11-12 y 13

COMISIN INVESTIGADORA MARTN BELAUNDE LOSSIO

Fuad Khoury Zarzar

Contralor General de la Repblica

Enero 2015

2

AGENDA

El Rol de la Contralora

Tipos de Control

Anlisis General de las Empresas Presuntamente Vinculadas a Martn Belaunde Lossio (MBL)

Resultados de Control

EL ROL DE LA CGR

3

DECLARACIONES INTERNACIONALES SOBRE EL CONTROL GUBERNAMENTAL

4

Una Entidad Fiscalizadora Superior (EFS) cuya independencia est asegurada por ley, garantiza el buen manejo de las finanzas pblicas y la eficacia de las decisiones adoptadas por las autoridades

Declaracin de Lima - Carta Magna de INTOSAI (1977)

Las EFS deben contar con un marco legal que garantice su independencia y su autonoma tcnica, financiera, gerencial y administrativa; as como con disponibilidad de recursos humanos, materiales y econmicos apropiados

Declaracin de Mxico (2007)

Reconocen la importancia del fortalecimiento de las EFS para la promocin y fomento de la eficiencia, rendicin de cuentas, eficacia y transparencia en el uso de los recursos pblicos y exhorta a los Estados miembros a aplicar los principios de las Declaraciones de Lima y Mxico

Resoluciones de ONU A/66/209 (2011) y A/C.2/69/L.25 (2014)

Reconoce que las EFS son actores estratgicos para la mejora de la gobernanza pblica, mediante la fiscalizacin del uso de los recursos pblicos y la lucha contra la corrupcin

Declaracin de Cusco OLACEFS (2014)

4

MANDATO CONSTITUCIONAL DE LA CONTRALORA GENERAL ARTCULOS 81 Y 82

5

Audita la Cuenta General de la Repblica

Supervisa la legalidad de:

- La ejecucin del presupuesto del Estado

- Las operaciones de la deuda pblica

- Los actos de las instituciones sujetas a control

La Contralora General es el rgano Superior, Autnomo y Rector del Sistema Nacional de Control

INTERNATIONAL STANDARDS OF SUPREME AUDIT INSTITUTIONS (ISSAI)

6

De acuerdo a las Normas Internacionales de Auditora aprobadas por INTOSAI:

- EL CONTROL ES SELECTIVO Y PRINCIPALMENTE POSTERIOR

- EL CONTROL PREVIO NO ES VINCULANTE

TIPOS DE CONTROL

7

TIPOS DE CONTROL GUBERNAMENTAL

CONTROL PREVIO: Autorizaciones y opiniones previas

establecidas por la ley

Autorizar adicionales y servicios de supervisin

de obras

Informar sobre el endeudamiento, APP, obras por impuestos y

garantas

Opinar sobre exoneraciones a procesos de seleccin en compras

por secreto militar

CONTROL POSTERIOR: Auditoras financieras, de cumplimiento y de

desempeo

Opinar sobre la razonabilidad de los EEFF

y presupuestales

Formular recomendaciones para

mejorar la gestin y control interno

Identificar responsabilidades

CONTROL SIMULTNEO:

Acciones Simultneas y Orientaciones de

Oficio

Alertar oportunamente sobre hechos riesgosos que puedan afectar las

operaciones

Adoptar medidas preventivas

Revisar actividades de un proceso en curso

8

MARCO GENERAL

La Contralora audita las operaciones de las entidades pblicas, pero no personas naturales o empresas privadas.

El seor Belaunde Lossio no es ni ha sido funcionario pblico.

Bajo esta premisa, la Contralora ha analizado informacin sobre aquellas empresas presuntamente vinculadas al seor Belaunde Lossio que s han contratado con el Estado.

Se ha identificado a 8 empresas presuntamente vinculadas al seor Belaunde Lossio que han contratado con el Estado durante el periodo 2004 2014.

9

ANLISIS GENERAL DE LAS EMPRESAS PRESUNTAMENTE VINCULADAS A MBL

10

EMPRESAS PRESUNTAMENTE VINCULADAS A MBL QUE HAN CONTRATADO CON EL ESTADO

EMPRESA MONTO TOTAL *

S/. EN MILES

CONSTRUCTORA MALAGA HNOS. S.A. 2,170,863

ORTIZ CONSTRUCTORES Y PROYECTOS S.A. SUCURSAL DEL PERU 398,773

ANTALSIS PERU S.A.C. / ANTALSIS S.L. / ANTALSIS S.L. SUCURSAL DEL PERU 139,057

O Y M CONSTRUCTORES S.A.C. 98,944

OMEGA CONSTRUCTORES Y CONSULTORES S.A.C. 86,056

BENASS CONTRATISTAS GENERALES S.A.C. 35,732

AYESA INGENIERIA Y ARQUITECTURA S.A.U. 17,370

CENTRAL MEDIA S.A.C. 231

TOTAL 2,947,027 Fuente: SEACE (*) Se ha tomado el Valor referencial de los procesos de seleccin

