Intervención EspecialEloy Velasco Núñez

Magistrado-Juez

AUDIENCIA NACIONAL

Conoce todas la novedades en materia de Compliance> Primeras sentencias sobre responsabilidad penal

> Checklist de requisitos para la exención de responsabilidad penal

según la Circular 1/2016 de la Fiscalía

> Impacto del nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos

en el Cumplimiento Normativo

Descubre las best practices para hacer más ágil y eficaz tu Programa de Cumplimiento > Compliance en tus relaciones con proveedores y terceras partes

> Realización de investigaciones internas

> Diseño de un sistema de Compliance bajo un Deffered Prosecution

Agreement

> Adaptación de los programas de cumplimiento a un Compliance by Design

Ideado y desarrollado por

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23 Compliance Officers de empresas líderesVEOLIA

SGS

MONEYTRANS WORLD ALLIANZ

AIRBUS

CITI

MAPFRE

AZKAR DACHSER GROUP

ASTRAZENECA

ABERTIS INFRAESTRUCTURAS

ALCATEL-LUCENT GROUP

BRISTOL-MYERS SQUIBB

TOKYO-MITSUBISHI UFJ

GE POWER

MUTUA MADRILEÑA

BANCA FARMAFACTORING

UNIVERSAL PAY

NOKIA NETWORKS

GRUPO DEGROOF PETERCAM

VODAFONE ESPAÑA

CARL ZEISS IBERIA

2016

3ª EDICIÓN

El evento de los profesionales que lideran y aseguran el cumplimiento normativo delas empresas españolas

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Madrid22 de SEPTIEMBRE de 2016

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2016 23 Compliance Officers de empresas líderes

Eloy Velasco NúñezMagistrado-Juez AUDIENCIA NACIONAL

Hernan HuwylerRisk Management and Internal ControlsDirectorVEOLIA

Antonio SampedroVice President Legal & Compliance

Félix MuelasCompliance OfficerMONEYTRANSWORLD

Nuria Sobrino LajoDirectora Legal & ComplianceALLIANZ

Antonio PiñasCompliance OperationsAIRBUS

Arturo Cuerda Pérez-ZamoraEMEA CorporateCompliance OfficerCITI

Lorena López LarayEspecialista deCumplimiento NormativoMAPFRE

Victoria de la FuenteGómez-GuillamónChief ComplianceOfficerAZKAR DACHSERGROUP

Juan CanosaCompliance OfficerASTRAZENECA

Anabel CasahugaMontserratLegal Compliance ABERTISINFRAESTRUCTURAS

David Campos PavonChief ComplianceOfficer & DataPrivacy OfficerALCATEL-LUCENTGROUP

Bella RafaelSpain & PortugalCompliance & EthicsLeadBRISTOL-MYERS SQUIBB

Lucía SuárezDH Compliance at BankTOKYO-MITSUBISHIUFJ

Berta BalanzateguiPrivacy CounselGE POWER

Ignacio Bruna López-PolínResp. de Compliance,Blanqueo de Capitales y Protección de DatosBANCA FARMAFACTORINGSucursal en España

Diego LlaveroSecretario Consejero delConsejo de Administración.Legal & CorporateCompliance ManagerSGS

Eduardo Pinedo Responsable CumplimientoNormativo & LOPDMUTUA MADRILEÑA

María Echeverría-Torres B.Directora Legal &Cumplimiento Europa Oestey Países NórdicosNOKIA NETWORKS

Xabier Macon GaritaonandiaHead of Legal and ComplianceSecretario del ConsejoUNIVERSAL PAY

Elisabet Escayola i Maranges Compliance Officer en EspañaGRUPO DEGROOF PETERCAM

Ana Pérez EscuderoResponsable Área Societaria y Cumplimiento NormativoVODAFONE ESPAÑA

Ana de Nardiz Álvarez de Toledo Legal Manager & Local Compliance OfficerCARL ZEISS IBERIS

Estimado profesional,

El año pasado celebramos nuestro 2º Compliance Day.

Fue un encuentro 100% interactivo donde asistentes y ponentes

resolvieron dudas y compartieron las mejores prácticas para

desarrollar y gestionar sus programas de Cumplimiento Normativo.

Este año mejoramos el formato y ampliamos contenidos.

