us supreme court: 02-634

8/14/2019 US Supreme Court: 02-634

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I N THE S UPREME COURT OF THE UNI TED STATES - - - - - - - - - - - - - - - - XGR E EN T R EE F I NANC I AL C OR P . , :

NKA CONSECO FI NANCE CORP. , : P e t i t i o n e r :

v . : No . 0 2 - 6 3 4 L YNN W. BAZ ZL E, E TC . , E T AL . : - - - - - - - - - - - - - - - - X

Wa s h i n g t o n , D. C. Tu e s d a y , Ap r i l 2 2 , 2 0 0 3

Th e a b o v e - e n t i t l e d ma t t e r c a me o n f o r o r a l a r g u me n t b e f o r e t h e S u p r e me Co u r t o f t h e Un i t e d S t a t e s a t 1 0 : 1 0 a . m. APPEARANCES: CARTE R G. P HI LL I P S, ES Q. , Wa s h i n g t o n , D. C. ; o n b e h a l f o f

t h e P e t i t i o n e r . CORNE LI A T . L . P I LLARD, E S Q. , Wa s h i n g t o n , D. C. ; o n b e h a l f

o f t h e Re s p o n d e n t s .

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Alderson Reporting Company

1111 14th St., NW 4th Floor Washington, DC 20005



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C O N T E N T S ORAL ARGUMENT OF P AGEC ART E R G. P HI L L I P S , E S Q.

On b e h a l f o f t h e P e t i t i o n e r 3 C ORNE L I A T . L . P I L LARD, E S Q.

On b e h a l f o f t h e Re s p o n d e n t s 3 0 REBUTTAL ARGUMENT OF C ART E R G. P HI L L I P S , E S Q.

On b e h a l f o f t h e P e t i t i o n e r 5 7

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P R O C E E D I N G S ( 1 0 : 1 0 a . m. )

CHI E F J US TI CE RE HNQUI S T : We ' l l h e a r a r g u me n t n o w i n Nu mb e r 0 2 - 6 3 4 , t h e Gr e e n T r e e F i n a n c i a l Co r p o r a t i o n v e r s u s Ly n n W. Ba z z l e .

Mr . P h i l l i p s . ORAL ARGUMENT OF CARTER G. P HI LLI PS

ON BEHALF OF THE PETI TI ONERMR. P HI L LI P S: Th a n k y o u , Mr . Ch i e f J u s t i c e , a n d

ma y i t p l e a s e t h e Co u r t : F i r s t i n Vo l t a n d t h e n a g a i n l a s t t e r m i n Wa f f l e

Ho u s e t h i s Co u r t ma d e c l e a r t h a t , q u o t e , a r b i t r a t i o n u n d e r t h e F e d e r a l Ar b i t r a t i o n Ac t i s a ma t t e r o f c o n s e n t , n o t c o e r c i o n . I t i s t h a t c o r e F e d e r a l p r i n c i p l e t h a t wa s v i o l a t e d b y t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t i n t h i s c a s e .

QUE S TI ON: We l l , Mr . P h i l l i p s , n o w, t h e c o n t r a c t p r e s u ma b l y c a n b e i n t e r p r e t e d i n a c c o r d a n c e wi t h t h e l a wo f t h e S t a t e wi t h j u r i s d i c t i o n .

MR. P HI L LI P S: Oh , t o b e s u r e , J u s t i c e O' Co n n o r , b u t t h i s c o n t r a c t wa s n o t i n t e r p r e t e d i n a c c o r d a n c e wi t h t h e u n d e r s t a n d i n g o f t h e p a r t i e s , wi t h - - wi t h r e s p e c t t o t h e p a r t i e s . Ul t i ma t e l y , y o u h a v e t o l o o k f o r t h e p a r t i e s ' c o n s e n t t o t h i s k i n d o f a n a g r e e me n t , a n d wh a t t h e So u t h Ca r o l i n a Su p r e me Co u r t wa s q u i t e c l e a r a b o u t - -

QUE S TI ON: We l l , t h e r e wa s n o e x p r e s s p r o v i s i o n

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i n t h e a r b i t r a t i o n a g r e e me n t s a y i n g t h a t y o u c a n ' t h a v e c l a s s - wi d e a r b i t r a t i o n .

MR. P HI L LI P S: To b e s u r e , t h e r e wa s n o e x p r e s s p r o v i s i o n t o t h a t e f f e c t , b u t i f y o u l o o k a t t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t ' s d e c i s i o n i n t h i s c a s e wh a t i t s a y s i s , f i r s t , t h e p a r t i e s we r e a b s o l u t e l y s i l e n t wi t h r e s p e c t t o c l a s s a r b i t r a t i o n . Th a t ' s n o t s u r p r i s i n g . I ' v e n e v e r r e a d a c l a s s a r b i t r a t i o n c l a u s e i n a n y c o n t r a c t , a n d I ' m t o l d t h a t n o o n e ' s e v e r e v e n a t t e mp t e d t o d r a f t a c l a s s a r b i t r a t i o n c l a u s e .

Bu t s e c o n d o f a l l , t h e - - t h e c o u r t we n t f u r t h e r t h a n t h a t a n d s a i d wh a t wa s g o i n g t o i n f o r m i t s j u d g me n t a b o u t h o w t o i n t e r p r e t o r h o w t o a p p l y t h i s p a r t i c u l a r s i t u a t i o n , i t wa s n ' t a n y t h i n g wi t h r e s p e c t t o t h e l a n g u a g e o r u n d e r s t a n d i n g o f t h e p a r t i e s . a n y c o n t r a c t u a l d i r e c t i v e wh a t s o e v e r , s t a t e d t wi c e , t h e c o u r t s i mp l y c o e r c e d Gr e e n Tr e e t o d e f e n d a c l a s s a r b i t r a t i o n p r o c e e d i n g .

Wh a t i t wa s wa s , wi t h o u t

QUE S TI ON: We l l , b u t t h e - - QUE S TI ON: We l l , h o w d o e s t h a t - - h o w d o e s

d i f f e r f r o m Vo l t , Mr . P h i l l i p s ? Th e r e , t h e c o n t r a c t d i d n ' t s a y a n y t h i n g a b o u t t h e c o u r t s t a y i n g t h e a r b i t r a t i o n , a n d y e t we s a i d i n o u r o p i n i o n t h a t t h a t wa s a p e r mi s s i b l e t h i n g f o r a - - t h a t o n c e t h e l a w o f Ca l i f o r n i a h a d b e e n i n v o k e d , t h a t wa s a p e r mi s s i b l e t h i n g

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t o b e d o n e . MR. P HI L LI P S : I n - - t h e d i f f e r e n c e b e t we e n t h i s

c a s e a n d Vo l t , Mr . Ch i e f J u s t i c e , i s t h e r e t h e p a r t i e s a g r e e d t h a t t h e a r b i t r a t i o n i t s e l f wo u l d b e c o n t r o l l e d s o l e l y b y Ca l i f o r n i a l a w. Th a t wa s t h e c o n s e n t o f t h e p a r t i e s .

QUE S TI ON: We l l , t h e y s a i d t h e p l a c e wh e r e t h e c o n s t r u c t i o n wa s - - wa s t a k e n .

MR. P HI L LI P S: Ri g h t , a n d t h a t wa s u n d e r s t o o d b y t h i s Co u r t , a n d b y t h e l o we r c o u r t s a s a ma t t e r o f S t a t e l a w, t o e mb r a c e Ca l i f o r n i a l a w.

QUE S TI ON: Bu t d i d n ' t - - d i d n ' t t h e - - d i d n ' t t h e a g r e e me n t h e r e s a y i t wo u l d b e g o v e r n e d b y t h e l a w o f S o u t h Ca r o l i n a ?

MR. P HI L LI P S : g o v e r n e d b y S o u t h Ca r o l i n a l a w, b u t t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n i t s e l f i s g o v e r n e d e x c l u s i v e l y b y t h e F e d e r a l Ar b i t r a t i o n Ac t .

Th e - - t h e u n d e r l y i n g c o n t r a c t i s

QUE S TI ON: We l l , i s y o u r - - y o u r a r g u me n t t h a t i f t h e S o u t h Ca r o l i n a c o u r t i s u n r e a s o n a b l e i n i n t e r p r e t i n g S t a t e l a w, t h e n i t c o me s u p h e r e ? I - - I

j u s t d o n ' t u n d e r s t a n d h o w we g e t t h i s - - t h i s q u e s t i o n . MR. P HI L LI P S: I t s e e ms t o me t h e r e a r e t wo wa y s

y o u c a n g e t t o t h i s q u e s t i o n . I n t h i s c a s e , t h e r e wa s n o e f f o r t b y S o u t h Ca r o l i n a Su p r e me Co u r t t o a p p l y So u t h

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Ca r o l i n a l a w. Wh a t t h e y d i d - - t h e y ' r e n o t l o o k i n g f o r t h e c o n s e n t o f t h e p a r t i e s . Th e y ' r e l o o k i n g t o c o e r c e a r e s u l t b a s e d o n t h e i r v i e w o f e f f i c i e n c y a n d e q u i t y wh i c h i n v o l v e s t h e i n t e r e s t s o f c o mp l e t e l y t h i r d p a r t i e s t o t h i s - - t o t h i s s i t u a t i o n , n o t t h e p a r t i e s t o t h i s p a r t i c u l a r a g r e e me n t . I f - -

QUE S TI ON: Wh y d o y o u - - I ' m s o r r y , I t h o u g h t y o u w e r e d o n e .

MR. P HI L LI P S : I f , i n f a c t , S o u t h Ca r o l i n a h a d p u r p o r t e d - - i f t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t h a d p u r p o r t e d t o t r y t o i n t e r p r e t t h i s a g r e e me n t a s i n s o me s e n s e r e f l e c t i n g a - - a c o n s e n t b y t h e p a r t i e s t o a c l a s s - b a s e d a r b i t r a t i o n i t wo u l d b e a mu c h , mu c h c l o s e r c a s e .

QUE STI ON: We l l , wh a t - - MR. P HI L LI P S : Th a t ' s n o t t h e s t a n d a r d t h a t t h e

c o u r t a p p l i e d h e r e . QUE S TI ON: Wh a t i f t h e So u t h Ca r o l i n a c o u r t i n a

s o me wh a t d i f f e r e n t c a s e h a d s a i d t h i s a r b i t r a t i o n i s g o i n g t o b e g o v e r n e d b y o u r S t a t e r u l e s o f d i s c o v e r y . Th e p a r t i e s h a v e s a i d n o t h i n g a b o u t i t , b u t t h e y j u s t s a y , i f y o u ' r e g o i n g t o b e b o u n d b y t h e l a ws o f S o u t h Ca r o l i n a , t h a t ' s wh a t y o u ' r e g o i n g t o d o . I s t h a t b a d ?

MR. P HI L LI P S : No , t h a t ' s n o t b a d a t a l l , Mr . Ch i e f J u s t i c e . Th e d i f f e r e n c e b e t we e n t h a t , o f

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c o u r s e , i s t h a t i s wh a t y o u e x p e c t wh e n y o u - - wh e n y o u c o n s e n t t o a b i l a t e r a l a r b i t r a t i o n a r r a n g e me n t . Wh e n y o u s a y , we ' r e g o i n g t o p r o c e e d t o r e s o l v e t h i s d i s p u t e i n a n e f f i c i e n t a n d e c o n o mi c a l f a s h i o n , y o u u n d e r s t a n d t h a t t h a t me a n s a r b i t r a t i o n , h o we v e r t h e - - h o we v e r t h a t g e t s p l a y e d o u t a n d , i n d e e d , g e n e r a l l y s p e a k i n g , y o u wo u l d e x p e c t t h a t t o b e a q u e s t i o n f o r t h e a r b i t r a t o r , mo r e t h a n y o u mi g h t a s a ma t t e r o f S t a t e l a w.

Th e d i f f e r e n c e h e r e , o f c o u r s e , i s we ' r e t a l k i n g a b o u t ma k i n g a d e c i s i o n t h a t ' s b i n d i n g , o r a t l e a s t p u r p o r t s t o b e b i n d i n g o n l i t e r a l l y t h o u s a n d s o f o t h e r i n d i v i d u a l s wh o a r e n o t p a r t i e s t o t h i s a g r e e me n t , a n d t h i s g o e s - -

QUE S TI ON: An d wh o a r e n o t - - a n d wh o a r e n o t o b j e c t i n g s o f a r a s I k n o w.

QUE S T I ON: Ye s . MR. P HI L LI P S : We l l - - QUE S TI ON: Gr e e n Tr e e i s t h e o n e wh o ' s

o b j e c t i n g . MR. P HI L LI P S: We l l , we d o n ' t k n o w wh e t h e r t h e y

o b j e c t e d o r n o t . Al l we k n o w i s t h a t t h e y r e c e i v e d n o t i c e a n d t o o k n o a c t i o n a s a c o n s e q u e n c e o f i t , b u t - -

QUE STI ON: Wh y - - p l e a s e . MR. P HI L LI P S : I f y o u - - i f y o u f l i p t h i s c a s e

a r o u n d , i n t h i s s i t u a t i o n , wh e r e t h e - - wh e r e t h e u n n a me d

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me mb e r s p o t e n t i a l l y a r e g o i n g t o r e c e i v e $ 5 , 0 0 0 t o $ 7 , 5 0 0 o f wi n d f a l l r e c o v e r i e s , my g u e s s i s t h e y ' r e n o t g o i n g t o o b j e c t , b u t wh a t i f t h e c a s e h a d g o n e t h e o t h e r wa y . Wh a t i f t h e a r b i t r a t o r h a d i s s u e d a $ 1 n o mi n a l d a ma g e a wa r d f o r e a c h me mb e r o f t h i s c l a s s . Do e s a n y o n e s e r i o u s l y d o u b t t h a t t h e n e x t d a y a n y o f t h o s e u n n a me d c l a s s me mb e r s c o u l d s h o w u p a n d s a y , e x c u s e me , I h a v e a r i g h t u n d e r my c o n t r a c t t o c h o o s e my a r b i t r a t o r i n a n a g r e e me n t b e t we e n my s e l f - -

QUE S TI ON: Ye s . Ye s , o n e mi g h t d o u b t i t i f t h e i r c l a i m wa s wo r t h $ 2 , a n d i t wo u l d c o s t t h e m mo r e t o g o i n t o c o u r t t o ma k e t h e o b j e c t i o n . Th e - - t h e c l a s s a c t i o n v e h i c l e i n s o me c a s e s wi l l ma k e a n a c t i o n p o s s i b l e t h a t wo u l d n ' t b e b r o u g h t b e f o r e a n a r b i t r a t o r b e f o r e .

Th e - - MR. P HI L LI P S: Ca n I - - c a n I r e s p o n d t o t h a t ,

J u s t i c e Gi n s b u r g , b e c a u s e y o u s e e , i t s e e ms t o me t h a t t h a t s i mp l y r e f l e c t s t h e ma n i f e s t h o s t i l i t y t o t h e a r b i t r a t i o n a g r e e me n t a s i t ' s b e e n - - a s i t ' s b e e n wr i t t e n b y t h e p a r t i e s h e r e .

I me a n , b a s i c a l l y wh a t we ' r e t a l k i n g a b o u t i s , we h a v e a d i s p u t e . I t i n v o l v e s wh a t wi l l l a r g e l y b e a f e wt h o u s a n d d o l l a r s , p o t e n t i a l l y . I me a n , t h e e n t i r e c o n t r a c t h e r e i n v o l v e d $ 1 5 , 0 0 0 o f - - i n o n e c a s e a n d $ 7 , 5 0 0 . Yo u e x p e c t t h e d i s p u t e s a r e g o i n g t o b e

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r e l a t i v e l y s ma l l , a n d y o u e x p e c t t h a t t h e p a r t i e s a r e g o i n g t o c h o o s e a n e f f i c i e n t me t h o d o f t r y i n g t o r e s o l v e t h o s e c a s e s a n d mo v e o n , a n d - - a n d t h e y wa i v e t h e i r r i g h t t o a p u b l i c , o r j u d i c i a l r e v i e w, b e c a u s e t h e t h e o r y i s , wi n o r l o s e , i t ' s wo r t h t a k i n g t h e r i s k .

Wh e n y o u t a k e t h a t k i n d o f a s i t u a t i o n a n d y o u c o n v e r t i t i n t o a $ 2 7 mi l l i o n f i n e , n o b o d y wo u l d a g r e e t o t h a t a b i n i t i o .

