30 juli 2020 divisi compliance
TRANSCRIPT
30 JULI 2020
Divisi Compliance
www.pln.co.id |
Agenda Pemaparan
Executive Summary & Latar Belakang 1
Detail Program Budaya Inti Divisi Compliance
2
3
4
Definisi & Manfaat SNI ISO 37001:2016 SMAP
Pengenalan Prinsip 4 NO’s
5 Timeline Workplan Enhancing Integrity
Executive Summary & Latar Belakang
www.pln.co.id | 4
Executive Summary
1. Dalam rangka mendukung Program Budaya Inti PLN 2020 Back to Basic Build The Core, melalui pelaksanaan salah satu sub tema Budaya PLN 2020 Governance, Risk & Compliance Culture.
2. Salah satu upaya Korporasi dalam mewujudkan PT PLN (Persero) yang Lean dan berpegang teguh pada Good Corporate Governance (GCG) dengan mengimplementasikan SNI ISO 37001:2016 Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) serta
3. Sebagai wujud Program Transformasi PLN dengan membangun prinsip budaya 4 NO’s (No Bribery, No Kickbacks, No Gift, No Luxurious Hospitality) dan sesuai arahan Komisaris Utama agar semua personel PLN dan mitra bisnis PLN menerapkan prinsip tersebut dalam upaya mencegah terjadinya konflik kepentingan.
4. Untuk peningkatan integritas dan penguatan sistem pengendalian yang tepat dalam mencegah, mendeteksi dan merespon risiko penyuapan, perlu disusun dan disosialisasikan implementasi SNI ISO 37001:2016 SMAP dengan mensinergikan budaya 4 NO’s melalui program budaya Inti Perusahan (PLN 1, PLN 2 &PLN 3) di lingkungan PT PLN (Persero).
www.pln.co.id |
Latar Belakang (Regulasi Eksternal)
Upaya pencegahan tindak pidana oleh korporasi yang merupakan mandatori bagi BUMN, dimana PT PLN (Persero) wajib memiliki program anti Fraud.
Pasal 4 Peraturan Mahkamah Agung RI No. 13 Tahun 2016 tentang Tata Cara Penanganan Perkara Tindak Pidana Oleh Korporasi, yang menyatakan bahwa Hakim dapat menjatuhkan pidana bagi korporasi apabila Korporasi tidak melakukan langkah-langkah yang diperlukan dalam pencegahan korupsi.
Surat Kementerian BUMN Nomor 17/S.MBU/02/2020 tanggal 17 Februari 2020 perihal Sertifikasi ISO 37001:2016 Sistem Manajemen Anti Penyuapan di BUMN, yang menyatakan BUMN wajib melakukan sertifikasi ISO 37001 Sistem Manajemen Anti Penyuapan dan memperoleh sertifikat sebelum 17 Agustus 2020.
Dalam surat Kementerian BUMN tersebut menyatakan BUMN wajib melakukan sertifikasi ISO 37001 Sistem Manajemen Anti Penyuapan dan memperoleh sertifikat sebelum 17 Agustus 2020.
