля и испытаний. Требования к испытательным подразделениям, их аттестация и аккредитация. Нововведения в методах испытаний на стойкость к воздействию внешних воз-

действующих факторов и на надежность в соответствии с комплексами стандартов «Мороз-6» и «Климат-7».

Тема 8. Основы процессного подхода в СМК. Классификация и состав

процессов СМК. Описание менеджмента процессов СМК. Оценка результатив-ности и эффективности процессов. Мониторинг процессов

Методология процессного и системного подхода в управлении видами дея-тельности. Классификация процессов. Определение состава процессов СМК.

Методы описания отдельного процесса, системы процессов и их взаимодейст-вий. Подходы к установлению методов и критериев результативности и эффективно-сти процессов. Порядок проведения мониторинга процессов СМК.

Применение информационных технологий при управлении процессами.

11

Тема 9. Порядок разработки и внедрения СМК. Ответственность руково-

дства. Распределение ответственности и полномочий в СМК. Организация работ по разработке, внедрению и контролю функционирования

СМК. Роль и функции высшего руководства организации в СМК. Распределение ответственности и полномочий в СМК. Формирование оргштатной структуры, необходимой для функционирования

СМК. Тема 10. Политика и цели в области качества. Планирование в области

качества. Анализ СМК со стороны руководства. Формирование и управление политикой и целями в области качества. Порядок проведения анализа СМК со стороны руководства и подготовки отче-

тов по анализу результативности процессов и СМК. Разработка измеримых целей в области качества на разных уровнях и соответ-

ствующих подразделений. Разработка планов мероприятий по достижению поставленных целей. Содержание и оформление Планов качества. Тема 11. Документирование СМК. Состав, содержание и оформление до-

кументов СМК. Состав и характеристика документации СМК. Содержание и оформление Руководства по качеству. Содержание и оформление документированных процедур СМК. Содержание и оформление Положений о подразделениях, должностных инст-

рукций. Тема 12. Управление документацией и записями. Структура фонда документации оборонного предприятия. Состав и содержание функций управления документацией, полученной от

внешних организаций. Состав и содержание функций управления документацией, разработанной

внутри предприятия. Виды и состав регистрируемых записей (данных о качестве). Состав и содержание функций управления записями. Тема 13. Маркетинг. Анализ контрактов (договоров). Мониторинг удовле-

творенности потребителей. Функции маркетинга в СМК. Оценка требований потребителей. Взаимодействие сторон, вступающих в контрактные отношения, по вопросам

обеспечения качества. Анализ проектов контрактов (договоров) с целью оценки возможностей их вы-

полнения. Требования к содержанию контрактов (договоров). Контроль за выполнением контрактов (договоров). Порядок проведения мониторинга удовлетворенности потребителей.

12

Тема 14. Менеджмент ресурсов. Инфраструктура и производственная сре-да. Обеспечение безопасности труда.

Состав и организация обеспечения и управления элементами инфраструктуры. Управление средствами технологического оснащения. Управление производственной средой. Нормативно-правовая база по безопасности и охране труда персонала. Порядок

аттестации рабочих мест по охране труда. Тема 15. Подготовка и управление персоналом. Требование к компетентности персонала. Управление персоналом. Обеспечение и оценка компетентности персонала. Аттестация персонала. Тема 16. Управление проектированием и разработкой. Планирование и

порядок проведения НИОКР. Программа обеспечения надежности. Анализ, ве-рификация и валидация разработки. Управление изменениями.

Планирование и организация работ по проектированию и разработке продук-ции. Структура сквозных план-графиков выполнения НИОКР.

