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Broadridge Financial Solutions, Inc.
1155 Long Island Avenue Edgewood, NY 11717
855-601-2254
A-1
附錄附錄附錄附錄 A
SPDR®金 ETF 信託契約的建議修訂
[刪除內容以刪除線標示,增加內容以下劃綫標示]
SPDR®金ETF信信信信託託託託契契契契约约约约
的
建議修訂全文
以下為本信託保薦人 World Gold Trust Services, LLC(「保薦人」)與本信託受託人
The Bank of New York Mellon(「受託人」)於 2004 年 11 月 12 日訂立並經過往修訂的
SPDR® 金 ETF(「本信託」)信託契约(「信託契約」)的建議修訂(「建議修
訂」)。建議修訂於同意徵求聲明內予以描述並隨附其後。
倘持有截至適用記錄日期至少 51%已發行 SPDR®金股份的 SPDR
®金股份實益擁有人
(「股東」)同意建議修訂,建議修訂暫不會執行,直至已實行合理程序,以避免在保薦
人並無向本信託一名或多名服務供應商付款的情況下本信託須就本信託的日常開支支付超
過每年 0.40%(按本信託的每日資產淨值計算)的費用,其後才會實施建議修訂。於保薦
人及受託人擬執行建議修訂時,建議修訂將合併為信託契約 5 號修訂,由保薦人與受託人
於彼等選定日期簽署生效。假設信託契約 5 號修訂並不包括經股東批准的建議修訂以外的
其他修訂,則不會另行向股東寄發有關信託契約 5 號修訂的簽署或生效通知。
第第第第 I條條條條 釋義釋義釋義釋義
* * * 經調整資產淨值。 本信託的資產淨值(經扣除若干負債)載於第 5.01條。
第第第第 2.01條條條條 受託人職責範圍受託人職責範圍受託人職責範圍受託人職責範圍。。。。
根據本協議的條款及條件,受託人謹此獲授權及應當為本信託履行本協議所訂明的
受託人服務,該等服務包括:
* * *
(10) 於各營業日釐定(i)增發籃子組合黃金存置數量(如第 2.03 及 2.05 條所述);(ii)
本信託擁有或將收取的黃金估值(如第 IV 條所述);及及及及(iii)本信託的經調整資
產淨值及資產淨值及每股 SPDR®金股份的資產淨值(如第 5.01 條所述);
A-2
* * *
(12) 累計並償付本信託的若干若干若干若干費用(如第 3.05 條所述),及根據第 3.05(dc)條出售黃
金以籌集現金償付該等費用;
(13) 向實益擁有人分派現金賬戶的任何超額現金(如第 3.05(ed)條所述);
第第第第 3.05條條條條 保薦人保薦人保薦人保薦人承擔的開支承擔的開支承擔的開支承擔的開支;;;;若干扣若干扣若干扣若干扣減減減減及及及及分派分派分派分派費用費用費用費用。。。。
(a)在本條(c)段的規限下,受託人應於每月底自現金賬戶所持有的款項中扣減及向其本身單獨支付根據第 8.04條當時有權就其提供的服務收取的款項。受託人應於受託人認為在管理本信託方便時,自現金賬戶支取其支付其他開支的償付金額。
(a) 自自自自本協議生效本協議生效本協議生效本協議生效之之之之日日日日起起起起,,,,保薦人須負責支付以下費用及開支保薦人須負責支付以下費用及開支保薦人須負責支付以下費用及開支保薦人須負責支付以下費用及開支::::
(1) 第第第第 8.04條所載條所載條所載條所載受託人日常服務費及其慣常實付開支受託人日常服務費及其慣常實付開支受託人日常服務費及其慣常實付開支受託人日常服務費及其慣常實付開支的的的的償付償付償付償付;;;;
(2) 經保薦人事先書面批准後經保薦人事先書面批准後經保薦人事先書面批准後經保薦人事先書面批准後,,,,在在在在本協本協本協本協議容許的情況議容許的情況議容許的情況議容許的情況下下下下向受託人僱請的代理支付的報酬向受託人僱請的代理支付的報酬向受託人僱請的代理支付的報酬向受託人僱請的代理支付的報酬;;;;
(3) 根據分配黃金賬戶協議及非分配黃金賬戶協議根據分配黃金賬戶協議及非分配黃金賬戶協議根據分配黃金賬戶協議及非分配黃金賬戶協議根據分配黃金賬戶協議及非分配黃金賬戶協議,,,,保薦人應向原保管人支付的費用保薦人應向原保管人支付的費用保薦人應向原保管人支付的費用保薦人應向原保管人支付的費用、、、、開支開支開支開支及其他收費及其他收費及其他收費及其他收費,,,,並並並並經保薦人事先書面批准經保薦人事先書面批准經保薦人事先書面批准經保薦人事先書面批准::::(i)保管保管保管保管、、、、寄存或交付黃金寄存或交付黃金寄存或交付黃金寄存或交付黃金、、、、以及與保管及看管以及與保管及看管以及與保管及看管以及與保管及看管黃金有關的服務的其他費用黃金有關的服務的其他費用黃金有關的服務的其他費用黃金有關的服務的其他費用、、、、開支及收費開支及收費開支及收費開支及收費((((不包括不包括不包括不包括(y)由受託人執行的服務涉及的費用及由受託人執行的服務涉及的費用及由受託人執行的服務涉及的費用及由受託人執行的服務涉及的費用及(z) 寄存人或贖回參與人根據本協議或參與協議的規定承擔的任何開支寄存人或贖回參與人根據本協議或參與協議的規定承擔的任何開支寄存人或贖回參與人根據本協議或參與協議的規定承擔的任何開支寄存人或贖回參與人根據本協議或參與協議的規定承擔的任何開支),),),),及及及及(ii)任何其他任何其他任何其他任何其他保管人根據保管協議收取的費用保管人根據保管協議收取的費用保管人根據保管協議收取的費用保管人根據保管協議收取的費用、、、、開支及收費開支及收費開支及收費開支及收費;;;;