Undang-Undang Republik Indonesia Nomor 20 Tahun 2001 tentang Perubahan atas Undang-Undang Republik Indonesia Nomor 31 Tahun 1999 tentang Pemberantasan Tindak Pidana
Korupsi. Bahwa tindak pidana korupsi perlu digolongkan sebagai kejahatan yang pemberantasannya harus dilakukan secara luar biasa;
Dalam UU no. 20 Tahun 2001, untuk lebih menjamin kepastian hukum, menghindari keragaman penafsiran hukum dan memberikan perlindungan terhadap hak-hak sosial dan ekonomi masyarakat, serta perlakuan secara adil dalam memberantas tindak pidana korupsi
3
www.pln.co.id |
Arahan Komisaris Utama
Langkah paling awal dan sangat tergantung pada
Top management adalah Setting Tone From The
Top. Setting tone tersebut dapat dilakukan dengan
cara Direktur Utama menyatakan publicly bahwa
sejalan dengan upaya mencegah terjadinya
konflik kepentingan maka semua personnel PLN
dan mitra bisnis PLN harus menerapkan 4 NO's:
1. No Bribery
2. No Kickback
3. No Gift
4. No Luxurious hospitality
www.pln.co.id |
CEO MESSAGE : BACK TO BASIC, BACK ON TRACK
Kita Insan PLN Bekerja dengan Good Corporate Governance
Bekerja hanya untuk Perusahaan Tidak memiliki Conflict of Interest
Kita adalah “SATU TIM”, Bekerja sama, Sinergi dan Tidak Silo
Aspirasi Penguatan Budaya
PLN
Sub Tema Budaya : Governance,Risk & Compliance Culture
Tema Budaya PLN 2020
KOMITMEN MANAJEMEN
Sistem Manajemen
Anti Penyuapan (SMAP)
Set Tone From The Top (BoD)
KEBIJAKAN KEPATUHAN
Code of Conduct Perdir 0112.P/DIR/2019
tentang Pedoman Perilaku dan Etika Bisnis dan Panduan
Pelaksanaan Do and Don’t
Keterbukaan Informasi
publik
Lampiran PKB 2010-2012 Peraturan
Disiplin Pegawai
Perdir No 051.P/DIR/2018 beserta perubahannya tentang
Organisasi dan Tata Kerja
Perdir No 0015.P/DIR/2020 tentang Perlindungan,
Pencegahan dan Penanganan Pelecehan Seksual
Anti Fraud Perdir 0121.P/DIR/2019 tentang Kebijakan Anti Fraud
Fraud terdiri dari 3 (tiga) klasifikasi yaitu Korupsi, Penyalahgunaan Aset dan Wewenang, dan Rekayasa Pelaporan
Korupsi
Perdir No 0076.P/DIR/2017 tentang Pedoman Pengendalian
Gratifikasi
Perdir No 0122.P/DIR/2019 tentang
Pengelolaan Konflik Kepentingan
Perdir No 0074.P/DIR/2017 tentang LHKPN
Perdir no 0048.P/DIR/2020
tentang Tata kelola Anti Penyuapan
EDIR 0013.E/DIR/2020 tentang Pedoman IDD
EDIR 0011.E/DIR/2020 tentangFKAP
EDIR 0012.E/DIR/2020 tentang Pedoman AI
SMAP
Penyalahgunaan Aset dan Wewenang
Draft Perdir Visitor Management System
Draft Perdir Standar Honorarium
Perdir No 0119.P/DIR/2017
tentang Tata Kelola Stakeholder
Rekayasa Pelaporan
Perdir No 1504.K/DIR/2012 tentang Sistem
Manajemen Kinerja
Pakta Integritas
EDIR No 009.E/DIR/2020 tentang Pedoman FRA
EDIR WBS No. 0008.E/DIR/2016
PLN Berintegritas Perdir No 060.P/DIR/2014 tentang Pedoman PLN Bersih
Kebijakan PLN
PLN Bersih,
LHKPN, Pengelolaan COI,
Pengelolaan Gratifikasi, Kebijakan Anti Fraud,
WBS, Penerapan GRC
Kebijakan Internal Terkait Sistem Manajemen Anti Penyuapan
1 Perdir No.0060.K/DIR/2014 tentang Pedoman PLN Bersih
Pedoman bagi Direksi, Pegawai, Pejabat, Stakeholder di lingkungan PLN untuk terciptanya PLN yang tangguh (profesional dan tahan goncangan/godaan), unggul (mengutamakan sistem, mutu, dan inovasi), bermartabat (bersih dari segala bentuk penyimpangan dan kecurangan termasuk Korupsi, Kolusi, dan Nepotisme) dan memenuhi prinsip GCG.
2 Perdir No.0074.P/DIR/2017 tentang Pedoman Laporan LHKPN di Lingkungan PLN
Pedoman bagi Pegawai PLN dalam pelaksanaan pembuatan dan penyampaian LHKPN yang bertujuan untuk mendukung implementasi program “PLN Bersih.
