auditor ohsas 1

Post on 13-Jul-2016

10 Views

Category:

Documents

2 Downloads

Preview:

Click to see full reader

DESCRIPTION

OHSAS

TRANSCRIPT

Rev.: 1. (2007.08.18)

1w w w . t u v . r o

AUDITORI INTERNI PENTRUAUDITORI INTERNI PENTRU

SISTEME DE MANAGEMENT ALSISTEME DE MANAGEMENT AL

SECURITĂŢII ŞI SĂNĂTĂŢII ÎN MUNCĂ SECURITĂŢII ŞI SĂNĂTĂŢII ÎN MUNCĂ

CONFORM OHSAS 18001:CONFORM OHSAS 18001:20042004

Rev.: 1. (2007.08.18)

2w w w . t u v . r o

“Când bate vântul schimbării, unii ridică

ziduri,

alţii construiesc mori de vânt”

Proverb chinez

Rev.: 1. (2007.08.18)

3w w w . t u v . r o

Subiecte abordate Prezentarea conceptului de management al securităţii

şi sănătăţii în muncă (SSM) Referenţiale pentru sistemele de management al SSM Termeni şi definiţii specifice auditului SSM Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul

SSM Prezentarea cerinţelor referenţialului SR OHSAS

18001:2004 Implementarea sistemului de management al SSM Sisteme de management integrat

Rev.: 1. (2007.08.18)

4w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

Securitate şi sănătate în muncă“ansamblul de activităţi instituţionalizate având ca scop asigurarea celor mai bune condiţii în desfăşurarea procesului de muncă, apărarea vieţii, integrităţii fizice şi psihice, sănătăţii lucrătorilor şi a altor persoane participante la procesul de muncă”

Legea securităţii şi sănătăţii în muncă nr.319/2006, art.5 lit.n

Rev.: 1. (2007.08.18)

5w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

Protecţia muncii Securitate şi sănătate în muncă

Securitate şi sănătate ocupaţională

- Legea securităţii şi sănătăţii în muncă nr.319/2006

- OHSAS 18001:2004 “Sisteme de management al sănătăţii şi securităţii ocupaţionale”

Rev.: 1. (2007.08.18)

6w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

Securitate şi sănătate ocupaţională“condiţii şi factori care afectează starea de sănătate a angajaţilor, personalului temporar angajat, personalului subcontractat, vizitatorilor şi a oricărei alte persoane aflate la locul de muncă”

OHSAS 18001:2004, pct.3.11

Rev.: 1. (2007.08.18)

7w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

Managementul calităţii Managementul mediului Managementul SSM

1960 - SUAMIL-Q-9858AMIL-I-45208A

1970 – Societatea Americană pentru Calitate (ASQ)

ANSI Z 1.8/1971 “Cerinţe generale pentru un program de calitate”

1990 – seria ISO 9000

1993 – Marea Britanie“Managementul eficient al SSM HS(G)65”

Rev.: 1. (2007.08.18)

8w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

Managementul calităţii Managementul mediului Managementul SSM

1996 – ISO 14001 “Sisteme de management de mediu. Specificaţie cu ghid de utilizare”

BS 8800:1996 “Ghid pentru sistemele de management al securităţii şi sănătăţii în muncă”

1999 – British Standard Institution

OHSAS 18001 “Sisteme de management al securităţii şi sănătăţii în muncă. Specificaţie”

2000 – OHSAS 18002 “Sisteme de management al securităţii şi sănătăţii în muncă. Ghid de implementare pentru OHSAS 18001”

ISO 9001:2000 “Sisteme de management al calităţii. Cerinţe”

SR EN ISO 9001:2001

Rev.: 1. (2007.08.18)

9w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

Managementul calităţii Managementul mediului Managementul SSM

2001 – Australia şi Noua Zeelandă

AS/NZS 4801:2001 “Sisteme de management al securităţii şi sănătăţii în muncă”

AS/NZS 4804:2001 “Sisteme de management al securităţii şi sănătăţii în muncă. Ghid general privind principiile, sistemul şi tehnicile suport”

HB 211-2001 “Sisteme de management al securităţii şi sănătăţii în muncă. Ghid al standardului AS/NZS 4801:2001 pentru întreprinderile mici”

Rev.: 1. (2007.08.18)

10w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

Managementul calităţii Managementul mediului Managementul SSM

2001 – Organizaţia Internaţională a Muncii (ILO)ILO-OSH 2001 “Principii directoare privind sistemele de management al

securităţii şi sănătăţii în muncă”

Autoritatea Suedeză pentru Mediul de MuncăAFS 2001:1 “Managementul sistematic al mediului de muncă”

“Sisteme de management al securităţii şi sănătăţii în muncă în industria construcţiilor”

Asociaţia Japoneză pentru Securitate şi Sănătate în Construcţii

Rev.: 1. (2007.08.18)

11w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

Managementul calităţii Managementul mediului Managementul SSM

2002 – ISO 19011:2002 “Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calităţii şi/sau de mediu”

SR EN ISO 19011:2003

Amendamentele 1:2002 la OHSAS 18001 şi OHSAS 18002

Corespondenţa cu ISO 9001:2000

Corespondenţa cu ILO-OSH 2001

2004 – OHSAS 18001:2004

OHSAS 18002:2004

Rev.: 1. (2007.08.18)

12w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

ansamblul activităţilor de organizare şi conducere în scopul adoptării deciziilor optime în proiectarea şi reglarea proceselor microeconomice

ştiinţa organizării şi conducerii întreprinderii procesul de coordonare a resurselor umane, informaţionale,

fizice şi financiare în vederea realizării scopurilor organizaţiei procesul de obţinere şi combinare a resurselor umane,

financiare şi fizice, în vederea îndeplinirii scopului primar al organizaţiei – obţinerea de produse şi servicii dorite de un anumit segment al societăţii

Management

Rev.: 1. (2007.08.18)

