DERECHO PENAL PARTE GENERAL

TOMO I FUNDAMENTOS. LA ESTRUCTURA

DE LA T E O R A DEL DELITO

CLAUS ROXIN Dr. Dr. h.c. mult. Catedrtico de Derecho Penal

en la Universidad de Munich

DERECHO PENAL PARTE GENERAL

TOMO I

FUNDAMENTOS. LA ESTRUCTURA DE LA TEORA DEL DELITO

Traduccin de la l.'^ edicin alemana y notas por

Diego-Manuel Luzon Pea

Catedrtico de Derecho Penal en la Universidad de Alcal

Miguel Daz y Garca Conlledo Catedrtico de Derecho Penal

en la Universidad Pblica de Navarra

Javier de Vicente Remesal Catedrtico de Derecho Penal en la Univereidad de Vigo

CIVITAS

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Primera edicin (en Civitas), 1997

Titulo original: Strafrecht. Allgemeiner Teil, Band I: Grundlagen. Der Aufbau der Verbre-chenslehre. 2. Auflage Beck, Mnchen, 1994 (ISBN 3 406 38269 X)

La edicin de esta obra ha contado con una subvencin de nter Nationes (Bonn), asi como tambin con la ayuda del proyecto de investigacin PB- 94-0355-C03, financiado por la DGICYT.

No est permitida la reproduccin total o parcial de este libro, ni su tratamiento inform-tico, ni la transmisin de ninguna forma o por cualquier medio, ya sea electrnico, mec-nico, por fotocopia, por registro u otros mtodos, ni su prstamo, alquiler o cualquier otra forma de cesin de uso del ejemplar, sin el permiso previo y por escrito de los titulares del Copyright.

Copyright by Claus Roxin Copyright 1997, de la traduccin y notas, Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz y

Garca Conlledo y Javier de Vicente Remesal Editorial Civitas, S. A. Ignacio EUacuria, 3. 28017 Madrid (Espaa) ISBN: 84-470-0960-2 Depsito legal: M. 31.911-1997 Compuesto en Sociedad Annima de Fotocomposicin Printed in Spain. Impreso en Espaa por Grficas Rogar, S. A. Navalcamero (Madrid)

A Jorge de Figueiredo Dias y

a mis colegas y discpulos de Coimbra y Lisboa con mi gratitud

PROLOGO A LA VERSION ESPAOLA

Nos cabe el gran honor de prologar la versin espaola del Derecho Penal, Parte Ge-neral (I), de Claus Roxin, maestro de todos nosotros y uno de los ms grandes penalistas de todos los tiempos. La figura del Prof. Roxin no necesita presentacin, pues es sobra-damente conocido de todos los juristas que dedican sus esfuerzos al Derecho penal y, por lo dems, para facilitar el acceso a los juristas de lengua espaola, en las ltimas dcadas han aparecido ya en este idioma una buena parte de los libros y dems trabajos de Roxin (varios de ellos traducidos precisamente por algunos de nosotros). Pero en este caso se trata de la obra magna de este autor, que sintetiza toda su inmensa y magistral produccin cientfica anterior y desarrolla globalmente, con la inteligencia y cleiridad habituales en Roxin, su sistema teleolgico del Derecho penal, cuya mayor parte queda ya cubierta en este primer volumen, al que pronto seguir un segundo, que completar el Tratado.

Creemos por ello que con esta traduccin prestamos un excelente servicio a los pena-hstas de habla espaola, enlazando adems con la tradicin de traducciones a nuestra lengua de los ms importantes manuales y tratados de Parte general de la dogmtica penal alemana, cuyas aportaciones han sido decisivas para el desarrollo de nuestra disciplina.

A la traduccin se le han aadido, cuando resultaba necesario o conveniente, unas breves notas aclaratorias, que se incluyen siempre entre corchetes, bien en el propio texto, bien en las notas a pie de pgina. Con ellas, unas veces se da informacin del contenido de preceptos del Derecho alemn, otras se aclara algn trmino o frase del idioma original cuya traduccin merece alguna explicacin, y en otras ocasiones se indica la versin es-paola existente de algn libro o artculo que esta obra cita en la versin alemana original. En cuanto a esto ltimo, hay que destacar que, de los diversos manuales alemanes en los que hay versin en espaol, slo se indica esta versin respecto de los manuales de von Liszt, Mezger y Welzel. Ello se debe a que en las citas de la versin original generalmente se hace referencia a su paginacin, que obviamente no coincide con la de la traduccin espaola; mientras que las citas de otros manuales, que tambin cuentan con versin en espaol, no se hacen con referencia a sus pginas, sino a los pargrafos, apartados o nmeros marginales de la obra, que lgicamente son los mismos en la versin traducida, por lo que el lector puede localizarlos sin ms.

La distribucin de la traduccin (y anotaciones) de la obra es la siguiente: corresponden a Diego-Manuel Luzon Pea los 1-2, 5-11, 14 (sdvo su apartado VtlI), 15-18 y 23, as como los prlogos y los diversos ndices; a Miguel Daz y Garca Conlledo, los 12, 14, apartado Vin, 19-22 y 24; y a Javier de Vicente Remesal, los 3, 4 y 13. De todos modos, pese a tal divisin del trabajo, hemos procurado que la traduccin sea lo ms uniforme posible.

Alcal de Henares, Pamplona y Vigo, noviembre de 1996

Diego-Manuel LUZON, Miguel DAZ y Javier DE VICENTE

PROLOGO A LA 2." EDICIN (DE LA VERSION ORIGINAL)

La primera edicin de esta obra ha encontrado una acogida muy favorable entre los lectores, habindose agotado en menos de dos aos. Especialmente me alegra comprobar que muchos estudiantes realmente han manejado el libro y lo han encontrado de inters. Y para aquellos que no se limitan a retener los datos de conocimientos ms imprescindibles para el examen, sino que realmente quieren comprender y reflexionar a fondo sobre los problemas y sus pros y contras, el "gran" manual sigue constituyendo, en mi opinin, un valioso medio auxiliar de estudio.

La segunda edicin ha sido reelaborada y puesta al da con las ltimas novedades en todas sus partes, habindose tenido en cuenta la jurisprudencia y doctrina hasta finales del otoo de 1993, y a veces hasta ms recientemente incluso. Espero que el lector no se asuste por el hecho de que la nueva edicin supere en ms de doscientas pginas la extensin de la primera edicin; pues la principal causa de la mayor extensin ha sido realmente la eleccin de una tipografa mayor para facilitar la lectura del texto.

Quiero dar las gracias a todos aquellos que me han vuelto a ayudar en esta edicin, en primer lugar al Sr. Harald Niedermair, pero tambin a los Sres. Dr. Manfred Heinrich, Christian Jger, Klaus Andreas Fischer, Christoph Knauer, as como a mi secretaria, la Sra. Marlies Kotting.

Munich, marzo de 1994

Claus ROXIN

PROLOGO A LA 1. EDICIN (DE LA VERSION ORIGINAL)

El presente libro es el primer tomo de una exposicin, estructurada en dos tomos, de la Parte General de nuestro Derecho penal. Los fundamentos se contienen en los 1-7; en ellos se trata, entre otras cuestiones, el concepto y misin del Derecho penal, las teoras de la pena y sus trasfondos polticocriminales, la historia del Derecho penal desde 1871 y su reforma, as como la evolucin y significado de la dogmtica jurdicopenal y del sistema del Derecho penal. En los siguientes 7-24 se expone la estructura de la teora del delito: desde la accin, pasando por la teora del tipo, la antijuridicidad y la responsabilidad, hasta los restantes presupuestos de la punibilidad y los delitos imprudentes. En un segundo tomo se discutirn, sobre todo, las formas especiales de aparicin del hecho punible (ten-tativa, participacin, omisin), as como la medicin de la pena y el sistema de sanciones.

Debo al lector unas palabras sobre el objetivo de mi libro y sobre aquellos rasgos en que se distingue al menos en mi intencin de los otros excelentes libros de que ya disponemos sobre Parte general. Por supuesto que lo primero que he pretendido ha sido resumir y seguir desarrollando los muchos trabajos con los que en los ltimos 30 aos he intentado contribuir a las teorias generales del Derecho penal, y a continuacin ofrecer tambin mi aportacin cientfica al estudio de las materias que no haba tratado hasta ahora. Junto a esto y con el mismo rango que esa finalidad cientfica, he intentado lograr una exposicin susceptible de una lectura ininterrumpida e incluso en la medida de lo posible amena tanto para el estudiante en fase de aprendizaje como para el lector ya formado y experimentado y para los juristas de los nuevos territorios germano-orientales.

10

Prlogos

Ello explica la disposicin monogrfca del texto, que mediante la argumentacin pretende proporcionar un curso de pensamiento coherente y evolutivo. Pero a su vez ello explica tambin la falta de prurito enciclopdico; pues, aunque he intentado tener en cuenta todos los libros, artculos y sentencias importantes (hasta finales de 1990), no he pretendido una absoluta exhaustividad en las citas e indicaciones bibliogrficas, que por otra parte son fcilmente localizables. Asimismo, al concentrarme en una exposicin polemizante y di-dcticamente asequible del Derecho vigente, he tenido que renunciar a excursos histricos e iuscomparatistas, siquiera selectivos, pues hubieran recargado demasiado el contenido y amplitud del libro.

Doy las gracias a todos cuantos me han ayudado durante largos aos en la elaboracin del libro. Y quiero expresar mi especial agradecimiento, adems de al licenciado Sr. Hein-rich, que ha estado sacrificadamente a mi lado en la revisin de la totalidad del texto y durante la difcil fase de redaccin definitiva, al Dr. Charalambakis y a los Sres. Corts Rosa, Niedermair, Neft, Schlter y Jger, as como last but not least a mi secretaria, la Sra. Kotting, sin cuyo admirable trabajo con el ordenador no hubiera sido posible la rpida confeccin de un texto mecanogrfico listo para imprimir ni la constante inclusin de las nuevas publicaciones que iban apareciendo.

Munich, enero de 1991

Claus ROXIN

11

INDICE

Nm. Pg.

Prlogo a la versin espaola 9 Prlogos a la edicin alemana 10 ndice de abreviaturas 29

SECCIN 1.' FUNDAMENTOS

1. El Derecho penal en sentido formal. Definicin y delimitacin 41

I. La sancin (pena y medida) como criterio formal de definicin del De-recho penal y la doble va del sistema de sanciones 1 41

II. El Derecho penal como Derecho pblico. Medidas disciplinarias, multas y sanciones administrativas como sanciones no penales 5 43

III. Derecho penal accesorio 7 44 IV. El Derecho penal material como parte de la ciencia global del Derecho

penal; sus diversas disciplinas 8 44 1. Derecho procesal penal 9 45 2. Derecho de medicin (o determinacin) de la pena 10 45 3. Derecho penitenciario 11 45 4. Derecho penal juvenil 12 46 5. Criminologa 13 46

V. La Parte general del Derecho penal material 15 47

2. El concepto material de delito. La pena como proteccin subsidiaria de bienes jurdicos y su delimitacin de sanciones similares a las penales. 49

I. El concepto material de delito 1 51 II. La lesin de un bien jurdico como presupuesto de la punibilidad . . . . 2 52

1. La exclusin de las meras inmoralidades del Derecho penal 3 52 2. La exclusin de las contravenciones del Derecho penal 4 53

ni. La inidoneidad de las anteriores definiciones de bien jurdico 5 54 IV. La derivacin del bien jurdico de la Constitucin 9 55

1. Las conminaciones penales arbitrarias no protegen bienes jurdicos. 10 56 2. Las finalidades puramente ideolgicas no protegen bienes jurdicos. 11 56 3. Las meras inmoralidades no lesionan bienes jurdicos 12 56 4. Otras consecuencias 13 57 5. Tambin las contravenciones lesionan bienes jurdicos 14 57

V. La mutabilidad del concepto de bien jurdico 15 57 VI. Cuestiones lmite de la proteccin de bienes jurdicos 16 58

VII. Derecho penal del peligro. Derecho penal del riesgo, aseguramiento del jturo mediante el Derecho penal: el fin de la proteccin de bienes jurdicos? 23 60

Vni. Bien jurdico y objeto de la accin 24 62 Di. Son nulas las leyes penales que no protegen bienes jurdicos? 25 63 X. Puede estar obligado el legislador a castigar lesiones de bienes jurdi-

cos? 26 64 XI. La subsidiariedad de la proteccin de bienes jurdicos 28 65

Xn. Concepciones discrepantes en la doctrina 32 67

13

ndice

Nm. Pg.

