sistema mexicano cntrol export chile sept15 alhr

7/26/2019 Sistema Mexicano Cntrol Export Chile Sept15 ALHR

1/40

SISTEMA MEXICANODE CONTROLDE EXPORTACIONES

Santiago, Chile.-2015


2/40

AMENAZAS DE PROLIFERACIN

Desarrollo de programas de armas de destruccin masiva querequieren equipamiento especial, materiales, sistemas y componentes.

Los bienes se importan/exportan de cualquier parte del mundo,

utilizando sistemticamente redes de agentes, corredores eintermediarios.

Existencia de proveedores que podran estar distribuyendo

bienes de uso dual a un proliferador sin saberlo.

Las mercancas necesarias para estos programas son de altatecnologa y de caractersticas muy especficas y pueden serempleadas para fines lcitos civiles y/o armamentsticos o confines ilcitos con un enfoque blico.


3/40

RESOLUCIN 1540 ONU

Todos los Estados deben adoptar y aplicarleyes apropiadas y eficaces a fin deprevenir la fabricacin, transferencia,

adquisicin, posesin, desarrollo y transporte de armas de destruccinmasiva, sus sistemas vectores y materialesconexos.

RESOLUCIN 1540

DE DNDE NACEN LOS COMPROMISOSINTERNACIONALES?

Instaurar controlesnacionales a laexportacin y altransbordo de armas

nucleares, qumicas ybiolgicas y sussistemas vectores.

Contar con elcontrol de los

usuarios finales delas mercancas que seexporten;

Establecer sancionespenales o civilesante los casos deinfraccin.

Surgen:

Acuerdos Multilaterales: buscan contribuir a la noproliferacin de armas de destruccin masiva

(ADM).

Grupos informales de pases proveedores:

implementan pautas y listas de control de

exportaciones, de acuerdo con sus leyes y prcticasnacionales.


4/40

INGRESO DE MXICO EN LOSREGMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES

RGIMEN

INTERNACIONAL

BIENES CONTROLADOSESTATUS

MXICO

MXICOMIEMBRO

DESDE

No. PAS

MIEMBRO

Arreglo deWassenaar

Armas Convencionales, Bienes yTecnologas de Uso Dual; y tecnologas

de uso pacfico y blico.

AdmitidoEnero2012

41

Grupo deSuministradores

Nucleares

Bienes y tecnologas nucleares, equipo,material, software de uso dual y

tecnologa relacionada.

AdmitidoSeptiembre

201246

Grupo Australia

Sustancias qumicas, agentes biolgicos

y elementos y equipos para la

fabricacin de sustancias qumicas ybiolgicas de uso dual.

AdmitidoAgosto de

2013 42

Rgimen deControl de

Tecnologa deMisiles

Misiles, equipo, software y tecnologa

relacionada.

Por definiringreso

Pendiente 34


5/40

El ingreso permite:

Afianzar el compromisointernacional con la noproliferacin

Facilitacin comercial conpases aliados

Alineacin a mejoresprcticas nacionales einternacionales

Mayor seguimiento deoperaciones comerciales(ExportacionesImportaciones)

Certeza de operacionesentre empresas

Incremento de la oferta exportadorade industrias vinculadas

IMPORTANCIA DE LA PARTICIPACIN DE MXICOEN LOS REGMENES INTERNACIONALES


6/40

COMPROMISOS INTERNACIONALESCHILE

Tratado sobre el Comercio de Armas (ATT)Pas firmante (2013)

Convencin sobre las Armas Biolgicas (CAB)- Pas firmante (1972)

Convencin sobre las Armas Qumicas (CAQ)- Pas firmante (1993)

Tratado sobre la no proliferacin de las Armas Nucleares (TNP) Pas firmante (1995)

Tratado de Prohibicin Completa de los Ensayos Nucleares (TPCE) Pas firmante (1996) Tratado para la Proscripcin de las Armas Nucleares en Amrica Latina y el Caribe

(Tratado de Tlatelolco) Pas firmante (1967)

Miembro del Organismo Internacional de Energa Atmica Pas firmante (1960)

Las Sanciones del Consejo de Seguridad de la ONU a Estados, entidades o actores

especficos.

