Paper No. SPE-172805-MS

Innovative Permit to Work System - HSE Management in Engineering Manner

ZHOU Xingchen, William Zhang

Shell China Exploration and Production Co. Ltd

1. Up to 85% of activities did not apply PTW – no clear definition for application scope

2. No single point accountability – up to 5 permits and 77 signatures required for a single

activity, nobody checked

3. Poor PTW/JHA quality -no mechanism to guide and ensure PTW/JHA quality

4. Poor site implementation -no mechanism to ensure quality implementation

5. Inconsistent and ineffective toolbox talks –no mechanism to ensure quality toolbox talk

6. Overall compliance rate 2.25% only in 2011

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SPE-172805-MS • Innovative Permit to Work System • ZHOU Xingchen, William Zhang

WHY CHANGE

IMPROVEMENT STRATEGY: SIMPLE& RELIABLE FOR STRICT COMPLIANCE

1. Aligned with project management process; organically incorporating HEMP principles

2. Single permit for any task, with max. two approval levels. One Stop Service

3. User-friendly PTW & JHA formats to ensure 100% quality PTW & JHA

4. More rational roles and responsibilities

5. Single point accountability for each step

6. New isolation approach - owner to hand over a safe work area or plant

7. Standardized daily Pre-Job Discussion on Spot

8. Daily Independent Verification of work conditions

9. Quantitative Auditing, focusing on quality

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SPE-172805-MS • Innovative Permit to Work System • ZHOU Xingchen, William Zhang

PTW PROCESS updated

Planning& Application

Processing

&Issuing

Work under Supervision

Area handover

TBT& Site Approval

PTW Closeout

LeadershipDrive

Competence

Clear Process

and R&R

IndependentAudit

ROLES AND RESPONSIBILITIES updated

Site Supervisor

PTW Authorizer for High Risk PTW

Covering

Person for IsolationCovering

Authorized Gas Tester

IndependentPTW Auditor Covering

Safety Watch

PTW Requester

PTW Issuer

Plant Area OperatorAs Site representative

of PTW Issuer

SUPPORTING TOOLS

Gas Testing

Fundamental JHA

Task Inventory

StandardizedIsolation Plan

Effectiveness Assessment

Quality Control

Standardized Toolbox Talk

Verification of Work Conditions

OUTCOMES1. Initially developed in 2007, the system was then assessed by the Shell Group Risk and

Assurance Manager to be “outstanding and worthy of sharing and adoption more

broadly across Shell operations”

2. This system has helped a Shell/Sinopec JV to achieve 9 MMH w/o LTI and 3170 “Goal

Zero” Days to the date of 15th October 2014. The Sinopec Group has enforced this

system to other ventures.

3. Dozens of plants that use Shell coal gasification technology have adopted it.

4. Updated in 2012 based on the 2007 version, this new PTW system has helped PCSW

to record its best HSE performance. The PTW compliance rate has been increased

from 2.25% in 2011 to 85% in 2014. PetroChina intends to roll it out across the Group.

Slide 7

Paper # • Paper Title • Presenter Name

Acknowledgements / Thank You / Questions

Thank Sinopec and PetroChina for their cooperation and contribution

during development and implementation of this new PTW system.

