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注册和税务认证指南StockPlan Connect

注册和税务认证指南StockPlan Connect

您可以通过 Morgan Stanley 的 StockPlan Connect 网站在线访问和管

理您的权益计划。请按照本指南中提供的简单分步说明注册帐户、提交

税务认证信息并立即开始使用 StockPlan Connect。

注意：Web 浏览器必须支持 Cookie 和安全套接字层 (SSL) 才能访问该网站。

支持的浏览器

• 推荐使用 IE 9 和更高版本（也支持 IE 8）• Chrome 18 和更高版本

• Safari 5 和更高版本

• Firefox 17 和更高版本

注册过程包含五个步骤：

注册时需要什么

• 注册电子邮件如果贵公司向我们提供了您的公司电子邮件地址，我们将向您

发送一封电子邮件，其中包含一个自定义链接和注册说明。

或者

• 包含临时用户名和密码的信函（通过 MyDocs 或 HR 接收）

第 1 步验证

第 2 步新凭证

第 3 步联系信息和设置

第 4 步确认

第 5 步税务认证

从第 2 步开始，页面顶部将出现一个进度条，有助于跟踪您处于注册过程中的哪个环节。

2MORGAN STANLEY | 2017

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注册和税务认证指南

第 1 步：验证

通过注册电子邮件完成验证

如果您已收到注册电子邮件，请单击电子邮件中包含

的链接。您将转到验证页面，在那里，可以通过提供

以下信息来验证您的身份：

a. 输入您的美国社会保障号码或员工 ID

b. 输入贵公司的股票代码 — AMZN

c. 回答验证问题 — （您的出生日期）

* 要查找您的 Amazon 员工 ID，请在 PeoplePortal 主页上单击“Job Information”（工作信息），或者导航至“Self Service”（自助服务）>“Job Information” （工作信息）>“Employment Information”（雇佣信息）。在屏幕顶部，您的员工 ID 就位于您的姓名右侧。

继续执行第 2 步

申请注册电子邮件

如果您没有收到注册电子邮件，或者电子邮件中的注

册链接已失效（注册链接的有效期为 30 天），请单击 www.stockplanconnect.com 登录页面上的“Request a Registration Email”（申请注册电子邮件）链接。

您将转到“Request a Registration Email”（申请注册电

子邮件）页面，并需要提供以下信息来验证您的身份：

a. 输入您所在公司的股票代码 - AMZN

b. 输入您的美国社会保障号码或员工 ID

c. 输入您名字的前三个字母

如果您的回答与我们记录的信息相符，我们将向贵公

司提供的电子邮件地址发送一封新的注册电子邮件。


通过包含用户名和密码的信函完成验证

通过邮件收到临时凭证后，请首先在 Web 浏览器中打

开 www.stockplanconnect.com。

a. 在“User Name”（用户名）字段中输入您的临时用户名（11 位）。

b. 在“Password”（密码）字段中输入您的临时密码（6 位）

c. 单击“Go”（开始）



A


第 2 步：新凭证

必须完成本页上的所有步骤，才能注册帐户。

A. 创建用户名和密码

在这一步中，您将创建新的用户名和密码。这些是您

日后访问该网站时将要使用的凭证。

1. 在“New User Name”（新用户名）字段中，遵循下面定义的标准创建一个新用户名：

• 必须介于 6 到 20 个字符之间

• 可以包含小写和大写字符

• 可以包含以下字符：句点 (.)、下划线 (_) 和连字符 (-)• 不能出现连续 2 个特殊字符

• 不能以特殊字符开头*

注意：您的用户名必须具有唯一性（即，不能已经被其他人使用），并且必须符合 Morgan Stanley 的安全标准。

2. 在“New Password”（新密码）字段中，遵循下面定义的标准创建并输入一个新密码：

• 必须介于 8 到 20 个字符之间

• 必须至少包含一个数字和一个字母

• 可以包含除 < 和 > 以外的所有特殊字符*• 不能包含空格

• 不能包含不属于英语字母表和变音符的字母，包括重音符

和颚化符号

3. 重新输入刚才在“New Password”（新密码）字段中创建的新密码。两次输入的密码必须相符才能继续。当重新输入的密码有效时，其旁边会显示钩号。

* 特殊字符是指英语字母表中定义的字母、数字、符号或标点符号之外的字符。

注意：密码区分大小写，并且必须符合 Morgan Stanley 的复杂性标准。“Password Strength”(密码强度)条会指示密码的强度。强密码可以提高帐户的安全性。


