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中国对外投资的环境保护政策China’s environmental

policies for investment aboard

葛察忠 Ge Chazhong环境保护部环境规划院Chinese Academy of Environmental Planning

2016.10.24

提纲 Outline 为什么要制定环境政策？Why are environmental

policies for investment aboard needed? 对外投资环境政策的国际经验 What is international

experience? 中国对外投资的环境政策有哪些？What is China’s

current environmental policies? 中国对外投资的环境指南 Environmental guideline

of investment aboard 展望 Outlook

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为什么要制定对外投资的环境指南？ Why need environmental policies for investment aboard 中国对外投资的规模提升很快，“走出去”战略实施后这种

上升趋势更加明显 Fast growth of investment aboard, especially after outward strategy

中国对外投资促进了投资所在国 / 地区的经济和社会发展，为世界经济发展作出了贡献 Make contribution to development

中国对外投资中也存在一些环境问题，还引起了西方媒体的关注，存在“中国环境威胁论”的观点 Environmental issues existing in investment aboard

这些环境问题有： Environmental issues such as: 破坏当地生态环境，产生污染，没有处理和与周边的关系

等。 Ecological damage, pollution, not good with local peoples

中国对外投资环境保护问题原因Causes of environmental issues

企业缺乏环境管理经验 Lack of the experience in environmental management of company 发展速度过快

地区或行业具有高度的政治和生态敏感性 Ecological and political sensitive location 高冲突发展中国家 / 地区 采掘、水电、制造、建筑等

企业社会责任感有待提升 Weak social responsibility 企业忽视沟通 Neglect communication with locals

多方利益：政府、地方、公众 企业忽视宣传 Neglect propaganda 企业缺乏全面的环境政策指引 Lack of overall

environmental guideline for companies aboard4

国际绿色投资经验 International experience （ 1 ）

国际组织 / 机构 赤道原则 全球契约 联合国负责任的投资原则（ PRI ） WTO 中的“环境例外”规则 OECD 跨国公司指南环境条款 IFC 的环境可持续政策 MIGA 的社会与环境评审程序 采掘业透明度行动计划 水电可持续性评估规范

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国际组织针对境外投资、贸易和经营，已制定并实施了一些行业、企业、贸易和社会规范。

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《 OECD 跨国公司环境管理指南和方法》环境管理系统公众信息及利益相关者的意见和建议生命周期评估预防措施应急预防、应急准备和应急反应不断改善环境绩效环境教育与培训为环境政策的发展做贡献

该指南从八个方面来规范跨国公司的环境行为

MIGA 的《环境与社会评审程序》 多边投资担保机构 (MIGA) ，主要业务是对会员国投资中的非商业风险进行担保，担保的条件中 MIGA 的环境办公室则根据《社会与环境评审程序》的要求 , 专门负责对投资项目进行环境和社会评审、清理和监督就包括环境评审 对于污染非常严重的 A 类项目 , 《社会与环境评审程序》规定了投资者的磋商与披露义务。 MIGA还进行实地评审 MIGA 承保的项目要遵守东道国和 MIGA 环境指南中较严格的环境要求。

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国际绿色投资经验International experience （ 2 ） 国家层面

国外部分银行有明确的环境政策 德国复兴信贷银行 美国进出口银行 汇丰银行 花旗银行 德意志银行

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国际绿色投资经验International experience （ 3 ） 企业层面

大型跨国企业有相关政策，包括 制定公司环境战略； 提出环境政策； 将环境保护纳入日常的管理体系； 积极开展污染治理； 及时披露公司的环境信息

世界 500 强企业几乎都将环境保护融入到发展战略中9

中国对外投资中的环保政策China’s environmental policies of investment aboard （ 1 ） 没有特别针对对外投资环境保护问题进行规定的法律法规，只在一些相关的对外投资法律法规中有笼统的表述

《境外投资管理办法》 《对外投资合作国别 ( 地区 ) 指南》 《关于 2010 年全国对外投资合作工作的指导意见》 《对外投资合作境外安全风险预警和信息通报制度 》