Slide 8

Task Inventory /JSA/Safe Isolation/Method Statement

类型类型类型类型

代码代码代码代码

作业类型作业类型作业类型作业类型

类别类别类别类别

代码代码代码代码

作业类别作业类别作业类别作业类别

工作前安全工作前安全工作前安全工作前安全

分析编号分析编号分析编号分析编号

作业内容代码作业内容代码作业内容代码作业内容代码

类型代码+类别代码+序号

作业内容作业内容作业内容作业内容

需要做隔需要做隔需要做隔需要做隔

离方案离方案离方案离方案

需要做作需要做作需要做作需要做作

业方案业方案业方案业方案

作业分类作业分类作业分类作业分类

A/BA/BA/BA/B类类类类

1 春季（强电）防雷整改 01-01 1-1-1 春季（强电）防雷整改 √ √ A

2 冬季（强电）防雷检查 01-02 1-2-1 冬季（强电）防雷检查 × √ B

3 春季（弱电）防雷整改 01-03 1-3-1 春季（弱电）防雷整改 √ √ A

4 冬季（弱电）防雷检查 01-04 1-4-1 冬季（弱电）防雷检查 × √ B

1 临时用电 02-01 2-1-1 临时用电 √ √ A

2-2-1 吊拆脱水吸收塔 2-2-1 2-2-1 A

2-2-2 吊拆脱水精馏柱 2-2-2 2-2-2 A

2-2-3 管线设备转运 2-2-3 × A

2-2-4 空冷器维修 2-2-4 2-2-4 A

2-2-5 旧设备拆除（液硫罐） 2-2-5 × A

2-2-6 结片机更换作业 2-2-6 2-2-6 A

2-2-7 冷凝器滤芯修补作业 2-2-7 2-2-7 A

2-2-8 换热器抽芯作业 2-2-8 2-2-8 A

2-2-9 液硫封吊装作业 2-2-9 2-2-9 A

2-2-10 DN200以上阀门吊装 2-2-10 × A

2-2-11 吊拆脱硫闪蒸塔 2-2-11 × A

3 长输管道氮气置换作业 02-03 2-3-1 长输管道氮气置换作业 √ √ A

XXXX风险作业管理目录一览表

1 防雷整改类

专项吊装作业 02-022专项施工作业2

盘点除正常工艺操作和设备外观巡检以外

所有作业活动对性质、风险类似的作业整合、归并、分类

根据作业类别编制JSA3

4按场站、系统、专业、性质

、类别排序

2 1

根据作业内容编制隔离方案和作业方案

根据风险和许可制度确定作用类别

6

5

专业专业专业专业

7

STRUCTURE OF FOUNDAMENTAL JHA

JHA Preparation

SPE-172805-MS • Innovative Permit to Work System • ZHOU Xingchen

Scope of

Traditional JHA

Scope of a fundamental JHA

STRUCTURE OF FOUNDAMENTAL JHA

JHA Preparation

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SPE-172805-MS • Innovative Permit to Work System • ZHOU Xingchen

Typical Hazards

Preparation Verification Execution Hou

seke

epin

gA

dditi

onal

Con

trol

s

Key Safety RulesAdditional

PPE

PTW REQUESTER PREPARES JOB SPECIFIC JHA

JHA Preparation

Do I need this step? Is the identified hazard applicable to this step? Do I need this control?

Mandatory

PREPARATION OF QUALITY JHA BY PTW ISSUER

JHA Preparation

Slide 13

进入塔内需要系挂安全带

进入塔内需要系挂安全带

进入塔内需要系挂安全带

进入塔内需要系挂安全带，， ，，防止被掩埋

防止被掩埋

防止被掩埋

防止被掩埋

IMPLEMENTATION THROUGH INDEPENDENT VERIFICATION

JHA Preparation

Slide 14

√√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√√√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√

√√ √√ √√ √√

√√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√

√√ √√

√√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√

进入塔内需要系挂安全带

进入塔内需要系挂安全带

进入塔内需要系挂安全带

进入塔内需要系挂安全带，， ，，防止被掩埋

防止被掩埋

防止被掩埋

防止被掩埋

√√ √√ √√ √√ √√ √√ √√ √√

Burner Isolation PlanBurner Isolation PlanBurner Isolation PlanBurner Isolation Plan

系列编号系列编号系列编号系列编号：：：：1300130013001300 ----1111

编制编制编制编制: 201: 201: 201: 201 年年年年 月月月月 日日日日

审核审核审核审核: 201: 201: 201: 201 年年年年 月月月月 日日日日

批准批准批准批准：：：： 201201201201 年年年年 月月月月 日日日日

版次版次版次版次：：：： Rev.Rev.Rev.Rev.

隔离方案适用性确认隔离方案适用性确认隔离方案适用性确认隔离方案适用性确认:::: ((((签发人签字签发人签字签发人签字签发人签字））））

① 隔离执行人根据隔离清单按顺序关闭或打开阀门，切断流程② 系统排放口在AA点，排放时进行区域隔离、警戒，操作人员

在上风口佩戴气体探测仪和对讲机进行监护。③ 盲板由承包商/维修班安装，属地监督进行监督。④ 配电中心隔断电机电源后对馈线验电。⑤ 采用氮气（蒸汽、水、压缩空气等）进行系统置换、蒸煮、

清洗、吹扫，从BB点引入。对排放口AA进行隔离、监护⑥ 在CC、DD点用气体检测仪进行取样，检测隔离、置换有效性⑦ 根据隔离清单，有效锁定隔离点，挂签。⑧ 属地监督/签发人核查电气隔离、阀门强制、连锁解除辅助票证⑨ 属地监督/签发人根据隔离方案进行现场核查，确认后签字。⑩ 作业期间，属地监督在CC、DD点用监测系统内气体环境11解除隔离必须得到作业许可签发人的批准，由属地监督安排

隔离执行人按顺序解除隔离，12系统置换先采用氮气,从BB点引入，从AA点排出.

