가치투자 방식의 투자 방식 유지 - kt...지난 3개월간(2016-02-29~2016-05-28) 본...

삼성당신을위한삼성그룹밸류인덱스증권자1[주식]

(운용기간 : 2016.02.29 ~ 2016.05.28)

내펀드의 수익률은?

지난 3개월간

'-5.05% 수익률' 기록

운용계획은?

가치투자 방식의 투자

방식 유지

1. 고객님이 가입하신 펀드는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 적용을 받습니다.

2. 주요 공시사항은 금융투자협회 전자공시 및 당사 홈페이지에서 확인가능합니다.

- 삼성자산운용 주식회사 www.samsungfund.com / 콜센터 : 080-377-4777

- 금융투자협회 dis.fundservice.net

3. 이 보고서는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의해 삼성당신을위한삼성그룹밸류인덱스증권

자1[주식]의 자산운용사인 삼성자산운용이 작성하여 판매사를 통해 고객님들께 제공됩니다.

4. 고객님이 가입하신 펀드는 모자형 구조의 펀드로써 이 자산운용보고서에서의 자산구성현황, 보유

종목, 보수 및 비용 등의 정보는 고객님이 가입한 삼성당신을위한삼성그룹밸류인덱스증권자1[주

식] 자펀드가 투자하고 있는 비율에 따라 안분한 결과를 보여주고 있습니다.

5. 투자자의 계좌별 수익률정보는 판매회사의 홈트레이딩시스템(HTS)이나 인터넷 뱅킹 등을 통해

조회할 수 있습니다.

Ⅱ. 내 펀드의 상세 운용현황

1. 펀드 개요

2. 운용 현황

3. 자산 현황

4. 투자운용전문인력 현황

5. 비용 현황

6. 투자자산매매내역

Ⅰ. 주요운용보고 - 꼭! 읽어보세요

· 내펀드 수익률은?

· 내펀드 어떻게 투자하고 있나?

· 시장전망과 운용계획은?

- 3 -

각 기간별 수익률을 확인해 보세요

(단위:%)


내 펀드의

지난 분기 성적표 입니다.

(기준일: 2016.05.28)

Ⅰ.주요운용보고 - 꼭! 읽어보세요

※ Class A 기준

구 분 1개월 3개월 6개월 1년 3년 설정 이후

Class A -6.23 -5.05 -9.60 -19.26 -26.72 5.23

비교지수(벤치마크) -6.10 -4.69 -10.27 -19.65 -26.60 8.62

초과수익률 -0.13 -0.36 +0.67 +0.39 -0.12 -3.39

※ 비교지수 : WISE삼성그룹밸류인덱스*95% +콜금리*5%

펀드의 운용기간 전체 수익률을 그래프로 확인해 보세요

(수익률,%)

지난 3개월간(2016-02-29~2016-05-28) 본 펀드의 성과는 -5.05%를 기록하였습니다. 벤치마크는

-4.69%를 기록하였고, 펀드(클래스A기준)는 벤치마크를 0.36% 하회하였습니다. 5월 코스피시장은

-0.54% 하락했으며, 대형주가 시장대비 강세를 보였습니다. 업종별로는 철강, 조선, 건설, 증권, 기계

등 경기민감업종은 약세를 보였고 건강관리, 디스플레이, 통신서비스, IT하드웨어, 소프트웨어 등 IT관

련주가 강세를 보였습니다. 수요와 공급면에서는 기관 투자가 1.3조원 주식을 순매도, 외국인 투자자는

0.2조원 순매수를 했습니다. 국제 유가가 연초부터 상승세를 꾸준히 이어오면서 시장도 많이 상승하는

모습이었으나 6월 연준의 금리 인상여부와 영국의 브렉시트 문제등의 불안요소들이 있어 국내 시장은

횡보하는 모습이었습니다.

비교지수를 소폭 하회하는 수익률 실현

지난 3개월 간 운용경과

- 4 -

어떤 자산에 얼마만큼 투자하나요?


내 펀드가 어떻게 투자되고 있는지

살펴보겠습니다.

