final revise application(th)(a01.11.2018)-31.10.18 (002)(ส่งพิมพ์ ... ·...

ส�ำหรบบคคลธรรมดำ

เอกสารเปดบญชลกคา

เอกสารเปดบญชลกคาสาหรบบคคลธรรมดา 0/11

การจดเตรยมเอกสารประกอบการเปดบญชซ �อขายหลกทรพย และ/หรอ สญญาซ �อขายลวงหนา

• กรณากรอกขอมลและลงนามใน เอกสารเปดบญชลกคา เอกสารขอกาหนดและเง!อนไขเก!ยวกบการใหบรการดานการเงน หนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝากธนาคาร และ/หรอเอกสารท!เก!ยวของใหครบถวน

• จดเตรยม เอกสาร/หลกฐานประกอบการเปดบญช พรอมรบรองสาเนาถกตอง ดงตอไปน .

□ สาเนาบตรประชาชน หรอ สาเนาหนงสอเดนทาง หรอ สาเนาบตรขาราชการ / ชด

□ สาเนาหนาแรกของสมดบญชธนาคารท!มช!อและเลขท!บญชธนาคาร / ชด

□ เอกสารประกอบการพจารณาวงเงนสาหรบการซ .อหลกทรพย (สามารถแสดงไดมากกวา / ประเภท) / ชด เชน สาเนาบญชธนาคารยอนหลง 3 เดอน, เอกสารแสดงการลงทนในหลกทรพยยอนหลง 3 เดอน, สลปเงนเดอน หรอสาเนาใบหลกทรพย

□ เอกสารเพ!มเตม กรณบคคลตางดาว ควรแสดงใบอนญาตทางาน (Work Permit) (ถาม) /ชด

□ เอกสารเพ!มเตม กรณมอบอานาจ สาเนาบตรประชาชนและสาเนาทะเบยนบานของผ รบมอบอานาจ อยางละ / ชด, อากรแสตมป AB บาท

การจดสงเอกสารและหลกฐานการเปดบญช

• สามารถจดสงเอกสารทางไปรษณย มาท!

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ฝาย สนบสนนการตลาด (Marketing Administrative) (เปดบญช) เลขท! /LM อาคารเกษร ทาวเวอร ช .น /N-/P ถนนราชดาร แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหานคร /BAAB

• หรอตดตอมายงเจาหนาท!บรษทฯ ฝายออนไลน เซอรวส (Online Service) เบอรโทรศพท B LBBX YBBB

หมายเหต :

- ทานสามารถสมครใชบรการหกบญชอตโนมต (ATS) ดวยตนเองไดโดยตรงกบธนาคาร ผานชองทางตางๆ อาท ATM, Online Banking, Call Center ธนาคาร เพ!อลดระยะเวลาการสมครใชบรการฯ ATS ซ!งตามปกตธนาคารจะใชระยะเวลาในการพจารณาอนมตประมาณ L สปดาห

- สอบถามวธการสมคร ATS ดวยตนเองเพ!มเตมไดท!ฝายออนไลน เซอรวส (Online Service) เบอรโทรศพท B LBBX YBBB หรอท!เวบไซต www.yuanta.co.th


วนท! / /

ขาพเจาฯ ในฐานะลกคาหรอผ ขอใชบรการ มความประสงคเปดบญชและตกลงใหขอมลแกบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ("บรษทฯ") เพ!อประกอบการเปดบญชซ .อขาย หรอทาธรกรรมท!เก!ยวกบหลกทรพย และ/หรอสญญาซ .อขายลวงหนา ดงตอไปน .

ประเภทบญช

□ บญชซ .อขายหลกทรพย (Equity) ◯ บญช Cash ◯ บญช Cash Balance ◯ บญช Credit Balance

□ บญชซ .อขายสญญาซ .อขายลวงหนา (Derivatives) ◯ บญช TFEX-0 ◯ บญช TFEX-4 (Settrade) ◯ บญช MT4

□ บญชซ .อขายหลกทรพยตางประเทศ (Global Trading) □ บญชซ .อขายหนวยลงทนในกองทนรวม

□ บญชซ .อขายตราสารหน .

□ บญชบรการออกแบบการลงทน (Yuanta Wealth) ◯ บญช Alpha Wealth ◯ บญช My Wealth บรการอ&นๆ บนบญช

□ ธรกรรมยมและใหยมหลกทรพย (SBL) ◯ อตราใหยม Low Rate (ตามประกาศบรษทฯ) ◯ อตราใหยม High Rate (ตามประกาศบรษทฯ)

□ ธรกรรม Equity Linked Note (ELN) ขอมลสวนตว

◯ นาย ◯ นาง ◯ นางสาว ◯ อ!นๆ ช!อ (ภาษาไทย) นามสกล ช!อ (ภาษาองกฤษ) นามสกล วน / เดอน / ป เกด / / อาย ป สญชาต

ประเภทบตร ◯ บตรประจาตวประชาชน ◯ บตรขาราชการ/รฐวสาหกจ ◯ หนงสอเดนทาง เลขท!บตร วนท!ออกบตร / / วนท!หมดอาย / /

การศกษาสงสด ◯ ปรญญาตร ◯ สงกวาปรญญาตร ◯ อ!นๆ

สถานะภาพสมรส ◯ โสด ◯ สมรส มบตรอยในอปการะ คน

ขอมลคสมรส ช!อ-นามสกล เลขท!บตรประจาตวประชาชน อาชพ ตาแหนงงาน สถานท!ทางาน รายไดตอป บาท

อาชพ/ประเภทธรกจ อาชพ ◯ ขาราชการ ◯ พนกงานรฐวสาหกจ ◯ พนกงานบรษท ◯ พนกงานธนาคาร/สถาบนการเงน ◯ เกษยณ ◯ นกลงทน ◯ พอบาน / แมบาน ◯ นกศกษา ◯ เจาของกจการ / อาชพอสระ / คาขาย ◯ อ!นๆ (โปรดระบ อาชพ) ประเภทธรกจ ◯ ธรกจซ .อขายเพชรพลอย/อญมณ หรอโลหะมคา/ทองคา ◯ ธรกจสถานบรการ ◯ ธรกจคาของเกา/วตถโบราณ ◯ ธรกจนายหนาหรอตวแทนซ .อขายอสงหารมทรพย ◯ ธรกจผลต/คาอาวธ ◯ ธรกจใหกยมเงนนอกระบบ ◯ ธรกจรบแลกเปล!ยนเงนตราตางประเทศ ◯ ธรกจนายหนารบจดหางาน ◯ องคกรไมแสวงหาผลกาไร (NGO) ◯ ธรกจโอนเงนและรบโอนเงน ท .งในและตางประเทศ ◯ ธรกจทองเท!ยว/ทวร/มคคเทศน ◯ ธรกจคาสโนและการพนน ◯ ธรกจหรอใหเชาซ .อรถยนต/รถยนตมอสอง ◯ อ!นๆ (โปรดระบ ประเภทธรกจ) ช!อสถานท!ทางาน / สถานศกษา / สถานกจการ ช!อหนวยงาน ตาแหนงงาน อายงาน ป


ขอมลทางการเงน/วตถประสงคในการลงทน

รายไดตอป โปรดระบ** ◯ ต!ากวา 500,000 บาท ◯ ต .งแต 500,001 - 1,000,000 บาท ◯ ต .งแต 1,000,001 - 4,000,000 บาท ◯ ต .งแต 4,000,001 - 10,000,000 บาท ◯ ต .งแต 10,000,0001 บาทข .นไป มลคาทรพยสนสวนตว โปรดระบ** ◯ ต!ากวา 2,000,000 บาท ◯ ต .งแต 2,000,001 - 5,000,000 บาท ◯ ต .งแต 5,000,001 - 10,000,000 บาท ◯ ต .งแต 10,000,001 - 30,000,000 บาท ◯ ต .งแต 30,000,001 - 50,000,000 บาท ◯ ต .งแต 50,000,001 – 70,000,000 บาท ◯ ต .งแต 70,000,001 บาทข .นไป ** โปรดระบ � เพ อประกอบการพจารณาขอมลทางการเงนของลกคาและการลงทนในผลตภณฑในตลาดทนท มความเส ยงสงหรอมความซบซอน เชน ตราสารหน- , ELN

แหลงท&มาของรายได/เงนลงทน ◯ เงนเดอน ◯ เงนออม ◯ การประกอบธรกจ ◯ อ!นๆ (โปรดระบ)

ประเทศท&มาของรายได/เงนลงทน ◯ ประเทศไทย ◯ ประเทศอ!น(โปรดระบ)