Una vez que los sistemas de cumplimiento empiezan a estar

operativos, el desafío está en hacer más ágiles y efectivos estos

sistemas.

> ¿Cómo lo están haciendo tus colegas?

> ¿Qué resultados están obteniendo?

> ¿Qué puedes aprender de ellos?

Te espero el 22 de Septiembre en Compliance Day.

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Iván CortésContent & Programme ManageriiR ESPAÑA

Quién debe asistirUna cita imprescindible para losResponsables y Técnicos del Áreade Cumplimento Normativo

Y todos aquellos profesionales

de Despachos de Abogados,

Asesorías y Consultoras que

aconsejan habitualmente a las

corporaciones en sus planes

de Cumplimiento Normativo

2016

El evento think tank para los profesionales del Compliance

Corporate Compliance Officer

Director de Asesoría Jurídica

Director General

Secretario General

Director de Riesgos

Resp. de Control Interno

Resp. de Auditoría Forense

Resp. de Auditoría Interna

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1 Evaluar el riesgo de cumplimiento

2 Definir la estructura organizativa y sus responsabilidades

3 Crear políticas y manuales de conducta

4 Difundir el sistema entre los empleados

5 Aplicar técnicas de monitorización y control

6 Fijar alertas y gestionar incidencias

7 Establecer avisos y sanciones

8 Documentar el modelo y asegurar latrazabilidad de las actuaciones realizadas

9 Medición de la efectividad del programa

Analice con nuestros expertos los 9 pasos para diseñar, implementar ygestionar un Sistema de CumplimientoNormativo

Patrocinadores

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Grant Thornton es una firma de servicios de consultoría, auditoría y asesoramiento legal, fiscal y financiero. Pertenecemos a una de las organizaciones mundiales líderes en servicios profesionales, con más de 40.000 personas presentes en 130 países. En España contamos con un equipo de más de 700 profesionales multidisciplinar, transversal, con experiencia y visión empresarial, que da servicio a más de 2.000 clientes en 9 oficinas repartidas por el territorio nacional: Madrid, Barcelona, Alicante, Bilbao, Castellón, Málaga, Murcia, Pamplona y Zaragoza.Nuestros profesionales en Grant Thornton proporcionan servicios basados en la calidad, la eficiencia y el talento, siempre orientados a la excelencia apoyados en la innovación. Nuestro modo de entender la tecnología, no es simplemente conocer las últimas tendencias, sino ser parte de ellas. Tenemos partnerships estratégicos tanto a nivel nacional como internacional con las empresas más relevantes del mundo fintech. Este trabajo conjunto con empresas innovadoras y startups nos permite hacer uso de las mejores prácticas tecnológicas a nivel internacional. Blockchain, business intelligence, big data, cyberseguridad, agilidad y movilidad son algunas de las áreas tecnológicas en las que se focaliza nuestra experiencia, nuestro conocimiento en transformación digital y en las que ofrecemos servicios de consultoría.

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Novedades en Compliance Day 2016

2016

Conoce las best practices para hacer más ágil y eficaz tu Programa de Cumplimiento

Analiza las primerassentencias sobre

responsabilidad penal

Aprende a diseñar y realizar investigaciones

internas

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preservación de pruebas

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Compliance by Design

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de Protección de Datos en el Cumplimiento Normativo

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relaciones con proveedoresy terceras partes

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de la Fiscalía

Taller Práctico+Fases de implantación de un Sistema de Cumplimento

2016

iiR España es, desde hace más de 15 años, compañero de viaje de los Compliance Officers españoles

“Muy clarificador y didáctico”Gonzalo Echenique. GAS NATURAL FENOSA

“Buenos ponentes y con origen multidisciplinar”Álvaro Ibáñez. AXA SEGUROS

“Me parece muy interesante de cara a compartir las diferentes experiencias de compañías pertenecientes a múltiples sectores”Pablo Miranda. BANCO INVERSIS

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Los mejores contactos y contenidos para l@s Director@s de Cumplimiento

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Un espacio único que nace en 2014 para ofrecer,

intercambiar y facilitar información a los

Responsables de Cumplimiento Normativo.

Artículos, entrevistas, noticias y las principales

empresas, instituciones y personalidades más

innovadoras nos cuentan en primera persona las

tendencias y novedades del sector del Compliance.