OMAAcuerdo de Bal (facilitacin comercial) (2013)

Uso de Sistema ArmonizadoFraccin Arancelaria a ocho dgitos

Red VUCEVentanilla nica, estatus: operando desde 2004


7/40

IDENTIFICACIN DE INSTRUMENTOSREGULATORIOS NACIONALES

Instrumentos normativos nacionales:

Ley de Comercio Exterior

Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos

Ley Federal para el Control de SustanciasQumicas Susceptibles de Desvo para laFabricacin de Armas Qumicas

Ley Reglamentaria del artculo 27

Constitucional en Materia Nuclear Acuerdos Nacionales para regulacin

de mercancas

MXICO CHILE

Trabajo de identificacin deinstrumentos normativos nacionalesque ayuden a:

Regulacin de actividades(importacin, exportacin, trnsito,transbordo, intermediacin).

Regulacin de mercancas especficasderivados de los compromisos

internacionales. Inclusin de Listas de Control delArreglo de Wassenaar (que permitansu actualizacin).

Establecer un sistema de sanciones ypenalizacin (Procuracin dejusticia).


8/40

LALEGISLACIN EN MXICO

CMO ATERRIZAMXICO LA IMPLEMENTACIN?

DEPENDENCIA DOFREFERENCIA DE

ANEXOS CONFRACCIONES

REGMENINTERNACIONALVINCULADO

SE

16 de junio de 2011. I,II,III y IV Wassenaar

13 de diciembre de 2011. V Wassenaar, NSG y

Grupo Australia

7 de junio de 2012. VI NSG22 de octubre de 2012. VII Grupo Australia

8 de febrero de 2013. Grupo Australia

13 de marzo del 2014 I,II,III y VIIWassenaar

Grupo Australia

SENER

2 de marzo de 2012. I y II NSG

15 de junio de 2012. Apendice A, B y C NSG18 de junio de 2012. NSG

SEMARNAT(CICOPLAFEST)

19 de diciembre de 2012. Artculo 5 Grupo Australia

12 de abril de 2013. Artculo 5 Grupo Australia

SEDENA30 de junio de 2007

Artculo 3 Wassenaar

Artculo 4 Wassenaar

6 de octubre de 2014


9/40

CONTROL DE EXPORTACIONES EN MXICO

Acuerdo del 16 de junio del 2011:"Acuerdo por el que se sujeta al requisito de permiso previo por

parte de la Secretara de Economa la exportacin de armas

convencionales, sus partes y componentes, bienes de uso dual, software

y tecnologas susceptibles de desvo para la fabricacin y proliferacin

de armas convencionales y de destruccin masiva"Bienes de las Listas delArreglo de Wassenaar,Grupo de Suministradores

Nucleares y GrupoAustralia:

Bienes de uso dual

Software

Tecnologas susceptiblesde desvo para lafabricacin yproliferacin de ADM

Bienes regulados por el

Acuerdo del 16jun11

La Secretaria de la Defensa Nacional controlaarmas de fuego, explosivos y municiones.

La Secretara de Energa, a travs de la CNSNScontrola los bienes nucleares.

La Secretara de Medio Ambiente y RecursosNaturales en coordinacin con laCICLOPLAFEST controla aquellas sustanciaspeligrosas y txicas.

La Secretara de Economa controla los bienes de

uso dual.

ENTIDADES REGULADORAS


10/40

Mercancas que por su naturaleza tienen ladualidad de poder ser utilizadas para fines

civiles/comerciales o militares/armamentsticos

Carbones para motores elctricos

Herramientas

Transistores

Equipo de ProteccinAntibalas

Vehculos Blindados

Robot para impresin 3D

Uso Civil ------------------------------------------------------------- Uso Militar

BIENES DE USO DUAL


11/40

IMPACTO DEL SISTEMA EN DIFERENTESSECTORES

INCREMENTA:1. Competitividad en las empresas

2. Seguridad en las operaciones

3. Oportunidades de negocio con nuevos socios comerciales


12/40

ADOPCIN DE LAS LISTAS DE CONTROL

ARREGLO DE

WASSENAAR

ACUERDOS(Listas de Control

Nacionales)

Categorizacin:

Bienes de uso dual:9 Categoras5 Subcategoras

Bienes de uso militar (ML)22 Categoras

Categorizacin:

Sistema ArmonizadoFraccin Arancelaria a OCHO

dgitos.