วตถประสงคในการลงทน ◯ ระยะยาว ◯ ระยะปานกลาง ◯ ระยะส .น ◯ อ!นๆ (โปรดระบ)

ขอมลการตดตอและขอมลท&อยของลกคา

ขอมลการตดตอ** E-mail address เบอรโทรศพท / มอถอ ** ขอมลการตดตอท&ลกคาใหไวตอบรษทฯ เปนขอมลท&สาคญ หากขอมลดงกลาวมการเปล&ยนแปลงไป ลกคาตกลงท&จะแจงขอมลท&เปนปจจบนใหบรษทฯ ทราบเปนลายลกษณอกษรทนท หากบรษทฯ ไมไดรบการแจงเปล&ยนแปลงใหถอวาขอมลการตดตอท&ลกคาไดใหไวตอบรษทฯ ลาสดเปนขอมลท&ถกตองและเปนปจจบนแลว

ขอมลเครอขายสงคมอ&นๆ Facebook Line ID ขอมลท&อย รายละเอยดท&อย

7. ท&อยทะเบยนบาน เลขท! หมท! อาคาร/หมบาน ซอย ถนน

ตาบล/แขวง อาเภอ/เขต

จงหวด รหสไปรษณย

9. ท&อยปจจบน ◯ ตรงกบทะเบยนบาน ◯ ท!อยอ!น (โปรดระบ)

เลขท! หมท! อาคาร/หมบาน

ซอย ถนน



:. สถานท&ทางาน ◯ ตรงกบทะเบยนบาน ◯ ตรงกบท!อยปจจบน ◯ ท!อยอ!น (โปรดระบ)


ซอย ถนน


จงหวด รหสไปรษณย โทรศพท

4. สถานท&ตดตอทางไปรษณย ◯ ตรงกบทะเบยนบาน ◯ ตรงกบท!อยปจจบน ◯ ตรงกบสถานท!ทางาน ◯ ท!อยอ!น (โปรดระบ)


ซอย ถนน




ขอมลบคคลท&สามารถตดตอได (กรณเรงดวนและไมสามารถตดตอลกคาได)

ช!อ-นามสกล เลขท!บตรประจาตวประชาชน

สถานท&ตดตอ เลขท! หมท! อาคาร / หมบาน ซอย

ถนน ตาบล / แขวง อาเภอ / เขต

จงหวด รหสไปรษณย โทรศพท / มอถอ

E-mail address ความสมพนธ

ขอมลธนาคารเพ&อการชาระราคา

บญชเงนฝากธนาคารเพ&อการชาระราคาโดยการหกบญชอตโนมต (ATS)

◯ ธนาคารกรงเทพ ◯ ธนาคารกสกรไทย ◯ ธนาคารไทยพาณชย ◯ ธนาคารธนชาต

◯ ธนาคารทหารไทย ◯ ธนาคารกรงศรอยธยา ◯ ธนาคารกรงไทย ◯ ธนาคารยโอบ

◯ ธนาคารเกยรตนาคน ◯ ธนาคารทสโก ◯ ธนาคารซไอเอมบ ◯ ธนาคารแลนดแอนดเฮาส

ช!อบญช สาขา

เลขท!บญช ประเภทบญช ◯ ออมทรพย ◯ กระแสรายวน E-Dividend เพ!อใหการบรการมประสทธภาพ และเปนการอานวยความสะดวกแกลกคา การจายเงนปนผล/ดอกเบ .ย และสทธอ!น ๆท!เปนตวเงนโดยบรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด และ/หรอธนาคารแหงประเทศไทย จะนาฝากเขาบญชเงนฝากธนาคารเดยวกนกบบญชท!ทานใชในการหกบญชอตโนมต (ATS) ท!ทานไดแจงไวกบบรษทฯ บรการน .ใชสาหรบหลกทรพยในบญชซ .อขายหลกทรพยของทานท!มอยกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด เทาน .น หากทานประสงคท!จะไมใชบรการ E-Dividend กรณาแจงความประสงคตอเจาหนาท! ทานสามารถสอบถามขอมลเพ!มเตมไดท!ฝายออนไลน เซอรวส (Online Service) โทรศพท BL-BBX YBBB

ขอกาหนดการใหบรการจดสงขอมล/เอกสาร

E-Document เพ!อใหการบรการมประสทธภาพและเปนการอานวยความสะดวกแกลกคา บรษทฯ จะทาการสงขอมล,รายงานและเอกสารอ!นใด เชน ใบยนยนการซ .อขายหลกทรพย(Confirmation), รายงานการลงทนประจาเดอน(Monthly Statement) ในรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส(Email) โดยจะจดสงตามท!อยไปรษณยทางอเลกทรอนกส (Email Address) ท!ทานไดแจงไวกบบรษทฯ หากทานประสงคท&จะรบเอกสารดงกลาวทางไปรษณยกรณาแจงความประสงคตอเจาหนาท&บรษทฯ ทานสามารถสอบถามขอมลเพ&มเตมไดท&ฝายออนไลน เซอรวส (Online Service) โทรศพท R9-RRS TRRR

แบบแสดงตนท&วไปของลกคา

1. ขาพเจารบรองวาขาพเจาเปนเจาของบญชและเปนผ รบผลประโยชน1ท!แทจรงจากการซ .อขายหลกทรพยและ/หรอ ◯ ใช ◯ ไมใช (โปรดระบ) สญญาซ .อขายลวงหนาในบญชน .

ช!อ-นามสกล เลขท!บตรประชาชน ความสมพนธ

2. ขาพเจารบรองวาขาพเจาเปนเจาของบญชมอานาจควบคมการซ .อขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซ .อขายลวงหนาในบญชน . ◯ ใช ◯ ไมใช (โปรดระบ)

ช!อ-นามสกล เลขท!บตรประชาชน ความสมพนธ

3. ขาพเจามความเก!ยวของกบพนกงานของบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ)

ช!อ-นามสกล เลขท!บตรประชาชน ฝายงาน ความเก!ยวของ เบอรโทรศพท / มอถอ

4. ผ รบมอบอานาจในการซ .อขายหรอทาธรกรรมท!เก!ยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซ .อขายลวงหนา ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ)

ช!อ-นามสกล เลขท!บตรประชาชน ความสมพนธ เบอรโทรศพท / มอถอ


แบบแสดงตนท&วไปของลกคา

5. ขาพเจาและคสมรสไมมประวตการกระทาความผดมลฐาน2 ตาม พรบ. ปองกนและปราบปรามกฎหมายฟอกเงนและ ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ) พรบ.ปองกนและปราบปรามการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายและการแพรขยายอาวธท!มอานภาพทาลายลางสง

มลฐานความผด ป พ.ศ. ท!กระทาความผด

6. การดารงตาแหนงทางการเมอง3 ของขาพเจา ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ)

ตาแหนงทางการเมอง ป พ.ศ. ท!ดารงตาแหนง

7. การดารงตาแหนงทางการเมอง3 ของบดา / มารดา / คสมรส / บตร / ผ รบมอบอานาจ ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ)


แบบแสดงตนท&วไปของผรบมอบอานาจ **เฉพาะกรณมการทามอบอานาจ**

ช!อ (ภาษาไทย) นามสกล ช!อ (ภาษาองกฤษ) นามสกล เลขท!บตร วนท!ออกบตร / / วนท!หมดอาย / / วน / เดอน / ป เกด / / อาย ป สญชาต

เบอรโทรศพท /มอถอ E-mail address อาชพ ช!อสถานท!ทางาน ประเภทธรกจ กรณผ รบมอบอานาจเปนคนตางดาว โปรดระบท!อยในประเทศเจาของสญชาต

1. ผ รบมอบอานาจไมมประวตการกระทาความผดมลฐาน2ตาม พรบ.ปองกน และปราบปรามกฎหมายฟอกเงน และพรบ. ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ) ปองกนและปราบปรามการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายและการแพรขยายอาวธท!มอานภาพทาลายลางสง

มลฐานความผด ป พ.ศ. ท!กระทาความผด

2. การดารงตาแหนงทางการเมอง3ของผ รบมอบอานาจ ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ)


3. ผ รบมอบอานาจมความเก!ยวของกบพนกงานของบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ)

ช!อ-นามสกล เลขท!บตรประชาชน ฝายงาน ความเก!ยวของ เบอรโทรศพท / มอถอ

2) เจาของบญชและเปนผรบผลประโยชน หมายถง บคคลผเปนเจาของบญชท แทจรง หรอ มอานาจควบคมความสมพนธทางธรกจของลกคากบสถาบนการเงน หรอ บคคลท ลกคาทาธรกรรมแทน หรอบคคลผใชอานาจควบคมนตบคคล