(4) 按第按第按第按第 3.10條所述方式聯絡實益擁有人所產生的開支條所述方式聯絡實益擁有人所產生的開支條所述方式聯絡實益擁有人所產生的開支條所述方式聯絡實益擁有人所產生的開支((((於任何財政年於任何財政年於任何財政年於任何財政年度的最高總額為度的最高總額為度的最高總額為度的最高總額為500,000美元美元美元美元););););
(5) 本信託的審本信託的審本信託的審本信託的審核核核核及會計費用及開支及會計費用及開支及會計費用及開支及會計費用及開支;;;;
(6) (i)保薦人及本信託保薦人及本信託保薦人及本信託保薦人及本信託;;;;(ii)保管人及保管人及保管人及保管人及(iii)受託人於第受託人於第受託人於第受託人於第 8.01(h)條下的法律費用及開支條下的法律費用及開支條下的法律費用及開支條下的法律費用及開支((((包括任包括任包括任包括任何訴訟費用何訴訟費用何訴訟費用何訴訟費用),),),),於任何財政年度的最高總額為於任何財政年度的最高總額為於任何財政年度的最高總額為於任何財政年度的最高總額為 500,000美元美元美元美元;;;;
(7) 就就就就保管保管保管保管 SPDR®金股份向金股份向金股份向金股份向存存存存管處支付的費用管處支付的費用管處支付的費用管處支付的費用;;;;
(8) 根據第根據第根據第根據第 10.02條發行增設籃子條發行增設籃子條發行增設籃子條發行增設籃子組合組合組合組合按現行基準保持登記按現行基準保持登記按現行基準保持登記按現行基準保持登記 SPDR®金股份所產生的聯邦及州金股份所產生的聯邦及州金股份所產生的聯邦及州金股份所產生的聯邦及州年費年費年費年費,,,,以及第以及第以及第以及第 10.02條所述的其他費用及開支條所述的其他費用及開支條所述的其他費用及開支條所述的其他費用及開支,,,,包括包括包括包括 SPDR
®金股份金股份金股份金股份的登記的登記的登記的登記、、、、資格資格資格資格、、、、維持維持維持維持或或或或終終終終止以供發售及出售止以供發售及出售止以供發售及出售止以供發售及出售、、、、SPDR®金股份於交易所或一個或多個其他交易所或證券市場上金股份於交易所或一個或多個其他交易所或證券市場上金股份於交易所或一個或多個其他交易所或證券市場上金股份於交易所或一個或多個其他交易所或證券市場上市市市市、、、、維維維維持或持或持或持或終終終終止上市止上市止上市止上市,,,,以及以及以及以及根據根據根據根據聯邦聯邦聯邦聯邦、、、、州或外國證券或其他法律規定州或外國證券或其他法律規定州或外國證券或其他法律規定州或外國證券或其他法律規定就本信託編製及提就本信託編製及提就本信託編製及提就本信託編製及提交定期及其他報告或文件所產生的費用及開支交定期及其他報告或文件所產生的費用及開支交定期及其他報告或文件所產生的費用及開支交定期及其他報告或文件所產生的費用及開支;;;;
(9) 印刷及分發描述本信託及印刷及分發描述本信託及印刷及分發描述本信託及印刷及分發描述本信託及 SPDR®金股份的市場金股份的市場金股份的市場金股份的市場營銷營銷營銷營銷材料的相關費用材料的相關費用材料的相關費用材料的相關費用((((包括相關法律包括相關法律包括相關法律包括相關法律、、、、諮諮諮諮詢詢詢詢、、、、宣傳及市場宣傳及市場宣傳及市場宣傳及市場營銷營銷營銷營銷成本成本成本成本及及及及其他實付開支其他實付開支其他實付開支其他實付開支););););
(10) 第第第第 3.08(b)條所規定的原市場代理人費用及原市場代理人實付開支條所規定的原市場代理人費用及原市場代理人實付開支條所規定的原市場代理人費用及原市場代理人實付開支條所規定的原市場代理人費用及原市場代理人實付開支;;;;
(11) 第第第第 7.04條所規定的本信託網站維護相關開支條所規定的本信託網站維護相關開支條所規定的本信託網站維護相關開支條所規定的本信託網站維護相關開支((((包括許可費包括許可費包括許可費包括許可費))))及保薦人市場推廣及保薦人市場推廣及保薦人市場推廣及保薦人市場推廣 SPDR®金金金金股份的相關開支股份的相關開支股份的相關開支股份的相關開支;;;;及及及及
(12) 根據本協議明確規定應由保薦人支付的任何其他開支根據本協議明確規定應由保薦人支付的任何其他開支根據本協議明確規定應由保薦人支付的任何其他開支根據本協議明確規定應由保薦人支付的任何其他開支。。。。
(b) 以下費用由或可能由本信託承擔和支付:
(1) 第 8.04條所述的受託人費用及第 7.04條所述的保薦人費用;
A-3
