1 dms expo information management compliance dr. ulrich kampffmeyer project consult...
TRANSCRIPT
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
1
Information Management ComplianceDr. Ulrich Kampffmeyer
DMS EXPO
Köln, 26.09.2007
P R O J E C T C O N S U L TUnternehmensberatung Dr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
2
Agenda
1. Einführung
2. Information Management Compliance
3. Aktuelle Situation: wichtige Regularien und Gesetze
4. Corporate Governance
5. Information Management Compliance Policy
6. Compliance und Records Management
7. Zehn Compliance Merksätze
8. Ausblick
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
3
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
4
1.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
5
Einführung
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
6
2.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
7
Complianceund
Information Management Compliance
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
8
Alle Gesetze und Regeln der Papierwelt
gelten auch in der elektronischen Welt.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
9
Was verbirgt sich hinter dem Begriff
Compliance?
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
10
Übereinstimmung mit und Erfüllung von gesetzlichen und
regulativen Vorgaben.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
11
Keine Sorge, er wird gleich wieder auf Return drücken und dann geht es weiter …
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
12
Unterschiedliche Auswirkungen
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
13
3.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
14
Aktuelle Situationund
wichtige Regularien
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
15
International
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
16
Zum Beispiel: Basel II
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
17
USA
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
18
Zum Beispiel: Sarbanes Oxley Act
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
19
Zum Beispiel: eDiscovery
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
20
Tut uns leid, in diesem Vortrag gibt es keine Bilder, ist halt staubtrocken …
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
21
Europa
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
22
Zum Beispiel: 8. Direktive
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
23
Deutschland
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
24
Zum Beispiel: EHUG und E-Mail-Management
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
25
Zum Beispiel: GDPDU Aktuelle Urteile
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
26
Zum Beispiel: Verfahrensdokumentation
nach GoBS
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
27
Muss das so düster sein?
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
28
Österreich
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
29
Schweitz
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
30
Schweitz
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
31
Schweiz
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
32
Branchenspezifische Regularien
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
33
Wie wärs denn mal mit ein paar Beispielen? Pharma, Automobile, Kernkraftwerke, öffentliche Verwaltung, Energieversorger, Militär, Chemie, usw.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
34
4.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
35
Corporate Governance
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
36
Information Management Compliance
darf nicht isoliert betrachtet werden.
Compliance muss Bestandteil der Corporate Governance des
Unternehmens und ständiger Begleiter aller Prozesse werden.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
37
Corporate Governance Richtlinien
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
38
Risiko Management
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
39
5.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
40
Information Management
Compliance Policy
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
41
1. Policy
Grundregeln und Verhaltensweisen
für den Umgang mit Prozessen und Informationen.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
42
2. Delegation:
Zuordnung von Verantwortlichkeiten und
entsprechende Ausbildung auf den nachgeordneten Ebenen, die allen Betroffenen die
Bedeutung von Compliance-Regeln deutlich macht.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
43
2. Delegation:
Zuordnung von Verantwortlichkeiten und
entsprechende Ausbildung auf den nachgeordneten Ebenen, die allen Betroffenen die
Bedeutung von Compliance-Regeln deutlich macht.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
44
2. Dele ation:
Zuordnun von Verantwortlichkeiten und
entsprechende Ausbildun auf den nach eordneten Ebenen,
die allen Betroffenen die Bedeutun von Compliance-Re eln deutlich
macht.
g
gg
gg
g
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
45
2. Dele ation:
Zuordnun von Verantwortlichkeiten und
entsprechende Ausbildun auf den nach eordneten Ebenen,
die allen Betroffenen die Bedeutun von Compliance-Re eln deutlich
macht.
g
g
g
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
46
2. Dele ation:
Zuordnun von Verantwortlichkeiten und
entsprechende Ausbildun auf den nach eordneten Ebenen,
die allen Betroffenen die Bedeutun von Compliance-Re eln deutlich
macht.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
47
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
48
2. Delegation:
Zuordnung von Verantwortlichkeiten und
entsprechende Ausbildung auf den nachgeordneten Ebenen, die allen Betroffenen die
Bedeutung von Compliance-Regeln deutlich macht.
Daran waren wir aber nicht Schuld. Deine Doku
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
49
3. Nachhaltung
Die Einhaltung der Regeln muss regelmäßig überprüft werden.