:) ความผดมลฐาน หมายถง ฐานความผดท นาไปสการฟอกเงนตามท กฎหมายกาหนด เชน ความผดเก ยวกบยาเสพตด ความผดเก ยวกบคามนษย ความผดเก ยวกบการพนน ความผดเก ยวกบการลกทรพย ฉอโกงหรอยกยอกทรพย ความผดเก ยวกบการฉอโกงประชาชน ความผดตอหนาท ราชการ ความผดเก ยวกบการกอการราย ความผดเก ยวกบการปลอมแปลงเอกสารสทธ บตรอเลกทรอนกส หนงสอเดนทาง ความผดเก ยวกบการกระทาอนไมเปนธรรมในการซ-อขายหลกทรพย

A) ผดารงตาแหนงทางการเมอง หมายถง บคคลท ดารงตาแหนงทางการเมองระดบสง หรอ เคยดารงตาแหนงทางการเมองและพนจากตาแหนงเปนระยะเวลา ไมเกน 1 ป หรอบคคลท ดารงตาแหนงระดบสงและมหนาท บรหารราชการสวนกลาง รฐวสาหกจ หรอหนวยงานอ นของรฐหรอบคคลท ดารงตาแหนงระดบสงและ มอานาจบงคบบญชาในระดบสงของฝายทหาร ฝายตารวจ หรอ เปนสมาชกในครอบครว ไดแก บดา มารดา คสมรส บตรและผรวมงานใกลชด


แบบประเมนความเหมาะสมในการลงทนของลกคา (Suitability Test) การทาแบบประเมนความเหมาะสมในการลงทนของลกคาเพ!อใหลกคาทราบถงระดบความเส!ยงท!เหมาะสมกบตนเอง และเพ!อใหบรษทฯ ใชเปนขอมลประกอบการใหคาแนะนาในการลงทน

ท!เหมาะสมกบระดบความเส!ยงของลกคา ดงน .นขอใหลกคาเลอกคาตอบท!คดวาเหมาะสมกบทานมากท!สดและตอบคาถามใหครบถวนทกขอ

คาถาม ขอ7-7R ใชเพ&อประเมนความเหมาะสมในการลงทนของลกคา (สาหรบลกคานตบคคลใหเร&มต Zงแตขอท& : เปนตนไป)

/. ปจจบนทานอาย 1) มากกวา 55 ป 2) 45 – �� ป 3) 35 – 44 ป N) นอยกวา A� ป

M. ระยะเวลาท!ทานคาดวาจะไมมความจาเปนตองใชเงนลงทนน . 1) ไมเกน 1 ป L) / ถง A ป 3) 3 ถง 5 ป N) มากกวา � ป

L. ปจจบนทานมภาระทางการเงนและคาใชจายประจา เชน คาผอนบาน รถ คาใชจายสวนตว และคาเล .ยงดครอบครว เปนสดสวนเทาใด

/) มากกวารอยละ M� ของรายไดท .งหมด L) ระหวางรอยละ �B ถงรอยละ M� ของรายไดท .งหมด A) ระหวางรอยละ L� ถงรอยละ �B ของรายไดท .งหมด N) นอยกวารอยละ L� ของรายไดท .งหมด

Y. ถาทานเลอกลงทนในทรพยสนท!มโอกาสไดรบผลตอบแทนมาก แตมโอกาสขาดทนสงดวยเชนกน ทานจะรสกอยางไร

/) กงวลและต!นตระหนกกลวขาดทน L) ไมสบายใจแตพอเขาใจไดบาง A) เขาใจและรบความผนผวนไดในระดบหน!ง N) ไมกงวลกบโอกาสขาดทนสง และหวงกบผลตอบแทนท!อาจจะไดรบสงข .น

A. ทานมสถานภาพทางการเงนในปจจบนอยางไร /) มทรพยสนนอยกวาหน .สน L) มทรพยสนเทากบหน .สน A) มทรพยสนมากกวาหน .สน N) มความม!นใจวามเงนออมหรอเงนลงทนเพยงพอสาหรบการใชชวตหลงเกษยณอายแลว

X. ทานจะรสกกงวล/รบไมได เม!อมลคาเงนลงทนของทานมการปรบตวลดลงในสดสวนเทาใด /) �% หรอนอยกวา L) มากกวา �%-/B% A) มากกวา /B%-LB% N) มากกวา LB% ข .นไป

N. ทานเคยมประสบการณ หรอมความรในการลงทนในทรพยสนกลมใดตอไปน .บาง (เลอกไดมากกวา / ขอ)

/) เงนฝากธนาคาร L) พนธบตรรฐบาล หรอกองทนรวมพนธบตรรฐบาล A) หนก หรอกองทนรวมตราสารหน . N) หนสามญ หรอกองทนรวมหน หรอสนทรพยอ!นท!มความเส!ยงสง

/B. หากปท!แลวทานลงทนไป /BB,BBB บาท ปน .ทานพบวามลคาเงนลงทนลดลงเหลอ Y�,BBB บาท ทานจะทาอยางไร

/) ตกใจ และตองการขายการลงทนท!เหลอท .ง L) กงวลใจ และจะปรบเปล!ยนการลงทนบางสวนไปในทรพยสนท!เส!ยงนอยลง A) อดทนถอตอไปได และรอผลตอบแทนปรบตวกลบมา N) ยงม!นใจ เพราะเขาใจวาตองลงทนระยะยาว และจะเพ!มเงนลงทนในแบบเดมเพ!อเฉล!ยตนทน

�. วตถประสงคหลกในการลงทนของทาน คอ /) เนนเงนตนตองปลอดภยและไดรบผลตอบแทนสม!าเสมอแตต!าได L) เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนท!สม!าเสมอ แตอาจเส!ยงท!จะสญเสยเงนตนไดบาง A) เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนท!สงข .น แตอาจเส!ยงท!จะสญเสยเงนตนไดมากข .น N) เนนผลตอบแทนสงสดในระยะยาว แตอาจเส!ยงท!จะสญเงนตนสวนใหญได

คาถามขอ 77-79 ใชเปนขอมลเพ&มเตมเพ&อประกอบการใหคาแนะนา

ใชเฉพาะท&จะมการลงทนในอนพนธและหนกอนพนธโดยตรงเทานZน

//. หากการลงทนในอนพนธ และหนกอนพนธประสบความสาเรจ ทานจะไดรบผลตอบแทนในอตราท!สงมาก แตหากการลงทนลมเหลวทานอาจจะสญเงนลงทนท .งหมด และอาจตองลงเงนชดเชยเพ!มบางสวน ทานยอมรบไดเพยงใด

/) ไมได L) ได

ใชเฉพาะท&จะมการลงทนในตางประเทศ

/L. นอกเหนอจากความเส!ยงในการลงทนแลว ทานสามารถรบความเส!ยงดานอตราแลกเปล!ยน ไดเพยงใด

/) ไมได L) ได

P. เม!อพจารณารปแสดงตวอยางผลตอบแทนของกลมการลงทนท!อาจเกดข .นดานลาง ทานเตมใจท!จะลงทนในกลมการลงทนใดมากท!สด

/) กลมท! / มโอกาสไดรบผลตอบแทน L.�% โดยไมขาดทนเลย L) กลมท! L มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด M% แตอาจมผลขาดทนไดถง /% A) กลมท! A มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด /�% แตอาจมผลขาดทนไดถง �% N) กลมท! N มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด L�% แตอาจมผลขาดทนไดถง /�%

ลกคาสามารถแจงความประสงคไมขอทาแบบประเมนระดบความเส&ยงในการลงทน (ตามแบบฟอรมท&บรษทฯ กาหนด) หากเขาเง&อนไข กรณลกคาบคคลหากมสถานะ • เปนผลงทนรายใหญพเศษหรอผลงทนรายใหญตามนยามของสานกงาน ก.ล.ต. (**คานยาม) กรณนตบคคลหากมสถานะ • มสวนของผถอหนตามงบการเงนปลาสดท&ผสอบบญชตรวจสอบแลว ต Zงแต 7RR ลานบาทข Zนไป หรอ • มเงนลงทนโดยตรงในหลกทรพยหรอสญญาซ Zอขายลวงหนาลาสดท&ผสอบบญชตรวจสอบแลว ต Zงแต 9R ลานบาท

**คานยาม - มสนทรพยสทธต .งแต �B ลานบาทข .นไป - มรายไดตอปต .งแต N ลานบาทข .นไป - มเงนลงทนโดยตรงในหลกทรพยหรอสญญาซ .อขายลวงหนาต .งแต /B ลานบาทข .นไปหรอในกรณท!นบรวมเงนฝากแลวมเงนลงทนในทรพยสนดงกลาวต .งแต LB ลานบาทข .นไป


