integrated internal audit
TRANSCRIPT
หลกสตร Integrated Internal Audit(ISO22000, GMP, HACCP)
วทยากร: ผศ.ดร. สพฒตรา ศรญาณลกษณ
วนท� 5-6 สงหาคม 2562ณ. หองประชม
บรษท สไมล บล มารเกตต .ง จากด
หลกสตร Integrated Internal Auditวนแรก (9.00-12.00)• ตดตาม CAR รอบปท�ผานมา• ตดตาม IQA รอบปท�ผานมา และขอรองเรยนลกคา (ถาม)• หลกการพ/นฐาน และทบทวนขอกาหนด▫ GMP▫ HACCP▫ ISO22000:2005 vs ISO2200:2018
13:00 – 15:30 • ซอม Mock Recall และ Withdrawal (แบง 2 กลม)15.30-16.00• แนวทางการตรวจประเมนแบบ P-D-C-A
วนท�สอง (9.00-12.00)• ทบทวนเน/อหาการอบรมวนแรก• กจกรรม 2 การจดทารายการตรวจประเมน• (Audit Checklist)
13:00 – 15:00 • กจกรรมท� 3 การทบทวนความสอดคลองของเอกสารระบบ15.00-16.00• ทบทวนเน/อหาฝกอบรมท/งหมด• ทดสอบประเมนผล
ISO 22000:2005 Food Safety Management System GMP : Good Manufacturing Practice• บทนา• วตถประสงค• ขอบขาย การประยกตใชขอกาหนด และคานยามตางๆ• 1. การผลตในข/นตน (Primary Production)• 2. การออกแบบ และส�งอานวยความสะดวก (Design and Facilities)• 3. การควบคมกระบวนการผลต (Control of Operation)• 4. การบารงรกษา และสขาภบาล (Maintenance and Sanitation)• 5. สขลกษณะสวนบคคล (Personal Hygiene)• 6. การขนสง (Transportation)• 7. ขอมลผลตภณฑ และความตระหนกของผบรโภค (Product information and Consumer Awareness)• 8. การฝกอบรม (Training)
HACCP : Hazard Analysis and Critical Control Point Key Changes to ISO 22000: 2018
High Level Structure
มโครงสรางมาตรฐานเหมอนกบมาตรฐานระบบการจดการ ISO อ�น ๆ
(เชน ISO 9001, ISO 14001)
Risk-based Approach
วธการทาความเขาใจความเส�ยงท�
แตกตางกน ระหวาง Operational Level and Business Level
Strong links to Codex
อธบายคาศพทหลกตาง ๆ ใหชดเจนมากข/น เชน CCP, OPRP, PRP ให
เช�อมโยงกบ Codex
6
The PDCA cycle at two level
7
ISO 22000:2108 Clauses Structure
8
ISO 22000:2108 Clauses Structure
9
กจกรรมท� 1Minimum Documented Information Required
25 นาทกดตรงน/ เพ�อเร�ม
10
ขอกาหนด รายช2อเอกสาร
4.3 เอกสารการกาหนดขอบเขตของ FSMS
คาส �ง ใหแตละกลมศกษามาตรฐาน ISO22000:2018 และระบเอกสารข�นต �าท�มาตรฐานกาหนด
การตรวจประเมน “ Auditing ”
คอ กระบวนการตรวจประเมน และรวบรวมหลกฐาน โ ดยดาเนนการอยาง....