QUE S TI ON: Do y o u - - QUE S TI ON: Th a t ' s t r u e . Th a t ' s t r u e , b u t wh a t ' s

b o t h e r i n g me i s e x a c t l y t h i s p o i n t . I c a n u n d e r s t a n d y o u r a r g u me n t t o t h i s p o i n t . A S t a t e , I d o n ' t t h i n k c o u l d p o s s i b l y , c o n s i s t e n t wi t h s e c t i o n 2 , i n t e r p r e t t h e wo r d a r b i t r a t i o n i n a c o n t r a c t t o c o n t a i n a l l t h e b e l l s a n d wh i s t l e s o f a c o u r t p r o c e e d i n g , b e c a u s e t h a t wo u l d

t r a n s f o r m t h e a r b i t r a t i o n i n t o a c o u r t p r o c e e d i n g , a n d t h e r e f o r e t h e y wo u l d h a v e , i n t h i s s u b t l e wa y , n o t o n l y h a v e s h o wn h o s t i l i t y t o b u t d e s t r o y e d t h e a r b i t r a t i o n c o n t r a c t , b u t wh a t a b o u t t h i s o n e . I s t h i s h o s t i l e t o a r b i t r a t i o n ?

I h a v e n o d o u b t t h a t Gr e e n Tr e e wo u l d n ' t h a v e a g r e e d , i n a l l l i k e l i h o o d , h a d t h e y k n o wn wh a t wa s g o i n g t o h a p p e n , a n d t o t h a t e x t e n t i t i s h o s t i l e t o a r b i t r a t i o n , b u t t h e c o n s u me r s o n t h e o t h e r s i d e mi g h t h a v e s a i d , o h , we r a t h e r l i k e i t , i n wh i c h c a s e f r o m t h e i r

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p o i n t o f v i e w i t i s n ' t h o s t i l e t o a r b i t r a t i o n , s o s o r t o f f r o m o n e s i d e i t i s , a n d f r o m t h e o t h e r s i d e i t i s n ' t , a n d h o w d o we d e c i d e wh e t h e r , o v e r a l l , i t i s o r i t i s n ' t ?

MR. P HI L LI P S : I t s e e ms t o me t h a t t h e l i n c h p i n t h e o r y o f t h e c a s e o u g h t t o b e t h e - - t h e p o i n t I s t a r t e d wi t h , J u s t i c e Br e y e r , wh i c h i s , y o u l o o k t o d e t e r mi n e wh e t h e r t h e r e i s t h e c o n s e n t o f t h e p a r t i e s o r wh e t h e r - -

QUE S TI ON: No , b u t wh a t we d o n ' t k n o w h e r e i s wh e t h e r t h e r e i s o r t h e r e i s n ' t . We h a v e s i l e n c e , a n d l i k e ma n y c o n t r a c t s t h a t a r e s i l e n t , y o u h a v e t o i mp u t e a n i n t e n t , a n d wh a t S o u t h Ca r o l i n a d i d i s - -

MR. P HI L LI P S: We l l , wh a t S o u t h Ca r o l i n a d i d - - QUE S TI ON: - - i s , t h e y i mp u t e d a n i n t e n t . MR. P HI L LI P S: - - t h e y i mp u t e d a n i n t e n t . QUESTI ON:

t h a t s i n c e t h e o t h e r p a r t i e s i n o u r mi n d s wo u l d h a v e j u mp e d f o r j o y , a n d y o u , y o u r c l i e n t wo u l d h a v e we e p e d i nd i s ma y , we i n t h a t s i t u a t i o n i n t e r p r e t t h e c o n t r a c t a g a i n s t t h e d r a f t e r , wh i c h h a p p e n e d t o b e y o u r c l i e n t , s o t h e y c h o s e t h e o t h e r s i d e a n d t h e r e b y c o n c l u d e d t h a t i t wa s n o t h o s t i l e t o a r b i t r a t i o n , t h o u g h i t wa s n ' t i n t h e i n t e r e s t o f o n e o f t h e p a r t i e s .

An d t h e y d i d i t b y a r u l e t h a t s a y s

MR. P HI L LI P S : We l l , i t a l s o d o e s n ' t r e f l e c t t h e c o n s e n t o f b o t h o f t h e p a r t i e s .

QUE S TI ON: We l l - -

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MR. P HI L LI P S: Bo t h p a r t i e s h a v e t o c o n s e n t , J u s t i c e Br e y e r . Th a t ' s t h e n a t u r e o f c o n s e n t .

QUE STI ON: Yo u - - y o u - - MR. P HI L LI P S: Yo u s i mp l y c a n ' t h a v e u n i l a t e r a l

c o n s e n t . QUE S TI ON: Th e r e a s o n , a s I u n d e r s t a n d i t - - t h e

r e a s o n , a s I u n d e r s t a n d i t , y o u s a y t h e r e i s n ' t c o n s e n t wa s t h e r e a s o n y o u g a v e i n y o u r a n s we r t o t h e Ch i e f J u s t i c e , t h a t , i n f a c t , t h e y h a d a g r e e d t o b e b o u n d b y S o u t h Ca r o l i n a l a w wi t h r e s p e c t t o t h e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e c o n t r a c t , b u t n o t wi t h r e s p e c t t o t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e i t s e l f , a n d my q u e s t i o n i s , h o w d o y o u d r a w t h a t l i n e ? Th e r e ' s n o t h i n g , p e r s e , i n c o n s i s t e n t b e t we e n a p p l y i n g t h e F AA a n d a p p l y i n g s o me S t a t e l a w. Th a t h a s t o b e d o n e .

MR. P HI L LI P S : We l l - - QUE S TI ON: S o wh y d o y o u d r a w - - MR. P HI L LI P S: - - S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t

d r e w t h a t l i n e . Th e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t s p e c i f i c a l l y h e l d t h a t t h e p a r t i e s a g r e e d t h a t t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e wo u l d b e g o v e r n e d e x c l u s i v e l y b y t h e F e d e r a l Ar b i t r a t i o n Ac t , a n d t h e - -

QUE S TI ON: No , b u t I me a n , y o u s a y g o v e r n e d e x c l u s i v e l y b y t h e F AA, i n t h e s e n s e t h a t t h e F AAn a t u r a l l y i s g o i n g t o t r u mp a n y i n c o n s i s t e n c y wi t h S t a t e

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l a w, b u t h e r e , t h e r e i s n ' t a c l e a r i n c o n s i s t e n c y wi t h S t a t e l a w, a n d t h e F AA i s a l wa y s a p p l i e d wi t h s o me S t a t e l a w i n mi n d . Yo u h a v e t o h a v e s o me p r o c e d u r e , a n d s o o n , a n d - - a n d t h e r e f o r e I - - I d o n ' t k n o w h o w y o u c a n d r a wt h i s n o n p o r o u s l i n e b e t we e n t h e FAA a n d a r b i t r a t i o n o n o n e h a n d a n d S t a t e l a w o n t h e o t h e r .

MR. P HI L LI P S: We l l , t h e r e a r e t wo wa y s t o g e t t h e r e . F i r s t o f a l l , a s a ma t t e r o f j u s t S o u t h Ca r o l i n a l a w we k n o w t h a t S o u t h Ca r o l i n a ' s a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n s c o mp l e t e l y g o b y t h e wa y s i d e a s a ma t t e r o f S t a t e l a w. Mu n o z h e l d t h a t s e v e r a l y e a r s a g o . I f t h e F AA a p p l i e s , t h e r e i s n o S t a t e l a w t h a t i s r e s i d u a l t o i t . I t i s d e t e r mi n e d b y t h e Fe d e r a l Ar b i t r a t i o n Ac t , wh i c h me a n s t h a t t h e a r b i t r a t o r i s g o i n g t o ma k e c e r t a i n k i n d s o f d e c i s i o n s .

Bu t t h e - - I t h i n k t h e k e y l i n e h e r e i s t h a t a r b i t r a t o r s a r e a b s o l u t e l y f r e e t o f a s h i o n wh a t e v e r r u l e s t h e y t h i n k a r e a p p r o p r i a t e f o r r e s o l v i n g d i s p u t e s i n a b i l a t e r a l s i t u a t i o n . Th e q u e s t i o n i s , wh e r e d o e s t h e a r b i t r a t o r g e t t h e a u t h o r i t y t o r e a c h o u t t o l i t e r a l l y t h o u s a n d s o f o t h e r p a r t i e s i n o r d e r t o r e s o l v e t h e i r r i g h t s ?

QUE S TI ON: Mr . P h i l l i p s , f i r s t , y o u ' r e n o t - - y o u ' r e n o t u r g i n g t h a t t h e r e ' s a n y i n h e r e n t i n c o n s i s t e n c y b e t we e n t h e a r b i t r a t i o n a n d c l a s s a c t i o n . Yo u c o n c e d e i n

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y o u r b r i e f , I t h i n k , t h a t i f t h e p a r t i e s a g r e e d , y e s , y o u c o u l d h a v e a c l a s s a c t i o n i n a r b i t r a t i o n .

MR. P HI L LI P S : Ye s , a l t h o u g h , J u s t i c e Gi n s b u r g , t h e r e i s n o t a s i n g l e e x a mp l e t h a t I c o u l d i d e n t i f y o f a n y p a r t i e s e v e r a g r e e i n g t o g o i n t o a c l a s s a c t i o n t h r o u g h a r b i t r a t i o n .

QUE S TI ON: Ha v e t h e r e b e e n n o c l a s s a c t i o n s i n - - i n a r b i t r a t i o n ?

MR. P HI L LI P S: I ' m s o r r y ? QUE S TI ON: Ha v e t h e r e b e e n n o c l a s s a c t i o n s

i n - - MR. P HI L LI P S: Ot h e r t h a n t h i s o n e ? QUE S T I ON: Ye s . MR. P HI L LI P S : Th e r e a r e i n Ca l i f o r n i a , b u t

t h a t ' s - - t h a t ' s i t . t h e o n l y p l a c e s , a n d t h e r e a s o n i s , i s t h a t wh a t y o u c r e a t e i s t h i s e x t r a o r d i n a r i l y h i d e o u s h y b r i d k i n d o f a p r o c e e d i n g .

QUE S TI ON: Do e s t h e AAA h a v e n o r u l e s a b o u t - - MR. P HI L LI P S : No . QUE S TI ON: - - c l a s s a c t i o n s ? I t ' s j u s t

s i l e n t - -

Ca l i f o r n i a a n d S o u t h Ca r o l i n a a r e

MR. P HI L LI P S: No t a s f a r a s I k n o w. I me a n , t h e y d i d n ' t f i l e a b r i e f i n t h i s c a s e , b u t a s f a r a s I k n o w AAA d o e s n ' t h a v e r u l e s s p e c i f i c a l l y d e a l i n g wi t h i t .

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T h e y f i n d i t t o b e , a s I u n d e r s t a n d i t , q u i t e b u r d e n s o me t o t r y t o f i g u r e o u t h o w t o d e a l wi t h i t . I f y o u t h i n k a b o u t i t , t h i s - - y o u ' r e - - y o u ' r e t a k i n g a d i s p u t e t h a t b y i t s n a t u r e i s s u p p o s e d t o i n v o l v e a f e w t h o u s a n d d o l l a r s , c o n v e r t i n g i t i n t o $ 2 7 mi l l i o n . Th e c o s t s i n t h i s c a s e a l o n e - -

QUE S TI ON: We l l , s u p p o s e - - MR. P HI L LI P S: - - we r e $ 3 6 , 0 0 0 . QUE S TI ON: I f t h e p a r t i e s h a d c h o s e n , s a y , a Ne w

Yo r k f o r u m - - I t h o u g h t a n a r b i t r a t i o n a g r e e me n t i s s u p p o s e d t o b e a f o r u m f o r a c t i o n l a ws .

MR. P HI L LI P S : We l l , t h a t ' s p a r t o f i t . QUE S TI ON: I f t h e y s a i d n o t h i n g a b o u t c l a s s

a c t i o n a n d t h e y c h o s e Ne w Yo r k a s a f o r u m, Ne w Yo r k h a s a c l a s s a c t i o n v e h i c l e . c o u l d g e t a c l a s s a c t i o n , i s t h a t n o t s o ?

T h e y c o u l d g e t - - t h e p l a i n t i f f s

MR. P HI L LI P S : We l l , I me a n , t h e d i f f i c u l t y wi t h t h a t i s t h a t t h e r e ' s - - t h e r e ' s n o S t a t e l a w i n g e n e r a l - - I me a n , t h e r e a r e n o s t a t u t e s o u t t h e r e t h a t p r o v i d e f o r c l a s s a c t i o n s wi t h r e s p e c t t o a r b i t r a t i o n s . Th a t ' s wh y t h i s i s a h o s t i l e - -

QUE S TI ON: Bu t i t - - i t - - t h e n a r b i t r a t i o n i s s o me t h i n g o t h e r t h a n a me r e c h o i c e o f f o r u m, b e c a u s e - -

MR. P HI L LI P S: Oh , a b s o l u t e l y . Th e F e d e r a l Ar b i t r a t i o n Ac t c r e a t e s a s u b s t a n t i v e l a w o f

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a r b i t r a b i l i t y . To b e s u r e , i t i n c o r p o r a t e s a n d e mb r a c e s d e c i s i o n ma k i n g b y t h e a r b i t r a t o r . I t r e c o g n i z e s s o me l i mi t e d r o l e i n s o me c i r c u ms t a n c e s f o r S t a t e l a w, a l t h o u g h a g a i n So u t h Ca r o l i n a d o e s n ' t d o t h a t , b u t t h e r e - - t h e r e i s n o t h i n g t h a t p r o v i d e s a me c h a n i s m f o r c o n v e r t i n g y o u r o r d i n a r y b i l a t e r a l - -

QUE S TI ON: Ca n I - - c a n I i n t e r r u p t wi t h t h i s q u e s t i o n , Mr . P h i l l i p s ? S u p p o s i n g y o u h a d t h e - - Gr e e n T r e e h a d a g r e e me n t s wi t h a l a r g e - - l a r g e n u mb e r o f c o n s u me r s , a n d s u p p o s e 1 5 o f t h e m f i l e d s e p a r a t e a r b i t r a t i o n s , t h e y a l l we n t b e f o r e t h e s a me a r b i t r a t o r . Co u l d t h e a r b i t r a t o r h a v e e n t e r e d a n o r d e r s a y i n g , I t h i n k i t wo u l d b e e f f i c i e n t t o h a v e a l l t h e s e c a s e s t r i e d t o g e t h e r , s o I ' m g o i n g t o e n t e r a n o r d e r r e q u i r i n g y o u t o d o s o ?

MR. P HI L LI P S : I - - I t h i n k i f t h e p a r t i e s a l l a g r e e d t o h a v e i t r e s o l v e d b y t h e s a me a r b i t r a t o r - -

QUE S TI ON: We l l , s u p p o s i n g t h e - - s u p p o s i n g Gr e e n Tr e e o b j e c t s . Co u l d h e n e v e r t h e l e s s d o i t ?

MR. P HI L LI P S : No . I t h i n k i n t h a t s i t u a t i o n wh a t y o u ' r e t h e n d o i n g i s d e p r i v i n g u s o f o u r r i g h t u n d e r t h o s e a g r e e me n t s t o c h o o s e o u r o wn a r b i t r a t o r .

QUE S TI ON: Oh , b u t h e r e - - h e r e t h e So u t h Ca r o l i n a a r b i t r a t o r , wh i c h y o u - - y o u c e r t a i n l y c o n s e n t e d t o h i s a p p o i n t me n t , we n t a h e a d a n d d i d p r e t t y mu c h t h i s .

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MR. P HI L LI P S : We l l - - QUE S TI ON: No t - - n o t a s s we e p i n g - - MR. P HI L LI P S: Th i s i n a v e n g e a n c e , I wi l l s a y ,

Mr . Ch i e f J u s t i c e . QUE S TI ON: We l l , b u t wh a t i s y o u r - - wh a t i s

y o u r p r i n c i p l e o b j e c t i o n t o J u s t i c e S t e v e n s ' h y p o t h e t i c a l wh e r e t h e a r b i t r a t o r s i mp l y s a y s , I ' v e g o t 1 5 o f t h e s e a n d I ' m g o i n g t o j u s t t r y t h e m t o g e t h e r ?

MR. P HI L LI P S : I - - I h a v e a s u b s t a n t i a l - - s u b s t a n t i a l l y l e s s o f a n o b j e c t i o n t o t h a t k i n d o f a p r o c e d u r e b e c a u s e i t d o e s n ' t a d j u d i c a t e u n n a me d p a r t i e s ' r i g h t s , o r p u r p o r t t o a d j u d i c a t e t h o s e r i g h t s . At l e a s t y o u h a v e a r e a l d i s p u t e t h a t a l r e a d y e x i s t s - -

QUE S TI ON: Bu t - - MR. P HI L LI P S :

s e n s e c o n s o l i d a t i o n . I s t i l l t h i n k y o u h a v e t o r e s p e c t Gr e e n Tr e e ' s r i g h t - -

- - wh i c h c a n j u s t i f y i n s o me

QUE S TI ON: Bu t t h e n - - b u t y o u s a y y o u r - - y o u r o b j e c t i o n wo u l d h a v e b e e n c u r e d i f t h e a r b i t r a t o r h a d wr i t t e n a l e t t e r t o e v e r y p l a i n t i f f a n d g o t t e n a n - - a wr i t t e n o k a y , t h a t wo u l d h a v e ma d e i t o k a y ?

