auditorias sgc

MDULO VI: AUDITORAS INTERNAS DEL SGCINTEGRANTES: ADRIANA MEDINA FATIMA QUIROZ FLORES JUAN CARLOS CORREA H

TRABAJO FINAL:AUDITORAS INTERNAS

Rev. 00 - Pag. 2 de 9SG-PR-AI 001

Fecha Emisin: 27/03/14

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

Elaborado por: Ing. Adriana Medina Aprobado por: Lic. Ricardo Soto Fecha de Aprobacin: 27/03/14

COPIA CONTROLADA

NO. COPIA ________________

COPIA NO CONTROLADA

TABLA DE MODIFICACIONESREVISIN FECHA DESCRIPCIN DE LA MODIFICACIN

CONTENIDO:1- Objeto2- Alcance3- Referecias4- Definiciones5- Responsabilidad y Autoridad6- Acciones a realizarse Elaboracin de programas de Auditoras Seleccin y calificacin de Auditores Internos Designacin de Auditor Lder Preparacin de la Auditora Realizacin de la Auditora Informe final de la Auditora Control y seguimiento7- Anexos

ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO PORNOMBREFECHA

FIRMA

Elaborado por: Ing. Adriana Medina, Auditor lder Aprobado por: Lic. Ricardo Soto Fecha de Aprobacin: 27/03/14




1. OBJETIVOEstablecer responsabilidades y metodologas para la planificacin, realizacin y seguimiento de las Auditorias Internas al Sistema de Gestin de la Calidad del Radio Mvil San Cristobal.

2. ALCANCEEs aplicable a todos los procedimientos y procesos del Sistema de Gestin de Calidad de la organizacin.

3. REFERENCIASManual de la CalidadNorma Boliviana NB-ISO 9000:2005 (SGC-Fundamentos y Vocabulario)Norma Boliviana NB-ISO 9001:2008 (SGC-Requisitos)Norma Boliviana NB-ISO 19011:2012 (SGC- Directrices para la auditoria de los sistemas de gestin de la calidad)

4. DEFINICIONES Auditora.- Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la Auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de la Auditora.

Evidencia de la auditora.- Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de Auditora y que son verificables.

Criterios de auditora.- Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.

Auditor.- Persona con la competencia para llevar a cabo una Auditora.

Auditado. Organizacin que es auditada.

Programa de Auditora.- Conjunto de una o ms Auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado.

Plan de auditora.- Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una Auditora.

Alcance de la Auditora.- Extensin y lmites de una Auditora.

Evidencia objetiva.- Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo.

Equipo auditor.- Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora, con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos.

Experto tcnico.- Persona que aporta conocimientos o experiencia especficos al equipo auditor.





5. RESPONSABILIDADES

Las responsabilidades estn asignadas de acuerdo al siguiente flujograma.

RESPONSABILIDAD

Auditor Lder

Gerente General

Auditor LderEquipo Auditor

Auditor lderGerente GeneralEquipo Auditor

Auditor lderEquipo Auditor

Auditor Lder

Gerencia GeneralGerente Administrativo

FLUJOGRAMA

Programa deAuditora

Seleccin y calificacinde Auditores Internos

Designacin deAuditor Lder

Preparacin de laAuditora

Realizacin de laAuditora

Informe de laAuditora

Seguimiento y verificacin

Inicio

Fin

Nota:* El Gerente Adminstrativo es el auditor lder, esto debido al tamao de la organizacin





6. ACCIONES A REALIZARSE

6.1. Elaboracin de programas de Auditoras

Es responsabilidad del Gerente Administrativo, elaborar un programa de Auditoras tomando en consideracin el estado, la importancia de los procesos y las reas auditadas, as como los resultados de Auditoras previas.

La periodicidad de la realizacin de las Auditoras Internas ser como mximo anual. As mismo la planificacin de estas ser anual o semestral procurando distanciarlas tres meses con la revisin del SGC para poder conseguir una alternancia efectiva para el control global del sistema de Gestin.

6.2. Seleccin y calificacin de Auditores Internos.-

Es responsabilidad del Gerente General la seleccin y calificacin de Auditores Internos, teniendo en cuenta las competencias necesarias en cuanto a educacin, formacin, experiencia y habilidades.

Los criterios requeridos para la seleccin de Auditores son los siguientes:

1. Educacin.- Mnima: Bachillerato

2. Formacin.- Curso de 10 Hrs. en Auditoras Internas de SGC basado en la norma Boliviana NB-ISO 9001:2008 (SGC-Requisitos)

3. Experiencia.-

3.1. Auditor Lder.- Dos experiencias como auditor lder. 3.2. Auditor.- Participacin en al menos 1 auditora llevada a cabo en la organizacin.

