acvl · acvl airports corporation of vietnam a
TRANSCRIPT
ACvl AIRPORTSCORPORATIONOF VIETNAM
A// <tll': ttlrnlrl,,i{\\r .'l\\'.\
DIEU LE
TONG coxc TY CAxC HANG KHOXC
VIETNAM-CTCP
F.
Tp. HO Chi Minh, th6ng 05i2018
ACVIffiMUC LVC
cHuoNG r: Qtry Dr{E CHUNG.. ............2
wc 1 - Dr{E NGHIA VA GIAI rUiCU ..................2
Otiu t Dinh nghia vd gidi th{ch.............. ..,,.2
MVC 2 - THANE Lap, MUC rrtu vA PHAM \rr HOAT DQNG ........... s
Dtiu 2 TAn gpt, dia chi t4 sd chtnh ............ jDiiu 3 llinh th*c phdp g, chuc ndng vd tu ctich phtip nhdn cila ACV...... 6
Diiu 4 Con ddu......... 6
Didu 5 N3trin dqi di€n theo phdp ludt ct)a ACV..............
Diiu 6 M4c tiAu hoqt ttfng cia ACV...
Dtiu 7 Linhvqc, phqm vi kinh doanhvd hoqt dQng
Diiu 8 Qudn$,Nhd nudc
Didu 9 Td ch*c Ddng C\ng sdn Vt€t Nam vd cdc td ch*c chinh tri - xd hQi trong ACY ....8
MUC 3 - NGANH NGEd Krr\rH DOATYH ................... E
Diiu I0 Ngdnh nghi kinn doanh ch{nh cita ACV ... ......... 8
Diiu 1I Ngdnh nghi kfnh doanh cd kAn quan cldn ngdnh nghi kinh doanh chinh ctia ACY 9
Diiu 12 ip dung Diiu udc qu6c tii vd tQp qudn thuong mqt trong hoqt dQng hdng kh6ng 11
cHLfo|'{G Ir: vON ornu LE, co PHAN, cO psrn'u, TRAr prrrf'u....................11
Diiu 13 Viindiiul€....
7
..,7
7
7
Diiu 14 Tdng, gidm viin diiu t€.......
Diiu 15 CO phin
Didu 16 Chdo bdn cd phdn
Diiu 17 Bdn cO phdn cho nhd ddu tu chidnluqc
Diiu 18 Mua lsi cO phin.....
Chuydn nhuqng c6 phdn.......
Thu hit c6 phdn,...
SA dang bj,cA aOng.
Diiu 19
Diiu 20
Didu 2I
1t
II12
12
I3
t3
15
t6
17
orEu Le TONG coNG rv cANc xAuc rcnouc vtFr NAM - crcP
ACvlHiffiv,Otiu ZZ Ch*ng nhQn cii phtiiu............ ......... 18
cntIor{c ltr: co cAu rO crrfc, euriN rn;, omu uAnrg .............19
Diiu ZS Co ciiu td ch*c, qudn trivd kidm sodt ..19
Mtic z -cO o6xc vA DAr uer odxc co o0Nc
..19
19
2t
2i
24
25
Dtiu 2t Cii dang....
Dtiu 25 Qrryi, cia cii ding....
Diiu ZO Nghia vqt cila cd dilng
Diiu 27 Trdch nhi€m ctia cd d6ng 16n....
Dtiu 28 Dqi h\i ding c6 ddng................
Diiu 29 Quyin hsnvd nhiemvqt cila Dqt h\i dAng cA dAng
Diiu 30 Thay d6i cdc quyin..
Diiu 3l Thiim quyin triQu tQp hop Dqi hQi ding cii d1ng.....
Diiu 32 Danh sdch cd d6ng cd quyin du hop Dqi h\i ding cd tl6ng....
Chuong trinhvd nQi dung h1p Dqi hQt ding cii dAng
MCn hep Dqi h\i d6ng cii d6ng.........
Thtrc hi€n quyin du hpp Dqi h\i ding c6 ding..........
Di€u kien fiiln hdnh hep Dqi hQi d6ng ce, d0ng...........
Diiu 37 ThA thtic tiiin hdnh hep vd biAu quydt Qi Dqi h\i din7 cO dAng .........33
Diiu 38 Th6ng qua nghi quy* cia Dqt hQi ddng cO dAng.... ..........36
Dtiu 39 Diiu ki€n cti nghi quyiit tluqc th6ng qua............ ................36
Diiu 40 Thiim quyin vd thA thtic liiy j, kiiin cO d6ng bing vdn bdn ttii th6ng qua nghi quyiit
ct)o Dqi hfi d6ng cii dArg ..............38
Diiu 4t BiAn bdn hpp Dqt hQi d6ng cd d1ng..... ............40
Diiu 42 Yau cdu hfiy bd nghi quyiit cia Dqi hAi dins cd dang..... ........,...........41
Diiu 43 Hi€u tuc cdc nghi quyiit cila Dqi hQt ding cA ding 41
Mtrc 3 -HQr ooxc QUAN TRI.......... ....42
Dtiu 44 H1i tlinl qudn tri
..25
..26
Diiu 33
Diiu 34
Diiu 35
Diiu i6
27
29
30
3I
3t
33
orEu LE ToNG coNG w cANo nAuc rnOno vET NAM - crcp
42
it
Diiu 45
Didu 46
Diiu 47
Didu 48
Diiu 49
Diiu 50
Didu 5l
Didu 52
Diiu 53
Diiu 54
Diiu 55
Diiu 56
tlruc 4 - TONG GrAM o6c vA cAc cAx Be euAN LfDiiu 57 TOng Gidm ttiic............
Diiu 58 Nhi€m v4 vd quyin hsn cia Tdng Gidm diic...................
Diiu 59 Tiin tuong vd lqi ich khdc ctia Tdng Gidm diic........,.,...
Diiu 60 Giilp viQc cho Tdng Gtdm diic............
Didu 6l TiAu chuiin vd tliiu ki€n trd thdnh T6ng Gidm diic.........
Diiu 62 Mi6n nhiQm, bdi nhi€m vd thay thii TOng Gidm diic........
ACVlffii-TiAu chuiin vd cliiu kiAn hm thdnh viAn H\i cl6ng qudn tri................................... 43
Quyln hqn vd nhigm v1t cfia H\i dinS qudn tri ................. 43
Bdo cdo hoqt ilQng cila H\i cting qudn tri tqi Dqi h\i ding c6 ttilng thudng niAn46
Cht) tich Hpi tt6ng qudn tri ..... 46
CuQc h1p H7i tl6ng qudn tri.....
Thing qua ngh! quydt, quyilt dlnh ctia HQi d1ng qudn tri
BiAn bdn hop H\i d1ng qudn rri..............
Quyin tluqc cung ciip th6ng tin cila thdnhviAn H\i ding qudn tr!
Mi6n nhi€m, bdi nhiQm vd b6 sung thdnhviAn HQi ding qudn tri..
Tiin luong, thil lao vd lqi {ch cila thdnh viAn H\i d6ng qudn tri.....
Cdc TiAu ban gitip viQc H\i ddng qudn tri..............
Thu b!,ACV.........
.,,..',.,,.,.47
..,.....,....50
.............5/
52
53
.,....,''.'..,.54
.............,. 55
............... 55
55
55
55
...57
...57
.,,58
MUC 5 - BAN KIEM SOAT
58
59
59
60
61
62
63
64
65
66
Diiu 6i
Diiu 64
Diiu 65
Ban kiAm sodt ..........
TiAu chutin vd diiu kiQn cia KiAm sofu viAn
Quyin hqn vd nhtQm vqt cia Ban kidm sodt....
Diiu 66 Quyin ilugc cung ciip th6ng tin cila Ban kidm sodt
Diiu 67 Trudng Ban kidm sodt...........
Diiu 68 Cdc cu\c h1p cria Ban kidm sodt .............
Diiu 69 Thing qua quyiit dinh cila Ban kidm sodt .....
Diiu 70 BiAn bdn h1p Ban Kiim sotit.
flEu LE rOuc cor.ro rv cANo nANe xnOnc ueT N M - crcP rii
ACVIHffi*Dtiu 71 Bdo cdo hoqt dQng cila Ban Hdm sodt tqi Dgi h\i ctin7 cii dAng thudng niAn......67
Diiu 72 Midn nhiQm, bdi nhi1m Kiim sodt viAn.......... ....................67
Diiu 7i Tiin luongvd quyin lqi tildc c*a KiAm sodt vftn 68
MtIc 6 - TRricE I\HrEM cuA Hgr DONG QUAN TRI, BAI\i xrEu soAr vANGrIdr QUAN l{' ACv ............69
Diiu 74 Trdch nhi€m cia H1i d6ng qudn tri, Ban kiAm sodt vd Ngudi qudn l!, ACV......... 69
Diiu 75 C6ng khat cdc lqi ich fiAn quan .....70
Dtiu 76 Qrryin khoi H€n aifi va rhdnh vian H7i ddng qudn tri, T6ng gidm dific................ 7I
Diiu 77 Ho.p ding, giao dlch phdi duqc Dqt h\i ding cii d6ng hofic HQi tl6ng qudn tri
I\
chiip thuQn
Diiu 78 Trdch nhi€m vi thi€t hqi vd UAf thuong ..
MUC 7 - LAO DQNG vA CoNG DOAN
Diiu 79 Lao dQng..
Diiu 80 C6ng t\odn.........
MUC 2
Diiu 82
MUC 3
Diiu 83
Diiu 84
71
.72
cHrIoNG rv: QUArrr Hp Grr.IA ACV Vor CAC DoN VI TRI/C TrrUQC, C6XC
Ty coN, c6xc ry LIEN KET........ ........74
MUC 1- CO CAU T6 CHrIC CUa ACv........ ..........74
Diiu 8l Co ciiu tii ch*c cita ACV... ...,,........74
73
73
74
75
75
75
75
76
76
_ QUAN HE GIUA ACV VA CAC DON VI TRIIC THUQC
Quan hQ giica ACV vdi cdc Don vi truc thu1c ....
- QUAN HE GrrIA ACV Vor CAC C6XC Ty CO V6X COp
Qudn t!, phdn vdn cia ACV ddu tu 4i doanh nghiQp khdc
NguyAn tdc quan h€ voi cdc c6ng ty c6 viin gdp crta A
CETIONG V: CO CHE :rAT CUiNU
MUC r - cuf De rAr cHiNE, HE TTTONG KE roAN vA NAM rar cnixs.. zo
Diiu 85 Chii dO tdi ch{nh ...........76
Diiu 86 HA thiins kii todn.....
orEu LE ronc cOr,ro w cAr.ro nAnc xnono ueT NAM - crcp
77
iv
ACVIffi-Diiu 87 Ndm tdi chinh
Diiu 88 Kidm rcdn d\c l\p
Diiu 89 Kidm todn n6i b6 ..
..........77
..,.',,77
.,,...,78
MVC 3 - PHAN PH6r Lgr NHUaN
Diiu 90 Phdn phdi tqi nhuQn sau thud
Diiu 9I Trich lqp quy...........
Dtiu 92 C6 ticc
CHTIOI{G YI: 56 SACH VA UO SO CUA ACV........
Diiu 93 Bdo cdo tdi chinh ndm, sdu thdng vd qu!,
Diiu 94 Bdo cdo thudng nt€n.........
79
79
79
79
81
81
82
82
83
84
86
86
87
87
Diiu 95
Diiu 96
Diiu 97
Qrryin tidp cQn, kidm ffa s6 sdch vd hi so ct)a ACV.
Chd dO lra gitc tdi ti€u cia ACV...
COng bii th6ng tin vd th6ng bdo ra cdng chilng........
cHUoNG vlr: TO cHUc LAr, cIAr rHt, vA pHA sAN lcv ............84
Diiu 98 T6 chthc tai.............. ......84
Diiu 99 Gidi tha..... ....................84
Eiiu 100 Ptui sdn..... ....................85
CHIIOI,IG YIII: GIAI QWET TRANH CHAP NQI BQ
Diiu 101 Gidi quyiit tranh chiip nQi b0.....,........
cHtIor{G rX: cAc QtrY DINE XHAC
Diiu 102 Th6ng tin dinh ki..............
Diiu 10i NghTavu bdo mflt...........
Diiu 104 Ludt diiu chinh, gidi thich Eiiu l€
,...........85
86
cHrIoNG X: OrtU KHOAN HIfU LUC ................87
Diiu 105 S*a diit, bii sung Diiu t€
Diiu 106 Diiu khodn chung..........,
87
88
orEu LE rOuc cono rv cAHc nANc rnouc uFr NAM -crcP
AGVlgmn-,
cAn crl prup lf
t Ludt Doanh nghiQp s6 A\DO\+/QH13 dugc QuOc HOi nudc COng hda XdhQi Chri nghia Vi€t Nam thdng qua ngdy 26lll/2014 vit cdc vin ban huong
dan thi henh Luft Doanh nghiQp;
/ LuQ't Hang khdng dAn dsng Vipt Nam s6 OAnOO6lQHl I dusc QuOc hOi
nudc CQng hda XE hQi Ch[ nghia ViQt Nam th6ng qua ngiy 291612006; Lufltsria d6i, b6 sung mOt s6 didu ctra Luft Hing kh6ng d6n dpng ViQt Nam s6
6ll2}l4lQHl3 dugc QuOc hQi th6ng qua ngdy 2l thing 11 ndm 2014 vd c6c
v[n ban hufng adn ttri hdnh Luflt Hang kh6ng ddn dung;
t LuQ,t Chung kho6n s6lOtzoOA/QHl l ilugc Qu6c hOi nudc C0ng hda Xa hOi
Chri nghia ViQt Nam th6ng qua ngiy 2glO6l2OO6;LnQfi sria d6i, bd sung mQt
sO eieu cria Luflt Chung khoiin sO eZtZOtOlQHl2 dugc QuOc hQi th6ng qua
ngity 24 thang 11 n6m 2010 vd c6c vdn bin huong ddn thi hdnh Luflt Chring
kho6n;
r' Nghi dinh sO 216/20l7ll..IE.-CP ngiy 1611112017 cria Chinh phri v0 chuytin
doanh nghiQp nhd nudc vd cdng ty trrich nhiQm hiru h4n mQt thinh vi6n do
doanh nghiQp nhd nudc dAu tu IOO%vOn ttiOu 19 thanh c6ng ty c6 phAn;
/ Cdcvdn ban quy pham phrip luat kh6c c6 li0n quan.
Di0u tQ ndy dugc th6ng qua theo quytit dinh hqp lQ cria Dai hQi d6ng c6 d6ng
T6ng C0ng ty cang hing kh6ng Vi€t Nam - CTCP t6 chric chhh thric vio ngdy
04 thri.ng 5 n[m 2018 (theo Nehi quyist s6: 02 AIQ-DHDCD). C6c Phu lpc vd
c6c vdn bin sria OOi, UO sung Di€u lQ (ni5u c6) ld mQt phAn kh6ng th€ t6ch roi, ^.:.cua uleu l9 nay.
)
(
iI
)1
orEu Lg roruc cOr.rc w cANc nAuc rnONc uFr NAM - crcp
ACVlsmm
CFITJONG I: QUY Dtr..IH CHL]NG
MUC I - Dn{H NGHIA VA GrAr rHiCH
Dinh nghia vh giii thich
Trong DiAu l€ ndy, nhting tu ngti dudi ct0y dugc hi6u nhu sau:
"T6ng C6ng ty Cf,ng hing kh6ng ViQt Nam - CTCP" (sau ddy eqi tEt ta
ACV) li C0ng ty mQ trong tO hqp c6ng ty mg - cOng ty con T6ng c6ng tyCang Hang kh6ng Viet Nam - CTCP, tlugc chuyiSn AOi fi cOng ty TNHHMOt thanh vi€n do nhd nudc nim giii IOO% v6n didu le thenh c6ng ty c6
phdn do Nhd nudc nim giii c6 phAn chi ph6i theo Quytit rtinh sd 1710/QD-
TTg ngdy 06 th6ng l0 n6m 2015 cria Thri tuong Chinh phri ph6 duyQt
phuong an cO pnan nOa COng ty m9 - TOng c6ng ty Cdng hang kh6ng ViQt
Nam.
"C6 d6ng" ld c6 nhfln, t6 chric so hilu it nh6t mQt c6 phAn cria ACV.
"C6 d6ng lr6rn" ld CO ttOng s& hitu tr.uc ti6p hoflc gian ti€p tu 5% tb lOn sO2, ..i , I
c6 phi€u c6 quy€n bi6u quy6t cria ACV.
"C6 phAn" ld V5n cli€u l0 dugc chia thanh c6c phAn bdng nhau, m5i phAn
d6 dusc ggi ld c6 phAn.
"C6 tllc" ld khoan lqi nhuan rdng dugc tri cho m5i c6 pnan bang ti6n mflt
hoflc bing tdi s6n kh6c tu ngudn lqi nhufln cdn l4i cria ACV sau kiri d6 thuc
hiQn nghia vu ve tii chinh.
"C6 phAn, v5n g6p chi phSi cfra ACV" tpi doanh nghiQp kh6c Id sO c6
phdn c6 quyen biiiu quyiit ho{c mric vtin g6p cria ACV chiiim tr€n 50% vdn
cti€u l€ cta doanh nghiQp <16.
"C6 phAn, v5n g6p kh6ng chi pnSi cria ACV" tai doanh nghiQp kh6c td s6
c6 ph6n c6 quy6n bi6u quyi5t ho{c mric vi5n g6p c0a ACV chii5m ft 50%
v6n tti6u lQ cta doanh nghiQp trd xu6ng.
"C6ng Qr con" ld c6ng ty thuQc mQt trong c6c trudng hqp sau:
ACV sd hiru tr€n 50% vtSn diAu lg hoic t6ng sO c6 ph6n phO th6ng cria cdng
ty tt6;
ACV c6 quyOn tr.uc ti6p hoflc gian tii5p quytit dinh b6 nhiQm da sti hoac t6t
ci thdnh viOn uan tri hoflc
DiAu I
1.1
1.1. 1
1.t.2
1.1.3
1.1.4
1.1.5
1.1.6
1.1.7
1.1.8
b
a.
orEu LE ronc coNc w cANc nAuo xnoucvlET NAM - crcP
thAnh vi6n, T ttdc
AGVIffi'r*
(Gi6m c16c) cria cdng ty tl6;
ACV c6 quyOn quyi5t ilinh vigc sria i16i, bO sung DiAu lQ cria c6ng ty d6.
"COng ty li6n k5t" le cdng ty md ACV n6m gitr cO phdn, vdn g6p kh6ng
chi ph6i theo quy dinh cta ph6p luft.
"Ngudi c6 tiGn quan" ld t6 chric, c6 nhdn c6 quan hQ tr.uc tii5p ho{c gi6n
titip vdi doanh nghiQp, c6 nhdn trong c6c trudng hgrp sau ddy:
COng ty me, nguli quin ly c6ng ty mg vd ngudi c6 thAm quy€n U6 nfriem
ngudi quan ly d6 d0i vdi c6ng ty con trong nh6m c6ng ty;
Cdng ty con OOi vOi c6ng ty mg trong nh6m cOng ty;
Ngudi hoflc nh6m nguoi c6 khi nlng chi ptrOi vigc ra quytit tlinh, ho4t itQng
cria doanh nghiQp d6 th6ng qua co quan quAn lj doanh nghiQp;
Ngudi quin lf doanh nghiQp;
Vg, chdng, cha d6, cha nu6i, mg d6, me nu6i, con d6, con nu6i, anh ruQt, chi
ruQt, em ruQt, anh 16, em rti, chi ddu, em ddu cria ngudi quan ly c6ng ty
ho{c cria thanh vi6n, cO d6ng so htu phAn vtin g6p hay cd phdn chi ph6i;
CA nhan v6i vg, chdng, cha d6, cha nu6i, mg d0, mg nu6i, con d6, con nudi,
anh ruQt, chiruQt, em ruQt cria cd nh6n d6;
C6 nhan dugc riy quy6n dai diQn cho nhfrng ngudi, c6ng ty quy dinh tpi c6c
di6m a, b, c, d vi e khodn ndy;
Doanh nghiQp trong 116 nhEng ngudi, c6ng ty quy dinh t4i cdc di6m a, b, c,
d, e, f vd g kho6n ndy c6 s0 hiru d6n mric chi ptrOi vigc ra quyiSt dinh cria
cdc co quan quan ly o doanh nghiQp t16;
Nh6m ngudi thoa thufn cung phOi hqrp de thdu t6m phan v6n g6p, cO phen
hoflc tgi ich 0 c6ng ty hoac cI€ chi phOi viQc ra quyi5t dinh cta c6ng ty.
"Ngudi quin ly ACV" bao gdm: Cht tich HQi <l6ng quin tri, thinh vi€n
HQi tl6ng quin tri, TOng gi6m ddc, Ph6 Tdng GiSm tl6c vd fe toran tru&ng
cta ACV vd c6 nhdn giii chric danh quin ly kh6c c6 tham quydn nhdn danh
c6ng ty lcit ktit giao dich cria ACV theo quy clinh cta ph6p luft.
"Ngutri tlai diQn phAn v5n cria ACV" li Ngudi <tai di€n theo ty quy€n
bdng ven ban cria ACV tt6 thgc hiQn quyAn, t6ch nhiQm vi nghia vU cria
chri sd htiu phAn v6n t4i c6c doanh nghi-€p c6 vtin g6p, c6 phdn cta ACV.
"Quydn chi ph5i" ld quy6n cria ACV eOi vOi mQt doanh nghiQp kh6c, bao
c.
1.1.9
1.1.10
1.1.1 I
t.t.t2
1.1.13
a.(
{'tb.
c.
d.
e.
f.
oE'
h.
l.
orEu LE rONc cor.ro w cAr.ro nAruo rnoNo vtET NAM - crcp 3
ACVIffi*
gOm it ntr6t mQt trong c6c quyAn sau d0y:
Quy6n cria chfi sd hiru dui nh6t cta doanh nghiQp;
Quy€n cria co d6ng, thdnh vi6n g6p von nim giii c6 phAn, v6n g6p chi ph6icta doanh nghiQp;
Quy6n truc tiiSp hay gian tiiSp bO ntriQm tla sO ho4c t6t cir citcthenh vi6n HQi
tl6ng quan tri ho6c HOi tt6ng thanh vi6n, Tdng gi6m etoc (Girfun ct6c) ctadoanh nghi€p;
Quy6n quy6t dinh phO duyQt, sria rl6i, bd sung DiAu lp cta doanh nghiQp;
c6c trudng ho-p chi phoi kh6c theo th6a thufn gita ACV vd c6c doanh
nghiQp bi chi phOi va duqc ghi vdo EiAu lQ cria doanh nghiQp bi chi ptrOi.
"V6n di6u lQ" li sO v6n do c6c cO d6ng cta ACV thyc g6p, clugc ghi vdo
DiCu lQ ndy vd dugc x6c nhfln tAi Gi6y chring nhfn ildng ky doanh nghiQp
do co quan Nhi nudc c6 thAm quydn c6p. Vi5n di6u l€ c6 thiS thay r16i trong
tung thdi kj, phir hqp vdi y6u cAu hopt tlQng kinh doanh cria ACV vd quy
tlinh cria ph6p lu4t.
"Thinh viGn HQi tl6ng quin tri kh6ng tli6u hirnh" ld thenh viOn HQi rl6ng
quan tri kh6ng ph6i ld T6ng Gi6m d6c, Ph6 TOng Gi6m d6c, Ki5 to6n tru&ng
vd nhtng can bO quin ly kh6c dugc HQi cl6ng quan tri UO nfriem.
"Thinh vi6n tIQc lflp HQi ddng quin tri" li thanh vi€n HQi tl6ng quan tritl6p tmg c6c diAu kiQn sau:
Le thanh vi6n HQi ttdng quan tri khOng tti6u hdnh vd kh6ng phii ld ngudi c6
li6n quan vdi T0ng Gi6m d6c, Ph6 TOng Gi6m tltic, Kti toan truong vd
nhirng can b0 quan ly kh6c dugc HQi d6ng quin tri UO nniem;
Kh6ng phdi ln thenh vi6n HQi tl6ng quan tri, TOng Gi6m tl6c (Gi6m dtic),
Ph6 T6ng Gi6m d5c (Ph6 Gi6m tttic) cta c6c c6ng ty con, c6ng ty li€n krit,
c6ng ty do ACV nim quy6n kii5m so6t;
Kh6ng ph6i ld c6 d0ng lon hoflc ngudi ttai diQn cria cO d6ng lon ho{c ngudi
c6 li6n quan cta c6 d0ng l6n cfia ACV;
Kh6ng ldm viQc t4i c6c tti chtc cung c6p dich vU tu v6n ph6p luflt, ki6m
toiln cho ACV trong hai (02) n6m gin nh6t;
Kh6ng ph6i ln AOi tac hoflc nguoi c6 li€n quan cria d6i taa, c6 gi6 tri giao
dich hang n6m vdi ACV chiiSm fi ba muoi pnan tram QO%) trd l€n t6ng
doanh thu hofc tdng gi6 tri hdng h6a, dich vU mua vdo cta ACV trong hai
a.
b.
c.
d.
e.
1.1.14
1.1.15
1.1.16
a.
b.
c.
d.
e.
orEu $ roruc cOr'ro rv cANo nAruo rnoNo ueT NAM - crcP 4
t.t.t7
1.1.18
l.l.l9
1.1.20
Di0u 2
2.t
a.
2.2
AGvl*imr"
(02) nAm gan nn6t.
56Ph6p lugt" c6 nghia n t6t cir cdc luft, ph6p 1-6nh, nghi dinh, quy6t dinh,
thdng tu vi c6c v6n ban quy pham ph6p luft kh6c duo. c cilc co quan Nhd
nudc ViQt Nam ban hdnh theo tirng thdi ky bao gtim ch c6c vin ban sria il6i,
b6 sung, thay thiS c6c vd"n btn quy pham ph6p luft ndy.
Trong Di€u lQ niy, b6t k) ddn chi6u nio toi b6t cri quy <l!nh hoflc vin ban
ph6p lu6t ndo sE bao g6m ci nhting sria d6i, b6 sung ho{c vdn ban ph6p luAt
thay thiS.
C6c ti6u cl6 (chuon8, ffiBC, diAu cria Di€u lQ niy) tlugc sri dung nhim thufn
tiQn cho vi€c hi6u nQi dung vd kh6ng 6nh huong tdi nQi dung cta DiAu le
ney.
C6c til ngt ho4c thuft ngii cl6 dugc ttinh nghia trong Luft Chring kho6n,
Lupt Doanh nghiQp vi ciic vdn b6n ph6p luat kh6c (ntiu kh6ng m6u thuSn
vdi chri th€ ho4c ngti cinh) sE c6 nghia tucrng tg trong Di6u lQ niy.
MUC 2 _ THANH LAP, MUC TIEU VA PHAM VI HOAT DQNG
TGn ggi, tlla chi trg s& chinh
T€n ggi:
T€n gei diy dri beng titing Vi0t: TONG CONG TY CANG HANG KHONC
VIET NAM _ CTCP
Loai hinh cdng ty: Cdng ty cO phAn
TOn gei day dt bing tii5ng Anh: AIRPORTS CORPORATION OF
VIETNAM.
Ton vi6t tit: ACv
Try so chinh:
Dia chi: SO SS Truong Son, phulng 2, qufn Ten Binh, thenh ptrO HO Ctri
Minh.
DiQn thoai: (84.8) 3 8485383
Fax: (84.8) 3 8445127
Website : http ://vietnamairport.vnl
tl
b
c
d
a.
b.
c.
d.
orEu Le rONo cONo ry cAr.ro HANG KHoNG vtET NAM - crcp 5
ACVlffir'
2.3 Bi6u tuqng:
AIRPORTSCORPORATIONOF VIETNAM
Thdi han ho4t tlQng
Tru truong hqp t6 chric lai; giii th6; ph6 san theo qui ctinh tai CHUONGVII: Di6u 98, CHIJONG VII: DiAu 99, CHUONG VII: Di6u IOO cria Didu
lQ niy, thoi gian ho4t ttQng cria ACV ld vO thoi h4n.
Hinh thftc ph6p lf, chftc ning vi tu cich phip nhAn cria ACV
ACV dugc t6 chtic dudi hinh thric cOng ty cO phan hopt dQng theo m6 hinh
c0ng ty mg - cdng ty con, ho4t dQng kinh doanh theo quy dinh cria Di0u lQ
ndy vd Ph6p lu6t. ACV c6 tu c6ch ph6p nh6n pht hqp vdi Ph6p 1u0t hiQn
hdnh cria ViQt Nam. M6i C6 AOng chi chiu tr6ch nhiQm v€ c6c khodn ng vd
nghia vU tei s6n kh6c ctra ACV trong pham vi sO vOn md Cd ct6ng tI6 de g6p
vdo ACV.
ACV c6 chtc ndng tryc tiiSp sin xu6t, kinh doanh vd dAu fi tei chinh vdo
c6c c6ng ty con, c6ng ty li6n ki5t; quin ly, chi d4o, chi ph6i c6c c6ng ty con,
c6ng ty li6n k6t theo ff l9 nim giii v6n diAu le t4i cdc c6ng ty d6 theo quy
cllnh cria Ph6p lupt, Didu lQ ndy vd Di0u le c6c cdng ty li€n quan.
ACV c6:
Con d6u ri€ng vd clugc md tii khoin tidn D6ng ViQt Nam vd ngo4i te tai
Kho b4c Nhd nudc, c6rc ngdn hdng trong nudc vd nudc ngodi theo c6c quy
ttinh cfia Ph6p luflt c6li6n quan vi Di€u l0 ndy.
V6n vd tdi san ri6ng, chiu trSch nhiQm OOi vOi c6c khoin ng vd c6c nghia vp
tdi chinh kh6c bdng todn bQ tdi san cria minh; chiu tr6ch nhiem dfln sU vd
thUc hign quydn, nghia vg cria chfi s& hftu, thenh vi6n g6p v5n, c6 d6ng tl6i
vdi c6c c6ng ty con vi cdng ty li€n ktlt trong pham vi sri vtin do ACV dAu
tu.
Quy6n sd hilu Otii vOi tOn ggi, thuong hiQu, biiiu tuqng ri6ng cria ACV theo
quy clinh cta Ph6p luft.
Con ddu
HQi clOng quAn tri quyiSt dinh th6ng qua con d6u cria ACV vd con d6u duqc
khic theo quy tlinh cria Ph6p luflt.
ACvl2.4
Didu 3
3.1
3.2
3.3
3.3.1
3.3.2
3.3.3
Didu 4
4.1
srEu LE roNc cottc w cANo nAnc rnouo vlET NAM - crcP tl
4.2
4.3
Di6u 7
7.1
7.2
7.3
Di6u 8
8.1
8.2
ACVlifffi,r
Dai hQi et6ng CO d6ng, HQi tt6ng quin tri, T0ng Gi6m d6c vd Ban KiiSm
so6t sri dung con d6u cta ACV theo quy dinh cria Ph6p luft.
Quan lf vd sri dgng con d6u: Quy ctinh nQi b0 vO sri dUng con d6u dugc
ACV quy cl[nh cU th6, trong d6 x6c clinh c6c chric danh qu6n ly, chric danh
<li€u hdnh vi c6c truong hgp itugc sri dpng con d6u cria ACV vi chi nh6nh.
Di6u 5 Ngudi tl4i diQn theo ph6p lu$t cria ACV
Ngudi ttai diQn theo ph6p luft cria ACV ld Tdng Gi6m d6c ACV.
Di6u 6 Mgc ti6u ho4t tlQng cria ACV
Ph6t tri6n ACV li doanh nghiQp c6 trinh tlQ c6ng nghe, quin ly hiQn d4i vd
chuyCn m6n h6a cao; kinh doanh tla ngdnh theo quy dinh cria phdp luft,
trong d6, dAu tu, xdy dgng, quin ly khai th6c cing hdng kh6ng, sdn bay lingdnh kinh doanh chinh; gin ket chdt ch6 giira sin xu6t, kinh doanh vdi
khoa hgc c6ng nghQ, nghiOn ctiu tri€n khai, ddo t4o; c6 sg tham gia cta
nhi6u thanh phAn kinh t€; ld mQt ndng cOt A6 ngdnh c6ng nghiQp hing
kh6ng ViQt Nam phdt tri6n bdn v[ng, c6 khi nlng c4nh tranh, hQi nhflp kinh
ti5 qu6c t6 c6 hi6u qu6 vd bdo dim an ninh, an todn hAng kh6n g, an ninh -x ,.
qu6c phong, g6p ph6n vdo sg ph6t triOn cta ddt nudc.
Linh vgc, ph4m vi kinh doanh vh ho3t tlQng
Linh v.uc kinh doanh cria ACV bao g6m c6c ho4t ctQng kinh doanh quy dinh
tgi DiAu lQ niy vd c6c ho4t dQng kinh doanh kh6c phu hqp quy dinh cria
ph6p luat.
ACV dugc phdp lap kti hoAch vi ti6n hdnh t6t cil cdc hopt ctQng kinh doanh
kh6ng bi ph6p luflt cAm clAu tu kinh doanh vd pht hqrp vdi muc ti€u ho4t
tlQng cta ACV.
Ph4m vi kinh doanh vd ho4t dQng cria ACV li 0 trong nudc vd nu6c ngodi.
Quin Iy Nhn nufc
ACV chiu stl quin ly ciua cfuc co quan Nhd nudc cdc cdp theo c6c quy dinh
cta ph6p luft.
ACV thUc hipn nghia vu vdi dia phuong noi d?t trp s& theo quy clinh cria
ph6p lupt.
orEu r-E rouc coNo w cAr.ro nAruc xHor.rc vtHT NAM - crcp 7
Ei6u 9
9.1
9.2
9.3
Di0u l0
10.1
10.2
10.3
10.4
10.5
10.6
10.7
10.8
10.9
10.10
10.11
AGVl#ffifo"'
T6 chf'c Ding C0ng sin ViQt Nam vi c6c t6 chrirc chinh tri - xi hOi
trong ACV
Td chric Ddng CQng san ViQt Nam trong ACV hopt dQng theo HiiSn ph6p,
phip luft vd Di0u lQ cria Dang CQng san ViQt Nam.
C6c tO chtic chinh tri - xE hQi kh6c trong ACV ho4t dQng theo Hii5n ph6p,
ph6p luft vd Di€u l9 cria c6c t6 chric chinh tri - xE hQi d6 phu hgp vdi quy
dinh cria ph6p luft.
ACV t6n trgng, t4o di€u kiEn thufln lqi vC co sd vflt ch6t, thdi gian vd di6u
kiQn cdn thitit kh6c d6 c6c td chric Ddng, t0 chric chinh tri - xd hQi hoat itQng
theo quy dinh cta ph6p luQt vd Di0u l0 cria c6c t6 chric d6.
MUC 3 _ NGANH NGHE, KINH DOANH
Nginh ngh6 kinh doanh chinh cfra ACV
Ho4t dQng dich vu h6 trq tr.uc ti6p cho vfn tii hdng kh6ng, bao g6m:
DAu tu, quan ly vi5n rtAu tu, tryc ti6p sin xu6t, kinh doanh t4i chc cang hang
kh6ng sdn bay;
DAu tu, khai th6c tiit c6u hp tAng, trang bi, thitit bi c6ng hdng kh6ng, sdn
buy;
Cung c6p dich vu b6o t16m an ninh hdng khdng, an toen hang kh6ng;
Cung img c6c dich vU b6o du0ng tdu bay, phu tung, thi6t bi hang khdng vic6c trang thi(it bi kh6c;
Cung img c6c dich vr,r k! thuflt, dich vU khoa hgc, c6ng nghQ trong vd ngoii
nudc;
Cung img c6c dich vu kI thuflt thuong m4i mflt dht, c6c dich vu tpi nhi ga
hdnh kh6ch, ga hang h6a;
Xu6t ntr4p khAu, mua b6n vft tu, php tirng, thiet bi hang kh6ng;
Dich vU dai ly cho c6c h6ng hing kh6ng, cdc c6ng ty vfln tii, du [!ch, c6c
nhi san xu6t, cung ring tdu bay, vft tu, phu ttng, thi6t bi tiu bay vi trang
thi6t bi chuy€n ngdnh hang kh6ng;
Cung tmg dich vq thuong nghiQp, b6n hdng mi6n thu6, cilc dich vu phuc vU
sdn ct6 t1i cdc cing hang kh6ng sdn bay;
Cung tng xdng dAu, mo hang kh6ng (bao g6m nhi6n liQu, dAu m0 bdi tron
orEu r-E ronc cONc rv cAnc nANc xnonc vlET NAM - crcP 8
10.r2
Di6u 1l
11.1
tt.2
11.3
11.4
l 1.5
I1.6
tt.7
I 1.8
11.9
1 1.r0
11.1I
tt.t2
I 1.13
I l.l4I l.t5
1 1.16
ACVlgmr-
vd ch6t l6ng chuy6n dtrng) vd xlng dAu tai c6c cAng hang khdng, sdn bay.
Dich vU kinh doanh van tdi hanh kh6ch, hang h6a, kho hang h6a; giao nhfn
hang h6a; nhd hang, khich sgn, nhd nghi.
Ngirnh nghd kinh doanh c6 ti6n quan tl6n ngirnh nghd kinh doanh chinh
cfia ACV
BAn le luong thgc, thgc phAm, itd u6ng, thu6c 16, thuiSc ldo chitim fj'trgnglon trong c6c cria hang kinh doanh tdng hqp. (thpc hiQn theo Quytit ttinh s6
64/2OO}!QD-UBND ngdy 3l/7l2}Og vd QuyiSt dinh s6 7}1}}O91QE-LJBND
ngiry lTllOl2OOg cria UBND TP.HCM vA ph6 duyQt kinh doanh n6ng san
thgc phtim tr€n dia bnn TP.HCM).
Ban le kh6c trong chc crtahang kinh doanh tdng hqp.
Quing c6o.
Ho4t dQng trung gian ti€n t0 khric.
Chi ti6t: Eai ly thu d6i ngopi tQ tai c6c nhd ga hdnh kh6ch cang hdng khdng
B6n buOn nhi€n 1i9u rfn, long, khi vd c6c san phAm [6n quan.
Xdy dyng cdng trinh duong sat va duong bQ.
Chi tii5t: Xdy dgng, sua chta duong bdng, dudng l6n sdn tlpu, iludng ddn
vdo nhi ga hanh kh6ch, duong nQi cang.
Lilp di* hQ th6ng c6p, tho6t nudc, ld suOi vi didu hod kh6ng khi (tru gia
c6ng co khi, t6i che phe thii, xi ma dien tai trg s&).
L[p dat hq thi5ng diQn.
Lep dat h0 th6ng xdy dgng kh6c (tru gia c6ng co khi, t6i ch6 ph6 thai, xi ma
elipn tai trp sd).
Hoan thiQn c6ng trinh x6y dgng.
HoAt ctQng xdy dpg chuy6n dUng kh6c.
Hoat ttQng ki6n truc vd tu v6n ty thuft c6 li6n quan (tru ttri6t te c6ng trinh,
gi6m s6t thi c6ng, khio s6t x6y dpg).
Girlo dgc ngh6 nghiQp.
Dich vu luu tru ngiin ngey.
Nhd hang vd c6c dich W dn u5ng phUc vU luu dQng.
Cung c5p dlch v.u 6n uting theo hqp tl6ng khdng thuong xuyOn vdi khdch
hdng (phUc vp tiQc, hQi hgp, d6m cudi...).