4 Perdir No.076.P/DIR/2017 tentang Pedoman Pengendalian Gratifikasi
Pedoman bagi lnsan PLN dalam pengelolaan perusahaan yang bersih dan sehat serta bebas dari segala bentuk pemberian atau penerimaan gratifikasi yang illegal
5 Perdir No.121.P/DIR/2019 tentang Kebijakan Anti Fraud
Bentuk Komitmen Direksi dalam mendukung peningkatan integritas sebagai bagian dari nilai-nilai budaya perusahaan yang menjadi landasan dari strategi dan program-program anti fraud
3 Perdir No.122.P/DIR/2019 tentang Pengelolaan Konflik Kepentingan
Pedoman bagi lnsan PLN untuk memahami, mencegah, dan mengambi sikap yang tegas terhadap konflik kepentingan di lingkungan PLN.
Edaran Direksi No.0008.E/DIR/2016 tentang Sistem Pelaporan Pelanggan (Whistle Blowing System)
Insan PLN perlu untuk tidak permissive terhadap terjadinya pelanggaran dan aktif mencegah dengan melaporkan terjadinya tindak pelanggaran melalui Sistem Pelaporan Pelanggaran milik Perusahaan
6
Perdir No. 0196.P/DIR/2019 tentang Penerapan GRC di Lingkungan PLN 7
GRC memungkinkan suatu organisasi mencapai sasaran andal, dan bertindak dengan integritas
Pengenalan Prinsip 4 NO’s
www.pln.co.id |
Penerapan Prinsip 4 NO’s
No Bribery Menolak / Hindari suap menyuap dan pemerasan
No Kickback Menolak / Hindari komisi, tanda terima kasih baik dalam
bentuk uang dan dalam bentuk lainnya
No Gift Menolak / Hindari hadiah atau gratifikasi yang bertentangan
dengan peraturan dan ketentuan yang berlaku
No Luxurious Hospitality Menolak / Hindari penyambutan dan jamuan yang
berlebihan
www.pln.co.id |
Ilustrasi Interaksi
PERMISIVE UNTUK
MEMINTA PERMISIVE
UNTUK MELAKUKAN
SESUATU
www.pln.co.id |
1. No Bribery
• Pasal 6 ayat (1) huruf a
• Pasal 8 ayat (2)
Perdir No.0048.P/DIR/2020 tentang Tata Kelola Anti Penyuapan
Pasal 4 ayat (1) dan (5)
Pasal 5 ayat (1)
Pasal 6 ayat (1), (2)
Pasal 8
Perdir No.0076.P/DIR/2016 tentang Pedoman Pengendalian Gratifikasi
www.pln.co.id |
2. No Kickback
• Pasal 6 ayat (3)
Perdir No.0048.P/DIR/2020 tentang Tata Kelola Anti Penyuapan
Pasal 4 ayat (1), (2), (4) dan (5)
• Pasal 5 ayat (1)
• Pasal 8
Perdir No.0076.P/DIR/2016 tentang Pedoman Pengendalian Gratifikasi
www.pln.co.id |
3. No Gift
•
•
•
• Pasal 7 ayat (1) huruf a
Perdir No.0048.P/DIR/2020 tentang Tata Kelola Anti Penyuapan
Pasal 4 ayat (1), (2), (4) dan (5)
Pasal 5 ayat (1)
Pasal 6 ayat (1) , (2)
Pasal 8
Perdir No.0076.P/DIR/2016 tentang Pedoman Pengendalian Gratifikasi
www.pln.co.id |
4. No Luxurious Hospitality
Lingkup Hospitality (keramahtamahan) :
- Entertainment
- Konsumsi
- Akomodasi dan transportasi
Ketentuan pemberian/penerimaan :
1. Wajar, berlaku umum dan tidak berlebihan sesuai dengan situasi kondisi setempat dan aturan yang berlaku.
2. Memperhatikan faktor efisiensi, sesuai dengan kondisi keuangan perusahaan.
3. Insan PLN tidak boleh menerima fasilitas tersebut dari vendor perusahaan.
4. Tidak menimbulkan konflik kepentingan.
• Pasal 6 ayat (4)
Perdir No.0048.P/DIR/2020 tentang Tata Kelola Anti Penyuapan
Pasal 4 ayat (1), (2), (4) dan (5)
Pasal 5 ayat (1)
Pasal 6 ayat (1) , (2)
Pasal 8
Perdir No.0076.P/DIR/2016 tentang Pedoman Pengendalian Gratifikasi
www.pln.co.id 19
Penerapan Prinsip 4 NO’s bagi Stakeholder PLN
Bagi Pegawai PLN Bagi Mitra Bisnis PLN
www.pln.co.id |
Penerapan Prinsip 4 No’s Bagi Pegawai PLN
Konsultasi Dengan Fungsi Kepatuhan Anti Penyuapan (FKAP)
Konsultasi Dengan UPG
Kapan Perlu Berkonsultasi ?