XIII. La delimitacin por su contenido entre la pena y otras sanciones simi-lares a las penales 39 71 1. Delimitacin respecto de la multa del Derecho contravencional . . . 39 71 2. Delimitacin respecto de las medidas disciplinarias 43 73 3. Delimitacin respecto de los medios coactivos y de orden de las

leyes procesales y leyes anlogas 47 75 4. Delimitacin respecto de las penas privadas 49 76

3. Fin y justificacin de la pena y de las medidas de seguridad 78

I. Fin de la pena; las teoras penales 1 81 1. La teora de la retribucin (teora de la justicia, de la expiacin). . 2 81 2. La teora de la prevencin especial 11 85 3. La teora de la prevencin general 21 89 4. Las teoras unificadoras retributivas 32 93 5. La teora unificadora preventiva 36 95

a) El fin exclusivamente preventivo de la pena 36 95 b) La renuncia a toda retribucin 43 98 c) El principio de culpabilidad como medio de limitacin de la

intervencin 46 99 d) Recapitulacin 53 103

II. Finalidad y lmites de las medidas de seguridad; la relacin entre pena y medidas 54 103

III. La reparacin como tercera va del Derecho penal? 63 108

4. La reforma del Derecho penal alemn desde 1871 111

I. El RStGB de 1871 1 113

II. La evolucin hasta la 1." Guerra mundial 3 114

III. Los trabajos de reforma en la Repblica de Weimar 7 116

IV. La poca nacionalsocialista 12 118

V. El reemprendimiento de los trabajos de reforma 15 120

VI. El P 1962 y el PA 17 121

VIL La legislacin de la reforma desde 1969 hasta hoy 24 124

VIII. El contenido de la reforma 27 128 1. La abolicin de la pena de presidio 28 128 2. El retroceso de la pena de prisin inferior a seis meses 30 129 3. La dispensa de pena 33 130 4. La ampliacin de la condena condicional 34 130 5. El nuevo sistema de la pena de multa 37 131 6. La vigilancia de la conducta 40 132 7. El centro de terapia social 41 132

5. El principio de legalidad en relacin con la interpretacin y la vigen-cia temporal de las leyes penales 134

I. No hay delito ni pena sin ley 1 137 1. No hay delito sin ley 2 137 2. No hay pena sin ley 4 138

II. Las cuatro consecuencias del principio de legalidad 7 140 1. La prohibicin de analoga (nullum crimen, nulla poena sine lege

stricta) 8 140 2. La prohibicin de Derecho consuetudinario para fundamentar y pa-

ra agravar la pena (nullum crimen, nulla poena sine lege scripta) . . 9 140

14

ndice

Nm. Pg.

3. La prohibicin de retroactividad (nullum crimen, nulla poena sine lege praevia) 10 140

4. La prohibicin de leyes penales y penas indeterminadas (nullum crimem nulla poena sine lege certa) 11 141

III. Historia y vigencia internacional del principio de legalidad 12 141 IV. Las races de teora del Estado y penales an vigentes del principio de

legalidad 18 144 1. El liberalismo poltico 19 144 2. Democracia y divisin de poderes 20 145 3. Prevencin general 22 145 4. El principio de culpabilidad 24 146

V. Interpretacin y prohibicin de analoga 26 147 1. Los lmites de la interpretacin en Derecho penal 26 147

a) El sentido literal posible en el lenguaje corriente como lmite de la interpretacin 26 147

b) La jurisprudencia 33 151 c) Opiniones discrepantes en la doctrina 36 153

2. El mbito de vigencia de la prohibicin de analoga 40 156 a) Su vigencia en la Parte especial y en las conminaciones de pena. 40 156 b) Su vigencia en la Parte general 41 157 c) Prohibicin de analoga en el Derecho procesal? 43 158 d) La analoga favorable al reo 44 158

VI. La prohibicin de Derecho consuetudinario para fundamentar y para agravar la pena 45 159

VIL La prohibicin de retroactividad y la vigencia temporal de las leyes penales 51 161 1. La fundamentacin de la prohibicin de retroactividad 51 161 2. La ley vigente en el momento del hecho 52 162 3. La prohibicin de retroactividad en cuanto a los presupuestos de la

punibilidad y su no vigencia en principio en las medidas de segu-ridad 53 163

4. Prohibicin de retroactividad y Derecho procesal 55 164 5. Prohibicin de retroactividad y jurisprudencia 59 165 6. La retroactividad favorable al reo 60 166 7. Leyes temporales 64 168

VIII. La prohibicin de leyes penales y penas indeterminadas 65 169 1. La determinacin o precisin de los presupuestos de la punibilidad. 65 169 2. El principio de determinacin o precisin en el mbito de las con-

secuencias del delito 77 174

6. Derecho penal del hecho y Derecho penal de autor 176

I. Clarificacin conceptual. El Derecho penal del hecho como tendencia predominante en el Derecho vigente 1 176

II. Derecho penal del hecho y Derecho penal de autor en Franz v. Liszt y sus seguidores 4 178

ni . Tendencias de Derecho penal de autor de los aos treinta. Culpabilidad por la conduccin de vida. Tipo de autor criminolgico y normativo . . 6 179 1. Erik Wolf 7 179 2. La Ley de delincuentes habituales de 1933 8 180 3. Legislacin de guerra y tipo normativo de autor 10 181

IV. Derecho penal del hecho y Derecho penal de autor en el Derecho vigente 13 184 1. Influencias del Derecho penal de autor agravatorias de la pena . . . 14 184

15

ndice

Nm. Pg.

a) Tipos de Derecho penal de autor en la Parte esjjecial? 15 184 b) Influencias del Derecho penal de autor en la Parte general? . . 18 186 c) Influencias del Derecho penal de autor en la medicin de la

pena? 21 187 2. Influencias del Derecho penal de autor atenuatorias de la pena . . . 22 188 3. Las medidas de seguridad como expresin del pensamiento del De-

recho penal de autor 23 189

7. Dogmtica jundcopenal y sistema del Derecho penal. Problemas b-sicos de la teora general del delito 190

I. Los cometidos de la dogmtica y sistemtica del Derecho penal 1 192

II. Conceptos bsicos del sistema del Derecho penal 3 193 1. Accin 4 194 2. Tipicidad 5 194 3. Antijuridicidad 6 195 4. Culpabilidad 7 195 5. Otros presupuestos de punibilidad 8 195

III. Sobre la evolucin histrica de la moderna teora del delito 9 196 1. El descubrimiento de los conceptos fundamentales 9 196 2. Su asuncin por el legislador 10 197 3. Etapas de la evolucin histrica de la sistemtica del delito 11 197

a) El sistema clsico del delito 12 198 b) El sistema neoclsico 13 198 c) La teora final de la accin 15 199

4. Bases histrico-intelectuales y filosficas de la evolucin del sistema clsico al finalista 16 200

5. La sntesis neoclsico-finalista de la teora del delito actualmente dominante 20 201

6. El sistema racional-final o teleolgico (fijncional) del Derecho penal. 23 203

rV. Rendimiento y lmites de la sistemtica tradicional del Derecho penal; pensamiento sistemtico y problemtico en la dogmtica del Derecho penal 30 206 1. Ventajas del pensamiento sistemtico 31 207

a) Facilitar el examen del caso 32 207 b) El orden del sistema como presupuesto de una aplicacin uni-

forme y diferenciada del Derecho 33 208 c) Simplificacin y mejor manejabilidad del Derecho 34 208 d) El contexto sistemtico como gua para la elaboracin y desa-

rrollo del Derecho 35 209 2. Peligros del pensamiento sistemtico 36 210

a) Olvido de la justicia en el caso concreto 37 210 b) Reduccin de las posibilidades de resolver el problema 40 211 c) Deducciones sistemticas no legitimables polticocriminalmente. 41 212 d) El empleo de conceptos demasiado abstractos 44 214

3. Pensamiento problemtico 47 215

V. Bases de un proyecto de sistema teleolgico-polticocriminal 50 216 1. Sobre la concepcin de un sistema de orientacin valorativa 50 216

a) La accin 53 218 b) El tipo 54 218 c) El injusto 57 219 d) La responsabilidad 64 222 e) Otros presupuestos de la punibilidad 66 223

2. Dogmtica jurdicopenal y poltica criminal 68 223

16

ndice

Nm. Pg.

3. Las categoras del delito como aspectos de enjuiciamiento 75 227 4. La teora teleolgico-polticocriminal del delito y el mtodo de la

elaboracin sistemtica y conceptual 79 228

SECCIN 2. ACCIN, DELITOS MENOS GRAVES Y DELITOS GRAVES

8. Accin 232

I. Los cometidos del concepto de accin 1 233 II. El concepto de accin en la evolucin de la dogmtica jurdicopenal.

Exposicin y crtica 7 235 1. El concepto preclsico de accin 7 235 2. El concepto natural (naturalista, causal) de accin del sistema cl-

sico 10 236 3. El concepto final de accin 16 239 4. El concepto social de accin 26 244 5. El concepto negativo de accin 32 247 6. La absorcin de la accin por el tipo 40 251

III. El concepto personal de accin 42 252 1. La accin como manifestacin de la personalidad 42 252 2. Concepciones prximis 43 252 3. El concepto personal de accin como elemento bsico 47 255 4. El concepto personal de accin como elemento de enlace o unin . 50 256 5. El concepto personal de accin como elemento lmite 54 258 6. La esencia del concepto personal de accin 67 265

9. Delitos menos graves y graves 1 267

I. Sobre la historia de la diferenciacin 2 267 II. Regulacin y significacin prctica en el Derecho vigente 5 268

III. La realizacin de la teora "abstracta" en el Derecho vigente y su fun-damentacin en el principio "nullum crimen" 9 270

IV. Cuestiones de delimitacin 15 272

SECCIN 3.' TIPO

10. La teora del tipo 275

I. Tipo sistemtico, tipo de garanta y tipo para el error 1 277 n. Sobre la evolucin del tipo como categora sistemtica 7 279

1. El tipo objetivo y no valorativo de Beling 7 279 2. El descubrimiento del tipo subjetivo 8 280 3. El reconocimiento del tipo sistemtico como tipo de injusto 10 281

III. La relacin entre tipo y antijuridicidad 13 283 1. La teora de los elementos negativos del tipo 13 283 2. Estructura del delito bipartita o tripartita? 16 284 3. Concepciones especiales 27 289 4. Alusiones a la antijuridicidad en los preceptos penales; elementos

del tipo formulados negativamente 30 291 IV. Adecuacin social y exclusin del tipo 33 292 V. Tipos abiertos y elementos de valoracin global del hecho 297

17

ndice

Nm. Pg.