Требование к структуре и содержанию Программы обеспечения надежности. Проверка качества результатов выполнения этапов проектирования и разработ-

ки продукции – порядок анализа, верификации и валидации разработки. Применение методов FMEA (анализа видов и последствий потенциальных от-

казов) при разработке конструкции и технологических процессов. Порядок разработки, экспертизы, согласования и утверждений конструктор-

ской и технологической документации. Управление конфигурацией и изменениями. Авторский надзор для обеспечения качества при производстве продукции. Тема 17. Управление производством и обслуживанием. Управление специ-

альными процессами и особо ответственными операциями. Организация и управление производством продукции – основные функции и

процедуры. Планирование и управление технологической подготовкой производства. Управление качеством технологических процессов. Управление специальными процессами и особо ответственными операциями и

порядок их аттестации. Критерии оценки и управления качеством технологических процессов. Тема 18. Обеспечение идентификации и прослеживаемости продукции. Порядок и методы идентификации и прослеживаемости продукции. Виды и объекты идентификации и прослеживаемости продукции. Тема 19. Управление собственностью потребителя. Погрузочно-

разгрузочные работы, хранение, упаковка, консервация и поставка. Виды продукции, поставляемой потребителем организации-поставщику и

управление этой продукцией. Распределение ответственности за качество продукции между потребителем и организацией-поставщиком.

13

Меры обеспечения и сохранения качества продукции при погрузочно-разгрузочных работах, складировании и хранении.

Меры обеспечения и сохранения качества продукции при упаковке, консерва-ции и поставке.

Организация технической помощи в применении изделий. Обеспечение качест-ва при монтаже и наладке продукции на месте эксплуатации.

Тема 20. Управление закупками. Функции по управлению закупками (обеспечения сырьем, материалами, полу-

фабрикатами, комплектующими изделиями). Информационно-нормативная база закупок. Оценка и выбор поставщиков. Порядок применения комплектующих изделий и материалов отечественного и

импортного производства. Соглашение по обеспечению качества закупаемой продукции. Входной контроль комплектующих изделий и материалов. Тема 21. Управление устройствами для мониторинга и измерения (кон-

трольным, измерительным и испытательным оборудованием). Метрологическое обеспечение ВВТ. Методики измерения. Программы испытаний.

Основные процедуры управления контрольным, измерительным и испытатель-ным оборудованием.

Нормативно-правовая база метрологического обеспечения ВВТ. Требования к метрологическим службам оборонных предприятий. Порядок проведения поверки средств измерения. Порядок проведения калибровки средств измерения. Порядок проведения аттестации испытательного оборудования. Порядок аттестации рабочих эталонов. Метрологическая экспертиза технической документации. Требования к разработке и оформлению методик измерений. Требования к разработке и оформлению программ испытаний. Тема 22. Гарантийное обслуживание и ремонт Обеспечение качества технического (гарантийного) надзора и ремонта в про-

цессе эксплуатации продукции. Обеспечение качества авторского надзора в процессе эксплуатации продукции. Обеспечение качества работ при проведении доработок продукции по бюллетеням.

Тема 23. Управление несоответствующей продукцией. Основные процедуры управления несоответствующей продукцией. Виды действий с несоответствующей продукцией. Регистрация данных по несоответствующей продукции. Организация и проведение рекламационной работы. Тема 24. Корректирующие и предупреждающие действия. Анализ данных

и улучшения. Классификация, ранжирование несоответствий и порядок действий по их уст-

ранению и предотвращению. Методы и средства анализа причин несоответствий.

14

Характеристика, виды, порядок и методы проведения корректирующих и пре-дупреждающих действий.

Порядок и методы анализа и управления рисками в СМК. Порядок сбора и регистрации данных о качестве. Порядок обобщения, анализа и применения данных о качестве. Подготовка отчетов по качеству и предложений по улучшению качества. Тема 25. Применение статистических методов в СМК. Цели и задачи применения статистических методов в СМК. Состав и классификация статистических методов. Рекомендации по их выбору

для применения с целью повышения эффективности функционирования СМК. Применение статистических методов для контроля качества (планирование вы-

борочного контроля, оценка надежности). Применение статистических методов для управления качеством (методы опи-

сательной статистики, планируемый факторный эксперимент, контрольные карты, регрессионный анализ и др.).