• เปนระบบ
• เปนอสระ
• เปนเอกสาร
วตถประสงคของการตรวจประเมน (Audit)
• เพ�อใหม�นใจวาระบบบรหารฯ ขององคกรสอดคลองกบขอกาหนดของ ISO 22000
• เพ�อใหม�นใจวาองคกรไดปฏบตตามระบบบรหารความปลอดภยของอาหารอยางมประสทธผล
• เพ�อคนหาส�งท�ไมเปนไปตามขอกาหนด และดาเนนการแกไข
• เพ�อเปนการจดหาขอมลของสถานการณดาเนนการ ขององคกรใหกบผบรหาร
• เพ�อระบถงส�งท�จะทาการปรบปรงได
• เพ�มการมสวนรวม และความตระหนกตอคณภาพ และความปลอดภยของอาหาร ของบคลากรในองคกร
คาศพทท2พบในการตรวจประเมน
Auditor
Auditee
CAR
PAR
NC
(Non Conforming)
Objective Evidence
Obs. / Observation
Major
Minor
VERIFICATION
การทวนสอบระบบ
Calibration
การสอบเทยบ
Validation
การตรวจสอบสภาพความใชได
Finish Product testing
การตรวจวเคราะห
ผลตภณฑสดทาย
Record/Doc
Review
ทบทวนบนทก/เอกสาร
Management Review
ทบทวนฝายบรหารSwab test
การตรวจสอบเช/อจลนทรยท3กอใหเกดโรคตาม
เคร3องจกร/อปกรณ/พนกงานInternal Audit
ตรวจตดตามภายใน
รายงานผลท�ไดจากการ Internal Audit
ประเภทของการตรวจสอบ
การตรวจสอบโดยบคคลท�หน�ง (First Party Audit) ตรวจสอบโดยบคคลภายในองคกรเอง หรอในฐานะตวแทนขององคกร
การตรวจสอบโดยบคคลท�สอง (Second Party Audit) ตรวจสอบโดยลกคา หรอบคคลท�มสวนรวมหรอมสวนไดสวนเสยในผลตภณฑหรอบรการน/น
การตรวจสอบโดยบคคลท�สาม (Third Party Audit) ตรวจสอบโดยองคกรอสระท�เปนกลาง เพ�อการรบรองระบบ หรอตรวจสอบความสอดคลองตามขอกาหนด
ผตรวจประเมน (Auditor) ควรมคณสมบต ความสามารถ อะไรบาง?
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
ผตรวจประเมน (Auditor) ท�ดควรมลกษณะ อยางไร?
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
• ……………………………………………………………………………………………………………………………
ทกษะของผตรวจสอบภายในองคกร
วงจรการตรวจสอบ (Audit Cycle) 1. วางแผนการตรวจประเมน (Audit Planning)
1.1) การกาหนดขอบเขตของการตรวจสอบ
พจารณา :
• วตถประสงคของการตรวจสอบ
• กจกรรมท�ระบอยในขอบเขตการตรวจสอบ
• พ/นท�ท�จะไปทาการตรวจสอบ
• ผลตภณฑ และขอกาหนดตางๆ ท�เก�ยวของในขอบเขตท�จะทาการตรวจสอบ
• ผถกตรวจสอบ
1.2) การเลอก และกาหนดทมผตรวจสอบ
พจารณา :
• คณสมบตของผตรวจสอบ
• ทกษะของผตรวจสอบ
• ความรท�ตองใชในการตรวจสอบ
• มความเปนอสระไมเก�ยวของกบฝายท�ไปตรวจ
• กาหนด Lead Auditor และ Auditor
1. วางแผนการตรวจประเมน (Audit Planning) 2. เตรยมการตรวจประเมน (Audit Preparation)
