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学校编码：10384 分类号密级

学号：X2007120057 UDC

硕士学位论文

从产品安全事件看我国惩罚性赔偿制度的

完善

Perfecting the System of Punitive Damages from the

Perspective of Product Safety Incidents

林立

指导教师姓名：林秀芹教授

专业名称：法律硕士

论文提交日期：2010 年 11 月

论文答辩时间：2010 年月

学位授予日期：2010 年月

答辩委员会主席：

评阅人：

2010 年 11 月

厦门大学博硕士论文摘要库

从产品安全事件看我国惩罚性赔偿制度的完善

厦门大学学位论文原创性声明

兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成

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声明人（签名）：

年月日


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作者签名：日期：年月日

导师签名：日期：年月日


内容摘要

内容摘要

“丰田召回门”等产品安全事件的频发，在一定程度上折射出我国损

害赔偿规则的制度失灵问题。惩罚性赔偿，是传统的补偿性赔偿规则的必

要补充。惩罚性赔偿制度的意义在于，补偿性赔偿数额基础上，额外增加

了惩罚性赔偿数额，使损害赔偿与实际损害相当，惩罚行为人恶意的不法

行为，改变行为人对成本与收益的预期，阻遏类似行为的再次发生。本文

以法经济学为视角，在理论上对惩罚性赔偿制度的原理和适用提供一些缺

失的说明，形成一套可适用的准则，以确定在何种情况下应适用惩罚性赔

偿，以及在适当的情况下，在何种程度上适用惩罚性赔偿。全文分为三章。

第一章，概括介绍了惩罚性赔偿的概念、功能和历史发展，并在此基础上

论证我国全面建立惩罚性赔偿制度的必要性。第二章，通过对其他国家和

地区的惩罚性赔偿制度的比较分析，从惩罚性赔偿的成立要件和数额量定

两方面，搭建惩罚性赔偿的理想制度模型。第三章，提出完善我国惩罚性

赔偿制度的具体建议，包括优化惩罚性赔偿的适用条件，增加数额量定方

法，引入产品信息判前披露制度、集团诉讼和律师费用赔偿。

关键词：惩罚性赔偿；经济分析；信息不对称


ABSTRACT

ABSTRACT

Toyota recall scandal and a series of incidents involving frequent product

safety, reflecting deficiencies in the system of compensatory damages.

Punitive damages are a necessary complement to compensatory damages. The

meaning of punitive damages is to compensate by increasing the amount,

making a considerable amount of compensation and the actual damage. By

punishing the perpetrator's subjective bad faith, and by changing the behavior

of people in the expected costs and benefits, to prevent similar acts from

happening again. In this paper, the perspective of law and economics are to

explain the principles of punitive damages and applicable rules. Try to form a

set of rules to determine under what circumstances should apply to punitive

damages. This article is divided into three chapters. The first chapter

introduces the concept of punitive damages, function and historical

development. At the same time, the chapter demonstrated in the full

establishment of the need for punitive damages. Chapter two through a

comparative analysis of other countries and regions, taking into account the

establishment of punitive damages and the amount of content elements

determined to build a model system of punitive damages. Chapter third

discusses the improvement suggestions. Include optimizing the conditions of

application of punitive damages, the amount of increase in the amount set

method.

Keywords: Punitive damages; Economic analysis; Asymmetric information


目录

目录

前言 ...................................................................................... 1

第一章惩罚性赔偿的基本原理及必要性 ................................. 2

第一节惩罚性赔偿的基本原理 .........................................................2

一、惩罚性赔偿的界定 ................................................................2

二、惩罚性赔偿的功能 ................................................................3

三、惩罚性赔偿制度的历史发展及启示 ......................................5

第二节全面建立惩罚性赔偿制度的必要性分析 ...............................7

一、产品交易的信息不对称市场 .................................................7

二、惩罚性赔偿：削减信息不对称的制度工具 ...........................8

三、从加强我国消费者权益保护的角度看惩罚性赔偿制度的必要

性 ................................................................................................ 10

第二章其他国家和地区惩罚性赔偿制度的比较及其对我国的

启示 ............................................................................. 12