隔离清单及状态确认隔离清单及状态确认隔离清单及状态确认隔离清单及状态确认

序号 设备位号 状态 实施 签名 解除 签名

1 锁开

2 锁关

3 强制开

4 强制关

5

强制关并

断气

6 盲

7 停电

8

9

隔离有效性测试隔离有效性测试隔离有效性测试隔离有效性测试

签发人或属地监督现场签发人或属地监督现场签发人或属地监督现场签发人或属地监督现场

核查隔离核查隔离核查隔离核查隔离////解除符合性解除符合性解除符合性解除符合性

及有效性及有效性及有效性及有效性，，，，签字确认签字确认签字确认签字确认

签名 签名

201 年 月

日 时 分

201 年 月 日

时 分

STANDARD SYSTEM ISOLATION PLAN

PRE-JOB DISCUSSION & INDEPENDANT VERIFICATION

Pre

-Jo

b D

iscu

ssio

n&

Site

Ap

pro

val

PTW EFFECTIVENESS ASSESSMENT序

号

责任

人

管控

环节 审核内容 总分 分值 得分得分率

(%)

1）作业时机恰当，不安排高风险交叉作业 1.0 1.0

2）作业方案、隔离方案审批签字正确 0.3 0.3

3）审查作业许可及JSA票面质量，所有□都选择且正确，JSA签字完整 1.0 1.0

4）危害识别正确且完整，控制措施可以有效控制所有危害 1.0 1.0

5）票面无涂改 0.5 0.5

6）正确指定首日开工条件确认人（不得为作业项目负责人） 0.2 0.2

7）对签发质量及后续流程的作业安全及质量结果负责* 1.0 1.0

1）不安排高风险交叉作业 0.5 0.5

2）作业许可票面及JSA清晰易读 0.5 0.5

3）PTW和JSA上的所有□都选择且正确，不留空白 0.5 0.5

4）申请及签发环节签字时间顺序正确 0.5 0.5

5）票面填写正确，申请人、签发人不得涂改；参与分析人员在JSA上签字 1.0 1.0

6）审查、完善基础JSA，确保危害、风险辨识正确，控制措施覆盖所有危害 3.0 3.0

7）根据危害识别，正确、完整地规定工艺、设施准备的措施要求 1.0 1.0

8）审核或组织编制隔离方案，并确保主管领导进行审批 2.0 2.0

9）根据危害识别，正确、完整地补充作业过程中额外安全措施、注意事项、监督和监护要求、工具设备、

人员资质和劳动保护要求2.0 2.0

10）根据危害识别,恰当的确定气体检测与监测要求 2.0 2.0

11）签发人与申请人逐条沟通，申请人理解作业风险及相关安全措施 1.0 1.0

12)对于未关闭的作业活动，每日作业活动结束时与属地监督进行沟通并记录，次日续签前指定属地监督负

责当日工作界面交接、开工条件确认及作业监督1.0 1.0

1)按照隔离方案实施隔离和有效性检测，包括现场系统隔离、马达/电气/电伴热隔离、阀门强制、连锁解除 8.0 8.0

2)确认气体检测符合要求，监测合格后，按规定上锁挂牌 2.0 2.0

3)实施隔离后隔离执行人正确签字，签发人或属地监督现场核查符合性及有效性后签字确认隔离可靠、具备

工作界面交接条件3.0 3.0

4）只有界面交回属地方或PTW关闭后，且得到签发人的授权，方可解除隔离 2.0 2.0

1)作业界面交接前，气体检测员按要求完成气体检测 6.0 6.0

2)开工时间前30分钟内进行了气体检测 4.0 4.0

3)气体检测员在作业过程中按作业票规定进行气体监测，并每隔2小时在票证上正确记录气体监测数据 5.0 5.0

1)开工前按规定的四个步骤开展现场安全技术交底 2.0 2.0

2)属地监督参加现场安全技术交底 2.0 2.0

3)作业方全体成员参加现场安全技术交底，并全部正确签名 2.0 2.0

4)所有作业方成员理解作业内容、风险、技术/安全要求和应急反应要求 2.0 2.0

5)申请人确认机具目视化、人员资质、系统隔离及气体检测合格 2.0 2.0

6)申请人逐项落实规定的其它各项安全技术措施，并得到属地监督确认 5.0 5.0

