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Risk Register
Risk Register āļāļ·āļāļāļ°āđāļĢ
Risk register
A log of risks of all kinds that threaten anorganizationâs success in achieving its declaredaims and objectives. It is a dynamic livingdocument , which is populated through theorganizationâs risk assessment and evaluationprocess.
Risk
Identification
Risk
AnalysisRisk
Treatment
Risk Monitor
& Review
āļāļĢāļ°āļāļ§āļāļāļēāļĢāļāļĢāļīāļŦāļēāļĢāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļ
Risk Profile
Risk Register
Risk Profile āđāļāđāļāđāļāļāļŠāļēāļĢāļāļāļīāļāļēāļĒāļāļāļļāļāļāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļ āļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāļŠāđāļīāđāļāļāļāļļāļāļēāļĄāļāđāļĩāļāļāļāļāđāļĢāđāļāļāļīāļ
āļāļēāļāļ āļēāđāļŠāļāļāđāļāļĢāļāļđ risk matrix āļŦāļĢāļ·āļ risk rating table
Risk Register āđāļāđāļāđāļāļāļŠāļēāļĢāļŦāļĨāļāļąāđāļāļ·āđāļāđāļāđāļāđāļāļĢāļ·āđāļāļāļĄāļ·āļāđāļāļāļēāļĢāļāļĢāļīāļŦāļēāļĢāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļāļāļļāļāļāļąāļāđāļāļāļ āļ āļēāđāļŦāđāđāļāđāļāļāļĢāļ°āļāļ§āļāļāļēāļĢāļāđāļĩāļĄāļĩāļāļĩāļ§āļīāļ āđāļāđāļāļāļĨāļ§āļāļą
āļĄāļĩāļāļēāļĢāļāļĢāļāļąāļāļĢāļāļļāļ§āļīāļāļĩāļāļēāļĢāļ āļēāļāļēāļāļāļĒāđāļēāļāļāđāļāđāļāđāļ·āļāļ
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Risk Register & Risk Profile
âĒ āļāļ°āđāļāļĩāļĒāļāļāļāļąāļāļēāļĢāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļ (Risk Register or Risk Log)āđāļāđāļāđāļāļāļŠāļēāļĢāļŦāļĨāļāļąāđāļāđāļ·āļāđāļāđāļāđāļāļĢāđāļ·āļāļāļĄāļ·āļāđāļāļāļēāļĢāļāļĢāļīāļŦāļēāļĢāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļāļāļļāļāļāļąāļāđāļāļāļ āļ āļēāđāļŦāđāđāļāđāļāļāļĢāļ°āļāļ§āļāļāļēāļĢāļāđāļĩāļĄāļĩāļāļĩāļ§āļīāļ āđāļāđāļāļāļĨāļ§āļāļą āļāļĢāļāļąāļāļĢāļāļļāļ§āļīāļāļĩāļāļēāļĢāļ āļēāļāļēāļāļāļĒāđāļēāļāļāđāļāđāļāđāļ·āļāļ
âĒ Risk ProfileâĒ āđāļāđāļāđāļāļāļŠāļēāļĢāļāļāļīāļāļēāļĒāļāļāļļāļāļāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļ āļāđāļķāļāļāļēāļāļāļ°āđāļāđāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļāļāđāļĩāļāļąāļāđ
āļāļāļāļāđāļĢāļāđāļāļāļāļāļąāļāļēāļĢ āļŦāļĢāļ·āļāļāļēāļāļŠāđāļ§āļāļāļāļāļāļāļāļāđāļĢāļāđāđāļāđ (ISO31000)âĒ āđāļāđāļāļāļēāļĢāļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāđāđāļāļīāļāļāļĢāļīāļĄāļēāļāđāļāļŠāđāļīāļāļāļāļļāļāļēāļĄāļāļĢāļ°āđāļ āļāļāđāļēāļāđ
āļāđāļĩāļāļāļāļāđāļĢāļāđāļāļāđāļāļāļīāļ âĒ āļāļēāļāļ āļēāđāļŠāļāļāđāļāļĢāļāļđ risk matrix āļŦāļĢāļ·āļ risk rating table
How to risk register ?