(기준일: 2016.05.28)

Ⅰ.주요운용보고 - 꼭! 읽어보세요

● 가장 많이 투자하고 있는 10종목(단위:%)

종목명 업종 비중

삼성전자 IT 11.8

삼성SDI IT 10.1

삼성생명 금융 7.9

삼성화재 금융 7.9

삼성카드 금융 7.9

종목명 업종 비중

삼성중공업 산업재 7.2

삼성물산 산업재 6.8

삼성전기 IT 5.1

삼성에스디에 IT 4.6

삼성증권 금융 4.1

어떤 업종에 많이 투자하나요?

● 업종별 투자비중(주식)

※ 본 그래프는 기준일 현재 편입되어 있는 주식의 업종별 비중을 나타냅니다.

어떤 종목을 많이 사고 팔았나요?

종목명 전기비율 당기비율 증감

삼성SDI 5.72 10.11 4.4

삼성전자 8.20 11.75 3.6

삼성에스디에스 3.04 4.56 1.5

삼성화재 6.67 7.89 1.2

삼성생명 7.36 7.90 0.5

(단위,%)● 비중이 가장 많이 늘어난 종목 5개(지난 3개월)

종목명 전기비율 당기비율 증감

삼성엔지니어링 13.65 4.06 -9.6

롯데정밀화학 1.54 - -1.5

삼성카드 8.85 7.88 -1.0

삼성증권 4.48 4.14 -0.3

삼성중공업 7.41 7.17 -0.3

(단위,%)● 비중이 가장 많이 줄어든 종목 5개(지난 3개월)

- 5 -

불안감으로 인한 글로벌 증시의 변

동성 확대

냉철한 시각과 긴 호흡이 필요한 시점

6월 미국 금리가 인상될 가능성이 낮아진 것은 호재로 볼 수 있으나, 아직 남아있는 브렉시트 문제 때문

에 글로벌 시장의 변동성이 큰 상황입니다. 다만 이러한 이벤트들이 지나감에 따라 시장의 불안감이 진

정되고 나면 글로벌 증시를 비롯해 국내 주식시장이 상승세로 돌아설 것으로 예상됩니다. 브렉시트 투

표의 결과에 따라 외국인 투자자들의 국내 시장 순매수세가 증가할지, 감소할지에 대한 예측도 분분합

니다. 글로벌 증시 전체의 불안감이 확산됨에 따라 당분간은 투자자들이 선진국 시장과 안전자산을 선

호하는 현상이 지속될것으로 보입니다. 현재 진행중인 불안 요소들이 해결될 때까지 주의 깊게 지켜보

며 투자에 있어서 신중할 필요가 있습니다.

내 펀드의

시장전망과 운용계획을 살펴보겠습니다.

(기준일: 2016.05.28)

삼성당신을위한삼성그룹밸류인덱스증권자1[주식]Ⅰ.주요운용보고 - 꼭! 읽어보세요

시장동향

향후 시장 전망

지난 분기 유가 상승기조가 유지 되면서 시장이 강세를 보였으며 국내

기업들의 실적이 개선되었음에도 불구하고, 전체적으로 5월 동안 국내

시장은 6월 미국 금리인상 확률의 상승 등 아직 해결되지 않은 불확실

성에 대한 불안감을 반영하면서 횡보하는 모습이었습니다. 최근 경기민

감업종 위주로 2016년 2분기와 3분기 국내 기업의 이익전망치가 상향

조정되었고, 미국 고용지표가 예상보다 좋지 못해 6월 미국 금리 인상

가능성이 낮아진 점은 6월 주식시장에 긍정적인 요인이지만, 6월 23일

실시될 영국의 EU 탈퇴 국민 투표, 그리고 점점 증가하고 있는 중국 부

채에 대한 우려 등으로 인해 6월 중 글로벌 시장의 변동성이 확대될 가

능성이 있습니다.