ปจจยท2ตองพจารณา
• เวลาสาหรบการ• เตรยมตว• ประชมทม• ดาเนนการ
• ขอกาหนดท�จะตรวจสอบ• ความซบซอนขององคประกอบท�ตรวจสอบ• จานวนผตรวจสอบ• ขอจากดในดานเวลาท�เปนไปได• ความสะดวกของผถกตรวจ
ขอแนะนา : พจารณาความสมพนธระหวาง
• หนวยงานท�รบผดชอบ• กระบวนการ• ขอกาหนดมาตรฐาน• เอกสารอางอง• ความสามารถของผตรวจสอบ• ความเก�ยวของของแตละกระบวนการ
2.1) การจดทาตารางการตรวจสอบ
“ เม�อตารางการตรวจสอบเปล�ยนแปลง
ตองแจงใหผท�เก�ยวของทราบโดยเรวท�สด ”
2.1) การจดทาตารางการตรวจสอบ2.1) การจดทาตารางการตรวจสอบ
2.1) การจดทาตารางการตรวจสอบ ตวอยาง ตารางแสดงความสมพนธของเอกสาร และหนวยงานตางๆ ภายในองคกร
• เอกสารเฉพาะของลกคา
• ระเบยบปฏบตงาน
• ผรบผดชอบ และสถานท� ท�จะตรวจ
• แบบฟอรมท�ใชในการทางาน
• คมอ Manual
• บนทกท�เก�ยวของกบงาน
• นโยบายความปลอดภยของอาหาร
• ผลการตรวจวดกระบวนการ
• วตถประสงคคณภาพ
2.2) การรวบรวมและทบทวนเอกสารหากทานไดรบมอบหมายใหไปตรวจสอบกระบวนการหน�ง ขอมลใดตอไปน/ ท�จะเปนประโยชนกบทาน (ระบลาดบความสาคญ เชน 1,2,3,…)
2.3) การจดทารายการการตรวจสอบ (Checklist)
ประโยชนของ Checklist
• ทาใหการตรวจสอบมการกระจายกนอยางสมดล
• การตรวจสอบครอบคลมเน/อหาของการตรวจสอบ
• สามารถลาดบเน/อหาของการตรวจสอบไดอยาง
เหมาะสม
• ใชเปนขอมลสาหรบการตรวจสอบในคร/ งตอไป
แนวทางการการจดทา Checklist โดยพจารณาถงประสทธผลของกระบวนการ (P-D-C-A)
• มหลกฐานการปฏบตงาน อยางม• ประสทธผล (บนทก / ผลการปฏบตท�• มองเหนได) เปนไปตามแผนงาน / ข &นตอน• ท�กาหนดไว
• มหลกฐานการตรวจเชคผลการปฏบตงาน และระบแนว
• ทางแกไขปองกนการเกดซ/ า เม�อผลการปฏบตงานไม
• เปนไปตามแผนงาน / ข/นตอน ท�กาหนดไว
• มแผนงานอยางชดเจน/มข/นตอนปฏบต
• ระบเปาหมายผลสาเรจของงาน ระบ
• ผรบผดชอบ และทรพยากรท�จาเปน
• มหลกฐานการตดตามผลการแกไข ปองกนการเกดซ/ า ในระยะเวลาท�เหมาะสม
• มการทบทวนประสทธผลการแกไขปองกน
• ทบทวนความเพยงพอของทรพยากรท�จาเปนในการปฏบตงานตามรอบระยะเวลาท�เหมาะสม
A P
DC
3. ดาเนนการตรวจประเมน (Conduct the Audit)
3.1) การประชมเปดการตรวจสอบ (Opening Meeting)
• การแนะนาตว
• การอธบายถงขอบเขตของการตรวจสอบ
• การอธบายวธการตรวจสอบ
• เกณฑการตดสนความไมสอดคลอง
3. ดาเนนการตรวจประเมน (Conduct the Audit)
3.2) การรวบรวมหลกฐานการตรวจสอบ
• – การสมภาษณ
• – การตรวจสอบเอกสาร บนทกตาง ๆ ท� ถกอางองถง และจาเปนตองม
