gx 001 atp proposal kit 2000

7/30/2019 GX 001 ATP Proposal Kit 2000

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U . D e p a r t m e n t C o m m e r c eN a t i o n a l I n s t i t u t e S t a n d a r d s a n d T e c h n o l o g y

A d v a n c e d T e c h n o l o g y P r o g r a mB u r e a u D r i v e , S t o p 4 7 0 1

A d m i n i s t r a t i o n B u i l d i n g 1 0 1 , R o o m A 4 1 3G a i t h e r s b u r g , M D 2 0 8 9 9 - 4 7 0 1

T e l e p h o n e : 1 - 8 0 0 - A T P - F U N D 1 - 8 0 0 - 2 8 7 - 3 8 6 3 *F a x : 3 0 1 - 9 2 6 - 9 5 2 4 3 0 1 - 5 9 0 - 3 0 5 3E - M a i l : a t p @ n i s t . g o vI n t e r n e t : h t t p : / / A n v w . a t p . n i s t . g o v


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F O R E W O R D

A s r e c e n t l y a p p o i n t e d D i r e c t o r A d v a n c e d T e c h n o l o g y P r o g r a m ( A T P ) , m y p l e a s u r e p r o v i d ew i t h t h i s n e w v e r s i o n A T P P r o p o s a l P r e p a r a t i o n ( K i t ) . T h i s p r o v i d e s w i t h

n e c e s s a r y g u i d e l i n e s d e v e l o p i n g A T P p r o p o s a l d u r i n g f i s c a l y e a r 2 0 0 1 . A l l i n d i v i d u a l s w h oc u r r e n t l y A T P m a i l i n g l i s t w i l l r e c e i v e c o p y t h i s w e l l o t h e r a n n o u n c e m e n t s .

o u r m a i l i n g l i s t a n d w i s h a d d e d , p l e a s e c o n t a c t A T P t o l l - f r e e " h o t l i n e " n u m b e r 1 - 8 0 0 - A T PF U N D 1 - 8 0 0 - 2 8 7 - 3 8 6 3 .

a r o u n d i n n o v a t i o n a f f e c t i n g w a y w e l i v e . I t ' s s p u r r i n g e c o n o m i c g r o w t h , c r e a t i n g j o b s , i m p r o v i n gq u a l i t y l i f e p u t t i n g A m e r i c a n c o m p a n i e s t h e l e a d m a n y m a r k e t s . i n n o v a t i o n t a k e s t i m e ,

r e s o u r c e s c o m m i t m e n t . A T P s t r i v e s t o b r i d g e b e t w e e n t h e r e s e a r c h m a r k e t p l a c e .a c c e l e r a t e s d e v e l o p m e n t o f i n n o v a t i v e t e c h n o l o g i e s t h a t p r o m i s e s i g n i f i c a n t c o m m e r c i a l p a y o f f s

w i d e s p r e a d b e n e f i t s U . S . e c o n o m y s o c i e t y . T h r o u g h A T P , g o v e r n m e n t a n d i n d u s t r y s h a r e ac o m m o n c o m m i t m e n t f u t u r e l e v e r a g i n g p u b l i c s e c t o r f u n d s w i t h t h o s e p r i v a t e s e c t o r s u p p o r tp r o j e c t s t h a t i m p a c t t r a n s f o r m b u s i n e s s e s , i n d u s t r i e s , l i v e s .

T h i s r e v i s e d b e e n s t r e a m l i n e d r e d u c e d m o r e t h a n p e r c e n t e a s e b u r d e n p o t e n t i a lp r o p o s e r s . m a j o r c h a n g e A T P p r o p o s a l s u b m i s s i o n r e q u i r e m e n t s w h i c h p r o v i d e s m u l t i p l e

s t a g e s e q u e n t i a l r e v i e w p r o c e s s . T h i s m u l t i p l e s t a g e p r o c e s s h a s b e e n i n s t i t u t e d t o r e d u c e a m o u n ti n f o r m a t i o n r e q u i r e d t i m e . R e q u i r e d i n f o r m a t i o n s u b m i t t e d d i f f e r e n t s t a g e s d e t e r m i n a t i o n s

m a d e t h a t a p r o p o s a l h i g h m e r i t b a s e d o n t h e e s t a b l i s h e d s e l e c t i o n c r i t e r i a .t h i s y o u r i n t r o d u c t i o n A T P , e n c o u r a g e v i s i t W e b h o m e p a g e l o c a t e d

h t t p : / / w w w . a t p . n i s t . g o v . h o m e p a g e p r o v i d e s g e n e r a l i n f o r m a t i o n a b o u t A T P , r e s o u r c e s t h a t h e l p


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T A B L E O F C O N T E N T SQ U E S T I O N S & A N S W E R S A B O U T T H E A T P

G E N E R A L I N F O R M A T I O NW h a t A d v a n c e d T e c h n o l o g y P r o g r a m ( A T P )

W h o m a y a p p l y ?H o w r e c e i v e f u n d i n g ?

W h a t g u i d e l i n e s p r e p a r i n g A T P p r o p o s a l ?H o w m a n y g a t e s a r e t h e r e i n t h i s n e w p r o p o s a l s u b m i s s i o n p r o c e s s ?W i l l c o n f i d e n t i a l / p r o p r i e t a r y i n f o r m a t i o n m y p r o p o s a l p r o t e c t e d ?W h e r e s e e k h e l p w i t h p r e p a r i n g m y p r o p o s a l ?

D o e s A T P h o l d p u b l i c m e e t i n g s c o n f e r e n c e s a s s i s t i n p r o p o s a l p r e p a r a t i o n ?t h e r e d e a d l i n e s u b m i t t i n g A T P p r o p o s a l ?

W h e r e s u b m i t p r o p o s a l s ? 3W h o s h o u l d c o n t a c t h a v e q u e s t i o n s ?

E L I G I B I L I T Y

W h o e l i g i b l e t o a p p l y ?u n i v e r s i t i e s , g o v e r n m e n t a l l a b o r a t o r i e s , i n d e p e n d e n t r e s e a r c h o r g a n i z a t i o n sp a r t i c i p a t e ?

f o r e i g n - o w n e d c o m p a n y a p p l y A T P f u n d i n g ?

F U N D I N G A N D C O S T S H A R I N GH o w m u c h f u n d i n g r e c e i v e h a v e p r o v i d e c o s t s h a r i n g ?H o w d o e s A T P d e f i n e c o s t s h a r i n g ? 5i n d e p e n d e n t r e s e a r c h d e v e l o p m e n t ( 1 R & D ) f u n d s u s e d a s c o s t s h a r i n g ?

t h e r e p r o j e c t s A T P w i l l f u n d ?W h a t t y p e s c o s t s a r e u n a l l o w a b l e ? 6


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P \

G U I D E L I N E S F O R P R E P A R I N G A T P P R O P O S A L SP R O P O S A L F O R M A T

B i n d i n g sD o u b l e - S i d e d C o p yE l e c t r o n i c P r o p o s a l S u b m i s s i o nF a c s i m i l e ( F A X ) S u b m i s s i o n sF i g u r e s D i a g r a m s

F o n tL i n e S p a c i n g

M a r g i n sN u m b e r C o p i e sP a g e L i m i t

P a g e N u m b e r i n gP a p e r S i z e

P r o p o s a l L a n g u a g eT a b l e A b b r e v i a t i o n s

T a b l e C o n t e n t sT y p e d D o c u m e n t

U s a g e M e l r i e / S y s l e m I i i U t m ; i i u > i i . i I > m i - .

P R O P O S A L F O R M S A N D O i l i : i U ) ( ) < D M M sS i n g l e C o m p a n y O n l y

J o i n t V e n t u r e O n l yS i n g l e C o m p a n y J o i n t V e n t u r e

E X E C U T I V E S U M M A R YP R O J E C T N A R R A T I V E


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F o r m N I S T - 1 2 6 3 ( P a g e s & J o i n t V e n t u r e A d v a n c e d T e c h n o l o g y P r o g r a m P r o p o s a l C o v e r S h e e tF o r m N I S T - 1 2 6 3 ( P a g e E s t i m a t e d M u l t i - Y e a r B u d g e t J o i n t V e n t u r e

f F o r m N I S T - 1 2 6 3 ( P a g e O t h e r J o i n t V e n t u r e P a r t i c i p a n t sF o r m N I S T - 1 2 6 3 ( P a g e S u b c o n t r a c t sS t a n d a r d F o r m 4 2 4 B , A s s u r a n c e s N o n - C o n s t r u c t i o n P r o g r a m s

F o r m C D - 5 1 1 , C e r t i f i c a t i o n s R e g a r d i n g D e b a r m e n t , S u s p e n s i o n O t h e r R e s p o n s i b i l i t y M a t t e r s ;D r u g - F r e e W o r k p l a c e R e q u i r e m e n t s L o b b y i n g

S t a n d a r d F o r m - L L L , D i s c l o s u r e L o b b y i n g A c t i v i t i e sF o r m C D - 3 4 6 , A p p l i c a n t F u n d i n g A s s i s t a n c e

B u d g e t D a t a

/ N


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C H A P T E R Q U E S T I O N S & A N S W E R S A B O U T T H E A T PA . G E N E R A L I N F O R M A T I O N

W h a t A d v a n c e d T e c h n o l o g y P r o g r a m ( A T P ) ?U e A d v a n c e d T e c h n o , o g y * W a c c e l e r a l e I h e d e v e l o p m e n t b r o a d d o m i n a t i o n o f

z C F R P a r t ( h t t p : /W h o m a y a p p l y ?

A s i n g U f o r - p r o m e o m p a n y a n d / o r i n d u s t r y - l e d j o i n , v e n t u r e . s e e d o n B . o f . h i s e h a p . e r m o r e d e * i . s .H o w r e c e i v e f u n d i n g ?

a s

W h a t g u i d e l i n e s p r e p a r i n g a n A T P p r o p o s a l ?


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h a v e h i g h m e r i t , A T P n o t i f i e s p r o p o s e r s e l e c t i o n s e m i - f i n a l i s t p r o p o s a lp r o c e e d s G a t e

G a t e p r o p o s e r r e q u e s t e d s u b m i t r e q u i r e d f o r m s a d d i t i o n a l d o c u m e n t a t i o n n e c e s s a r v, n v , , e d N I S T o r a l r e v i e w . A T P d e t e r m i n e s , b a s e d a i . T e " S lh i g h m e r i t

G n t r F i n a l a w a r d p r o c e s s i n g i s s u a n c e , s e l e c t e d .

W i l l n i n l f i i l l n V p r o p r l r m r y i n f o r m a t i o n m y p r o p o s a l p r o t e c t e d ?

W h e r e s e e k h e l p w i t h p r e p a r i n g m y p r o p o s a l ?

C o l l a b o r a t i o n B u l b i l . Z r d f h f o u r i , w S ^ ? t " " ^ " " e r a C " V e f o n l m s s u c hi n t e r e s t i n f i n d i n g a p a m , J T h e " S i n A m ? P r P S e r e C a " a n o " y " l y P > h e i rq u e s t i o n s ^ ^ ^ 2 ^ " n 6 M i ' " ' S " " e X C h a " 8 e * * * -


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# " * s e l e c t i o n c r i t e r i a , s e l e c t i o n p r o c e s s , e l i g i b i l i t y r e q u i r e m e n t s , c o s t s h a r i n g r e q u i r e m e n t s , g e n e r a lc h a r a c t e r i s t i c s g o o d A T P p r o j e c t .

9 . I s t h e r e d e a d l i n e s u b m i t t i n g a n A T P p r o p o s a l ?Y e s . O n c e A T P s o l i c i t a t i o n / r e q u e s t f o r p r o p o s a l s p u b l i s h e d C o m m e r c e B u s i n e s s D a i l y ( C B D ) ,

m a y s u b m i t y o u r p r o p o s a l u n t i l t h e d a t e s p e c i f i e d C B D .

W h e r e d o s u b m i t p r o p o s a l s ?

N a t i o n a l I n s t i t u t e S t a n d a r d s T e c h n o l o g yA d v a n c e d T e c h n o l o g y P r o g r a m

B u r e a u D r i v e , S t o p 4 7 0 1A d m i n i s t r a t i o n B u i l d i n g 1 0 1 , R o o m A 4 1 3

G a i t h e r s b u r g , M D 2 0 8 9 9 - 4 7 0 1W h o s h o u l d c o n t a c t h a v e q u e s t i o n s ?

B a r b a r a L a m b i s p h o n e 3 0 1 - 9 7 5 - 4 4 4 7 , 3 0 1 - 8 6 9 - 1 1 5 0 , e - m a i l b a r b a r a . l a m b i s @ n i s t . g o v .E L I G I B I L I T YW h o e l i g i b l e a p p l y ?