Un equipo multidisciplinar con abogados,

auditores, expertos financieros, consultores de

procesos y expertos tecnológicos permite disponer

de un Up to Date legislativo para dar respuesta a

las dudas y consultas a las que se enfrenta el

Compliance Officer en su trabajo diario.

El portal de losResponsables de

Cumplimiento Normativode habla hispana

Nuestro Advisory Board está constituido por representantes de

diversos sectores, que colaboran habitualmente con iiR España,

ayudándonos al desarrollo del área de COMPLIANCE.

� Noticias

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� 6.820 Usuarios

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2016

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Te asesoramos sobre CÓMO IMPLANTAR un

Sistema de CumplimientoNormativo en tu empresa

Tras la Reforma del Código Penal “las empresas pueden ser

responsables criminales en la comisión de determinado número

de delitos, especialmente en aquellos de naturaleza patrimonial

y socioeconómica”.

¿Estás dispuesto a evitar: el daño reputacional,

las multas y sanciones y la pérdida de oportunidades

de negocio en tu compañía?

A través de los servicios de consultoría de iiR España y nuestros

expertos en implantar Sistemas de Compliance, ayudamos

a las empresas a implementar un Sistema de Cumplimiento en

todas sus fases, para dotar de eficacia su sistema de prevención

y gestión del riesgo penal y garantizar el debido control ante

posibles procesos judiciales.

Implementa un Sistema de Compliance y consigue los siguientes beneficios:

� Prevención de la comisión de delitos y conductas delictivas

� Disfrutar en el futuro de una razonable seguridad de adecuación de tus prácticas comerciales al régimen

de responsabilidad penal previsto para las personas jurídicas

� Acreditar la diligencia de la compañía y su compromiso con el Buen Gobierno Empresarial, asegurando el mantenimiento

de una buena reputación y salvaguardando la imagen corporativa

� Promover prácticas lícitas, transparentes y éticas en el mercado, favoreciendo la imagen externa de la entidad

� Mejorar tus opciones de defensa y atenuar las penas o sanciones

Nuestro VALOR DIFERENCIAL

Todos los Consultores de Compliance de iiR España son expertos en implantación real de Sistemas de Cumplimiento en

grandes empresas y, por tanto, no sólo conocen la teoría legal. Han ocupado puestos de Compliance Officer en distintas

organizaciones españolas e internacionales y con mucha experiencia real.

Contacta con nuestro Equipo de Consultores • Tel. 91 700 49 53

FASE INICIAL

> Análisis de tus

necesidades en función

de tus actividades

y elaboración de un

mapa de riesgo penal

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FASE INTERMEDIA

> Diseño

de la Estrategia

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FASE IMPLEMENTACIÓN

> Trabajos preliminares

> Diagnóstico y Mapa

de Riesgos

> Sistema de Compliance

> Formación

> Puesta en marcha

> Establecimiento de

un plan de seguimiento �PLAN DE ACCIÓN

> Estatuto del

Compliance, Mapa

de Riesgos, Código Ético

y de Conducta, Modelo

de Prevención y Canal

de Denuncias

2016

2016 Conviértete en protagonista de este evento

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Por qué patrocinar nuestros eventos

Los profesionales líderes de cada sector participan activamente en nuestros eventos. En ellos descubren contenidosexclusivos y viven experiencias únicas.

Juntos, se plantean retos y encuentran nuevos caminos para alcanzar sus metas profesionales y las de sus empresas.

Y para que consigas cumplir tus objetivos, hemos diseñado una gran variedad de herramientas.

Trabajamos para reunir la audiencia, el momento y el lugar perfectopara proponer Soluciones y Servicios de alto valor. Generamos las mejores

oportunidades de negocio para nuestros patrocinadores

PARTICIPACIÓN EN PROGRAMA

Posicionamiento colaborativo y Networking de Precisión

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SOLUCIONES DE NETWORKING

Viralizando el face 2 face y provocando el negocio

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Destaca y diferénciate de tu competencia

Nacho Flores

nflores@iirspain.com • 91 700 49 05

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Además, estamos seguros de que si conocemos tus necesidades y expectativas, juntos podemosdiseñar nuevas herramientas para que alcances el éxito en un evento de iiR

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Por qué elegir iiR

Desde hace más de 25 años, somos el referente en España, en el ámbito de la formación y eventos de networking para las empresas y sus

profesionales.