Clasificacin deMercancas

(F.A.)

Identificacinde acotaciones

tcnicas

(parmetrosaplicables)

Vnculo entreclasificacin y

acotacintcnica

Elaboracin delistados

PRELIMINAR

ES

Reunionestcnicas para

validacin declasificacin vs

regulacin.

Publicacin delistados

FINALES


13/40

ACUERDO DEL 16JUN2011 (SE)

Identificacin del nmero de Control de Exportaciones

(Referencia y vnculo con las Listas de Control de los Regmenes)

Categoria 1: Materiales especiales y equipos relacionados

Categoria 2: Materiales Procesados

Categoria 3:Electrnicos

Categoria 4: Computadoras

Categoria 5, Parte 1: TelecomunicacionesCategoria 5, Parte 2: Seguridad de la informacin

Categoria 6: Sensores y lseres

Categoria 7: sistemas, equipos y componentes

Categoria 8: Marina

Categoria 9:Aeroespacial y PropulsinGrupo A: Sistemas, equipos y componentes

Grupo B: Equipo de produccin, pruebas e inspeccin

Grupo C: Materiales

Grupo D: Software

Grupo E: Tecnologa

Bienes deuso dual


14/40

ACUERDO DEL 16JUN2011 (SE)

CORRECTA LECTURA DE LAS LISTAS DE CONTROL

Cmo usar el nicamente?


15/40

ANEXO I

El Acuerdo menciona mercancas comprendidas dentro de:

440 fracciones arancelarias

NO todas las mercancas de una misma fraccin arancelaria estn sujetas a laregulacin del ACUERDO, ya que es necesario ver la aplicacin delnicamente.

Categoras:1. Materiales especiales y equiposrelacionados2. Materiales Procesados3. Electrnica4. Computadoras

5. Telecomunicaciones6. Sensores y Lseres7. Navegacin y avinica8. Marina9. Aeroespacial y propulsin

Subcategoras:A. Sistemas, equipos ycomponentesB. Equipo de produccin,

prueba e inspeccinC. Materiales


16/40

ANEXO II

MUNICIONES, ARMAS Y EXPLOSIVOS

ML 1. Armas de fuego de calibre de hasta de .20 mm

ML 2. Armas de fuego de calibre mayor a .20 mm

ML 3. Municiones para armas de fuego.ML 4. Bombas, torpedos, cohetes, misiles y similares.

ML 5. Equipos de control y deteccin de armas de fuego.

ML 6. Vehculos todo terreno uso militar, sus partes y accesorios.

ML 7. Agentes txicos: qumicos, biolgicos o radioactivos.

ML 8. Materiales energticos.

ML 9. Buques militares, sus partes y accesorios.ML 10. Aeronaves militares.

ML 11. Equipos electrnicos para usos militares, sus partes y accesorios.

ML 12. Armas de energa cintica de alta velocidad, sus partes y accesorios.

ML 13. Construcciones blindadas, sus partes y accesorios.ML 14. Equipos para entrenamiento militar y similar.

ML 15. Equipos de informacin de imagen o de contramedida.ML 16. Forja, fundiciones y similares para blindajes.

ML 17. Dems equipos, materiales e instructivos para uso militar.

ML 18. Maquinaria, equipo, sus partes y accesorios para producir equipo militar.

ML 19. Sistemas de armas de energa dirigida (DEW) y equipos similares.

ML 20. Equipos criognicos y semiconductores, sus partes y accesorios para uso blico.