序号 文件名称 发布文号 发布日期1 境外投资联合年检暂行办法 外经贸部、国家外汇管理局令〔 2002〕第 32号 2002.10.31

2 关于简化境外加工贸易项目审批程序和下放权限有关问题的通知 商合发〔 2003〕 126号 2003.06.26

3 关于发布《对外投资国别产业导向目录（一）》的通知 商合发〔 2004〕 294号 2004.07.08

4 国务院关于投资体制改革的决定 国发〔 2004〕 20号 2004.07.16

5 境外投资项目核准暂行管理办法 国家发改委令第 21号 2004.10.09

6 关于印发《国别投资经营障碍报告制度》的通知 商合发〔 2004〕 558号 2004.11.11

7 关于建立境外投资重点项目风险保障机制有关问题的通知 发改外资 [2005]113号2005.01.25

8 关于发布《对外投资国别产业导向目录（二）》的通知 商合发〔 2005〕 151号 2005.10.08

9 关于公布《对外投资国别产业导向目录（三）》的通知 商合发〔 2007〕 29号 2007.01.31

10 关于境外投资项目备案证明的通知 发改办外资[2007]1239号 2007.05.30

序号 文件名称 发布文号 发布日期11 关于加强中央企业境外投资管理有关事项的通知 国资发规划

[2008]225号 2008.12.31

12 境外投资管理办法 商务部 2009年第 5 号令 2009.03.16

13 关于完善境外投资项目管理有关问题的通知 发改外资〔 2009〕 1479号 2009.06.0

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14 关于境外投资联合年检工作有关事项的通知 商合函 [2009]60号 2009.12.28 

15 关于印发《大陆企业赴台湾地区投资管理办法》的通知 发改外资

〔 2010〕 2661号 2010.11.09

16 关于做好境外投资项目下放核准权限工作的通知 发改外资 [2011]235号 2011.02.14

17 关于发布《对外投资国别产业指引（ 2011版）》的通知 商合函 [2011]767号 2011.08.30

18 中央企业境外投资监督管理暂行办法 国务院国有资产监督管理委员会令第 28号 2012.03.18

19 关于鼓励和引导民营企业积极开展境外投资的实施意见 发改外资 [2012]1905号 2012.6.29

20 国务院关于鼓励和规范企业对外投资合作的意见 　 　

我国对外投资中的环保政策China’s environmental policies of investment aboard （ 2 ）

政府专门性文件 《中国企业境外可持续森林培育指南》 《中国企业境外可持续经营利用指南》 《境外投资合作环境保护指南》

行业协会的指引 五矿化工进出口商会：《中国对外矿业投资行业社会责任指引》 中国对外承包工程商会：《中国国际承包商非洲本土化实践调查报告》

对提升企业社会责任意识及执行提出了建议

我国对外投资中的环保政策China’s environmental policies of investment aboard （ 3 ） 金融行业政策

国家开发银行《环境保护项目开发评审指导意见》《节能减排专项贷款业务指导意见》《污染减排贷款工作方案》 中国进出口银行《环境和社会影响评估准则》《进出口银行环境保护政策》《环境影响评价框架》 七部委发布《关于构建绿色金融体系的指导意见》 四部委联合发布《企业环境信用评价办法（试行）》

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中国对外投资项目的环境指南China’s environmental guideline of investment aboard （ 1 ） 发布时间 Date of issue ： 2013 年 3 月

March 2013 目的 objective

为指导中国企业进一步规范对外投资合作活动中的环境保护行为，及时识别和防范环境风险，引导企业积极履行环境保护社会责任，树立中国企业良好对外形象，支持东道国的可持续发展 效力 Legal power

非强制性的指导性文件

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中国对外投资项目的环境指南China’s environmental guideline of investment aboard （ 2 ） 《指南》对企业提出的要求分四个层次：

最基本要求：主动遵守东道国的法律法规 对于基本的或国际通行的环保法律义务，如环评、达标排放、应急管理等，要求企业应当履行 对于虽非基本义务但是对企业发展影响很大的方面，如沟通机制、遵守社会、文化、民族风俗、促进就业等方面，倡导企业主动加强 对于一些较为先进的企业环保理念和做法，如清洁生产、循环经济和绿色采购等，鼓励企业积极实施