\
i(
:l:
otEu LE ToNG CONG ry cAr.rc HANG KHONG V|ET NAM - CTCP 9
11.17
I 1.18
I r.19
11.20
ll,.2l
11.22
lt.23
tt.24
tt.25
tt.26
tt.27
I 1.28
11.29
1 1.30
1 1.31
lt.32
r 1.33
11.34
I 1.35
1 1.36
11.37
11.38
AGVlHffiv
Eai lf du lich.
DiAu hanh tour du lich.
Dich vu h6 trq li€n quan iliin quang b6 tour vd ti5 chric tour du lich.
BOc xtip hdng h6a cdng hang kh6ng.
Luu gitl hang h6a.
Van tai hinh kh6ch tluong bQ trong nQi thinh, ngo4i thenh (tru vfln tii bAng
xe buyt).
Van tei hdnh kh6ch ttuong b0 kh6c.
Ho4t ilQng dich vU h5 trq kh6c liOn quan d6n vfln tii (tru h6a long khi ctti
vfn chuy6n).
Sin xu6t, truy€n tii vi phda phdi di€n: B6n diQn cho ngudi st dgng.
Khai th6c, xri ly vi cung c6p nudc.
Chi ti6t: Khai th6c, xt ly vi phdn ph6i nudc cho nhu cdu gia dUng.
B6n 16 thgc phdm trong c6c ctia hdng chuy0n doanh.
B6n 16 i16 u6ng trong c6c cfia hang chuydn doanh.
B6n le hing may m{c, giiy ddp, hang da vd gid da trong c6c cria hdng
chuy€n doanh.
B6n l€ thu5c, dung cg y t6, m! phAm vd vflt phAm vQ sinh trong c6c cria
hang chuy6n doanh. Chi tii5t: B6n le dung cg y t6, m! phAm trong cdc cfia
hang chuy6n doanh.
B6n 16 hing h6a kh6c mdi trong chc cfia hing chuy6n doanh.
B6n le s6ch, b6o, t4p chi vdn phdng phAm trong c6c cria hang chuy6n
doanh.
Kinh doanh U6t OEng sin, quydn sri dpng d6t thuQc chri s& hiru, chri sri dgng
ho{c di thuO. Chi titit: cho thu6 tdi s6n tr6n d5t, cho thu6 v[n phdng, m[t
b6ng kinh doanh.
Ho4t ctQng tu v6n quan ly.
Hoat dQng vui choi gi6i tri chua dugc phAn vio ddu.
Dich w lim hoi, massage vd c6c dich vU tlng cudmg sfc kh6e tuong tg.
GiEt le, ldm s4ch c6c sin phAm d€t vi lOng thri.
Dich vU thdng tin kh6c chua dugc phdn vio tt6u. Chi titit: Eai lf cung c6p
dich vu vi6n th6ng.
otEu r-E TONG cONG w cAttc nAruo rNONc vtFr NM - crcP 10
11.39
11.40
11.41
tt.42
tt.43
tt.44
11.45
tt.46
AGUlffir'.
Cho thu6 xe c6 ctOng co. Chi tii5t: cho thu€ xe 6 t0; Xe/thiet Ui chuy0n dung
phuc vU m4t ct6t t4i Cang hang kh6ng, sds bay; Xe c6 tlQng co kh6c.
Cho thu€ m6y m6c, ttriiSt Ui vn dd dung hiiu hinh kh6c. Chi titit: cho thu6
m6y m6c, thitit bi, ha tdng kf thuflt t4i Cang hang kh6ng, sdn bay.
Tho6t nudc vi xri ly nudc thAi.
Xri ly vd ti6u hriy r6c thii kh6ng dQc hai.
Xt ly vd ti6u hriy r6c thii tlQc hai.
Thu gom r6c thii khOng tlQc hai.
Thu gom r6c thii dQc hai.
Ngdntr nghe kintr doanh kh6c mi ph6p luft khdng c6m.
Ap dgng Diiu u'dc qudc t6 vir t{p quin thucrng m4i trong hoSt ilQng
hirng kh6ng
ACV dugc 6p dpng Di€u u6c quiSc tii ti6n quan dtin ho4t tlQng hdng kh6ng
md ACV le thenh viOn, phir hqp vdi quy dlnh cira ph6p luft.
ACV co th€ th6a thufn v6i khdch hang 6p dpng tQp quan thuong mai, k6 citflp qu6n thucrng m4i qudc t6, li6n quan d6n ho4t dQng cing hang kh6ng n6u
tfp qu6n cl6 kh6ng trdi vsi c6c nguy€n tic co b6n cira ph6p luft ViQt Nam.
crnloNc tr: voN DIEU Lp, cO rHAN, co pHrEu, TRAI prrrEu
Viin eli6u lQ
Vdn ili6u lQ cta ACV tai thoi cli€m DiAu l€ ndy dugc Dai hQi ct6ng cO d6rg
th6ng qua li 21.771.732.360.000 ct6ng (Bing cht: Hai muoi m6t nghin,
biy trdm b6y muoi m6t ty, bdy trlm ba muoi hai triQu, ba tr6m s6u muoi
nghin ddng).
V6n cliAu l9 clugc h4ch to5n bing tt6ng ViQt Nam (VI{D).
VOn cliOu lQ ctuqc sri dpng vdo c6c mpc dich dAu tu, s6n xu6t kinh doanh cria
ACV vd theo quy tlinh cria ph6p lugt.
TIng, gi6m v6n tli6u IQ
ACV thpc hiQn tdng, giim v6n didu lQ, theo quytit ctinh cria Dai hQi et6ng c6
ddng phu hqp vdi quy rtinh t4i Di6u l0 ndy vd ph6p lufr c6 li€n quan. ACVb6o dim ring Di6u lQ ndy vn Gi6y chring nhfln ddng ky doanh nghiQp dugc
Di€u 12
t2.t
t2.2
Di0u 13
13.1
13.2
13.3
Di€u 14
t4.t
orEu Le rOruo cor.rc ry cANc rAruo rnOruc vET NAM - crcp 11
14.2
14.2.1
14.2.2
14.2.3
14.2.4
14.3
14.3.1
t4.3.2
Didu 15
15.1
15.2
15.3
15.4
15.5
Didu 16
ACVlgmr*
sria d6i mQt c6ch hqrp ph6p ct6 phtn 6nh viQc t[ng, giim v6n rli6u lQ.
C6c hinh thric tdng v6n cti6u lQ cta ACV:
Chio ban cO phAn, bao g6m: (i). Cheo ban cho c6c c5 d6ng hi€n hiiu; (ii).Chdo b6n ra c6ng chring vd (iii). Chdo ban cO phdn ri6ng 16.
Chuy6n OOi trai phiriu itd chuyiSn A6i Urann c6 phan (ntiu c6).
tciit chuy6n ngudn th{ng du v6n O6 UO sung v5n cti€u lQ theo quy dinh ctra
ph6p luft.
C6c hinh thric kh6c do D4i hQi il6ng cO d6ng quyiSt dinh pht hgrp v6i c6c
quy clinh cria ph6p luft.
C6c hinh thric giAm vdn diAu lQ cria ACV:
ACV mua l4i cO phen theo quy ilinh cfia Lu4t Doanh nghiQp vd Di0u lQ ndy,
bao gdm: (i). Mua lai cO phAn theo y6u cAu cta cO tl6ng; ve (ii). Mua lai c6
phdn theo quytit dinh cta ACV.
C6c hinh thric kh6c theo quy tlinh cria ph6p luflt.
C6 phAn
M5i cO phAn cria ACV c6 mQnh giillil 10.000 il6ng (Bing cht: Mudi nghin
d6ng). SO luqng cd phan cria ACV bing vtin ctiCu lQ chia cho mEnh gi6 mQt
co pnan.
V6n diAu lQ cria ACV t?i thdi rli6m Di€u lQ niy dusc Dai hQi cl6ng cO dOng
thdng qua dugc chia thdnh 2.177.173.86 c6 phan @a"g cht: Hai ty, mQt
tr6m bdy muoi b6y triQu, mQt trdm biy muoi ba nghin, hai trdm ba muoi
s6u c6 phAn).
Toan b0 s0 cO phan cria ACV vdo ngiy th6ng qua Didu lQ ndy le cO phan
ptr6 thOng.
ACV c6 th€ ph6t hdnh c6c lo4i cO phAn uu ddi theo c6c cliAu kiQn do Dai hQi
it6ng c6 dOng quyiit dinh khi dugc Co quan Nhd nudc ch6p thufn vi pht
hqp vdi quy ctinh c6 li6n quan cta ph6p luft. CO phAn ph6 th6ng khdng th€
chuytin AOi tnann cO phan uu dIi.
M6i cO phAn cria cirng mQt loai tlOu t4o cho ngudi s0 hiru n6 c6c quyen,
nghia v.u vd lgi ich ngang nhau.
Chio b6n c6 phfin
orEu Le rOuc cOruo w cAuc nAuc rnOnc MET NAM - crcP.l
IZ
16.1
t6.2
t6.2.1
16.2.2
16.2.3
16.3
16.4
16.5
Di0u 17
Di6u 18
18.1
18.1. I
t8.t.2
18.1.3
ACVliffii"-
Chdo ban cO pnan ta vi€c ACV tlng th6m sti luqng c0 phAn dugc quyen
chdo ban vd ban c6c cd pnan AO trong qu6 trinh ho4t dQng ct6 tang vtin tti6u
re.
Chio brin cO phAn c6 th6 thUc hiQn theo mQt trong c6c hinh thric sau t16y:
Chio b6n cho c6c c6 d6ng hi0n hiiu;
Chdo b6nra cOng chring;
Chio b6n c6 phAn ri€ng 16.
Chdo b6n c6 phin ra c6ng chring thUc hiQn theo c6c quy ttinh cta ph6p lu4t
vO chimg kho6n.
ACV thgc hiQn tt[ng ky thay d6i v6n eli€u lQ trong thdi han 10 ngdy, tC tu
ngiy hoin thanh ctqt b6n c6 phAn.
DiAu kiQn vd trinh tg thUc hiQn chdo b6n cO phan theo c6c hinh thric dusc
thgc hipn theo quy clinh cta ph6p luft.
Bfn cO ph6n cho nhi tliu tu chi6n lugc
ACV se ti6p tpc thyc hiQn viec b6n cO phAn cho nhd dAu tu chi6n lugc theo
Phuong 6n cd phAn h6a dd tlugc c6p c6 thAm quyAn phO duyQt ho4c chdo
brln theo hinh thfc ph6t hinh th6m cd phAn dO tang vtin iti€u lQ sau khi c6ng
ty cO phAn da chinh thric ho4t dQng theo Luft doanh nghiQp.
Mua lai cd phin
Mua l4i c6 phdn theo theo quytit dinh cria ACV
ACV c6 quy6n mua lpi kh6ng qt630% t6ng s6 cO phan phO thOng da ben,
mQt phdn hoflc toan b0 c6 phAn uu ttai cO tuc dd b6n theo quy dinh sau ddy:
HQi tl6ng qu6n tri c6 quyOn quytit ttinh mua l4i kh6ng qud l0% tOng sO c6
phan cfia timg lo4i dd ttugc chdo b6n trong 12 thing. Trudng hgp kh6c, viQc
mua lpi cO phen do Dei hQi el6ng cO d6ng quytit tlinh;
HQi tl6ng qu6n tri quy6t clinh ei6 mua l4i hof,c thu trOi cO phAn. OOi vOi cO
phAn ph6 thdng, gi6 mua lai khdng dugc cao hcrn girl thi trudrng t4i thdi
cti6m mua l4i, tru trudng hqp quy itinh tai khoin 18.1.3 DiAu ndy. pOi vOi
cO phAn lopi kh6c, n6u ACV vi c6 d6ng c6 li€n quan khdng c6 th6a thufn
kh6c thi gi6 mua l4i khOng duqc th6p hon gi6 thi truong;
ACV c6 th6 mua lgi c6 phen cta timg cO dOng tuong tmg v6i tj lQ cO phan
DrEu Le roruc cOr.rc w cANc nAruc xnOruc uFr NAM - crcp 13
AGVlssmm
cria hg trong c6ng ty. Trudmg hqp ndy, quytit dinh mua lai cd phin cria
ACV ctugc th0ng b6o beng phuong thtic b6o ttdm iliSn dugc tdt ce cO d6ng
trong thdi han 30 ngdy, te tu ngdy quytit dinh d6 dugc th6ng qua. Th6ng
b6o c6 t6n, dia chi try sd chfnh cfia ACV, tOng sO cO phin vd loai cO phindugc mua lpi, gi6 mua l4i hoflc nguy€n tic tlinh gi6 mua lqi, thri tgc vd thdi
han thanh toan, thri t.uc vd thoi h4n de cO d6ng chdo bdn c6 phdn cria hg cho
ACV.-
C6 OOng ct6ng y bin lai cO phAn phni grii chdo b6n cO phdn cria minh bingphuong thric b6o dim cttin ilugc ACV trong thdi h4n 30 ngdy, te ttr ngAy
thdng b6o. Chdo ban phdi c6 hg, t€n, tlia chi thuong tru, s5 Thd cdn cudc
c6ng d6n, Gi6y chring minh nhdn ddn, H0 chiiSu hoflc chimg thgc c6 nhdn
hqrp ph6p kh6c cta c6 d6ng ld c6 nh6n; t6n, m6 s6 doanh nghiQp ho{c st5
quyi5t dinh thanh lfp, ttia chi try s& chinh cria c6 d6ng ld t6 chrlc; sO c6 phan.rl'
sd hiiu vd s6 cd phdn chdo b6n; phucrng thric thanh to6n; cht ky cira c6
tt6ng hoflc ngudi tlai diQn theo ph6p luflt ctia cO d6ng. ACV chi mua lai c0
phAn duqc chdo b6n trong thdi han n6i tr€n.
Mua l4i c6 phAn theo y€u cAu cta cO d6ng
CO OOng bi€u quyiSt phin d6i ngh! quytit v€ viQc tti chric lai ACV hoflc thay-A. ).tl6i quyOn, nghia W cria cd tl6ng quy dinh t4i Di€u 19 ACV c6 quy€n y€u
cAu ACV mua l4i cO phan cta minh. YCu cAu phai beng v6n bin, trong d6
n6u 16 t€n, dla chi cria c5 d6ng, sti luong cd phin tung lo4i, gi6 dy dinh b6n,
ly do y€u cAu ACV mua l4i. YCu cAu phAi dugc grii tttin ACV trong thoi h4n
10 ngdy, t<6 tu ngdy Dpi hQi tl6ng .6 d6ng thdng qua nghi quytit vd c6c v6n
dA quy clinh tai khoan ndy.
ACV mua l4i cO phAn theo ydu cAu cria cO d6ng quy clinh tai tli6m 18.2.1
khoan 18.2 Di6u ndy vdi gi6 thi trubng ho4c gi6 dugc tinh theo quy tlinh
cria ACV trong thli han 90 ngdy, te tu ngiy nhfn dugc y6u ciu. Trudmg
hqrp kh6ng thoa thufn dugc vA gi6 thi c6c b6n c6 th6 y€u cAu mQt tO chric
thAm dinh gi6 chuyOn nghiQp dinh gi6. ACV gi6i thiQu it nh6t 03 t6 chric
thAm dinh gi6 chuy6n nghiQp di5 cO d6ng lga chgn vi lga chgn tt6 ln quyi5t
tlinh cuiii ctng.
Di6u kiQn thanh to6n vi xt lj c6c c6 phd'n duqc mua l4i
ACV chi dugc quyen thanh tofur c6 phdn duqc mua l4i cho c6 d6ng theo
quy rtlnh t4i khoan 18.1 vd khoin 18.2 DiAu ndy ntiu ngay sau khi thanh
to6n hiSt sO c6 phdn tluqc mua l4i, ACV vdn b6o dim thanh to6n dri c6c
18.2
t8.2.1
18.2.2
18.3
18.3.1
orEu Lg r0uo cOuc w cAttc nAruo xnOnc uFr NAM - crcP 14
18.3.2
18.3.3
18.3.4
Di6u 19
19. I
t9.2
19.3
19.4
AGVlgim'e
khoin ng vd nghia vr,r tdi san kh6c.
C6 phan dugc mua l4i theo quy ctinh tai kho6n 18.1 vd khoin 18.2 DiAu ndy
dugc coi ld cO phan chua ban theo quy tlinh cria ph6p luft. ACV ldm thri tuc-. I . ^ rtli6u chinh giim v6n cli€u lQ tuong img vdi t6ng gi6 tri menh giir cdc cd
phan dugc ACV mua l4i trong thoi han 10 ngdy, t<O tu ngdy hodn thdnh viQc
thanh to6n mua lai c6 phAn, tru truong hqp ph6p luft vO chimg kho6n c6
quy tlinh kh6c.
CO phitiu x6c nhfln quyen sd hiiu cO phAn dd dugc mua l4i phii dugc ti6u
hriy ngay sau khi c6 phAn uong ftng dd dugc thanh toan dri. Cht tich HOi
ct6ng qudn tr! vi TOng gi6m tl6c phii li€n ddi chiu tr6ch nhi€m ue tniet nai
do khOng tiOu hriy hoflc chflm ti0u hriy cO phi6u gdy ruOOi vOi ACV.
Sau khi thanh to6n h6t sO c6 phAn rnua l4i, ntiu tdng gi6 tri tdi sin tlugc ghi
trong sO tti to6n cria ACV gi6m hon 10% thi ACV th6ng b6o cho tdt ch cdc
chri ng bi6t trong thdi han 15 ngdy, t6 tu ngiy thanh to6n h6t s6 c6 phin
mua l4i.
Chuy6n nhug'ng c6 phin
CO phAn dugc t.u do chuy6n nhugng theo quy dinh cta ph6p luat. Trudng
hqrp c6 quy clinh han ch6 kh6c vO chuy6n nhuqng c6 phAn thi c6c quy dinh
ndy dugc n6u 16 trong cd phi6u cria c6 phAn tuong irng.
ViQc chuy6n nhugng dugc thgc hiQn bing hqp ddng theo c6ch thdng thucrng
ho{c th6ng qua giao dich tr0n thi truimg ch&ng kho6n. Truong hqp chuy6n
nhuqng bing hop ddng thi gi6y to chuy6n nhuong phii duqc bOn chuyi5n
nhuqng vd b6n nhfn chuyCn nhugng ho4c dpi diQn riy quydn cta h9 ky.
Trudng hgrp chuy€n nhugng thOng qua giao dich tr6n thi truong chimg
khoiin, trinh tg, tht tpc vd viec ghi nhan s0 htu thgc hiQn theo quy dinh cfia
ph6p lu4t vd chring kho6n.
Cd phin chua dugc thanh to6n dAy dt khdng dugc chuyi5n nhugng vd
hu&ng c6c quy6n lqi ti6n quan nhu quyen nhfln c6 tuc, quydn nhfln c6 phiiSu
ph6t hanh dtS tang vt5n c6 phin tt ngudn v6n cht s0 htu, quy6n mua c5
phiiiu mdi chio b6n vd c6c quyOn lgi kh6c theo quy dinh cta ph6p luflt.
CO phAn mi cO tl6ng chitin lugc mua theo quy dinh tai Di6u 17 DiAu lQ ndy
kh6ng dugc chuytin nhuqmg trong thoi h4n th6a thufn tai Hqrp tt6ng ban c6
phan cho nhd dAu tu chitin lugc hoflc trong thdi h4n han ch6 theo quy tllnh
cta ph6p lu$t, tuy thuQc thli hpn ndo ddi hon. Co chti gi6i quytit tdt cir cdc
;l
srEu r-E rOno cONo w cAr.rc nAruc xxONo vrET NAM - crcp 15
19.5
19.5.1
t9.5.2
19.5.3
19.6
19.7
19.8
t9.9
19.10
Di€u 20
20.1
AGV|;tm'r
v6n A6 ph6t sinh li€n quan ttiSn viQc b6n cO phdn cho nhd dAu tu chiiSn lugc
thUc hiQn theo Phuong an cO pnan hOa T6ng C6ng ty CAng hang kh6ng ViQt
Nam tlugc Tht tuong Chinh phri ph€ duyQt, th6a thufln cria c6c b6n tai Hqp
ct6ng b6n cO phAn cho nhd dAu tu chi6n lugc, Hgp cl6ng hqrp t6c chi6n lugc
vd c6c Hqp d6ng/th6a thufn kh6c c6 1i6n quan vd c6c quy dinh cria ph6p
lu6t.
Trong thdi gian dang xt ly citc hfu qui theo nghi quyrit cta D4i hQi clOng
C6 ctOng do tr6ch nhiQm c6 nhdn, c5c thdnh vi€n HQi d6ng quin tri, Kiiim
soSt vi€n, TOng Gi6m tl6c kh6ng dugc chuy6n nhuqng cO phAn, tru trudng
ho. p c6c thenh vi€n ndy:
Ld tlai diQn theo riy quyAn cia c0 cl6ng ld t6 chric bi s6p nhflp, ho. p nh6t,
mua l4i, chia, t6ch, gi6i th€, ph6 sin theo quy tlinh cta Ph6p luat;
Bi bit buQc chuyiSn nhugng c6 phAn theo quytit ttinh cta Tda 6n; ho{c
Chuy€n nhugng cd phAn cho c6c nhd dAu tu kh6c nhim thUc hiEn viQc s6p
nhAp, ho. p nhAt bit buQc theo quy tlinh cta co quan nhi nudc c6 thAm quytin.A(neu co).
Truong hqp cO il6ng ld c6 nhdn ch6t ttri ngudi thua ki5 theo di chirc hoac
theo ph6p luflt cfia ci5 d6ng d6 ld cO cl6ng cria ACV.
Trudng hqp cO phAn cria cO d6ng ld ci nhdn chiSt me kh6ng c6 ngudi thua
k6, ngudi thua k6 tt ch6i nhfn thtra k6 ho6c bi tru6t quy6n thta ki5 thi sd c6
phen d6 tlugc gi6i quytit theo quy dinh cria ph6p luft vC den sU.
CO ttOng c6 quy€n t{ng cho mQt phAn ho{c todn b0 cO phAn cria minh tpi
ACV cho ngudi kh6c; sri dgng cO phAn AC tra ng. Trudng hqp ndy, ngudi
etugc tflng cho ho4c nhfn tri ng bing cO phdn se li c6 il6ng cta ACV.
Truong hqp c6 ddng chuytin nhuo,ng mQt s6 c6 phdn thi c6 phiiSu cfl bi hriy
b6 vd ACV ph6t henh c6 phii5u mdi ghi nhfn sO cO phdn dd chuy6n nhugng. r ;.I
vd sO c6 phdn cdn l4i.
Ngudi nhfn c6 phin tron g cdc trudng hqp quy ttinh tai DiAu ndy chi tr&
thenh c6 d6ng ACV tt thdi di6m c6c thOng tin cta hq theo quy dinh cria
ph6p luflt dugc ghi day dri vdo s6 dang ky cd d6ng.
Thu hdi cO phAn
Truong ho. p cd ctdng kh6ng thanh to6n dAy dri vd dfng han sd ti€n phdi trid6 mua c6 phAn, HQi el6ng quin tri th6ng b6o vd c6 quy€n y€u cau cO d6ng
orEu E roruo cOHc w cAHo nAruc rnono UET NAM - crcP li)
20.2
20.3
20.4
20.5
20.6
AGVlffiv
ct6 thanh toan si5 tiOn cdn lai.
Th6ng b6o thanh to6n phii ghi 16 thdi han thanh toan mdi 6Oi ttri6u ln biy(07) ngdy t6 tu ngdy grii th6ng b6o), <lia di6m thanh to6n vi th6ng b6o ph6i
ghi rO trudrng hqp khOng thanh to6n theo ctring yOu ciu, sO cO phAn chua
thanh to6n hrit sc bithu hdi.
HQi it6ng quin tri c6 quydn thu h6i c6c c6 phAn chua thanh to6n dAy itri vd
ttung h4n trong truong hgp c6c y6u cAu trong th6ng b6o n6u tr€n kh6ng
tlugc thUc hiQn.
CO phAn bi thu hdi ctuqc coi ld c6c cO phin dugc quytin chdo b6n quy dinh
tai khoin 3 Di6u 111 Lu4t doanh nghiQp. HQi tl6ng quin tri c6 th6 trgc ti6p
ho4c riy quyen bdn, titi phdn ph6i theo nhiing diAu kiQn vi c6ch thric md HQi
tl6ng quin trl th6y ld phn hqp.
CO dOng nim git cO phAn bi thu trOi pnai tir b6 tu c6ch c6 d6ng O6i vOi
nhfing c6 phAn d6 vdo thoi di6m thu h6i theo quy6t dinh cta HQi ddng quin
tri.
Thdng b6o thu hOi duqc grii dtin ngudi nim gift c6 phAn bi thu h6i truOc
thoi di6m thu h6i. ViQc thu trOi v6n c6 hi€u lgc k€ ci trong truong hqp c6
sai s6t hoAc b6t cAn trong viQc gtii th6ng b6o.
dtrg kj'c6 oOng
I
q
2t s6
2t.t
21.2
21.2.1
21.2.2
21.2.3
21.2.4
2t.2.5
ACV lfp vd luu giii sO Aang kf cO d6ng tu khi itugc c6p Gi6y chtmg nhfn
dAng ky doiinh nghiQp. 56 Aeng ky cO d6ng c6 th0 la vdn bin, tqp d[ liQu
tliQn tt hofc ci hai lo4i ndy.
Sd dang ky c6 d6ng c6 c6c nQi dung cht y6u sau d6y:
TCn, dia chi try sd chinh cta ACV;
T6ng s6 cd phAn dugc quyen chdo b6n, loai cO phdn tluqc quyAn chdo brln
vd sti cd phin duqc quydn chdo b6n cta ttrng 1o4i;
TOng sO c6 phin da b6n cria tung loai vd gi6 tri v6n cO ph6n dd g6p;
Hg, t0n, dia chi thudmg trf, qu6c tich, s6 Thd c6n cudc c6ng ddn, Gi6y
chimg minh nhdn ddn, H0 chi6u hoflc chimg thyc c6 nhdn hqrp ph6p kh6c
AOi vOi c6 d6rg ld cL nh6n; t6n, mE sti doanh nghi€p hopc s6 quyi5t Ainn
ftenh lfp, dia chi trg sd chfnh eOi vOi cO d6ng ld td chric;
St5 luqng cO phan tung logi cria m5i cO d6ng, ngdy d6ng kj cO phAn.
orEu Lg rOno cOr.rc rv cANc Heruc xnOxc vrET NAM - crcp tt
21.3
21.4
DiAu 22
22.1
22.2
22.2.5
22.2.6
22.2.7
22.2.8
22.2.9
22.2.10
22.3
ACVIHffi*"-
so aang ky .6 dong dugc luu giii tai tru sd chinh ctia ACV ho{c Trung t6mluu ky chring khoan. co oong c6 quyon ki6m tra, tra ctu hoflc trfch lpc, sao
chdp nQi dung sO dang kf c6 d6ng trong gid ldm viQc cta ACV hoflc Trungt6m luu ky chung kho6n.
Trudmg hq'p cO cl6ng c6 thay it6i tlia chi thudng tru thi phii th6ng b6o kipthdi vdi ACV de cflp nhft vdo sO eang ky c6 ddng. ACV kh6ng chiu tr6ch
nhiEm vO viQc khdng li€n I4c tlugc v6i cO d6ng do kh6ng rlugc th6ng b6o
thay <I6i dia chi cfia c6 d6ng.
Chrfrng nhfn c6 phiSu
C6 AOng cria ACV dugc cAp Chrlng nhfn cO phiiiu tuqng img vdi sO c6
phAn vd lo4i cO phAn sd hiru.
Chring nhfn cO phiiSu do ACV ph6t hinh bao g6m c6c th6ng tin chri ytiu
sau:
22.2.1 TOn, dia chi tnr sd chinh cria ACV;
22.2.2 56 vn ngdy c6p gi6y ph6p thanh lfp vd ho4t dQng; eidy chring nhpn ding ky
doanh nghiQp;
22.2.3 56 luqng cO phAn vd lo4i cO phan;
MQnhgi6 m6i cO ptr6n vd t6ng mQnh gi6 sd cO phan ghi tr€n Chtng nhAn c6..Lpnleu;
Hg, t6n, ttia chi thudrng tru, qu6c tich, sO gi6y chtmg minh nh6n ddn, hQ
chi6u ho{c chring thUc c6 nhdn hqp ph6p kh6c cria CO tlOng ld c6 nhdn; tOn,
dla chi thulng tru, qu6c tich, sO quyiSt dinh thdnh lQp hoflc sO ctang ky
doanh nghiQp cria CO it6ng ld tO chric lAOi vOi c6 phitiu c6 ghi t6n);
T6m tit ve tnri tgc chuytin nhugag cd phii5u;
ChU ky mdu cria ngudi ttai diQn theo ph6p luflt vi d6u cria ACV;
SO eang ky tai 56 <Iang ky c6 d6ng vd ngdy ph6t hdnh Chftng nhfln c6 phi6u
tuong ftng;
OOi vOi cd phiiSu cta cO phdn tnr dei bi6u quyi5t (ntiu c6), ngodi nhiing
thOng tin tr€n cdn phti ghi rd mric dugc bi6u quyiit vd thdi han higu lgc uu
itai bi6u quyiSt theo quy itinh tai Di6u lQ ndy; vd
C6c nQi dung kh6c theo quy tlinh cria Ph6p luft.
Theo c6c quy itinh cta Di0u lQ niy, b6t k) ngudi ndo c6 tOn ghi trong S0
orEu r-E ronc cOxc w cAHo nAuc rn0No vlET NAM - crcP 1B
22.4
22.5
Di€u 23
23.1
23.2
23.3
23.4
Di6u 24
24.1
24.2
ACVlffii""
deng lqy cO dOng li€n quan cltin b6t k! loai cO phdn ndo, sE dugc c6p mi6n
phi Chrmg nhfln c6 phiiiu sau khi mua hoflc nhfln cO phAn chuytin nhuqng
trong vdng 30 (ba muoi) ngdy (ho[c thdi h4n kh6c theo quy dinh cria tli6u
khoin ph6t hinh hoflc quy chti quin lf ngi b0 do HQi ttOng quan tri ACV
ban hdnh).
ACV c6 th€ trgc tii5p hopc gian titip quan lj Chung nhfln cO phiiSu cho cd
d6ng hofic c6p Chtng nhan cO phitiu theo y6u cAu cta cO d6ng. Trudng hqrp
Chung nhfln c6 phitiu bi hdng, m6t, bi ch6y hopc bi tiy xo6, ti€u hriy du6i
hinh thric kh6c, cO d6ng phii b6o ngay vd dO nghiACV c6p lai Chung nhfln,, ,.i
cO phi6u mdi vdi di6u kiQn phii dua ra blng chtng vC viQc s0 hiru cO phdn
vi thanh to6n rngi chi phi li€n quan cho ACV.
Sau khi ACV d5 ni€m ytit hoac d6ng kj luu kf tflp trung, cO phin do c6c c0
d6ng sd htu sE clugc ghi nhfln dudi hinh thric btit to6n ghi s6. ViQc ph6t
hinh, chuyiSn nhugng vd c6c v6n aC HOn quan d6n crlc lo4i cO phAn khi d6 sC
dugc thUc hien theo quy dlnh cria Ph6p luflt ho4c cta HQi d6ng quin tri.
cHuoNG III: Co CAU ro CUtlC, QUAN TRI, DIEU HANH
MUC 1 _ CO CAU TO CHTJC
Co c6u t6 chr?c, qufrn trivi ki6m sodt
Co cAu t6 chric quAn ly ctia ACV g6m:
Dai hQi ttdng cO dOng;
HQi cl6ne quan tri;
Ban ki6m so6t;
-t -rI Ong ulam ooc.
MUC 2 - Co OoXC VA E4,r HQr DONG CO OONC
c6 adng
Cd ctOng cb c6c quyCn vd nghia vU tuong ring theo sO cO phAn vi lo4i c6
phAn mi hq sd hEu. CO eOng chi chiu tr6ch nhiQm vd c6c khoin ng vd nghia
vr,r tdi sdn kh6c cta ACV trong pham vi st5 v6n dA g6p vdo ACV.
C6 dOng dugc c6ng nhfn chfnh thric khi thanh torln dAy dri tiAn mua c6
{
oIEU LE TONG CONG rY CAI.IC NAHC rnouc VIET NAM - cTcP 19
24.3
24.3.t
24.3.2
24.3.3
24.3.4
24.3.s
ACVlgm'e
phdn vd clugc ghi t6n vdo 56 d[ng kf cO d6ng cria ACV.
Nguli ilai diQn theo riy quyen ctia c5 tl6ng:
Ni5u c6 d6ng li td chric thi cd rl6ng it6 ph6i chi ilinh mQt hay nhi6u ngudiilai diQn theo riy quyen di3 thUc hiQn c6c quy6n c6 d6ng cria minh tai Dai hQi
tt0ng c6 dOng tru trudrng hcr,p clai diQn theo ph6p luft cria c6 rl6ng tnrc ti.sp
tham dU hqp. Trong truong hgp cri nhiOu nguoi itai di€n theo riy quydn thicO d0ng phii x6c clinh cU the sO cO phan cho m5i ngudi ilai diqn. Truong
hqp c6 d6ng c6ng ty kh6ng x6c tlinh sO cO phdn tuong ring cho m5i ngudi
<Iei diQn theo riy quyAn, sii c6 phAn s0 dugc chia d6u cho sti lugng ngudi tl4i
diQn theo riy quy0n.
CO ctOng ld tO chric c6 sd htu tir 10% dOn du6i 50% t6ng s6 c6 phAn ph6
thOng dugc quyen riy quy€n tOi tta ba (03) ngudi tham dU hqp Dai hQi d6ng
cO d0ng. CO OOng li t5 chric c6 sd hfu tt 50% t6ng sri cO phAn phd th6ng
trd l6n dugc riy quy€n tOi tta ndm (05) ngudi tham dU hqp Dai hQi tl6ng c6
ddng. CO eOng sd hiru du6i l0% t6ng s6 c6 phAn ph6 thOng dugc quyOn riy
quyAn cho mQt ngudi tham dU hqp Dai hQi cl6ng cO d6ng.
ViQc chi dinh nguoi ilai diEn theo fiy quy0n cta c6 d6ng phdi dugc th6ng
b6o beng vdn b6n cho ACV trong vdng 03 ngdy ldm viQc kii tt ngdy ph6t
sinh c6c sU kiEn tr€n <16y. ViQc chi d!nh, ch6m dtrt ho{c thay d6i ngudi d4i
diQn theo riy quytin cria CO d6ng chi c6 gi6 tri ph6p ly vdi ACV k0 tt ngdy
ACV nhfln ilusc th6ng bdo hqp lQ.
Vdn bAn riy quy€n cria cd d6ng phdi c6 c6c nQi dung chri y6u sau ddy:
TOn, mE sO doanh nghiQp, dia chi trg sd chinh cta cO cl6ng;
S6 luqng ngudi ttai dien theo riy quyCn vd tj' lE cO phAn tuong ring m6i
nguli ilai diQn theo riy quyen;
Hg, t6n, tlia chi thudng tru, qu6c tich, sO Th6 cdn cu6c c6ng ddn, Gi6y
chimg minh nh6n ddn, H0 chi6u ho4c chring thyc c6 nhdn hqrp ph6p kh6c
cia tung ngudi tlai dign theo ty quyAn;
Thli han riy quyOn tuong img cria tung ngudi dai diQn theo riy quyen; trong
tt6 ghi rO ngdy Uat AAu tlugc try quydn;
Hg, t6n, chir ky cria ngudi ttai di€n theo ph6p lu4t cta c6 d6ng vd cta ngudi
tlai diQn theo riy quyCn.
Ngudi ttai dien theo riy quy€n phdi c6 c6c ti€u chuAn vd diAu kiQn sau ddy:
C6 ndng lgc hinh vi ddn sg dAy rtfi;
a.
b.
c
d.
e
a.
orEu LE rouc cottc w cAt'tc nAuc xnoruc ugr NAM'crcP 20
b.
c.
24.3.6
24.3.7
24.3.8
ACvliffi'r.
Kh6ng thuQc diii tuqng bi c6m thanh lap vd quf,n lf doanh nghiQp;
ThAnh vi6n, cO d6ng li cOng ty c6 phdn v6n g6p hay cd phen do Nhd nudc
nim git tr€n 50Yo vOn di€u lQ kh6ng dugc cti vg hoac ch6ng, cha d6, cha
nudi, mg de, mg nu6i, con d6, con nuOi, anh ruQt, chi ruQt, ern ru6t ctangudi quin lj vd cria ngudi c6 thAm quy0n UO *riem ngudi quan lf c6ng ty
tim ngudi dai diQn theo riy quyAn tai ACV;
M6i c6 ct6ng bdi hodn cho ACV AOi vOi mqi khiisu n4i ph6t sinh t6i hdnh
tlQng sai tr6i, gian [fn, cO y sai pham do ngudi tlai diQn theo riy quy€n cfia
minh gdy ra trong thoi gian ngudi d6 tlai diQn cho cO d6ng vd i16i v6i mgi
k}riiSu n4i ph6t sinh tdi viQc bdi nhiQm ngudi ctai di€n theo riy quy0n khoi
chtlc vg cria ngudi d6 do sg gian lfn cria nguoi ctai dien theo riy quy6n.
M6i cO cl6ng phdi b6o dim ring ngudi dai diQn theo ty quydn cria minh c6
khi nlng vd mong mu6n hnnh dQng vdi tu c6ch ld tlai diQn theo uy quyen
trudc Dai hQi d6ng cO d6ng vd cam trit ring minh se bAo tlAm ring nguoi
ilai diQn theo riy quyen d6 sE kh6ng cO tinh ving mflt hofc kh6ng tham dU
Dai hQi tt6ng c6 dOng mi kh6ng c6 lf do chinh dring nhim ngdn c6n ho4t
ctQng cta ACV.
Nguoi dai diQn theo riy quyen khdng dugc hu0ng tht lao cria ACV vA viQc
thUc hign cdng viQc ty quydin.
Quyiin cria c6 rl6ng
CO dOng phO ttrOng c6 cdc quyAn sau ddy:
Tham dg vi ph6t bi6u trong c6c Dai h6i ct6ng c6 d6ng vd thyc hiQn quy0n
bi€u quytit tryc ti6p hoflc th6ng qua d4i diQn theo riy quy6n hoflc theo hinh
thric khdc do Ph6p luflt, Ditu le ACV quy dinh. M6i cO phAn ph6 th6ng c6
mQt phiiiu bi6u quyiSt. CO ttdng c6 quyAn grii y kiiSn bi6u quyi5t bing v[nban theo thAm quy6n vd thii thric quy dinh tai DiAu 40 DiAu lQ ndy;
Nhan cO ttic vdi mric theo quy6t dinh cria Dai hQi cl6ng cO d6ng;
Uu ti€n mua c5 phan mdi chio b6n tuong ring vdi tf lQ cO phan ph6 thOng
cria tirng cO d6ng trong ACV;
TU do chuylSn nhugng cO phan dd dugc thanh to6n dAy ihi vi dugc ghi trong
SO dang kf cO d6ng cria ACV cho cii ddng kh6c hofc c6 nhdn, td chric kh6c
kh6ng phni ld cO dOng theo quy ctinh tai Di€u lQ niy vd ph6p luft, tru mQt s6
trudmg hqp bi h4n chi5 chuy6n nhuqng theo quy ttlnh cta ph6p luflt, Dieu lg
vd quyi5t dinh cria Dai hQi d6ng cO tt6ng;
t
I
Di6u 25
25.1
25.t.1
25.1.2
25.1.3
25.t.4
orEu LE ToNG CONG w cAr.ro HAHG rnoruo UET NAM - crcp 21
25.1.5
25.1.6
25.t.7
25.1.8
25.r.9
25.1.10
25.t.tl
25.2
25.2.1
25.2.2
25.2.3
AGVIffi'r..