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Risk
Identification
Risk
AnalysisRisk
Treatment
Risk Monitor
& Review
PSG: SIMPLE
Past incidents
Med Rec review
FMEA
Process analysis
Clinical risk Risk profile
Gap analysis
HFE
Human-centered design
Patient/customer
experience
Incident report
Trace
KPI monitoring
RCA & redesign
Proactive Risk Management āđāļāļĒāđāļāđ Risk Register āļĢāđāļ§āļĄāļāļāļąāđāļāļĢāđāļ·āļāļāļĄāļ·āļāļāļāļļāļ āļēāļāļāđāļēāļāđ
Risk
register
Copyleft āļāļ.āļāļāļļāļ§āļąāļāļāđ āļĻāļļāļ āļāļļāļāļīāļāļļāļĨ 13 āļāļļāļĄāļ āļēāļāļąāļāļāđ 2561
âĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāļēāļāļāļĨāļīāļāļīāļ (Clinical Risk) āļāļēāļāļĢāļ°āļāļļāđāļāđāļāļēāļāļ§āļīāļāļĩāļāļēāļĢāļāđāļāđāļāļāļĩāđâĒ āļĢāļēāļĒāļāļēāļāļāļļāļāļąāļāļīāļāļēāļĢāļ āđāļāļēāļĢāļāļāļāļ§āļāļāļļāļāļ āļēāļ āļāļēāļĢāļāļāļāļ§āļāđāļ§āļāļĢāļ°āđāļāļĩāļĒāļāđāļāļĒ
āđāļāđ trigger toolsâĒ āļāļēāļĢāļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāđāļāļĢāļ°āļāļ§āļāļāļēāļĢāļāļđāđāļĨāļāļđāđāļāđāļ§āļĒâĒ āļāļēāļĢāļāļēāļĄāļĢāļāļĒāļāļēāļĢāļāļđāđāļĨāļāļđāđāļāđāļ§āļĒ
āļāļēāļĢāļĢāļ°āļāļļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļ (Risk Identification)
āđāļāļ§āļāļēāļāļāļāļīāļāļāļīāļą:āļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāđāđāļāļāļēāļŠāļāđāļĩāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļāļāļ°āļāļĨāļēāļĒāđāļāđāļāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđ (Likelihood)āļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāļāđāļĨāļāļĢāļ°āļāļāļŦāļĢāļ·āļāļāļ§āļēāļĄāļĢāļāļļāđāļĢāļāļāļāļāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđāļŦāļēāļāđāļāļīāļāļāļķāļāđāļāļĢāļ°āļĄāļēāļāļāļēāļĢāđāļāļĒāđāļŦāđāļāļ°āđāļāļ 1-5 (1=āļ āļēāđāļŠāļāļļ, 3=āļāļēāļāļāļĨāļēāļ, 5=āļŠāļāļđāļŠāļāļļ)āļāļ§āļāļāļ°āđāļāļāļāļąāļāđāļŠāļāļāđāļāđāļēāļāđāļ§āļĒāļāļāļąāđāļāđāļ Risk LevelāļāļīāļāļēāļĢāļāļēāļĨ āļēāļāļāļąāļāļ§āļēāļĄāļŠ āļēāļāļāļąāļāļāļ Risk āļāļąāļāđāļŦāļĄāļ
āļāļēāļĢāļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāļāđāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļ (Risk Analysis)
Risk Treatment Plan
āļāļ§āļąāļāļĒāđāļēāļāđāļāļāļĢāļāļąāļĄāļ·āļāļāļāļąāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļRisk transfer: āļāđāļēāļĒāđāļāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļāđāļŦāđāļāļāļāđāļ·āļ āļāđāļēāļāļīāļāļ§āđāļēāđāļĄāđāļāļļāđāļĄāļāđāļĩāļāļ°āļ āļēāđāļāļRisk prevention: āļ āļē guideline āļāđāļēāļāđ āļĄāļēāđāļāđāļāđāļāļ§āļāļēāļāļāļāļīāļāļāļīāļąRisk monitor: āļāļ°āļāļīāļāļāļēāļĄāļāļ§āļąāļāđāļĩāļ§āļāļąāļŦāļĢāļ·āļāļāđāļāļĄāļĨāļđāļāļ°āđāļĢāđāļāđāļ·āļāļāļĢāļ§āļāļāļāļąāđāļāļāļēāļŠ
āđāļāļīāļāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđāđāļāđāđāļĢāļ§āđāļāļķāļāđ āļŦāļĢāļ·āļāļĢāļāļąāļāļĢāļēāļāļŠāļāļīāļāļīāļāļēāļĢāđāļāļīāļāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđQI Plan: āđāļāđāļ·āļāļŦāļēāļ āļēāļāļāļāļāđāļĩāļāļāļąāđāļāļāļĒāđāļīāļāļāļķāļāđāđāļāļāļēāļĢāļāđāļāļāļāļāļąāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđ
Risk Monitoring / Review