S i n g l e f o r - p r o f i t c o m p a n i e s a n d i n d u s t r y - l e d j o i n t v e n t u r e s m a y a p p l y A T P f u n d i n g a s d e s c r i b e d b e l o w :

S i n g l e C o m p a n y . A s i n g l e s m a l l , m e d i u m , l a r g e f o r - p r o f i t c o m p a n y . ( N o t e : A l e g a l e n t i t y s u c hL L C c o n s i d e r e d s i n g l e c o m p a n y . ) s i n g l e c o m p a n y m u s t s u b s t a n t i a l l y i n v o l v e dR & D , w i t h l e a d e r s h i p r o l e p r o g r a m m a t i c a l l y s t e e r i n g p r o j e c t , f a c i l i t a t e d e f i n i t i o n


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a d d i t i o n a l p a r t n e r s a j o i n t v e n t u r e . A n y t h e s e t h r e e t y p e s o r g a n i z a t i o n s s e r v ec a t a l y s t t o o r g a n i z e a j o i n t v e n t u r e . H o w e v e r , t h e s e t h r e e o r g a n i z a t i o n s , o n l y a n i n d e p e n d e n t

r e s e a r c h o r g a n i z a t i o n ( i . e . , u n i v e r s i t y g o v e r n m e n t a l l a b o r a t o r y m a y n o t ) s u b m i t p r o p o s a lb e h a l f o f j o i n t v e n t u r e a d m i n i s t e r p r o j e c t p r o v i d e d t h a t f o l l o w i n g c o n d i t i o n sm e t :

s t i p u l a t e d a b o v e , j o i n t v e n t u r e i n c l u d e s l e a s t s e p a r a t e l y o w n e d f o r - p r o f i t c o m p a n i e s ,b o t h w h i c h s u b s t a n t i a l l y i n v o l v e d R & D b o t h c o n t r i b u t i n g t o w a r d s t h e c o s t s h a r i n gr e q u i r e m e n t ,

j o i n t v e n t u r e i n d u s t r y - l e d , i . e . , i n d u s t r i a l p a r t n e r s m u s t s u b s t a n t i a l l y i n v o l v e dR & D , w i t h l e a d e r s h i p r o l e p r o g r a m m a t i c a l l y s t e e r i n g t h e p r o j e c t , f a c i l i t a t e d e f i n i t i o nr e s e a r c h a g e n d a , c o m m i t t o t h e c o m m e r c i a l i z a t i o n p l a n s t e c h n o l o g y s u c c e s s f u l l yd e v e l o p e d .

C a n f o r e i g n - o w n e d c o m p a n y a p p l y A T P f u n d i n g ?A U . S . - i n c o r p o r a t e d c o m p a n y ( s u b s i d i a r y ) f o r e i g n - o w n e d p a r e n t c o m p a n y w h i c h i n c o r p o r a t e d

a n o t h e r c o u n t r y m a y a p p l y c o m p a n y m e e t s c o n d i t i o n s A T P l e g i s l a t i o n U . S . C . S e c .2 7 8 n . ( d ) ( 9 ) r e g u l a t i o n s C F R 2 9 5 . 3 ) . P r i o r f i n a l a w a r d , a f o r e i g n e l i g i b i l i t y f i n d i n g w i l l m a d e

N I S T w h i c h i n v o l v e s t h e c o l l e c t i o n e v i d e n c e t h a t t h e ( 1 ) c o m p a n y ' s p a r t i c i p a t i o n A T Pe c o n o m i c i n t e r e s t U n i t e d S t a t e s ; c o u n t r y i n c o r p o r a t i o n p a r t i c i p a n t ' s p a r e n t c o m p a n y :

a f f o r d s U . S . - o w n e d c o m p a n i e s o p p o r t u n i t i e s c o m p a r a b l e t h o s e a f f o r d e d o t h e r c o m p a n y- ^ p a r t i c i p a t e g o v e r n m e n t - f u n d e d p r o g r a m s s i m i l a r A T P ; a f f o r d s U . S . - o w n e d c o m p a n i e s l o c a l

f i n v e s t m e n t o p p o r t u n i t i e s c o m p a r a b l e t h o s e a f f o r d e d o t h e r c o m p a n y ; ( 4 ) a f f o r d s a d e q u a t ee f f e c t i v e p r o t e c t i o n f o r t h e i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i g h t s o f U . S . - o w n e d c o m p a n i e s . N I S T a c c e p t s r e s p o n s i b i l i t y

m a k i n g t h i s f i n d i n g . I n f o r m a t i o n r e l a t i n g t h i s f i n d i n g n e e d p r o v i d e d y o u r p r o p o s a l o t h e r t h a nd e t a i l s r o l e f o r e i g n - o w n e d c o m p a n y p r o j e c t .

y o u r c o m p a n y n e i t h e r U . S . - o w n e d a U . S . - i n c o r p o r a t e d c o m p a n y t h a t p a r e n t c o m p a n y


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p o r t i o n d i r e c t c o s t s t h e y w i s h , a d d i t i o n i n d i r e c t c o s t s . L a r g e c o m p a n i e s a p p l y i n gs i n g l e c o m p a n y p r o p o s e r s , h o w e v e r , m u s t C O S l s h a r e l e a s t p e r c e n t t h e y e a r l y t o t a l p r o j e c t

c o s t s ( d i r e c t p l u s i h e i n d i r e c t c o s t s ) . A l a r g e c o m p a n y d e f i n e d b u s i n e s s , i n c l u d i n gp a r e n t c o m p a n y p l u s r e l a t e d s u b s i d i a r i e s , h a v i n g a n n u a l r e v e n u e s e x c e s s $ 3 , 0 3 7 b i l l i o n . ( N o t e t h a t

t h i s n u m b e r w i l l l i k e l y b e u p d a t e d a n n u a l l y w i l l n o t e d f u t u r e a n n u a l a n n o u n c e m e n t sa v a i l a b i l i t y f u n d s A T P P r o p o s a l P r e p a r a t i o n K i t s . )

N o w t h e n s t a r t - u p c o m p a n y a p p l y i n g A T P c l a i m s t h a t t h e y h a v e i n d i r e c t c o s t s t h a tA T P p r o j e c t , f u n d e d , w o u l d o n l y p r o j e c t c o m p a n y w o u l d h a v e ; t h e r e f o r e , c o s t s w o u l d

d i r e c t . W h e n t h i s a s s e r t i o n m a d e , r a i s e s c o n c e r n s A T P :

c o m p a n y ' s a c c o u n t i n g s y s t e m b e e n d e s i g n e d C e r t i f i e d P u b l i c A c c o u n t i n g ( C P A ) f i r mc o n s i s t e n t w i t h g e n e r a l l y a c c e p t e d a c c o u n t i n g p r i n c i p l e s , t h e n c e r t a i n e x p e n s e i t e m s s h o u l d f a l l i n t oi n d i r e c t c o s t c a t e g o r i e s , e v e n f o r a s t a r t c o m p a n y w i t h o n l y p r o j e c t . o t h e r w i s es u g g e s t s A T P t h a t e i t h e r c o m p a n y i n e x p e r i e n c e d a b o u t f i s c a l a f f a i r s c o m p a n y

i n t e n t c a r r y i n g b u s i n e s s o t h e r t h a n A T P p r o j e c t e i t h e r w h i c h o f c o n c e r nA T P . ( F o r e x a m p l e , s o m e p o i n t c o m p a n y w i l l b e g i n e n g a g e c o m m e r c i a l i z a t i o n a c t i v i t i e sw h i c h c a n n o t b e p a i d A T P . )

A T P p r o j e c t s s u p p o s e d i n d u s t r y / g o v e r n m e n t c o s t s h a r e d p r o j e c t s . A c o m p a n y p r o p o s i n gr e c o v e r p e r c e n t p r o j e c t c o s t s f r o m A T P v i o l a t i n g s p i r i t A T P s t a t u t e

b e c a u s e c o m p a n y f u n d s o w n r i s k . a d d i t i o n , c o m p a n y s h a r i n gr i s k i n v e s t m e n t w i t h A T P , g i v e s a p p e a r a n c e t h a t v e r y c o m m i t t e d m o v i n g

t e c h n o l o g y i n t o t h e m a r k e t p l a c e . A p r o p o s a l c l a i m i n g i n d i r e c t c o s t s , t h e r e f o r e , u n l i k e l yr e c e i v e A T P a w a r d .

A j o i n t v e n t u r e r e c e i v e f u n d s R & D a c t i v i t i e s f o r y e a r s w i t h f u n d i n g l i m i t a t i o n o t h e rt h a n a n n o u n c e d a v a i l a b i l i t y f u n d s . J o i n t v e n t u r e s m u s t c o s t s h a r e m o r e t h a n 5 0 p e r c e n ty e a r l y t o t a l p r o j e c t c o s t s ( d i r e c t p l u s i n d i r e c t c o s t s ) .


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C a n i n d e p e n d e n t r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t ( I R & D ) f u n d s b e u s e d a s c o s t s h a r i n g ?

f u n d a m e n t a l e x p e c t a t i o n c o s t s h a r i n g t h a t p r o p o s e r ' s s h a r e A T P p r o j e c t c o s t s b e f u n d e df r o m n o n - f e d e r a l s o u r c e s , s u c h a s r e t a i n e d e a r n i n g s o r p r o f i t , f u n d s i n c l u d e d i n d i r e c t e x p e n s e w h i c hs u b s e q u e n t l y a l l o c a t e d r e i m b u r s e m e n t u n d e r f e d e r a l l y - f u n d e d p r o c u r e m e n t c o n t r a c t s , g r a n t s , o t h e r

a g r e e m e n t s . R e c o v e r i n g t h e p r o p o s e r ' s c o s t s h a r e p a r t I R & D / G e n e r a l & A d m i n i s t r a t i v e ( G & A )a l l o c a t i o n o t h e r f e d e r a l l y - f u n d e d p r o j e c t s w o u l d c o n t r a r y l e v e l f i n a n c i a l c o m m i t m e n t e x p e c t e d

p r o p o s e r s A T P s t a t u t e .

P r o p o s e r s M A Y N O T c l a s s i f y n o n - f e d e r a l s h a r e A T P p r o j e c t c o s t s I R & D e x p e n s e t h a ts u b s e q u e n t l y a l l o c a t e d , e i t h e r s e p a r a t e c o s t e l e m e n t G & A c o s t p o o l , f e d e r a l l y - f u n d e dp r o c u r e m e n t c o n t r a c t s , g r a n t s , o r o t h e r a g r e e m e n t s .

P r o p o s e r s M A Y a l l o c a t e I R & D G & A c o s t s , w h i c h i n c l u d e I R & D e l e m e n t , A T P p r o j e c t ,p r o v i d e d t h a t I R & D / G & A r a t e a p p l i e d A T P p r o j e c t F e d e r a l l y - a p p r o v e d i n d i r e c t c o s t r a t e .

A r e t h e r e a n y p r o j e c t s A T P w i l l f u n d ?S t r a i g h t f o r w a r d i m p r o v e m e n t s o f e x i s t i n g p r o d u c t s p r o d u c t d e v e l o p m e n t .

P r o j e c t s t h a t p r e d o m i n a t e l y b a s i c r e s e a r c h .

P r e - c o m m e r c i a l s c a l e d e m o n s t r a t i o n p r o j e c t s w h e r e e m p h a s i s d e m o n s t r a t i o n t h a t s o m et e c h n o l o g y w o r k s l a r g e s c a l e e c o n o m i c a l l y s o u n d r a t h e r t h a n R & D .

P r o j e c t s i n v o l v i n g m i l i t a r y w e a p o n s R & D R & D t h a t i n t e r e s t o n l y s o m e m i s s i o n a g e n c y r a t h e rt h a n c o m m e r c i a l m a r k e t p l a c e .

P r o j e c t s t h a t A T P b e l i e v e s w o u l d l i k e l y c o m p l e t e d w i t h w i t h o u t A T P f u n d s s a m e t i m e f r a m eo r n e a r l y t h e s a m e t i m e f r a m e .


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B i d a n d p r o p o s a l ( B & P ) c o s t s , t u i t i o n c o s t s , m a r k e t i n g s u r v e y s c o m m e r c i a l i z a t i o n s t u d i e s , g e n e r a lb u s i n e s s p l a n n i n g u n l e s s t h e y i n c o r p o r a t e d i n t o a F e d e r a l l y a p p r o v e d i n d i r e c t c o s t r a t e . ( H o w e v e r ,

u n i v e r s i t y p a r t i c i p a t i n g A T P p r o j e c t s u b c o n t r a c t o r o r a s j o i n t v e n t u r e p a r t n e r c h a r g eA T P t u i t i o n r e m i s s i o n o r o t h e r f o r m s c o m p e n s a t i o n l i e u w a g e s p a i d u n i v e r s i t y s t u d e n t s

w o r k i n g o n A T P p r o j e c t s o n l y p r o v i d e d O M B C i r c u l a r A - 2 1 , s e c t i o n J . 4 1 . I n s u c h c a s e s , t u i t i o nr e m i s s i o n w o u l d c o n s i d e r e d c a s h c o n t r i b u t i o n r a t h e r t h a n i n - k i n d c o n t r i b u t i o n . )

S i n g l e c o m p a n y j o i n t v e n t u r e p a r t i c i p a n t s n o t s u b c o n t r a c t a n o t h e r p a r t s a m e c o m p a n ya n o t h e r c o m p a n y w i t h i d e n t i c a l o r n e a r l y i d e n t i c a l o w n e r s h i p . W o r k p r o p o s e d a n o t h e r p a r t

s a m e c o m p a n y a n o t h e r c o m p a n y w i t h i d e n t i c a l o r n e a r l y i d e n t i c a l o w n e r s h i p s h o u l d s h o w nf u n d e d t h r o u g h i n t e r o r g a n i z a t i o n a l t r a n s f e r s t h a t c o n t a i n p r o f i t . I n t e r o r g a n i z a t i o n a l t r a n s f e r s

s h o u l d b e b r o k e n d o w n a p p r o p r i a t e b u d g e t c a t e g o r i e s .