1. Tipos abiertos 43 298 2. Elementos de valoracin global del hecho 45 299

VI. Tipo objetivo y subjetivo 53 302 1. El tipo objetivo 54 304

a) Estructura y contenido del tipo objetivo 54 304 b) Elementos descriptivos y normativos del tipo 57 305

2. El tipo subjetivo 61 307 a) El dolo tpico 62 308 b) Los elementos subjetivos del tipo y su delimitacin de los ele-

mentos de la culpabilidad 70 311 c) Elementos de la actitud interna 78 314 d) Sobre la sistematizacin de los tipos con elementos subjetivos . 83 316

VIL Desvalor de la accin y del resultado en el tipo 88 318

VIII. Clases de tipos 327 1. Delitos de resultado y de actividad 102 328 2. Delitos permanentes y de estado 105 329 3. Delitos cualificados por el resultado 108 330

a) Regulacin y valoracin poltico-jurdica 108 330 b) El nexo entre delitos base y resultado 112 332 c) Formas tpicas similares 118 335 d) Sobre su historia 121 335

4. Delitos de lesin y delitos de peligro 122 335 5. Tipos de emprendimiento 124 336 6. Delitos simples y compuestos 125 337 7. Delitos de un acto y de varios actos 126 337 8. Delitos comunes y delitos especiales 128 337 9. Delito base, derivaciones tpicas y delitos autnomos 131 338

11. La imputacin al tipo objetivo 1 342

A. La teora de la relacin causal 3 346

I. Sobre la problemtica cientfico-natural y filosfica del concepto de causalidad 3 346

II. La teora de la equivalencia (teora de la condicin) 5 347

III. Problemas concretos de la teora de la equivalencia 16 352

IV. Teora de la adecuacin y de la relevancia 31 359

B. La ulterior imputacin al tipo objetivo 36 362

I. Delitos de lesin 36 362 1. Introduccin 36 362 2. Creacin de un riesgo no permitido 43 365

a) La exclusin de la imputacin en caso de disminucin del riesgo 43 365

b) La exclusin de la imputacin si falta la creacin de peligro. 45 366 c) Creacin de peligro y cursos causales hipotticos 48 368 d) La exclusin de la imputacin en los casos de riesgo permi-

tido 55 371 3. Realizacin del riesgo no permitido 59 373

a) La exclusin de la imputacin si falta la realizacin del pe-ligro 59 373

b) La exclusin de la imputacin si falta la realizacin del riesgo no permitido 63 375

18

ndice

Nrn. Pg.

c) La exclusin de la imputacin en caso de resultados que no estn cubiertos por el fin de proteccin de la norma de cui-dado 68 377

d) Conducta alternativa conforme a Derecho y teora del incre-mento del riesgo 72 379

e) Sobre la combinacin de la teora del incremento del riesgo y la del fin de proteccin 83 385

4. El alcance del tipo 85 386 a) La cooperacin en una autopuesta en peligro dolosa 86 387 b) La puesta en peligro de un tercero aceptada por ste 98 393 c) La atribucin a la esfera de responsabilidad ajena 104 398 d) Otros casos 112 402

II. Delitos de peligro 113 403 1. Delitos de peligro concreto 114 404 2. Delitos de peligro abstracto 119 407

a) Los clsicos delitos de peligro abstracto 120 407 b) Acciones masivas (sobre todo en el trfico viario) 125 410 c) Delitos con "bien jurdico intermedio espiritualizado" 126 410 d) Delitos de aptitud abstracta 127 411

12. Dolo y error de tipo. La imputacin al dolo en las desviaciones del curso causal 412

I. Fundamentos y formas de manifestacin del dolo 1 414 1. La intencin (o propsito) 7 417 2. El dolo directo (de segundo grado) 18 423 3. El dolo eventual (dolus eventualis) . .* 21 423

a) El dolo eventual como decisin por la posible lesin de bienes jurdicos 21 424

b) Soluciones afnes y discrepantes 32 430 aa) La teora de la aprobacin o del consentimiento 33 430 bb) La teora de la indiferencia 37 432 ce) La teora de la representacin o de la posibilidad 38 433 dd) La teora de la probabilidad 42 435 ee) La teora de la no puesta en prctica de la voluntad de

evitacin 44 436 ff) Las frmulas de Frank 46 438

gg) Teoras combinadas 48 439 hh) La teora del riesgo de Frisch 49 439

ii) La no improbable produccin del resultado y habituacin al riesgo en Jakobs 53 441

jj) La teora del peligro no cubierto o asegurado de Herzberg. 56 443 kk) La teora de la asuncin de los elementos constitutivos del

injusto de Schroth 60a 445 11) Recapitulacin 61 446

mm) El iguEil tratamiento del dolus eventualis y de la impruden-cia consciente 63 447

c) Acerca de la evolucin de la jurisprudencia reciente 64 448 4. La dimensin temporal del dolo (dolus antecedens y dolus subse-

quens) 75 453 5. La adscrii>cin o referencia del dolo al tipo y el dolus attemativus 78 455

IL El ertor de tipo 456 1. Conocimiento y desconocimiento de circunstancias del hecho . . . . 81 458

a) La delimitacin entre en-or de tipo y de prohibicin 84 459 19

ndice

Nm. Pg.

b) La precisin de la conciencia en el "conocimiento" de las cir-cunstancias del hecho 106 471

2. El objeto del dolo tpico. Aplicacin inmediata y analgica del 16. 114 476 a) Las circunstancias del tipo legal segn el 16 I 114 476 b) El error sobre circunstancias atenuantes de la pena segn el 16

II 120 479 c) La aplicacin analgica del 16 124 481 d) Errores que han de tratarse conforme a otras reglas 132 485

III. La imputacin al dolo en las desviaciones del curso causal 486 1. Desviaciones habituales del curso causal 135 487 2. La aberratio ictus 144 492 3. El "cambio de dolo" (cambio de objeto del hecho) 154 496 4. El "dolus generalis" y casos afines 157 498 5. El error in obiecto (o error in persona) 168 503

13. El consentimiento 509

I. Estado de la teora del consentimiento 1 511 1. Historia 1 511 2. Acuerdo y consentimiento 2 512 3. Las distinciones derivadas de la diferenciacin 4 513 4. El rechazo de la diferenciacin y sus consecuencias 11 516

II. El consentimiento como causa de exclusin del tipo 12 517 1. La libertad de accin de quien consiente como fundamento de la

exclusin del tipo 12 517 2. La falta de realizacin del tipo delictivo en caso de consentimiento

ecaz 17 519 3. La falta de ponderacin de intereses como argumento contra una

mera justificacin 20 521 4. La falta de viabilidad de la teora dualista 22 522 5. El 226 a no es un contraargumento 27 524 6. La fuerza justificante del "consentimiento que atena la interven-

cin" no es un contraargumento 28 525 7. Las distintas condiciones de la conformidad eficaz como consecuen-

cia de la correspondiente estructura de los tipos 30 526

III. Tipos con nula o limitada posibilidad de consentimiento 31 526

rv. Manifestacin, objeto, momento y revocacin del consentimiento 42 532 1. La manifestacin como requisito de un consentimiento vlido . . . . 42 532 2. Accin y resultado como objeto del consentimiento 49 535 3. Momento y revocacin del consentimiento 50 535

V. La capacidad de comprensin 51 536

VI. La representacin en el consentimiento 61 542

VIL Vicios de la voluntad en el consentimiento 66 544 1. Engao 66 544 2. Error 76 549 3. Amenaza y violencia 78 551

VIII. El error sobre la concurrencia o no concurrencia de consentimiento . . 83 553

SECCIN 4. A N T I J U R I D I C I D A D

14. Cuestiones fundamentales de la teora del injusto 554

I. Antijuridicidad e injusto 1 557

20

ndice

Nm. Pg.

II. Antijuridicidad formal y material 4 558 III. Victimodogmtica e injusto material 15 562 IV. Injusto y espacio fuera del Derecho 25 567 V. Antijuridicidad y unidad del ordenamiento jurdico 30 569

VI. Sistematizacin de las causas de justificacin 37 572 VIL La concurrencia de causas de justificacin 44 576

VIII. Cuestiones de error en las causas de justificacin 51 579 1. El dolo de injusto 51 579

a) El estado de opinin 51 579 aa) La teora de los elementos negativos del tipo 53 580 bb) La teora restringida de la culpabilidad 54 580 ce) La teora de la culpabilidad que remite a las consecuencias

jurdicas 56 581 dd) La teora de la culpabilidad independiente en cuanto a las

consecuencias jurdicas 58 582 ee) La teora estricta de la culpabilidad 59 582 ff) La jurisprudencia 60 582

b) Toma de jxjstura 62 583 aa) La teora restringida de la culpabilidad 62 583 bb) La teora estricta de la culpabilidad 63 584 ce) La teora de los elementos negativos del tipo 70 586 dd) La teora de la culpabilidad que remite a las consecuencias

jurdicas 71 587 ee) La teora de la culpabilidad independiente en cuanto a las

consecuencias jurdicas 76 589 c) La delimitacin entre error de tipo de permisivo y error de pro-

hibicin 77 589 2. Deber de examen en las causas de justificacin? 81 591 3. Elementos de justificacin que atienden a circunstancias inciertas

o futuras 85 593 4. La falta de certeza sobre la concurrencia de una causa de justifica-

cin 87 594 5. Los elementos subjetivos de justificacin 91 596

a) La necesidad de los elementos subjetivos de justificacin 93 596 b) Los presupuestos materiales de los elementos subjetivos de jus-

tificacin 94 597 c) La apreciacin de una tentativa cuando falta el elemento subje-

tivo de justificacin 101 600 IX. Los efectos de las causas de justificacin 104 602 X. Exposicin y estructuracin de las diversas causas de justificacin . . . . 110 604

15. La legtima defensa 605

I. Los principios fundamentales del derecho de legtima defensa 1 608 n. Evolucin histrica del derecho de legtima defensa 4 610

III. La agresin en la legtima defensa 6 611 IV. La antijuridicidad de la agresin 14 615 V. La actualidad de la agresin 20 618

VI. Los bienes defendibles 29 623 Vn. La necesidad de la defensa 41 628

Vin. La cualidad de legtima defensa requerida o indicada 51 635

21

ndice

Nm. Pg.

1. La agresin no culpable o con culpabilidad sustancialmente dismi-nuida 55 637

2. La agresin provocada antijurdicamente por el agredido 59 639 3. La agresin irrelevante 71 646 4. Agresiones enmarcadas dentro de relaciones de garanta 81 651 5. La agresin mediante amenazas constitutivas de chantaje 87 654

IX. Actuacin de la autoridad y derecho a la legtima defensa 89 656

X. La defensa de terceros 97 661

XL La limitacin de la legtima defensa a la actuacin contra el agresor y sus bienes jurdicos 104 664

XII. La voluntad de defensa como elemento subjetivo de justificacin? . . . 109 667

16. El estado de necesidad justificante y casos afines 668

A. El precepto bsico del 34 1 671

I. La evolucin del derecho de estado de necesidad actualmente vigente. 1 671

II. El peligro del estado de necesidad 9 675

III. La ponderacin de los intereses en conflicto 22 682 1. Los puntos de vista para la ponderacin 22 682

a) La comparacin de los marcos penales 23 683 b) La diferencia de valor de los bienes jurdicos 25 684 c) La intensidad de la lesin del bien jurdico 28 685 d) No cabe la ponderacin de vida frente a vida 29 686 e) El grado de los peligros que amenazan 38 690 f) El principio de autonoma 41 692 g) Regulaciones legales 45 694 h) La provocacin de la situacin de necesidad 50 697 i) Posiciones de deberes especiales 55 701 j) La actuacin de parte del injusto 57 702 k) La importancia individual del dao evitado y del causado

para los respectivos afectados 61 704 1) El origen del peligro en la esfera de la vctima de la ingeren-

cia 62 705 2. La preponderancia sustancial del inters protegido 76 712

IV. La clusula de la adecuacin 79 714

V. Otros problemas del estado de necesidad justificante 86 718 1. Los intereses en conflicto corresponden al mismo titular del bien

jurdico 86 718 2. Facultades de los agentes de la autoridad en estado de necesidad. 88 718 3. El elemento subjetivo de justificacin 90 720

B. El estado de necesidad agresivo del Derecho civil, 904 BGB 92 721

C. El estado de necesidad defensivo del Derecho civil, 228 BGB 96 722

D. La colisin de deberes justificante 100 724

E. La situacin anloga al estado de necesidad 111 729

F. El derecho de resistencia en virtud del art. 20 IV GG 114 731

17. Ejercicio del cargo y de derechos de coaccin; la autorizacin de la autoridad 734

A. Derechos de intervencin en el ejercicio del cargo 1 734

B. La orden antijurdica obligatoria 15 741

C. La actuacin pro magistratu 21 745

22

ndice Nm. Pg.