risk ownerāļāļ·āļāļāļļāļāļāļĨāļŦāļĢāļ·āļāļāļāļ°āļāļļāļāļāļĨāļāļĩāđāđāļāđāļĢāļąāļ authority āđāļāđāļ·āļāļāļąāļāļāļēāļĢāļāļąāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāđāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļŦāļāļķāđāļ āđāļĨāļ°āļāļāļāļŦāļāđāļēāļĢāļąāļāļāļīāļāļĢāļąāļāļāļāļ (accountable) āđāļāļāļēāļĢāļĢāļąāļāļ āļēāļŦāļāđāļēāļāļĩāđāļāļąāļāļāļĨāđāļēāļ§Residual risk āļāļ·āļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāļĩāđāđāļŦāļĨāļ·āļāļāļĒāļđāđāļŦāļĨāļąāļāļāļēāļāļāđāļĩāļ āļē risk treatment option āđāļāļāļāļīāļāļąāļāļī
Source: ISO31000 Risk Management: Principles and Guidelines
âĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāļēāļāļāļĨāļīāļāļīāļ (Clinical Risk) āļāļēāļāļĢāļ°āļāļļāđāļāđāļāļēāļāļ§āļīāļāļĩāļāļēāļĢāļāđāļāđāļāļāļĩāđâĒ āļĢāļēāļĒāļāļēāļāļāļļāļāļąāļāļīāļāļēāļĢāļ āđāļāļēāļĢāļāļāļāļ§āļāļāļļāļāļ āļēāļ āļāļēāļĢāļāļāļāļ§āļāđāļ§āļāļĢāļ°āđāļāļĩāļĒāļāđāļāļĒ
āđāļāđ trigger toolsâĒ āļāļēāļĢāļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāđāļāļĢāļ°āļāļ§āļāļāļēāļĢāļāļđāđāļĨāļāļđāđāļāđāļ§āļĒâĒ āļāļēāļĢāļāļēāļĄāļĢāļāļĒāļāļēāļĢāļāļđāđāļĨāļāļđāđāļāđāļ§āļĒ
āļāļēāļĢāļĢāļ°āļāļļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļ (Risk Identification)
āđāļāđāļāļāļĢāļ°āļāļ§āļāļāļēāļĢāđāļāļāļēāļĢāļāđāļāļŦāļē āļĢāļąāļāļĢāļđāđ āđāļĨāļ°āļāļĢāļĢāļāļāļēāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāļĩāđāļŠāļēāļĄāļēāļĢāļāļĄāļĩāļāļĨāļāđāļāļāļēāļĢāļāļĢāļĢāļĨāļļāļ§āļąāļāļāļļāļāļĢāļ°āļŠāļāļāđ
āļāļāļāļāļāļāđāļāļĢāļĢāļ°āļāļļāđāļŦāļĨāđāļāļāļāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāļĩāđāđāļāđāļāđāļāđāļāđāļĢāļ°āļāļļāļŠāļēāđāļŦāļāļļāļāļĩāđāđāļāđāļāđāļāđāļāđ āđāļĨāļ°āļāļĨāļāļĩāđāļāļēāļāđāļāļīāļāļāļķāđāļ
āļŠāļēāļĄāļēāļĢāļāđāļāđāļ§āļīāļāļĩāļāļēāļĢāļāđāļāđāļāļāļĩāđāļāđāļāļĄāļđāļĨāđāļāļāļāļĩāļ (āļāļļāļāļąāļāļīāļāļēāļĢāļāđāļāļĩāđāđāļāļĒāđāļāļīāļāļāļķāđāļ)āļāļēāļĢāļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāđāđāļāļīāļāļāļĪāļĐāļāļĩ (āļāļēāļĢāļ āļē FMEA āļŦāļĢāļ·āļāļāļēāļĢāļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāđāļāļĢāļ°āļāļ§āļāļāļēāļĢ)āļāļ§āļēāļĄāđāļŦāđāļāļāļāļāļāļđāđāļĄāļĩāļŠāđāļ§āļāđāļāđāļŠāđāļ§āļāđāļŠāļĩāļĒāļ āļēāđāļāļ°āļ āļēāļāļāļāļāļđāđāđāļāđāļĩāļĒāļ§āļāļēāļ
āļāļēāļĢāļĢāļ°āļāļļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļ (Risk Identification)
Source : ISO 31000 Risk Management Principles and Guidelines
Corporate RiskâĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāđāļēāļāļāļĨāļĒāļļāļāļāđ/āļāļļāļĢāļāļīāļâĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāđāļēāļāļāļāļŦāļĄāļēāļĒ āļĢāļ°āđāļāļĩāļĒāļāļāđāļāļāļąāļāļāļąāļâĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāđāļēāļāļāļĢāļąāļāļĒāļēāļāļĢāļāļļāļāļāļĨâĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļāļāđāļēāļāļāļēāļĢāđāļāļīāļâĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāđāļēāļāļŠāļīāđāļāđāļ§āļāļĨāđāļāļĄâĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāđāļēāļāļŠāļēāļĢāļŠāļāđāļāļĻ
āļāļēāļĢāļĢāļ°āļāļļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļ (Risk Identification)