• – การสงเกตกจกรรมตาง ๆ
• “ . . .พงระลกไวเสมอวาทานกาลงทาการคนหาขอเทจจรง เพ�อเสนอแนะ มใ ชเพ�อการจบผด. . . ”
การสมภาษณ
• เลอกสมภาษณใหถกคน
• เลอกใชคาถาม และภาษาใหเหมาะสม
• รบฟงคาตอบอยางต/งใจ
• มการวเคราะหและใชจตวทยาควบคมการสมภาษณ
3. ดาเนนการตรวจประเมน (Conduct the Audit)
การต/งคาถาม
• คาถามเปด (Open-Ended Question): เม�อตองการคาอธบาย
• คาถามปด (Close-Ended Question) : เม�อตองการจากดคาตอบ
• คาถามเฉพาะเจาะจง คาตอบ (Specific Question): เม�อตองการคาตอบท�เฉพาะเจาะจง
• คาถามสมมตฐาน (What…… if…. Question): เม�อตองการทราบแนวทางการแกไขเม�อเกดส�งผดปรกต
• คาถามสรปใจความ (Clarifying Question): เม�อตองการสรปประเดน
3. ดาเนนการตรวจประเมน (Conduct the Audit) 3.4) การบนทกหลกฐานท�รวบรวมได
• หลกฐานดานเอกสาร เชน
• Quality Policy & Quality Objective
• Quality Manual
• Quality Procedure
• หลกฐานจากการปฏบตงาน เชน
• บนทกการปฏบตงาน
• กจกรรมการปฏบตงาน
• ความเขาใจของผปฏบตงาน
• หลกฐานของประสทธผลของการ
ปฏบตงาน เชน
• ขอมลในบนทกการประชม
• ขอมลในบนทกเก�ยวกบการแกไข
และการปองกน
• ขอมลการวเคราะหขอมล
ระบหลกฐานท2พบเหนได
4. รายงานผลการตรวจประเมน (Report the Audit)
• a. ผตรวจสอบตดสนระดบความไมสอดคลอง
i. อยบนพ/นฐานของความเปนจรง และมหลกฐานอางองได
ii. ไมอยบนพ/นฐานของทศนคต อารมณ
• b. ผตรวจสอบรายงานความไมสอดคลอง ตอผรบผดชอบหนวยงานท�ถกตรวจ
• c. ทมผตรวจสอบรายงานผลการตรวจสอบท/งหมด ตอผบรหารระดบสง
• d. การตดสนระดบความไมสอดคลอง (Grading Non-conformity)
– ความไมเปนไปตามขอกาหนดหลก (Major Non-Conformity)
– ความไมเปนไปตามขอกาหนดรอง (Minor Non-Conformity)
– ขอสงเกต (Observation)
ตวอยางส�งท�ไมสอดคลอง
• ไมม Procedure ท�เปนเอกสารสาหรบการควบคมเอกสาร
• ไมมหลกฐานลายเซนการอนมตใหสงผลตภณฑท�ยงไมผานการตรวจสอบคณภาพข/นสดทายใหกบลกคา แต
ผลตภณฑไดถกสงใหลกคา
• ไมพบหลกฐานการฝกอบรมคณะทางานความปลอดภยของอาหาร
• ไมพบหลกฐานการทบทวนผลการทวนสอบจด CCP
การจดทาเอกสารรายงานความไมสอดคลอง
• ระบประเดนปญหาในรายละเอยด
• ระบหลกฐานท�พบ และเอกสารอางอง
• ระบผตรวจ ผรบการตรวจ
• บนทกรายละเอยดอ�นท�จาเปนใหครบถวน
• บนทกใหชดเจนและผอานสามารถเขาใจได
ตวอยางการเขยนรายงานความไมสอดคลอง
• ไมพบบนทกหลกฐานการส�อสารกบหนวยงานภายนอก ในดานขอควรระวงท�อาจมผลกระทบกบความ