13w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

Sistem

“Ce este un sistem? Un sistem este o reţea de componente interdependente care funcţionează împreună pentru a încerca să atingă scopul sistemului. Un sistem trebuie să aibă un scop. Fără un scop, sistemul nu există. Scopul sistemului trebuie să fie clar oricui face parte din sistem. Scopul trebuie să includă planuri pentru viitor”

W.E. Deming, The New Economics for Industry, Government, Education, ed. a II-a 1993

Rev.: 1. (2007.08.18)

14w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

Ansamblu de elemente cu caracter decizional, organizatoric, informaţional, motivaţional etc. din cadrul firmei, prin intermediul căruia se exercită ansamblul proceselor şi relaţiilor de management al SSM, în vederea obţinerii nivelului dorit de SSM

(Alex. Darabont, Şt. Pece, A. Dăscălescu – Managementul securităţii şi sănătăţii în muncă, vol.1) Un set de elemente interrelaţionate şi care interacţionează pentru

stabilirea politicii şi obiectivelor SSM şi pentru atingerea acestor obiective (Principii directoare privind sistemele de management al securităţii şi sănătăţii în muncă–ILO-OSH 2001) Parte a sistemului de management general care facilitează

managementul riscurilor SSM asociate afacerilor organizaţiei. Acesta include structura organizatorică, activităţile de planificare, responsabilităţile, practicile, procedurile, procesele şi resursele pentru elaborarea, implementarea, realizarea, analizarea şi menţinerea politicii SSM a organizaţiei (OHSAS 18001)

Sistem de management al SSM

Rev.: 1. (2007.08.18)

15w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

ISO 9001:2000 ISO 14001:2004 Alte referenţialeISO 18000

•OHSAS 18001•ILO-OSH 2001•...

•HACCP•ISO 27001•...

Managementulcalităţii

Managementulmediului

ManagementulSSM

Alte segmentede management

Managementul general al organizaţiei

Rev.: 1. (2007.08.18)

16w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

Planifică

Execută

Verifică

Acţionează

Ciclul lui DEMING (Ciclul lui Shewhart, PDCA, PEVA)William Edwards DEMING (1900-1993) Walter Andrew SHEWHART (1891-1967)

Rev.: 1. (2007.08.18)

17w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

Sistem de management al SSM – “actori” ...reţea de componente interdependente care

funcţionează împreună pentru a încerca să atingă scopul sistemului

ansamblu de elemente cu caracter decizional, organizatoric, informaţional, motivaţional etc.

parte a sistemului de management general care facilitează managementul riscurilor SSM

Rev.: 1. (2007.08.18)

18w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

Angajatorul Lucrători desemnaţi Serviciul intern de prevenire şi protecţie Reprezentanţii lucrătorilor cu răspunderi specifice în domeniul SSM Comitetul de SSM Lucrători

Serviciul extern de prevenire şi protecţie Medicul specialist de medicina muncii Alţi parteneri externi (autorităţi, colaboratori)

Sistem de management al SSM – “actori”

Rev.: 1. (2007.08.18)

19w w w . t u v . r o

Prezentarea conceptului de management al securităţii şi sănătăţii în muncă (SSM).

Politica şi obiectivele SSM la nivelul organizaţiei Obiectivele SSM specifice nivelului Responsabilităţi alocate Autoritate alocată Resurse alocate (financiare, umane, facilităţi, logistică) Documentarea rolurilor şi responsabilităţilor SSM

Sistem de management al SSM – “actori”Fiecare “actor” din sistem trebuie să-şi cunoască “rolul”:

Rev.: 1. (2007.08.18)

20w w w . t u v . r o

Referenţiale pentru sistemele de management al SSM

SR OHSAS 18001:2004 “Sisteme de management al securităţii şi sănătăţii ocupaţionale”

AS/NZS 4801:2001 “Sisteme de management al securităţii şi sănătăţii în muncă”

Referenţiale destinate certificării:

Rev.: 1. (2007.08.18)

21w w w . t u v . r o

Referenţiale pentru sistemele de management al SSM

BS 8800:1996 “Ghid pentru sistemele de management al securităţii şi sănătăţii în muncă”

UNE 81900:1996 “Prevenirea riscurilor profesionale. Reguli generale pentru implementarea unui sistem de management al securităţii şi sănătăţii în muncă”

AS/NZS 4804:2001 “Sisteme de management al securităţii şi sănătăţii în muncă. Ghid general privind principiile, sistemul şi tehnicile suport”

ILO-OSH 2001 “Principii directoare privind sistemele de management al securităţii şi sănătăţii în muncă”

AFS 2001:1 “Managementul sistematic al mediului de muncă”, Autoritatea suedeză pentru mediul de muncă

“Sisteme de management al securităţii şi sănătăţii în muncă în industria construcţiilor”, Asociaţia Japoneză pentru Securitate şi Sănătate în Construcţii

Referenţiale care nu sunt destinate certificării:

Rev.: 1. (2007.08.18)

22w w w . t u v . r o

Referenţiale pentru sistemele de management al SSM SR OHSAS 18001:2004 “Sisteme de management al

securităţii şi sănătăţii ocupaţionale”Îmbunătăţire

continuă

Politica SSO

Planificare

Implementare şi funcţionare

Verificare şi acţiune corectivă

Analiză efectuată de management

Rev.: 1. (2007.08.18)

23w w w . t u v . r o

Referenţiale pentru sistemele de management al SSM AS/NZS 4801:2001 “Sisteme de management al

securităţii şi sănătăţii în muncă”Îmbunătăţire

continuă

Politica SSM

Planificare

Implementare Măsurare şi

evaluare

Analizamanagementului

Rev.: 1. (2007.08.18)

24w w w . t u v . r o

Referenţiale pentru sistemele de management al SSM ILO-OSH 2001 “Principii directoare privind sistemele de

management al securităţii şi sănătăţii în muncă”

POLITICA SSM

ORGANIZARE

PLANIFICARE ŞI IMPLEMENTARE

EVALUAREA

ACŢIUNI PENTRU

ÎMBUNĂTĂŢIRE

Rev.: 1. (2007.08.18)