(2) 根據分配黃金賬戶協議及非分配黃金賬戶協議根據分配黃金賬戶協議及非分配黃金賬戶協議根據分配黃金賬戶協議及非分配黃金賬戶協議根據分配黃金賬戶協議及非分配黃金賬戶協議,,,,經保薦人事先書面批准經保薦人事先書面批准經保薦人事先書面批准經保薦人事先書面批准,,,,受託人應代表受託人應代表受託人應代表受託人應代表本信託向原保管人支付的本信託向原保管人支付的本信託向原保管人支付的本信託向原保管人支付的開支及其他收費及其他收費及其他收費及其他收費((((包括包括包括包括(i)任何相關稅收任何相關稅收任何相關稅收任何相關稅收、、、、關稅及政府收費關稅及政府收費關稅及政府收費關稅及政府收費,,,,及及及及(ii)向原保管人作出彌償的責任向原保管人作出彌償的責任向原保管人作出彌償的責任向原保管人作出彌償的責任):):):):(i)保管、寄存或交付黃金的開支(不包括本協議或參與協議所述由寄存人或贖回參與人承擔的任何開支)及任何保管人收取的償付及應付予任何保管人的彌償以及與保管及看管黃金有關的服務的其他開支及收費以及與保管及看管黃金有關的服務的其他開支及收費以及與保管及看管黃金有關的服務的其他開支及收費以及與保管及看管黃金有關的服務的其他開支及收費,,,,及及及及(ii)任何其他其他其他其他保管人根據保管協議收取的開支及收費根據保管協議收取的開支及收費根據保管協議收取的開支及收費根據保管協議收取的開支及收費。
(3) 第第第第 8.04(b)條所述的受託人條所述的受託人條所述的受託人條所述的受託人開支開支開支開支及及及及受託人根據本協議履行特殊服務的費用;
(4) 本協議規定的稅收及各種其他政府收費;
(5) 受託人就增設籃子組合或贖回籃子組合應支付的任何稅收、費用及收費;
(6) 就本信託就本信託就本信託就本信託、、、、其資產其資產其資產其資產((((包括黃金包括黃金包括黃金包括黃金))))或或或或 SPDR®金金金金股份股份股份股份向保薦人征收的任何稅收或其他政府收向保薦人征收的任何稅收或其他政府收向保薦人征收的任何稅收或其他政府收向保薦人征收的任何稅收或其他政府收費費費費;;;;
(7) (6)獲彌償保證受託人或獲彌償保證保薦人為保護本信託以及實益擁有人的權利與權益而採取的任何行動的開支及成本;
(8) (7)本協議(包括(但不限於)第 7.05條及 8.05條)所規定的向受託人或保薦人作出的彌償保證;
(9) (8)按第 3.10條所述方式聯絡實益擁有人所產生的開支((((於任何財政年度超出總額於任何財政年度超出總額於任何財政年度超出總額於任何財政年度超出總額500,000美元的部分美元的部分美元的部分美元的部分))));
(9) 法律及審核費用,以及向本文允許受託人委聘的代理人支付的酬金;
(10) 就保管 SPDR®金股份向託管處支付的費用;及
(11) 根據第 10.02條發行增設籃子組合按現行基準保持登記 SPDR®金股份所產生的聯邦及州年費;
(12) 保薦人就印刷及分發描述本信託及 SPDR®金股份的市場材料產生的費用(包括但不限於相關法律、諮詢、宣傳及市場成本與其他實付開支)。
(13) 市場代理人的費用及開支;
(10) (14)第 10.05條所規定的就保薦人的未支付彌償債務向包銷商、市場代理人及參與者及參與者及參與者及參與者作出的償付;及
(15) 除上文所述者外,本信託、保薦人或保管人或任何額外保管人或繼任保管人根據本協議允許或規定的行為而須承擔的本信託的文具費、郵費及所有其他實付開支。
(11) (i)保薦人及本信託保薦人及本信託保薦人及本信託保薦人及本信託(ii)保保保保管人及管人及管人及管人及(iii)受託人於第受託人於第受託人於第受託人於第 8.01(h)條下的法律費用及開支條下的法律費用及開支條下的法律費用及開支條下的法律費用及開支((((包括任何包括任何包括任何包括任何訴訟費用訴訟費用訴訟費用訴訟費用),),),),於任何財政年度超出總額於任何財政年度超出總額於任何財政年度超出總額於任何財政年度超出總額 500,000美元的部分美元的部分美元的部分美元的部分;;;;及及及及
(12) 於第於第於第於第 3.05(a)條下不條下不條下不條下不由保薦人由保薦人由保薦人由保薦人承擔的本信託的所有其他開支承擔的本信託的所有其他開支承擔的本信託的所有其他開支承擔的本信託的所有其他開支((((包括根據本協議包括根據本協議包括根據本協議包括根據本協議,,,,確認可向確認可向確認可向確認可向本信託收取的所有該等其他開支本信託收取的所有該等其他開支本信託收取的所有該等其他開支本信託收取的所有該等其他開支)。)。)。)。
(c)受託人應按保薦人的指示及(如無該等指示)可酌情按允許支付本信託本信託本信託本信託開支所需的數量及時間出售黃金,包括上文(b)分條所列任何開支。受託人獲最終授權,按開支到期支付時允許支付所需的時間及最小金額出售黃金,旨在盡量減少本信託持有的除黃金以外的資產。受託人及保薦人均無須對按此方式出售黃金產生的任何虧損或貶值承擔任何責任。此外,受託人在任何情況下均無須對根據保薦人的指示進行的任何銷售導致的貶值或虧損負責或承擔責任。
* * * 第第第第 3.06條條條條 報表和報告報表和報告報表和報告報表和報告。。。。
