normograma sci actualiza mar 2013

7/26/2019 Normograma Sci Actualiza Mar 2013

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CONCEPTO NORMA ARTICULO OBSERVACIONES

Constitución Política Colombiana 209, 269

Ley 87 de 1993: Por la cual se establecen normas para el ejerc icio del controlInterno en la entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones.

1

Ley 1474 de 2011: Por el cual se dictan normas orientadas a fortalecer losmecanismos de preven ción, investigación y sanción de actos de corrupción y laefectivada del control de la gestión pública.

Los aplicables a laUniversidad

Estatuto anticorrupción

Decreto 1599 de 2005: Por la cual se adopta el Modelo estandar de Control Internopara el Estado Colombiano

Todo

Decreto 2621 de 2006 Por el cual se modif ica el decreto 1599 de 2005 sobre elModelo Estándar de Control Interno para el estado Colombiano

Derogada mediante 2913de 2007

Decreto 2913 de 2007 Por el cual se modifica el decreto 2621 de 2006 Todo

Decreto 019 de 2012, Por el cual se dictan nornas para suprimir o refonnarregulaciones, procedimientos y t rámites innecesarios existentes en laAdministración Pública

Art. 230 y 231

Contaduría General de la Nación: Resolución 357 de 2008: Por la cual se adopta elprocedimiento de control interno contable y de reporte del informe anual deevaluación a la Contaduría General de la Nación

Todo

Rectoría, Resolución 01512 de 1994: Por medio del cual se adopta el sistema decontrol interno para la Universidad Tecnológica de Pereira

Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo No. 24 : Por medio del cual se crea la Of icina deControl Interno de la Universidad Tecnológica de Pereira

Todo Norma Interna

Rector ía Resoluc ión 4264 de 2005 por medio de la cual se adopta el Modeloestandar de control interno en la Universidad Tecnológica de Pereira Todo

Norma Interna

Rectoría Resolución 2621 de 2006 por medio de la cual se adopta el normogramadel sistema de control interno para la Universidad Tecnológica de Pereira Todo

Norma Interna

Constitución Política Colombiana de 1991 209


1

Ley 489 de 1998: Por la cual se dictan normas sobre la organización yfuncionamiento de las entidades del Orden Nacional, se expiden las disposiciones,principios y reglas generales para el ejercicio de las atribuciones previstas en losnumerales 15 y 16 del articulo 189 de la Constitución Polít ica y se dictan otrasdisposiciones.

3.4

Contaduría General de la Nación: Resolución 357 de 2008: Por la cual se adopta elprocedimiento de control interno contable y de reporte del informe anual de

evaluación a la Contaduría General de la Nación

Todo

Directiva Presidencial 02 del 5 de abril de 1994. Asunto: Desarrollo de la función decontrol Interno en las entidades y organismos de la Rama Ejecutiva del OrdenNacional.

Todo

Consejo Superior Estatuto General de la Universidad, adoptado medianteAcuerdo 014 de 1999

Todo Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo No. 26 de 2003: Por el cual se expide el Estatuto deContratación de la Universidad Tecnológica de Pereira

6, 7, 37 Aplicó hasta Junio de 2009

Consejo Superior, Acuerdo No.05 de 2009: Por el cual se adopta el el Estatuto deContratación de la Universidad Tecnológica de Pereira

7, 8, 54

Deroga Acuerdo 26 de2003, Acuerdo 11 de2005, Acuerdo 14 de2005, Acuerdo 31 de2006, Acuerdo 23 de

2007, laResolución 4265de 2005, la Resolución2187 2006 y las demásque le sean contrarias..Aplica desde Junio de

2009

Consejo Superior, Acuerdo No. 0038 de 1995 - Estatuto administrativo Todo Norma InternaConsejo Superior, Acuerdo No. 25 de 2008: Por medio del cual se modificael Acuerdo 22 de 2004 (Estatuto Presupuestal)

1 Norma Interna

Rector ía Resoluc ión 4264 de 2005 por medio de la cual se adopta el Modeloestandar de control interno en la Universidad Tecnológica de Pereira 3

Norma Interna

Constitución Política Colombiana de 1991.1, 209, 269, 287,

298Decreto 1599 de 2005: Por la cual se adopta el Modelo estandar de Control Internopara el Estado Colombiano

Todo


Norma Interna

Constitución Política Colombiana de 1991 2, 365, 366


2


Todo

Contaduría General de la Nación: Resolución 357 de 2008: Por la cual se adopta el

procedimiento de control interno contable y de reporte del informe anual deevaluación a la Contaduría General de la Nación Todo


Norma Interna

Constitución Política Colombiana de 1991 122, 123



1, 4

Ley 489 de 1998: Por la cual se dictan normas sobre la organización yfuncionamiento de las entidades del Orden Nacional, se expiden las disposiciones,principios y reglas generales para el ejercicio de las atribuciones previstas en losnumerales 15 y 16 del articulo 189 de la Constitución Polít ica y se dictan otrasdisposiciones.

27, 28, 29

Decreto 2145 de 1999: Por el cual se dictan normas sobre el Sistema nacional decontrol interno de las entidades y organismos de la administración pública del orden

nacional y territorial y se dictan otras disposiciones.

1

NORMOGRAMAUNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE PEREIRA

SISTEMA DE CONTROL INTERNO

CONCEPTOS BÁSICOS

CONTROL INTERNO

CONTROL INTERNOEJECUTADO POR

PERSONAS

PRINCIPIOS DELSISTEMA DE

CONTROL INTERNO

OBJETIVOS

FUNDAMENTOS

Página 1 de Normograma SCI- Actualiza Mar-2013.xls



CONCEPTO NORMA ARTICULO OBSERVACIONES

Decreto 2539 de 2000: Por el cual se modifica parcialmente el Decreto 2145 denoviembre 4 de 1999.

1

Estatuto General de la Universidad en el Título V ARTICULO 38º indica: “El ControlInterno será ejercido en la forma que lo señala la Ley, de acuerdo a reglamentaciónque expida el Consejo Superior”.

38 Norma Interna


1, 3

Directiva Presidencial 01 de 1997. Asunto: Desarrollo del Sistema de control interno. Todo


Todo

Consejo Superior, Acuerdo no. 10 de 2010, por medio del cual se adopta el sistemaintegral de gestión de la Universidad Tecnológica de Pereira

Todo y normasque lo modifiquen

Norma Interna

Resolución de Rector ía 4264 de 2005 por medio e la cual se adopta el Modeloestandar de control interno en la Universidad Tecnológica de Pereira Todo Norma Interna

ESTRUCTURA DELSISTEMA DE

CONTROL INTERNO




ELEMENTO NORMA ARTICULO OBSERVACIONES

Constitución Política Colombiana de 19911, 5, 11, 13, 15,

16, 18, 19, 28, 83,127

Ley 190 de 1995: Por la cual se dictan normas tendientes a preservar la moralidaden la Administración Pública y se fijan disposiciones con el objeto de erradicar lacorrupción administrativa.

19 a 31, 66

Ley 734 de 2002: Por la cual se expide el código Disciplinario Único. 34 a 41.