25w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Audit Proces sistematic, independent şi

documentat în scopul obţinerii de dovezi de audit şi evaluarea lor cu obiectivitate pentru a determina măsura în care sunt îndeplinite criteriile de audit

(SR EN ISO 19011:2003)

SR EN ISO 19011:2003 – Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calităţii şi/sau de mediu

Rev.: 1. (2007.08.18)

26w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Activitate programată Activitate planificată

Auditul – proces sistematic

Auditul – proces independent Nu trebuie efectuat de către persoane cu responsabilităţi directe privind

obiectivele auditate Nu implică efectuarea auditului exclusiv de către auditori externi

Rev.: 1. (2007.08.18)

27w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Se desfăşoară pe baza unei documentaţii Dovezile de audit trebuie să fie verificabile (documentate) Rezultatele auditului sunt documentate (rapoarte de

neconformitate, raport de audit)

Auditul – proces documentat

Rev.: 1. (2007.08.18)

28w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Dovezi de audit Înregistrări, declaraţii despre fapte sau alte

informaţii care sunt relevante, în raport cu criteriile de audit şi verificabile

Dovezile de audit pot fi cantitative sau calitative

(SR EN ISO 19011:2003)

Rev.: 1. (2007.08.18)

29w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Criterii de audit Ansamblu de politici, proceduri sau cerinţe

Standarde Legi Regulile de comportament în domeniile de industrie /

afaceri Obligaţii contractuale Principii de orientare, politici Cerinţele sistemului de management Regulamente Proceduri

Criteriile de audit sunt utilizate ca referinţă pentru compararea dovezilor de audit

(SR EN ISO 19011:2003)

Rev.: 1. (2007.08.18)

30w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Constatări de audit Rezultatele evaluării dovezilor de audit colectate în raport

cu criteriile de audit: conformitate cu criteriile de audit neconformitate cu acestea posibilitate de dezvoltare

Concluziile auditului Rezultat al unui audit furnizat de echipa de audit după

luarea în considerare a obiectivelor de audit şi a tuturor constatărilor de audit (SR EN ISO 19011:2003)

Rev.: 1. (2007.08.18)

31w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Definesc ceea ce urmează să se realizeze prin audit

Obiectivele auditului

Domeniul auditului Amploarea şi limitele unui audit

Locaţii, unităţi organizaţionale Activităţi, procese Perioada de timp acoperită (SR EN ISO 19011:2003)

Rev.: 1. (2007.08.18)

32w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Echipa de audit Unul sau mai mulţi auditori care efectuează

un audit susţinuţi dacă este necesar de experţi tehnici

Şeful echipei de audit (unul dintre auditori) Expert tehnic (nu poate acţiona ca un auditor) Auditori în curs de formare (lucrează sub coordonare şi

supraveghere) Însoţitori (nu sunt membrii echipei) Observatori (nu sunt membrii echipei) (SR EN ISO 19011:2003)

Rev.: 1. (2007.08.18)

33w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Auditor Persoană care are competenţa de a efectua

un audit

Competenţă Aptitudini personale demonstrate şi

capacitate demonstrată de a aplica cunoştinţe şi abilităţi (SR EN ISO 19011:2003)

Rev.: 1. (2007.08.18)

34w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Expert tehnic Persoană care furnizează echipei de audit

cunoştinţe specifice sau experienţă profesională specifică

Cunoştinţele sau experienţa profesională specifică se referă la organizaţie, procesele sau activităţile auditate, îndrumări referitoare la limbă sau cultură

Expertul tehnic nu acţionează ca un auditor în echipa de audit

(SR EN ISO 19011:2003)

Rev.: 1. (2007.08.18)

35w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Program de audit Ansamblu de unul sau mai multe audituri

planificate pe un anumit interval de timp şi orientate spre un anumit scop

Exemple: audituri interne, care acoperă sistemul de management al

unei organizaţii pe un an auditul(uri) sistemului de management al furnizorului audit de certificare efectuat de organismul de certificare pe

un anumit interval de timp (inclusiv auditurile de supraveghere)

(SR EN ISO 19011:2003)

Rev.: 1. (2007.08.18)

36w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Plan de audit Descriere a activităţilor şi a acordurilor

pentru un audit(SR EN ISO 19011:2003)

Rev.: 1. (2007.08.18)

37w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Clientul auditului Organizaţie sau persoană care solicită un

audit (poate fi însăşi organizaţia auditată)

Auditat Organizaţia care este auditată

(SR EN ISO 19011:2003)

Rev.: 1. (2007.08.18)

38w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

În funcţie de obiectul lorTipuri de audituri SSM

Audituri SSMAudituri SSM

Audituri de conformitatecu legislaţiaAudituri de sistem

• Legea 319/2006

• Norme metodologice

• HG privind SSM

• Standarde

• Instrucţiuni proprii

• OHSAS 18001

Rev.: 1. (2007.08.18)

39w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Auditul de sistem reprezintă examinarea întregului sistem de management Acesta cuprinde analiza comparativă a tuturor

documentelor care prezintă importanţă pentru sistemul de management cu cerinţele acestuia şi evaluarea conformităţii îndeplinirii

Tipuri de audituri SSM

Rev.: 1. (2007.08.18)

40w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSMTipuri de audituri SSM

AUDITUL SSM

Auditul sistemului de management al SSM

Auditul de conformitate cu prevederile legislaţiei

în domeniul SSM...