11

PRESENCIA DE LAS EMPRESAS IDENTIFICADAS

Tumbes

Piura

La libertad

Ica Puno

Cusco

Apurmac

Junn

Hunuco

Lima

Arequipa

Ayacucho

Cajamarca

Huancavelica

Loreto

Madre de Dios Callao

Pasco

Tacna

Departamentos en los cuales han operado las empresas identificadas

Departamentos sin presencia de las empresas identificadas

12

Listado de MEGAPROYECTOS MONTOS CONTRATADOS POR EMPRESAS SUPUESTAMENTE VINCULADAS A MBL

Fuente: SEACE

(Expresado en miles de S/.)

EMPRESA 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 TOTAL

CONSTRUCTORA MALAGA HNOS. S.A. - 95,269 35,465 27,731 148,586 79,696 353,042 211,078 654,094 565,902 - 2,170,863

ORTIZ CONSTRUCCIONES PROYECTOS S.A. SUCURSAL DEL PERU

- - - - - - - 49,354 111,627 237,792 - 398,773

ANTALSIS PERU S.A.C. / ANTALSIS S.L. / ANTALSIS S.L. SUCURSAL DEL PERU

- - - - - - - - 40,681 93,179 5,197 139,057

O Y M CONSTRUCTORES S.A.C. - - 1,940 - 16,598 10,086 2,587 52,706 15,026 - 98,944

OMEGA CONSTRUCTORES Y CONSULTORES S.A.C.

- - - - - - - 7,139 41,568 37,350 86,056

BENASS CONTRATISTAS GENERALES S.A.C.

- - - - - 1,909 4,366 10,891 9,305 9,261 35,732

AYESA INGENIERIA Y ARQUITECTURA S.A.U.

- - - - - - - 15,810 872 689 - 17,370

CENTRAL MEDIA S.A.C. 3 19 124 - - - 85 - - - - 231

TOTAL 3 95,288 35,589 29,671 148,586 96,294 365,122 290,333 870,872 963,460 51,807 2,947,027

NOTA: (1) Las empresas no han participado de forma individual sino como parte de un Consorcio (2) Se ha tomado el valor referencial de los procesos de seleccin adjudicados

13

Listado de MEGAPROYECTOS EVOLUCIN DE LOS MONTOS CONTRATADOS POR EMPRESAS SUPUESTAMENTE VINCULADAS A MBL

Fuente: SEACE

3

95,288

35,589 29,671

148,586

96,294

365,122

290,333

870,872

963,460

51,807 0

100,000

200,000

300,000

400,000

500,000

600,000

700,000

800,000

900,000

1,000,000

2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

(Expresado en miles de S/.)

NOTA: Se ha tomado el valor referencial de los procesos de seleccin adjudicados 14

Listado de MEGAPROYECTOS CONSTRUCTORA MALAGA HNOS. S.A.

Evolucin de los montos contratados Principales Entidades con las que contrat la empresa

ENTIDAD MONTO

S/. MILES

MTC - PROVIAS NACIONAL

1,020,271

GOBIERNO REGIONAL DE PASCO

283,833

GOBIERNO REGIONAL DE JUNIN

273,424

INPE 160,485

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TRUJILLO

100,029

OTROS 332,822

TOTAL 2,170,864

95,269

35,465 27,731

148,586

79,696

353,042

211,078

654,094

565,902

-

100,000

200,000

300,000

400,000

500,000

600,000

700,000

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

Mo

nto

s

Val

or

Ref

eren

cial

(M

iles

de

S/.)

NOTA: (1) La empresa no ha participado de forma individual sino como parte de un Consorcio (2) Se ha tomado el valor referencial de los procesos de seleccin adjudicados 15

Listado de MEGAPROYECTOS ORTIZ CONSTRUCTORES Y PROYECTOS S.A. SUCURSAL DEL PERU

Principales Entidades con las que contrat la empresa

ENTIDAD MONTO

S/. MILES

GOBIERNO REGIONAL DE PASCO

159,819

GOBIERNO REGIONAL DE APURIMAC

111,627

GOBIERNO REGIONAL DE PUNO

77,973

GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCA

29,047

GOBIERNO REGIONAL DE TUMBES

20,307

TOTAL 398,773

49,354

111,627

237,792

-

50,000

100,000

150,000

200,000

250,000

2011 2012 2013

Mo

nto

s

Val

or

Ref

eren

cial

(M

iles

de

S/.)