Operational RiskâĒ Clinical riskâĒ Non-clinical risk
âĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāļ·āđāļāđ (Non-clinical Risk) āļāļ§āļĢāļāļĢāļāļāļāļĨāļĄāļļāļāļĢāļ°āđāļ āļāļāđāļāđāļāļāļĩāđâĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāđāļēāļāļāļĨāļĒāļļāļāļāđ/āļāļļāļĢāļāļīāļâĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāđāļēāļāļāļāļŦāļĄāļēāļĒ āļĢāļ°āđāļāļĩāļĒāļāļāđāļāļāļąāļāļāļāļąâĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāđāļēāļāļāļĢāļąāļāļĒāļēāļāļĢāļāļāļļāļāļĨâĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāđāļēāļāļāļēāļĢāđāļāļīāļâĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāđāļēāļāļŠāļīāđāļāđāļ§āļāļĨāļāđāļĄâĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāđāļēāļāļŠāļēāļĢāļŠāļāđāļāļĻâĒ āļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāđāļēāļāļāļāļīāļāļąāļāļīāļāļēāļĢ
āļāļēāļĢāļĢāļ°āļāļļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļ (Risk Identification)
Source: ISQua International Accreditation Program
âĒ āļĢāļēāļĒāļāļēāļāļāļļāļāļąāļāļīāļāļēāļĢāļāđ âĒ āļāļēāļĢāļāļāļāļ§āļāļāļļāļāļ āļēāļ âĒ āļāļēāļĢāļāļāļāļ§āļāđāļ§āļāļĢāļ°āđāļāļĩāļĒāļ
āđāļāļĒāđāļāđ trigger tools
āļāļēāļĢāļĢāļ°āļāļļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāļēāļāļāļĨāļīāļāļīāļ
âĒ āļāļēāļĢāļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāļāđāļĢāļ°āļāļ§āļāļāļēāļĢāļāđāļđāļĨāļāļđāļāđāđāļ§āļĒ
âĒ āļāļēāļĢāļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāđāđāļāļāļēāļŠāđāļāļīāļāļ āļēāļ§āļ°āđāļāļĢāļāļāđāļāļāđāļāđāļāđāļĨāļ°āđāļĢāļ
âĒ āļāļēāļĢāļāļēāļĄāļĢāļāļĒāļāļēāļĢāļāđāļđāļĨāļāļđāļāđāđāļ§āļĒ
âĒ āļāļāđāļĢāļĩāļĒāļāļāļēāļ āļĢāļ.āļāđāļ·āļâĒ Patient Safety Goals (SIMPLE)
âĒ āļāļąāļ§āļāļĒāđāļēāļāđāļŦāļĨāđāļāļāļĩāđāļĄāļēāļāļāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļ (Risk Source)âĒ āļāļ§āļēāļĄāļŠāļąāļĄāļāļąāļāļāđāđāļĨāļ°āļāđāļāļāļđāļāļāļąāļāļāļēāļāļāļēāļĢāļāđāļē, āļāļ§āļēāļĄāļāļēāļāļŦāļ§āļąāļāļāđāļēāļ
āļāļāļŦāļĄāļēāļĒāđāļĨāļ°āļ āļēāļĢāļ°āļĢāļąāļāļāļīāļāļāļāļ, āļŠāļāļēāļāļāļēāļĢāļāđāđāļĨāļ°āļāļēāļĢāļāļĨāļīāļāļāļąāļāļāļēāļāđāļĻāļĢāļĐāļāļāļīāļ, āļāļ§āļąāļāļāļĢāļĢāļĄāļāļēāļāđāļāļāđāļāđāļĨāļĒāļĩ, āđāļāļ§āđāļāđāļĄāđāļĨāļ°āļāļēāļĢāđāļāļĨāļĩāđāļĒāļāđāļāļĨāļāļāļēāļāļāļēāļĢāđāļĄāļ·āļāļ, āļ āļąāļĒāļāļĢāļĢāļĄāļāļēāļāļī, human frailties and tendencies, management shortcomings and excesses,
âĒ āļāļđāđāļāđāļ§āļĒ, health intervention, technology
Source: ISO31000 Risk Management: Principles and Guidelines
āļāļēāļĢāļĢāļ°āļāļļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļ (Risk Identification)
āđāļāļ§āļāļēāļāļāļāļīāļāļāļīāļą:āļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāđāđāļāļāļēāļŠāļāđāļĩāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļāļāļ°āļāļĨāļēāļĒāđāļāđāļāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđ (Likelihood)āļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāļāđāļĨāļāļĢāļ°āļāļāļŦāļĢāļ·āļāļāļ§āļēāļĄāļĢāļāļļāđāļĢāļāļāļāļāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđāļŦāļēāļāđāļāļīāļāļāļķāļāđāļāļĢāļ°āļĄāļēāļāļāļēāļĢāđāļāļĒāđāļŦāđāļāļ°āđāļāļ 1-5 (1=āļ āļēāđāļŠāļāļļ, 3=āļāļēāļāļāļĨāļēāļ, 5=āļŠāļāļđāļŠāļāļļ)āļāļ§āļāļāļ°āđāļāļāļāļąāļāđāļŠāļāļāđāļāđāļēāļāđāļ§āļĒāļāļāļąāđāļāđāļ Risk LevelāļāļīāļāļēāļĢāļāļēāļĨ āļēāļāļāļąāļāļ§āļēāļĄāļŠ āļēāļāļāļąāļāļāļ Risk āļāļąāļāđāļŦāļĄāļ
āļāļēāļĢāļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāļāđāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļ (Risk Analysis)
âĒ āđāļāđāļāļāļĢāļ°āļāļ§āļāļāļēāļĢāđāļāļāļēāļĢâĒ āļ āļēāļāļ§āļēāļĄāđāļāđāļēāđāļāļāļĢāļĢāļĄāļāļēāļāļī āđāļŦāļĨāđāļāļāļĩāđāļĄāļē āđāļĨāļ°āļŠāļēāđāļŦāļāļļāļāļāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļâĒ āļāļĢāļ°āļĄāļēāļāļāļēāļĢāļĢāļ°āļāļąāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļ (risk level)âĒ āļĻāļķāļāļĐāļēāļāļĨāļāļĢāļ°āļāļāļāļĩāđāļāļēāļĄāļĄāļēâĒ āļāļĢāļ§āļāļŠāļāļāļĄāļēāļāļĢāļāļēāļĢāļāļ§āļāļāļļāļĄāļāļĩāđāđāļāđāļāļĒāļđāđ
āļāļēāļĢāļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāļāđāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļ (Risk Analysis)
Source: ISO31000 Risk Management: Principles and Guidelines
Likelihood
1-Rare (āđāļĄāđāđāļāđāļ·āļāļ§āđāļēāļāļ°āđāļāļīāļāđāļāđ) : <0.5%2-Unlikely (āđāļĄāđāļāļēāļāļ§āđāļēāļāļ°āđāļāļīāļ) : 0.5-1%3-Possible (āđāļāđāļāļāļĢāļąāļāđāļāļĢāļēāļ§) : 1-5%4-Likely (āļāļāđāļĒ) : 5-10%5-Frequent (āļāļāđāļĒāļĄāļēāļ) : >10%
1 - Negligible: āļĄāļĩāļāļąāļāļāļĢāļēāļĒ/āļāļēāļāđāļāđāļāđāļāļĩāļĒāļāđāļĨāđāļāļāđāļāļĒ āđāļĄāđāļāđāļāļāļāļēāļĢāļāļēāļĢāļāļāļĄāļāļĒāļēāļāļēāļĨ, āļŦāļĢāļ·āļāļŠāļīāđāļāļāļĩāđāđāļāļīāļāļāļķāđāļāđāļĄāđāđāļāļĩāđāļĒāļ§āļāļąāļāļāļēāļĢāļĢāļąāļāļĐāļēāļāļĒāļēāļāļēāļĨ
2 - Minor: āļĄāļĩāļāļąāļāļāļĢāļēāļĒ/āļāļēāļāđāļāđāļāđāļĨāđāļāļāđāļāļĒ āļŠāļēāļĄāļēāļĢāļāđāļāđāđāļāđāļāđāđāļāļĒāļāđāļēāļĒ āļāļēāļāļ āļēāđāļŦāđāļāđāļāļāļāļāļ āļĢāļ.āļāļēāļāļāļķāđāļ
3 - Moderate: āļĄāļĩāļāļąāļāļāļĢāļēāļĒ/āļāļēāļāđāļāđāļāļāļēāļāļāļĨāļēāļ āļāđāļāļāļāļēāļĢāļāļēāļĢāļĢāļąāļāļĐāļēāļāļĒāļēāļāļēāļĨāļŦāļĢāļ·āļāļ āļēāļŦāļąāļāļāļāļēāļĢ, āļāļēāļāļĄāļĩāļāļēāļĢāļŠāļđāļāđāļŠāļĩāļĒāļāļēāļĢāļ āļēāļŦāļāđāļēāļāļĩāđāļāļāļāļĢāđāļēāļāļāļēāļĒāđāļĨāđāļāļāđāļāļĒāļŦāļĢāļ·āļāļāļąāđāļ§āļāļĢāļēāļ§
4 - Major: āļĄāļĩāļāļąāļāļāļĢāļēāļĒ/āļāļēāļāđāļāđāļāļĢāļļāļāđāļĢāļ āļāļēāļāļ āļēāđāļŦāđāļŠāļđāļāđāļŠāļĩāļĒāļāļ§āļąāļĒāļ§āļ°āļŦāļĢāļ·āļāļāļēāļĢāļ āļēāļŦāļāđāļēāļāļĩāđāļāļāļāļĢāđāļēāļāļāļēāļĒāļāļĒāđāļēāļāļāļēāļ§āļĢ
5 - Catastrophic: āļāļļāļāļąāļāļīāļāļēāļĢāļāđāļ āļēāđāļāļŠāļđāđāļāļēāļĢāđāļŠāļĩāļĒāļāļĩāļ§āļīāļāļŦāļĢāļ·āļāļāļļāļāļāļĨāļ āļēāļāļāļĒāđāļēāļāļāļēāļ§āļĢ
āļāļ§āļēāļĄāļĢāļļāļāđāļĢāļ (Consequence)
Potential events
Consequences LikelihoodX
āļāļēāļĢāļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāļāđāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļ (Risk Analysis)
Risk Level =
āļĢāļ°āļāļąāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļ (Risk Level)
Risk Treatment Plan
