Dairy Sector Development in CAADP and Country Investment Plans  

 

Presentation made at the  Dairy Development Learning Event  

co‐sponsored by ESADA, Land O’Lakes, Heifer International and USAID April23rd, 2012 

  

Joseph Karugia Coordinator, ReSAKSS‐ECA 

j.karugia@cgiar.org   

 

Outline 

 • Introduction  

• CAADP Principles  

• Dairy Sector in NAFSIPs and Regional Agric Programs  

• Role of Development Partners  

• Role  of  Private  Sector  in  NAFSIPS  and  Regional Investment Plans  

• Conclusions and Some Food for Thought… 

2 

Contribution of the dairy sector to the economy 

• Livelihoods  and  income  generation  for  smallholder  farmers through production of high value products  

• Contribution  to  household  asset  base  for  finance  and insurance  

• Contribution  to  household  nutrition  security  especially  for vulnerable members (children, the sick, and the elderly)  

• Direct  contribution  to  the  soil  fertility  through manure  and organic matter  

3 

Value of production and growth rates in the dairy sector by region 

Region  % of total value of production 

Average Annual Growth Rates (%) 

1961‐1970 

1971‐1980 

1981‐1990 

1991‐2000 

1961‐2000 

Sub‐Saharan Africa 

4.8  2.3  1.6  2.9  2.1  2.1 

Eastern Africa  8.6  2.5  3.2  5.0  2.5  3.4 

Southern Africa 

6.6  1.9  ‐0.3  ‐0.1  1.2  0.3 

Western Africa 

1.2  3.3  2.4  1.4  2.1  2.1 

Source: ReSAKSS, 2008 based on FAOStat, 2002 4 

Contribution of the dairy sector to annual household income  (USD) by production system 

Production System 

Income Category  Intensive   Semi‐Intensive   Extensive 

Annual income 

% of total income 

Annual income 

% of total income 

Annual income 

% of total income 

Net recurrent cash income 

234.9  34.3  190.4  32.0  7.3  10.0 

Income from sale of animals 

137.8  20.1  97.9  16.4  75.3  13.2 

Recurrent  income in kind 

205.0  29.9  205.5  34.5  316.3  55.4 

Non‐market socio‐economic benefits 

107.4  15.7  101.9  17.1  121.7  21.3 

Total net annual income 

685.1  100  595.7  100  570.6  100 

Source: Small Holder Dairy Project, Policy Brief no. 7 5 

Example from Kenya

Some constraints facing the dairy sector  (1) 1. Degradation of Natural Resources (limited arable land, 

depletion of water and feed resources)   

2. Poor infrastructure‐ affecting trade and service delivery / access to markets‐‐‐key because dairy products are highly perishable   

3. Frequent droughts which affect availability of water and feed for livestock causing increased livestock mortalities   

4. Standards: Investments are needed to improve standards •  Need to improve milk quality so as to be able to produce high quality 

milk powder, which is the main export product • Good quality to enhance milk marketability and price.  

6 

Some constraints facing the dairy sector (2)  

5. Limited capacity in quality milk handling (technical know how and facilities) especially in the informal dairy subsector  

6. Inadequate political will to support the dairy sector, low public investment, poor access to agriculture extension  

7. Livestock diseases:  • affect milk productivity and profitability of dairy farming • pose public health concerns 

7 

What is CAADP?   • Continent‐wide  framework  for  the  development  of  African 

agriculture  

• A  set  of  pledges  made  by  African  leaders  to  take  explicit responsibility for the development of the continent ‐ endorsed at a summit meeting of the AU in Maputo in July 2003.   