Quydn dugc eoi xri cong bang. u6i co phAn cria cr)ng mQt lo4i ddu tao cho
c5 d6ng sd hiru c6c quy6n, nghia vu vi lqi ich ngang nhau. Trudng hqp
ACV c6 c6c loqi c6 phdn uu ddi, cdc quy6n vd nghia vU gin li6n vdi c6c
loai c6 phAn uu ttdi tlugc c6ng b6 d6y dti cho cd ct6ng vd phii dugc Dai hQi
t!6ng cO d0ng th6ng qua;
Quy€n dugc th6ng b6o diy tili th6ng tin dinh k) vd thOng tin b6t thudmg vd
ho4t dQng cria ACV;
Xem xdt, tra cftu vd trich luc c6c th6ng tin trong Danh s6ch cO rl6ng c6I r.l A. I ' -l'quy6n bi€u quy0t vd y€u cdu sta d6i c6c thdng tin kh6ng chinh x6c;
Xem x6t, tra c{ru, trich lgc hof,c sao chgp DiAu lE cta ACV, bi6n bdn hgp
Dai hQi tl6ng cO il6ng vd c6c ngh! quy6t cta D4i hQi ct6ng cO d6ng;
Dugc nhfn mQt phAn tdi sin cdn lai tuong ring vdi tj lQ sd hfiu cO phAn tAi
ACV sau khi ACV cl6 thanh to6n cho chfi ng vd c6c cO dOng nim giii c6c
lopi c6 phAn uu tl6i cta ACV theo quy tlinh cta ph6p lu4t khi ACV gini th€
ho{c ph6 sdn;
Y6u cAu ACV mua l4i cO phAn cria minh trong c6c truong hqp quy dinh cria
ph6p luflt vd Didu lQ niy;
C6c quy€n kh6c theo quy tlinh cta Di0u lQ nny vd ph6p lu4t.
CO rtOng hoflc nh6m cO d6rrg s0 hfiu tt l0% tdng s6 c6 phAn phd thdng tro
l6n trong thoi han li€n tgc it nh6t 06 th6ng c6 th€m c6c quyAn sau ddy:
D0 cti ngudi vdo HQi ddng quAn trivd Ban ki6m so6t;
Xem x6t vd trich luc s6 biOn b6n vd c6c nghi quy€t cria HQi d6ng quin tri,
b6o c6o tdi chinh giira nlm vd hing ndm theo mdu cria hQ thtSng t<ti toan
ViQt Nam vi c6c b5o c6o cta Ban ki6m so6t;
Y€u cAu triQu tfp hgp D4i hQi il6ng cO d6ng trong nhtng trudrng ho. p sau
c16y:
HQi tt6ng quan tri vi ph4m nghiOm trgng quytin ctra cd d6ng, nghia vg ctia
ngudi qudn lf ho{c ra quyiit ttinh vuqt qu6 thAm quyAn dugc giao;
NhiQm k! cria HOi tl6ng qu6n tri dE vuqt qu6 06 th6ng md HQi tl6ng qu6n tri
m6i chua tlugc bAu thay thti.
YCu cAu triQu tfp hgp Dai hQi it6ng c6 d6ng phii dugc l$p bing vin ban vd
phAi c6 hg, t6n, dia chi thudmg tru, s5 Thd cdn cudc c6ng ddn, Gi6y chimg
minh nh0n ddn, H0 chiiSu hoflc chimg thgc c6 nhdn hqp ph6p kh6c d5i vdi c6
a.
b.
orEu LE roHc couc tv cAno nAuc xHoxc vlET NAM - crcP 22
25.2.4
2s.2.5
Di6u 26
26.t
26.2
26.3
26.4
26.5
26.6
AGVluim*-
d6ng ld c6 nhdn; t6n, mE sti doanh nehigp hoflc s6 quyi5t dinh thanh [p, dia
chi tru sd chinh eOi vOi c6 d6ng li tO chric; sti cO phdn vd thoi cli€m ttane hycO phan cria ttmg cO d6ng, tOng sO cO phAn cria ci nh6m c6 d6ng vi f! lQ sd
hiru trong tOng sO cO phan cria ACV, cin crl vd lj do y6u cAu triQu tflp hqp
Dai hQi ct6ng cO d6ng. Kdm theo yOu cAu triQu t4p hgp phii c6 cic tii liQu,,xrrchimg cri vO c6c vi pham cfia HQi tl6ng quin ki, mric ttQ vi pham hodc v0
quyiit ttinh vuqt qu6 thAm quyCn.
YOu c6u Ban ki€m so6t ki6m tra tung v6n d€ cp th€ liOn quan tl6n quin lf,itiAu hinh ho4t dQng cta cdng ty khi x6t th6y can tniiSt. YOu c6u ph6i beng
vdn bAn; phii c6 hg, t6n, dia chi thudng tru, qu5c tich, s6 Thi c5n cudc
c6ng d6n, Gi6y chung minh nhdn ddn, H0 chi6u hoflc chring thyc c6 nhdn
hqp phdp ki6c d6i vdi cO d6ng ld c6 nhdn; t6n, clia chi thuong tru, quSc tich,
sO quyiSt dinh thdnh lfp ho4c sO dang ky doanh nghiQp a6i vOi c6 d6ng li tO
chirc; sO lugng cd phAn vd thdi dii5rn d6ng ky cO phAn cria ttng c6 d6ng,1,
t6ng s6 cO ph6n cfia ci nh6m cO d6ng va r! lQ so hfru trong t6ng sO cd phdn
cria ACV; v6n it6 cAn ki€m tra, mgc dich kitim tra;
C6c quyAn kh6c theo quy dinh cria Di6u lQ ndy vd ph6p lu4t.
Nghia vg cria c6 d6ng
Thanh to6n dri vd dring thoi h4n s6 cO phin cam k6t mua.
Khdng ilugc rrit v5n dd g6p bing cd phAn ph6 th6ng ra khoi ACV dudi mgi
hinh thric, tru trulng hqp dugc ACV hoflc ngudi kh6c mua l4i cd phAn.
Truong ho. p co cO dOng rrit mQt phin ho4c toin bQ v6n cO phirr cl5 gtip tr6i
v6i quy tlinh tai khoin niy thi cO d6ng d6 vi ngudi c6 lqi ich li6n quan
trong c6ng ty ph6i ctng li€n tl6i chiu tr6ch nhiQm vC c6c khoin ng vd nghia
vg tdi sin kh6c cria ACV trong pham vi gi6 tri c0 phAn da bi rut vd c6c thiQt
h4i xiy ra.
Tudn thu Di6u lQ vd quy ch6 quin ly nQi b0 cria ACV.
Ch6p hdnh nghi quyi5t cta Dqi hQi tl6ng cti d6ng, HOi il6ng qu6n tr!.
Tham gia ciic cuQc hgp Dai hQi cl6ng cd d6ng vd thgc hiQn quy6n bi6u quyi5t
trgc titip hoqc th6ng qua tlai dien ttugc riy quyen hofc thgc hiQn b6 phiilu
theo hinh thric khilc do Ph6p luflt, Di6u le ACV quy itlnh. CO dOng c6 thO riy
quyCn cho thdnh vi6n HQi tl6ng quin tri ldm ttai diQn cho minh tai Dai hQi
d6ng c6 dong.
Cung c6p dia chi chinh x6c khi tldng ky mua c6 phdn vd ph6i thdng b6o
t
otEu G rOuc cONc rv cAr.ro neruc xnOnc UET NAM - crcp 23
26.7
26.8
26.9
26.10
26.rt
26.t2
Di€u27
27.1
27.2
27.3
27.4
27.4.1
a.
b.
ACVlifffi'r'
ngay cho ACV khi c6 b6t cri thay doi nio doi voi cdcthong tin ct6 dang ky.
Chiu tr6ch nhiQm v€ c6c khoan ng vd c6c nghia vu tii chinh kh6c cria ACvtrong pham vi sd v6n de g6p.
Kh6ng dugc sri dsng c6 phAn, chrlng nh6n c6 phitiu lim tdi san thti chAp,
cAm cO tAi ACV.
86o vQ uy tin, tdi san vd giii bi mat v0 c6c ho4t dQng cria ACV.
Chiu tr6ch nhiQm c6 nhdn khi nhdn danh ACV dudi moi hinh thric tt€ thuc
hiQn mQt trong c6c hanh vi sau ddy:
Vi ph4m ph6p luft;
Ti6n hdnh kinh doanh vd c5c giao dich kh6c tt6 tu lqi ho{c phgc vu loi ich
cria tO chric, c6 nhdn kh6c;
Thanh to6n c6c kho6n no chua d6n h4n trudc nguy co tdi chinh co th€ xiyra diSi vdi ACV.
C6 dOng nhfln ty th6c dAu tu cho td chric, c6 nh6n kh6c phii cung c6p th6ng
tin vO chri s0 hiru thUc s1r cia sO cd phdn md minh nhfn ty th6c dAu tu trong
ACV. ACV c6 quy6n tlinh chi quyen cO d6ng cria c6c c6 d6ng ndy trong
trudng ho. p ph6t hiQn h9 kh6ng cung c6p th6ng tin x5c thgc v0 chri s& htru
thyc sg cria c6c cd phAn;
ThUc hiQn c6c nghia v'u kh6c theo quy d[nh cria Di€u lQ niy vi quy tlinh cfia
ph6p luft.
Trr{ch nhiQm cria c6 il6ng l&n
C6 AOng lon khdng dugc lgi dpng uu thi5 cria minh gdy t6n hai dtin c6c
quyAn, lqi ich cta ACV vd cria crlc cd cl6ng kh6c.
Cd dOng lon c6 nghia vg c6ng b6 thdng tin theo quy ttinh cria ph6p luft.
T6 chric, c6 nhdn trd thdnh Cd clOng lon cta ACV phii grii b6o c6o bing
v6n bin tliin ACV, Uy ban chfmg khoan Nhd nudc vd S& giao dich chtng
kho6n noi cO phiiSu cria ACV tlugc niOm y6t trong thoi han 7 ngiry, t6 tringiy trd thanh C0 it6ng ldn.
86o c6o v€ s& hffu cria CO tlOng l6n bao gdm c6c nQi dung sau ctdy:
TCn, dia chi, nginh, ngh€ kinh doanh eOi vOi C6 OOng l6n le t6 chric; hq,
t6n, tu6i, qudc tich, noi cu tru, ngh0 nghiQp AOi vOi CO tt6ng l6n le c6 nhdn;
c
orEu r-E rOtc cONo w cAttc nAuc rnOruo vET NAM - crcP 24
27.4.2
27.5
27.6
Ei6u 28
28.1
28.2
28.3
DiAu 29
29.t
29.t.1
29.1.2
29.1.3
29.1.4
ACVlffii"'
Sti luqng vd tf l€ phan trlm cO phiiiu do CO ct6ng s& hiru hoflc cirng vdi tO
chric, c6 nhdn kh6c sd htru tr6n tOng sO cO phitiu elang luu hanh.
Khi c6 sg thay cll5i quan trgng vA thOng tin n€u trong b6o c6o quy ttinh t4i
khoan 27.4 DiQ:u 27 Di€u lQ ndy hoflc c6 thay cl6i ve s6 luqng c6 phitiu so
htu vugt qu| lo/o sti luqng cO philSu cung lo4i ctang luu hanh, thi trong thdi
hAn 7 ngdy k€ ru ngdy c6 sy thay tl6i tr€n, Cii il6ng lon phii nQp b6o c6o
srla dtii, bd sung cho ACV, Uy ban chring kho6n Nhd nudc vd So giao dich
chimg kho6n noi cd phitiu ctra ACV ttugc ni6m yiSt.
Quy ctinh t4i c6c khoin 27.3, 27.4,27.5 Di€u 27 cria Di0u lQ ndy cf,ng 6p
dUng OOi vOi Ngudi c6 li€n quan sd hiiu tu 5%o trd l€n slS cd phitiu c6 quydn
bitiu quyiSt cria ACV.
Dai hQi d6ng c6 d6ng
Dai hQi tl6ng CO dOng ld co quan q,ry6t dinh cao nhAt cta ACV, bao g6m
tdt ch c6c c6 d6ng c6 quy6n bi6u quy€t, ho4t ilQng th6ng qua cuQc hqp Dai
hQi d6ng cO d6ng thuong ni6n, D4i hQi tt6ng cO d6ng b6t thucrng vd thdng
qua viQc 6y f kien bing vdn b6n.
C6c cuQc hgp Dai hQi d6ng cO d6ng ph6i c6 ctri s6 lugng cO d6ng tham dg
tOi tnieu theo quy tlinh tai Di6u 36 cta DiAu lQ ndy.
Quytit dinh ctra Dai hQi tl6ng c6 d6ng chi c6 gi6 tri khi dugc cilc c6 dOng
hoflc ngudi clugc riy quydn th6ng qua theo quy dlnh tai Di6u 38, Di0u 39 vd
Di€u 40 crja Di0u lQ niy.
Quy6n h4n vir nhiQm vg cria Dgi hQi tl6ng cd d6ng
Dai hQi tt6ng cO d6ng c6 nhiing quy6n vd nhiQm qr sau ddy:
Th6ng qua dinh hudng, chitin lugc ph6t tri6n cria ACV; Th6ng qua kti
ho4ch kinh doanh hdng nim cria ACV;
Quyi5t clinh loqi cd phAn vd t6ng sO cO phAn cta tirng lo4i tlugc quyAn chdo
b6n;
Quyi5t dinh mric cO t,ic thanh to6n hdng ndm cho m5i logi cO phAn phu hqp
vdi Luflt Doanh nghiQp vd c6c quyAn gin li6n vdi lo4i cO phan d6 do HOi
tt6ng qu6n tri de nghi;
Th0ng qua sO lugng thenh vi6n HQi il6ng quin tri, Ban ki6m so6t. BAu,
mi6n nhiQm, bai nhiQm thenh vi6n HQi cl6ng qu6n tri, Ki6m so6t vi6n;
orEu LE rono cor.ro w cAruc nAruc xHonc vtET NAM - crcp 25
29.t.5
29.t.6
29.t.7
29.t.8
29.t.9
29.1.10
29.t.fi,
29.t.r2
29.t.13
29.t.14
29.r.t5
AGVlffir
Th0ng qua tOng so tiOn thtr lao cria c6c thanh vicn HQi cl6ng qu6n tri, Ban
Ki6m so6t vi Biio c6o tiAn thir lao cria HQi rl6ng quin tri, Ban Ki€m so6t;
Quyi5t dinh dAu fi hofc ban s6 tdi sdn c6 gid tri bing ho6c lon hsn 35yo
tong gi6 tri tei san ctugc ghi trong b6o c6o tdi chinh gan nrr6t cta ACV;
Quytit dinh k), ktit hqrp itdng vdi nhting ngudi dugc quy ctinh t4i Kho6n 1
Di6u 162 Luflt doanh nghiQp vdi gi6 tri bing hoflc ldn hon35o/ot6ng gi6 tritdi sin cria ACV ghi trong b6o c6o tdi chinh gAn nh6t;
Quytit dinh sria AOi, UO sung DiAu lQ c6ng ty;
Thdng qua b6o c6o tii chinh hing nlm;
Lga chgn danh s6ch c6ng ty ki6m to6n;
Quytit clinh viQc ACv rnua lpi trln l0%o tong so cd phAn tl6 b6n ctra mdi
loai;
Xem xdt vd xri ly chc vi ph4m cria HQi tl6ng quin tri, Ban kiiSm so6t gdy
thiQt hai cho ACV vd cd ddng cta ACV;
Chia t6ch, hqp nh6t, s6p nhfp hopc chuy6n rl6i hinh thric ph6p ly cria ACV;
Quyi5t dinh tO chric l4i, giai the ACV;
Quy6n vd nghia vU kh6c theo quy ttinh ctia Di6u lE ndy vi quy dinh cria
ph6p luft.
CO tlOng kh6ng dugc tham gia b6 phi6u trong c6c trudrng hqp sau ddy:
Th6ng qua c6c ho. p d6ng quy dlnh tai itiOm 29.1.7 Di0u ndy khi c6 d6ng d6
ho4c ngudi c6 li€n quan t6i cO d6ng d6 ld mOt b6n cta hgp cl6ng;
ViQc mua lai cO ph6n cta c6 d6ng d6 hoac cria nguli c6 li6n quan toi cO
d6ng d6 tru truong ho. p viQc mua l4i cO phAn dugc thpc hiQn theo tf lQ so
hiiu cta tdt ca c6c cd tl6ng hoflc viQc mua l4i dugc thUc hiQn thOng qua
kh6p lQnh hoflc chdo mua cdng khai tr6n Sd giao dich chring kho6n.
fdt ca c6c nghi quytit vi c6c v6n ttA t15 dugc dua vdo chuong trinh hgp phdi
dugc dua ra thio lufln vd bi6u quyi5t tpi D4i hQi d6ng c6 d6ng.
Thay ddi cic quydn
ViQc thay O6i tro{c hriy bo cilc quydn tlflc biQt gan tien v6i mQt lopi cO phAn
uu tl6i c6 hiQu luc khi tlugc cO d6ng nim gifr it nh6t 65% cdphAn ph6 thdng
tham dU hqp thOng qua ddng thdi tlugc cO d0ng nim giii it nhat 65% quy€n
29.2
29.2.1
29.2.2
29.3
Di0u 30
30.1
otEu LE rOruo cOxo rv cAnc nAHc xnOruo vET NAM - crcP 26
30.2
30.3
Di6u 3l
3l. t
31.2
ACVIffi'-r'
bi6u quyiSt cfia lo4i c6 phAn uu tldi n6u tr6n bi€u quyi5t th6ng qua. ViQc tO
chric cuQc hgp cta c6c c6 cl6ng nim giii mQt lo4i cO phdn uu dai d6 th6ng
qua viQc thay el6i quyen n0u tr6n chi c6 gi6 tri khi c6 tOi ttri6u hai (02) co
d6ng (hoac ttai dien dugc fiy quyOn ctia h9) vd n6m gffi t6i thi6u mQt phAn
ba (l/3) gi6 tri mQnh gi6 cta c6c cO phAn lo4i d6 de ph6t hnnh. Trudng hqp
kh6ng c6 dri sO Oai bi6u nhu n6u tr€n thi cuQc hgp ttugc t6 chtic l4i trong
vdng ba muoi (30) ngdy sau tl6 vi nhiing ngudi nim giii cO phAn thuQc loai
i16 (kh6ng phs thuQc vdo s5 luqng ngudi vd s5 c0 phAn) c6 mdt tr.uc tiiip
ho{c th6ng qua rtai diQn clugc riy quy6n tl€u dugc coi ld ttri sd luqng dai
bi6u y€u cAu. Tai c6c cuQc hgp cria cti d6ng nim git cO phAn uu tt6i n€u
tr€n, nhtng nguoi nim git cO phAn thuQc lo4i d6 c6 mat truc ti6p ho{c qua
ngudi dai diQn co thO y6u cAu bo phi6u kin. M6i c6 phAn ctng lo4i co quydn..1 ,..bi€u quy0t ngang bdng nhau tqi citc cuQc hgp n6u tr€n.
Thri tUc ti6n hdnh c6c cuQc hgp ri€ng biqt nhu v4y dugc thUc hiEn tuong tu
vdi c6c quy dinh tai Di0u 36 vd DiAu 38 Di€u lQ ndy.
Trt khi c6c di6u khoin ph6t hdnh c6 phAn quy dinh kh6c, c6c quyOn d4c
biQt gan liAn v6i cic Ioqi c6 phAn c6 quyiin uu d6i AOi vOi mQt s6 hoac t6t cicfuc vdn ae ti€n quan d6n viQc phdn ptrOi tqi nhufln hoic tdi sAn cria ACV
khdng bi thay aOi Uri ACV ph6t hdnh th6m c6c c6 phAn cirng lo4i.
Th6m quydn triQu tQp hgp D4i hQi tl6ng cO d6ng
Dai hQi il6ng cO d6ng hgp thudng ni€n m6i nAm mQt lAn. Ngodi cuQc hgp
thudng ni6n. Dai hQi dOng c6 d6ng c6 th+5 hop b6t thuong. Dla diOnr hgp
Dai hQi d6ng c6 d6ng phAi o tr6n ldnh th6 Viet Nam. Trucrng hgp cuQc hgp
Eai hQi d6ng cO ddng dugc tO chric d6ng thcri o nhidu dia tli€m kh6c nhau
thi tlia tti6m hgp Dai hQi d6ng c6 ddng dugc xr{c tlinh ld noi chri tga tham
du hqp.
Dai hQi d6ng cO d6ng phdi hqp thuong ni€n trong thdi h4n 04 th6ng, t6 ttrngdy kiSt thfc ndm tAi chfnh. Theo d€ ngh! ctia HQi d6ng quAn tr!, Co quan
ct6ng ky kinh doanh c6 th€ gia hpn, nhung kh6ng qu6 06 th6ng, kti tu ngdy
tiit ttuic ndm tdi chinh.
Dai hQi ct6ng cO ddng thuong ni€n th6o lu4n vd th0ng qua c6c v6n d€ sau
oay,.
a. Kti ho4ch kinh doanh hing nlm cfia ACV;
b. 86o c6o tdi chinh hing n[m;
t
I
Ii,l
orEu LE rOHc cor.rc w cAr.rc sAruo rnoruc UET NAM - crcp 27
31.3
31.3.1
3t.3.2
31.3.3
3t.3.4
31.3.5
31.3.6
31.4
ACVlffiir.
c. 86o c6o ctia HQi d6ng quAn tr! vd quAn tri vi ktit qui ho4t tlQng cria
HQi tl6ng quin trivd tirng thdnh vi6n HQi d6ng guan tri;
d. Brio c6o cfia Ban kiiSm so6t vC tiSt qui kinh doanh cta ACV, ve ti5t
qud ho4t dQng cria HQi tt6ng quin tri, TOng gi6m cl6c;
e. 86o crio tU il6nh gi6 ktlt qui ho4t dQng ctra Ban kitim so6t vd cria timg
Ki6m so6t vi6n;
f. Mric cd tric tl6i vdi m6i cO phAn cria ttng lo4i;
g. Cric vAn O6 rurac thuQc thAm quyen.
HQi cl6ng quin tri phdi triQu tflp hqp b6t thuong Dai hQi rl6ng cO ddng trong
c6c trudrng hgp sau ddy:
HQi cl6ng quin tri x6t thAy cAn thitit vi lgi ich cria ACV;
Bing cdn t16i kti to6n nlm, c6c b6o c6o s6u (06) th6ng hopc quy hoflc b6o
c6o kiiSm to6n cria ndm tai chinh phdn 6nh vtin chri sq hiru dA bi m6t mQt
nta(Ll2) so vdi sO dAu k);
S6 tnann vi6n HQi tl6ng qu6n tri, thdnh vi6n rlQc lflp HQi rl6ng qudn tri, Ban
ki6m so6t cdn l4i it hon s0 thinh vi6n theo quy clinh cria ph6p luft;
C6 ctOng hoic nh6m c6 d6ng quy clinh tai khoin 25.2 Di0u 25 crta DiAu l0
niy y€u cAu triQu tflp hqp Dai hQi d6ng cO d6ng. Y6u cAu triQu tflp t qp Oai
hQi tl0ng cO d6ng ph6i duqc th6 nien bing vln b6,n, trong d6 n€u rO lj do vd
mgc dich cuQc hgp, c6 dri chf ky cria c6c cO d6ng li6n quan hoflc vln binyOu cAu duqc lQp thdnh nhi6u bAn vd tap hqp thi chii kf cria c6c cO tl6ng c6
li6n quan.
Ban ki€m so6t y6u cAu triQu tflp cuQc hgp ntiu Ban kiiSm so6t c6 ly do tin
tuong ring c6c thinh vi0n HQi tl6ng qu6n tri hoflc c6n b0 qudn lf c6p cao vipham nghiOm trgng c6c nghia v.u cria ho theo Di6u 160 Luft Doanh nghiQp
hoac HQi cldng qu6n tri hdnh tlQng ho{c c6 y dinh hdnh tlQng ngodi ph4m vi;,.
quy€n h4n cfia minh;
C6c truong hqp kh6c theo quy dinh cria ph6p luft.
HQi ct6ng quin triphii triQu tflp hqp Dai hQi ct6ng c6 ddng trong thdi han 30
ngey, tC ttr ngiy sti thanh vi€n HQi ct6ng quin tri, thdnh vi6n dQc lflp HQi
ct6ng quan trf hoic Ki€m so6t vi€n con lpi theo quy tlinh tai eti€m 31.3.3
hoac nhdn rlugc y6u cAu quy tlinh t4i itiiSm 31.3.4 vd ttiiSm 31.3.5 khoin
31.3 Di0u ndy.
orEu r-E rOHc cONc w cAttc HANc rxOxo vlET NAM - crcP 28
31.5
31.6
3t.7
31.8
3t.9
31.9. r
3t.9.2
31.9.3
3t.9.4
31.9.5
3t.9.6
3t.9.7
31.9.8
3 1.10
ACvlifffii",'
Trudng hqp HQi tl6ng quan tri kh6ng triQu tflp hqp Dai tr6i OOng cO d6ng
theo quy ctinh thi Cht tich HQi il6ng quan tri vi c6c thdnh vi6n HQi tl6ng
quAn tri phAi chiu tr6ch nhiQm trudc ph6p luat vd phii UOi ttrucrng thiQt hai
ph6t sinh cho ACV.
Truong hgrp HQi d6ng qudn tri khdng triQu tfp hqp Dai hQi ct6ng cO d6ng
theo quy <tinh tai khoAn 31.3 DiAu ndy thi trong thoi han 30 ngdy ti6p theo,
Ban ki6m so6t thay th6 HOi d6ng quin tri trieu tflp hqp Dai hqi ddng cd
d6ng theo quy dinh cria Di6u lQ ndy.
Truong ho. p Ban kiOm so6t kh6ng triQu tflp hgp Dai hQi cl6ng cO d6ng theo
quy dlnh thi Ban kiOm so6t phii chiu tr6ch nhiem tru6c ph6p luat vd b6i
thuong thiQt hai phdt sinh cho ACV.
Truong hgp Ban ki6rn so6t kh6ng tri6u tfp hop D4i hdi tl6ng cd d6ng theo
quy dinh tai kho6n 31.6 Di6u ndy thi cO dOng hoflc nh6m cd d6ng theo quy
<linh tai khoin 25.2 Di6u 25 crtaDi€u l0 ndy c6 quyen dai diQn c6ng ty triQu
tflp hqp Dai hQi tl6ng cd d6ng theo quy dinh cria Didu lQ ndy.
Nguoi triQu t4p phii thgc hiQn c6c cdng viQc sau ddy di5 tO chfc hqp Dai hQi
clOng cO d6ng:
Lfp danh siich c6 <l6ng c6 quydn du hqp;
Cung c6p th6ng tin vd gini quytit khi6u nai li€n quan d6n danh s6ch cd
cl6ng;
Lfp chuong trinh vd nQi dung cuQc hgp;
ChuAn bitai li6u cho cuQc hgp;
Dg th6o nghi quytit cria Dai hQi tl6ng cO d6r,g theo nQi dung dU ki{in cria
cuQc hgp; danh s6ch vi thOng tin chi titit cta c6c img cfr vi€n trong trudng
hqp bAu thenh vi6n HQi cl6ng quin tri, Ban Ki6rn so6t;
X6c dlnh thoi gian vd dia di6m hgp;
Grii th6ng b6o rndi hqp d6n tring cd d6ng c6 quyAn dU hqp theo quy ttinh, ^.l .^
cua Dleu l9 nay;
C6c c6ng viQc kh6c phUc vU cuQc hgp.
Chi phi triQu t4p vd ti(in hanh hgp Dai hQi clOng c6 d6ng theo quy clinh t4i
c6c khoAn 31.4,31.6 vd 31.8 cfia Di€u ndy sE dugc ACV hodn l4i.
Di€u 32 Danh sfch c6 ddng c6 quydn dU hqp Dai hQi tl6ng c6 d6ng
r\
orEu LE rouo coNo rv cAr.ro nAruc xnoNc vtET NAM - crcp 29
32.1
32.2
32.3
Di6u 33
33.1
33.2
33.3
33.3.1
33.3.2
33.3.3
ACVIHi#ffi-
Danh s6ch ci5 ddng c6 quy6n dU hqp Dai hQi tl6ng cd d6ng rlugc l6p dr;a
tr€n si5 deng ky cO d6ng cria ACV. Danh sdch c6 tl6ng c6 quy6n dg hgp Dai
hQi tl6ng c5 d6ng <lugc lfp kh6ng sdm hcrn l0 ngiy tru6c ngey grii gi6y
mdi hgp Dai hQi il6ng c6 d6ng.
Danh s6ch cO tl6ng c6 quydn dU hqp Dai hQi clOng cd tl6ng phdi c6 ho, t€n,
<tia chi thulng tru, qudc tich, sd Thd c6n cudc c6ng ddn, Gi6y chring minh
nhdn ddn, H0 chi(iu hoflc chfng thgc c6 nhdn hqp ph6p kh6c cta cO d6ng ld
c6 nhdn; t6n, md sO doanh nghiQp hoflc s6 quyi5t dinh thinh lfp, dia chi trp
s& chinh cta cO it6ng ld tO chric; sti luqng cO phAn tung logi, s6 vd ngdy
deng ky cO d6ng cria tung cO d6ng.
CO AOng c6 quy6n kitim tra, tra cfu, trich lgc vd sao danh s6ch cO d6ng c6
quyCn dU hqp Dai hQi il6ng c6 il6ng; y6u cAu sria ttdi nhiing th6ng tin sai
lQch hoac b6 sung nhfng th6ng tin cAn thi6t vti minh trong danh s6ch c5,x
cl6ng c6 quyOn dU hqp Dai hQi tt6ng c6 tl6ng. Nguoi quin lli c6ng ty ph6i
cung cAp kip thoi th6ng tin s6 ttdng ky c6 d6ng, sta tl6i, bO sung th6ng tin
sai lgch theo y€u cAu cria cO dOng; d6ng thoi chiu tr6ch nhiQm bOi ttruong
thiQt hai ph6t sinh do kh6ng cung c6p ho{c cung cAp khdng kip thdi, khdng
chinh xrlc th6ng tin sd itang ky cO d6ng theo y6u cAu.
Chucrng trinh vir nQi dung hgp D4i hQi tt6ng c6 O619
Nguoi triQu tfp hqp Dai hQi cl6ng cO d6ng ph6i chuAn bi chuong trinh, nQi
dung cuQc hqp.
CO ttOng ho{c nh6m c6 d6ng quy dinh tqi khodn 25.2Di€u25 cta Di€u l0I r .i .
', r r r i ;
ndy c6 quy€n ki€n nghi v6n d0 dua vdo chuong trinh hgp Dai hQi dOng cO
tl6ng. Kii5n nghi ph6i bing vdn ban vd dugc grii dOn c6ng ty chflm ntr6t Ot
ngdy ldm viQc tru6c ngiy khai m4c. Ki6n nghi ph6i ghi rO t6n cO cl6ng, sd
lugmg ttng loqi cO phAn ctia cd cl6ng hoflc th6ng tin tuong duong, v6n dA
kit5n nghi dua vdo chuong trinh hgp.
Ngudi triQu tfp hqp Dai hQi il6ng c6 d6ng c6 quy6n tu ch6i kitin nghi quy
itinh tai khodn 33.2 Di6u ndy niiu thuQc mQt trong c6c trudmg hqp sau ddy:
Kitin nghi dugc grii il€n khdng dring thoi h4n hoflc kh6ng dri, kh6ng dring
nQi dung;
V6n d€ kiiSn nghi khdng thuQc thArn quydn qrytit dinh .,ia Dai hqi d6ng cO
dOng;
Vdo thoi tti6m dC xu6t, cO d6ng hoflc nh6m c6 d6ng kh6ng c6 tltr it nh6t
srEu r-E rOuc cOttc w cAHc nAHo xnOruo vlET NAM - crcP 30
33.4
Di6u 34
34.1
34.2
34.3
34.3.1
34.3.2
34.3.3
34.4
Di6u 35
35.1
AGVlHim'e
l0% c6 phAn ph6 th6ng trong thdi gian li6n tuc it nh6t s6u (06) th6ng theo
quy rlinh tpi khodn 25.2Di8u25 Di0u lQ ndy.
Nguoi triQu t4p hgp Dpi hQi tl6ng cO d6ng phii ch6p nhfln vd dua kitin nghi
quy clinh t4i khoin 33.2 Di6u ndy vdo du kia5n chuong trinh vi nQi dung
cuQc ho.p, tru trudng ho.p quy ttinh tai kho6n 33.3 Ei€u ndy; ki6n ngh! tlugc
chinh thric b0 sung vdo chuong trinh vi nQi dung cuQc hgp n6u clugc Dpi
hQi tl6ng cO d6ng ch6p thufn.
Mcri hgp Dai hQi tl6ng c6 d6ng
Ngudi triQu t4p hgp Dai hQi ct6ng cO d6ng phii grii thdng b6o mdi hgp tttin
tdtch c6c cO d6ng trong Danh s6ch c6 d6ng c6 quyAn du hqp chflm nnat tS
ngdy tru6c ngdy khai m4c (tinh tu ngdy rnd th6ng b6o dugc gtii ho[c
chuy€n di mQt c6ch hqp 10, dugc tr6 cudc phi hoflc dugc b6 vdo hom thu).
Th0ng brlo mdi hgp ph6i c6 tOn, dia chi trp sd chinh, md s6 doanh nghiQp
cria ACV; t€n, dia chi thuong tru cria c6 d6ng, thdi gian, itia di6m hgp vd
nhiing y€u cAu kh6c d6i v6i ngudi du hqp.
Th6ng b6o dugc grii bing phuong thric b6o dAm c16n dugc dia chi 1i6n l4c
cria cO d6ng; tl6ng thoi dlng tr0n trang thdng tin diEn tri c0a ACV.
Th6ng b6o moi hgp phii dugc grii kdm theo ciic tdi liQu sau ddy:
Chuong trinh hop, c6c tdi liQu sri dUng trong cuQc hgp vd dy thAo nghi
quytit dOi vOi tung v6n dd trong chuong trinh hgp;
Phi6u bi6u quy6t;
M5u chi <l!nh dai diEn theo ty quy6n dU hqp.
Vi$c grii c6c tdi liQu hgp theo th6ng b6o mdi hgp quy ilinh tai Khoin 34.3
DiAu ndy c6 th6 thay thti bing ddng tii tr6n trang th6ng tin tliQn tri cria
ACV. Trudng hgp ndy, th6ng b6o mdi hgp sE n6u rd tfia chi trang th6ng tin
ttiQn tri, noi, c6ch thric tdi tdi liQu vd ACV sE gtii tdi liQu hgp cho cO d6ngI I .^ ^ X
neu co oong yeu cau.
Thgc hiQn quy6n dg hgp Dgi hQi ddng cO OOng
CO tlOng c6 thO tr.uc tiiip tham dU hgp, riy quytin bing vin bin cho mQt
ngudi khrlc dg hgp hoflc th6ng qua mQt trong c6c hinh thric quy tlinh t4i
khodn 35.2 Di€u ndy. Trudng ho. p cO d6ng ld t6 chr?c chua c6 ngudi d4i
diQn theo tiy quydn quy ttinh tai Di0u 24 cta EiAu lE niy thi riy quy€n cho
ngudi kh6c dp hqp Dai h6i tt6ng cO d6ng.
I
orEu Le roruo cor.rc w cAruo nAruc rHOuo vtET NAM - crcp JI
35.2
35.2.t
35.2.2
35.2.3
35.3
35.4
35.5
35.5.1
35.5.2
3s.6
35.6.1
35.6.2
35.6.3
ACVl#ffii""
ViQc riy quyen cho nguli ttai diQn dU hqp Dai hQi aOng cO d6ng phni lap
thdnh vdn bin theo mdu do ACV ph6t henh vd c6 chii kf theo quy ilinh sau
oay:
Truong ho. p c6 d6ng cri nhdn ld nguoi uj' quy€n thi gi6y riy quyOn phii c6
chii ky cria cO clOng tt6 vd nguoi tlugc uf quy6n dU hqp;
Truong hgp ngudi ctai diEn theo uj' quyCn cta c6 tt6ng ld t6 chric ld nguoi, I ,r.uj' quy6n thi gi6y ty quy0n phii c6 chf ky cria ngudi tt4i diQn theo uy
quy6n, ngudi tlAi diQn theo ph6p luft cria cO d6ng vd ngudi dugc uj'quy€ndu hqp;
Trong trudng hgp kh6c thi giay uf quyOn ph6i c6 chii ky cria ngudi tlai di€n
theo ph6p luflt cria cO dOng vd ngudi dugc riy quyAn dU hqp.
Ngudi tlugc riy quyAn du hqp Dai hQi tl6ng cO tl6ng phAi xu6t trinh vdn bdn
riy quy6n khi ddng ky dU hgp trudc khi vdo phong hgp.
Truong hqp lu?t su thay mflt cho nguoi u! quy6n kf gi6y chi tlinh tl4i diQn,
viQc chi itinh tlai diQn trong trudmg hqp ndy chi dugc coi ld c6 hiQu lUc n6u
gi6y chi ttinh dai diQn d6 dugc xu6t ffinh ctng vdi gi6y uj' quy0n cho luflt
su hoflc bdn sao hcyp lQ cria gi6y uj' quyAn d6 (ni5u trudc d6 chua dAng kfvdi ACV).
Tru trudng hqp quy ctinh tpi khodn 35.4 Di6u ndy, phitiu biiSu quytit cria
nguoi dugc u!'quyd, dU hqp trong pham vi dugc uj quy€n v6n c6 hiQu luc
khi c6 mQt trong ciic trulng hgp sau ddy:
Nguoi uj' quy€n da ch6t, bi han ch6 n[ng lgc hdnh vi ddn sg hoflc bi mAt
n6ng lgc hanh vi ddn sg;
Ngudi uj quyAn de huf bo hoflc ch6m dtrt viQc uj' quyAn;
Di€u khodn niy kh6ng 6p dgng trong trudng ho. p ACV nhfln tluqc th6ng
b6o v€ mQt trong c6c sg kiQn tr6n tru6c gio khai m4c cuQc hqp Dai hQi d6ng
cO d6ng ho{c trudc khi cuQc hgp dugc triQu tflp lai.
C6 dOng dugc coi li tham du vd bi6u quytit t4i cuQc hgp Dai hOi cl6ne cO
d6ng trong trulng hgp sau ddy:
Tham dg vd bi6u quyiit tryc titip tai cuQc hqp;
Uy quy€n cho mQt ngudi kh6c tham dU vd bi6u quyi5t t4i cuQc hqp;
Tham dg vd biOu quyrit thdng qua hQi nghi tryc tuy6n, bo phiiSu diQn tt hoEc
hinh thric tliQn tt kh6c;
orEu LE r0Nc coNo rY oANG nAxo xnouc vFr NAM - crcP '1,'
35.6.4
Di€u 36
36.1
36.2
36.3
36.4
Di6u 37
37.r
37.2
37.3
37.3.1
AGvlifi',.ffir"
Grii phii5u tieu quytit di5n cuQc hgp thdng qua grii thu, fax, thu tliQn tri.