Ley 1474 de 2011: Por el cual se dictan normas orientadas a fortalecer losmecanismos de preven ción, investigación y sanción de actos de corrupción y laefectivada del control de la gestión pública.

Los aplicables a laUniversidad



En el anexo MECI


Procedimiento3.19,1


Titulo INaturaleza,domicilio,

objetivos, misión,principios,propósitos,

modalidadeseducativas yautonomia

Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo No. 70 de 2008: Por medio del cual se aprueba el Plande Desarrollo Institucional 2008-2012

Artículo 1,Numerales 4, 5, 6,

7 y 8

Norma Interna, DocumentoPlan de Desarrollo 2008 -

2012,


6, 37 Apl icó hasta Junio de 2009


7, 54

Deroga Acuerdo 26 de2003, Acuerdo 11 de 2005,

Acuerdo 14 de 2005,Acuerdo 31 de 2006,Acuerdo 23 de 2007,

laResolución 4265 de 2005,la Resolución 2187 2006 y

las demás que le seancontrarias.. Aplica desde

Junio de 2009

Consejo Super ior, Acuerdo No. 51 Por medio del cual se adopta una polí ticainstitucional para la formación en cultura ciudadana y convivencias social

Todo Norma Interna


Norma Interna

ACUERDOS,COMPROMISOS O

PROTOCOLOSÉTICOS.



COMPONENTE AMBIENTE DE CONTROLSUBSISTEMA DE CONTROL INTERNO ESTRATÉGICO





Constitución Política Colombiana de 1991

6, 25, 26, 29, 38,39, 42, 43, 48, 53,54, 55, 122, 123,124, 125, 126,

128


1 a 7, 9, 10, 11,13, 14, 15, 16, 64,

66

Ley 87 de 1993: Por la cual se establecen normas para el ejercic io del controlInterno en la entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones.

4

Ley 909 de 2004: Por medio del cual se expiden normas que regulan el empleopúblico, la carrera administrativa, la gerencia pública y se dictan otras disposiciones

TodoAplicable en forma

supletoria

Ley 489 de 1998: Por la cual se dictan normas sobre la organización yfuncionamiento de las entidades del Orden Nacional, se expiden las disposiciones,principios y reglas generales para el ejercicio de las atribuciones previstas en losnumerales 15 y 16 del ar ticulo 189 de la Constituc ión Polí tica y se dic tan otrasdisposiciones.

30, 31

Ley 617 de 2000: Por la cual de reforma parcialmente la Ley 136 de 1994, el DecretoExtraordinario 1222 de 1986, se adic iona la Ley Orgánica de Presupuesto, elDecreto 1421 de 1993, se dictan otras normas tendientes a fortalecer ladescentralización, y se dictan normas para la racionalización del gasto públiconacional.

20, 22, 27, 28, 71,72, 77, 82, 84

Ley 734 de 2002: Por la cual se expide el código Disciplinario Único. Todo


En el anexo MECI


Procedimiento3.13

Decreto 0272 de 1993: Por el cual se reg lamenta la Ley 05 de 1991 sobre elejercicio de la profesión de administrador público.

Todo

Decreto 1567 de 1998: Por el cual se reglamenta la Ley 489 de 1998 de carreraadministrativa.

7, 14, 20

Decreto 0861 de 2000: Por el cual se establecen las funciones y requisitos generalespara los diferentes empleos públicos de las entidades delOrden Nacionaly se dictanotras disposiciones.

Todo

Decreto 0682 de 2001: Plan Nacional de Formación y Capacitación. Todo

Decreto 190 de 2003: Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 790 de 2002 Todo

Decreto 1279 de 2002: Por elcualse establece el régimen salarialy prestacionaldelos docentes de las Universidades Estatales


Directiva Presidencial 01 de 1997. Asunto: Desarrollo del Sistema de control interno.Todo

Directiva Presidencial 10 de agosto 20 de 2002: Asunto: Programa de Auditoría

Interna renovación de la administración pública: Hacia un Estado Comunitario. TodoConsejo Superior Estatuto General de la Universidad, adoptado medianteAcuerdo 014 de 1999 Capítulo IV De la

organizacióninterna

Norma Interna

Consejo Superior, Estatuto Docente Acuerdo No. 014 de 1993: por medio del cual seexpide el estatuto docente de la UTP


Norma Interna

Consejo Superior , Acuerdo No. 09 por medio del cual se adoptan polí ticas deinducción, y reinducción del personal docente al servicio de la Universidad Todo Norma Interna

Consejo Superior ; Acuerdo 038 de 1995: Por el cual se expide el estatuto delpersonal administrativo de la universidad tecnológica de pereira. Todo y normas

que lo modifiquenNorma Interna

Consejo Superior; Acuerdo 10 de 2012: Por medio del cual se aprueba el estatuto decarrera administrativa para el personal de la administración de la utp Todo y normas


Rector ía Resoluc ión 4264 de 2005 por medio de la cual se adopta el Modelo

estandar de control interno en la Universidad Tecnológica de Pereira 8Norma Interna

Rectoría, Resolución 2188 Por medio de la cual se adopta el modelo de gestión porcompetencias para el desarrollo del talento humano del personal administrativo y elprocedimiento de gestión del talento humano por competencias en la administraciónde la UTP

Todo Norma interna

Rectoría, Resolución 5848 de 2008, Por medio de la cual se establecen lascompetencias técnicas de los empleos del área administrativa.

Todo Norma interna

Rectoría, Resolución 537 de 2009, Por medio de la cual se reglamentan los períodosde aplicación de la evaluación de desempeño y el establecimiento de acuerdos degestión para cada vigencia, y los usos de los resultados de la evaluaciónimplementada.

TodoNorma interna -

Modificada por la resolución1169 de 2011

Rector ía, Resoluc ión 2195 Por medio de la cual se adopta el instrumento demedición de gestión del desempeño y sus respectivas matrices de competenciasmisionales y especificas para el personal administrativo

TodoNorma interna - Pendientepor confirmar derogación

Rectoría, Resolución 2543 por medio de la cual se modifica la resolución 2610 de1996 donde se designa un grupo de coordinación para la capacitación de empleadosadministrativos

Todo Norma Interna

Rectoría, Resolución 1169 de 2011, Por la cual se modificó la resolución

537 de 18 de marzo de 2009

Todo Norma Interna

Rectoría, Resolución 900 de 2011, Por el cual se adopta el nuevo modelo de Gestiónpor Competencias del personal administrativo


Norma interna

Rector ía, Resoluc ión 368 de 2012: Por medio del cual se crea el programa desubsidio de incapacidad por enfermedad general para los func ionar ios de laUniversidad.

Todo Norma Interna

Rectoría, Resolución 169 de 2012: Por medio del cual se crea la política de SaludOcupacional en la Universidad Tecnológica de Pereira

todo Norma Interna


En el anexo MECI


Todo

Contaduría General de la Nación: Resolución 357 de 2008: Por la cual se adopta elprocedimiento de control interno contable y de reporte del informe anual de


Procedimiento3,14

DESARROLLO DELTALENTO HUMANO





Directiva Presidencial 10 de agosto 20 de 2002: Asunto: Programa de AuditoríaInterna renovación de la administración pública: Hacia un Estado Comunitario.