Тема 26. Внутренние проверки СМК. Методология внутреннего аудита СМК. Терминология и принципы внутреннего аудита по ISO 19011. Методы и техника внутреннего аудита СМК. Планирование и оформление результатов внутреннего аудита СМК (протоко-

лирование несоответствий, составление отчета об аудите, регистрация, рассылка и хранение результатов аудита, инспекционный аудит по проверке выполнения коррек-тирующих действий).

Требования к внутренним аудиторам (специальная подготовка, личные качест-ва, обязанности, ответственность и права).

Этика и психология поведения аудитора.


Тема 1. Требования к экспертам по сертификации СМК и порядок их атте-

стации в Системе «Военный Регистр». Требования к экспертам по сертификации СМК (опыт, образование, специаль-

ная подготовка, личные качества, обязанности, ответственность и права). Порядок подготовки и аттестации экспертов в Системе «Военный Регистр». Оформление и ведение личного дела эксперта. Тема 2. Порядок проведения сертификации СМК в «Военном Регистре». Нормативно-техническая документация по порядку проведения сертификации

СМК в «Военном Регистре» Этапы и содержание проводимых работ по сертификации СМК в «Военном Ре-

гистре». Состав и оформление основных документов в ходе подготовки и проведения

сертификации СМК в «Военном Регистре».

15

Тема 3. Документирование сертификационного аудита. План проверки. Акт проверки. Отчет по проверке СМК.

Состав и оформление основных документов в ходе подготовки и проведения сертификации СМК в «Военном регистре».

Требования к содержанию и оформления Плана проверки СМК. Требования к содержанию и оформления Акта по результатам проверки СМК. Требования к содержанию и оформления Отчета по проверке СМК. Тема 4. Техника предварительного и сертификационного аудитов СМК. Организация проведения предварительного и сертификационного аудитов

СМК. Методы работы эксперта (методы сбора, анализа и обработки информации о

соответствии СМК установленным требованиям). Технология проведения предварительного и сертификационного аудитов СМК. Оформление результатов предварительного и сертификационного аудитов

СМК (протоколирование несоответствий, составление акта и отчета об аудите, реги-страция, рассылка и хранение результатов аудита, инспекционный аудит по проверке выполнения корректирующих действий).

Этика и психология поведения эксперта. Тема 5. Квалификация и документирование несоответствий. Классификация несоответствий, выявляемых при предварительном и сертифи-

кационном аудитах СМК. Требования к оформлению несоответствий. Требования к оформлению замечаний. Требования к оформлению коррекции и корректирующих действий. Порядок оценки предпринятых действий по устранению выявленных несоот-

ветствий и учету замечаний. Тема 6. Типовые несоответствия, выявляемые при сертификации СМК, и

действия по их устранению. Характеристика типовых несоответствий СМК по результатам накопленного

опыта проведения сертификационных аудитов на предприятиях. Основные причины, приводящие к наличию в организации типовых несответ-

ствий. Типовые действия по предупреждению несоответствий в СМК.

16

4. ТЕМЫ ОСНОВНЫХ ПРАКТИЧЕСКИХ ЗАНЯТИЙ, ЗАДАНИЙ НА ВЫПОЛНЕНИЕ КУРСОВЫХ (ПРОЕКТНЫХ) РАБОТ Модуль 1. Организация функционирования и внутренний аудит

системы менеджмента качества 1. Структура и содержание Политики организации в области качества. 2. Структура и содержание Целей организации в области качества. 3. Матрица распределения ответственности, полномочий и взаимодействия в

СМК. 4. Структура документов системы менеджмента качества организации. 5. Описание схемы управления процессом СМК. 6. Статистические методы, применяемые при управлении процессами. 7. Описание ответственности, взаимодействия, показателей и документирова-

ния процессов СМК. 8. Метод анализа видов и последствий потенциальных отказов при разработке

(FMEA-конструкции). 9. Службы и подразделения, привлекаемые к анализу контракта. 10. Программа внутреннего аудита СМК. 11. Протокол о выявленном несоответствии при внутреннем аудите СМК.


12. План внешней (сертификационной) проверки СМК. 13. Отчет по проверке СМК. 14. Оформление отчет-листка по выявленным несоответствиям при сертифика-

ционном аудите СМК. 15. Оценка ситуаций (свидетельств аудита), квалификация и описание несоот-

ветствия (деловая игра).