āļāļ§āļąāļāļĒāđāļēāļāđāļāļāļĢāļāļąāļĄāļ·āļāļāļāļąāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļRisk transfer: āļāđāļēāļĒāđāļāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļāđāļŦāđāļāļāļāđāļ·āļ āļāđāļēāļāļīāļāļ§āđāļēāđāļĄāđāļāļļāđāļĄāļāđāļĩāļāļ°āļ āļēāđāļāļRisk prevention: āļ āļē guideline āļāđāļēāļāđ āļĄāļēāđāļāđāļāđāļāļ§āļāļēāļāļāļāļīāļāļāļīāļąRisk monitor: āļāļ°āļāļīāļāļāļēāļĄāļāļ§āļąāļāđāļĩāļ§āļāļąāļŦāļĢāļ·āļāļāđāļāļĄāļĨāļđāļāļ°āđāļĢāđāļāđāļ·āļāļāļĢāļ§āļāļāļāļąāđāļāļāļēāļŠ
āđāļāļīāļāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđāđāļāđāđāļĢāļ§āđāļāļķāļāđ āļŦāļĢāļ·āļāļĢāļāļąāļāļĢāļēāļāļŠāļāļīāļāļīāļāļēāļĢāđāļāļīāļāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđQI Plan: āđāļāđāļ·āļāļŦāļēāļ āļēāļāļāļāļāđāļĩāļāļāļąāđāļāļāļĒāđāļīāļāļāļķāļāđāđāļāļāļēāļĢāļāđāļāļāļāļāļąāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđ
âĒ Risk Treatment PlanâĒ Risk prevention: āļ āļēāļŦāļāļāļĄāļēāļāļĢāļāļēāļĢāļāđāļāļāļāļāļąāļāđāļĩāļĢāļāļąāļāļĄāļļâĒ Risk monitoring: āļāļīāļāļāļēāļĄāļāļ§āļąāļāđāļĩāļ§āļāļąāļŦāļĢāļ·āļāļāđāļāļĄāļđāļĨāđāļāļ·āđāļāļāļĢāļ§āļāļāļāļąāđāļāļāļēāļŠāđāļāļīāļāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđ āļŦāļĢāļ·āļāļĢāļāļąāļāļĢāļēāļāļŠāļāļīāļāļī
āļāļēāļĢāđāļāļīāļāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđâĒ Risk mitigation: āļāļēāļĢāļāļļāđāļĨāļēāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāļĒāļŦāļēāļĒāđāļĄāļ·āđāļāđāļāļīāļāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđ
âĒ Quality Improvement Plan: āļŦāļēāļ āļēāļāļāļāļāđāļĩāļāļāļąāđāļāļāļĒāđāļīāļāļāļķāļāđāđāļāļāļēāļĢāļāđāļāļāļāļāļąāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđ
Risk Prevention Risk Monitoring Risk Mitigation QI Plan
āđāļāļāļĢāļąāļāļĄāļ·āļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļ (Risk Treatment Plan)
Risk Treatment Plan
āļāļ§āļąāļāļĒāđāļēāļāđāļāļāļĢāļāļąāļĄāļ·āļāļāļāļąāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļRisk transfer: āļāđāļēāļĒāđāļāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļāđāļŦāđāļāļāļāđāļ·āļ āļāđāļēāļāļīāļāļ§āđāļēāđāļĄāđāļāļļāđāļĄāļāđāļĩāļāļ°āļ āļēāđāļāļRisk prevention: āļ āļē guideline āļāđāļēāļāđ āļĄāļēāđāļāđāļāđāļāļ§āļāļēāļāļāļāļīāļāļāļīāļąRisk monitor: āļāļ°āļāļīāļāļāļēāļĄāļāļ§āļąāļāđāļĩāļ§āļāļąāļŦāļĢāļ·āļāļāđāļāļĄāļĨāļđāļāļ°āđāļĢāđāļāđāļ·āļāļāļĢāļ§āļāļāļāļąāđāļāļāļēāļŠ
āđāļāļīāļāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđāđāļāđāđāļĢāļ§āđāļāļķāļāđ āļŦāļĢāļ·āļāļĢāļāļąāļāļĢāļēāļāļŠāļāļīāļāļīāļāļēāļĢāđāļāļīāļāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđRisk Mitigation: āļāļēāļĢāļāļļāđāļĨāļēāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāļĒāļŦāļēāļĒāđāļĄāđāļ·āļāđāļāļīāļāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđQI Plan: āđāļāđāļ·āļāļŦāļēāļ āļēāļāļāļāļāđāļĩāļāļāļąāđāļāļāļĒāđāļīāļāļāļķāļāđāđāļāļāļēāļĢāļāđāļāļāļāļāļąāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđ
Risk
Identification
Risk
AnalysisRisk
Treatment
Risk Monitor
& Review
āļāļēāļĢāļāļīāļāļāļēāļĄāđāļĨāļ°āļāļāļāļ§āļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļ(Risk Monitoring & Review)
Risk ProfileRisk Register