MR. P HI L LI P S: No , b e c a u s e t h e - - t h e a r b i t r a t i o n p r o c e s s r e q u i r e s t h e f i l i n g o f c l a i ms a n d g o i n g t h r o u g h i t .

QUE S TI ON: We l l t h e n , wh a t ' s t h e d i f f e r e n c e

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b e t we e n t h a t a n d my 1 5 - i n d i v i d u a l c a s e ? MR. P HI L LI P S : Be c a u s e we d o n ' t k n o w wh e t h e r

t h e r e i s , i n f a c t , a d i s p u t e b e t we e n t h e p a r t i e s i n t h e a b s e n c e o f s o me e f f o r t b y t h e p l a i n t i f f s t o c o me f o r wa r d .

QUE S TI ON: We l l , t h e y k n o w t h e r e ' s a c o mmo n i s s u e i n a l l t h e s e c a s e s - - I me a n , t h e y - - t h e y a l l h a d t h e s a me l e g a l i s s u e i n v o l v e d , d i d n ' t t h e y ?

MR. P HI L LI P S : Bu t - - b u t i t - - j u s t b e c a u s e y o u ma y h a v e a r i g h t d o e s n ' t me a n y o u n e c e s s a r i l y c a r e t o a s s e r t y o u r r i g h t . Ag a i n , i t ' s - - i t ' s e a s y t o l o o k a t t h i s c a s e a n d s a y , we l l , g e e , t h e r e ' s a n o p p o r t u n i t y t o p i c k u p $ 5 , 0 0 0 i n wi n d f a l l , o r $ 7 , 5 0 0 i n wi n d f a l l , b u t y o u k n o w, a n a r b i t r a t o r c o u l d j u s t a s e a s i l y h a v e r e n d e r e d a d e c i s i o n h e r e t h a t s a i d , t h i s i s a p u r e t e c h n i c a l i t y , i t ' s e n t i t l e d t o $ 1 i n n o mi n a l d a ma g e s , a n d t h e c l a s s - wi d e

r e l i e f o u g h t t o b e $ 1 , 9 0 0 , a n d a t t o r n e y ' s f e e s o u g h t t o b e a t h i r d o f t h a t , wh i c h i s $ 6 0 0 - -

QUE STI ON: An d - - a n d - - MR. P HI L LI P S: - - a n d I g u a r a n t e e y o u t h e y wo u l d

n o t b e wi l l i n g o r p r e p a r e d t o - - I ' m s o r r y , J u s t i c e K e n n e d y .

QUE S TI ON: P l e a s e , f i n i s h y o u r a n s we r . MR. P HI L LI P S: Th e y wo u l d n o t b e p r e p a r e d t o

a b i d e b y t h a t . Ev e r y o n e o f t h e u n n a me d me mb e r s wo u l d s a y , I n e v e r h a d a n o p p o r t u n i t y t o - - t o p a r t i c i p a t e i n

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t h e s e l e c t i o n o f t h e a r b i t r a t o r wh o h a s r e s o l v e d my s u b s t a n t i a l r i g h t s . Th e r e ' s n o b a s i s a t a l l t o b i n d me u n d e r t h e s e c i r c u ms t a n c e s , a n d I ' m g o i n g t o s h o w u p a n d ma k e a c l a i m.

QUE S TI ON: We l l , t h e o b v i o u s s o l u t i o n t o t h a t wo u l d b e t o r e a d i n t o t h e i r c o n t r a c t t h e i d e a t h a t t h e y h a d a g r e e d t o t h a t s i t u a t i o n p r o v i d e d t h e y ' r e f a i r l y r e p r e s e n t e d , e t c e t e r a , a n d i f t h e y d o n ' t l i k e t h e r e s u l t , t h e y c a n a r b i t r a t e t h a t , t o o .

MR. P HI L LI P S: Bu t s e e , J u s t i c e Br e y e r , we - - we k e e p ma k i n g u p mo r e a n d mo r e a n d mo r e , a n d n o n e o f t h i s i s - - i s a t a l l l i n k e d t o a n y k i n d o f c o n s e n t a mo n g a n y o f t h e s e p a r t i e s .

QUE S TI ON: I wa n t t o a s k a b o u t c o n s e n t . At wh a t p o i n t a n d h o w d i d y o u f i r s t o b j e c t t o t h e c l a s s a c t i o n ?

Di d - - d i d y o u i n s t r u c t t h e a r b i t r a t o r t h a t we c o n s e n t e d t o y o u r a p p o i n t me n t f o r i n d i v i d u a l s A, B, a n d C, b u t n o t f o r o t h e r - -

MR. P HI L LI P S : Ye s . QUE STI ON: We - - we d o n o t c o n s e n t . MR. P HI L LI P S: We d o n o t c o n s e n t t o t h a t . QUE STI ON: An d wh e n d i d y o u d o t h a t ? MR. P HI L LI P S: We r a i s e d t h a t a s - - QUE S TI ON: Af t e r t h e f i r s t - - MR. P HI L LI P S : - - a s e a r l y a n d o f t e n - -

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QUES TI ON: - - t h e i d e a o f c l a s s a c t i o n . MR. P HI L LI P S: Ye s , a n d t h e So u t h Ca r o l i n a

S u p r e me Co u r t s p e c i f i c a l l y a d d r e s s e d t h e q u e s t i o n o f wa i v e r a n d f o u n d t h a t we n e v e r wa i v e d o u r r i g h t wi t h r e s p e c t t o t h a t .

QUE S TI ON: Bu t y o u d i d s e l e c t t h e a r b i t r a t o r . I t wa s y o u r a r b i t r a t o r .

MR. P HI L LI P S : I t wa s o u r a r b i t r a t o r wi t h r e s p e c t t o t h e d i s p u t e wi t h t h e Ba z z l e s a n d t h e La c k e y s a n d t h e Bu g g s e s , t o b e s u r e , b u t we d i d n o t a g r e e t o a n a r b i t r a t o r t o r e s o l v e a n y d i s p u t e s i n v o l v i n g u n n a me d t h i r d p a r t i e s - -

QUE S TI ON: We l l , i t l e a v e s t h i s o p e n , a n d I me a n , I a g r e e wi t h y o u t h a t i t i s - - wh e t h e r y o u d i d - - wh e t h e r t h i s o r i s n o t t h e p r o p e r i n t e r p r e t a t i o n o f wh a t

t h e p a r t i e s i n t e n d e d i s c e r t a i n l y d i s p u t a b l e , a n d i f i t ' s d i s p u t a b l e , wh y s h o u l d n ' t t h e a r b i t r a t o r d e c i d e t h a t ?

MR. P HI L LI P S : S e e , I d o n ' t t h i n k i t i s d i s p u t e d wh a t t h e p a r t i e s - - wh a t t h e p a r t i e s i n t e n d e d , J u s t i c e B r e y e r .

QUE S TI ON: We l l - - we l l , wa i t . Yo u - - I ' m g o i n g t o h e a r i n a b o u t 1 0 mi n u t e s o r s o a p r e t t y g o o d a r g u me n t t h e o t h e r s i d e , t o o - -

MR. P HI L LI P S: Ex c e p t t h a t - - QUE S TI ON: - - s o t h a t my q u e s t i o n i s , wh e r e y o u

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h a v e a c o n t r a c t t h a t s a y s , i n t e r p r e t a t i o n s o f t h e c o n t r a c t o r s h o u l d b e a r b i t r a t e d , a n d wh e r e , i n f a c t , wh a t we ' r e a r g u i n g a b o u t t o d a y i s h o w o n e p a r t o f t h e c o n t r a c t s h o u l d b e i n t e r p r e t e d , h o w d i d we g e t h e r e ? Wh y wa s n ' t t h a t r e f e r r e d t o t h e a r b i t r a t o r ?

MR. P HI L LI P S: Be c a u s e t h e q u e s t i o n o f wh e t h e r t h e a r b i t r a t o r h a s t h e a u t h o r i t y t o r e s o l v e t h e r i g h t s o f u n n a me d t h i r d p a r t i e s i s n o t a q u e s t i o n f o r t h e a r b i t r a t o r t o d e c i d e . Th a t ' s a q u e s t i o n f o r t h e c o u r t t o d e c i d e .

QUE S T I ON: Wh y ? MR. P HI L LI P S: Be c a u s e i t g o e s - - QUE S TI ON: I wo u l d h a v e t h o u g h t t h e me a n i n g o f

a - - MR. P HI L LI P S : I t g o e s t o t h e c o r e o f t h e

a r b i t r a t o r ' s j u r i s d i c t i o n a n d a u t h o r i t y t o d e c i d e .

QUE S TI ON: No , b u t wa i t . Th e r e i s a c a s e , i n c l u d i n g o n e I j u s t wr o t e , I t h i n k , f o r t h e Co u r t wh i c h ma k e s v e r y c l e a r t h a t wh a t y o u s e n d t o t h e a r b i t r a t o r - - I me a n , t h e r e a r e d o z e n s o f c a s e s wh e r e y o u h a v e a p h r a s e i n a c o n t r a c t , a n d t h a t ' s i n d i s p u t e , a n d t h e p a r t i e s h a v e a g r e e d we s e n d d i s p u t e s a b o u t t h e me a n i n g o f t h e c o n t r a c t t o a r b i t r a t i o n , y o u s e n d t h a t t o t h e a r b i t r a t o r .

I me a n , t h e o n l y t h i n g s t h a t y o u d o n ' t a r e wh e t h e r t h e r e ' s t h e a r b i t r a t i o n c o n t r a c t i s i t s e l f v a l i d , e t c e t e r a .

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MR. P HI L LI P S : J u s t i c e Br e y e r , I t h i n k o n t h e q u e s t i o n o f wh e t h e r t h e a r b i t r a t o r h a s j u r i s d i c t i o n - -

QUE S T I ON: Ye s . MR. P HI L LI P S : - - a n d a u t h o r i t y t o d e c i d e t h e

r i g h t s o f a p a r t y , t h a t i s a q u e s t i o n f o r t h e c o u r t t o d e c i d e - -

QUE S TI ON: Ok a y , i s t h e r e a n y - - i s t h e r e a n y - - MR. P HI L LI P S : - - n o t f o r t h e a r b i t r a t o r . QUE S TI ON: I s t h e r e a n y c a s e y o u c o u l d c i t e - - I

me a n , I r e a d mo s t o f t h e m wh e n I - - wh e n I wr o t e t h e o p i n i o n i n t h e Ho ws a m c a s e . I d o n ' t t h i n k y o u c a n t h i n k o f o n e .

MR. P HI L LI P S : Bu t Ho ws a m d e a l t wi t h t h e s p e c i f i c p r o b l e m o f t h e p r o c e d u r e s t o b e f o l l o we d wi t h r e s p e c t t o a b i l a t e r a l - -

QUE S TI ON: Oh , a r e we t a l k i n g a b o u t t h a t h e r e ? MR. P HI L LI P S : No , we ' r e n o t t a l k i n g a b o u t t h e

p r o c e d u r e s t o b e f o l l o we d i n a b i l a t e r a l a g r e e me n t . We ' r e t a l k i n g a b o u t wh a t y o u h a v e t o d o - -

QUE S TI ON: We l l , I - - MR. P HI L LI P S : - - t o r e s o l v e t h e r i g h t s o f t h i r d

p a r t i e s wh o a r e n o t s i g n a t o r i e s - - QUE S TI ON: Wh y s h o u l d - - QUE S TI ON: At l e a s t a s t o t h e o t h e r c o n t r a c t s - - MR. P HI L LI P S : Ye s .

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QUES TI ON: - - t h e o n e s t h a t g e t s u c k e d i n t o t h i s ma s s i v e l i t i g a t i o n , i t i s c e r t a i n l y a j u r i s d i c t i o n a l i s s u e - -

MR. P HI L LI P S : Th a t - - t h a t ' s my p o i n t , J u s t i c e S c a l i a .

QUE S TI ON: - - i f n o t a s t o y o u r s . Yo u r s , y o u - - y o u a g r e e t o t h e a r b i t r a t o r a n d wh a t n o t , b u t - - b u t t a k e - - t a k e s o me b o d y e l s e wh o - -

MR. P HI L LI P S : An d a n y t h i n g t h e a r b i t r a t o r d i d t o u s - -

QUE S TI ON: I ' m s o r r y , I d o n ' t u n d e r s t a n d t h e me a n i n g o f wh e n y o u s a y i t ' s a j u r i s d i c t i o n a l i s s u e , wh e n y o u a g r e e t o s o me b o d y e l s e ' s s t a t e me n t i t ' s a

j u r i s d i c t i o n a l i s s u e . Wh a t I h a v e i n f r o n t o f me i s ac o n t r a c t . a r b i t r a t e d , t h e r e i s a q u e s t i o n , wh a t d o e s t h a t me a n , t h a t wo r d a r b i t r a t i o n i n t h i s c o n t r a c t , a n d t h e n I k n o w t h a t t h e p a r t i e s h a v e a g r e e d t o a r b i t r a t e t h e me a n i n g o f t h e d i s p u t e , a l l r i g h t - - o f a n y p h r a s e - -

MR. P HI L LI P S: Ri g h t , b u t - - QUE S TI ON: - - i n c l u d i n g t h a t o n e . MR. PHI L LI P S : Ri g h t . QUE S TI ON: S o - - s o h o w d i d we s u d d e n l y g e t i n t o

I t s a y s , i n t h i s p h r a s e , d i s p u t e s wi l l b e

c o u r t , wa s my q u e s t i o n ? MR. P HI L LI P S : Be c a u s e , J u s t i c e Br e y e r , t h e - -

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t h e c o n t r a c t s a y s t h a t - - t h a t i t b i n d s u s a n d y o u , a n d u s a n d y o u a r e d e f i n e d a s Gr e e n Tr e e a n d t h e - - a n d t h e s p e c i f i c n a me d p a r t i c i p a n t s i n t h i s p r o c e e d i n g . I t d o e s n ' t s a y wo r d o n e a b o u t t h e r i g h t s o f a l l o f t h e o t h e r i n d i v i d u a l s i n t h i s - -

QUE S TI ON: Bu t t h e o t h e r i n d i v i d u a l s - - MR. P HI L LI P S : - - a n d t h e S o u t h Ca r o l i n a - - I ' m

s o r r y . QUE S TI ON: Th e o t h e r i n d i v i d u a l s a r e n o t h e r e

c o mp l a i n i n g . I me a n , t h e y ' r e p r o b a b l y g l a d t h e y g o t t h e 7 , 0 0 0 b u c k s - -

MR. P HI L LI P S: Oh , t h e y ' r e n o t h e r e c o mp l a i n i n g t o d a y , b u t Mr . Ch i e f J u s t i c e , y o u ' r e g o i n g t o h a v e t o r e s o l v e t h e q u e s t i o n o f wh e t h e r o r n o t y o u c a n i n t e r p r e t a n a r b i t r a t i o n a g r e e me n t i n a wa y t h a t a l l o ws t h e s e k i n d s

o f p r o c e e d i n g s f o r t h e - - f o r t h e g e n e r a l i t y o f c a s e s , a n d wh a t d o we - -

QUE S TI ON: I f y o u ' r e c o n c e r n e d a b o u t t h e t h i r d p a r t i e s , h o w d o e s i t d i f f e r f r o m a c o u r t - d e c l a r e d c l a s s a c t i o n wh e r e t h e s a f e g u a r d s a r e t h e c l a s s me mb e r s h a v e n o t i c e , a n d t h e r e ' s a n o t i c e h e r e t h a t i s c l e a r e r t h a n mo s t n o t i c e s , a n d i f t h e y ' r e - - i f t h e y s a y t h a t t h e y we r e i n a d e q u a t e l y r e p r e s e n t e d , t h e y c o u l d c o l l a t e r a l a t t a c k o n t h a t b a s i s . Wh y s h o u l d t h o s e S t a t e s ' l a ws b e a n y d i f f e r e n t i n a n a r b i t r a l f o r u m t h a n i n a c o u r t f o r u m?

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MR. P HI L LI P S: We l l , i f y o u we r e g o i n g t o a l l o wa c l a s s a c t i o n i n a n a r b i t r a l f o r u m y o u wo u l d c e r t a i n l y wa n t t h o s e - - t h o s e p r o t e c t i o n s t o b e b u i l t i n . My p o i n t i s , i s t h a t t h e wa y y o u g e t t h o s e k i n d s o f p r o t e c t i o n s t o e x i s t i n t h e o r d i n a r y c l a s s a c t i o n i s b e c a u s e t h e S t a t e c o e r c e s t h e l i t i g a t i o n . Th e o r d i n a r y r u l e i s t h a t y o u c a n n o t r e p r e s e n t t h i r d p a r t i e s , a n d t h e c o u r t h a s i d e n t i f i e d a s a ma t t e r o f i t s p o we r s i t u a t i o n s i n wh i c h i t ' s g o i n g t o e mb r a c e t h a t a p p r o a c h , b u t t h a t d o e s n ' t g e t y o u p a s t t h e c o n t r a c t p r o b l e m.