I. La detencin provisional 22 746 II. El derecho de autotutela 28 750

D. El derecho de correccin 31 751 I. El derecho de correcin en el mbito privado 32 751

II. Derecho de correccin del maestro? 38 755 E. La autorizacin oficial 42 756

18. Causas de justificacin por riesgo permitido 1 763

A. El consentimiento presunto 3 764 I. La estructura de la causa de justificacin 3 765

II. La subisidiariedad del consentimiento presunto 10 769 III. Consentimiento presunto en caso de actuacin en inters propio? . 15 771 IV. Los criterios peira la determinacin del consentimiento presunto . . . 19 772

1. La actuacin en inters ajeno 19 772 a) Decisiones vinculadas a la situacin objetiva 20 773 b) Decisiones vinculadas a la personalidad 21 773 c) Decisiones existenciales 24 775

2. La actuacin en inters propio 26 776 V. Error y deber de examen 28 777

B. La salvaguarda de intereses legtimos 778 I. Sobre la estructura del 193 30 779

II. La salvaguarda de intereses legtimos como causa de justificacin . 33 781 III. El 193 no se extiende ms all de los tipos de injurias 37 783 IV. Los requisitos concretos de la salvaguarda de intereses legtimos . . 38 783

SECCIN 5." CULPABILIDAD Y RESPONSABILIDAD

19. Cuestiones bsicas de la teora de la responsabilidad 788

I. Culpabilidad y necesidad preventiva como presupuestos de la responsa-bilidad jurdicopenal 1 791

n. Del concepto psicolgico al normativo de culpabilidad 8 794 III. Acerca de la crtica al concepto normativo de culpabilidad 13 797 IV. La determinacin del contenido de la culpabilidad en el Derecho penal

(el concepto material de culpabilidad) 16 798 1. La culpabilidad como "poder actuar de otro modo" 18 799 2. La culpabilidad como actitud interna jurdicamente desaprobada . 21 800 3. La culpabilidad como deber responder por el carcter propio . . . . 25 802 4. La culpabilidad como atribucin segn las necesidades preventi-

vogenerales 31 805 5. La culpabilidad como actuacin injusta pese a la existencia de ase-

quibilidad normativa 34 807 6. Los detractores del principio de culpabilidad 43 812

V. La culpabilidad para la ftindamentacin de la pena y para la medicin de la pena 46 813

VI. Causas de exclusin de la culpabilidad y causas de exculpacin? . . . . 48 814 VIL La teora de la responsabilidad por el hecho de Maurach 50 815

VIII. Culpabilidad por el hecho y culpabilidad por la conduccin de la vida . 54 817

23

ndice

Nm. Pg.

20. La capacidad de culpabilidad o imputabilidad 819

A. La capacidad de culpabilidad o imputabilidad en los adultos 1 822

I. Los fundamentos de la regulacin legal 1 822

11. Los estados de conexin biolgico-psicolgicos 8 826 1. El trastorno psquico patolgico 8 826 2. El t ranstomo profundo de la conciencia 13 828 3. La oligofrenia 21 833 4. La otra anomala psquica grave 23 834

IIL La capacidad de comprensin y de inhibicin 27 836

IV. La capacidad de culpabilidad o imputabilidad notablemente dismi-nuida 32 839 1. Los presupuestos del 2 1 32 839 2. La atenuacin facultativa de la pena 36 841 3. El caso especial del 7 WStG 47 847

B. La capacidad de culpabilidad o imputabilidad en los nios y en los adoles-centes 49 847

C. La actio libera in causa 55 850

21. El error de prohibicin 859

L La regulacin del error de prohibicin. Evolucin histrica y problem-tica de poltica jurdica 1 861

n . El objeto del conocimiento de la antijuridicidad 12 866

IIL Las formas de manifestacin de la conciencia de la antijuridicidad . . . 19 870 1. El error sobre la existencia de una prohibicin 20 871 2. El error sobre la existencia o los lmites de una causa de justificacin 21 871 3. El error de subsuncin 22 872 4. El error de validez 24 873

IV. Las formas de conciencia del error de prohibicin 26 873

V. La conciencia eventual de la antijuridicidad 28 874

VI. La vencibilidad del error de prohibicin 34 878 1. La vencibilidad del error de prohibicin como presupuesto de la

actuacin culpable 34 878 2. La disculpabilidad del error como caso de exclusin de la respon-

sabilidad jurdicopenal 37 879 3. Los medios para acceder al conocimiento de la antijuridicidad . . . 44 882 4. La vencibilidad del error de prohibicin como culpabilidad por el

hecho o culpabilidad de autor? 45 882 5. Los presupuestos de la vencibilidad en particular 50 884

a) El "motivo" para cerciorarse 51 885 b) La medida necesaria de los esfuerzos por cerciorarse 60 888 c) La posibilidad de acceder al conocimiento de la antijuridicidad

en caso de realizar esfuerzos insuficientes 65 891

VIL Las consecuencias jurdicas del error de prohibicin 66 892

VIII. Regulaciones especficas del error de prohibicin 69 893

22. El estado de necesidad excluyente de la responsabilidad y casos anes 895

A. El estado de necesidad del 35 895

I. Ubicacin sistemtica y contenido teleolgico de la regulacin . . . . 1 896

II. El peligro actual no evitable o afrontable de otro modo 15 902

24

ndice

Nm. Pg.

III. Los bienes jurdicos susceptibles de estado de necesidad 22 905

rv. El crculo de personas privilegiado 30 908

V. La actuacin para evitar el peligro 32 910

VI. La denegacin de la exclusin de la responsabilidad segn el 35 I 2. 35 911 1. Acerca de la ratio de la excepcin 35 911 2. La posicin jurdica especial 39 913 3. El peligro causado por el propio sujeto 44 915 4. Otros casos en que es exigible soportar el peligro 52 919

5. La medicin de la pena cuando sea exigible soportar el peligro . . 56 921

VII. La suposicin errnea de una situacin de necesidad 59 922 VIII. La participacin en el hecho realizado en estado de necesidad . . . . 66 925

B. El exceso en la legtima defensa del 33 68 926

I. Ubicacin sistemtica y contenido teleolgico de la regulacin . . . . 68 927

II. Los estados pasionales excluyentes de la responsabilidad 75 930

III. Extralimitacin consciente e inconsciente en la legtima defensa . . . 82 933

rv. Exceso intensivo y extensivo en la legtima defensa 84 934

V. El supuesto de daos a terceros no implicados 91 936

VI. El exceso en la legtima defensa tras la provocacin de la situacin de legtima defensa 93 937

VIL El exceso en la legtima defensa putativa 94 938

VIII. Aplicabilidad analgica del 33 a la extralimitacin en otras causas de justificacin? 97 939

C. El hecho realizado por motivos de conciencia 941

I. El art. 4 GG como fundamento del enjuiciamiento jurdicopenal . . . 100 941

II. Las consecuencias para la punibilidad del hecho realizado por mo-tivos de conciencia 109 945

III. La ubicacin sistemtica del hecho realizado por motivos de concien-cia eximente de pena 120 949

D. La desobediencia civil 129a 953

E. Causas de exclusin de la responsabilidad en la Parte especial 130 955

I. Los casos en particular 130 955 1. La omisin de denuncia penal contra parientes, 139 III 1 . . . 131 955 2. El incesto entre menores de edad, 173 III 132 956 3. El favorecimiento personal o frustracin de la pena en provecho

de otro y a la vez para el propio sujeto, 258 V 134 957 4. El favorecimiento personal o frustracin de la pena en provecho

de un pariente, 258 VI 135 957

II. El tratamiento dogmtico de estos casos 136 958

F. La exclusin supralegal de la responsabilidad 138 959

I. La inexigibilidad como causa de exculpacin supralegal? 138 959

II. La comunidad de peligro como causa de exclusin de la responsabi-lidad 142 961 1. La fundamentacin de la exclusin supralegal de la responsabi-

lidad 142 961 2. La doctrina dominante de la exclusin supralegal de la culpabi-

lidad 146 963 3. La apreciacin de una causa de exclusin de la punibilidad . . . 149 964 4. La apreciacin de un error de prohibicin 151 965

25

ndice

Nrn. Pg.

III. La eleccin del mal menor como causa de la exclusin de la res-ponsabilidad en la muerte de seres humanos? 152 965

SECCIN 6 / OTROS PRESUPUESTOS DE PUNIBILIDAD

23. Condiciones objetivas de punibilidad y causas de exclusin de la punibilidad 969

I. Presupuestos de la punibilidad ms all de la responsabilidad. Plantea-miento del problema y ejemplos 1 970

II. La hiperextensin de la cuarta categora del delito en la doctrina domi-nante 6 972 1. Aparentes condiciones de punibilidad como elementos del tipo . . . 7 972 2. Aparentes causas de exclusin de la punibilidad como causas de

justificacin 14 974 3. Aparentes causas de exclusin de la punibilidad como causas de

exclusin de la responsabilidad 16 975

III. Condiciones objetivas de punibilidad y causas de exclusin de la puni-bilidad como casos de prioridad de finalidades extrapenales 21 977 1. El punto de vista rector 21 977 2. Posiciones doctrinales 27 979 3. Consecuencias prcticas 30 980

rv. Otras concepciones 31 980 1. El rechazo de la cuarta categora del delito 31 980 2. El merecimiento de pena como criterio de la cuarta categora del

delito 34 981

3. La necesidad de pena como criterio de la cuarta categora del delito. 37 983

V. La delimitacin de las condiciones de punibilidad y causas de exclusin de la punibilidad respecto de los presupuestos de procedibilidad 40 984 1. Carcter polmico y dificultad de la delimitacin 40 984 2. La orientacin del Derecho material al "merecimiento del mal de la

pena" 44 986 3. La supresin mental del proceso penal como criterio de delimitacin

entre Derecho material y formal 47 987 4. La conexin inmediata con el hecho como criterio de pertenencia

al Derecho material 50 988

VI. Recapitulacin. Finalidades penales y extrapenales en el proceso penal. 53 989

SECCIN 7.' LA IMPRUDENCIA

24. La imprudencia 993

Observacin preliminar 1 996

A. El tipo 3 997

I. De forma de culpabilidad a figura tpica de delito 3 997

II. Los criterios de la conducta imprudente 8 999

III. Acerca de la concrecin de la creacin de peligro no permitido . . . . 14 1001 1. Normas jurdicas 15 1001 2. Normas del trfico 18 1003 3. El principio de confianza 21 1004

a) En la circulacin 21 1004

26

ndice

Nm. Pg.

b) En la cooperacin con divisin del trabajo 25 1005 c) Respecto de delitos dolosos de otros 26 1006

4. La flgura-baremo diferenciada 32 1009 5. Deberes de informacin y de omisin 34 1009 6. La ponderacin de utilidad y riesgo 37 1010

rv. Acerca de la concrecin del mbito tpico de proteccin 39 1011 V. Generalizacin o individualizacin del baremo de la imprudencia? 46 1013

VI. Imprudencia inconsciente y consciente 59 1018 VIL Tipo objetivo y subjetivo del delito imprudente 66 1021

VIII. Dolo, temeridad, imprudencia simple e imprudencia insignificante como grados de injusto y culpabilidad 70 1023 1. Dolo e imprudencia 70 1023 2. Temeridad 74 1024 3. Imprudencia insignificante 85 1028

Di. Delito imprudente y nullum crimen sine lege 87 1029 B. La antijuridicidad 91 1031

I. La problemtica bsica 91 1031 IL La legtima defensa 93 1031

III. El estado de necesidad 97 1033 rv. Consentimiento presunto y consentimiento 100 1034

C. Culpabilidad y responsabilidad 102 1035 I. Las causas generales de exclusin de la culpabilidad 102 1035

IL Causas adicionales de exclusin de la culpabilidad 107 1037 1. Incapacidad individual 107 1037 2. La inexigibilidad 115 1040

Indice de materias 1043

27

INDICE DE ABREVIATURAS

AbfG Gesetz ber die Vermeidung und Entsorgung von Abfllen (Abfallge-setz) [Ley sobre evitacin y desactivacin de residuos] de 27-8-1986 (BGBl. I, 1410)

AcP . . Archiv fr die civilistische Praxis (revista) ADPCP Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales AE Alternativ-Entwurf eines Strafgesetzbuches, Allgemeiner Teil, 1966

