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Environmental and Social Management System (ESMS)

of the Global Subnational Climate Fund (SnCF)

(Spanish version)

Sistema de gestión ambiental y social (ESMS) del Fondo Mundial para el Clima Subnacional (SnCF)

BORRADOR [2 March 2020]

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CONTENTS (CONTENIDO) (EN INGLÉS)

LIST OF ACRONYMS .............................................................................4

1 INTRODUCTION .................................................................................6

2 GLOBAL SNCF – ENVIRONMENTAL AND SOCIAL POLICY ............6

3 ENVIRONMENTAL AND SOCIAL MANAGEMENT SYSTEM (ESMS) - PURPOSE AND APPLICABILITY ....................................... 10

4 ORGANIZATION AND RESPONSIBILITIES ..................................... 12

5 SCREENING AND CATEGORIZATION OF POTENTIAL RISK ....... 12

6 PROJECT DEVELOPMENT / BANKABILITY ................................... 16

7 INVESTMENT DUE DILIGENCE ...................................................... 18

8 INVESTMENT AGREEMENT AND CORRECTIVE ACTIONS TO ACHIEVE COMPLIANCE ...................................................... 19

9 MONITORING, SUPERVISION, REPORTING ................................. 19

10 RECORDS, DOCUMENTATION AND QUALITY CONTROL ........... 21

11 ANNUAL MONITORING REPORTS (AMRS) ................................... 21

ANNEX 1: GLOBAL SNCF EXCLUSION LIST ..................................... 26

ANNEX 2: IFC PERFORMANCE STANDARDS .................................... 27

ANNEX 3: INDICATIVE CHECKLISTS DURING DUE DILIGENCE: CONTRACTORS/PROJECT PARTNERS ............................. 39

ANNEX 4: FORM OF CONSULTANTS TOR FOR AN E&S REVIEW ... 44

ANNEX 5: SCEENING CHECKLISTS FOR (I) GO/NO GO MEETING & (II) FINAL INVESTMENT DECISION MEETING ................... 48

ANNEX 6: PERFORMANCE STANDARDS CHECKLISTS ................... 51

ANNEX 7: FORMAT OF ENVIRONMENTAL AND SOCIAL REVIEW SUMMARY (ESRS) ............................................................... 57

ANNEX 8: EXAMPLE ENVIRONMENTAL & SOCIAL ACTION PLAN (ESAP) ................................................................................... 59

ANNEX 9: FORMAT OF GLOBAL SNCF ANNUAL MONITORING REPORT TO INVESTORS .................................................... 60

ANNEX 10: GLOBAL SNCF LIST OF EXTERNAL CONSULTANTS (TO BE COMPLETED) ................................................................. 67

ANNEX 11: GLOBAL SNCF GRIEVANCE MECHANISM AT FUND LEVEL ................................................................................... 68

ANNEX 12: GLOBAL SNCF GRIEVANCE MECHANISM AT PROJECT LEVEL ................................................................................... 69

ANNEX 13: GLOBAL SNCF PROJECT INFORMATION SHEET (TO BE COMPLETED) ....................................................................... 70

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ANNEX 14: GLOBAL SNCF ESMS PERIODIC REVIEW TEMPLATE (TO BE COMPLETED) .......................................................... 71

ANNEX 15: GLOBAL SNCF ESMS IMPLEMENTATION PLAN (TO BE COMPLETED) ....................................................................... 68

ANNEX 16: GLOBAL SNCF STAKEHOLDER ENGAGEMENT FRAMEWORK AND CONTINOUS STAKEHOLDER ENGAGEMENT STRATEGY……………70

ANNEX 17: GLOBAL SNCF RESETTLEMENT ACTION PLAN, LIVELIHOOD RESTORATION PLAN AND INDIGENOUS PEOPLE'S FRAMEWORK………74

ANNEX 18: GLOBAL SNCF TERMS OF REFERENCE FOR BIODIVERSITY OR PROTECTED AREA MANAGEMENT PLAN……………………………………..81

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LIST OF ACRONYMS (LISTA DE ACRÓNIMOS EN INGLÉS)

AMR Annual Monitoring Report BCS Broad Community Support BTOR Back to Office Report CDP Community Development Plan CITES Convention on International Trade in Endangered Species of Wild Fauna and Flora DD Due Diligence DFI Development Finance Institution E&S Environment and Social EHS Environment, Health and Safety EHS Guidelines WBG General and Industry EHS Guidelines EIA Environmental Impact Assessment EIB European Investment Bank EP Equator Principles EPFI Equator Principles Financing Institution EPC Engineering, Procurement, Construction ESAP Environmental and Social Action Plan (to identify gaps and ensure compli-ance with PSs) ESG Environment, Social and Governance ESIA Environmental and Social Impact Assessment ESMMP Environmental and Social Management and Monitoring Plan (arising from

an EIA or ESIA) ESMS Environmental and Social Management System ESRS Environmental and Social Review Summary FI Financial Intermediary FPIC Free, Prior, Informed Consultation FSC Forest Stewardship Council GS4GG Gold Standard for the Global Goals HR Human Resources IC Investment Committee IFC International Finance Corporation IFI International Financial Institution ILO International Labor Organization IP Indigenous Peoples IPDP Indigenous Peoples Development Plan ISO International Organization for Standardization KfW Kreditanstalt für Wiederaufbau (German Development Bank) L&FS Life and Fire Safety LRP Livelihood Restoration Plan LTI Lost Time Incidents MRV Monitoring, Reporting and Verification NGO Non-Governmental Organization O&M Operations and Maintenance OHS Occupational Health and Safety

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PCALP Pegasus Capital Advisors PPE Personal Protective Equipment PRI UN Principles for Responsible Investment PS IFC Performance Standards R20 R20 – Regions of Climate Action RAP Resettlement Action Plan SDGs Sustainable Development Goals TOR Terms of Reference UN United Nations UNGC United Nations Global Compact WB World Bank WBG World Bank Group

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1 INTRODUCTION (INTRODUCCIÓN)

El Fondo Mundial para el Clima Subnacional (The Global Subnational Climate fund – Glo-bal SnCF) es un fondo paraguas para el despliegue del enfoque de la Cadena de Valor R20. El Fondo ampliará la ejecución de proyectos de infraestructura de tamaño medio, con ba-jas emisiones de carbono y resistentes al clima, centrándose en los países en desarrollo y los países menos adelantados. The Global SnCF invertirá en la optimización de los de-sechos, la energía renovable, los proyectos de iluminación eficiente y los proyectos de agua y saneamiento, a fin de ampliar las contribuciones locales a los planes climáticos na-cionales y las contribuciones determinadas a nivel nacional, en el marco del Acuerdo de París sobre el clima. Para identificar proyectos, la organización sin fines de lucro R20 - Re-giones de Acción Climática (R20) reunirá a agentes públicos y privados, locales e interna-cionales para identificar, estructurar y desarrollar hasta la bancabilidad una lista de proyectos para su consideración por el Fondo. La asistencia técnica (Technical Assistance – TA) financiada mediante subvenciones y coordinada por la R20 se utilizará para financiar estudios de viabilidad. Como parte de su compromiso con la gestión racional de los riesgos ambientales y so-ciales (E&S), las operaciones responsables y el desarrollo sostenible, el Fondo pondrá en funcionamiento un Sistema de Gestión Ambiental y Social (Environmental & Social Mana-gement System – ESMS) de conformidad con los requisitos y normas de las Instituciones Financieras de Desarrollo (IFD) y, en particular, los del Fondo Verde para el Clima y las Normas de Desempeño de la CFI. The Global SnCF tendrá como objetivo ser certificada compatible con los SDG, desarrollando proyectos en línea con el Gold Standard for the Global Goals (GS4GG), e informando sobre el rendimiento en relación con los criterios de impacto específicos del proyecto. De esta manera, el Fondo contribuirá a varios Objetivos de Desarrollo Sostenible ("SDG"), en particular el SDG 13, (Acción Climática), el SDG 7 (ac-ceso a la energía limpia), el SDG 8 (creación de empleo), el SDG 11 (comunidades sos-tenibles) y el SDG 3 (buena salud y bienestar). 2 GLOBAL SNCF – ENVIRONMENTAL AND SOCIAL POLICY (POLÍTICA AMBIENTAL Y SOCIAL)

Introducción The Global SnCF se ha comprometido a hacer frente al cambio climático y a construir una economía ecológica mundial mediante la adopción de medidas a nivel subnacional (regiones, provincias, ciu-dades). The Global SnCF reconoce que los gobiernos subnacionales de todo el mundo están demos-trando el valor de acelerar la transición hacia sociedades inclusivas, resistentes y con bajas emi-siones de carbono que pueden ayudarnos a alcanzar los objetivos de la Agenda para el Desarrollo Sostenible de 2030, los Objetivos de Desarrollo Sostenible (SDG) y el Acuerdo de París sobre el Clima. Las ambiciones de Global SnCF son invertir en la optimización de los desechos, la energía renovable, la iluminación eficiente y los proyectos de agua y saneamiento a nivel subnacional que contribuyan significativamente a los SDG y permitan la presentación de informes creíbles y verificables a lo largo de la vida de los proyectos de infraestructura. La Global SnCF está administrada por Pegasus Capital Advisors, una empresa privada de gestión de activos alternativos con sede en los Estados Unidos, en asociación con R20 - Regions of Climate Action, una ONG con sede en Suiza, que proporciona el "flujo de operaciones" del proyecto en

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forma de proyectos de infraestructura listos para la inversión, supervisa e informa sobre el rendi-miento ambiental y social (E&S) y los efectos de los SDG. El Fondo trabajará en la medida de lo posible con los promotores locales y otros patrocinadores de proyectos para promover la capacidad local. Pegasus Capital Advisors, L.P. (PCALP) es una empresa de capital privado fundada y dirigida por Craig Cogut. Desde su creación en 1996, PCALP ha invertido a través de cinco fondos de capital privado y actualmente maneja aproximadamente 1.500 millones de dólares en activos. La firma invierte en compañías dentro de los sectores de la sostenibilidad y el bienestar que buscan un capi-tal de crecimiento estratégico. R20 - Regions of Climate Action es una organización internacional sin fines de lucro fundada en 2011 por el ex gobernador de California, Arnold Schwarzenegger, en cooperación con las Naciones Unidas y varias de las principales regiones, bancos de desarrollo, empresas de tecnologías limpias, el mundo académico y las ONG, para apoyar a los gobiernos subnacionales de todo el mundo a desarrollar y financiar proyectos de infraestructura ecológica. Mediante su singular enfoque de la cadena de valor, la R20 moviliza, conecta y colabora con una amplia gama de agentes para acelerar la transición hacia sociedades inclusivas, resistentes y con bajas emisiones de carbono. La R20 tiene su sede en Ginebra y, desde su fundación, ha trabajado en proyectos en el África septentrional, el África subsahariana, el Asia oriental y América Latina. Principios y valores La Global SnCF está plenamente alineada con las misiones y objetivos respectivos de la R20 y el PCALP, que consisten en acelerar las inversiones en infraestructura subnacional en la economía ecológica (R20) y crear un valor fundamental y un impacto duradero para las empresas que se ocu-pan de la sostenibilidad mediante estructuras de inversión creativas (PCALP). La Global SnCF está comprometida con la inversión responsable y espera este mismo compromiso de sus instituciones asociadas1. La Global SnCF da prioridad a la gestión eficaz de los riesgos y efectos ambientales y sociales (E&S) relacionados con sus inversiones. La Global SnCF se preocupa especialmente por la reducción de los gases de efecto invernadero (GEI); la protección de la biodiversidad y los recursos naturales; el res-peto del patrimonio cultural y los pueblos indígenas; la incorporación de la perspectiva de género; las normas laborales y las condiciones de trabajo, así como la salud y la seguridad de los trabaja-dores; la salud y la seguridad de la comunidad; la prevención de la contaminación; y evitar el rea-sentamiento involuntario o la pérdida de los medios de subsistencia. Como tal, la Global SnCF no invertirá en proyectos de alto riesgo (los llamados proyectos de la Categoría A), y se limitará a proyectos con riesgos medios o bajos (Categoría B y C). La Global SnCF también da prioridad a los proyectos que contribuyen de manera significativa y men-surable a los SDG, en particular el SDG 13 (Acción por el clima), el SDG 7 (Energía asequible y limpia), el SDG 8 (Trabajo decente y crecimiento económico) y el SDG 11 (Ciudades y comunidades sos-tenibles).

1 Incluye patrocinadores/desarrolladores, contratistas/subcontratistas, cadena de suministro, instituciones financieras, empresas de energía renovable, autoridades gubernamentales locales, proveedores de servicios de energía renovable, eficiencia energética y gestión de desechos, fundaciones y ONG.

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La Global SnCF está comprometida a mantener, implementar y mejorar continuamente un Sistema de Gestión Ambiental y Social (ESMS) documentado para asegurar la implementación de esta política. El ESMS incluye un sistema de categorización E&S que es coherente con las prácticas equi-valentes del Banco Alemán de Desarrollo (KfW), la Corporación Financiera Internacional (CFI), el Banco Europeo de Inversiones (BEI) y otras Instituciones Financieras de Desarrollo (IFD). Ámbito y aplicabilidad La Global SnCF se centra en proyectos de agua y saneamiento, optimización de desechos, energía renovable e iluminación eficiente que se desarrollan e implementan a nivel subnacional, y que caen en la Categoría B (riesgo medio) o en la Categoría C (riesgo bajo). Esta política de E&S se aplica a la Global SnCF, así como a sus empresas/proyectos en cartera. Lista de exclusión La Global SnCF ha adoptado una lista de exclusión que cumple con las listas de exclusión de las Instituciones Financieras de Desarrollo, incluyendo la CFI, el KfW, el BEI, el Banco Europeo de Re-construcción y Desarrollo (BERD), etc. La lista de exclusión de la Global SnCF prohíbe claramente la inversión en proyectos de alto riesgo (Categoría A). La SnCF Global exige a sus socios que lleven a cabo sus actividades de conformidad con la legislación nacional y de forma coherente con las Nor-mas de Desempeño de la CFI y las buenas prácticas de la industria internacional, incluidas las direc-trices pertinentes del Grupo del Banco Mundial en materia de salud y seguridad ambiental y los principios y normas contenidos en la legislación ambiental de la Unión Europea (UE), cuando proceda. El Fondo también está comprometido con los ocho convenios básicos de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) y la Carta Internacional de Derechos Humanos, cuyas disposiciones fundamentales se reflejan en las normas de desempeño pertinentes de la CFI. (Véase el Anexo 1 del ESMS para la lista completa de exclusión de la SnCF Global). La Global SnCF planea aplicar las Normas de Desempeño de la CFI para cumplir con los requisitos del BEI, KfW, y el Fondo Verde del Clima (GCF), respetando al mismo tiempo las regulaciones del país anfitrión, y espera plenamente que sus compañías/proyectos en cartera hagan lo mismo. La Global SnCF se ha comprometido también a los Principios del Ecuador (EP) para facilitar las inver-siones privadas de las Instituciones Financieras de los Principios del Ecuador (EPFIs), el Pacto Mun-dial de las Naciones Unidas (UN), así como los Principios de las Naciones Unidas para la Inversión Responsable (UNPRI). La SnCF Mundial se ha comprometido a trabajar de manera realista y pragmática para la aplicación de estas normas a lo largo del tiempo. Aplicación de políticas A fin de aplicar la política, la Global SnCF ha desarrollado un Sistema de Gestión Ambiental y Social (ESMS) para asegurar que la política se aplique plenamente a lo largo de toda la cadena de valor (identificación de proyectos, desarrollo, inversión, supervisión y presentación de informes). El marco del ESMS incluye los siguientes elementos:

• Política E&S • Los procedimientos, que están plenamente integrados en el ciclo de inversión general del

fondo o Selección de transacciones (incluida la lista de exclusión) o Categorías de riesgo o Diligencia debida de E&S

• Herramientas • Materiales de orientación y protocolos de presentación de informes

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El enfoque único de la SnCF Global de Monitoreo, Reporte y Verificación (MRV) y certificación La Global SnCF se ha comprometido a lograr un progreso significativo hacia los SDG y el Acuerdo de París (cambio climático), y por lo tanto está trabajando para obtener una certificación a nivel de fondos del Gold Standard for the Global Goals (GS4GG), un estándar de desarrollo holístico creado para asegurar que la acción climática (mitigación y adaptación) también contribuya a los SDG de una manera mensurable, verificable y certificable2. Aplicando los requisitos del MRV de GS4GG, el fondo se distinguirá como líder en este campo.

Responsabilidades de E&S La Board of Directors de la Global SnCF tiene la responsabilidad general de establecer esta política y supervisar su aplicación. La Board ha identificado un gestor E&S cualificado (E&S Manager, ESM) para gestionar la aplicación de la Política E&S y el ESMS e informar a la Board sobre el rendimiento del ESMS (véanse otras responsabilidades del ESM en el capítulo 4 del ESMS). La Board of Directors se encarga de asegurar que haya un presupuesto y recursos adecuados para aplicar esta política. La presentación de informes y la rendición de cuentas The Global SnCF’s Board of Directors y los accionistas (o socios) recibirán informes periódicos sobre la aplicación y la eficacia del sistema de gestión de la seguridad ambiental del Fondo y su cumpli-miento de la presente política E&S. La Global SnCF tiene la intención de poner a disposición del público la información E&S pertinente a través de su página web dedicada en el sitio web del PCALP, y en sus publicaciones. Esto incluye la publicación de la política E&S en la página web de la SnCF Global y la inserción de información resumida en su informe anual. Además, los informes de E&S de los proyectos individuales serán divulgados al público publicándolos en la página web del PCALP (www.pcalp.com). La Global SnCF tiene un Mecanismo de Reclamación que permite a terceros plantear inquietudes sobre el cumplimiento de esta política por parte del Fondo y/o los impactos E&S de sus proyectos financiados. El Mecanismo de Reclamación será accesible a través de la página web de la SnCF. Además, la Global SnCF exigirá que todos los proyectos apliquen un mecanismo de reclamación, en particular sobre el desempeño ambiental y social, que será proporcional a los riesgos e impactos del proyecto. Aprobación Esta política de E&S y ESMS ha sido provisionalmente aprobada por la Global SnCF Board of Direc-tors.

2 Gold Standard for the Global Goals es un estándar de próxima generación que permite que las iniciativas cuantifiquen y certifiquen sus impactos hacia la seguridad climática y los SDG, mientras que las salvaguardias mejoradas, la gestión de las compensaciones y la participación de los interesados locales aseguran que el Gold Standard continúe ofreciendo los más altos niveles de integridad ambiental y social. https://www.goldstandard.org/

https://www.goldstandard.org/

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3 ENVIRONMENTAL AND SOCIAL MANAGEMENT SYSTEM (ESMS) - PURPOSE AND APPLICABILITY (ESMS PROPÓSITO Y APLICABILIDAD)

La SnCF Global está comprometida con la gestión y el desempeño de los riesgos ambientales y so-ciales, comenzando con sus propias operaciones. Por lo tanto, los empleados de la SnCF Global se guían por las políticas internas de E&S y de Recursos Humanos del fondo, que han sido adoptadas a partir del PCALP y están en línea con la CFI PS2 (IFC Performance Standard 2). Estas políticas in-ternas aseguran que el personal de la SnCF Global sea tratado de manera justa, que se le propor-cionen condiciones de trabajo seguras y que practique la protección ambiental de acuerdo con las leyes del país anfitrión. Copias de estas políticas internas están disponibles bajo petición.

Este ESMS comprende un conjunto de procedimientos que se seguirán para asegurar que las inver-siones de la Global SnCF cumplan con la Política Ambiental y Social (E&S) de la Global SnCF. Esto incluye un proceso de selección de posibles inversiones con respecto a la Lista de Exclusión antes de una decisión de Pasar/No Pasar, para asegurar que no se haga ninguna inversión en proyectos o empresas que estén operando con actividades excluidas. El proceso de selección permite la catego-rización provisional de los proyectos propuestos en proyectos de mayor, mediano y menor riesgo (Categoría A, B o C respectivamente) y que luego determina la exclusión de los proyectos de alto riesgo (Categoría A). El SnCF Global excluirá los proyectos de Categoría A evitando actividades con importantes riesgos ambientales y sociales adversos que sean irreversibles o sin precedentes, y en general, el SnCF Global evitará los proyectos que activen el PS 5 - 8 de la CFI (es decir, la adquisición de tierras y el reasentamiento involuntario, la pérdida importante de biodiversidad, y los proyectos que involucren a comunidades indígenas o sitios de patrimonio cultural). La SnCF Mundial se cen-trará en proyectos que caigan dentro de las categorías de riesgo medio o bajo (B o C) únicamente; estos proyectos se ajustarán al nivel de diligencia debida E&S requerido y se someterán a las medi-das necesarias para minimizar los posibles impactos. Todos los proyectos financiados por la SnCF Global cumplirán con los requisitos regulatorios del país anfitrión, las Normas de Desempeño de la CFI pertinentes y las buenas prácticas de la industria, respectivamente las Directrices sobre medio ambiente, salud y seguridad del Grupo del Banco Mundial.

El ESMS cubre la evaluación inicial del proyecto, el desarrollo del proyecto, la construcción y las operaciones, hasta la salida del proyecto (del fondo) y cubre lo siguiente:

• Evaluación inicial y examen de detección

• Categorización de los posibles riesgos E&S

• Evaluación detallada del proyecto / diligencia debida y determinación de las normas E&S

• Determinación de las medidas de mitigación, vigilancia y gestión necesarias para garantizar el cumplimiento de las normas adecuadas

• Consulta y participación informadas de los interesados

• Mecanismo de reclamación

• Inclusión de los requisitos E&S en la documentación jurídica del proyecto

• Supervisión de los resultados del proyecto para asegurar el cumplimiento de las normas hasta la salida del proyecto

• Presentación de informes internos sobre el desempeño E&S de los proyectos financiados a la SnCF Global

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• Presentación de informes externos a los interesados

Resumen del proceso (véase el diagrama de flujo que figura a continuación):

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4 ORGANIZATION AND RESPONSIBILITIES (ORGANIZACIÓN Y RESPONSABILIDADES)

La SnCF Global tiene un Gerente de E&S designado (ESM) que tiene la supervisión de la implemen-tación del ESMS. El ESM tiene acceso a los recursos corporativos de medio ambiente y sostenibilidad del PCALP y la R20, así como a cualquier especialista y consultor externo local/internacional adicio-nal que se requiera, para asegurar que las inversiones se realicen de acuerdo con la política E&S.