W i l l A T P f u n d r e s e a r c h p e r f o r m e d o u t s i d e U n i t e d S t a t e s ?W h i l e A T P p r e c l u d e d f r o m f u n d i n g r e s e a r c h p e r f o r m e d o u t s i d e U . S . e i t h e r U . S . - o w n e d

f o r e i g n - o w n e d c o m p a n i e s / e n t i t i e s ( i n c l u d i n g f o r e i g n s u b c o n t r a c t o r s o u t s i d e t h e U . S . ) , A T P s e l e c t i o nc r i t e r i o n u s e d e v a l u a t e e c o n o m i c b e n e f i t s m u s t a c c r u e U . S . w o u l d n o r m a l l y r e s u l t i n p r o p o s a l s

i n v o l v i n g s i g n i f i c a n t r e s e a r c h p e r f o r m e d o u t s i d e U . S . s c o r e d l o w . A d d i t i o n a l l y , p r o p o s e df o r e i g n s u b c o n t r a c t o r m u s t j u s t i f i e d . T h i s j u s t i f i c a t i o n m u s t i n c l u d e w h y w o r k s e r v i c e s c a n n o t

e q u i v a l e n t l y p e r f o r m e d o b t a i n e d U n i t e d S t a t e s .

S E L E C T I O N C R I T E R I A A N D S E L E C T I O N P R O C E S SW h a t s e l e c t i o n / e v a l u a t i o n c r i t e r i a u s e d t o s e l e c t A T P p r o p o s a l s f u n d i n g ?

s t i p u l a t e d C F R 2 9 5 . 6 , e v a l u a t i o n c r i t e r i a u s e d s e l e c t p r o p o s a l f u n d i n g t h e i r r e s p e c t i v ew e i g h t s l i s t e d b e l o w . N o p r o p o s a l w i l l f u n d e d u n l e s s A T P d e t e r m i n e s t h a t s c i e n t i f i ct e c h n o l o g i c a l m e r i t t h a t p r o p o s e d t e c h n o l o g y s t r o n g p o t e n t i a l b r o a d - b a s e d e c o n o m i c b e n e f i t s

t h e n a t i o n . A d d i t i o n a l l y , p r o p o s a l w i l l f u n d e d t h a t d o e s n o t r e q u i r e F e d e r a l s u p p o r t , t h a t p r o d u c t


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l e v e l s c i e n t i f i c / t e c h n i c a l e x p e r t i s e c o n d u c t R & D h a v e a c c e s s n e c e s s a r y r e s e a r c hf a c i l i t i e s .

P o t e n t i a l f o r B r o a d - B a s e d E c o n o m i c B e n e f i t s ( 5 0 % ) . [ T h i s s e l e c t i o n c r i t e r i o n t h r e e c r i t i c a lc o m p o n e n t s : N a t i o n a l E c o n o m i c B e n e f i t s ; N e e d F u n d i n g ; P a t h w a y E c o n o m i cB e n e f i t s . ] p r o p o s e d t e c h n o l o g y m u s t h a v e s t r o n g p o t e n t i a l g e n e r a t e s u b s t a n t i a l b e n e f i t s

n a t i o n t h a t e x t e n d s i g n i f i c a n t l y b e y o n d d i r e c t r e t u r n s p r o p o s i n g o r g a n i z a t i o n ( s ) . p r o p o s a lm u s t e x p l a i n A T P s u p p o r t n e e d e d w h a t d i f f e r e n c e A T P f u n d i n g e x p e c t e d m a k e t e r m s

w h a t w i l l a c c o m p l i s h e d w i t h A T P f u n d i n g v e r s u s w i t h o u t p a t h w a y s e c o n o m i c b e n e f i tm u s t d e s c r i b e d , i n c l u d i n g p r o p o s e r ' s p l a n f o r g e t t i n g t e c h n o l o g y i n t o c o m m e r c i a l u s e , w e l l

a d d i t i o n a l r o u t e s t h a t m i g h t t a k e n a c h i e v e b r o a d e r d i f f u s i o n t e c h n o l o g y . p r o p o s a ls h o u l d i d e n t i f y e x p e c t e d r e t u r n s t h a t p r o p o s e r e x p e c t s g a i n , w e l l a s r e t u r n s t h a t e x p e c t e da c c r u e o t h e r s , i . e . , s p i l l o v e r e f f e c t s . T h e P r o g r a m w i l l a s s e s s p r o p o s e r ' s r e l e v a n t e x p e r i e n c e

l e v e l c o m m i t m e n t p r o j e c t p r o j e c t ' s o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e m a n a g e m e n t p l a n , i n c l u d i n ge x t e n t w h i c h p a r t i c i p a t i o n s m a l l b u s i n e s s e s e n c o u r a g e d c o m p o n e n t j o i n t

v e n t u r e p r o p o s a l , l a r g e c o m p a n y s i n g l e p r o p o s e r s , e x t e n t w h i c h s u b c o n t r a c t o r / s u b r e c i p i e n tt e a m i n g a r r a n g e m e n t s f e a t u r e d a r e a c o m p o n e n t p r o p o s a l .

H o w p r o p o s a l s s e l e c t e d f u n d i n g ?p r o p o s a l s a r e s e l e c t e d b a s e d p e e r - r e v i e w p r o c e s s , d e s c r i b e d C F R 2 9 5 . 4 . P r o p o s a l s j u d g e d

t h r o u g h G a t e s h a v e h i g h m e r i t b a s e d o n e s t a b l i s h e d s e l e c t i o n c r i t e r i a r e c e i v e f u r t h e rc o n s i d e r a t i o n a r e r e f e r r e d a s " s e m i - f i n a l i s t s . " S e m i - f i n a l i s t p r o p o s e r s i n v i t e d N I S To r a l r e v i e w ( G a t e t h e i r p r o p o s a l s , s o m e c a s e s s i t e v i s i t s r e q u i r e d . S e m i - f i n a l i s t p r o p o s a l s

t h e n r a n k e d , S e l e c t i n g O f f i c i a l s e l e c t s f u n d i n g r e c i p i e n t s b a s e d u p o n r a n k i n g , t h e a v a i l a b i l i t yf u n d s , a d h e r e n c e A T P s e l e c t i o n c r i t e r i a , a n d a n a p p r o p r i a t e d i s t r i b u t i o n f u n d s a m o n g t e c h n o l o g i e s

t h e i r a p p l i c a t i o n s . N I S T r e s e r v e s r i g h t d e n y a w a r d s c a s e w h e r e r e a s o n a b l e d o u b t e x i s t sr e g a r d i n g p r o p o s e r ' s a b i l i t y c o m p l y w i t h A T P r e q u i r e m e n t s h a n d l e F e d e r a l f u n d s r e s p o n s i b l y . A l l

f u n d i n g d e c i s i o n s f i n a l c a n n o t b e a p p e a l e d . N I S T r e s e r v e s r i g h t t o n e g o t i a t e c o s t a n d s c o p ep r o p o s e d w o r k w i t h p r o p o s e r s t h a t h a v e b e e n s e l e c t e d r e c e i v e a w a r d s . e x a m p l e , N I S T


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T o o g e n e r a l d e s c r i p t i o n m a r k e t o p p o r t u n i t y w i t h s p e c i f i c m a r k e t s e g m e n t a n a l y s i s ( s i z e , s a l e s ,p o t e n t i a l c u s t o m e r s , c o m p e t i t o r s ) .

L a c k d e t a i l a p p r o a c h t a k e n c o m m e r c i a l i z e t e c h n o l o g y a f t e r A T P p r o j e c t e n d s ,f a i l u r e t o a d d r e s s m a r k e t o p p o r t u n i t y .

U n c o n v i n c i n g c a s e f o r t h e n e e d A T P , o r t h e d i f f e r e n c e t h a t A T P m a k e .

I N T E L L E C T U A L P R O P E R T Y

W h o r e t a i n s t i t l e p a t e n t a b l e i n v e n t i o n s a r i s i n g f r o m A T P - f u n d e d p r o j e c t ?P u r s u a n t A T P s t a t u t o r y r e g u l a t o r y a u t h o r i t i e s , U . S . C . S e c . 2 7 8 n ( d ) ( l l ) ( A ) C F R 2 9 5 . 2 ,t i t l e i n v e n t i o n s a r i s i n g f r o m A T P - f u n d e d p r o j e c t m u s t h e l d f o r - p r o f i t c o m p a n y c o m p a n i e s

i n c o r p o r a t e d o r o r g a n i z e d U n i t e d S t a t e s . A u n i v e r s i t y , g o v e r n m e n t a l l a b o r a t o r y , i n d e p e n d e n t r e s e a r c ho r g a n i z a t i o n c a n n o t r e t a i n t i t l e p a t e n t s , a l t h o u g h s u c h o r g a n i z a t i o n s r e c e i v e m u t u a l l y a g r e e a b l e

p a y m e n t s ( e i t h e r o n e - t i m e , o r c o n t i n u i n g ) f r o m c o m p a n y c o m p a n i e s h o l d i n g t i t l e t h e p a t e n t . A f o r -p r o f i t c o r p o r a t i o n o r g a n i z e d u n i v e r s i t y c o n s i d e r e d f o r - p r o f i t c o m p a n y p u r p o s e

r e t a i n i n g t i t l e p a t e n t s a r i s i n g f r o m A T P a w a r d . s u c h c a s e s , d o c u m e n t a t i o n o f c o r p o r a t i o n ' s f o r -p r o f i t s t a t u s m u s t p r o v i d e d p r o p o s a l . y o u r o r g a n i z a t i o n p l a n s i n v o l v e d A T P p r o j e c t ,

y o u r o r g a n i z a t i o n f o r - p r o f i t c o m p a n y , m a k e s u r e y o u r l e g a l d e p a r t m e n t c a n a c c e p t t h i s p r o v i s i o n .A T P c a n n o t w a i v e t h i s l e g i s l a t i v e l y m a n d a t e d p r o v i s i o n . T i t l e t o s u c h i n v e n t i o n s h a l l

t r a n s f e r r e d p a s s e d , e x c e p t c o m p a n y o r g a n i z e d U n i t e d S t a t e s , u n t i l e x p i r a t i o n f i r s t p a t e n to b t a i n e d c o n n e c t i o n w i t h s u c h i n v e n t i o n .

D o e s F e d e r a l g o v e r n m e n t h a v e r i g h t s p a t e n t a b l e i n v e n t i o n s a r i s i n g f r o mA T P - f u n d e d p r o j e c t ?

U n i t e d S t a t e s r e s e r v e s n o n e x c l u s i v e , n o n t r a n s f e r a b l e , i r r e v o c a b l e p a i d - u p l i c e n s e , p r a c t i c e h a v ep r a c t i c e d b e h a l f o f U n i t e d S l a t e s p a t e n t a b l e i n v e n t i o n a r i s i n g f r o m A T P a w a r d , s h a l l ,


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W e a r e n o t b l o t e c h c o m p a n y ; d o e s r e s e a r c h i n v o l v e h u m a n s u b j e c t s ?c o u l d . M a n u f a c t u r i n g , e l e c t r o n i c , i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y p r o j e c t s u t i l i z e h u m a n s u b j e c t s

r e s e a r c h t h a t f a l l s w i t h i n t h e r e g u l a t i o n s . h u m a n s u b j e c t s r e s e a r c h l i m i t e d b i o l o g i c a l -b a s e d s t u d i e s ; t h e r e n u m e r o u s e x a m p l e s n o n - m e d i c a l r e s e a r c h p r o p o s a l s t h a t u t i l i z e h u m a n s u b j e c t s

d a t a w i t h p e r s o n a l i n f o r m a t i o n a b o u t p e o p l e . e x a m p l e , c o m p u t e r s o f t w a r e c o m p a n y p r o p o s eh a v e w e b - b a s e d c u r r i c u l u m r e v i e w e d g r o u p v o l u n t e e r s s o l i c i t f e e d b a c k s u c h t h i n g s a s

u s a b i l i t y , d e s i g n c o n t e n t . c e r t a i n t y p e s v o l u n t e e r s r e v i e w w e b - b a s e d s y s t e mc u r r i c u l u m s o f t w a r e f o r m a t ) c o n s t i t u t e h u m a n s u b j e c t s d e f i n e d F e d e r a l r e g u l a t i o n s .

T h i s t y p e r e s e a r c h w i l l r e q u i r e s u b m i s s i o n c e r t a i n d o c u m e n t s N I S T .

W i l l A T P f u n d p r o j e c t s i n v o l v i n g a n i m a l s u b j e c t s ?Y e s . R e s e a r c h i n v o l v i n g a n i m a l s u b j e c t s m u s t c o m p l i a n c e w i t h a p p l i c a b l e F e d e r a l r e g u l a t i o n s N I S Tp o l i c i e s p r o t e c t i o n o f a n i m a l s u b j e c t s . V e r t e b r a t e a n i m a l ( e . g . , m a m m a l s , b i r d s , f i s h , e t c . ) r e s e a r c h

i n v o l v e s a n i m a l s t h a t b e i n g c a r e d f o r , e u t h a n a s e d , u s e d t h e p r o j e c t p a r t i c i p a n t s a c c o m p l i s hr e s e a r c h g o a l s , t e a c h i n g , o r t e s t i n g . r e g u l a t i o n s a p p l y a n i m a l t i s s u e s p u r c h a s e d f r o m c o m m e r c i a l

p r o c e s s o r s t i s s u e b a n k s , u s e s p r e - e x i s t i n g i m a g e s o f a n i m a l s ( e . g . , w i l d l i f e d o c u m e n t a r y ,p i c t u r e s a n i m a l s n e w s c a s t s , e t c . ) . D e t a i l e d i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g t h e a n i m a l s u b j e c t s i n v o l v e dr e s e a r c h r e q u i r e d d o c u m e n t a t i o n m a y r e q u e s t e d c a l l i n g A T P t o l l f r e e 1 - 8 0 0 - 2 8 7 - 3 8 6 3v i s i t i n g A T P ' s w e b s i t e h t t p : / / w w M . a t p . n i s t . g o v .