FKAP
Penerap SMAP
Divisi
Pendukung
SMAP
Manajemen Puncak
dan Dewan
Pengarah
Audit
Internal
SMAP
Satuan
Pengawasan
Intern
Insan PLN
www.pln.co.id |
Laporkan ke Unit Pengendali Gratifikasi (UPG)
Laporkan Penerimaan/Penolakan Gratifikasi Paling Lambat Dilaporkan 30 Hari terhitung
Sejak Tanggal Penerimaan/Penolakan
LAPORKAN Insiden Penyuapan Melalui WBS PLN
www.pln.co.id 24
Penerapan Prinsip 4 NO’s bagi Stakeholder PLN
Bagi Pegawai PLN Bagi Mitra Bisnis PLN
www.pln.co.id |
Penerapan Prinsip 4 No’s Bagi Mitra Bisnis PLN
www.pln.co.id |
JALANI Integrity Due Dilligence (IDD)
www.pln.co.id |
PATUHI Klausul Anti Penyuapan dan Rights to Audit
Klausul Anti Penyuapan
• Mitra secara aktif mendukung prinsip 4 NO’s
• Melarang mitra untuk melakukan segala Tindakan korupsi dan Penyuapan
Klausul Right to Audit
• PLN dan/atau Pihak Independen yang ditunjuk oleh PLN dapat sewaktu-waktu memeriksa kepatuhan Mitra terhadap UU Tipikor dan/atau Peraturan anti suap da korupsi lainnya yang berlaku
www.pln.co.id |
• Klik pada tautan link : https://bit.ly/INT-MITRA-PLN
• Mengisi data Mitra dan menandatangani Pakta Integritas.
• Mitra PLN turut mendukung penerapan SMAP di lingkungan PT PLN (Persero) wujudkan integritas dan kepercayaan mitra terhadap PLN.
www.pln.co.id |
Sanksi Pelanggaran SMAP Bagi Mitra PLN
Pembatalan / Penundaan Kontrak
Penyelesaian Kasus Secara Hukum
Blacklist Mitra PLN
Definisi dan Manfaat SNI ISO 37001:2016 SMAP
Definisi
Sistem Manajemen Anti
Penyuapan
Definisi SNI ISO 37001:2016 SMAP
SNI ISO 37001 Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) memberikan panduan untuk membantu organisasi baik sektor publik, swasta dan nirlaba dalam membangun, mengimplementasikan, dan terus meningkatkan program kepatuhan atau SMAP dengan tujuan untuk mengidentifikasi, mencegah, dan mendeteksi penyuapan.
Governance, Risk and
Compliance Integrated
Management System
QMS ISO 9001:2015
Health and Safety ISO
45001:2018
BCMS ISO 22301:2012
Asset Manageme
nt ISO 55001:2014
Anti Bribery ISO
37001:2016
ITMS ISO/IEC 20000-1:2018
ISMS ISO 27001:2013
Environmental ISO
14001:2015
MANFAAT & ULTIMATE GOALS SNI ISO 37001:2016 SMAP
Manfaat 1. Meningkatkan Kredibilitas dan Nilai Perusahaan
Menjaga kredibilitas Korporasi dan meningkatkan kepercayaan publik serta para stakeholder kepada perusahaan. 2. Memitigasi Risiko “Pertanggungjawaban Pidana Korporasi”
Memberikan bukti yang kuat bahwa Korporasi telah melakukan langkah-langkah pencegahan tindak pidana korporasi 3. Menjaga Keberlangsungan Perusahaan
• Mencegah terjadinya penyuapan yang berakibat kepada high cost economy sebagai akibat terjadinya biaya-biaya ’siluman’.
• Memberikan dukungan kepada Korporasi untuk menerapkan Tata Kelola Perusahaan yang Baik agar korporasi dapat terus berkembang secara berkesinambungan.