QUE S TI ON: Bu t t h e c o u r t c a n ' t d o i t a s i t - - t h e F e d e r a l r u l e s h a v e a c l a s s a c t i o n p r o v i s i o n - -

MR. P HI L LI P S : Ye s . QUE S TI ON: - - a n d t h e F e d e r a l r u l e s c a n ' t a f f e c t

s u b s t a n t i v e r i g h t s , o n l y p r o c e d u r e , s o t h e c l a s s a c t i o n

d e v i c e , c l a s s e s a r e c e r t i f i e d e v e r y d a y i n - - i n F e d e r a l c o u r t - -

MR. P HI L LI P S : Bu t - - QUE S TI ON: - - a n d t h e y ' r e n o t c h a n g i n g t h e

s u b s t a n c e o f a n y c o n t r a c t t h a t t h e y ' r e d e c l a r i n g i n a c o n t r a c t s e t t i n g , a c l a s s a c t i o n .

MR. P HI L LI P S : Th e - - t h e d i f f e r e n c e t h e r e , J u s t i c e Gi n s b u r g , i s t h a t h e r e we ' r e t a l k i n g a b o u t a s i t u a t i o n wh e r e t h e f u l l a u t h o r i t y o f t h e a r b i t r a t o r i s d e f i n e d b y t h e c o n s e n t o f t h e s p e c i f i c p a r t i e s t o t h e

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a g r e e me n t , a n d t h e s e p a r t i e s d o n ' t h a v e t h e a u t h o r i t y t o b i n d n o n p a r t i e s . T h e Co u r t s a i d j u s t l a s t t e r m i n Wa f f l e Ho u s e - -

QUE S TI ON: Th e y ' r e n o t i n c o u r t b y r e a s o n o f a c o n t r a c t .

MR. P HI L LI P S: I - - I ' m s o r r y , Yo u r Ho n o r ? QUE S TI ON: Th e y a r e n o t i n c o u r t b y r e a s o n o f a

c o n t r a c t . MR. P HI L LI P S : Th a t ' s c o r r e c t , J u s t i c e S c a l i a . QUE S TI ON: He r e , t h e y a r e b e f o r e t h e a r b i t r a t o r

o n l y b y r e a s o n o f a c o n t r a c t . MR. P HI L LI P S: Th a t ' s c o r r e c t , Yo u r Ho n o r ,

a n d - - a n d - - QUE S TI ON: Bu t i s n ' t t h e d i f f i c u l t y - - a n d I - -

I - - I ' m s t i l l h a v i n g t r o u b l e g e t t i n g o v e r t h i s . I s n ' t t h e d i f f i c u l t y t h a t - - o n e - - o n e t h i n g y o u s a i d a s e c o n d a g o i s - - i s r e a l l y n o t a c c u r a t e , I d o n ' t t h i n k .

MR. P HI L LI P S: We l l , I a p o l o g i z e - - QUE S TI ON: Th e y d o n ' t c o n s e n t t o e v e r y j o t a n d

t i t t l e o f t h e me a n s b y wh i c h t h e a r b i t r a t i o n wi l l b e c o n d u c t e d .

Th e y c o n s e n t i n a g r o s s k i n d o f wa y t o a r b i t r a t i o n o r n o n a r b i t r a t i o n , a n d - - a n d t h a t ' s - - t h a t ' s wh a t t h e i r c o n s e n t ma k e s t h e d i f f e r e n c e b e t we e n , b u t t h e y d o n ' t c o n s e n t t o e v e r y c o n s e q u e n t d e t a i l t h a t e n t e r s i n t o

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t h e a c t u a l c o n d u c t o f t h e a r b i t r a t i o n , s o wh y s h o u l d we d r a w t h e l i n e wh e r e y o u wa n t u s t o d r a w t h e l i n e a s o p p o s e d t o d r a wi n g t h e l i n e a l i t t l e f u r t h e r a n d s a y i n g , i f y o u c o n s e n t t o a r b i t r a t i o n a n d a S t a t e s a y s , n o t i n c o n s i s t e n t l y wi t h t h e F AA, a r b i t r a t i o n c a n b e d o n e o n a c l a s s b a s i s i f t h e r e a r e c o mmo n i s s u e s a n d s o o n ? Wh y s h o u l d we d r a w t h e l i n e t o e x c l u d e t h a t ?

MR. P HI L LI P S: We l l , t h e r e a r e t wo a n s we r s t o t h a t . Th e p r e mi s e o f i t , wh i c h i s t h a t t h e F AA d o e s n ' t h a v e a n y t h i n g t o s a y a b o u t t h i s , b u t t h e c o r e p r i n c i p l e o f t h e F AA i s t h a t t h e r e i s s u p p o s e d t o b e c o n s e n t o f t h e p a r t i e s , s o we o u g h t t o b e l o o k i n g t o t h e e x p e c t a t i o n s o f t h e p a r t i e s t o d e t e r mi n e wh a t r i g h t s y o u ' r e g o i n g t o a d j u d i c a t e a s a ma t t e r o f a r b i t r a t i o n .

QUESTI ON: f a r f r o m a n y t h i n g t h a t wo u l d h a v e b e e n c o n t e mp l a t e d - -

Yo u ' r e - - y o u ' r e s a y i n g , t h i s i s s o

MR. P HI L LI P S : Ye s . QUE S TI ON: - - a s a d e t a i l t o b e f i l l e d i n l a t e r ,

a n d t h a t ' s wh y y o u d r a w t h e l i n e - - MR. P HI L LI P S : Th a t ' s - - t h a t i s e x a c t l y r i g h t ,

J u s t i c e S o u t e r , a n d i f y o u l o o k a t t h e So u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t ' s o p i n i o n i t d o e s n ' t t a l k a b o u t a n y t h i n g t h a t h a s t o d o wi t h c o n s e n t . I t t a l k s a b o u t e q u i t y a n d f a i r n e s s a n d j u d i c i a l e c o n o my , a l l f a c t o r s t h a t i n f l u e n c e t h e r i g h t s o f t h i r d p a r t i e s wh o h a v e n o t h i n g t o d o wi t h

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t h e a r b i t r a t i o n a g r e e me n t t h a t ' s b e f o r e t h e a r b i t r a t o r . QUE S TI ON: I t h o u g h t t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me

Co u r t s a i d t h e r e ' s a - - t h e r e ' s a s i l e n c e i n t h i s c o n t r a c t a n d we ' r e g o i n g t o c o n s t r u e i t a g a i n s t t h e d r a f t e r . Yo u c o n c e d e t h a t y o u c o u l d h a v e a r b i t r a t i o n i n a c l a s s f o r ma t , a n d s o t h a t S o u t h Ca r o l i n a s a i d i t d o e s n ' t - - t h i s c o n t r a c t d o e s n ' t s a y o n e wa y o r t h e o t h e r a n d we ' l l c o n s t r u e i t a g a i n s t t h e d r a f t e r .

MR. P HI L LI P S: Th e - - b u t wh a t t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t s a i d wa s , we ' r e g o i n g t o p r o mo t e

j u d i c i a l e c o n o my a n d we ' r e g o i n g t o d o i t wi t h o u t ac o n t r a c t u a l d i r e c t i v e t o d o s o .

To b e s u r e , t h e c o u r t s a i d we - - we d o n o t f i n d l a n g u a g e s o c l e a r h e r e - - b e c a u s e y o u k n o w, wh a t t h e y ' r e b a s i c a l l y wo r r i e d a b o u t i s , d o e s t h i s a b s o l u t e l y p r o h i b i t

t h e p o s s i b i l i t y o f c l a s s a r b i t r a t i o n . I s t h e r e l a n g u a g e i n t h e r e t h a t s a y s , u n d e r n o c i r c u ms t a n c e s wi l l we e v e r h a v e c l a s s a r b i t r a t i o n . I wo u l d h a v e r e a d t h e - - t h i s a g r e e me n t t o h a v e a c t u a l l y s a i d t h a t , b u t t h e y d i d n ' t s a y t h a t .

Wh a t t h e y s a i d i s , we l l , we t h i n k i t ' s - - we t h i n k i t ' s a mb i g u o u s , a n d t h e r e f o r e we ' l l c o n s t r u e i t a g a i n s t y o u , b u t a l l t h a t g e t s y o u t o t h e p o i n t i s t h a t t h e c o n t r a c t s a y s n o t h i n g a b o u t t h i s , a n d t h e p r o b l e m wi t h t r y i n g t o s q u a r e t h a t wi t h t h e F AA i s t h a t t h e a n i mu s f o r ,

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o r t h e - - t h e mo t i v a t i o n f o r a c t i n g u n d e r t h e F e d e r a l Ar b i t r a t i o n Ac t i s t h e c o n s e n t o f t h e p a r t i e s , n o t s i mp l y c a n y o u ma n i p u l a t e t h e c o n t r a c t i n a wa y t h a t g e t s y o u t o - -

QUE S TI ON: Bu t i t - - b u t i t i s t r u e , i s i t n o t , t h a t e v e r y b o d y i n t h e c l a s s h a s c o n s e n t e d t o a n a r b i t r a t i o n wi t h Gr e e n T r e e - -

MR. P HI L LI P S : No . No . QUE S TI ON: No t t o a c l a s s a c t i o n a r b i t r a t i o n ,

b u t t o a n a r b i t r a t i o n . MR. P HI L LI P S: We l l , h a s - - we l l , h a s

c o n s e n t e d - - y e s , h a s s i g n e d a n a r b i t r a t i o n a g r e e me n t - - QUE S TI ON: Bu t n o t wi t h t h e s e a r b i t r a t o r s . MR. P HI L LI P S : Bu t n o t wi t h t h i s a r b i t r a t o r ,

t h a t ' s c o r r e c t . QUE S TI ON: Bu t I t h o u g h t t h a t - - MR. P HI L LI P S : We h a d - - QUE S TI ON: Bu t t h e y h a v e c o n s e n t e d t o t h e - - MR. P HI L LI P S: An d we h a v e a r i g h t i n i t , a n d

i t ' s wo r t h p o i n t i n g o u t we s t i l l h a v e a r i g h t , wi t h r e s p e c t t o e a c h o n e o f t h o s e t h i r d p a r t y c l a i ms , t o h a v e o u r c h o i c e o f a r b i t r a t o r s . We p i c k e d t h i s g u y f o r t h e s e t h r e e o r f o u r c l a i ms . As J u s t i c e Ke n n e d y o b s e r v e d , we we n t - -

QUE S TI ON: Bu t i s i t r e a l l y r e a s o n a b l e t o a s s u me

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t h a t i f h e k n e w h e h a d a t h o u s a n d d i f f e r e n t a r b i t r a t i o n s c o mi n g u p h e ' d wa n t a t h o u s a n d d i f f e r e n t a r b i t r a t o r s ?

MR. P HI L LI P S : S u r e . QUE S TI ON: Wi t h t h e s a me i s s u e i n e v e r y c a s e ? MR. PHI L LI P S : S u r e . Wh y n o t ? QUE STI ON: Be c a u s e - - QUE S TI ON: Do n ' t t h e y we a r - - we a r o u t a f t e r

j u s t o n e c a s e , t h e n ?MR. P HI L LI P S : We l l , t h e - - t h e p o i n t i s t h a t - - QUE S TI ON: Yo u mi g h t n o t wa n t t o p u t y o u r

c o mp a n y ' s e n t i r e f u t u r e i n t h e h a n d s o f o n e a r b i t r a t o r . MR. P HI L LI P S : Of a s i n g l e a r b i t r a t o r - - QUE S T I ON: Ye s . MR. P HI L LI P S : - - wi t h n o r i g h t t o j u d i c i a l

r e v i e w - - QUE S TI ON: Ma k e s s o me s e n s e . MR. P HI L LI P S : - - J u s t i c e S t e v e n s . T h e p r o b l e m

i s , wh y wo u l d we ma k e a j u d g me n t a t t h e o u t s e t o f t h i s p r o c e s s t h a t s a y s , we a r e g o i n g t o e n t e r i n t o t h e mo s t i n f o r ma l d e c i s i o n ma k i n g p r o c e s s wi t h n o r i g h t t o j u d i c i a l r e v i e w a n d wi t h $ 2 7 mi l l i o n a t s t a k e .

QUE S TI ON: Wh e r e - - wh e r e i s i t - - MR. P HI L LI P S : No o n e wo u l d . I t wo u l d b e

ma d n e s s . QUE S TI ON: Wh e r e i s i t i n t h e r e c o r d t h a t y o u

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f i r s t ma d e y o u r o b j e c t i o n t o t h e c l a s s a c t i o n , a n d d o y o u - - d o e s t h a t o b j e c t i o n s a y t h a t we h a v e n o t c o n s e n t e d t o t h e a r b i t r a t i o n a s t o t h e s e o t h e r p a r t i e s ? I s t h a t h o wy o u r o b j e c t i o n wa s p h r a s e d , a n d wh e r e c a n I f i n d i t i n t h e r e c o r d ?

MR. P HI L LI P S: J u s t i c e Ke n n e d y , I ' m g o i n g t o h a v e t o a n s we r t h a t o n - - i n t h e r e b u t t a l .

QUE S TI ON: Al l r i g h t . MR. P HI L LI P S : I ' l l g i v e y o u t h e s p e c i f i c

c i t a t i o n wh e n I s t e p u p h e r e . I f t h e r e a r e n o o t h e r q u e s t i o n s , I ' l l r e s e r v e t h e b a l a n c e o f my t i me .

QUE S TI ON: Ve r y we l l , Mr . P h i l l i p s . Ms . P i l l a r d , we ' l l h e a r f r o m y o u . ORAL ARGUMENT OF CORNELI A T . L . PI LLARD

ON BEHALF OF THE RESPONDENTS MS . P I LL ARD: Th a n k y o u , Mr . Ch i e f J u s t i c e , a n d

ma y i t p l e a s e t h e Co u r t : Gr e e n Tr e e f i r s t p r o t e s t e d b y a s k i n g t h e

a r b i t r a t o r t o d e c i d e wh e t h e r t h e c a s e c o u l d g o f o r wa r d a s a c l a s s . Th e y d i d n o t o b j e c t t o h i s p o we r t o d e c i d e , b u t t h e y a s k e d h i m t o d e c i d e a n d I - - I t h i n k t h e r e l e v a n t d o c u me n t i s o n p a g e 1 5 o f t h e j o i n t a p p e n d i x , wh i c h i s Gr e e n Tr e e ' s me mo r a n d u m t o t h e a r b i t r a t o r .

Th e r e i s n o t h i n g i n t h e F AA t h a t p r e e mp t s a S t a t e c o u r t o r a r b i t r a t o r f r o m a p p l y i n g o r d i n a r y S t a t e

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c o n t r a c t l a w, t h e d o c t r i n e o f c o n s t r u c t i o n a g a i n s t t h e d r a f t e r , t o r e a d a c o n t r a c t t o a u t h o r i z e c l a s s a r b i t r a t i o n . As a l e g a l ma t t e r , t h e c o n s e n t o f t h e p a r t i e s i s d e t e r mi n e d u n d e r S t a t e c o n t r a c t l a w b y a p p l y i n g t h e d o c t r i n e s o f c o n t r a c t l a w t o r e s o l v e a mb i g u i t i e s wh e r e t h e y e x i s t .

QUE S TI ON: Wh a t d o c t r i n e o f s t a t e c o n t r a c t l a wl e d y o u - - l e d t o t h i s r e s u l t , t h e d o c t r i n e o f c o n s t r u e t h e i n s t r u me n t a g a i n s t , c o n t r a p r o f e r e n t e m a g a i n s t t h e p e r s o n wh o d r a f t e d i t ?

MS . P I LL ARD: Th a t ' s e x a c t l y r i g h t , J u s t i c e S c a l i a .

QUE S TI ON: No w, c a n - - c a n t h a t p r o d u c e a n y t h i n g ? I me a n , s u p p o s e o n e s i d e c l a i ms t h e c o n t r a c t s a y s n o t h i n g a b o u t i t , b u t o n e s i d e c l a i ms , y o u s h o u l d p a y

a l l t h e c o s t s o f t h e a r b i t r a t o r , a l l r i g h t . I s - - i s a S t a t e c o u r t g o i n g t o d e c i d e t h a t q u e s t i o n b y s i mp l y s a y i n g , we l l , t h e c o n t r a c t s a y s n o t h i n g a b o u t i t , b u t t o d o i t t h a t wa y wo u l d b e a g a i n s t t h e i n t e r e s t s o f t h e d r a f t e r , s o y e s , i t ' s i n t h e c o n t r a c t ?