17

5. СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

Основная нормативная база по требованиям к системе менеджмента качества и порядку её сертификации

1. ГОСТ ISO 9000–2011 Системы менеджмента качества. Основные положения и

словарь. 2. ГОСТ ISO 9001–2011 Системы менеджмента качества. Требования. 3. ГОСТ Р ИСО 9004–2010 Менеджмент для достижения устойчивого успеха орга-

низации. Подход на основе менеджмента качества. 4. ГОСТ РВ 0001-005–2006 Система стандартизации оборонной продукции. Поря-

док внедрения стандартов на оборонную продукцию. 5. ГОСТ РВ 0015-002–2012 СРПП ВТ. Системы менеджмента качества. Общие тре-

бования. 6. ГОСТ РВ 0015-003–2008 СРПП. Военная техника. Порядок проверки систем ме-

неджмента качества организаций, выпускающих оборонную продукцию 7. ГОСТ Р 40.003-2008 Система сертификации ГОСТ Р. Регистр систем качества.

Порядок сертификации систем менеджмента качества на соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО 9001:2008).

8. ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 Оценка соответствия. Требования к органам, про-водящим аудит и сертификацию систем менеджмента

9. ГОСТ Р ИСО 19011–2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента.

10. ГОСТ Р 51814.7-2005 Системы менеджмента качества в автомобилестроении. Оценка систем менеджмента качества.

11. ГОСТ Р ИСО/МЭК 12207–99 Информационная технология. Процессы жизненно-го цикла программных средств.

12. ГОСТ ИСО/МЭК 17025–2009 Общие требования к компетентности испытатель-ных и калибровочных лабораторий

13. ГОСТ Р ИСО 10013-2007 Рекомендации по документированию системы менедж-мента качества.

14. ГОСТ Р ИСО/ТО 10017-2005 Статистические методы. Руководство по примене-нию в соответствии с ГОСТ Р ИСО 9001.

15. ГОСТ Р ИСО 10014-2008 Руководящие указания по достижению экономического эффекта в системе менеджмента качества.

П р и м е ч а н и е : в случае обновления (замены вышеперечисленных документов

следует руководствоваться их обновлёнными редакциями.

18

Нормативная база по сертификации системы менеджмента качества в СДС «Военный Регистр»

1. ВР РД 01.001-2010 Система добровольной сертификации «Военный Регистр».

Правила функционирования (вторая редакция, исправленная). 2. ВР РД 01.002-2008 Система добровольной сертификации «Военный Регистр».

Порядок применения знака соответствия. 3. ВР РД 01.003-2009 О Координационном совете. 4. ВР РД 01.004-2009 О Центральном органе. 5. ВР РД 01.006-2009 Положение о Центре методологии. 6. ВР РД 01.007-2009 Положение о региональном представительстве. 7. ВР РД 01.008-2009 Положение об Апелляционном совете. 8. ВР РД 02.002-2010 Положение об органе по сертификации систем менеджмента. 9. ВР РД 03.001-2010 Порядок сертификации систем менеджмента качества. 10. ВР РД 03.004-2009 Порядок регистрации участников СДС «Военный Регистр». 11. ВР РД 03.010-2010 Порядок оплаты работ в СДС «Военный Регистр». 12. РД ОА 02.02-2012 Порядок оценки компетентности (аккредитации) органов по

сертификации, испытательных (аналитических) лабораторий (центров), оказывающих услуги предприятиям (организациям) оборонно-промышленного комплекса..

П р и м е ч а н и е : в случае обновления (замены вышеперечисленных документов

следует руководствоваться их обновлёнными редакциями.

Рекомендуемая литература

1. Остапенко С.Н., Животкевич И.Н. Система добровольной сертификации «Воен-ный Регистр»// Вестник Системы.- 2001.- № 1.

2. Животкевич И.Н., Писарев В.Н. Прохоров Н.Г. Проблемные вопросы сертифика-ции продукции в Системе//Вестник Системы.- 2001.- № 2.