Ultimate Goals
1. Bisnis menjadi lebih efisien dan lebih cepat 2. Kualitas produk/jasa yang dibutuhkan oleh Perusahaan menjadi lebih sesuai dengan kebutuhan mengingat keputusan-
keputusan dan persaingan menjadi lebih pruden
Detail Program Budaya Inti PLN 2020 Divisi Compliance
www.pln.co.id 34
Detail Program Budaya Inti PLN 2020 Divisi Compliance
PLN 1 (Satu Informasi Setiap Hari)
Governance, Risk & Compliance Culture
PLN 2 (Dua Capaian
Setiap Minggu)
Collaboration & Performance
Culture
PLN 3 (Tiga Perbaikan Setiap Bulan)
Service Culture
Usulan Program Budaya PLN 1 Objective to Inform and to Educate PLNers
Tujuan Informasi Penguatan Budaya Integritas melalui Implementasi SMAP : 1. Memahami Tata Kelola Anti Penyuapan di
Lingkungan PT PLN Persero. 2. Meningkatnya awareness PLNers terhadap risiko
Penyuapan. 3. Mewujudkan Budaya Integritas pada semua Divisi,
Pusat-pusat, Unit Induk dan Anak Perusahaan.
Media Penyampaian Informasi :
1. Email Blasting.
2. Social Media Korporat
Mekanisme : 1. Berkoordinasi dengan DIV CMO untuk merencanakan
bulan Integritas. 2. Menyampaikan informasi (satu arah) / publikasi terkait
dengan gambaran umum SMAP melalui media (email blast, Social Media Korporat, Aplikasi COS, Materi COC Nasional dll)
3. Transformasi PLN Pengenalan SNI ISO 37001:2016 SMAP & Deklarasi SMAP
www.pln.co.id 36
Detail Program Budaya Inti PLN 2020 Divisi Compliance
PLN 1 (Satu Informasi Setiap Hari)
Governance, Risk & Compliance Culture
PLN 2 (Dua Capaian
Setiap Minggu)
Collaboration & Performance
Culture
PLN 3 (Tiga Perbaikan Setiap Bulan)
Service Culture
Usulan Program Budaya PLN 2 Objective to Educate and to get Involved PLNers
Sasaran Program : 1. Terciptanya lingkungan pengendalian anti
Penyuapan melalui Set Tone At The Top dari BOD dan BOC juga PLNers
2. Meningkatkan capacity building terhadap Tata Kelola anti Penyuapan.
3. Adanya komitmen penerapan SMAP baik Internal maupun hubungan dengan eksternal.
Media Penyampaian Informasi :
1. E-booklet
2. Launching dan Sosialisasi kepada PLNers dari BOD - BOC
Mekanisme : 1. Menyediakan e-booklet terkait tata Kelola anti Penyuapan 2. Berkolaborasi dengan DIV CMO untuk Sosialisasi Program
Budaya Integritas melalui Implementasi SMAP kepada BOD-1 dan PLNers oleh BOD – BOC
3. Sosialisasi kepada Vendor, pada acara Vendor gathering. 4. Knowledge Sharing dan Role model Integritas (Implementasi
IDD)
www.pln.co.id 38
Detail Program Budaya Inti PLN 2020 Divisi Compliance
PLN 1 (Satu Informasi Setiap Hari)
Governance, Risk & Compliance Culture
PLN 2 (Dua Capaian
Setiap Minggu)
Collaboration & Performance
Culture
PLN 3 (Tiga Perbaikan Setiap Bulan)
Service Culture
Usulan Program Budaya PLN 3 Objective to get Involved PLNers
Sasaran : 1. Melibatkan Unit Induk dan Anak Perusahaan untuk menerapkan dan mengupayakan pencegahan anti
Penyuapan melalui Sistem Manajemen Anti Penyuapan. 2. Melakukan pemenuhan terhadap target Leading dan Lagging dalam membangun Budaya Kepatuhan
di Unit Kerja. 3. Menjadikan Top Manajemen sebagai Role model dalam pelaksanaan Komitmen penguatan budaya
Integritas di Unit Kerja.