MS . P I L LARD: T h e - - QUE S TI ON: An d my n e x t q u e s t i o n i s g o i n g t o b e ,

wh a t i f t h e o t h e r s i d e c o me s i n a n d s a y s , y o u o u g h t t o p a y me $ 1 0 mi l l i o n , a n d t h e o t h e r s i d e s a y s , g e e , t h e r e ' s n o t h i n g i n t h e c o n t r a c t a b o u t t h a t .

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( L a u g h t e r . ) QUE S TI ON: Ca n t h e S t a t e c o u r t s a y , we l l , i t ' s

a g a i n s t t h e - - i t ' s a g a i n s t t h e i n t e r e s t s o f t h e d r a f t e r s o i t mu s t b e t h e r e i n t h e c o n t r a c t ?

I me a n , t h a t s e e ms - - t h i s s e e ms t o me j u s t a s we i r d - -

MS . P I LL ARD: Yo u a p p l y - - QUE S TI ON: - - t o - - t o p l u c k o u t a r i g h t t o a

c l a s s a c t i o n f o r n o o t h e r r e a s o n t h a n t h a t i t i s a g a i n s t t h e i n t e r e s t s o f t h e p e r s o n wh o d r a f t e d t h e c o n t r a c t . I t ' s we i r d .

MS . P I L LARD: J u s t i c e S c a l i a , t h e - - t h e a r g u me n t i s t h a t t h e a r b i t r a t o r h a s t h e a u t h o r i t y u n d e r S t a t e l a w t o i n t e r p r e t t h e a mb i g u i t y i n t h e c o n t r a c t , a n d i t ' s n o t we i r d a t a l l i n t h i s c a s e , wh e r e , s i n c e 1 9 7 9 i n

S o u t h Ca r o l i n a , a r b i t r a t o r s h a v e h a d t h e a u t h o r i t y t o c o n s o l i d a t e a r b i t r a t i o n s , a n d t h e l e a d i n g c a s e s , Ch a mp , t h e c a s e o n wh i c h Gr e e n Tr e e r e l i e s , E p i s c o p a l Ho u s i n g , wh i c h i s t h e F i r s t Ci r c u i t c a s e , t h e - - t h e c a s e s t h a t l o o k a t wh e t h e r t h i s i s a l l o we d , a d v e r t t o - - I ' m s o r r y , E p i s c o p a l Ho u s i n g wa s i t s e l f a c o n s o l i d a t i o n c a s e , b u t t h e c a s e s t h a t a l l o w c l a s s a r b i t r a t i o n a d v e r t t o t h e u n d e r l y i n g r u l e i n t h e j u r i s d i c t i o n - -

QUE S TI ON: Th e r e ' s a b i g d i f f e r e n c e - - QUE S TI ON: Wh a t a r e c o n s o l i d a t i o n a r b i t r a t i o n - -

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wh a t d o y o u me a n b y t h a t ? Yo u me a n wh e n t h e s a me a r b i t r a t o r h a s mo r e t h a n o n e c a s e i n v o l v i n g t h e s a me i s s u e ?

MS . P I LL ARD: Th e s a me a r b i t r a t o r c a n t a k e d i f f e r e n t d i s p u t e s u n d e r a r b i t r a t i o n c l a u s e s a n d b r i n g t h e m t o g e t h e r wh e r e - -

QUE S TI ON: Wh e n h e ' s b e e n s e l e c t e d f o r t h e v a r i o u s i s s u e s . I me a n h e - - h e ' s b e e n s e l e c t e d i n - - i n a l l o f t h e v a r i o u s c a s e s . Th e p a r t i e s h a v e a g r e e d t o t h i s a r b i t r a t o r . Th e y j u s t h a v e n ' t a g r e e d t o h a v e t h e m a l l d e c i d e d i n o n e p r o c e e d i n g , i s t h a t r i g h t ?

MS . P I LL ARD: Th a t ' s r i g h t . Th e y ' r e a l l - - b u t , t h a t ' s o n e o f t h e v e r s i o n s - -

QUE S TI ON: Bu t t h a t - - t h a t ' s a l o n g - - t h a t ' s a l o n g wa y o f f f r o m c o mp e l l i n g s o me b o d y wh o h a s n ' t a g r e e d t o

t h i s a r b i t r a t i o n . MS . P I L L ARD: I t - - i t ' s n o t a t a l l . F i r s t o f

a l l , I d i s a g r e e wi t h t h e p r e mi s e o f y o u r q u e s t i o n , J u s t i c e S c a l i a , t h a t t h e y h a v e n ' t a g r e e d t o t h i s . Wh e r e t h e c o n t r a c t p e r mi t s i t , wh a t Gr e e n Tr e e a n d t h e - - t h e c l a s s me mb e r s , a b s e n t a n d n a me d c l a s s me mb e r s a g r e e d t o wa s a c o n t r a c t wi t h t h e p o t e n t i a l f o r a c l a s s p r o c e e d i n g , wi t h t h e p o t e n t i a l f o r a c l a s s p r o c e e d i n g .

Th i s - - u n d e r t h e So u t h l a n d c a s e s , s i n c e - - s i n c e 2 0 y e a r s a g o c a s e s h a v e b e e n g o i n g f o r wa r d - -

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QUES TI ON: Th a t b e g s t h e q u e s t i o n . I me a n , t h a t p r e c i s e l y b e g s t h e q u e s t i o n . I me a n - -

MS . P I L LARD: T h e y - - QUE S TI ON: - - t h a t ' s wh a t we ' r e d e b a t i n g ,

wh e t h e r t h e y - - wh e t h e r t h e y a g r e e d t o t h a t o r n o t , a n d t o s a y t h a t t h e y a g r e e d t o i t b e c a u s e t h e y a g r e e d t o i t d o e s n ' t g e t u s v e r y f a r .

MS . P I LL ARD: Th i s i s a n FAA p r e e mp t i o n c a s e , b u t t h e F AA h a s n o t h i n g t o s a y h e r e . Th e a c t d o e s n ' t s a y a n y t h i n g a b o u t c l a s s a r b i t r a t i o n , a n d t h e F AA o u s t s o n l y S t a t e l a w t h a t i s h o s t i l e t o a r b i t r a t i o n .

QUE S TI ON: Al l r i g h t , we l l , wh y i s n ' t t h i s h o s t i l e ? I t s e e ms t o me t h a t i s t h e q u e s t i o n .

MS . P I L L ARD: I t ' s n o t h o s t i l e - - QUESTI ON:

e x a mp l e . Yo u wo u l d a g r e e t h a t t h e S t a t e c o u l d n ' t i n t e r p r e t s i l e n c e a s f o l l o ws . Th e wo r d a r b i t r a t i o n i n t h i s c o n t r a c t , s i n c e i t ' s s i l e n t , me a n s t h a t t h e a r b i t r a t i o n wi l l t a k e p l a c e a t t h e b o t t o m o f a c o a l mi n e wi t h n o a i r , o k a y . We a g r e e , r i g h t ?

We l l , wa i t , l e t me g i v e y o u a n

MS . PI LL ARD: Ri g h t . QUE S TI ON: Al l r i g h t , a n d wh a t t h e o t h e r s i d e

h a s s a i d i s , y o u k n o w, i n r e s p e c t t o o n e o f t h e p a r t i e s , t h i s i s t h e s a me t h i n g . Of c o u r s e my c l i e n t wo u l d n e v e r h a v e a g r e e d t o a r b i t r a t i o n i f h e k n e w t h a t a c l a s s a c t i o n

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l a wy e r c o u l d f i n d a p r o v i s i o n i n t h e c o n t r a c t t h a t n o b o d y t h i n k s r e a l l y h u r t t h e m b u t , i n f a c t , we d i d n ' t l i v e u p t o , a n d t h e n o b t a i n $ 1 0 mi l l i o n i n a j u d g me n t b e f o r e a n a r b i t r a t o r , o f wh i c h h e g e t s t h r e e a n d t h e r e s t i s d i s t r i b u t e d .

No w, l o o k , t h a t ' s wh a t we we r e t r y i n g t o g e t a wa y f r o m. Th a t ' s wh y we we n t t o a r b i t r a t i o n a n d n o t t h e c o u r t . Of c o u r s e we wo u l d n ' t a g r e e t o s u c h a t h i n g , a n d o f c o u r s e r e a d i n g s u c h a t h i n g i n t o t h e s i l e n c e i s t h e s a me a s p u t t i n g u s a t t h e b o t t o m o f t h a t c o a l mi n e , o r a t l e a s t c l o s e e n o u g h s o y o u c a n n o t s a y t h a t i t i s n e u t r a l a s t o wh e t h e r o r n o t a r b i t r a t i o n i s g o o d o r b a d o r l i k e l y t o o c c u r , o r Vo l t wa s n e u t r a l o r p r o - a r b i t r a t i o n . Th i s S t a t e r u l e i s n o t n e u t r a l , i t i s h o s t i l e t o i t .

No w, t h a t ' s b a s i c a l l y t h e i r a r g u me n t , a s I

u n d e r s t a n d i t , a n d I ' d l i k e t o h e a r t h e r e p l y . MS . P I LL ARD: I t h i n k , J u s t i c e Br e y e r , t h a t

mi s a p p r e h e n d s wh a t we me a n b y h o s t i l e t o a r b i t r a t i o n . Ho s t i l i t y t o a r b i t r a t i o n r e f e r s t o S t a t e r u l e s t h a t a r e s u s p i c i o u s o f o r u n d e r mi n e t h e a b i l i t y o f a n a r b i t r a l f o r u m t o r e s o l v e a d i s p u t e , a n d s a y i n g t h a t a c a s e i s g o i n g t o p r o c e e d o n a c l a s s b a s i s i s a f a r c r y f r o m s a y i n g t h i s c a s e i s g o i n g t o p r o c e e d a t t h e b o t t o m o f a c o a l mi n e , wh e r e p a r t i e s ' r i g h t s wo u l d a c t u a l l y b e - - wo u l d n o t b e a b l e t o b e f u l f i l l e d . Th a t ' s t h e o u t s i d e e d g e . Th i s

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Co u r t h a s - - h a s a l wa y s s a i d , we l l , a r b i t r a t i o n c a n ' t g o f o r wa r d i f t h e p a r t i e s c a n ' t g e t me a n i n g f u l r e l i e f , a n d - - a n d I t h i n k y o u r c o a l mi n e c a s e wo u l d b e s u c h a c a s e .

Bu t wh a t we me a n b y h o s t i l e t o a r b i t r a t i o n i s n o t wh e t h e r o n e o r t h e o t h e r p a r t y t o t h e a r b i t r a t i o n wi s h e s t h a t t h e y , i n t h e e n d , o n c e t h e d i s p u t e a r i s e s , t h a t t h e y we r e n ' t b e f o r e a n a r b i t r a t o r . No . Wh a t we me a n i s , wh e t h e r S t a t e l a w r e f l e c t s a s u s p i c i o n a b o u t t h e c a p a c i t y o f a r b i t r a t i o n t o r e s o l v e a d i s p u t e , a n d i f a n y b o d y - -

QUE S TI ON: Co u l d t h e y - - c o u l d t h e y t h e n h a v e a S t a t e l a w t h a t s a y s , a n d t h e p a r t y t h a t i n v o k e s t h e a r b i t r a t i o n i n t h e c o n t r a c t wi l l r e c e i v e f r o m t h e o t h e r p a r t y a b o n u s o f a b o u t $ 1 0 0 , 0 0 0 f o r h a v i n g d o n e a g o o d t h i n g ? t h e c o a l mi n e , a n d a l l I ' v e d o n e i s ma k e s u r e t h a t t h e a r b i t r a t i o n - - i t ' s n o t - - i t ' s n o t - - y o u s e e , i t s a t i s f i e s y o u r t e s t .

S e e , t h a t ' s e q u a l l y r i d i c u l o u s a s t o my e x a mp l e i n

MS . P I LL ARD: I - - I d o n ' t t h i n k i t d o e s , b e c a u s e i t ' s - - we l l , b e c a u s e i t ' s - - i t ' s t a r g e t e d a t t h e a r b i t r a t i o n , a n d i f t h e S t a t e h a d s u c h a r u l e o n e c o u l d l o o k a t , wh a t ' s t h e p u r p o s e , wh a t ' s t h e l e g i t i ma t e p u r p o s e o f t h a t r u l e - -

QUE S TI ON: Th e y l o v e a r b i t r a t i o n . Oh , b u t f o r g e t my r i d i c u l o u s e x a mp l e . Go a h e a d wi t h y o u r - - wi t h

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y o u r - - wi t h y o u r e x p l a n a t i o n . MS . P I LL ARD: I t s e e ms t h e - - we l l , t h a t i s - -

i s t h e f o c u s . Th e f o c u s h a s t o b e wh e t h e r t h e S t a t e l a w, n o t l o o k i n g a t e x p o s t , o n c e t h e p a r t i e s a r e - - a r e u n h a p p y wi t h t h e b r o a d l y wo r d e d c o n t r a c t - -

QUE S TI ON: Ok a y , I ' v e g o t t h a t . Th e n d o y o u t h i n k - - t h e o t h e r q u e s t i o n t h a t ' s b o t h e r i n g me - - t h a t wa s o n e , a n d t h e r e ' s o n e o t h e r , i s t h a t we h a v e t h e wo r d s i n t h e c o n t r a c t h e r e , a n d t h e wo r d s a r e , t h e d i s p u t e , a n y c l a i m, i n c l u d i n g wh a t t h e c o n t r a c t me a n s , o r t h e v a l i d i t y o f t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e , e t c e t e r a , s h a l l b e r e s o l v e d b y b i n d i n g a r b i t r a t i o n , b y o n e a r b i t r a t o r , s e l e c t e d b y u s , wi t h c o n s e n t o f y o u , o k a y .

MS . P I L LARD: Ye s . QUE S TI ON: Th a t ' s t h e p h r a s e . MS . P I L LARD: Ye s . QUE S TI ON: No w, t h e r e o b v i o u s l y i s a

d i s a g r e e me n t a s t o t h e me a n i n g o f t h a t p h r a s e . We l l , wh y s h o u l d n ' t t h a t b e a r b i t r a t e d ?

MS . P I LL ARD: Ex a c t l y , a n d i t wa s . QUE S TI ON: Al l r i g h t . Th e n wh a t we s h o u l d d o i n

t h i s c a s e i s s a y , f o r g e t wh a t t h e No r t h Ca r o l i n a Su p r e me Co u r t s a y s - -

QUE S TI ON: S o u t h Ca r o l i n a . QUE S TI ON: S o u t h Ca r o l i n a , s o r r y . I g o t i t

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r i g h t t h e f i r s t t i me - - S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t . F o r g e t wh a t t h e y s a y . T h e q u e s t i o n i s , wh a t d i d t h e p a r t i e s me a n , a n d t h e r e f o r e s e n d i t b a c k t o t h e a r b i t r a t o r f o r t h a t d e t e r mi n a t i o n , n o t i n f l u e n c e d b y t h e S o u t h Ca r o l i n a o p i n i o n i n f r o n t o f u s . No w, i s t h a t t h e c o r r e c t r e s o l u t i o n , t h e n ?

MS . P I L LARD: No , J u s t i c e Br e y e r . QUE S TI ON: Be c a u s e ? MS . P I LL ARD: Be c a u s e t h e a r b i t r a t o r a l r e a d y d i d

l o o k a t t h i s c l a u s e a n d d e c i d e d t h a t t h e - - t h a t t h e l a n g u a g e o f t h e a r b i t r a t i o n a g r e e me n t a l l o we d h i m t o d e c i d e .

QUE S TI ON: I t h o u g h t t h e f i r s t c a s e wa s a c a s e wh e r e t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t , Ba z z l e o r o n e o f t h e m wa s - - t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t s a i d wh a t i t

me a n t , n o t t h e a r b i t r a t o r . Th e s e c o n d c a s e , wh i c h wa s i n f r o n t o f t h e a r b i t r a t o r , wa s t h e a r b i t r a t o r b e i n g i n f l u e n c e d b y wh a t t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t h a d s a i d .

MS . P I L L ARD: Th e - - t h e Ba z z l e c a s e d i d n o t g o u p t o t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t b e f o r e - -

QUE S TI ON: Th e n i t ' s t h e o t h e r , i t ' s L a c k e y t h e S u p r e me Co u r t - -

MS . P I LL ARD: Th e c a s e s c a me u p t o t h e S u p r e me Co u r t t o g e t h e r - -

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QUE S T I ON: Ye s . MS . P I LL ARD: - - a f t e r b o t h d e c i s i o n s we r e ma d e ,

a n d a s a n i n i t i a l ma t t e r t h e Ba z z l e c a s e we n t t o t h e t r i a l c o u r t , wh i c h d e c i d e d a s a n i n i t i a l ma t t e r t h a t t h e - - i n t h e La c k e y c a s e t h e - - t h e a r b i t r a t o r ma d e t h e d e c i s i o n a s a n i n i t i a l ma t t e r , l o o k i n g a t t h e l a n g u a g e o f t h e c o n t r a c t a n d d e t e r mi n i n g , wi t h o u t a n y p r i o r j u d i c i a l i n s t r u c t i o n o n t h e ma t t e r - -

QUE S TI ON: No t a n i n s t r u c t i o n , b u t - - b u t wa s h e n o t g u i d e d o r i n f l u e n c e d i n s o me wa y b y t h e S u p r e me Co u r t d e c i s i o n ?

