matriz de evaluación formal de riesgos - barrick chile · xls file · web view2014-06-17 ·...
TRANSCRIPT
FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT
Site
Título
Patrocinador
Objetivo
Antecedentes
Alcance
L18 -L25
M11 -M14 - M17 + L18 -L25
Equipo Evaluador
Nombre Rol
Fecha Límite
Lugar de Evaluación
Umbral de Riesgo InherenteLímite de tolerancia Riesgo Residual
Fecha de Evaluación y Hora
FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT
Facilitador
FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENTEl nombre del site/ emplazamiento, región, departamento o unidad de negocio que realiza la evaluación
B2:
Un título breve resumiendo la evaluación (“Transporte de cianuro”, por ejemplo)B3:
La persona para quien se realiza la evaluación de riesgos. Esta persona debe tener la suficiente autoridad de aprobar recursos para la evaluación y los controles de riesgo y mitigación posteriores.
B4:
Se refiere al objetivo general que necesita ser protegido. Poe ejemplo: Completar el proyecto dentro del presupuesto y plan ;Transportar cianuro de una manera segura y responsable;Cumplir con los objetivos del sitio de producción
B5:
Los antecedentes relevantes deben abordar por qué la evaluación se está realizando y los tipos de riesgos que deberán ser evaluados. Aquí se puede incluir también otra información pertinente, tal como restricciones, factores externos, etc, que pueden ser útiles para el equipo de evaluación.
B6:
El alcance debe cubrir lo siguiente:Los límites físicos de las áreas que serán considerados en la evaluación (por ejemplo, la carretera desde el puerto hasta el site, la planta de procesamiento, la oficina regional, etc.);El periodo de tiempo (el próximo año, los próximos cinco años, etc.); Área funcional o departamento (Por ejemplo, mantenimiento, funciones de Relaciones con las comunidades- Salud-Medio Ambiente-Seguridad y Security, el site por completo, etc.)Si es necesario, el alcance se puede utilizar para explicar también lo que no está cubierto de la evaluación.
B7:
Este establece los criterios para consideraciones adicionales basado en la calificación de riesgo inherente (por ejemplo, eventos no deseados con una calificación de riesgo inherente de L18 a L25 no serán considerados para su posterior análisis; Sólo los eventos no deseados con un índice de severidad inherente de 4 o 5 serán considerados para análisis adicional
B8:
Este establece el límite de tolerancia para acciones recomendadas basadas en la calificación de riesgo residual (por ejemplo: todos los eventos no deseados con una calificación de riesgo residual de H1 a M15 necesitan acciones recomendadas para reducir el nivel de riesgo). Cabe señalar que, incluso si el nivel de riesgo residual está por debajo del límite de tolerancia indicado, pueden ser necesarias acciones adicionales para monitorear los controles existentes.
B9:
La fecha en la que la evaluación debe ser completada completa y se debe presentar al patrocinador un resumen de las acciones recomendadas
B24:
Introducir la fecha y hora en que la evaluación se llevará a caboB25:
Introduzca el lugar donde se hará la evaluaciónB26:
Nombre del facilitador capacitado que guiará /conducirá la evaluaciónB27:
FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM
EVALUACION FORMAL DE RIESGOS Proceso:
Amenazas e Impactos Vida de la Mina Evaluación de controles existentes Acciones Recomendadas
Actividad
Expl
orac
ión
Estu
dio
Con
stru
cció
nO
pera
ción
Cie
rre
Prob
abili
dad
Seve
ridad
Niv
el (H
, M, L
)
Ran
king
(1
to 2
5)
Prob
abili
dad
Seve
ridad
Niv
el (H
, M, L
)
Ran
king
(1 a
25)
Prob
abili
dad
Seve
ridad
Niv
el (H
, M, L
)
Ran
king
(1
a 25
)
Calificación de Riesgo Inherente (Sin
Controles)
Calificación de Riesgo Residual (con
los controles actuales)
Calificación de riesgo revisada (con los nuevos controles)
Evento no deseado
Amenazas (Listar las amenazas que potencialmente podrían
causar el evento no deseado)
Categoría del Impacto (Elegir una de las cinco