NOTA: (1) La empresa no ha participado de forma individual sino como parte de un Consorcio (2) Se ha tomado el valor referencial de los procesos de seleccin adjudicados

Evolucin de los montos contratados

16

Listado de MEGAPROYECTOS ANTALSIS (PERU S.A.C. / S.L. / SUCURSAL DEL PER)


ENTIDAD MONTO

S/. MILES

INSTITUTO PERUANO DEL DEPORTE

85,336

GOBIERNO REGIONAL DE MADRE DE DIOS

23,509

GOBIERNO REGIONAL DE CUSCO

17,172

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CORONEL GREGORIO ALBARRACIN LANCHIPA - TACNA

7,843

AGRO RURAL 5,197

TOTAL 139,057

40,681

93,179

5,197 -

10,000

20,000

30,000

40,000

50,000

60,000

70,000

80,000

90,000

100,000

2012 2013 2014

Mo

nto

s

Val

or

Ref

eren

cial

(M

iles

de

S/.)



17

Listado de MEGAPROYECTOS O Y M CONSTRUCTORES SAC


ENTIDAD MONTO

S/. MILES


43,117

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE YAULI JUNN

8,488

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA ROSA - LA MAR AYACUCHO

7,590

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MADRE DE DIOS

7,295

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SICAYA - JUNN

6,796

OTROS 25,657

TOTAL 98,944

1,940 -

16,598

10,086

2,587

52,706

15,026

-

10,000

20,000

30,000

40,000

50,000

60,000

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

Mo

nto

s

Val

or

Ref

eren

cial

(M

iles

de

S/.)



18

Listado de MEGAPROYECTOS OMEGA CONSTRUCTORES Y CONSULTORES S.A.C.


ENTIDAD MONTO

S/. MILES

MARINA DE GUERRA DEL PERU

27,540

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE VELILLE CUSCO

13,068

PROGRAMA SUBSECTORIAL DE IRRIGACIONES PSI

10,652


8,088

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA TERESA CUSCO

7,139

OTROS 19,569

TOTAL 86,056

7,139

-

41,568

37,350

-

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

35,000

40,000

45,000

2011 2012 2013 2014

Mo

nto

s

Val

or

Ref

eren

cial

(M

iles

de

S/.)



19

Listado de MEGAPROYECTOS BENASS CONTRATISTAS GENERALES S.A.C.


ENTIDAD MONTO

S/. MILES

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CIRCA - APURIMAC

9,305

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE AYMARAES CHALHUANCA - APURIMAC

9,261

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE LURIGANCHO (CHOSICA)

7,626

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SULLANA

4,042

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SURQUILLO

2,252

OTROS 3,246

TOTAL 35,732

1,909

4,366

10,891

9,305 9,261

-

2,000

4,000

6,000

8,000

10,000

12,000

2010 2011 2012 2013 2014

Mo

nto

s

Val

or

Ref

eren

cial

(M

iles

de

S/.)



20

Listado de MEGAPROYECTOS AYESA INGENIERA Y ARQUITECTURA S.A.U.


ENTIDAD MONTO

S/. MILES

PROYECTO DE IRRIGACION DEL ALTO PIURA

15,810

PETROPERU S.A. 872

OSITRAN 689

TOTAL 17,371

15,810

872 689

-

2,000

4,000

6,000

8,000

10,000

12,000

14,000

16,000

18,000

2011 2012 2013

Mo

nto

s

Val

or

Ref

eren

cial

(M

iles

de

S/.)



21

Listado de MEGAPROYECTOS CENTRAL MEDIA SAC


ENTIDAD MONTO

S/. MILES

MINISTERIO DE COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO

113

ONPE 99

MINISTERIO DE VIVIENDA

19

TOTAL 231

3 19

124

- - -

85

-

20

40

60

80

100

120

140

2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010

Mo

nto

s

Val

or

Ref

eren

cial

(M

iles

de

S/.)