Hierzu gehören z.B. Qualitätssicherungsprogramme
ebenso wie Audits.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
50
4. Sichere Systeme
Die IT-Systeme müssen den Anforderungen
mit ihrer Funktionalität, Sicherheit und Verfügbarkeit
genügen und die Nachvollziehbarkeit
unterstützen.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
51
Aspekte der Information Management Compliance
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
52
6.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
53
Complianceund
Records Management
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
54
Immer mehr Information entsteht elektronisch.
Der Ausdruck dieser Information auf Papier ist nur noch eine mögliche
Form der Repräsentation. Das elektronische Dokument wird
selbst zum Original.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
55
Die internationale Norm: ISO 15489
Records Management
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
56
Der europäische Standard: MoReq
Model Requirements
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
57
Übergreifende Ansätze
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
58
Enterprise Change Management
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
59
Enterprise Change ManagementContent Management
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
60
Enterprise Content Management
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
61
Enterprise Content Management
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
62
Enterprise Management
Change
!
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
63
Information Lifecycle Management
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
64
Elektronische Archivierung
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
65
… deutscher Prägung. In den USA ist das ja Records Management + Digital Preservation …
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
66
Speicher & Speichersubsysteme
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
67
7.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
68
Zehn Compliance-Merksätze
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
69
1. Compliance-Themen gehören auf die Entscheiderebene, die die Verantwortung für die Einhaltung und Umsetzung der Anforderungen hat.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
70
2. Compliance-Anforderungen sind ein integraler Bestandteil jedweder Corporate Governance Strategie.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
71
3. Unternehmen benötigen eine Richtlinie zum Umgang mit Informationen, eine Information Policy, die die Compliance- Anforderungen und die Lösung zur Umsetzung der Anforderungen beinhaltet.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
72
4. Compliance muss durchgängig im Unternehmen implementiert werden, um wirksam zu sein.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
73
5. Die Erfüllung von Compliance Anforderungen ist kein einmaliges Projekt, sondern ein kontinuierlicher Prozess.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
74
6. Die Erfüllung von Compliance- Anforderungen muss regelmäßig nach definierten Verfahren überprüft werden
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
75
7. Information Management Compliance betrifft nicht nur Software und Systeme, sondern die Prozesse im Unternehmen, die Organisation und den Umgang mit den Systemen.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
76
8. Compliance-Anforderungen betreffen nicht nur elektronische Archive, sondern alle Systemkomponenten, in denen aufbewahrungspflichtige Daten, Informationen und Dokumente erzeugt, genutzt und verwaltet werden.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
77
9. Die Erfüllung von Compliance- Anforderungen muss auch für den eigenen Nutzen im Unternehmen genutzt werden, um mehr Transparenz und Sicherheit zu schaffen und um das Unternehmen auf das Informationszeitalter einzustellen.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
78
10. Man darf sich nicht durch den Begriff Compliance verunsichern oder gar verängstigen lassen, sondern muss man zunächst im Unternehmen prüfen, welche Regelungen für welchen Anwendungsfall überhaupt relevant sind.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
79
8.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
80
… noch etwas Geduld, der Vortrag ist gleich zu Ende!
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
81
Ausblick
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
82
Lösungen für die Unterstützung von Compliance wie E-Mail-Management
und Records Management sind heute die wichtigsten Markttreiber
für den Einsatz von Enterprise Content Management.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
83
Compliance-Anforderungendurchdringen alle
Unternehmensbereiche.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
84
Ohne Information Management Compliance kann die
Informationsgesellschaft nicht funktionieren.
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
85
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
86
Was Besseres liess sich aus diesem trocken Thema und der Textwüste nicht machen … die Doku!
DMS EXPO
Information Management Compliance
Dr. Ulrich Kampffmeyer
PROJECT CONSULT
UnternehmensberatungDr. Ulrich Kampffmeyer GmbH
Breitenfelder Straße 17
20251 Hamburg
www.project-consult.com© PROJECT CONSULT 2007
87
Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit !
Dr. Ulrich Kampffmeyer E-Mail: [email protected]
Handout zum Vortrag, Newsletter, weiterführende Informationen ...http:// www .PROJECT-CONSULT . com