MS . P I LL ARD: Gr e e n T r e e t r i e s f o r t h e f i r s t t i me i n t h i s Co u r t t o d i s p u t e t h a t t h e a r b i t r a t o r i n L a c k e y ma d e a n i n d e p e n d e n t d e c i s i o n - -

QUE S T I ON: Ye s . MS . P I L LARD: - - t h a t t h e c o n t r a c t a u t h o r i z e d

c l a s s a r b i t r a t i o n . Th a t a r g u me n t i s a c o mp l e t e r e d h e r r i n g . Th e i r o wn b r i e f t o t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t r e p e a t e d l y a s s e r t e d t h a t i n La c k e y t h e a r b i t r a t o r , q u o t e , t o o k i t u p o n h i ms e l f t o d e t e r mi n e t h e p r o p r i e t y o f a c l a s s - wi d e a r b i t r a t i o n a n d c e r t i f y a c l a s s . Th a t ' s a t p a g e 2 9 o f t h e i r S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t b r i e f . Th e y s a y a g a i n a n d a g a i n - - t h e i r q u e s t i o n p r e s e n t e d r e f e r s t o t h e a r b i t r a t o r d e c i d i n g t h e c l a s s a c t i o n i s s u e h i ms e l f . T h a t ' s q u e s t i o n p r e s e n t e d 2 - -

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QUES TI ON: Th a t wa s i n - - t h a t wa s i n La c k e y . I n Ba z z l e , d i d t h e a r b i t r a t o r , a f t e r t h e , wh a t I ' l l c a l l r e f e r r a l f r o m t h e S t a t e t r i a l c o u r t , d i d t h e a r b i t r a t o r t h e n s a y , a s a n - - a s a n i n d e p e n d e n t ma t t e r , I r a t i f y , I c o n f i r m, I - - I a g r e e t h a t t h e c o n t r a c t s h o u l d b e i n t e r p r e t e d t h i s wa y , o r d o e s i t - - o r d i d h e j u s t s a y , I a m f o l l o wi n g t h e o r d e r o f t h e c o u r t ?

MS . P I L LARD: We d o n ' t h a v e e i t h e r p r e c i s e l y , b u t l e t me t e l l y o u wh a t I t h i n k i s r e l e v a n t t o t h a t . T h e a r b i t r a t o r i n Ba z z l e d i d a l s o c o n s i d e r t h e i s s u e . T h e i s s u e wa s p l a c e d s q u a r e l y b e f o r e t h e a r b i t r a t o r wh e n Gr e e n T r e e mo v e d h i m t o d e c e r t i f y t h e c l a s s t o g r a n t t h a t Gr e e n T r e e d i d f i g h t t h i s , a - -

QUE S TI ON: Wa i t , wa i t , wa i t . Wh y - - wh y - - wh a t i s s u e wa s p l a c e d b e f o r e h i m wh e n t h e y mo v e d t o d e c e r t i f y

h i m? MS . P I LL ARD: Th e y mo v e d t o d e c e r t i f y - - QUE S TI ON: Th e i s s u e o f wh e t h e r h e wo u l d b e

i n - - i n v i o l a t i o n o f t h e o r d e r o f t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t ?

MS . P I L LARD: Th e r e wa s n o o r d e r o f t h e So u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t a t t h a t t i me .

QUE S T I ON: No . MS . P I LL ARD: Th e r e wa s o n l y t h e o r d e r o f t h e

t r i a l c o u r t , wh i c h r e a d t h e c o n t r a c t t o a l l o w c l a s s

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a r b i t r a t i o n . T h e n i t - - t h e c l a s s wa s c e r t i f i e d a n d s e n t t o t h e a r b i t r a t o r , a n d t h e n t h e i s s u e wa s b e f o r e t h e a r b i t r a t o r s h o u l d h e d e c e r t i f y t h e c l a s s , a n d Gr e e n T r e e a r g u e d t h a t - - t h a t t h e y s h o u l d .

Mo r e o v e r , i n Gr e e n Tr e e ' s mo t i o n t o v a c a t e t h e a wa r d , a f t e r t h e a r b i t r a t o r i n Ba z z l e ma d e t h e a r b i t r a t i o n a wa r d , t h e y c h a r a c t e r i z e d t h e a r b i t r a t o r a s h a v i n g ma d e t h e d e c i s i o n t h a t t h e c l a s s c o u l d p r o c e e d i n a r b i t r a t i o n .

QUE S TI ON: I ' m s u r e t h e y d i d , s o - - b u t my i mp r e s s i o n i s t h e y a p p o i n t e d i n Ba z z l e , t h e d i s t r i c t c o u r t a p p o i n t e d a c l a s s , o r c e r t i f i e d i t .

MS . P I LL ARD: Ce r t i f i e d a c l a s s . QUE S TI ON: Al l r i g h t , i t wa s a f t e r t h a t t h a t

t h e y g o t o t h e a r b i t r a t o r i n La c k e y , a n d n o w wh a t t h e y ' r e t e l l i n g u s i s , t h e a r b i t r a t o r i n La c k e y , k n o wi n g t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t h a d a p p o i n t e d t h e c l a s s i n Ba z z l e , t h e n a p p o i n t e d t h e c l a s s i n La c k e y , a n d wh a t t h e y s a y , I t a k e i t , i s we l l , t h a t ' s n o t i n d e p e n d e n t , h e j u s t t h o u g h t t h a t ' s wh a t h e ' s s u p p o s e d t o d o .

MS . P I L LARD: Ri g h t , a n d - - a n d I v e r y mu c h d i s a g r e e wi t h t h a t c h a r a c t e r i z a t i o n o f t h e r e c o r d , a n d I ' l l t r y t o h e l p t o ma k e i t c l e a r e r .

F i r s t , a s I p o i n t e d o u t , i n t h e i r o wn b r i e f s i n t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t , t h e y c h a r a c t e r i z e d t h e L a c k e y a r b i t r a t o r a s h a v i n g a c t e d i n d e p e n d e n t l y . Th e r e i s

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n o - - n o r e c o r d s u p p o r t f o r Gr e e n T r e e ' s c u r r e n t a s s e r t i o n s t h a t t h e a r b i t r a t o r d i d n o t ma k e a n i n d e p e n d e n t d e c i s i o n . Th e r e i s n o t h i n g i n t h e r e c o r d t h a t s u p p o r t s i t , a n d i t i s n o t t h e c a s e .

Th e a r b i t r a t o r s a i d t h a t h e d e t e r mi n e d t h a t a c l a s s a c t i o n s h o u l d p r o c e e d b a s e d o n h i s c a r e f u l r e v i e w o f t h e b r o a d l y d r a f t e d a r b i t r a t i o n c l a u s e p r e p a r e d b y Gr e e n T r e e . Th a t ' s - -

QUE S TI ON: I s t h e r e a n y h i s t o r y , Ms . P i l l a r d , o f t h i s i n S o u t h Ca r o l i n a , o r i s t h i s t h e f i r s t t i me ? Ha v e t h e r e b e e n c l a s s p r o c e e d i n g s b e f o r e a r b i t r a t o r s i n t h e p a s t ?

MS . P I LL ARD: I ' m n o t a wa r e t h a t t h e r e a r e , J u s t i c e Gi n s b u r g . I ' m n o t a wa r e o f a n y r e p o r t e d d e c i s i o n s o n t h a t . t h e - - o n e o f t h e l a r g e s t e c o n o mi e s i n t h e wo r l d f o r - - f o r 2 0 y e a r s , a n d t h e r e h a v e b e e n a s ma t t e r i n g o f c l a s s a r b i t r a t i o n s i n o t h e r p l a c e s , a n d I - - I - -

Th e r e h a v e b e e n c l a s s a r b i t r a t i o n s i n - - i n

QUE S TI ON: Ms . P i l l a r d , wh e n - - wh e n a c l a s s a c t i o n i s i n s t i t u t e d , i t s e e ms t o me i t a mo u n t s t o a n i n t e r p r e t a t i o n n o t j u s t o f - - o f t h e s e c o n t r a c t s t h a t we r e i n f r o n t o f t h i s a r b i t r a t o r , b u t a l s o o f t h e o t h e r c o n t r a c t s t h a t h a v e b e e n b r o u g h t i n t o t h i s a r b i t r a t i o n , a n d wh a t I f i n d i t d i f f i c u l t t o s e e i s h o w a n y i n t e r p r e t a t i o n o f o n e o f t h o s e o t h e r c o n t r a c t s wo u l d - -

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wo u l d a l l o w t h e m t o b e b r o u g h t i n t o t h i s f r o m t h e s t a n d p o i n t n o t o f t h i s c o mp a n y - - t h i s c o mp a n y a t l e a s t s e l e c t e d t h i s a r b i t r a t o r f o r t h e s e c a s e s , a n d y o u c o u l d s a y , we l l , t h e y d i d n ' t s e l e c t h i m f o r t h e o t h e r c a s e s , wh i c h ma y b e a g o o d p o i n t , b u t l e t ' s t a l k a b o u t t h e c u s t o me r s , t h e p l a i n t i f f s .

Th e y d i d n ' t s e l e c t t h i s a r b i t r a t o r f o r a n y c a s e , n o t e v e n - - n o t e v e n f o r t h e i r o wn c a s e . Th e y h a v e h a d f o i s t e d u p o n t h e m n o t s o me F e d e r a l d i s t r i c t j u d g e wh o h a s , y o u k n o w, t h e - - t h e a r my b e h i n d h i m, b u t - - b u t s o me a r b i t r a t o r t h a t , y o u k n o w - - wh o k n o ws wh o , t h a t t h e y - - t h e y n e v e r s e l e c t e d a t a l l . Ho w c a n y o u p o s s i b l y d r a wt h e m i n t o t h i s - - h o w c a n y o u p o s s i b l y s a y t h a t t h a t c o n t r a c t i s r e a s o n a b l y i n t e r p r e t e d t o a l l o w t h e m t o b e b r o u g h t i n t o t h i s - - i n t o t h i s a r b i t r a t i o n ?

MS . P I LL ARD: I h a v e t wo a n s we r s t o t h a t , J u s t i c e S c a l i a . F i r s t , t h e r e ' s n o q u e s t i o n t h a t i f , u n d e r a c o n t r a c t t h a t h a d a f o r u m s e l e c t i o n c l a u s e t h a t s a i d , a n y d i s p u t e s u n d e r t h i s c o n t r a c t wi l l b e r e s o l v e d i n a f o r u m c h o s e n b y u s wi t h t h e c o n s e n t o f y o u , a n d a p l a i n t i f f c h o s e a f o r u m a n d f i l e d a c l a s s a c t i o n a n d o f f e r e d o p t - o u t r i g h t s t o e v e r y a b s e n t c l a s s me mb e r wh o wa n t e d t o o p t o u t , a n d t h o s e a b s e n t c l a s s me mb e r s we r e b o u n d b y t h e s a me c o n t r a c t , t h e i r r i g h t t o c o n s e n t t o t h e f o r u m wo u l d b e p r o t e c t e d .

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QUES TI ON: Bu t t h a t ' s d e c e p t i v e . Th e y - - t h e y a r e s u mmo n e d i n b y t h e p o we r o f t h e Go v e r n me n t , n o t b y - - n o t b y t h e i r - - t h e i r c o n t r a c t u a l c o mmi t me n t t o b e s u mmo n e d i n . E v e n i f t h e r e we r e n o c o n t r a c t t h e y c o u l d b e ma d e p a r t o f a c l a s s a c t i o n , s o t o s a y t h a t y o u c a n d o i t wh e n t h e Go v e r n me n t i s c o e r c i n g i t , a n d t h e r e f o r e i t ' s a p e r f e c t l y r e a s o n a b l e i n t e r p r e t a t i o n o f a c o n t r a c t , d o e s n ' t ma k e s e n s e t o me .

MS . P I LL ARD: I - - QUE S TI ON: He r e , t h e o n l y b a s i s f o r g e t t i n g - -

f o r g e t t i n g t h e s e p l a i n t i f f s i n t o t h i s c o u r t , o r i n t o t h i s a r b i t r a l c o u r t i s t h e i r v o l u n t a r y a g r e e me n t , a n d t h e i r v o l u n t a r y a g r e e me n t g a v e t h e m t h e r i g h t t o s e l e c t a n a r b i t r a t o r , a n d t h e y h a v e b e e n d e p r i v e d o f t h a t r i g h t e n t i r e l y .

MS . P I LL ARD: I a g r e e wi t h y o u , J u s t i c e Sc a l i a , u p t o y o u r l a s t s e n t e n c e . Th e y h a v e n o t b e e n d e p r i v e d o f t h a t r i g h t . I t i s e x a c t l y t r u e t h a t t h e a u t h o r i t y o f t h e a r b i t r a t o r o v e r t h e a b s e n t c l a s s me mb e r s d e r i v e s f r o mc o n t r a c t , a n d e v e r y s i n g l e a b s e n t c l a s s me mb e r wa s a - - a s i g n a t o r y t o t h e - - t o t h e s a me a r b i t r a t i o n c l a u s e . Th e y we r e a l l g o v e r n e d b y t h e s a me c l a u s e , a n d o n c e - -

QUE S TI ON: Bu t - - b u t Gr e e n Tr e e d i d n ' t a p p o i n t t h e a r b i t r a t o r f o r t h a t p u r p o s e . Gr e e n T r e e a p p o i n t e d t h e a r b i t r a t o r f o r X, Y, a n d Z.

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MS . P I LL ARD: Gr e e n Tr e e wr o t e a c l a u s e t h a t - - i t s we p t e v e r y t h i n g wi t h i n i t . T h e y s a i d , we t r u s t e v e r y t h i n g t o t h e a r b i t r a t o r . Th i s c l a u s e i s e x t r e me l y b r o a d . On c e t h e y d i d t h a t - - t h e y d r a f t e d a c l a u s e wh i c h t h e a r b i t r a t o r a n d e v e r y S o u t h Ca r o l i n a j u d g e t o l o o k a t i t b e l i e v e d wa s s u s c e p t i b l e o f a r e a d i n g t h a t h a d a u t h o r i z e d c l a s s a c t i o n . I n t h a t c a s e , y o u r e a d t h i s c o n t r a c t a s i f i t h a d p r o v i d e d f o r c l a s s a r b i t r a t i o n , a n d wh e n t h e y s e l e c t - -

QUE S TI ON: Wa i t , wa i t - - QUE S TI ON: Co u l d t h e - - c o u l d t h e a r b i t r a t o r

h a v e s a i d , I ' m - - I ' m g o i n g t o i n c l u d e i n - - i n t h i s c l a s s s o me p e o p l e wh o d o n ' t h a v e a n a r b i t r a t i o n c o n t r a c t a t a l l ?

MS . P I LL ARD: I wo u l d t h i n k n o t , n o , a n d i n d e e d , t h o s e p e o p l e we r e e x c l u d e d i n t h i s c a s e .

QUE S TI ON: An d - - a n d wh y i s t h a t ? MS . P I LL ARD: Be c a u s e t h e y h a v e - - QUE S TI ON: Be c a u s e t h e - - Gr e e n Tr e e d i d n o t

c o n s e n t t o t h a t . MS . P I LL ARD: Be c a u s e t h e y h a v e n o - - t h e

a r b i t r a t o r h a s n o a u t h o r i t y o v e r t h e m, b e c a u s e n e i t h e r t h e y n o r Gr e e n Tr e e c o n s e n t e d t o t h a t , b u t b y h y p o t h e s i s , i f y o u h a d a c l a u s e - -

QUE S TI ON: Th e h y p o t h e s i s i s , t h e c o n s e n t mu s t b e b i l a t e r a l , a n d h e r e i t wa s n ' t .