NOTA:La mayora de las

mercancas en esteanexo son

controladas por laSEDENA aunqueexisten mercancascontroladas por la

SE


17/40

ANEXO III

SOFTWARE Y TECNOLOGA

Software para disear o modificar:

1 D. disear o modificar la produccin de cermica o fibra de carbono.2 D. la produccin de turbinas.3 D. la produccin de rodamientos y fibra de carbono compuesta.4 D. la produccin de computadoras de alta tecnologa.5 D. la produccin de comunicaciones.6 D. la de deteccin de ondas sonoras y campos magnticos.7 D. la navegacin.

8 D. produccin de hlices uso marino.9 D. el aprovechamiento de combustibles en turbinas.ML 21. Software

Tecnologa para ser aplicada:1 E. en productos qumicos.2 E. en elaboracin o modificacin de software aplicado a la industria militar.3E. en elaboracin o modificacin de microcircuitos integrados para matrices unidimensionales.4 E. en elaboracin o modificacin para mejorar elementos de clculo APP.5 E. en elaboracin o uso militar de alta tecnologa.6 E. en elaboracin o uso de diagnstico y verificacin, en sensores pticos y acsticos.7 E. en elaboracin o uso en medicin y navegacin.8 E. en elaboracin o uso en hlices submarinas silenciosas.

9 E. en elaboracin o uso en turbinas sus componentes partes y accesorios.ML 22. Tecnologa

EJEMPLO CMO DETERMINAR SI UNA


18/40

EJEMPLO: CMO DETERMINAR SI UNAMERCANCA EST SUJETA A REGULACIN?

Fraccin arancelaria Descripcin

7326.90.99

Agarradera metlica

Manufactura de metal

Parte metlica

Chasis metlico

Clip metlico

Cubierta de acero inoxidable

Contacto metlico

Empaque de metal

Gua de metal

Ensamble metlico

Manufacturas y partes de metal

Partes de acero

Terminal de acero inoxidable

Mercancaque se clasificaen una fraccinque esta sujeta aPermiso:

En el Acuerdo:


19/40

EJEMPLO DE MERCANCAS

1. Mercanca: Circuito Integrado


20/40

MERCANCA

CONTROLADA


21/40

2. Mercanca: Fibra de Carbono

Uso civil Uso armamentstico

Palos de golf

Raquetas de tenis Tanques de presin Buceo con tanques Deportes tarjetas Bicicletas

Rotores de alta velocidad de

centrifugadoras de gasusadas en el enriquecimientode Uranio

Como componenteestructural de misiles


22/40

Empaque con proteccin excesiva

puede indicar la delicadeza de losbienes

Empaques con refrigeracin tambin indicacuidados excesivos en la mercanca

BANDERAS ROJASNecesario solicitar ms

informacin


23/40

3. Mercanca: Mscara antigas


24/40

Sospechar de mascaras con

capacidades de filtrado muyelevadas o tiempos de vidalargos

Sospechar de mascaras con filtro

a un costado, normalmente esuna caracterstica de uso militar


25/40

HISTORIA DEL LICENCIAMIENTO EN MXICO

PublicacinAcuerdo

16jun11

Recepcin1 Solicitud

26sept11

Entrada enVigor

20oct11

Ingreso aWA

25ene12

Ingreso aNSG

15sept12

Ingreso aGA

13ago13

Mxico a emitido licencias desde el ao 2011, con la entrada en vigor del Acuerdo de laSE.

Desde entonces y hasta el 30jun15, se han otorgado 2, 847*permisos (mercanca porpermiso, esto es diferente al nmero de trmites que se reciben ya que de un mismotrmite pueden derivar varios permisos)

* 473 (2011), 1022 (2012), 600 (2013), 476 (2014), 276 (1erSem2015)

PRIMERALICENCIA


26/40

SNTESIS DEL TRMITE

1. MANIFESTACIN

DE USO Y USUARIO

FINAL

2. SOLICITUD DE

PERMISO PREVIO

DE EXPORTACIN

3. ANLISIS DE

RIESGO

4. OBTENCIN

DEL PERMISO

PREVIO DE

EXPORTACIN

(3) Rgimen Aduanero (4) Tipo de solicitud

ExportacinDefinitiva

XInicial

X

ExportacinTemporal

Modificacin

Trnsito Prrroga

Permiso Previo: Licencia o autorizacin para que los interesados puedanexportar o importar legalmente mercancas que estn a control porcualquier instancia del Gobierno de la Repblica.