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C

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E



B. 创建语音密码

语音密码用于在通过电话执行交易时进行验证。

它应该包含四位数字。

C. 创建安全问题

选择三 (3) 个安全问题并在它们旁边的空白字段中分

别键入问题的答案。如果我们检测到您的帐户中存在

异常活动或者需要第二级身份验证，将使用这些问题

验证您的身份。因此，必须记住为这些问题创建的答

案。在税务认证过程中，您需要输入安全问题的答案。

注意：如果您想同时通过个人电子邮件地址接收这些通知，可在完成注册后通过从“Overview” （概述）页面中选择您的“Name”（姓名） >“eDelivery”来进行相应选择。

D. 阅读并接受条款和条件

单击链接，打开并阅读规范网站使用行为的注册

“条款和条件”。阅读完 PDF 格式的条款和条件

后，您必须选中提供的复选框，确认您已阅读并

同意这些条款和条件。

E. eDELIVERY如果您想接收文档的纸质副本，而不是指明文档在

网站上的可用性的电子邮件通知，请执行以下操作：

1. 取消选中“Enroll in eDelivery”（注册 eDelivery）复选框。您可以随时通过转至您的“Profile”（个人资料）的“eDelivery”选项卡来编辑该首选项。单击“Which documents are eligible?”（哪些文档合格?）链接可查找合格文档的列表。

2. 阅读并同意条款和条件

3. 单击“Next Step”（下一步）按钮

注意：注册完成后，您可以从“Overview”（概述）页面中选择您的“Name”（姓名）>“eDelivery”，来选择用于接收 eDelivery 通知的电子邮件地址。当 StockPlan Connect 上有新文档发布时，将会发送通知。

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第 3 步：联系信息和设置

A. 输入详细联系信息

必须输入至少一个我们可以联系到您的电话号码，

以便我们就您的帐户问题或任何相关活动与您联系。

1. 从下拉菜单中选择电话号码所属的国家/地区

2. 选择类型*

3. 在文本框中输入电话号码

4. 输入您的个人电子邮件地址（可选）

* 如果您希望在“Phone Number 1”（电话号码 1）中输入手机号码，必须将“Phone Number 3”（电话号码 3）更改为 “手机号码”之外的类型。