• Emphasis ‐ Africa’s ownership and country leadership in programme implementation  

• CAADP seeks to add value to country efforts aimed at enhancing agricultural development programmes   • (e.g. ASDS‐Kenya, ASDP‐Tanzania) 

 

8 

CAADP Principles… 

9 

“Implementing the CAADP agenda is about embracing CAADP principles and 

applying the CAADP framework in the  development and design, implementing and evaluating agriculture investment programmes; it is more than just more financing and more investment programmes” 

  

Photo credit: EADD 10 

CAADP principles (1) 

• Employ agriculture‐led growth to achieve MDG1 of halving poverty and hunger by 2015  

• Pursuit of 6% average annual sector growth at national level  

• Allocation of 10% of national budgets to agriculture sector  

• Exploitation of regional complementarities and cooperation to boost growth  

• Policy efficiency, dialogue, review and accountability (evidence‐based policymaking)  

• Partnerships and alliances to include farmers, agribusiness, civil society – e.g. Kenya Agribusiness and Agro‐industry Alliance 

11 

CAADP principles (2) • Enhancing peer‐review and sound analytical work across 

countries   

• Enforcing mutual accountability to ensure sustainable resource utilization    

• The principles are achieved through: the strategic functions of CAADP, the guidance and involvement of the Regional Economic Communities (RECs), and the national roundtable process 

12 

1. Focal Point appointed by government 

2. Process launched by Government & REC 

3. Steering and Technical Committee instituted 

4. Endorsement by Cabinet 

5. Stocktaking,  Growth, 

Investment Analysis 

6. Compact drafted 

7. Compact signed 

8. investment plan prepared 

9. Investment plan reviewed and validated 

10. financing plan & instruments, & review mechanism 

agreed on 

11. assessment of program execution 

12. Execution of new investment 

programs 

13. 1st annual review meeting 

14. 2nd annual review meeting 

CAADP implementation steps and status in ESA 

Egypt, Eritrea,   Mauritius,  

COMESA, Zimbabwe  

DRC, Zambia Seychelles  

Kenya, Malawi, Tanzania, Uganda 

Comoros, Djibouti, Madagascar, Sudan 

Ethiopia†, Rwanda† 

Burundi, Swaziland 

14 

The Dairy Sector in NAFSIPs….

Some observations… 

• Role of the livestock sector (including the dairy sector)  – not fully appreciated in the original four CAADP pillars (land and water; 

markets and infrastructure; food security; and research and technology adoption) 

• Later articulated in the CAADP Companion Document  

• Generally, contribution of the livestock sector is downplayed  – partly due to lack of empirical evidence to counter the prevailing 

perception 

• Emerging  empirical  evidence  ==>  potential  contribution  of livestock sector much larger than is currently believed  

• It has big potential  to  contribute  to economic growth, poverty reduction and food security.  

15 

Dairy sector in country compacts and NAFSIPs Country  Is the Dairy Sector explicitly 

addressed In NAFSIP? Broad objectives  

Kenya  Yes  Continued support  of market development and private sector investments 

Uganda  Yes  Increase milk production from 1.5 to 2.0 billion litres annually by 2014 

Rwanda  No; but role of livestock is clearly articulated 

Increase livestock ownership and intensification of animal husbandry practices 

Ethiopia  No; little elaboration of livestock issues 

Tanzania  No; but livestock sector is mentioned 

Increase livestock sector growth from 2.7% to 9% by 2021 

Malawi  Yes; the sector is just being developed 

Enhancing herd acquisition, improving farm management, modernizing processing facilities  

16 

The dairy sector in CAADP investment plans… • Importance attached to the dairy sector is reflective of its 

relative contribution to the economy  

• Planned expenditures are aggregated at programme level ‐not easy to isolate budget allocation to dairy  

• Technical reviews ‐ countries to identify priority value chains  

• Some of the programmes have direct or indirect effects on the dairy sector (extension services, animal health, R&D, etc)  

• Planned budgets are substantial in most of the countries…will they be financed? 