... al locurilor de muncă

... al ansamblului întreprinderii

... al proceselor tehnologice

... al echipamentelor tehnice

... al produselor

auditul de pre-evaluare

auditul de certificare

auditul de supraveghere

Rev.: 1. (2007.08.18)

41w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

În funcţie de raportul existent între auditor şi auditatTipuri de audituri SSM

de primă parte (audituri interne) de secundă parte de terţă parte

În funcţie de domeniul auditului orizontale verticale aleatoare

Rev.: 1. (2007.08.18)

42w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSM

Care sunt scopurile efectuării

Ce fel de auditor efectuează

Cine împuterniceşte pe

auditor

Audit intern

Scopuri interne, organizaţionale

Angajat intern propriu (sau cel care este împuternicit pentru

acesta)

Conducerea organizaţiei (şef

departament calitate)

Audit furnizor

Scopurile clientului

Auditor extern (aparţine de

organizaţia clientului sau împuternicit de

acesta )

Conducerea clientului (şef departament calitate sau

achiziţii) Audit de

certificare Scopuri

externe, de piaţă

Auditor extern (aparţine de

organizaţia de certificare)

Organizaţia de certificare

Tipuri de audituri SSM

Rev.: 1. (2007.08.18)

43w w w . t u v . r o

Termeni şi definiţii specifice auditului SSMLocul şi rolul auditului în cadrul sistemului de management al SSM

Planifică

Execută

Verifică

Acţionează

Audit SSM

Managementulorganizaţiei

Care este situaţia actuală din punct de vedere al SSM? Ce trebuie făcut pentru a îmbunătăţi această situaţie?

Rev.: 1. (2007.08.18)

44w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM Cadrul legal al desfăşurării auditului SSM

AUDITUL DE SSM NU MAI APARE CA CERINŢĂ

explicită în Legea 319/2006 şi Normele metodologice de aplicare,

DECI NU MAI ESTE O ACŢIUNE NECESARĂ / OBLIGATORIE FALS

DAR RĂMÂNE O ACŢIUNE NECESARĂ ŞI OBLIGATORIE

din raţiuni: LEGALE

ECONOMICE

DE PIAŢĂ

Rev.: 1. (2007.08.18)

45w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM Raţiuni legale

Art.7 - (1) În cadrul responsabilităţilor sale, angajatorul are obligaţia să ia măsurile necesare pentru:

a) asigurarea securităţii şi protecţia sănătăţii lucrătorilor;b) prevenirea riscurilor profesionale;

Legea nr.319/2006

RISCURI

Reglementări SSM:- legislaţie naţională- instrucţiuni proprii- sistem de management SSM

Riscuri reziduale

Audit SSM

Evaluare riscuri

Rev.: 1. (2007.08.18)

46w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM Raţiuni legaleArt.7 – [...] (3) Angajatorul are obligaţia să implementeze măsurile prevăzute la alin.(1) şi (2) pe baza următoarelor principii de prevenire: [...] g) dezvoltarea unei politici de prevenire coerente care să cuprindă tehnologiile, organizarea muncii, condiţiile de muncă, relaţiile sociale şi influenţa factorilor din mediul de muncă;

Legea nr.319/2006

sistem desistem demanagement SSMmanagement SSM

...politică coerentă......politică coerentă...

AUDIT SSMAUDIT SSM

Rev.: 1. (2007.08.18)

47w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM Raţiuni legale

Art.13 – În vederea asigurării condiţiilor de securitate şi sănătate în muncă şi pentru prevenirea accidentelor de muncă şi a bolilor profesionale, angajatorii au următoarele oblligaţii:

a) să adopte, din faza de cercetare, proiectare şi execuţie a construcţiilor, a echipamentelor de muncă, precum şi de elaborare a tehnologiilor de fabricaţie, soluţii conforme prevederilor legale în vigoare privind securitatea şi sănătatea în muncă, prin a căror aplicare să fie eliminate sau diminuate riscurile de accidentare şi îmbolnăvire profesională a lucrătorilor;[...] f) să asigure şi să controleze cunoaşterea şi aplicarea, de către toţi lucrătorii, a măsurilor prevăzute în planul de prevenire şi protecţie stabilit, precum şi a prevederilor legale în domeniul securităţii şi sănătăţii în muncă, prin lucrătorii desemnaţi, prin propria competenţă sau prin servicii externe;

Legea nr.319/2006

Rev.: 1. (2007.08.18)

48w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM Raţiuni legale

Art.39 – [...](4) Constituie contravenţie şi se sancţionează cu amendă de la 4.000 lei la 8.000 lei încălcarea dispoziţiilor art.12 alin.(1) lit.a) şi b), art.13 lit.a), d)-f) [...]

Legea nr.319/2006

Evaluareariscurilor

AuditulSSM

Rev.: 1. (2007.08.18)

49w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM Raţiuni economice

Costurile implicate de producerea unui accident de muncă sunt mai mari decât costurile prevenirii lui

Riscuri Măsuri deprevenire

Prevenire

Accident Costuri

Audit SSM

Evaluareriscuri

PIERDERI“PROFITUL”activităţii de SSM

Măsuri deprevenire

Rev.: 1. (2007.08.18)

50w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM Raţiuni economiceSistemul de asigurare pentru accidente de muncă şi boli profesionale

RataAM/BP

Sistem“Bonus – malus”

Contribuţiala fondul deasigurare la

AM/BP

0,5%

4%

Rev.: 1. (2007.08.18)

51w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM Raţiuni de piaţă

menţinerea sistemului de management al SSM

îmbunătăţirea imaginii de piaţă a societăţii

îndeplinirea cerinţelor partenerilor

condiţii de participare la licitaţii

Rev.: 1. (2007.08.18)

52w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

SR EN ISO 19011:2003Ghid pentru auditarea sistemelor de

management al calităţii şi/sau de mediu(ISO 19011:2002)

(Abrogă următoarele standarde: SR EN 30011-1:1993, SR EN 30011-2:1993, SR EN 30011-3:1993,

SR EN ISO 14010:1997, SR EN ISO 14011:1997, SR EN ISO 14012:1997)

Rev.: 1. (2007.08.18)

53w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

1. Domeniu de aplicare2. Referinţe normative *3. Termeni şi definiţii 4. Principii de auditare5. Conducerea unui program de audit6. Activităţi de audit7. Competenţa şi evaluarea auditorilor

* ISO 9000:2000 Sisteme de management al calităţii. Generalităţi şi dicţionar ISO 14050:2002 Sistem de management de mediu. Dicţionar