• ปลอดภยของอาหาร เชน บรษท ABC รบจางขนสงสนคา (ไมเปนไปตามขอกาหนด 5.6.1)
• ไมพบบนทกหลกฐานการทวนสอบการทาความสะอาดเคร�องบรรจ ของเดอนสงหาคม และเดอน
กนยายน(ไมเปนไปตามขอกาหนด 7.2.3)
ตวอยางแบบฟอรมรายงานความไมสอดคลอง 5. การแกไข และการตดตามผลการแกไข (Corrective Action and Follow up)
กจกรรมท� 2การจดทา Checklist ในการตรวจ
60 นาทกดตรงน/ เพ�อเร�ม
43
กจกรรมการจดทา Checklist
รายการ หลกฐานท2ตรวจพบสรปผล
หมายเหตC NC Obs
กจกรรมท� 3การทบทวนความสอดคลองของเอกสาร
60 นาทกดตรงน/ เพ�อเร�ม
45
กจกรรมการทบทวนความสอดคลองของเอกสาร และบนทก
แตละกลมเลอกหวเอกสาร / กจกรรมท�ตองการตรวจสอบ และพจารณาเอกสาร เปรยบเทยบกบขอกาหนด• หวขอเอกสาร ………………………………………………………………………………………………….• ขอกาหนดท�เก�ยวของ ………………………………………………………………………………………….• บนทกท�อางองถงในเอกสาร ………………………………………………………………………………………………………………………………………..…………………………………………………………………………………………………….• ขอบกพรอง / ขอเสนอแนะในการปรบปรงเอกสาร
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
กจกรรมท� 4ทดสอบความเขาใจขอกาหนด ISO22000
60 นาทกดตรงน/ เพ�อเร�ม
47
no. Finding record Conclusion
/requirement
1พบเอกสารเชน แคตตาลอคสนคา ท�ใชอางองในการจดซ/อ เชน แคตตาลอคอปกรณในการทาความสะอาด แคต
ตาลอคอปกรณตรวจวดในหองแลป และเอกสารมาตรฐานสนคาท�ทางรฐบาลกาหนด และเอกสารอ�นๆ ไมได
ถกควบคมใหเปนฉบบปจจบน (not up to date)
2จากการตรวจสอบแผนกคลงสนคาพบผลตภณฑท�เส�อมสภาพ และผลตภณฑท�ไมเปนไปตามขอกาหนด
จานวนหลาย LOT. จดเกบในพ/นท�เดยวกบสนคารอการจดสงพบปายช/บง “รอดาเนนการ” ไมระบจานวน
สาเหต ผรบผดชอบ
3ไมพบการประเมนผลการใหบรการ บรษทขนสงสนคา VHL ซ� งบรการขนสงจากโรงงาน ไปยงลกคา และ
บรษท Ecomac ซ� งใหบรการในการกาจดสตวพาหะนาเช/อโรคภายในโรงงาน
4จากการตรวจสอบพนกงานฝายผลตพบวามพนกงานใหม 5 คน ท�ยงไมไดรบการฝกอบรมปฐมนเทศน และการ
ฝกอบรม OJT. (On the Job Training)
5พบวามใบรบรองการสอบเทยบเคร�องมอวด แตผลการสอบเทยบไมใ ชชวงการวดท�ใชงานจรง (วดอณหภม
ผลตภณฑท� 98 องศาเซลเซยส แตสอบเทยบท�อณหภม 0, 20, 40, 60องศาเซลเซยส)
no. Finding record Conclusion
/requirement
6พบการใชงานโปรแกรมสาเรจรปในการรบขอมลจากลกคา โปรแกรมดงกลาวถกอางองถงในระเบยบ
ปฏบตงาน แตไมสามารถระบไดวาเปนเอกสาร หรอบนทก และไมถกกาหนดวาขอมลลกคาดงกลาวตอง