(2." ed., 1969); ver: PA AE BT (Person I) . . . . Altemativ-Entwurf eines Strafgesetzbuches, Besonderer Teil, Straftaten

gegen die Person, Erster Halbbd., 1970; ver: PA PE (Personas I) AE BT (Sexualdelikte) . Altemativ-Entwurf eines Strafgesetzbuches, Besonderer Teil, Sexualde-

likte - Straftaten gegen Ehe, Familie und Personenstand - Straftaten gegen den religisen Frieden und die Totenruhe, 1968; ver: PA PE (Delitos sexuales)

AG Amtsgericht (Tribunal de Primera Instancia) AIDP Association Internationale de Droit Pnale (Asociacin Internacional

de Derecho Penal) AIFO AIDS-FORSCHUNG (revista) AK-[redactor] Kommentar zum Strafgesetzbuch (en la serie: "Reihe Altemativkom-

mentare"), t. 1, 1990; t. 3, 1986 a.l.i.c actio libera in causa Anh Anhang (apndice) Anm Anmerkung (nota, comentario) AO Abgabenordnung [Ordenanza Tributaria], de 16-3-1976 (BGBl. I, 613) AR Archiv des ffentlichen Rechts (revista) ap apartado apnd apndice aprob aprobando, de modo aprobatorio aprox aproximadamente ARSP Archiv fr Rechts- und Sozialphilosophie (revista) art artculo ArztAVeber, BT 3 . . . Gnther Arzt/Ulrich Weber, Strafrecht, Besonderer Teil, volumen 3:

Vermgensdelikte (Kernbereich), 2." ed., 1986 AT Allgemeiner Teil (Parte General) AT 1975 Allgemeiner Teil des StGB von 1975 (Parte General del Cdigo Penal

de 1975) AuslG Auslndergesetz [Ley de extranjen'a], de 9-7-1990 (BGBl. I, 1354) BA Blutalkohol, Wissenschaftliche Zeitschrift fr die medizinische und ju-

ristische Praxis (revista) BAGE Entscheidungen des Bundesarbeitsgericht (Sentencias del Tribunal Fe-

deral de Trabajo) Baumann, AT Jrgen Baumann, Strafrecht, Allgemeiner Teil, 8." ed., 1977 (con la

colaboracin de Ulrich Weber) BaumannA/Veber, AT . Jrgen Baumann y Ulrich Weber, Strafrecht, Allgemeiner Teil, 9." ed.,

1985 BayGVBl Bayerisches Gesetz- und Verordnungsblatt (Boletn oficial bvaro de

leyes y ordenanzas) BayObLG Bayerisches Oberstes Landesgericht (Tribunal Supremo de Baviera) BayObLGSt Entscheidungen des Bayerischen Obersten Landesgerichts in Strafsa-

chen (Sentencias del Tribunal Supremo de Baviera en materia penal) BayPAG Bayerisches Polizeiaufgabengesetz [Ley bvara de deberes policiales],

de 14-9-1990 (GVBl., 397) BBG Bundesbeamtengesetz [Ley de funcionarios federales], en versin de

27-2-1985 (BGBl. I, 479)

29

A b r e v i a t u r a s

BerechnungsG Gesetz ber die Berechnung strafrechtlicher Verjhrungsfristen [Ley sobre el cmputo de los plazos de prescripcin penal], de 13-4-1965 (BGBl. I, 315)

BewHi Bewhrungshilfe (revista) BGB Brgerliches Gesetzbuch [Cdigo Civil] de 18-8-1896 (RGBl., 195) BGBl Bundesgesetzblatt (Boletn Oficial Federal) BGE Entscheidungen des Schweizerischen Bundesgerichts (Sentencias del

Tribunal Supremo suizo) BGH Bundesgerichtshof (Tribunal Supremo Federal alemn) BGHSt Entscheidungen des Bundesgerichtshofs in Strafsachen (Sentencias del

Tribunal Supremo Federal en materia penal) BGHZ Entscheidungen des Bundesgerichtshofs in Zivilsachen (Sentencias del

Tribunal Supremo Federal en materia civil) bibl bibliogrfico(a), bibliografa Binding, Handbuch

StrafR Karl Binding, Handbuch des Strafrechts, t. I, 1885 Binding, Lehrbuch BT . Karl Binding, Lehrbuch des gemeinen deutschen Strafrechts, Besonde-

rer Teil, t. I, 2. ed., 1902 Binding, Normen . . . . Karl Binding, Die Normen und ihre bertretung, 1.1, 4 ed., 1922; t. II,

Parte 1 (pp. 1-629), 2." ed., 1914; t. II, Parte 2 (pp. 630 ss.), 2." ed., 1916; t. m , 1918; t. IV, 1919. Reimpr. de los 4 tomos: 1965

BJagdG Bundesjagdgesetz [Ley federal de caza] conforme a la versin promul-gada el 29-9-1976 (BGBl. I, 2849)]

Blei, AT Hermann Blei, Strafrecht I, Allgemeiner Teil, 17," ed. 1977; 18. ed. 1983

Bockelmann AT Paul Bockelmann, Strafrecht, Allgemeiner Teil, 3." ed., 1979 BockelmannA'olk AT . Paul Bockelmann/Klaus Volk, Strafrecht, Allgemeiner Teil, 4." ed., 1987 BRRG Rahmengesetz zur Vereinheitlichung des Beamtenrechts (Beamten-

rechtsrahmengesetz) [Ley marco para la unificacin del Derecho fun-cionarial], conforme a la versin promulgada el 27-2-1985 (BGBl. I, 462)

Bruns, StrafZumR . . . Hans-Jrgen Bruns, Strafzumessungsrecht, Allgemeiner Teil, 2. ed., 1974

BT Besonderer Teil (Parte especial) BtMG Gesetz ber den Verkehr mit Betubungsmitteln (Betubungsmittelge-

setz) [Ley sobre el trfico de estupefacientes], de 28-7-1981 (BGBl. L 681)]

BT-Drucks Drucksachen des Deutschen Bundestages (Boletn del Parlamento Fe-deral)

BVerfG Bundesverfassungsgericht (Tribunal Constitucional Federal) BVerfGE Entscheidungen des Bundesverfassungsgerichts (Sentencias del Tribu-

nal Constitucional Federal) Cap Captulo CDH Convencin de 4-11-1950 para la Proteccin de los Derechos Humanos

y de las Libertades Fundamentales (versin alemana: BGBl 1952 II, 686, 953; versin espa.: BOE 10-10-1979)

cit., cits citado(a), citados(as) cfr confrntese col columna Com Comentario CP Cdigo Penal CPC Cuadernos de Poltica Criminal crt crticamente, crtico(a) DAR Deutsches Autorecht (revista) DAV Deutscher Antwaltverein DGVZ Deutsche Gerichtsvollzieherzeitung (revista) discr discrepante, discrepando

30

Abreviaturas

DJ Deutsche Justiz. Rechtspflege und RechtspoUtik. Amthches Organ des Reichsministers der Justiz (revista)

DJT Deutscher Juristentag (Jomadas de los Juristas Alemanes) doc. dom doctrina dominante doc. mayor doctrina mayoritaria DV Die ffentliche Verwaltung (revista) DP Derecho penal DR Deutsches Recht (revista) Dreher/Trndle Eduard Dreher/Herbert Trndle, Strafgesetzbuch und Nebengesetze,

44." ed. 1988; 45. ed. 1991; 46. ed. 1993 DRiG Deutsches Richtergesetz [Ley Judicial Alemana], en la versin promul-

gada el 19-4-1972 (BGBl. I, 713)] DRiZ Deutsche Richterzeitung (revista) DRZ Deutsche Rechts-Zeitschrift (revista) DStR Deutsches Strafrecht (revista) DStZ Deutsche Strafrechts-Zeitung (revista) DVBl Deutsches Verwaltungsblatt (Boletn alemn de la Administracin) E Entwurf (Proyecto); Entscheidung (sentencia) E 1958 Entwurf des Allgemeinen Teils eines Strafgesetzbuchs, 1958 (Proyecto

de la Parte General del Cdigo Penal de 1958) E 1962 Entwurf eines Strafgesetzbuches 1962 (=BT-Drucks. IV/650); ver: P

1962 ed edicin, editor, editado EGStGB Einfhrungsgesetz zum Strafgesetzbuch [Ley de introduccin al Cdigo

Penal], de 2-3-1974 (BGBl. I, 469) Einl Einleitung (introduccin) ej., ejs ejemplo, ejemplos e.r.c en relacin con Eser, StrafR 1 ,11 Albin Eser, Juristischer Studienkurs, Strafrecht I, 3.' ed., 1980; Straf-

recht II, 3. ed., 1980 Eser/Burkhardt I** . . . . Albin Eser/Bjrn Burkhardt, Juristischer Studienkurs, Strafrecht I,

4.' ed., 1992 espa -. . . (al) espaftol(a) espec especialmente et al et alten (lat.: y otros) etc etctera FamRZ Ehe und Familie im privaten und ffentlichen Recht; posteriormente:

Zeitschrift fr das gesamte Familienrecht (revista) Frank, StGB Reinhard Frank, Das Strafgesetzbuch fr das Deutsche Reich, 11.714."

ed. 1914; 18." ed. 1931 FS Festschrift, Festgabe (Libro-homenaje) G Gesetz (Ley) GA Goltdammers Archiv fr Strafrecht (revista) GerS Der Gerichtssaal (revista) GeschlKrG Gesetz zur Bekmpfung der Geschlechtskrankheiten [Ley para la lucha

contra enfermedades sexuales], de 23-7-1953 (BGBl. I, 700) GG Grundgesetz fr die Bundesrepublik Deutschland [Ley Fundamental de

la Repblica Federal Alemana], de 23-5-1949 (BGBl., 1) GjS Gesetz ber die Verbreitung jugendgefhrdender Schriften [Ley sobre

la difusin de escritos peligrosos para la juventud], conforme a la versin de 12-7-1985 (BGBl. I, 1502)

Grundlagenprobleme . Claus Roxin, Strafrechtliche Grundlagenprobleme, 1973 [en gran parte coincide con: Problemas bsicos del Derecho penal, trad, y notas de D.-M. Luzon Pea, Madrid, Reus, 1976]

GS Gedchtnisschrift (Libro en memoria) GVBl Gesetz- und Verordnungsblatt (Bayern; Hessen) [Boletn ofcial de leyes

y ordenanzas (Baviera; Hessen)] 31

Abreviaturas

GVG Gerichtsverfassungsgesetz [Ley de organizacin de Tribunales], en ver-sin promulgada el 9-5-1975 (BGBl. I, 1077)

Haft, AT^ Fritjof Haft, Strafrecht, Allgemeiner Teil, 4." ed. 1990; 5." ed. 1992 HannRpfl Hannoversche Rechtspflege, Verordnungen und Mitteilungen fr den

OLG-Bezirk Celle Hassemer, StrafR . . . Winfried Hassemer, Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts,

2." ed., 1990 [= Fundamentos del Derecho Penal, trad, y notas de F. Muoz Conde y L. Arroyo Zapatero, Barcelona, Bosch, 1984]

HeilpraktikerG Gesetz ber die berufsmige Ausbung der Heilkunde ohne Bestallung (Heilpraktikergesetz) [Ley sobre el ejercicio profesional de la medi-cina sin titulacin (Ley de curanderos)], de 17-2-1939 (RGBl. I, 251)

HESt Hchstrichterliche Entscheidungen in Strafsachen. Sammlung von Entscheidungen der Oberlandesgerichte in Strafsachen (Sentencias de los Tribunales Superiores en materia penal. Coleccin de senten-cias de los Tribunales Superiores de los Lnder en materia penal)

HGB Handelsgesetzbuch (Cdigo de Comercio) de 10-5-1897 (RGBL, 219) V. Hippel, StrafR I . . . Robert v. Hippel, Deutsches Strafrecht, t. I: Allgemeine Grundlagen,

1925 (reimpr. 1971) HRR Hchstrichterliche Rechtsprechung (Jurisprudencia de los Tribunales

Superiores) Hruschka, StrafR . . . . Joachim Hruschka, Strafrecht nach logisch-analytischer Methode.