Mekanisme : 1. Melaksanakan Maturity Level Kepatuhan pada Divisi, Unit Induk dan Anak Perusahaan 2. Mengusulkan lomba tulisan ringan atau film pendek terkait Integritas 3. Forum Integritas dengan Unit Induk dan Anak Perusahaan
Timeline Workplan Enhancing Integrity
www.pln.co.id |
Workplan Penguatan Budaya Integritas
No
Sub Tahapan Kegiatan
Timeline
Keterangan Agustus September Oktober Desember
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
1
AWARE; Obj. to Inform
Publikasi Program SMAP melalui Materi Coc Online
Rencana Koordinasi dengan DIV CMO
Realisasi
2 Publikasi Program SMAP melalui e-Flyer (PLN 1)
Rencana Koordinasi dengan DIV COM
Realisasi
3 Publikasi sertifikasi SMAP di Website ataupun di PLN mobile
Rencana Koordinasi dengan DIV COM dan DIV STI Realisasi
1
UNDERSTAND; Obj. To Educate
Menyediakan e-booklet terkait Tata Kelola Anti Penyuapan (penyampaian melalui Surat, Nota dinas dan Link Download)
Rencana
Seluruh Divisi, Unit Induk, Pusat-pusat dan Anak Perusahaan
Realisasi
2 Sosialisasi kepada BOD-1 oleh BOD BOC
Rencana Webinar, Channel Youtube dan Live IG Realisasi
3 Sosialisasi kepada PLNers oleh BOD Rencana Webinar, Channel Youtube
dan Live IG Realisasi
4 Sosialisasi kepada seluruh vendor implementasi SMAP
Rencana Vendor Gathering
Realisasi
1
ACCEPT; Obj. to Involve
Lomba tulisan ringan terkait dengan gratifikasi/integritas
Rencana Menyusun kategori penilaian dan syarat konten tulisan Realisasi
2 Lomba Film Pendek terkait Integritas Rencana
Realisasi
3 Knowledge Sharing dan Role model Integritas (Implementasi IDD)
Rencana
Realisasi
1 TRANSFORM; Obj. to
Motivate
Forum Integritas dengan Unit Induk Rencana
Realisasi
2 Forum Integritas dengan Anak Perusahaan
Rencana
Realisasi
www.pln.co.id |
Detail Workplan 4 NO’s For Integrity
Rencana :
1. Sosialisasi Unit & Ranger unit : Kamis 23 Juli 2020
2. Sosialisasi Divisi & Ranger Divisi : Rabu 29 Juli 2020 pukul 09:00
Tema: 4 No's For Integrity
Waktu MATERI
Scope Tema Senin Selasa Rabu Kamis Jumat
Minggu I Agustus 2020
Rencana , Definisi, Maksud & tujuan sertifikasi ISO 37001
Dampak Bribery dari sisi Hukum
Manfaat Penerapan ISO 37001
identifikasi risiko penyuapan
Dokumen kebijakan & peraturan SMAP
No Bribery
Minggu II Agustus 2020
Kenali Batasan Gratifikasi & COI
Dampak Gratifikasi dari sisi hukum
Kejadian2 Gratifikasi di Indonesia
Pelaporan penerimaan/penolakan gratifikasi
BoD Note 4 No's No Gift
Minggu III Agustus 2020
Definisi Kick Back materi terkait IDD materi terkait IDD Complain handling Mechanisme
BoC Note 4 No's No Kick Back
Minggu IV Agustus 2020
Definisi Luxurious Hospitality
contoh-contoh Luxurious Hospitality
Pakta Integritas Insan PLN
Komitmen Manajemen PLN (Tone From Top)
Collective Action 4 No's
No Luxurious Hospitality
Terima Kasih
43
Yel-Yel Standar PLN
www.pln.co.id |
Mohon perhatian Anda mengenai pelaksanaan acara ini: Silakan non-aktifkan (mute) tombol microphone Anda
selama pembicara menyampaikan materi.
Anda dapat menyalakan tombol microphone kemudian pada sesi tanya-jawab atau apabila terdapat hal mendesak.
Apabila Anda mempunyai pertanyaan atau komentar selama penyampaian materi berlangsung, silakan menyampaikan melalui Zoom chat terlebih dahulu. Pembicara akan menanggapi kemudian.