จดเกบไวนานเทาไร และพนกงานฝายขายทกคนสามารถเปดดขอมล และแกไขขอมลดงกลาวได
7ไมพบหลกฐานการตรวจสอบคณภาพ ของสนคาท�จางผลต (โดย outsource) มเพยงใบสงสนคา ซ� งแสดงวนท�
สง ผสง ผรบสนคา จานวน และชนดสนคา
8ไมมการนาขอมลเคร�องจกรเสย (Breakdown Time) มาใชในการวางแผนการซอมบารงเชงป องกน เชน เคร�อง
ฆาเช/อ เคร�องตรวจจบโลหะ
9พบฉลากสนคา ซ� งเปนฉลากท�ลกคาเปนผจดสงมาให พนกงานคลงสนคาไมทราบวามจานวนเทาไหร และ
เหลออยเทาไหร ผปฏบตงานแจงวาเปนความรบผดชอบของลกคา
10ไมพบหลกฐานการตดตามขอมลความลาชาของการจดสง ขณะท�วตถประสงคและเปาหมายระบไววาจดสง
ลาชาไมเกน 2 วน
no. Finding record Conclusion
/requirement
11ในบนทกการทบทวนโดยฝายบรหาร มการทบทวนขอมล 2 หวขอ ดงน/ วตถประสงคคณภาพ และผลการ
ดาเนนงานตามวตถประสงคคณภาพ และผลการตรวจตดตามภายในองคกร (Internal Audit)
12 ไมพบบนทกการจดการสนคาท�ผลตผดจากเกณฑมาตรฐาน เชน pH สงกวามาตรฐาน
13ในเอกสารขอมลผลตภณฑของบรษท อางถงความสอดคลองกบมาตรฐานอตสาหกรรมในเร�องของ
เช/อจลนทรย แตไมพบผลการตรวจสอบผลตภณฑในดานเช/อจลนทรย
14 ไมมการจดทา KPIs (วตถประสงค เป าหมายกาดาเนนงาน) สาหรบสวนงานสรรหาบคลากรและฝกอบรม
15ไมมหลกฐานในการตรวจรบงานตดต/งเคร�องจกรใหมวาตรงตามขอกาหนดท�ระบในสญญาจาง/ใบส�งซ/อ
หรอไม?
no. Finding record Conclusion
/requirement
16มการเปด P/O (Purchasing Order) บางรายการท�ไมไดรบของ เชน สารเคมหลอล�นสายพาน อปกรณทาความ
สะอาดเคร�องจกรในการผลต ซ� งไมพบหลกฐานระบสาเหตหรอขอมลอ�นใดท�เก�ยวของการรายการส�งซ/อท�
ไมไดรบของ
17ใบรองขอใหมการแกไขขอบกพรอง (Corrective Action Request:CAR) จากการ InternalAudit ไมมการระบ
สาเหตของปญหา แตมการระบแนวทางแกไข และตดตามผลการแกไขตามการแกไขท�ระบ
18ไมพบผลการ Internal audit แผนกควบคมคณภาพ (QC) เน�องจากผบรหารระดบสงรกษาการผจดการแผนก
ดงกลาว QMR แจงวาไมจาเปนตองตรวจสอบ
19มการบนทก และเกบขอมลในคอมพวเตอร ไมพบการระบระยะเวลาการจดเกบ และไมทราบวาใครเปน
ผรบผดชอบในการจดเกบขอมลตางๆ ในคอมพวเตอร
20จากการตรวจสอบหนวยงานควบคมคณภาพ พบวาผลการ Swab test มอพนกงานในสวนงานผลต มคาเกน
มาตรฐานท�กาหนด และมลายเซนรบทราบจากหวหนาแผนกผลตโดยเหตการณดงกลาวมบนทกไวในลกษณะ
เดมอยเสมอ
no. Finding record Conclusion
/requirement
21พบหลอดไฟบนโ ตะในหองบรรจ หวหนาแผนกบรรจแจงวา เจาหนาท�ซอมบารงนาหลอดไฟมาเปล�ยนแทน