Cuprinsul SR EN ISO 19011:2003

Rev.: 1. (2007.08.18)

54w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Principii referitoare la auditori: Comportament etic (angajament, încredere, integritate, discreţie)

Prezentare corectă (exactitate, obiectivitate, raportarea experienţelor reale)

Responsabilitate profesională cuvenită (competenţă, pregătire, silinţă, capacitate de judecare)

Principii referitoare la audit: Independenţă (faţă de domeniul pe care îl auditează, de persoane)

Abordarea bazată pe dovezi (eşantionare corectă, verificabilitate)

Principiile auditului

Rev.: 1. (2007.08.18)

55w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Clientul auditului: managementul organizaţiei

Coordonatorul programului de audit: managerul departamentului de calitate (singur sau în colaborare cu un grup determinat)

Executantul activităţilor de audit: echipa de audit (cu excepţia iniţierii şi încheierii)

Organizaţia auditată: întreaga organizaţie sau departamentele stabilite

Participanţii la auditul intern

Rev.: 1. (2007.08.18)

56w w w . t u v . r o

AcţioneazăACT

VerificăCHECK

EfectueazăDO

PlanificăPLAN

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSMAutoritatea

pentru programul de audit

( 5.1.)

Stabilirea programului de audit ( 5.2., 5.3.)• obiectivul şi amploarea auditului• responsabilităţi• resurse• proceduri

Implementarea programului de audit ( 5.4., 5.5.)• programarea auditurilor• evaluarea auditorilor • selectarea echipei de audit• conducerea activităţilor de audit• menţinerea înregistrărilor

Monitorizarea şi analiza programului de audit ( 5.6)• monitorizare şi analiză• identificarea nevoilor de acţiuni corective şi preventive • identificarea oportunităţilor de îmbunătăţire

Îmbunătăţirea programului

de audit ( 5.6.)

Competenţa şi evaluarea

auditorilor ( 7.)

Activităţi de audit( 6.)

Managementul programului de audit

Rev.: 1. (2007.08.18)

57w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Programare

perioadă de timp detaliere metodă

Planificarea programului de audit (elaborarea „Programului anual de audit”)

Rev.: 1. (2007.08.18)

58w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Planificare în funcţie de obiect fiecare element al sistemului, fiecare proces, fiecare unitate

organizaţională să fie auditată cel puţin odată pe an modificările semnificative în sistemul de management importanţa domeniului din punctul de vedere al performanţei

sistemului rezultatele auditurilor anterioare evenimente nefavorabile data şi obiectul estimat al auditului de client şi de certificare

Rev.: 1. (2007.08.18)

59w w w . t u v . r o

Iniţierea auditului ( 6.2.)

• Numirea conducătorului echipei de audit• Definirea obiectivelor, domeniului şi a criteriilor auditului• Determinarea fezabilităţii auditului• Selectarea echipei de audit• Stabilirea contactului iniţial cu organizaţia auditată

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Desfăşurarea analizei documentelor ( 6.3)Analiza documentelor relevante ale sistemului de management,

inclusiv înregistrări şi determinarea adecvării acestorafaţă de criteriile de audit

Pregătirea activităţilor de audit la faţa locului ( 6.4.)• Pregătirea planului de audit• Alocarea activităţilor în cadrul echipei de audit• Pregătirea documentelor de lucru

Activităţi de audit (6)

1

Rev.: 1. (2007.08.18)

60w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Desfăşurarea activităţilor de audit la faţa locului ( 6.5.)• Desfăşurarea şedinţei de deschidere• Comunicare pe parcursul auditului• Rolurile şi responsabilităţile ghizilor şi ale observatorilor• Colectarea şi verificarea informaţiilor• Generarea constatărilor de audit• Pregătirea concluziilor auditului • Desfăşurarea şedinţei de închidere

Pregătirea, aprobarea şi difuzarea raportului de audit ( 6.6.)• Pregătirea raportului de audit• Aprobarea şi difuzarea raportului de audit

Încheierea auditului( 6.7.)

Desfăşurarea activităţilor rezultate din audit( 6.8.)

Activităţi de audit

1

Rev.: 1. (2007.08.18)

61w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Desemnarea conducătorului echipei de audit (de către conducerea programului de audit)

Definirea obiectivelor (de către clientul auditului), domeniului şi criteriilor auditului (de către clientul auditului + conducătorul echipei de audit)

Iniţierea auditului (6.2.)

Rev.: 1. (2007.08.18)

62w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Exemple pentru obiective de audit: determinarea gradului de conformitate a sistemului

de management sau a părţilor acestuia, cu criteriile de audit,

evaluarea capacităţii sistemului de management de a se asigura de conformitatea cu cerinţele legale, reglementate şi contractuale,

evaluarea eficacităţii sistemului de management în atingerea obiectivelor specificate,

identificarea zonelor de îmbunătăţire potenţială a sistemului de management.

Rev.: 1. (2007.08.18)

63w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Determinarea fezabilităţii auditului (de către conducerea programului de audit + conducătorul echipei de audit)

Selectarea echipei de audit (de către conducerea programului de audit + conducătorul echipei de audit)

Considerente: Cunoştinţe şi competenţe necesare Volumul de muncă Independenţă Abilitate de cooperare

Stabilirea contactului iniţial cu organizaţia auditată (de către conducerea programului de audit sau conducătorul echipei de audit )

Rev.: 1. (2007.08.18)

64w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Echipa de audit stabileşte dacă sistemul, aşa cum este documentat, se află în conformitate cu criteriile de auditDocumentaţia analizată:

Documentaţia sistemului de management– Manuale– Dispoziţii de procedură– Dispoziţii ale managementului– Statutul de organizare şi funcţionare al organizaţiei– Alte reglementări – Dispoziţii de lucru şi verificare– Atribuţiile de lucru

Înregistrările sistemului de management, raporturile auditurilor precedente Documente externe care conţin criterii de audit

Desfăşurarea analizei documentelor (6.3.)