Las responsabilidades del ESM incluyen:

• Supervisar la aplicación del ESMS y sus revisiones, mejoras y enmiendas periódicas; • Informar regularmente a la Board de la SnCF Global sobre el desempeño del ESMS; • Asegurarse de que cada proyecto se haya examinado con respecto a la política E&S y la lista

de exclusión de la Global SnCF, y que el proyecto propuesto se haya clasificado por su po-tencial riesgo E&S;

• Asegurarse de que los términos de referencia del ESIA cumplen con la política E&S de SnCF; • Durante la diligencia debida del proyecto, asegurarse de que se han seguido los procedi-

mientos de examen E&S, la orientación y las listas de verificación de la SnCF Global y de que se ha evaluado el rendimiento/cumplimiento ambiental del proyecto en relación con los requisitos aplicables;

• Asegurarse de que los proyectos de la cartera se supervisen y controlen en función del cum-plimiento continuo de los requisitos aplicables;

• Examinar todos los informes de vigilancia E&S del proyecto presentados • Preparar un informe anual sobre el medio ambiente y el desempeño social, basado en los

informes de vigilancia periódicos preparados por las empresas participadas, y otros in-formes E&S que puedan ser necesarios;

• Proporcionar capacitación al equipo de inversión sobre la política y los procedimientos de E&S;

• Colaborar con la SnCF Global y con el personal directivo superior del PCALP y de la R20 para garantizar que se disponga de los recursos adecuados para la aplicación efectiva de las políticas y procedimientos de E&S;

• Mantener un archivo de consultores y especialistas ambientales calificados a los que se pueda recurrir para que colaboren en la realización de exámenes, auditorías y evaluaciones del impacto ambiental; (véase el anexo 10)

• Garantizar la existencia de un Mecanismo de Reclamación y que los comentarios se ges-tionen de conformidad con la política mundial de E&S de SnCF; (véanse los anexos 11 y 12)

• Asegurarse de que los documentos E&S del proyecto se gestionen y archiven adecuada-mente en el sistema de gestión de archivos R20

5 SCREENING AND CATEGORIZATION OF POTENTIAL RISK (DETECCIÓN Y CATEGORIZACIÓN DEL RIESGO POTENCIAL)

Esta sección se aplica al examen temprano de los proyectos E&S y a la aprobación para proceder con el proyecto como resultado de la reunión temprana de la decisión de Ir/No Ir. Esto incluye la selección de la lista de exclusión, la identificación inicial de los riesgos, los posibles problemas E&S, la asignación de los PS aplicables, la asignación de la categorización E&S provisional y la comunica-ción de las conclusiones al director del Proyecto.

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Como se ha señalado en las secciones 2 y 3 supra, la SnCF Global sólo invertirá en proyectos de riesgo medio y bajo (Categoría B o C). Estos tipos de proyectos tienen efectos adversos limitados, que la SnCF Global espera que sean específicos de cada sitio, pocos en número y fáciles de mitigar. Entre los ejemplos de tipos de proyectos B y C de la cartera mundial de SnCF figuran la mejora de la clasificación de los desechos, las plantas de reciclaje, las plantas de tratamiento de aguas residuales, los parques solares y eólicos en pequeña escala, la agricultura regenerativa y los proyectos de ilumi-nación de alto rendimiento energético (véase la lista completa en el cuadro de clasificación de riesgos que figura a continuación). La SnCF Global siempre tratará de evitar los proyectos que pon-gan en marcha los PS 5 - 8 de la CFI (es decir, la adquisición de tierras y el reasentamiento involun-tario, la pérdida importante de biodiversidad y los proyectos en los que participen comunidades indígenas o sitios del patrimonio cultural). Algunos de los riesgos medios típicos potencialmente asociados con los tipos de proyectos globales de SnCF incluyen el desplazamiento económico (por ejemplo, para los recicladores informales), las condiciones de trabajo inseguras o el daño a los re-cursos naturales (por ejemplo, durante la construcción de granjas solares y eólicas, u otros proyec-tos de infraestructura), y el escepticismo de la comunidad con respecto a las nuevas tecnologías que se perciben como inseguras (por ejemplo, durante la introducción de nuevas tecnologías de tratamiento de aguas residuales). Con el fin de evitar estos riesgos desde el principio, y para asegu-rar que los impactos sean específicos del sitio, reversibles o fácilmente mitigables, la SnCF Global asegurará la participación activa de la comunidad y las consultas con las partes interesadas (véase el anexo 16 sobre las directrices del Gold Standard para las partes interesadas), un sistema adecuado de gestión de la seguridad ambiental (ESMS) para cada inversionista, así como una ESIA para todos los proyectos de Categoría B (véase el anexo 2 para los términos de referencia de la ESIA para los proyectos de Categoría B). En el anexo 16 se describe el marco para la participación de los interesados en relación con los riesgos ambientales y sociales, y la estrategia de participación con-tinua de los interesados que seguirán los proyectos, incluso una vez que éstos se hayan ejecutado. El SnCF Global incluye un mecanismo de reparación de agravios (GRM), tanto a nivel de fondo como de proyecto, que permite a los interesados y a las comunidades la posibilidad de proporcionar in-formación y recibir respuestas a esa información. En los anexos 11 y 12 se describe el GRM en de-talle.

En lo que respecta a las condiciones laborales y de trabajo, los requisitos de la PS 2 se cumplirán asegurando que todas las empresas en las que se invierta dispongan de una ESMS que refleje la ESMS global de SnCF, y que se sigan las directrices del Banco Mundial en materia de medio am-biente, salud y seguridad. La detección temprana de riesgos para los trabajadores se señalará du-rante la diligencia debida mediante el uso de las preguntas del Anexo 2 y la lista de verificación del Anexo 3, lo que a su vez ayudará a mitigar cualquier riesgo antes de la ejecución del proyecto.

Como ya se ha dicho, la Lista Global de Exclusiones de la SnCF prohíbe claramente la inversión en proyectos de alto riesgo (Categoría A) y evitará actividades con importantes riesgos ambientales y sociales adversos que sean irreversibles o sin precedentes, incluyendo proyectos que probable-mente activen los PS 5 - 8 de la CFI. En el caso improbable de que cualquier actividad global de la SnCF desencadene un reasentamiento involuntario, la adquisición de tierras, el desplazamiento físico o económico, se promulgará un marco de políticas de reasentamiento. Por favor refiérase al Anexo 17 para los términos de referencia del plan de adquisición de tierras, el plan de acción de reasentamiento y el plan de restauración de los medios de vida.

Como se ha señalado anteriormente, la Lista de exclusión de la SnCF mundial prohíbe claramente los proyectos que afectan a los pueblos indígenas o que involucran a las comunidades indígenas.

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Sin embargo, en el caso improbable de que alguna actividad de la SnCF desencadene riesgos rela-cionados con los pueblos indígenas, se promulgará un marco de planificación para los pueblos indígenas. En el anexo 17 figura el mandato de un plan para los pueblos indígenas. Asimismo, de conformidad con la lista de exclusión, se evitarán los proyectos que dañen la diversidad biológica o las zonas naturales protegidas. En el caso improbable de que alguna actividad de la SnCF provoque una pérdida de biodiversidad o de zonas protegidas, se preparará un plan de gestión de la biodiver-sidad o de las zonas protegidas. Por favor, consulte el Anexo 18 para los términos de referencia de un plan de gestión de la biodiversidad / áreas protegidas.

Los siguientes pasos describen el proceso de selección y categorización de la SnCF Global.

Step 1: Los proyectos propuestos se examinan con arreglo a la Política E&S y la lista de exclusión de la SnCF (véase el anexo 1) en el momento más temprano de la contratación para determinar si el proyecto es aceptable. Si se trata de una actividad excluida (incluido un proyecto evidente de ca-tegoría A), o si el proyecto no cumple con la Política E&S, entonces el proyecto no se seguirá consi-derando.

Step 2: En el caso de los proyectos que no figuran en la lista de exclusión, el ESM se asegurará de que se haga una evaluación inicial de los posibles riesgos E&S sobre la base de la información del proyecto proporcionada por el director del mismo en esa etapa, y una visita al lugar cuando proceda. Utilizando la lista de verificación de muestra que figura en el anexo 5, el ESM se asegurará de que se asigne al proyecto una categoría provisional (ya sea B o C) y de que se enumeren los riesgos E&S importantes previstos. El propósito de esto es determinar el nivel de esfuerzo en la evaluación del riesgo E&S durante la preparación de los proyectos, y el alcance de la diligencia de-bida E&S detallada necesaria para informar a las reuniones de decisión del paso/no paso. La ca-tegoría de riesgo general del proyecto se indica en el cuadro que figura a continuación:

E&S Risk Categorization (Categorización del riesgo E&S) Category

(Categoría) Typical classification for infrastructure

(Clasificación típica de la infraestructura)

A

Actividades comerciales con po-sibles riesgos ambientales o sociales adversos significativos y/o impac-tos diversos, irreversibles o sin pre-cedentes.

Desechos: - Sectores con grandes comunidades de carroñeros vulnerables - Grandes desechos a la energía - Incineración (con oxígeno) - Vertederos - Gestión de desechos peligrosos - Gestión de residuos hospitalarios Energía renovable: - Proyectos hidroeléctricos con una presa - Ejecución de proyectos hidroeléctricos fluviales - Gran granja solar - Gran parque eólico - Proyectos de líneas de transmisión largas Iluminación eficiente: - Zona con biodiversidad protegida que puede ser afectada por la luz

B

Actividades comerciales con po-sibles riesgos y/o impactos ambien-tales o sociales adversos limitados

Desechos: - Mejorar la clasificación de los residuos - Línea de clasificación de MSW - Planta de compostaje

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que son pocos, generalmente es-pecíficos de un sitio, en gran parte reversibles, y que se abordan fácil-mente mediante medidas de miti-gación.

- Digestión anaeróbica - Planta de reciclaje - Pirólisis y gasificación (en ausencia de oxígeno) Agricultura regenerativa: Agua y saneamiento: - Planta de tratamiento de aguas residuales Energía renovable: - Huerta solar (<10MW) - Parque eólico (<10MW) - Mini sistemas de redes rurales Iluminación eficiente: - Nuevos proyectos de alumbrado público

C

Actividades comerciales con riesgos y/o impactos ambientales o sociales adversos mínimos o nulos.

Energía renovable: - Instalación solar en el techo (<1MW) Iluminación eficiente: - Retroalimentación de la iluminación

El proceso de selección y categorización de las inversiones propuestas da lugar a la clasificación del riesgo potencial. Esto determina el nivel de los requisitos E&S que deben realizarse de la siguiente manera:

• Todas las transacciones de la Categoría A (es decir, las que puedan activar los PS 5 a 8, o que infrinjan la Lista de Exclusión) no serán apoyadas, y como tales serán rechazadas para su consideración por el fondo.

• Todas las transacciones de la Categoría B deben contar con una evaluación oficial del im-pacto ambiental y social (ESIA) preparada en cumplimiento de las disposiciones de la PS1 de la CFI y los requisitos reglamentarios del país anfitrión. La ESIA será realizada por un consultor calificado y contendrá un Plan de Gestión y Monitoreo Ambiental y Social (ESMMP). El anexo 2 contiene una descripción de los PS y los requisitos, así como el man-dato del ESIA. El anexo 6 contiene una lista de verificación para comprobar el cumplimiento de los PS.

• Todas las transacciones propuestas con una clasificación de Categoría C tendrían que cum-plir los requisitos legislativos y reglamentarios del país anfitrión y, siempre que sea posible, los requisitos de la categoría Gold Standard. Los proyectos se supervisarían durante toda su vida para determinar si los riesgos siguen siendo bajos o si se requiere alguna evaluación adicional.

Step 3: En el caso de los proyectos aprobados durante la reunión inicial de decisión sobre el paso o no paso, se espera que los designados como categoría C cumplan los requisitos legislativos y regla-mentarios del país anfitrión. En el caso de los proyectos aprobados designados como proyectos de la categoría B, el mecanismo de gestión ambiental del proyecto garantizará la realización de una diligencia debida detallada, que incluirá: La puesta en marcha de la ESIA, cualquier estudio E&S adicional, el examen E&S de la ESIA con respecto a los PS y la realización de las visitas de campo necesarias y la consulta de las partes interesadas. Esto incluirá el uso de consultores externos según sea necesario.

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Papeles / Responsabilidades de ESM

• Asegurarse de que cada proyecto ha sido analizado en relación con la Política E&S y la Lista de Exclusión de la SnCF Global, y luego clasificado por su potencial riesgo E&S;

• Prepare un memorándum de detección de E&S (consulte el memorándum de detección en el Anexo 5);

• Revisar los Términos de Referencia (TOR) para el ESIA

• Examen continuo de la categorización de los riesgos, y ajuste según sea necesario

Los registros y la documentación incluirán lo siguiente: • La redacción de las consideraciones de E&S registradas en la lista de verificación de Ir/No

Ir (Anexo 5); • TORS para el ESIA • Cuando y si se lleva a cabo una misión de pre-diligencia, Scoping Mission Back-to-Office-

Report (BTOR)

6 PROJECT DEVELOPMENT / BANKABILITY (DESARROLLO DE PROYECTO / BANCARIZACIÓN)

Esta sección describe los procedimientos de diligencia debida de E&S de la reunión de decisión de Ir/No Ir antes de la reunión de decisión del Investment Committee (IC). El propósito de la diligencia debida E&S es:

• Identificar y evaluar los posibles riesgos y/o impactos E&S, tanto adversos como beneficio-sos, asociados a un proyecto propuesto;

• Visite el lugar del proyecto, el área de influencia, las instalaciones asociadas y las personas afectadas por el proyecto;

• Asegurarse de que el proponente del proyecto / la empresa participada ha preparado un ESIA y un ESMMP en relación con los requisitos de los PS y las Directrices sobre medio am-biente, salud y seguridad;

• Prestar servicios de fomento de la capacidad, según sea necesario, para que los encarga-dos de la ejecución local (instituciones subnacionales o promotores de proyectos) puedan poner en práctica un sistema de gestión ambiental y vigilar los riesgos específicos de cada sitio;

• Determinar las áreas de incumplimiento de los requisitos de los PS de la CFI y las disposi-ciones de las Directrices sobre medio ambiente, salud y seguridad;

• Identificar las acciones/información necesarias para abordar el cumplimiento E&S durante la fase de diligencia debida;

• Identificar las acciones/información que deben abordarse en la documentación jurídica de los contratos;

• Preparar, según sea necesario, un ESAP que contenga tareas específicas diseñadas para cerrar las brechas observadas en el ESIA;

• Confirmar con el Abogado del Proyecto, que la documentación legal y contractual incluye definiciones, pactos, cláusulas y elementos asociados apropiados para asegurar que el proyecto cumpla con los PS, las Directrices sobre medio ambiente, salud y seguridad, la legislación del país anfitrión y el ESAP (si es necesario);

• Preparar un ESRS antes de la reunión del IC

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Step 1: Durante y después de la misión inicial de campo, se prepara un Cuestionario E&S (ver Anexo 5) para describir los riesgos del proyecto bajo los PS de la CFI e identificar las oportunidades para mejorar el desempeño en relación con estos estándares;

Step 2: Luego se prepara una Hoja de Información del Proyecto para describir los fundamentos del proyecto, incluyendo los riesgos E&S, las posibles medidas para mitigar los riesgos y maximizar los impactos positivos, en apoyo de la decisión de seguir adelante con el proyecto; (véase el Anexo 13)

Step 3: Los Términos de Referencia para los estudios de factibilidad de los proyectos se preparan en apoyo de una decisión de "Ir/No Ir" para la continuación del desarrollo del proyecto; los Términos de Referencia también incluyen el ESIA de acuerdo con la CFI PS1

Step 4: Los Términos de Referencia del Estudio de Factibilidad se envían a los consultores de E&S, se revisan las ofertas y se seleccionan y contratan consultores de E&S y se realizan los servicios.

Step 5: Cuando se detectan lagunas en relación con los PS, se prepara un Plan de Acción E&S (ESAP) para definir las medidas necesarias para poner al día el proyecto en relación con los PS. Step 6: Una vez recibidos los paquetes de estudios de viabilidad, se obtienen las autorizaciones de los proyectos, se redactan los contratos clave con los contratistas de EPC y de O&M, se redactan los contratos de salida, se lleva a cabo la estructuración financiera preliminar (incluidas las conversa-ciones con los posibles inversores) y se incluyen los pactos clave en los contratos para garantizar que los proyectos se ejecuten de conformidad con la política global de E&S de SnCF.

Step 7: Toda la documentación del proyecto se prepara y se revisa para cumplir con la política E&S de Global SnCF antes de iniciar la debida diligencia formal de la inversión;

Papeles / Responsabilidades de ESM • Asegúrate de que el Cuestionario E&S se ha completado correctamente; • Asegurarse de que la sección E&S de la Hoja de Información del Proyecto refleje las con-

clusiones del Cuestionario E&S; • Asegurarse de que los términos de referencia del estudio de viabilidad incluyan los requi-

sitos E&S relevantes de la Política E&S de la SnCF Global; • Revisar las ofertas de servicio de los consultores de E&S para la realización de estudios de

viabilidad de proyectos (contenido de E&S); • Asegurar los servicios de creación de capacidad del ESMS, cuando sea necesario • Asegurarse de que se ha preparado un Plan de Acción E&S (ESAP), cuando sea necesario • Asegurarse de que los principales pactos se incluyan en los contratos • Realizar la revisión final de la documentación del proyecto para el cumplimiento de la

política E&S de la SnCF. Registros y documentación La siguiente información se almacena en el sistema de archivo de documentación de la SnCF, in-cluyendo:

• TORs y propuestas para los ESIAs; • ESIAs; • Toda la información y los documentos de evaluación E&S disponibles; • Las actas de la reunión incluyen las medidas adoptadas para abordar las recomendaciones; • Información de evaluación de proyectos y ESAPs, incluyendo cualquier acción suplementa-

ria acordada para asegurar que los documentos de evaluación estén completos; • Aprobación de los TORs utilizados para cualquier experto externo; • Misión de diligencia debida de E&S (Back to Office Report) BTOR.

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7 INVESTMENT DUE DILIGENCE (DILIGENCIA DEBIDA EN MATERIA DE INVERSIONES)

En esta sección se describe el proceso desde la finalización del estudio de viabilidad/bancabilidad del proyecto hasta la decisión de aprobación de la inversión. En el caso de los proyectos de origen lateral en los que no se ha preparado un ESIA, el proyecto se remitirá a las secciones 5 y 6 del pre-sente documento. En el caso de un proyecto en el que ya se haya preparado una ESIA, se compro-bará el cumplimiento de los requisitos de la PS1 y se remitirá de nuevo a las secciones 5 y 6.

Step 1: Los proyectos de categoría B serán evaluados en relación con los requisitos de las Normas de Desempeño de la CFI (y las correspondientes Directrices del Banco Mundial en materia de medio ambiente, salud y seguridad y Notas sobre buenas prácticas), para determinar si existen lagunas en el desempeño y la necesidad de imponer cualquier requisito E&S adicional, así como las regula-ciones del país anfitrión, para el proyecto/inversión propuesto. En el caso de los proyectos en los que ya se haya preparado una ESIA y ésta haya sido aprobada por las autoridades competentes, se evaluará en función de los requisitos de la PS1 para garantizar que se ha cubierto toda el área de influencia del proyecto, incluidas todas las instalaciones asociadas y las personas afectadas por el proyecto.

Step 2: Una vez concluida la diligencia debida, y cualquier otra labor adicional de ESIA, el ESM pre-parará (o se asegurará de que un especialista en E&S del proyecto haya preparado) un Resumen de Examen Ambiental y Social (ESRS), cuyo ejemplo figura en el anexo 7. En este documento se resu-men los principales riesgos E&S del proyecto y las medidas que deben aplicarse durante la cons-trucción y la operación para garantizar el cumplimiento de los PS, las directrices sobre medio am-biente, salud y seguridad, los requisitos del país anfitrión y cualquier medida del plan de vigilancia y gestión E&S (ESMMP) que se haya identificado en el ESIA. Este resumen constituye la base de cualquier Plan de Acción Ambiental y Social (ESAP) que se incorporaría a la documentación legal del proyecto y/o al ESMS de la construcción/operación. Además, el ESRS puede utilizarse para informar a otros inversores/prestamistas sobre los riesgos e impactos E&S del proyecto.

Step 3: El ESM garantizará que los requisitos relativos a la consulta pública y la divulgación, como parte del proceso oficial del ESIA, así como los requisitos de participación de los interesados, se cumplan plenamente antes del cierre financiero.

Step 4: El ESRS es firmado y presentado por el ESM a la reunión del Investment Committee (IC) que decide si se procede o no con el proyecto. El ESRS se adjunta al documento de inversión con un párrafo de resumen. El ESM debe confirmar a la reunión del IC que el proyecto cumple actualmente (o se espera que pueda cumplir) con la Política E&S de la SnCF Global una vez que se hayan com-pletado las medidas correctivas especificadas para lograr el cumplimiento. El documento de inver-sión presentado al IC incluirá un breve resumen de la diligencia debida, la categorización del proyecto, con la justificación, junto con cualquier requisito del ESMP/ESAP. Cualquier pregunta que surja antes de la reunión del IC será dirigida al ESM.

Papeles / Responsabilidades de ESM • Asegurarse de que los procesos se desarrollen como se describe en las secciones 5 y 6 del

presente documento; • Preparar una lista de actividades de evaluación adicionales cuando sea necesario, incluido

el alcance de cualquier actividad adicional a la que se haga referencia en la ESRS;

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• Asegurar que se sigan los requisitos de consulta pública y divulgación como parte del proceso de ESIA;

• Asegurarse de que un ESRS se prepara, se firma y se presenta al IC • Asegurarse de que el IC esté disponible para cualquier pregunta antes de la reunión del IC

y durante la misma, y completar las medidas de seguimiento que resulten de la reunión

Registros y documentación • ESRS archivado en el sistema de documentación • Cualquier pregunta de IC recibida • Las respuestas dadas antes, durante o después de la reunión del IC

8 INVESTMENT AGREEMENT AND CORRECTIVE ACTIONS TO ACHIEVE COMPLIANCE (ACUERDO DE INVERSIÓN Y MEDIDAS CORRECTIVAS PARA LOGRAR EL CUMPLIMIENTO)

Step 1: Una vez que la decisión final de invertir en un proyecto haya sido tomada por el IC de SnCF, el ESM se pondrá en contacto con el Gerente de Proyecto/Inversión y el Abogado del Proyecto, para asegurarse de que cualquier requisito formal del ESMMP o del ESAP (en el anexo 8 se ofrece un ejemplo) se incorpore a la inversión, a los acuerdos de financiación de la Construcción de Adquisi-ciones de Ingeniería (EPC) / Operación y Mantenimiento (O&M) / contratos / subcontratos.

Step 2: La SnCF negociará y acordará con los distintos socios del proyecto las disposiciones sobre medio ambiente, salud y seguridad y las condiciones de inversión en los acuerdos de financiación. Éstas suelen consistir en condiciones estándar de E&S aplicables a todas las inversiones, y condi-ciones específicas del proyecto y de información identificadas durante la diligencia debida E&S. De-ben estar representadas en documentos legales, por ejemplo, como definiciones generales E&S, representaciones y garantías, condiciones de desembolso, documentos contractuales para los con-tratistas de EPC/O&M y/o pactos relativos al cumplimiento de los requisitos definidos por la Política E&S de SnCF. Las acciones mitigantes críticas que abordan las lagunas de la Política E&S de SnCF se incluirán en cualquier acuerdo de inversión como condiciones de inversión. En el caso de los proyec-tos de la categoría B, se incluirán como un ESAP.