Ei6u kiQn ti6n hinh hgp D4i hQi tl6ng cO d6ng
CuQc ho.p D4i hQi tt6ng cO d6ng dugc tiiin hnnh khi c6 sti cO d6ng du hqp
dai di€n it nh6t 5l%t6ngs6 phitiu bi€u quy6t.
Trudng hgp cuQc hgp lin thri nh6t kh6ng ctri di6u kien tii5n hdnh theo quy
clinh tai khoin 36.1 Di€u ndy thi dugc triQu tflp hqp lan thrt hai trong thdi
han 30 ngay, tO ttr ngdy dg dinh hqp lAn thf nh6t. CuOc hgp cria Dai hQi
ct0ng cO d6ng triQu t4p lAn thri hai dugc ti6n hdnh khi c6 sO cO d6ng dU hqp
ilai dien it nh6t 33o/o tdngsd phii5u biOu quytit.
Trudng hgp cuQc hgp triQu tap l6n thri hai kh6ng ctri rliOu kiQn titin hdnh
theo quy dinh t4i khoAn 36.2 Di0u ndy trong vdng ba muoi (30) phrit te trithoi di6m 6n dinh khai rn4c dai hQi thi dugc triQu tap hgp lAn thu ba trong
thdi hp 20 ngiry, t<C tt ngdy dg d[nh hgp l6n thri hai, vd trong trudng hgp
ndy, cuQc hgp cria Dai hQi ddng c6 ddng dugc titin hdnh kh6ng phg thuQc. ,i A ,.A
vdo t6ng s6 phi6u bi€u quyOt cta c\c c0 ddng dU hqp.
Chi c6 Dai hQi d6ng cO d6ng mdi c6 quy0n quyi5t dinh thay d6i chuong
trinh hgp dd dugc gui kem theo thdng b6o mdi hgp theo quy dinh t4i Kho6n
34.3 Di€u 34 ctra Di€u lQ ndy.
tn6 th*c tiiin hirnh hgp vir bi6u quy6t t4i D4i h6i tl0ng cd AOng
Vdo ngdy t6 chric Dai hQi d0ng c6 c16ng, c6c cd d6ng co quy6n dU hop theo
danh s6ch tii5n hdnh d[ng ky dU hqp Dai hQi d6ng cO d6ng cho d6n khi b6o
ttAm viQc dang kf dAy dri cho c6c cO d6ng c6 quy€n dU hqp c6 m{t d6ng ky
net.
Khi tiiSn hdnh deng ky cO d6ng, ACV c6p cho tung c6 d6ng ho4c tlai diQnl,
dugc uy quy6n c6 quyOn bi6u quy6t mQt th6 bi6u quy6t, tr€n d6 ghi s6 ddng
ky, hq vd t€n cria c6 d6ng, hg vd t€n tl4i diQn duoc u!' quy€n vd s6 phi€u..4 A. " A
biOu quyOt c0a c0 tl6ng tl6.
Chri tga, Thu ky vd Ban ki6rn phitiu cta cuQc hgp Dai hQi d6ng CO d6ng
Chri tich HQi rl6ng qudn tr! ldrn Chti tga c6c cu6c hgp Dei hOi d6ng CO dOng
do HQi d6ng qu6n tritriQu t4p. Trudng hqp Chfi tich HOi tl6ng qu6n tri vingmflt hoflc t4m thoi mAt kha ndng ldm viQc thi c6c thdnh viOn HQi ddng qu6n
tri cdn lai b6u m6t ngudi trong sti t q ldm Chri tga cuQc hgp Dai hQi d6ng
CO clOng theo nguy€n tic tla s6. Trulng ho. p khdng bAu dugc ngudi ldm
:
!i,
t,
t5J
\
orEu r-E rOuc cOr.rc w cAHc nANo rnolrc vrET NAM - crcp 33
37.3.2
37.3.3
37.3.4
37.4
37.s
37.6
37.7
37.7.1
37.7.2
37.8
ACVIi[ffi'r'
chri tqa thi Tru&ng Ban Ki0m so6t di6u t*rien ae oai hQi rt6ng CO d6ng bdu
Cht tga cta cuQc hgp. Chri tga kh6ng ntr6t ttriiit phdi ln thanh vien HQi rldng
quan tri. Truong hqrp bAu Chri tga, t€n Chri tga dugc tlO cri trong s6 nhirng
ngudi dU hqp vd sti phitiu bAu cho Chri tga phAi clugc c6ng b6, ngudi c6 s6
phi6u bAu cao nhAt lam Cht tqa cuQc hgp.
Trong c6c trudng hop kh6c, ngudi ky t6n triQu tfp hgp Dai hQi rt6ng Cd
cl6ng ttiOu khi0n Oe Oai hQi tl6ng cO d6ng bAu Chri toa cu6c hop vd nguli co
sO phitiu bAu cao nh6t ldm Chri tga cuQc hgp.
Cht tga cri mQt hoflc mQt s6 nguoi lim Thu ky lflp bi€n bin cuQc hqp Dpi
hQi tl6ng C6 tlOng.
Dai hQi tl6ng CO AOng bAu mQt hoflc mQt sO nguoi vdo Ban ki€m phiiSu theo
tlO nghi cta Chri tga cuQc hgp.
Eai hQi d6ng CO OOng thOng qua chuong trinh vd nQi dung hqp ngay trong
phi6n khai rnqc. Chuong trinh phdi x6c dinh rO vd chi tii5t thoi gian AOi vOi
tring v6n dti trong nQi dung chuong trinh hgp.
Dai hQi tt6ng CO eOng thdo lu4n vd bitiu quyiit theo ttrng v6n tt€ trong nQi
dung chuong trinh. Khi ti6n hdnh bi6u quytit tai Dai hQi, s6 th6 bi6u quytit
thu theo thri ty sau ddy: the tiin thAnh, thd khdng t6n thinh, th6 kh6ng c6 y..i ,,.ki€n, cu6i cfing tl€m t6ng s6 cria ttng lo4i phi6u bi€u quyOt t6n thdnh,
kh6ng t6n thdnh, khdng c6 y kitin. Ki5t qu6 ki6m phitiu aOi vdi tung v6n d0
dugc Chri tga c6ng bO ngay tru6c khi be rnpc cuQc hgp.
CO aOng ho{c ngudi dugc riy quy€n dU hqp d6n sau khi cuQc hgp dd khai
m4c dugc it6ng kf vd c6 quyen tharn gia bii5u quy6t ngay sau khi dAng ky.
Chri toa kh6ng c6 tr6ch nhiQm dung dai hQi tlii cho cO d6ng tl6n muQn ddng
ky vd hiQu lyc cria c6c dqt bieu quyiit da ti6n hdnh tru6c khi cO clOng tltin
muQn tham dg kh6ng bi 6nh huong.
Ngudi triQu t4p hgp Dai hQi tl6ng CO OOng c6 quy0n:
Y6u cAu tdt ch ngudi du hqp chiu sg ki6m tra hoflc c6c biQn ph6p an ninh
hgp ph6p, hqp ly kh6c.
Y6u cdu co quan c6 thAm quy6n duy tri trflt tU cuQc hgp; tryc xu6t nhting
ngudi kh6ng tu6n thri quyAn di€u hdnh cria Chti tga, c5 ! eily r6i trat t.u,
ngin can ti6n tritin binh thulng cfia cuQc hgp hoflc khdng tu6n tht c6c y6u
cAu vd kitirn tra an ninh ra kh6i cuQc hgp Dai hQi ddng CO OOng.
Chri tqa cuQc hsp Dai hQi ttdng c6 d6ng c6 thri hoan hqp Dai hQi de c6 dri
orEu Le rOHo cotto rv cANo nAHc rnouc vlET NAM - crcP 34
37.8.1
37.8.2
37.8.3
37.8.4
37.9
37.r0
37.t|
37.rt.l
37.11.2
37.11.3
AGV|ffi;'r
si5 aai bi6u cAn thi6t theo quy ttlnh cltin mQt ttrOi OiCm kh6c ho{c thay ddi
<Iia tli0m hgp trong c6c trudng hgp sau cl6y:
Dia di6m h-op kh6ng c6 ttri ch5 ng6i thufln tiQn cho tdt cengudi dU hqp;
C5c phuong tiQn th6ng tin tai dia di6m hgp kh6ng b6o il6m cho c6c cO dOng
dU hqp tham gia, thio luQn vd bi6u quytit;
C6 ngudi dU hqp cin trd, gdy r6i trft tU, c6 nguy co ldm cho cuQc hgp
kh6ng dugc ti6n hdnh mQt c6ch c6ng bing vd hgp phdp;
SU tri hodn ld cAn thii5t d€ c6c c6ng viQc cria D4i hQi duqc ti6n hinh mQt
crlch ho. p le. Dai hQi hqp lai v6n phni dri si5 luqng cO d6ng c6 quydn bi6u
quyiSt nhu quy ttlnh tai Di€u 36 vd sE chi xem x6t c6c c6ng viQc lE ra dd
dusc giii quy6t hqp ph6p tai Dai hoi bi tri hodn tru6c d6.
Ngodi ra, Cht tga c6 thti hoan Dai hQi khi c6 su nh6t tri ho4c yOu ciu cria
Dai hOi d6ng CO OOng dd co <hi s6 lusng dai bi6u dU hqp cAn thi6t.
Thdi gian hodn t6i da kh6ng qu6 03 (ba) ngdy tt5 ttr ngdy dp dinh khai mac
ttai hQi. Dai hQi hgp lAi s€ chi xem x6t c6c cdng vigc lE ru dd,dugc gi6i quytit
hgrp phdp t4i D4i hQi bi tri hodn tru6c d6.
Truong hqp Chri tga hodn hoflc t4m dtng hop Dai hQi tt6ng c6 d6ng tr6i v6i
quy elinh tai khodn 37.8 Ei€u ndy, D4i hQi ddng CO AOng bau mQt nguoi
kh6c trong s5 nguoi dU hqp di5 thay th6 Cht tqa didu hinh cuQc hgp dOn hic
ki5t thric vd t6t ch cdc nghi quytit dugc th6ng qua t4i cuQc hgp cl6 dAu c6
hieu lUc thi hdnh.
Chri tqa cria D4i hQi c6 quyen thUc hi6n c6c biQn ph6p cAn thitit vi hqp ly de
tli6u khi6n cuQc hgp mOt c6ch c6 tr6t fu; dring theo chuong trinh dd dugc
th6ng qua vd phan 6nh dugc mong mu5n cria da s6 ngucri dU hqp.
HQi tt6ng quin tri, sau khi da xem x6t mQt c6ch cAn trgng, c6 th€ tii5n hanh
c6c biQn ph6p duoc HQi d6ng qu6n tri cho ld thich ho. p di5:
BO tri ch5 ngOi tai tlia di6m hgp Dai hQi cl6ng cO d6ng;
BAo dirn an todn cho mgi ngudi c6 mat t1i circ elia tli6m hqp;
Tao ili€u kiQn cho c6 d6ng tham dg (hoac ti6p tsc tham dy) dai hQi.
HQi cl6ng quin tri c6 toan quy6n thay tl6i nhtng biQn ph6p n6u trOn vd 6p
dung tit cit c6c biQn ph6p niSu HQi tl6ng qudn tri th6y cAn thitit. C6c biQn
ph6p 6p dUng c6 th6 ld c6p gi6y vdo cria hodc sri dgng nhiing hinh thtc lpa
chgn kh6c.
I
/lt
I
(\
orEu Le toruc cOr.rc w cANo nAruo xnouc vtET NAM - crcp .E
37.t2
37.t2.1
37.t2.2
37.13
37.t4
Di€u 38
38. l
38.2
38.2.1
38.2.2
38.2.3
38.2.4
38.2.5
38.2.6
38.2.7
Di6u 39
39.1
AGVIffi'r
Trong trudng hop t4i Dai hOi ctdng cd d6ng c6 6p dpng c6c biQn ph6p nOu
trOn, HQi tl6ng quin tri khi x6c ttinh clia ili6m rlai hQi c6 thO:
Thdng b6o dai hQi tluqc ti6n hdnh tai ilia di6m ghi trong th6ng b6o vd Chri
to4 ctgi hQi c6 mflt tai tt6 ("Dia tli6m chinh cria tlpi hQi");
BO tri, td chric cli5 nhtng cO d6ng hoac dai dign ttugc uj quyAn khdng dy
hgp itugc theo DiAu khoan ndy hoflc nhirng ngudi mu6n tham gia d dia
tti6m kh6c vdi clia tli6m chinh cria d4i hQi c6 th€ it6ng thoi tham dU tlai hQi;
Th6ng b6o v€ viQc t5 chric dai hQi kh6ng cAn n6u chi titit nhting biQn ph6p
tO chric theo Didu khodn ndy.
Trong Di€u le ndy (tru khi hoin c6nh yOu cAu kh6c), mgi c6 tl6ng tlugc coi
ld tham gia d4i hQi 0 dia di6m chinh cria ctai hQi.
Hdng ndm ACV tO chric Dai hQi d6ng c6 d6ng it nh6t mOt (01) lAn. Dai hQi
d6ng cO d6ng thudng ni€n kh6ng tlugc t6 chric dudi hinh thric l6y 1i ki0n
blng vdn bdn.
Thdng qua nghi quySt cfa Dgi hQi tl6ng c6 a6ng
Dai hOi itdng cO d6ng th6ng qua c6c quytit dinh thuQc thAm quy€n bang
hinh thtic bi6u quyiSt tgi cuQc hgp hopc l6y y kitin bing v6n b6n.
Nghi quytit cta D4i hQi d6ng cO d6ng vd c6c v6n <tC sau ddy phii dugc
th6ng qua bing hinh thric bi6u quytit t4i cuQc hgp Dai hQi tl6ng c6 d6ng:
Sria ddi, bO sung c6c nQi dung cria Dieu lE ACV;
Dinh hudng ph6t tritin ACV;
Loai c6 phAn vd t6ng sO c6 phAn cria tung lo4i;
Quy6t dinh sd lugng thdnh vi6n HQi tl6ng qu6n tri, Ki€m so6t vi0n; BAu,
mi6n nhiQm, bai nhiQm thdnh viOn HQi tl6ng qu6n tr! vd Ban ki6m so6t;
Quyiit dinh dAu tu hoflc b6n s(5 tdi sin c6 gi6 tri bing hoac lon hor 35Yo
t6ng gi6 tri tdi s6n dugc ghi trong b6o c6o tdi chinh gan *r5t cta ACV.
Th6ng qua b6o c6o tdi chinh hing ndm;
Chia, t6ch, hgp nh6t, s6p nhflp, mua l4i, chuydn e5i ninn thtc sd htu, gi6i
th6, ho6c y6u cAu ph6 sAn ACV.
Di6u kiQn iI6 nghi quy6t dugc thdng qua
Nghi quy6t v0 nQi dung sau ddy dugc thdng qua n6u dugc sO cO it6ng tl4i
orEu LE ToNG CoNG W CANG HAUC rnolO UFr NAM - CTCP 36
39.1. I
39.1.2
39.1.3
39.1.4
39.1.5
39.2
39.3
39.4
39.5
ACVltff',:m*"-
diQn it r*6t ASon t0ng sti phitiu tiiiu quytit cfia tet "e
c6 d6ng dg hgp t6n
thenh
Sria cf6i vd bO sung Didu l0 ACV;
Thay dOi ngdnh ngh6, llnh vgc kinh doanh;
Loai cO phAn vd t6ng sO cd phAn cria tung lo4i;
Quy6t tlinh viQc chia, t6ch, hgp nh6t, s6p nhflp, mua lai, chuy6n aOi frintr
thric s0 htru, gi6i thi5, hofic y€u cAu phil sfin ACV;
Quy6t <linh tliu tu hoac b6n tdi sin c6 gi6 tr! bing hoflc l6n hon 35% tdng
gi6 tri tdi sin dugc ghi trong b6o c6o tdi chinh g6n nh6t cria ACV;
C6c nghi quy6t kh6c dugc th6ng qua khi dugc st5 cO il6ng itai diqn cho ft
ntr6t S l% tdng s6 phitfu bi6u quy6t crtatdt ch cd d6ng du hqp t6n thdnh, trir
trudng hgp quy tlinh tAi khodn 39.1 vd khodn 39.3 Di6u ndy.
ViQc biiSu quy6t bAu thdnh vi6n HOi dting quin tri vd Ban kiOm so6t phdi
thuc hiEn theo phucrng thfc bdu d6n phi6u, theo d6 m6i cO d6ng co t6ng sd
phit5u bi€u quyOt tuong ring voi tdng sO cd phAn sd hfiu nhdn vdi sO thanh
viOn dugc bAu cria HQi d6ng quin trl hoflc Ban ki0m so6t vir c6 d6ng c6
quytin d6n htit hoflc mQt phAn t6ng s6 phii5u bAu cria minh cho mQt hodc mQt
sO ung cti vi€n. Ngucri trfng cu thdnh vi6n HQi ddng qu6n tri ho4c Ki6m
so6t vi6n dugc x6c dinh theo s5 phitiu bAu tinh tri cao xu6ng thfrrp,bhtdAu tu,Aimg cri vi6n c6 sO phi0u bdu cao nhdt cho d6n khi dri sO thanh vi6n quy tlinh
tai Di€u le ACV. Trulng ho. p c6 ttr 02 ring ct viOn trd l6n tlat cung s6 phitiu
bAu nhu nhau cho thdnh vi0n cuOi ctrng cta HQi rl6ng quin tri ho4c Ban
ki6m so6t thi sE ti6n hdnh bAu l4i trong sd c6c ring cri vi6n c6 sd phiiiu bAu
ngang nhau ho{c lga chgn theo tiOu chi quy ch6 bAu cri ho{c Di6u lQ cdng
ty.
Truong hqp th6ng qua nghi quytit dudi hinh thric l6y f ki6n bing vdn b6n
thi nghi quyi5t cria D4i hOi d6ng cO d6ng dugc th6ng qua n6u dugc sO cO
d6ng dai diQn it nh6t 5l% t6ngs6 phitiu bi6u quyiit t6n thdnh.
Nghi quyiSt cria Eai hQi tt6ng cO d6ng se dugc ACV thOng b6o d6n c6c cO,x
cl6ng c6 quy6n dU hqp Dai hQi d6ng cO d6ng trong thdi han mudi ldm (15)
ngdy te tu ngdy nghi quy6t dugc th6ng qua. ViQc gti nghi quytit c6 thi5 thay
Ure bing viQc ddng tii tr6n trang thdng tin diQn tri cria ACV.
i
I
.
t
I
It/
C
)'1
\
orEu LE roruc cor.rc rv cAruo HAruc rnoHo vrET NAM - crcp 1'7
Di6u 40
40.1
40.2
ACVlmmy
tn6m quy6n vn th6 thrfrc l6y f ki6n cO d6ng bnng v5n bin tI6 thdng qua
nghi quy6t cria Dai hQi tl6ng cO d6ng
ThAm quyOn vd th€ thric l6y y ki6n cO d6ng bing v6n ben di! th6ng qua nghi
quytit cria D4i hQi tl6ng cO d6ng tlugc thuc hiQn theo quy rlinh sau d6y:
HQi et6ng quin tri c6 quydn l6V !,kitin c6 d6ng beng vdn ben de thdng qua
nghi quy6t cta Dai hQi tt6ng c6 tt6ng khi x6t th6y cAn thiiSt vi lqi ich cria
ACV;
HQi tl6ng qu6n tri chuAn bi phi€u l5y f kiiin, dU th6o nghi quytit cria Dai hQi
d6ng c6 d6ng, c6c tdi liQu giii trinh du thio nghi quy5t vi gui diSn t6t ch cdcl-^,r
cd tl6ng c6 quyOn bi6u quy€t chflm nh6t l5 ngdy tru6c thcri h4n phii grii lpi
phitiu ldy y kiCn. ViQc lpp danh sdch c6 d6ng grii phi6u l5y y kien thuc hign
theo quy tlinh tai khodn 32.1 vdkhoAn 32.2 Di€u 32 cta DiAu lQ ndy. Y€u
c6u vd c6ch thric grii phitiu lii1 !,ki6n vd tii IiQu kem theo thgc hiqn theo
quy cIlnh tai Di€u 34 ciaDi€u lQ ndy;
Phii5u l6y f kiiSn phii c6 c6c nQi dung chri y6u sau ddy:
T6n, clia chi try sd chinh, mE sO doanh nghiQp cta ACV;
Mpc clich l6y y kien;
Hg, t€n, dia chi thuong tru, qudc tich, sO Th€ cin cudc c6ng ddn, Gi6y
chftng minh nhdn ddn, H0 chi6u ho4c chring thUc c6 nhdn hqp ph6p kh6c
cria cO tt6ng li c6 nhdn; t0n, mE sO doanh nghiQp hof,c s6 quytit dinh thenh
lflp, dia chi trq sd chinh cria c6 ddng ld tO chric ho{c hg, t6n, tlia chi thucmg
tru, qu6c tich, s6 Th6 c[n cu6c c6ng d6n, GiSy chring minh nhdn ddn, HQ
chitiu ho{c chring thyc c6 nhdn hqp ph6p kh6c cria ctai diQn theo ty quyen
cria cO ttdng ld tO chric; sO luqng cd phAn cria ttng lopi vd s6 phitiu bi€u
quytit cria c6 d6ng;
V6n dA cAn l6y f kiiin d6 th6ng qua;
Phuong rtur bi€u quytit bao giim t6n thdnh, kh6ng t6n thdnh vi kh6ng c6 1i,.4Klen;
Thdi h4n phii grii ve eCV phi6u l6y f kitin dd dusc tri ldi;
Hg, t€n, chti ky cta Chri tich HOi ctdng quin tri vd ngudi tlai diQn theo ph6p
luft cria ACV;
CO clOng c6 th€ grii phiiSu t6y f kii5n ddtrh loi di5n ACV theo mQt trong c6c
hinh thtic sau d6y:
40.3
40.3.1
40.3.2
40.3.3
40.3.4
40.3.5
40.3.6
40.3.7
40.4
orEu G roruc couo w cAttc nAruc xHoruo vHT NAM - crcP 3B
40.4.1
40.4.2
40.5
40.5.1
40.s.2
40.5.3
40.5.4
40.5.5
40.s.6
40.6
ACVIffi'r'
Grii thu. ptritiu hV !,kirin da dugc tri ldi phfli c6 chf kf ctia cO d6ng ld cinhan, cria ngudi tlAi diQn theo ty quyAn ho{c ngudi ttai diQn theo ph6p luflt
ctia c6 d0ng la tO chuc. Phii5u l6y f kiiin grii vO ACV phii tluqc dung trong
phong bi d6n kin vi kh6ng ai tlugc quyiin md tru6c khi ki6m phitiu;
Grii fax ho4c thu tliQn tu. Phii5u lii1 ! kitin gui vC aCV qua fax ho{c thu
tli€n tu phdi duqc git bi mit iti5n thoi cli€m kiOm phi€u.
C6c phitiu lii1 !, ki6n grii vA aCV sau thdi h4n dd x6c dinh tai nqi dung
phitiu lay y kitin hoac dZ bi m0 trong trudng ho. p grii thu vd bi titit 16 trong
truong hgrp giri fax, thu cliQn tt ld kh6ng hqp 19. Phi6u lii1 !,ki6n kh6ng
dugc grii vC dugc coi ld phitiu kh6ng tham gia bi6u quy6t;
HQi ct6ng quin tri tO chric kiem phitiu vd l4p bi6n bAn ki6m phii5u dudi str
chfng ki6n crja Ban ki6m so6t hoflc cta cO tl6ng kh6ng nim git chric vu
qu6n ly ACV.
Bi6n bin ki€rn phiiiu phii c6 c6c nQi dung chri ytiu sau d6y:
T€n, clia chi tru s& chinh, md sd doanh nghiQp cria ACV;
Mgc dich va c6c v6n d€ cAn l6y f kii5n ae tnOng qua nghi quyi5t;
SO cO ddng vdi t6ng sti phi6u bii5u quy0t dd tham gia bi6u quy6t, trong d6
phdn biQt sri phitiu biiSu quytit hqp lQ vd sO Uieu quy6t kh6ng h-o. p l0 viphuong thric gfri bi€u quyi5t, kdm theo phg lgc danh s6ch cO d6ng tham gia..4 A.Dleu quyet;
T6ng s6 pl;i6u tdn thdnh, kh6ng t6n thdnh vd kh6ng co y ki6n ddi v6i tungI -:van oe;
C6c v6n Oe Aa dugc thdng qua;
Hg, tOn, chir ky cria Chri tich HOi d6ng qutn tri, ngudi d4i di€n theo ph6p
lu6t cria ACV, ngucri gi6m s6t kitirn phitiu vi nguoi ki6m phii5u.
C6c thdnh vi€n HQi tl6ng quin tr!, ngudi ki€m phiiSu vd ngudi gi6m s6t ki€m
phiSu phii li6n ddi chiu tr6ch nhiQm vO tinh trung thyc, chinh x6c cta bi6n
bdn ki6rn phitiu; li6n ct6i chlu tr6ch nhiQm vd c6c thiQt hai ph6t sinh tir c6c
quytit dinh dugc th6ng qua do kiem phii5u khOng trung thgc, khdng chfnh
xdc;
Bi6n ban ki6m phitiu dugc gti cltin c6c c6 d6ng trong thdi h4n 15 ngdy, ki5
tu ngiy kt6t thric ki6m phiiiu. ViQc grii bi6n bin ki6m phitiu c6 th6 thay th6
bing viQc tl[ng tii l6n trang th6ng tin iliQn tri cfra ACV trong thdi h4n 24
iI
Il
I/
i\ii\
orEu r-E roNc coHc ry cAruc xAruo rnoNc vtET NAM - crcp 39
40.7
40.8
Di6u 41
4l.l
4t.l.l
4t.t.2
41.t.3
4r.t.4
41 .l .5
4t.t.6
4t.t.7
41.1.8
41.r.9
4t.2
4r.3
ACVI;fffiir
gid k6 ft ngdy ti5t thric nem phiiiu.
Phiiiu hv ! kii5n da ctugc tri lli, bi€n bdn ki6m phiiSu, nghi quytit d6 rluqc
th6ng qua vd tdi liOu c6 1i6n quan grii kdm theo phii5u liiy !,ki6n cluqc luugitr t4i try sd chinh cria ACV;
Ngh! quy6t cfusc th6ng qua theo hinh thtic l6y y ki6n cO d6ng bing vdn binc6 gi6 tri nhu nghi quyiSt dugc thdng qua t4i cuQc hgp Dai hQi rt6ng c6
d6ng.
Bi0n bin hgp D4i hQi tt6ng cO d6ng
CuQc hgp Dai hQi itdng cO d6ng ph6i clugc ghi bi6n bAn vd c6 th6 ghi 0m
ho{c ghi vd luu gifi dudi hinh thric ctiQn tu kh6c. Bi6n bdn hgp Dai hQi cl6ng
cO d6ng dugc lflp bing titing ViQt, c6 th6 lfp th6m bing tiiing nudc ngodi vd
c6 cdcnQi dung chri ytiu sau ddy:
T€n, clia chi trg sd chhh, mE sO doanh nghiQp cta ACV;
Thdi gian vd dia iti€m hgp Dai h6i cl6ng c6 dOng;
Chuqng trinh vd n6i dung cuQc hgp;
Hg, t6n chri tga ve thu k:f;
T6m tat di6n bii5n cuQc hgp vd ciic f kitin ph6t biOu t4i D4i hQi d6ng co
d6ng v€ tirng vAn d€ trong nQi dung chuong trinh hgp;
SO c6 d6ng vd tdng s6 phi6u biOu quytit cria c6c cd d6ng dU hQp, phq hrc
danh s6ch dAng ky cO d6ng, tlai diQn cO d6ng dU hqp v6i s6 c6 phAn vd sO
phitiu bAu tuong img;
T6ng st5 phiiSu bi6u quyiSt d6i vdi tirng v6n OC Uieu quy6t, trong cl6 ghi rO
phuong thric bitiu quydt, t6ng sO phi6u hqp lQ, kh6ng hgp le, t6n thdnh,
kh6ng t6n thdnh vd khOng c6 y kiiSn; t! lQ tuong ring tr€n t6ng sO phitiu biiiu
quyiSt cria cO d6ng dU hqp;
C6c v6n OC aa dugc th6ng qua vd tf lQ phi6u bi6u quyiit th6ng qua tuong
frng;
Chir k), cta chtr tga vd thu kf .
Bi6n bin hgp Dpi hQi tt6ng cti dOng ph6i ldm xong vi thdng qua tru6c khi
ki5t thric cuQc hgp.
Chri tqa vd thu ky cuQc hgp phii liOn ddi chlu tr6ch nhiQm ve tinh trung
thgc, chinh x6c cila nQi dung bi0n b6n.
orEu LE rONe couc rv cAruo nANc rnoruo UET NAM - crcP
Di€u 42
42.1
42.2
DiAu 43
43.t
43.2
43.3
ACVlHffii"-
Bi6n ban hgp Eai trQi AOng cO d6ng dugc grii tltin tdt ce cO a6ng trong thdi
han 15 ngdy, te tt ngdy kl5t thric cuQc hgp; viQc grli bi€n ban hgp Dai hQi
tt6ng c6 d6ng c6 th€ thay th6 bing viQc ddng tii l6n trang th6ng tin diQn tri
cta ACV trong thoi h4n 24 gitt,t6 tt ngdy kiit thtic cuQc hgp.
Bi6n ban hgp D4i hQi tt6ng cO d6ng, phs lgc danh s6ch cO d0ng ilSng kf dg
hgp, nghi quyi5t dE <lugc th6ng qua vir tii liQu c6 li6n quan gfti kdrn theo
th6ng b6o mdi hgp phdi tlugc luu giii t4i tru sd chinh cta ACV.
YOu cAu hriy b6 nghi quy6t cria Dai hQi tldng c6 d6og
Trong thdi han 90 ngiy, tc6 tu ngdy nh4n duoc biOn ban hgp Dai hQi tl6ng c6
d6ng ho{c bi6n bin k6t qui kiiim phitiu l5y f kitin Dai hgi tl6ng cO d6ng, co
d6ng, nh6m cO d6ng quy tlinh t4i khoin 25.2 DiEu 25 ci,n Di6u lE ndy c6). ^ I -.quy€n y6u cdu Tda 6n ho4c Trgng tdi xem x6t, hty bo nghi quy€t ho4c mQt
phAn nQi dung nghi quyilt cria Dai hOi d6ng cO d6ng trong c6c truong hgp
sau d6y:
Trinh ty vd thtr tuc triQu t4p hgp vd ra quy6t dinh cta Dai hQi d6ng cO d6ng
kh6ng thUc hiQn thing theo quy dinh cua Phap luflt vd Ei6u l0 ACV, trutrudng h-o. p quy dinh tai khoin 43.2,Di€u 43 ciuaDidu lQ ndy;
NQi dung nghi quytit vi ph4m phrip luft ho4c DiAu le ACV.
Truong hqp quy6t dlnh cria Dai hQi cl6ng CO OOng bi huy bo theo quytit
clinh cfia Toi 6n hoflc Trgng tdi, ngudi triqu tfp cuQc hgp Eai h6i tt6ng CO
d6ng bi hriy b6 xem x6t t6 chric lai Dqi hOi d0ng CO d6ng theo trinh t.u vd
thdi han ph6p lu4t quy dinh.
HiQu lr;c cr{c nghi quy6t cria Dgi hQi tldng c6 d6ng
C6c nghi quyiSt cria D4i hQi tl6ng cO d6ng c6 hiQu lUc k€ tri ngdy dugc th6ng
qua ho{c tu thdi tli6m hiQu lyc ghi tai nghi quy6t d6.
Crlc nghi quytit cria Eai hQi ddng cO d6ng dugc th6ng qua bing 100% tdngt L I
s6 cO ph6n c6 quy6n bi0u quyOt ld ho. p ph6p vd c6 hiQu lgc ngay ci khi trinh
t.u vd thti tgc th6ng qua nghl quyiSt d6 khdng dugc thgc hiQn dring nhu quy
dinh.
Truong hqp c6 cO d6ng, nh6m c6 d6ng y6u cAu Tda 6n ho{c Trgng tni htiy
b6 nehi quytit cta Dai hQi tl6ng cO d6ng theo quy ttinh tai DiAu 42 cria Di6u
lQ ndy, thi c6c nghi quytit d6 v6n c6 hiQu lgc thi hdnh cho d6n klhi Tda 6n,
Trgng tdi c6 quytit dinh kh6c, trtr trulng hqp 6p dqng biQn ph6p khAn c6p
,
(
N
\l
c\
orEu LE rONe coruc rv cAHc nAruc xnone vHT NAM - crcp 41
Di6u 44
44.1
44.2
44.3
44.4
44.4.1
44.4.2
AGVlHimlT'
t4m thdi theo quyiSt dinh cria co quan c6 thAm quyen.
MUC 3 - HQr DONG QUAN rnl
HQi tl6ng qufrn tr!
HQi tl6ng quin tri ld co quan quin If ACV, c6 todn quyen nhdn danh ACVtl€ quytit tlinh, thuc hiQn c6c quyen vd nghia vq cta ACV kh6ng thuQc thAm
quyAn cfia D4i hQi tl6ng cO d6ng.
HQi rl6ne qudn tri phii c6 tOi tnieu ld 04 (b6n) thanh vi6n vd kh6ng qu6 07
OeV) thdnh vi€n, s5 lugng thenh vi0n HQi rtdng quAn tri cg th6 sC do Dai hQi
tl6ng cO d6ng quytit <linh pht hgp v6i yOu cAu ho4t rlQng trong hrng thoi k!.Co c6u thdnh vi6n HQi ddng qudn tri cdn b6o dim sg cdn OOi gifa c6c thdnh
vi6n c6 ki6n thfc vi kinh nghiQm ve nnap luft, tii chfnh vd linh vuc ho4t
dQng kinh doanh cria ACV. D0ng thdi, co c6u thdnh viOn HQi d6ng quAn tr!I -,cdn dim b6o su cdn tt6i giiia cdc thdnh vi6n n6m gitr cdc chric danh ili€u
hdnh v6i c6c thinh vi6n kh6ng dieu hdnh vd thenh viOn <lQc lap vi c6 xdt
ytiu tO v€ gi6i. Thinh vi€n tlQc lflp HQi ddng qu6n tri ph6i chitim it nh6t mdt
phAn ba (1/3) t6ng sO thanh viOn HQi ttdng qu6n tri khi ACV trd thdnh c6ngi.ty nlem yet.
NhiQm kj, cria thdnh vi6n HQi d6ng quin tri ld 05 (nam) vd c6 thti duqc bAu
l4i vdi s6 nhiQm k) kh6ng h4n chi5. Thanh viOn HQi rt6ng quin tri cO thO bi
mi6n nhiQm, bdi nhiQm hoflc tlugc Dai hQi d6ng C6 d6ng bAu bO sung hodc
thay thti thdnh viOn bibAi nhiQm, mi6n nhi0m trong thoi han nhiQm k).
Truong hqp t6t ci thanh viOn HQi tl6ng quin tri ctrng t<tit ttrtc nhiQm kj, thi
c6c thanh vi€n cl6 ti6p tUc li thdnh vi6n HQi dting quin tri cho cttin khi c6
thdnh vi6n mdi clugc bAu thay th.5 vd tiiSp quAn c6ng viQc.
Nguy6n t6c de cri ngudi vdo HQi ddng qu6n tri tlugc thUc hiQn nhu sau: C6c
c6 d6ng n6m git cO phin c6 quy6n bi€u quy0t trong thdi h4n li0n tuc it nh6t
06 (s6u) th6ng c6 quyAn gQp sO quy6n bi€u quyiSt cria tirng ngudi l4i v6i
nhau dti tt6 cri c6c ring cri viOn HQi tl6ng quin tri. CO tlOng ho{c nh6m cO!, .-
oong nam glu:
Tt 10% ct6n dudi 20% sd c6 phAn c6 quyOn biOu quytit dugc d€ cu t6i da 0l(mQt) ring cti vi€n;
Tt 20o/o tl6n dudi 30% s6 c6 phAn c6 quyAn bi6u quyiSt d€ cti tOi ita 02 (hai)
ring cri vi€n;
srEu Le rono coruo rv cANc nANc xnoruc vEJ NAM - crcP 42
44.4.3
44.4.4
44.4.5
44.4.6
44.4.7
44.5
44.6
44.6.1
44.6.2
44.6.3
Di6u 45
45.r
45.2
45.3
ACVlHi,,.ffir,
Tt 30% iltin dudi 40% s6 cO phan c6 quy6n Ui6u quyiSt ctugc quy0n OC cri
tOi Aa 03 (ba) ring cri vi6n;
Tn 40% d6n dudi 50% s6 c6 phAn c6 quyAn bi€u quytit c6 quy6n tt€ cri tdi
da04 (b6n) ring cu vi€n;
Tt 50% tt6n dudi 60% s5 cd phAn c6 quy6n biOu quy6t c6 quydin de cri t6i
cla 05 (nIm) ring cri viOn;
Ttr 60% d6n dudi 70% s6 cd phAn c6 quy6n biOu quytit c6 quy0n d€ cri t6i
da 06 (s6u) ting cri vi6n.
TtTO% sO cO phAn c6 quy0nbiOu quyiSttrd l6n c6 quyAn d€ cu tOi aaOZ
(bay) ting cri vi€n.
Truong hq p sti lugng c6c ring cu vi6n HQi d6ng quan tri th6ng qua d€ cfi
v6n kh6ng chi sti lugng cAn thi6t, H6i tl6ng quAn tr[ c6 th6 tt0 cri th6m ring
cir vi€n hoflc t6 chric d€ cu theo co ch6 dugc quy tlinh cria ph6p luat.
Truong hqp cO ddng nudc ngoii bao g6m ci cd d6ng chitin luoc nudc
ngodi, nhd dAu tu tei chinh, ngudi ViQt Nam dinh cu d nudc ngodi cri dai
diQn tham gia HQi dting quAn trl phii c6 th6m c6c didu kiQn sau:
Ti le sO ngudi tham gia thdnh vi€n HQi ddng quin tr! chi dugc tuong ring'. ',,^ iv6i tf lQ v6n gop cia tdt cA c6c cd ddng nudc ngodi tai ACV;
Kh0ng ldm thdnh vi6n HQi d6ng quin tri trong quh 02 (hai) doanh nghiQp
tai Viet Nam; vd
Kh6ng dugc git chric Chi tich HQi d6ng quin tri vi TOng Gi6m d6c cfia
ACV.
Ti6u chu6n vi didu kiQn lirm thinh viOn HQi tl6ng quin tri
Thenh vi€n HQi tt6ng quAn tri phii c6 c6c ti€u chuAn vd di6u kiQn sau ddy:
C6 n6ng lgc hdnh vi ddn sp dAy dri, kh6ng thuQc dOi ruqng khdng clugc
quin ly doanh nghiQp theo quy dlnh cria ph6p luft;
Hi€u biiSt vd tudn tht ph6p luat; C6 trinh d0 chuy6n m6n, kinh nghiQm trong
qu6n ly kinh doanh cria ACV vd kh6ng ntr6t thitit ph6i ld c6 d6ng cta ACV.