สวนท& 7 เกณฑการคดคะแนน ตอบ 1. = 1 คะแนน ตอบ 9. = 2 คะแนน ตอบ 3. = 3 คะแนน ตอบ b. = N คะแนน สาหรบคาถามขอ N หากตอบหลายขอใหเลอกขอท!คะแนนสงสด สาหรบขอ 11 และ /L ไมนามาคดคะแนน

ผลการประเมนของทาน รวม [ ] คะแนน

สวนท& 9 ผลการประเมนความเหมาะสมในการลงทนและตวอยางคาแนะนาการจดสรรการลงทน

คะแนน ระดบ

ความเส&ยง ประเภทนกลงทน

สดสวนการจดสรรการลงทน

บคคลธรรมดา นตบคคล เงนฝากและ

ตราสารหน Zระยะส Zน ตราสารหน Zภาครฐ

ท&มอายมากกวา 7 ป ตราสารหน Zภาคเอกชน

ตราสารทน การลงทนทางเลอก*

นอยกวา /� นอยกวา /A ◯ 1 เส!ยงต!า > 60% < 20% < 10% < 5%

15 - 21 13 - 18 ◯ 2 เส!ยงปานกลางคอนขางต!า < 20% < 70% < 20% < 10%

22 - 29 19 - 24 ◯ 3 เส!ยงปานกลางคอนขางสง < 10% < 60% < 30% < 10%

30 - 36 25 - 30 ◯ 4 เส!ยงสง < 10% < 40% < 40% < 20%

AM ข .นไป A/ ข .นไป ◯ 5 เส!ยงสงมาก < 5% < 30% > 60% < 30%

หมายเหต - ทาเคร!องหมาย � ในชอง ◯◯◯◯ ใหตรงกบระดบความเส!ยงของลกคาท!ไดจากผลการประเมนความเหมาะสมในการลงทน - * รวมถง สนคาโภคภณฑ สญญาซ .อขายลวงหนา

.

ระดบ ความเส&ยง

คะแนน ประเภทนกลงทน

และระดบความเส&ยง ประเภทตราสารท&สามารถลงทนได

และทางเลอกเพ&อการลงทน คาอธบายระดบความเส&ยง

ของกองทนสวนบคคล

1

นอยกวา /� นกลงทนประเภทเส!ยงต!า: ตองการผลตอบแทนมากกวาการฝากเงนกบธนาคารเลกนอย ไมตองการความเส!ยงและมวตถประสงคการลงทนในระยะส .นๆ

* ตราสารหน .ท!มระดบความเส!ยง 1 * กองทนรวมท!มระดบความเส!ยง 1 * ตราสารหน .และกองทนรวมท!มระดบความเส!ยง 2-8 ไมเกน 20% ของเงนลงทนท .งหมด

ลงทนในตราสารหน .เทาน .น

2 15 - 21 นกลงทนประเภทเส!ยงปานกลางคอนขางต!า: รบความเส!ยงไดนอย เนนปกปองเงนลงทน โดยมงหวงรายไดสม!าเสมอจากการลงทน

* ตราสารหน .ท!มระดบความเส!ยง 1-4 * ตราสารทนไดบางสวน * กองทนรวมท!มระดบความเส!ยง 1-4 * ตราสารหน .และกองทนรวมท!มระดบความเส!ยง 5-8 ไมเกน 20% ของเงนลงทนท .งหมด

ลงทนในสนทรพยเส!ยง* ไมเกน L�%

3 22 - 29 นกลงทนประเภทเส!ยงปาน กลางคอนขางสง : สามารถยอมรบมลคาการลงทนท!ลดลงเปนคร .งคราวได

* ตราสารหน .ท!มระดบความเส!ยง 1-5 * ตราสารทนไดปานกลาง * กองทนรวมท!มระดบความเส!ยง 1-5 * ตราสารหน .และกองทนรวมท!มระดบความเส!ยง 6-8 ไมเกน 20% ของเงนลงทนท .งหมด

ลงทนในสนทรพยเส!ยง* ไมเกน �B%

4 30 - 36 นกลงทนประเภทเส!ยงสง : ยอมรบความเส!ยงสงได รบความผนผวนของตลาดได และสามารถยอมรบการขาดทนไดโดยมงหวงการเตบโตของเงนลงทน และผลตอบแทนในระยะยาว

* ตราสารหน .ท!มระดบความเส!ยง 1-7 * ตราสารทนไดคอนขางมาก * ตราสารอนพนธไดบางสวน * กองทนรวมท!มระดบความเส!ยง 1-7 * ตราสารหน .และกองทนรวมท!มระดบความเส!ยง 8 ไมเกน 20% ของเงนลงทนท .งหมด

ลงทนในสนทรพยเส!ยง* ไมเกน M�%

5 ต .งแต AM ข .นไป นกลงทนประเภทเส!ยงสงมาก : ตองการไดรบโอกาสท!จะไดรบผลตอบแทนสง แมจะมความเส!ยงสงและยอมรบการขาดทนไดในระดบสงพอควร

* ตราสารหน .ท!มระดบความเส!ยง 1-8 * ตราสารทน * ตราสารอนพนธไดบางสวน * ตราสารหน .และกองทนรวมท!มระดบความเส!ยง 1-8

ลงทนในสนทรพยเส!ยง* ไมเกน /BB%


คาอธบายระดบความเส)ยงของตราสารหน � คาอธบายระดบความเส)ยงของกองทนรวม

ระดบความเส)ยงหลกทรพย 1 - ตราสารหน �ภาครฐ อายคงเหลอไมเกน � ป

ระดบความเส)ยงหลกทรพย 2 - ตราสารหน �ภาครฐ อายคงเหลอต �งแต 1-5 ป

ระดบความเส)ยงหลกทรพย 3 - หนก ท$มอนดบความนาเช$อถอต �งแต AA- ข �นไปท$อายคงเหลอไมเกน 1 ป - ตราสารหน �ภาครฐ อายคงเหลอมากกวา 5 ป - ตราสารหน �ท$มอนดบความนาเช$อถอต �งแต AA- ข �นไป ท$อายคงเหลอต �งแต 1-5 ป - ตราสารหน �ท$มอนดบความนาเช$อถอต �งแต A+/A/A- ท$มอายคงเหลอไมเกน 1 ป

ระดบความเส)ยงหลกทรพย 4 - ตราสารหน �ท$มอนดบความนาเช$อถอ ต �งแต AA- ข �นไป ท$อายคงเหลอมากกวา 5 ป - ตราสารหน �ท$มอนดบความนาเช$อถอ A+/A/A- ท$อายคงเหลอต �งแต 1 ปข �นไป - ตราสารหน �ท$มอนดบความนาเช$อถอ BBB+/BBB/BBB- - หนกอนพนธหรอหนก ท$มเง$อนไขซบซอนท$ม Underlying เปนหลกทรพย / ดชนหนหรอตราสารหน �/อตราดอกเบ �ย ภายในประเทศท$แพรหลายและมการประกนเงนตนไมต$ากวา 100%

ระดบความเส)ยงหลกทรพย 5 - ตราสารก$งหน �ก$งทน (Hybrid Bond) - ตราสารหน �ท$ใหสทธผออกไถถอนกอนกาหนด

ระดบความเส)ยงหลกทรพย 6 - ตราสารหน �เอกชนท$มอนดบความนาเช$อถอต$ากวา Investment Grade (ตราสารประเภท Non-Investment Grade) - ตราสารหน �เอกชนท$ไมไดรบการจดอนดบความนาเช$อถอ

ระดบความเส)ยงหลกทรพย 7 - หนก ดอยสทธท$มอนดบความนาเช$อถอต$ากวา Investment Grade - หนก ดอยสทธท$ไมไดรบการจดอนดบความนาเช$อถอ - ตราสารเงนกองทน / หนก ดอยสทธท$นบเปนเงนกองทนตามขอกาหนดของ ธนาคารแหงประเทศไทย

ระดบความเส)ยงหลกทรพย 8 - หนกอนพนธท$ไมมการประกนเงนตนหรอประกนเงนตนต$าากวา 10% - หนกอนพนธหรอหนก ท$มเงอนไขซบซอนท$ม Underlying อ$นใดนอกเหนอจาก หลกทรพย/ดชน หนหรอตราสารหน �/อตราดอกเบ �ยภายในระเทศท$แพรหลาย