Rev.: 1. (2007.08.18)

65w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Întrebări de bază ale analizei documentelor Sunt îndeplinite cerinţele de formă şi

conţinut? Este potrivită pentru atingerea obiectivelor? Nu există contradicţii cu reglementările?

Rev.: 1. (2007.08.18)

66w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Pregătirea planului de audit obiectivul este programarea şi coordonarea

activităţilor de audit detalierea se face potrivit sarcinii, se poate modifica

flexibil se pregăteşte şi se verifică de către conducătorul

echipei de audit se discută cu auditatul înainte de începerea

activităţilor de audit la faţa locului

Pregătirea activităţilor de audit la faţa locului (6.4.)

Rev.: 1. (2007.08.18)

67w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM Conţinutul planului de audit

obiectivele auditului criteriile de audit şi orice documente de referinţă domeniul auditului datele şi locaţiile de desfăşurare a activităţilor de audit la faţa

locului * perioada şi durata apreciată pentru desfăşurarea activităţilor de

audit la faţa locului (inclusiv perioada întâlnirilor) * rolurile şi responsabilităţile membrilor echipei de audit şi a

persoanelor care îi însoţesc alocarea resurselor corespunzătoare pentru zonele critice ale

auditului* programare audit

Rev.: 1. (2007.08.18)

68w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Planul de audit poate conţine şi următoarele reprezentantul numit de către organizaţia auditată

pentru acest audit limba utilizată la audit şi în raport subiectele raportului de audit măsuri de logistică aspectele referitoare la confidenţialitate acţiuni rezultate din audit

Rev.: 1. (2007.08.18)

69w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Alocarea activităţilor în cadrul echipei de auditConducătorul echipei de audit alocă fiecărui membru responsabilitatea pentru auditarea anumitor procese, funcţii, locuri, zone sau activităţi

Pregătirea documentelor de lucru Echipa de audit pregăteşte documentele necesare ca referinţă şi pentru înregistrare:

listă de verificare şi planuri de eşantionare pentru audit, formulare pentru înregistrarea informaţiilor (dovezi, constatări,

şedinţe)

Rev.: 1. (2007.08.18)

70w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Elementele de conţinut ale listelor de verificare („liste cu întrebări, registru de întrebări”):Domeniile (problemele) de audit, în legătură cu reglementări efectuarea în practică rezultate

trebuie evaluate, trebuie să ne formăm o imagine pentru a ne îndeplini obligaţia referitoare la obiectul auditului

Rev.: 1. (2007.08.18)

71w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Elementele de formă obişnuite ale listelor deverificare („liste cu întrebări, registru de întrebări”):

date de identificare (numărul auditului, domeniu auditat, proces auditat, perioadă, auditorul, etc.)

întrebări cu număr curent loc pentru înregistrarea experienţelor, dovezilor de

audit loc pentru evaluare, constatările de audit loc pentru înregistrarea neconformităţilor

Rev.: 1. (2007.08.18)

72w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Fişă de înregistrare a neconformităţilor(„Fişă de neconformitate”, „Raport de neconformitate”, „Fişă cu acţiuni corective

necesare”)Scop:

Asigurarea, documentarea urmăririi procesului de la identificarea neconformităţii până la încetarea cauzelor acesteia

Conţinut: date de identificare (domeniu auditat, reprezentantul acestuia, auditorii, dată,

cod de identificare, lista de întrebări cu referire la întrebare) descrierea neconformităţii identificate (înregistrarea dovezilor şi a cerinţelor

neîndeplinite) opinia reprezentantului domeniului auditat acţiuni corective evaluarea acţiunilor corective

Rev.: 1. (2007.08.18)

73w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Responsabilitatea managementului organizaţieiauditate

informarea angajaţilor despre obiectivul şi domeniul auditului

selectarea însoţitorilor echipei de audit asigurarea de condiţii corespunzătoare punerea la dispoziţie a datelor cerute, materialelor

doveditoare cooperare cu auditorii pentru atingerea obiectivelor iniţierea de acţiuni corective efectuarea măsurilor adoptate

Rev.: 1. (2007.08.18)

74w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Desfăşurarea şedinţei de deschidere Participanţi: echipa de audit (prezidat de conducătorul echipei de audit) managementul organizaţiei auditate şi / sau responsabilii

funcţiilor, proceselor auditate

Desfăşurarea activităţilor de audit la faţa locului (6.5.)

Rev.: 1. (2007.08.18)

75w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Obiectiv (în funcţie de situaţie): prezentare (clarificarea reciprocă a rolurilor) confirmarea planului de audit (obiectiv, criterii, domeniu, programare) prezentarea modului de desfăşurare a activităţilor de audit

(confidenţialitate, modalităţi, eşantionare, colectarea dovezilor, documentare)

confruntare în legătură cu modul de comunicare (informare despre evoluţie, însoţitori)

modul de raportare, gradul neconformităţilor clarificarea întrebărilor apărute (întreruperea auditului, posibilitate de

recurs)

Rev.: 1. (2007.08.18)

76w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Comunicarea pe parcursul auditului între membrii echipei de audit, între conducătorul echipei de audit şi managementul

organizaţiei auditate, între conducătorul echipei de audit şi client

în legătură cu stadiul auditului, reorganizare, obstacole, pericole semnificative apărute, probleme

Rev.: 1. (2007.08.18)

77w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Rolul şi responsabilităţile ghizilor şi observatorilorGhizii desemnaţi de către organizaţia auditată organizarea şi confruntarea interviurilor, vizitelor asigură respectarea regulilor de securitate şi siguranţă participă în calitate de martori ai organizaţiei auditate furnizează clarificări, informaţii

Observatorii pot fi externi interni

Rev.: 1. (2007.08.18)

78w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Colectarea şi verificarea informaţiilor Modalităţile de colectare a informaţiilor

organizarea de interviuri observarea activităţilor, situaţiilor analiza documentelor

Eşantionare corespunzătoare din sursele de informaţii plan de eşantionare alegere la întâmplare