Thanh vi6n HQi d6ng qu6n tri khdng dugc d6ng thdi le thdnh vi6n HQi tl6ng
quan tri t4i qu6 03 c6ng ty kh6c.
Di0u 46 Quydn h4n vir nhiQm vg cfra HQi tl6ng quin tri
,u,
)t
3
I
,}\
orEu LE rOuc c0r.tc ry cAr,rc nAruc rnOruc UET NAM - crcp
46.r
46.2
46.3
46.4
46.5
46.6
46.t
46.8
46.9
ACVIii+mr'.
X6c ilinh c6c muc ti6u hopt dQng tr€n co s& c6c mqc tiOu chi6n lugc dugc
Dai hOi d6ng cO d6ng th6ng qua;
Kitin nghi loqi cO phdn vd tdng sd c6 phAn dugc quyAn chdo b6n cria tung
loai; DA xu6t viec ph6t hdnh tr6i phitiu chuytin AOi va c6c chring quydn cho
ph6p nguoi so htru mua c6 phitiu theo mric gi6 ctinh trudc; Quytit dinh b6n
cO phAn mdi trong pham vi s6 c6 phAn cluqc quyen chdo b6n cria tirng lo4i;
quy6t dinh huy ttQng th0m vi5n theo hinh thric kh6c;
Quytit itinh mua lai cO phAn theo quy dfnh tai ili6m 18.1.1 khoan 18.1 Di€u
18 ctia Di6u lp ndy;
Quyi5t dinh viec ACV ph6t hdnh tr6i phitiu de huy ilQng v6n nhung phii b6o
c6o Dai hQi tl6ng cO d6ng t4i cuQc hgp gAn nhAt kCm theo tdi liQu vd h6 so
gi6i trinh nghi quy6t cria HOi tl6ng qudn tri v0 ph6t hdnh tr6i phitiu;
Quy6t dinh gi6 b6n cO phAn vd tr6i phitiu chuy6n d6i cria ACV trong truong
hqp tlugc DAi hQi cl6ng cd ddng riy quyOn; Quytit dinh phuong 6n dAu tu vd
dU 6n diu tu trong thAm quy6n vd gi6i h4n theo quy dlnh cria ph6p lu4t;
Quytit tlinh gi6i ph6p ph6t tri€n thi trudng, tii5p thi vd c6ng nghq;
Th6ng qua c6c hqp d6ng c6 gi6 tri bing ho6c lon hcrn 2000 ti \fND thuQc
dU 6n dAu tu cta ACV; c6c hgp d6ng kh6c theo quy chti qu6n ly nQi b0 cria
ACV. Quy dinh ndy kh6ng 6p dpng AOi vOi hqp d6ng vd giao dich quy dinh
tai tti6m 29.1.6 khodn 29.1 Ei€u 29,\<hohn 2 vd khodn 3 Di€u 77 cria Ei0u
lQ ndy;
Xdy dyng vd ban hdnh quy chiS hoat dQng cfia ACV;
Quyi5t dinh chitin lugc, kti ho4ch ph6t triiin trung hpn, ddi hpn vd kiS hoach
kinh doanh hing n[m cria ACV, bao gdm:
Kri hoach sri dqng v6n vd tdi sdn
KiS hoach dAu tu, sria chta
Kii hoach doanh thu - chi phi
Kii ho4ch tuyiin dung, sft dpng lao ifQng
Kti hoach ti€n lucrng, tiOn thudng
Kii hoach sfr dgng c6c qu!
Ban hdnh c6c quy chti quan ly nQi bQ cria ACV;
BAu, miSn nhiQm, bai nhigm Chri tich HQi d6ng quan tri; b6 nhiQm, mi6n
46.9.1
46.9.2
46.9.3
46.9.4
46.9.s
46.9.6
46.t0
46.\t
DrEu LE rOnc cOtlo rv cAtto HAxo rHOHc vlET NAM - crcP 44
46.12
46.t3
46.t4
46.t5
46.t6
46.t7
46.1 8
46.19
46.20
46.21
46.22
46.23
46.24
ACVlifipm*"-
nhiQm, ky hqp ddng, ch6m dut hqp OOng OOi vdi T0ng gi6m tl6c vd ngudi
quan ly cria ACV; quyiSt dinh ti6n luong vd quy6n lgi kh6c cria nhfrng ngudi
quin ly t16; cri ngudi tlAi diQn theo riy quyEn tham gia HQi ct6ng thinh vi6n
hoac Dai hQi d6ng cO d6ng & c6ng ty khdc, quytit dinh mric thtr lao vd
quyAn lqi kh6c cta nhtng ngudi d6;
Quytit dinh b6 nhiQm Chri tich, Thdnh vi6n HQi tl6ng thenh vi6n, Ki6m so6t
viOn, T0ng Gi6m ddc c6ng ty con IOO%vOn dAu tu cria ACV.
Gi6m s6t, chi d4o T6ng gi6m d6c vd ngudi quin l;f kh6c trong di6u hdnh
c6ng viQc kinh doanh hing ngdy cta ACV;
Quydt tlinh thinh l6p, tO chric l4i, giii thO don vitryc thuQc, v[n phdng, ban
chuy€n m6n nghiQp 4r cria ACV, c6c Ti6u ban thuQc HQi d6ng qu6n tri;
Quytit clinh co cdu td chric, quytit dinh thdnh ldp cdng ty con, lap chi nh6nh,
vin phdng dai diqn vd viQc g6p v6n, mua cO phAn cria doanh nghiQp kh6c;
DuyQt chuong trinh, nQi dung tdi liQu phgc vp hgp Eai hQi cl6ng "O
d6rg,
triQu tfp hep D4i h6i tt6ng cO d6ng hoac l6y y kiiin a6 pai hQi d6ng cO dOng
thdng qua quy6t dinh;
Trinh b6o crio tdi chinh nim dd dugc ki0m to6n, b6o c6o quin tri c6ng ty l6n^ ., ^..x t.^u?l ngl oong co oong;
Kitin nghi muc c6 tric duoc tr6; quyiSt dinh thoi hqn vd thri tpc tri c6 tric
hoqc xri ly 15 ph6t sinh trong qu6 trinh kinh doanh;
Kitin nghi viqc t6 chric lai, giiith6, y6u cAu phd s6n ACV;
Th6ng qua viQc dinh gi6 c6c tii s6n g6p vio ACV kh6ng phdi bing tiOn li€n
quan d6n viQc ph6t hanh c6 phi6u ho[c tr6i phi5u cria ACV, bao gdm vdng,
quyAn sri dgng d6t, quyOn sd hiiu tri tue, c6ng nghQ vd bi quytit cOng nghe;
Ph€ chuAn viQc vay ng vi vigc thUc hiQn c6c khoin th6 ch6p, bdo tlim, b6o
l6nh vd b6i thuong cria ACV;
Gi6i quytlt cdc khitiu npi c0a ACV AOi vOi nguoi cti€u hdnh doanh nghiQp
cfrng nhu quytit dinh lga chsn dei diqn c0a ACV de giai quy6t c6c v6n dA
liOn quan t6i c6c thri tpc ph6p ly AOi vOi nguoi di6u hdnh ct6;
86o c6o Dai hQi il6ng c0 il6ng viQc HQi ct6ng quin tr! UO *riem TOng gi6m-tooc;
Chi itinh vd b6i nhiQm nhting ngudi dugc ACV ty nhiQm ld cfai diQn thuong
mqi vd Luflt su cria ACV;
=
T
J
t
I(
tl
orEu r-E rOruc cOxc w cAnc nAruc xnONc vrET NAM - crcp 45
46.25
46.26
46.27
Di6u 47
47.t
47.2
47.3
47.4
47.5
47.6
Di0u 48
48.1
48.2
48.2.1
48.2.2
AGVliffi'e
PhC chuAn c6c v6n Od tintr doanh hoflc giao dich md HQi rt6ng quyi5t Ainh
cAn phni c6 sg ch6p thufn trong pham vi quy6n han vd tr6ch nhiQm cria
minh;
Khi thUc hiQn chric ndng, quyAn vd nghia 4r cfia minh, HQi tl6ng quin tritu6n tht dring quy ctinh cria Ph6p lupt, Di€u le ACV vd nghi quy6t cia D4i
hQi it6ng cO dOng. Trong trudrng hqp ngh! quylit do HQi rlting quin tri thdng
qua tr6i vdi quy ilinh cria Ph6p ludt hoac Di6u le ACV gdy thiQt hai cho
ACV thi c6c thdnh viOn t6n thanh th6ng qua nghi quyi5t cl6 phii cirng li€n
ddi chiu tr6ch nhiQm c6 nh6n vA nghi quyiSt d6 vd ph6i tt6n bt thiet h4i cho
ACV; thdnh vi6n phin OOi ttrOng qua nghi quy6t n6i tr6n dugc mi6n tru
tr6ch nhi9m.
Quy6n vd nghia v.u kh6c theo quy dinh cria ph6p luflt vd Di€u le ACV.
86o c6o ho4t tlQng cria HQi tl6ng qufrn tri tai Dai hQi tl0ng cO a6ng
thudng ni0n
86o c6o ho4t tfQng cta HQi ddng quin tri trinh Dai hQi tl6ng cd tl6ng
thuong ni6n tdi thi6u ph6i bao g6m c6c nQi dung sau:
D6nh gi6 tinh hinh ho4t dQng cta ACV trong ndm tdi chinh;
Ho4t dQng, tht lao vd chi phi ho4t ttQng cria HQi tl6ng quin tri vd ttrng
thenh vi6n HOi ct6ng quin tri;
T6ng ki5t c6c cuQc hgp ctia HQi d6ng qudn tri vi c6c quytit tllnh cria HQi
tl6ng qu6n tr!;
Ktit qui gi6m s6t il6i vdi T6ng gi6m d6c;
Kl5t qui gi6m s6t ct6i vdi c6c c6n b0 quin ly kh6c;
C6c ki5 hoach trong tuong lai.
Chri tich HQi tl6ng qufrn tr!
HQi tl6ng qudn tri bAu mQt thanh viOn cria HOi tl6ne quAn tri ldm Cht tich
theo nguyEn tic cla st5 qu6 b6n. Chri tich HQi tt6ng quin trl kh6ng ki€m
nhiQm Tdng Gi6m it6c cria ACV.
Chti tich HQi ttOng qu6n tri c6 cdcquy6n vi nghia vg sau ddyi
Cht tri x6y dgng vd ban hdnh quy chi5 ho4t tlQng cria HQi <l6ng quin tri;
Lfp chuong trinh, kti hoach ho4t dQng cria HQi ddng qudn tr!;
orEu LE roHc cotto w cAruc HAuc rHonc UEJ NAM - crcP 40
48.2.3
48.2.4
48.2.5
48.2.6
48.2.7
48.3
48.4
DiAu a9
49.r
49.2
49.3
ACVlHmr
Chu6n bi chuong trinh, nQi dung, tdi liQu phUc vU cuQc hgp; triQu t4p vd chri
tga cuQc hqp HOi tl6ng quan tri;
TO chric viQc th6ng qua nghi quy6t cta HOi tt6ng qu6n tri;
Thay mat HQi d6ng quin tri ky c6c quyiSt dinh, nghi quyiSt ctra HQi tl6ng
quan tr!; kf c6c v[n ban kh6c di5 xri lf cdng viQc thuQc nhiQm 4r, quydn h4n
cta HQi cldng quin tri; Girlm s6t qu6 trinh td chtc thgc hiQn c6c nghi quyi5t
cria HQi d6ng qudn tri;
Cht tga cuQc hgp Dai hQi ddng c6 d6ng, cuQc hgp HQi it6ng quin tri;
ThUc hiQn c6c quy€n hpn vd nhiem vU kh6c theo quy itlnh cfia ph6p lu4t vd
Di6u l0 ndy.
Truong hqp Cht tich HQi d6ng quin tri ving mit hoflc kh6ng thO thUc hien
dugc nhiem vp cria minh thi riy quyAn bing v[n b6n cho mQt thdnh vi6n
kh6c thyc hiQn c6c quy6n vd nghia vg cta Cht tich HQi d6ng qu6n tri theo
quy tlinh. Truong hgp kh6ng c6 nguli dugc ty quy€n thi c6c thdnh vi€n
cdn lai bAu mQt ngudi trong sd c6c thinh viOn t4m thdi git chric Chri tich
HQi il6ng qu6n tri theo nguy6n tic da s0.
Chri tich HQi d6ng quin tri c6 th€ bi bai mi6n theo quytit dinh cira HOi tlOng
qu6n tri. Trudng hqp Cht tich HQi ddng quin tri tt chtic ho{c bi bai nhiOm,
HQi d6ne qu6n trl phii bAu ngudi thay th6 trong thoi han mudi (10) ngdy.
CuQc hqp HQi tl6ng quin tri
Chri tich HQi d6ng quin tri se duoc bAu trong cuQc hgp diu ti€n cria nhiQrn
ky HOi diing quin tri trong thoi han 07 ngdy ldm viQc, te tt ngdy ktit thtic
bAu cri HQi d6ne quAn tri nhiQrn ky d6. CuQc hgp ndy do thdnh vi6n c6 sr5
phitiu bAu cao nh6t hoqc tf lQ phiiSu bAu cao nh6t tripu tfp vd chir tri. Trubng
hqrp c6 nhi€u hcrn mQt thdnh vi6n c6 sO phii5u bAu hoflc tj lQ phi€u bAu cao
nh6t va ngang nhau thi c6c thinh vi€n bAu theo nguyOn tic tta sti d0 chqn 01
nguoi trong sO ho triQu tfp hqp HQi d6ng quin tri.
HQi tl6ng qu6n tr!hgp dlnh k! it nh6t m6i quf mQt lAn hoflc hgp b6t ttruong
A6 Hp thoi giAi quytit c6c c6ng vi6c dQt xu6t do Chri tich HQi d6ng quin tri
ho4c ngudi dugc t4m thoi gift chric Chri tich HQi tlOng quin tri triQu tflp khi
th6y cAn thitit vi lqi fch cfia ACV. HQi il6ng quin tri hgp t4i trg sd chinh ctaACV ho4c d noi khilc.
Thanh vi€n HQi ttOng quin tri trgc tii5p hoac gi6n tii5p dugc huong lqi tir
=(
i
C
F
.,4
DrEu LE rOuc cor.rc w cAruc HAruc rnoNo vrHT NAM - crcp 47
49.4
49.4.1
49.4.2
49.4.3
49.4.4
49.4.5
49.4.6
49.5
49.6
ACVIffi'r
mQt hqp d6ng ho4c giao dich dd ttugc t1l tctit hopc ctang dy ki6n ky krit v6iACV vd bitit bAn thdn ld ngudi c6 lgi ich trong ct6 c6 tr6ch nhiQm c6ng khai
lqi ich ndy t4i cuQc hgp diu ti6n cta Hgi d6ng th6o lu0n vc viQc ky tiSt hqp
ttdng hoflc giao dich ndy. Truong hqp thdnh vi6n HQi ddng qu6n tri kh6ng
UiiSt Uan thdn vd ngudi li6n quan c6 lqi ich vdo thdi di6m hgp d6ng, giao
dich dugc ky vdi ACV, thdnh viOn HQi d6ng qu6n tri niy ph6i c6ng khai
c6c lgi ich li6n quan t4i cuQc hgp dAu ti6n cfia HQi d6ng quin tri cluqc to
chtc sau khi thdnh viOn niy bitSt ring minh c6 lgi ich hoflc sE c6 loi ich
trong giao dich hoflc hqp tl6ng n6u tr6n
Chri tich HQi tt6ng quin tr! phii triQu tflp hqp HQi rl6ng quAn tri khi c6 mQt
trong c6c trudng h-q p sau tl6y:
C6 dt) nghi cria Ban kiOm so6t hoflc thanh vi6n dQc l4p;
C6 de nghi cria T6ng gi6m d6c hoflc it ntr6t OS ngudi quin ly kh6c;
C6 dA nghi cria ft nh6t 02 thdnh viOn diAju hdnh cria HQi rtdng quAn tri;
Theo y€u cAu cria ki6m to6n vi€n il0c lflp li€n quan tltin b6o c6o ki6m to6n
vd tinh hinh ACV;
Cdc trudng hqp kh6c do HQi ct6ng qu6n tri quytit dinh theo quy dinh cria
ph6p luat.
D0 nghi phAi dugc lflp thdnh vdn bin, trong do n6u rd mgc tlich, v6n cl€ cAn
th6o lufln vd quy6t dinh thuQc thdm quyen cria HQi tl6ng quin tri. Nguoi c6
thAm quydn triQu tfp hqp HQi ddng quAn tri c6 quyAn ttr ch6i ttA nghi nduA
^ -). ) ',
tr€n n€u vdn tl€ cdn thdo lufln vd quyOt dinh kh6ng thuQc thdm quy6n cta
HQi ddng quin tri nhung phii th6ng b6o cho ngudi d6 nghi vir c6c thdnh
vi€n HQi ttdng qudn tri.
Chti tich HQi tt6ng quin tri phii triQu tflp hqp HQi tl6ng quAn tri trong thdi
han 07 ngdy ldm viQc, k6 tu ngdy nhfn dugc tl6 nghi quy dlnh t4i khoAn
49.3 Di€u ndy. Tru&ng h-o. p Chri tich kh6ng triQu tflp hgp HQi tl6ng quin tri
theo dA nghi thi Cht tich ph6i chiu tr6ch nhiEm vd nhtng thiQt hai xAy ra
OOi vOi ACV; ngudi dA nghi c6 quyAn thay thti HOi tt6ng quAn tri triQu t4p
hqp HQi tl6ng qudn tri.
Chri tlch HQi tl6ng qu6n tri hoflc ngudi triQu tQp hqp HQi tl6ng quin tri phii
grli th6ng b6o mdi hgp chfin ntr6t Ol ngiy ldm viQc trudc ngey hgp, c6c
thdnh vi6n HQi tl6ng quin tr! c6 th€ grli vdn b6n th6ng b6o ving m4t vd
thOng b6o niy c6 th€ c6 hiQu lUc h6i t6. Th6ng b6o mdi hgp phii x6c clinh
orEu Le rouc cor.to w cANc nAruo rnoNo vlET NAM - crcP
':l(
48 r:1
49.7
49.8
49.9
49.9.1
49.9.2
49.9.3
49.9.4
AGVl#fl""mp
cu th6 thoi gian vd dia tti0m hgp, chucrng trinh, cilc vdn Oe tnao lufln vd
quyiSt ctinh. Kdm theo th6ng b6o mcvi hgp phii c6 tii li€u sri dung t4i cuQc
hgp vd phii5u biiSu quyiSt cria thdnh vi6n.
Thdng b6o mdi hgp dugc grii bing buu rliQn, fax, thu etiQn tri hoflc phuong
tiQn kh6c, nhung phAi b6o dim dtin dugc clia chi li€n l4c cria ttrng thdnh viOn
HQi il6ng quin tr! tlugc elAng kf tai ACV.
Chir tich HQi tl6ng quAn tri ho{c ngudi trisu tflp grii th6ng b6o moi hgp vA
cic tdi liQu kdrn theo cltin c6c Ki+5m so6t vi0n nhu tt6i v6i c6c thdnh vi6n HQi
d6ng quan tri.
Ki6m so6t vi6n c6 quyOn dg c6c cuQc hgp cria HQi d6ng qu6n tri; c6 quydn
thAo lufln nhung kh6ng dugc bi€u quyiSt.
CuOc hqp HQi dting quan tr! dugc ti6n hdnh khi c6 tu ba phAn tu tdng s6
thanh vi0n trd l6n dU hgp. Trudng hqp cuQc hgp dugc triQu t4p theo quy
dinh kho6n niy kh6ng dti s6 thanh vi6n dy hgp theo quy dinh thi dugc triQu
t$p lil thf hai trong thoi han 07 ngiy, t<C ttr ngdy dy dinh hgp lAn thri nh6t.
Trucrng hgp ndy, cuQc hgp dugc ti6n hdnh ni5u c6 hcrn rnQt nria s6 thdnh
vi€n HQi tl6ng quin tri dU hqp.
Thanh vi€n HQi diing quin tri dugc coi li tham dg vd bi6u quytit tgi cuQc
hgp trong trudng hgp sau tl6y:
Tham du vd bi6u quytit tryc ti6p tai cuQc hqp;
Uy quyOn cho nguoi kh6c d6n dU hqp theo quy dinh tai khodn 49.10 Ditiu
ndy.
Tham dg vi biiSu quytit th6ng qua hQi nghi tryc tuy6n ho4c hinh thric tuong
t.u kh6c;
Grii phitiu bi€u quy6t d6n cuQc hop thdng qua thu, fax, thu tliQn tri.
Trudng h-op grii phitiu bi€u quy6t tl6n cuQc hgp th6ng qua thu, phitiu bi€u
quyiSt ph6i dpng trong phong bi k(n vd phAi dusc chuytin di5n Chri tich HQi
tl6ng qudn tri chflm ntr6t mQt gid trudc khi khai m4c. Phi6u bir5u quytit chi
ilugc md trudc sg chtug ki6n cfia tilt ch nhiing ngudi dU hqp.
Thanh viOn phii tham dg dAy dt c6c cuQc hop cria HQi ttdng quin tr!. Thdnh;,
viOn tlugc ty quy6n cho ngudi kh6c dg hgp n6u itugc da sd thdnh vi€n Hgi
tt6ng quin tri ch6p thufn.
CuQc hgp cta HQi ctOng quin tri c6 th6 tO chric theo hinh thric bing cliQn
,,=
,l
:(
)i
il
t'
fl=
49.10
49.11
orEu r-E roruc cONc ry cAruc HAruo rxoNc vtET NAM - crcp 49
49.1 1 .1
49.tt.2
ACVliiffiv
thoai hQi tldm tryc tuytin (video, tele-conference) giiia c6c thdnh vi€n cira
HQi ctong quin tri khi t6t ci hoflc mQt so thdnh vi€n dang & nhiing clia iti6mkh6c nhau vdi rliOu kiQn ld m5i tnanh vi6n tham gia hqp cl€u c6 th6:
Nghe tung thanh vi€n HQi ttdng qu6n tr! khri'c cirng tham gia ph6t biOu trongcuQc hgp;
Ph6t bi€u vdi t6t cit citc thdnh viOn tham dU kh6c mOt c6ch dOng thoi.
ViQc trao OOi gifa c6c thdnh vi€n c6 thii thgc hiQn mQt c6ch tryc tiiSp qua
tliQn thoai ho4c bing phuong tiQn th6ng tin li€n lpc kh6c fti5 ce viQc sri dUng
phusng tiQn ndy di6n ra vdo thoi dii5m th6ng qua Di€u l0 hay sau ndy) hoac
la kiit hqp t6t ci nhirng phuong thric ndy. Thdnh vi6n HQi rl6ng quAn tr!
tham gia cuQc hgp nhu v4y dugc coi ld "c6 m{t" t4i cuQc hgp c16. Dla tli0m
cuQc hgp dugc t6 chirc theo quy ttinh ndy ld ilia di6m md nh6m thdnh viOn
HQi tl6ng quin tri tl6ng nhAt tflp hqp lai, ho{c ntiu kh6ng c6 mQt nh6m nhu
vfly, ld ttia dii5rn md Cht to4 cuQc hop hiQn di6n.
Thdng qua nghi quydt, quytit dinh cria HQi tl6ng quin tri
HQi ddng quAn tr! th6ng qua nghi quy6t, quytit ttinh bing hinh thtic bitiu
quy6t t4i cuQc hgp hoflc l6y f kiiSn bing vdn b6n, thu tliQn tri ho{c fax,
QuyAn bitiu quy6t cria thanh vi€n HQi d6ng qu6n tri @i cuQc hgp:
trrt6i tnann vi€n HQi cl6ng quAn tr!tham dg cuQc hgp HOi d6ng quin tri s6 c6
mQt phiiSu bi6u quyiSt t4i cuQc hqp HQi ddng quin tri. Ntiu thanh vi€n HQi
it6ng qu6n tri kh6ng thO tham dU cuQc hgp thi c6 th0 ty quy0n bi€u quytit
cria minh bing v[n bin cho mQt thdnh vi€n HQi d6ng quin tri kh6c (le d6i
tuqng dugc ph6p tham gia bi6u quytit; ho4c try quyAn cho ngudi khric theo
quy dinh tai Khoin 49.10 DiAu 49 EiCu lE ndy thgc hiQn bi6u quytit thay.
Thdnh vi€n HQi cldng quin tri kh6ng duoc bi€u quyiit v0 c6c hgp ddng, c6c
giao dich hoac itO xu6t md thanh viOn d6 ho{c ngudi li6n quan t6i thinh
vi€n tI6 c6 lgi ich vi lgi ich d6 mdu thuln ho4c c6 thti mdu thuln vdi lqi ich
cria ACV. Thinh vi€n HQi tl6ng qudn tri kh6ng tlugc tinh vdo tf lQ thdnh
vi€n ttii thi€u c6 rnflt tl€ c6 tfr6 tO chric cuQc hgp HQi tl6ng qudn tr! v€ nhfrng
quyiSt dinh rnd thdnh viOn tl6 khdng c6 quy6n biOu quytit;
Theo quy dinh tai Ei0u 77 DiAu lQ ndy, khi c6 vAn d0 ph6t sinh t4i cuQc hqp
li6n quan tt6n lqi ich hoflc quyen bi6u quyiSt cta thdnh vi6n HQi d6ng qufrn
tri md thdnh vi0n d6 kh6ng tg nguyQn tt b6 quy€n bi6u quytit, ph6n quy6t
cria chti tga ld quyet dinh cu6i cirng, tru trucrng hgrp tinh ch6t ho{c ph4m vi
Di6u 50
50.1
50.2
50.2.1
50.2.2
50.2.3
srEu r-E rOto cOttc w cAruc nAuo rnOuc vlET NAM - crcP 50
50.3
50.3.r
50.3.2
50.3.3
50.3.4
Di€u 51
AGVlffiffi".
lgi ich cria thdnh viOn HQi ct6ng quan tri li6n quan chua dugc c6ng bO rtAy
dti
Th0ng qua nghi quy6t, quytit dinh cria HQi ct6ng quin tri t4i cuQc hgp:
Nghi quy6t, quyi5t dinh cria HQi cl6ng quin tri dugc th6ng qua niiu dugc tla
sd thanh viOn HQi d6ng qudn tri (tren 50%) c6 quy6n tham gia bi6u quy6t
du hqp ch6p thufn bao gtirn cA phiiiu bi6u quyiSt bing vdn b6n vd bi6u quy6t
theo riy quy€n. Trudng hqp sO phitiu ngang nhau thi quyi5t dinh cudi ctrng
thuQc v0 phia c6 f kitin cria Cht tich HQi d6ng quin tri hoac thdnh vi€n HQi
et6ng quin tri dugc Cht tich HQi ddng quin tri riy quy6n chri tga cuQc hqp
(truong ho. p Chri tich HQi d6ng quin tri ving m?t).
Thdnh vi6n kh6ng truc ti6p dg hgp co quyen biOu quyiSt th6ng qua b6 phi5u
bing vdn bAn. Phi6u bi€u quyiit phii dung trong phong bi kin vd phli dugc
chuyi5n d6n Chri tich HQi dting quin tri ch4rn nh6t mQt gio trudc gio khai
mac. Phiiiu bii5u quytit chi ilugc m& trudc sg chung kitin cta tfu ch nhirng
ngudi dU hqp. Phii5u bi6u quyiit hqp lQ bing vdn bin c,6 gi6 tr! ngang bing
vdi phiiSu biOu quy€t cria nh[ng ngudi trgc ti6p dU hqp.
C6c nghi quy6t, quytit dinh dugc th6ng qua trong mQt cuQc hgp qua diQn
thoai ho{c c6c phuong tiQn th6ng tin li6n l4c dugc td chric vi tiiSn hanh mQt
c6ch hsp le theo quy cllnh tai khoAn 49.11Di6u 49 DiCu lp ndy se c6 hiQu
tgc ngay khi k6t thric cuQc hgp nhung phii dugc khing ttinh bing cdc chfi
kf trong bi6n bin cria t6t ci thdnh viOn HQi ttdng quAn tri tham du cuQc hop
ndy.
Trucrng hqp HQi d6ng qu6n tri l6y f ki6n bing v[n b6n d€ th6ng qua quytit
dinh ve mQt v6n AC tni quytit itinh clugc th6ng qua trOn co s0 y kitin t6n
thdnh bing vdn b6n cria da sti thanh vi€n HQi d6ng quin tr! c6 quy6n tham
gia biOu quy6t. Nghi quy0t niy c6 hiQu luc vd gi6 tri nhu nghi quyi5t duoc
c6c thdnh vi0n HQi d6ng qu6n tri th6ng qua t4i mgt cuQc hgp tluqc triQu tfpvd tO chric theo th6ng lQ. Nghi quy6t cfing c6 th6 duqc th6ng qua bing c6ch
st dpng nhi€u bAn sao cria ctng mQt vdn bin n6u m6i ban sao d6 c6 it nhAt
mQt cht ky cia thdnh vi6n HQi ddng quin tri. ThAm quydn vd th0 thric l6y y
kiiSn thdnh vi€n HQi d6ng quAn tri bing v6n ban tlugc thUc hiQn theo quy
tlinh cria Luflt Doanh nghiQp vd cp th6 hOa tai Quy chii tO chric vd hopt dQng
cria HQi d6ng quan tri ACV.
BiGn bin hgp HQi tt6ng quin tri
:IJI
t
J
N
r!
orEu r,E roruo cOruc rv cAHc HANG KHONG vtET NAM - crcp 51
51.1
51.1.1
51.1.2
5 1.1.3
51.1.4
51.1.5
51.1.6
51.t.7
51.1.8
5 1.1.9
51.2
51.3
Di€u 52
52.1
ACVlHiem"-
C6c cuQc hgp cfia H6i aOng quin tri phii <tugc ghi bi€n bdn vd c6 th€ ghi
6m, ghi vd luu git dudi hinh thric ctiQn tri khdc. Bi€n ban duqc l?p bingtiiSng Vi0t vd c6 th6 beng titing nu6c ngodi (n6u c6 thdnh vi6n HQi ct6ng
quin tri ld ngudi nudc ngodi) , vd bao gdm c6c nQi dung chti y6u sau rldy:
T€n, tlia chi trp s0 chinh, md s6 doanh nghigp cta ACV;
Mpc ttich, chuong trinh vd nQi dung hgp;
-.LThdi gian, clia ili6m hgp;
Hg, t6n tung thdnh vi6n dU hgp ho4c nguoi dugc riy quy€n dU hqp vd c6ch
thtic dU hep; he, tOn c6c thdnh vi6n khdng dU hqp vd ly do;
C6c vAn d0 duqc th6o lu4n vd biOu quytit t4i cuQc hgp;
T6m tit phrlt biOu y kitin cria tung thdnh vi€n dg hgp theo trinh t.u diSn biiin
cta cuQc hgp;
Ktit qui bi6u quyi5t trong tl6 ghi 16 nhiing thdnh vi€n t6n thdnh, kh6ng t6n
thanh vi kh6ng c6 y kitin;
CdcvilnAe Oa dugc th6ng qua;
Hg, tOn, chti ky chri tga vd ngudi ghi bi€n bin.
Chri tga vd ngudi ghi bi6n bdn phii chiu tr6ch nhiQm ve tinh trung thuc vd
chinh x6c cria nQi dung bi€n b6n hgp HQi d6ng qudn tri.
Bi6n bdn cuQc hgp cta Hgi dting quin tri tlugc chuyiSn cho c6c thdnh vi6n
HQi tl6ng qu6n tr! vd nhirng bi6n bin tl6 se duoc coi ld nhiing bing chring
mang tinh x6c thgc vd ktit luan vd c6ng viQc titin hdnh t4i c6c cuQc hgp d6,
tru truong hqp c6 nhiing khiiiu n4i, phin aOi tien quan d6n nQi dung cria
bi6n b6n tl6 trong thoi han l0 (mudi) ngdy k€ tt ngdy grii bi€n bin.
Bi0n ban hqp HQi tl6ng qu6n tri vi tdi ligu sri dgng trong cuQc hqp phdi
dugc luu giff t4i try chinh cfia ACV.
Bi6n ban lflp bing titing ViQt vi tiiing nudc ngodi c6 hiQu lgc ngang nhau.
Trucrng hqp c6 su kh6c nhau vd nQi dung bi6n ban titing ViQt vd tiiSng nudc
ngodi thi nQi dung trong bi0n bin ti6ng ViQt c6 hiQu lgc 6p dung.
Quydn dugc cung c6p thdng tin cfia thhnh viOn HQi tldng quin tri
Thdnh vi€n HQi tlting qudn tri c6 quyen y6u cAu T6ng gi6m cliic, Ph6 t6ng-A " i. ^^ttgi6m ddc, ngudi qu6n l), ACV cung cdp c6c thdng tin, tdi liQu vC tinh hinh
tdi chinh, ho4t dQng kinh doanh cria ACV.
oIEu E TOruC CONC TY CANG NANO TNOUC VIHT NAM - CTCP 52
52.2
DiAu 53
s3.l
53. l. 1
53.r.2
53.1.3
53.r.4
53.1.5
53.1.6
53.t.7
53.1.8
53.1.9
53. r. r0
53.1.1 l
53.1.t2
53.2
53.3
AGVlifipm**
Ngudi quan lf dugc yOu ciu phdi cung c6p kip thdi, dAy dt vd chinh x6c
c6c thdng tin, tdi IiQu theo y0u cAu cria thdnh vi6n HQi ctdng quan tri.
Mi6n nhiQm, bii nhiQm vn b6 sung thirnh viOn HQi tldng quf,n tri
Thdnh vi€n HOi tt6ng quin tri kh6ng cdn tu c6ch thinh vi6n HQi d6ng quin
tr! trong c6c trudng ho. p sau:
Kh6ng c6 dt ti€u chuin vd diiiu kiQn theo quy dinh tai Di0u 45 cria Di€u le
niy;
Vi ph4m quy tlinh cria phrip luat d€n mric bi truy t(i;
Kh6ng tharn gia c6c hopt ilQng cria HQi cl6ng qudn tritrong 06 th6ng li6n tUc
md kh6ng dugc sg ch6p thufln cria HQi ddng quin tri, tru trudng trqp U6t kha
kh6ng;
Thdnh vi0n d6 grii don b6ng v6n bAn xin tt chtc il6n HQi d6ng quin tri cria
ACV (trong tl6 n6u 16 l1f do xin tir chftc);
Thdnh vi6n d6 bi bai nhiEm theo quy6t cllnh cria Dai hQi ddng cii d6ng;
Tu c6ch ph6p nhdn cira c6 d6ng ld tO chric mi thdnh vi6n HOi d6ng quAn tri
d6 ld nguoi dai diQn theo riy quydn ch6m dut;
M6t tu c6ch ld ngudi tlai diQn phAn v6n g6p theo riy quy6n cria cO tl6ng ld td
chric;
Bi Tda rln quy6t dinh truc xu6t khoi lanh th6 Vigt Nam;
Bi Co quan nhi nudc x6c dinh ld vi ph4rn nghi0rn trong c6c quy dinh v€
c6ng khai lqi ich vd nghia vU c0a thdnh vi6n HQi tl6ng quAn tri;
Bi r6i lo4n tdrn thAn vd thdnh vi6n kh6c cria HQi d6ng quAn tri c6 nhtng
bing chring chuy6n mOn chring t6 nguoi d6 kh6ng cdn nlng luc hdnh vi;
Cung cAp th6ng tin cii nhdn sai khi gti cho ACV vdi tu c6ch ld ring viOn
HQi tl6ng quin tri;
C6c trucrng ho. p kh6c theo quy tlinh cria ph6p luft.
Sau khi bi mi6n nhiQm, b6i nhiQm theo quy tlinh t4i kho6n 53.1 Di6u ndy,
thenh vi6n HQi d6ng qu6n tri v6n phii chiu tr6ch nhiQm c6 nhdn OOi vOi
nhiing quytit dinh cria minh trong thoi gian duong nhiem.
HQi tl6ng quan tr! phdi triQu tflp hqp Dai hQi tl6ng c6 d6ng A6 UAu b6 sung
thanh vi€n HOi tl6ng quin tri trong truong hgp sau ddy:
.:
I
.T
tiA
I
f-lr(
orEu LE roruc coruc w cAruo HANG KHoNG vrET NAM - crcp 53
53.3.1
53.3.2
53.3.3
Di6u 54
54.r
54.2
54.3
s4.4
54.5
ACvlePmr"
so tna*r vi6n HQi ttong qudn tri bi giim qu6 mQt phAn ba so vdi sri quy
dinh tai Di€u le ACV; hoflc
Khdng dt sO thdnh vi6n HQi ddng qudn tri t6i thiOu theo quy dinh cria ph6p
luft.
Trong c6c trulng hgp tr6n, HQi tl6ng quin tri phii triQu tflp hqp Dai hOi
tl6ng cO cl6ng trong thdi han 60 ngdy, t<6 tu ngdy s6 thanh vi6n b! gidm qu6
mQt phdn ba;
Ngoii c6c trudng hgp quy tlinh tai tti0m 53.3.1 vi 53.3.2 khoin 53.3 Di0u
ndy, t4i cuQc hgp gAn nhAt, Dai hQi tl6ng cO il6ng bdu thinh viOn m6i thay
th.5 thenh vi6n HQi tliing qu6n tri d6 bi mi6n nhiQm, bdi nhiQm.
Tidn luong, tht lao vi lgi ich cria thinh viOn HQi ddng quin tri
ACV tri tht lao holc tidn luong vd tiOn thudng (n6u c6) cho thdnh vi0n HQi
ddng quin tri theo ktit qu6 sin xu6t kinh doanh do Dai hQi tl6ng c6 d6ng
th6ng qua.
Thdnh vi€n HOi ddng qu6n tri fth6ng tinh c6c dai diQn dugc uj'quyAn thay
thi5) cluqc nhfln tht lao cho c6ng viQc cria minh dudi tu c6ch ld thinh vi6n
HQi ttdng quin tri. T6ng mric thir lao cho HQi tt6ng quin tri do Dai hQi d6ng
cO d6ng quyi5t dinh. Khoin thu lao ndy clugc chia cho c6c thdnh vi€n HOi
tliing qudn tri theo thod thufn trong HQi tt6ng quin tri ho{c chia ddu trong
trudng hqp kh6ng tho6 thu6n tlugc.
Thinh vi€n HQi it6ng quin tri nlm gifi chric vu tli6u hdnh ho{c thinh vi6n
HQi cf6ng quAn tri ldrn viQc t1i c6cTi6u ban cta HQi d6ng quin tri ho4c thpc
hiQn nhirng c6ng viQc kh6c md theo HQi ct6ng quin tr! ld nim ngodi ph4m vi
nhiQm vU th6ng thuong ctia mQt thdnh vi0n HQi d6ng quin tri, c6 thti dugc
trd th€m ti6n thu lao theo quytlt dinh cria HQi tl6ng qu6n tri.
TiAn luong, tht lao cta HQi tl6ng quin tri tlugc tinh vdo chi phi kinh doanh
cria ACV theo quy dinh ctia ph6p luflt vd phii ghi thdnh mgc ri6ng trdng
b5o c6o tdi chinh hdng n[rn cta ACV, phii b6o c6o Dai hQi tl6ng CO aOng
tqi c6c cuQc hgp thudng ni€n.