กองทนท)มระดบความเส)ยง 1 กองทนรวมตลาดเงนเฉพาะในประเทศ นโยบายลงทนเฉพาะในประเทศ โดยลงทนในหรอมไวซ$งเงนฝากหรอตราสารหน �หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอ$น หรอการหาดอกผลอ$นตามท$สานกงานกาหนด ซ$งมกาหนดชาระคนเม$อทวงถาม หรอจะครบกาหนดชาระคนโดยตราสารหน � หลกทรพย และสญญาดงกลาวตองมอายสญญาคงเหลอไมเกน 397 วน นบแตวนท$ลงทน ในทรพยสนหรอเขาทาสญญาน �น กองทนประเภทน �ม Portfolio Duration ในขณะใดขณะหน$ง ไมเกน 3 เดอน

กองทนท)มระดบความเส)ยง 2 กองทนรวมตลาดเงน มนโยบายลงทนในตางประเทศบางสวน แตไมเกนรอยละ 50 โดยลงทนในหรอมไวซ$งเงนฝาก หรอตราสารหน � หรอหลกทรพย หรอทรพยสนอ$น หรอการหาดอกผลอ$นตามท$สานกงานกาหนด ซ$งมกาหนดชาระคนเม$อ ทวงถาม หรอจะครบกาหนดชาระคนโดยตราสารหน � หลกทรพยและสญญาดงกลาวตองมอายสญญาคงเหลอ ไมเกน 397 วน นบแตวนท$ลงทนในทรพยสนหรอเขาทาสญญาน �นกองทนประเภทน �ม Portfolio Duration ในขณะใดขณะหน$ง ไมเกน 3 เดอน

กองทนท)มระดบความเส)ยง 3 กองทนรวมพนธบตรรฐบาล มนโยบายเนนลงทนในพนธบตรรฐบาลเฉล$ยรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของ NAV

กองทนท)มระดบความเส)ยง 4 กองทนรวมตราสารหน � มนโยบายลงทนในตราสารหน �ท$วไป

กองทนท)มระดบความเส)ยง 5 กองทนรวมผสม มนโยบายไดท �ง ตราสารทนและตราสารหน � โดยตราสารทน ณ ขณะใดขณะหน$งนอยกวารอยละ 65 ของ NAV

กองทนท)มระดบความเส)ยง 6 กองทนรวมตราสารทน มนโยบายลงทนในตราสารทนเปนหลก โดยเฉล$ยรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 65 ของ NAV

กองทนท)มระดบความเส)ยง 7 กองทนรวมหมวดอตสาหกรรม มนโยบายมงลงทนโดยเฉพาะเจาะจงในตราสารทนเพยงบางหมวดโดยเฉลยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวา รอยละ 80 ของ NAV

กองทนท)มระดบความเส)ยง 8 กองทนรวมท)มการลงทนในทรพยสนทางเลอก มนโยบายลงทนในทรพยสนท$ เปนทางเลอกใหมในการลงทนหรอมโครงสรางซบซอน เขาใจยาก เชน Commodity/Gold Fund/Oil Fund/Derivatives ท$ไมใชเพ$อ Hedging ซ$งรวมถงตราสารท$มลกษณะของสญญาซ �อขายลวงหนาแฝงท$ไมคมครองเงนตน

เง)อนไขและขอตกลงในการทาแบบประเมนความเหมาะสมในการลงทนของลกคา - เม$อเจาหนาท$ของบรษทฯ ทาการประเมนความเส$ยงในการลงทนของลกคา และเจาหนาท$ / บรษทฯ ไดแจงใหลกคาทราบถงผลการประเมนระดบความเส$ยงในการลงทนของลกคาถอวาลกคารบทราบผลการประเมนของตนเอง (ซ$งประมวลผลจากขอมลท$ลกคาใหกบเจาหนาท$ของบรษทฯ) และลกคารบทราบระดบความเส$ยงในการลงทนของตนแลว

- สดสวนการจดสรรการลงทนท$แสดงในแบบประเมนเปนเพยงตวอยางคาแนะนาเบ �องตนในการจดสรรการลงทนตามผลการประเมนท$ได ท �งน �ลกคาควรทาความเขาใจลกษณะสนคา เง$อนไขผลตอบแทนและความเส$ยงกอนตดสนใจลงทน

- การลงทนข �นอยกบการตดสนใจของลกคาเอง ซ$งไมผกพนกบผลการประเมนของลกคา และอาจมไดเปนไปตามระดบความเส$ยงของการลงทนท$ไดรบตามแบบประเมนน � รวมท �งลกคายนยอมรบความเส$ยงท$เกดจากการลงทน ในกรณท$ลกคาตดสนใจลงทนในระดบความเส$ยงท$สงกวาระดบความเส$ยงของการลงทนจากผลประเมนถอวาลกคาตกลง ท$จะยนยอมรบความเส$ยงของการลงทนน �นเอง ลกคายอมรบวาการดาเนนการลงทนของลกคาอาจไมเปนไปตามผลการประเมนและอาจไมแนนอน และสามารถเปล$ยนแปลง ไปจากผลการประเมนได ท �งน �บรษทฯ ผบรหาร รวมท �งพนกงาน เจาหนาท$ของบรษทฯ ไมมความรบผดภาระ หรอหนาท$ตอความเสยหายใดๆ ท$เกดข �นจากการลงทนของลกคา


แบบแจงสถานะความเปนบคคลอเมรกน/ไมเปนบคคลอเมรกนสาหรบลกคาบคคลธรรมดา Form for Declaration of Status as U.S. Person or Non-U.S. Person for Individual Customer

ผขอเปดบญช (คานาหนา/ชJอ/นามสกล) สญชาต Applicant Name (Title/Name/Surname) Nationality(ies) โปรดระบทกสญชาตท �ทานถอ / Please specify all nationalities that you hold

บตรประชาชนเลขทJ หนงสอเดนทาง เลขทJ Passport No ID Card No

(หากทานตอบวา “ใช” ในขอใดขอหน�ง โปรดกรอกแบบฟอรม W-9) (If you check “yes” in any one box, please complete Form W-9) 1 | ทานเปนพลเมองอเมรกน ใชหรอไม Are you a U.S. Citizen? � ใช/Yes � ไมใช/No โปรดตอบ “ใช” หากทานเปนพลเมองอเมรกน แมวาจะอาศยอยนอกสหรฐอเมรกา Answer “Yes” if you are a U.S. citizen even though you reside outside of the U.S. โปรดตอบ “ใช” หากทานมสถานะเปนพลเมองของหลายประเทศ และหนHงในน Iนคอเปนพลเมองอเมรกน Answer “Yes” if you hold multiple citizenships, one of which is U.S. citizenship โปรดตอบ “ใช หากทานเกดในสหรฐอเมรกา (หรอดนแดนทHเปนของสหรฐอเมรกา) และยงไมไดสละความเปนพลเมองอเมรกนอยางสมบรณตามกฎหมาย Answer "Yes" if you were born in the U.S. (or U.S. Territory) and have not legally surrendered U.S. citizenship. 2 | ทานเปนผถอบตรประจาตวผมถJนทJอยถาวรอยางถกตองตามกฎหมายในสหรฐอเมรกา (เชน กรนการด) ใช หรอไม � ใช/Yes � ไมใช/No Are you a holder of any U.S. Permanent Resident Card (e.g. Green Card)? โปรดตอบ “ใช” หากสานกงานตรวจคนเขาเมองและสญชาตของสหรฐอเมรกาไดออกบตรประจาตวผมถHนทHอยถาวรอยางถกตองตามกฎหมายในสหรฐอเมรกาใหแกทานไมวาบตรดงกลาวของ ทานจะหมดอายแลวหรอไม ณ วนทHทานกรอกและลงลายมอชHอในแบบฟอรมนI ควรตอบ “ไมใช” หากบตรดงกลาวของทานไดถกสละ ยกเลก หรอถอดถอนอยางเปนทางการแลว ณ วนทH ทานกรอกและลงลายมอชHอในแบบฟอรมนI Answer “Yes” if the U.S. Citizenship and Immigration Service (USCIS) has issued a U.S. Permanent Resident Card to you, regardless of whether or not such card has expired on the date you complete and sign this form. Answer "No" if such card has been officially abandoned, revoked, or relinquished as of the date you sign and complete this form.