Todo

Directiva Presidencial 4 de octubre 20 de 2002: Asunto: Fortalecimiento de controlinterno en el marco de la política de lucha contra la corrupción y nombramiento delos Jefes de Control Interno de nivel nacional.

Todo


Capítulo I De losorgánis deGobierno

Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo 11 de 2001: Por medio del se adopta el regimen electoralTodo y normas

que lo modifiquenNorma interna

Consejo Superior, Acuerdo 24 de 2011: por medio del cual se dictan disposicionesen materia electoral - Participación de colaboradores (tercerizados) vinculados através de terceros en elecciones internas.


Norma interna

Rectoría Resolución 4264 de 2005 por medio de la cual se adopta el Modeloestandar de control interno en la Universidad Tecnológica de Pereira

8 Norma Interna

ESTILO DEDIRECCIÓN





Constitución Política Colombiana de 199180, 106, 298,

339 a 355


4

Ley 152 de 1994: Por la cual se establece la Ley Orgánica del Plan de Desarrollo.

2 a 7, 13 a 17,19, 20, 21, 22,25 a 28, 31 a34, 36 a 41,

44, 45, 46, 48,50

Ley 489 de 1998: Por la cual se dictan normas sobre la organización yfuncionamiento de las entidades del Orden Nacional, se expiden las disposiciones,principios y reglas generales para el ejercicio de las atribuciones previstas en losnumerales 15 y 16

16, 17, 21,106, 107

Ley 1474 de 2011: Por el cual se dictan normas orientadas a fortalecer los

mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y laefectivada del control de la gestión pública. Art. 74 Estatuto anticor rupc ión


En el anexoMECI

Decreto 111 de 1996: Por el cualse compilanlas Leyes 38 de 1989, 179 de 1994 y225 de 1995 que conforman el Estatuto Orgánico del Presupuesto.

4 a 15, 17, 18,20, 21, 36, 37,38, 39, 41, 51,

52, 53

Decreto 2641 de 2012: Por el cual se reglamentan los artículos 73 y 76 de la Ley1474 de 2011

TodoPlan Anticorrupción y deAtención al Ciudadano

Directiva Presidencial 01 de 1997. Asunto: Desarrollo del Sistema de Control Interno. Todo

Consejo Superior; Acuerdo 05 de 2008: Por medio del cual se aprueba elDireccionamiento Estratégico PDI 2008-2019.

Todo Norma interno



Norma Interna, DocumentoPlan de Desarrollo 2008 -

2012,

Consejo Superior, Acuerdo 03 de 2009: Por medio del cual se establece elprocedimiento para el seguimiento, evaluación y control del Plan de DesarrolloInstitucional, PDI 2007 – 2019.

Todo

Norma Interna, derogaAcuerdo No. 41 2005 yaquellos reglamentos yartículos que le sean

contrarios.

Consejo Superior, Acuerdo 19 de 2012:Por medio del cual se aprueba el ProyectoEducativo Institucional PEI

Todo Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo 27 de 2012: Por medio del cual se aprueban losproyectos del Plan de Desarrollo Institucional para el período 2013- 2019

Todo Norma Interna

Rectoría Resoluc ión 4264 de 2005 por medio de la cual se adopta el Modeloestandar de control interno en la Universidad Tecnológica de Pereira 9

Norma Interna


113 a 121,173, 174, 178,189, 200, 202,208, 209, 216,235, 237, 241,

249, 256, 265,266, 268, 277,282, 298, 305,311, 315, 354


4

Ley 715 de 2001: Por la cual se dictan normas orgánicas en materia de recursos ycompetencias de conformidad con los artículos 151, 288, 356 y 357 (Acto legislativode 2001) de la constitución Política y se dictan otras disposiciones para organizar lapre

5 a 9, 27, 42 a46, 73, 74, 75,

76

Ley 872 de 2003: Por la cual se crea el sistema de Gestión de Calidad en la Ramaejecutiva del Poder Público. Todo


En el anexoMECI

Decreto 1537 de 2001: Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993 encuanto a técnicos y administrativos que fortalezcan el Sistema de Control Interno delas entidades y organismos del Estado.

1, 2


Contaduría General de la Nación: Resolución 357 de 2008: Por la cual se adopta elprocedimiento de control interno contable y de repor te del informe anual deevaluación a la Contaduría General de la Nación

Procedimiento

Consejo Superior; Acuerdo 03 de 2006: Por medio del cual se hace una delegación TODO

Norma Interna.Reglamentación del

enfoque por procesosderivados de la

implementacion del SGCRectoría Resoluc ión 4264 de 2005 por medio de la cual se adopta el Modeloestandar de control interno en la Universidad Tecnológica de Pereira 9 Norma Interna

MODELO DEOPERACIÓN



COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

SUBSISTEMA DE CONTROL INTERNO ESTRATÉGICO

PLANES YPROGRAMAS

Última actualización: Enero de 2011






113 a 119,138, 150, 171,176, 188, 189,200, 201, 202,208, 234, 236,239, 249, 264,268, 277, 282,286, 287, 306,314, 320, 322,

328


4

Ley 42 de 1993: sobre la organización de control fiscal financiero y los organismosque lo ejercen. 51, 52, 53

Ley 136 de 1994: Por la cual se dictan normas tendientes a modernizar laorganización y el funcionamiento de los municipios. 1 a 5, 8


1, 49, 50, 51,54, 56, 57, 64a 69, 70 a 73,82 a 85, 88,

89, 91, 97, 101


En el anexoMECI


Contaduría General de la Nación: Resolución 357 de 2008: Por la cual se adopta elprocedimiento de control interno contable y de repor te del informe anual deevaluación a la Contaduría General de la Nación

Procedimiento3.10

Consejo Super ior , Acuerdo 0011 de 1984, Por el cual se adopta la EstructuraOrgánica de la Universidad Tecnológica de Pereira y se determina las funciones desus dependencias.


Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo 32 del 14 de Agosto del 2007, Por medio del cual semodifica la Planta de Personal de la Universidad Tecnológica de Pereira.


Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo 12 de 2006, Por medio del cual se adoptan y apruebanlos manuales de procesos, procedimientos y funciones por procesos


Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo No.31 de 2007, por medio del cual se crea el cargoVicerrector de Investigaciones, Innovación y extensión

Todo Norma Interna

Consejo Superior,. acuerdo No. 53 de 2008, por medio del cual se crea elOrganismo de Certificación de Sistemas de Gestión de la Calidad de la UniversidadTecnológica de Pereira

Todo Norma Interna

Consejo Superior, acuerdo No. 26 de 2008 por medio de la cualse crea la Oficina deControl Disciplinario Interno y se adoptan otras disposiciones Todo Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo No.01 de 2010, por medio del cual se crea el cargoVicerrectoría de Responsabilidad Social y Bienestar Universitario Todo Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo No. 35 de 2010 por medio del cual se crea el Centro deLaboratorios de Pruebas, Ensayos y/o Calibraciones y se dictan otras disposiciones

Todo Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo No.42 de 2010 por medio del cual se crea el Organismode Certificación de Personas de la Universidad Tecnológica de Pereira

Todo Norma Interna

onsejo uperior, cuer o o. e por me io el cual se crea la o icina juridica y se dictan otras disposiciones. Todo Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo No. 08 de 2011, por medio del cual se suprimen unoscargos de la planta de personal de la universidad

Todo Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo No. 21 de 2012, por medio del cual se crea el Organismode Inspección de Productos y Servicios y se dictan otras disposiciones. Todo Norma Interna

Consejo Super ior, Acuerdo No. 22 de 2012, Por medio del cual se aclaran losniveles y grados de los cargos de profesional en la planta de personal administrativode la Universidad

Todo Norma Interna

Rectoría Resoluc ión 4264 de 2005 por medio de la cual se adopta el Modeloestandar de control interno en la Universidad Tecnológica de Pereira

9 Norma Interna

Rectoría Resolución 2188 de 2006 por medio de la cual se adopta elmodelo degestión por competencias para el desarrollo del talento humano del personaladministrativo

Todo Norma Interna

Rectoría Resolución 900 de 2011 por medio de la cual se modificó la resolución2188 de 2006 y se adoptó un nuevo modelo de competencias para el desarrollo deltalento humano en la dministración de la institución

Todo Norma Interna

Rectoría Resolución 244 de 2012 por medio de la cual se adopta los perfiles de loscargos administrativos y se modifican los manuales de funciones yresponsabilidades documentados en el sistema de gestión de calidad

Todo Norma Interna

ESTRUCTURAORGANIZACIONAL





Decreto 1537 de 2001: Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993en cuanto a Elementos Técnicos y administrativos que fortalezcan el Sistema deControl interno de la entidades y organismos del Estado.

4


En el anexo MECI


Procedimiento 1.4

Rector ía Resoluc ión 4264 de 2005 por medio de la cual se adopta el Modeloestandar de control interno en la Universidad Tecnológica de Pereira 11, 12 Norma Interna


4


En el anexo MECI

Ley 1474 de 2011: Por el cual se dic tan normas orientadas a for talecer losmecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y laefectivada del control de la gestión pública.

Art. 73Estatuto anticorrupción -

Mapa de riesgos decorrupción

Decreto 4485 de 2009, Por medio de la cual se actualiza la norma técnica decalidad en la gestión pública

Todo Adopta NTC GP1000:2009


Procedimiento 1.4,2.2



En el anexo MECI


Procedimiento 1.4,2.2, 4.1


Todo


Decreto 1599 de 2005: Por la cual se adopta el Modelo estandar de Control Interno

para el Estado ColombianoEn el anexo MECI


Procedimiento 1.4,2.2, 4.1


Rectoría, Resolución No. 1034 de 2012: “Por medio de la cual se conforma elEquipo para la Gest ión de Riesgos en el Sistema Integral de Gestión de laUniversidad Tecnológica de Pereira”

TodoNorma Interna

POLÍTICAS DEADMINISTRACI N DE

RIESGOS

COMPONENTE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO



SUBSISTEMA DE CONTROL INTERNO ESTRATÉGICO

CONTEXTOESTRATÉGICO

IDENTIFICACIÓN DE

RIESGOS

VALORACIÓN DERIESGOS





Ley 87 de 1993: Por la cual se establecen normas para el ejercicio del controlInterno en la entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones.

4

Ley 30 de 1992: Por la cual se organiza el servicio público de la EducaciónSuperior



En el anexo MECI

Decreto Ejecutivo 1883 de 1984 de la Presidencia de la República - Apruebaestructura orgánica

Todo


TodoAdopta NTC GP

1000:2009

Consejo Superior , Acuerdo No. 14 de 1999 Por medio del cual se reforma elestatuto general y se dictan otras disposiciones.


Consejo Superior, Acuerdo 0011 de 1984 - Adopta estructura orgánicaTodo y normas


Consejo Superior, Acuerdo No. 69 por medio del cual se autoriza al Rector parasuprimir, racionalizar, modernizar y modificar trámites en la Universidad

Todo Norma Interna

Consejo Superior Acuerdo No. 03 de 2006 Por medio del cual se hace unadelegación

Todo

Norma Interna.Reglamentación del

enfoque por procesosderivados de la

implementacion del SGC

Consejo Superior: Acuerdo 21 de 2007 Por medio del cual se reglamenta losproyectos de operación comercial y se dictan otras disposiciones relacionados conlos mismos


Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo No. 15 por medio del cual se reestructura elreglamento de los estudios de postgrados y de los respectivos trabajos de grado


Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo No. 01 Por medio del cual se expide el estatuto sobrela propiedad intelectual


Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo No. 11 Por medio del cual se adoptan políticas deextensión o proyección social

Todo Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo No. 51 Por medio del cual se adopta una polít icainstitucional para la formación en cultura ciudadana y convivencias social

Todo Norma Interna



Aplicó hasta Junio de 2009





2009

Consejo Superior, Acuerdo 28 de 2003: Por medio del cual se aprueba elReglamento Estudiantil


Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo 22 de 2004, por medio del cual se adopta el estatatutopresupuestal de la Universidad


Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo 25 de 2005: Por el cual se actualiza el Acuerdo No.08del 01 de abril de 2003, que señala las normas sobre la administración y elfomento de la Investigación en la Universidad Tecnológica de Pereira.


Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo 16 de 2008, Por medio del cual se establecen políticaspara el desarrollo de programas de internacionalización para estudiantes depregrado en la Universidad Tecnológica de Pereira y se dictan otras disposiciones


Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo 27 de 2008: Por medio del cual se adoptan laspolíticas de Emprendimiento.


Norma Interna

Consejo Super ior, Acuerdo 49, Por medio de la cual se adopta una polí ticainstitucional de egresados

Todo Norma Interna

Consejo Superior, acuerdo No.21 de 2010, Por medio del cual se establece elreglamento interno de cartera de la Universidad Tecnológica de Pereira

Todo Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo 32 de 2010, Por medio del cual se reglamenta el PlanPadrino y su funcionamiento

Todo Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo 41 de 2010, Por medio del cual se adopta la politicaambiental en la Universidad y se dictan otras disposiciones

Todo Norma Interna

Consejo Super ior, Acuerdo 08 de 2012, Por medio del cual se crea el ComitéEditorial, se adopta la Politica en materia editorial y se dictan otras disposiciones

Todo Norma Interna

Consejo Super ior, Acuerdo 09 de 2012, Por el cual se reforma el Estatuto dePropiedad Intelectual y se adic iona la Polí tica de Gest ión Estratégica de laPropiedad Intelectual en la Universidad Tecnológica de Pereira

Todo Norma Interna


Norma Interna

Rectoría, Resolución 1116 de 2009, por la cual se integra las funciones de laEstrategia de Gobierno en Línea al grupo interno antitrámite y atención efectiva alciudadano (GIAA)