PLAZO DE RESPUESTA: 10 DAS HBILES


27/40

Tipo de Mercanca

Sensibilidad Tangible/

Intangible

Otros Elementos

PCI

Filiales

Anlisisde

Riesgo

Empresa

Exportadora

Destino

(Pas)

Destinatario

Uso

Declarado

ELEMENTOS CLAVE


28/40

TIPO DE RESOLUCIONES(actuales)

Positiva Negativa No Requiere No procede Requerimiento formal de informacin adicional

A otras dependencias A otras reas internas A la empresa solicitante A representantes de la industria (consultas

tcnicas)

POSIBLES CONSULTAS

Resolucin + Hoja dePermiso:

Datos completos

del exportador

Fecha de emisin

Periodo de vigencia

Mercancas y su

No. De Permiso

Elementos en laResolucin


29/40

PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO

1. Cumpla con los requisitos nacionales decomercio estratgico.

2. Est alineada con las mejores prcticasinternacionales.

3. Contribuya a evitar la proliferacin dearmas (principalmente de destruccin masiva).

PCI - Serie de prcticas y procedimientos voluntarios para que una

compaa:

El Arreglo de Wassenaar lo establece como mejores prcticas

dentro de sus lineamientos.


30/40

BENEFICIOS YCARACTERSTICAS DEL PCI

Cumplerequisitos

internacionales y locales

Evitar lasviolaciones al

control deexportaciones

Reducir elriesgo deexportar

inadvertidamente

Permiterelacionar lainformacin

para lasolicitud de

permiso

Ayuda aincrementarla proteccinen procesos

clave dentrode la cadena

de suministro

FORTALECE PROCESOS Y OPERACIONES DE COMERCIOEXTERIOR DENTRO DE LAS EMPRESAS


31/40

ELEMENTOSADMINISTRATIVOS DEL PCI

1.Compromiso

de laDireccin.

2. Asignacinde personal.

3. Gestin deregistros.

4.Capacitacin

5. Revisionesinternas.

6.Procesamiento

de pedidos

7. Notificacin ycomunicacin

con el gobierno

C


32/40

BENEFICIOS DE IMPLEMENTAR UN PCI

Beneficios

1. Mayorcontrol

procesos

2. Disminuir elriesgo

3. Regulacinvigente

4. Conocer lo quese exporta

(especificaciones)

5. Conocer a losclientes

6.Responsabilidad corporativa

D CIT


33/40

DESARROLLO DE CAPACIDADESCIT

RECURSOS PARA FACILITAR LA IDENTIFICACIN Mdulos y materiales CIM: eCITSCORE (EXBS)

Materiales de referencia

Experiencia del ojo entrenado (de apoyo sobre todo para el rea de

Aduanas)

(Vnculo y apoyo del programa EXBS/EUA)

Familiarizar a los funcionarios (que otorgan licencias y al personal de aduanas)para la correcta clasificacin e identificacin

Observacin fsica de los materiales a los funcionarios:

Comn denominador

Atributos clave

Parmetros de control

Caractersticas de empaque y embalaje


34/40

CONTENIDO TEMTICO DEL CIT

ARMAS DE DESTRUCCIN EN MASA

Armasqumicas

Armasbiolgicas

Armasradiologicas

Armasnucleares

Evitar una contribucin involuntaria a la proliferacin


35/40

CATLOGO DE MEJORES PRCTICAS - AW

Gua para identificar las actividades que se regulan en el mbitointernacional vs lo que se regula en el esquema nacional.

Apoyo para identificar lneas de accin.

Actividad Chile ya lo incluye?Dnde?