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中国对外投资项目的环境指南China’s environmental guideline of investment aboard （ 3 ） 走出去企业环境管理很重要的几个方面：

环境影响评价应作为走出去企业基本的环境管理手段 建立环境社会责任沟通和宣传机制是走出去企业应当尤为重视的 尽量开展环境本底监测或环境尽职调查，降低潜在的环境负债风险 做好当地的生态保护，减少对当地生物多样性的不利影响

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对外投资合作环境保护指南 第一条（目的）为指导中国企业进一步规范对外投资合作活动中的环境保护行为，及时识别和防范环境风险，引导企业积极履行环境保护社会责任，树立中国企业良好对外形象，支持东道国的可持续发展，制定本指南。 　　第二条（适用范围） 本指南适用于中国企业对外投资合作活动中的环境保护，由企业自觉遵守。 　　第三条（企业社会责任） 倡导企业在积极履行环境保护责任的过程中，尊重东道国社区居民的宗教信仰、文化传统和民族风俗，保障劳工合法权益，为周边地区居民提供培训、就业和再就业机会，促进当地经济、环境和社区协调发展，在互利互惠基础上开展合作。 　　第四条（环境保护理念） 企业应当秉承环境友好、资源节约的理念，发展低碳、绿色经济，实施可持续发展战略，实现自身盈利和环境保护“双赢”。 　　第五条（基本法律要求） 企业应当了解并遵守东道国与环境保护相关的法律法规的规定。 　　企业投资建设和运营的项目，应当依照东道国法律法规规定，申请当地政府环境保护方面的相关许可。

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第六条（建立内部环境管理制度） 企业应当将环境保护纳入企业发展战略和生产经营计划，建立相应的环境保护规章制度，强化企业的环境、健康和生产安全管理。鼓励企业使用综合环境服务。 　　第七条（员工环保培训） 企业应当建立健全环境保护培训制度，向员工提供适当的环境、健康与生产安全方面的教育和培训，使员工了解和熟悉东道国相关环境保护法律法规规定，掌握有关有害物质处理、环境事故预防以及其他环境知识，提高企业员工守法意识和环保素质。 　　第八条（环境影响评价） 企业应当根据东道国的法律法规要求，对其开发建设和生产经营活动开展环境影响评价，并根据环境影响评价结果，采取合理措施降低可能产生的不利影响。 　　第九条（社会影响评价） 鼓励企业充分考虑其开发建设和生产经营活动对历史文化遗产、风景名胜、民风民俗等社会环境的影响，采取合理措施减少可能产生的不利影响。 　　第十条（达标排放） 企业应当按照东道国环境保护法律法规和标准的要求，建设和运行污染防治设施，开展污染防治工作，废气、废水、固体废物或其他污染物的排放应当符合东道国污染物排放标准规定。 第十一条（环境监测） 鼓励企业在项目建设前，对拟选址建设区域开展环境监测和评估，掌握项目所在地及其周围区域的环境本底状况，并将环境监测和评估结果备案保存。 　　鼓励企业对排放的主要污染物开展监测，随时掌握企业的污染状况，并对监测结果进行记录和存档。

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　　第十二条（环境尽职调查） 鼓励企业在收购境外企业前，对目标企业开展环境尽职调查，重点评估其在历史经营活动中形成的危险废物、土壤和地下水污染等情况，以及目标企业与此相关的环境债务。鼓励企业采取良好环境实践，降低潜在环境负债风险。 　　第十三条（危险废物管理） 企业对生产过程中可能产生的危险废物，应当制订管理计划。计划内容应当包括减少危险废物产生量和危害性的措施，以及危险废物贮存、运输、利用、处置措施。 　　第十四条（环境事故预防与应急） 企业对可能存在的环境事故风险，应当根据环境事故和其他突发事件的性质、特点和可能造成的环境危害，制订环境事故和其他突发事件的应急预案，并建立向当地政府、环境保护监管机构、可能受到影响的社会公众以及中国企业总部报告、沟通的制度。 　　应急预案的内容包括应急管理工作的组织体系与职责、预防与预警机制、处置程序、应急保障以及事后恢复与重建等。鼓励企业组织预案演练，并及时对预案进行调整， 　　鼓励企业采取投保环境污染责任保险等手段，合理分散环境事故风险。 　　第十五条（生态恢复） 企业应当审慎考虑所在区域的生态功能定位，对于可能受到影响的具有保护价值的动、植物资源，企业可以在东道国政府及社区的配合下，优先采取就地、就近保护等措施，减少对当地生物多样性的不利影响。 　　对于由投资活动造成的生态影响，鼓励企业根据东道国法律法规要求或者行业通行做法，做好生态恢复。