Papeles / Responsabilidades de ESM • Asegurarse de que las condiciones de E&S se incorporen en el acuerdo legal • Asegurar que el acuerdo de inversión con los socios del proyecto incluya las condiciones

E&S pertinentes, de acuerdo con la Política E&S de la SnCF Global, y que las medidas de mitigación se resuman e incluyan como un ESAP

Registros y documentación • Conclusión de la reunión de decisión de inversión y cualquier medida de seguimiento • ESAP y acuerdos de inversión/pactos contractuales de E&S

9 MONITORING, SUPERVISION, REPORTING (VIGILANCIA, SUPERVISIÓN, PRESENTACIÓN DE INFORMES)

Los resultados E&S de los proyectos y de los contratistas de los proyectos se supervisarán y contro-larán para garantizar el cumplimiento del acuerdo de inversión y de cualquier requisito de la ESIA, el ESMMP y el ESAP sobre la base de las siguientes actividades:

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• Visitas periódicas al sitio por parte de Global SnCF ESM (o un consultor externo) durante la construcción, según el nivel de riesgo en materia de medio ambiente, salud y seguridad y para comprobar la aplicación del ESMP y el ESAP;

• Presentación de informes rutinarios de progreso por parte del contratista EPC sobre cual-quier acción y requisitos de supervisión documentados en el ESAP acordado para rectificar las cuestiones pendientes en materia de medio ambiente, salud y seguridad;

• Informar de cualquier incidente EHS (ambiental, social, fatal) a la SnCF Global dentro de los 3 días de su ocurrencia

• Encargo de informes de auditoría ambiental externa por parte del ESM, según se considere necesario;

• Se preparará un informe de supervisión de vuelta a la oficina (BTOR) basado en las visitas al sitio, las auditorías externas y las acciones acordadas para rectificar los asuntos E&S pen-dientes

Step 1: Durante la fase de construcción, las visitas periódicas de supervisión serán decididas por el ESM de acuerdo con el calendario de construcción.

Step 2: Después de la construcción, los proyectos de categoría B serán visitados por lo menos una vez cada dos años, o con mayor frecuencia, dependiendo del tipo de proyecto, del país, de la ubica-ción específica, de la naturaleza de las cuestiones pendientes en materia de medio ambiente, salud y seguridad, y también de si los informes anuales de vigilancia proporcionan suficientes datos de vigilancia para juzgar si cumplen con la normativa local y con las condiciones de los acuerdos de inversión.

Papeles / Responsabilidades de ESM • Asegurarse de que se realicen visitas periódicas al lugar de acuerdo con el calendario de

construcción y las fechas de finalización de los elementos del ESAP • Asegurarse de que el contratista del EPC está presentando informes de progreso rutina-

rios • Revisar los informes de progreso y asegurarse de que cualquier incidente E&S sea repor-

tado • Asegurarse de que los informes se preparen sobre la base de las visitas a los sitios y las au-

ditorías externas • Asegurarse de que el Mecanismo de Reclamación esté en funcionamiento, se aplique efi-

cazmente y que se atiendan las reclamaciones • Asegurarse de que el contratista de EPC durante la construcción y el contratista de O&M

durante las operaciones presenten una estructura de informe formateada. El informe con-tendrá pruebas del rendimiento de E&S del proyecto y el cumplimiento del ESAP, el con-trato y las condiciones reglamentarias

• Asegúrate de que se preparen los informes de salida de E&S, que se hayan realizado ac-ciones de restauración, etc. (Asegúrese de que la lista de salida se ha completado)

Registros y documentación • Informes de proyectos, BTOR, informes de estado de ESAP archivados en el sistema de do-

cumentación de SnCF

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10 RECORDS, DOCUMENTATION AND QUALITY CONTROL (REGISTROS, DOCUMENTACIÓN Y CONTROL DE CALIDAD)

El ESM es la persona encargada de asegurar el control de calidad de las tareas, productos y docu-mentos relacionados con E&S. El control de documentos es esencial. Todos los estudios E&S, la documentación de la ESIA, los objetivos de la misión del proyecto, los BTOR, las ESRS, los ESAP, las autorizaciones E&S y la información asociada se almacenan en el sistema de registro de documentos de la SnCF Global gestionado por el PCALP.

El ESM, con el apoyo del personal de apoyo administrativo de la SnCF Global, se asegura de que la diligencia debida, los registros de vigilancia y los documentos recopilados se mantengan y estén actualizados.

El ESM se asegurará de que los procedimientos del ESMS se revisen periódicamente (véase la plan-tilla de revisión en el anexo 14). El ESMS está sujeto a una revisión y mejora continuas; estará sujeto a una revisión externa después de tres años de funcionamiento.

Papeles / Responsabilidades de ESM • Asegurarse de que todos los estudios E&S, ESIA, BTOR, ESRS, ESAP y otros tipos de docu-

mentación E&S se almacenen en el sistema de registro de documentos de la Global SnCF • Asegurar que se mantengan y actualicen los registros de vigilancia y otros documentos • Asegurar que los procedimientos del ESMS se sometan a auditorías internas periódicas • Asegurar que los procedimientos del ESMS se sometan a una revisión externa después de

tres años de funcionamiento

Registros y documentación • Estudios E&S, ESIA, BTOR, ESRS, ESAP, autorizaciones E&S, auditorías internas y revisiones

externas de E&S archivadas en el sistema de documentación de la SnCF

11 ANNUAL MONITORING REPORTS (AMRs) (INFORMES ANUALES DE VIGILANCIA (AMR)

Step 1: Además de los informes periódicos de supervisión y vigilancia preparados por los contratis-tas/operadores, los proyectos de la categoría B deberán presentar un informe anual de vigilancia en el que se detallen los progresos realizados en relación con cualquier elemento del ESMMP y el ESAP, e informar sobre el cumplimiento de las condiciones contractuales, incluido el siguiente con-tenido:

• Informe de finalización de la construcción en el que se indica el cumplimiento de los regla-mentos locales y la recepción de los permisos de operación/licencias de explotación;

• Cualquier dato de vigilancia ambiental que se requiera (por ejemplo, calidad del aire/agua, aguas residuales, residuos sólidos, ruido);

• OHS y datos de incidentes de tiempo perdido (LTI) (accidentes, fatalidades, seguridad de vida e incendio).

Step 2: Informe anual de E&S de la SnCF Global. Se preparará un informe anual de rendimiento que detalle cómo el fondo ha implementado el ESMS a lo largo del año, cualquier cambio, mejora y

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detalles del rendimiento E&S de las empresas/proyectos en los que se ha invertido, de acuerdo con los requisitos de informe del DFI. Step 3: Se publicará un resumen del Informe Anual de E&S en la página web de la SnCF, ubicada en el sitio web del PCALP. (se insertará la dirección de la página web).

Papeles / Responsabilidades de ESM • Asegurarse de que los proyectos están presentando los AMR a la SnCF Global • Asegurarse de que se presenten los informes de finalización de la construcción, y otros in-

formes • Asegurarse de que los datos de vigilancia E&S se introduzcan en las bases de datos perti-

nentes / software de vigilancia • Asegurarse de que se prepare un informe anual de E&S a nivel de los fondos • Asegurarse de que se prepare un resumen de este informe anual y que se publique en la

página web de la SnCF Global

Registros y documentación • Los AMR archivados en el sistema de documentación de la SnCF Global

12 ROLES AND RESPONSIBILITIES OF PROJECT STAFF AND OTHER STAKEHOLDERS IN REGARDS TO ENVIRONMENTAL AND SOCIAL SAFEGUARDS (FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL PERSONAL DEL PROYECTO Y OTROS INTERESADOS EN RELACIÓN CON LAS SALVAGUARDIAS AMBIENTALES Y SOCIALES)

En esta sección se describen las funciones y responsabilidades del personal del proyecto y otros interesados en relación con las salvaguardias ambientales y sociales, incluidas la ejecución y aplica-ción de exámenes ambientales y sociales, la vigilancia, la supervisión y la presentación de informes.

En general, el proponente del proyecto o el organismo subnacional de ejecución es responsable de implementar un ESMS que imita el ESMS de la SnCF Global. En este caso, el proponente del proyecto asume el costo de la aplicación, la vigilancia y la presentación de informes relativos a su proyecto.

Proponentes de proyectos y/o organismos subnacionales de ejecución: se espera que gestionen los riesgos e impactos de los proyectos E&S durante la construcción y la operación, y que manten-gan y actualicen un Sistema de Gestión Ambiental y Social (ESMS) que imite el ESMS de la SnCF Global. Un componente importante de la gestión de su desempeño E&S es el compromiso con las comunidades afectadas por el proyecto a través de la divulgación de la información pertinente del proyecto, la participación efectiva de los interesados y la consulta y participación informadas (ICP).

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En particular, se espera que el proponente del proyecto y/o el organismo subnacional de ejecución lo haga:

• Ayudar al contratista/operador a elaborar medidas para evitar, minimizar, mitigar o com-pensar los impactos E&S en consonancia con los PS;

• Examinar los posibles impactos y/o riesgos y las medidas de mitigación propuestas; • Cuando sea posible, identifique las oportunidades para mejorar los resultados de los E&S; • Asegurar el cumplimiento de los requisitos del ESMS; • Asegurarse de que se revele a los interesados cualquier riesgo E&S potencialmente impor-

tante que se haya identificado y que el ESIA se haya puesto a disposición del público tras un amplio proceso de consulta

• Incluir los requisitos E&S en la documentación legal y contractual pertinente; • Supervisar y documentar el rendimiento E&S del proyecto durante toda su vida útil; • Asegurarse de que la vigilancia y la presentación de informes se lleven a cabo con arreglo a

los planes de gestión ambiental acordados y otros marcos, si procede (por ejemplo, los planes de acción regionales, los planes de gestión de tierras, los planes de acción sobre diversidad biológica, los planes para los pueblos indígenas, etc.)

• Nombrar un coordinador interno de E&S a nivel local para ayudar con todo lo anterior

Coordinador local del proyecto E&S: se espera que trabaje en nombre del proponente del proyecto y/o del organismo subnacional de ejecución para garantizar que el sistema de gestión ambiental del

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proyecto se aplique correctamente, incluidos todos los puntos enumerados anteriormente. En par-ticular, se espera que el coordinador local del proyecto E&S: En particular, se espera que el coordi-nador local del proyecto E&S:

• Coordinar con el Gerente de E&S del Fondo; • Asegurarse de que todos los documentos del proyecto se archivan de acuerdo con el pro-

tocolo de archivo de la ESMS; • Ayudar en la planificación de la misión de diligencia debida E&S para evaluar in situ las cues-

tiones clave E&S, y desarrollar una agenda para la misión; • Determinar el tipo y la importancia de los riesgos e impactos que el proyecto propuesto

puede generar en las comunidades afectadas; • Determinar la necesidad de ICP y BCS, incluyendo la justificación del enfoque; • Realizar una evaluación de Apoyo Comunitario Amplio (BCS) para determinar si existe BCS

en las Comunidades Afectadas para el proyecto propuesto, mediante la realización de en-trevistas con las Comunidades Afectadas;

• Determinar la necesidad del FPIC; • Solicitar un examen entre pares y asegurar que se resuelvan las cuestiones clave que surjan; • Registrar las decisiones sobre la aplicabilidad de los PS, el grado de cumplimiento de los

requisitos de los PS, las directrices sobre medio ambiente, salud y seguridad y las directrices del sector industrial en el ESRS;

• Proporcionar insumos E&S para la documentación contractual; • Ayudar a redactar el ESAP o las condiciones del contrato para cubrir las lagunas descritas

en el ESRS, incluyendo la descripción de la tarea y la fecha de finalización para su revisión y aprobación;

• Asistir con la categoría provisional y final de E&S al proyecto; • Poner en práctica las necesidades específicas de presentación de informes de los proyectos; • Identificar si se necesitan expertos externos y elaborar el mandato en consecuencia; • Vigilar el funcionamiento y la eficacia de los procesos de participación de la comunidad; • Planificación de la visita de vigilancia del sitio; • Coordinar las actividades de vigilancia y asegurar que los proyectos se vigilen; y • Asegurarse de que todos los documentos E&S pertinentes, los informes de proyecto y los

Informes Anuales de Vigilancia (AMRs) se archivan en el sistema de documentación.

La sociedad civil y otros. Se alienta encarecidamente al proponente del proyecto o al organismo subnacional de ejecución a que utilice los conocimientos especializados y comunitarios de la socie-dad civil local y otros expertos locales, especialmente en lo que respecta a la consulta de los inte-resados y la vigilancia permanente de los efectos del proyecto. Un ejemplo de las tareas que podrían ser realizadas por la sociedad civil local o los expertos locales incluye:

• Realización de visitas de vigilancia a los sitios; • Ayudar al coordinador local de E&S a recopilar información o actualizaciones de estado para

los informes anuales de supervisión, como el informe de accidentes e incidentes E&S, las

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quejas materiales de la comunidad, las quejas materiales de la fuerza laboral, cualquier in-cumplimiento/violación de los requisitos del país anfitrión y cualquier información adicional de E&S.

• material quejas sobre la fuerza de trabajo material, cualquier incumplimiento/violaciones de los requisitos del país anfitrión, y cualquier información adicional de E&S.

• Realizar una evaluación de Apoyo Comunitario Amplio (BCS) para determinar si existe BCS en las Comunidades Afectadas para el proyecto propuesto, mediante la realización de en-trevistas con las Comunidades Afectadas;

• Determinar la necesidad del FPIC (cuando corresponda); • Participación de la comunidad y divulgación de información; • Asistencia en el proceso de consulta y participación de los interesados y en la identificación

de los grupos vulnerables (consulta y mitigación); • Otras tareas que se consideran pertinentes para la consulta de los interesados locales y el

apoyo de la comunidad

13 INDICATIVE COSTING OF ESMS IMPLEMENTATION (CÁLCULO INDICATIVO DE LOS COSTOS DE LA APLICACIÓN DEL ESMS)

Las actividades del ESMS se concentrarán principalmente en los primeros cinco años de la ejecución de la cartera de proyectos. Después de eso, el Gerente de E&S (el ESM) se centrará principalmente en la presentación de informes anuales y en las quejas que puedan surgir.

Actividad Costo anual en USD$

Costo total de los 5 primeros años en USD$

Pilotaje y puesta a punto del ESMS ("learning by doing") du-rante los primeros seis meses

15,000 No se aplica

Entrenamiento de los empleados de la SnCF Global a nivel ope-racional (entrenamientos iniciales y recurrentes)

10,000 50,000

Servicios de creación de capacidad con los proponentes lo-cales del proyecto (talleres de ESMS y capacitación práctica en E&S durante las visitas al sitio del proyecto)

20,000 100,000

El equipo de E&S del fondo 300,000 1,500,000

Expertos externos (por ejemplo, para revisar los ESIA, ESAP y otros documentos)

100,000 500,000

Logística, viajes, etc. 40,000 200,000

Informe anual (supervisión, diseño, publicación) 40,000 200,000

TOTAL POR AÑO 525,000

TOTAL A LO LARGO DE 5 AÑOS 2,550,000

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ANNEX 1: GLOBAL SNCF EXCLUSION LIST (LISTA DE EXCLUSIÓN DE LA GLOBAL SNCF)

La Global SnCF no financia, directa o indirectamente, proyectos de categoría A (de alto riesgo), in-cluidos los proyectos que implican lo siguiente:

• Actividades con importantes riesgos ambientales y sociales adversos que son diversos, ir-reversibles o sin precedentes

• Proyectos de residuos no legales y no sostenibles, incluyendo: o Los movimientos transfronterizos de desechos prohibidos por el derecho interna-

cional, a menos que se ajusten al Basel Convention y a los otros reglamentos o Grandes proyectos de incineración de residuos municipales sin clasificar

• Grandes proyectos hidroeléctricos, incluyendo la construcción de presas y de centrales hidroeléctricas de pasada

• Proyectos de reasentamiento físico o involuntario • Actividades prohibidas por la legislación del país anfitrión o por las convenciones interna-

cionales relativas a la protección de la biodiversidad o del patrimonio cultural • Destrucción de zonas de alto valor de conservación o de zonas de gran biodiversidad • Proyectos que afectan a los pueblos indígenas o las comunidades indígenas • Proyectos que afectan al patrimonio cultural o que afectan a sitios del patrimonio cultural • Proyectos que tienen como resultado la limitación de los derechos y la libertad indivi-

duales de las personas, o la violación de los derechos humanos; • La producción o el comercio de cualquier producto o actividad que se considere ilegal en

virtud de las leyes o reglamentos del país anfitrión (es decir, nacionales), o de conven-ciones y acuerdos internacionales, o que esté sujeto a una eliminación gradual o a prohi-biciones internacionales, como por ejemplo:

o Producción o comercio de productos que contengan PCBs o Producción o comercio de productos farmacéuticos, plaguicidas/herbicidas y otras

sustancias peligrosas sujetas a eliminaciones o prohibiciones internacionales o Producción o comercio de sustancias que agotan la capa de ozono sujetas a la eli-

minación progresiva internacional o Comercio de fauna y flora silvestres, producción o comercio de productos de

fauna y flora silvestres regulados por la CITES o El comercio de mercancías sin las licencias de exportación o importación requeri-

das u otras pruebas de autorización de tránsito de los países pertinentes de ex-portación, importación y, si procede, de tránsito

• Producción o comercio de armas y municiones • Producción o actividades que impliquen formas perjudiciales o de explotación de trabajo

forzoso o de trabajo infantil, tal como se definen en las normas del trabajo de la ILO • La producción de cosméticos, etc., que implica la realización de pruebas en animales • Operaciones de explotación forestal para su uso en bosques húmedos tropicales primarios • Producción de productos de madera que no procedan de bosques gestionados de forma

sostenible (quedan excluidas las empresas con menos del 50% certificada por el FSC) • Cualquier actividad comercial relacionada con la pornografía • Producción o distribución de comunicación racistas, antidemocráticos y/o neonazis • Producción o comercio de bebidas alcohólicas (con exclusión de la cerveza y el vino) • Producción o comercio de tabaco • Juegos de azar, casinos y empresas equivalentes • Producción o comercio de materiales radiactivos • Producción, utilización o comercio de fibras de amianto o de productos con amianto • La pesca con redes de deriva en el medio ambiente marino • Envío de petróleo en buques cisterna que no cumplen con los requisitos de la IMO

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ANNEX 2: IFC PERFORMANCE STANDARDS AND ESIA TERMS OF REFERENCE (NORMAS DE DESEMPEÑO DE LA CFI Y TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA UN “ESIA”)

Introducción

En 2012 la CFI actualizó las Normas de Desempeño de la Sostenibilidad Ambiental y Social (PS) y los documentos asociados como:

1. Performance Standard 1: Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y so-ciales

2. Performance Standard 2: Condiciones laborales y de trabajo

3. Performance Standard 3: Eficiencia de recursos y prevención de la contaminación

4. Performance Standard 4: Salud y seguridad de la comunidad

5. Performance Standard 5: Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario

6. Performance Standard 6: Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible de los re-cursos naturales vivos

7. Performance Standard 7: Los pueblos indígenas

8. Performance Standard 8: Patrimonio cultural

Estos ocho PS definen las responsabilidades de los clientes en la gestión de sus riesgos ambientales y sociales. El cambio más significativo es el papel que se espera del "cliente".

Resumen:

En las siguientes secciones se resumen las normas de rendimiento. Éstas deben ser leídas conjun-tamente con las Notas de Orientación de los PS así como con las diversas Notas de Buenas Prácticas de la CFI que han sido desarrolladas por la CFI.

Acción: Cada pregunta debe ser respondida como sí o no, se debe proporcionar una justificación y se deben adjuntar los documentos de apoyo necesarios

PS 1: EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS E IMPACTOS AMBIENTALES Y SOCIALES

Programa de evaluación y gestión ambiental y social • - ¿Tiene la empresa participada/contratista de la CPE/M&E/Civils/O&M un sistema de ges-

tión para identificar y gestionar los impactos y riesgos ambientales y sociales de la cons-trucción y las operaciones del proyecto? ¿Identifica el sistema medidas de mitigación y rendimiento que aborden los impactos y riesgos de las operaciones? (Por ejemplo, ga-rantía de calidad; ambiental, de salud, de seguridad y social)

• - ¿Con qué frecuencia revisa y actualiza el sistema la empresa participada? • - ¿Tiene la empresa recursos destinados a apoyar esto? • - ¿Tienen alguna certificación de mejores prácticas (ISO)?

Organización • - ¿Hay personas responsables de la aplicación del sistema de gestión? • - Incluya un esquema de las personas responsables, incluida la gestión de E&S.

Entrenamiento

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• - ¿Tiene la compañía programas de entrenamiento para los responsables?

Participación de la comunidad • - ¿Tiene la empresa un proceso de participación comunitaria para las comunidades afecta-

das? • - Si procede, ¿garantiza este proceso la consulta libre, previa e informada de la comunidad

afectada? • - ¿Tiene la compañía un mecanismo de reclamo para las comunidades afectadas?

Vigilancia

• - ¿Tiene la empresa procedimientos para supervisar el rendimiento del programa de ges-tión?

Reportaje

• - ¿Se comunica periódicamente información apropiada sobre el desempeño ambiental y social a nivel interno al personal directivo superior, los inversionistas y los interesados, según proceda?

PS 2: CONDICIONES LABORALES Y DE TRABAJO

Política y gestión de los recursos humanos • - ¿Tiene la empresa participada una política de recursos humanos? ¿Es claramente com-

prensible y fácilmente accesible para todos los empleados? ¿Proporciona información sobre los derechos en virtud de la legislación laboral nacional?

• - ¿Ha documentado y comunicado la empresa las condiciones de trabajo y de empleo a todos los trabajadores contratados directamente? ¿Incluye directrices sobre las horas de trabajo, los procedimientos de horas extraordinarias, los salarios pagados, los tipos de contratos, la frecuencia de los pagos y las licencias por enfermedad y maternidad?

• - ¿Cuál es el idioma de comunicación con los trabajadores y empleados? • - ¿Se ajustan los términos y condiciones a algún convenio colectivo con los trabajadores? • - ¿Ha puesto en marcha la empresa un mecanismo de reclamación para examinar y aten-

der las quejas de los empleados? • - ¿Existe una persona responsable de examinar las quejas y hacer un seguimiento de las

mismas de manera oportuna y transparente?

Organización de los trabajadores

• - ¿Cumple la empresa con la legislación nacional al permitir que los trabajadores formen y se unan a organizaciones de trabajadores y negocien colectivamente? ¿Tiene una organi-zación de trabajadores o un sindicato? En caso afirmativo, ¿cuándo se formó? ¿Qué por-centaje de la fuerza de trabajo son miembros? ¿Tienen los miembros derecho a beneficios especiales?