Systematisch entwickelte Flle mit Lsungen zum Allgemeinen Teil, l . ' e d . 1983; 2.^ ed. 1988

HSOG Hessisches Gesetz ber die ffentliche Sicherheit und Ordnung [Ley de Hessen sobre la seguridad y orden pblicos], de 26-6-1990 (GVBl. L 197)]

IKV Internationale Kriminalistische Vereinigung (Unin Intemaciond de Derecho Penal)

inc inciso Intr Introduccin JA Juristische Arbeitsbltter (revista) Jakobs, AT Gnther Jakobs, Strafrecht, Allgemeiner Teil, Die Grundlagen und die

Zurechnungslehre, 1983; 2." ed. 1991 JBl Juristische Bltter (revista) Jescheck, AT Hans-Heinrich Jescheck, Lehrbuch des Strafrechts, Allgemeiner Teil,

3.= ed. 1978; 4.^ ed. 1988 JGG Jugendgerichtsgesetz [Ley de Tribunales de Jvenes] conforme a la

versin promulgada el 11-12-1974 (BGBl. I, 3427) JGGndG Erstes Gesetz zur nderung des Jugendgerichtsgesetzes [Primera Ley

para la modificacin de la Ley de Tribunales de Jvenes], de 30-8-1990 (BGBl. I, 1853)

JK Jura-Rechtsprechungskirtei, suplemento de la revista Juristische Aus-bildung (Jura)

JR Juristische Rundschau (revista) Jura Juristische Ausbildung (revista) jurispr jurisprudencia, jurisprudencial JuS Juristische Schulung (revista) JW Juristische Wochenschrift (revista) JZ Juristenzeitung (revista) KastrG Gesetz ber die freiwillige Kastration und andere Behandlungsmetho-

den [Ley sobre castracin voluntaria y otros mtodos de tratamiento], de 15-8-1969 (BGBl. I, 1143)

KG Kammergericht (Tribunal de Cmara) Kienapfel, AT^ Diethelm Kienapfel, Strafrecht Allgemeiner Teil. Mit Einfhrungen in

programmiierter Form, 4." ed., 1984 KJ Kritische Justiz (revista)

32

Abreviaturas

KK-StPO -[redactor] . . Karlsruher Kommentar zur Strafprozeordnung und zum Gerichtsver-fassungsgesetz (mit Einfhrungsgesetz), ed. por Gerd Pfeiffer, 3." ed., 1993

KMR -[redactor] Kommentar zur Strafprozeordnung und zum Gerichtsverfassungs-und Ordnungswidrigkeitengesetz, fundado f)or Th. Kleinknecht, H. Mller y L. Reitberger, 7." ed. reelaborada por H. Mller, W. Sax y R. Paulus, desde 1981; 8.' ed. reelaborada por Gerhard Fezer y Rainer Paulus, desde 1990

KO Konkursordnung (Ley concursal), en versin promulgada el 20-5-1898 (RGBl., 612)

Kohlrausch/Lange, StGB Eduard Kohlrausch/Richard Lange, Strafgesetzbuch mit Erluterungen

und Nebengesetzen, 42." ed. 1959; 43.' ed. 1961 Krey, BT/1 Volker Krey, Strafrecht Besonderer Teil, Studienbuch in systematisch

induktiver Darstellung, t. 1 : Besonderer Teil ohne Vermgensdelikte, 7. ed. 1989; 8. ed. 1991; 9. ed. 1994

KrimJ Kriminologisches Journal (revista) KritV Kritische Vierteljahresschrift fr Gesetzgebung und Rechtswissenschaft

(revista) KUG Gesetz betreffend das Urherberrecht an Werken der bildenden Knste

und der Fotografie (Kunsturherbergesetz) [Ley relativa a los Dere-chos de autor sobre obras de arte grfico y fotografa], de 9-1-1907 (RGBl., 7)

KultgSchG Gesetz zum Schutz des deutschen Kulturgutes gegen Abwanderung [Ley para la proteccin de los bienes culturales alemanes contra la exportacin ilegal], de 6-8-1955 (BGBl. L 501)

Lackner^" Karl Lackner, Strafgesetzbuch mit Erluterungen, 17." ed. 1987; 20. ed. 1993

lat (del, en) latn LB Lehrbuch (manual, tratado) LG Landgericht (Tribunal del Land) v. Liszt, StrafR . . . . . . Franz v. Liszt, Lehrbuch des deutschen Strafrechts, 2." ed. 1884; 4. ed.

1891; 21.722.'ed. 1919 v. Liszt, Tratado Franz v. Liszt, Tratado de DP, t. I-IIL trad, de la 18." ed. alemana (I)

por Q. Saldana, y de la 20." ed. alemana (II-III) por L. Jimnez de Asa, y adiciones de Q. Saldeia, Madrid, Reus, 1914-17; 2." ed. espa. 1926-1929; 3.* ed. espa.: sin fecha

V. Liszt/Schmidt, StrafR Franz v. Liszt/ Eberhard Schmidt, Lehrbuch des deutschen Strafrechts,

25.' ed. 1927; 26." ed. 1932 LK-[redactor] Strafgesetzbuch, Leipziger Kommentar, 6." ed. 1944, ed. por J. Nagler;

8. ed. 1957/58, ed. por H. Jagusch y E. Mezger; 9.' ed. 1970-74, ed. por P. Baldus y G. Willms; 10.' ed. 1978-1989, ed. por H.-H. Jescheck, W. Ru y G. Willms; 11.' ed. desde 1992, ed. por B. Jhnke, H. W. Laufhtte y W. Odersky

LM Entscheidungen des Bundesgerichtshofes im Nachschlagewerk des Bundesgerichtshofes (Sentenciis del BGH en la obra de consulta del BGH), ed. por Lindenmaier, Mhring et al., desde 1951

loe. cit locus citatus (lat.: lugar citado) L./R. -[redactor] Die Strafprozeordnung und das Gerichtsverfassungsgesetz mit Neben-

gesetzen, Grokommentar, 24. ed., desde 1984, ed. por Peter Rie MatStrRef Materialen zum Strafi-echtsreform, 15 tomos, 1954-1962 Maunz/Drig-

[redactor], GG Grundgesetz, 6.' ed., desde 1976, ed. por Th. Maunz, G. Drig, R. Herzog, R. Scholz et al.; estado de la obra: 30.' entrega, 1992

Maurach, AT Reinhart Maurach, Deutsches Strafrecht, Allgemeiner Teil, 4.' ed., 1971

33

Abreviaturas

Maurach/Gssel, AT/2'. Karl Heinz Gssel en: Reinhart Maurach/Karl Heinz Gssel/Heinz Zipf, Strafrecht, Allgemeiner Teil, vol. 2, 7.^ ed. 1989

Maurach/Maiwald, BT/2' Manfred Maiwald en: Reinhart Maurach/Friedrich-Christian Schroe-

der/Manfred Maiwald, Strafrecht, Besonderer Teil, vol. 2, 7." ed. 1991 Maurach/Schroeder,

BT/1^ Reinhart Maurach/Friedrich-Christian Schroeder, Strafrecht, Besonde-rer Teil, vol. 1, 6." ed. 1977

Maurach/Schroeder, BT/ l ' Friedrich-Christian Schroeder en: Reinhart Maurach/Friedrich-Chris-

tian Schroeder/Manfred Maiwald, Strafrecht, Besonderer Teil, vol. 1, 7." ed. 1988

Maurach/Schroeder, BT/2* Reinhart Maurach/Friedrich-Christian Schroeder, Strafrecht, Besonde-

rer Teil, vol. 2, 6." ed. 1981 Maurach/Schroeder,

BT/2' Friedrich-Christian Schroeder en: Reinhart Maurach/Friedrich-Chris-tian Schroeder/Manfred Maiwald, Strafrecht, Besonderer Teil, vol. 2, 7." ed. 1991

Maurach/Zipf, AT/1* . . Reinhart Maurach/Heinz Zipf, Strafrecht, /allgemeiner Teil, vol. 1, 5." ed. 1977; 1." ed. 1987; 8." ed. 1992

Maurach/Zipf, AT/2' . . Heinz Zipf en: Reinhart Maurach/Karl Heinz Gssel/Heinz Zipf, Straf-recht, /Ulgemeiner Teil, vol. 2, 7." ed. 1989

H. Mayer, LB AT . . . . Hellmuth Mayer, Strafrecht, Allgemeiner Teil, 1953 H. Mayer StuB AT . . . Hellmuth Mayer, Strafrecht, Allgemeiner Teil, 1967 M. E. Mayer, AT Max Ernst Mayer, Der Allgemeine Teil des deutschen Strafrechts, 1915;

2." ed. 1923 (no modificada) MDR Monatsschrift fr Deutsches Recht (revista) MDR (D) Monatsschrift fr Deutsches Recht, en Dallinger MDR (H) Monatsschrift fr Deutsches Recht, en Holtz MedKlin Medizinische Klinik, Wochenschrift fr Klinik und Praxis (revista) MedR Medizinrecht (revista) Merkel, StrafR Adolf Merkel, Lehrbuch des deutschen Strafrechts, 1889 Mezger, StrafR Edmund Mezger, Strafrecht, 2." ed. 1932; 3." ed. 1949 (no modificada,

con una Introduccin de puesta al da) Mezger, Tratado I-II . . Edmund Mezger, Tratado de Derecho Penal (trad, y notas de Derecho

espa. a la 2." ed. alem. por J. A. Rodrguez Muoz), Madrid, Ed. Rev. D. Privado, 2.' ed., 1946; 3. ed. (con adiciones de A. Quintano RipoUs), 1957

MRK Konvention vom 4.11.1950 zum Schutze der Menschenrechte und Grundfreiheiten (BGBl 1952 II, 686, 953); ver CDH

MSchrKrim Monatsschrift fr Kriminologie und Strafrechtsreform (revista) n., nn nota, notas N. del T Nota del Traductor NdsRpfl Niederschsische Rechtspflege (revista) NiedStrKomm Niederschriften ber die Sitzungen der Groen Strafrechtskommission

(Actas de las sesiones de la Gran Comisin de Derecho Penal), t. 1, 1956; t. 2-6, 1958; t. 7-12, 1959; t. 13 y 14, 1960

NJ Neue Justiz (revista) NJW Neue Juristische Wochenschrift (revista) NK Neue Kriminalpolitik (revista) nm nmero(s) marginal(es) n. nmero(s) NStE Neue Entscheidunssammlung fr Strafrecht (Nueva coleccin de Sen-

tencias de Derecho Penal), ed. por Rebmann/Dahs/Miebach, desde 1987

NStZ Neue Zeitschrift fr Strafrecht (revista)

34

Abreviaturas

NVwZ Neue Zeitschrift fr Verwaltungsrecht (revista) NZV Neue Zeitschrift fr Verkehrsrecht (revista) NZWehrR Neue Zeitschrift fr Wehrrecht (revista) OGHSt Entscheidungen des Obersten Gerichtshofes fr die Britische Zone in

Strafsachen (Sentencias del Tribunal Supremo para la zona britnica en materia penal)

JZ sterreichische Juristen-Zeitung (revista) op. dom opinin dominante op. mayor opinin mayoritaria RiZ sterreichische Richterzeitung (revista) stZStr sterreichische Zeitschrift fr Strafrecht (revista) OLG Oberlandesgericht (Tribunal Superior de un Land) OLGSt Entscheidungen der Oberlandesgerichte zum Straf- und Strafverfah-

rensrecht (Sentencias de los Tribunales Superiores de los Lnder en Derecho penal y Derecho procesal penal)

Otto, AT^ Harro Otto, Grundkurs Strafrecht, Allgemeine Strafrechtslehre, 3." ed. 1988; 4. ed. 1992

Otto, BT^ Harro Otto, Grundkurs Strafrecht. Die einzelnen Delikte, 3. ed. 1991 OWiG Gesetz ber Ordnungswidrigkeiten [Ley sobre contravenciones], en ver-

sin promulgada el 19-2-1987 (BGBl. I, 602) P Proyecto p., pp pgina, pginas P 1958 Proyecto de Parte General de Cdigo Penal, 1958; ver: E 1958 P 1962 Proyecto de Cdigo Penal 1962 (= BT-Drucks. IV/650); ver; E 1962 PA Proyecto Alternativo de Cdigo Penal, Parte General, 1966 (2. ed.