หลอดท�ชารด ในการนาหลอดไฟเขามาเปล�ยนน/นมบนทกการนาเขาแกว กระจก ตามวนท�นาเขามาอยาง
ถกตอง สวนหลอดไฟท�พบน/นเปนหลอดไฟท�ไมใชแลว
22จากการตรวจสอบในสวนงานผลต ทมผตรวจสอบพบ ถงขนม(ยงไมไดเปด) โฟมลางหนา ยาสฟน และแปรงส
ฟน ในล/นชกโ ตะทางานสวนงานบรรจ
23ไมพบการทา Preventive Maintenance ของระบบสาธารณปโภค เชน เคร�องปรบอากาศในหองจดเกบสารเคม
ระบบไฟสองสวางในกระบวนการผลตเปนตน
24จากการสอบถามพนกงานเก�ยวกบนโยบายคณภาพและความปลอดภยของอาหาร พบวาพนกงานฝายตรวจสอบ
คณภาพจานวนคร� งหน�งสามารถทองได แตไมเขาใจวาตนเองควรมบทบาทเก�ยวของอยางไรกบนโยบาย
ดงกลาว
25ไมพบหลกฐานการประเมนผลการฝกอบรมพนกงานซอมบารง หลงจากการฝกอบรมวธการใชงาน และ
บารงรกษาเคร�องจกรใหม ท�มการฝกอบรมโดยผผลตเคร�องจกร
no. Finding record Conclusion
/requirement
26Auditor พบขยะ(เศษกลองกระดาษ) ในสวนคลงสนคา มสะสมมากจนลนถงขยะ และเม�อตรวจสอบบนทกการ
นาขยะท/ง พบวามบนทกการนาขยะท/งตามเวลาท�กาหนดทกวนตามท�ระบในเอกสารระเบยบปฏบตในเร�องการ
กาจดขยะและของเสย
27
ผลการตรวจสอบใชในการผลต ปละ 1 คร/ ง พบวาปท�แลว ผลตรวจน/ ามโลหะหนก(ตะก�ว ปรอท) เกน
มาตรฐานท�องคการอาหารและยา กาหนด หวหนาทมความปลอดภยของอาหารแจงวา ในฤดรอน (Summer)
น/ าแหง ทาใหคาโลหะหนกเพ�มสงข/น แนวทางแกไขในปน/ทางโรงงานจะเกบตวอยางน/ าใช ตรวจสอบในชวง
ฤดฝน (Rainy season)
28พบวาในรอบ 6 เดอนท�ผานมา มการพฒนาผลตภณฑใหม ซ� งมรสชาต สวนผสม และสของผลตภณฑแตกตาง
จากเดม ทมงานความปลอดภยของอาหารแจงวา ไมจาเปนตองวเคราะหอนตรายผลตภณฑใหม เน�องจากเปน
สนคาประเภทเดยวกน มข/นตอนการผลตเหมอนเดม
no. Finding record Conclusion
/requirement
29พบบนทกการพลาสเจอรไรซ (ทาลายเช/อจลนทรยท�ทาใหเกดโรค) อณหภมต�ากวาท�เอกสาร HACCP Plan
กาหนด ไมพบบนทกการแกไข พนกงานควบคมเคร�องพลาสเจอรไรซแจงวาไมตองบนทกการแกไข เน�องจาก
แกไขตามข/นตอนท�กาหนดใน HACCP Plan
30
พบบนทกขอรองเรยนจากลกคาแจงวามเศษพลาสตกในผลตภณฑ ในระยะเวลา 2 เดอนท�ผานมา พบการแจง
ส�งแปลกปลอมในผลตภณฑ 4 คร/ ง และ 3 คร/ ง พนกงานผรบขอรองเรยนแจงวาสงขอมลไปยงสวนงาน QC
และยงไมไดรบขอมลตอบกลบจากทาง QCเม�อลกคาโทรมาสอบถามจงไดแจงลกคาวาเปนความผดพลาดใน
ระหวางการผลต และเศษพลาสตกไมเปนอนตรายในการบรโภค
กจกรรมการรายงานขอบกพรอง
รปหลกฐานการเปนวทยากร บรษท สไมลบล จำกด ในหวขอ “Integrated Internal Audit (GMP, HACCP and ISO22000) ” เมอวนท 5-6 สงหาคม 2562