categorías de impacto de Barrick
de la lista de selección)
Impactos(Listar las
consecuencias posibles del evento no deseado
en la categoría de impacto seleccionado)
Controles actuales(Listar los controles existentes
para hacer frente a las amenazas que causan el evento no deseado o a los impactos del evento no
deseado)
Factores de fracaso (Factores que podrían causar que el
conjunto de controles actuales pueda fallar)
Efec
tivid
ad to
tal d
e lo
s co
ntro
les
(E
fect
ivo,
Par
cial
, Lim
itedo
)
Acciones recomendadas(Mejorar o monitorear los
controles existentes / implementar nuevos
controles /afrontar los factores de fracaso)
FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM
Amenazas e Impactos Vida de la Mina Evaluación de controles existentes Acciones Recomendadas
Actividad
Expl
orac
ión
Estu
dio
Con
stru
cció
nO
pera
ción
Cie
rre
Prob
abili
dad
Seve
ridad
Niv
el (H
, M, L
)
Ran
king
(1
to 2
5)
Prob
abili
dad
Seve
ridad
Niv
el (H
, M, L
)
Ran
king
(1 a
25)
Prob
abili
dad
Seve
ridad
Niv
el (H
, M, L
)
Ran
king
(1
a 25
)
Calificación de Riesgo Inherente (Sin
Controles)
Calificación de Riesgo Residual (con
los controles actuales)
Calificación de riesgo revisada (con los nuevos controles)
Evento no deseado
Amenazas (Listar las amenazas que potencialmente podrían
causar el evento no deseado)
Categoría del Impacto (Elegir una de las cinco
categorías de impacto de Barrick
de la lista de selección)
Impactos(Listar las
consecuencias posibles del evento no deseado
en la categoría de impacto seleccionado)
Controles actuales(Listar los controles existentes
para hacer frente a las amenazas que causan el evento no deseado o a los impactos del evento no
deseado)
Factores de fracaso (Factores que podrían causar que el
conjunto de controles actuales pueda fallar)
Efec
tivid
ad to
tal d
e lo
s co
ntro
les
(E
fect
ivo,
Par
cial
, Lim
itedo
)
Acciones recomendadas(Mejorar o monitorear los
controles existentes / implementar nuevos
controles /afrontar los factores de fracaso)
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Verificado por:
Supervisor/Jefe Turno del Área: Jefe General /Jefe Depto, de Área CMZ: Gerencia de Area CMZ:
Supervisor (con equipo de trabajo) de EECC: Asesor Prevención de Riesgos EECC: Administrador de Contrato CMZ: Gerencia de Prevención de Riesgos:
Actividad Niv
el (H
, M, L
)
Mag
nitu
d (1
to 2
5)
Acciones Recomendadas
Evalua-ción de Riesgo
Residual
Evento no deseado
ACCIONES ESPECIFICAS
ACCIONES ACORDADAS FECHA LÍMITEPERSONAL
RESPONSABLE
FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM
Registro de Riesgos
Actividad ResponsableEvento no deseado
Categoría del Impacto
Controles actuales(Listar los controles existentes para hacer frente a las amenazas, los el
evento no deseado o a los impactos )
Nivel de Riesgo
Residual (H,
M, L)
Calificación de Riesgo
Residual (1 a
25)
Acciones recomendadas(Mejorar o monitorear los controles
existentes / implementar nuevos controles /afrontar los factores de
fracaso)
Estado actual de
las acciones Fecha de
actualización
Relación entre Actividad, Evento No Deseado, Amenaza, Impacto y Control
Evento
IMPACTO
Actividad
Amenaza
IMPACTO
Amenaza
A
B
C
D
E
CLASIFICACION DE SEVERIDAD 1 2 3 4 5< 1 % 1 - 2% 2 - 5 % 5 - 10 % > 10 %
< 1 % 1 - 2 % 2 - 5 % 5 - 10 % > 10 %
Seguridad & Salud
Medio Ambiente
Relaciones Partes Interesadas & Reputación
MATRIX DE CALIFICACION DE RIESGOS CL
ASIF
ICAC
ION
DE
PRO
BABI
LID
AD
Casi Seguro - El evento ocurrirá 90%-100%
Probability L18 M11 H6 H3 H1Esperado - El evento probablemente ocurrirá en muchas circunstancias
55%-90% Probability L20 M14 M10 H4 H2
Probable - El evento puede ocurrir en algún tiempo
30 %-55% Probability L22 L19 M12 H7 H5
Improbable - El evento podría ocurrir en algún tiempo
5 - 30% Probability L24 L21 M15 M13 H8
Raro - El evento podría ocurrir solo en circunstancias excepcionales
< 5% Probability L25 L23 M17 M16 H9
Ingresos , Variación en la producción(ej. AU -onzCU/Ni - lb, etc.)