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MS . P I LL ARD: Oh , I d i s a g r e e . T h e c o n s e n t wa s b i l a t e r a l . Gr e e n T r e e c h o s e a n a r b i t r a t o r , a n d wh e n i t c h o s e a n a r b i t r a t o r f o r a c a s e u n d e r a c o n t r a c t b r o a d e n o u g h t o a u t h o r i z e c l a s s a c t i o n , l e g a l l y i t h a s c h o s e n a n a r b i t r a t o r wi t h t h e p o s s i b i l i t y t h a t t h e c l a s s c o u l d p r o c e e d . I n d e e d , wh e n t h e y c h o s e - -

QUE S TI ON: Al l r i g h t , b u t wh a t - - MS . P I L LARD: - - t h e a r b i t r a t o r , t h e c a s e h a d

a l r e a d y b e e n f i l e d a s a c l a s s a c t i o n . I t wa s - - t h e y we r e o n n o t i c e - -

QUE S T I ON: Ye s . MS . P I LL ARD: - - o f t h e p o s s i b i l i t y t h a t t h i s

i s s u e wo u l d b e l i t i g a t e d o n a c l a s s b a s i s . QUE S TI ON: We l l , t h e y we r e o n n o t i c e t h a t

s o me b o d y wa n t e d a c l a s s a c t i o n , b u t i t s e e ms t o me ,

n u mb e r 1 , t h e y we r e n o t o n n o t i c e t h a t S o u t h Ca r o l i n a l a wwo u l d p r o v i d e a - - a c l a s s a r b i t r a t i o n b e c a u s e , a s y o u s a i d , i t h a d n ' t o c c u r r e d b e f o r e , a n d t h e o n l y t h i n g t h a t t h e y d e f i n i t e l y c o n s e n t e d t o wa s a n a r b i t r a t o r f o r t h i s c a s e , a n d i n a s i t u a t i o n i n wh i c h t h e r e wa s n o e x i s t i n g S t a t e l a w t h a t p u t t h e m o n n o t i c e t h a t t h e y we r e i n

j e o p a r d y o f t h i s r e s u l t , t h e y ' r e s a y i n g t h e r e a r e s o me t h i n g s we - - I t h i n k t h e y ' r e s a y i n g t h e r e a r e s o me t h i n g s we - - we a g r e e t h a t h a v e t o b e f i l l e d i n l a t e r a b o u t t h e t e r ms o f t h e a r b i t r a t i o n .

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Bu t wi t h n o h i s t o r y t o i n d i c a t e t h a t t h e r e q u e s t f o r c l a s s - - o r c l a s s t r e a t me n t wo u l d b e g r a n t e d a n d wo u l d b e p o s s i b l e u n d e r S o u t h C a r o l i n a l a w, we s u r e l y d i d n o t c o n s e n t , we c e r t a i n l y d i d n o t t a k e t h e r i s k t h a t we c o n s e n t e d , t h a t we we r e c o n s e n t i n g t o a r b i t r a t i o n f o r a l l o f t h e s e o t h e r p e o p l e , a n d i f y o u d o u b t t h a t , Mr . P h i l l i p s s a y s , j u s t s t e p b a c k a n d - - a n d b e a r t h i s i n mi n d . Wi t h o u t j u d i c i a l r e v i e w, wo u l d we h a v e r o l l e d t h e d i c e f o r $ 2 7 mi l l i o n o n o n e a r b i t r a t o r ? Wh a t i s - - wh a t i s y o u r a n s we r t o t h a t , t h a t i t , i n e f f e c t , i t i s j u s t t o o i mp l a u s i b l e t o d r a w t h i s c o n c l u s i o n o u t o f t h e l i mi t e d c o n s e n t t h a t t h e y g a v e ?

MS . P I L LARD: I h a v e s e v e r a l a n s we r s t o t h a t , J u s t i c e S o u t e r . F i r s t o f a l l , t h i s Co u r t h a s n e v e r s a i d t h a t a c a s e wi t h a l a r g e a mo u n t o f mo n e y a t s t a k e , i n d e e d

i n Mi t s u b i s h i Mo t o r s wi t h a n t i t r u s t c a s e s , i n Mc Ma h o n wi t h RI COs - - RI CO a n d s e c u r i t i e s c a s e s , l a r g e a mo u n t s o f mo n e y a t s t a k e , a r b i t r a t i o n i s p e r mi t t e d . T h e y - -

QUE S TI ON: Oh , n o q u e s t i o n a b o u t i t . I t ' s a q u e s t i o n o f wh a t t h e y p l a u s i b l y c o n s e n t e d t o .

MS . PI LL ARD: Ri g h t . QUE S TI ON: Th a t ' s t h e p o i n t o f h i s a r g u me n t . MS . P I L LARD: Ri g h t . T h e y we r e - - t h e y we r e o n

n o t i c e . I f t h e y h a d g o o d l a wy e r s d o i n g t h i s , t h e y wo u l d h a v e a l o n g t i me b e f o r e 1 9 9 8 p u t i n t h e s i mp l e o n e p h r a s e

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t h a t t h e y p u t i n t o t h e i r c o n t r a c t a s o f 1 9 9 8 wh i c h s a y s , n o b o d y wh o s i g n s t h i s c a n b e a c l a s s me mb e r o r a c l a s s r e p r e s e n t a t i v e .

QUE S TI ON: We l l , i f t h e y h a d b e e n i n Ca l i f o r n i a t h e y wo u l d h a v e d o n e t h a t , b u t we r e - - we r e , y o u k n o w, we r e t h e y o n n o t i c e t h a t t h e y h a d b e t t e r g u a r d a g a i n s t t h a t j e o p a r d y i n S o u t h Ca r o l i n a ?

MS . P I LL ARD: Ye s . I t h i n k i n - - i n p a r t i c u l a r , t h e Ep i s c o p a l Ho u s i n g c a s e p u t t h e m o n n o t i c e a s o f 1 9 7 9 t h e r e we r e c o n s o l i d a t i o n s b e i n g p e r mi t t e d , a n d t h e c o u r t s wh o we r e l o o k i n g a t t h e c l a s s q u e s t i o n , t h e Ch a mp c o u r t - -

QUE S TI ON: Co n s o l i d a t i o n s a r e n ' t c l a s s a c t i o n s . I me a n , t h o s e a r e q u i t e d i f f e r e n t .

MS . P I LL ARD: I a g r e e wi t h y o u , J u s t i c e Sc a l i a , b u t t h e f a c t o f t h e ma t t e r i s , t h e c o u r t s t h a t h a v e

d e c i d e d wh e t h e r o r n o t t o a u t h o r i z e c l a s s a r b i t r a t i o n i n a n a p p r o p r i a t e c a s e h a v e l o o k e d a s a n a n a l o g y t o t h e c o n s o l i d a t i o n p r e c e d e n t , s o y o u h a v e a j u r i s d i c t i o n i n wh i c h t h e r e i s c o n s o l i d a t i o n p r e c e d e n t , a n d p a r t i e s , wh e n t h e y a g r e e t o c o n t r a c t s i n a mb i g u o u s t e r ms , a g r e e t o s u b mi t t o t h e n a t u r a l e v o l u t i o n o f S t a t e l a w, a n d t h a t i s - - t h a t d o e s o n o c c a s i o n p r e s e n t r i s k s . Th a t d o e s p r e s e n t r i s k s , b u t t h e y c h o s e b o t h t o d r a f t a c l a u s e v e r y b r o a d l y a n d t o s u b mi t e v e r y t h i n g t o t h e a r b i t r a t o r .

QUE S TI ON: We l l , t h e y ' r e s a y i n g t h i s i s n ' t

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n a t u r a l e v o l u t i o n , t h i s i s c r e a t i o n i s m, a n d - - ( L a u g h t e r . ) QUE S TI ON: - - d o n ' t - - d o n ' t t h e y h a v e a - -

d o n ' t t h e y h a v e a p o i n t t h a t t h e r e i s a d i s t i n c t i o n wh e n t h e d i f f e r e n c e g e t s t o b e t h a t g r e a t ?

MS . P I L LARD: No , a n d I - - a n d I c e r t a i n l y d o n ' t t h i n k t h a t i s a p r e e mp t i o n q u e s t i o n f o r t h i s Co u r t . I c e r t a i n l y d o n ' t t h i n k s o .

QUE S TI ON: No , n o , b u t i t s a y s t h e t e r ms h a v e t o b e - - I me a n , i t d o e s n ' t - - i t s a y s i n t h e s t a t u t e y o u h a v e t o e n f o r c e t h e a r b i t r a t i o n t h a t t h e y wr o t e , a n d h e r e - - n o w, i t i s - - t h i s p o i n t i s b o t h e r i n g me , b e c a u s e I ' m n o t s u r e wh a t y o u r a n s we r t o t h i s wa s . I d o s e e t h e p h r a s e , s h a l l b e r e s o l v e d b y b i n d i n g a r b i t r a t i o n , b y o n e a r b i t r a t o r s e l e c t e d b y u s , wi t h c o n s e n t o f y o u .

No w, t h e o p t - o u t c a n b e , c o n s e n t o f y o u . I g e t t h a t . I f t h e y d o n ' t o p t o u t , t h e y c o n s e n t , b u t wh a t a b o u t t h e p h r a s e , b y o n e a r b i t r a t o r s e l e c t e d b y u s ? We ' v e c o me a r o u n d , we ' v e b e e n t a l k i n g a b o u t t h a t n o n s t o p , b u t I - - I d o n ' t h a v e a c l e a r a n s we r t o t h a t , b e c a u s e wh a t s e e ms a b s o l u t e l y c l e a r i n t h e c a s e o f J u s t i c e S c a l i a a n d me , a n d h e ' s n e v e r b e e n i n t h i s c o u r t r o o m, o r i n t h e a r b i t r a t o r r o o m o r a n y wh e r e , y o u k n o w, I d i d n ' t s e l e c t t h a t a r b i t r a t o r . I s e l e c t e d y o u f o r a d i f f e r e n t c a s e .

No w - - n o w, h o w d o we - - h o w d o we s q u a r e t h a t

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wi t h t h e wo r d s , a n a r b i t r a t o r s e l e c t e d b y me , i f I ' m Gr e e n T r e e ?

MS . P I LL ARD: Be c a u s e - - t wo r e a s o n s . On e i s t h a t t h i s wa s f i l e d a s a c l a s s a c t i o n , s o wh e n t h e y s e l e c t e d t h e a r b i t r a t o r t h e y we r e o n n o t i c e t h a t a t l e a s t t h e p l a i n t i f f s we r e t r y i n g t o d o t h i s . Th e s e c o n d - -

QUE S TI ON: S o i f t h e y s a i d r i g h t a t t h a t p o i n t we d o n ' t wa n t t h i s a s a c l a s s a c t i o n , t h e n t h e y wi n ?

MS . P I L L ARD: No . QUE S TI ON: No , o k a y . MS . P I LL ARD: Th e s e c o n d a n s we r i s t h a t t h e

c o n t r a c t wa s wr i t t e n i n s u c h a wa y a s t o b e s u s c e p t i b l e o f p e r mi t t i n g c l a s s a r b i t r a t i o n , s o wh e n t h e y s e l e c t a n a r b i t r a t o r u n d e r t h i s c o n t r a c t , t h e y t a k e i n t o a c c o u n t , t h i s c o u l d b e a n a r b i t r a t o r t h a t c o u l d a wa r d p u n i t i v e

d a ma g e s . Th i s c o u l d b e a n a r b i t r a t o r t h a t c o u l d p r o c e e d o n a c l a s s b a s i s . Th i s c o u l d b e a n a r b i t r a t o r wh o c o u l d o r d e r - -

QUE S TI ON: Al l r i g h t , I s e e , b u t - - MS . P I L LARD: - - b r o a d d i s c o v e r y . QUE S TI ON: I f t h e y h a d h a d a - - MS . P I LL ARD: Th i s c o u l d b e a n a r b i t r a t o r wh o

c o u l d d o a n y o f t h e t h i n g s t h e c o n t r a c t p e r mi t s . QUE S TI ON: I f t h e y h a d h a d e n o u g h f o r e s i g h t ,

c o u l d t h e y h a v e t o l d t h e a r b i t r a t o r , we a r e s e l e c t i n g y o u ,

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b u t f o r t h i s s u i t o n l y . Yo u ma y n o t h a v e a c l a s s a c t i o n . We a r e n o t c o n s e n t i n g . Co u l d t h e y h a v e s a i d t h a t u p f r o n t ?

MS . P I L L ARD: I d o n ' t t h i n k s o . I d o n ' t t h i n k s o , b e c a u s e t h e - - t h e l a n g u a g e o f t h e c o n t r a c t a n d t h e a u t h o r i t y t h a t t h e y h a v e g i v e n t o a r b i t r a t o r s i s d e t e r mi n e d f r o m t h e c o n t r a c t l a n g u a g e , n o t f r o m t h e p a r t i e s ' c h o i c e s a t t h e t h r e s h o l d wh e r e a p a r t i c u l a r d i s p u t e h a s a l r e a d y a r i s e n .

QUE S TI ON: I - - I n o t i c e t h e - - n o n e - - n o n e o f y o u r a n s we r s t o t h e s e q u e s t i o n s , i n c l u d i n g - - y o u h a d s e v e r a l a n s we r s f o r J u s t i c e S o u t e r . No n e o f y o u r a n s we r s s a i d , we l l , y o u k n o w, t h a t ' s a v e r y i n t e r e s t i n g t h e o r y , Mr . J u s t i c e , b u t t h i s i s a S t a t e l a w ma t t e r , i t ' s n o t f o r y o u . I - - I h a v e n ' t h e a r d t h a t .

MS . P I LL ARD: We l l , I - - I i n t e n d e d t o g i v e - - t o g i v e t h a t a n s we r wh e n I s a i d t h i s i s n o t a p r e e mp t i o n q u e s t i o n . I t i s n o t a n F AA q u e s t i o n . I t i s a S t a t e l a wq u e s t i o n , a n d I t h i n k t h a t ' s e x a c t l y r i g h t , J u s t i c e Ke n n e d y , t h e n a r r o w s c o p e o f F AA p r e e mp t i o n f o c u s e s o n wh e t h e r S t a t e l a w i s h o s t i l e t o t h e a r b i t r a t i o n f o r u m, t o t h e c h o i c e o f a r b i t r a l f o r u m t o r e s o l v e a mb i g u i t i e s l i k e t h e s e . Th e r e i s - -

QUE S TI ON: S u p p o s e a - - s u p p o s e t h e S t a t e l a ws a i d , n o t o n l y d o we i n t e r p r e t s i l e n c e t o me a n y o u c a n

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h a v e i t i n a c l a s s f o r ma t , b u t t h a t i f a n y a r b i t r a t i o n c l a u s e - - a n y a r b i t r a t i o n c o n t r a c t e x c l u d e s c l a s s a c t i o n we wi l l h o l d t h a t a g a i n s t o u r p u b l i c p o l i c y a n d u n e n f o r c e a b l e ?

MS . P I L LARD: On e wo u l d h a v e t o l o o k a t t h e r e a s o n i n g o f t h e S t a t e c o u r t i n s o h o l d i n g . I f t h e r e a s o n i n g wa s h o s t i l i t y t o a r b i t r a t i o n , t r y i n g t o t r a d e i t u p - -

QUE S TI ON: We l l , t h e - - t h e Su p r e me Co u r t wo u l d e x p l a i n , we l o v e a r b i t r a t i o n , t h a t ' s wh y we ' r e n o t g o i n g t o l e t a n y b o d y ma k e i t a s ma l l e r a r b i t r a t i o n , s o t h a t ' s - - s o we ' r e n o t b e i n g h o s t i l e t o a r b i t r a t i o n .

MS . P I L LARD: Th a t i s , a s t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t ma d e c l e a r , n o t t h e i s s u e i n t h i s c a s e . I f i t we r e a n a p p l i c a t i o n o f g e n e r a l c o n t r a c t p r i n c i p l e s o f

u n c o n s c i o n a b i l i t y i n a p a r t i c u l a r c a s e wi t h n o s u s p i c i o n o f a r b i t r a t i o n a s s u c h , t h e n I t h i n k a S t a t e c o u l d d o t h a t u n d e r S t a t e l a w.

I f t h e S t a t e h a d a g e n e r a l l a w t h a t a p p l i e d t o l i t i g a t i o n a n d a r b i t r a t i o n a g a i n s t c l a s s a c t i o n wa i v e r s , o r a g a i n s t wa i v e r s o f c l a s s a c t i o n s i n a d h e s i v e c o n t r a c t s t h a t a p p l i e d t o b o t h f o r a , t o t h e l i t i g a t i o n a n d t o t h e a r b i t r a t i o n , I t h i n k u n d e r t h a t c i r c u ms t a n c e a l s o i t wo u l d n o t b e h o s t i l e t o a r b i t r a t i o n f o r t h e S t a t e l a w t o o v e r r i d e t h e p a r t i e s ' c h o i c e - -

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QUES TI ON: Wh a t ' s y o u r a u t h o r i t y t h a t - - t h a t i t h a s t o b e - - y o u - - y o u s e e m t o - - t o b e p o s i t i n g s o me k i n d o f a - - o f a n i n t e n t r e q u i r e me n t o n t h e p a r t o f t h e S t a t e . I t h a s t o r e a l l y h a v e i t i n f o r a r b i t r a t i o n .