No discriminación e igualdad de oportunidades

• - ¿Tiene la empresa procedimientos transparentes documentados con respecto a la disci-plina, el desempeño y los procedimientos de presentación de quejas para garantizar que las decisiones relativas al empleo no se tomen sobre la base de características personales no relacionadas con los requisitos del puesto? ¿Tiene la empresa alguna política de empleo preferencial?

Retracción

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• ¿La empresa prevé la reducción de un número significativo de empleados? En caso afirma-tivo, ¿hay un procedimiento de reducción de personal en vigor? ¿Se ha consultado adecua-damente a los trabajadores. La CFI ha producido una Nota de Buenas Prácticas para ges-tionar el despido.3

• Si la inversión implica una expansión, ¿creará esto más puestos de trabajo?

Protección de la fuerza de trabajo

• - ¿Garantiza la empresa que el trabajo infantil o forzoso no se utilice directamente, o a tra-vés de contratistas o en la cadena de suministro? ¿Comprueba la empresa las edades de todos los empleados? ¿Garantiza la empresa que los trabajadores jóvenes (15-18 años) no sean empleados en trabajos peligrosos? ¿La empresa compromete a los contratistas y proveedores a no utilizar mano de obra infantil o forzada?

Salud y seguridad en el trabajo

La compañía: • - proporcionar a sus trabajadores un entorno de trabajo seguro y saludable? ¿Incluye esto

proporcionar a los trabajadores y ordenar que usen equipo de protección personal (EPP)? ¿Ha tomado la empresa medidas para prevenir accidentes, lesiones y enfermedades mini-mizando las causas de los peligros?

• - ¿Realiza un seguimiento y unas inspecciones adecuadas para garantizar la seguridad de los trabajadores? ¿Incluye esto la supervisión de la exposición del ambiente y el lugar de trabajo al ruido, y la iluminación del lugar de trabajo, la calidad del aire y la temperatura, según corresponda?

• - hacer un seguimiento e informar sobre los índices de lesiones, enfermedades profesio-nales, días perdidos y ausentismo y el número de muertes relacionadas con el trabajo? ¿La empresa hace un seguimiento de la rotación de personal?

• - ¿Tiene programas de capacitación para los trabajadores en materia de salud y seguridad en el trabajo?

• - ¿Tiene un plan de incendio, vida y seguridad?

PS 3: EFICIENCIA DE LOS RECURSOS Y PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN

Prevención de la contaminación, conservación de recursos y eficiencia energética • - Proporcione detalles sobre el uso de los recursos de la empresa, incluidas las fuentes y

estimaciones del uso diario de energía y agua. ¿Ha realizado la empresa alguna vez una auditoría de producción más limpia? ¿Las operaciones de la empresa incorporan medidas de eficiencia energética y conservación del agua? (Véase también. la orientación en la PS 6, Gestión y uso de recursos naturales renovables).

• - ¿Monitorea la empresa las emisiones al aire y al agua? ¿Se controla la calidad del aire ambiente in situ?

• - ¿Aplica la empresa técnicas de prevención y control de la contaminación específicas para cada proyecto?

Gestión de residuos

3 https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/sustainability-at-ifc/publica-tions/publications_gpn_retrenchment

https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/sustainability-at-ifc/publications/publications_gpn_retrenchment

https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corporate_site/sustainability-at-ifc/publications/publications_gpn_retrenchment

30

• - ¿Tiene la empresa procedimientos para el almacenamiento, la manipulación y la elimina-ción de los desechos sólidos? ¿Incluye esto técnicas de gestión de desechos?

• - ¿Trata la empresa los efluentes antes de su eliminación?

Materiales Peligrosos

• ¿Tiene la empresa procedimientos para el almacenamiento, la manipulación y la elimina-ción de materiales peligrosos?

Preparación y respuesta ante emergencias

• - ¿Tiene la empresa un plan de prevención, preparación y respuesta en caso de emergencia?

PS 4: SALUD Y SEGURIDAD DE LA COMUNIDAD

Salud y seguridad de la comunidad • - ¿Hay alguna comunidad cercana a las instalaciones de la empresa participada? ¿Cuál es

la relación de la empresa con la comunidad local? ¿Tiene la empresa en cuenta las consi-deraciones comunitarias, de salud y de seguridad en el contexto de sus operaciones? ¿Tie-nen en cuenta sus requisitos la seguridad de la infraestructura y el equipo de la empresa, la liberación de materiales peligrosos, las consideraciones relativas al transporte y la elimi-nación, el uso de los recursos naturales y la exposición de la comunidad a las enferme-dades?

• - ¿Ha designado la empresa personas de contacto dentro de la organización encargadas de recibir y responder a las preguntas, preocupaciones o quejas planteadas por las comuni-dades cercanas u otros interesados? En caso afirmativo, ¿los datos de contacto de estas personas se exhiben de forma destacada en los carteles de las instalaciones de la empresa?

Preparación y respuesta ante emergencias

• ¿El plan de preparación y respuesta ante emergencias de la empresa tiene en cuenta los riesgos e impactos de las actividades del proyecto en las comunidades locales? ¿Incluye el requisito de informar a las comunidades afectadas de los posibles peligros importantes de una manera culturalmente apropiada?

Requisitos del personal de seguridad • - ¿Contrata la empresa a personal de seguridad para prestar servicios de seguridad en sus

instalaciones? En caso afirmativo, ¿incluyen las disposiciones del contrato directrices sobre la forma en que el personal de seguridad debe interactuar con las comunidades cer-canas a la instalación?

• - ¿Está armado el personal de seguridad? En caso afirmativo, ¿ha impartido la empresa ca-pacitación sobre la conducta apropiada hacia los trabajadores y las comunidades cercanas? ¿Ha habido alguna denuncia de actos ilícitos y/o abusivos del personal de seguridad hacia los trabajadores o las comunidades cercanas? En caso afirmativo, ¿cómo los ha tratado la empresa?

Acción para PS 5-8: 1) ¿El proyecto desencadena o desencadenará el PS 5 a 8 en absoluto? 2) Si no, las siguientes preguntas no son aplicables al proyecto y serán ignoradas 3) En caso afirmativo, cada una de las preguntas que figuran a continuación deberá ser res-

pondida en consecuencia, se proporcionará una justificación y se adjuntarán los docu-mentos justificativos que sean necesarios

31

PS 5: ADQUISICIÓN DE TIERRAS Y REASENTAMIENTO INVOLUNTARIO

Diseño del proyecto

• - ¿Hay alguna adquisición de tierras para la inversión propuesta? En caso afirmativo, ¿cuál fue el uso anterior de la tierra y cómo se adquirió la tierra? ¿La adquisición de la tierra fue gestionada por el gobierno?

Compensación y beneficios para las personas desplazadas • - ¿Ha habido algún desplazamiento y reasentamiento físico y/o económico como resul-

tado de la adquisición de tierras para este proyecto? En caso afirmativo, proporcione in-formación detallada con respecto al tipo de desplazamiento y a las personas y comuni-dades desplazadas.

• - ¿Ha colaborado la empresa participada con las personas y comunidades desplazadas y/o ha brindado oportunidades para obtener beneficios de desarrollo apropiados del proyecto? En caso afirmativo, proporcione detalles.

Mecanismo de Consulta y Reclamación

Tiene la empresa participada: • - ¿Reveló toda la información pertinente, consultó a las personas y comunidades afecta-

das y facilitó su participación informada en el proceso de adopción de decisiones relativas al reasentamiento?

• - Estableció un mecanismo de reclamación eficaz?

Planificación y ejecución del reasentamiento

Tiene la empresa participada:: • - ¿Se han considerado diseños alternativos para evitar o minimizar el desplazamiento

económico y físico? • - ¿Identificar a las personas que se van a desplazar por el proyecto y a las que tienen dere-

cho a indemnización y asistencia mediante un censo de referencia con datos socioe-conómicos de referencia apropiados? ¿Ha establecido el censo la situación de las perso-nas desplazadas de acuerdo con sus derechos legales o su reclamación de tierras?

• - ¿Ha preparado un plan de acción para el reasentamiento o un marco de reasentamiento (si se trata de un desplazamiento físico) que mitigue los efectos negativos del desplaza-miento, identifique las oportunidades de desarrollo y establezca los derechos de todas las personas afectadas?

• - Elaborado procedimientos para ofrecer compensación u otra asistencia que establezca el derecho de las personas o comunidades afectadas (si se trata de un desplazamiento económico pero no físico)? ¿Se ha incluido aquí la provisión de bienes de reposición, in-demnización, asistencia específica y/o apoyo de transición de conformidad con los requisi-tos del PS 5?

• - ¿Se ha establecido o difundido la fecha límite de elegibilidad?

Responsabilidades del sector privado en el reasentamiento gestionado por el gobierno

• - ¿El reasentamiento fue gestionado por el gobierno? En caso afirmativo, ¿ha complemen-tado la empresa las medidas gubernamentales y ha salvado las diferencias (si procede) entre los derechos y procedimientos asignados por el gobierno y los requisitos de este PS?

PS 6: LA CONSERVACIÓN DE LA BIODIVERSIDAD Y LA GESTIÓN SOSTENIBLE DE LOS RECURSOS NATURALES VIVOS

32

Protección y conservación de la biodiversidad • - ¿Ha identificado y abordado la empresa participada los impactos sobre la biodiversidad

como parte de sus operaciones? • - ¿Se verán afectados por las actividades de la empresa los hábitats modificados, naturales

y críticos (según la definición de la PS 6)?

-En el caso de los hábitats naturales, ¿ha considerado la empresa alternativas y ha mitigado adecuadamente cualquier posible degradación?

-En el caso de un hábitat crítico, ¿ha determinado la empresa de manera adecuada que no habrá un impacto adverso mensurable sobre las especies o el hábitat?

• - ¿Realiza la empresa operaciones en zonas legalmente protegidas? En caso afirmativo, ¿ha abordado la empresa los requisitos para las zonas legalmente protegidas que se indi-can en el RP 6?

• - ¿Ha identificado la empresa alguna especie exótica que pueda ser introducida intencio-nalmente o no a través de sus actividades? Si se prevé la introducción intencional de es-pecies exóticas, ¿ha recibido la correspondiente aprobación reglamentaria del gobierno?

Gestión y utilización de los recursos naturales renovables • - ¿Ha identificado la empresa participada los recursos naturales renovables que utilizará y

se ha comprometido a gestionarlos de manera sostenible? • - En el caso de proyectos en bosques naturales y plantaciones, ¿ha obtenido el cliente una

certificación independiente para garantizar que esos bosques naturales y plantaciones se gestionan de manera sostenible? En caso negativo o pendiente, ¿se ha elaborado un plan de acción por etapas y con plazos determinados para lograr esa certificación?

• - En el caso de proyectos en entornos de agua dulce y marinos, ¿ha obtenido el cliente una certificación independiente de la ordenación sostenible de esos recursos acuáticos, o ha proporcionado otros estudios independientes para frenar la ordenación sostenible de esos recursos?

PS 7: PUEBLOS INDÍGENAS

Evitar los impactos adversos • - ¿Es probable que los Pueblos Indígenas (PI) se vean afectados negativamente como re-

sultado de las operaciones del proyecto? ¿En el EISA realizado por la empresa participada se identifican los efectos adversos para los PI y se determinan las formas de evitarlos en la medida de lo posible?

• - ¿Ha compensado la empresa receptora de la inversión de una manera culturalmente apro-piada, de conformidad con la orientación proporcionada en el RP 7?

Consulta y participación informada

• - ¿Ha establecido la empresa participada un proceso de participación informada mediante un proceso de CLPI centrado en las medidas de mitigación, la distribución de los beneficios y oportunidades de desarrollo y las cuestiones de aplicación, como se indica en el PS 7?

Impactos en las tierras tradicionales o consuetudinarias en uso

Tiene la empresa participada::

• - informó a los PI de sus derechos de acuerdo con las leyes nacionales, incluidas las que reconocen los derechos tradicionales/consuetudinarios?

33

• - ofrecieron al menos una compensación y el debido proceso a aquellos con un título legal completo de la tierra junto con oportunidades de desarrollo culturalmente apropiadas

• - proporcionó una compensación basada en la tierra o una compensación en especie en lugar de una compensación en efectivo cuando fue posible?

• - entabló negociaciones de buena fe con las comunidades afectadas y documentó su parti-cipación informada y el resultado satisfactorio?

Reubicación de los pueblos indígenas (PI) de las tierras tradicionales o consuetudinarias

• - ¿Ha llevado a cabo la empresa participada una negociación de buena fe con éxito, ha apli-cado los requisitos de las Normas de Ejecución y, cuando ha sido posible, se ha asegurado de que los PI puedan volver a sus tierras tradicionales o consuetudinarias en caso de que deje de existir la razón de su reubicación?

PS 8: PATRIMONIO CULTURAL

Protección del patrimonio cultural en el diseño y la ejecución de proyectos • - ¿Se encuentra el proyecto en una zona donde se espera que se encuentre el patrimonio

cultural? En caso afirmativo, ¿se ha establecido un procedimiento de hallazgo fortuito como se describe en PS 8?

• - ¿Es posible que el proyecto pueda afectar al patrimonio cultural o se ha identificado un patrimonio cultural crítico en el que sea inevitable un daño significativo? Si es así, ¿ha cumplido la empresa con los requisitos de PS 8?

• - ¿Está el proyecto situado en una zona legalmente protegida o en una zona de amorti-guación legalmente definida? En caso afirmativo, ¿ha cumplido la empresa con los requisi-tos de la norma PS 8?

Proyecto de utilización del patrimonio cultural • - ¿Ha identificado la empresa participada el proyecto propuesto para utilizar con fines

comerciales los recursos culturales, los conocimientos, las innovaciones o las prácticas de las comunidades locales que encarnan los estilos de vida tradicionales? En caso afirmativo, ¿ha informado el cliente a esas comunidades de: -sus derechos bajo la ley nacional -el alcance y la naturaleza del desarrollo comercial propuesto -las posibles consecuencias de tal desarrollo

• - Si la comercialización ha procedido, tiene la empresa participada: -entró en una negociación de buena fe con la comunidad afectada que encarna el estilo de vida tradicional -documentó su participación informada y el resultado exitoso de la negociación -proveyendo una distribución justa y equitativa de los beneficios de la comercialización

La Global SnCF utilizará la nota de orientación de la IUCN para preparar los TORs del ESIA (véase más abajo).

39

ANNEX 3: INDICATIVE CHECKLISTS DURING DUE DILIGENCE: CONTRACTORS/PROJECT PARTNERS

Checklist 1: Health and Safety Risks

S = Satisfactory

U= Unsatisfactory

NA= Not Applicable

Issue Suggested questions to identify relevance of issues to business viability

Rating

S/U/NA

Notes/Action required

Consultation with workers

Is occupational health & safety included in work-force consultation?

Inspections Are there regular and effective health and safety in-spection and compliance checks?

Pending Pros-ecution

Is there any previous or pending prosecution relating to breach of health and safety by project sponsors or company?

H&S Record What is current health and safety record of sponsors or company?

Communities Are there any health and safety risks to local com-munity associated with the investment?

Training pro-grams

Is general and specific safety training provided?

Lifting of loads

Are mechanical lifting aids provided where neces-sary?

Accident re-porting and investigation

Are accidents reported? Are statistics maintained? Are investigations carried out?

Maintenance schemes

Is there a program of preventative maintenance?

Machinery safety: guards and electrical

Are machinery guards fitted? Is the workplace tidy? Is lighting adequate?

Permit to work system

Is a “permit to work” system used to ensure that equipment is safe before maintenance is started?

Electrical safety, over-head lines, cabinets

Is the electrical installation of a reasonable stand-ard? Are electricians trained? (IEE standards)

40

Issue Suggested questions to identify relevance of issues to business viability

Rating

S/U/NA

Notes/Action required

Fire and ex-plosion haz-ards

Are there fire and explosion hazards such as dusts (flour, sugar), LPG, fuels, solvents? Is there an alarm system? and is fire-fighting equipment provided (ad-equate water supply, extinguishers)? Where will contaminated fire water drain to?

Transport of people and materials

Is there a required standard for company drivers? Are there medical and competence tests?

Toxic dusts, fumes

Are hazardous chemicals/materials (e.g. solvents, dusts, asbestos, pesticides) used and are workers ex-posed to them?

Personal pro-tective equip-ment provi-sion

Is protection/ventilation/extraction installed or is appropriate personal protective equipment pro-vided?

Noise levels Does the noise exposure of employees exceed 85 dB(A)? If so, are earmuffs or plugs provided and worn?

First Aid pro-vision

Is first aid equipment provided? Are there trained First Aiders?

Health sur-veillance plans

Are pre-employment and routine medicals (e.g. hearing loss, chemical exposure, lung function) car-ried out where necessary?

Emergency plans and drills

Are fire/safety drills carried out? Are there emer-gency plans for on-site and off-site incidents?

Checklist 2: Environment Risks

Issue Examples of questions to be used to identify the rel-evance of these issues to the business viability (bul-

lets contain potential follow up questions)

Rating

S/U/NA

Notes/Ac-tion re-quired

Applicable Laws

Local environmental laws, standards and regulations applicable to the investment. Have project sponsors or company obtained relevant up to date environ-mental permits and certifications? Relevant interna-tional environmental standards? Use of WBG EHS Guidelines?

41

Issue Examples of questions to be used to identify the rel-evance of these issues to the business viability (bul-

lets contain potential follow up questions)

Rating

S/U/NA

Notes/Ac-tion re-quired

Risk Manage-ment

What is the process for identifying, mitigating and managing environmental risks?

Water quality Is the consumption of water or disposal of aqueous effluent likely to impact on other users of this supply? Source/s & quantity of water required? Treatment of effluent or discharged to public sewer?

Environmen-tal Track Rec-ord

Have there been any reported environmental inci-dents with the project sponsors or company in the last 5 years? If yes provide details.

Biodiversity Has the transaction identified and addressed all biodi-versity impacts of its operations through an environ-mental impact assessment?

Resource Conservation

Are records and targets for energy and other resource use?

Local air quality

Is the air quality at the workplace, on the site and sur-rounding area satisfactory? Dust, other emissions or fumes from vehicles, plant or equipment? Effective mitigation systems are installed?

Ozone deple-tion

Are CFCs used in refrigeration or air-conditioning sys-tems? Alternatives considered?

Hazardous substances

Are hazardous substances involved in the process? Are they managed effectively? Are PCBs present in transformer oils? Tanks bunded?

Solid waste Waste minimisation programme: recycling, reuse of packaging material?

Contami-nated land

Are there signs of contamination of land from past ac-tivities on site (agricultural & industrial)?

Amenity im-pact

Are there noise or other nuisances?

42

Checklist 3: Social Risks

Issue Examples of questions to be used to identify the rel-evance of these issues to the business viability

Rating

S/U/NA

Notes

Low Wages Are wages at or around the level of the minimum wage? Likely to fall below the level sufficient to meet basic needs?

Communities Development

Does the investment contribute to any community development programmes through financial dona-tions or in other ways? What impacts may the compa-ny's activity have on local communities and other stakeholders?

Policy Effective HR policy in place?

Contracts Are proper labour contracts in place for staff?

Consultative Work-Place Structures

Is there an effective grievance mechanism? (Particu-lar care required in countries with legislation restricts trade unions.)

Child labour Children under 18 employed? If so, for what kind of work and how old are they?

Discrimina-tion

Does the company discriminate on the basis of gen-der, race, colour, disability, political opinion, religion or social origin?

Forced la-bour

Is any of the work extracted under threat of force or penalty e.g. does the employer hold workers’ identity documents?

Retrench-ment

Are job losses expected to arise from the investment (e.g. privatisation, restructuring)?

Access to fa-cilities or ser-vices

Standard of existing or proposed facilities or services – housing, education, health, food, water?

Non-Local Work Force

Will the business (or sub-contractors) import a non-local work-force requiring accommodation and access to facilities for a period of more than 3 months?

Resettle-ment/eco-nomic dis-placement

Are people being moved from or excluded from the site of the investment, particularly on an involuntary basis?

43

Issue Examples of questions to be used to identify the rel-evance of these issues to the business viability

Rating

S/U/NA

Notes

Cultural property

Does the investment affect a religious or ancestral site, or natural resources ascribed by local people with cultural/sacred significance?

Indigenous peoples

Does the investment affect indigenous people or in-volve indigenous communities?

44

ANNEX 4: FORM OF CONSULTANTS TOR FOR AN E&S REVIEW

Terms of References for Environmental and Social Due Diligence Assessment for

[Project]

06 April 2020

Global SnCF requires the services of an independent environmental and social consultant (“a Con-sultant”) to perform an environmental and social due diligence (“ESDD”) assessment of a proposed investment in [describe] company (“the Company”).

The following Terms of References are applicable to the execution of the requested services.

NOTE - THE POINTS BELOW TO BE ADAPTED AS NECESSSARY

1. Description of the Project

[Insert description]. 2. Objective

The requested services are to support Global SnCF’s investment decision and follow-up approach by independently assessing and verifying the Project against the reference framework elaborated in Section [3], identifying compliance gaps, necessary mitigation and follow-up actions.

3. Reference Framework

The reference framework will be (adapt as necessary): Applicable local, national and international environmental and social (including occupational health

and safety) legislation. [Fund’s Policy] [IFC Performance Standards, 2012]. [The World Bank Group General Environmental, Health and Safety (EHS) Guidelines, ] [The relevant World Bank Group Industry Sector EHS Guidelines]. [Other international standards which may be applicable]

4. Team

The assignment has to be carried out by suitably qualified independent environmental and social experts, with appropriate background and experience in the sector and region.

[Add any specific requirements].

45

5. Scope of Work and Tasks

The scope of work comprises the independent assessment of all material environmental and social aspects of the Project, within the framework stipulated in Section [3].

Specifically, this work will entail (examples below): 1) [Review the Company’s environmental and social programs and management systems, and imple-

mentation, and [assess compliance with / benchmark them against] the Reference Framewrok); 2) Review processes, procedures and the institutional capacity of the Company to manage environ-

mental and social risks and impacts in accordance with Good International Industry Practice (GIIP), as defined by the IFC Performance Standards and the World Bank Group EHS Guidelines (both Gen-eral and Industry Sector guidelines.

3) Assess the capacity of the [Company/Project] to [comply/operate accordance with/develop a Project in accordance with] GIIP, identifying gaps to compliance and recommending actions as nec-essary with implementation prioritisation;

4) Reviewing and, where necessary, recommending improvements to the [Environmental and Social Impact Assessments (ESIAs) / Other documents] and the proposed environmental and social man-agement plans for [the Project]; and

5) Perform site visits to assess the implementation of the Company’s environmental and social man-agement systems and plans and the adequacy of the Company’s management practices against the Reference Framework;

6) Identify opportunities for value addition through environmental and social improvements and initi-atives.

