ero platform 참여기업가이드라인 안 · 2. 사업보고서 • 시장개황 •...

2020. Feb / ver1.3

ERO Platform 참여 기업 가이드라인(안)

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1. Why ERO Platform · · · · · · · · · · · · · · · · · · 3

플랫폼의 이념

유동성 제공 가능 기업 및 대상

2. 절차 소개 · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 5

3. 필요 서류 · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·· ·6

회사 기본 서류

프로젝트 보고서

유동성 제공 신청서

4. 심사 방법 및 기준 · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 8

심사위원회 및 자문위원회

심사위원회 심사 기준

심사 진행 과정

5. 계약체결 · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 1111

유동성 공급계약

PDG 계약

PDG 시스템 절차

6. 연락 방법 · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 16

7. 첨부 서류 · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 1717

01. 목차 02. Why ERO? 03. 절차 04. 필요 서류 05. 심사 06. 유동성 공급 07. 연락 방법 08. 첨부서류

목 차

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■ ERO Platform의 이념


ERO Platform

‘세계 모든 자산의 유동화＇를 목표로 하는

ERO 플랫폼에 오신 것을 환영합니다.

ERO 플랫폼은 현 금융시장에서 은행으로부터 유동성을 공급받기 어려운 프로젝트

주관사에게 새로운 기회를 제공하고자 탄생하였습니다.

수직의 구조를 수평화 하고 소수에게 집중되었던 혜택을 다수와 공유하고자 합니다.

사회적, 인위적으로 씌어진 ‘신용＇이라는 허울을 벗기고 사람과 사업의 본질을 파악하여

‘선택 받은 자’가 아닌 ‘필요로 하는 자’에게 유동성을 공급하려 합니다.

이를 통해 우리와 함께하는 모두가 진정으로 도전 할 수 있는 기회를 획득하고

사회속에서의 소외를 벗어나도록 도울 것입니다.

최초이자최고의 ERO Platform과 함께 하시길 바랍니다.

일시적으로 신용에 문제가 발생한기업, 신용 대출 조건을 충족하지 못

하는 회사 등

사업의 미래 가치가 뛰어나고 ERO플랫폼에 서 진행중인 프로젝트와시너지효과를 기대 할 수 있는 회사

혁신적인 아이디어와 기술로미래 지향성과 사회기여도가높을 것으로 판단되는 회사

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■유동성 제공 가능 기업 및 대상 – Business Creator1)


ERO Platform

회계법인, 감정평가 법인을 통해가치 평가가 가능한 부동산, 현물 자산, 사업권, 주식 등을 지닌 회사

가치 자산을 지닌비즈니스 크리에이터

신용대출이 어려운비즈니스 크리에이터

성장성이 뛰어난비즈니스 크리에이터

창업 초기의 스타트업

“ ERO Platform은 신용과 무관하게세계 모든 가치 자산을 담보로 유동성을 제공합니다”

급격한 시장 환경 변화 및시장 확대를 위하여 긴급하게유동성 확보가 필요한 회사

IPO, ICO, IEO, STO를 진행하기에

조건을 불 충족 하거나비용, 시간 등의 문제로 진행이

어려운 회사

긴급한 유동성이 필요한비즈니스 크리에이터

IPO, IEO 등이 어려운비즈니스 크리에이터

1) Business Creator 란 사업을 주관하는 법인, 개인, 재단 등 우리 플랫폼에 참여하기를 희망하는모든 참여자들을 포괄하는 개념입니다.

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유동성 공급 절차

담당자 연락 및 회사 기본 정보 제공

담당자 지정 후 유동성 제공 신청서 작성 및 회사 기본 서류 제출

내부 심사 진행

승인 결정 통지

마케팅 방안 수립 및 발행 조건 확정

프로젝트 컨설팅 및 프로젝트 토큰 홍보

발행 계약, 양도 담보 계약, PDG 계약 체결 및 법적 절차 진행

프로젝트 토큰 상장 및 세일즈 진행

유동성 공급

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필요 서류

회사 관련 서류 프로젝트 관련 서류

1. 회사 개황

• 회사 개요

• 회사 목적

• 회사 연혁

• 경영 조직 구조도

2. 사업보고서

• 시장 개황

• 사업계획서

3. 기업 현황 보고서

• 재무제표

• 우발채무, 기 제공된 담보,

보증 내역 등에 관한 사항

4. 기타

• 등기부등본

• 사업자 등록증

• 실질주주명부

• 정관1)

• 최근 1년간 주주총회 회의록 및

이사회 회의록

• 발행기업, 발행인의 소송 현황

1. 가치 평가 보고서2)

2. 사업 진행 보고서

• 연구 현황

• 인허가 서류

• 로드 맵

• 사업보고서

3. 추가 서류 (생략 가능)