āļāļēāļĢāļāļīāļāļāļēāļĄāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļ (Risk Monitoring)âĒ āļāļ·āļāļāļēāļĢāļ āļēāļāļąāļāļāļđāđāļĨ āļāļĢāļ§āļāļŠāļāļāđāļĨāļ°āļŠāļąāļāđāļāļāļāļĒāđāļēāļāļāđāļāđāļāļ·āđāļāļāđāļāļŠāļīāđāļāļāļĩāļāđ āļēāļĨāļąāļāđāļāļīāļāļāļķāđāļ āđāļāļ·āđāļāļāļĢāļ°āđāļĄāļīāļāļ§āđāļēāļāļ°āļāļĢāļĢāļĨāļļāļŠāļīāđāļāļāļĩāđ
āļāļēāļāļŦāļ§āļąāļāđāļ§āđāļŦāļĢāļ·āļāđāļĄāđāļāļēāļĢāļāļāļāļ§āļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļ (Risk Review)âĒ āļāļ·āļāļāļēāļĢāļāļīāļāļēāļĢāļāļēāļ§āđāļēāļŠāļīāđāļāļāļĩāđāđāļāļīāļāļāļķāđāļāļāļąāđāļāđāļŦāļĄāļēāļ°āļŠāļĄ āđāļāļĩāļĒāļāļāļ āđāļĨāļ°āđāļāđāļāļĨāđāļāļāļēāļĢāļāļĢāļĢāļĨāļļāļ§āļąāļāļāļļāļāļĢāļ°āļŠāļāļāđāļāļĩāđāļ āļēāļŦāļāļāļŦāļĢāļ·āļāđāļĄāđ
Source : ISO 31000 Risk Management Principles and Guidelines
Risk Monitoring / Review
risk ownerāļāļ·āļāļāļļāļāļāļĨāļŦāļĢāļ·āļāļāļāļ°āļāļļāļāļāļĨāļāļĩāđāđāļāđāļĢāļąāļ authority āđāļāđāļ·āļāļāļąāļāļāļēāļĢāļāļąāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāđāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļŦāļāļķāđāļ āđāļĨāļ°āļāļāļāļŦāļāđāļēāļĢāļąāļāļāļīāļāļĢāļąāļāļāļāļ (accountable) āđāļāļāļēāļĢāļĢāļąāļāļ āļēāļŦāļāđāļēāļāļĩāđāļāļąāļāļāļĨāđāļēāļ§Residual risk āļāļ·āļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāļāļĩāđāđāļŦāļĨāļ·āļāļāļĒāļđāđāļŦāļĨāļąāļāļāļēāļāļāđāļĩāļ āļē risk treatment option āđāļāļāļāļīāļāļąāļāļī
Source: ISO31000 Risk Management: Principles and Guidelines
âĒ āļāļēāļĢāļāļīāļāļāļēāļĄāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļ (Risk Monitoring)âĒ āļāļ·āļāļāļēāļĢāļ āļēāļāļąāļāļāļđāđāļĨ āļāļĢāļ§āļāļŠāļāļāđāļĨāļ°āļŠāļąāļāđāļāļāļāļĒāđāļēāļāļāđāļāđāļāļ·āđāļāļ āļāļąāļāļŠāļīāđāļāļāļĩāđāļ āļēāļĨāļąāļ
āđāļāļīāļāļāļķāđāļ āđāļĨāļ°āđāļāļ·āđāļāļāļĢāļ°āđāļĄāļīāļāļ§āđāļēāļāļ°āļāļĢāļĢāļĨāļŠāļļāļīāđāļāļāļĩāđāļāļēāļāļŦāļ§āļąāļāđāļ§āđāļŦāļĢāļ·āļāđāļĄāđâĒ āļāļēāļĢāļāļāļāļ§āļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļ (Risk Review)âĒ āđāļāđāļāļāļīāļāļāļĢāļĢāļĄāđāļāļ·āđāļāļāļāļīāļēāļĢāļāļēāļ§āđāļēāļŠāļīāđāļāļāļĩāđāđāļāļīāļāļāļķāđāļāļāļąāļāđāđāļŦāļĄāļēāļ°āļŠāļĄ āđāļāļĩāļĒāļāļāļ āđāļĨāļ°
āđāļāđāļāļĨāđāļāļāļēāļĢāļāļĢāļĢāļĨāļ§āļļāļąāļāļāļļāļāļĢāļ°āļŠāļāļāļāđāļĩāļāđ āļēāļŦāļāļāļŦāļĢāļ·āļāđāļĄāđâĒ āļāļ§āļĢāļĄāļĩāļāļēāļĢāļāļāļāļ§āļāļāļąāđāļ RM framework āđāļĨāļ° RM process āļāļķāđāļ
āļāļĢāļāļāļāļĨāļļāļĄ RM policy & plans, risks, risk criteria, risk treatments, controls, residual risks, risk assessment process.
āļāļēāļĢāļāļīāļāļāļēāļĄāđāļĨāļ°āļāļāļāļ§āļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļ (Risk Monitoring & Review)
Source: ISO31000 Risk Management: Principles and Guidelines
Risk
Identification
Risk
AnalysisRisk
Treatment
Risk Monitor
& Review
āļāļēāļĢāļāļīāļāļāļēāļĄāđāļĨāļ°āļāļāļāļ§āļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļ(Risk Monitoring & Review)
Residual Risk LevelāļĢāļ°āļāļāļąāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāļĒāđāļāļāļĩāđāđāļŦāļĨāļāļ·āļāļĒāļđāđ
āļĢāļ°āļāļāļąāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāļĒāđāļāđāļāļĢāļāļāđāļ§āļĨāļēāļāđāļāđāļ