Costos - Variación relativo al presupuesto
Caso de Primeros Auxilios o efectos
menores reversibles a la salud sin importancia
Caso de Tratamiento Médico o efectos
preocupantes reversibles a la salud
sin discapacidad
Lesión con tiempo perdido / enfermedad o
efectos severos, reversibles a la salud
como resultado de una exposición aguda, de
corto plazo o una condición crónica
progresiva, enfermedad infecciosa
Fatalidad única o discapacidad permanente o
exposiciones resultando en efectos irreversibles
de importancia a la salud
Fatalidades múltiples o efectos a la salud
resultando en enfermedades
discapacitantes múltiples que conducen a una mortalidad temprana
Impactos limitados ambientales / sin
reportes regulatorios /
demoras en cierre menor de 1-2 años.
Impacto ambiental menor en el
emplazamiento / reportable a los reguladores /
demoras en cierre de 3-6 años.
Impacto ambiental moderado /extensión más allá de los límites del emplazamiento /
violaciones al regulaciones con multas / demoras
significativas en cierre de 6-10 años.
Impactos serios al medio ambiente de mediano
plazo / violaciones mayores a
regulaciones / impactos de largo plazo en cierre
de >10 años.
Impactos ambientales severos de largo plazo /
faltas severas a las regulaciones con
operaciones suspendidas / proceso de cierre impactado
severamente .
Sin impacto en la confianza de las
partes interesadas en el manejo de la
empresa
Impacto limitado en la confianza de las partes interesadas en el manejo de la
empresa
Impacto medio en la confianza de las partes
interesadas en el manejo de la empresa
Impacto alto en la confianza de las partes
interesadas en el manejo de la empresa
Pérdida de la confianza de las partes interesadas
en el manejo de la empresa
Ingreso SubCategorías Producción / Ingreso
Ventas
Califi
caci
ón d
e la
Sev
erid
ad (
1 - 5
)
1 <1% <1% <1% <1% <1% days <1%
2 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2%
3 2 - 5% 2 - 5% 2 - 5% 2 - 5% 2 - 5% 2 - 3% 2 - 3%
4 5 - 10% 5 - 10% 5 - 10% 5 - 10% 5 - 10% 3 - 5% 1-2 months 3 - 5%
5 >10% >10% >10% >10% >10% >5 % >2 months >5 %
A B C D E F G
Categoría de la Consecuencia:
Medidas de la Consecuencia:
Variación en la Producción
(con el presupuesto
( AU -ozCU/NI - lb,
etc.)