7) Prepare an Environmental and Social Action Plan (ESAP) describing the actions to be implemented to achieve compliance with the Reference Framework within a reasonable timeline. Refer to Ap-pendix A.

8) Conduct a review to identify from publicly available media sources if there are any potential envi-ronmental and/or social issues, including NGO attention/campaigns, or items that may lead to rep-utational risks to the Company and/or Global SnCF.

The assessment will comprise of [X] tasks (examples below):

A. [Kick-off Meeting: [Describe].

B. Assessment of the Company’s capacity and track-record: [Describe].

C. Information Review: [Describe].

D. Site Reconnaissance: [Describe].

E. Preparation of the deliverables (see Section [6]): [Describe].

46

6. Reporting and Deliverables

The Consultant will provide (examples below): i. [Preliminary Summary of Principal Findings – shortly after conclusion of the site reconnaissance, the

Consultant will provide a concise back-to-office report focusing on principal findings and identified risks, impacts and opportunities. A meeting/conference call will be scheduled between Global SnCF and the Consultant to discuss the principal findings and the timeline for preparation of the ESDD re-port; and

ii. Environmental and Social Due Diligence Report – the Consultant will provide a detailed report fully reflecting the scope of work. Where compliance gaps with the Reference Framework and/or oppor-tunities for value addition through E&S improvements have been identified these will be presented in Environmental and Social Action Plans (using a tabular format substantially similar to the example presented in Annex A)].

7. Timeframe

[Insert].

8. Proposal

The proposal for the ESDD should contain the sections listed below:

1) Scope of Work: The scope of work should include a description of the specific activities that will be performed in order to accomplish the required tasks identified in Section 5. This should include any proposed site visits/reconnaissance, documents to be reviewed, interviews, etc. If the Consultant feels that additional tasks or components within a required task are suggested or warranted, these should be stated and delineated as “Optional Tasks”.

2) Project team and qualifications: This should include the name of the principal staff members and any sub-contractors, and a brief description of their role within the project team. Qualifications of staff should include relevant technical capabilities, specific previous project experience similar to this Project, specific in-country experience and knowledge, specific language skills.

3) Estimated costs: A total lump sum cost estimate (not to be exceeded), in US Dollars, must be provided for the required scope of work. A breakdown of the estimated costs by task must also be presented (i.e. tabular format) and should include Direct Labour Costs (number of hours or days per staff and their associated unit costs) and Indirect Labour Costs (i.e. travel, per diem, sub-contractors, etc.).

4) Conflicts of interest: As part of the proposal, the Consultant shall also confirm that they do not have a conflict of interest and that they are able in a position to provide an adequate, accurate and objective review.

5) [ADD NEW SECTIONS AS APPROPRIATE]:

Environmental and Social Action Plan (ESAP) indicative template

The report should include a standalone Action Plan to address the gaps identified against the Reference Frame-work. This Action Plan will diligently aggregate the gaps identified in the report in a tabular format (such as the example presented below), set realistic deadlines for completion of the actions (with the emphasis on achieving compliance as soon as possible), and include the information shown below. The Measure and/or Corrective Action description should be succinct, but suitably detailed, accurate and clear and referenced against the appropriate standard. Additional notes on the Action Plan:

− Where issues are identified that carry associated high risks or potential for regulatory action, addressing these issues should be prioritised in the Action Plan.

− The Action Plan should take into account any additional staff or skills required by the Company E&S man-agement.

− Where appropriate, larger or longer-term Measures or Corrective Actions should be further broken down to milestone to facilitate monitoring of progress in achieving them.

− In preparing the Action Plan, it should be taken into account whether significant synergies to achieve compliance with both international standards (i.e. IFC Performance Standards) and national requirements exist.

Reference standard / law /

regulation

Actions

Priority

(Low, Medium,

High)

Responsibility Deadline Completion

indicator Estimated

cost

ANNEX 5: SCREENING CHECKLISTS FOR (I) GO/NO GO MEETING & (II) FINAL INVESTMENT DECISION MEETING

(i) Go/No Go Meeting

Project Name:

Country:

Project ID: #

Exclusion List Screening: Y/N Global SnCF E&S Policy: Y/N Provisional Categorization: A, B or C

E&S Appraiser:

E&S Approval: Date of Review: Project Status: Proposed/Construction/Operation

Proposed Investment:

TA to be Provided: Y/N

Brief Project Description:

Summary of potential E&S Issues:

At appraisal the key issues were identified as:

• • • •

Issue Questions used to assess the potential EHS risks and determine the overall risk category

Risk H/M/L Or NA

Risk Justification

ENVIRONMENTAL ISSUES Area of Influence

Does the project have a large area of influence and have all associated facilities including the RoW for any transmission lines been assessed?

Pollution Potential for causing significant pollution of air, soil or water.

Habitat loss and impact on biodiversity

Is the project expected to result in a change in land use e.g. forest to agricultural; agricultural to more intensive agricultural/industrial? Will this involve land clearance and/or the risk of water pollution? Use of or impact on particularly fragile areas such as wetlands?

Resource use Is the consumption of water or disposal of aqueous effluent likely to significantly impact on other users of this supply?

Natural Resources

Is the project expected to cause any of the follow-ing:

Land Erosion? Fish stocks decline? Deforestation? Land reclamation?

Supply chain Are materials from sustainable sources?

Contaminated land

Are there signs of contamination of land from past activities on site (agricultural & industrial)? Are tanks bunded? What is the standard of storage of drums? Are there obvious leaks? Paper/Plastics general disposal? Industry/Chemical Waste dis-posal? Organic Waste Contamination? un-safe/contaminated water

SOCIAL ISSUES Substantial job losses

Are substantial job losses or economic displace-ment expected to arise from the project or re-structuring of the investment? Or have they oc-curred already as a result of the project?

Project and Asso-ciated facilities, area of influence and TLs: Resettlement

Will the project’s construction or operations re-sult (or have already resulted) in resettlement or economic displacement of people, involuntary or otherwise? If so, was there/will there be a Reset-tlement Action Plan (RAP)/Livelihood Restoration Plan (LRP)? Was compensation given? Has this been monitored? Are there any outstanding claims/liabilities?

Stakeholder concerns

Are stakeholders (including NGOs) currently ex-pressing any concerns about the project or any of the proposed investors/contractors? Are such concerns likely?

Exploitation of labor

Is there a risk that the project would not be con-structed/operated in line with fundamental ILO conventions/PS2 requirements? E.g. child or forced labor, discrimination, refusal to allow free-dom of association and collective bargaining

Indigenous peoples

Will/has the project affected indigenous peoples? Has there been Free, Prior and Informed Consent (FPIC)? Is there Broad Community Support for the project?

Cultural Heritage

Is the project in allocation that affects or likely to significantly affect cultural heritage

(ii) Final Investment Decision Meeting

Project Name:

Country:

Project ID: #

Exclusion List Screening: Y/N Final Categorization: A, B or C

E&S Appraiser:

E&S Approval: Y/N

Date of ESRS: Project Status: Proposed/Construction/Operation



Brief Project Description:

• •

ESIA Prepared and in compliance with IFC PSs?

ESMMP Prepared and agreed by Global SnCF’s ESM, and investees? contractor/operator?

All relevant licenses and permits in place?

Summary of potential E&S Issues (taken from the ESRS – attached to this document):


• • • •

Has an ESAP for the project been prepared (attach)?

If so, has it been agreed and signed-off by the contractor/operator?

E&S Specialist confirms that E&S risks can be managed in accordance with Global SnCF’s E&S Policy and relevant standards?

ANNEX 6: PERFORMANCE STANDARDS CHECKLISTS

Project Name:

Country:

Project ID: #

E&S Category: A, B

E&S Ap-praiser:

E&S Approval: Date of Review: Project Status: Proposed/Construction/Operation



1. ENVIRONMENTAL SOCIAL AND GOVERNANCE ISSUES Brief Project Description:

Summary of E&S Issues:


•

•

•

Investment:

Exclusion List: Y/N

ESAP: Y/N

Go Recommendation: Y/N

2. E&S ASSESSMENT

Assessing Environmental and Social Issues

• Satisfactory (S): the project is in material compliance with the PSs, WBG EHS guidelines, host country regulations and has construction/operating permits.

• Partly Unsatisfactory (PU): the project is currently not in compliance with the PSs and WBG EHS guidelines and/or host country laws, but deficiencies will be addressed through an ESAP

• Unsatisfactory (U): the project is not in compliance with the PSs and other E&S requirements and significant cor-rective action is required. Investment may be no go

• Not Applicable (NA): not relevant to the project.

Environmental & Social Assessment - Example S 1. Assessment and Management System of E&S Risks and Impacts S

1.1. S&E Assessment S 1.2. Management Program & quality of ESAP S

1.3. Organizational capacity S 1.4. Training S 1.5. Community Engagement S 1.6. Monitoring S 1.7. Reporting S

2. Labor and Working Conditions S 2.1. Human Resource Policy and Management S 2.2. Worker’s Organizations S 2.3. Non-Discrimination and Equal Opportunity S 2.4. Retrenchment S 2.5. Protecting the Work Force S 2.6. Monitoring S 2.7. Occupational Health and Safety PU

3. Resource Efficiency and Pollution Prevention S 3.1. Resource Conservation and Energy Efficiency S 3.2. Air emissions S 3.3. Waste waters S 3.4. Solid wastes S 3.5. Hazardous Materials PU 3.6. Emergency Preparedness and Response, fire and life safety PU

4. Community Health, Safety and Security S 4.1. Community Health S 4.2. Safety and Security PU 4.3. Emergency Preparedness and Response S 4.4. Security Personnel Requirements NA

5. Land Acquisition and Involuntary Resettlement NA 5.1. Compensation and Benefits for Displaced Persons NA 5.2. Consultation and Grievance Mechanism NA 5.3. Resettlement Planning and Implementation NA 5.4. Physical Displacement NA 5.5. Economic Displacement NA 5.6. Private Sector Responsibility under Government Managed Resettlement NA

6. Biodiversity Conservation & Sustainable Management of Living Natural Resources NA 6.1. Protection and Conservation of Biodiversity NA 6.2. Management and Use of Renewable Natural Resources NA

7. Indigenous People NA 7.1. Avoidance of Adverse Impacts NA 7.2. Information Disclosure NA 7.3. Consultation and Informed Participation NA 7.4. Impacts on Traditional or Customary Lands NA 7.5. Relocation of IPs from Traditional or Customary Lands NA 7.6. Cultural Resources NA

8. Cultural Heritage NA 8.1. Protection of Cultural Heritage in Project Design and Execution NA 8.2. Project use of Cultural Heritage NA

Environmental and Social Action Plan NA WBG Environmental, Health and Safety Guidelines S Host country Environmental, Health and Safety laws and regulations S

Project E&S performance during monitoring 1. Assessment and Management of E&S Risks and Impacts

PS1-PROJECT DATA Y N NA 1. Internationally certified EMS in place? • 2. Does this project need a full ESIA? • 3. Has a cumulative impact been identified? • 4. Has a socio-economic baseline study been identified? • 5. Has an E&S audit of an existing asset been undertaken? • 6. External expert(s) used for ESIA? • 7. ESIA satisfactory? 8. ESAP prepared and satisfactory? 9. Does the client have a documented community development plan in place? • 10. Has the CDP been disclosed locally? • 11. Have specific vulnerable groups been identified? • 12. Does the client report publicly on overall E&S performance (e.g. sustainability re-

port)? •

13. Have ecological or low labor costs factors been identified in the supply chain? • 14. Has the client established a FPIC? • 15. Has IFC established BCS? • 16. Has the client engaged an external expert to verify its monitoring information? • 17. Has the client established a community grievance mechanism? • 18. Has the client disclosed the E&S project information locally? •

S

2. Labor and Working Conditions

PS2-PROJECT DATA Y N NA 1. Is there evidence of a functioning grievance mechanism for workers? • 2. Has the project had a collective bargaining agreement with one or more unions? • 3. Total number of direct employees: 4. Number of incident or fatality of direct contract employees? 5. Has a labor audit been undertaken? • 6. Has a supply chain screening been undertaken? • 7. Has the project received SA 8000 certification or equivalent? • 8. Has the project received OHSAS or similar certification? • 9. Child and forced labor, child labor in supply chain • 10. Has there been any retrenchment 11.

S

3. Resource Efficiency and Pollution Prevention

PS3-PROJECT DATA Y N NA 1. Are there any air emissions? • 2. Is there any effluent? • 3. Are there recycling and re-use of materials • 4. Adequate disposal of waste? • 5. Is the project sited on contaminated land? • 6. Does the project involve hazardous materials • 7. Emergency responsibilities stated • 8. Rescue Plan • 9. Firefighting water and pumps, extinguishers, hydrants •

PU

Project E&S performance during monitoring 4. Community Health, Safety and Security

PS4-PROJECT DATA Y N NA 1. Number of incidents/fatality involving non-employees (community)? 2. Do mandatory Emergency Preparedness and Response plans require community

participation and readiness? •

3. Use of external experts on infrastructure and equipment safety? • 4. Does the client formally contract (B) private security forces? • 5. Security personnel management plan in place? • 6. Has a health impact assessment been conducted? •

PU

5. Land Acquisition and Involuntary Resettlement

PS5-PROJECT DATA Y N NA 1. Land acquisition by (A) Government, (B) Client or (C) Both? • 2. RAP/Audit/Framework prepared? 3. Has the RAP/audit/framework been disclosed locally? 4. Number of physically displaced household? 5. Number of economically displaced household? 6. How many displaced squatters have received security of tenure? 7. Resettlement undertaken by (A) Government (B) Client 8. or (C) Both? 9. Has the client supplemented (cash or other benefit) to a government controlled

land acquisition or resettlement?

NA

6. Biodiversity Conservation and Sustainable Management

PS6-PROJECT DATA Y N NA 1. Presence of critical habitat? • 2. Independent certification for sustainable resource management? 3. Introduction of alien species?

NA

7. Indigenous People

PS7-PROJECT DATA Y N NA 1. Are Indigenous Peoples affected? • 2. Has an IPDP been prepared? 3. IPs relocated? 4. IPs’ land used?

NA

8. Cultural Heritage

PS8-PROJECT DATA Y N NA 1. Has Cultural Heritage been identified (either through ESIA or the Chance Finds

Procedures) •

2. Has/will Cultural Heritage been/be removed? 3. Is the Project commercially viable because of some aspect of Cultural Heritage 4. Has the investee entered good faith negotiation for either Cultural Heritage

and/or commercial use of Cultural Heritage?

5. Has a plan for sharing benefits been prepared?

NA

Environmental and Social Action Plan (ESAP) S

Project E&S performance during monitoring WBG Environmental, Health and Safety Guidelines Applicable EHS Guidelines: • Environmental, Health, and Safety General Guidelines • XXX • XXX

Host country EHS laws and regulations • XX • XX Permits and licenses are current?

S

Performance in meeting EHS guidelines

APPLICABLE GUIDELINES RATING PROJECT’S PERFORMANCE/COMMENTS

General EHS Guidelines

S

Rating

1. Environment S 1.1 Air Emissions and Ambient Air Quality S 1.2 Energy Conservation S 1.3 Wastewater and Ambient Water Quality S 1.4 Water Conservation S 1.5 Hazardous Materials Management S 1.6 Waste Management S 1.7 Noise NA

1.8 Contaminated Land NN

2. Occupational Health and Safety S

2.1 General Facility Design and Operation S 2.2 Communication and Training S 2.3 Physical Hazards S 2.4 Chemical Hazards S 2.5 Biological Hazards NA 2.6 Radiological Hazards NA 2.7 Personal Protective Equipment (PPE) NA 2.8 Special Hazard Environments NA 2.9 Monitoring S 3. Community Health and Safety S

3.1 Water Quality and Availability NI 3.2 Structural Safety of Project Infrastructure S 3.3 Life and Fire Safety (L&FS) S 3.4 Traffic Safety NA 3.5 Transport of Hazardous Materials NA 3.6 Disease Prevention S 3.7 Emergency Preparedness and Response S 4. Construction and Decommissioning S

4.1 Environment S 4.2 Occupational Health and Safety S 4.3 Community Health and Safety S

3. DOCUMENTS REVIEWED ESIA ESAP HR Policy OHS Data E&S operating licenses/permits

http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/gui_EHSGuidelines2007_GeneralEHS_2/$FILE/2+Occupational+Health+and+Safety.pdf

http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/gui_EHSGuidelines2007_GeneralEHS_1-1/$FILE/1-1+Air+Emissions+and+Ambient+Air+Quality.pdf

http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/gui_EHSGuidelines2007_GeneralEHS_1-2/$FILE/1-2+Energy+Conservation.pdf

http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/gui_EHSGuidelines2007_GeneralEHS_1-3/$FILE/1-3+Wastewater+and+Ambient+Water+Quality.pdf

http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/gui_EHSGuidelines2007_GeneralEHS_1-4/$FILE/1-4+Water+Conservation.pdf

http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/gui_EHSGuidelines2007_GeneralEHS_1-5/$FILE/1-5+Hazardous+Materials+Management.pdf

http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/gui_EHSGuidelines2007_GeneralEHS_1-6/$FILE/1-6+Waste+Management.pdf

http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/gui_EHSGuidelines2007_GeneralEHS_1-7/$FILE/1-7+Noise.pdf

http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/gui_EHSGuidelines2007_GeneralEHS_1-8/$FILE/1-8+Contaminated+Land.pdf

http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/gui_EHSGuidelines2007_GeneralEHS_2/$FILE/2+Occupational+Health+and+Safety.pdf

http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/gui_EHSGuidelines2007_GeneralEHS_3/$FILE/3+Community+Health+and+Safety.pdf

http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/gui_EHSGuidelines2007_GeneralEHS_4/$FILE/4+Construction+and+Decommissioning.pdf

ANNEX 7: FORMAT OF ENVIRONMENTAL AND SOCIAL REVIEW SUMMARY (ESRS) (FORMATO DEL RESUMEN DEL EXAMEN AMBIENTAL Y SOCIAL (ESRS)

Resumen del examen ambiental y social

Número de proyecto: XX Pais: Proyecto: Categoría ambiental: A/B Fecha: A. Descripción del proyecto B. Categorización ambiental y social C. Normas aplicables Si bien todas las « Performance Standards » (PS) son aplicables a esta inversión, sobre la base de la información actual, la inversión tendrá repercusiones que deben gestionarse de manera coherente con las siguientes Perfor-mance Standards: • PS1: Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales • PS2: Condiciones laborales y de trabajo • PS3: Eficiencia de recursos y prevención de la contaminación • PS4: Salud y seguridad de la comunidad • PS5: Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario • PS6: Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible de los recursos naturales vivos • PS7: Los pueblos indígenas • PS8: Patrimonio cultural Además, las Directrices Generales del Grupo del Banco Mundial en materia de medio ambiente, salud y seguridad y las Directrices del Sector Industrial X, Y, son aplicables a este proyecto. D. Documentos clave y alcance del examen E&S de la Global SnCF Una visita al lugar de la diligencia debida ambiental y social fue realizada por el especialista ambiental/social de XXXX en (fecha). La visita al lugar incluyó visitas a las instalaciones del proyecto y a las instalaciones conexas y a las personas afectadas por el proyecto. Se celebraron reuniones con representantes de XX y de las comunidades afectadas. Además de la visita al lugar de la diligencia debida, el XXXX examinó los siguientes documentos:

• ESIA

• Feasibility Study Report

Estos documentos evalúan adecuadamente los riesgos e impactos ambientales del Proyecto XX y proporcionan una base sólida para la adecuada mitigación de los riesgos e impactos ambientales que plantea este Proyecto E. Cuestiones clave y mitigación PS1: Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales - Evaluación social y ambiental: - Programa de Gestión: - Supervisión y presentación de informes: - Capacidad de organización: PS2: Condiciones laborales y de trabajo - Política y procedimientos de RH: - Salud y seguridad en el trabajo: - Capacitación de los trabajadores: PS3: Eficiencia de recursos y prevención de la contaminación - Fase de construcción: - Durante la operación: PS4: Salud y seguridad de la comunidad - Construcción y Operación: - Arreglos de seguridad: PS6: Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible de los recursos naturales vivos - Proceso de permisos ambientales y participación de la comunidad:

ANNEX 8: EXAMPLE ENVIRONMENTAL & SOCIAL ACTION PLAN (ESAP) (EJEMPLO PLAN DE ACCIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL (ESAP)

Véanse las notas pertinentes para la preparación de un ESAP en el Anexo 4

Norma de referencia / ley /

reglamento

Acciones

Prioridad

(Bajo, Medio, Alto)

Responsibilidad Fecha límite Indicador de finalización

Costo estimado

ANNEX 9: FORMAT OF GLOBAL SNCF ANNUAL MONITORING REPORT TO INVESTORS (FORMATO DEL INFORME ANUAL DE VIGILANCIA DE LA GLOBAL SNCF A LOS INVERSORES)

ANNUAL MONITORING REPORT (INFORME ANUAL DE VIGILANCIA)

FECHA DE FINALIZACIÓN: [INSERTAR FECHA]

INTRODUCCIÓN

Global SnCF E&S Policy y ESMS Con el fin de garantizar la evaluación, gestión y supervisión efectivas de las inversiones propuestas, la SnCF Global desarrolló una política de E&S y un sistema de gestión ambiental en septiembre de 2018. Estos documentos y los procedimientos asociados han sido actualizados recientemente y firmados por la Junta Directiva de la SnCF Global en XXX.

Información de contacto:

Completado por: Posición en la organización:

ESM Tel: XX

Correo electrónico: Fax: Período de presentación de informes:

De: Para: El 1 de octubre, 20xx El 30 de septiembre, 20xx

mailto:Paul.ombai@%20responsAbility.com

1. INFORMACIÓN SOBRE LAS OPERACIONES Y LA CARTERA Actualización de las operaciones actuales [Insertar el texto de actualización] Información de la cartera Cartera de proyectos:

Nombre del proyecto

Tipo de proyecto

(eg.Biomasa, Parque eólico)

Patrocinador Equidad (USDm)

Equidad Socios

Deuda (USDm)

Escenario (eg.

Construcción, Operación)

Detalles del proyecto:

Nombre del proyecto Tipo de proyecto (eg.Biomasa, Parque eólico)

Categoria (A, B, C)

Escenario E&S cuestiones - Estado Fecha de la última visita al sitio

Repita el cuadro según sea necesario para cada proyecto Exposición a la lista de exclusión:

Actividades en la lista de exclusión de la Global SnCF Porcentaje de las inversiones sobre el total de la exposición pendiente que se refiere a las actividades excluidas.

0% de la cartera total

Si el porcentaje no es cero, sírvase explicar estas exposiciones y las medidas que se han adoptado para reducirlas.

N/A

2. ENVIRONMENTAL AND SOCIAL MANAGEMENT SYSTEM (ESMS)

Política y proceso

Sí / No

Comentario

2.1 ¿Desarrollo e implementación del ESMS? 2.2 ESMS o actualizaciones de políticas y

procedimientos durante el período de reporte?