22

RESULTADOS DE CONTROL

23

Casos Concluidos Control Posterior

24

ENTIDAD Gobierno Regional de Tumbes

EMPRESA INVOLUCRADA Consorcio Ortiz - INCONSA

OBRA Mejoramiento y Desarrollo Turstico del Malecn de Zorritos

INFORME Se emiti 01 Carpeta de Control

DETALLE DEL CASO Otorgamiento indebido de la buena pro al consorcio que no cumpla con los requerimientos tcnicos de las bases

PERJUICIO ECONMICO S/ 5.9 Millones

RESPONSABILIDAD Penal (Colusin) y Administrativa

PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS

Ex Presidente Regional de Tumbes Sr. Gerardo Vias Dioses y otros funcionarios de su gestin

ESTADO DEL PROCESO El caso se encuentra en la Fiscala Provincial Mixta de Contralmirante Villar

TUMBES GOBIERNO REGIONAL

25

ENTIDAD Gobierno Regional Pasco

CONTRATISTA Consorcio Vial Pasco Palca (Constructora Mlaga Hnos. SA y Constructores Industriales Peruanos Contratistas Grales. SA )

OBRA Mejoramiento de la Carretera Yanahuanca Cerro de Pasco Tramo II Cerro de Pasco - Palca, Sub Tramo B (Km. 26+000 al Km. 46+740.57)

INFORME Se emiti 01 Informe Especial

DETALLE DEL CASO Se ejecutaron partidas de obra sin haber cumplido las especificaciones tcnicas establecidas en el expediente tcnico

PERJUICIO ECONMICO S/. 3.7 Millones

RESPONSABILIDAD Civil


Gerente General, Gerente de Infraestructura, Sub Gerente de Supervisin de Obras, integrantes del Comit de Recepcin de Obra

ESTADO DEL PROCESO El caso se encuentra en el Vigsimo Tercer Juzgado Civil de Lima

PASCO GOBIERNO REGIONAL

26


CONTRATISTA Consorcio Vial Pasco Palca (Constructora Mlaga Hnos. S.A. y Constructores Industriales Peruanos Contratistas Grales. S. A. )

OBRA Mejoramiento de la Carretera Yanahuanca Cerro de Pasco Tramo II Cerro de Pasco - Palca, Sub Tramo B (Km. 26+000 al Km. 46+740)


DETALLE DEL CASO

Aprobacin indebida del Presupuesto Adicional n. 01 por S/. 3,242,918.08 y su Deductivo Vinculante n. 01 por S/. 298,316.74 sin contar con la justificacin tcnica del contratista y del Supervisor, ni la opinin favorable del proyectista




Gerente de Infraestructura, Sub Gerente de Supervisin de Obras

ESTADO DEL PROCESO El caso se encuentra en el Trigsimo Juzgado Civil de Lima


27

ENTIDAD Municipalidad Distrital de Santa Teresa Cusco

CONTRATISTA Consorcio Santa Teresa II, integrado por: Trameisa SRL, O Y M Constructores S.A.C. y Omega Constructores

OBRA Trocha Carrozable Hornopampa Alto Yanama, distrito de Santa Teresa La Convencin Cusco

INFORME Se emitieron 03 Informes especiales y 01 Administrativo PAS

DETALLE DEL CASO

Favorecimiento en proceso de contratacin, formalizacin, ejecucin y resolucin contractual

Ampliaciones de plazo a favor del Contratista

Contratacin irregular de los servicios de consultora y ejecucin de obra


RESPONSABILIDAD Penal y Administrativa Funcional


Alcalde, sub gerente de administracin, jefe de la unidad de Abastecimiento y Almacn, inspector de obra y jefe de la oficina de Supervisin

ESTADO DEL PROCESO Denuncia

CUSCO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA TERESA

28

ENTIDAD Gobierno Regional de Madre de Dios

CONTRATISTA Consorcio Carlos F. Fitzcarrald (integrado por: O y M Constructores S.A.C., Trameisa S.R.L., W y M S.A.C., Roprucsa Contratistas Generales S.A., Omega Constructores y Consultores S.A.C. y Antalsis S. L.)

OBRA Mejoramiento de la infraestructura en la Institucin Educativa Carlos Fermn Fitzcarrald

INFORME Se emiti 01 Carpeta de Control y 01 Informe Administrativo

DETALLE DEL CASO

Favorecimiento al contratista: El Comit Especial modific el sistema de contratacin y admiti

propuesta econmica que no contemplaba la ejecucin de tres componentes del proyecto.

Aceptacin de carta fianza emitida por cooperativa que no se encontraba bajo la supervisin de la SBS


RESPONSABILIDAD Penal y Administrativa


Directora Regional de Asesora Jurdica, Presidente e integrante del Comit Especial e integrante suplente del Comit Especial

ESTADO DEL PROCESO El caso se encuentra el la Fiscala Provincial Especializada en delitos de corrupcin de funcionarios de Madre de Dios

MADRE DE DIOS - GOBIERNO REGIONAL

29

ENTIDAD Instituto Nacional Penitenciario INPE

EMPRESA INVOLUCRADA Constructora Mlaga Hnos. SA.