Consumo Neto Anual de Recursos
(Site)(variación
con el plan LOM)
Consumo Anual Neto de Recursos (Corporativo
)(relativo a
sus pares en la industria)
Variación Tonelaje (Minado)
Variación Rendimiento/Throughput (Procesamie
nto)
Margen (Ganancia) ventas-costo en efectivo
Demoras Programada
s
<1%
up to 2 weeks
up to 1 month
COSTOS SubCategorías CostosCa
lifica
ción
de
la S
ever
idad
(1
- 5)
1 <1% <1% < 5% <1% <$100,000
2 1 - 2% 1 - 2% 5 - 10% 1 - 2%
3 2 - 5% 2 - 5% 10 - 25% 2 - 5% $1 to $5 Million
4 5 - 10% 5 - 10% 25 - 50% 5 - 10% $5 to $25 Million
5 >10% >10% >10% >$25 Million
A B C D
Categoría de la Consecuencia:Medidas de la Consecuencia: Variación en el Costo
(con presupuesto)Costos de Producción
(variación costo efectivo)
Incremento CapEx / Gastos
Capital(Fase Estudio)
IncrementoCapEx / Gastos Capita
(Fase Ejecución)Seguros - Pérdida máxima previsible
$100,000 to $1 Million
>50 % or project cancellation
S
SEGURIDAD Y SALUD
Integridad del Sistema de Seguridad y Salud
Califi
caci
ón d
e la
Sev
erid
ad (
1 - 5
)
1
2
3
4
5 Falla del Sistema de Seguridad & Salud
Categoría de la Consecuencia:
SubCategoría Seguridad y Salud
Consecuencia:
Caso de Primeros Auxilios o efectos menores reversibles a la salud sin
importanciaSin importancia para la integridad del Sistema de
Seguridad & Salud
Caso de Tratamiento Médico o efectos preocupantes reversibles a la salud sin
discapacidadImportancia minima para la integridad del Sistema de
Seguridad & Salud
Lesión con tiempo perdido / enfermedad o efectos severos, reversibles a la salud
como resultado de una exposición aguda, de corto plazo o una condición crónica
progresiva, enfermedad infecciosa
Importancia menor para la integridad del Sistema de Seguridad & Salud
Fatalidad única o discapacidad permanente o exposiciones resultando
en efectos irreversibles de importancia a la salud
Alta importancia para la integridad del Sistema de Seguridad & Salud
Fatalidades múltiples o efectos a la salud resultando en enfermedades
discapacitantes múltiples que conducen a una mortalidad temprana
MEDIO AMBIENTE Subcategorías Medio AmbienteEnvironmental Impact Closure
Califi
caci
ón d
e la
Sev
erid
ad (
1 - 5
)
1
2
3
4
Categoría de la Consecuencia:
Medidas de la Consecuencia
:Regulatory Compliance
Environmental Management System
(EMS ) IntegrityLimited
environmental impact / no
regulatory reporting / minor closure
delays of 1-2 years.
Impacto limitado a un área de pequeña
importancia. Fácil de remediar. Sin
requerimiento de informe reglamentario.
Tema o inquietud anotada y monitoreada por la administración del emplazamiento.
Sin preocupación para la integridad del EMS
Renuncia completa de la responsabilidad asegurada,
con retrasos de 1-2 años posteriores al calendario
previsto
Minor on-site environmental
impact / reportable to regulators /
closure delays of 3-6 years.
Impacto menor al medio ambiente. Daño está
confinado y es reversible en el
emplazamiento.Mortalidad menor de la fauna.
Incidentes reportables al regulador.
Cumplimiento monitoreado o
supervisado por un tercero.
Preocupación mínima por la integridas del
EMS
Renuncia completa de la responsabilidad asegurada,
con retrasos de 1-2 años posteriores al calendario previsto, remediación de
reclamación menor Moderate
environmental impacts / extends
beyond site boundary /
regulatory violations with fines /
significant closure delays of 6-10 years.
Moderado, corto plazo (1-3 años) impacto
ambiental. Daño es reversible. Se extiende más allá del
límite del emplazamiento.
Violación a regulaciones ,
incidente reportable, temas legales con
posibles multas. Temas potenciales de
permisos.
Preocupación menor por la integridad del
EMS
Renuncia completa de la responsabilidad asegurada, con retrasos de 6-10 años posteriores al calendario previsto, remediación de reclamación significativa
incluyendo rediseño y retrabajo
Serious medium term environmental
impacts / major regulatory violations / long term closure
impacts of >10 years.
Mediano plazo serio (+3 años) impacto ambiental. Extensivo daño reversible.
Mortalidad mayor de la fauna.
Violación mayor resultando en temas legales con multas,
acusación o rompimiento del código
de ética con posible impacto en las operaciones del
negocio.
Alta preocupación por la integridad del EMS
Tratamiento activo de largo plazo o tratamiento pasivo
perpetuo, enuncia completa de responsabilidad no
previstas bajo actuales reglamentos ambientales,
remediación de reclamación prohibitivas debido a costos
o condiciones del site
Califi
caci
ón d
e la
Sev
erid
ad (
1 - 5
)
5 Falla del EMS
A B C D
Severe long term environmental
impacts / severe breach of
regulations with operation
suspended / closure severely impacted.