2.3 ¿Transacciones rechazadas por motivos ambientales, sanitarios, de seguridad o sociales?

2.4 ¿Dificultades y/o limitaciones relacionadas con la aplicación de los procedimientos sociales y ambientales?

2.5 ¿Cumplimiento de las leyes y reglamentos del país anfitrión?

2.6 ¿Asuntos sociales y ambientales significativos asociados con nuestros proyectos invertidos durante el período de reporte?

Supervisión/Monitoreo

Sí / No

Comentario

2.7 Informes EHS de los proyectos durante el período de que se informa?

2.8 ¿Supervisión de los resultados ambientales y sociales de los proyectos durante el período de que se informa?

2.9 Accidentes/incidentes con pérdida de tiempo, litigios/quejas/notificaciones reglamentarias y/o multas? - Incidentes de incumplimiento de los

requisitos E&S - Pactos/condiciones impuestas como

resultado de cualquier incumplimiento

2.10 ¿Monitoreo conjunto con cualquier IFI y uso de sus directrices ambientales y sociales?

Capacidad

Sí / No

Comentario

2.11 Coordinador de E&S que tiene la responsabilidad general de la aplicación de ESMS.

2.12 La dotación actual de personal de otras personas de la organización que participan en la aplicación del ESMS.

2.13 La capacitación proporcionada al Coordinador y/o equipo de E&S sobre la aplicación del ESMS durante el período de que se informa.

Presentación de informes

Sí / No

Comentario

2.14 ¿Informe interno sobre cuestiones ambientales y sociales de los proyectos presentado al personal directivo superior durante el período de que se informa?

2.15 Reporte de Gases de Efecto Invernadero (GEI)

2.16 Indicadores de los efectos del desarrollo

3. RECURSOS HUMANOS Y PRÁCTICA LABORAL Estadísticas laborales:

Hom-bres

Muje-res

Total o Prome-dio sobre el año de refer-encia

Número de empleados

Gestión No- gestión Contratistas/subcontratistas Discapacitados Total Composición de la Junta

Desglose por edades

18 – 25 26 – 35 36 – 45 46 - 55

> 56

Política de RH y condiciones de empleo

Sí / No Comentario 3.1 ¿Política de recursos humanos?

3.2 ¿Cambios en las condiciones de empleo durante el año?

Organización de empleados

Sí / No Comentario 3.3 ¿Las organizaciones de empleados se comprome-

tieron durante el período de presentación de in-formes?

3.4 ¿Algún despido debido a la pertenencia a una or-ganización de empleados o a alegaciones en este sentido?

3.5 Representación de los empleados dentro de la organización (por ejemplo, consejo de personal, órganos consultivos)

3.6 Convenio colectivo o acuerdos independientes y ¿cómo se negocian?

3.7 Toda huelga de empleados o forma de acción co-lectiva durante el período de que se informa

No discriminación e igualdad de oportunidades

Sí / No Comentario 3.8 ¿Quejas internas sobre temas de acoso sexual o

de otro tipo?

3.9 ¿Política de igualdad de oportunidades?

Retracción

Sí / No Comentario 3.10 Empleados despedidos/retirados

3.11 ¿Reducción anticipada? ¿Cuántos empleados serán despedidos (por nivel de habilidad y tipo de contrato)?

3.12 Describa por qué es necesario un recorte desde el punto de vista comercial.

3.13 ¿Cuál es el calendario para llevar a cabo el pro-ceso de reducción? ¿Cuándo estará completo?

Mecanismo de Reclamación

Sí / No Comentario 3.14 ¿Mecanismo de reclamación de los empleados

que permite a los empleados registrarse y plan-tear sus preocupaciones?

3.15 ¿Cuántas veces se ha utilizado en el período de que se informa?

Multas laborales y casos judiciales

Sí / No Comentario 3.16 ¿La autoridad laboral ha emitido multas a la em-

presa relacionadas con asuntos laborales?

3.17 ¿Se ha presentado algún caso laboral contra la empresa?

4. SEGURIDAD DE VIDA E INCENDIO

Reglamentación

Sí / No Comentario 4.1 ¿Permisos de seguridad contra incendios para to-

dos los edificios, incluidos los alquilados, emiti-dos por las autoridades competentes?

4.2 ¿Inspección de seguridad contra incendios lle-vada a cabo por la autoridad local apropiada? ¿Las principales conclusiones de la inspección y las cuestiones pendientes se han abordado?

Operativo

Sí / No Comentario 4.3 ¿Responsable de la seguridad de la vida y del

fuego?

4.4 ¿Instalaciones de seguridad contra la vida y el fuego y monitoreo de equipo?

4.5 ¿Algún incidente de incendio en el período repor-tado?

Capacitación, concienciación y competencia

Sí / No Comentario 4.6 ¿Fechas de los simulacros de incendio? ¿Número

de personal que participa?

4.7 En el período que se examina se impartió al per-sonal capacitación en primeros auxilios y lucha contra incendios.

ANNEX 10: GLOBAL SNCF LIST OF EXTERNAL CONSULTANTS (TO BE COMPLETED) (LISTA DE CONSULTORES EXTERNOS DE LA GLOBAL SNCF (POR COMPLETAR)

ANNEX 11: GLOBAL SNCF GRIEVANCE MECHANISM AT FUND LEVEL (MECANISMO DE RECLAMACIÓN DE LA GLOBAL SNCF A NIVEL DE FONDOS)

El PCALP mantiene una dirección de correo electrónico de "Feedback" en la página "Contáctenos" de su sitio web. Los correos electrónicos recibidos a través de esta dirección se dirigen al Oficial Jefe de Cumplimiento de la Firma. Cualquier queja relacionada con asuntos de ESG debe ser compartida con la(s) persona(s) apropiada(s) que super-visa(n) los asuntos de ESG. Si se solicita, los correos electrónicos enviados a la dirección de correo electrónico se mantendrán confidenciales.

El Oficial Jefe de Cumplimiento mantiene un registro de quejas, que incluye: 1. fecha de la queja 2. nombre de la parte agraviada y cualquier afiliación/organización 3. datos de contacto de la parte agraviada 4. categoría de la queja (ambiental, social, de gobierno, otros) 5. si la queja se dirige al PCALP o a una empresa participada (si se trata de una empresa partici-

pada, su nombre debe figurar en la lista) 6. resumen de la cuestión 7. si la queja es una apelación a un resultado anterior de la gestión de la queja 8. las partes pertinentes se comprometen con el PCALP y con cualquier inversionista aplicable del

PCALP 9. investigación recomendada de la cuestión 10. resultado de la investigación y medidas adoptadas 11. fecha de cierre e información proporcionada a la parte agraviada

El Oficial Jefe de Cumplimiento es responsable de: a. Trabajar para reconocer la queja por escrito de manera oportuna y hacer saber a la parte agra-

viada el estado de la investigación del PCALP sobre el asunto. Se debe proporcionar un plazo estimado para la investigación. Las investigaciones de las quejas pueden variar según la natu-raleza de la misma, pero se debe hacer todo lo posible para garantizar que las quejas se tramiten con prontitud. La mayoría de las investigaciones no deben durar más de 90 días.

b. Colaborar con las partes pertinentes del PCALP y las empresas participadas para evaluar la queja y determinar si se debe adoptar alguna medida para remediarla.

c. Informar a la parte agraviada de los resultados de la investigación y de cualquier medida que se esté adoptando o de las razones para no adoptar medidas.

d. Registrar el resultado de la investigación en el archivo de Excel, incluyendo un resumen de las medidas tomadas o de la justificación para no tomar medidas y la fecha de respuesta a la parte agraviada.

El contenido del registro de quejas y la gestión de éstas debe respetar la confidencialidad de la parte agraviada en la medida de lo posible, y no debe haber represalias contra las partes agraviadas o los denunciantes.

En algunos casos, puede ser apropiado que el PCALP siga involucrando a la parte agraviada durante la investigación de la queja. Esto podría tener lugar invitando a la parte agraviada a una reunión, una conferencia telefónica, o comprometiéndose más por escrito. Todo compromiso continuo con la parte agraviada debe anotarse en el registro de quejas.

ANNEX 12: GLOBAL SNCF GRIEVANCE MECHANISM AT PROJECT LEVEL (MECANISMO DE RECLAMACIÓN DE LA GLOBAL SNCF A NIVEL DE PROYECTO)

Los patrocinadores del proyecto tienen la responsabilidad de asegurar que se establezca un mecanismo de recla-mación para el proyecto. Según el contexto (cultural, geográfico, etc.), el mecanismo más apropiado debería exa-minarse e introducirse como parte de la reunión inicial de consulta con los interesados. El propósito del meca-nismo de reclamación es permitir que los interesados locales puedan hacer aportaciones continuas y/o presentar reclamaciones contra el proyecto, y permitir la resolución de las reclamaciones. Durante la primera reunión física con los interesados locales / personas afectadas por el proyecto, se deberían explicar y debatir los diferentes mecanismos de denuncia para asegurar que los interesados estén de acuerdo en que los métodos seleccionados son los más apropiados. Los detalles de este debate deberían registrarse e incluirse en el resumen de la reunión de los interesados. Para cada proyecto, debe disponerse físicamente de un "libro de reclamaciones / aportaciones continuas" en un lugar apropiado (por ejemplo, el ayuntamiento, la iglesia local, la mezquita u otro lugar de culto, etc.). Además del libro, debe elegirse al menos un método adicional que sea apropiado para el contexto. Otros métodos incluyen: - Acceso telefónico (útil en caso de analfabetismo generalizado) - Acceso a Internet - Nombrado mediador independiente - otros En el anexo 16 figuran más detalles sobre el mecanismo de reclamación a nivel de proyecto en el Marco de con-sulta y participación de los interesados.

ANNEX 13: GLOBAL SNCF PROJECT INFORMATION SHEET (TO BE COMPLETED) (HOJA DE INFORMACIÓN DEL PROYECTO DE GLOBAL SNCF (POR COMPLETAR)

Debido a que la SNCF es un Fondo y no un proyecto específico, completaremos esta hoja de información para cada proyecto en el que el Fondo invierta.

ANNEX 14: GLOBAL SNCF ESMS PERIODIC REVIEW TEMPLATE (TO BE COMPLETED) TEMPLO DE REVISIÓN PERIÓDICA DEL ESMS DE LA SNCF GLOBAL (POR COMPLETAR)

ANNEX 15: GLOBAL SNCF ESMS IMPLEMENTATION PLAN (TO BE UPDATED BASED ON FINAL COMMENTS) (PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL ESMS DE LA GLOBAL SNCF (SE ACTUALIZARÁ EN BASE A LOS COMENTARIOS FINALES)

SnCF Draft ESM

S Work Plan

Mo Sep 3

WEEK NUM

W36

W37

W38

W39

W40

W41

W42

W43

W44

W45

W46

W47

W48

W49

W50

W51

W52

W1

W2

W3

W4

W5

W6

W7

W8

W9

W10

W11

W12

W13

MO

NTHSEP

OCT

NO

VDEC

JANFEB

MAR

MO

NDAY03

1017

2401

0815

2229

0512

1926

0310

1724

3107

1421

2804

1118

2504

1118

25ESM

S FINALIZATIO

NFinalize draft ESM

SSubm

it to KfW for com

ments

FinalizeDisclose

IMPLEM

ENT ESM

SAppointm

ent of E&S Coordinator/M

anagerFinalize ESM

S following any com

ments from

disclosureCom

pletion of EIB and IFC Online E&

S Learning Programs

Staffing & capacity building

Role out of training to whole SnCF team

External consultants panelCH

ECKLISTS and FORM

ATSFinalize ESM

S checklists, formats, form

sTrial ESM

S on existing pipelineRevise as needed

20182019

ANNEX 16: STAKEHOLDER ENGAGEMENT FRAMEWORK AND CONTINUOUS STAKEHOLDER ENGAGEMENT STRATEGY (MARCO PARA LA PARTICIPACIÓN DE LOS INTERESADOS Y ESTRATEGIA DE PARTICIPACIÓN CONTINUA DE LOS INTERESADOS)

El Marco de Consulta y Compromiso de las Partes Interesadas del ESMS aquí propuesto se basa en el Gold Standard Stakeholder Consultation and Engagement Requirements. (www.goldstandard.org)

El compromiso es fundamental para comprender las opiniones e intereses de los diferentes interesados en cues-tiones relacionadas con el proyecto, señalar las lagunas y oportunidades, establecer una relación constructiva o las funciones del proyecto con las partes pertinentes y permitir que los interesados se apropien del proyecto; también es un elemento vital para promover la transparencia y la rendición de cuentas, la participación efectiva y la inclusión. En términos prácticos, la participación de los interesados puede entenderse como un término ge-neral que abarca una serie de actividades e interacciones con los interesados a lo largo del ciclo del proyecto; la definición y ejecución de esas actividades e interacciones refleja un aspecto esencial de la buena gestión de los proyectos.

El ESMS requiere que los proyectos diseñen un proceso dedicado a la participación de los interesados con el fin de garantizarlo:

• - se captan las preocupaciones de los interesados y se identifican adecuadamente los posibles riesgos; • - se consulta debidamente a los grupos y pueblos cuyas vidas podrían verse afectadas por el proyecto

para verificar y evaluar la importancia de cualquier impacto; • - los grupos y comunidades afectados participan en la elaboración de medidas de mitigación, en la toma

de decisiones relativas a su puesta en práctica y en la supervisión de su aplicación.

Alcance y aplicabilidad

El objetivo de la consulta con las partes interesadas es hacer participar a los interesados afectados y examinar las posibles repercusiones ambientales, sociales y económicas (tanto las contribuciones positivas como los posibles riesgos) que los proyectos puedan tener durante su diseño, planificación y ejecución, así como establecer un me-canismo permanente de retroinformación.

Todos los proyectos del Gold Standard "tendrán en cuenta las cuestiones de género". Para ello es necesario que los procesos de consulta con los interesados locales lleguen a una amplia gama de representantes de la comunidad de manera que se garantice la participación equitativa y efectiva de mujeres y hombres, y que las cuestiones de género se tengan plenamente en cuenta en las evaluaciones exhaustivas del impacto social y ambiental. Los pro-motores de proyectos se remiten a la Gold Standard Gender Equality Requirements & Guidelines and Gender Policy.

Calendario de la consulta con los interesados locales

• La consulta con los interesados se llevará a cabo antes de la fecha de inicio del proyecto para que éstos puedan influir realmente en el diseño, la planificación y la ejecución del proyecto.

• Si la Consulta se realiza después de la fecha de inicio, se dará a los interesados la oportunidad de formular observaciones sobre el proyecto y el promotor del proyecto explicará con más detalle cómo se han tenido en cuenta las observaciones recibidas durante la consulta.

https://globalgoals.goldstandard.org/wp-content/uploads/2019/10/100-GS4GG-Stakeholder-Consultation_Requirements_V1.2.pdf

https://globalgoals.goldstandard.org/wp-content/uploads/2019/10/100-GS4GG-Stakeholder-Consultation_Requirements_V1.2.pdf

http://www.goldstandard.org)/

https://globalgoals.goldstandard.org/100-gs4gg-gender-equality-requirements-guidelines/

https://globalgoals.goldstandard.org/100-gs4gg-gender-policy/

https://globalgoals.goldstandard.org/100-gs4gg-gender-policy/

Grupo mínimo de interesados a los que se consultará

• El encargado del desarrollo del proyecto identificará e invitará a todos los interesados pertinentes (locales, afectados e interesados) que se mencionan a continuación a celebrar consultas y formular observaciones.

(a) La población, las comunidades y/o los representantes locales4 que se vean afectados directa o indirectamente por el proyecto

(b) Se debe contactar a los interesados con derechos de tenencia de la tierra dentro o adyacentes al proyecto

(c) Los encargados de la formulación de políticas locales y los representantes de las autoridades lo-cales

(d) Funcionarios del gobierno nacional u organismos nacionales de coordinación responsables del proyecto en el país anfitrión, por ejemplo, la Autoridad Nacional Designada5 (DNA)

(e) Organizaciones no gubernamentales (ONG) locales, grupos de mujeres que trabajen en temas pertinentes al proyecto o que trabajen con comunidades que probablemente se vean afectadas por el proyecto

(f) Un representante de Gold Standard en [email protected]

(g) Las ONG internacionales pertinentes y los Gold Standard NGO Supporters6 con representación en su región y todos los partidarios del Gold Standard de las ONG ubicados en el país anfitrión del proyecto

• El promotor del proyecto aportará pruebas de que se enviaron invitaciones a los interesados pertinentes y de que se invitaron sus observaciones. Si no se invitó a ninguno de los interesados pertinentes, los par-ticipantes en el proyecto presentarán una justificación adecuada.

Medios para invitar a los interesados

• El promotor del proyecto invitará a los interesados locales a participar en la reunión y a formular obser-vaciones sobre el proyecto propuesto de manera abierta y transparente, de modo que se faciliten las observaciones que se reciban de los interesados locales.

• El Portador de proyecto invitará a los interesados a seleccionar el método de invitación que sea más apro-piado para el contexto y para la región, teniendo en cuenta las circunstancias locales y nacionales, inclui-dos el idioma y las medidas apropiadas y utilizando medios adecuados y eficaces.

• Los proyectos garantizarán que la invitación a los interesados se haga de manera "sensible a las cuestiones de género" y se procurará solicitar aportaciones de las mujeres y los grupos marginados.

4 Legitimate stakeholder representatives could be, but are not limited to: elected representatives of regional, local, traditional representatives, such as leaders (chairmen, directors) of local cooperatives, other community-based organisations, local businesses/business groups, local NGOs, and local women’s groups, politicians and local government officials, school teachers, and religious leaders.

5 List of DNAs is available at https://cdm.unfccc.int/DNA/bak/index.html

6 List of Gold Standard NGO Supporters is available at https://www.goldstandard.org/about-us/ngo-supporters

https://www.goldstandard.org/about-us/ngo-supporters

https://cdm.unfccc.int/DNA/bak/index.html

https://www.goldstandard.org/about-us/ngo-supporters

• - El desarrollador del proyecto no negará a nadie el acceso a la consulta. Estará abierta para cualquiera que desee participar.

• - La invitación a la reunión de consulta se hará al menos 30 días antes de que se celebre la reunión.

Información que se pondrá a disposición de los interesados

• Antes de la consulta, el promotor del proyecto proporcionará información en una forma que incluya el formato y el idioma o idiomas que permitan a los interesados locales comprender el proyecto y participar en él. La información que se pondrá a disposición de los interesados incluirá, entre otras cosas:

(a) a) Un resumen no técnico del proyecto que incluya información sobre el diseño, la tecnología, los objetivos, la escala, la duración y el plan de ejecución del proyecto (en la medida en que se co-nozca)

(b) b) Resumen de los efectos económicos, sociales y ambientales del proyecto según los principios y requisitos de salvaguardia (Safeguarding Principles & Requirements)

(c) c) Datos de contacto para obtener más detalles técnicos e información sobre el proyecto, en caso de que algún interesado esté interesado

(d) d) Otra información pertinente para ayudar a los interesados a comprender el proyecto

(e) e) Medios y métodos para proporcionar información a los que no pueden participar en la reunión de consulta

Consulta

• - La consulta con las partes interesadas comprenderá como mínimo dos rondas de consultas, incluida una reunión física obligatoria y una ronda de retroinformación de las partes interesadas que durará por lo menos dos meses.

• - Cuando sea necesario, se podrán utilizar otros medios y enfoques adecuados a las circunstancias locales y nacionales para llevar a cabo las reuniones de consulta con los interesados. Por ejemplo, debido a la naturaleza del proyecto, en lugar de una gran reunión física de consulta, pueden celebrarse varias reu-niones en distintos lugares para garantizar la participación de los interesados pertinentes.

• - El proyecto fomentará la participación equitativa y efectiva de hombres y mujeres en la consulta de los interesados (esto incluye también la idoneidad del lugar y el momento de la(s) consulta(s)).

• - En el caso de los proyectos retroactivos, la ejecución del proyecto se inicia sin realizar la primera ronda de consultas con los interesados, de conformidad con los requisitos. En tales casos, la reunión física se integrará con la ronda de retroalimentación de los interesados, si ésta no se ha realizado como parte de las consultas previas a los interesados. La reunión física realizada durante la ronda de retroalimentación de los interesados debe seguir todos los requisitos enumerados en el presente documento. Se debe pres-tar especial atención al hecho de que los proyectos deben tener en cuenta la retroalimentación de los interesados y modificar el diseño del proyecto, cuando sea razonable.

https://globalgoals.goldstandard.org/wp-content/uploads/2018/03/100-GS4GG-Safeguarding-Principles-Requirements-v1.2.pdf

Mecanismo de entrada y reclamo continuo

• Todos los proyectos establecerán un mecanismo formal de aportes, retroalimentación y quejas con el propósito de brindar a los interesados la oportunidad de presentar cualquier retroalimentación o plantear quejas durante toda la vida del proyecto.

• El proyecto examinará las posibles opciones con los interesados y acordará un método apropiado.

• Como mínimo, se pondrá a disposición del público en un lugar convenido un libro sobre el proceso conti-nuo de aportación y expresión de quejas.

Examen de los comentarios recibidos

• El promotor del proyecto aplicará una perspectiva de género al tiempo que evaluará la pertinencia e idoneidad de los comentarios de los interesados.

• El proyecto examinará las observaciones presentadas por los interesados e informará sobre la forma en que se han tenido en cuenta dichas observaciones. También puede implicar cambios en el diseño del proyecto, cuando proceda. El promotor del proyecto presentará justificaciones cuando las observaciones no se hayan incorporado o abordado.

• Los Interesados proporcionarán la información sobre cómo se han tenido en cuenta sus observaciones como parte de la ronda de información de los Interesados.

Informes en curso

• El promotor del proyecto proporcionará información en el informe anual y de supervisión, según proceda, sobre lo siguiente:

(a) Preocupaciones que han sido identificadas y planteadas por los interesados durante las consultas con ellos y las medidas de mitigación establecidas para abordarlas.

(b) Toda la información facilitada por los interesados como parte del mecanismo de reclamación del proyecto.

Documentación de las consultas con las partes interesadas

• El Desarrollador del Proyecto hará uso del stakeholder consultation report template para documentar todas las medidas adoptadas para cumplir el Stakeholder Consultation and Engagement Requirements y proporcionar pruebas para demostrar el cumplimiento.