3 | ทานมสถานะเปนผมถJนทJอยในสหรฐอเมรกาเพJอวตถประสงคในการเกบภาษอากรของสหรฐอเมรกา ใชหรอไม � ใช/Yes � ไมใช/No Are you a U.S. resident for U.S. tax purposes? ทานอาจถกพจารณาวาเปนผมถHนทHอยในสหรฐอเมรกาหากเปนไปตามเกณฑ “Substantial Physical Presence Test” เชน ในปปจจบน ทานอยในสหรฐอเมรกาอยางนอย 183 วน เปนตน และหากตองการรายละเอยดเพHมเตม โปรดศกษาขอมลในเวบไซตของ หนวยงานจดเกบภาษอากรของสหรฐอเมรกา (Internal Revenue Service: IRS) ดงนI http://www.irs.gov/Individuals/International-Taxpayers/Substantial-Presence-Test You may be considered a U.S. resident if you meet the “Substantial Physical Presence Test”, for instance, during the current year, you were present in the U.S. for at least 183 days. For more details, please refer to the information on the IRS’ website: http://www.irs.gov/Individuals/International-Taxpayers/Substantial-Presence-Test.

(หากทานตอบวา “ใช” ในขอใดขอหน�ง โปรดกรอกแบบฟอรม W-8BEN พรอมท >งสงเอกสารประกอบ) (If you check “yes” in any one box, please complete Form W-8BEN and provide supporting document(s)) 3 | ทานเกดในสหรฐอเมรกา (หรอดนแดนทJเปนของสหรฐอเมรกา) แตไดสละความเปนพลเมองอเมรกนอยางสมบรณตามกฎหมายแลว � ใช/Yes � ไมใช/No Were you born in the U.S. (or U.S. Territory) but have legally surrendered U.S. citizenship? ทานมคาส JงทารายการโอนเงนเปนประจาโดยอตโนมตจากบญชทJเปดไวหรอมอยกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด � ใช/Yes � ไมใช/No ไปยงบญชในสหรฐอเมรกาใชหรอไม Do you have standing instructions to transfer funds from the account opened or held with YUANTA to an account maintained in the U.S.? 4 | ทานมการมอบอานาจหรอใหอานาจการลงลายมอชJอแกบคคลทJมทJอยในสหรฐอเมรกา เพJอการใดๆ ทJเกJยวของกบบญชทJเปดไว � ใช/Yes � ไมใช/No หรอมอยกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ใชหรอไม Do you have a power of attorney or signatory authority for the account opened or held with YUANTA granted to person with U.S. address? ทานมทJอยเพJอการตดตอหรอดาเนนการเกJยวกบบญชทJเปดไวหรอมอยกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด � ใช/Yes � ไมใช/No แตเพยง ทJอยเดยวซJงเปนทJอยสาหรบรบไปรษณยแทนหรอทJอยสาหรบการสงตอ ใชหรอไม Do you have a hold mail or in care of address as the sole address for the account opened or held with YUANTA? 6 | ทานมทJอยอาศยในปจจบน หรอทJอยเพJอการตดตอในสหรฐอเมรกา สาหรบบญชทJเปดไวหรอมอยกบบรษทหลกทรพย หยวนตา � ใช/Yes � ไมใช/No (ประเทศไทย) จากด ใชหรอไม Do you have a current U.S. residence address or U.S. mailing address for the account opened or held with YUANTA? 7 | ทานมหมายเลขโทรศพทในสหรฐอเมรกา เพJอการตดตอทานหรอบคคลอJนทJเกJยวของกบบญชทJเปดไวหรอมอยกบบรษทหลกทรพย � ใช/Yes � ไมใช/No หยวนตา (ประเทศไทย) จากด หรอไม Do you have U.S. telephone number for contacting you or another person in relation to the account opened or held with YUANTA?

เลขทJบญช / Account No

บคคลอเมรกน / U.S. Person

คาถามเพJมเตม / Additional Questions

1

2

3

4

6

8

9

5

7

สวนทJ 1 / Part 1 สถานะของลกคา / Status of Customer


1. ทานยนยนวา ขอความขางตนเปนความจรง ถกตอง และครบถวนสมบรณ You confirm that the above information is true, correct, accurate and complete. 2. ทานรบทราบและตกลงวาหากทานมสถานะเปนบคคลอเมรกนแตขอมลทHใหตามแบบฟอรมนI หรอตามแบบฟอรม W-9 เปนขอมลอนเปนเทจไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทHจะยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบทาน ไมวาท IงหมดหรอบางสวนตามทH บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด เหนสมควร You acknowledge and agree that if you are a U. S. Person but the information provided on this form or Form W- 9 is false, inaccurate or incomplete, YUANTA shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as YUANTA may deem appropriate.

3. ทานตกลงทHจะแจงใหบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ทราบและนาสงเอกสารประกอบใหแกบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ภายใน 30 วนหลงจากมเหตการณเปลHยนแปลงอนทาใหขอมลของทานทHระบในแบบฟอรมนIไมถกตอง You agree to notify and provide relevant documents to YUANTA within 30 days after any change in circumstances that causes the information provided in this form to be incorrect.

4. ทานรบทราบและตกลงวา ในกรณทHทานไมไดดาเนนการตามขอ 3 ขางตน หรอมการนาสงขอมลอนเปนเทจ ไมถกตองหรอไมครบถวนสมบรณเกHยวกบสถานะของทาน บรษท หลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทHจะยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบทานไมวาท IงหมดหรอบางสวนตามทH บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด เหนสมควร

You acknowledge and agree that failure to comply with item 3 above, or provision of any false, inaccurate or incomplete information as to your status, shall entitle YUANTA to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as YUANTA may deem appropriate.

ทานตกลงใหความยนยอม ทHไมอาจยกเลกเพกถอนแกบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ในการดาเนนการดงตอไปนI You hereby consent to/irrevocably authorize YUANTA to:

1. เปดเผยขอมลตาง ๆ ของทานใหแกบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด และ/หรอ บรษทตวแทน และ/หรอ สถาบนการเงนอHน เพHอประโยชนในการทาธรกรรมทางการเงน ของขาพเจาเพHอประโยชนในการปฏบตตาม FATCA หนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซHงรวมถง หนวยงานจดเกบภาษอากรของสหรฐอเมรกา (Internal Revenue Service: IRS) ขอมลดงกลาวรวมถง ชHอลกคา ทHอย เลขประจาตวผเสยภาษ หมายเลขบญช สถานะตามหลกเกณฑเรHอง FATCA(คอ เปนผปฏบตตาม หรอผไมให ความรวมมอ) จานวนเงนหรอมลคาคงเหลอในบญช การจายเงนเขา-ออกจากบญช รายการเคลHอนไหวทางบญช จานวนเงน ประเภทและมลคาของผลตภณฑทางการเงน และ/หรอ ทรพยสนอHนๆ ทHมอยกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ตลอดจนจานวนรายได และขอมลอHน ๆ ทHเกHยวกบความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจทHอาจถกรองขอโดย ตวแทน และ/หรอ สถาบนการเงนอHน และ/หรอ หนวยงานทางภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซHงรวมถง IRS ดวย disclose to the entities under YUANTA and/ or agents and/ or other financial institutions for benefits of my financial transactions ( for the benefit of FATCA compliance) , domestic and/ or foreign tax authorities, including the U. S. Internal Revenue Service ( IRS) and/ or, your name, address, taxpayer identification number, account number, FATCA compliance status ( compliant or recalcitrant) , account balance or value, the payments made into or from the account, account statements, the amount of money, the type and value of financial products and/ or other assets held with YUANTA, as well as the amount of revenue and income and any other information regarding the banking/business relationship which may be requested or required by the entities under YUANTA and/or agents and/or other financial institutions, domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS;

2. หกเงนจากบญชของทาน และ/หรอ เงนไดทHทานไดรบจากหรอผานบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ในจานวนทHกาหนดโดยหนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ/หรอตางประเทศ ซHงรวมถง IRS ภายใตบงคบของกฎหมาย และ/หรอ กฎเกณฑตางๆ รวมถงขอตกลงใดๆ ระหวางบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากดกบหนวยงานจดเกบภาษอากรดงกลาว withhold from your account and/or the income derived from or though YUANTA in the amount as required by the domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS, pursuant to the laws and/or regulations, and any agreements between YUANTA and such tax authorities; and

3. ใหบรษทจดการ (รวมถงกองทนทกกองทนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ) ทHแตงต Iงใหบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด เปนผสนบสนน/ตวแทนในการขาย/รบซIอ/แลกเปลHยนหนวยลงทนและผเกHยวของหรอตวแทนของบรษทจดการ/กองทนดงกลาวมสทธใชเอกสารขอมลคายนยนและคายนยอมใดๆเกHยวกบการแสดงตนและการเปดเผยขอมล/หก ณ ทHจาย (รวมถงเอกสารฉบบนIและเอกสารทHอางถง)(ซHงตอไปนIจะรวมเรยกวา“เอกสารและขอมล”) ตามกฎหมายทHเกHยวของท Iงในและตางประเทศ (รวมถงกฎหมาย FATCA และกฎหมายฟอกเงน) เสมอนหนHงวาขาพเจาไดมอบเอกสารและขอมลน Iนกบบคคลดงกลาวทกรายและใหบคคลดงกลาวทกรายสามารถนาสง/ใชเอกสารและขอมลน Iนได asset management companies (including all funds that managed by such asset management companies) who appoints any of the company in YUANTA as distributor/agent for subscribing/ redeeming/ switching the investment unit( s) and any of related person or agent of the asset management companies or funds, to use any documents, information, affirmation, consent related to identification and disclosure/withholding (including this document and reference document) (hereinafter referred to as “Document and Information”) in accordance with any applicable laws ( FATCA and AML) as if I have provided such Documents and Information to each of those aforesaid person( s) myself and authorize those person(s) to use/provide/share such Document and Information.