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第十六条（清洁生产） 鼓励企业开展清洁生产，推进循环利用，从源头削减污染，提高资源利用效率，减少生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放。 　　第十七条（绿色采购和环境标志） 鼓励企业实施绿色采购，优先购买环境友好产品。 　　鼓励企业按照东道国法律法规的规定，申请有关环境管理体系认证和相关产品的环境标志认证。 　　第十八条（企业环境信息公开） 鼓励企业定期发布本企业环境信息，公布企业执行环境保护法律法规的计划、采取的措施和取得的环境绩效情况等。 　　第十九条（加强与政府沟通） 鼓励企业加强与东道国政府环境保护监管机构的联系与沟通，积极征求其对环境保护问题的意见和建议。 　　第二十条（加强与公众沟通） 倡导企业建立企业环境社会责任沟通方式和对话机制，主动加强与所在社区和相关社会团体的联系与沟通，并可以依照东道国法律法规要求，采取座谈会、听证会等方式，就本企业建设项目和经营活动的环境影响听取意见和建议。 　　第二十一条（环保公益活动） 鼓励企业积极参与和支持当地的环境保护公益活动，宣传环境保护理念，树立企业良好环境形象。 　　第二十二条（借鉴国际经验） 鼓励企业研究和借鉴国际组织、多边金融机构采用的有关环境保护的原则、标准和惯例。

展望 Outlook （ 1 ） 中国对外投资合作发展处于重要战略机遇期，同时也面临诸多风险和挑战 China

is in very important strategic opportunity but with risks and challenges “十三五”时期，随着“一带一路”倡议的实施，中国将进一步推进互利共赢的开放战略，对“走出去”提出更高要求

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2015 年，中国企业对外直接投资 1456.7 亿美元，同比增长 18.3% 2015 年，中国企业对“一带一路”相关国家投资流量 189.3 亿美元，同比增长 38.6%

展望 Outlook （ 2 ） 国家高度重视环保问题对中国走出去企业发展的重要性 Government has attached great

importance to environmental matters in investment aboard 《“十二五”规划纲要》中明确提出，加强实施“走出去”战略的宏观指导和服务；要求“走出去”的企业和境外合作项目履行社会责任，造福当地人民 十八大明确提出，必须树立尊重自然、顺应自然、保护自然的生态文明理念，为全球生态安全做出贡献 “ 一带一路”倡议中提出“在投资贸易中突出生态文明理念，加强生态环境、生物多样性和应对气候变化合作，共建绿色丝绸之路。”

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展望 Outlook （ 3 ） “ 走出去”企业应充分认识到履行社会责任对企业发展的重要性 Companies investing

aboard should realize their social and environmental responsibilities 先进的企业社会责任理念和行为，成为企业制胜不可或缺的核心竞争力 忽视社会责任可能给企业带来直接的经济损失或者给企业的发展带来潜在的风险 “ 走出去”企业应寻求更高行为标准，适应国际形势，注意保护当地的生态环境，实现可持续发展

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展望 Outlook （ 4 ） 多方助力“走出去”企业绿色转型 Need

multiple stakeholders’ help to green transformation of companies investing aboard 政府有关部门做好监管及配套服务工作 媒体积极追踪和客观报道 社会团体和公众促进和监督

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展望 Outlook （ 5 ） CAEP 目前正在开展的一些政策研究

CAEP is paying close attention in the field 指南实施 Implementation 案例跟踪 Follow up cases “ 一带一路”环保专项规划 对外投资合作企业环境绩效评价指标体系

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Please visit

中国环境规划院（ CAEP）http://www.caep.org.cn