1969); ver: AE PA PE (Personas I) . . . Proyecto Alternativo de Cdigo Penal, Parte Especial, Delitos contra la

persona, vol. 1., 1970; ver: AE BT (Person I) PA PE (Delitos

sexuales) Proyecto Alternativo de Cdigo Penal, Parte Esjjecial, Delitos sexuales - Delitos contra el matrimonio, familia y estado civil - Delitos contra la paz religiosa y de los difuntos, 1968; ver: AE BT (Sexualdelikte)

prr prrafo(s) PE Parte especial p.ej por ejemplo PG Parte general POLGNW Polizeigesetz des Landes Nordrhein-Westfalen (Ley de polica del Land

Renania del Norte-Westfalia), en la versin promulgada el 24-2-1990 Preisendanz^" Holger Preisendanz, Strafgesetzbuch, 30." ed., 1978 Problemas bsicos . . . Claus Roxin, Problemas bsicos del Derecho penal, trad, y notas de

D.-M. Luzon Pea, Madrid, Reus, 1976 ProtSondBT Protokolle des Sonderausschusses des Deutschen Bundestages fr die

Strafrechtsrefom [Protocolos de la Comisin especial del Parlamento Federal para la reforma del Derecho penal], cit. por legislatura (hasta la VI legislatura en nmeros romanos, desde la 7.' legislat. en n-meros rabes) y pgina

RDA Repblica Democrtica Alemana recens recensin, resea reimpr reimpresin RG Reichsgericht (Tribunal Supremo del Reich) RGBl Reichsgesetzblatt (Boletn oficial del Reich) RGRspr , . . Rechtsprechung des deutschen Reichsgerichts in Strafsachen (Jurispru-

dencia del Reichsgericht alemn en materia penal) RGSt Entscheidungen des Reichsgericht in Strafsachen (Sentencias del

Reichsgericht en materia penal) ROW Recht in Ost und West. Zeitschrift fr Rechtsvergleichung und inter-

zonale Rechtsprobleme (revista)

35

Abreviaturas

Roxin, ESJ, AT Claus Roxin, Entscheidungssammlung fr junge Juristen (= ESJ), Straf-recht, Allgemeiner Teil, 2. ed., 1984

Roxin, Tterschaft . . . Roxin, Tterschaft und Tatherrschaft, 1963; 2." ed. 1967; 3." ed. 1975; 5. ' ed. 1989

Roxin/Schnemann/Haff-ke, Klausurenlehre . Claus Roxin, Bernd Schnemann y Bernhard Haffke, Strafrechtliche

Klausurenlehre mit Fallrepetitorium, 4." ed., 1982 R & P Recht und Psychiatrie (revista) s., SS siguiente, siguientes Samson, StrafR I . . . Erich Samson, Strafrecht I, 7." ed., 1988 s. f sin fecha Schaffstein/Beulke,

JugendstrafR Friedrich SchaffsteinAVemer Beulke, Jugendstrafrecht, 10." ed. 1991; 11.= ed. 1993

SchlHA Schleswig-Holsteinische Anzeigen (revista) Schmidhuser, LB AT. Eberhard Schmidhuser, Strafrecht, Allgemeiner Teil, Lehrbuch, 1." ed.

1970; 2." ed. 1975 Schmidhuser, StuB

AT^ Eberhard Schmidhuser, Strafrecht, Allgemeiner Teil, Studienbuch, 2. ed. 1984

Schmidhuser, StuB BT^ Eberhard Schmidhuser, Strafrecht, Besonderer Teil, Grundri, 2." ed.

1983 Sch/Schrder Adolf Schnke/Horst Schrder, Strafgesetzbuch, Kommentar, 17." ed.,

1974 Sch/Sch/[redactor] . . . Schnke/Schrder, Strafgesetzbuch, Kommentar, 21." ed. 1982, 23." ed.

1988, y 24." ed. 1991, de la obra fundada por Adolf Schnke, durante un perodo intermedio proseguida por Horst Schrder, y reelaborada por Theodor Lenckner, Peter Cramer, Albin Eser y Walter Stree

SchwJZ Schweizerische Juristenzeitung (revista) SchwZStr Schweizerische Zeitschrift fr Strafrecht (revista) seil scilicet (lat.: es decir, se refiere a) SeemannsG Seemansgesetz [Ley del marino], de 26-7-1957 (BGBl. Il, 713) sent sentencia sic sicut (lat.: as, textualmente) SJZ Sddeutsche Juristen-Zeitung (revista) SK-[redactor] Hans-Joachim Rudolphi, Eckhard Horn, Erich Samson y (hasta la 2."

ed.,) Hans-Ludwig Schreiber, Systematischer Kommentar zum Straf-gesetzbuch, t. I, Allgemeiner Teil ( 1-79 b), 2." ed. 1977; 4." ed. desde 1983; 5." ed. desde 1987; 6. ed. desde 1992; t. II, Besonderer TeU ( 80-358); 3.^ ed. desde 1982; 4." ed. desde 1988

SoldG Gesetz ber die Rechtsstellung der Soldaten [Ley sobre el estatuto ju-rdico del soldado], segn la versin 19-8-1975 (BGBl. I, 2273)

StGB Strafgesetzbuch (Cdigo Penal), segn la versin promulgada el 10-3-1987 (BGBl. I, 945)

StGB/DDR Strafgesetzbuch der DDR [Cdigo Penal de la RDA], segn la versin promulgada el 14-12-1988 (GBl. I 1989, 33)

StPO : Strafprozeordnung (Ordenanza Procesal Penal), segn la versin de 7-4-1987 (BGBl. I, 1074)

StrafR Strafrecht (Derecho Penal) Str. Abh Strafrechtliche Abhandlungen (serie: "Monografas de Derecho Penal") StrG Strafrechtsnderungsgesetz (Ley de modificacin del Derecho penal) Stratenwerth, AT . . . . Gnter Stratenwerth, Strafrecht, Allgemeiner Teil I, Die Straftat, 2." ed.

1976; 3." ed. 1981 StrRG Gesetz zur Reform des Strafrechts (Ley de reforma del Derecho Penal):

1." StrRG, de 25-6-1969 (BGBl. L 645); 2." StrRG, de 4-7-1969 (BGBl.

36

Abreviaturas

I, 717); 3." StrRG, de 20-5-1970 (BGBl. I, 505); 4.' StrRG, de 23-11-1973 (BGBl. I, 1725); 5.' StrRG, de 18-6-1974 (BGBl. I, 1297)

StrV Strafverteidiger (revista) StuB Studienbuch (compendio, curso) StVG Straenverkehrsgesetz (Ley del trfico viario), de 19-12-1952 (BGBl. I,

837) StVO Straenverkehrsordnung (Ordenanza del trfico viario), de 16-11-1970

(BGBl. I, 1565) StVoUzG Gesetz ber den Vollzug der Freiheitstrafe und der freiheitsentziehen-

den Maregeln der Besserung und Sicherung (Strafvollzugsgesetz) [Ley sobre la ejecucin de la pena de prisin y de las medidas de correccin y seguridad privativas de libertad (Ley Penitenciaria)], de 16-3-1976 (BGBl. I, 581)

StVoUzndG Gesetz zur nderung des Strafvollzugsgesetzes (Ley de modificacin de la Ley Penitenciaria), de 20-12-1984 (BGBl. I, 1654)

StVZO Straenverkehrszulassungsordnung [Ordenanza de admisin de ve-hculos al trfico viario], en versin promulgada el 28-9-1988 (BGBl. I, 1793)

t tomo(s) tb tambin tes. doct tesis doctoral TierSchG Tierschutzgesetz (Ley de proteccin de animales), segn la versin pro-

mulgada el 17-2-1993 (BGBl. , 254) trad traduccin, traducido, traductor UIDP Unin Internacional de Derecho Penal; ver: IKV UPR Umwelt- und Planungsrecht (revista) UZwG Gesetz ber den unmittelbaren Zwang bei Ausbung ff^entiicher Ge-

walt durch Vollzugsbeamte des Bundes [Ley sobre el empleo directo de la fuerza en el ejercicio del poder pblico por los funcionarios ejecutivos de la Federacin], de 10-3-1961 (BGBl. I, 165)

V. a (de la) versin antigua VDA Vergleichende Darstellung des deutschen und auslndischen Straf-

rechts, Allgemeiner Teil, t. I-VI, 1908 VersG Gesetz ber Versammlungen und Aufzge (Versammlungsgesetz) [Ley

sobre reuniones y manifestaciones (Ley de reunin)], segn la versin promulgada el 15-11-1978 (BGBl. I, 1790)

VersR Versicherungsrecht, Juristische Rundschau fr die Individualversiche-rung (revista)

VerwArch Verwaltungsarchiv, Zeitschrift fr Verwaltungslehre, Verwaltungsrecht und Verwaltungspolitik (revista)

v.gr verbi gratia vid videtur flat.: vase) v. n (de la) versin nueva VO Verordnung (ordenanza) vol volumen VOR Zeitschrift fr Verkehrs- und Ordnungswidrigkeitenrecht (revista) VRS Verkehrsrechts-Sammlung (revista) WDStRL Verffendichungen der Vereinigung deutscher Staatsrechtslehrer (Pu-

blicaciones de la Asociacin de Profesores alemanes de Derecho Po-ltico)

WaffG Waffengesetz (Ley de armas), segn la versin promulgada el 8-3-1976 (BGBl. I, 432)

WDO Wehrdisziplinarordnung (Ordenanza de disciplina militar), segn la versin promulgada el 4-9-1972 (BGBl. I, 1665)

Welzel, StrafR Hans Welzel, Das Deutsche Strafrecht. Eine systematische Darstellung, 1." ed. 1947; 2.' ed. 1949; I L ' ed. 1969

37

Abreviaturas

Welzel, PG Hans Welzel, Derecho Penal alemn, PG, 12." ed. (sic.), 3." ed. caste-llana, trad, de J. Bustos y S. Yez, Santiago de Chile, Ed. Jurdica de Chile, 1987

Wessels, AT Johannes Wessels, Strafrecht, Allgemeiner Teil, Die Straftat und ihr Aufbau, 20." ed. 1990; 23." ed. 1993

WiKG Gesetz zur Bekmpfung der Wirschaftskriminalitt (Ley para la lucha contra la criminalidad econmica): 1." WiKG, de 29-7-1976 (BGBl. I, 2034); 2." WiKG, de 15-5-1986 (BGBl. I, 721)

wistra Zeitschrift fr Wirtschaft, Steuer, Strafrecht (revista) WK-[redactor] Wiener Kommentar zum Strafgesetzbuch, ed. por E. Foregger y F.

Nowakowski, desde 1977 WRV Verfassung des Deutschen Reiches vom 11.8.1919 (sog. "Weimarer

Reichsverfassung") [Constitucin del Reich alemn de 11-8-1919 (de-nominada "Constitucin del Reich de Weimar")], RGBl., 1383

WStG Wehrstrafgesetz (Ley penal militar), de 24-5-1974 (BGBl. 1, 1213) ZAkDR Zeitschrift der Akademie fr Deutsches Recht (revista) ZBJV Zeitschrift des Bemischen Juristenvereins (revista) ZBR Zeitschrift fr Beamtenrecht (revista) ZfRV Zeitschrift fr Rechtsvergleichung (revista) ZivildienstG Gesetz ber den Zivildienst der Kriegsdienstverweigerer (Zivildienstge-

setz) [Ley sobre el servicio civil de los objetores al servicio militar (Ley del servicio civil)], segn versin promulgada el 31-7-1986 (BGBl. I, 1205)

ZPO Zivilprozeordnung (Ordenanza Procesal Civil), en versin de 12-9-1950 (BGBl. I, 533)

ZRP Zeitschrift fr Rechtspolitik (revista) ZSchwR Zeitschrift fr Schweizerisches Recht (revista) ZStaatsW Zeitschrift fr die gesamte Staatswissenschaft (revista) ZStW Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswissenschaft (revista) ZVR Zeitschrift fr Verkehrsrecht (revista, Austria)

38

DERECHO PENAL PARTE GENERAL

TOMO I FUNDAMENTOS. LA ESTRUCTURA

DE LA T E O R A DEL DELITO

SECCIN 1."