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於各財政年度結束後,保薦人須就本信託編製一份年度報告,當中載有由受託人編製並由保薦人指定的獨立會計師審核的財務報表。年度報告須符合適用法律、規則及法規規定的格式,並載有適用法律、規則及法規規定的有關資料,亦可載列保薦人釐定須載入的有關其他資料。年度報告須在 SEC 及有關其他監管機構備案,並須按適用法律、規則及法規規定的有關方式向有關人士分發。編製及分發年度報告的費用應由由由由本信託承擔保薦人根據第保薦人根據第保薦人根據第保薦人根據第 3.05(a)條支付條支付條支付條支付。
第第第第 3.08條條條條 法律顧問法律顧問法律顧問法律顧問、、、、市場代理人市場代理人市場代理人市場代理人、、、、保薦人活動保薦人活動保薦人活動保薦人活動。。。。
(a) 保薦人可不時委聘法律顧問代表本信託行事,及提供與黃金及本信託有關的任何法律服務,包括有關可能出售或收購任何黃金的任何法律事宜。有關法律顧問費用及開支應由受託人從保薦人或保薦人或保薦人或保薦人或本信託資產中根據第根據第根據第根據第 3.05(a)及及及及(b)條的規定條的規定條的規定條的規定支付。
(b) 為幫助保薦人推廣 SPDR®金股份(有關幫助包括但不限於制定及執行營銷方案及編製營銷材料),保薦人應在簽立本協議的同時,與原市場代理人簽立市場代理人協議(格式如隨附的附件 E-2 所示)。保薦人亦可按其釐定的有關條款及條件不時聘請其他額外或繼任市場代理人。在第 10.06條條文的規限下,根據保薦人與根據保薦人與根據保薦人與根據保薦人與原市場代理人的費用及開支另行簽訂的書面協議另行簽訂的書面協議另行簽訂的書面協議另行簽訂的書面協議,,,,原市場代原市場代原市場代原市場代理人有權自保薦人收取日理人有權自保薦人收取日理人有權自保薦人收取日理人有權自保薦人收取日常服務費用常服務費用常服務費用常服務費用。。。。原市場代理人有權根據保薦人與原市場代理人另行簽訂的書面協議就其實付開支獲得保薦人原市場代理人有權根據保薦人與原市場代理人另行簽訂的書面協議就其實付開支獲得保薦人原市場代理人有權根據保薦人與原市場代理人另行簽訂的書面協議就其實付開支獲得保薦人原市場代理人有權根據保薦人與原市場代理人另行簽訂的書面協議就其實付開支獲得保薦人的償付的償付的償付的償付。。。。受託人將從本信託資產中保薦人將按其可能不時釐定的方式保薦人將按其可能不時釐定的方式保薦人將按其可能不時釐定的方式保薦人將按其可能不時釐定的方式支付或償付或償付或償付或償付任何繼任或額外市場代理人的費用及開支費用及開支費用及開支費用及開支。倘保薦人已按合理審慎的方式選擇了有關繼任或額外市場代理人,保薦人將不會對原市場代理人的違約或不當行為負責,亦不會對任何繼任或額外市場代理人的違約或不當行為負責。受託人將不會對保薦人與市場代理人訂立的任何協議的條款、價值或有效性或任何市場代理人的違約或不當行為負責。只要與原市場代理人訂立的市場代理人協議生效,本信託名稱將於本文件緒言中確認,惟以保薦人及原市場代理人另行釐定者為限。
(c) 為幫助保薦人為幫助保薦人為幫助保薦人為幫助保薦人推廣推廣推廣推廣 SPDR®金股份及進行其他活動金股份及進行其他活動金股份及進行其他活動金股份及進行其他活動,,,,保薦人可在第保薦人可在第保薦人可在第保薦人可在第 7.04 條的規限下條的規限下條的規限下條的規限下聘請其一聘請其一聘請其一聘請其一個或多個聯屬公司進行個或多個聯屬公司進行個或多個聯屬公司進行個或多個聯屬公司進行推廣推廣推廣推廣及其他活動及其他活動及其他活動及其他活動。。。。
第第第第 3.10條條條條 唯一賬唯一賬唯一賬唯一賬簿簿簿簿記錄系統記錄系統記錄系統記錄系統、、、、全球安全全球安全全球安全全球安全。。。。
* * *
(f) 如上文所述,受託人將就除本協議明文載列的目的以外的所有目的認可存管處或其代名人為所有 SPDR®金股份的擁有人。向實益擁有人傳達所有通告、聲明及其他通訊會受下文所述的影響。根據存管協議,存管處須按要求向受託人提供每名 DTC 參與者所持 SPDR
®金股份的清單,有關費用由本信託承擔。受託人將詢問每名 DTC 參與者關於實益擁有人直接或透過 DTC 參與者間接持有的 SPDR®金股份數目。受託人應按 DTC 參與者可能合理要求的形式、數量並向其要求的地點提供有關通告、聲明或其他通訊的充足副本,以便該 DTC 參與者可直接或間接地向有關實益擁有人發送該等通告、聲明或通訊。此外,根根根根據據據據第第第第 3.05(a)及及及及(b)條的規定條的規定條的規定條的規定,,,,保薦人或保薦人或保薦人或保薦人或本信託將向每名 DTC 參與者支付一筆款項,以償付有關發送產生的開支,惟均須受適用法規及監管規定的規限。