C6c thanh vi6n cta HQi tl6ng quin tri dugc thanh toan tdt cir c6c chi phf tli
l4i, [n, 6 vd c6c kho6n chi phi hqp ly kh6c theo quy tlinh khi thUc hign
nhiQm vg dugc giao. Chi phi hopt tlQng cta HQi tl6ng qudn tri dugc tinh vdo
chi phi kinh doanh cfia ACV.
orEu LE roNc coNc w cAHc nAuc rHono UET NAM - crcP CA
Di6u 55
55.1
55.2
Di6u 56
DiAu 57
57.t
57.2
57.3
57.4
57.5
57:6
Di€u 58
58.1
ACVlHirm'r-
Cic Ti6u ban gifp viQc HQi tldng quin tri
HQi tt6ng quan tri c6 th€ thenh lQp vd 0y quydn cho c6c Ti0u ban tryc thuQc,
girip viQc cho HOi ddng quin tri.
NhiQm W va quyen h4n cu thi5, st5 lugng vd ti6u chuAn, cti6u ki€n cria c6c
thenh vi6n cria c6c Titiu ban ndy vi co chiS lam viQc cria c6c TiiSu ban do
HQi d6ng quin tri quy6t dlnh pht hqp vdi quy ttinh cria ph6p luft.
Thu kf ACV
Khi x6t th6y cdn thitit, Chri tich HQi d6ng quin tri tuy6n dung thu kf ACV
O6 tr6 trq HQi d6ng quin tri vd Chri tich HQi it6ng quAn tri thgc hign c6c
nghia vu thuOc thAm quyOn theo quy dinh cria ph6p luft vi DiAu le ACV.
MUC 4 _ TONG GIAM DOC VA CAC CAN BQ QUAN LY
Tdng Gi6m tl5c
T0ng Gi6m tt6c ln Nguoi ilai dien theo ph6p ludt cta ACV vd li ngudi di€u
hinh hoat dQng hdng ngiy cta ACV.
HQi d6ng quin tri b6 nhiQm mQt ngudi trong c6c thdnh vi6n HQi d6ng quin
tri hoac thu6 ngudi khdc ldrn Tdng gi6m ct6c.
TOng gi6m d6c chiu sg gi6m s6t cria HQi tl6ng quin tri; chlu tr6ch nhiqrn
tru6c HQi tl6ng qu6n tri, trudc ph6p luQt v€ viQc tli€u hdnh ho4t dQng hing
ngdy cria ACV vd vC viQc thgc hi6n c6c quyO,r vd nghia vu duoc giao. Tdng
GiSm d6c kh6ng dugc ddng thoi la Chii tich HQi d6ng quAn tri ACV.
Nhi€m kj, cria TOng Gi6m d6c ld 05 (n[m) ndm. Tdng Gi6m cl6c c6 th6
dugc bO nhiQm lai. Viec b6 nhiQrn, mi6n nhiQm, b6i nhigm vd tu chtic cua
T0ng Gi6m d6c dugc thuc hiQn theo quy ttinh cria ph6p luflt c6 li6n quan.
TOng Gi6m d6c kh6ng tl6ng thoi ki6m nhiEm b6t cri mQt chric vu quin tri,
ki€rn so6t, di6u hdnh ndo tai b6t kj'doanh nghiQp ndo, trtr truong hgp li chi
nh6nh cria ACV hoflc trudng hqp kh6c theo quy dinh.
Trudng ho. p TOng Gi6m ddc tfi0u hinh tr6i vdi quy ttinh cria ph6p lupt vd
Eieu lQ ndy rni gdy thiQt hai cho ACV thi TOng gi6m tl6c phii chiu trrlch
nhiQm tru6c ph6p luflt vi phdi b6i thudng thiQt hai cho ACV.
NhiQm vg vir quydn h4n cria TOng Gi6m tISc
Td chric th c6c
i
lrl
.l
)(
hi cua
otEu LE rONc cOruc rv cAwc nAuc rnOruc vreT NAM - crcp
uan
58.2
58.3
58.4
58.5
58.6
58.7
s8.8
58.9
58.10
58.1 1
58.12
58.1 3
AGVlHffii""
T6 chr?c thgc hiQn ki5 hoach kinh doanh vd k6 ho4ch dAu tu cria ACV theo
phdn c6p cria HQi ct6ng quan tri;
Kii5n nghi phuong 6n co cAu t6 chtirc, quy chti quin lj nQi b0 vi thuc hiQn
th6m quy6n ban hdnh c6c vdn bin quin ly nQi b0 theo phdn c6p thAm quyCn
tai quy ch6 quAn lf nQi b0 do HOi d6ng quin tr! ban hdnh cl6 vpn hanh he
thtSng tO chric tlidu hdnh cria ACV;
Kitin nghi sti luqng vd c6c lo4i c6n bQ quin ly md ACV cAn tuyiSn dqng de
HQi tl6ng quin trib6 nhiQm hoic mi6n nhiQm nhim thUc hiQn c6c ho4t tlQng
quAn lf ti5t theo y€u cAu cria HQi ddng quAn tri, vd rt6 xu6t Oe HOi aOng
quAn tr! quytit tllnh mric luong, thil lao, c6c lgi ich vd c6c di6u khodn kh6c
cfia hgp cl6ng lao dQng c0a c6n bQ quAn lf ;
gO nhiem, mi6n nhiQm, bdi nhiem c6c chric danh quan ly trong ACV, trtrc6c chric danh thuQc thAm quyiin cfra HQi ddng quin tri;
Quytit clinh tiOn luong vd quyAn lgi kh6c OOi vOi ngudi lao dQng trong ACV
theo sg phdn c6p cria HQi ddng qu6n tri ACV;
Tuy0n dUng lao dQng theo ki5 ho4ch tuyOn dUng dd tlugc HQi tt6ng quin triph€ duyQt;
Ki6n nghi phuong 6ntrhc6 trlc hoflc xri lf 16 trong kinh doanh;
Trudc ngiy 0l th6ng 12 hdng ndm, T6nggiim tl6c phdi trinh HQi itdng
quin tri phO chuAn kti ho4ch sin xu6t kinh doanh chi titit cho nim tdi chinh
titip theo trOn co scr d6p ftng c6c y6u cdu cria ng6n s6ch cfing nhu phtr hqp
kti hoach tdi chinh ndm (05) n6m;
D€ xu6t nhtng biQn ph6p ndng cao ho4t dQng vi quAn ly cria ACV;
T6 chric thuc hien c6c Ngh! quytit cta HQi tt6ng qu6n tri. OOi vOi c6c nQi
dung thuQc th6m quyAn quytit dinh cta HQi ct6ng quAn tri quy tlinh tai Di6u
lQ, TOng Gi6m ttdc chi dao thgc hiQn sau khi c6 quyiit dinh, nghi quy6t cria
HQi tl6ng quin tri ACV
Quytit dinh c6c v6n ctA md kh6ng cAn ph6i c6 quyi5t dinh cta HQi d6ng qu6n. .l
^At,t,tri, bao g6rn viQc thay m4t ACV ky ket c6c ho. p il6ng tdi chinh vd thuong
m4i, tO chric vd di€u hdnh ho4t dQng kinh doanh hdng ngdy cria ACV theo
nhiing th6ng lQ qudn ly ttit nh6t;
ChuAn bi c6c bdn dg to6n ddi h4n, hdng n6m vi hang quy cria ACV (sau ddy
ggi ld bin dU to6n) phUc W ho4t dQng quin ly ddi h4n, hdng ndm vd hdng
srEu r-E rOuc cOttc rv cAttc HANG KHONG vlET NAM - crcP 56
58.14
58.15
58.16
Di6u 59
59.1
59.2
Di€u 60
60.1
60.2
60.3
60.4
ACvliffl,.ffir'
quy cria ACV theo k6 ho4ch kinh doanh. Bin dp toan hang ndm (bao gtim
ci bang cdn ttOi k6 toen, b6o c6o ktit qui hopt dQng kinh doanh vd b6o c6o
luu chuy6n ti€n tQ dU kitin) cho timg nim tii chinh phii ttuqc trinh tt€ HQi
tl6ng quin tri th6ng qua vd phii bao gtim nhtng thdng tin quy dinh tai c6c
quy ch+5 cria ACV;
Thii5t lfp, duy tri vd ph6t tritin h0 th6ng ki6m tra, ki6m so6t nQi b0 hqp lf vd
ho4t tlQng c6 hiQu qud;
Eugc quytit tlinh 6p dung crlc biQn ph6p vuqt thAm quy€n cta rninh trong
trucrng hqp b6t kh6 khring, khAn cdp (nhu thi6n tai hoa ho4n hay sy cO; va
chiu tr6ch nhiQm vd nhung quyiit dinh tl6, ct6ng thoi phii b6o c6o HQi tl6ng" -1.qu6n tri d0 gi6i quy€t ti0p;
Cric quyi:n vd nhiQm vg kh6c theo quy clinh cira phd'p luft, c6c quy chti quin
ly nQi b0 cria ACV.
Ti6n lutrng vi lgi ich khic cfra Tdng GiSm tl6c
HQi d6ng quAn tri quy6t dinh ti€n luong, thuong vi c6c lgi ich khrlc cria
TOng Gi6rn d6c c[n ct vdo ki5t qud vd hiEu qui kinh doanh.
Tidn luong vd chi phi cho ho4t dQng cia TOng Gi6m d6c tinh vdo chi phi
kinh doanh cta ACV theo quy tlinh ph6p luft.
Girip viQc cho Tdng Gi6m tl6c
Girip vi€c cho Tdng Gi6m ddc ld c6c Ph6 T6ng Gi6m d6c, K6 todn tru&ng,
vdn phong, c6c ban chuy€n rn6n, nghiEp vtr vd ciic co quan tuong duong
cria ACV c6 chric n[ng tham mrru, girip vi6c T6ng Gi6m ddc trong quin ly,
tti€u hdnh c6ng viQc.
Ph6 T0ng Gi6m d6c ld nguoi trg girip TOng Gi5m d6c trong viQc quin ly,
tti€u hanh mQt ho{c mQt s5 linh vgc ho4t tlQng cria ACV theo sg phdn c6ng,, L -lty quy6n cfia TOng Gi6m d6c, b6o c6o vi chiu tr6ch nhiQm tru6c TOng
Gi6m cl6c vd trudc ph6p luft vA nhi€rn vg ctugc TOng Gi6m d6c phAn c6ng,,tuy quyen.
55 luqng Ph6 T6ng Gi6m ddc do HOi tl6ng qu6n tri quytit dinh tr6n co sd ddA, " ^Axudt cria TOng Gi6m tl6c.
tci5 toan truOng girip T6ng gi6rn d6c chi d4o thyc hiQn cdng tilc ki5 to6n, tai
chinh, thdng kC cria ACV, c6 cdc quydn vd nhiQm vU theo quy cllnh cria
ph6p luflt. Kii to6n trudng kh6ng dugc ki6m nhiQm chric v.u Ph6 T6ng Gi6m
\,j
:)
,l
I,\t
orEu LE rono coruc w cAr'rc HANG KHONG vtET NAM - crcp 57
Di6u 6l
61.1
61.2
6r.3
6t.4
61.5
Di6u 62
62.1
62.t.1
62.t.2
62.2
62.2.r
62.2.2
62.2.3
62.2.4
62.3
ACVIHffi'r'
t16c.
Ti6u chu6n vir tlidu kiQn tr0 thdrnh T6ng Gi6m tISc
T6ng Gi6m ct6c ACV phni d6p fng c6c ti6u chuAn vd rti0u kiQn sau:
Ld cu ddn thudng tru t4i ViQt Nam;
C6 dt nlng lyc hdnh vi ddn sg vd khdng thuQc tIOi tuqng kh6ng dugc quinly doanh nghiQp theo quy dlnh cria ph6p luft.
c6 trinh ctQ ttai hgc tr0 l€n, c6 n[ng lgc qudn ly vd kinh doanh; phii c6 kinh
nghiQm it nhAt 03 n6m quin ly, di6u hinh doanh nghiQp thuQc ngdnh, nghd
kinh doanh chinh hoflc ngdnh, ngh6 c6 li6n quan d6n ngdnh, ngtrA tinhdoanh chinh cria ACV;
C6 sric kh6e, phAm ch6t dpo dr?c t6t, trung thgc, li6m khi6t, hiiSu Uitit phap
luflt vd c6 y thric ch6p hdnh ph6p luat;
Kh6ng phAi ld ngudi c6 li€n quan cria thdnh vi€n HQi ddng quin tri, Ban
ki€m so6t, K6 to6n trudng ACV;
MiSn nhiQm, b6i nhiQm vi thay th6 Tdng Gi6m tl5c
TOng Gi6m il6c bi mi6n nhiQm trong c6c trudng hgp sau:
Kh6ng c6 dri ti6u chu6n vd ili6u kiQn theo quy rlinh tai Di0u 61 Di€u lQ ndy;
C6 dcrn xin tir chric (trong d6 n6u 16 ly do xin tri chric) grii HQi ddng quin
tri vd Ban Kitim so6t ACV tru6c khi ngung thgc hi6n nhiQm vq, quy6n h4n
cta minh it nh6t 45 (b6n muoi llm) ngdy;
TOng Gi6m cl6c c6 the bi bdi nhiQm trong c6c trudng hgrp sau:
Theo quyet dinh cria HQi cl6ng qu6n tri;
Kh6ng trung thgc trong thUc thi c6c nhiQm vg hoflc l4m dgng clia vi, quyen
han tI6 thu lgi cho bdn thdn ho{c cho ngudi kh6c; b6o c6o kh6ng trung thyc
tinh hinh tdi chinh, tinh hinh kinh doanh cria ACV;
CO tinfr vi ph4m ho{c vi pham quy dlnh ph6p lu4t, Di€u lE ACV, ctrii AO
qu6n lf tdi chinh vd c6c quy ch6 quin ly nQi b0 kh6c; vi ph4m nghi quytit,
quy6t dinh cria HQi cf6ng quAn tri ACV gdy hfu qui nghi€m trgng;
C6c truong hqp kh6c theo quy dinh cila ph6p luft;
HQi il0ng quin tri bdi nhiQm T5ng Gi6m d6c theo di€m 62.2.1l<hohn 62.2
Di€u ndy khi c6 ila sti thenh viOn HQi tl6ng quan tri dg hgp c6 quy€n biOu
srEu r-E TONG CONG w cAt'to nAruc xnor.lo vlET NAM - crcP 58
62.4
62.s
62.6
Di0u 63
63. l
63.2
AGvlifi',.ffir-
quy6t t6n thdnh vd b6 nhiQm mQt T6ng Gi6m clt5c mdi thay thti.
Trong tru&ng ho. p T0ng Gi6m tt6c bi mi6n nhiQm, b6i nhiqm theo quy ttinh
tai khoAn 62.1 vit 62.2 DiEu niy, HQi d6ng quin tri bO nhiEm Ngudi ttai
diQn theo ph6p luft cria ACV Oe AiAu hdnh hoat ttOng hing ngdy cria ACV
cho tl6n khi HOi d6ng qudn tri bO nhiQm T6ng Gi6m cl6c mdi theo quy tlinh.
HQi clOng quin tri grii th6ng b6o bing vdn bin cho Co quan Nhd nu6c c6
thdm quydn vd ti6n hdnh c6c thir tuc ai5 UO nhiQm TOng Gi6m d6c mdi theo
quy dinh cta ph6p lu4t.
Truong hq'p TOng Gi6m tl6c vi phAm nghi€m trgng quy ilinh cira ph6p luqt,
vd Didu lQ ndy, HQi il6ng quin tri c6 quy6n t4m dinh chi quy6n di€u hdnh
cria TOng Gi6rn cltic, d6ng thoi phii cri ngay mQt Ph6 TOng Gi6m ddc tlirn
bio c6c ditu ki€n theo quy cllnh tai Di6u 6l Di€u lQ ndy Oe Oam nhiQm c6ng
viQc cria T6ng Gi6m d6c, b6o c6o D4i hQi tl6ng cO d6ng gin nh6t va ti6n
hdnh xri lf nhfng sai ph4m c0a TOng Gi6rn d5c, cflng nhu b0 nhiQm ngudi
thay thti T6ng Gi6m dOc.
Nguoi duqc HQi ddng qu6n tri bd nhiQm ldrn Ngudi dai diQn theo ph6p lugt
cta ACV theo quy tlinh tai Khoin 62.4 holc ngudi dugc cri thay thi5 T6ng
Gi6m ddc theo quy ctinh t4i Khoin 62.5, Cht tich HQi d6ng quin tri vd c6c
thenh vi6n HOi d6ng quin tri, Trudng Ban Ki6m so6t vd c6c Kitim so6t vi€n
hodn todn chiu tr6ch nhiQrn trudc ph6p luat vd trudc cO d6ng v€ mgi hoat
clQng c0a ACV.
MUC s - BAN KrEM SOAT
Ban ki6m so6t
Ban Kitim so6t ld co quan do D4i hQi d6ng CO dOng bAu ra, thay m{t c6c CO
cl6ng Oe nem so6t, d6nh gi6 rnQt c6ch dQc lflp, khSch quan vd trung thgc
mqi hoAt ilQng kinh doanh, qu6n tri vd di€u hdnh ACV, thpc tr4ng tdi chinh
cria ACV vi chiu tr6ch nhiQm trudc Dai hQi dOng CO tlOng trong thgc hiQn
nhiQm vp dugc giao.
Ban Kitim soiit c6 03 (ba) thdnh vi6n do Dqi hQi rl6ng CO d6ng bAu, trong
d6 c6 hon Yz (mQt phAn hai) tdng s6 thdnh vi€n thudng tru tai ViQt Narn.
C6c Kiiim so6t vi€n kh6ng phii ld nguoi trong b0 phfln ki5 toan, tdi chinh
cria ACV vd khdng phdi ld thanh vi6n hay nhdn vi6n cria c6ng ty kiiim todn
itQc lflp dang thgc hiQn vigc kiiSm to6n c6c b6o c6o tdi chinh cria ACV.
i
,{
/1)
oIEU LE TONG CONG ry CAruO nAruc rnOruo VIET NAM - cTcP 59
63.3
63.4
63.s
63.5.1
63.5.2
63.5.3
63.5.4
63.5.5
63.6
ACVlHffii".
NhiQm k! cria Kitirn sodt vi€n khong qu6 05 (nam) n6m; c6c Kitim so6t
viOn c6 thti dugc biu lai vdi sd nhiQm k! khdng h4n chiS. Truong hqp Kicmso6t vi6n c6 ctrng thoi di€m k6t thric nhiOm k! md Ki6m so6t vi€n nhiQm k)mdi chua ctugc bAu thi Ki6m so6t vi0n cla h6t nhiQm k) vdn tii5p tuc thgchiQn quyon vd nghia vu cho <t6n khi Ki0m so6t vicn nhiQm k) m6i itugc bAu
vd nhan nhiQm vg
Ban kii5m so6t bAu mQt (01) thdnh vi€n ldm Truong ban theo quy dinh tgi
Di6u 67 Di6u IQ ndy.
Nguy0n tac de cri nguoi vho Ban ki6m so6t rlugc thyc hiQn nhu sau: c6c c6
ctong n6m gffi co phAn co quyAn bi6u quyrit trong thdi h4n lidn tgc it nh6t 06
(s5u) thang co quyAn gQp sO quyen bi6u quyi5t cria tring ngudi l4i vdi nhau
a6 ac cri c6c ring ct vi6n Ban ki6m so6t. c0 d6ng hopc nh6m co dong nirngit:
TU 10% d6n dudi 20% sd c6 phAn c6 quydn bi6u quytit rluqc dC cr:r tOi da 01
(mQt) ftng cri vi€n ;
Tt 20% di5n dudi 30% sO cO phAn c6 quy6n biOu quytit d6 ct tOi aa 02 (hai)
fng ctr vi€n;
Tir 30% d6n dudi 40% s6 c6 phAn c6 quy6n bi6u quyi5t dugc quyen dC cri
tOi da 03 (ba) ring cri vi6n;
Tt 40% it6n du6i 50% si5 c6 phAn c6 quyOn bitiu quyi5t c6 quy6n <tC cri tOi
tla 04 (b6n) ring cri vi6n;
Tt 50% s0 cd phAn co quytin bi6u quytit trd l€n c6 quy€n rI0 cu t6i da 05
(nlm) tng cri vi6n.
Trudng hgrp sti lugng c6c ring cri vi6n Ban Kitim so6t th6ng qua dd ct v6n
kh6ng tlti sO luqng cAn thii5t, Ban kitim so6t duong nhiQm c6 thiS d€ cri th€m
ring cu vi6n ho{c t6 chric ilO cri theo co chti duqc ph6p luat quy dinh.
Ti0u chuin vi tlidu kiQn cfra Ki6m so6t vi6n
Kitirn so6t vi6n cria ACV ph6i tl6p ring c6c ti0u chuAn vd didu kiQn sau:
C6 ndng luc hdnh vi d6n sg tlAy dri vd kh6ng thuQc tl6i tuErg bi cAm thdnh
lfp vd quin ly doanh nghiOp theo quy dinh cfia ph6p luflt;
Phei lA ki5 to6n vi€n ho{c kitim to6n vi€n;
Kh6ng phii ld vg ho4c chdng, cha d6, cha nu6i, mg d6, mg nu6i, con d6, con
Di6u 64
64.1
64.2
64.3
DrEu LE rOuc conc w cANo HAruc rnoxo vEr NAM - crcP 60
64.4
64.5
Di6u 65
65. l
6s.2
6s.3
65.4
65.5
6s.6
65.7
ACvlHiim'r
nu6i, anh ru6t, chi ruQt, em ruQt cria thdnh vi6n HQi tl6ng quin tr!, TOng-;.gi6m tlOc vd ngudi qu6n lj khdc cria ACV;
Kh6ng dugc giii c6c chirc vs qu6n ly ACV; khOng ntr6t ttriiit phii ld cO
ddng ho{c ngudi lao tlQng cria ACV;
C6c ti6u chuAn vd tli€u ki€n khric theo quy tlinh kh6c cria ph6p luflt vi Di6u
1€ niy.
Quy6n h3n vi nhiQm vqr cfia Ban ki6m soft
Ban kitim so6t thgc hiQn gi6m s6t HQi d6ng qu6n tri, T6ng gi6m d6c trong
viQc quin ly vd di6u hdnh ACV.
Kiiirn tra tinh hgp ly, hgp ph6p, tinh trung thgc vd mric dO cAn trgng trong
qudn lf, didu hdnh ho4t dQng kinh doanh; tinh hQ th6ng, nhAt qu6n vd phu
hgp cria cdng t6c k6 toAn, th6ng k0 vd l6p b6o c6o tdi chinh.
ThAm tlinh tinh diiy cltr, hqp phAp vd trung thpc cria b6o c5o tinh hinh kinh
doanh, b6o c6o tdi chinh hing ndm vi 06 th6ng cta ACV, b6o cilo d6nh gi6
c6ng t6c quin ly cira HQi dtrng quin tri vi trinh b6o c6o thAm dinh tai cuOc
hgp thucrng niOn Eai hQi ddng cd d6ng,
Rd so6t, kiiirn tra vd d6nh gi6 hieu lgc vd hiQu qui cfia hQ th6ng ki6m so6t
nQi bQ, kii5m toiln nOi b0, qudn ly rrii ro vd cdnh b6o sdm c0a ACV.
Xem x6t sO k6 to6n, ghi chdp kti to6n vi c6c tdi liQu khdc cria ACV, c6c
cdng viQc quin ly, di6u hdnh hopt dQng cria ACV khi x6t th6y cAn thitit ho6c
theo nghi quy6t cira Dai hQi ddng cO d0ng ho4c theo yOu cdu cria cd ddng
ho{c nh6m cO OOng quy dlnh tai khoin 25.2DiAu25 cta Di6u lQ ndy.
Khi c6 y6u cAu cria cO d6ng ho4c nh6m cO d6ng quy dinh tqi khotn 25.2
Di6u 25 cin Eieu lE ndy, Ban ki€m so6t thgc hiQn ki6m tra trong thoi han
07 ngiy ldm viQc, fe tU ngdy nh4n dugc y€u cAu. Trong thdi han 15 ngdy,
te tu ngdy ktSt thric kii5rr tra, Ban ki6m so6t phti b6o c6o gi6i trinh vC
nhtrng vAn dO dugc y0u cAu kitim tra il6n HQi tl6ng quin trivd cO ddng ho4c
nh6m c6 d6ng c6 y6u cAu.
ViQc kiiSrn tra cria Ban kii5m soilt quy tlinh t4i khoin ndy khdng clugc cdn trd
hoqt dQng binh thucrng cria HQi tl6ng quin tri, khdng gdy gi6n do4n diiiu
henh ho4t dQng kinh doanh cria ACV.
Kitin nghi HQi tl6ng qudn tri hoac Dai hQi tl6ng cO d6ng c6c biQn ph6p sria
aOi, U6 sung, cii titin co c6u t6 chric quin ly, gi6m s6t vd tli€u hinh hoat
)
Y.\I
{\\/
orEu r-E rONc cOruc ry cAruc rnruo xHOruc vET NAM - crcp 61
6s.8
6s.9
65. t0
65.1I
65.r2
65.1 3
65.t4
65. l5
6s. l6
65.17
Di0u 66
66.1
66.2
ACvl3fffii"'
ilQng kinh doanh cfia ACV.
Truong hgrp ph6t hi€n hdnh vi vi ph4m ph6p lu6t ho{c vi pham Di€u lQ
ACV cria thdnh vi6n HOi d6ng quin tri, T6ng gi6m ct6c vd ngudi cti6u hanh
doanh nghiQp kh6c, phii th6ng b6o bing v6n bAn vdi HQi rl6ng quin tritrong vdng b6n muoi t6m (48) gid, y€u cAu ngudi c6 hdnh vi vi ph4m ch6m
dut vi pham vd c6 giii ph6p kh6c phpc h4u qu6.
C6 quy6n tharrr dU vd tham gia th6o lu4n t4i c6c cu6c hop Dqi hQi rl6ng cd
d6ng, HOi tl6ng qu6n tri vd c6c cuQc hgp kh6c c0a ACV.
C6 quy6n st dpng tu v6n dQc l4p, b0 phfln ki0m to6n nQi bO cria ACV d0
thUc hiEn c6c nhiQm v.u tlugc giao.
C6 quy6n lga chsn vn d€ nghi Dai hQi ddng cO dOng ph€ chuAn t6 chric
ki€m toan dQc lap thpc hi€n ki6m todn cdc b6o c6o tdi chinh ctia ACV.
Xem xdt b6o c6o cta ACV vd c6c hQ th6ng ki6m so6t nQi b0 tru6c khi Hgi
il6ng quin tri ch6p thuQn.
Ban kiiirn so6t c6 thti tharn kh6o j kitin cria HQi d6ng qu6n tr! trudc khi
trinh b6o c6o, k6t lu4n vd kitin nghi l€n Dai hQi tt6ng c6 d6ng.
Ban hdnh Quy dinh nQi bO cria Ban Kii5rn so6t; dinh k! hdng ndm xem x6t
lai Quy clinh nQi b0 cria Ban Kii5m so6t, c6c chinh s6ch quan trong ve ttito6n vd b6o c6o.
Dugc sri dpng hq th6ng ki0m tra, ki6m so6t nQi b0 cria ACV d0 thUc hiQn
c6c nhiQm vq cria rninh.
Xem xdt nhirng k6t qui di€u tra nQi bO vn f kitin phdn h6i cria HQi tl6ng, . -tquin tri, T6ng Gi6m d6c.
Thgc hiQn cric quyen vd nghia vU kh6c theo quy dinh cfia ph6p luft vd nghi
quytit cta D4i hQi d6ng cO d6ng.
Quydn tlugc cung cip thdng tin cria Ban ki6m so6t
Thdng b6o moi hgp, phiiSu l6y f kitin thdnh vi0n HOi il6ng quAn tri vi c6c
tii liQu kdm theo ph6i dugc grii diSn c6c Kitim so6t vi€n ctng thdi di6m vd
theo phuong thric nhu ddi vdi thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri.
C6c nghi quytit vd biOn ban hgp cta D4i hQi rl6ng cO d6ng, HQi d6ng quin
tr! phdi clugc giri tltin cho c6c Kitim sodt vi€n cung thdi tli0m vi theo
phuong thric nhu OOi vOi cO d6rg, thdnh vi6n HQi ddng qudn tr!.
orEu r-E rOuc coNc rv cAruc nANc xxollc vlET NAM - crcP 62
66.3
66.4
66.5
Di€u 67
67.1
67.t.1
67.r.2
67.2
67.2.1
67.2.2
67.2.3
67.2.4
67.2.5
67.2.6
67.2.7
67.2.8
AGVligmp'
86o c6o ctra T6ng gi6m d6c trinh HQi clOng quin tr! hoflc tdi ligu kh6c do
ACV ph6t hdnh dugc grii di5n c6c Kirim sodt vi€n cirng thdi tti0m vd theo
phucrng thric nhu OOi vOi thinh vi€n HQi d6ng qu6n tri.
Ki6m so6t viOn c6 quy6n titip cfln c6c hti so, tdi ligu cria ACV luu gifi tai trp
s0 chinh, chi nhiinh vd dia tlirSm kh6c; c6 quy6n d(5n c6c <lia di6m ldm viQc
c0a ngudi qudn ly vd nhdn vi0n cria ACV trong gid ldm viQc.
HQi cl6ng quin tri, thdnh vi6n HQi dOng qudn tri, TOng gi6m ct5c, ngudi
quan ly kh6c phdi cung c6p dAy dfi, chinh x6c vi kip thoi thdng tin, tii liQu
v€ c6ng t6c qu6n lf, di6u hinh vi ho4t ttQng kinh doanh cria ACV theo y0u
cAu cria Ki€m so6t vi0n hodc Ban kitlm so6t.
Tru&ng Ban ki6m soit
Tru&ng Ban kii5m so6t co nhting ti0u chu6n vd di0u kiQn sau:
D6p irng c6c ti6u chuAn vd diOu kiQn theo quy dinh tai Ei6u 64 Di6u lQ ndy;
Ph6i lim viOc chuy6n trAch tpi ACV.
Quy0n h4n vd nhiQm vp cria Tru0ng Ban kitim so6t:
C6c quyAn h4n vd nhiQm vu quy dinh t4i Di€u 65, DiAu 66 Di€u le ndy;
Tri€u tpp vd chti tga c6c cu6c hgp Ban ki6m so6t;
Y€u cdu HQi il6ng qudn tri, Tdng gi6m t16c vir c5c c6n b0 quin ly kh6c cung
cilp cfuc th6ng tin liOn quan d6 b6o c6o Ban kiOm sorlt;
Lap vd ky b6o c6o cua Ban ki6m so6t sau khi da tham khio y ki6n cria HQi
cl6ng quin tri d,5 trinh Dai hQi ddng c6 ddng.
Thay m{t Ban Ki6m so6t yOu cAu HQi d6ng qu6n tri hgp bAt thudng khi cAn
tniet Ae thUc hiOn nhiQm vg cria Ban KiiSrn sodt; thay mflt Ban Ki0m so6t
triQu tflp Eai hQi tl6ng cti d6ng b5t thuong khi Hgi ddng qudn tri c6 hdnh vivi ph4m phrip lu4t theo quy dinh cta Ei6u lE ndy vd ph6p lupt.
Thay m{t Ban Ki6rn so6t ky c6c vdn b6n thuQc thAm quyCn cta Ban KiiSm
so6t;
ChuAn bi kd hopch ldm viQc vd phdn c6ng nhiQm W cU th6 cho c6c thinhvi6n cria Ban Ki6m so6t theo Quy tllnh nQi b0 cria Ban Kii5m so6t;
Dim b6o c6c Kii5rn so6t vi6n nh4n tlugc thdng tin dAy dt, kh6ch quan,
chfnh x6c, vd O6 triCu li6n quan tltin c6c v6n tl6 md Ban Ki0m so6t phii xem
xdt; dim bAo viQc c6 dri thoi gian trudc vd trong c6c cu6c hgp cta Ban
\o-tf,'/
orEu r-E rONc cOr.rc w cAruc nAruc xHor.rc vtET NAM - crcp 63
67.2.9
67.2.t0
ACVlffirm'r.
riiim so6t ctii th6o lufln vd cdn nhic c6c v6n d€ phric t4p ho{c gdy tranh c6i;
Uy quy6n cho mQt thanh vi6n kh6c cta Ban Ki6m so6t thuc hiOn nhiOm wcria minh trong thdi gian ving m4t;
C6c quy6n h4n vd nhiQm vq kh6c theo quy rtinh cria ph6p luat vd Di€u lQ
nay.
Cic cuQc hgp cria Ban ki6m so6t
CuQc hgp Ban Ki6m so6t dAu ti0n cria nhiQm k! Ban Ki6m so6t dri bAu
Truong Ban vd ra cdc quytit clinh kh6c thuQc thAm quyCn phii duqc td chric
trong vdng 07 @ay) ngdy sau ngdy bAu cfr Ban Ki6m so6t t16. Kitim so6t
vi€n c6 sO phitiu bAu cao nh6t sc ph6i triQu tQp cuQc hgp Ban Ki€m so6t diuti€n, dU ki6n chuong trinh, thdi gian vd dia di6m hgp tru6c ngdy hgp dy
ki6n it nh6t OS (n5m) ngAy. Trudng ho. p c6 nhi6u hon mQt thenh viOn c6 s6
phi6u bAu cao nh6t va ngang nhau thi c6c thdnh vi6n bAu theo nguy6n tic daA ^,s6 mQt ngudi trong s6 h9 triQu tpp hgp Ban Ki6rn so6t.
Ban Kitlm so6t hop clinh ki it nh6t m5i quy mQt lAn vd c6 th€ ilugc triQu t4p
hqp bAt thudng Ae Hp thoi giii quy6t nhiing c6ng viQc t10t xu6t. CuQc hgp
Ban KiiSm so6t do Trucrng ban hof,c ngudi t4m thoi git chric Trudng ban
triQu t4p vd ldrn chri tga.
CuOc hqp b6t thudng cfra Ban Kiem so6t dugc tii5n hdnh theo tt6 nghi cria
mQt trong c6c dtii tugng sau ddy:
Chri tich HQi <l6ng quin tri;
it nh6t 2/3 (hai phAn ba) sO thanh vi€n HOi tl6ng quan tri tr0l€n;
Tru&ng Ban Kitim sodt;
it nhat 2/3 (hai phAn ba) sO fiem so6t vi6n tr& l6n;
-l -AI Ong ulam ooc.
Trong thoi han 15 (muoi l6rn) ngdy, kC tU ngdy nhfn dugc vin b6n de nghi
hgp Ban Ki0m so6t b6t thudng cria rnQt trong c6c di5i tuqng n6u t4i khoin
68.3 Di6u ndy, TruOng Ban Ki0m so6t phii triQu t4p vd ti6n hdnh cuQc hgp
Ban Kitim so6t b6t thuong.
Trudng hgp, sau hai lAn cle ngh! t<ti titip md Tru&ng Ban Ki6m so6t kh6ng
triQu tfp cuQc hgp Ban KiiSm sodt, HQi ddng quin tri vd c6c Ki6m so6t vi6n
phii titin hdnh hgp Ban Kii5rn so6t dti xft ly c6ng viQc, d6ng thdi quytit ttinh
Di6u 68
68.1
68.2
68.3
68.3.1
68.3.2
68.3.3
68.3.4
68.3.5
68.4
68.5
orEu LE roHc cONo rv cAHc HAt'tc xHoNc vlET NAM - crcP 64
68.6
68.7
Di€u 69
69.1
69.1.1
69.1.2
69.1.3
69.2
69.2.1
ACVlifipm"-
viQc mi6n nhiQm, bdi nhiQm chuc danh Truong ban, bAu mQt Ki€m so6t viOn
dim bio c6c cli6u kiQn giii chric danh Truong ban, t6 chric D4i h$i ddng CO
ddng bdt thudng il6 xri ly nhiing tdn t4i, vudng mic chua the gi6i quy6t.A(neu co).
Dia tlitim hgp: C6c cuQc hgp Ban KiiSm so6t sE tlugc tii5n hdnh o dia chi il6
dang kf cfia ACV.
Th6ng b5o vd chucrng trinh hgp:
Th6ng b6o rndi hgp Ban Ki0rn so6t phf,i dugc gui cho c6c Ki6m so6t vi6n
tOi tnieu 05 (ndrn) ngdy trudc ngdy hgp. Th6ng b6o v0 cuQc hgp Ban Kii3m
so6t dugc ldrn bing v[n bin tii5ng ViQt, trong d6 n6u ro vd: chuong trinh
hgp, thdi gian, dia di6m vd phAi dugc kdrn theo nhtng tdi liqu cAn thii5t v€
nhtng vAn d,i se duoc bdn b4c vi biiSu quytit t4i cuQc hgp Ban Ki6m so6t vd..A . I arr - u, '
ch cdc phi€u b6u cho nhtng Ki0m so6t viOn. Nhtrng Ki€m so6t viOn kh6ng
th6 dU hgp s€ grii phitiu bi6u quytit cho Ban Ki6m so6t tru6c khi hgp.
Th6ng qua quy6t tlinh cria Ban ki6m soit
SO thann vi6n tham dg y6u cAu.
CuQc hgp Ban Ki6m so6t dugc ti6n hdnh khi c6 ti 2/3 (hai phAn ba) sO
Ki6m so6t vi6n tro l€n trgc ti6p tham dg hoqc th6ng qua ngudi thay th6 ld
mQt trong c6c Kii5m sodt vi6n dugc 0y quyen.
Trudng hgp triQu tflp hqp Ban Kii5m so6t tlinh k] lAn dAu nhung kh6ng dfi
sti thinh viOn tham clir theo quy dinh, Truong Ban Ki6rn so6t phAi triQu t4p
titip cuQc hgp Ban Ki6rn so6t lAn hai trong thcri gian kh6ng qu6 15 (muoi
l6m) ngdy ti6p theo. CuQc hgp Ban KiOm sodt lAn hai dugc tii5n hdnh khi c6
tt 1/3 (mQt phAn ba) s6 Ki6m so6t vi0n truc tii5p tham dy ho{c th6ng qua
ngudi thay thii ld mQt trong c6c Ki6rn so6t vi6n dugc ty quy6n.
Truong hgp triQu tflp hqp Ban Kii5rn so6t l6n hai nhung kh6ng drl sd thdnh
vi6n tharn dg theo quy dinh, Trudng Ban Kii5m soiit triQu tfp tii5p cuQc hgp
Ban Ki6m so6t lAn ba trong thdi gian khdng qu6 15 (muoi llm) ngdy titip
theo. CuQc hgp Ban Ki6m so6t lAn ba dugc ti6n hdnh vdi sO Ki€m so6t vi€n
c6 mflt tai cuQc hgp.
Nguy0n t6c bi6u quyiSt
tvt6i thanh vi€n tham dg cuQc hgp Ban Kirirn so6t sE c6 mQt phitiu bi6u
quytit t4i cuQc hgp Ban Kitim so6t. N6u Kii5m so6t viOn khdng thiS tham dU
orEu LE roHc cor.ro rv cAruo HRruc rnono UET NAM - crcp 65
69.2.2
69.2.3
69.2.4
69.3
69.3.1
69.3.2
69.3.3
DiAu 70
AGV|rim,*-
cuQc hgp thi c6 ttr6 Uy quy6n Uieu quyi5t cria minh bang van bin cho mdt
KiiSm so6t vi€n kh6c (ld dtii tuqng ilugc ph6p tham gia bi€u quytlt) thgc
hiQn bi€u quyi5t thay.