FUNDAMENTOS

1. El Derecho penal en sentido formal. Denicin y delimitacin

I. La sancin (pena y medida) como criterio formal de definicin del Derecho penal y la doble va del sistema de sanciones

El Derecho penal se compone de la suma de todos los preceptos que 1 regulan los presupuestos o consecuencias de una conducta conminada con una pena o con una medida de seguridad y correccin. Entre sus presu-puestos se cuentan ante todo las descripciones de conductas delictivas, como el homicidio ( 211 ss. *), las lesiones ( 223 ss.), el hurto ( 242 ss.), etc., pero tambin p.ej. las disposiciones sobre error ( 16 s.), capaci-dad de culpabilidad ( 19 ss.), legtima defensa ( 32), etc., de las que se deduce en concreto cundo acarrea sanciones penales una conducta que coincide con una descripcin delictiva. Entre las consecuencias se cuentan todos los preceptos sobre sanciones de los 38-76 a, que se ocupan de la determinacin o configuracin de la pena o de la imposicin y cumplimien-to de medidas de seguridad.

Pena y medida son por tanto el punto de referencia comn a todos los 2 preceptos jurdicopenales, lo que significa que el Derecho penal en sentido formal es definido por sus sanciones. Si un precepto pertenece al Derecho penal no es porque regule normativamente la infraccin de mandatos o prohi-biciones pues eso lo hacen tambin mltiples preceptos civiles o adminis-trativos, sino porque esa infraccin es sancionada mediante penas o medidas de seguridad.

El StGB cuenta con dos penas principales, la pena privativa de libertad (prisin) y la de multa, cuya configuracin se describe en detalles en los 38-43, y con dos penas accesorias, la pena de privacin del patrimonio ( 43 a) y la de privacin del derecho de conducir ( 44). La diferencia entre pena principal y accesoria consiste en que las penas principales pueden im-ponerse en su caso por s solas, mientras que las penas accesorias slo se pueden imponer junto con la condena a una pena principal; por consiguiente, nadie que haya cometido un delito de circulacin puede ser castigado slo con privacin del derecho de conducir, sino que la imposicin de dicha pri-

* Los pargrafos () sin indicacin de ley corresponden al StGB. Los prrafos o apartEidos se identifican por nmeros romanos, y los nms. o incisos por nmeros rabes.

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vacin de ese derecho va unida a que simultneamente se le condene a una pena privativa de libertad o de multa. Por otra parte, mientras que el StGB slo prev dos penas principales, a las que en Derecho penal militar hay que aadir el arresto penal ( 9 WStG), el 61 enumera seis medidas de seguridad y correccin, cuyo contenido se regula detalladamente en los preceptos de los 62-72.

Para comprender el moderno Derecho penal es decisiva la diferencia entre sus dos consecuencias jurdicas, que, prescindiendo por el momento de todas las cuestiones polmicas sobre la funcin de penas y medidas (vid. sobre ello infra 3) y formulndola del modo ms conciso, consiste en lo siguiente: toda pena presupone culpabilidad del sujeto cuando cometi un hecho en el pasado, y en cambio toda medida de seguridad presupone una continuada peligrosidad del sujeto para el futuro. As se dice en el 46 I 1: "La culpabilidad del sujeto es la base de la medicin de la pena". Por tanto, si falta la culpabilidad, p.ej. por trastornos mentales ( 20) o por un error de prohibicin invencible ( 17), est excluida la punicin del sujeto. En cambio, aunque falte la culpabilidad, es perfectamente posible imponer una medida de seguridad si el sujeto como consecuencia de su estado "es peligroso para la colectividad" ( 63 I). P.ej., un asesino enfermo mental no puede ser castigado al faltar la culpabilidad y por ello debe ser absuelto de la acusacin de haber cometido un delito de homicidio punible; en su lugar se le puede imponer bajo los presupuestos del 63 la medida de seguridad de "intemamiento en un hospital psiquitrico". Ahora bien, pena y medida de seguridad no necesariamente guardan entre s una relacin de altematividad, sino que frecuentemente se aplican tambin conjuntamente. As si en la comisin de un delito de trfico culpable se deduce de las circunstancias que el autor "no es apto para conducir vehculos" ( 69 I 1), junto a la condena a una pena de prisin o de multa se le impondr la medida de seguridad de privacin del permiso de conducir (que no debe confundirse con la mencionada pena accesoria de la prohibicin de conducir!). Por tanto, es cierto que la culpabilidad no es condicin de una medida, pero tampoco la impide. Ms bien sucede que la culpabilidad como presupuesto de la pena y la peligrosidad como presupuesto de la medida se encuentran entre s en relacin de dos crculos secantes, por lo que pena y medida pueden presentarse respectivamente como consecuencia jurdica por s sola, pero tam-bin conjuntamente.

De lo anterior se desprende que la denominacin generalmente acuada de "Derecho penal" realmente es incorrecta. Ms exactamente debera llamarse: "Derecho penal y de medidas". Pero la restrictiva denominacin "Derecho penal", que por razones de sencillez tambin se va a seguir aqu, histrica-mente se explica por el hecho de que las medidas no se introdujeron en el antiguo StGB de 1871 hasta un momento relativamente tardo, concretamente por Ley de 24-11-1933; por tanto la pena haba sido antes la nica sancin

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1. El Derecho penal en sentido formal 1

de la la ley. Desde la introduccin de las medidas se habla en Derecho alemn de un "sistema de la doble va" \ por contraposicin a los sistemas de nica va o monistas, que o bien slo conocen penas o slo medidas (cfr. 3, nm. 62). Polticocriminalmente las medidas se basan en que la pena debido a su vin-culacin a la culpabilidad slo puede cumplir insuficientemente la misin de proteccin de la sociedad. El sujeto no culpable pero peligroso no puede ser castigado, pero no obstante en inters de la poblacin y concretamente mediante la imposicin de una medida se le puede impedir que cometa otros hechos punibles. En caso de escasa culpabilidad es cierto que sigue siendo posible una pena (segn el 46, correlativamente poco grave), pero fi"ecuen-temente la misma no basta para la defensa frente a los peligros procedentes del autor; y entonces hay que prevenirlos mediante una medida prevista en la ley. Por consiguiente, las medidas coinciden con una ineludible necesidad social; por ello, pese a su introduccin en el ao 1933 no se basan en el patrimonio ideolgico nacionalsocialista, sino en trabajos previos de las dca-das anteriores y han sido tambin mantenidas y desarrolladas en la reforma del Derecho penal. La mayora de los Cdigos Penales modernos se basan hoy en el principio de la doble va.

II. El Derecho penal como Derecho pblico. Medidas disciplinarias, multas y sanciones administrativas como sanciones no penales

Dado que el Derecho penal, a diferencia del Derecho civil, no se basa en el 5 principio de equiparacin, sino en el de subordinacin del individuo al poder del Estado (que se le enfrenta ordenndole mediante la norma penal), es parte integrante del Derecho pblico. Si no obstante por lo general se divide la materia jurdica en los tres grandes campos del Derecho civil, el Derecho pblico y el Derecho penal, con ello se desmembra e independiza el Derecho penal del Derecho pblico en sentido estricto por razones tradicionales y por su especial significacin; pero ello no cambia para nada su pertenencia siste-mtica al Derecho pblico en sentido amplio.

No pertenecen al Derecho penal, sino al Derecho pblico en sentido estricto, ^ aquellos preceptos que conminan la conducta antinormativa con otras sancio-nes distintas de las del Derecho criminal. As el Derecho disciplinario de di-versos status profesionales (p.ej. de los funcionarios) no es Derecho penal, porque el castigo disciplinario de infracciones no es una pena en el sentido

' La doble va se remonta al penalista suizo Cari Stooss (1849-1934), que la haba promovido (desde 1893) en sus Proyectos (suizos) de CP (sobre Stooss, para ms detalles Kaenel, Die Krimi-nalpolitische Konzeption von Carl Stooss im Rahmen der geschichtlichen Entwicklung von Krimi-nalpolitik und Strafrechtstheorien, 1981). En Alemania su primer paladn fue especialmente el gran poltico criminal Franz v. Liszt (cfr. sobre l 3, nm. 12).

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de los 38 ss. StGB. Igualmente el Derecho de las contravenciones regulado en la OWiG, cuyas disposiciones en parte son similares o iguales a las del Derecho penal, tampoco es Derecho penal, ya que sus tipos slo permiten "el castigo con una multa administrativa" ( 1 1 OWiG). Y p.ej. las sanciones que se imponen por desobediencia o conducta indebida ante un tribunal, tampoco son penas en el sentido del Derecho criminal, aunque consistan en privacin de libertad o en pagos dinerarios. Por eso el legislador, respecto de esas que antes se denominaban "penas de orden", para evitar malentendidos hoy habla tan slo de "medios de orden" ("arresto de orden" y "multa de orden"; cfr. los 177 y 178 GVG). De modo absolutamente general el legislador est obligado a utilizar los conceptos de pena de privacin de libertad, de arresto, de orden y de multa slo para sancionar delitos (art. 5 EGStGB).

III. Derecho penal accesorio

Por otra parte, el mbito del Derecho penal va mucho ms all del StGB. Existe un nmero extraordinariamente grande de leyes de todos los campos del ordenamiento jurdico, que sancionan con pena la vulneracin de deter-minados preceptos contenidos en ellas. A la suma de los preceptos penales contenidos fuera del Cdigo Penal en leyes especiales se la denomina "Derecho penal accesorio" . Por lo general no es objeto de clases especiales en la Uni-versidad; pero la Parte general del Derecho penal, que se trata en este libro, rige para el Derecho penal accesorio exactamente igual que para las descrip-ciones delictivas de la Parte especial del StGB (cfr. art. 1 EGStGB).

IV. El Derecho penal material como parte de la ciencia global del Derecho penal; sus diversas disciplinas

8 El Derecho penal trata las conductas conminadas con pena en cuanto a sus presupuestos y consecuencias; se ocupa por tanto del objeto propiamente di-cho, de la "materia" de la Justicia penal y se denomina por ello tambin "Derecho penal material". Este Derecho penal material debe delimitarse de otros campos jurdicos emparentados que slo junto con el Derecho penal regulan legalmente todo el campo de la Justicia penal y que hacen del hecho, el autor y la persecucin penal el objeto de los esfuerzos legislativos y cient-ficos. Los ms importantes de esos campos jurdicos vecinos son el Derecho procescil penal, el Derecho de la medicin de la pena, el Derecho penitenciario, el Derecho penal juvenil y la criminologa.

^ El Derecho penal accesorio est recopilado en los Comentarios de Erbs/Kolhaas, Strafrechliche Nebengesetze, 5." ed., 1993 (edicin en fascculos intercambiables con entregas complementarias regulares).

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1. El Derecho penal en sentido formal 1

1. El Derecho procesal penal contiene los preceptos que regulan el es- 9 clarecimiento de los hechos punibles y la imposicin del derecho del Estado

a castigar. Su principal base jurdica la forman en Derecho alemn la Orde-

nanza Procesal Penal (StPO) de 1-2-1877 y la Ley Orgnica de los Tribunales

(GVG) de 27-1-1877.

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2. El Derecho de medicin (o determinacin) de la pena comprende 10 en cambio todas las reglas que son decisorias en cuanto a'la clase y cuanta

de la pena que se debe imponer. En las ltimas dcadas se ha desarrollado

cientficamente hasta convertirse en una disciplina jurdica en buena medida

autnoma, pero sistemticamente pertenece al Derecho penal material, puesto

que determina con ms precisin las consecuencias de la conducta punib