Impacto ambiental severo de largo plazo, alteración permanente de la función
del ecosistema. Daño es extensible e
irreversible.
Severo incumplimiento de la regulaciones resultando en la suspensión de operaciones, revocación de
licencias, alto potencial de acciones legales
contra la Corporación y la administración del
emplazamiento.
Tratamiento activo perpetuo sin ningún abandono
previsto de las responsabilidades bajo las
actuales o futuras regulaciones ambientales
Confianza Gestión Financiera Comunidad
Califi
caci
ón d
e la
Sev
erid
ad (
1 - 5
)
1
2
3
4
5
A B C D E F
Categoría de la Consecuencia:
Relaciones con Partes
Interesadas & Reputación
SubCategorías Relaciones con Partes Interesadas & Reputación
Medidas de la Consecuencia:
Reporte Estado
Financiero
Atracción & Retención del
EmpleadoLos Medios/
ONGsRiesgo
Político/Cumplimiento Regulatorio
Sin impacto en la confianza de la
parte interesada en el manejo de
la empresa
Sin impacto en la confianza de las
partes interesadas en la administración
como resultado de las Actividades
Financieras (reporte, manejo de flujo de
caja, libro de cobertura, etc.)
< 0.1% de los ingresos antes de impuesto a
la renta
Neglibile or isolated
dissatisfactionSin atención de
los medios
Tema o preocupación anotada y monitoreada
por la gerencia local. No hay monitoreo externo.
Menor o sin inconveniencia a la
comunidad en el área afectada.
Sin impacto negativo socio-
económico.
Impacto limitado en confianza de
la parte interesada en el
manejo de la empresa
Impacto limitado en la confianza de las
partes interesadas en la administración
como resultado de las Actividades Financieras
0.1% - 0.75% de los
ingresos antes de impuesto a
la renta
Problemas generales de moral y de
actitud, aumento en la
rotación,
Consultas de la prensa local
tema o preocupación monitoreada por parte
del ente regulador. Supervisión por parte
de la Gerencia Regional
Alteración pública menor en el área
afectada. Impacto socio
económico menor negativo.
Impacto medio en la confianza
de la parte interesada en el
manejo de la empresa
Impacto medio en la confianza de las
partes interesadas en la administración
como resultado de las Actividades Financieras
0.75% - 1.5% de los
ingresos antes del impuesto a
la renta
Pobre reputación
como empleador,
problemas de actitud
generalizados
Atención de los medios locales
limitada Consultas de
ONGs
Notificación de las acciones por el ente regulador Cuestiones legales con posible multas/daños;Temas de permisos Potenciales / cuestiones de permisos. Superisión por equipo Corporativo Barrick
Alteración pública limitada en la
comunidad afectada.
Impacto socio-económico limitado.
Impacto alto en la confianza de
la parte interesada en el
manejo de la empresa
Impacto alto en la confianza de las
partes interesadas en la administración
como resultado de las Actividades
Financieras (reporte, manejo de flujo de
caja, libro de cobertura, etc.)
1.5% - 5% de los ingresos
antes del impuesto a la
renta
Algunos gerentes senior
o personal experimentado renuncian, alta rotación, no se percibe como una elección del empleado
Titulares nacionales, alto nivel de
atención de las ONGs
Violación de los reglamentos, sanción
con penalidades (incl. La cárcel) Incumplimiento
del código de ética; Cuestionesde Permisos posiblemente impacten el negocio, Supervisión por la Junta de Barrick
Impacto serio en las relaciones
comunitarias.
Impacto socio-económico significativo
Pérdida de la confianza de la
parte interesada en el manejo de
la empresa
Pérdida en la confianza de las
partes interesadas en la administración
como resultado de las Actividades Financieras
> 5% de los ingresos antes de impuesto a
la renta
Un gran número de
gerentes senior o personal
experimentado se retira
Titulares internacionales
, Niveles
significativos de atención de
las ONGs.
Revocación de los
permisos/licencias/registros y/o
multas/penalidades/carcelería que impactará
materialemnet al negocio;
Supervisión por la Junta de Barrick
Relaciones comunitarias desastrozas.
Pérdida de la licencia social para
operar