第一节关于惩罚性赔偿成立要件的比较分析 ................................ 12

一、美国、台湾地区的惩罚性赔偿成立要件考察 ..................... 12

二、惩罚性赔偿成立要件的整合与分析 .................................... 15

第二节关于惩罚性赔偿数额量定方法的比较分析 ......................... 16

一、美国的惩罚性赔偿数额量定方法考察 ................................. 16

二、数额量定方法的归纳和评析 ............................................... 17

三、数额量定的优威慑原则 ................................................... 18

第三节惩罚性赔偿域外考察评析 ................................................... 20

第三章我国惩罚性赔偿制度的完善对策 ............................... 22

第一节我国惩罚性赔偿的立法现状及存在不足 ............................. 22

一、我国惩罚性赔偿的立法发展 ............................................... 22

二、我国惩罚性赔偿的立法缺陷 ............................................... 23

第二节完善我国惩罚性赔偿制度的具体建议 ................................ 25



一、优化惩罚性赔偿的适用条件 ............................................... 25

二、增加惩罚性赔偿数额的量定方法 ........................................ 26

三、完善惩罚性赔偿的配套制度 ............................................... 27

结论 .................................................................................... 30

参考文献 .................................................................................... 31


CONTENTS

CONTENTS

Preface ···························································································· 1

Chapter 1 The basic principle and necessity of punitive

damages ··································································· 2 Subchapter 1 The basic principle of punitive damages····························· 2

Section 1 The concept of the punitive damages ····································2

Section 2 The function of the punitive damages ···································3 Section 3 The historical development of punitive damages and

inspiration ···········································································5

Subchapter 2 The full establishment of the necessity of punitive

damages ···········································································7

Section 1 Asymmetric information trading in the market ······················7

Section 2 Punitive damages: a tool for reducing information asymmetry

···························································································8

Section 3 From the perspective of consumer protection to understand

the need for punitive damages ············································ 10

Chapter 2 Comparative analysis of other countries and

regions’ punitive damages and enlightenment ····· 12 Subchapter 1 Comparative analysis of the establishment of punitive

damages elements ····························································· 12 Section 1 The United States and Taiwan set up elements of punitive

damages ············································································ 12

Section 2 The establishment of punitive damages comprehensive

analysis of the elements ····················································· 15

Subchapter 2 Measure of the amount of punitive damages on the method of

comparative analysis ························································ 16

Section 1 The United States to measure the amount of punitive damages

method ·············································································· 16

Section 2 Measure the amount of punitive damages and assessment of

induction ··········································································· 17

Section 3 Measure the amount of punitive damages and the principles of



optimal deterrence ····························································· 18

Subchapter 3 Summary ·········································································· 20

Chapter 3 Improve measures of punitive damages in China 22 Subchapter 1 The legislative status of punitive damages and deficiencies

in China ············································································ 22

Section 1 Legislation of the development of punitive damages············ 22

Section 2 Defects in the legislation of punitive damages····················· 23

Subchapter 2 Improvement of the recommendations of punitive damages

in China ··········································································· 25

Section 1 Improve the conditions of application of punitive damages ·· 25

Section 2 Increase the amount of punitive damages method ················ 26

Section 3 Improve the supporting system of punitive damages ············ 27

Conclusion ······························································································ 30

Bibliography ·························································································· 31


前言

1

前言

当热恋的情侣在肯德基拿起老北京鸡肉卷正欲共享美味时，是否担心里面有

苏丹红？当年轻的妈妈为敖敖待哺的婴儿泡上一杯香甜的牛奶时，是否担心里面

有三聚氰氨？当离家求学的大学生用惠普笔记本和远方的父母视频聊天时，是否

担心遭遇黑屏？当幸福的爸爸驾驶新买的丰田小车载着全家人去郊游时，是否担

心刹车可能失灵？美国著名导演斯皮尔伯格在电影《失落的世界》里为全世界观

众描绘了一个危机四伏的侏罗纪公园，但他也许难以描绘一个严重缺乏产品安全

的中国，因为没人可以确切地知道危险究竟在哪里。约翰·肯尼迪说，大的危

险是无所行动。二战前，英法等国奉行绥靖政策（Policy of Appeasement），面

对德日意法西斯的侵略、蚕食无所作为，使得全人类不得不面对空前的危险——

第二次世界大战。我国法律制度在产品安全问题上激励和惩戒机制的匮乏，是当

今产品安全事件频发、产品安全问题日趋严重的重要原因之一。“东芝笔记本电

脑事件”①、“三菱帕杰罗汽车事件”

②发生后，中国的消费者尴尬而愤怒地发现

其得不到欧美同样消费者的赔偿待遇。而“惠普蟑螂门”③和“丰田召回门”