Ki0m so6t vi€n c6 quyAn lqi liOn quan tdi v6n d0 duoc dua ra Ban Ki0mso6t tlii quytit tlinh sE khong ilugc ph6p tham gia biOu quyrit ooi voi v6n cl€
d6 vd khdng dugc tinh vio sO luqrg tlai bi6u y€u ciu c6 mflt t4i cuQc hgp,
tl6ng thcri cfing khdng dugc nhQn tiy quyAn cria Ki6m so6t vi0n kh6c rl€
tham gia bi6u quytit vdn ae AO.
N6u c6 nghi ngo ndo nAy sinh t4i mQt cuQc hgp li€n quan d6n quy€n lgi cfia
Ki6m sodt vi€n ho{c li6n quan dtin quyen dugc bi6u quytit cria KitSm so6t
vi€n vd nhiing nghi ngo d6 kh6ng dugc Kii5rn so6t viOn tt6 tg nguyQn giAi
quy6t bing c6ch chAp thu4n tU b6 quyen bii5u quytit, thi nghi ngd ct6 sE dugc
chuyiSn tdi Chri tga cria cuQc hgp. Ph6n quy6t cta Chri tga sE c6 gi6 tri cu6i
ctng vd c6 tinh ktit luen trtr trudng hqp khi bdn chAt hodc mfc dQ quy0n lqi
cta Ki6rn so6t vi€n c6 li€n quan d6 chua duoc biiit rO.
n6t ry Ki6rn so6t vi€n ndo c6 li€n quan dtln mQt hqp d6ng duoc n6u trong
Di6u 77 cria Di€u lQ ndy sE dugc coi ld c6 quyiin lqi vAt ch6t ddi vdi hqp-loong oo.
Bi€u quy5t theo da sti
Quytit dinh cria Ban Kilim so6t dugc thdng qua n6u dugc da sO Ki6m so6t
vi6n c6 quy€n tham gia bi6u quyiit dU hqp ch6p thu4n.
Trudng hqp sO phiiSu ngang nhau thi quyi5t dinh cui5i cirng thu6c v0 phia c6
f ki€n cria Tru&ng Ban Ki€m so6t ho6c thdnh vi6n dugc Trucrng Ban KiiSm
so6t riy quyA., chti tga cuQc hgp (trucrng hgp Truong Ban Ki€rn so6t ving
m60.
Truong hgp Ban Ki6m so6t l5y f kien bing vdn b6n d6 th6ng qua quyi5t
tlinh v€ rnQt v6n OC ttri quytit dinh tt6 dugc coi ld c6 gi|tri tusng duong vdi
mQt quytit dinh dugc thdng qua boi c6c Ki0m so6t vi6n tai mQt cuQc hgp
ilugc triQu t4p vd tO chric th6ng thudng, n6u dugc su nhAt tri bing vdn bin
cria da s6 c6c Kiiim soit vi€n c6 quy6n tharn gia biiSu quytit a6i vOi c6c v6n
tt6 <lua ra xin y kitin vd st5 lugng Ki€m so6t vi€n tham gia l6y i ki6n bing
vdn ban ph6i tl6p ring clugc tti6u kiQn vO sO lugng thdnh vi€n bdt buQc ph6i
c6 tI€ tii5n hdnh hgp Ban Ki6m so6t.
Bi0n bin hgp Ban Ki6m so6t
orEu LE ToNG cOHo rv cAno HANG rnoruc UET NAM - crcP or)
70. l
70.2
70.3
Di6u 71
7 t.l
7t.2
AGVlgm'e
CuQc hgp Ban l(ii5m so6t ph6i duqc ghi dAy dt vdo s6 bi0n bdn. Bi€n bin
hgp Ban Kitim so6t dugc lflp bing titing ViQt vd c6 th6 bing tiiSng nudc
ngodi (niSu c6 Ki6m so6t vi6n li nguoi nudc ngodi) vd phii tlugc tdt ch cilc
Ki6m so6t vi6n tham dg cuQc hgp ky t€n vd phdi li6n il6i chiu tr6ch nhiQm
vd tinh chinh xdc vd trung thgc cria bi6n bin.
Chri tga cuQc hgp c6 tr6ch nhiEm bO tri lap vd grii bi6n b6n cuQc hgp Ban
Ki0m so6t cho c6c Kitirn so5t vi6n vd Bi6n bin tl6 sE dugc coi li nhirng
bAng chring mang tinh ktlt lu4n v0 cdng viQc tii5n hinh t4i c6c cuQc hgp d6,
trir trudng h-o. p c6 nhtng khi0u nai li€n quan d6n nQi dung cta Bi6n b6n d6
trong thdi h4n l0 (muli) ngdy kC tt ngdy grii bi6n bAn.
SO UiCn bAn vd bi6n bAn cuQc hgp Ban Ki6rn so6t phii dugc luu giir vd b6o
qu6n t4i ACV boi Ban Kii5m sodt.
86o c6o ho4t ilQng cria Ban ki6m so6t t4i Egi hQi tl6ng cd tl6ng thudng-ni0n
86o c6o ho4t dQng cria Ban ki6m so6t trinh Dai hQi tfdng cO d6ng thuong
ni6n ttii thi6u phAi bao g6rn c6c nQi dung sau:
Hoat dQng, tht lao vd chi phi ho4t dQng cria Ban kii5m so6t vd ttmg Ki6m
so6t vi€n;
Tdng ktit c6c cuQc hgp cria Ban ki€rn so6t vd c6c quytit dinh cria Ban kiOrn
so6t;
Ki5t qui gi6m sdt tinh hinh hoqt clQng vd tdi chinh cria ACV;
Ki5t qu6 gi6rn s6t OOi vOi thanh vi€n Hgi d6ng qu6n tri, Tdng gi6m d6c vd
cdc cdn bQ qu6n ly kh6c;
B6o c6o tt6nh gi6 sg ph6i hgp ho4t dQng gita Ban ki6m so6t v6i HQi cl6ng
qudn tr!, T6ng gi6rn cl6c vd c6 d6ng.
Mi6n nhiQm, bni nhiQm Ki6m soit vi6n
Ki€m so6t vi€n bi rni6n nhiQrn trong c6c trudng hgp sau ddy:
Khdng cdn thi ti6u chuAn vd diAu kiQn ldm Kitirn so6t vi€n theo quy dinh tai
Di€u 64 Di€u lQ ndy;
Kh6ng thUc hi€n quyen vd nghia vu cta minh trong 06 th6ng li€n tpc, tru
trucrng hqp b6t khd kh6ng;
C6 dcrn ttr chric (trong tl6 n€u 16 ly do xin tt chric) grii HQi tlOng quAn tri,
7t.3
71.4
7t.5
Didu72
72.1
72.t.t
72.1.2
72.1.3
I)';lIr
\
orEu t-E roruo cor,tc rv cAruc xRr,rc xHOruc UET NAM - cTcp 67
72.3
72.1.4
72.2
72.2.1
72.2.2
72.2.3
72.2.4
Di6u 73
73.r
73.2
73.3
ACVIHffi'r,,
Ban Kii5m so6t ACV trudc khi ngung thgc hiQn nhiQm vq, quydn han cria
minh it nh6t a5 (b6n muoi lim) ngdy vd phdi dusc Dai hQi d6ng c6 rt6ng
chAp thufn;
C6c truong hqp khrlc do Dieu lQ ACV quy ilinh.
Ki6m so6t vi6n bi bai nhiQm trong c6c trudng hqp sau ddy:
Theo quy6t dinh cria Dai hOi d6ng cO d6ng;
Kh6ng hodn thdnh nhiQm vq, c6ng viQc tlugc phdn c6ng;
Vang m4t kh6ng tham dg c6c cuQc hgp cria Ban ki6m so6t trong vdng s6u
(06) th6ng li0n tpc kh6ng dugc sg ch6p thuan cta Ban kiiSm so6t vd Ban
ki€m so6t ra quyiSt dinh ring chric 4r cria ngudi ndy bi bo tr6ng;
Vi ph4m nghi€rn trgng ho4c vi pham nhiAu l6n nghia 4r cria Ki6m so6t vi6n
quy dinh cta ph6p ludt vd Di€u l0 ACV.
Truong hqp Ban Ki€m so6t vi pham nghiCm trgng nghia vq cria minh c6
nguy co gdy thiet hai cho ACV thi Hgi tl0ng quin tri triQu tQp Dai hQi rt6ng
cO d6ng di5 xem x6t vd mi6n nhiqm Ban Kii5m so6t duong nhi€m vd biu Ban
Ki6m so6t mdi thay thi5.
Tidn lucrng vi quy6n lgi khic cria Ki6m so6t vi6n
Ki0m so6t vi6n dugc trd tiBn luong ho4c thu lao vd dugc hu&n g citc quydn
Igi kh6c theo quy€t tlinh cria D4i hdi tl6ng c6 d6ng. Dai hQi d6ng c6 tl6ng
quyiSt ctinh t6ng mric luong, tht lao vd ngdn s6ch ho4t tlQng hing ndm ctra
Ban kii5rn so6t;
Ki6rn so6t viOn dugc thanh to6n chi phi 6n, d, di lpi, chi phi sri dqng dich vu
tu v6n dQc lQp vdi rnric hqp ly.TOng muc tht lao vd chi phi ndy kh6ng vuqt, .,,
qu6 t6ng ngdn s6ch ho4t dQng hdng ndm cta Ban ki€m so6t dd tlugc Dai hQi
it6ng cO d6ng ch6p thufln, trtr trudng hqp Dd hQi tl6ng cO d6ng c6 quytit
dinh kh6c;
TiAn luong vd chi phi hopt dQng cria Ban kitim soilt dugc tinh vdo chi phi
kinh doanh cta ACV theo quy dinh cria ph6p luflt vC ttruti thu nhfp doanh
nghiQp, ph6p luflt c6 liOn quan vd phdi dugc lap thdnh mgc riOng trong bilo
c6o tdi chinh hing ndm c0a ACV.
orEu LE rONc couc rv cAttc nAuo rHonc vlFr NAM - crcP 68
ACVlHi|,ffir'
MUC o - rnAcH NHIEM cuA HeI EoNc euAN TRI, BAN ruBvt soAr vaNGUoI euAN L'ilcv
Oieu Z+ Tr6ch nhiQm cria HQi Aang quf,n tri, Ban LiOm soit vir Nguoi quin lfACV
Thenh vi6n HQi rl6ng quan tri, Ki€m so6t viOn, tOng gi6m il6c vd nguoi
quin lj kh6c cria ACV c6 tr6ch nhiQm sau ddy:
Thyc hiQn c6c quydn vd nghia vp dugc giao theo clring quy dinh cfia ph6p
lu4t, Didu lg ndy vi ngh! quyet ctia Dai hQi <l6ng cO d6ng;
ThUc hiQn c6c quyen vd nghia vg dugc giao mQt c6ch trung thgc, cAn trgng,
tOt ntr6t nhirn b6o d6m lqi ich hqp ph6p t5i da cria ACV;
Trung thdnh v6i lqi ich cta ACV vd cd il6ng; kh6ng sri dr,rng th6ng tin, bi
quy6t, co hQi kinh doanh cria ACV, dia vi, chric vu vd sri dUng tdi sdn cria
ACV d€ tu lgi hoqc phqc vq lqi ich cria td chfc, c6 nhdn kh6c;
Th6ng b6o kip thoi, diy dri, chinh x6c cho ACV v0 doanh nghiQp md h9 vingudi c6 li0n quan cta h9 ldm chir hoac c6 phAn vdn g6p, cO phin chi ph6i;
th6ng b6o ndy dugc ni0m yet tal trp sd chinh vd chi nh6nh cria ACV;
ACV kh6ng cilp cdc khoin vay ho{c bio ldnh cho c6c thdnh vi6n HQi d6ng
qu6n tri, Ki€m soSt viOn, T6ng gi6rn d6c, c6n bQ quin ly kh6c vi nhirng
ngudi co li€n quan t6i c6c thdnh vi0n nOu tr€n ho{c ph6p nhdn md nhirng
ngudi ndy c6 cdc lgi ich tdi chinh, trir trudng hgp c6c khodn vay ho{c b6o
l6nh n€u tr6n dE dugc Dqi h6i d6ng c6 d6ng chAp thu4n.
Kh6ng dugc cqnh tranh bAt trqp ph6p v6i ACV hoic tao di6u kien cho bOn
thri ba gdy tOn hai lqi ich cria ACV;
Kh6ng dugc ddi hoi hoac nhfn c6c qud t4ng vft ch6t cria ACV cho ri6ng
minh ho{c ngudi thdn cria minh;
Kh6ng tlugc str dqng c6c thdng tin chua <lugc ph6p cdng bd cria ACV hoac
tiCt lO cho ngudi kh6c d0 thUc hiQn c6c giao dich c6 liOn quan;
C6c nghia vu kh6c theo quy dinh cria phdp luQt.
Dti tr6nh nhAm l6n, trir khi tlugc quy dinh rO tai Dieu lQ ndy vd theo quy
dinh cria ph6p lu4t, cO d6ng sE khdng phdi chlu tr6ch nhiQm ve U6t kj hdnh
tlQng, nghla vq, quy6t dinh, y ki6n, hay viQc kh6ng hodn thdnh nhiQm vg
cria thdnh vi6n HQi,dOng qu6n tri, Ban ki6m so6t, Ngucri quin l;f do ci5 ddng
74.1
74.t.1
74.t.2
74.r.3
74.t.4
74.t.5
74.r.6
74.r.7
74.r.8
74.1.9
74.2
I.(
/
\t4
\
DrEu LE roNc conc w cAr,rc HRruc rnouc vrET NAM - crcp 69
Di0u 75
75.1
75.2
75.2.t
75.2.2
75.3
75.4
75.4.1
75.4.2
75.4.3
75.4.4
ACVlHfl,.ffi.*",
AO Od cri hoflc ld Ngudi c6 li€n quan dtin cO d6ng d6.
COng khai c6c lqi ich liGn quan
viQc cdng khai h6a lqi ich vd ngudi c6 liOn quan cria ACV thuc hiQn theo
quy clinh sau:
ACV tap hqp vd c4p nhft danh s6ch nhtng ngudi c6 li€n quan cria ACVtheo quy dinh tai diiSrn 1.1.10 khoin l.l DiAu I Di6u l9 niy vd cdc giao dlch
tuong ftng c0a hq vdi ACV;
Thanh vi6n HQi ctdng quAn tri, KiiSm so6t viOn, Tdng gi6m rt6c vd ngudiqudn ly kh6c cria ACV phni k0 khai c6c lqi ich li6n quan cria h9 vdi ACV,,:,Dao gom:
TCn, md s5 doanh nghiQp, dia chi tru sd chinh, ngdnh, nghd kinh doanh cria
doanh nghiQp md h9 c6 sd hiru phAn v6n g6p ho4c cd phAn; ty 16 vd thoi
ili€m sd htu phAn vtin g6p ho4c cO phAn cl6;
T€n, md s5 doanh nghiQp, dia chi tru s0 chinh, ngdnh, nghA kinh doanh cria
doanh nghiQp md nhtng ngudi c6 li€n quan cta hg ctrng s& hiiu hoflc sd
hiiu riOng phAn v6n g6p ho4c cO phAn tr6n I 0%o v6n di6u l0;
ViEc k€ khai quy tlinh t4i khodn 75.2 Di6u ndy phii tlugc thgc hiQn trong
thdi hpn 07 ngdy ldm viQc, te ttr ngdy ph6t sinh lgi ich liOn quan; viQc sria
OOi, UO sung phii dugc thOng b5o vdi ACV trong thoi h4n 07 ngiy ldm
viQc, k6 tir ngdy c6 sta AOi, UO sung tucrng fng;
ViQc c6ng khai, xern x6t, trich lgc, sao ch6p Danh s6ch ngtrdi co liOn quan
vd lqi ich co liOn quan duoc k0 khai quy dinh tai kho6n 75.2,75.3 Di€u ndy
clugc thUc hiEn nhu sau:
ACV th6ng b6o Danh s6ch ngudi c6 li6n quan vd lqi ich c6 li€n quan cho
Dai hQi cl6ng cO dOng tqi cuQc hgp thuong ni€n;
Danh s6ch ngudi c6 li6n quan vd lqi ich c6 li€n quan dugc luu gitr tai try s&
chinh ctra ACV; trudng ho. p cAn thiiSt c6 thd luu giti mQt phAn ho4c todn b0
nQi dung Danh s6ch n6i tr6n tqi c6c chi nh6nh cria ACV;
C6 d6ng, tlai diQn theo riy quy0n cria c0 d6ng, thdnh vi6n HQi tl6ng quin tri,
Ban ki6m so6t, Tdng giSrn d6c vd ngudi qu6n ly kh6c c6 quytin xem x6t,
trich lgc vd sao mQt phAn ho{c todn b0 nQi dung kC khai trong gid ldm viQc;
ACV tao itiAu kiEn tt0 nhirng ngudi quy clinh tai cti€m 75.4.3 khoin ndy tiiip
cfn, xem, trich lqc vd sao ch6p danh s6ch nhiing nguoi c6 li6n quan cta
orEu G ToNG CONG rv cAttc HAruo rnono ueT NAM - crcP 70
75.5
Di6u 76
76.t
76.1.1
76.1.2
76.1.3
76.1.4
76.t.5
76.r.6
76.2
Di€u77
ACVllfirm'r",
ACV vd nhiing nQi dung kh6c mQt c6ch nhanh nh6t, thufln lqi nhAt; kh6ng
tlugc ngdn c6n, gdy kh6 khAn dOi vdi hq trong thUc hien quyen ndy. Trinh
ty, thri tpc xem x6t, trich lpc vi sao chdp nQi dung kC khai ngudi c6 li6n
quan vd lqi ich co li€n quan dugc thgc hiQn theo quy dinh cfia ph6p luflt.
Thdnh viOn HQi cl6ng quin tri, Tdng gi6rn dOc nhdn danh c6 nhAn hoflc nhdn
danh nguoi kh6c ilO thUc hiQn c6ng viQc dudi mgi hinh thric trong phqm vi
c6ng viQc kinh doanh cira ACV diiu phAi gi6i trinh bAn ch5t, nQi dung cria
c6ng viQc d6 tru6c HQi ct6ng qu6n tri, Ban ki6m so6t vd chi dugc thUc hiEn
khi dugc da sti thdnh viOn cdn l4i cria HQi tl6ng qu6n tri ch6p thufn; n6u
thUc hiQn md kh6ng khai b6o ho{c kh6ng duoc sg ch6p thufln cria HQi d6ng
quin tri thi t6t cA thu nhdp co dugc tt ho4t ttQng d6 thuQc ve aCV.
Quy6n khriri kiQn aiii vOt thinh viOn HQi tI6ng quin tri, T6ng gi6m ttiic
CO d6ng, nh6m cO e6ng s0 hiru it nh6t l% s6 c0 phAn ph6 th6ng li0n tgc
trong thoi han 06 th6ng c6 quy0n ty minh ho4c nhdn danh ACV khoi kiQn
tr6ch nhiQm dAn sy eOi vOi thdnh vi6n HQi d6ng quAn tri, TOng gi6m d6c
trong c6c trudng hqp sau tlAy:
Vi ph4m nghia vp ngudi qu6n llf c6ng ty theo quy dinh tai Di0u 74 cfia Di6u
lE niy;
Kh6ng thgc hiQn dring c6c quyOn vi nghia vu dugc giao; kh6ng thgc hiQn,
thUc hiEn khdng dAy dt, kh6ng kip thoi nghi quytit cfia HQi tl6ng quin tri;
Thyc hiQn c6c quydn vd nghia vu dugc giao tr6i vdi quy dinh cria phdp lu4t,
DiCu l0 ACV vd nghi quy6t cria Dpi h6i dOng c6 ddng;
Sri dpng th6ng tin, bi quy6t, co hQi kinh doanh cta ACV dC tu lgi ri€ng
ho{c ph\rc vg cho lqi ich cria t6 chric, c6 nhdn kh6c;
Sri dr,rng dla vi, chric vp vd sri dung tdi sin cria ACV dC tu lqi ri€ng ho{c
phUc vp lqi ich cria t6 chftc, c6 nhdn kh6c;
Ciic trumg hqp khric theo quy dinh cta phdp luft.
Trinh t.u, tht tpc khoi kiQn thuc hiQn tuong ring theo quy dinh cria phdp lu4t
ve tO tung ddn sU. Chi phi khdi kiQn trong truong hcr-p cO ddng, nh6m c6
clOng khdi kiEn nhdn danh ACV se tinh vdo chi phi cria ACV, trir trudng
hqp thdnh vi6n kh0i kien bi b6c yOu cAu khoi kiQn.
Hgp tl6ng, giao dich phfri dugc Dai hQi tl6ng c6 d6ng holc HQi tl6ng
quin tri ch6p thu$n
,q
(
NI
V
B,\
orEu LE roNo coruc rv cAruc HAruc rHoNc vrET NAM - crcp tt
77.1
77.1.1
77.t.2
77.t.3
77.2
77.3
77.4
Di6u 78
78.1
ACVlffis,.ffir-
Hqp d6ng, giao dich gifra ACV vli cdc dOi tuqng sau rl6y phii dugc Dqi
hQi tt6ng c6 d6ng hoAc HQi clting quin tri ch6p thu4n:
Cd d6ng, ngudi ttai diQn riy quy6n cria cd tl6ng so htru tr6n I OVo t6ngsO cO
phan ph6 th6ng cria ACV vi nhiing ngudi c6 li6n quan cria hg;
Thinh viOn HQi tl6ng quin tri, TOng gi6m d6c vd ngudi c6 li6n quan cta hg;
Doanh nghiQp quy tlinh tai khoin 75.2 Di0u 75 Di€u lQ ndy.
HQi tl6ng quin tr! ch6p thu4n cric hqp ddng vi giao dich c6 giirtri nh6 hon
35% t}ng gi6 tri tdi s6n doanh nghi€p ghi trong b6o c6o tdi chinh g6n nh6t.
Trudng hgp ndy, ngudi dai diQn ACV ky hqp tl6ng phii thOng b6o c6c
thdnh viOn HQi d6ng quAn tri, Kitirn so6t vi€n v6 c6c dtii tuqng co li€n quan
A6i vOi hgp d6ng, giao dich d6; d6ng thoi kdm theo dg thio hgp ddng hoflc
nQi dung chri y6u cfia giao dich. HQi d6ng quin trl quy6t dlnh viQc chAp
thuqn hqp d6ng ho{c giao dich trong thoi h4n 15 ngdy, thdnh vi€n c6 loi ich
li€n quan kh6ng c6 quyOn bi€u quytit.
Dai hQi tl6ng c6 tt6ng chAp thufln c6c h-o. p d6ng vd giao dich khdc ngodi c6c
giao dich quy dinh tai khoAn 77.2 Didu ndy. Truong hqp ndy, ngudi d4i
diQn ACV ky hqp ddng phdi th6ng b6o HQi dOng quin tri vi Ki6m so6t vi6n). -1. .t.v0 c6c ddi tugng c6 li€n quan tl6i v6i hqp d6ng, giao dich d6; d6ng thoi
kdm theo dg th6o hqp d6ng ho{c th6ng b6o nQi dung chri yiSu cria giao dich.
HQi cl6ng qu6n tri trinh dr; th6o hqp d6ng ho4c gi6i trinh v6 nOi dung chriA"y6u cria giao dich tpi cuQc hgp Dai hQi d6ng cO d6ng ho4c l6y y kiOn c6
tl6ng bing v6n b6n. Trudng hqp ndy, c6 d6ng c6 lgi fch li6n quan kh6ng c6L.;. A.quy€n bi6u quy6t; hqp ddng ho4c'giao dich dugc ch6p thu4n khi c6 s6 c6
il6ng itai di€n 65% t6ngsi5 phitiu bitiu quy6t cdn lai t6n thdnh.
Hqp d6ng, giao dich bi vO hiEu vd xri ly theo quy tlinh cria ph6p ludt khi
dugc kf ktit hodc thgc hiEn md chua dugc ch6p thuan theo quy ttinh t4i
khoin 77 .2, 77 .3 Didu ndy, gAy thiet h4i cho ACV; ngudi kf kiSt hgp rl6ng,
cO d6ng, thdnh vi€n HQi tl6ng quin tri hopc TOng gi6m itdc c6 li6n quan
ph6i li6n ddi b6i thucrng thiet hai ph6t sinh, hodn trd cho ACV c6c khoin lgi
thu tlugc tu viQc thUc hiEn hgp tl6ng, giao dich d6.
Tr6ch nhiQm vd tlrigt hqi vir U6i ttrutng
Thenh vi€n HQi cldng quin tri, Kitim so6t vi€n, TOng gi6m tltic vd c6n b0
qu6n ly kh6c vi pham nghia vr;, tr6ch nhiQm trung thgc vd cAn trqng, kh6ng
hodn thdnh nghia vu ctia minh vdi sU rndn c6n vd nlng lgc chuy€n m6n phii
orEu LE TONG coNG TY CANG nAruo rnoruo UET NAM - crcP 72
78.2
78.2.1
78.2.2
78.3
Di0u 79
AGvliFi',.ffi*"-
chiu tr6ch nhiQm ve nhfng thiQt hpi do hdnh vi vi ph4m cria minh gdy ra.
ACV biti thuong cho nhftng ngudi dd, dang hopc c6 thii trd thinh mQt b€n
li€n quan trong c6c qr khii5u n4i, kiQn, t<trOi tO (bao gdm c6c vp vi6c ddn su,
hdnh chinh vd kh6ng phAi ld c6c vu kiQn do ACV ld nguoi khoi kiQn) ntiu
ngudi d6 da hoqc tlang ld thdnh vi€n HQi rl6ng quin tri, c6n bQ quin lf,nhdn vi6n ho{c ld <lai diQn tlugc ACV uj' quy6n hoflc ngudi d6 dI ho4c
ctang ldm theo y€u cdu cria ACV vdi tu c6ch thinh vi6n HQi tl6ng quAn tri,
can b0 quin ly, nhdn vi€n hoac dai diEn theo u!' quytin cria ACV vdi tliOu
kiQn nguoi d6 da hdnh clQng trung thgc, cAn trgng, m6n c6n vi lgi ich holc
kh0ng ch6ng lai lqi ich cao nh6t cria ACV, tr€n co s0 tudn thfi luflt phSp vd
kh6ng c6 bing chimg x6c nhfln ring nguoi d6 da vi ph4m nhtng tr6ch
nhiEm cria minh. Khi thuc hiQn chftc ndng, nhiErn vU hoic thgc thi c6c c6ng
viQc theo riy quy0n cta ACV, thdnh vi€n HQi ddng qu6n tri, Ki6rn so6t viOn,
c6n b0 qu6n l;f, nhdn vi€n hoic ld dAi diQn theo riy quyen c0a ACV dugc
C6ng ty b6i thuong khi tro thdnh m6t bOn liOn quan hong c6c vu khi6u n4i,
kiQn, khdi tO (trt c6c vu kign do C6ng ty li nguoi khdi kiQn) trong c6c
truong hgp sau:
DE hdnh tlQng trung thgc, cAn trgng, m6n c6n vi lqi ich vd khdng m6u thu6n
vdi lqi fch cria ACV;
TuAn thri lu4t ph6p vd kh6ng c6 bing chung x6c nhfn ctd kh6ng thUc hiQn
tr6ch nhiQrn cta rninh.
Chi phi b6i thurrng bao g6m c6c chi phi ph6t sinh (kti ci phi thu6 lu4t su),
chi phi phdn quy6\ cdc khoin tidn phqt, c6c khoin phdi thanh to6n ph6t sinh
trong thUc t6 ho{c dugc coi ld mric hgp l)i khi gi6i quyiSt nhfing vq viQc ndy
trong khu6n khO luat ph6p cho ph6p.ACV c6 th6 mua b6o hi6m cho nhtng
ngudi d6 de ft6nh nhtng tr6ch nhiQrn bOi thuong n6u tr6n.
MUC 7 -LAO EQNG VA CONG DOAN
Lao dQng
filt cA c6c v6n Oe tien quan d6n nguoi lao dQng cfia ACV, bao g6m ci hqp
tt6ng lao dQng, thoi gicr ldrn viQc vd ngdy nghi, ti€n luong, b6o hi€m xd hQi,
bdo hiiSrn y tt5, tuyi5n dpng, ddo t4o, thanh tra lao tlQng, gi6i quytit tranh chSp
lao dQng vd c6c v6n d€ c6 li6n quan kh6c ph6i ttugc ghi nhan tai N6i quy
7t'
;0liiE
C
vt1\
srEu r-E rOruo cOr,rc rv cANc nAuo rnOruc vrET NAM - crcp 73
Di6u 80
80.1
80.2
Ei0u 81
8l.l
81.2
81.3
81.4
8 r.5
81.6
AGVltfir,.ffi'*"'
lao ctQng vd Th6a u6c lao d6ng tqp thti phu hqp vdi c6c quy dinh cria Ph6p
lu0t.
Cdng doirn
T6ng Gi6m ct6c phii lflp k6 hoqch Ai5 gQi dOng qudn tri th6ng qua c6c v6n
Ae tien quan d6n viQc tuy6n dung, lao dQng, xdy dgng quy ch6 phtc lgi,
khen thudng, ky luflt tl6i vdi ngudi lao dQng cfrng nhu m6i quan hQ giiia
ACV vd c6c t6 chtic cdng dodn Oe FIQi d6ng quin tri thOng qua.
Td chric c6ng dodn dugc d7i diQn tap thO ngudi lao clQng nim gitr sO cO,xph6n mua uu d6i (n6u co) theo quy dinh cira Nhd nudc khi ACV b6n cd
phAn ldn dAu ra c6ng chring. Nguoi dai diQn theo ph6p lu4t ctia tO chric c6ng
dodn ACV c6 quydn vd tr6ch nhiQrn cria cd d6ng ph6 th6ng theo quy ttinh
tAi Di6u lQ ndy vd quy dinh ph6p ludt tuong ring vdi sti cO phAn nim git.
CHUONG IV: QUAN HE GIITA ACV VOI CAC DON VI TRUC THUQC,
CONC TY CON, C6NC TY LIEN XTT
MUC I - Co CAU TO CHrJc CoA ACv
Ccr c6u t6 chric cria ACV
ACV dugc tO chric theo h0 thdng th6ng nh6t, bao gdm:
Try s0 chinh;
C6c Don vi tryc thuQc;
C6c COng ty con; vd
C6c COng ty li6n ktit.
Danh s6ch c6c Don vi tryc thuQc cria ACV t4i thoi cti6m ph€ duyQt Dieu lE
tlugc ghi tpi Phu luc I tlinh kdm. Danh srich ndy clugc thay eOi, UO sung khi
c6 sy t6ch, nh4p, gi6i thti, thanh lap mdi theo quy dinh cta ph6p lu4t.
ACV c6 th6 thdnh lflp c6c Don vi tryc thuQc, dAu tu vdo C0ng ty con, c6ng
ty li€n tet O trong nudc vd ngodi nudc O6 tr5 trg ho4t ttQng cria ACV theo
nghi quyist, quy6t dinh cria Dai hoi cl6ng cO d6ng vd/troflc HQi il6ng quin tri
theo tham quycn quy dinh tai Di€u lQ ndy vd trong pham vi ph6p luat cho
ph6p.
81.7
orEu r-E r0lro cOuo rv cAruc HAruc rnOruo vlET NAM - crcP 74
Di€u 82
Di0u 83
83.1
83.2
83.3
83.4
83.5
ACVlHffi,*"'
MUC 2 - QUAN Hp CnIa ACv va cAc DoN vl rnfc rHUQC
Quan hQ gifla ACV v0i cdc Dcrn v! trgc thuQc
C6c Don vi tryc thuQc hgch toan phg thuQc ACV, thUc hiEn ho4t dQng kinh
doanh, hach to6n, t6 chfc, nh6n sg vd c6c ho4t tlQng kh6c theo ctriS AO phanA,l,
cdp, riy quy€n cria ACV vi dugc cU th6 h6a tai Quy ch€ tO chric vd ho4t
itQng cfia c6c don v! ndy. Quy ctrti tO chric vd ho4t tlQng cira c6c ilon vi tryc
thuQc do T6ng Gi6m d6c x6y dung vd trinh HQi tt6ng Quin tri ph€ duyQt.
ACV chiu tr6ch nhiQm vd c6c nghia vu tdi chinh ph6t sinh OOi vOi c6c hgp
tl6ng cam k6t h-o. p ph6p cria c6c Don vi tryc thuQc.
MUC 3 - QUAN HE GrrIA ACV Vor CAC CONC TY CO vON GOp
Quin If phin v6n cria ACV tlf,u tu tli doanh nghiQp kh6c
ACV quyiSt dinh thdnh l4p, td chric lqi, chuy€n AOi sO htu, gi6i th6, ph6 sin
c6c c6ng ty con do ACV sd hiru lO0% vdn vd tham gia diu tu, g6p v6n,;. ,;.
mua cO phdn tqi cdc C6ng ty con kh6c, C6ng ty li€n k€t cria ACV; di6u
chinh mric dAu tu cta ACV vdo c6c Cdng ty con, C6ng ty li€n ktit dang ho4t
dQng phi hqp vdi chiiSn lugc vd kti hoach s6n xuAt kinh doanh cta ACV.
Quy€n vd nghia vp cria ACV aOi vOi c6c C6ng ty con, C6ng ty liOn ktit thgc
hiQn theo quy dinh t4i Lu4t doanh nghi6p, DiCu l9 ndy vd c6c quy tlinh hipn
hdnh cta Nhd nudc.
ACV ty quy0n cho ngudi dai dien phAn vdn g6p cria ACV trgc ti6p thay
mat ACV quin ly cdc kho6n dAu tu cria ACV t4i c6c COng ty con, COng ty
li€n ktit. QuyAn vd nghia vp cria ngudi itai diqn phAn vtin g6p cria ACV tAi
COng ty con, COng ty li0n ktit duqc quy dlnh t4i quy ch6 quin lj nQi b0 do
HQi ddng quin tri ban hdnh.
Nguoi dAi dien phAn vdn g6p cta ACV thuc hiQn todn b0 quydn, tr6ch
nhiQm vd nghia v9 cria chri so hiru t4i Cdng ty con, C6ng ty li€n t<i5t. aCVchi ty quy6n cho c6c c6 nhdn kh5c (kh6ng phii Nguoi tlai diQn) tt0 thyc
hiQn quy€n, trtrch nhiQrn, nghia vg cria chri scy htiu tai COng ty con, C6ng ty
li6n ktit rnd ACV kh6ng cu Ngudi dai diQn. Trong mQt s6 truong hqp dAc
biet, HOi ddng qu6n tri c6 th6 quytit tlinh kh6c.
Trudng hqp ACV cri nhiOu ngudi dai diQn phAn vdn g6p tham gia quin lfv6n tai C6ng ty con, C6ng ty li€n t<tit ttri ACV quy rlinh cp th€ tf l0 dai diQn
=9o.Nr
irT.T
.T:
orEu LE rOruo coNc rv cAr.rc HANG rHono UET NAM - crcp 75
Di6u 84
84.1
84.2
Di0u 85
85.1
8s.2
85.2.1
85.2.2
85.2.3
ACVlffipmr*
d6 riy quy6n cho ttng ngudi tlai diQn phin v6n vd phdn cdng tru&ng nh6m
ngudi ttai diQn diAu hnnh,php tr6ch chung trong nh6m ngudi dai dien phhn
vtin g6p cria ACV. NQi dung cp th€ do HQi tt6ng quin tri quy tlinh.
Nguy6n tic quan hQ vcri cic c6ng ty c6 v6n g6p cta ACV
ACV sE kh6ng tr.uc ti6p quytit ttinh hoac tr.uc tiiip tham gia quan lf eOi vOii,
c6c c6ng ty c6 v6n g6p cta ACV. Quy dinh ndy kh6ng lo4i tru quy6n cria
ngudi tlai diQn phAn vtin cria ACV thUc hien cdc vai trd quin ly, cli6u hanh
t4i chc c6ng ty ndy.
ACV se h6 trg cho c6c c6ng ty c6 v6n g6p cta ACV bing c6ch x6c cllnh vd
dua ra tlinh hudng ph6t tritin chung cho ci t6 h-q p COng ty m9 - C6ng ty con
tr6n co so ph6t huy ttugc thiS manh cria tung c6ng ty vd tr6nh sg c4nh tranh
nQi b0 khdng ldnh mpnh vd phdn t6n ngudn lyc gita c6c c6ng ty. Ho4t dQng
hgrp t6c, h5 trq thuong rnai, diu tu giffa c6c thdnh viOn trong tO ho. p Cdng ty
m9 - COng ty con dugc x6c dinh trOn co sd tli6u kiQn thuong m?i vi lgi ich
tOt nfr6t cta todn bO tO h-o. p COng ty mE - Cdng ty con pht hqp vdi quy dinh
cria ph6p lupt.
ch6 dO tiri chinh
ACV ch6p hdnh cn6 e9 tdi chinh theo quy dinh cria ph6p luat. ViQc quan lfv6n, tdi sAn, doanh thu, chi phi, gi6 thdnh, lgi nhuan vd phdn ptrOi tqi nhufn,
trich lfp vd sri dUng c6c qu! thUc hiQn theo quy tlinh cria ph6p luft, du-o. c cp
th6 trong Quy chi5 quin ly tdi chinh ctia ACV.
NQi dung Quy chti qu6n ly tdi chfnh cria ACV ilugc xdy dUng tr€n nguy6n
tic quan ly d6i vdi cdng ty 16 phAn do Nhi nudc nam quyen chi ptrOi. UOi
ddng qu6n tri c6 tr6ch nhiEm x6y dgng Quy ch6 qu6n ly tdi chinh cta ACV.
Quy chti quin lli tai chinh tOi tnieu phii c6 cric nQi dung sau:
Co chti qu6n l;f vd sri dung v6n;
Co ch6 quan ly vn st dgng tdi sdn;
Co chi5 quin l1f doanh thu, chi phi vd k6t qui hopt ttQng kinh doanh cta
CHI.IONG V: CO CHE TAI CHINH
MUC 1_ CHE, DQ TAI CHINH, HE THONG KE TOAN VA NAM TAI CHiNH
orEu r-E rOno cONo w cAruc nRruo rn0Ho vlET NAM - crcP 76
85.2.4
85.2.s
8s.2.6
85.2.7
85.3
DiAu 86
86.1
86.2
86.3
Di0u 87
87.1
87.2
Di€u 88
88.1
ACVlClir"m"'
ACV;
Co chti phdn phdi loi nhufln; c6c qu! vd muc ilich sri dUng c6c qu! cria
ACV;
Co chti qu6n ly k6 hoach tdi chinh, cne OO kti to6n, th6ng kO vd ki6m to6n;
Quyiin h4n, nghia vp vd tr6ch nhiQm cira Hgi tl6ng qu6n tri, TOng Gi6m d6c
trong viQc quin ly tdi chinh ACV;
Mtii quan he tai chinh gita ACV vdi c6c c6ng ty con, cOng ty li6n ki5t.
ACV tg chri vC tai chinh, tU chiu tr6ch nhiQrn vd ho4t dQng kinh doanh cria
minh, thUc hiQn nghia vp vd c6c cam ki5t cria minh theo quy dinh ctra ph6p
lu0t.