1)系统隔离、置换、吹扫、隔离有效性等所有工艺及设备准备工作和措施到位，挂牌上锁符合规定 1.5 1.5

2)作业设备内部、外部环境气体检测合格 1.0 1.0

3)除A类作业第一天外，均由申请人按规定的四个步骤开展现场安全技术交底；所有人员本人亲自签字 3.0 3.0

4)监督作业方案、JSA、作业许可证上的所有作业方负责的技术和安全措施落实到位， JSA正确勾选 4.0 4.0

5)个人防护用品的配备齐全 1.0 1.0

6)设备机具贴有目视化合格标识，脚手架、生命线有检查合格标识 1.0 1.0

7)特种作业人员、申请人、监护人、作业项目负责人与许可证指定人员相符 1.0 1.0

8)指定的其他安全监督、应急等人员到场 1.0 1.0

9)作业项目负责人组织A类作业首次，参加B类作业现场安全技术交底，确认工程材料、备件符合设计要求 1.0 1.0

10)已与受影响的相关方进行沟通、确认/无高风险交叉作业活动 0.5 0.5

1)监督安全监护人：①.佩戴醒目标识；②.对作业人员进行全程安全监护 2.0 2.0

2)监督作业申请人：①.在作业期间不得离开作业现场；②.负责作业安全与质量,落实作业过程中需要落实的 3.0 3.0

3)监督气体检测员：按要求严格进行气体检测和监测，每隔2小时记录一次气体监测数据 3.0 3.0

4)监督作业人员：按JSA要求佩戴气体检测仪、安全带及其他劳保用品 2.0 2.0

1）作业项目负责人审查作业方案，确保方案经过审批，且可靠、适用 2.0 2.0 100.0

2）组织A类作业或参加B类作业首日现场安全技术交底，确认工程材料和备件符合设计要求 2.0 2.0

3)作业许可关闭时作业项目负责人签字确认作业质量合格 1.0 1.0

月审 1)基层单位科级领导按要求每月至少开展一次月审。审核内容应至少包含一项作业活动全过程 1.0 1.0

周审 1)基层单位生产、HSE部门按要求组织周审核，审核活动至少包括一项作业活动的全过程 1.0 1.0

1)独立审核员对作业许可书面覆盖率达到100%，审核包括新签及当天关闭的作业许可。 0.5 0.5

2)独立审核员对作业许可现场审核，每日不少于一项作业 0.5 0.5

3)所有审核都有审核、沟通记录并及时归档 0.5 0.5

1)作业许可票证及时归档 0.5 0.5

2)签发作业许可证前，复印、留存JSA、隔离方案、作业方案 1.0 1.0

质量

控制

作业

项目

负责8

10.0

受控

作业

监督

属地

监督7

5.0

100.0 15.0

开工

条件

确认

属地

监督6

100.0 15.0

作业

方安

全技

术交

底

申请

人5

100.0 15.0 气体

检测

气体

检测

员

100.0 系统

隔离

隔离

执行

人3

4

100.0 15.0

受理

、签

发环

节

签发

人2

100.0 5.0 全过

程

A类

作业

批准

人

1

5.0

15.0

审核

与归

档

日审99

归档

100.0

Elements 要素 WF权重

1 Control of Full Process 5%全过程管控

2 PTW/JSA Issuing Quality 15%票证/JSA签发质量

3 System Isolation 15%系统/电气隔离

4 Gas Testing/Monitoring 15%气体检测、监测

5 Pre-Job Discussion 15%现场安全技术交底

6 Site Verification 15%开工条件确认

7 Work Supervision 10%受控作业监督

8 Quality Supervision 5%作业质量监督

9 Auditing and Filing 5%审核与归档

PTW AUDIT REPORTING

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QUARTERLY PTW AUDIT RATING BENCHMARKING

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