OBRA Construccin del nuevo establecimiento penitenciario de Chincha

INFORME Se emiti 01 Informe de Veedura

DETALLE DEL CASO

No cuenta con servicio de Agua Potable Riesgo de contaminacin de agua al ser suministrada mediante

camin Cisterna y una manguera sin las condiciones higinicas suficientes

Riesgo de contaminacin del EP Chincha por cercana a laguna de la planta de tratamiento, la cual no es tratada ni evacuada

MONTO REVISADO S/. 1.4 Millones

ICA INPE (PENAL DE CHINCHA)

30


CONTRATISTA Consorcio Vial Pasco Palca (Constructora Mlaga Hnos. S.A. y Constructores Industriales Peruanos Contratistas Grales. S. A. )

OBRA Mejoramiento de la Carretera Yanahuanca Cerro de Pasco Tramo II Cerro de Pasco - Palca, Sub Tramo B (Km. 26+000 al Km. 46+740)


DETALLE DEL CASO

Deficiente construccin de depsitos de material excedente, omisin en la restauracin de canteras, campamentos y patio de mquinas, incumplimiento en la reposicin de terreno frtil y revegetacin, y ausencia de especialista de impacto ambiental




Gerente de Infraestructura, Sub Gerente de Supervisin de Obras, Coordinador de Obra, Coordinador de Proyectos y Obras, integrante del Comit de Recepcin de Obra

ESTADO DEL PROCESO El caso se encuentra en el Trigsimo Stimo Juzgado Civil de Lima


31

ENTIDAD Ministerio de Educacin

CONTRATISTA Constructora Mlaga Hnos. S.A.

OBRA Construccin de la 2 Etapa L de la sede central del Ministerio

INFORME Se emitieron 03 Informes Especiales Civiles y 01 Informe Administrativo

DETALLE DEL CASO

Se realizaron pagos indebidos al contratista:

Se hicieron pagos en exceso al contratista por trabajos no ejecutados En los Gastos Generales se incluyeron rubros no afectados por trabajos

adicionales; as como se reconocieron pagos en exceso a favor del contratista

Para reajustar el costo de la obra, se utilizaron criterios brindados por el contratista que no estuvieron contemplados en el contrato

PERJUICIO ECONMICO S/. 860 Mil

RESPONSABILIDAD Civil y Administrativa


Jefe de la Oficina de Infraestructura Educativa, Jefe (e) de la Unidad de Supervisin de Obras y Mantenimiento de la OINFE, Coordinadores de Obra de la Unidad de Supervisin de Obras y Mantenimiento, Jefe del rea Estudios y Proyectos de la Unidad de Planeamiento y Normatividad, Supervisor de la Obra (tercero partcipe), entre otros

ESTADO DEL PROCESO El caso se encuentra en: Segundo Juzgado de Paz Letrado de Brea (2 informes) Dcimo Cuarto Juzgado Civil de Lima (1 informe)

LIMA MINISTERIO DE EDUCACIN

32

ENTIDAD Ministerio de Transportes y Comunicaciones

CONTRATISTA Consorcio Vial Chongoyape - Llama (COSAPI SA - JOHE SA - Constructora Mlaga Hnos. SA)

DENOMINACIN DEL SERVICIO Rehabilitacin y Mejoramiento de la Carretera Chongoyape - Cochabamba - Cajamarca, Tramo: Chongoyape - Llama (59.30 Km.)

INFORME Se emiti 01 Informe Administrativo

DETALLE DEL CASO

Irregularidades en la aprobacin del expediente tcnico, generndose dos presupuestos adicionales sin sustento e impidindose la verificacin de su real ejecucin

Se otorg la conformidad de obra a pesar advertirse defectos y deficiencias. Existi conflicto de intereses del Administrador del Contrato (tambin fue asesor del Comit de Recepcin de Obra)

Irregularidades en las presentaciones de las Cartas Fianzas por prestaciones de adicionales de obra

RESPONSABILIDAD Administrativa


Especialista en Administracin de Contratos IV, de la Unidad Gerencial de Obras y el Asesor del Comit de Recepcin de Obra

CAJAMARCA MTC

33

ENTIDAD Ministerio de Transportes y Comunicaciones

CONTRATISTAS Asociacin Alpha Consult - AYESA Empresa Concesionaria Vial del Per S.A. COVIPER