Deoarece informaţiile (şi dovezile) se bazează pe eşantionare, există un element de incertitudine în auditare, care trebuie luată în considerare la analizarea concluziilor auditului (conducătorul echipei de audit şi clientul auditului deopotrivă)

Rev.: 1. (2007.08.18)

79w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Surse de informaţii interviuri cu angajaţii şi alte persoane observarea mediului şi condiţiilor de lucru, examinarea bazelor de date, analizelor, proceselor verbale,

raporturilor, paginilor web examinarea dispoziţiilor, procedurilor, planurilor, standardelor,

instrucţiunilor, contractelor

Verificarea informaţiilor (dovadă de audit)Înregistrarea datelor care fac posibile identificarea şi certifică realitatea

numele declaranţilor, conţinutul declaraţiilor coduri de identificare, numere, definiţii clare, date cantităţi

Rev.: 1. (2007.08.18)

80w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Posibilităţile de evoluţie şi eşantionare cu ocazia auditului la faţa locului

urmărirea procesului de muncă în ordine directă sau inversă „urmărirea contractului” audit în profunzime

Observarea activităţilor şi rezultatelor acestora din perspectiva clientului!

Să ne concentrăm asupra lucrurilor importante! Să căutăm cauzele, şi nu vinovaţii!

Rev.: 1. (2007.08.18)

81w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Întrebările de bază ale auditului la faţa locului Dispoziţiile sunt cunoscute de către persoanele afectate şi sunt

disponibile în toate locaţiile unde se utilizează? Sunt înţelese de către angajatori, se lucrează în conformitate cu

acestea? Efectuarea este în mod potrivit documentată? Care sunt punctele de eroare şi de îmbunătăţire potenţială?

Rev.: 1. (2007.08.18)

82w w w . t u v . r o

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSM

Organizarea interviurilor în domeniul auditului cu angajaţii de la niveluri şi funcţii

corespunzătoare în cadrul programului normal de lucru – atunci când este posibil - la

locul de muncă al angajatului să se simtă în largul său motivul interviului şi notiţele care se iau să fie explicate iniţial persoana intervievată poate să-şi descrie activitatea trebuie evitate întrebările care induc răspunsul auditorul să sintetizeze rezultatele interviului şi să analizeze

împreună cu persoana intervievată auditorul să mulţumească pentru cooperare

Rev.: 1. (2007.08.18)

83w w w . t u v . r o

„Ţin slujitori, şase flăcăi folositori. (Ce şcoală pentru mine!) Numele lor: Ce, Când, De ce, Cum, Unde, Cine.”

Rudyard Kipling

Cerinţe ale legislaţiei naţionale privind managementul SSMÎntrebarea pusă la faţa locului să fie:

simplă clară concludentă, precisă deschisă în ultimă instanţă,

alternativă

să nu fie: agresivă sugestivă ironică

Rev.: 1. (2007.08.18)

84w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

85w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

86w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

87w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

88w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

89w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

90w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

91w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

92w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

93w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

94w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

95w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

96w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

97w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

98w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

99w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

100w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

101w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

102w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

103w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

104w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

105w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

106w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

107w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

108w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

109w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

110w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

111w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

112w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

113w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

114w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

115w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

116w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

117w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

118w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

119w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

120w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

121w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

122w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

123w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

124w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

125w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

126w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

127w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

128w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

129w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

130w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

131w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

132w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

133w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

134w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

135w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

136w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

137w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

138w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

139w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

140w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

141w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

142w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

143w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

144w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

145w w w . t u v . r o

Rev.: 1. (2007.08.18)

146w w w . t u v . r o

Implementarea sistemului de management al SSM

Rev.: 1. (2007.08.18)

147w w w . t u v . r o

Implementarea sistemului de management al SSM

SMSSM simplu

Monitorizare, auditare şi analiză extensive

SMSSM complex

Monitorizare, auditare şi analiză extensive

SMSSM complex

Monitorizare, auditare şi analiză restrânse

SMSSM simplu

Monitorizare, auditare şi analiză restrânse

Volum mic, complexitate scăzută

Volum mare, complexitate ridicată

Volumul şi complexitatea activităţilor

Nivel de risc

Scăzut

RidicatGuidelines for Major Hazard Facilities, F-Safety Management Systems,

Queensland Gov., CHEM Unit, 2002

Rev.: 1. (2007.08.18)

148w w w . t u v . r o

Implementarea sistemului de management al SSMAccident “eveniment nedorit care produce deces, îmbolnăvire, rănire,

vătămare sau alte pierderi” - SR OHSAS 18001:2004 (3.1)

Accident de muncă

“vătămarea violentă a organismului, precum şi intoxicaţia acută, care au avut loc în timpul procesului de muncă sau în îndeplinirea îndatoririlor de serviciu, indiferent de natura juridică a contractului în baza căruia se desfăşoară activitatea şi care provoacă incapacitate temporară de muncă de cel puţin 3 zile, invaliditate sau deces”

Legea SSM nr.319/2006

Rev.: 1. (2007.08.18)

149w w w . t u v . r o

Implementarea sistemului de management al SSMAccident “eveniment nedorit care produce deces, îmbolnăvire, rănire,

vătămare sau alte pierderi” - SR OHSAS 18001:2004 (3.1)

Boala profesională

“afecţiune care se produce ca urmare a exercitării unei meserii sau profesiuni, cauzată de agenţi nocivi fizici, chimici sau biologici, caracteristici locului de muncă, precum şi de suprasolicitarea diferitelor organe sau sisteme ale organismului în procesul de muncă”

Legea SSM nr.319/2006

Rev.: 1. (2007.08.18)

150w w w . t u v . r o

Implementarea sistemului de management al SSMAccident “eveniment nedorit care produce deces, îmbolnăvire, rănire,

vătămare sau alte pierderi” - SR OHSAS 18001:2004 (3.1)