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삼성당신을위한삼성그룹밸류인덱스증권자1[주식]Ⅰ.주요운용보고 - 꼭! 읽어보세요

펀드매니저 이천주 배상

운용계획

가치투자 방식의 투자 방식 유지

본 펀드는 가치투자 방식에 의해 산출되는 밸류인덱스 투자 방식을 추종합니다. 밸류인덱스 방식은 매출

액, 현금흐름 등 기업의 내재가치를 분석해 종목 구성비를 결정하게 됩니다. 이 방법은 투자성과의 예측

가능성, 적은 매매비용 등의 인덱스 투자의 장점을 유지하면서, 기업가치 대비 고평가 주식에 투자비중을

낮추고 저평가 종목에 투자비중을 높이는 방법입니다. 예를 들면, 기업 순이익의 변화는 없으나 매수세가

과도하게 형성되어 급격하게 주가가 상승하는 종목에는 투자비중을 줄이고, 반대의 경우에는 투자비중을

늘립니다. 미국뿐만 아니라 일본의 경우에서도 이러한 투자방법론이 우수했다는 조사 결과가 있습니다.

삼성자산운용을 믿고 맡기신 고객님의 자산 관리에 최선을 다하겠습니다.

- 7 -

운용기간 2016.02.29 ~ 2016.05.28 최초설정일 2009.05.29

자산운용회사 삼성자산운용 위험등급 1등급(매우높은위험)

펀드재산 보관회사 KEB하나은행 일반사무관리회사 삼성자산운용

펀드 종류 투자신탁,증권(주식형),개방형,추가형,종류형,모자형 존속기간 별도의 종료일 없음

금융투자협회(펀드코드)

모펀드(92692),운용펀드(92669),A(92670),C-P(AH840),C1(92671),C2(92672),C3(92673),C4(92674),C5(35087),Ce(92675),Cf(92676),Cw(92677),S(AQ531),적립식(94438)

판매회사

※ 판매사확인은 아래 홈페이지에서 확인가능합니다.

삼성자산운용주식회사 http://www.samsungfund.com / 080-377-4777

금융투자협회 http://dis.fundservice.net

● 기본정보 ☞ 펀드의 기본정보를 확인하실 수 있습니다.

내펀드의 상세운용 현황

Ⅱ. 상세 운용현황 삼성당신을위한삼성그룹밸류인덱스증권자1[주식]

자집합투자기구

<모집합투자기구 투자현황 *>


● 집합투자기구구성

종류형

집합투자기구

종류(Class)별 A C-P C1 C2 C3 C4 C5 Ce Cw

비중**(%) 61.9 0.2 0.3 1.3 1.1 1.2 14.3 9.2 0.3

수익권 매입

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종류형

집합투자기구

종류(Class)별 S 적립식

비중**(%) 0.0 10.3

주) 위의 도표 및 그림은 현재 투자자가 가입하고 있는 자집합투자기구만을 대상으로 보여주고 있습니다.

자집합투자기구가 각 모집합투자기구에서 차지하고 있는 비중을 나타냅니다.

* 자집합투자기구 자산현황을 100으로 가정하였을 때 각 모집합투자기구의 집합투자증권을 얼마만큼 투자하고 있는지를 보여줍니다.

** 자집합투자기구에 편입되어 있는 각 종류(Class)별 구성비중을 나타낸 수치입니다.

(단위 : 억원, 억좌)

● 재산현황 ☞ 펀드의 당기와 전기 재산현황 및 기준가격을 비교할 수 있습니다.

항목 전기말 당기말 증감률(%)

자산 총액 (A) 1,262.62 1,112.97 -11.9

부채 총액 (B) 1.45 4.36 201.1

순자산총액(C=A-B) 1,261.18 1,108.61 -12.1

발행 수익증권 총 수(D) 1,633.74 1,507.46 -7.7

기준가격※ (E=C/D*1000) 771.95원 735.41원 -4.7

(단위:원)종류(Class)별 기준가격 현황

종류 전기말 당기말 증감률(%) 종류 전기말 당기말 증감률(%)

Class 적립식 714.93 678.33 -5.1

Class Cw 750.82 714.23 -4.9 Class S 786.09 747.17 -5.0

Class A 725.96 689.32 -5.0 Class C-P 777.77 738.05 -5.1

Class C1 698.57 661.95 -5.2 Class C2 703.59 666.96 -5.2

Class C3 708.02 671.38 -5.2 Class C4 763.40 724.14 -5.1

Class C5 765.31 726.13 -5.1 Class Ce 719.01 682.37 -5.1

(단위 : 원)

※ 기준가격이란 투자자가 펀드를 입금(매입), 출금(환매)하는 경우 또는 분배금(상환금포함) 수령시에 적용되는 가격으로 펀드의 순자산총액을

발행된 수익증권 총좌수로 나눈 가격을 말합니다.