Todo Norma Interna

Rectoría, Resolución 2287 por medio de la cual se Adopta una norma de

procedimiento fundamental que describa y unifique la elaboración y conformaciónde los documentos del sistema de gestión de calidad del Área AdministrativaTodo Norma Interna



SUBSISTEMA DE CONTROL INTERNO GESTIÓNCOMPONENTE ACTIVIDADES DE CONTROL

POLÍTICAS DEOPERACIÓN





Rectoría, Resolución 2441 de 2009, por medio de la cual se modifica laconformación del grupo administrativo de gestión ambiental y sanitaria GAGAS ysus funciones

Todo Norma Interna

Rector ía, Resoluc ión 3179 de 2010, Por la cual se actualizan y ajustan lasPolíticas y practicas contables dentro de la Universidad Tecnológica de Pereira


Norma Interna

Rectoría, Resolución 1337 de 2009, Por se adoptan el manual de polít icas deseguridad de la información


Norma Interna

Rectoría, Resolución 3120 de 2009, Por medio de la cual se fija unprocedimiento de cobro de acreencias a favor de la Universidad 1

Norma Interna

Rectoría, Resolución 169 de 2012: Por medio del cual se crea la política deSalud Ocupacional en la Universidad Tecnológica de Pereira

Todo Norma Interna

Rectoría, Resolución 2319 de 2012, Por medio de la cual se establecenpolíticas y lineamientos relacionados con el procedimiento de la nóminageneral y proyectos especiales de la Universidad Tecnológica de Pereira yse define un calendario para recepción de novedades.

Todo Norma Interna






4


9 a 13, 18

Ley 872 de 2003: Por la cual se crea el sistema de Gestión de Calidad en la Rama

ejecutiva del Poder Público.

Todo

Ley 962 de 2005, Por la cual se dictan disposiciones sobre racionalización detrámites y procedimientos administrativos de los organismos y entidades delEstado y de los particulares que ejercen funciones públicas o prestan serviciospúblicos.


Decreto 4669 de 2005, Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 962 de 2005Todo y normas

que lo modifiquen


En el anexo MECI


TodoAdopta NTC GP

1000:2009

Decreto 019 de 2012, Por el cual se dictan nornas para suprimir o reformarregulaciones, procedimientos y trámites innecesarios existentes en laAdministración Pública

Articulosaplicables a laUniversidad


Todo

Consejo Superior: Acuerdo 69 de 2007 Por medio del cual se autoriza al rectorpara suprimir racionalizar, modernizar y modificar trámites en la Universidad Todo Norma Interna

Consejo Superior, Acuerdo No. 23 por medio del cual se expide el manual deprogramación presupuestal de la UTP

Todo Norma Interna


6, 37 Apl icó hasta Junio de 2009


7, 54



2009

Consejo Super ior , Acuerdo No.38 de 2012: Por el cual se reglamentan lasMonitorias en la Universidad Tecnológica de Pereira.

Todo Norma Interna

Rector ía Resoluc ión 4264 de 2005 por medio de la cual se adopta el Modeloestandar de control interno en la Universidad Tecnológica de Pereira 14Norma Interna

Rectoría, Resolución 4069 de 2006por medio de la cual se reg lamenta elprocedimiento de registro de los contratos en el SICE


Norma Interna

Rectoría: Resolución 2287: Adoptar una norma de procedimiento fundamental quedescriba y unifique la elaboración y conformación de los documentos del sistemade gestión de calidad del Área Administrativa

Todo Norma Interna

Rectoría, Resolución 2188 Por medio de la cual se adopta el modelo de gestiónpor competencias para el desarrollo del talento humano del personal administrativoy el procedimiento de gestión del talento humano por competencias en laadministración de la UTP

Todo Norma interna

Rectoría, Resolución 3055 de 2007: Por medio la cual se reglamenta la ordenaciónde gastos en los proyectos de operación comercial

Todo Norma interna

Rectoría, Resolución 4915 por medio de la cual se racionalizan trámites enel proceso de registro y control académico

Todo Norma interna

Rectoría, Resolución 2041 de 2010 por medio de la cual se establece parala UTP el manual de asesoria e interventoria en los contratos de obra


Norma interna


En el anexo MECI


Procedimiento 4,1

Rectoría: Resolución 3713 de 2003: Por el cual se expiden algunasmedidas de austeridad y eficiencia y se somete a condiciones especiales laasunción de compromisos por parte de la comunidad universitaria

Todo Norma Interna

Rectoría: Resolución 469 de 2004: Por el cual se adoptan medidas decontrol, en cumplimiento del plan de mejoramiento

Todo Norma Interna

Rectoría: Resolución 887 de 2004: Por el cual se adiciona a la resolución469 de 2004

Todo Norma Interna

Rectoría: Resolución 1120 de 2008: Por el cual se modifica la resolución469 de 2005

Todo Norma Interna

Rectoría, Resolución 771 de 2005: Por medio de la cual de adopta unmecanismo de control, en cumplimiento del Plan de Mejoramiento

Todo Norma Interna


Norma Interna


11, 48


En el anexo MECI


TodoAdopta NTC GP

1000:2009


Procedimiento2,1,2,1


TodoNorma Interna, DocumentoPlan de Desarrollo 2008 -

2012,


Norma Interna

CONTROLES

INDICADORES

PROCEDIMIENTOS





Consejo Superior, Acuerdo No. 23 por medio del cual se expide el manual deprogramación presupuestal de laDecreto 1599 de 2005: Por la cual se adopta el Modelo estandar de Control Internopara el Estado Colombiano

En el anexo MECI


Procedimiento

Consejo Superior Acuerdo No. 03 de 2006 Por medio del cual se hace unadelegación

Todo

Norma Interna.

Reglamentación delenfoque por procesosderivados de la

implementacion del SGC

Rector ía, Resolucion No. 200 Por medio de la cual se aprueba el manual degestión documental de la Universidad Tecnológica de Pereira Todo

Norma Interna

Rectoría, Resolución 2041 de 2010 por medio de la cual se establece parala UTP el manual de asesoria e interventoria en los contratos de obra


Norma interna

Rectoría, Resolución 2188 Por medio de la cual se adopta el modelo de gestiónpor competencias para el desarrollo del talento humano del personal administrativoy el procedimiento de gestión del talento humano por competencias en laadministración de la UTP

Todo Norma interna

Rector ía Resoluc ión 4264 de 2005 por medio de la cual se adopta el Modeloestandar de control interno en la Universidad Tecnológica de Pereira

14 Norma Interma

Rectoría Resolución 719 de 2011 por medio de la cual se adopta el Manual deAuditoria de la Oficina de Control Interno de la Universidad Tecnológica de Pereira

14 Norma Interna

AUTORREGULACI NDEL MANUAL DE

OPERACIÓN





Constitución Política Colombiana de 1991 15, 20, 23

Ley 134 de 1994: Por la cual se dictan normas sobre mecanismos de participaciónciudadana.