Nuestro compromiso con su desarrollo profesional nos mantiene siempre a la vanguardia y es motor para la innovación en la creación de

novedosos formatos de cursos, seminarios, jornadas, conferencias y congresos con la máxima calidad y actualización que necesitas.

La oferta formativa de iiR España incluye la realización de nuestros cursos y seminarios tanto en abierto como a medida para empresas y

abarcamos todos los sectores y áreas de actividad profesional.

iiR España es partner de Informa plc, el mayor especialista en contenidos académicos, científicos, profesionales y comerciales a nivel

mundial. Cotizado en la Bolsa de Londres, el grupo cuenta con 10.500 empleados en 40 países, 150 unidades operativas y más de 120

líneas de negocio distintas.

Uno de los programas formativos estrella de nuestro

Plan Anual […] Lo mejor de todo es la calidad del equipo

humano que está detrás… Trabajar con vosotros resulta

más fácil

Fernando Rambla Robles. Gestor Operaciones Mundial E&P. REPSOL“

Planifica tu agenda

� Programa Superior de Protección de Datos

Madrid, 2, 3, 29 y 30 de Junio de 2016

� Legal & Contracting de Servicios Cloud

Madrid, 14 y 15 de Junio de 2016

� Legal & Compliance en SGIIC/IIC´s

Madrid, 28 y 29 de Junio de 2016

� Prevención de Fraude en SegurosMadrid, 28 y 29 de Junio de 2016

� Forum AML 2016Prevención del Blanqueo de CapitalesMadrid, 5 de Julio de 2016

� Abogado in HouseMadrid, 6, 7, 27 y 28 de Octubre de 2016

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Contamos con más de 1.800 documentaciones de loseventos celebrados por iiR, dispón de toda la informaciónpertinente y necesaria para tu sector profesional, unaherramienta útil de consulta y trabajo.

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Agenda 2016

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AlojamientoBenefíciese de la mejor tarifa disponible en el Hotel correspondiente y en los

Hoteles de la Cadena NH haciendo su reserva a través de B de Travel Brand, e-mail:

eventos.corporate@bthetravelbrand.com o Tel. 91 548 79 75, indicando que está

Vd. inscrito en un evento de iiR España.

Transportista OficialLos asistentes a los eventos que iiR España celebre obtendrán un descuento del

45% en Business y del 50% en Turista sobre las tarifas completas en los vuelos

con Iberia e Iberia Express. En los vuelos operados por Air Nostrum obtendrán un

30% de descuento sobre tarifas completas Business y Turista. La reserva y

emisión se puede hacer en: SERVIBERIA (902 400 500), Oficinas de Ventas de

IBERIA, www.iberia.com/ferias-congresos/ y/o B de Travel Brand, indicando el

Tour Code BT5IB21MPE0006.

CancelaciónSi Vd. no puede asistir, tiene la opción de que una persona le sustituya en su lugar. Para cancelar su asistencia, comuníquenoslo con, al menos, 2 días laborables antes

del inicio del evento. Se le enviará la documentación una vez celebrado el evento (**) y le será retenido un 30% del precio de la inscripción en concepto de gastos

administrativos. Pasado este periodo no se reembolsará el importe de la inscripción. iRR le recuerda que la entrada a este acto únicamente estará garantizada si el pago

del evento es realizado antes de la fecha de su celebración. Hasta 5 días antes de la celebración del evento, iRR se reserva el derecho de modificar la fecha del curso o

anularlo. En estos casos se emitirá un vale por valor del importe abonado aplicable a futuros cursos. En ningún caso iRR se hará responsable de los gastos incurridos en

desplazamiento y alojamiento contratados por el asistente.

(** En caso de cancelación del evento por parte de iRR el asistente podrá elegir la documentación de otro evento)

91 700 48 70 info@iirspain.com

www.iir.esNúñez de Balboa, 116

28006 Madrid

Nos pondremos en contacto contigo para confirmar tu inscripción

� Compliance Day 2016Madrid, 22 de Septiembre de 2016 BF233

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