第第第第 5.01條條條條 信託信託信託信託評估評估評估評估。 截至每個營業日的評估時間,受託人將自根據第 4.01 條釐定的黃金總價值及本信託的所有其他資產(記入儲備賬戶的任何金額除外)扣減本信託所有應計但未支付的估計費用(參照經調整資產淨值(定義見下文)計算的費用或參照本信託所持黃金價值計算的保管費除外)、開支及其他負債。所得數字為本信託的「經調整資產淨值」。受託人將自經調整資產淨值中扣減參照本信託的經調整資產淨值計算的應計費用以及參照本信託所持黃金價值計算的保管費,而所得數字為為本信託的「資產淨值」。受託人亦將本信託的資產淨值除以截至當時進行評估之日評估時間已發行 SPDR®金股份數目,所得數字即為「每股 SPDR
®金股份的資產淨值」。就本第 5.01 條而言:(i)根據購買訂單交付的 SPDR®金股份應被視為於購買訂單日期
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後首個營業日起發行;及(ii)根據贖回訂單交付的 SPDR®金股份不應被視為於贖回訂單日期後首個營業日當日及之後發行。小於 0.01 美元的零碎部份將不計算在有關評估內。 經調整資產淨值、資產淨值及每股 SPDR
®金股份的資產淨值應按照美國公認會計準則計算。待所有人士於本信託獲益後,受託人對累計未付費用、開支及負債的估計應為最終數據,而不得以估計金額與實際支出有任何出入為由,要求對根據本協議作出的任何計算作出修改或更正。
第第第第 7.04條條條條 保薦人薪酬保薦人薪酬保薦人薪酬保薦人薪酬。。。。 根據本信託契約第 10.06 條的規定,作為作為作為作為作為對履行本協議項下的服務及就維護本信託網站(包括牌照費)及 SPDR®金股份的市場推廣所提供的服務,以及對保薦人支付第以及對保薦人支付第以及對保薦人支付第以及對保薦人支付第 3.05(a)條所訂明的費用及開支的報條所訂明的費用及開支的報條所訂明的費用及開支的報條所訂明的費用及開支的報酬酬酬酬,,,,保薦人可於每月月底每年收取相等於每日經調整資產淨值的 0.15% (i)受託人根據第受託人根據第受託人根據第受託人根據第 4.01 條釐定的黃金條釐定的黃金條釐定的黃金條釐定的黃金及及及及本信託所有其他資產所有其他資產所有其他資產所有其他資產((((計計計計入儲備入儲備入儲備入儲備賬戶的任何賬戶的任何賬戶的任何賬戶的任何款款款款項除項除項除項除外外外外))))總總總總值值值值減減減減(ii)截至截至截至截至費用費用費用費用((((應按日應按日應按日應按日累累累累計並於計並於計並於計並於月底月底月底月底支付支付支付支付))))計計計計算當算當算當算當日日日日前前前前一個營一個營一個營一個營業業業業日止本信託的日止本信託的日止本信託的日止本信託的累累累累計計計計未未未未付費用付費用付費用付費用、、、、開支及負開支及負開支及負開支及負債債債債所得的所得的所得的所得的 0.40 %的費用。保薦人亦應有權有權有權有權就其產生的任何及所有支出及開支在第 3.05(b)條的範圍內向本信託向本信託向本信託向本信託收取補償於各曆年結束後 30 個營業日內,保薦人應向受託人證實其於上一曆年內所產生的實際開支,並應償付本信託其所收取的超出其所證實開支的任何款項 ,,,,,惟惟惟惟保薦人保薦人保薦人保薦人無無無無權向本信託收取保薦人須根據本協議權向本信託收取保薦人須根據本協議權向本信託收取保薦人須根據本協議權向本信託收取保薦人須根據本協議履履履履行服務的代理費行服務的代理費行服務的代理費行服務的代理費。。。。受託人對根據本第 7.04 條支付予保薦人的款項概不承擔任何責任。保薦人可在其向受託人發出的費用放棄書面通知內所訂明的期間內全權不時放棄其於本第 7.04 條項下的全部或部份應付費用。保薦人並無義務放棄本信託契約所述費用,且任何有關放棄不得於任何期間內就適用豁免不包括的豁免費用產生任何義務。保薦人放棄任何費用並不相應減少本信託契約所述的保薦人責任。
第第第第 8.01條條條條 受託人權受託人權受託人權受託人權利利利利、、、、職職職職責及責任的一責及責任的一責及責任的一責及責任的一般般般般釋義釋義釋義釋義。。。。 本協議所載的所有受託人職責、權利、特權及責任須受以下規限:
* * *
(h)法律顧問意見。受託人可就任何本協議相關事宜自行選擇諮詢法律顧問,費用按第第第第 3.05(a)及及及及(b)條的規定由保薦人或條的規定由保薦人或條的規定由保薦人或條的規定由保薦人或本信託承擔,且受託人於按照有關法律顧問的意見真誠行事時不得招致任何責任。
* * *
(r)受託人有關託管服務及代理的責任。根據本信託契約第 3.02 條,受託人毋須就原保管人或根據保薦人指示委聘或由受託人合理審慎物色的保管人的違約承擔責任。受託人亦可委聘本信託除黃金外資產的保管人、代理、律師、會計師、核數師及其他專業人士。倘受託人已按合理審慎的方式選擇該等保管人、代理、律師、會計師、核數師及其他專業人士,則受託人無須對該等任何人士的違約或不當行為承擔責任。保管人任何保任何保任何保任何保管人管人管人管人或任何代理、律師、會計師、核數師或其他專業人士就黃金的保管、寄存或交付寄存或交付寄存或交付寄存或交付及保管及看管黃金有關的服務而收取的開支及費用(為免生疑問,包括根據分配黃金賬戶協議及非分配黃金賬戶協議支付予原保管人的費用),以及須根據保管協議向任何任何任何任何保管人補償的開支(除受託人提供的服務有關的費用)構成按第按第按第按第 3.05(a)及及及及(b)條的規定條的規定條的規定條的規定由保薦人或由保薦人或由保薦人或由保薦人或本信託的費用承擔承擔承擔承擔。就除黃金外資產的保管所支付的費用則由受託人承擔。