OBRA Concesin de la Red Vial N 6 Tramo Pucusana Cerro Azul Ica

INFORME Se emiti 01 Informe Administrativo

DETALLE DEL CASO

El concesionario COVIPER ejecut obras adicionales (Puente peatonal) a las contratadas, sin que se haya realizado un proceso de seleccin

Se otorg indebidamente la buena pro para la elaboracin de estudios de la concesin de la red Vial N 06 a la asociacin Alpha Consult AYESA



MTC: Ministra, Vice Ministro de Transportes, Director General de Asesora Jurdica, Director General y Asesor Legal de la D. G. de Concesiones; OSITRAN: Gerente de Regulacin, Gerente de Supervisin, Gerente de Asesora Legal y Analista de Regulacin

Comit Especial Red Vial Nacional del PROMCEPRI

ICA MTC (CARRETERA PUCUSANA ICA)

34

ENTIDAD Seguro Social de Salud ESSALUD

EMPRESA INVOLUCRADA Constructora Mlaga Hnos. S.A.

INFORME Se emiti 01 informe administrativo

OBRA Hospital de Alta Complejidad de Ica

DETALLE DEL CASO

Incremento indebido de los costos por la facturacin sin sustento de los componentes Demoliciones y Equipos Biomdicos y otros equipos (el contrato original era por un monto fijo integral, incluyendo todo el equipamiento)



Sub Gerente de Estudios Definitivos de la Gerencia de Ingeniera Clnica, Jefe de Divisin del rea de Presupuesto y Metrados de la Sub Gerencia de Estudios Definitivos, Ex Jefe de la Oficina Central de Asesora Jurdica

ICA ESSALUD (HOSPITAL DE ALTA COMPLEJIDAD DE ICA)

35

ENTIDAD Gobierno Regional de Apurmac

CONTRATISTAS Consorcio Andahuaylas (Constituido por las empresas Contructora Mediterraneo SAC y Ortiz Consultores y Proyectos S.A. Sucursal del Per)

OBRA Fortalecimiento de los servicios de salud del nuevo Hospital de Andahuaylas

INFORME Se emiti 01 informe Especial

DETALLE DEL CASO Irregularidades en proceso de seleccin del contrato y cambio de profesionales

RESPONSABILIDAD Penal


Gerente de Desarrollo Econmico y Presidente del comit especial del proceso de seleccin, Directora de la Oficina de Abastecimiento, Patrimonio y Marges de bienes y miembro del comit especial para el proceso de seleccin, director de la Oficina de Supervisin y Liquidacin y Transferencia de Proyectos de Inversin Pblica y miembro del comit especial para el proceso de seleccin

ESTADO DEL PROCESO Se encuentra en el Juzgado de investigacin preparatoria de Andahuaylas

APURMAC GOBIERNO REGIONAL

36

ENTIDAD Seguro Social de Salud ESSALUD

EMPRESA INVOLUCRADA Constructora Mlaga Hnos. S.A.

INFORME Se emiti 01 informe administrativo

DETALLE DEL CASO Otorgamiento de buena pro a empresa que no reuna los requisitos mnimos de capacidad tcnica ni experiencia profesional, establecidos en los Trminos de Referencia para el Proyecto Nuevo Hospital de Pisco



Ex Integrantes de la comisin encargada de evaluar y dar la conformidad a los Trminos de Referencia; as como evaluar las propuestas vinculadas a la ejecucin y supervisin del Proyecto Nuevo Hospital de Pisco

ICA ESSALUD (NUEVO HOSPITAL DE PISCO)

37

ENTIDAD Gobierno Regional de Piura

EMPRESA INVOLUCRADA

Consorcio de Ingeniera Alto Piura integrado por las empresas Asesores Tcnicos Asociados S.A., Servicios Tcnicos de Ingeniera Consulta INTGR, Sucursal Integral S.A. Colombia Agua y Estructuras S.A. - AYESA; asimismo, Construcoes E Comercio Camargo Correa S.A.