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- 9 -

최근 3개월 최근 6개월 최근 9개월 최근 1년 최근 2년 최근 3년 최근 5년

운용펀드

(비교지수*)

-4.73

(-4.69)

-9.00

(-10.27)

-2.16

(-4.75)

-18.18

(-19.65)

-23.92

(-26.18)

-23.84

(-26.60)

-26.46

(-30.18)

비교지수대비성과 -0.04 +1.27 +2.59 +1.47 +2.26 +2.76 +3.72

종류(Class)별 현황

Class A -5.05 -9.60 -3.11 -19.26 -25.87 -26.72 -31.07

Class C -5.13 -9.76 -3.38 -19.56 -26.42 -27.58 -32.64

Class C-P -5.11 -9.71 -3.30 -19.46 -26.20 - -

Class Ce -5.10 -9.69 -3.26 -19.43 -26.17 -27.17 -31.76

Class Cw -4.87 -9.27 -2.59 -18.67 -24.80 -25.15 -28.58

Class S -4.95 -9.42 -2.82 -18.93 -25.28 - -

Class 적립식 -5.12 -9.74 -3.33 -19.51 -26.32 -27.39 -32.17

* 비교지수 : WISE삼성그룹밸류인덱스*95% +콜금리*5%

(단위 : %)

● 상세 기간 수익률 ☞ 각 기간별 펀드의 수익률을 확인할 수 있습니다.

(기준일 : 2016.05.28)

※ C클래스(C1, C2, C3, C4, C5)의 수익률은 각 클래스별 순자산을 가중평균하여 산출합니다. 따라서 본 보고서에 표기된 수익률은 고객님의

수익률과 다를 수 있습니다. 고객님의 정확한 수익률은 가입하신 판매사를 통해 확인하시기 바랍니다.

2013년 2014년 2015년

운용펀드

(비교지수*)

-3.37

(-4.46)

-11.71

(-12.85)

-0.63

(-2.12)

비교지수대비성과 +1.09 +1.14 +1.49

* 비교지수 : WISE삼성그룹밸류인덱스*95% +콜금리*5%

(단위 : %)

● 연도별 수익률 ☞ 과거 3년의 연간 수익률을 확인할 수 있습니다.

(단위 : %)

기간 최근 3개월 최근 6개월 최근 1년

추적오차 0.6 4.44 3.71

주) 추적오차란 일정기간 동안 인덱스펀드가 추종하는 특정 비교지수의 변동을 얼마나 충실히 따라갔는지를 보여주는 지표로서, 비교지수

수익률 대비 해당 인덱스펀드 일간 초과수익률의 표준편차로 기재합니다. 추적오차의 수치가 적을수록 해당 기간 동안 인덱스펀드가

비교지수와 유사하게 움직였음을 의미합니다.

● 추적오차 ☞ 펀드 수익률이 비교지수에서 얼마나 벗어났는지 확인할 수 있습니다.

- 9 -


- 10 -


(단위 : 억원, %)

● 자산구성현황 ☞ 아래표를 통하여 자산구성 및 통화별 금액의 구성비중을 확인하실 수 있습니다.