7, 8, 9

Ley 152 de 1994: Por la cual se establece la Ley Orgánica del Plan de Desarrollo. Todo


En el anexo MECI


TodoAdopta NTC GP

1000:2009


Procedimiento3,13

Ley 1474 de 2011: Por el cual se dic tan normas orientadas a for talecer losmecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y laefectivada del control de la gestión pública.

Art. 76Estatuto anticorrupción-

Oficina de quejas,sugerencias y reclamos


16, 17 Norma Interna

Rectoría, Resolución 3982 por medio de la cual se reglamenta el sistema dequejas y reclamos y se dictan otras disposiciones Todo Norma Interna

Constitución Política Colombiana de 1991 20

Ley 142 de 1994: Información sobre servicios públicos domiciliarios. Todo

Ley 850 de 2003: Información a veedurías ciudadanas. Todo

Ley 1474 de 2011: Por el cual se dictan normas orientadas a fortalecer losmecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y laefectivada del control de la gestión pública.

Art. 73, 74, 75, 77,78



En el anexo MECI


TodoAdopta NTC GP

1000:2009l l i l i l l l

procedimiento de control interno contable y de reporte del informe anual del i l l l i

Procedimiento 3.7,3.10, 3.19.2, 5

Contraloría General de Republica Resolución Orgánica 6289 de 2011: Por la cualse establece el sistema de rendición electrónica de la cuenta e informes - SIRECI,

que deben utilizar los sujetos de control fiscal para la presentación de la rendiciónde cuenta e informes a la Contraloria General de la República.

Art. quecomprenden lasmodalidades de

informesaplicables a laUniversidad

SIRECI

Contraloría General de Republica Resolución Orgánica 6445 de 2012: Por la cualse modifica parcialmente la Resolución Orgánica número 6289 del 8 de marzo de2011

Art. quecomprenden lasmodalidades de

informesaplicables a laUniversidad

SIRECI

Consejo Superior, AcuerdoNo. 13 de 2008: Por medio del cual se aprueba elproyecto de imagen corporativa en su primera fase y se dictan otras disposisiones


Norma Interna

Rectoría, Resolución 1116 de 2009, por la cual se integra las funciones de laEstrategia de Gobierno en Línea al grupo interno antitrámite y atención efectiva alciudadano (GIAA)

Todo Norma Interna

Rectoría, Resolución 2441 de 2009, por medio de la cual se modifica laconformación del grupo administrativo de gestión ambiental y sanitaria GAGAS ysus funciones

Todo Norma Interna

Rectoría, Resolución 1739 de 2009Por la cual se adopta un sistema de control yregulación en la creación de formatos utilizados en los procesos Administrativosdel Sistema de Gestión de la Calidad de la Universidad.

Todo Norma Interna



Rectoría, Resolucion No. 200 de 2007: Por medio de la cual se aprueba el manualde gestión documental de la Universidad Tecnológica de Pereira

Todo Norma Interna

Rectoría, Resolucion No. 1847 de 2011: Por medio de la cual se designanresponsabilidades frente a la conservación de la documentación electrónicaen la Universidad Tecnológica de Pereira

Todo Norma Interna



SUBSISTEMA DE CONTROL INTERNO GESTIÓNCOMPONENTE DE INFORMACIÓN

INFORMACIÓNSECUNDARIA

INFORMACIÓNPRIMARIA






3, 4


49, 53


En el anexo MECI

Ley 298 de 1996:Por la cual se desarrolla el art iculo 354 de la Constituc iónPolítica, se crea la Contaduría General de la Nación como una unidadAdministrativa Especial, adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, y sedictan otras disposicione

7

Ley 598 de 2000 Por la cual se crean el Sistema de Información para la Vigilanciade la contratación Estatal, SICE, el Catálogo Unico de Bienes y Servicios, CUBS, yel Registro Unico de Precios de Referencia, RUPR, de los bienes y servicios deuso común en la Administración Pública y se dictan otras disposiciones

Todo

Ley 962 de 2005: Por la cual se dictan disposiciones sobre racionalización detrámites y procedimientos administrativos de los organismos y entidades delEstado y de los particulares que ejercen funciones públicas o prestan serviciospúblicos

4


36, 37

Ley 715 de 2001: Por la cual se dictan normas orgánicas en materia de recursos ycompetenc ias de conformidad con los art ículos 151, 288, 356 y 357 (Acto

legislativo de 2001) de la constitución Política y se dictan otras disposiciones paraorganizar la pre

32, 66, 93

Decreto 2145 de 1999: por el cual se dictan normas sobre el Sistema Nacional deControl Interno de las entidades y organismos de la administración pública delorden nacional y territorial y se dictan otras disposiciones.

21


En el anexo MECI


TodoAdopta NTC GP

1000:2009

Contaduría General de la Nación, Resolución 248 de 2007, Por la cual seestablece la información a repor tar , los requis itos y los plazos de envío a laContaduría General de la Nación.

TodoModificada parcialmente

(art. 10 y 11) por laResolución 375 de 2007.


Procedimiento3.15

Directiva Presidencial No. 12 de 2002. Asunto: Lucha contra la corrupción en lacontratación estatal.

Todo

Directiva Presidencial No. 02 de 2002. Asunto: Respeto al derecho de autor y losderechos conexos, en lo referente a util ización de programas de ordenador(software)

Todo

Directiva Presidencial 04 de 2012 . Asunto: Eficiencia administrativa y lineamientosde la política de cero papel en la administración pública.

Todo

Rectoría Resolución 1337 de 2009, Por medio del cual se adopta el manual depolíticas de seguridad de la información

Todo Norma Interna

Rectoría Resolución 519 de 1999, Por medio de la cual se reglamenta laresolución 085 del 9 de febrero de 1999

TodoNorma Interna, reglamenta

el uso de software yLiciencias



Rectoría, Resolucion 2813 de 2010, por medio de la cual se aprueba la últimaversión de tablas de retención documental de la UTP

Todo Norma Interna,

SISTEMAS DEINFORMACION





Constitución Política Colombiana 74

Decreto 1599 de 2005: Por la cual se adopta el Modelo estandar de ControlInterno para el Estado Colombiano

En el anexo MECI


TodoAdopta NTC GP

1000:2009

Contaduría General de la Nación: Resolución 357 de 2008: Por la cual se adoptael procedimiento de control interno contable y de reporte del informe anual deevaluación a la Contaduría General de la Nación

Procedimiento3.18

Consejo Superior, Acuerdo 18 de 2003, Por medio del cual se deroga el acuerdo033 de 1995 sobre el comité editorial y se dictan otras disposiciones.

Todo

Crea el Comité dePublicaciones como un

órgano asesor del ConsejoAcadémico

Rectoría, Resolución 852 de 2004: Por medio de la cual se facultan unos cargosen la Universidad para aprobación y firma documentos físicos y electrónicosinstitucionales.

Todo y las normasque lo modifiquen

Norma Interna



Constitución Política Colombiana de 199115, 20, 23, 74, 78,

268, 270, 272,274, 277, 284

Ley 42 de 1993: Organización de control fiscal financiero y los organismos que loejercen.

36 a 41, 46

Ley 190 de 1995: Por la cual se dictan normas tendientes a preservar lamoralidad en la Administración Pública y se fijan disposiciones con el objeto deerradicar la corrupción administrativa.