B. 设置语言和货币

选择首选语言和货币，对您在 StockPlan Connect 上的体验进行个性化设置。通过使用每个页面顶部

的全球导航中的下拉菜单，可随时更改您的选择。

所做选择将自动在会话之间保存。



第 5 步：税务认证

请花几分钟时间完成税务认证，方法是单

击“Certify Now”（立即认证）按钮，它将启动一个

分步式过程。要避免您在完成交易时额外缴纳预扣

税，必须完成此步骤。

第 4 步：确认

祝贺您！您已完成注册过程。本页汇总了您输

入的信息。安全起见，您的密码、语音密码和安

全问题答案会被隐藏。

有关 StockPlan Connect 的更多信息，请访问知识中

心 (www.morganstanley.com/spc/knowledge)。



税务认证

替代表格 W-8BENW-8BEN 表格是 IRS 要求非美国参与人提供

的外国人身份证明。填写 W-8BEN 表格即表

示，在伪证罪处罚约束之下，您保证自己既不

是美国公民也不是外籍居民，且无需填写某些

美国信息申报报告。通常，W-8BEN 表格的

有效期为三个日历年。如果您将地址更改为

美国境外的国家/地区，还应该填写新表格。

有关 W-8BEN 表格的一般说明：此表

格只能由非美国居民的外籍人士填写，或

者由他人为非美国居民的外籍人士填写。

如果您是美国公民或住在美国的外籍居

民，请勿使用此表格进行纳税申报，而应

填写 W-9 表格。如果未能提交此表格，

将导致 IRS 强制扣税（“后备预扣税”）。

一项新的法规改革要求正在接受 W-8BEN 认证的参与人提供外国“纳税人标识号” (TIN)，或在缺乏外国 TIN 时给出“合理的

解释 ”。不能提供上述信息将可能导致

W-8BEN 无效，并会向您征收额外的预扣税。

W-8BEN 表格以外的文档证明封面页

除了 W-8BEN 表格外，部分帐户还需要其他

文档。通常，如果您提供了外国人身份证明，

但同时提供了美国地址，您将需要提供其他

帐户文档。如果您的帐户需要其他文档，

请填写 StockPlan Connect 上的“Forms” （表格）部分中的封面页，然后按照该封面页

上提供的说明返回相应的文档。

替代表格 W-9W-9 表格是付款人索要纳税人身份号码和

税务认证的申请。在伪证罪处罚约束之下，

提供此表即是向 Morgan Stanley 表明：

您没有因为纳税申报时少报利息和股息而缴

纳后备预扣税，并且此表格上的社会保障号

码就是您正确的纳税人身份号码。此表格普遍

适用于所有美国人，包括外籍居民。您可以在 www.stockplanconnect.com 上在线填写此

表格，并对其进行电子签名。

W-8BEN 表格外国人身份证明（非美国参与人）

W-9 表格付款人索要纳税人身份号码和税务认证的申请（美国人，包括外籍居民）

一般说明：只有当您是美国人（包括外籍居民）时，才能使用此表格提供正确的纳税人身份号码并证明您无需缴纳后备预扣税。如果未能提交此表格，则需要对股息及因出售股票而获得的总收益征收 24% 的后备预扣税

。有关更多信息，请参阅 www.irs.gov 上关于 W-9 表格的说明。

美国人的定义：根据征收美国联邦税的目的，如果您是以下实体，则会被视为美国人：

• 身份是美国公民或外籍居民的个人，

• 在美国（或按照美国法律）创办或组织的合伙企业、法人公司、有限公司或协会；

• 一笔财产（国外财产除外）；或

• 一个国内信托（如第 301.7701-7 条法规所定义）。

根据征税目的，符合下列条件的非美国公民通常被视为美国居民：(1) 拥有“绿卡”，表明其在美国具有合法的长期居留权；或者 (2) 在该日历年“实际居住”在美国。“实际居住”是指在美国实际居留时间至少达到以下限制：(a) 在当年达到 31 天；并且 (b) 在最近 3 年至少达到 183 天，其分布结构为当年全年、倒数第二年的 1/3 和倒数第三年的 1/6。如果您是居住在其他国家/地区或波多黎各的美国公民，则不能填写 W-8BEN 表格，而必须填写 W-9 表格。

关于 W-9 和 W-8BEN 税务表格的更多信息

政府要求所有 Morgan Stanley 客户都必须使用正确的 W-9 或 W-8BEN 税务表格进行认证。

注意：在您通过 Morgan Stanley 出售股票之前，必须对您的纳税身份进行认证。

如果未收到此证明，则将从您的销售收益中扣除现行 24% 的后备预扣税。

注意：非美国参与人可以在 www.stockplanconnect.com 上填写他们的 W-8BEN 表格并对其进行电子签名，或者通过传真、普通邮寄或特快专递将已签名的 W-8BEN 表格发送给 Morgan Stanley。联系信息已在表格底部注明。如果已签名的表格未备案，则将从所有适用的交易（即销售额或股息）中扣除现行 24% 的后备预扣税。