Review of Risk Treatment Planāļāļ§āļĢāļĄāļāļĩāļēāļĢāļāļĢāļāļąāļāļĢāļļāļāļĄāļēāļāļĢāļāļēāļĢāļāļ°āđāļĢ
Risk MonitoringāļĄāļāļĩāļēāļĢāļāļāļāļīāļāļąāļāļīāļēāļĄāļĄāļēāļāļĢāļāļēāļĢāļāļĩāļāđ āļēāļŦāļāļāđāļ§āđāđāļāļĒāļĩāļāđāļ
āļĄāļāļąāļĩāļāļŦāļēāļāļļāļāļŠāļĢāļĢāļāļāļ°āđāļĢāđāļāļāļēāļĢāļāļāļāļīāļāļąāļīāļĢāļ°āļāļāļąāļāļļāļāļāļąāļāļīāļēāļĢāļāđāđāļāļĨāļĩāļĒāđāļāđāļāļĨāļāđāļāļāļĒāļēāđāļāđāļĢ
āļāļąāļ§āļāļĒāđāļēāļ Risk Monitoring & Review
âĒ Risk Monitoring:âĒ Compliance:âĒ Problems:âĒ Incidents:
âĒ Residual Risk Level (āļĒāļāđāļāđāļāđāļāļĢāļ°āļāļāļąāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļāļāļāļāļĢāļāļāđāļ§āļĨāļēāļāđāļāđāļ):âĒ Review of Risk Treatment Plan (āļĒāļāđāļāđāļāđāļāđāļāļāļĢāļāļąāļĄāļ·āļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļāļāļāļāļĢāļāļāđāļ§āļĨāļēāļāđāļāđāļ):
33
Risk Register
âĒ āļĄāļĩāļāļēāļĢāļāļāļīāļāļāļīāļąāļāļēāļĄāļĄāļēāļāļĢāļāļēāļĢāļāđāļĩāļ āļēāļŦāļāļāđāļ§āđāđāļāļĩāļĒāļāđāļ āļĄāļĩāļāļąāļāļŦāļēāļāļāļļāļŠāļĢāļĢāļāļāļ°āđāļĢ
âĒ āļĢāļ°āļāļāļąāļāļāļļāļāļīāļąāļāļēāļĢāļāđāđāļāļĨāđāļĩāļĒāļāđāļāļĨāļāđāļāļāļĒāđāļēāļāđāļĢâĒ āļāļ§āļĢāļĄāļĩāļāļēāļĢāļāļĢāļāļąāļāļĢāļāļļāļĄāļēāļāļĢāļāļēāļĢāļāļ°āđāļĢāļāđāļēāļ
Source: āļāļ.āļāļāļļāļ§āļāļąāļāđ āļĻāļļāļ āļāļļāļāļāļļāļīāļĨ āļāļđāļāđāļĢāļāļāļļāļāļ§āļļāļ āļīāļŠāļĢāļ.
34
Risk
Treatment
Plan
Action
Learning
Improve
Risk Management Process
Risk
Assessment
Risk
Identification
Revise preventive measure
Quality improvement
Monitor
Review
Compliance
Cause of failure
New measure
âĒ āļ āļē SIMPLE āļāļļāļāļāļąāļ§āļāļĩāđāđāļāļĩāđāļĒāļ§āļāđāļāļāļāļąāļāļāļāļāđāļāļĢāļāļāļāđāļĢāļēāļĄāļēāļĢāļ°āļāļļāđāļāđāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāļĩāđāļĒāļāđāļ Risk Register
Risk Register āļāļ°āđāļāļĩāļĒāļāļāļ§āļēāļĄāđāļŠāđāļĩāļĒāļāļāđāļĩāļĄāļĩāļāļĩāļ§āļīāļ
FMEA āļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāļāđāļ§āļēāļĄāļĨāđāļĄāđāļŦāļĨāļ§āđāļĨāļ°āļāļĨāļāļĢāļ°āļāļ
Gap Analysis āļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦāļŠāđāđāļ§āļāļāļēāļ
Human-Centered Design āļāļāļāđāļāļāđāļāļĒāđāļāđāļāļāļāđāļāđāļāļĻāļāļđāļĒāļāđāļĨāļēāļ
KPI Monitoring āļāļīāļāļāļēāļĄāļāļ§āļąāļāđāļĩāļ§āļāļąāļŠ āļēāļāļāļą
Trigger Tool āđāļāđ trigger āļŦāļēāđāļ§āļāļĢāļ°āđāļāļĩāļĒāļāļĄāļēāļāļāļāļ§āļ
Trace āļāļēāļĄāļĢāļāļĒāļāļāļđāļēāļĢāļāļāļīāļāļāļīāļąāļāļĢāļīāļ
RCA& redesign āļ§āļīāđāļāļĢāļēāļ°āļŦ āđroot cause āđāļĨāļ°āļāļāļāđāļāļāđāļŦāļĄāđ
āļāļđāļĢāļāļēāļāļēāļĢ SIMPLE āļāļąāļ Risk Register āđāļĨāļ°āđāļāļĢāļ·āđāļāļāļĄāļ·āļāļāļļāļāļ āļēāļāļāļ·āđāļāđ
36
Risk
Identification
Risk
AnalysisRisk
Treatment
Risk Monitor
& Review
PSG: SIMPLE
Past incidents
Med Rec review
FMEA
Process analysis
Clinical risk Risk profile
Gap analysis
HFE
Human-centered design
Patient/customer
experience
Incident report
Trace
KPI monitoring
RCA & redesign
Proactive Risk Management āđāļāļĒāđāļāđ Risk Register āļĢāđāļ§āļĄāļāļāļąāđāļāļĢāļ·āđāļāļāļĄāļ·āļāļāļāļļāļ āļēāļāļāđāļēāļāđ
Risk
register
Copyleft āļāļ.āļāļāļļāļ§āļąāļāļāđ āļĻāļļāļ āļāļļāļāļīāļāļļāļĨ 13 āļāļļāļĄāļ āļēāļāļąāļāļāđ 2561
Thank you