• El informe de la consulta a los interesados se presentará al Gold Standard en un plazo de tres meses a partir del evento (aunque esta fecha puede ser posterior a la fecha de inicio del proyecto).

https://globalgoals.goldstandard.org/stakeholder-consultation-report/

https://globalgoals.goldstandard.org/100-gs4gg-stakeholder-consultation-requirements-guidelines/

ANNEX 17: TERMS OF REFERENCE FOR LAND ACQUISITION PLAN, RESETTLEMENT ACTION PLAN, LIVELIHOOD RESTORATION PLAN AND INDIGENOUS PEOPLES PLAN (MANDATO DEL PLAN DE ADQUISICIÓN DE TIERRAS, EL PLAN DE ACCIÓN PARA EL REASENTAMIENTO, EL PLAN DE RESTAURACIÓN DE LOS MEDIOS DE VIDA Y EL PLAN PARA LOS PUEBLOS INDÍGENAS)

Las salvaguardias de la ESMS aquí propuestas se basan en los requisitos del Gold Standard for the Global Goals Safeguarding Principles & Requirements, que se derivan de una serie de convenciones internacionales, in-cluyendo:

• UNDP’s Social and Environmental Standards (SES) • UN Environment’s Environmental, Social and Economic Sustainability Framework • The World Bank’s International Finance Corporation Performance Standard

Las intervenciones nunca son unidimensionales. La naturaleza interconectada de los proyectos sobre el clima y el desarrollo exige mecanismos de salvaguardia adecuados. Las salvaguardias introducidas en el "Environmental and Social Management System Policy Framework” ayudan a los proyectos a identificar, prevenir y mitigar las con-secuencias negativas e imprevistas que puedan surgir de una determinada intervención. Las salvaguardias creíbles son importantes tanto para asegurar que los resultados del desarrollo no se vean socavados como para obtener el apoyo público a las medidas relativas al clima.

A continuación se presenta un esbozo de los principios generales de salvaguardia que debe cumplir un proyecto a lo largo de todo su ciclo:

Los requisitos descritos en el presente documento servirán de guía para los proyectos:

(a) Determinar los posibles riesgos y resultados adversos de sus actividades

(b) Adoptar una estrategia de mitigación para evitar o, cuando no sea posible evitarlo, reducir al mínimo los riesgos identificados, con la intención de cumplir los requisitos establecidos.

https://globalgoals.goldstandard.org/100-gs4gg-safeguarding-principles-requirements/


https://www.undp.org/content/undp/en/home/accountability/social-and-environmental-responsibility/social-and-environmental-standards.html

https://www.unenvironment.org/resources/report/un-environments-environmental-social-and-economic-sustainability-framework

https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_Ext_Content/IFC_External_Corporate_Site/Sustainability-At-IFC/Policies-Standards/Performance-Standards

Procedimiento de evaluación de los principios de salvaguardia

El procedimiento de evaluación de los principios de salvaguardia que se expone en el presente documento incluye los siguientes elementos clave:

(a) a) Principios: Los principios generales y la justificación de la inclusión de la evaluación dada.

(b) b) Preguntas de la evaluación: Las preguntas de evaluación de la salvaguardia para determinar los posibles riesgos y resultados adversos del proyecto y determinar la forma en que se cumplirán los requisitos de cada principio.

(c) c) Requisitos: Los requisitos definen lo que un proyecto logrará mediante el diseño, la gestión o la mitigación de riesgos.

Todos los principios de salvaguardia y los requisitos correspondientes se aplican a todos los proyectos que buscan la certificación del Gold Standard.

Todos los Proyectos realizarán una evaluación inicial con respecto a los Principios de Salvaguardia y ejecutarán su Proyecto de conformidad con los Requisitos establecidos. La evaluación se aplicará al escenario del proyecto, aunque las preguntas de evaluación y los requisitos implican una comparación con el escenario o escenarios de referencia y/o las fases de ejecución o clausura de un proyecto.

Se proporciona una lista no exhaustiva de preguntas de evaluación para cada Principio. El Proyecto proporcionará respuestas a esas preguntas, incluidas justificaciones de las respuestas según la orientación que figura a continua-ción:

(a) a) "Sí" - Significa que el riesgo o la cuestión prevista que se ha identificado en la pregunta de evalua-ción es pertinente para el Proyecto y el contexto. Se aplicarán los requisitos y se demostrará el cum-plimiento de los mismos. Toda la información debe incluirse en el Plan de vigilancia y presentación de informes y en los futuros informes de vigilancia.

(b) b) "Potencialmente" - Significa que el riesgo o cuestión prevista puede ser pertinente en algún mo-mento del ciclo del Proyecto pero no es necesariamente pertinente ahora y/o puede no surgir nunca. Se aplican los requisitos, pero el promotor del proyecto puede justificar por qué no es necesario de-mostrar que se cumplen esos requisitos.

(c) c) "No" - Significa que el riesgo o la cuestión prevista no es pertinente para el Proyecto. Se aportará una justificación para apoyar esta conclusión, con pruebas cuando sea necesario.

Obsérvese que ciertos requisitos son obligatorios para todos los Proyectos y que estos requisitos no van acompa-ñados de una pregunta de evaluación. La Evaluación de los Principios de Salvaguardia incluirá una descripción con justificaciones sobre cómo un proyecto cumplió con estos Requisitos.

Los Requisitos se utilizarán para orientar cualquier propuesta de rediseño/mitigación cuando se identifique un riesgo, es decir, la respuesta a un resultado determinado se diseñará con la intención de alcanzar los Requisitos establecidos.

El alcance de cada Requisito (por ejemplo, su aplicación durante la ejecución o a las cuestiones previas o poste-riores) se define en la sección correspondiente.

En determinadas circunstancias se puede solicitar una excepción a un principio o requisito de salvaguardia es-pecífico. El Estándar de Oro alienta a los proyectos a entender y demostrar las compensaciones asociadas a ellos.

En presencia de impactos negativos inevitables que exceden los Requisitos y no pueden ser remediados por la consulta o la mitigación, el Desarrollador del Proyecto presentará una Solicitud de Desviación a Gold Standard para su revisión. Todas estas solicitudes serán revisadas por un panel compuesto por la Secretaría del Gold Stan-dard y por lo menos dos terceros relevantes Expertos Interesados (Stakeholders) y un Miembro del Comité Técnico Asesor (TAC) del Gold Standard. El panel hará recomendaciones al Desarrollador del Proyecto en cuanto a cual-quier cambio en el proyecto para minimizar los resultados adversos. El panel también recomendará al Gold Stand-ard si la excepción debe ser aceptada o no. La decisión final será tomada por Gold Standard. Los ejemplos podrían incluir cuando un proyecto introduce una innovación importante, hace una contribución positiva importante al desarrollo sostenible o cuando un órgano legítimo de las partes interesadas afectadas está facultado para tomar decisiones sobre esas cuestiones.

Ciertos principios de salvaguardia requieren la opinión y las recomendaciones de los expertos interesados. Estos se identifican a lo largo de los requisitos de los Gold Standard Safeguarding Principles Requirements y/o en los Gold Standard Activity Requirements. Cuando proceda, el promotor del proyecto demostrará que los expertos interesados han realizado un examen exhaustivo (y, de ser necesario, una visita in situ) y que sus recomendaciones se han incorporado al diseño del proyecto.

Todo incumplimiento, en cualquier momento, con respecto a la realización de la Evaluación de los Principios de Salvaguardia, incluida la conformidad con los requisitos y los requisitos de vigilancia y presentación de informes, dará lugar a la invocación de la sección de no conformidad de los Gold Standard Principles and Requirements.

El Proyecto proporcionará la siguiente información con respecto a la evaluación de la salvaguardia en las dife-rentes etapas del proyecto:

Información sobre la evaluación de la salvaguardia


https://globalgoals.goldstandard.org/100-gs4gg-programme-of-activity-requirements/

https://globalgoals.goldstandard.org/100-gs4gg-principles-requirements/

GS Principle 4 – Cultural Heritage, Indigenous Peoples, Displacement and Resettlement (Patrimonio cultural, pueblos indígenas, desplazamiento y reasentamiento)

El Principio sobre Patrimonio Cultural, Pueblos Indígenas, Desplazamiento y Reasentamiento:

• Promueve y apoya la protección y la preservación del patrimonio cultural y la distribución equitativa de los beneficios derivados del uso del patrimonio cultural.

• Aboga por que se evite la alteración, el daño o la eliminación de artefactos y objetos de valor cultural.

• Reconoce y respeta la prohibición de los desalojos forzosos y el uso de la violencia en general.

• Reconoce y fomenta el pleno respeto de los derechos humanos de los pueblos indígenas reconocidos en la legislación aplicable, incluidos, entre otros, sus derechos a la libre determinación, sus tierras, recursos y territorios, sus medios de vida tradicionales y sus culturas.

• Asegura que los proyectos que puedan tener repercusiones en los pueblos indígenas y los agricultores locales se elaboren en un espíritu de colaboración con ellos, con su participación plena y efectiva, con el objetivo de asegurar su consentimiento libre, previo e informado (FPIC)7 cuando puedan verse afectados sus derechos, tierras, recursos, territorios y medios de vida tradicionales.

Assessment Questions

7 Free, Prior and Informed Consent (FPIC) is a specific right that pertains to indigenous peoples and is recognised in the United Nations Declaration on the Rights of Indigenous Peoples (UNDRIP). The normative framework of FPIC consists on a series of legal international instruments including the United Na-tions Declaration on the Rights of Indigenous Peoples (UNDRIP), the International Labour Organization Convention 169 (ILO 169), and the Convention on Biological Diversity (CBD), among many others, as well as national laws. Please refer to the link for further details. http://www.fao.org/indigenous-peo-ples/our-pillars/fpic/en/

Principle 4.1 - Requisitos de los sitios de patrimonio cultural e histórico

• El Proyecto no implicará ni será cómplice de la alteración, daño o eliminación de ningún sitio, objeto o estructura de patrimonio cultural significativo.

• Cuando un Proyecto proponga utilizar el Patrimonio Cultural, incluyendo los conocimientos, innovaciones o prácticas de las comunidades locales, se informará a las comunidades afectadas:

o Sus derechos en virtud de la legislación aplicable,

o El alcance y la naturaleza del desarrollo comercial propuesto; y

o Las posibles consecuencias de ese desarrollo.

• El proyecto deberá prever la distribución equitativa de los beneficios de la comercialización de tales co-nocimientos, innovaciones o prácticas, de acuerdo con sus costumbres y tradiciones.

• Se solicitarán las opiniones y recomendaciones de un experto o de los interesados y se demostrará que están incluidas en el diseño del proyecto.

Principle 4.2 - Requisitos de desalojo y desplazamiento forzoso

• El Proyecto no involucrará ni será cómplice de la reubicación involuntaria de personas.

• Los proyectos evitarán el desplazamiento físico (es decir, la reubicación o la pérdida de viviendas) y económico (es decir, la pérdida de activos o de acceso a los mismos que conlleve la pérdida de fuentes de ingresos o medios de subsistencia), y mitigarán los efectos del desplazamiento en las personas desplaza-das y en las comunidades de acogida cuando no se pueda evitar el desplazamiento. En tales casos, el Proyecto integrará en la documentación del Proyecto un Plan de Acción para el Reasentamiento o un Plan de Acción para los Medios de Vida, según proceda. Sírvase remitirse a la Norma 5 del PNUD: Requisitos en materia de desplazamiento y reasentamiento8

• Se solicitarán y demostrarán las opiniones y recomendaciones de una o varias partes interesadas expertas para incluirlas en el diseño del proyecto.

Principle 4.3 - Tenencia de la tierra y otros derechos Requisitos

• El desarrollador del proyecto identificará todos los sitios/materias potencialmente afectados por el proy-ecto. Para todos estos sitios/cuestiones identificados, el Proyecto respetará y salvaguardará:

o Derechos legales, o

o Derechos consuetudinarios, o

o Se demostrará la promoción/protección de la importancia cultural, ecológica, económica, reli-giosa o espiritual de las personas.

• Los cambios en las disposiciones legales deben estar en consonancia con la ley y los reglamentos perti-nentes y deben llevarse a cabo en estricto cumplimiento de dichas leyes. Todas las disputas legales deben ser resueltas antes de que el Proyecto se lleve a cabo en tales áreas. Todos estos cambios deben de-mostrarse como acordados con un consentimiento libre, previo e informado.

• El desarrollador del proyecto debe tener un título de propiedad no disputado para todo el límite del proy-ecto para completar la certificación del diseño del proyecto.

• Se solicitarán y demostrarán las opiniones y recomendaciones de una o varias partes interesadas expertas como incluidas en el diseño del proyecto.

8 UNDP's Social and Environmental Standards; https://www.undp.org/content/undp/en/home/librarypage/operations1/undp-social-andenvironmental-standards.html

https://www.undp.org/content/undp/en/home/librarypage/operations1/undp-social-andenvironmental-standards.html

https://www.undp.org/content/undp/en/home/librarypage/operations1/undp-social-andenvironmental-standards.html

Principle 4.4 - Pueblos indígenas9 Requisitos

• El Desarrollador del Proyecto identificará todas las comunidades de Pueblos Indígenas dentro del área de influencia del Proyecto que puedan ser afectadas directa o indirectamente por el Proyecto.

• El Desarrollador del Proyecto reconocerá y respetará los derechos colectivos de los pueblos indígenas a poseer, utilizar, y desarrollar y controlar las tierras, recursos y territorios que tradicionalmente han poseído, ocupado o utilizado o adquirido de otra manera, incluidas las tierras y territorios de los que todavía no poseen el título.

• El promotor del proyecto respetará, protegerá, conservará y no tomará la propiedad cultural, intelectual, religiosa y espiritual de los pueblos indígenas sin su consentimiento libre, previo e informado (CLPI).

• El promotor del proyecto garantizará que los pueblos indígenas reciban una distribución equitativa de los beneficios que se deriven de la utilización y/o el desarrollo comercial de los recursos naturales en las tierras y territorios o del uso de sus conocimientos y prácticas tradicionales por parte del proyecto. Esto se hará de manera que sea culturalmente apropiada e inclusiva y que no impida los derechos a la tierra o la igualdad de acceso a los servicios básicos, incluidos los servicios de salud, agua potable, energía, edu-cación, condiciones de trabajo seguras y decentes y vivienda.

• Se solicitarán y demostrarán las opiniones y recomendaciones de un(os) Interesado(s) experto(s) como parte del diseño del proyecto.

9 There is no one universally accepted definition of indigenous peoples. For purposes of this Standard “Indigenous peoples” refers to distinct collectives, regardless of the local, national and regional terms applied to them (for example, “tribal people”, “first peoples”, “scheduled tribes”, “pastoralist”, “hill people.”), who satisfy any of the more commonly accepted definitions of indigenous peoples. Including but not limited to those provided for in the Con-vention concerning Indigenous and Tribal Peoples in Independent Countries (ILO Convention No. 169), the Study on the Problem of Discrimination against Indigenous Populations (the “Martinez Cobo Study”), and the Working Paper on the Concept of “Indigenous People” prepared by the Working Group on Indigenous Populations.

ANNEX 18: TERMS OF REFERENCE FOR A BIODIVERSITY / PROTECTED AREA MANAGEMENT PLAN (MANDATO PARA UN PLAN DE GESTIÓN DE LA DIVERSIDAD BIOLÓGICA/ÁREAS PROTEGIDAS)

Las salvaguardias de la ESMS aquí propuestas se basan en los requisitos del Gold Standard for the Global Goals Safeguarding Principles & Requirements, que se derivan de una serie de convenciones internacionales, in-cluyendo:

• UNDP’s Social and Environmental Standards (SES) • UN Environment’s Environmental, Social and Economic Sustainability Framework • The World Bank’s International Finance Corporation Performance Standard

Las intervenciones nunca son unidimensionales. La naturaleza interconectada de los proyectos sobre el clima y el desarrollo exige mecanismos de salvaguardia adecuados. Las salvaguardias introducidas en el "Environmental and Social Management System Policy Framework” ayudan a los proyectos a identificar, prevenir y mitigar las con-secuencias negativas e imprevistas que puedan surgir de una determinada intervención. Las salvaguardias creíbles son importantes tanto para asegurar que los resultados del desarrollo no se vean socavados como para obtener el apoyo público a las medidas relativas al clima.

A continuación se presenta un esbozo de los principios generales de salvaguardia que debe cumplir un proyecto a lo largo de todo su ciclo:

Los requisitos descritos en el presente documento servirán de guía para los proyectos:

(a) Determinar los posibles riesgos y resultados adversos de sus actividades

(b) Adoptar una estrategia de mitigación para evitar o, cuando no sea posible evitarlo, reducir al mínimo los riesgos identificados, con la intención de cumplir los requisitos establecidos.



https://www.undp.org/content/undp/en/home/accountability/social-and-environmental-responsibility/social-and-environmental-standards.html

https://www.unenvironment.org/resources/report/un-environments-environmental-social-and-economic-sustainability-framework

https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/Topics_Ext_Content/IFC_External_Corporate_Site/Sustainability-At-IFC/Policies-Standards/Performance-Standards

Procedimiento de evaluación de los principios de salvaguardia

El procedimiento de evaluación de los principios de salvaguardia que se expone en el presente documento incluye los siguientes elementos clave:

(d) a) Principios: Los principios generales y la justificación de la inclusión de la evaluación dada.

(e) b) Preguntas de la evaluación: Las preguntas de evaluación de la salvaguardia para determinar los posibles riesgos y resultados adversos del proyecto y determinar la forma en que se cumplirán los requisitos de cada principio.

(f) c) Requisitos: Los requisitos definen lo que un proyecto logrará mediante el diseño, la gestión o la mitigación de riesgos.

Todos los principios de salvaguardia y los requisitos correspondientes se aplican a todos los proyectos que buscan la certificación del Gold Standard.

Todos los Proyectos realizarán una evaluación inicial con respecto a los Principios de Salvaguardia y ejecutarán su Proyecto de conformidad con los Requisitos establecidos. La evaluación se aplicará al escenario del proyecto, aunque las preguntas de evaluación y los requisitos implican una comparación con el escenario o escenarios de referencia y/o las fases de ejecución o clausura de un proyecto.

Se proporciona una lista no exhaustiva de preguntas de evaluación para cada Principio. El Proyecto proporcionará respuestas a esas preguntas, incluidas justificaciones de las respuestas según la orientación que figura a continua-ción:

(d) a) "Sí" - Significa que el riesgo o la cuestión prevista que se ha identificado en la pregunta de evalua-ción es pertinente para el Proyecto y el contexto. Se aplicarán los requisitos y se demostrará el cum-plimiento de los mismos. Toda la información debe incluirse en el Plan de vigilancia y presentación de informes y en los futuros informes de vigilancia.

(e) b) "Potencialmente" - Significa que el riesgo o cuestión prevista puede ser pertinente en algún mo-mento del ciclo del Proyecto pero no es necesariamente pertinente ahora y/o puede no surgir nunca. Se aplican los requisitos, pero el promotor del proyecto puede justificar por qué no es necesario de-mostrar que se cumplen esos requisitos.

(f) c) "No" - Significa que el riesgo o la cuestión prevista no es pertinente para el Proyecto. Se aportará una justificación para apoyar esta conclusión, con pruebas cuando sea necesario.

Obsérvese que ciertos requisitos son obligatorios para todos los Proyectos y que estos requisitos no van acompa-ñados de una pregunta de evaluación. La Evaluación de los Principios de Salvaguardia incluirá una descripción con justificaciones sobre cómo un proyecto cumplió con estos Requisitos.

Los Requisitos se utilizarán para orientar cualquier propuesta de rediseño/mitigación cuando se identifique un riesgo, es decir, la respuesta a un resultado determinado se diseñará con la intención de alcanzar los Requisitos establecidos.

El alcance de cada Requisito (por ejemplo, su aplicación durante la ejecución o a las cuestiones previas o poste-riores) se define en la sección correspondiente.

En determinadas circunstancias se puede solicitar una excepción a un principio o requisito de salvaguardia es-pecífico. El Estándar de Oro alienta a los proyectos a entender y demostrar las compensaciones asociadas a ellos.

En presencia de impactos negativos inevitables que exceden los Requisitos y no pueden ser remediados por la consulta o la mitigación, el Desarrollador del Proyecto presentará una Solicitud de Desviación a Gold Standard para su revisión. Todas estas solicitudes serán revisadas por un panel compuesto por la Secretaría del Gold Stan-dard y por lo menos dos terceros relevantes Expertos Interesados (Stakeholders) y un Miembro del Comité Técnico Asesor (TAC) del Gold Standard. El panel hará recomendaciones al Desarrollador del Proyecto en cuanto a cual-quier cambio en el proyecto para minimizar los resultados adversos. El panel también recomendará al Gold Stand-ard si la excepción debe ser aceptada o no. La decisión final será tomada por Gold Standard. Los ejemplos podrían incluir cuando un proyecto introduce una innovación importante, hace una contribución positiva importante al desarrollo sostenible o cuando un órgano legítimo de las partes interesadas afectadas está facultado para tomar decisiones sobre esas cuestiones.

Ciertos principios de salvaguardia requieren la opinión y las recomendaciones de los expertos interesados. Estos se identifican a lo largo de los requisitos de los Gold Standard Safeguarding Principles Requirements y/o en los Gold Standard Activity Requirements. Cuando proceda, el promotor del proyecto demostrará que los expertos interesados han realizado un examen exhaustivo (y, de ser necesario, una visita in situ) y que sus recomendaciones se han incorporado al diseño del proyecto.

Todo incumplimiento, en cualquier momento, con respecto a la realización de la Evaluación de los Principios de Salvaguardia, incluida la conformidad con los requisitos y los requisitos de vigilancia y presentación de informes, dará lugar a la invocación de la sección de no conformidad de los Gold Standard Principles and Requirements.

El Proyecto proporcionará la siguiente información con respecto a la evaluación de la salvaguardia en las dife-rentes etapas del proyecto:

Información sobre la evaluación de la salvaguardia

Principios de salvaguardia ambiental y ecológica


https://globalgoals.goldstandard.org/100-gs4gg-programme-of-activity-requirements/

https://globalgoals.goldstandard.org/100-gs4gg-principles-requirements/

Principle 7 – Climate and Energy (Clima y energía)

El principio sobre el clima y la energía:

• Promueve la seguridad climática (mitigación y adaptación) y el desarrollo sostenible.

Preguntas de evaluación

Principle 7.1 – Requisitos de emisión

• Los proyectos no aumentarán las emisiones de gases de efecto invernadero sobre el Escenario Base a menos que esto esté específicamente permitido dentro de los Requisitos de Actividad o las Metodo-logías de Impacto Aprobadas por el Gold Standard.

Principle 7.2 - Requisitos de suministro de energía

• El Proyecto no afectará a la disponibilidad y fiabilidad del suministro de energía a otros usuarios.

Principle 8 – Water (Agua)

El principio sobre el agua:

• Promueve la gestión sostenible, la protección, la conservación, el mantenimiento y la rehabilitación de los hábitats naturales y su biodiversidad asociada y las funciones de los ecosistemas.