• 마케팅 진행 계획서

• 추정 재무제표

• 회사명의 통장 사본 및 자금거래 관련

자료

이상의 서류 목록은 예시이며, 프로젝트의 상황에 따라 생략 또는 추가 자료가 요구 될 수 있습니다

1) 외국기업 및 국내기업 정관 필수 기재사항은 첨부서류 참고

2) 프로젝트 소재지에 있는 회계법인, 감정평가 법인의 평가 보고서

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필요 서류

유동성 공급 신청서

1. 프로젝트 주관사 정보

2. 유동성 수요 현황

3. 기타 1)

본 신청서 양식은 예시이며, 개별 프로젝트의 상황에 따라 변경될 수 있습니다.신청서 양식으로 설명이 부족하거나 내용을 추가하고자 할 경우 관련자료의 첨부가 가능합니다.

1) 해당 항목은 회사 기본정보 제공 후 프로젝트의 특수성에 따라 상이한 신청 양식이 제공됩니다.

회사명 대표이사

사업자등록번호

담당자

사업분야 연락처

설립일 주소

금액현재

평가가치

기간미래

추정가치

담보종류

사용용도

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■ 심사위원회 및 자문위원회 구성


심 사

Fast Track

진행위원회

ERB Liga

심사위원회

법률

전담부

자문

위원회

McKINLEY

심사위원회

ERO Platform

“ ERO Platform은 투자의 골든 타임을 놓치지 않도록Fast Track 위원회를 두어 신속한 진행을 도모하고 있습니다＂

ERO Platform은 프로젝트 주관사의상황을 고려하여 유동성을 제공합니다.

ERB LIGA 및 McKINLEY의 심사위원회는 공정한 판단을 위하여다수의 위원으로 구성되며, 프로젝트의 수익성만을 고려하지 않고‘혁신성, 미래지향성, 사회공헌도’를 고려하여 유동성 공급 여부를 결정 합니다.

또한, 각 분야의 전문가로 구성되어 있는 자문 위원회는프로젝트의 미래 성장성, 플랫폼내 진행되는 프로젝트와의 연결성 등을 고려하여비즈니스컨설턴트의 역할을 수행합니다.

<표> ERO Platform 유동성 심사위원회 구조도

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■ 심사위원회의 심사 기준


심 사

“사회 공헌도”

ERO Platform은프로젝트의 성공에 따른 수익이 플랫폼 참여자와 사회에 공정하게분배되고사회에 실질적으로 기여하여 공동체의행복에기여 할 수 있는 프로젝트를 기다리고 있습니다.

“미래 지향성”

ERO Platform은고부가가치를 창출 할 수 있는 전도 유망한 프로젝트에 투자하고지분과 자산을 거래소로 편입시켜 ERB 코인의 가치상승및 투자자의 이익극대화를추구합니

다.

“혁신성”

ERO Platform은기존의 틀을 벗어나 세계 최초의 CDS기반 자산 유동화 플랫폼인 만큼세계에 혁신적인변화를 일으킬 수 있는 제2, 제3의 ERB Platform의 탄생을 기대합니다.

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■ 심사 진행 과정


심 사

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현지실사약 2주

ERB Liga심사약 1주

McKINLEY심사약 2주

결정통지간략심사3일 이내

▶ 일반심사진행 과정

1 2 3

ERB Liga심사약 1주

결정통지간략심사3일 이내

▶ Fast Track 진행 과정

Fast Track 절차는 현지 실사와 McKINLEY가 진행하는 심사를 ERB Liga 본사에서진행하여 서류간소화, 심사기간단축, 부대비용및시간절약이 가능합니다.

진행 여부는 프로젝트 기본 정보 제공 시 담당자와 협의할 수 있습니다.전도유망한사업, ERO Platform의이념과부합하는 프로젝트의 경우Fast Track으로 진행될 가능성이 높습니다.

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■ 유동성 공급 계약

01. 목차 02. Why ERO? 03. 절차 04. 필요 서류 05. 심사 06. 계약 체결 07. 연락 방법 08. 첨부서류

계약 체결

1. 유동성 공급 계약

양도 담보 계약

지분 계약

Deposit 계약

2. 토큰 발행 및 상장 계약

토큰 발행 및 유통 수량

상장가

운영 비용 및 수수료

3. PDG 계약

4. 프로젝트 운영 계약

보고서 제출

공시 담당자

내부통제 방안

본 신청서 양식은 예시이며, 개별 프로젝트의 상황에 따라 변경될 수 있습니다.유동성 공급 계약과 관련하여 특약 사항이 추가 되거나 별도의 계약서가 작성 될 수 있습니다.

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■ PDG(Project Default Guarantee)계약


계약 체결

토큰 발행수수료지급

ERO 플랫폼은 글로벌 금융기업인 McKINLEY와 PDG 계약을 체결하였으며, ERO 플랫폼과 프로젝트 주관사와의 PDG 계약 내용은 아래와 같습니다.