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C H A P T E R G U I D E L I N E S F O R P R E P A R I N G A T P P R O P O S A L S

( N O T E : P r o p o s a l s t h a t d e v i a t e s u b s t a n t i a l l y f r o m t h e s e g u i d e l i n e s t h a t o m i t s u b s t a n t i a li n f o r m a t i o n m a y f o u n d u n r e s p o n s i v e a n d m a y c o n s i d e r e d f u n d i n g . )

P R O P O S A L F O R M A Tf o l l o w i n g f o r m a t m u s t b e f o l l o w e d s u b m i s s i o n o f i n i t i a l p r o p o s a l , w e l l s u b s e q u e n t p r o p o s a l -

r e l a t e d d o c u m e n t s f r o m p r o p o s e r .

B i n d i n g s . B i n d e a c h o f r e q u i r e d b o u n d c o p i e s p r o p o s a l s e c u r e l y . B i n d i n g s w h i c h p e r m i tp r o p o s a l l i e f l a t w h i l e b e i n g r e a d a r e p r e f e r r e d . L o o s e - l e a f r i n g b i n d e r s N O T a c c e p t a b l e .

D o u b l e - S i d e d C o p y . P r i n t b o t h s i d e s p a p e r ( f r o n t t o b a c k c o u n t s p a g e s ) .

E l e c t r o n i c P r o p o s a l S u b m i s s i o n . A T P e x p e c t s b e g i n p i l o t i n g o n - l i n e s u b m i s s i o n p r o p o s a l s2 0 0 1 . D e t a i l s w i l l m a d e a v a i l a b l e l a t e r .

F a c s i m i l e ( F A X ) S u b m i s s i o n s . P r o p o s a l s , l a t e d o c u m e n t a t i o n , e r r a t a s h e e t s , e t c . , s u b m i t t e d f a c s i m i l e( f a x ) w i l l a c c e p t e d .

F i g u r e s a n d D i a g r a m s . y o u r o r i g i n a l s a r e c o l o r s u b m i t t i n g b l a c k w h i t e c o p i e s ,m a k e s u r e p l o t s s t i l l u n d e r s t a n d a b l e p l o t l i n e s d i f f e r e n t i a b l e i d e n t i f i a b l e .

F o n t . e a s y - t o - r e a d f o n t ( e . g . , T i m e s N e w R o m a n , 1 2 p o i n t ) m i n i m u m .

L i n e S p a c i n g . n o r m a l d e f a u l t l i n e s p a c i n g , i . e . , m i n i m u m s i n g l e s p a c e .


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T y p e d D o c u m e n t . P r o p o s a l s m u s t b e t y p e d . H a n d w r i t t e n p r o p o s a l s w i l l r e j e c t e d .

U s a g e M e t r i c / S y s t e m I n t e r n a t i o n a l ( S I ) U n i t s . m e t r i c / S i u n i t s ; h o w e v e r , E n g l i s h u n i t sp a r e n t h e s e s .

P R O P O S A L F O R M S A N D O T H E R D O C U M E N T Sf o l l o w i n g f o r m s a n d o t h e r d o c u m e n t s r e q u i r e d o r d e r c o n s i d e r e d f u n d i n g . P l e a s e n o t e t h a t

t h e y r e q u i r e d t i m e i n i t i a l p r o p o s a l s u b m i s s i o n . s t a g e s s u b m i s s i o n d o c u m e n t sn o t e d b e l o w s u m m a r i z e d E x h i b i t r e q u i r e d f o r m s w i t h i n s t r u c t i o n s a r e i n c l u d e d t h i s

K i t a s t e a r - o u t p a g e s ( s e e E x h i b i t s ) . n o t e d , s o m e f o r m s r e q u i r e d f r o m s i n g l e c o m p a n y p r o p o s e r s o n l y ,s o m e f r o m j o i n t v e n t u r e s o n l y , s o m e f r o m b o t h .

S i n g l e C o m p a n y O n l y .

F o r m N 1 S T - 1 2 6 2 P a g e s & S i n g l e C o m p a n y A d v a n c e d T e c h n o l o g y P r o g r a m P r o p o s a l C o v e r S h e e t( s e e E x h i b i t m u s t s u b m i t t e d t i m e i n i t i a l p r o p o s a l s u b m i s s i o n ( G a t e P a g e t h i s f o r ms e r v e s c o v e r t h e p r o p o s a l ; t h e r e f o r e , o t h e r c o v e r s h o u l d b e i n c l u d e d . l i s t

A T P T e c h n o l o g y A r e a C o d e s i n c l u d e d t h i s K i t ( s e e A p p e n d i x c o m p l e t e i t e m t h i s f o r m .a u t h o r i z e d c o m p a n y r e p r e s e n t a t i v e s i g n s f o r m m u s t h a v e d e l e g a t e d f i d u c i a r y a u t h o r i t y .

s i g n i n g t h i s f o r m , c o m p a n y r e p r e s e n t a t i v e c e r t i f i e s c o m p a n y ' s c o m m i t m e n t i n d i r e c tc o s t s a n d , i n c l u d e d a d d i t i o n a l c o s t s h a r e , d i r e c t c o s t s ; v e r i f i e s c e r t i f i c a t i o n s t a t e m e n t s

f o r m ; v e r i f i e s a c c u r a c y p r o p o s a l . s i g n a t u r e a l s o s i g n i f i e s t h a t c o m p a n yr e p r e s e n t a t i v e h a s c o o r d i n a t e d w i t h m a n a g e m e n t w i t h i n h i s / h e r c o m p a n y a b o u t t h e i r

c o m m i t m e n t p r o p o s e d p r o j e c t . A d d i t i o n a l l y , s i g n i n g f o r m , c o m p a n y r e p r e s e n t a t i v ea c k n o w l e d g e s t h a t p r o p o s a l b e i n g s u b m i t t e d w i t h a g r e e m e n t t h a t N I S T m a y n o n -

G o v e r n m e n t r e v i e w e r s , n e c e s s a r y . ( S u c h r e v i e w e r s s c r e e n e d e l i m i n a t e c o n f l i c t s i n t e r e s tm u s t s i g n n o n - d i s c l o s u r e s t a t e m e n t s . )

F o r m N I S T - 1 2 6 2 P a g e E s t i m a t e d M u l t i - Y e a r B u d g e t S i n g l e C o m p a n y ( s e e E x h i b i t m u s t b e


18/76

r e p r e s e n t a t i v e a c k n o w l e d g e s t h a t p r o p o s a l b e i n g s u b m i t t e d w i t h a g r e e m e n t t h a t N I S T m a yn o n - G o v e r n m e n t r e v i e w e r s , n e c e s s a r y . ( S u c h r e v i e w e r s w o u l d s c r e e n e d e l i m i n a t e c o n f l i c t s

i n t e r e s t w i l l s i g n n o n - d i s c l o s u r e s t a t e m e n t s . )

F o r m N 1 S T - 1 2 6 3 P a g e E s t i m a t e d M u l t i - Y e a r B u d g e t J o i n t V e n t u r e ( s e e E x h i b i t m u s t b es u b m i t t e d t i m e i n i t i a l p r o p o s a l s u b m i s s i o n ( G a t e I t e m s c o m p l e t e d m u s t r e f l e c t e s t i m a t e dc o s t s e a c h y e a r p r o p o s e d p r o j e c t w e l l a s t o t a l s f o r e n t i r e p r o j e c t .

F o r m N 1 S T - 1 2 6 3 P a g e O t h e r J o i n t V e n t u r e P a r t i c i p a n t s ( s e e E x h i b i t m u s t b e s u b m i t t e dt i m e i n i t i a l p r o p o s a l s u b m i s s i o n ( G a t e i d e n t i f y t h e j o i n t v e n t u r e p a r t i c i p a n t s ( e x c l u d i n g

o r g a n i z a t i o n s u b m i t t i n g p r o p o s a l ) .

N I S T - 1 2 6 3 P a g e S u b c o n t r a c t s ( s e e E x h i b i t m u s t b e s u b m i t t e d t i m e i n i t i a l p r o p o s a ls u b m i s s i o n ( G a t e

J o i n t V e n t u r e A g r e e m e n t m u s t b e s u b m i t t e d d r a f t ( u n e x e c u t e d ) p r i o r o r a l r e v i e w ( G a t es h o u l d b e t h i n k i n g a b o u t n e g o t i a t i n g t h i s a g r e e m e n t w r i t e p r o p o s a l . d r a f t J o i n t

V e n t u r e A g r e e m e n t m u s t i n c l u d e m i n i m u m :

A u t h o r i z a t i o n o n e o f t h e j o i n t v e n t u r e p a r t i c i p a n t s l e g a l e n t i t y , i n d i v i d u a l p e r s o n )b i n d o t h e r p a r t i c i p a n t s t e r m s a n d c o n d i t i o n s N 1 S T a w a r d a d m i n i s t e rN I S T a w a r d b e h a l f t h e p a r t i c i p a n t s ;T r e a t m e n t o f i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y , i . e . , w i l l w h a t , i n c l u d i n g p r o v i s i o n s g r a n t i n g r e q u i r e d

l i c e n s e s g o v e r n m e n t ;

A g r e e m e n t t h a t A T P a w a r d t e r m s c o n d i t i o n s t a k e p r i o r i t y o v e r J o i n t V e n t u r e A g r e e m e n tt e r m s c o n d i t i o n s .

A l t h o u g h d r a f t J o i n t V e n t u r e A g r e e m e n t n e e d b e s i g n e d t i m e o r a l r e v i e w ,p r o p o s a l s e l e c t e d f u n d i n g , t h e J o i n t V e n t u r e A g r e e m e n t m u s t b e f i n a l i z e d e x e c u t e d j o i n t


19/76

W h a t w i l l h a p p e n d u r i n g c o u r s e t h e p r o j e c t p a r t y d r o p s a n d / o r a n o t h e r p a r t y w i s h e sj o i n ?

W h o w i l l c o o r d i n a t e w r i t i n g q u a r t e r l y r e p o r t s N I S T ?W h o w i l l t r a c k p r o g r e s s a g a i n s t t e c h n i c a l m i l e s t o n e s b r i n g i s s u e s a t t e n t i o n t h e j o i n t

v e n t u r e N I S T ?w h a t c a p a c i t y g o v e r n m e n t a l l a b o r a t o r y p a r t i c i p a t i n g ? j o i n t v e n t u r e p a r t n e r ,

g o v e r n m e n t a l l a b o r a t o r y w i l l i n g e x e c u t e j o i n t v e n t u r e a g r e e m e n t ? ( N O T E : w i l l i n ge x e c u t e j o i n t v e n t u r e a g r e e m e n t , g o v e r n m e n t a l l a b o r a t o r y p a r t i c i p a t e a s s u b c o n t r a c t o ru n d e r s e p a r a t e a g r e e m e n t ( e . g . , C R A D A ) w i t h j o i n t v e n t u r e a d m i n i s t r a t o r . )

W h i l e e a c h j o i n t v e n t u r e w r i t e J o i n t V e n t u r e A g r e e m e n t , t h e r e a r e c e r t a i n p r o v i s i o n s n o t e dt h e K i t w h i c h j o i n t v e n t u r e p a r t n e r s M U S T a g r e e b e f o r e A T P m a k e a n a w a r d . e x a m p l e ,

A T P ' s l e g i s l a t i o n s t a t e s t h a t t i t l e i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y d e v e l o p e d w i t h A T P f u n d s m u s t h e l dc o m p a n y c o m p a n i e s i n c o r p o r a t e d U n i t e d S t a t e s .

B e f o r e i n v e s t i n g l a r g e e f f o r t p l a n n i n g t e c h n i c a l w o r k j o i n t v e n t u r e , c o m p a n i e s u r g e do b t a i n l e g a l r e v i e w s a m p l e J o i n t V e n t u r e A g r e e m e n t t h i s p a r t i c i p a n t s . a p p e a r sl i k e l y t h a t k i n d s p r o v i s i o n s c o n t a i n e d s a m p l e J o i n t V e n t u r e A g r e e m e n t w i l l c o n t e n t i o u s ,

u r g e c o n s i d e r v e r y c a r e f u l l y w h e t h e r t h e j o i n t v e n t u r e f e a s i b l e . t h e r e a r e q u e s t i o n s , y o u rl e g a l s t a f f c o n t a c t O f f i c e N I S T C o u n s e l 3 0 1 - 9 7 5 - 2 8 0 3 .

W e s t r o n g l y r e c o m m e n d t h a t p e r s o n s i g n s A T P p r o p o s a l s o m e o n e h i g h e n o u g h l e v e lc o m p a n y a b l e t o d e a l e f f e c t i v e l y w i t h k i n d s l e g a l p o l i c y c o n c e r n s t h a t n e c e s s a r y

e x e c u t e s u c c e s s f u l J o i n t V e n t u r e A g r e e m e n t . I t i s o f t e n h e l p f u l t h i s s a m e i n d i v i d u a l s i g n s t h e J o i n tV e n t u r e A g r e e m e n t b e h a l f c o m p a n y p r o j e c t s e l e c t e d f u n d i n g . T h i s i n d i v i d u a l m u s tc o o r d i n a t e w i t h m a n a g e m e n t w i t h i n h i s / h e r c o m p a n y p a r t i c i p a t i n g c o m p a n i e s / o r g a n i z a t i o n sa b o u t t h e i r c o m m i t m e n t a n d p r o p o s e d c o s t s h a r i n g p r o p o s e d p r o j e c t .