3. Федотов А.Г. Новые требования к системам качества предприятий, выпускающих оборонную продукцию// Вестник Системы.- 2001.- № 5.

4. Эрхард Криер. Успешная сертификация на соответствие нормам ИСО серии 9000 / Eckhard Kreier Info pro Unternerimensberatung, Diisseldorf –1995.

5. Настольная книга внутреннего аудитора / Свиткин М.З., Рахлин К.М., Мацута В.Д., Дымкин О.Д. – СПб: Изд-во СПб картфабрики ВСЕГЕИ, 1999.

6. Деминг Э. Выход из кризиса. – Тверь.: Изд-во «Альба», 1994. – 497 с. 7. Оценка и аттестация зрелости процессов создания и сопровождения программных

средств и информационных систем по ISO/IEC TR 15504-CMP. – М.: Книга и бизнес, 2001. (ул. Профсоюзная, 33).

8. Липатников В.А., Стародубцев Ю.И. Защита информации. – СПб.:ВУС, 2001. – 348 с.: ил.

9. Исикава К. Японские методы управления качеством. – М.: Экономика, 1988. 10. Руководство по применению стандарта ИСО 9001:2000 в малом бизнесе / «Стан-

дардс Аустралиан Интернэшнл ЛТД.», пер с англ. – М.: РИА «Стандарты и каче-ство», 2001. – 168 с.

11. Григорович В.Г., Юдин С.В., Козлова С.В., Шильдин В.В. Информационные мето-ды в управлении качеством. – М.: РИА «Стандарты и качество», 2001. – 208 с.

19

12. Конти Т. Самооценка в организациях. Пер. с англ. / Науч. ред. В.А. Лапидус, М.С. Серов. – М.: РИА «Стандарты и качество», 2000. – 324 с.

13. Робертсон Б. Лекции об аудите качества. –Изд. 2-е, испр. – М., 2000. – 264 с. 14. Свиткин М.З. и др. Менеджмент качества и обеспечение качества продукции. –

Изд. 2-е доп. и перераб. – СПб., 1999. – 403 с. 15. Лапидус В.А. Всеобщее качество (TQM) в российских компаниях. – М.: Новости,

2000. – 432 с. 16. Харингтон Дж. Управление качеством в американских корпорациях. – М.: Эко-

номика, 1990. – 272 с. 17. Гличев А.В. Основы управления качеством продукции. – 2-е изд. перераб. и доп. -

М.: РИА «Стандарты и качество», 2001. – 424 с. 18. Управление качеством электронных средств: Учеб. для вузов / О.П. Глудкин, А.И.

Гуров, А.И. Коробов / Под ред. О.П. Глудкина. – М.: Высшая школа, 1994. – 414 с.: ил.

19. Всеобщее Управление Качеством: Учебник для вузов / О.П. Глудкин, Н.М. Гор-бунов, А.И. Гуров, Ю.В. Зорин: под. ред. О.П. Глудкина. – М.: Горячая линия-Телеком, 2001. – 600 с.: ил.

20. Руководсво по применению стандарта ИСО 9001:2000 при разработке программ-ного обеспечения / Пер. с англ. А.Л. Раскина. — М.: РИА «Стандарты и качество, 2002. — 104 с. — (Серия «Дом качества», вып. 9 (18).

21. Окрепилов В.В. Менеджмент качества. — СПб.: Наука, 2003. — 992 с. 22. Андерсен Бьерн. Бизнес-процессы. Инструменты совершенствования / Пер. с англ.

С.В. Аринечева / Науч. ред. Ю.П. Адлер. – 2-е изд. – М.: РИА «Стандарты и каче-ство», 2004. – 272 с., илл – (Серия «Практический менеджмент»).

23. Репин В.В., Елиферов В.Г. Процессный подход к управлению. Моделирование бизнес-процессов. – М.: РИА «Стандарты и качество», 2004. – 408 с., илл – (Серия «Практический менеджмент»).

Система сертификации Военный...

Documents