Principle 8.1 - Impacto en los patrones naturales de agua / requisitos de flujo

• El Proyecto asegurará que los recursos hídricos se conserven. Para las aguas superficiales esto significa:

(a) El mantenimiento de corrientes ambientales creíbles, demostrado mediante el suministro de un cál-culo verificable que demuestre que la conservación se mantiene a un nivel tal como lo aconseja el experto independiente interesado, y

(b) Asegurarse de que las aguas residuales vertidas sean de un nivel suficientemente alto para permitir una reutilización beneficiosa. En el caso de las aguas subterráneas, esto significa limitar las extrac-ciones a niveles inferiores o iguales a las tasas de recarga. La gestión de la recarga del acuífero puede utilizarse para conservar los recursos hídricos subterráneos. El proyecto puede utilizar los re-gistros históricos, la vigilancia continua y la presentación de informes mediante el registro de datos de mediciones físicas, fuentes en línea y/o datos gubernamentales para evaluar los riesgos/impactos del proyecto.

Métodos recomendados: Documentación cuantitativa de todas las fuentes y volúmenes de extracción de agua. Uso de presas y medidores, medidores de flujo, consumo de energía de las bombas, tasas de transpiración, da-tos del gobierno, teledetección.

• En cada certificación de rendimiento, el proyecto evaluará si se encuentra en una zona de estrés o esca-sez de agua física. El proyecto puede realizar un análisis de la escasez de agua dentro del área física de influencia del proyecto (por ejemplo, la cuenca, la línea divisoria de aguas) y supervisará el impacto con frecuencia. El proyecto puede utilizar Aqueduct, GWSP Digital water Atlas, Water Risk Filter, WBCSD Glo-bal Water Tool, Water Stress Index Maplecroft, Water Scarcity Index Pfister u otras herramientas re-conocidas para la evaluación del estrés hídrico y la escasez de agua en el área física de influencia del proyecto.

• - El Proyecto proporcionará pruebas verificables del estrés hídrico experimentado en la(s) cuenca(s) en la(s) que el Proyecto es activo, y demostrará que el consumo de agua por el Proyecto (sobre la línea de

https://www.wri.org/aqueduct

http://atlas.gwsp.org/

https://waterriskfilter.panda.org/

https://www.wbcsd.org/Programs/Food-and-Nature/Water/Resources/Global-Water-Tool2

https://www.wbcsd.org/Programs/Food-and-Nature/Water/Resources/Global-Water-Tool2

https://www.maplecroft.com/risk-indices/water-stress-index/

https://www.ethz.ch/content/dam/ethz/special-interest/baug/ifu/eco-systems-design-dam/documents/downloads/ei99/ifu-esd-EI99-Impact_factors_Water_LCA_pfister_et_al.kmz

base) es insignificante o tendrá impactos positivos o, como mínimo, no aumentará el estrés anual gene-ral de la cuenca.

• - Se evaluarán y abordarán el(los) riesgo(s) del Proyecto que repercuta(n) negativamente en la cuenca para asegurar su viabilidad continua y a largo plazo y su impacto en los bienes socioeconómicos y am-bientales circundantes. El proyecto puede utilizar herramientas cartográficas u otras herramientas apro-piadas reconocidas a nivel nacional a este respecto. Los métodos recomendados incluyen herramientas en línea, evaluaciones físicas o de ingeniería, registros históricos de flujos, registros de uso de la tierra y encuestas verbales o escritas con los organismos y residentes locales. Examen de la conductividad longi-tudinal y lateral para comprobar la conectividad de los flujos, incluida la conectividad vertical (es decir, flujos suficientes o zonas muertas).

• - Cuando el Proyecto se ocupa de la extracción de recursos hídricos necesarios para apoyar la diversidad biológica y otros servicios de los ecosistemas, se debe realizar una evaluación del flujo coherente con las buenas prácticas, incluido un método moderno esbozado en una de las referencias clave que se enume-ran a continuación. Alternativamente, cuando exista una reglamentación local, nacional o regional, o cuando otros enfoques alternativos puedan ser más apropiados, éstos podrán someterse a la aproba-ción del Gold Standard.

• - Cuando las evaluaciones del flujo ambiental no sean prácticas, el Proyecto deberá demostrar que el flujo y la variabilidad se mantienen a partir del recurso hídrico extraído. Se proporcionará un cálculo verificable para cada fuente de agua que demuestre que los caudales totales no caen por debajo de los niveles que son contextualmente apropiados, según lo aconsejado por un experto independiente inte-resado.

• - Se solicitarán las opiniones y recomendaciones de los expertos interesados y se demostrará que están incluidas en el diseño y el plan de vigilancia del proyecto.

Principle 8.2 - Requisitos de erosión y/o inestabilidad de los cuerpos de agua

• - Se evaluará y abordará el riesgo de que el Proyecto afecte negativamente a la cuenca y cualquier riesgo que afecte al éxito del Proyecto. El proyecto asegurará su viabilidad continua y a largo plazo y su im-pacto en los activos socioeconómicos y ambientales circundantes. El proyecto evaluará la sensibilidad del área física de influencia debido al bajo porcentaje de cobertura impermeable en un proyecto (por ejemplo, cuenca, cuenca de captación), la susceptibilidad a la erosión y la inestabilidad de las masas de agua, y la falta de conectividad del hábitat terrestre. El proyecto puede utilizar herramientas cartográfi-cas u otras herramientas apropiadas reconocidas a nivel nacional, así como estudios académicos o publi-cados sobre el área pertinente. Los métodos recomendados incluyen herramientas en línea, inspección visual, evaluación física o de ingeniería, registros históricos de uso de la tierra, fotografías aéreas y en-cuestas verbales o escritas con organismos y residentes locales sobre la caracterización de la geomor-fología de los cuerpos de agua.

• - El Proyecto demostrará que las medidas para asegurar la protección del suelo y la minimización de la erosión están en vigor antes del comienzo del Proyecto.

• - El Proyecto demostrará que se adoptarán medidas para asegurar que las aguas superficiales y sub-terráneas estén protegidas de la erosión y que estas medidas están en vigor antes del comienzo del Proyecto.

• - Se incorporarán medidas para reducir la erosión del suelo en las laderas (por ejemplo, hileras de setos y árboles, terrazas naturales, franjas de infiltración, cobertura permanente del suelo). Para estas medi-das se tendrá en cuenta el concepto de la longitud efectiva de la pendiente.

• - El impacto se reevaluará con una frecuencia apropiada al contexto del ecosistema afectado. El enfoque y la frecuencia de la vigilancia se justificarán por referencia a las pautas y variaciones naturales.

• - Cuando el proyecto tenga lugar en una zona de escasez de agua o de estrés hídrico, se recabarán y de-mostrarán las opiniones y recomendaciones de un interesado experto para que sean consideradas e in-corporadas en el diseño del proyecto.

Principle 9 - Environment, ecology and land use (Medio ambiente, ecología y uso de la tierra)

El principio sobre el medio ambiente, la ecología y el uso de la tierra:

(a) Asegura un enfoque precautorio de la conservación de los recursos naturales y evita los impactos ambientales negativos.


Principio 9.1 - Modificación del paisaje y requisitos del suelo

- El Proyecto identificará las funciones y servicios proporcionados por el paisaje y demostrará que no hay una degradación neta de las funciones y servicios existentes en el paisaje.

- Para garantizar la salud de los suelos se identificarán los siguientes aspectos y se adoptarán las medidas adecua-das para protegerlos:

a) Tipos de suelo, Y

b) Biota, Y

c) Erosión

- Se incorporarán medidas para reducir al mínimo la degradación del suelo (por ejemplo, mediante la rotación de cultivos, el compostaje, la no utilización de maquinaria pesada, el uso de plantas fijadoras de N, la reducción de la labranza, la no utilización de sustancias ecológicamente nocivas).

- Los proyectos que impliquen la producción, la recolección y/o la gestión de recursos naturales vivos por parte de los pequeños propietarios de tierras y/o las comunidades locales deberán adoptar las prácticas de gestión de recursos sostenibles adecuadas y culturalmente sensibles.

Principio 9.2 - Vulnerabilidad a las necesidades de los desastres naturales

- El Proyecto evitará o reducirá al mínimo la exacerbación de los impactos causados por peligros naturales o pro-vocados por el hombre, como los deslizamientos de tierra o las inundaciones que podrían resultar de los cambios en el uso de la tierra debido a los Proyectos. El Desarrollador del Proyecto incluirá medidas de mitigación (de ser posible), el plan de preparación para emergencias y estrategias de respuesta. El Desarrollador del Proyecto reve-lará información apropiada sobre la preparación y respuesta ante emergencias de los Proyectos, los recursos y las responsabilidades a las comunidades afectadas.

Principle 9.3 - Necesidades de recursos genéticos

• Los proyectos que implican el uso de OGMs10 no son elegibles para la Certificación de Diseño de Proyec-tos Gold Standard.

• Debe realizarse una evaluación del riesgo de contaminación por OGM desde fuera de la zona del Proyecto y deben adoptarse medidas razonables y apropiadas para contrarrestarla.

Principle 9.4 - Emisión de contaminantes Requisitos

10 An organism in which the genetic material has been altered in a way that does not occur naturally by mating and/or natural recombination. See ‘FSC Interpretation on GMO – FSC-POL-30-602’: https://ic.fsc.org/download.fsc-pol-30-602-2000-fsc-interpretationon-gmos-genetically-modified-organ-isms.a-499.pdf

https://ic.fsc.org/download.fsc-pol-30-602-2000-fsc-interpretationon-gmos-genetically-modified-organisms.a-499.pdf

https://ic.fsc.org/download.fsc-pol-30-602-2000-fsc-interpretationon-gmos-genetically-modified-organisms.a-499.pdf

• El Proyecto evitará la liberación de contaminantes11. Esto se aplica a la liberación de contaminantes al aire, agua y tierra debido a circunstancias rutinarias, no rutinarias y accidentales12.

• - El promotor del Proyecto se asegurará de que durante el ciclo de vida del Proyecto se apliquen tecno-logías y prácticas de prevención y control de la contaminación compatibles con la reglamentación na-cional o las buenas prácticas internacionales.

• - Se identificarán todas las posibles fuentes de contaminación que puedan resultar del Proyecto y que causen la degradación de la calidad del suelo, el aire y las aguas superficiales y subterráneas dentro del área de influencia del Proyecto. Se aplicarán medidas de mitigación y vigilancia apropiadas para asegu-rar la protección de los recursos. El Proyecto puede utilizar registros históricos, vigilancia continua y pre-sentación de informes mediante el registro de datos de mediciones físicas, fuentes en línea, datos gubernamentales. Los métodos recomendados incluyen la documentación cuantitativa de todas las fuentes y volúmenes de extracción de agua, el uso de vertederos y medidores, medidores de flujo, con-sumo de energía de las bombas, tasas de transpiración, datos gubernamentales.

Principle 9.5 - Requisitos de los desechos peligrosos y no peligrosos

• - Los proyectos evitarán o, cuando no sea factible evitarlos, minimizarán y controlarán la liberación de materiales peligrosos resultantes de su producción, transporte, manipulación, almacenamiento y utili-zación en el Proyecto. Cuando no sea posible evitarlo, se abordarán adecuadamente los riesgos para la salud, incluidos los posibles efectos diferenciados en hombres, mujeres y niños, del posible uso de mate-riales peligrosos.

• Los proyectos considerarán el uso de sustitutos menos peligrosos de esos productos químicos y mate-riales y evitarán la fabricación, el comercio y el uso de productos químicos y materiales peligrosos suje-tos a prohibiciones o eliminaciones internacionales debido a su alta toxicidad para los organismos vivos, su persistencia en el medio ambiente, su potencial de bioacumulación o su potencial de agotamiento de la capa de ozono13.

• Se identificarán y clasificarán todas las fuentes de desechos y productos de desecho. Los productos de desecho incluyen, entre otros:

(a) Los desechos químicos, Y

(b) Contenedores, Y

(c) Combustibles y aceites, Y

11 For the purposes of the Gold Standard, the term “pollution” refers to both hazardous and non-hazardous pollutants in the solid, liquid, or gaseous phases, and includes other components such as pests, pathogens, thermal discharge to water, GHG emissions, nuisance odours, noise, vibration, radiation, elec-tromagnetic energy, and the creation of potential visual impacts including light.

12 Including those covered under the Convention on Long-range Transboundary Air Pollution, available at http://www.unece.org/env/lrtap/lrtap_h1.html

13 As defined by international conventions or local legislation. Where local legislation and international conventions may diverge, the higher standard will apply.

http://www.unece.org/env/lrtap/lrtap_h1.html

(d) Los desechos humanos, Y

(e) La basura (incluidos los metales, los plásticos y los productos orgánicos y de papel), Y

(f) Edificios, maquinaria o equipo abandonados.

• - Cuando no pueda evitarse la generación de desechos, el Proyecto reducirá la generación de los mismos y recuperará y reutilizará los desechos de manera segura para la salud humana y el medio ambiente.

• - Cuando los desechos no puedan recuperarse o reutilizarse, se tratarán, destruirán o eliminarán de una manera ambientalmente racional que incluya el control apropiado de las emisiones y los residuos resul-tantes de la manipulación y el procesamiento del material de desecho.

• Si los desechos generados se consideran peligrosos14, se adoptarán alternativas razonables para su eli-minación ambientalmente racional, respetando las limitaciones aplicables a su movimiento transfronte-rizo15.

• - El Proyecto no utilizará productos químicos o materiales sujetos a prohibiciones o eliminaciones inter-nacionales. Por ejemplo, el DDT, los PCB y otros productos químicos incluidos en los convenios interna-cionales como los Stockholm Conventions on Persistent Organic Pollutants o el Montreal Protocol.

Principle 9.6 - Requisitos de los plaguicidas y fertilizantes

• - Se adoptarán proyectos de gestión de plagas, de gestión integrada de plagas (MIP) y/o de gestión inte-grada de vectores (MIV), con el fin de reducir la dependencia de los plaguicidas químicos.

• - Los riesgos para la salud y el medio ambiente relacionados con la gestión de plagas deben reducirse al mínimo con el apoyo, según sea necesario, al desarrollo de la capacidad institucional, para ayudar a re-gular y vigilar la distribución y el uso de plaguicidas y mejorar la aplicación de la gestión integrada de plagas.

• - Cuando los proyectos incluyan la gestión de plagas o el uso de plaguicidas, se seleccionarán plaguicidas de baja toxicidad para el ser humano, de los que se sepa que son eficaces contra la especie objetivo y que tengan efectos mínimos sobre las especies no objetivo y el medio ambiente.

• - Habrá una "Política sobre plaguicidas químicos" que se documentará, aplicará y actualizará periódica-mente. Esta política incluirá como mínimo:

(a) Disposiciones para el transporte, el almacenamiento, la manipulación y la aplicación seguros, Y

14 Shall be Consistent with the objectives of the Stockholm Convention on Persistent Organic Pollutants, available at http://chm.pops.int/default.aspx, and the Montreal Protocol on Substances that Deplete the Ozone Layer, available at http://ozone.unep.org/en/treaties-and-decisions/montreal-protocol-substances-depleteozone-layer. Similar considerations will apply to certain World Health Organization (WHO) classes of pesticides.

15 Transboundary movement of hazardous materials should be consistent with national, regional and international law, including the Basel Convention on the Control of Transboundary Movements of Hazardous Wastes and their Disposal, available at http://www.basel.int, and the London Convention on the Prevention of Marine Pollution by Dumping of Wastes and Other Matter, available at http://www.imo.org. For further guidance, the Strategic Approach to International Chemicals Management (SAICM) is a policy framework to foster the sound management of chemicals, available at http://www.saicm.org/.

https://www.unido.org/our-focus-safeguarding-environment-implementation-multilateral-environmental-agreements/stockholm-convention

https://www.undp.org/content/undp/en/home/2030-agenda-for-sustainable-development/planet/environment-and-natural-capital/chemicals-and-waste-management/ozone.html

http://chm.pops.int/default.aspx

http://ozone.unep.org/en/treaties-and-decisions/montreal-protocol-substances-depleteozone-layer

http://ozone.unep.org/en/treaties-and-decisions/montreal-protocol-substances-depleteozone-layer

http://www.basel.int/

http://www.imo.org/

http://www.saicm.org/

(b) Disposiciones para situaciones de emergencia.

• El Desarrollador del Proyecto no comprará, almacenará, fabricará, comercializará o usará productos que caigan en las Clases IA (extremadamente peligrosos) y IB (altamente peligrosos) del World Health Organ-ization Recommended Classification of Pesticides by Hazard.

• - Se evitará el uso de fertilizantes o se reducirá al mínimo y se justificará su uso. Si se utiliza la aplicación aérea de fertilizantes, se adoptarán medidas para evitar la deriva.

Principle 9.7 - Requisitos para la explotación de los bosques

• El Proyecto debe:

(a) Mejorar la ordenación sostenible de los bosques, incluida la aplicación de una certificación indepen-diente y creíble para la explotación comercial e industrial de la madera, Y

(b) Mantener o mejorar la diversidad biológica y la funcionalidad de los ecosistemas en las zonas en que se lleva a cabo una mejor ordenación forestal.

Principio 9.8 - Necesidades alimentarias

- La actividad del Proyecto no influirá negativamente en el acceso y la disponibilidad de alimentos para las perso-nas afectadas.

Principio 9.9 - Requisitos para la cría de animales

- El bienestar de los animales será asegurado por:

a) El suministro de suficiente agua potable, Y

b) El acceso a la luz del día, Y

c) La prohibición de los entrenadores de ganado, Y

d) Que no haya impedimentos en su percepción sensorial y en la realización de sus necesidades básicas, Y

e) Políticas de gestión y capacitación del personal para prevenir el maltrato (las pruebas de maltrato de animales se tratarán como una falta de conformidad inmediata).

• - Se evitará el uso excesivo o inadecuado de medicamentos veterinarios. Por lo tanto, todos los medica-mentos deben ser:

• a) Se administrarán estrictamente de acuerdo con las instrucciones de la etiqueta y del envase, O

• b) Según un veterinario capacitado.

• - Los animales heridos o enfermos serán tratados y aislados, si es necesario, para su recuperación.

• - No se administrarán promotores sintéticos del crecimiento, incluidas las hormonas.

• - Los animales deben estar expuestos al menor estrés posible durante el transporte y el sacrificio.

https://www.who.int/ipcs/publications/pesticides_hazard/en/

https://www.who.int/ipcs/publications/pesticides_hazard/en/

• - Se establecerá un espacio apropiado por animal y una tasa de almacenamiento por unidad de tierra, de acuerdo con sus necesidades de desarrollo y físicas.

Principle 9.10 - Zonas de alto valor de conservación y requisitos de hábitats16 críticos

• - No se ejecutará ningún proyecto que pueda tener un impacto en los hábitats identificados como se ha indicado anteriormente, a menos que se demuestre todo lo siguiente

a) Se evaluará y abordará el riesgo de que el proyecto tenga un impacto negativo en la cuenca y los riesgos que afecten al éxito del proyecto, para asegurar su viabilidad continua y a largo plazo y su im-pacto en los bienes ecológicos y de AVC circundantes.

b) No habrá efectos adversos mensurables en los criterios o valores de la diversidad biológica para los que se designó el hábitat crítico, ni en los procesos ecológicos que sustentan esos valores de la diversi-dad biológica;

c) Que exista un Plan de Acción sobre Hábitats y Diversidad Biológica robusto, adecuadamente diseñado y a largo plazo para lograr ganancias netas de los valores de la diversidad biológica para los que se de-signó el hábitat crítico.

• - En el marco del Proyecto, se identificará y protegerá/mejorará la zona que administra el promotor del Proyecto y la zona de impacto aguas abajo. En el caso de los impactos aguas abajo, el Proyecto asegu-rará que la mitigación se lleve a cabo dentro del Límite del Proyecto de manera que el Proyecto no afecte negativamente a estas áreas:

a) Parches existentes de especies arbóreas nativas, Y

b) Tallos únicos y solitarios de especies de árboles nativos, Y

c) Todos los recursos de agua dulce, incluidos los ríos, lagos, pantanos, masas de agua efímeras y pozos

d) Hábitats de especies raras, amenazadas y en peligro de extinción, Y

e) Se identificarán y gestionarán las zonas pertinentes para la conectividad de los hábitats a fin de prote-ger o aumentar la diversidad biológica.

• - Si el Proyecto está ubicado en tales hábitats, el Desarrollador del Proyecto deberá:

16 Critical habitats are a subset of both modified and natural habitats that require special attention. Critical habitats are areas with high biodiversity value, including any of the following features:

i. habitat of significant importance to Critically Endangered and/or Endangered species; ii. habitat of significant importance to endemic and/or restricted-range species; iii. habitat supporting globally significant concentrations of migratory species and/or congregatory species; iv. highly threatened and/or unique ecosystems; and/or v. areas associated with key evolutionary processes.

Critical habitats include those areas that are i. legally protected, ii. officially proposed for protection, iii. identified by authoritative sources for their high conservation value (such as areas that meet criteria of the World Conservation Union

classification, the Ramsar List of Wetlands of International Importance, and the United Nations Scientific and Cultural Organization’s world heritage sites), or recognized as protected by traditional local communities.

a) Reducirá al mínimo la conversión o degradación injustificada del hábitat.

b) Determinará las oportunidades de mejorar el hábitat como parte del Proyecto. En el caso de los proyectos que apliquen los proyectos sobre requisitos de uso de la tierra y actividades forestales, se identificará y gestionará un mínimo del 10% de la superficie del proyecto para proteger o mejorar la di-versidad biológica de los ecosistemas nativos. Para ello se seguirá el enfoque de AVC (www.HCVnet-work.org). Esta área tiene que estar ubicada dentro de la región del proyecto y ser administrada por el Desarrollador del Proyecto. El área puede incluir también las áreas del requerimiento (por ejemplo, zo-nas de amortiguamiento para cuerpos de agua en el caso de Uso de la Tierra y Bosques).

• - Se solicitarán las opiniones y recomendaciones de un experto interesado y se demostrará que están incluidas en el diseño del Proyecto. El proyecto puede utilizar herramientas de mapeo como LEFT, Lista Roja de la UICN, IBAT u otras herramientas apropiadas reconocidas a nivel nacional, o bien se puede uti-lizar la inspección visual. Los métodos recomendados incluyen herramientas en línea, inspección visual, evaluación física o de ingeniería, uso de datos históricos y encuestas verbales o escritas con los resi-dentes locales.

Principle 9.11 - Requisitos de las especies en peligro de extinción

• Bajo ninguna circunstancia el Proyecto conducirá a la reducción o al impacto negativo de ninguna es-pecie reconocida como En Peligro, Vulnerable o En Peligro Crítico17.

• Los hábitats de las especies en peligro de extinción se identificarán y gestionarán específicamente para protegerlos o mejorarlos.

• Se solicitarán y demostrarán las opiniones y recomendaciones de un Interesado Experto para que sean consideradas e incorporadas en el diseño del proyecto.

17 All endangered and critically endangered species as defined by the IUCN Red List; https://www.iucnredlist.org/

https://www.iucnredlist.org/

environmental and social management system (esms) of the … · 2021. 3. 30. · bal sncf) es un...

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