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第第第第 8.02條條條條 賬賬賬賬目目目目、、、、記錄及報告記錄及報告記錄及報告記錄及報告;;;;審核審核審核審核。。。。
* * *
(c)如美國、美國任何州或行政分區,或本信託或其與管理有關的稅務機關的司法權區的任何法律、規定或法規不時規定其律師或會計師所建議,受託人可作出選擇,呈交報稅表及編製、 發布及存檔該稅務報告。受聘會計師編製報稅表及稅務報告的費用由本信託保薦人保薦人保薦人保薦人支付。
(d)根據法律規定及由保薦人指導,本信託的賬目須由保薦人不時指定的獨立註冊會計師進行審核及該審核費用由本信託保薦人保薦人保薦人保薦人支付。經要求後,本信託須向實益擁有人提供該會計師報告。
第第第第 8.04條條條條 受託人受託人受託人受託人補補補補償償償償。。。。
(d)受託人有權有權有權有權根據保薦人與受託人另行簽訂的書面協議收取如第 3.05 條所述此協議項下其日常日常日常日常服務表現有關的保薦人費用保薦人費用保薦人費用保薦人費用及根據以下附錄每年金額為本信託每日經調整資產淨值並按月支付,以及及及及及此此此此協議協議協議協議項項項項下產生的下產生的下產生的下產生的慣常實付開支慣常實付開支慣常實付開支慣常實付開支。。。。然而,受託人每年收到的補償不得超過 500,000 美元。受託人的年度補償(包括最低費用)任何年度按比例以每日基準計算(其中包括受託人服務少於整年度)。 受託人及保薦人可本著真實原則對受託人費用進行調整,以反映本信託管理或本協議擬定受託人職責的重大變更。
(e)受託人亦應有權有權有權有權就本信託據此於本協議於本協議於本協議於本協議項項項項下產生下產生下產生下產生的任何及全部開支及彌償收取費用,不包括包括根據本協議第包括根據本協議第包括根據本協議第包括根據本協議第 3.05(b)條條條條或其他條或其他條或其他條或其他條款款款款認定為本信託費用的開支認定為本信託費用的開支認定為本信託費用的開支認定為本信託費用的開支,,,,惟惟惟惟不包括不包括不包括不包括(i) 前前前前述第述第述第述第 8.04(a) 條條條條規定的金規定的金規定的金規定的金額及額及額及額及(ii)受託人履履履履行本協議所規定服務行本協議所規定服務行本協議所規定服務行本協議所規定服務的代理費用。及受託人據此履行有關本信託的任何特別服務的代理費用。
第第第第 9.01條條條條 終止終止終止終止程序程序程序程序。。。。
* * *
(c)書面終止通知應訂明終止日期,存管處自終止日期不得允許轉讓,本信託資產將會於該預計期間進行清算,受託人應至少於本信託終止二十 (20)日前向 DTC參與人發出書面終止通知以告知第 3.10條所述的實益擁有人。該通知應進一步明確,於終止日期及其後概不接納增發額外籃子組合或額外籃子組合存置的要求。於該終止日後的合理期間,受託人應根據任何適用法律的規定以有序出售及最小市場影響的方式據此出售全部未分配至參與者贖回籃子組合的黃金(如有)。受託人對根據第 9.01 條的規定進行的任何出售而引致的減值或虧損概不負責。受託人於發生異常或不可預見的情況下可暫停出售黃金,包括但不限於暫停黃金買賣。於收到據此持有的最後黃金經出售的款項時,受託人應:
(i) 分別自本信託向其支付一筆相當於 (1)其日常服務的累計彌償,(2)其提供特別服務的任何補償, (32)已支付但尚未償還的任何墊款及(43) 據此規定的任何其他開支的彌償(除除除除第第第第 8.04(a)條條條條規定的須由保薦人支付的開支外規定的須由保薦人支付的開支外規定的須由保薦人支付的開支外規定的須由保薦人支付的開支外)之總和的款項;
第第第第 10.02條條條條 SPDR
®金股份的金股份的金股份的金股份的註冊註冊註冊註冊((((初始初始初始初始及存及存及存及存續續續續););););股份上市股份上市股份上市股份上市;;;;若干證券法若干證券法若干證券法若干證券法申申申申報報報報。。。。
* * * 有關 SPDR®金股份的登記、資格、維持或終止以供發售及出售,SPDR
®金股份於交易所及一個或多個其他交易所或證券市場上市、維持或終止、以及根據聯邦、州或海外證券法或其他法律的規定編製及提交
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本信託週期性及其他報告所產生的費用及開支、註冊費用、藍天法費用、印刷費、郵遞費、律師費及與第10.02 條所述的活動有關的其他雜項實付開支應當由本信託保薦人保薦人保薦人保薦人按照第 3.05(a)條規定的方式承擔。
第第第第 10.03條條條條 與與與與特特特特許人的許人的許人的許人的特特特特許許許許授授授授權協議權協議權協議權協議。。。。