หากทานไมใหขอมลทHจาเปนตอการพจารณาสถานะความเปนบคคลอเมรกน (U.S. person) หรอขอมลทHจาเปนตองรายงานใหแกบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด หรอ ไมสามารถจะขอใหยกเวนการบงคบใชกฎหมายทHหามการรายงานขอมลได บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทHจะยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบทาน ไมวาท Iงหมดหรอบางสวน ตามทHบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด เหนสมควร If you fail to provide the information required to determine whether you are a U.S. person, or to provide the information required to be reported to YUANTA, or if you fail to provide a waiver of a law that would prevent reporting, YUANTA shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/ business relationship with you or part of such relationship as YUANTA may deem appropriate.

สวนทJ 2 / Part 2 การยนยนและการเปลJยนแปลงสถานะConfirmation and Change of Status

สวนทJ 3 / Part 3 การยนยอมใหเปดเผยขอมลและการหกบญช Authorization for information disclosure and account withholding


คารบรอง / ขอตกลงของลกคาหรอผขอใชบรการตอขอมลและขอกาหนดและเง)อนไขของบรษทฯ ตามเอกสารธรกรรม

�. ลกคาขอรบรองและยนยนวาขอมลและรายละเอยดทใหไวแก บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ( “บรษทฯ” ) ในเอกสารฉบบน � รวมถงสญญา แบบฟอรม / เอกสารประกอบอ$นๆ ท$เก$ยวของกบการเปดบญช หรอเอกสารฉบบอ$นท$อาจมข �นในอนาคตท �งหมด ถกตอง ครบถวน และเปนความจรงทกประการ

k. ลกคาไดรบมอบ อานรายละเอยด และไดรบการช �แจง อธบายถงการใหบรการ รวมถงความเส$ยงจากการทาธรกรรมแตละประเภทท �งในตราสารทน ตราสารอนพนธ และหลกทรพยอ$นๆ (ถาม) ตามเอกสารท$เก$ยวของซ$งเปนสวนหน$งของขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน จากเจาหนาท$ของบรษทฯ แลว และตกลง ตามขอกาหนดและเง$อนไขดงกลาวน �น

l. ลกคามความเขาใจ และรบทราบถงขอกฎหมาย กฎ ระเบยบ ท$เก$ยวของ ตลอดจนประกาศ หรอขอบงคบของ หนวยงานกากบดแลธรกจหลกทรพย อาท คณะกรรมการ ก.ล.ต., ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย, บรษทตลาดสญญาซ �อขายลวงหนา (ประเทศไทย) จากด (มหาชน), บรษท สานกหกบญช (ประเทศไทย) จากด, บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด, หรอของบรษทฯ ในเร$องท$เก$ยวของเปนอยางดแลว

o. ลกคายนดปฏบตตาม กฎ ระเบยบ ขอบงคบ ของบรษทฯ อยางเครงครด และยนยอมให บรษทฯ ทาการตรวจสอบ และเปดเผยขอมลของลกคากบหนวยงานกากบดแล ธรกจหลกทรพย อาท คณะกรรมการ ก.ล.ต., ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย, บรษทตลาดสญญาซ �อขายลวงหนา (ประเทศไทย) จากด (มหาชน), บรษท สานกหกบญช (ประเทศไทย) จากด, บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด, หนวยงานท$มอานาจอ$น หรอ บรษทในเครอของบรษทฯ

5. ลกคารบทราบวาบรษทฯ ไมมนโยบายใหผแนะนาการลงทนตดสนใจซ �อขายหรอทาธรกรรมท$เก$ยวกบหลกทรพย และ / หรอสญญาซ �อขายลวงหนา หรอหลกทรพยอ$นๆ (ถาม)แทนลกคา ผ แนะนาการลงทนมหนาท$ใหคาแนะนาเก$ยวกบการลงทนเทาน �น ลกคาโปรดตดสนใจซ �อขายหรอทาธรกรรมดวยตนเอง เวนแตลกคาจะตกลงใชบรการซ �อขายผลตภณฑในตลาดทนโดยลกคายนยอมใหบรษทฯ ตดสนใจแทนตามเกณฑของสานกงาน กลต.

r. ลกคารบทราบวา เม$อมการซ �อขายหรอทาธรกรรมใดๆ ท$เก$ยวกบบญชหลกทรพยหรอบญชสญญาซ �อขายลวงหนา บรษทฯ ไดมการจดสงขอมลหรอเอกสารยนยนการซ �อขายหรอเอกสารอ$นใดท$เก$ยวของใหแกลกคาตามชองทางการตดตอท$ลกคาแจงไวตอบรษทฯ ซ$งลกคามหนาท$ตองตรวจสอบรายการตางๆ ท$เกดข �นในบญช เพ$อรกษาสทธประโยชน ของตวลกคาเองในฐานะผลงทน ท �งน �ไมวาลกคาจะรบขอมลหรอเอกสารดวยตนเองหรอมผ รบไวหรอจะไดเปดอานขอมลหรอเอกสารหรอไมกตาม ใหถอวาลกคาไดรบและทราบถงขอมลหรอเอกสารของบรษทฯ แลวโดยชอบ

s. ลกคารบทราบและตกลงตามเง$อนไข และขอตกลงในการทาแบบประเมนความเหมาะสมในการลงทนของลกคา รวมถงรบทราบและตกลงตามขอกาหนด และเง$อนไขในแบบแจงสถานะความเปนบคคลอเมรกน / ไมเปนบคคลอเมรกน ตามขอมลท �งหมดท$ระบไวในเอกสารฉบบน �

t. ลกคารบทราบถงสทธในการรองขอรบสาเนาขอกาหนด และเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน กบบรษทฯ ท �งน �โดยลกคาตกลงท$จะปฏบตตามระเบยบของบรษทฯ ท$เก$ยวของตอไป

ขาพเจาฯ ในฐานะลกคาหรอผขอใชบรการขอยนยนตามคารบรอง / ขอตกลงท$ระบไวขางตน และยนยอมผกพนและปฏบตตามขอกาหนด และเง$อนไขตางๆ ตามเอกสารเปดบญชลกคา รวมถงขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน จงไดลงลายมอช$อไวเปนหลกฐาน และขาพเจาฯ ขอยนยนใหใชลายมอช$อท$ไดใหไวน �เปนตวอยางลายมอช$อ สาหรบการทาธรกรรมทกประเภทกบบรษทฯ

��.ลงช)อ Sign

( )

ลกคา / ผขอใชบรการ Applicant

ลงช)อ Sign

( )

พยาน / เจาหนาท)บรษทฯ Witness


หนงสอมอบอานาจ

วนท$ เดอน พ.ศ.