12, 40, 51, 56 a61, 65, 77, 78

Ley 734 de 2002: Por la cual se expide el Código Disciplinario Único. 3

Ley 489 de 1998: Por la cual se dictan normas sobre la organización yfuncionamiento de las entidades del Orden Nacional, se expiden lasdisposiciones, principios y reglas generales para el ejercicio de las atribucionesprevistas en los numerales 15 y 16 del articulo 189 de la Constitución Política yse dictan otras disposiciones.

22, 23, 33, 34

Ley 951de 2005: Por la cual se crea el acta de informe de gestión Todo

Disposiciones Generales,del proceso de la entregay recepción, obligaciones

de los servidores públicos,de la preparación de laentrega, del proceso de

entrega y recepción, de lasresponsabilidades de los

servidores públicos


Art. 78Estatuto anticorrupciónDemocratización de laadministración pública


En el anexo MECI


TodoAdopta NTC GP

1000:2009

Decreto 1145 de 2004 Por la cual se dictan disposiciones relacionadas con eldesarrollo del Sistema General de Información Administrativa del Sector PúblicoSIUP

Todo

Decreto 1151 de 2008, Por el cual se establecen los lineamientos generales de laEstrategia de Gobierno En Línea de la República de Colombia, se reglamentaparcialmente la Ley 962 de 2005, y se dictan otras disposiciones

Todo

Directiva Presidencial No. 12 de 2002. Asunto: Lucha contra la corrupción en lacontratación estatal.

Todo

Contraloría General de Republica Resolución Orgánica 5544 de 2003: Por la cualse reglamenta la rendición de cuenta, su revisión y se unifica la información quese presenta a la Contraloría General de la República.


Contraloría General de Republica Resolución Orgánica 5674 de 2005:Por la cualse reglamenta la metodología para el Acta de Informe de Gestión y se modificaparcialmente la Resolución Orgánica 5544 de 2003”



Procedimiento3.18



Rectoría, Resolución 1116 de 2009, por la cual se integra las funciones de laEstrategia de Gobierno en Línea al grupo interno antitrámite y atención efectiva al

ciudadano (GIAA)

Todo Norma Interna

Rectoría, Resolución 1000 de 2009 por medio de la cual se adopta el reglamentopara el desarrollo de la audiencia pública de rendición de cuentas a la ciudadanía2009 en la UTP

Todo Norma Interna



SUBSISTEMA DE CONTROL INTERNO GESTIÓNCOMPONENTE DE INFORMACIÓN

COMUNICACIÓNINFORMATIVA

COMUNICACIÓNORGANIZACIONAL






4

Ley 190 de 1995: Por la cual se dictan normas tendientes a preservar lamoralidad en la Administración Pública y se fijan disposiciones con el objeto deerradicar la corrupción administrativa.

76

Decreto 1151 de 2008, Por el cual se establecen los lineamientos generales de laEstrategia de Gobierno En Línea de la República de Colombia, se reglamenta

parcialmente la Ley 962 de 2005, y se dictan otras disposiciones

Todo


En el anexo MECI


TodoAdopta NTC GP

1000:2009

Directiva Presidencial 01 de 1997. Asunto: Desarrollo del Sistema de controlinterno.

Todo



Rectoría, Resolucion No. 200 de 2007 Por medio de lacualse aprueba el manualde gestión documental de la Universidad Tecnológica de Pereira

Todo Norma InternaN

Rectoría, Resolucion 3465 por medio de la cual se reglamenta el uso y serviciode la infraestructura y equipamento de la emisora universitaria estereo

Todo Norma Interna

MEDIOS DECOMUNICACIÓN




ELEMENTO NORMA ART ICULO OBSERVACIONES


4


Procedimiento 1.3



Rectoría, Resolución 2743 por medio del cual se crea el comité de la calidad delárea administrativa

Todo Norma Interna

Rectoría, Resolución 2655 de 2009 por medio de la cual se nombra el equipo deauditores internos para el SGC

Todo Norma Interna


12

Ley 30 de 1992: Por la cual se organiza el serv icio público de la EducaciónSuperior

53, 54, 55, 56

Decreto 2904 de 1994: Por el cual se reglamentan los artículos 53 y 54 de la Ley30 de 1992


Se refiere a laacreditación institucional


En el anexo MECI


TodoAdopta NTC GP

1000:2009

Decreto 2566 de 2003: Por el cual se establecen las condiciones mínimas decal idad y demás requisi tos para el ofrecimiento y desarrollo de programasacadémicos de educación superior y se dictan otras disposiciones



Procedimiento 1.3

Consejo Superior, Acuerdo No. 12 de 2011: Por medio del cual se crea elComitéCentral de Curriculo y evaluación


Se refiere a laacreditación institucional

Consejo Superior, Acuerdo No. 17 de 2006, Por medio del cual se fusionan losComités Coordinador de Currículo y Coordinados de autoevaluación yacreditación

Todo

Consejo Super ior, Acuerdo 03 de 2009, Por medio del cual se establece elprocedimiento para el seguimiento, evaluación y control del Plan de DesarrolloInstitucional, PDI 2007 – 2019.

Todo Norma Interna

Consejo Super ior, Acuerdo 03 de 2009, Por medio del cual se establece elprocedimiento para el seguimiento, evaluación y control del Plan de DesarrolloInstitucional, PDI 2007 – 2019.

Todo Norma Interna

Resolución de 2004:Por la cual se definen las características específicas decalidad para los programas de pregrado y especialización en Educación




AUTOEVALUACIÓNDE GESTIÓN

AUTOEVALUACIÓNDEL CONTROL

COMPONENTE DE AUTOEVALUACIÓN



SUBSISTEMA DE CONTROL INTERNO EVALUACIÓN






3, 4, 8, 9


9, 18


Art. 8 y 9 Estatuto anticor rupc ión

Decreto 019 de 2012, Por el cual se dic tan nornas para supr imir o refonnarregulaciones, procedimientos y trámites innecesar ios exis tentes en laAdministración Pública

Art. 230 y 231


Todo

Decreto 1537 de 2001: Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993en cuanto a elementos técnicos y administrativos que fortalezcan el sistema decontrol interno de las entidades y organismos del Estado.

3

Contaduría General de la Nación: Resolución 357 de 2008: Por la cual se adoptael procedimiento de control interno contable y de reporte del informe anual de


Articulo 3Procedimiento 1.3

Consejo Super ior Acuerdo No. 24 : Por medio del cual se crea la Ofic ina deControl Interno

Todo Norma Interna



Rectoría Resolución 719 de 2011 por medio de la cual se adopta el Manual de

Auditorias del a Oficina de Control Interno de la Universidad Tecnológica de

Pereira

Todo Norma Interna

EVALUACIÓN DELCONTROL INTERNO

COMPONENTE DE EVALUACIÓN INDEPENDIENTE



SUBSISTEMA DE CONTROL INTERNO EVALUACIÓN






4


Todo

Contraloría General de Republica Resolución Orgánica 6289 de 2011: Por la cualse establece el sis tema de rendic ión electrónica de la cuenta e informes -SIRECI, que deben utilizar los sujetos de control fiscal para la presentación de larendición de cuenta e informes a la Contraloria General de la República.