(a)保薦人應於初始存置日期前於 The Bank of New York、保薦人及 The World Gold Council處獲得設立及營運本信託及銷售 SPDR® 金股份所必要的專利及專利申請及其他知識產權的許可 。
(b)本信託應當彌補保薦人應應應應當當當當根據第 3.05(a)條條條條承擔承擔承擔承擔該等許可的費用。
第 10.06條條條條 調調調調減保薦人及減保薦人及減保薦人及減保薦人及初始初始初始初始市場市場市場市場代理代理代理代理人人人人費用費用費用費用 於設立本信託起至本協議日期第七個週年或市場代理人協議提早終止期間,保薦人費用應當作出調減,且於本信託獲支付初始市場代理人費用的彌償應當受以下限制: 倘於任何月末本信託的估計日常開支(包括該月份初始市場代理人的費用和保薦人的費用)超過數額相等於按年佔本信託該月份的每日經調整資產淨值的 40 個基準點(0.40%),該月份應付保薦人及初始市場代理人的費用相應扣減超出其最高達費用總額的月平均數額的部份。保薦人同意及時還款,並促使初始市場代理人根據本節分別及時將支付予保薦人或初始市場代理人的任何金額(超過應付保薦人或初始市場代理人的金額)付還。
本節條文將於本協議第 7 個週年當日屆滿,或由市場代理人協議提前終止。
[自刪除 SPDR®金 ETF信託契約之前第 10.06條後,第 X 章餘下後續小節及第 10.07 至 10.15 條的任何其他提述將被視為相應重新編號以反映有關刪除。]
[修訂結束]
B-1
附錄 B
SPDR®
金 ETF
日期為 2004 年 11 月 12 日
的信託契約
的
日期為 2014 年 6 月 18 日的
4 號修訂
本日期為 2014 年 6 月 18 日的修訂(本「修訂」)為對 SPDR®
金 ETF(「本信託」
)日期為 2004 年 11 月 12 日的信託契約(「信託契約」)的修訂,並經 World Gold Trust
Services, LLC(作為本信託的保薦人(「保薦人」))與 The Bank of New York Mellon(
作為本信託的受託人(「受託人」))不時修訂。本修訂將自上述日期起計 45 個日曆日
生效。
鑒於,保薦人因以下原因擬修訂信託契約:(i)規定受託人於本信託自一名參與者收到
的增發籃子組合黃金存置數量已由信託非分配賬戶劃撥至信託分配賬戶後才可發行及交付
增發籃子組合;(ii) 明確保薦人可按保管協議許可及當中規定的方式指示受託人罷免保管
人;(iii)增加一條條文,就信託契約項下需要記錄日期的全部事項界定記錄日期;(iv) 闡
明受託人評估本信託所持黃金及本信託每股 SPDR®金股份於各營業日資產淨值所使用的
方法;(v)明確保薦人有權豁免其根據信託契約向本信託收取的部份或全部服務費用;及
(vi) 闡明保薦人的權利:(a)在保薦人可能決定的司法權區內在交易所及證券市場登記
SPDR®金股份或令 SPDR
®金股份符合資格或令 SPDR®金股份上市及維持或終止任何有關
登記、資格或上市,及(b)就此採取信託契約並無另行規定的若干行動;
鑒於,信託契約第 10.01 條規定,保薦人與受託人或會修訂信託契約中「以修正任何
含糊不清之處或更正或補充當中可能存有缺陷或表述不一致的條文或對由保薦人真誠釐定
惟不會對實益擁有人權益產生重大不利影響的由此產生的事項或問題相關的其他條文進行
制定工作」的相關部分;及
鑒於,使本修訂成為對訂約各方及實益擁有人具有法定約束力的有效文據所需的一
切條件和要求均已達成。
因此,保薦人與受託人謹此協定如下:
1.(a) 謹此修訂信託契約第 2.03(a)(iii)條的全文如下:
(iii) 於接獲參與者的購買指令後,受託人將於購買指令日期後第三個營業日上
午 9 時正(紐約時間)或不久時間後發行及交付增發籃子組合,以履行參
與者的購買指令,惟前提是受託人已於該時間接獲 (A) 以其本身為受益人
的交易費用;(B)以本信託為受益人的現金存款(如有);及(C)保管人通
告(該通告毋須為保管人於該日進行的交易的官方報告),內容有關(1)保
管人已收到以本信託為受益人、自參與者非分配賬戶(或根據相關保管人
協議將黃金劃撥至本信託的其他參與者賬目)劃撥至信託非分配賬戶(或
B-2
相關保管人協議規定的其他保管賬戶)進賬的款項,為參與者於遞交購買
指令時應付的增發籃子組合黃金存置金額;及(2)保管人已將至少相當於增
發籃子組合黃金存置數量的金額從信託非分配賬戶(或相關保管人協議規
定的其他保管人賬戶)劃撥至信託分配賬戶(或相關保管人協議規定的其
他保管人賬戶)。
(a) 謹此修訂信託契約第 3.02(b)條第一句的全文如下:
(b) 保薦人可不時指示受託人:(i) 按保管協議許可及當中規定的方式罷免保管
人;或(ii) 就黃金的保管及與其存置及交付有關的服務而言,在原保管人或任何繼任保管
人或額外保管人之外再聘請一名或多名其他保管人(各稱為「額外保管人」或「繼任保管
人」)或取代其職務,惟如若對繼任保管人或額外保管人的聘請會對受託人對其於本聲明
下責任的履行造成重大不利影響,則保薦人未經受託人同意不可指示有關聘請。
(c)(1) 謹此修訂信託契約第 I節所載的「分派日期」的釋義全文如下:.