从警告消息访问

b

从登录时显示的提醒消息访问

c

直接通过选择您的“Name”（姓名）>“Profile”(个人资料）>“Tax Information” （税务信息）页面进行访问

d

在线认证

完成税务认证过程很容易，我们将指导您使用 Morgan Stanley 的 StockPlan Connect 网站完成在线认证过程。


第 1 步启动税务认证流程，方法是单击“CERTIFY NOW” （立即认证）或“CERTIFY”（认证）按钮

可以使用多种方法访问税务认证流程：

a. 注册期间进行访问

b. 从警告消息访问

c. 从登录时显示的提醒消息访问

d. 直接通过选择您的“Name”（姓名）>“Profile” （个人资料），然后选择“Tax Information” （税务信息）页面进行访问

注意：该网站通常会引导美国人或外籍居民填写 W-9 表格，引导非美国参与人填写 W-8BEN 表格。

注册期间进行访问

a


美国人（和外籍居民）

a

b

d

c

非美国参与人

回答身份问题


第 2 步填写税务地址信息

输入下列信息：

a. 法定姓名

b. 出生日期

c. 国籍

d. 永久住址

*红色星号表示必填字段

注意：在认证过程中，只要单击“Cancel”（取消）按钮，就可以退出认证过程；如果您尝试在未完成认证的情况下进行交易，将需要缴纳现行 24% 的后备预扣税。

根据我们为您备案的信息，如果认定您为

非美国参与人，系统会直接引导您完成第 3 步：回答身份问题。

根据我们为您备案的信息，如果认定您为美

国人（包括外籍居民），系统会直接引导您完

成第 4 步：选择正确的税务表格。

单击“Next Step”（下一步）按钮继续

第 3 步回答身份问题（仅适用于非美国参与人）

根据您的雇主为我们提供的信息，您可能

需要填写 W-8BEN（外国人身份证明）并

回答几个问题。问题数量将取决于您的答案

（最多 3 个问题）。例如，如果您对第一个

问题“您是否出生在美国？”的回答为“否”，

则后续问题将不再显示。

回答提出的每个问题，然后单击“Next Step”（下一步）按钮继续。您对这些问题的回答将

帮助确定您应该填写哪个表格。


选择正确的税务表格（仅 W-9）。

选择正确的税务表格（W-9 或 W-8BEN）。

第 4 步

选择正确的税务表格

（适用于美国参与人和非美国参与人）

根据您的雇主为我们提供的已备案信息，以及您

在上一步中提供的答案，StockPlan Connect 将列出 W-9 和/或 W-8BEN 税务表格。单击相应

单选按钮，即可选择正确的表格。

如果认定您为美国人或外籍居民，或如果

您有美国地址或美国电话号码，则只会为您

提供 W-9 表格。

注意：如果 W-9 表格不适合您，请单击“Click Here”（单击此处）链接，打开表格 W-8BEN。可以手动填写此表格并进行签名，然后通过传真、邮寄或特快专递发送给 Morgan Stanley。这些信息位于表格的底部。

如果认定您为非美国参与人，则会提供 W-8BEN 和/或 W-9 表格供您选择。



同意《电子签名法案》


第 5 步同意《电子签名法案》

若要在线完成税务认证过程，您需要查看并同

意《电子签名法案》。这样，您将可以对税务认

证文档进行电子签名。

单击“Click here to open and review the eSign Act Document”（单击此处可打开并查看《电

子签名法案》文档）链接，打开电子签名文档，

以便查看《电子签名法案》。《电子签名协议》

将在另一个浏览器窗口中打开。

查看《电子签名协议》后，返回 StockPlan Connect。单击“I agree to the eSign Act that governs this website”（我同意规范本网站的