프리미엄결정기준- 국가별 사업별 내부 심사 기준에 따라 금액 변동

지급기준- 고의·중과실이 없이 계약 내용에 따라 지급함이 타당하다고 판단되는 경우

발동기한- 주관사의 PDG 실행 요청 이후부터 최소 1주 최대 6주

<표> PDG 계약 관계도

PDG프리미엄

지급

프로젝트 주관사

프로젝트토큰 발행

PDG재정 보증

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■ PDG 시스템 절차


계약 체결

1 42 3 5

주관사PDG 요청

실질심사 PDG실행최종결정

PDG 실행원금보장

프로젝트문제발생

▶ PDG시스템진행절차

▶ 프로젝트진행상황판단기준

유의 단계 – 모니터링 강화 확정 단계 – 상장 폐지

사업진행 정기 보고서 미제출

전액 자본잠식

법령, 제도적 문제 발생

계약 기간내 중간 목표 미달성

대규모 채권 또는 우발 채무 발생

거래소 또는 PDG 재정 보증사의

심의에 의하여 모니터링을 강화해야

한다고 판단되는 경우

회생절차, 파산절차 진행 및 부도

위법행위 (횡령, 배임, 법령위반 등)

프로젝트 기한 연장 후 목표 미달성

담보 및 사업 가치 상실

계약 위반사항 발생

프로젝트 토큰 고의 시세 조정

거래소 또는PDG재정 보증사의

심의에 의하여 상장 폐지를 진행해

야 한다고 판단되는 경우

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계약 체결

1 42 3 5

소명보고서제출

현지심사 ERB Liga심사 ·결정

McKINLEY심사·결정

주관사PDG 요청

▶ PDG 실질심사절차

▶ 제출서류목록및 심사절차

보고서제출목록 심사절차

PDG 실행 신청서

사업 진행 경과 보고서

프로젝트 관련 내부통제 보고서

문제 원인에 대한 전문가 보고서

고의·중과실 부존재에 대한 소명

양도담보 계약 및 지분양도 계약에

대한 구체적 방안 및 계획

현장 실사에 필요한 동의서 및

권한 위임장

기타 심사위원회가 심사를 위해

필요한 자료

1. 현지심사 – 2주

각 국 연대·직영 거래소를 통한

현장실사

프로젝트 소재지의 로펌, 회계법

인, 감정평가 법인을 통한 검증

2. ERB Liga심사 – 1주

추가자료 검토

3. McKINLEY심사1) – 2주

고의 중과실로 프로젝트 실패시

법적 책임 발생

McKINLEY 네트워크를 통한

진위 체크

1) 해당 심사는 경우에 따라 현지 심사와 동시에 진행 되거나 생략 될 수 있습니다.

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계약 체결

▶ 제출서류목록및 심사절차

특별심사위원회 결정

1. 소집요청

주관사 요청

투자자 요청

특수 이해관계인 요청

2. 위원회결정

자체 회생 진행 여부

상장폐지 여부

1. 상장폐지결정

현지실사, 심사기간 단축 1주

McKINLEY 심사 생략 후

PDG 실행1)

2. 회생진행결정

관리인 지정 및 파견

지원 팀 파견

이행계획서 심사

1) 주관사와 ERB Liga 거래소간 별도의 계약 체결 시 특별 사안으로 McKINLEY의 심사를

생략하고 PDG 진행

1

4

2

3 5

특별심사위원회

심사 ·결정

특별심사위원회소집 요청

상폐결정

회생결정

▶ FAST TRACK 절차

43 5

실질심사단축·생략

관리인지정지원팀파견

PDG실행결정

거래재개

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연락 방법

ERO Platform 프로젝트 주관사 제공 정보

담당자. Eva Yoon

Fax. 0504-234-0635

E-mail. [email protected]

Website. www.erbliga.com

▶ ERB Liga

거래소 접속QR 코드

법인명

대표이사

담당자

연락처

회사 주소

사업내용 간략 소개

신청 금액

기간

접수 된 신청에 대하여 3 영업일 이내 회신 드리겠습니다.

mailto:[email protected]

http://www.erbliga.com/

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■ 첨부 서류 목록

1. 신청서

유동성 제공 신청서

심사위원회 Fast Track 신청서

PDG 실행 Fast Track 신청서

2. 계약서 1)

유동성 공급 계약서

토큰 발행 및 상장 계약서

프로젝트 운영 계약서

PDG 계약서

1) 해당 서류는 프로젝트의 내용과 유동성 금액에 따라 다르게 제공 됩니다.


첨부서류

“최초이자 최고의 ERO Platform과함께 하시길 바랍니다”

ero platform 참여기업가이드라인 안 · 2. 사업보고서 • 시장개황 •...

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