HQ thiing k5 tof n
HQ th6ng ktl todn ACV sir dqng la H9 th6ng k6 to6n ViQt Narn (VAS) theo
quy dlnh. ACV thyc hiQn hSch to6n theo hQ th6ng tdi kho6n kti to6n do B0
Tdi chinh quy dlnh.
ACV sri dqng d6ng ViQt Nam (VND) ldm don viti6n tQ dung trong k6 to6n.
C6c s5 s6ch k6 todn cta ACV duqc l+p bing titing ViQt theo quy dinh cua
ph6p luat. C6c s6 s6ch d6 phii chinh x6c c4p nhft, c6 hp thOng vd dri d€
chring minh vd gi6i trinh c6c giao dlch.
Nim tii chinh
Nam tdi chinh cfia ACV bat dAu tt ngiy 0l (rn6ng rnQt) thdng 01 (duong
lich) vd k6t ttrtc vdo ngdy 31 (ba rnuoi rn69 thang 12 (muoi hai) duong lich
hdng ndrn.
N[m tdi chinh dAu ti€n t<6 ttr ngdy c6p gi6y chring nh4n dang ky doanh
nghiQp (sau khi chuy€n AOi ttr c6ng ty lO0% v6n nhd nudc) vd ktit thric vdo
ngdy 31 (ba rnuoi rn6t) cria th6ng 12 (muoi hai) cirng n6m.
MUC2_KIEMTOAN
Ki0m todn cIQc l4p
Theo t10 nghi cria Ban Ki6m so6t, Dqi hQi tl6ng Cd ttOng quytit dinh chqn
mQt c6ng ty kiiSm to6n dQc l4p hoac thdng qua danh s6ch c6c c6ng ty ki0m
to6n dQc lQp vd riy quy6n cho HQi tl6ng quin tri quytit dinh lga chgn mQt
=I\il,
G
NF
i
orEu LE rONc coruo rv cAr.rc uAruc rnOruc vrET NAM - crcp 77
88.2
88.3
88.4
88.5
88.6
Di€u 89
89.1
89.1.1
89.t.2
89.1.3
89.2
ACVlHffii.*
trong so dsn vi ndy titin hdnh c6c ho4t tlOng ki6m to6n b6o c6o tdi chinh
hang n6m cta ACV phtr hgrp vdi quy tlinh tai EiAu lQ ndy vd quy dinh c6
li6n quan cria ph6p luQt. C6ng ty ki6m to6n dQc lAp phii tlugc Co quan Nhd
nudc c6 thArn quyiin chAp thu4n, n6u ph6p luflt c6 y0u cAu.
MOt bin sao cta b6o c6o ki€m to6n sc phai dugc grii rlinh kdm vdi m6i ban
brio c6o tdi chinh hdng ndm cria ACV.
ACV sE phdi chuAn bi vd gti b6o c6o tdi chinh hdng n[rn cho c6ng ty ki6m
to6n tlQc lflp sau khi ktit thric rn6i nIm tdi chfnh.
COng ty kitim to6n ttQc lfp kiem tra, xhc nhfn, lfp b6o c6o kiOm to6n vitrinh b6o c6o il6 cho HQi dting qu6n tri theo quy clinh cria LuQt chring
kho6n.
Ki6m toiin vi6n thWc hi€n viQc kitlm toSn b6o crio tdi chfnh cria ACV sE
tlugc phdp tham dU b6t k! Dqi hOi ddng cO dOrg ndo vd dugc phdt bi0u y
kitin t4i Eai hQi d6ng cO d6ng vA c6c v6n d0 li0n quan c16n ki€m to6n b6o
c5o tdi chinh n5m trong trudng hqp b6o c6o ki6m to6n c6 c6c khoin ngo4i.Atru trgng y€u vd co d0 nghi cria ACV hoflc nh6m c6 d6ng quy ilinh t4i
kho6n 25.2 Ei€u 25 Di0u lQ ndy.
ViQc ki0rn to6n cr; th€ c6c ho4t ttQng crja ACV duoc thUc hiEn theo quy
tlinh cria Luflt K6 to6n, ph6p lu4t v€ ki6rn toiin dOc lflp vd vdn b6n hudng
d6n cria B0 TAi chinh.
Ki6m toin nQi bQ
ACV tO chric vd chi dao thUc hi0n:
C0ng t6c kitim to6n nQi bQ theo quy dlnh cria ph6p lu4t nhim phpc 4r cho
c6ng t6c cli0u hdnh cta TOng Gi6m d6c vd c6ng t6c gi6m s6t, ki6m tra cta
Ban Kiiim so6t, cfia HQi d6ng qudn tri AOi vOi c6c dcrn vi tryc thuQc, c6c
c6ng ty con cta ACV.
ACV c6 th€ thdnh l{p bO phpn Ki€m to6n nQi bO d6 tryc titip thUc hiEn chric
n[ng kiiirn to6n nQi bQ phgc vp cho cdng t6c qu6n tri tti€u hdnh cria ACV.
Kitim to6n bit buQc theo quy dinh cta phrip luflt cf6i vdi b6o c6o tii chinh
hdng ndm cta ACV, cria c6c don vi trgc thuQc, c:0,a chc c6ng ty con vd b6o, A. ,
c6o quy6t to6n c6c dU rln ddu tu xdy dgng c6ng trinh theo quy dinh cria
ph6p luft.
Trong thdi hpn theo quy tlinh hien hdnh, TOng Gi6m tltic phdi trinh HQi
orEu LE ToNG coNG rv cAruc HAruo rnoruc UET NAM - crcP 78
MVC 3 - PHAN PH6r Lgr NHUAN
Di€u 90 PhAn ptrtii tqi nhu$n sau thu6
Sau khi trich lflp cdc qu!, lgi nhufln giii lai cria ACV dugc sri dpng d6 tra c6
tirc theo quytit dinh cfia Eai hQi d6ng c6 ddng phi hqp vdi quy dinh cira
ph6p luQt.
89.2.r
89.2.2
89.3
89.4
Di6u 91
91.1
9r.2
9t.2.t
91.2.2
9t.2.3
9t.2.4
9t.2.5
91.3
Di0u 92
92.t
92.1.t
AGVltffii*ffi"-
tl6ng quf,n tri phO duyQt ciic b6o c6o tdi chinh ndm dE dugc ki6rn to6n tru6c
khi trinh Dai hQi <l6ng c6 d6ng, g6m:
86o c6o tdi chinh cta ACV.
B6o c6o tdi chinh hcyp nh6t cria tO hqp c6ng ty m9 - c6ng ty con.
ACV thUc hiQn c6ng khai tdi chinh theo quy dinh cira Nhd nu6c.
ACV thUc hi€n c6ng t6c k5 todn, th0ng k0 theo quy clinh cta Phdp lu4t.
Trich lflp quy
ACV trich l4p c6c qu! theo quy dfnh cria phrip luft.
Hdng ndrn, ACV sir dUng lgi nhufln sau thu6 cria minh nhu sau:
Bir ddp 16 c6c ndm trudc (ntiu c6).
Trich l4p c6c qu! dAu tu ph6t tri€n.
Trich lflp quY khen thudng, phric lgi.
Trich lflp quI thudng HQi d6ng qu6n tri, Ban ki6m so6t vir Ban di€u hdnh vd
c6c qu! kh6c theo quytft dinh cira Dai hOi tl6ng cd tl6ng.
Tri cO tric cho CO OOng theo quy tlinh tai Di6u 92 Di0u lQ ndy.
Ty le trich c6c qu! tr6n do Dpi hQi tl6ng cO d6ng quytit ttinh theo d€ xu5t
cria HQi cl6ng qudn tri phu hqp vdi quy dinh cria phrip luat.
c6 trrc
Cd tric tri cho c0 phAn ph6 th6ng dugc x6c dinh cdn cri vdo sO lgi nhufln
rdng d[ thgc hiQn vd khoin chi trd cO tuc dugc trfch tti ngudn loi nhu4n giff
l4i cria ACV. ACV chi dugc tr6 cO tric cria .O pt An pt O tiOng khi c6 dri c6c
ili0u kign sau ddy:
ACV dE hodn thdnh nghia vU thu6 vd c6c nghia vu tdi chinh kh6c theo quy
dinh cria ph6p luat;
orEu t-E rONc cOruc ry cAr.rc HANo xnOruc vET NAM - crcp 79
92.r.2
92.1.3
92.2
92.3
92.3.1
92.3.2
92.3.3
92.3.4
92.3.5
92.3.6
92.4
ACVlffipmr'-
DE trich lflp c6c qu! ACV vd bt dip drl 16 tru6c 116 theo quy tlinh cria ph6p
luft vd DiAu lQ ndy;
Ngay sau khi tra htit so co tric d6 dinh, ACV v6n b6o d6m thanh to6n dri c6c
kho6n ng vd nghia vU tdi sAn kh6c di5n h4n.
Cd ttc c6 th€ dugc chi tri bing tiOn m{t, bing cd phAn cria ACV hopc bingtdi sin kh6c do HQi itdng qu6n tri dA nghi vi D4i hQi ddng .6 d6ng quy6t
tlinh. N6u chi tri bing ti€n m4t thi phii tluoc thpc hiQn bing Ddng ViQt
Nam vd co th€ dugc chi tr6 bing s6c, chuy6n khoin hoac lQnh trA tiAn grii
bdng buu tlign d6n ilia chi thusng tru ho[c dia chi li6n lac cria cO dOng.
Trudng hqp ACV ttd chuytin khoAn theo tiling c6c th6ng tin chi tii5t v€ ngdn
hdng do cO d6ng cung cAp md cO rt6ng d6 kh6ng nh4n dugc ti6n, ACV
kh6ng phAi chiu tr6ch nhiQm ve khoan ti6n ACV tl6 chuyiin cho c6 d6ng
ndy. ViQc thanh to6n c6 tuc tl6i vdi c6c cO phii5u ni6m ytitldAng ky giao dich
tai So giao dlch chring kho6n co thO duoc ti6n hdnh thdng qua c6ng ty
chtng kho6n hofc Trung tdm luu ky chring kho6n ViQt Nam.
Cd tric ph6i dugc thanh to6n dAy dri trong thoi h4n 06 th6ng, te ttr ngdy ktit
thric hgp Dai hQi d6ng cO d6ng thudng ni€n. HQi tt6ng qudn tri lfp danh
s6ch cd d6ng dugc nhfln c6 tric, x6c tlinh mric cO tric ilugc tr6 dOi vOi ttngcd phAn, thoi h4n vd hinh thirc trd chQm nh6t 30 ngdy trudc m6i tAn trA cO
tric. Th6ng b6o vC tra cO t,ic dugc gui bing phuong thtic b6o d6m dtin cO
ct6ng theo dia chi dlng kf trong sO dang ky cO tl6ng chflm nhAt t 5 ngdy
tru6c khi thuc hiqn tri cO tric. Th6ng b6o ph6i co cdc nQi dung sau ddy:
T€n c6ng ty vd clia chi trq s0 chinh cta ACV;
Hg, tOn, tlia chi thudng trri, qu5c tich, sd Th6 c6n cu6c c6ng ddn, GiAy
chring minh nh6n ddn, H0 chi0u ho{c chring thgc c6 nhdn hqp ph6p kh6c, I .^cta c6 d6ng ld c6 nhdn;
TCn, md si5 doanh nghiQp hoflc s6 quytit dinh thdnh lfp, dia chi try sd chinh
cria c6 d6ng Id tO chric;
SO luqng c6 phAn tirng lo4i cta c6 ddng; mric cd ttic cl6i vdi timg cO phAn
vd t6ng sti cO ttic rnd cti d0ng tl6 ttugc nhfln;
Thoi ditirn vd phuong thric trA cO tric;
Hg, t6n, chfr ky cta Chri tich HQi cldng qu6n tri vd ngudi ttai diQn theo phrlp
lu0t cria ACV.
Trudng hqp c6 d6ng chuy0n nhuong cO phAn cta minh trong thdi gian gitia
orEu r-E roNc couc w cAttc HRNG rHoruc MgT NAM - crcP 80
92.5
92.6
Di0u 93
93.1
93.2
93.2.1
93.2.2
93.2.3
93.2.4
93.3
ACvlllifl"m"-
thdi di6m ki5t thric lap danh s6ch cO rl6ng vd thdi rli0m tri cd tirc thi ngudi
chuy6n nhugng ld ngudi nhfln cO tric ttr ACV.
Truong ho. p chi trd cO tric bing c6 phAn, ACV kh6ng phii ldm thri tuc chdo
ban cO phAn theo quy dinh tai CHUONG II: Di€u 16 cria Di6u lQ ndy. COng
ty ph6i tldng kf tdng v6n di€u le tuong ung vdi tdng gi6 tri menh gi6 cdc cd
phan dUng cl€ chi tri c6 tfc trong thoi h4n l0 ngdy, t<i5 ttr ngdy hodn thdnh
viQc thanh todn ci5 tric.
CIn cri Luft doanh nghiQp, Luflt chring kho6n, HQi d6ng quin tri th6ng qua
nghi quyiSt x6c ilinh mQt ngdy cy the d6 ch5t danh s6ch cO d6ng. CIn cri
theo ngiy d6, nhiing ngudi d[ng ky v6i tu cdch cd ddng hoqc ngudi sd htru
c6c chring khodn kh6c drrgc quy0n nhfln c6 tuc, l6i sudt, phan phOi tqi
nhufn, nhQn co phi5u, nh4n th6ng btio hodc tii IiQu khdc.
CHI-IONG VI: S6 SACU VA HO SO CU,I ACV
Brio crio tiri chinh nIrn, srlu th{ng v}r quf
ACV l6p c6c b6o c6o tdi chinh theo quy dinh cria ph6p lupt vd k,5 toAn,
thting k0 vd b6o c6o ho4t dQng nghiQp vu dinh kj,theo quy dinh cta phdp
lu4t. Todn bg tei ligu kC to6n, chring ttl, sd vd b6o c6o cria ACV dugc l6p vd
luu giir bing ti6ng ViQt. T6t ch cilc hti so vd b6o c6o tdi chinh, k6 torin quan,itrgng cdn phii c6 sy chdp thuqn vd chft ky cira T6ng GiSm d6c vi K0 todn
trudng.
B6o c6o tdi chinh hdng ndm cria ACV bao gdrn:
BAng cdn d6i k6 to6n;
86o c6o luu chuyi5n ti6n t0;
86o c6o ktit qui hopt dQng kinh doanh; vd
Thuytit minh b6o c6o tdi chfnh, thui5 vi tinh hinh thUc hi€n nghia vp vdi
Nhd nu6c.
Ngoii cdc b6o c6o tr€n, ACV l4p c6c b6o c6o hdng n6m bao g6m: b6o c6o
tdi chinh hgp nh6t, b6o c6o tOng h-op ktit qun kinh doanh hdng ndrn, b6o c6o
t6ng hqrp c6ng t6c qudn lf, di€u hdnh.
86o e6o tdi chinh hdng ndrn-cta-AeV du-oe{'Qp mQt-e6ch-trung-thgq*hrleh---
\rrc
N]
4
orEu LE roruo cOruc w cAr.ro Heruc xHoruc vET NAM - crcp 81
93.4
93.s
93.6
93.7
93.8
Di6u 94
Di6u 95
95. l
ACVltirm-
quan, dugc ki6rn to6n tru6c khi trinh Dai hOi il6ng c6 d0ng xem x6t, th6ng
qua. T6ng Gi6m tl6c ACV to chric thgc hiQn viQc lfp cric b6o c6o nou tai
khodn 93.2 Di€u niy.
ACV sE lap c6c b6o c6o tdi chinh 6 (s6u) th6ng (dAu nem) vd hdng quy vd^ _t .
nQp co quan, tO chirc c6 th6m quyOn theo quy clinh cria ph6p lu4t.
HQi tl6ng quin tr! theo ddi, gi6m srlt viQc lap b6o c6o n6u t4i khoAn 93.2
Didu ndy; lfp c6c b6o c6o vA tinh hinh kinh doanh cria ACV; cilc b6o c6o vd
tinh hinh tdi chinh cria ACV, b6o c6o d6nh gi6 c6ng tilc quin Iy, diAu hdnh
ACV vd grii d6n Ban Ki6rn so6t dii thAm clinh chflm nh6t :O (ba muoi) ngdy
tru6c ngdy khai mqc cu6c hgp thuong ni€n ctra D4i hQi ct6ng CO dOng.
86o c6o vi tdi lieu do HOi tl6ng quAn tri chuAn bi, b6o c5o thAm dinh cria
Ban Ki€m so6t, b6o c6o ki6m to6n vd c6c tdi liQu khric c6 li0n quan phii c6
& trq s0 chinh cria ACV vd duoc cdng bO tr6n website cria ACV chdm nhAt
07 Oay) ngdy ldm viQc tru6c ngdy khai m4c cu6c hop thuong ni6n cria Eqi
hQi tl6ng cO d6ng.
MQt bin t6rn tit n6i dung b6o c6o tdi chinh hdng n[m dd <tugc ki6m to6n,
sau khi duoc Ban Ki€m so6t thAm dlnh se dugc niOm yi5t tai try s0 chinh
ACV vd th6ng b6o d6n tdt ctt c6c c6 tl6ng chfm ntr6t OZ Oay) ngiy ldm viQc
trudc ngdy khai mgc cuQc hgp thucrng ni€n cta Dpi hQi cl6ng c6 d6ng. Cric
b6o c6o tdi chinh tlugc ki6m to6n, b6o crlo quy vd s6u th6ng cria ACV dugc
c6ng b6 tr6n website ri€ng cira ACV.
C6c b6o c6o tdi chinh hdng ndrn dE dugc Dai hOi tl6ng c6 d6ng th6ng qua
grii cttin Co quan Nhd nu6c c6 thAm quyOn theo quy dinh cria ph6p luqt.
Trong trudng hqp ACV thUc hiQn ni0rn ytit chring kho6n thi phii tudn thri
c6c quy ilinh cria ph6p lu4t v€ viQc lap b6o c6o tdi chinh Atii vOi cdng tyA.
nlem yet.
B6o c6o thud'ng ni6n
ACV lQp vd cdng bi5 86o c6o thucrng ni€n theo c6c quy dinh cta ph6p luftv6 chfmg khodn vd thitrucrng chring kho6n.
Quydn ti6p c$n, ki6m tra s6 sich vi hd so cria ACV
CO ddng cria ACV c6 quyd,n xem x6t, tra cftu vd trich lpc c6c thdng tin
trong danh s6ch cO d6ng; xem x6t, tra cuu vd trich lpc hoflc sao chqp Didu
le ACV, sO bien Ua" t".p Oai tOi
orEu r-E rONc coNc w cANc nAruo rHOuo vlET NAM - crcP
d6ng vd c6c nghi cta Dai
oz
95.2
95.3
95.4
Di6u 96
96.t
96.1. I
96.1.2
96.1.3
96.1.4
96.1.5
96.1.6
96.t.7
96.1.8
96.1.9
96. l. l0
96.1.11
ACVIS[ir,.ffi,.
trQi OOng cO dOng.
Ngodi quyAn titip c4n theo quy tllnh t4i khodn 95.1 Di6u niy, cti cl6ng hoflc
nh6m cO d6ng sd hiru tir l0% tdng sO cd phin ph6 th6ng cta ACV trong
thoi han li6n tuc it nh6t 6 (s6u) thring c6 quyOn tiiSp cfn hO so vd s0 s6ch
ACV theo quy ilinh tai khoAn 25.2 Diiu25 cttaDiAu lQ ndy.
Thanh vi€n HQi tl6ng quin tri, Ki6m so6t vi6n c6 quy6n ki6m tra 56 d[ng
kf cO dOng cria ACV, danh s6ch CO dOng vd nhftng s6 s6ch, h6 scv, tdi liQu
kh6c cria ACV d0 phgc vu cho nhiEm vu cfia minh tai ACV vd chiu tr6ch
nhigm bio mflt cdc thdng tin tdi ligu dugc cung c6p.
C6c td chri'c, co quan Nhd nuoc theo quy tlinh cfia ph6p lupt ki€m tra ho{c
thanh tra c6 quy€n sao chqp ban b6o c6o tdi chinh hing ndm cl6 ilugc kiOm
to6n, b6o c6o 06 (sdu) th6ng trong gio ldm viQc vd t4i try sd chinh ACV.
Ch6 d0 lu'u giii tni IiQu ciia ACV
ACV luu gifi t4i trg sd chfnh ACV cric tdi liQu sau ddy:
Dieu l0 ACV; sfra d6i, bd sung Dieu le ACV; cdc quy chti quin Iy nQi b0
cta ACV;
SO aang kj cO d6ng;
Gi6y ph6p thdnh lap vd hoqt dQng; Giay chftng nhsn ddng ky doanh nghiQp;
Vln bing b6o h0 quyiin s0 hfiu cOng nghipp; giay chring nhfn ddng ky chAt.;.
lugng sdn ph6m; c6c gi6y phelp vd gidl' chitng nhdn kh6c;
Nghi quy6t Dai hQi tlOng cO d6ng, HQi cl6ne quAn tri; Bi€n b6n hqp Dai hQi
tl6ng cO d0ng, HQi d6ng qu6n tri, Ban Kitim so6t; c6c quyi5t dinh cfia ACV;
BAn c6o bach clti ph6t hinh chfng khorin (ntiu c6);
86o c6o cria Ban Ki6m so6t, k6t lu4n cria co quan thanh tra, ki6m tra, k6t
lufn cria co quan kiiSrn to6n dQc lflp;
SO t<6 to6n, chfng tt ke to6n, b6o c6o tdi chinh hdng nlm c0a ACV;
86o c6o, tdi liQu quytit todn tdi chinh hdng nlm cria ACV, cira c6c c6ng ty
con;
86o c6o tdi chinh hgp nh6t, b6o c6o tdng hqp ki5t qui kinh doanh hdng ndm,
b6o c6o t6ng hqp c6ng t6c quAn lf, rli0u hdnh cria ACV; vd
C6c tdi ligu kh6c theo quy tlinh cria ph6p luat.
s{
rNt
i-,/,.\',a/
orEu r-E roruc cor.ro ry cAwo uAruc rHoruc vtET NAM - crcp 83
96.2
96.3
Di0u 97
97.r
97.2
97.3
97.4
Di€u 99
99.1
99.1.1
99.1.2
99.r.3
CHUONG VII: T6 CHTIC LAI, GIAI THE VA PHA SAN ACV
Di6u 98 Td chrfrc I4i
ViQc chia, t6ch, hgp nhAt, s6p nhflp vd chuy€n AOi aCV thuc hiQn theo quy
dinh c6li6n quan cria ph6p luflt.
ACVli:tflm,r
Thoi h4n luu gif c6c tdi liQu nOu tai khoin 96.1 Di€u ndy thgc hiQn theo
quy tlinh cria ph6p luflt.
T6ng Gi6m ttdc ACV chiu tr6ch nhiQm t6 chuc viQc luu giii vd b6o mpt h6
so, tdi tiQu ACV theo quy dinh cria EiAu l0 ndy vd ph6p luat.
COng Uii ttrdng tin vir th6ng b6o ra cdng chring
Crlc b6o c6o tdi chinh hdng n[m vd cdc tdi liQu b6 trq kh6c ph6i dugc ACV
grii cho co quan nhd nudc c6 thArn quyen theo quy dinh cria luflt v6 kti toAn
vd ph6p luqt c6 li6n quan vd phii dugc c6ng b6 trong thdi han ntr6t Ainl t<6
tt khi klit thric nim tdi chinh theo quy tlinh cria ph6p luft c6 li6n quan.
TOng Gi6m ddc ld ngudi thUc hiQn c6c quy dinh cria ph6p luat vn DiAu lQ
ndy vA c6ng bd thOng tin vd chlu tr6ch nhiQm vtiviQc thUc hien c6c quy dinh
theo EiAu lQ ndy. B0 phfln luu giii hd so, tdi liQu cria ACV chi dugc cung
c6p thOng tin ra b€n ngodi theo quy6t cllnh crha Tdng Gi6m ddc ho4c ngudi
duqc TOng Gi6m tl6c riy quy0n.
Bitiu mdu, nQi dung vd noi grii th6ng tin thgc hiQn theo quy dinh cfia ph6p
luflt.
Trulng hqp c6 yOu cAu thanh tra, ki6rn tra, ki6m to6n cria c6c co quan qudn
ly nhd nudc co th6rn quydn, Tdng Gi6m d6c ld ngudi chiu tr6ch nhiQm t6
chuc cung c6p th6ng tin theo quy dinh cta ph6p lu4t vC thanh tra, ki6m tra,
ki€m to6n.
Giei th6
ACV bigiai thti trong c6c trudng hop sau:
Eai hoi d6ng c6 d6ng th6ng qua quyist dinh giii th6 vd chSrn dtrt ho4t dQng
theo quy dinh cria Ph6p luft;
Bi thu h6i gi6y phep thdnh lap vd hoqt dQng ho4c gi6y chfng nhfln ttAng ky
doanh nghiQp;
cdn dri s6 t co t6i thi6u theo
otEu LE ToNG CONG rv cAttc HANG KHoNG vlET NAlvl - crcP
cua lu0t
99.2
99.3
99.4
99.s
99.6
99.6.t
99.6.2
99.6.3
99.6.4
99.6.5
99.7
Di6u 100 Ph6 sfrn
AGVlHfl,."mll".
thdi h4n 06 (s6u) th6ng li0n tgc.
ACV chi giii th6 khi b6o dtm thanh to6n h6t c6c khoan ng vi nghia vu tdi
san kh6c.
C6c quyi5t tlinh gi6i thC ACV do Dai hQi tt6ng cO d6ng th6ng qua theo quy
ctinh cta ph6p luflt.
fOi tnieu s6u (06) th6ng tru6c khi ki5t thric thoi h4n ho4t tlQng cria ACV
ho{c sau khi c6 quyiSt dinh gini th6 ACV, HQi el6ng quin tri phdi thnnh lfpBan thanh ly g6rn ba (03) thdnh vi6n. Hai (02) thdnh vi6n do Dai hQi it6ng
cl5 d6ng chi clinh vd mQt (01) thdnh viOn do HQi tt6ng quAn tri chi dinh tu
mQt c6ng ty ki€m to6n dQc l4p. Ban thanh ly chuAn bi c6c quy chiS ho4t
ttQng cria minh. Cdc thdnh vi0n cria Ban thanh lf co th€ dugc lga chgn trong,. ,^
sO nh6n vi0n cta ACV ho{c chuy6n gia tlQc lflp. Tdt c6 c6c chi phf li6n quan
ilaSn thanh hi cluqc ACV uu ti0n thanh to6n tru6c c6c khoin ng kh6c cria
ACV.
Ban thanh lf c6 tr6ch nhiqm b6o c6o cho co quan dlng ky kinh doanh vA
ngdy ctugc thAnh lap vd ngdy bit dAu hoat dOng. rce tu thdi dii5m d6, Ban
thanh lj se thay mlt ACV trong tdt cd c6c c6ng viec li6n quan d6n thanh ly
ACV trudc Tda 6n vd c6c co quan li6n quan.
TiAn thu dugc tu viQc thanh ly sE thanh to6n theo thri tu sau:
C6c chi phi thanh ly;
Ti0n luong vd chi phi b6o hitirn theo quy dinh cria ph6p luflt cho c6n b0
nhdn vi€n;
ThuC vd cfc khoin nQp c6 tinh ch6t thui5 md ACV phii trA cho Nhd nudc.
C6c khoin vay ng cria ACV.
56 au cdn l4i sau khi dd thanh to6n rngi khofrn ng tU cliOm 99.6.1 tttin tli6m
99.6.4 khoin ndy tlugc phdn chia cho c6c cO d0ng.
C6c thfi tqc vd quy tlinh kh6c li6n quan d6n gi6i thC ACV thUc hiQn theo
quy tlinh c6 li6n quan cria ph6p luat.
\-:
-)
\r-l
t.\IViQc ph6 sdn ACV thUc hign theo quy dinh cria ph6p luft v€ ph6 sdn.
CFTTIONG VIII: GIAI QUYET TRANH CHAP NQI BQ
orEu r-E roruc cOruc rv cAr.rc xAHc rxono UET NAM - crcp 85
Di6u l0l
101.1
l0l.1.l
tot.t.2
10t.2
101.3
Di6u 102
102.1
t02.2
t02.3
ACVli[ffi*",.
Giii quy6t tranh ch6p ndi bQ
Trudng hqp ph6t sinh tranh ch6p hay khi6u n4i c6 li6n quan tdi ho4t <tOng
cta ACV hay t6i quydn vd nghia vg cria c6c c6 d6ng theo quy ilinh tai DiAu
lQ ndy, Luflt Doanh nghiQp vd c6c vdn b6n hudng d6n hiQn hdnh vi U6t tyluflt hoic c6c quy clinh hdnh chinh ndo kh6c giiia:
Cd ttOng vdi ACV;
CO OOng vdi HQi <t6ng quAn tri, Ban ki€m so6t, T6ng gi6m d6c hay crln b0A
quan ly cao cap,
C6c b€n li6n quan cO ging gi6i quytit tranh chAp do th6ng qua thuong luqng
vd hod gi6i. Trir trudng hop tranh ch6p li6n quan tdi HQi tl6ng quin tri hay
Chti tich HQi d6ng quAn tri, Chri tich H6i ddng qudn tri chri tri viQc gi6i
quytit tranh ch6p vd y€u cAu tirng b€n trinh bdy c6c ytiu ti5 thuc ti6n li6n
quan d6n tranh ch6p trong vdng l0 (muoi) ngdy ldm viQc kO tu ngdy tranh
ch6p ph6t sinh. Trudng hqp tranh ch6p li6n quan tdi HQi tl6ng quAn tri hay
Chri tich HQi ct6ng quin tri, Uat cri b€n ndo cfing c6 th6 y0u cAu chi ttinh
mQt chuy€n gia dQc lflp Ae nann dQng vdi tu ciich li trgng tdi cho qu6 trinh
gi6i quytit tranh ch6p.
Trudng hqp khdng d4t dugc quytit clinh hod gidi trong vdng s6u (06) tuAn tu
khi bat dAu qu6 trinh hod giii ho4c n6u quytit tlinh cria trung gian hod gidi
kh6ng dugc c6c b6n chAp nhqn, b6t cu b6n ndo ctng c6 th€ dua tranh ch6p
tl6 ra Trgng tdi kinh t6 ho6c Tod 6n kinh t6 tai ViQt Nam vd theo ph6p luft
ViEt Nam.
C6c b€n tU chiu chi phi cta minh c6 li0n quan tdi thri tUc thucrng lugng vd
hoi giii. ViQc thanh to6n c6c chi phi cria Tod 6n dugc thuc hiQn theo phSn
quytit cria Tod 6n.
cHuoNG rX: CAC QUY DINH xuAC
Thdng tin tllnh ki
ACV th6ng tin dinh kj, cho "6
d6ng vO nhfng ho4t dQng cria ACV tr€n
website.
ACV dugc trao d$i th6ng tin vdi c6c tO chtic, hiQp hQi, nghiQp tlodn mi
minh ld thdnh vi€n.
ACV c6 tr6ch nhiQrn b6o ciio, cung c6p c6c th6ng tin vC tinh hinh ho4t dQng
otEu t-E rONo cOttc rv cANc HAruo xnotto vlFr NAM - crcP 86
Di6u 103
1 03.1
103.2
Di6u 104
104.1
104.2
104.3
DiAu 105
105.1
t05.2
ACVlifirm*"'
kinh doanh, nhdn su liOn quan d6n ho4t dQng ACV theo quy dlnh cta ph6p
lu0t.
Nghia vr; bio m$t
Nhdn vi6n cfia ACV vi nhiing Ngudi co li6n quan kh6ng dugc ti6t 19 bi m6tt.qu6c gia vi bi mflt kinh doanh cria ACV mi minh bi6t.
ACV clugc quyen il ch6i yOu cAu cria t6 chftc, c6 nhdn vd cung cAp th6ng
tin li€n quan d6n kh5ch hdng vd ho4t dQng cria ACV, tru trucrng hgp c6 y6u
ciu cria Co quan Nhd nudc c6 thAm quyen theo quy clinh cria ph6p lupt hoflc
tlugc sg ch6p thufln cria kh6ch hing.
Luft tlidu chinh, giii thich Di6u lQ
DiAu lQ niy dugc di6u chinh theo Lu4t Vi6t Narn.
Ntiu mQt ditiu ho4c mQt ptrAn cria mQt diAu c0a DiAu lE ndy c6 thi5 duqc hieu
theo c6ch lArn cho tliOu d6 bAt trqp ph6p, kh6ng cdn hiQu lUc thi hdnh hay v6
hiQu, nhung cfing c6 thO duqc hi0u theo c6ch ldrn cho ili€u d6 hgp ph6p, c6
hiQu lgc thi hdnh vd hiQu lyc ph6p ly thi dugc hi€u di€u d6 theo ciich thri
hai.
N5u mQt diAu ho4c mQt phAn cria mQt <li€u ld b6t hqp ph6p, kh6ng cdn hiqu
lgc thi hinh hay v0 hiQu thi di€u hoqc phAn cli€u d6 clugc xem Id x6a khoi
Dieu lQ ndy nhtrng phin con l4i cria Di0u I€ kh6ng bi nnh huong.
CHUONG X: DIEU KIIOAN HIEU LTIC
Sfra tl6i, b6 sung Di6u IQ
ViQc sta OOi, UO sung Eidu lQ niy do Dai hQi cl6ng CO aOng xem x6t, quyi5t
dinh.
Trong trudng ho. p c6 nhfng quy dinh c6 li6n quan cria ph6p luflt diSn hoat
elQng cria ACV nhung chua dugc de cap d6n trong bAn Di€u lQ ndy ho4c
trudmg ho-p crlc vdn b6n quy ph4m ph6p luflt dugc trich d6n trong Di0u le, -t. '
ndy dugc stra d6i, bO sung, thay thO hoflc chdm dut thi hdnh hoqc c6 nhiing
quy dlnh Ph6p luflt m6i thi Dai hQi tl6ng cO d6ng ACV se ti6n hdnh thri tsc
sria d6i, b6 sung hoflc thay ttrti OiCu lQ mdi cho phtr hqp. Trong thdi gian
DiCu lQ ndy chua dugc sria tl6i, b6 sung ho4c thay thi5 thi c6c quy tlinh cria
ph6p luQt d6 duong nhi€n tlugc ilp dqng vd didu chinh ho4t dQng ctia ACV.
)*l/
otEu LE rouo cor.rc rv cAruc HRruo xHOr.rc vrET NAM - crcp 87
Di€u 106
106.1
106.2
106.3
106.4
106.4.1
t06.4.2
t06.4.3
t06.4.4
106.5
106.6
ACvliffl,.ffi*""
Di6u khof,n clrung
NgOn ngii chinh thric dugc st dpng trong c6c cuQc hgp Dai hQi tl6ng c0
d6ng, hqp HQi tl6ng quin tri, hgp Ban Ki6m sorlt ld titing ViQt; ngdn ngii sti
dung trong c6c v6n bdn Di€u l€, quy chti nQi bQ cria ACV, quy dinh, quyi5t
ttlnh cria ACV ctng nhu trong c6c biOn bdn c6c cuQc hgp kO tr€n ld titing
ViQt. C6c CO dOng nudc ngodi (niiu c6) tu chuAn bi vd chiu cdc chi phi
phi€n dich, bi6n dich tir ti6ng ViQt sang tii5ng nudc ngoii.
EiAu le ndy tlugc Dei hQi tl6ng c6 tl6ng thdng qua ngdy 04 th6ng 5 ndm
2018 vd cung ch6p thu4n hi6u luc toin vdn cria Ei€u lQ ndy.
fdt ca c6c don vi c6 nhdn thuQc ACV c6 tr6ch nhiem tu6n thri cdc quy dinh
tai Di€u lQ ndy.
Di6u lE gdm 10 (muoi) chuong, 106 Didu, dugc lap thdnh 08 (t6rn) b6n gdc
c6 gi6 tri nhu nhau, trong d6:
Hai (02) bin nQp BQ Giao thdng vfln tii;
MOt (01) bAn nOp B0 Tdi chhh;
MOt (01) bAn dang ky tai Co quan ddng ky kinh doanh thuQc Sd K6 ho4ch
vd DAu tu Thdnh pnO UO Chi Minh;
BOn (0a) bin luu t4i vln phdng cira ACV.
C6c b6n sao hofic trich luc DiCu lQ ACV c6 gi6 tri khi dugc sao y, trich lpc
theo quy ilinh v€ cdng t6c v[n thu cria ACV phu hqp vdi quy tlinh ph6p
luft.
Dieu le ndy dugc thdng qua vd ban hdnh tai Thdnh pnO UO Chi Minh, Viqt
Nam.
TP. Hi Chi Minh, ngdy 04 thdng 5 ndm 2018
NGTI THEO PHAP LUAT
NG GI M
CON(; ryCANC f{NG KH
VIET NA
TON(;
C'TCP
OIEU LE TONG CONG TY CAI,IC HANG KHONG VIET NAM - CTCP
% l,k*il tr"rf
11j
(/)
88
ACvliffi,.ffi'r'
pHU LUC I - DANH sAcn cAc DoN vI TR-rr. c rHuec ACv
l. Chi nh6nh tOng c6ng ty - Cdng hdng kh6ng qu0c t6 Nqi eai.
2. Chi nhanh T6ng cdng ty - CAng hing kh6ng qu6c t6 Oa Ning.
3. Chi nh6nh tOng c6ng ty - Chnghdng kh6ng qu6c t6 tan Son NhAt.
4. Chi nh6nh Tdng c6ng ty - Cing hdng kh6ng qu6c tti ptli gai.
5. Chi nhrinh TOng c6ng ty - C6ng hdng khdng Chu Lai.
6. Chi nh6nh TOng c6ng ty - Cdng hdng kh6ng qu6c tti Cam Ranh.
7. Chi nh6nh TOng c6ng ty - Cing hdng kh6ng qudc tti CAn Tho.
8. Chi nh6nh T6ng c6ng ty - C6ng hdng kh6ng qu6c t6 Phf Qu6c.
9. Chi nh6nh T6ng c6ng ty - Cdng hdng kh6ng DiQn Bi0n.
10. Chi nh6nh TOng c6ng ty - CAng hdng khdng Nd Sin.
11. Chi nh6nh Tdng c6ng ty - C6ng hdng kh6ng Cdt Bi.
12.Chinhrinh TOng cdng ty - CAng hdng kh6ng Vinh.
13. Chi nh6nh T6ng c6ng ty - Cing hdng kh6ng D6ng H6i.
14. Chi nh6nh TOng cdng ty - C6ng hdng kh6ng Phu C6t.
15. Chi nh6nh T6ng c6ng ty - C6ng hdng kh6ng Tuy Hda.
16. Chi nh6nh T6ng c6ng ty - CAng hdng kh6ng Pleiku.
17.Chi nh6nh TOng c6ng ty - C6ng hdng kh6ng Li0n Khuong.
18. Chi nh6nh TOng cdng ty - CAng hdng kh6ng BuOn Ma ThuQt.
19. Chi nh6nh TOng cdng ty - CAng hdng kh6ng COn D6o.
20. Chi nh6nh TOng c6ng ty - Chnghdng kh6ng R4ch Girl.
21. Chi nh6nh TOng cdng ty - CAng hdng kh6ng Cd Mau.
22.Chinh6nh Tdng c6ng ty - Chnghdng kh6ng Thq Xudn./.
orEu LE roruo cOr.rc ry cANc HAruc rcHoruo vtET NAM - crcp 89