《电子签名法案》）复选框即表示您同意该协

议。这样我们就能接受您的“电子签名”并在

线归档您的税务认证。



W-8BEN 表格（非美国参与人）W-9 表格（美国人，包括外籍居民）

第 6 步填写表格

通读相关问题，单击相应复选框，并输入所需信息，完成

认证过程。您的答案将填写在相应的 W-9 或 W-8BEN 表格中，在对文档进行电子签名前，您需要查看这些表

格。（请参见第 7 步：查看并提交已填写的税务文档.）

a. 第 I 部分：美国联邦税分类

b. 第 II 部分：认证

c. 第 I 部分：受益拥有人身份

d. 第 II 部分：税务条约优惠申报

e. 第 III 部分：认证



注意：一项新的法规改革要求正在接受 W-8BEN 认证的参与人提供外国“纳税人标识号”(TIN)，或在缺乏外国 TIN 时给出“合理的解释”。不能提供上述信息将可能导致 W-8BEN 无效，并会向您征收额外的预扣税。

a

b

c

d

e

W-9 表格（美国人，包括外籍居民）

W-8BEN 表格（非美国参与人）


第 7 步查看并提交已填写的税务文档

单击“Review your completed Form W-9/W-8BEN to proceed”（请检查已填写的 W-9/W-8BEN 表格以继续）链接，预览

您的 W-9 或 W-8BEN 表格。相应表格将

在另一个窗口中打开。

查看该表格并返回 StockPlan Connect 网站。

选中“I accept the completed Form W-9/ W-8BEN”（我接受已填写的 W-9/W-8BEN 表格）复选框。

在接受 W-9 或 W-8BEN 表格后，您将需要回

答一或两个安全问题。这将用作您的电子签名。


注意：如果经过多次尝试后仍无法正确回答问题，则 StockPlan Connect 会锁定您的帐户。若要解锁帐户，请联系服务中心。（本指南的最后一页提供了电话号码。）


确认

Name（姓名）> Profile（个人资料）(W-9) Name（姓名）> Profile（个人资料）(W-8BEN)

第 8 步确认

“Confirmation”（确认）页用于确认您的

税务认证已得到记录。

您可以查看、保存和/或下载已填写的税务表

格的 PDF 副本，方法是单击“PDF of your completed form W-9/W-8BEN”（已填写 W-9/ W-8BEN 表格的 PDF 版本）链接。

您也可以打印 “Confirmation”（确认）

页，留作存档。

单击“Done”（完成）按钮，完成税务认证过程

并返回“Tax Information”（税务信息）页。

注意：W-8BEN 表格每三年需要重新认证一次。StockPlan Connect 将在该表格即将过期时向您发送提醒消息。


“Tax Information”（税务信息）页中的状态现在将显示您的税务认证已备案。


美国 / 美国服务中心

免费电话

+1 866-533-2575 - 美国、加拿大、墨西哥

08002665233 - 阿根廷

08000258632 - 巴西

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+080022436 - 约旦

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+0800672625 - 罗马尼亚

+8008500442 - 沙特阿拉伯（Bharti Airtel、Mobily、Zain）+8008442619 - 沙特阿拉伯（沙特 STC）00 800 4488 20347 - 土耳其

+800 0444 9712 - 阿拉伯联合酋长国

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00 800 2484 5555 - 中国

0008004402486 - 印度

0018038529262 - 印度尼西亚

00 122 80659 (Viettel) - 越南

00 120 32167 (VNPT) - 越南

收费电话

+61 3 9188 2064

工作时间

上午 10:00 至下午 6:00 AEST （澳大利亚东部标准时间），周一至周五

需要帮助？如果您需要协助，请按下列联系方式致电 Morgan Stanley 服务中心：

* 若要确认您所在的国家/地区是否有移动服务，请与您当地的电话运营商联系。

有关 StockPlan Connect 的更多信息，请访问知识中心 (www.morganstanley.com/spc/knowledge)。


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Morgan Stanley 美邦有限责任公司（以下简称“Morgan Stanley”）及其附属公司和 Morgan Stanley 理财顾问并不提供税务或法律意见。有关税务相关事宜，客户应向其私人税务顾问咨询；有关法律事宜，则应向其律师咨询。

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