19ingrid dumez ppt

8/17/2019 19Ingrid Dumez PPT

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En la ruta hacia la madurez denuestro programa de ética y

cumplimiento

Dra. Ingrid Lorena DumezMontero

ÉTICAY CUMPLIMIENTO

Sostenibilidad

Valores

ResponsabilidadSocial

Reputación

Cumplimiento

Transparencia

Sistema

de

Control

Interno

Gobernabilidad



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ÉTICAY CUMPLIMIENTO

Programad e Ética y Cumplimiento

Ecopetrol cuenta con un programa anticorrupción enfocado en combatir este riesgo a partirde una política de “Cero tolerancia a la corrupción” soportado en el fortalecimiento de lacultura basada en valores, la prevención, el seguimiento y las alianzas institucionales.

Los objetivos de la Estrategia son:

Lograr que Ecopetrol cuente con personas actuando con valores;

Lograr que las personas estén capacitadas en la prevención de riesgos de cumplimiento

Contar con controles de cumplimiento implementados que fortalezcan los Procesos paraminimizar los riesgos de cumplimiento

Contar con mecanismos de detección implementados en Subordinadas y Equipos deanálisis estructurados

Elaborar una Hoja de ruta del Proceso de Ética y Cumplimiento con los mínimos exigidos deacuerdo con la regulación local e internacional.

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ÉTICA Y CUMPLIMIENTO



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Prevención Detección Monitoreo

Institucional

SUBORDINADAS (FILIALES Y SUBSIDIARIAS)

ECOPETROL S.A.

Construir elMapa de Riesgos

Inherentes

Analizar lasBrechas en los

Controles

Construir elMapa de Riesgos

Residuales

Recomendaciones de control y monitoreo

• Identificar cómo se pueden

presentar eventos de fraude / corrupción / LAFT;

• Valorar los riesgos**inherentes con personalrelevante

• Resumir y presentar losresultados del Taller.

• Identificar los controles

(Financieros, no financierosy de proceso) que mitiganescenarios de riesgo críticos;

• Determinar el nivel demitigación del riesgo.

• Determinar el nivel de riesgo

residual para los riesgosconsiderados críticos;

• Generar y discutir lasrecomendaciones con lasáreas / procesos

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*Ecopetrol cuenta con un Manual de Gestión de Riesgos el cual contiene la metodología bajo la cual se administranlos riesgos.

**La valoración se realizó utilizando la “Matriz de valoración de riesgos – RAM”




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ENFRENTANDO LOS RI ESGOS DE CUMPLIMIENTO

No .

Riesgo

Esquema/ Evento

R1Delegar la administrac ión y/o gestoría de contratos sin tener el

nivel de conocimiento y/o responsabilidad requeridos.

R3 Limitado monitoreo de las compras de propósito específico.

R4Funciones no segregadas en la administración e interventoría decontratos.

R5

Contratar, endosar facturas o ceder contratos a terceros

registrados en listas res trictivas oinvolucrados en actividadesilícitas.

R7

Pagos a proveedores sin que los servicios o bienes se hayanrecibido a satisfacción, reporte inadecuado o no ajustado a la

realidad del avance en la ejecución de proyectos o contratos.

R10

Adjudicar/contratar a familiares o terceros/entidades con vínculos

cercanos sin reportar conflicto de interés a cambio de favores obeneficios personales.

R9

Filtrar información sobre procesos licitatorios, de contratación otécnica sensible para el beneficio propio o de un tercero.

R11

Subvenciones, beneficios o ayudas (salud y educación) otorgados

a personas que no cumplen con los requis itos definidos por laCompañía produc to de engaños, manipulación de documentos o

soportes falsos.

R6

Registrar inadecuadamente en la contabilidad inventarios

obsoletos y/o activos improductivos.

R8 Adquirir materiales o equipos que no cumplan con lasespecificaciones técnicas r equeridas.

R12

Recibir obsequios o prebendas de los contratistas o proveedores(viajes, estudios especializados, patrocinios, etc.) que puedanafec tar la objetividad del f uncionario.

A B C D E

Prácticamente

imposibleque

ocurra el próximo

año

Poco probable que

ocurra el próximo

año

Es posible que

ocurra el próximo

año

Bastante pr obable

que ocurra el

próximoaño

Ocurrirá con alto

nivel de certeza el

próximoaño

Haocurrido en la

Industria hace más

de 10 años

Ha ocurridoen los

últimos 10 años en

Ecopetrol o en la

Industria

Haocurrido en los

últimos 5 años

Ha ocurrido enel

últimoaño

Haocurrido más de

unavez en el último

año

5

4

3

2

1

0

PROBABILIDAD

R1R3

R4

R5

R6

R7

R8R9

R10R11

R12


Ser CambioCultural

Decisiones

de los

Individuos




5

Sensibilización

Capacitación

Interiorización

Contenido: Técnico

y focalizado en el

Ser

Comunicación: Mediada

y directa menos virtual


10

0

2.000

4.000

6.000

8.000

10.000

12.000

2010 2011 2012 2013 2014*

Resultados Frente Prevención ‐comunicación directa

Cantidad de personas

impactadas con

comunicación directa




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Fraude

Corrupción

Lavado deActivos

Financiacióndel

Terrorismo

Abuso

Acoso

Línea Ética

Consultas

Dilemas

Denuncias


A ñ o To ta l d en un cias

Total denuncias de

Cumplimiento

Total denuncias

corroboradas

2010 367 58 16% 7 12%

2011 376 159 42% 37 23%

2012 494 219 44% 78 36%

2013 465 247 53% 61 25%

Total 1702 683 40 183 27



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Programa

Anticorrupción

Sector Oil &

Gas

Autoridades

ON G

Comunidad

Estado

Gremios

Problemática

de País y sector

Sinergias a través de

estr ategias conjuntas,

optimización de recursos

Mejores Resultados

en el largo plazo

Sostenibilidad


Pacto Sectorial para la Transparencia y Lucha contra la Corrupción del Sector Petróleo y

Gas

El objetivo es lograr el compromiso de las Compañías de Servicios Petroleros a través de la firma deun Pacto de Integridad que permita definir estándares éticos para el desarrollo de negocios en elsector Petrolero.

El Pacto fue firmado el pasado 5 de agosto por más de 40 compañías de servicios petroleros yalgunas operadoras que a su vez son parte en nuestros contratos de asociación. Los principios delpacto son:

• Las empresas prohibirán el cohecho en todas sus formas.

• Las empresas se comprometen a implementarun programa efectivo para combatir el cohecho



8

Para

uso

restringido

en

Ecopetrol

S.A.

Todos

los

derechos

reservados.

Ninguna

parte

de

esta

presentación

puede

ser

reproducida o utilizada en ninguna forma o por ningún medio sin permiso explícito de Ecopetrol S.A.

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