4. Habilidades.- Amabilidad, objetividad, amplitud de criterio y trabajo en equipo.

6.3. Designacin de Auditor Lder.-

Una vez el Gerente General haya realizado la seleccin y calificacin del equipo auditor, el mismo designar al Auditor Lder de acuerdo a los requisitos antes especificados.

Nota: En caso de que la organizacin no cuente con el perfil requerido se puede subcontratar los servicios de un Auditor externo.

6.4. Preparacin de la Auditora.-

Es responsabilidad del Auditor lder en coordinacin del equipo Auditor elaborar el plan de Auditoras con una anticipacin mnima de 7 das, tomando en cuenta los requisitos de las normas a ser Auditadas. El mismo que debe incluir: Los procesos a ser Auditados Responsables de los procesos Fecha y hora de la Auditora





En caso de ser necesario, el equipo auditor solicitar al rea auditada los documentos necesarios a fin de realizar una revisin documental.

6.5. Realizacin de la Auditora.-

Es responsabilidad del Auditor lder y el equipo Auditor realizar la Auditora interna, de acuerdo a lo planificado tomando en cuenta las siguientes tcnicas:

Revisin de la documentacin IN SITU. Entrevistas al personal responsable. Observacin de la Actividad IN SITU.

As mismo registrar los hallazgos de la Auditora y preparar las conclusiones para ser presentadas en la reunin final del da.

6.6. Informe final de la Auditora.-

Concluida la Auditora, es responsabilidad del Auditor lder, presentar el informe de Auditora a los Auditados para su respectiva aprobacin. Este informe debe incluir la descripcin y categorizacin de las No Conformidades y evidencias objetivas de las mismas.

Es responsabilidad de los Auditados, revisar y aprobar el informe de la Auditora y tomar las acciones necesarias.

6.7. Control y seguimiento

El seguimiento a Auditoras Internas se lo realizar elaborando un plan de accin correctiva, en un lapso mximo de 5 das.

De igual forma es de responsabilidad del Gerente General conjuntamente el Gerente Administrativo el control y seguimiento las desviaciones encontradas.

7. ANEXOS

Rev. 00 - Pag. 7 de 9SG-PL-AI 001


PLAN DE AUDITORIA INTERNA


DATOS DE LA EMPRESA

Radio Mvil San Cristobal

Lic. Ricardo Soto SotoGerente General

DATOS EQUIPO AUDITOR

Auditor Lder: Lic. Adriana Mediana

Auditor Ing. Fatima Quiroz

Auditores en prcticas: Ing. Juan Carlos Correa

LUGAR Y FECHA DE REALIZACIN DE LA AUDITORA

Lugar de realizacin: Radio Mvil San Cristobal, Santa Cruz de la Sierra, Bolivia Fecha de realizacin: Lunes 07 de Abril 2014

OBJETIVO DE LA AUDITORA

Evaluar el grado de cumplimiento del sistema del gestin del Radio Mvil San Cristobal conforme a la NB-ISO 9001:2008.

ALCANCE DE LA AUDITORA

Radio Mvil San Cristobal - Servicio de transporte puerta a puerta

DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Norma NB-ISO 9001:2008Manual de la calidadProcedimientos y otros documentos asociados





PROGRAMA DE AUDITORA INTERNA Elaborado por:Lic. Adriana Mdina

Aprobado por:Lic. Ricardo Soto Soto

07/04/14turno maana08:00 a 12:00

07/04/14turno tarde

14:30 a 18:30

Reunin de apertura Auditor lder

Solicitud de servicio Auditor lder

Despacho del mvil Auditor lder

Transporte del cliente Auditor lder

Cobranza Auditor lder

Reporte del servicio Auditor lder

Gerencia admninstrativa (incluye los procesos de soporte y RRHH) Auditor

Aseguramiento de la calidad Auditor

Presentacin informe Auditor lderAuditor

INFORME DE LA AUDITORA Al finalizar la Auditora correspondiente, el equipo auditor entregara los informes al gerente general del Radio Mvil San Cristobal, conteniendo entre otras las no conformidades encontradas en el SGC.

MEDIOSDisponer un espacio en la organizacin para presentar el informe final en formato digital, necesitando un equipo multimedia.

Santa Cruz 27 de Marzo 2014

Lic. Adriana Medina Auditor Lder

APROBACIN DEL PLAN POR LA EMPRESA Se da por aceptado el presente plan. Radio Mvil San Cristobal

Santa Cruz 27 de Marzo 2014

*Nota: Por el tamao de la organizacin y dado a que solo se program una auditora en esta gestin, en el plan de auditoria se hace mension al cronograma del proceso principal de la cadena de valor.





ANEXOS

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