S i n g l e C o m p a n y J o i n t V e n t u r e .


20/76

d e t e r m i n e r e q u i r e d s u b m i t S t a n d a r d F o r m L L L . N O T E : j o i n t v e n t u r e p r o p o s a ls e l e c t e d s e m i - f i n a l i s t , F o r m S F - L L L m u s t c o m p l e t e d o t h e r j o i n t v e n t u r e p a r t i c i p a n t s ,

a p p l i c a b l e , s u b m i t t e d A T P p r i o r o r a l r e v i e w ( G a t e

F o r m C D - 3 4 6 , A p p l i c a n t F o r F u n d i n g A s s i s t a n c e ( s e e E x h i b i t m u s t b e c o m p l e t e d a p p r o p r i a t ep e r s o n n e l s u b m i t t e d p r i o r o r a l r e v i e w ( G a t e f o l l o w i n g i n d i v i d u a l s r e q u i r e d

c o m p l e t e f o r m :

T e c h n i c a l b u s i n e s s p r o j e c t m a n a g e r sC h i e f f i n a n c i a l m a n a g e r

o f f i c e r w i l l h a v e f i d u c i a r y r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e a w a r d a u t h o r i t y s p e a ka n d / o r c o m m i t t h e r e c i p i e n t m a n a g e m e n t a w a r d a n d / o r e x p e n d f u n d s

G r a n t / C o n t r a c t M a n a g e r

T h i s i n f o r m a t i o n u s e d c o n d u c t n a m e c h e c k i n d i v i d u a l s d e t e r m i n e w h e t h e r t h e r ec r i m i n a l a d v e r s e f i n d i n g w h i c h w o u l d h a v e n e g a t i v e e f f e c t t h e i r p a r t i c i p a t i o n a w a r d .

O f f i c i a l s s t a t e , l o c a l g o v e r n m e n t s , a c c r e d i t e d c o l l e g e s , u n i v e r s i t i e s a c t i n g b e h a l f o f t h e i rr e s p e c t i v e e n t i t i e s a p p l y i n g a s s i s t a n c e e x e m p t f r o m n a m e c h e c k r e q u i r e m e n t . A d d i t i o n a l l y ,e l e c t e d o f f i c i a l s s t a t e l o c a l g o v e r n m e n t s s e r v i n g c a p a c i t i e s o t h e r t h a n t h e i r e l e c t e d

c a p a c i t i e s w h e n a p p l y i n g a s s i s t a n c e e x e m p t .

E X E C U T I V E S U M M A R YA t w o p a g e E x e c u t i v e S u m m a r y b r i e f l y h i g h l i g h t i n g m a j o r s e c t i o n s P r o j e c t N a r r a t i v e m u s t

s u b m i t t e d t i m e i n i t i a l p r o p o s a l s u b m i s s i o n ( G a t e s u m m a r y s h o u l d a d d r e s s A T Ps e l e c t i o n c r i t e r i a d e t a i l e d s e c t i o n D t h i s c h a p t e r f o l l o w s :

S c i e n t i f i c T e c h n o l o g i c a l M e r i tT e c h n i c a l R a t i o n a l e

T e c h n o l o g i c a l I n n o v a t i o n


21/76

p o t e n t i a l b r o a d - b a s e d e c o n o m i c b e n e f i t s s e l e c t i o n c r i t e r i o n ) r e q u i r e d y o u r i n i t i a l p r o p o s a l l i m i t e dt o t a l p a g e s f o r a s i n g l e c o m p a n y a n d 3 5 p a g e s f o r a j o i n t v e n t u r e ( s e e E x h i b i t

S c i e n t i f i c T e c h n o l o g i c a l M e r i t : D e t a i l e d i n f o r m a t i o n m u s t b e p r o v i d e d w i t h y o u r i n i t i a l p r o p o s a la d d r e s s t h i s s e l e c t i o n c r i t e r i o n . T h i s d e t a i l e d i n f o r m a t i o n r e q u i r e d w i t h y o u r i n i t i a l p r o p o s a l

s u b m i s s i o n s h o u l d m o r e t h a n 2 0 p a g e s a s i n g l e c o m p a n y a n d 3 0 p a g e s j o i n t v e n t u r e , o u tt o t a l p a g e c o u n t o f r e s p e c t i v e l y .

D e s c r i b e t h e t e c h n i c a l a s p e c t s y o u r p r o j e c t . E x p l a i n i n g w h a | w i l l w i l l w h e n ,w h e r e , w h y . s c i e n t i f i c t e c h n o l o g i c a l m e r i t d e t e r m i n e d a s s e s s i n g i n n o v a t i o n s

t e c h n o l o g y , t e c h n i c a l r i s k f e a s i b i l i t y , t h e q u a l i t y o f y o u r r e s e a r c h d e v e l o p m e n t ( R & D ) p l a n .p r o p o s e d t e c h n o l o g y m u s t h i g h l y i n n o v a t i v e . r e s e a r c h m u s t b e c h a l l e n g i n g , w i t h h i g h

t e c h n i c a l r i s k . m u s t a i m e d o v e r c o m i n g a n i m p o r t a n t p r o b l e m ( s ) e x p l o i t i n g p r o m i s i n go p p o r t u n i t y . r e s e a r c h m u s t h a v e s t r o n g p o t e n t i a l a d v a n c i n g s t a t e c o n t r i b u t i n g

s i g n i f i c a n t l y U . S . s c i e n t i f i c t e c h n i c a l k n o w l e d g e b a s e . p r o j e c t t e a m m u s t q u a l i f i e dc o n d u c t R & D a n d m u s t h a v e a c c e s s n e c e s s a r y r e s e a r c h f a c i l i t i e s .

t e c h n i c a l n a r r a t i v e s h o u l d c l e a r l y c o m m u n i c a t e b o t h t h e t e c h n i c a l b a r r i e r s o r c h a l l e n g e s t h a t y o u rp r o j e c t w i l l t a c k l e y o u r i n n o v a t i v e s o l u t i o n ( s ) o v e r c o m i n g t h e s e b a r r i e r s . a p p r o a c h t h a t w o r k s

w e l l s u m m a r i z e t h e s e p o i n t s p r e v i o u s E x e c u t i v e S u m m a r y c o u p l e p a r a g r a p h sa n d / o r b u l l e t p o i n t s , f o l l o w e d m o r e d e t a i l e d n a r r a t i v e ( d e s c r i b e d b e l o w ) t h a t p r o v i d e s t h e r a t i o n a l es u p p o r t i n g y o u r a s s e s s m e n t h i g h t e c h n i c a l r i s k , i n n o v a t i o n f e a s i b i l i t y a p p r o a c h .

e n d , t h e n a r r a t i v e s h o u l d p r o v i d e r e v i e w e r r e a s o n a b l y s k i l l e d t h e a s s o c i a t e d , t e c h n i c a lf i e l d ( s ) w i t h e n o u g h i n f o r m a t i o n a n s w e r f o l l o w i n g q u e s t i o n s :

W h a t l e v e l t e c h n i c a l r i s k i n v o l v e d y o u r p r o p o s e d w o r k ?W h a t a m o u n t n o v e l t y / i n n o v a t i o n i n h e r e n t r e a c h i n g y o u r p r o p o s e d s o l u t i o n ( s ) ?H o w w i l l p r o j e c t t e a m h a n d l e t e c h n i c a l / m a n a g e r i a l p r o b l e m s t h a t t h e y w i l l l i k e l y e n c o u n t e r ?


22/76

r e s u l t s , r e s e a r c h e v i d e n c e o p e n l i t e r a t u r e s o u n d t h e o r e t i c a l t h i n k i n g . A T P w i l l f u n di d e a s t h a t h a v e n o s c i e n t i f i c b a s i s p l a u s i b i l i t y , p r o j e c t s t h a t p r e d o m i n a n t l y b a s i c d i s c o v e r y

s c i e n c e .

Y o u r p r o p o s a l m u s t c o n v i n c e r e v i e w e r s t h a t y o u r p r o j e c t i n v o l v e s h i g h d e g r e e i n n o v a t i o n .I n n o v a t i o n r e l a t e o b j e c t i v e s r e s e a r c h , o r a p p r o a c h a c h i e v i n g t h o s e o b j e c t i v e s ; t h a t

i n n o v a t i o n w h a t y o u w a n t a c c o m p l i s h , w e l l i n t e n d I d e n t i f yt e c h n i c a l b a r r i e r s t h a t s t a n d d e v e l o p i n g o r e x p l o i t i n g t e c h n o l o g y , s h o w t h a t

y o u r a p p r o a c h o v e r c o m i n g t h o s e b a r r i e r s p a r t i c u l a r l y i n n o v a t i v e r e l a t i v e a l t e r n a t i v e a p p r o a c h e sb e i n g p u r s u e d y o u r f o r e i g n d o m e s t i c c o m p e t i t o r s . I g n o r i n g t h e e x i s t i n g b o d y k n o w l e d g eo n - g o i n g w o r k o t h e r s c a u s e r e v i e w e r s a s s u m e t h a t a r e n o t k n o w l e d g e a b l e a b o u t e x i s t i n g

w o r k t h a t y o u r w o r k d u p l i c a t e e x i s t i n g e f f o r t s .

y o u r r e s e a r c h a p p r o a c h o b j e c t i v e a p p e a r s r e q u i r e p r e d o m i n a n t l y s t r a i g h t f o r w a r d , r o u t i n e d a t a 'g a t h e r i n g , o r j u s t s t a n d a r d e n g i n e e r i n g p r a c t i c e , y o u r p r o j e c t w i l l f u n d e d . P r o j e c t s t h a t

i n v o l v e i n n o v a t i o n s ( e . g . , c r e a t i o n v o l u n t a r y c o n s e n s u s s t a n d a r d s , d a t a g a t h e r i n g / h a n d b o o kp r e p a r a t i o n , t e s t i n g m a t e r i a l s , u n b o u n d e d r e s e a r c h a i m e d b a s i c d i s c o v e r y s c i e n c e ) w i l l

f u n d e d . P r o j e c t s t h a t s i m p l y f o l l o w - o n c o n t i n u a t i o n t a s k s p r e v i o u s l y f u n d e d A T P p r o j e c t sf r o m e s s e n t i a l l y t h e s a m e p r o p o s i n g t e a m w i l l f u n d e d .

P r o j e c t s w i t h h i g h t e c h n i c a l r i s k i n n o v a t i o n o f f e r t h e p o t e n t i a l l e v e r a g i n g a d v a n c e m e n t s i n t o o t h e rt e c h n i c a l a r e n a s . E x p l a i n y o u r t e c h n i c a l t a r g e t s c o m p a r e s t a t e c u r r e n t i n d u s t r y

p r a c t i c e a g a i n s t c l e a r b a s e l i n e f r o m w h i c h s t a r t i n g . T h i s e x p l a n a t i o n w i l l t e n d s u m m a r yt h e t e c h n i c a l r i s k h i g h l i g h t n e e d s i g n i f i c a n t i n n o v a t i o n h a v e b r o a d i m p a c t

e c o n o m y . a r e s t r o n g l y e n c o u r a g e d s u m m a r i z e y o u r t a r g e t s , t e c h n i c a l v a r i a b l e s a s s o c i a t e dw i t h y o u r a p p r o a c h , t e c h n i c a l b a r r i e r s , y o u r i n n o v a t i v e a p p r o a c h e s t a b l e . e x a m p l et a b l e f o r m a t h i g h l i g h t i n g p o s s i b l e v a r i a b l e s f r o m t h r e e d i f f e r e n t t y p e s p r o j e c t s f o l l o w s y o u rc o n v e n i e n c e :

P r o j e c t T e c h n i c a l T a r g e t s C u r r e n t A s s o c i a t e d I n n o v a t i v e


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S u m m a r i z e i m p a c t , o r t e c h n i c a l l e v e r a g e , o v e r c o m i n g h i g h t e c h n i c a l r i s k s w i t h y o u r p r o p o s e di n n o v a t i o n ( s ) . T e c h n i c a l l e v e r a g e u n d e r s t o o d m e a n t h a t a d v a n c e a r e a t e c h n o l o g y w i l l

h a v e l a r g e r i m p a c t o t h e r a r e a s t e c h n o l o g y , b r o a d s p e c t r u m o f t e c h n o l o g y a p p l i c a t i o n s .W i l l t h e p r o j e c t c o n t r i b u t e U . S . t e c h n o l o g y b a s e e v e n c o m p l e t e l y s u c c e s s f u l e i t h e rt e c h n i c a l l y c o m m e r c i a l l y ? w h a t w a y s ? H o w w i l l f a c i l i t a t e d i f f u s i o n i m p a c t s o t h e r

t e c h n o l o g y a r e a s ?