Wh y i s n ' t t h e F e d e r a l Ar b i t r a t i o n Ac t mo r e r e a s o n a b l y i n t e r p r e t e d a s d i r e c t e d a t t h o s e S t a t e l a ws t h a t - - t h a t a r e d e s t r u c t i v e o f a r b i t r a t i o n , t h a t - - t h a t a r e - - a r e h o s t i l e n o t i n t h e s e n s e o f a n y - - o f a n y me n t a l i n t e n t , b u t t h a t i n t h e i r o p e r a t i o n ma k e i t d i f f i c u l t f o r p a r t i e s t o e n t e r i n t o a r b i t r a t i o n a g r e e me n t s , a n d i f t h a t ' s wh a t i t me a n s , a l a w t h a t i n t e r p r e t s a - - a n a r b i t r a t i o n a g r e e me n t f a n t a s t i c a l l y , y o u k n o w, d o wn a t t h e b o t t o m o f t h e c o a l mi n e , o r , y o u k n o w, y o u - - y o u h a v e t o p a y s o ma n y mi l l i o n d o l l a r s wi n o r l o s e , o r , I t h i n k , y o u - - y o u h a v e t o s u b j e c t y o u r s e l f

t o - - t o c l a s s a c t i o n s , i s a l a w t h a t i s h o s t i l e t o a r b i t r a t i o n , t h a t i s - - i t i s - - i t i s a n t a g o n i s t i c t o t h e a b i l i t y o f p a r t i e s t o d e c i d e b e t we e n t h e ms e l v e s h o w, wh e n , a n d wh e r e a n d t o wh a t e x t e n t t h e y wi l l h a v e a n a r b i t r a t o r d e c i d e ma t t e r s f o r t h e m?

MS . P I LL ARD: J u s t i c e S c a l i a , p a r t i e s h a v e a n a b i l i t y t o d o t h a t , a n d a n y o n e wh o wa n t s t o p u t i n a c l a u s e s a y i n g , n o c l a s s a r b i t r a t i o n , i s i n v i t e d t o d o t h a t . Th i s Co u r t h a s n e v e r i n t e r p r e t e d h o s t i l i t y t o a r b i t r a t i o n t h a t b r o a d l y , a s y o u j u s t d e s c r i b e d . Wh a t

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t h i s Co u r t h a s s a i d a g a i n a n d a g a i n i s t h a t t h e F AAp r e e mp t s o n l y S t a t e l a ws t h a t s i n g l e o u t a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n s f o r s u s p e c t s t a t u s t h a t u n d e r c u t t h e e n f o r c e a b i l i t y o f a r b i t r a t i o n a g r e e me n t s .

He r e , t h e a r b i t r a t i o n a g r e e me n t wa s e n f o r c e d , a n d t h e r e i s n o F AA r u l e , c o n t r a r y t o Gr e e n Tr e e ' s c o n t e n t i o n s , t h a t a l l a r b i t r a t i o n a g r e e me n t s s h o u l d b e e n f o r c e d a c c o r d i n g t o t h e i r wr i t t e n t e r ms wi t h o u t t h e b e n e f i t o f S t a t e r u l e s f o r r e s o l v i n g c o n t r a c t a mb i g u i t y .

Ra t h e r , a s t h e Co u r t r e i t e r a t e d i n Wa f f l e Ho u s e , a b s e n t s o me a mb i g u i t y i n t h e a g r e e me n t , i t i s t h e l a n g u a g e o f t h e c o n t r a c t t h a t d e f i n e s t h e s c o p e o f d i s p u t e s s u b j e c t t o a r b i t r a t i o n . Th i s Co u r t h a s r e p e a t e d l y ma d e c l e a r t h a t i t i s S t a t e c o n t r a c t l a w t h a t a p p l i e s , a n d i t i s S t a t e c o n t r a c t l a w t h a t r e s o l v e s a n y c o n t r a c t a mb i g u i t y .

Gr e e n Tr e e i s s e e k i n g a r a d i c a l e x p a n s i o n o f F AAp r e e mp t i o n . Th e i r r u l e wo u l d f e d e r a l i z e c o u n t l e s s d i s p u t e s o v e r t h e me a n i n g o f a r b i t r a t i o n c l a u s e s . P a r t i e s t o a r b i t r a t i o n wi l l c o me a n d s a y , we n e v e r i n t e n d e d t o - - t o p e r mi t d i s c o v e r y , p r o t e c t i v e o r d e r s , v a r i o u s t y p e s o f mo t i o n s , t y p e s o f d a ma g e s a n d t h e l i k e t h a t wo u l d i n v i t e a n y p a r t y u n h a p p y wi t h t h e r e s u l t s o f a n a r b i t r a t i o n , s a y i n g we ' r e g e t t i n g i n t o mo r e t h a n we t h o u g h t , t h i s i s h o s t i l e t o a r b i t r a t i o n a s we p r e f e r , t o c o me t o t h i s C o u r t a n d a s k i t t o s e c o n d - g u e s s o r d i n a r y S t a t e l a w

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i n t e r p r e t a t i o n o f a n a r b i t r a t i o n a g r e e me n t . Th i s Co u r t s h o u l d n o t e x p a n d t h e s c o p e o f F AA

p r e e mp t i o n i n t h i s c a s e . Th e r e ' s n o wa r r a n t f o r i t h e r e . QUE S TI ON: Ma y I a s k t h i s , i f y o u h a v e a n o t h e r

mo me n t : Do e s t h i s c a s e h a v e a n y r e a l f u t u r e s i g n i f i c a n c e , b e c a u s e i s n ' t i t f a i r l y c l e a r t h a t a l l t h e a r b i t r a t i o n a g r e e me n t s i n t h e f u t u r e wi l l p r o h i b i t c l a s s a c t i o n s ?

MS . P I L L ARD: I t ' s r e a l l y v e r y l i mi t e d , J u s t i c e S t e v e n s , I a g r e e . Th i s c a s e d e a l s wi t h wh e t h e r t h i s p a r t i c u l a r a g r e e me n t f o r e c l o s e d c l a s s a r b i t r a t i o n . Gr e e n T r e e a g r e e s t h a t wh e r e a n a g r e e me n t a u t h o r i z e s i t , c l a s s a r b i t r a t i o n c a n b e d o n e , a n d s o a l l t h e y ' r e a s k i n g y o u t o d o i s t o s e c o n d - g u e s s t h e S t a t e c o u r t ' s i n t e r p r e t a t i o n a p p l y i n g t h e r u l e o f c o n s t r u c t i o n a g a i n s t t h e d r a f t e r , a n d I wo u l d v e r y mu c h d i s p u t e t h e i r c h a r a c t e r i z a t i o n o f wh a t

t h e So u t h Ca r o l i n a Su p r e me Co u r t d i d o f a p p l y i n g a - - a r u l e wi t h o u t a n y c o n t r a c t u a l o r s t a t u t o r y d i r e c t i v e t o d o s o .

Th e c o u r t wa s t h e r e q u o t i n g f r o m a d i f f e r e n t c a s e , a n d t h i s c a s e i s a f o r t i o r i . Cl e a r l y , t h e c o u r t l o o k e d a n d s a i d , t h e r e ' s n o s p e c i f i c d i r e c t i v e . As a p r e l i mi n a r y ma t t e r , t h e c o u r t s a i d , t h e c o n t r a c t i s s i l e n t . T h e n t h e y l o o k e d a t t h e mo r e g e n e r a l l a n g u a g e t h e t r i a l c o u r t h a d r e l i e d o n a n d s a i d , t h e r e ' s a f f i r ma t i v e a u t h o r i z a t i o n h e r e u n d e r t h e g e n e r a l l a n g u a g e , a n d t h e y

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l o o k e d a t Gr e e n Tr e e ' s a r g u me n t t h a t t h e r e f e r e n c e t o t h i s c o n t r a c t f o r e c l o s e d i t , a n d t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t s a i d , I f i n d i t a mb i g u o u s , a n d I ' m g o i n g t o a p p l y t h e o r d i n a r y r u l e o f - -

QUE S TI ON: I s t h e r e a r i s k t h a t i f we j u s t d i d wh a t y o u s a i d , t h e y wr i t e i n n o c l a s s a c t i o n s , a c o u r t s a y s t h i s i s a c o n t r a c t o f a d h e s i o n , a n d t h a t p r o v i s i o n ' s o p p r e s s i v e , a n d s o we s t r i k e i t ?

MS . P I LL ARD: I t d e p e n d s o n wh y t h e y t h i n k i t ' s o p p r e s s i v e . I f t h e y t h i n k t h a t wa i v e r s g e n e r a l l y i n c o n t r a c t s , p r e - d i s p u t e a g r e e me n t s t o wa i v e t h e r i g h t t o p r o c e e d a s a c l a s s , wh e t h e r t h e c o n t r a c t i s a n a r b i t r a t i o n a g r e e me n t o r n o t a r e o p p r e s s i v e , t h e n I t h i n k i t mi g h t n o t b e h o s t i l e t o a r b i t r a t i o n .

I f t h e y s a y , a wa i v e r o f a c l a s s a c t i o n i n a n

a r b i t r a t i o n s e t t i n g i s o p p r e s s i v e a n d u n c o n s t i t u t i o n a l , t h a t mi g h t r u n a f o u l o f t h i s C o u r t ' s p r e c e d e n c e i n - - i n C a s a r o t t o .

QUE S TI ON: Yo u r e a l l y t h i n k t h a t t h e y c o u l d a l l o w a wa i v e r o f j u d i c i a l r e v i e w a n d d i s a l l o w a wa i v e r o f c l a s s a c t i o n s ? Th a t wo u l d - - t h a t wo u l d b o g g l e my mi n d . An d y o u t h i n k t h a t wo u l d n ' t d i s p l a y h o s t i l i t y ?

MS . P I L LARD: T h a n k y o u . QUE S TI ON: Th a n k y o u , Ms . P i l l a r d . Mr . P h i l l i p s , y o u h a v e 4 mi n u t e s r e ma i n i n g .

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REBUTTAL ARGUMENT OF CARTER G. P HI LLI PS ON BEHALF OF THE PETI TI ONER

MR. P HI L LI P S: Th a n k y o u , Mr . Ch i e f J u s t i c e . J u s t i c e Ke n n e d y , i n r e s p o n s e t o y o u r q u e s t i o n , I

d o n ' t k n o w p r e c i s e l y t h e f i r s t t i me t h a t we r a i s e d t h i s i s s u e , b u t I k n o w t h a t i f y o u l o o k a t t h e r e c o r d o n d e c i s i o n a t p a g e s 1 5 2 a n d a g a i n a t 1 5 3 9 , i n b o t h Ba z z l e a n d i n La c k e y , we s a y p o i n t b l a n k t h e a r b i t r a t o r e x c e e d e d h i s a u t h o r i t y t o p r o c e e d a s a c l a s s a c t i o n , a n d t h a t n e i t h e r Gr e e n Tr e e n o r a n y o f t h e u n n a me d c l a s s me mb e r s c o n s e n t e d t o h a v e t h e a r b i t r a t o r a r b i t r a t e t h e i r c l a i ms , s o we s a i d i t a s p l a i n l y a s we c o u l d wi t h r e s p e c t t o t h e - - wi t h r e s p e c t t o t h e n o t i o n o f c o n s e n t .

Th e s p e c i f i c - - a s i d e f r o m t h a t , t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t s a i d we d i d n ' t wa i v e o u r r i g h t s ,

a n d i t ' s q u i t e c l e a r t h a t i f we f i g h t o v e r t h e s e i s s u e s i n f r o n t o f t h e a r b i t r a t o r , we d o n ' t wa i v e o u r r i g h t s . Th a t wa s t h e h o l d i n g o f t h i s Co u r t i n F i r s t Ch i c a g o .

J u s t i c e Br e y e r , wi t h r e s p e c t t o wh e t h e r o r n o t t h e a r b i t r a t o r t h o u g h t h e e x e r c i s e d i n d e p e n d e n t a u t h o r i t y , I t h i n k i t ' s p r e t t y c l e a r t h a t b o t h p a r t i e s i n t h i s c a s e h a v e t a k e n i n c o n s i s t e n t p o s i t i o n s . I f y o u r e a d t h e r e s p o n d e n t ' s b r i e f s b e l o w, t h e y s a y t h a t t h e a r b i t r a t o r h a d n o a u t h o r i t y t o g o b e y o n d t h e c l a s s c e r t i f i c a t i o n o f t h e d e c i s i o n t h a t h a d a l r e a d y b e e n ma d e b y t h e S t a t e

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c o u r t . Wh e t h e r h e d i d o r n o t I s a y a t t h e e n d o f t h e d a y d o e s n ' t ma t t e r , b e c a u s e I d o n ' t t h i n k i t ' s a q u e s t i o n f o r t h e a r b i t r a t o r , b u t i f i t i s , h e e x c e e d e d h i s a u t h o r i t y , b e c a u s e h e c l e a r l y d o e s n ' t h a v e t h e a u t h o r i t y u n d e r t h i s c o n t r a c t t o ma k e a d e c i s i o n wi t h r e s p e c t t o t h e t h i r d p a r t i e s .

Th a t t a k e s u s t o t h e q u e s t i o n J u s t i c e Sc a l i a r a i s e d , wh i c h i s , y o u k n o w, wh a t - - wh a t d o y o u d o wi t h t h e f a c t t h a t t h e So u t h Ca r o l i n a Su p r e me Co u r t h a s s a i d n o t wo r d o n e a b o u t a r b i t r a t o r s e l e c t e d b y me ? Th e r e ' s n o t h i n g t h a t i n t e r p r e t s t h a t l a n g u a g e o f t h i s a g r e e me n t , a n d i f t h e F e d e r a l Ar b i t r a t i o n Ac t d o e s n ' t h a v e a t l e a s t s o me c o mp o n e n t h e r e t o s a y , l o o k , t h e t e r ms o f t h e c o n t r a c t c a n n o t b e c a t e g o r i c a l l y i g n o r e d o r d i s r e g a r d e d b y t h e S t a t e c o u r t , t h o s e a r e r i g h t s t h a t a r e t h e r e . We s a i d a s p l a i n l y a s we c o u l d we wo u l d n o t c o n s e n t t o t h i s , a n d t h e c o u r t r e j e c t e d i t .

An d t h e f i n a l p o i n t I wo u l d ma k e wi t h r e s p e c t t o h o s t i l i t y , wh i l e i t i s t r u e t h a t t h i s Co u r t h a s c o n s i s t e n t l y s t r u c k d o wn e f f o r t s t o b e h o s t i l e t o a r b i t r a t i o n , i t h a s n e v e r s a i d t h a t t h a t ' s t h e o n l y b a s i s o n wh i c h p r e e mp t i o n wi l l a r i s e . P r e e mp t i o n i n t h i s c o n t e x t e x i s t s i n t h e s a me wa y i t d o e s i n e v e r y o t h e r c o n t e x t , d o e s i t i n t e r f e r e wi t h t h e f u l l a c h i e v e me n t o f Co n g r e s s ' o b j e c t i o n s . T h a t ' s Hi n e s v . Da v i d o wi t z , a n d t h e

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a n s we r t o t h a t h e r e , a n d i t ' s t h e s a me a n s we r t h a t wo u l d a r i s e i f t h e y we r e t o - - i f we h a d a n a g r e e me n t t h a t s a i d c l a s s a c t i o n h a s , t h a t o f c o u r s e t h i s i s ma n i f e s t h o s t i l i t y t o t h i s a r b i t r a t i o n a g r e e me n t a s wr i t t e n . I t ' s a b i l a t e r a l a g r e e me n t , a n d a l l t h e So u t h Ca r o l i n a Su p r e me Co u r t h a d t o s a y a b o u t t h a t b i l a t e r a l a g r e e me n t i s , i t wo u l d b e j u d i c i a l l y i n e f f i c i e n t f o r u s t o h a v e t o g o t h r o u g h e a c h o n e o f t h e s e i n d i v i d u a l l y .

We l l , t h a t ' s a l l we l l a n d g o o d , b u t t h a t ' s c o e r c i o n , t h a t ' s n o t c o n s e n t , a n d i f t h e F e d e r a l Ar b i t r a t i o n Ac t h a s a n y me a n i n g , i t me a n s t h a t y o u a p p l y t h e c o n s e n t o f t h e p a r t i e s h e r e , a n d i f y o u d o t h a t , t h e S o u t h Ca r o l i n a S u p r e me Co u r t h a s t o b e o v e r t u r n e d .

Th a n k y o u , Yo u r Ho n o r s . C HI E F J US T I C E RE HNQUI S T :

Mr . P h i l l i p s . T h a n k y o u ,

Th e c a s e i s s u b mi t t e d . ( Wh e r e u p o n , a t 1 1 : 0 9 a . m. , t h e c a s e i n t h e

a b o v e - e n t i t l e d ma t t e r wa s s u b mi t t e d . )

us supreme court: 02-634

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