分派日期。
保薦人與受託人根據第 3.12 條設立的以根據第 3.05(d)條分派現金賬戶金額
的日期。
(2)謹此修訂信託契約第 I節所載的「記錄日期」的釋義全文如下:
記錄日期。
保薦人與受託人根據第 3.12 條所設立的以根據第 3.05(d)條獲得現金賬戶分
派的日期。
(3) 謹此於信託契約增加下列新增第 3.12 條:
第第第第 3.12條條條條 確定記錄日期確定記錄日期確定記錄日期確定記錄日期。。。。
倘將作出任何分派,或倘受託人接獲實益擁有人徵求任何委託或同意的通告,或倘
因任何原因對發行在外的 SPDR® 金股份進行拆股、併股或作出其他變動,或倘受託人認
為就任何事宜而言屬必要或方便,則受託人經與保薦人諮詢後須確定釐定實益擁有人的記
錄日期,實益擁有人須(i)有權收取相關分派或其銷售所得款項淨額;(ii)有權發出任何有
關徵求的有關委託或同意;(iii)有權接受進行拆股、併股或其他變動後的 SPDR® 金股份;
及(iv)有權就已設立記錄日期的任何其他事宜行事。
(d)謹此於信託契約第 4.01 條末增加下列新句子:
根據購買指令可交付的黃金須於其購買指令日期後的首個營業日開始計入評估。根據贖回
指令可交付的黃金不得於其贖回指令日期後的首個營業日及之後計入評估。
B-3
(e) (1)謹此刪除信託契約第 5.01 條第一段末句的下列條款:
(當中須考慮到於相關日期結算增發籃子組合及贖回籃子組合)
(2) 謹此於信託契約第 5.01 條第一段末增加下列新句子:
就本第5.01條而言:(i) 根據購買指令可交付的SPDR®
金股份須視作於購買指令日期後的
第一個交易日開始經已發行;及(ii) 根據贖回指令可交付的SPDR®
金股份不得視作於贖回
指令日期後的第一個交易日及之後經已發行。在進行有關評估時,小於0.01美元的零碎部
份將不被計算在內。
(f) 謹此於信託契約第 7.04 條末增加下列新句子:
保薦人可在其向受託人發出的費用放棄書面通知內所訂明的期間內全權不時放棄其於本第
7.04 條項下的全部或部份應付費用。保薦人並無義務放棄本信託契約所述費用,且任何有
關放棄不得於任何期間內就適用豁免不包括的豁免費用產生任何義務。保薦人放棄任何費
用並不相應減少本信託契約所述的保薦人責任。
(g) 謹此修訂信託契約第 10.02 條全文如下:
第第第第 10.02條條條條 SPDR®金股份的登記金股份的登記金股份的登記金股份的登記((((初始及存續初始及存續初始及存續初始及存續););););SPDR
®金股份上市金股份上市金股份上市金股份上市;;;;若干證券法若干證券法若干證券法若干證券法
申報申報申報申報。。。。
保薦人同意並承諾親自或委任代理(i) 根據 1933 年證券法(經修訂)編製及向美國證
券交易委員會遞交登記聲明,及不時根據美國聯邦證券法採取使 SPDR®金股份合資格發
售及出售的必要行動,包括編製及遞交該登記聲明的修訂及補充文件;(ii) 及時通知受託
人有關該登記聲明或招股章程的任何修訂及補充以及阻止或暫停使用招股章程的指令;
(iii)不時向受託人提供其合理要求的數量的招股章程副本(包括電子版本);(iv) 根據
1934 年證券交易法(經修訂)編製及遞交可能要求的任何定期報告或更新資料;(v) 不時
採取必要或明智的行動,以根據美國相關州份或其他保薦人可能選擇的其他司法權區的證
券法或藍天法登記 SPDR®金股份或令 SPDR
®金股份合資格發售及出售,維持任何有關登
記或資格有效(只要保薦人可能決定為有效)及於保薦人可能決定的時間終止任何有關登
記或資格;及(vi) 不時採取必要或明智的行動,以令 SPDR®金股份於交易所以及保薦人可
能選擇的其他司法權區的其他交易所或證券市場上市,維持任何有關上市有效(只要保薦
人可能決定為有效)及於保薦人可能決定的時間終止任何有關上市。就 SPDR®金股份於
除美國各州以外的司法權區的登記或資格及維持或終止有關登記或資格,或令 SPDR®金
股份於上述司法權區的交易所或證券市場上市及維持或終止有關上市而言,保薦人或會全
權酌情決定採取保薦人不擬根據本協議另行採取的有關行動,包括不擬根據本協議承擔職
責、義務及負債。登記 SPDR®金股份,令 SPDR
®金股份合資格發售或出售,維持或終止
SPDR®金股份發售或出售,或令 SPDR
®金股份在交易所以及一個或多個其他交易所或證
券市場上市,維持或終止有關上市相關的費用及開支,根據聯邦、州或海外證券或其他法
律要求編製及遞交本信託的定期及其他報告相關的費用及開支,註冊費,藍天法費,印刷
B-4
成本,郵寄成本,律師費用及其他與本第 10.02 條所述的活動有關的其他以現金支付的雜
項費用及開支須由本信託以第 3.05 條所規定的方式支付。
2.除本修訂所修改者外,本信託契約應保持不變,並具有十足效力及效用。
3. 本修訂所使用惟未界定的詞彙應具有信託契約所賦予的涵義。
4.本修訂可簽立多份副本。每份副本一經簽立及交付,均應被視為正本,惟共同
構成唯一的同一修訂版本。
[下接簽署頁]