17 

Trends in public expenditures in support of the agricultural sector… 

• Planned expenditures:‐ – PIF  (Ethiopia) has  a budget of USD 18.0 billion  for 2010‐2020 out of which the government will fund USD 15 billion  

– TAFSIP  (Tanzania)  is  set  at  USD  5.3  billion;  bulk  of  it financed by government  

– Medium‐Term  Investment  Plan  (Kenya)  for  2010‐2015  is set at USD 3.09 billion with government funding at 66% 

18 

Public agricultural spending and commitments: agriculture spending as a share of total spending 

5% 

10% 

Ethiopia  

& Malawi 

Burundi, DRC, Egypt, Kenya, Mauritius &Rwanda 

Madagascar, Swaziland, Sudan, Tanzania, Uganda, Zambia & Zimbabwe 

• CAADP Target = 10% of total expenditures allocated to agriculture sector  

• Africa as a whole has not met 10% target – Since 1980, the annual 

average has been between 4 and 6% 

Sources: Based on ReSAKSS data collected from various national government sources and IMF 2009.  

Public sector support to agriculture sector… • Will the public sector meet its commitments? 

 • Furthermore, even when budget is allocated, often absorptive 

capacity is problematic  – absorptive capacity of development expenditure by agriculture sector ministries in Kenya is about 88%  

• Not clear whether some critical areas for dairy sector are adequately funded; extension services, disease and vector control, among others 

20 

Dairy in COMESA and EAC 

• No regional CAADP compacts in RECs (COMESA, EAC, SADC, IGAD) … but some progress  

• All RECs have agricultural programmes/initiatives that are relevant for dairy  – Trans‐boundary animal diseases – Livestock trade and marketing – various NTBs, MIS – policies, product standards, SPS standards  

• Need for programme and interdepartmental coordination indicated ‐ through Regional CAADP compacts 

  21 

Role of Donors and Private Sector in CAADP… 

22 

Role of donors articulated; that of the private sector is recognized but private goods are not clearly identified nor is financing strategy clear

Development partners and implementation of NAFSIPs… (1) 

• Compacts and NAFSIPs: agreed national targets and goals   

• DPs supporting agriculture and rural development in the countries have committed to support implementation of NAFSIPS 

 

• Donors are expected to: – Design practical actions for funding priority areas as identified in the 

NAFSIPs, in line with their priorities – Insure resource alignment and harmonization of efforts – Assume more responsibility in intervention design, implementation  – M&E is key at all levels 

 

23 

Development partners and implementation of NAFSIPs… (2) 

• Donors Commitments:  – Enhanced alignment efforts 

 

– Increased support to NAFSIPs  

– Global Donor Platform for Rural Development has set up a CAADP DP Task Force – key technical and financial partner agencies working on ARD  

– MDTF at WB to support the CAADP processes  

– L’Aquila Food Security Initiative   

– Global Agriculture and Food Security Programme (Ethiopia, Rwanda have benefited)  

– Feed the Future Initiative (FtT) 24 

Need to invest in M&E and knowledge systems  • Difficult to quantify progress in the performance of the country’s 

agricultural sector without a coordinated and well designed approach to monitor progress  

• M&E at all levels: Intervention (project/ programmes), sector/ national, continental (CADDP Africawide M&E Framework)  

• Mutual accountability framework: accountability on commitments by the CAADP partners – on finance, actions, and results.  

• Need for coordination and harmonization of efforts in M&E: Joint reviews, joint data collection efforts, etc  

• Collaboration between national, regional and continental actors • Support countries to build and enhance national capacity in data 

collection,  analysis and reporting which are crucial to developing strong M&E systems   25 

How can the Private Sector Engage? 

26 

Dialogue… 

• Early (but also continuous) dialogue with the government in the CAADP processes, advocate for dairy constraints to be included in the priority list  

• Articulate clearly the value addition by the private sector in the process  

• To do the above, the private sector needs to have dedicated liaison people that are capable of managing / coordinating multiple partners  

27 

What does private sector bring to the table?..(1) 

Role  Comments 

• Problem identification, priority setting, planning 

Partnership between public and private sector 

• Implementation of plans and monitoring and evaluation 

Investments; key beneficiaries of programmes, progress review 

• Advocating for policy and institutional reforms and alignment 

Private sector has a key role to play in advocacy 

• Agricultural research, including technology development 

The private sector is increasingly becoming important 

• Agricultural extension (better production techniques, animal health, other technical support services) 