(InstrumentoNormativo)

1 Desestabilizacin y acumulacin de armas convencionales

2 Exportaciones de armas pequeas y armas ligeras (SALW)

3Control de exportaciones de Sistemas Areos de DefensaPorttiles (MANPADS)

4 Legislacin sobre corretaje de armas

5 Legislacin sobre trnsito y transbordo

6 Legislacin sobre intermediacin

7 Re exportaciones

8 Triangulacin

9 Controles para los bienes no listados (Catch - All)

10 Controles para la transferencia de bienes intangibles ytecnologa


(InstrumentoNormativo)

1 Desestabilizacin y acumulacin de armas convencionales

2 Exportaciones de armas pequeas y armas ligeras (SALW)

3Control de exportaciones de Sistemas Areos de DefensaPorttiles (MANPADS)

4 Legislacin sobre corretaje de armas

5 Legislacin sobre trnsito y transbordo

6 Legislacin sobre intermediacin

7 Re exportaciones

8 Triangulacin

9 Controles para los bienes no listados (Catch - All)

10 Controles para la transferencia de bienes intangibles ytecnologa


36/40

CATLOGO DE MEJORES PRCTICAS - AW


(Instrumento

Normativo)11

Desestabilizacin de transferencias de armas pequeas y armasligeras a travs del transporte areo (uso civil).

12 Programa de Cumplimiento Interno

13 Transporte de armas convencionales entre terceros pases

14 Controles de uso final

15 Garantas de usuario final

16 Certificados Internacionales de Importacin

17Controles para eliminacin de material militar sobrante odesmilitarizado

18

Procuracin de justicia- Preventivo- Investigacin- Sanciones y penalidades- Cooperacin internacional- Intercambio de informacin

Identificacin tipo semforo para ir determinando las actividades

a regular.

C F


37/40

CONSIDERACIONES FINALES

Integracin y coordinacin interinstitucional

Diseo y/o Fortalecimiento del Marco Regulatorio Automatizacin del Trmite (Ej. VUCEM)

Incremento de capacidades internasdesarrollo de habilidades

Fortalecimiento del vnculo con los sectores/industrias:

Asesora Acercamiento

Diseo de materiales que faciliten el entendimiento

Constante informacin y actualizacin

1. Sistema de Control de Exportacionesdebe tener una Visin integrada y homologada

2. Implica diseo, capacitacin y actualizacin continua

Constante revisin del comportamiento de industria, de las propuestas deregulacin y de la actualizacin de las Listas de Control

3. Mantener siempre una visin de regulacin alineada a la SeguridadNacional e Internacional

Colaboracin con otros pases (al marco de los RegmenesInternacionales)

C F


38/40

Identificar los instrumentos que podran servir de punto de partida. Determinar si es necesaria una adecuacin al marco regulatorio actual o si

sera conveniente disear un nuevo instrumento normativo.

Definir la metodologa para la adopcin de las Listas de Control

4. Identificacin de marco normativo aplicable

5. Coordinacin Interinstitucional

Identificar dependencias y reas involucradas.

Promover un involucramiento conjunto de las reas tcnicas y legales en

el diseo del Sistema. Definir el esquema de gobernabilidad del Sistema.

6. Definicin de un Plan de Accin Establecer estrategias y lneas de accin claras con tiempos especficos.

Identificar el resultado concreto de cada lnea de accin.

Identificar posibles riesgos en el diseo del Sistema de Control de

Exportaciones para establecer planes de contingencia.

CONSIDERACIONES FINALES


39/40

CONTACTOSISTEMAMEXICANO

PRIMER CONTACTO

www.siicex.gob.mx1. Ingreso a lapgina web de la Direccin de Permisos del Sistema de Control

de Exportaciones de la S.E.

2. Vnculo con otras herramientas:

Programa de Cumplimiento Interno.

http://www.cumplimientointerno.economia.gob.mx

3. Contacto/consulta:

[email protected]


40/40

GRACIAS

Santiago, Chile.-2015

sistema mexicano cntrol export chile sept15 alhr

Documents