④等

类似产品安全事件的再次发生，尤其是相关企业在事件中所持的推卸责任和拒绝

赔偿的冷漠态度，令人不得不再次质疑补偿性损害赔偿规则是否已成为纵容企业

忽视产品缺陷和漠视消费者权益的制度漏洞。亡羊而补牢，未为迟也。2010 年 7

月 1 日起生效的《侵权责任法》终于在产品责任领域规定了惩罚性损害赔偿制度，

为消费者追究企业忽略产品安全的违法责任提供了可能的救济途径。然而，补而

不全，牢尚有隙。《侵权责任法》关于惩罚性赔偿制度的规定仍显粗略，基本属

于原则性规范，适用范围受限制，适用条件不准确，适度程度不明确。本文试图

以法经济学的视角，在理论上对惩罚性赔偿制度的原理和适用提供一些缺失的说

明，形成一套可适用的准则，以确定在何种情况下应适用惩罚性赔偿，以及在适

当的情况下，在何种程度上适用惩罚性赔偿。

① 人民网,东芝笔记本电脑事件[EB/OL]. http://www.people.com.cn/GB/channel5/topic492/1.html,2000-05-15. ② 百度百科,帕杰罗召回事件[EB/OL].http://baike.baidu.com/view/3253728.html,2010-07-16. ③ 百度百科,蟑螂门[EB/OL].http://baike.baidu.com/view/3361778.htm,2010-07-21. ④ 百度百科,丰田召回门[EB/OL].http://baike.baidu.com/view/3218301.htm,2010-08-19



2

第一章惩罚性赔偿的基本原理及必要性

第一节惩罚性赔偿的基本原理

制度的概念、功能等基本原理，是理性思考和言语表达制度正当性问

题的基础。因此，在深入和具体地探讨我国全面建立惩罚性赔偿制度的必

要性之前，有必要了解它的概念、功能及产生和发展的历史背景，这有助

于我们在辨析该制度的方向、目的和产生原因的基础之上获得进一步研究

的基础性话语平台。

一、惩罚性赔偿的界定

惩罚性赔偿（ Punitive Damages），亦称为惩戒性赔偿（Exemplary

Damages）或复仇性损害赔偿(Vindictive Damages)。美国《侵权行为法重

述第三版》对惩罚性赔偿的定义是，“惩罚性赔偿是在补偿性赔偿或名义上

的赔偿之外、为惩罚该赔偿交付方的恶劣行为并阻遏他与相似者在将来实

施类似行为而给予的赔偿；惩罚性赔偿可以针对因被告的邪恶动机或其莽

撞时无视他人的权利而具有恶劣性质的行为做出。”①《布莱克法律词典》

的表述是，“惩罚性赔偿是指当被告的行为具有鲁莽、恶意或欺诈情形时，

在实际损害赔偿外另行给予赔偿金的一种制度，且该制度一般来说，并不

是对违反合同时所造成损害的回复，而是为惩罚并制止可归责的行为。”②

上述国外关于惩罚性赔偿的界定，侧重于描述惩罚性赔偿针对的不法

行为人的主观心理状态和阻遏不法行为之目的。而国内学者多从补偿性赔

偿与惩罚性赔偿的关系的角度阐明惩罚性赔偿的概念。如王利明教授认为，

惩罚性损害赔偿，也称示范性赔偿或报复性赔偿，是指由法庭所作出的赔

偿数额超出实际的损害数额赔偿，它具有补偿受害人遭受的损失、惩罚和

遏制不法行为等多重功能。③张新宝教授认为，惩罚性赔偿是损害赔偿的

① [美 ]肯尼斯·S·亚伯拉罕 ,阿尔伯特·C·泰特 ,选编 .侵权法重述——纲要 [M].许传玺 ,石宏等译 ,北京 :法律出版社 ,2006.270-271. ② GARNER, B.A.(ed.)Black’s Law Dictionary, (7)[M].New York : West Group,1999.396. ③ 王利明 .惩罚性赔偿研究 [J].中国社会科学 ,2000,(4):112.