โดยหนงสอฉบบน � ขาพเจา บญชเลขท$

อยบานเลขท$ ถนน แขวง/ตาบล

เขต/อาเภอ จงหวด รหสไปรษณย

ซ$งตอไปน �จะเรยกวา “ผมอบอานาจ” ขอมอบอานาจใหแก

มความสมพนธกบผมอบอานาจเปน

อยบานเลขท$ ถนน แขวง/ตาบล เขต/อาเภอ

จงหวด รหสไปรษณย โทรศพท ซ$งตอไปในหนงสอน �เรยกวา ”ผ รบมอบอานาจ”

เปนผ มอานาจกระทาการใดๆ กบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด (“บรษทฯ”) แทนขาพเจา ดงน �

1. ซ �อ ขาย โอน รบโอน ฝาก จองซ �อ ยมและใหยม หลกทรพยและ/หรอสญญาซ �อขายลวงหนาทกชนดทกประเภทท$ซ �อขายกนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย บรษทตลาดสญญาซ �อขายลวงหนา (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) และท$อ$น รบทราบ ยนยน และ/หรอรบรองผลการซ �อขายหรอทาธรกรรม ตลอดท �งรบมอบ สงมอบหลกทรพยและ/หรอสญญาซ �อขายลวงหนา รวมท �งส$งถอนทรพยสนประเภทเงนวางประกน แทนผมอบอานาจ

2. ชาระเงนคาซ �อหลกทรพยและ/หรอสญญาซ �อขายลวงหนา เงนวางประกน คาธรรมเนยม อากรแสตมป และคาใชจายท �งปวงท$เก$ยวกบการซ �อขาย การจาหนายจายโอน หรอการทาธรกรรมท$เก$ยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซ �อขายลวงหนา และ/หรอรบชาระคาขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซ �อขายลวงหนา เงนวางประกน รวมท �งเงนปนผล ดอกเบ �ย หรอสทธอ$นใดท$เกดจากหลกทรพยและ/หรอสญญาซ �อขายลวงหนา รวมท �งการหกภาษการคา และ/หรอภาษเงนได และนาสงกรมสรรพากร

3. รบโอนหลกทรพยและ/หรอสญญาซ �อขายลวงหนา หรอสทธในหลกทรพยและ/หรอสญญาซ �อขายลวงหนาซ$งผ รบมอบอานาจ และ/หรอ ผมอบอานาจส$งใหบรษทฯ ซ �อเขาหรอใสช$อผ รบมอบอานาจในฐานะตวแทนของผมอบอานาจ และ/หรอ ลงนามในหนงสอเอกสาร หรอ ตราสารใดๆ ท$เก$ยวของ และจาเปน เพ$อใหบรรลวตถประสงค แหงหนงสอมอบอานาจน �

4. ผมอบอานาจจะไมยกเลกเพกถอนอานาจกระทาการใดๆ ของผ รบมอบอานาจโดยมไดแจงใหบรษทฯ ทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรอยางนอย s วน

การใดๆ ท$ผ รบมอบอานาจไดกระทาไปโดยชอบดวยอานาจตามหนงสอน � ผ มอบอานาจขอรบผดชอบและใหมผลผกพนผ มอบอานาจเสมอนหน$งไดกระทา ดวยตนเองท �งส �น เพ$อเปนหลกฐานแหงการมอบอานาจน � จงไดลงลายมอช$อและประทบตรา (ถาม) ไวเปนสาคญตอหนาพยาน

“กรณท$ลกคาไมประสงคท$จะมอบอานาจในเร$องใด ใหลกคาขดฆาขอความสวนท$ไมตองการมอบอานาจและลงนามกากบไว”

�� ลงช$อ ผมอบอานาจ ( )

สาหรบการมอบอานาจในการทาธรกรรมสญญาซ �อขายลวงหนา ผ รบมอบอานาจขอรบรองวา บรษทฯ ไดอธบายใหรบทราบ และเขาใจถงความเส$ยงท$เก$ยวของกบ การลงทนตามท$ระบไวในเอกสาร การเปดเผยความส$ยงจากการซ �อขายสญญาซ �อขายลวงหนา เรยบรอยแลวและผ รบมอบอานาจตกลงใหใชลายมอช$อในชองผ รบมอบอานาจเปนตวอยางลายมอช$อในการทาธรกรรมกบบรษทฯ

�� ลงช$อ ผ รบมอบอานาจ ( )

ลงช$อ พยาน ลงช$อ พยาน ( ) ( )

A 01.11.2018

Online Service : 0 2009 8000

w w w.y u a n t a . c o . t h

หนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝาก

เขยนท$

วนท$ เดอน พ.ศ.

เรยนผจดการธนาคาร จากด (มหาชน) (“ธนาคาร”) สานกงานใหญ/สาขา

ขาพเจา บตรประจาตวประชาชนเลขท$ เจาของบญชเงนฝากประเภท � ออมทรพย � กระแสรายวน

ช$อบญช บญชธนาคารเลขท$

สถานท$ตดตอ เลขท$ ตรอก/ซอย ถนน ตาบล/แขวง

อาเภอ/เขต จงหวด รหสไปรษณย

โทรศพท/มอถอ E-mail

มความประสงคใหธนาคารหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาวของขาพเจา และนาสงเงนดงกลาวโอนเขาบญชเงนฝากของบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด (“บรษทฯ”) และ/หรอ ตวแทนของบรษทฯ และ/หรอ บญชอ$นใดซ$งบรษทฯ จะเปล$ยนแปลงหรอกาหนดเพ$มเตมในอนาคต เพ$อชาระหน � และ/หรอ บรรดาภาระผกพนตางๆ ตามจานวนเงนท$ปรากฏในใบแจงหน � หรอระบบส$อสารขอมลคอมพวเตอร หรอขอมลอเลกทรอนกส (Electronic Data) หรอคาส$งท$ธนาคารไดรบจากบรษทฯ และ/หรอ ตวแทนของบรษทฯ และ/หรอ บคคลอ$นใดท$ไดรบแตงต �งหรอมอบหมายจากบรษทฯ ใหกระทาการแทน และ/หรอ ในนามของบรษทฯ

ท �งน � ขาพเจาตกลงชาระคาบรการ และ/หรอ คาธรรมเนยม และ/หรอ คาใชจายอ$นๆ ท$เก$ยวกบการใชบรการหกบญชดงกลาวใหแกธนาคาร ตามท$ธนาคารกาหนด โดยยนยอมใหธนาคารหกเงนจากบญชเงนฝากท$ระบขางตน และ/หรอ บญชเงนฝากอ$นใดของขาพเจาท$มอยกบธนาคาร เพ$อชาระคาบรการ และ/หรอ คาธรรมเนยม และ/หรอ คาใชจายดงกลาวได

ในการหกเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจาเพ$อชาระหน � และ/หรอ บรรดาภาระผกพนตางๆ ใหแกบรษทฯ ดงกลาว หากปรากฏในภายหลงวา จานวนเงนท$ระบในคาส$งตามท$ธนาคารไดรบน �นไมถกตอง และธนาคารไดทาการหกเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจา ตามจานวนท$ปรากฏในคาส$งเรยบรอยแลว ขาพเจาตกลงท$จะดาเนนการเรยกรองเงนจานวนดงกลาวจากบรษทฯ โดยตรง ท �งน � ขาพเจาขอสละสทธในการเรยกรอง หรอฟองรองใหธนาคารชดใช และ/หรอ คนเงน ท$ธนาคารไดหกและโอนเขาบญชเงนฝากของบรษทฯ และ/หรอ เงนคาบรการ และ/หรอ คาธรรมเนยม และ/หรอ คาใชจายอ$นๆ ท$หกชาระใหแกธนาคาร (ถาม) และขาพเจายอมรบวาธนาคารจะหกเงนจากบญชของขาพเจาตอเม$อมเงนในบญชเพยงพอในการหกบญชในขณะน �นเทาน �น และในการหกบญชเงนฝากดงกลาว ขาพเจาไมประสงคจะใหธนาคารแจงการหกบญชแตอยางใด เน$องจากขาพเจาสามารถทราบรายการดงกลาวน �นไดจากสมดคฝาก และ/หรอ STATEMENT ของธนาคาร และ/หรอ จากใบรบเงน และ/หรอ ใบเสรจรบเงนของบรษทฯ อยแลว

ในกรณท$เอกสารหลกฐาน และเลขท$บญชเงนฝากท$ระบในหนงสอน � ไดเปล$ยนแปลงไปไมวาโดยเหตใดกตาม ขาพเจาตกลงใหหนงสอยนยอมให หกบญชเงนฝากฉบบน �คงมผลใชบงคบสาหรบบญชเงนฝากท$ไดมการเปล$ยนแปลงเอกสารหลกฐานหรอเลขท$บญชเงนฝากดงกลาวไดดวยทกประการ การขอให หกบญชเงนฝากตามหนงสอน �ใหมผลใชบงคบทนทนบแตวนทาหนงสอน �และใหคงมผลบงคบตอไปจนกวาจะไดเพกถอน โดยทาเปนลายลกษณอกษรใหธนาคาร และบรษทฯ ทราบลวงหนาไมนอยกวา � เดอน

ขอแสดงความนบถอ

�� ลงช$อ ผใหความยนยอม ( ) ลายเซนตามท)ใหไวกบธนาคาร

รบทราบและรบรองลายมอช�อผใหความยนยอมโดย

ลงช$อ ( )

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด

รบรองความถกตองของบญชเงนฝากและลายมอช�อผใหความยนยอม

ลงช$อ ( )

ลายมอช)อผรบมอบอานาจสาขาธนาคาร

A 01.11.2018

Online Service : 0 2009 8000

w w w.y u a n t a . c o . t h