Various success stories of private sector involvement in extension 

Some of the areas where the private sector has comparative advantage:

28 

What does private sector bring to the table?..(2) 

Role  Comments • Advocacy for elimination or streamlining 

dairy regulations and procedures (both tariff and non‐tariff) 

Key role of the private sector and other non state actors 

• Develop inputs • Seeds, fertilizer, pharmaceuticals 

Key role of the private sector  

• Manufacture farm equipment including less expensive machinery 

Key role of the private sector  

• Distribution of inputs and machinery  Partnership between government and private sector (Agro dealers) 

• Processing, packaging, marketing (agribusiness) 

Key role of the private sector  

29 

Examples of PPP in livestock/ dairy subsector??? (1)

30 

Example  Objective/ Area  Public and Private Partners  The Global Alliance for Livestock Veterinary Medicines (GALVMED) 

Making livestock vaccines, diagnostics and medicines accessible and affordable to the poor  commercial means for the registration, commercial distribution and delivery of vaccines. 

Agricultural NGOs, health, development agencies investors and donors,  AU/IBAR, European Union, Governments, Regulatory authorities, Pharmaceutical companies, Civil society organisations    

ECF vaccine by ILRI and partners 

Develop and disseminate the East Coast Fever vaccine in Eastern Africa 

ILRI, The Institute for Genomic Research, The University of Victoria, Canada, the Ludwig Institute of Cancer Research, Belgium, the Kenya Agricultural Research Institute, the University of Oxford, UK, donors 

Farm Africa Dairy Goat (Ethiopia, Kenya, Tanzania and Uganda) 

Crossing local breeds with improved goat breed for higher milk production,  

training in fodder production and animal health 

Facilitate access to market

Farmers, animal health workers, banks and agro dealers/veterinary stores. 

East Africa Dairy Development Programme 

Promote more profitable production and marketing of milk.  

Heifer International, TechnoServe, ILRI and The World Agroforestry Center (ICRAF), donors, farmers, processors, traders, government, banks 

Examples of PPP in livestock/dairy subsector?? (2) 

31 

Example  Objective/ Area  Public and Private Partners  Milk for Schools (Zambia) 

Provide a market for the smallholder dairy sector, diversify the agricultural sector and create a demand for high quality locally produced milk. 

Government (Livestock, Health, National Food and Nutrition Commission), WFP, SIDA, USAID PROFIT, Tetra Pak, Parmalat, Dairy Association of Zambia 

One cow per household (Rwanda) 

Enabling every poor household to own and manage an improved dairy cow for milk, meat and manure  

Government, financial institutions, local communities 

Malawi Dairy Development Alliance 

Build the capacity of small dairy farmers, local milk processing plants, and farmer‐owned milk bulking programs in order to improve production and profitability. 

Government, Land O'Lakes , USAID , Local milk producers/dairies, financial institution, Monsanto 

  

Conclusions… 

• CAADP, for the first time, offers an opportunity for all stakeholders to contribute to Africa’s agriculture development and achieve shared objectives and goals  

• Governments, DPs, private sector, and civil society need to adopt policies and programmes and raise investments to achieve agricultural targets and objectives set out in NAFSIPs 

32 

Some food for thought… (1) 

• Private sector is key to implementation of CAADP and achievement of objectives  – How do we ensure that the appropriate role of the private sector is properly clarified in NAIPs and Regional CAADP Compacts?  

• How do we ensure that small‐scale farmers and business entities are represented and have a voice in CAADP processes?  – Legitimacy and representation are problematic 

 33 

Some food for thought… (2) • What structures for effective engagement at the regional level?  

• What models of PPPs will work in agriculture? So far, successful cases of PPPs seem to be in infrastructure – Need to overcome perceptions of long‐term low returns on investments and high risk in agriculture.  

• What are the appropriate models for linking small‐scale farmers to markets?  – Selling to large processors?  – Farmer organizations as processors? 

34 

THANK YOU

www.ilri.org / www.resakss.org Photos credit: EADD

35