R & D P l a n . S i n c e y o u r p r o p o s a l f u n d e d ) e s s e n t i a l l y b e c o m e s t h e b a s i s y o u r " s t a t e m e n t w o r k , "g o o d R & D p l a n c r i t i c a l m a i n t a i n i n g b e s t p r a c t i c e s p r o j e c t m a n a g e m e n t . M a n y u n s u c c e s s f u l

p r o p o s a l s h a v e e m p h a s i z e d m e r i t o r i o u s t e c h n i c a l g o a l s a n d p r o v i d e d o n l y v a g u e r o a d m a p h o wt h e r e . t e c h n i c a l p l a n s h o u l d e x p l a i n i n t e n d r e a c h t h e t e c h n i c a l o b j e c t i v e s , s h o u l d

a d d r e s s t h e a n t i c i p a t e d t e c h n i c a l p r o b l e m s , s h o u l d d e s c r i b e t h e s e p r o b l e m s w i l l h a n d l e d .W i t h r e s p e c t t e c h n i c a l m e r i t , t h e m o s t c o m m o n r e a s o n f a i l u r e A T P p r o p o s a l s t h a t R & D

p l a n d e s c r i b e d e n o u g h c l a r i t y w i t h e n o u g h d e t a i l r e v i e w e r s a s s e s s d e g r e ei n n o v a t i o n p r o p o s e d t a s k s . a d e q u a t e s i m p l y d e s c r i b e e s t a b l i s h e d t e c h n i c a l b a r r i e r s

p r o v i d e o n l y o v e n ' i e w o f r e s e a r c h p a t h u s i n g s t a n d a r d i z e d m e t h o d o l o g i e s o f s c i e n t i f i ce n g i n e e r i n g p r a c t i c e .

D i s c u s s p r o p o s e d w o r k w i l l o r g a n i z e d i n t o t a s k s , t h e t a s k s i n t e r r e l a t e d . E x p l a i nt e c h n i c a l r a t i o n a l e m a j o r t a s k s d e s c r i b e , q u a n t i t a t i v e m a n n e r , a p p r o a c h e s

f o l l o w e d g e n e r a t e , l e s t , i n t e r p r e t i n f o r m a t i o n . P r o v i d e s u f f i c i e n t d e t a i l . e x a m p l e ,s i m p l y s a y , " W e w i l l m e a s u r e p r o p e r t i e s m a t e r i a l s . " W h a t m a t e r i a l s ? , W h a t p r o p e r t i e s ?O v e r w h a t r a n g e v a r i a b l e s ? U s i n g w h a t t e c h n i q u e s ? H o w w i l l d a t a u s e d a c h i e v i n g g o a l s ?D e f i n e c l e a r , q u a n t i t a t i v e m i l e s t o n e s m a j o r " g o , n o - g o v ' d e c i s i o n p o i n t s m a j o r t a s k s t h a tc l e a r l y l i n k e d b u d g e t . d e c i s i o n p o i n t s a l t e r n a t i v e s s h o u l d d i s c u s s e d w i t h i n c o n t e x t

d e c i s i o n p o i n t s t r a t e g y . ( " I f t h i s h a p p e n s , w i l l t h a t h a p p e n s , w i l l B . " ) .m o s t i m p o r t a n t d i f f i c u l t p r o b l e m s , d e s c r i b e c o n t i n g e n c y p l a n s . c h r o n o l o g i c a l r e l a t i o n s h i p

t a s k s , m i l e s t o n e s d e c i s i o n p o i n t s s h o u l d i l l u s t r a t e d G a n t t c h a r t t a b l e s u c h a s t h e f i g u r eb e l o w . f i r s t y e a r ' s w o r k s h o u l d b e w e l l t h o u g h t d e s c r i b e d m o r e d e t a i l t h a n w o r ks u b s e q u e n t y e a r s .


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T a s k D e s c r i p t i o n

T a s k D e s c r i p t i o n

F u n d i n g T o t a l s S K S K S K S K

S K

$ K

C o m p l e t e , d e m o n s t r a t e ,v a l i d a t e . . . .

C o m p l e t e , d e m o n s t r a t e ,v a l i d a t e . . . .

F o r e a c h y e a r , p r o v i d e b r i e f s t a t e m e n t t h e p r o j e c t ' s a n t i c i p a t e d , o v e r a l l a c c o m p l i s h m e n t s .T h e s e a c c o m p l i s h m e n t s s h o u l d c h a r a c t e r i z e w h a t o b j e c t i v e s c o m p a n y n e e d s a c h i e v e o r d e r

m a i n t a i n h i g h l e v e l c o m m i t m e n t p r o j e c t . T h e s e a n n u a l a c c o m p l i s h m e n t s s h o u l d b r i e f l y ( 2 - 3s e n t e n c e s m a x i m u m ) d e f i n e t h e p r o j e c t w o u l d h a v e b e n e f i t s t a x p a y e r f u n d i n g y e a r s h o u l da d d i t i o n a l o u t - y e a r f u n d i n g b e c o m e a v a i l a b l e ( i . e . , s e v c r a b i l i t y s t a t e m e n t s ) . s t a t e m e n ta c c o m p l i s h m e n t s t a k e f o r m o f d e s c r i p t i o n s l a t e w i l l e x t e n d e d t h e 'e n d o f y e a r , t e c h n i c a l c a p a b i l i t i e s r e q u i r e d k e e p p r o j e c t t r a c k t o w a r d a c h i e v i n g

o v e r a l l e n d - o f - p r o j e c t g o a l s .

p r o j e c t s e l e c t e d f u n d i n g , a n n u a l a c c o m p l i s h m e n t s a n d m i l e s t o n e s m o d i f i e d , b a s e dr e s e a r c h r e s u l t s a d j u s t m e n t s c o n s i s t e n t w i t h p r o j e c t g o a l s o r i g i n a l l y p r o p o s e d . t h e r e

e s p e c i a l l y c r i t i c a l d e c i s i o n p o i n t s w h e r e y o u w i l l r e a s s e s s y o u r w i l l i n g n e s s c o n t i n u e p r o j e c t ,i n d i c a t e t h o s e p o i n t s c o n d i t i o n s m e t r i c s u n d e r w h i c h y o u w o u l d w a n t w i t h d r a w

p r o j e c t .

D e s c r i b e p l a n w i l l f o s t e r t e a m a p p r o a c h a n d e n s u r e e f f e c t i v e c o m m u n i c a t i o n a m o n g t e a mm e m b e r s . S h o w y o u r R & D t e a m w i l l a w a r e t a k e i n t o a c c o u n t v i e w s a n d c o n s t r a i n t s

s u p p l i e r s , c o n s i d e r a t i o n s m a n u f a c t u r a b i l i t y , r e q u i r e m e n t s c u s t o m e r s , r e g u l a t o r y c o n c e r n s , s a f e t yi s s u e s , e n v i r o n m e n t a l i m p a c t s , e t c . D e s c r i b e n e c e s s a r y s c i e n t i f i c , e n g i n e e r i n g ,

b u s i n e s s d i s c i p l i n e s w i l l b r o u g h t i n t o R & D p l a n n i n g . D i s c u s s w i l l e n s u r e t h a t t h e c r o s s -d i s c i p l i n a r y k n o w l e d g e c a p a b i l i t i e s r e q u i r e d p r o j e c t ' s s u c c e s s w i l l a v a i l a b l e w h e n n e e d e d .D i s c u s s s p e c i a l i s s u e s s u c h w o r k f o r c e t r a i n i n g r e q u i r e m e n t s a s s o c i a t e d w i t h t e c h n o l o g y ,


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p r o p o s a l s u b m i s s i o n s h o u l d m o r e t h a n f o u r p a g e s s i n g l e c o m p a n y f i v e p a g e s f o r a j o i n tv e n t u r e , t o t a l p a g e c o u n t r e s p e c t i v e l y .

N a t i o n a l E c o n o m i c B e n e f i t s

W h a t b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s d o e s p r o p o s e d t e c h n o l o g y a d d r e s s t h e y e c o n o m i ci m p o r t a n c e p r o p o s e r ? n a t i o n b r o a d l y ? E x p l a i n s u c c e s s f u l p u r s u i t t h e s e

o p p o r t u n i t i e s w i l l b e n e f i t y o u r c u s t o m e r s , c o m p e t i t o r s a n d / o r o t h e r s y o u r i n d u s t r y , u s e r s , o t h e ri n d u s t r i e s , g e n e r a l p u b l i c .

W h a t b u s i n e s s / e c o n o m i c a d v a n t a g e o f p r o p o s e d t e c h n o l o g y o v e r c u r r e n t w a y si n c r e m e n t a l p l a n s r e s o l v e s a m e p r o b l e m s n e e d s y o u r t e c h n o l o g y w i l l a d d r e s s ? p o s s i b l e ,

d e s c r i b e q u a n t i f y m a g n i t u d e i m p r o v e m e n t o v e r c u r r e n t a p p r o a c h e s a n d t h i si m p r o v e m e n t e n a b l e s c o m m e r c i a l n a t i o n a l a d v a n t a g e .

W h o a r e t h e p o t e n t i a l u s e r s t e c h n o l o g y ? H o w a r e t h e m a r k e t s c u r r e n t l y w h a t t h e i rg r o w t h t r e n d s ? H o w m i g h t m a r k e t s c h a n g e p r o p o s e d t e c h n o l o g y w e r e a v a i l a b l e ?

N e e d A T P F u n d i n g

W h a t e f f o r t s h a v e m a d e i n t e r n a l f u n d i n g a n d / o r e x t e r n a l p r i v a t e f i n a n c i n g ? ( N o t e :' N o n e ' s a t i s f a c t o r y a n s w e r . )

H o w w i l l A T P f u n d i n g c h a n g e s c o p e , s c a l e , a n d / o r t i m i n g o f y o u r r e s e a r c h e f f o r t i n t h i s t e c h n i c a la r e a ?

P a t h w a y E c o n o m i c B e n e f i t s

B r i e f l y d e s c r i b e y o u r i n i t i a l t a r g e t a p p l i c a t i o n a n d y o u r c o m m e r c i a l i z a t i o n s t r a t e g y b r i n g i n gt e c h n o l o g y i n t o m a r k e t p l a c e , i n c l u d i n g s t r a t e g i c a l l i a n c e s .


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A P P E N D I X A T P T E C H N O L O G Y A R E A C O D E S

B I O T E C H N O L O G YB 0 1 0 0 ' - A n i m a l & P l a n t B i o t e c h n o l o g yB 0 2 0 0 B i o m o l c c u l a r & B i o m i m e t i c M a t e r i a l s

B 0 3 0 0 B i o p r o c e s s i n g / B i o m c d i c a l E n g i n e e r i n gB 0 4 0 0 B i o i n f o r m a t i c sB 0 6 0 0 D i a g n o s t i c T h e r a p e u t i c

B i o t e c h n o l o g yB 0 7 0 0 M a r i n e B i o l o g yB 9 9 0 0 O t h e r B i o t e c h n o l o g y

E L E C T R O N I C S / C O M P U T E R H A R D W A R E /C O M M U N I C A T I O N SE 0 1 0 0 S e m i c o n d u c t o r s

E 0 2 0 0 E l e c t r o n i c s S y s t e m sE 0 3 0 0 M i c r o e l e c t r o m e c h a n i c a l T e c h n o l o g yE 0 5 0 0 C o m p u t e r H a r d w a r e

E 0 6 0 0 M i c r o e l e c t r o n i c F a b r i c a t i o nT e c h n o l o g y

E 0 7 0 0 C o m m u n i c a t i o n D a t a , V o i c e , V i d e oE 0 8 0 0 E l e c t r o n i c I n s t r u m e n t a t i o n / S e n s o r s &

C o n t r o l S y s t e m sE 0 9 0 0 O p t i c s & P h o t o n i c s

E 9 9 0 0 O t h e r E l e c t r o n i c s

I N F O R M A T I O N T E C H N O L O G Y

M A N U F A C T U R I N G ( D I S C R E T E )M 0 1 0 0 A u t o m o b i l e M a n u f a c t u r i n g

M 0 2 0 0 A i r c r a f t M a n u f a c t u r i n gM 0 3 0 0 - O t h e r T r a n s p o r t a t i o n M a n u f a c t u r i n gM 0 4 0 0 I n t e l l i g e n t C o n t r o lM 0 5 0 0 M a c h i n e T o o l s

M 0 7 0 0 M a t e r i a l s H a n d l i n gM 0 8 0 0 I n t e l l i g e n t M a n u f a c t u r i n gM 0 9 0 0 A v i o n i c sM 9 9 0 0 O t h e r D i s c r e t e M a n u f a c t u r i n gN 0 3 0 0 E n e r g y C o n v e r s i o n ( M o t o r s , G e n e r a t o r s ,

e t c . )N 0 5 0 0 E n e r g y G e n e r a t i o n / D i s t r i b u t i o n

A D V A N C E D M A T E R I A L / C H E M I C A L S

A 0 5 0 0 A b r a s i v e s , A d h e s i v e s , C e r a m i c s ,C o a t i n g s , a n d C o m p o s i t e s

A 0 6 0 Q C o m p u t e r - B a s e d D e s i g n C h e m i c a l /M a t e r i a l s

A 0 8 0 0 P o l y m e r s S y n t h e s i s & P o l y m e rF a b r i c a t i o n T e c h n o l o g i e s

A 1 0 0 0 M e t a l s & A l l o y sA 1 2 0 0 B u i l d i n g / C o n s t r u c t i o n M a t e r i a l sA 9 9 0 0 O t h e r M a t e r i a l s

H O 1 0 0 - S e p a r a t i o n T e c h n o l o g y


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A P P E N D I X R E Q U I R E D D E T A I L E D I N F O R M A T I O N T O A D D R E S S A T PS E L E C T I O N C R I T E R I O N O N P O T E N T I A L F O R B R O A D - B A S E D E C O N O M I C

B E N E F I T S

y o u r i n i t i a l p r o p o s a l w i t h d e t a i l e d i n f o r m a t i o n a d d r e s s i n g s c i e n t i f i c t e c h n o l o g i c a l m e r i t s e l e c t i o nc r i t e r i o n p r e l i m i n a r y i n f o r m a t i o n a d d r e s s i n g t h e p o t e n t i a l b r o a d - b a s e d e c o n o m i c b e n e f i t s s e l e c t i o n

c r i t e r i o n d e t e r m i n e d h a v e h i g h m e r i t , w i l l r e q u e s t e d p r o v i d e m o r e d e t a i l e d i n f o r m a t i o na d d r e s s t h e p o t e n t i a l b r o a d - b a s e d e c o n o m i c b e n e f i t s s e l e c t i o n c r i t e r i o n . P l e a s e n o t p r o v i d e t h e d e t a i l e d

i n f o r m a t i o n b e l o w y o u r i n i t i a l p r o p o s a l s u b m i s s i o n . w i l l n o t i f i e d A T P s u b m i td e t a i l e d i n f o r m a t i o n b e l o w , a n d g i v e n r e a s o n a b l e t i m e p e r i o d p r e p a r e y o u r s u b m i s s i o n . A l t h o u g h y o u

a r e n o t r e q u i r e d p r o v i d e t h e d e t a i l e d i n f o r m a t i o n b e l o w w i t h y o u r i n i t i a l p r o p o s a l s u b m i s s i o n ,a r e s t r o n g l y e n c o u r a g e d b e g i n p r e p a r i n g t h i s i n f o r m a t i o n e n s u r e t h a t s u f f i c i e n t t i m e a l l o c a t e d

f i n a l i z e o b t a i n r e q u i r e d a p p r o v a l ( s ) w i t h i n y o u r o r g a n i z a t i o n s u b m i t A T P w h e nd u e . T h i s r e v i s e d p r o p o s a l s u b m i s s i o n p r o c e s s d e s i g n e d r e d u c e b u r d e n p r o p o s e r s .