Art. Que tratan dela modalidad de

plan demejoramiento

Contiene informaciónsobre la modalidad de plan

de mejoramiento

Contraloría General de Republica Resolución Orgánica 6445 de 2012: Por la cualse modifica parcialmente la Resolución Orgánica número 6289 del 8 de marzo de2011

Art. Que tratan dela modalidad de

plan demejoramiento

Contiene informaciónsobre la modalidad de plan

de mejoramiento

Directiva Presidencial No. 08 de 2003: Orden para el cumplimiento de los planesde mejoramiento acordados con la Contraloría General de la República.

Todo

Directiva Presidencial 03 de 2012: Plan de mejoramiento, informe mensual deseguimiento austeridad en el gasto”

Todo




4

Contraloría General de Republica Resolución Orgánica 5872 de 2007 : “por lacual se reglamenta la metodología de los Planes de Mejoramiento que presentanlos sujetos de control a la Contraloría General de la República.

Todo




4

Consejo Superior: Acuerdo 05 de 2007 Por medio del cual se reglamenta elsistema de evaluación integral para el personal docente de la Universidad

4 Norma interna

Consejo Superior, Estatuto Docente Acuerdo No. 014 de 1993: por medio delcual se expide el estatuto docente de la UTP

57, 58, 59, 60, 61,62

Norma Interna

Rectoría, Resolución 537 de 2009, Por medio de la cual se reglamentan losperíodos de aplicación de la evaluación de desempeño y el establecimiento deacuerdos de gest ión para cada vigencia, y los usos de los resultados de laevaluación implementada.

TodoNorma interna -

Modificada por laresolución 1169 de 2011

Rectoría, Resolución 1169 de 2011 por la cual se modifica la resolución537 de 18 de marzo de 2009

Todo Norma interna



FUNCIONALES

INDIVIDUALES



SUBSISTEMA DE CONTROL INTERNO EVALUACIÓNCOMPONENTE DE PLAN DE MEJORAMIENTO

INSTITUCIONAL





Ley 87 de 1993: Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control Internoen la entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones. 3, 6, 8

Ley 489 de 1998: Por la cual se dictan normas sobre la organización y funcionamientode las entidades del Orden Nacional, se expiden las disposiciones, principios y reglasgenerales para el ejercicio de las atribuciones previstas en los numerales 15 y 16 delarticulo 189 de la Constitución Política y se dictan otras disposiciones.

41, 103, 109, 110

Decreto 2145 de 1999: por el cual se dictan normas sobre el Sistema Nacional deControl Interno de las entidades y organismos de la administración pública del ordennacional y territorial y se dictan otras disposiciones.

3, 5

Decreto 2539 de 2000: Por la cual se modif ica parcialmente el Decreto 2145 denoviembre de 1999.

2, 8


2

Contaduría General de la Nación: Resolución 357 de 2008: Por la cual se adopta elprocedimiento de control interno contable y de reporte del informe anual de evaluacióna la Contaduría General de la Nación

Todo

Contraloría General de Republica Resolución Orgánica 05544 de 2003: Por la cual se

reglamenta la rendición de cuenta, su revisión y se unifica la información que sepresenta a la Contraloría General de la República.

Todo



Norma Interna

Resoluc ión de Rector ía 4264 de 2005 por medio de la cual se adopta el Modeloestandar de control interno en la Universidad Tecnológica de Pereira

27 Norma Interna

Ley 87 de 1993: Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control Internoen la entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones.

3, 6


2

Decreto 1826 de 1994: Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993. 6, 8, 9


5

Resoluc ión de Rector ía 4264 de 2005 por medio de la cual se adopta el Modeloestandar de control interno en la Universidad Tecnológica de Pereira 27, 28, 30 Norma Interna


Todo

Ley 734 de 2002: Por la cual se expide el Código Disciplinario Único. 22Decreto 1599 de 2005: Por la cual se adopta el Modelo estandar de Control Internopara el Estado Colombiano 2


5


Todo


30 Norma Interna


13


5, 7




Norma Interna

Resolución de Rectoría 810 de 2010 por medio de la cual se conforma el comité decoordinacipion del sistema integral de gestión en la Universidad Tecnológica dePereira


Norma Interna


29 Norma Interna

Rectoría, Resolución 1462 de 2007: Por medio de la cual se constituye el Comité deCoordinación del Sistema de Control Interno en la UTP

Todo Norma Interna

Rectoría, Resolución 5108 de 2007: Por medio de la cual se modifica la resolución1462 de 2007 Todo Norma Interna

GOBERNANTES,JEFES DE

ORGANISMOS,GERENTESPÚBLICOS

MINISTROS,DIRECTORES,

SECRETARIOS DEDESPACHO, JEFESDE DEPENDENCIA Y

ORGANISMOS.



ROLES Y RESPONSABILIDADES

COMITÉ DECOORDINACIÓN DECONTROL INTERNO

SERVIDORESPÚBLICOS






7, 9, 10, 11, 12,13

Ley 80 de 1993: Por la cual se expide el Estatuto General de Contratación de laAdministración Pública.

65

Ley 190 de 1995: Por la cual se dictan normas tendientes a preservar la moralidad enla Adminis trac ión Pública y se f ijan disposic iones con el objeto de erradicar lacorrupción administrativa.

53


Art . 8 y 9 Estatuto anticor rupc ión

Decreto 019 de 2012, Por el cual se dictan nornas para suprimir o refonnarregulaciones, procedimientos y trámites innecesarios existentes en la AdministraciónPública

Art. 230 y 231

Decreto 1826 de 1994: Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993. 1, 2, 3, 4, 5


7, 8

Decreto 1677 de 2000: Por el cual se reestructura el Departamento Administrativo dela Función Pública.

8

Decreto 1537 de 2001: Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993 encuanto a Elementos Técnicos y administrativos que fortalezcan el Sistema de Controlinterno de la entidades y organismos del Estado.

3



Articulo 3Procedimiento 1.3

Contaduría General de la Nación: Resolución 393 de 2007: Por la cual se adopta elManual para la implementación del Modelo de control interno contable MCICO 2007:1

2

Contraloría General de Republica Resolución Orgánica 05544 de 2003: Por la cual sereglamenta la rendición de cuenta, su revisión y se unifica la información que sepresenta a la Contraloría General de la República.

5

Consejo Superior Acuerdo No. 24 : Por medio del cual se crea la Oficina de ControlInterno

Todo Norma Interna


31 Norma Interna

Rectoría, Resolución No. 3057 de 2008: “Por la cual se constituye el Equipo MECI enla Universidad Tecnológica de Pereira”

TodoDerogada por la resolucion

810 de 2010

Rectoría, Resolución No. 1034 de 2012: “Por medio de la cual se conforma el Equipopara la Gest ión de Riesgos en el Sis tema Integral de Gest ión de la Universidad

Tecnológica de Pereira”

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