OBRA Construccin de la Presa Tronera Sur y Tnel Trasandino del Proyecto Alto Piura

INFORME Se emiti 01 Informe Financiero Presupuestal

DETALLE DEL CASO

El rediseo y el incumplimiento de los plazos de entrega increment los costos de la obra en ms del 50% del monto del contrato original, generando la paralizacin de la obra

Hecho que conlleva a un perjuicio de S/.5630,020 por la paralizacin de la obra y de S/. 7715,816.89 por la anulacin de la adenda al contrato de ejecucin de obra

MONTO OBSERVADO S/. 13.3 Millones

PIURA GOBIERNO REGIONAL

38

Casos Concluidos Control Previo y Simultneo

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ENTIDAD MTC Provias Nacional

CONTRATISTA Consorcio Kishuara III (Obrascon Huarte Lain SA Constructora TP SAC Constructora Mlaga Hnos. SA)

INFORMES DE OPINION PREVIA

Se emitieron 06 informes previos

OBRA Rehabilitacin y Mejoramiento de la Carretera Ayacucho-Abancay, Tramo: DV Kishuara Puente Sahuinto. Adicionales de Obra N 8, 9 y 10

DETALLE DEL CASO En el ao 2014 se solicit opinin sobre 3 adicionales de obra por un monto total de S/. 62.7 Millones, habindose autorizado slo S/. 54.8 millones debido a la falta de sustento total del pedido

MONTO AHORRADO AL ESTADO

S/. 7.9 Millones

AYACUCHO PROVAS NACIONAL (ADICIONALES DE OBRA)

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ENTIDAD Gobierno Regional Junn

CONTRATISTA Constructora Mlaga Hnos. S.A.

OBRA Implementacin de Inst. Reg. de Enfermedades Neoplsicas de la Macro Regin Centro del Per

INFORME Se emiti 01 informe de Veedura

DETALLE DEL CASO Existencia de irregularidades en el desarrollo del proceso de seleccin

MONTO REVISADO S/.188.9 Millones

JUNN - GOBIERNO REGIONAL

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ENTIDAD Gobierno Regional Tumbes

EMPRESA INVOLUCRADA Consorcio Ortiz INCOSA, conformado por las empresas Ortiz Construcciones y Proyectos S.A. e Investigacin y Control de Calidad S.A.

OBRA Mejoramiento y Desarrollo Turstico del Malecn de Zorritos, Provincia de Contralmirante Villar Tumbes

INFORME Se emiti 01 Informe de Veedura

RIESGOS COMUNICADOS

Riesgo de cobro de intereses legales por valorizaciones de obra no pagadas

Riesgo en la calidad de las obras ante el incumplimiento de obligaciones de la empresa supervisora

Riesgo de retraso en la obra ante presencia de cmara de rebombeo que puede conllevar a ampliaciones de plazo y reconocimiento de mayores gastos generales

MONTO REVISADO S/. 20 Millones

TUMBES - GOBIERNO REGIONAL

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Casos en Proceso

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ENTIDAD Instituto Nacional Penitenciario INPE

EMPRESA INVOLUCRADA Consorcio JOCA CEDOSAC y Constructora Mlaga Hnos. S.A .

OBRA Construccin del nuevo establecimiento penitenciario de Chincha

ESTADO Auditora en proceso

ASPECTOS EN REVISIN:

Revisin de los siguientes contratos: JOCA CEDOSAC (resuelto a los dos meses y medio) Se dio un adelanto de materiales de S/.10 millones, monto que estuvo en

poder de la empresa contratista por tres aos CONSTRUCTORA MALAGA HERMANOS SA . No se est utilizando la planta de tratamiento de agua residual

construida, por no contar con agua potable, la cual tiene un costo aproximado de S/ 3 millones

ICA INPE (PENAL DE CHINCHA)

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ENTIDAD Instituto Peruano del Deporte - IPD

CONTRATISTA AYESA Per S.A.C.

CASO Subvenciones otorgadas al Comit Olmpico Peruano por S/. 13.4 Millones


OBJETIVO Determinar si el otorgamiento de las subvenciones econmicas al Comit Olmpico Peruano COP, se realizaron en forma eficiente y transparente de acuerdo a la normativa aplicable

ASPECTOS BAJO REVISIN

Se otorg al COP la subvencin para gastos de servicio y consultora a las obras de infraestructura para los XVII juegos bolivarianos 2013 en Trujillo, Chiclayo y Lima

El COP rindi la subvencin recibida, mediante facturas de AYESA Per S.A.C 001 - n 000079 y 000097 del 10 de octubre y 07 de diciembre 2012 respectivamente

LIMA IPD (COP)

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ENTIDAD Presidencia de Consejo de Ministros (PCM)

EMPRESA PROVEEDORA Central Media SAC, Editorial NILAI SAC (Diario La Primera), Imagenes y Comunicaciones del Per, SPEEDYMENS SAC, Emisoras Cruz del Peru S.A, entre otros.