第一章惩罚性赔偿的基本原理及必要性

3

一种，与补偿性损害赔偿相对，是指当被告以恶意、故意、欺诈或放任之

方式实施加害行为而致原告受损时，原告可以获得除实际损害赔偿金之外

的损害赔偿。①

综合考察国内外对惩罚性赔偿的界定后，可对惩罚性赔偿作一个概括

性的描述：惩罚性赔偿是为惩罚行为人基于故意、恶意或鲁莽等主观过错

实施的不法行为及阻遏类似行为的再次发生，在补偿性赔偿的基础之上额

外增加的损害赔偿。

二、惩罚性赔偿的功能

将国内外对惩罚性赔偿的概念的不同表述进行分解和对比，不难发现

有三个重合的关键性词语：补偿、惩罚和阻遏；概念中其实隐含了惩罚性

赔偿的三项基本功能，即补偿、惩罚和威慑。关于惩罚性赔偿功能的主流

观点，是三元论和四元论。三元论，以美国教授查普曼等人为代表，认为

惩罚性赔偿的功能包括三项：1、补偿，2、报应（Retribution），3、遏制。

②四元论，以美国教授欧文教授为代表，认为惩罚性赔偿的功能包括四项：

1、补偿（Compensation），2、惩罚（Punishment），3、阻遏（Deterrence），

4、鼓励私人执法（Law Enforcement）。③

（一）补偿功能

补偿，是指通过损害赔偿，使受害人的权益回复到未被侵害时的原有

状态。尽管现代的损害赔偿规则在弥补受害人无形损害方面有了很大的进

步，如精神损害赔偿，但惩罚性赔偿仍可作为补偿性赔偿制度救济不完全

时的“一种缺失的损害构成的替代物，”④。惩罚性赔偿的补偿功能可解决

补偿性赔偿制度存在的几种问题:1、无形损害的计算困难。例如精神损害

赔偿的数额常常难以准确计量。2、一些无形损失难以计入赔偿范围。例如，

当消费者与制造商之间的信任关系因后者的不诚信行为被破坏时，产生的

社会安全利益损失。3、追偿成本未得到补偿。例如受害人追偿时付出的律

① 张新宝 ,李倩 .惩罚性赔偿的立法选择 [J].清华法学 ,2009(4):6. ② BRUCE CHAPMANM,MICHAEL TEBILCOCK, Punitive Damages :Divergence in Searcher of Rational ,[J].Alabama Law Review,1989,(40):741. ③ DAVID G.OWEN, Punitive Damages in Products Liability Litigation[J].Michigan Law Review,1976,(74):1257-1287. ④ [美 ]A.米切尔·波林斯基 ,史蒂文·谢威尔 .惩罚性损害赔偿 :一个经济分析 [A].明辉译 ,哈佛法律

评论侵权法精粹 [C].北京 :法律出版社 ,2005.449.



4

师费用、投入的时间、精力。

（二）惩罚功能

一般民事责任的损害赔偿是一种对价交换。补偿，仅是强制不法行为

人放弃从受害人处取得的不法利益，归还了受害人的损失。①如果不法行

为人获得的利润超过其支付的损害赔偿金时，就可能再次实施不法行为。

这使得不法行为人享有了损害他人权利的有限权利（以支付一定的损害赔

偿金为代价）。惩罚性赔偿的意义在于，使不法行为人在补偿性赔偿额的基

础上支付额外的损害赔偿额，损害赔偿的总额超出其预期成本，达到制裁

之效果。从经济学的角度看，惩罚性赔偿符合卡尔多-希克斯标准：一方面，

受害人获得的损害赔偿金额增加，个体福利增加；另一方面，虽然不法行

为人增加了损害赔偿和预防措施支出，但是，从社会整体而言，损害减少，

总体福利增加，形成一个现实的帕累托改进。②

（三）威慑功能

威慑是惩罚性赔偿制度所欲实现之基本社会效果。威慑分为一般威慑

和特别威慑。一般威慑，指关于不得不支付损害赔偿的预期对于处于相似

境遇的当事人的将来行为（并不仅仅是对于被告即将实施的行为）所造成

的影响。③特别威慑，指对加害人本身的威吓作用。

④惩罚性赔偿的威慑主

要指一般威慑。惩罚性赔偿的终目的不是惩罚个体，而是建立一个惩罚

过去的过错行为的样板，以遏制未来的过错行为。惩罚性赔偿的威慑功能，

利用了人类趋利避害的本性，假设人在其生活目的、满足方面是一个自利

的（ Self-interest）理性大化者（ Rational Maximizer），即会对激励

（Incentive）作出反应⑤，通过对不法行为的惩罚，使其承受经济利益的损

失，改变加害人对行为后果的预期，以达到阻遏不法行为再次发生的效果。

（四）鼓励私人执法功能

现代社会，法律的有效性有赖于国家执法机关的执行度，但如果仅仅

① 张诺诺 .惩罚性赔偿制度研究 (博士学位论文 )[D].长春 :吉林大学 ,2010.46. ② 张维迎 .信息、信任与法律 [M].北京 :三联书店 ,2006.82. ③ [美 ]A.米切尔·波林斯基 ,史蒂文·谢威尔 .惩罚性损害赔偿 :一个经济分析 [A].明辉译 ,哈佛法律

评论侵权法精粹 [C].北京 :法律出版社 ,2005. 371. ④ 王利明 .美国惩罚性赔偿制度研究 [J].比较法研究 ,2003,(5):7. ⑤ [美 ]理查德·A·波斯纳 .法律的经济分析 (上册 ) [M].蒋兆康译 ,北京 :中国大百科全书出版

社 ,1997.3-4.


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