F O R M A T : r e q u e s t e d p r o v i d e m o r e d e t a i l e d i n f o r m a t i o n a d d r e s s p o t e n t i a l b r o a d -b a s e d e c o n o m i c b e n e f i t s s e l e c t i o n c r i t e r i o n , p r o p o s a l f o r m a t r e q u i r e m e n t s s t i p u l a t e d C h a p t e r

i n i t i a l p r o p o s a l a l s o a p p l y i n f o r m a t i o n r e q u i r e d b e l o w w i t h e x c e p t i o n p a g e l i m i t .i n f o r m a t i o n b e l o w , p a g e l i m i t s i n g l e c o m p a n y ! j o i n t v e n t u r e .

C O V E R S H E E T : s i n g l e c o m p a n y p r o p o s e r s , p a g e s & F o r m N I S T - 1 2 6 2 ( S i n g l e C o m p a n yA d v a n c e d T e c h n o l o g y P r o g r a m P r o p o s a l C o v e r S h e e t ) f o r j o i n t v e n t u r e p r o p o s e r s , p a g e s &F o r m N I S T - 1 2 6 3 ( J o i n t V e n t u r e A d v a n c e d T e c h n o l o g y P r o g r a m P r o p o s a l C o v e r S h e e t m u s t i n c l u d e d w i t ht h e d e t a i l e d i n f o r m a t i o n b e l o w . p r o p o s e r s h o u l d i n c l u d e p r o p o s a l n u m b e r a s s i g n e d A T P t i m e

i n i t i a l p r o p o s a l s u b m i s s i o n r i g h t h a n d l a b e l e d " ( F O R A T P U S E O N Y ) . " P l e a s ei n c l u d e o t h e r c o v e r s h e e t o r l e t t e r w i t h t h i s s u b m i s s i o n .

P o t e n t i a l B r o a d - B a s e d E c o n o m i c B e n e f i t s .


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H o w w i l l b r i n g y o u r t e c h n o l o g y m a r k e t p l a c e ;m e c h a n i s m s b y w h i c h t e c h n o l o g y w i l l b e b r o a d l y d i f f u s e d ;E v i d e n c e t h a t h a v e n e c e s s a r y b u s i n e s s e x p e r i e n c e q u a l i f i c a t i o n s ( o r t h e a b i l i t y t o a c q u i r e

t h e m ) ;A c o n v i n c i n g c a s e t h a t c o m m i t t e d R & D u l t i m a t e c o m m e r c i a l i z a t i o n ;

a p p r o p r i a t e m a n a g e m e n t p l a n o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e f o r c a r r y i n g o u t t h e t a s k s p r o j e c te v e n t u a l l y c o m m e r c i a l i z i n g r e s u l t s .

Y o u r p l a n s c o m m e r c i a l i z a t i o n d i f f u s i o n p r o v i d e c r i t i c a l l i n k b e t w e e n y o u r R & D p l a n l a r g ee c o n o m i c b e n e f i t s n a t i o n t h a t w o u l d b e e n a b l e d y o u r p r o j e c t . f o l l o w i n g s e c t i o n s p r o v i d e m o r ed e t a i l e a c h o f a b o v e c r i t i c a l e l e m e n t s .

N a t i o n a l E c o n o m i c B e n e f i t s . p r e p a r i n g t h i s s e c t i o n , t h i n k a b o u t w h a t b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s b e i n ga d d r e s s e d t e c h n o l o g y p r o p o s i n g d e v e l o p a n d t h e y e c o n o m i c i m p o r t a n c e , j u s t

a l s o o t h e r s t h e n a t i o n . C o n s i d e r s u c c e s s f u l p u r s u i t t h e s e o p p o r t u n i t i e s w i l l b e n e f i ty o u r c u s t o m e r s , u s e r s , o t h e r s y o u r i n d u s t r y e v e n y o u r c o m p e t i t o r s o t h e r i n d u s t r i e s , g e n e r a lp u b l i c . n e e d m a k e s t r o n g c a s e g o v e r n m e n t t a x p a y e r f u n d s p r o p o s e d r e s e a r c hd e m o n s t r a t i n g l a r g e b e n e f i t s n a t i o n b e y o n d t h o s e r e c e i v e d y o u , p r o p o s e r .T h i n k a b o u t o p p o r t u n i t i e s i m m e d i a t e f u t u r e b r o a d e r i m p a c t s m o r e d i s t a n t f u t u r e , i n c l u d i n g

t h o s e t h a t l e s s t a n g i b l e . S o m e e c o n o m i c b e n e f i t s q u a n t i f i e d ; o t h e r s p r e s e n t g r e a t e rc h a l l e n g e d e f i n e w i t h p r e c i s i o n . F o r e x a m p l e , s u c c e s s f u l l y d e v e l o p t e c h n o l o g y t h r o u g h a n A T Pa w a r d t h a t s a v e s a u t o m o b i l e o w n e r s a n a v e r a g e S 2 0 0 p e r y e a r g a s o l i n e , b u t c o n s u m e r s o n l y

w i l l i n g p a y S 5 0 p e r y e a r s u c h f e a t u r e . d i f f e r e n c e p e r y e a r e x a m p l ee c o n o m i c b e n e f i t e a c h a u t o m o b i l e o w n e r t h a t r e a d i l y q u a n t i f i e d . T h i s d i f f e r e n c e $ 1 5 0 m u l t i p l i e d

e s t i m a t e d n u m b e r a u t o m o b i l e s t h a t w i l l u s i n g y o u r t e c h n o l o g y - - i s e x a m p l e b e n e f i t sn a t i o n b e y o n d w h a t y o u w i l l r e c e i v e . L e s s e a s y q u a n t i f y m i g h t b e t h e p o t e n t i a l e n v i r o n m e n t a l i m p a c t st e c h n o l o g y t h a t l e a d s l o w e r e m i s s i o n s o f h a z a r d o u s p o l l u t a n t s . c o u l d s t i l l d e v e l o p r e a s o n a b l e


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T h e r e s i n g l e " s u c c e s s f u l f o r m u l a " p r e s e n t i n g n a t i o n a l e c o n o m i c b e n e f i t s A T P p r o j e c t s ,c o n s i d e r f o l l o w i n g :

D o e s p r o j e c t e n a b l e f u t u r e e c o n o m i c a c t i v i t y b e c a u s e " p a t h b r e a k i n g " ( o p e n s n e wr e v o l u t i o n a r y p o s s i b i l i t i e s ) , " i n f r a s t r u c t u r a l " ( p r o v i d e s f o u n d a t i o n e n t i r e i n d u s t r y s u p p o r t s

d e v e l o p m e n t o f b r o a d t e c h n o l o g i e s ) , o r " m u l t i - u s e " ( h a s m u l t i p l e d i s t i n c t a p p l i c a t i o n s ) ?

D o e s t h e p r o j e c t e n a b l e p e r f o r m a n c e q u a l i t y g a i n s c o s t s a v i n g s y o u r o r g a n i z a t i o n ? o t h e r s ?D o e s o f f e r h e a l t h , s a f e t y , e n v i r o n m e n t a l b e n e f i t s ?

W i l l y o u r c o m p e t i t o r s b e n e f i t ? D o w n s t r e a m c u s t o m e r s a n d e n d u s e r s ? O t h e r i n d u s t r i e s ? O t h e rr e s e a r c h e r s ?

D o e s t h e p r o j e c t h a v e p o t e n t i a l s y n e r g y a n d c o m p l e m e n t a r i t y w i t h w h a t o t h e r s d o i n g ?

t h e r e o p p o r t u n i t i e s o t h e r s y o u r t e c h n o l o g y a p p l i c a t i o n s t h a t w i s h p u r s u e ,m i g h t m a d e a v a i l a b l e t h e m t h r o u g h p a t e n t l i c e n s i n g , p u b l i c a t i o n , s o m e o t h e r m e c h a n i s m ?

H o w w i l l t h e s e o r g a n i z a t i o n s m a d e a w a r e o f t h e s e o p p o r t u n i t i e s ? t h e s e o r g a n i z a t i o n s p a r t i c i p a t i n gp r o j e c t s o m e w a y ?

P a t h w a y E c o n o m i c B e n e f i t s s e c t i o n , w i l l b e a s k e d l i n k e c o n o m i c b e n e f i t s h a v ed e s c r i b e d h e r e u n d e r N a t i o n a l E c o n o m i c B e n e f i t s p l a n s s t r a t e g i e s a n d / o r o t h e r s w i l l e m p l o y

b r i n g t h e s e e c o n o m i c b e n e f i t s a b o u t .

N e e d A T P F u n d i n g . E x p l a i n y o u r p r o j e c t n e e d s p u b l i c f u n d s . W h y f u l l p r i v a t e f u n d i n ga v a i l a b l e o r p o s s i b l e ? s m a l l c o m p a n y , i n t e r n a l f u n d s d e v o t e d t h i s p r o j e c t ,

w h a t e f f o r t s h a v e m a d e s e e k e x t e r n a l p r i v a t e f i n a n c i n g ? l a r g e c o m p a n y ( t h a t b u s i n e s su n i t d i v i s i o n l a r g e c o m p a n y ) , e x p l a i n t h i s p r o j e c t d o e s m a t c h t h e p r o f i l e f o r i n t e r n a l R & D

f u n d i n g p r i o r i t y .


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D e s c r i b e d e v e l o p m e n t s r e l a t e d c o m p e t i t i v e n e s s y o u r t e c h n o l o g y U . S . a b r o a d , a s s e s sw i n d o w o p p o r t u n i t y y o u r t e c h n o l o g y . t h e r e u r g e n c y m a r k e t s e n s e t e c h n o l o g y

d e v e l o p e d w i t h i n p r o p o s e d t i m e f r a m e o f y o u r A T P p r o j e c t ? W h o y o u r c o m p e t i t o r s , a n d w h a t t h e yd o i n g i n t h i s r e s e a r c h a r e a ? H o w c o m p e t i n g t e c h n o l o g i e s d e v e l o p i n g p r o g r e s s i n g ? l e a d ?B e h i n d ? T r y i n g c a t c h P l a n n i n g l e a p - f r o g s t r a t e g y ? W i l l g e t t h e r e t i m e ? W i l l a b l em a k e d i f f e r e n c e ?

P r e s e n t y o u r c o m m e r c i a l i z a t i o n s t r a t e g y d e m o n s t r a t e t h a t y o u h a v e c o h e r e n t b u s i n e s s p l a n .I d e n t i f y p o t e n t i a l c o m m e r c i a l a p p l i c a t i o n s y o u r t e c h n o l o g y b y w h i c h e c o n o m i c b e n e f i t s d e s c r i b e d

p r e v i o u s s e c t i o n w i l l a c h i e v e d . H i g h l i g h t w h i c h a p p l i c a t i o n ( s ) W i l l b e y o u r p r i m a r y f o c u s . P r o v i d ed e t a i l e d d e s c r i p t i o n y o u r s t r a t e g y b r i n g i n g t h i s i n i t i a l a p p l i c a t i o n ( s ) m a r k e t . D i s c u s s r o l es t r a t e g i c a l l i a n c e s , m a r k e t i n g a r r a n g e m e n t s , p l a n s t e c h n o l o g y l i c e n s i n g , a n d y o u r a p p r o a c h t o i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o n . I d e n t i f y y o u r m o s t l i k e l y d i r e c t c u s t o m e r s a n d p a t h w a y u s e r s .