ASPECTOS EN REVISIN

Sustentacin de los gastos efectuados por publicidad bajo los apremios de Convenio PNUD

Identificacin y evaluacin de los gastos de los servicios a la empresa Central Media SAC., Editorial NILAI SAC (Diario La Primera), Imagenes y Comunicaciones del Per, SPEEDYMENS SAC, Emisoras Cruz del Peru S.A, entre otros

Si la distribucin de gastos de publicidad en el Poder Ejecutivo se adecuan a las normas establecidas

LIMA PCM (PUBLICIDAD ESTATAL)

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ENTIDAD Gobierno Regional Cusco

CONTRATISTA

Consorcio San Jernimo, conformado por la empresa Antalsis SL, representado por Italo Alejandro Arbulu Ortega, empresa CYG Contratistas Generales SRL, representado por Jorge Eugenio Bello y Doris Esther Flores Vizconde, siendo el representante del citado consorcio el seor Juan Carlos Rivera Ydrogo

OBRA Mejoramiento y ampliacin los servicios de educacin inicial, primaria y secundaria de la institucin educativa mixta n. 51037 Virgen del Carmen de Pillao Matao del distrito de San Jernimo, Cusco

ESTADO Verificacin en proceso

DETALLE DEL CASO

Riesgo de favorecimiento a contratistas, durante el proceso de contratacin al Consorcio San Jernimo, integrado por las empresas Antalsis SL y C y G Contratistas Generales SRL (Representante Legal: Juan Carlos Rivera Ydrogo)


CUSCO - GOBIERNO REGIONAL CUSCO

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CONTRATISTA

Consorcio Colca, conformado por la empresa Antalsis SL. representado por Italo Alejandro Arbulu Ortega y la empresa CYG Contratistas Generales SRL, representado por Jorge Eugenio Bello y Doris Esther Flores Vizconde, siendo el representante del citado consorcio el seor Juan Carlos Rivera Ydrogo

OBRA Recuperacin de los servicios educativos en la Institucin Educativa N. 50174 nivel primaria y secundaria San Jos Colca, centro poblado de Colca, distrito de Yanatile, Calca, Cusco


DETALLE DEL CASO Riesgo de favorecimiento a contratista, durante el proceso de contratacin al Consorcio Colca



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CONTRATISTA

Consorcio Huara Huara, conformado por la empresa Antalsis SL. representado por Italo Alejandro Arbulu Ortega, empresa CYG Contratistas Generales SRL, representado por Jorge Eugenio Bello y Doris Esther Flores Vizconde, siendo el representante del citado consorcio el seor Juan Carlos Rivera Ydrogo

OBRA Mejoramiento de la oferta de servicios educativos de la IEP N. 50535 de la comunidad de Huara Huara, distrito de Ccatca-Quispicanchis.


DETALLE DEL CASO Riesgo de favorecimiento a contratista, durante el proceso de contratacin al Consorcio Huara Huara



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CONTRATISTA

Consorcio Accha Paruro, conformado por la empresa Antalsis SL, representado por Italo Alejandro Arbulu Ortega y la empresa CYG Contratistas Generales SRL, representado por Jorge Eugenio Bello y Doris Esther Flores Vizconde, siendo el representante del citado consorcio el seor Juan Carlos Rivera Ydrogo

OBRA Mejoramiento de la prestacin de los servicios educativos de la institucin educativa de la comunidad de Poccorhuay, distrito de Accha-Paruro


DETALLE DEL CASO Riesgo de favorecimiento a contratista, durante el proceso de contratacin al Consorcio Accha Paruro



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CONCLUSIONES

Se ha identificado a 8 empresas presuntamente vinculadas al seor Belaunde Lossio que han contratado con el Estado durante el periodo 2004 2014

La Contralora ha auditado operaciones (Obras) de entidades en las que figuran como contratistas las mencionadas 8 empresas:

- La contralora ha emitido 29 informes de control con responsabilidad sobre operaciones relacionadas con empresas presuntamente vinculadas con el seor Martn Belaunde Lossio

- En estos informes se ha identificado la existencia de responsabilidades de tipo penal, civil y administrativo en funcionarios de 12 entidades, con un perjuicio econmico de S/.250 Millones

A la fecha se encuentran en ejecucin 3 acciones de control en la Presidencia del Consejo de Ministros, el Instituto Peruano del Deporte y el Instituto Nacional Penitenciario

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COMISIN INVESTIGADORA MARTN BELAUNDE LOSSIO

Fuad Khoury Zarzar

Contralor General de la Repblica

Enero 2015

11-12 y 13

Documents

control interno

vinculante tipos de

seor belaunde lossio

contralora general artculos

marco general

cuenta general

recursos pblicos

empresas privadas