Incident periculos

“eveniment identificabil (explozia, incendiul, avaria, accidentul tehnic, emisii majore de noxe etc.) rezultat din disfuncţionalitatea unei activităţi sau a unui echipament tehnic sau/şi din comportamentul neadecvat al factorului uman, care nu au afectat persoanele participante la procesul de muncă, dar era posibil să aibă asemenea urmări şi/sau a cauzat sau era posibil să producă pagube materiale la locurile de muncă cu pericol deosebit sau în împrejurimi”

Legea SSM nr.319/2006

Rev.: 1. (2007.08.18)

151w w w . t u v . r o

Sisteme de management integrat

Beneficiile unui sistem de management integrat Reducerea volumului de documentaţie Promovarea unui sistem unitar Reducerea resurselor necesare pentru menţinerea

sistemului Evidenţierea mai bună a aspectelor critice Sistem mai eficient – prin eliminarea redundanţelor

OHSAS 18001:2004Tabelul A.2 – Corespondenţa dintre OHSAS 18001, ISO 14001 şi ISO 9001

Rev.: 1. (2007.08.18)

152w w w . t u v . r o

Principalele capitole ale ISO 9001:2000:

0. Introducere1. Domeniu de aplicare2. Referinţe normative3. Termeni şi definiţii4. Sistem de management al calităţii5. Responsabilitatea managementului6. Managementul resurselor7. Realizarea produsului8. Măsurare, analiză şi îmbunătăţire

Rev.: 1. (2007.08.18)

153w w w . t u v . r o

Capitolele ISO 9001:2000 în detaliu I.Legătura cu SSM4. Sistem de management al calităţii

4.1. Cerinţe generale4.2. Cerinţe referitoare la documentaţie

4.2.1. Îndrumare generală4.2.2. Manualul sistemului calităţii4.2.3. Controlul documentelor4.2.4. Controlul înregistrărilor

Rev.: 1. (2007.08.18)

154w w w . t u v . r o

Capitolele ISO 9001:2000 în detaliu II.Legătura cu SSM5. Responsabilitatea managementului

5.1. Angajamentul managementului5.2. Orientare către client5.3. Politica referitoare la calitate5.4. Planificare

5.4.1. Obiectivele calităţii 5.4.2. Planificarea sistemului de management al calităţii

5.5. Responsabilitate, autoritate şi comunicare5.5.1. Responsabilitate şi autoritate5.5.2. Reprezentatul managementului5.5.3. Comunicare internă

5.6. Analiza efectuată de management5.6.1. Generalităţi5.6.2. Elemente de intrare ale analizei5.6.3. Elemente de ieşire ale analizei

Rev.: 1. (2007.08.18)

155w w w . t u v . r o

Capitolele ISO 9001:2000 în detaliu III.Legătura cu SSM6. Managementul resurselor

6.1. Asigurarea resurselor6.2. Resurse umane

6.2.1. Generalităţi6.2.2. Competenţă, conştientizare şi instruire

6.3. Infrastructură6.4. Mediul de lucru

Rev.: 1. (2007.08.18)

156w w w . t u v . r o

Capitolele ISO 9001:2000 în detaliu IV.Legătura cu SSM7. Realizarea produsului

7.1. Planificarea realizării produsului7.2. Procese referitoare la relaţia cu clientul 7.3. Proiectare şi dezvoltare7.4. Aprovizionare7.5. Producţie şi furnizare de servicii7.6. Controlul dispozitivelor de măsurare şi monitorizare

Rev.: 1. (2007.08.18)

157w w w . t u v . r o

Capitolele ISO 9001:2000 în detaliu V.

7.2. Procese referitoare la relaţia cu clientul7.2.1. Determinarea cerinţelor referitoare la produs7.2.2. Analiza cerinţelor referitoare la produs7.2.3. Comunicarea cu clientul

Rev.: 1. (2007.08.18)

158w w w . t u v . r o

Capitolele ISO 9001:2000 în detaliu VI.

7.3. Proiectare şi dezvoltare7.3.1. Planificarea proiectării şi dezvoltării 7.3.2. Elemente de intrare ale proiectării şi dezvoltării7.3.3. Elemente de ieşire ale proiectării şi dezvoltării7.3.4. Analiza proiectării şi dezvoltării7.3.5. Verificarea proiectării şi dezvoltării7.3.6. Validarea proiectării şi dezvoltării7.3.7. Controlul modificărilor în proiectare şi dezvoltare

Rev.: 1. (2007.08.18)

159w w w . t u v . r o

Capitolele ISO 9001:2000 în detaliu VII.

7.4. Aprovizionare 7.4.1. Procesul de aprovizionare7.4.2. Informaţii pentru aprovizionare 7.4.3. Verificarea produsului aprovizionat

Rev.: 1. (2007.08.18)

160w w w . t u v . r o

Capitolele ISO 9001:2000 în detaliu VIII.

7.5. Producţie şi furnizare de servicii7.5.1. Controlul producţiei şi al furnizării de servicii 7.5.2. Validarea proceselor de producţie şi de furnizare de servicii 7.5.3. Identificare şi trasabilitate 7.5.4. Proprietatea clientului7.5.5. Păstrarea produsului

Rev.: 1. (2007.08.18)

161w w w . t u v . r o

Capitolele ISO 9001:2000 în detaliu IX.

8. Măsurare, analiză şi îmbunătăţire8.1. Generalităţi 8.2. Monitorizare şi măsurare8.3. Controlul produsului neconform8.4. Analiza datelor8.5. Îmbunătăţire

8.5.1. Îmbunătăţire continuă8.5.2. Acţiune corectivă8.5.3. Acţiune preventivă

Rev.: 1. (2007.08.18)

162w w w . t u v . r o

Capitolele ISO 9001:2000 în detaliu X.

8.2. Monitorizare şi măsurare8.2.1. Satisfacţia clientului8.2.2. Audit intern *8.2.3. Monitorizarea şi măsurarea proceselor8.2.4. Monitorizarea şi măsurarea produsului

Rev.: 1. (2007.08.18)

163w w w . t u v . r o

top related