D i s c u s s b u s i n e s s m a r k e t r i s k s t h a t e x p e c t f a c e , d e s c r i b e y o u r a p p r o a c h m a n a g i n g t h o s e r i s k s .D e s c r i b e h o w v a r y i n g d e g r e e s t e c h n i c a l s u c c e s s w i t h r e g a r d R & D p l a n h o w c h a n g i n g b u s i n e s s

c o n d i t i o n s m i g h t a f f e c t y o u r a b i l i t y t o c o m m e r c i a l i z e t e c h n o l o g y . A T P r e c o g n i z e s t h a t i n a b i l i t y t oa c h i e v e f u l l t e c h n i c a l s u c c e s s , w e l l u n a n t i c i p a t e d d e v e l o p m e n t s f a s t - m o v i n g m a r k e t s , c h a n g eo p p o r t u n i t i e s a l t e r p l a n s . D i s c u s s t h e p o s s i b i l i t y a d j u s t m e n t s c o m m e r c i a l i z a t i o n p l a n r e s p o n s e

d i f f e r e n t c h a n g i n g c o n d i t i o n s .

i m p o r t a n t e m p h a s i z e t h a t w h i l e A T P f u n d i n g d e c i s i o n s b a s e d p a r t c o n s i d e r a t i o no p p o r t u n i t i e s c o m m e r c i a l s u c c e s s , A T P f u n d s N O T b e u s e d c o m m e r c i a l i z a t i o n a c t i v i t i e s . A T P

f u n d i n g o n l y p r o v i d e d r e s e a r c h d e v e l o p m e n t a c t i v i t i e s .

B r o a d e r D i f f u s i o n . C o n s i s t e n t w i t h d e f i n i t i o n e c o n o m i c b e n e f i t s , A T P v i e w s " p a t h w a y e c o n o m i cb e n e f i t s " b o t h p r o p o s e r ' s d i r e c t c o m m e r c i a l i z a t i o n p a t h c u s t o m e r s s u b s e q u e n t c u s t o m e r sd o w n s t r e a m a n d m o r e i n d i r e c t p a t h s f u l l s p e c t r u m o f p o t e n t i a l e c o n o m i c b e n e f i t s t o t h e n a t i o n .

a d d r e s s i n g t h i s b r o a d e r p a t h w a y s , c o n s i d e r b e n e f i t s y o u r t e c h n o l o g y w i l l r e a c h o t h e r s o u t s i d e


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c o m m i t m e n t . j o i n t v e n t u r e s , l e t t e r s c o m m i t m e n t e x c e r p t s o f s u c h l e t t e r s ) v e r i f y i n g t h ea v a i l a b i l i t y c o s t s h a r i n g f u n d s m u s t b e s u b m i t t e d f r o m p a r t i c i p a n t s o f t h e j o i n t v e n t u r e .

D e s c r i b e o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e y o u r p r o j e c t . D e s c r i b e h o w R & D s t a f f , m a n a g e m e n t ,m a n u f a c t u r i n g / p r o d u c t d e v e l o p m e n t / c o m m e r c i a l i z a t i o n s t a f f w i l l s u p p o r t i n t e g r a t e d R & D b u s i n e s sp l a n . I d e n t i f y k n o w n w e a k n e s s e s o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e t h e y w i l l o v e r c o m e .

D e s c r i b e t h e p r o j e c t m a n a g e m e n t p l a n . D e s c r i b e r e s p o n s i b i l i t i e s r e p o r t i n g r e l a t i o n s h i p s . I d e n t i f y w h or e s p o n s i b l e m a j o r t e c h n i c a l t a s k s m a j o r c o m m e r c i a l i z a t i o n a c t i v i t i e s . D o e s p r o j e c t m a n a g e r h a v e

s u f f i c i e n t a u t h o r i t y c a r r y o u t p r o j e c t ? m a n a g e m e n t s t r u c t u r e s u f f i c i e n t l y r o b u s t t h a t p r o j e c tc a n b e c o m p l e t e d e v e n p e r s o n n e l c h a n g e s n e c e s s a r y ? W h o s e n i o r m a n a g e m e n t i n t e r e s t e dt h i s p r o j e c t ?

a p p l y i n g j o i n t v e n t u r e , a d d r e s s f o l l o w i n g q u e s t i o n s : W h y t h e j o i n t v e n t u r e s t r u c t u r e dt h i s w a y ? W h y d i d t h e s e p a r t i c u l a r c o m p a n i e s c o m e t o g e t h e r ? W h a t r o l e o f e a c h p a r t i c i p a n t

i m p o r t a n t ? D o t h e p a r t i c i p a n t s p o s s e s s r e q u i r e d s k i l l s c o m p l e t e p r o p o s e d w o r k ? H o w w i l le a c h p a r t i c i p a n t f o c u s i n d e p e n d e n t l y c o m m e r c i a l a c t i v i t i e s ?

j o i n t v e n t u r e s , i n d i c a t e t h e e x t e n t p a r t i c i p a t i o n s m a l l b u s i n e s s e s d e s c r i b e t h e i r i m p o r t a n c ep r o j e c t . J o i n t v e n t u r e s s h o u l d w h e r e a p p r o p r i a t e i n c l u d e c o m p a n i e s d i v e r s e s i z e , i n c l u d i n g s m a l l e r

c o m p a n i e s , p o s s i b l y o t h e r o r g a n i z a t i o n s , s u c h u n i v e r s i t i e s n a t i o n a l l a b o r a t o r i e s .

l a r g e c o m p a n y s i n g l e p r o p o s e r s , i n d i c a t e t h e e x t e n t w h i c h s u b c o n t r a c t o r t e a m i n g a r r a n g e m e n t si m p o r t a n t f e a t u r e p r o j e c t . E x p l a i n s u b c o n t r a c t o r r e l a t i o n s h i p s w i t h u n i v e r s i t i e s , n a t i o n a ll a b o r a t o r i e s , s m a l l e r c o m p a n i e s , o t h e r s i n c r e a s e l i k e l i h o o d p u b l i c b e n e f i t s .

p r o p o s e r s , i d e n t i f y s u b c o n t r a c t o r / s u p p l i e r / c o l l a b o r a t o r r e l a t i o n s h i p s , d e s c r i b e t h e i r i m p o r t a n c es u c c e s s p r o j e c t . N o t e t h a t A T P r e c i p i e n t s e x p e c t e d s u b c o n t r a c t o r s / s u p p l i e r s / c o l l a b o r a t o r s

l o c a t e d U n i t e d S t a t e s t h e g r e a t e s t e x t e n t p o s s i b l e . S u b s t a n t i a l f o r e i g n p a r t i c i p a t i o n w i t h o u t c r e d i b l ej u s t i f i c a t i o n d i s c o u r a g e d . f o r e i g n p a r t i c i p a n t s a r e p r o p o s e d , p r o p o s e r s h o u l d e x p l a i n U . S . s o u r c e s


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y o u r c o m p a n y l e s s t h a n y e a r s o l d . s t a t e y e a r w h i c h y o u r c o m p a n y f o r m e d , p r o v i d eb r i e f c o m p a n y h i s t o r y . j o i n t - v e n t u r e p r o p o s a l s , s t a t e y e a r ( s ) f o r m a t i o n p r i n c i p a l c o m p a n y

l e s s t h a n y e a r s o l d ; a l s o i n d i c a t e w h e t h e r j o i n t v e n t u r e h a s f o r m e d w i t h p u r p o s e p r o p o s i n gA T P , p r e v i o u s l y e x i s t i n g j o i n t v e n t u r e .

L i s t s i g n i f i c a n t F e d e r a l R & D a w a r d s a n y ) w i t h i n t h e p a s t f i v e y e a r s s a m e g e n e r a l t e c h n i c a l a r e a .B r i e f l y d e s c r i b e w o r k a n d y o u r a c c o m p l i s h m e n t s a n d n o t e a g e n c y r e s p o n s i b l e P r i n c i p a l

I n v e s t i g a t o r F e d e r a l p r o j e c t m a n a g e r . E x p l a i n t h i s r e s e a r c h r e l a t e s t o w o r k p r o p o s e d A T P .

L i s t p r e v i o u s A T P a w a r d s o t h e r p r o p o s a l s c u r r e n t l y p e n d i n g A T P , r e v i e w . s u r e c o m p l e t e b l o c k s 4 . A .4 . B . F o r m N I S T - 1 2 6 2 N I S T - 1 2 6 3 . h a v e r e c e i v e d p r e v i o u s A T P a w a r d c l o s e l y

r e l a t e d t e c h n i c a l a r e a , d e s c r i b e y o u r c u r r e n t p r o p o s e d p r o j e c t d i f f e r s f r o m p r e v i o u s l y a w a r d e d p r o j e c t .A T P w i l l f u n d a n e x t e n s i o n p r e v i o u s p r o j e c t , n e w l y p r o p o s e d p r o j e c t m u s t s u b s t a n t i a l l yd i f f e r e n t f r o m p r e v i o u s l y f u n d e d p r o j e c t .

P r o v i d e i n f o r m a t i o n a b o u t c u r r e n t o w n e r s h i p o f y o u r c o m p a n y p a s t h i s t o r y p e r f o r m a n c ey o u r o r g a n i z a t i o n ( s ) . P r e s e n t a t a b l e a s i l l u s t r a t e d b e l o w , w i t h d a t a p r e c e d i n g t h r e e y e a r s ( o r f o r

n u m b e r y e a r s o r g a n i z a t i o n e x i s t e d , l e s s t h a n t h r e e y e a r s ) .

F i n a n c i a l E m p l o y m e n t I n f o r m a t i o n

I n c o m e S t a t e m e n tR e v e n u e

C o s t S a l e s ( C o s t G o o d s S o l d )R & D E x p e n d i t u r e s

I n c o m e B e f o r e T a x e s

Y e a r Y e a r Y e a r


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L a r g e c o m p a n i e s w i t h m u l t i p l e d i v i s i o n s b u s i n e s s u n i t s p r o v i d e f i n a n c i a l e m p l o y m e n t i n f o r m a t i o nf u l l y c o n s o l i d a t e d c o m p a n y . C l e a r l y i d e n t i f y t h e e n t i t y w h i c h i n f o r m a t i o n a p p l i e s . I n c l u d e

o r g a n i z a t i o n c h a r t o r e q u i v a l e n t e x p l a n a t i o n i n d i c a t i n g p o s i t i o n p r o j e c t p r o p o s e r / p a r t i c i p a n t w i t h i nt h e l a r g e r c o m p a n y w h i c h f i n a n c i a l e m p l o y m e n t i n f o r m a t i o n a p p l i e s .


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E X H I B I T S T E A R - O U T D O C U M E N T St e a r - o u t d o c u m e n t s l i s t e d b e l o w w h i c h f o l l o w t h i s p a g e r e f e r e n c e d d i s c u s s e d i n t h i s K i t .

H o w e v e r , a c t u a l E x h i b i t n u m b e r r e f e r e n c e i n t e n t i o n a l l y b e e n o m i t t e d f r o m f o l l o w i n g t e a r - o u td o c u m e n t s t h e y r e m o v e d f r o m t h i s u s e d p r e p a r i n g y o u r p r o p o s a l . T h e s e d o c u m e n t s

a l s o a v a i l a b l e t h e I n t e r n e t s i t e i n d i c a t e d .

A T P P r o p o s e r s ' C o n f e r e n c e R e g i s t r a t i o n F o r m ( h t t p : / / w w w . a t p . n i s t . g o v / a t p / k i t - O 0 / e x h i b i t l . h t m )

A T P P r o p o s a l C h e c k l i s t ( h t t p : / / w w w . a t p . n i s t . g o v / a t p / k i t - 6 o / e x h i b i t 2 . h t m )F o r m N I S T - 1 2 6 2 ( P a g e s & S i n g l e C o m p a n y A d v a n c e d T e c h n o l o g y P r o g r a m P r o p o s a l C o v e r

S h e e t ( h t t p : / / w w w . a t p . n i s t . g o v / a t p / k i t - 0 0 / f o r m s . h t m )

F o r m N I S T - 1 2 6 2 ( P a g e E s t i m a t e d M u l t i - Y e a r B u d g e t S i n g l e C o m p a n y( h t t p : / / w w w . a t p . n i s t . g o v / a t p / k i t - 0 0 / f o r m s . h t m )

F o r m N I S T - 1 2 6 2 ( P a g e S u b c o n t r a c t s ( h t t p : / / w w w . a t p . n i s t . g o v / a t p / k i t - 0 0 / f o r r n s . h t m )

F o r m N I S T - 1 2 6 3 ( P a g e s & J o i n t V e n t u r e A d v a n c e d T e c h n o l o g y P r o g r a m P r o p o s a l C o v e r S h e e t( h t t p : / / w w w . a t p . n i s t . g o v / a t p / k i t - 0 0 / f o i m s . h t m )F o r m N I S T - 1 2 6 3 ( P a g e E s t i m a t e d M u l t i - Y e a r B u d g e t J o i n t V e n t u r e( h t t p : / / w w w . a t p . n i s t . g o v / a t p / k i t - 0 0 / f o n n s . h t m )

F o r m N I S T - 1 2 6 3 ( P a g e O t h e r J o i n t V e n t u r e P a r t i c i p a n t s( h t t p : / / w w w . a t p . n i s t . g o v / a t p / k i t - 0 0 / f o r m s . h t m )

F o r m N I S T - 1 2 6 3 ( P a g e S u b c o n t r a c t s ( h t t p : / / w w w . a t p . n i s t . g o v / a t p / k i t - 0 0 / f o r m s . h t m )


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E X H I B I T

A T P P

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