(기준일 : 2016.05.28)

통화별구분

(기준환율)

증권 파생상품부동산

특별자산단기대출

및 예금기타 자산총액

주식 채권 어음집합

투자증권장내 장외 실물 기타

KRW(1.0)

914.20(82.1)

- -133.20(12.0)

- - - - -60.58(5.4)

5.00(0.5)

1,112.97(100.0)

※ ( ) :구성비중 %

펀드자산 총액에서 상위 10종목, 자산총액(파생상품의 경위 위험평가액)의 5%를 초과하는 종목이거나 발행주식 총수의 1%를 초과하는

● 주요 자산보유 현황

※

종목(해외주식 제외)을 나타냅니다. 보다 상세한 투자대상 자산 내역은 금융투자협회 전자공시사이트의 펀드 분기영업보고서 및 결산보고서

에서 참고하실 수 있습니다. 단, 협회 전자공시사이트에서 조회한 분기영업보고서 및 결산보고서는 본 자산운용보고서와 작성기준일이 상이

할 수 있습니다.

(단위 : %, 주, 백만원)

▶ 주식

종목명 비중 수량 평가금액 국가 업종 비고종목명

수량 평가금액 국가 비고

삼성전자 11.8 10,205 13,082.8 한국 IT

삼성SDI 10.1 104,199 11,253.5 한국 IT AA0

삼성생명 7.9 85,352 8,791.3 한국 금융

삼성화재 7.9 32,178 8,784.6 한국 금융

삼성카드 7.9 227,841 8,771.9 한국 금융 AA+

삼성중공업 7.2 902,286 7,976.2 한국 산업재 A0

삼성물산 6.9 63,493 7,619.2 한국 산업재

삼성전기 5.1 105,819 5,629.6 한국 IT

(단위 : %, 주, 백만원)

▶ 집합투자증권



KODEX 삼성그룹 8.7 2,032,823 9,727.1 한국


종목명 매수/매도 계약수 미결제약정금액 비고

삼성전자 F 201606 ( 10) 매수 122 1,566

※국내 위탁증거금(원화) 17백만원 입니다.

(단위 : 백만원)

▶ 장내파생상품

(단위 : %, 주, 백만원)

▶ 단기대출 및 예금



예금 5.4 6,058 6,057.6 한국

(단위 : 개, 억원)

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이천주 책임펀드매니저* 13 7,482.2 2 1,443.8 2109000621


성 명 직위운용중인 펀드 현황

성과보수가 있는 펀드 및

일임계약 운용규모 협회등록번호

펀드 개수 운용 규모 펀드 개수 운용 규모

● 운용전문인력

책임펀드매니저

주요 운용경력

2002년 02월 한국과학기술원 금융공학 석사

2002년 08월 ~ 2003년 09월 한국투자신탁 Strategist

2003년 10월 ~ 現 삼성자산운용 인덱스운용팀

* '책임펀드매니저'란 펀드매니저 중 투자 전략수립 및 의사결정에 주도적이고 핵심적인 역할을 수행하는 인력※ 펀드매니저 변경내역 등은 금융투자협회 전자공시사이트의 수시공시 등을 참고하실 수 있습니다. 단, 협회 전자공시사이트가 제공하는 정보와 본 자산운용보고서가 제공하는 정보의 작성기준일이 상이할 수 있습니다.

- 11 -


- 12 -


Class ALL전기 1.38 - 1.40 0.07

당기 1.38 - 1.40 0.05

종류(Class)별 현황

Class A전기 1.27 - 1.29 0.07

당기 1.27 - 1.29 0.05

Class C-P전기 1.52 - 1.54 0.07

당기 1.52 - 1.54 0.04

Class C1전기 2.07 - 2.09 0.06

당기 2.07 - 2.09 0.05

Class C2전기 1.92 - 1.94 0.07

당기 1.92 - 1.94 0.05

Class C4전기 1.66 - 1.68 0.07

당기 1.66 - 1.68 0.05

Class C5전기 1.57 - 1.59 0.07

당기 1.57 - 1.59 0.05

Class Ce전기 1.47 - 1.49 0.07

당기 1.47 - 1.49 0.05

Class Cw전기 0.57 - 0.59 0.07

당기 0.57 - 0.59 0.05

Class S전기 0.89 - 0.91 0.07

당기 0.89 - 0.91 0.05

Class 적립식전기 1.57 - 1.59 0.07

당기 1.57 - 1.59 0.05

Class C3전기 1.79 - 1.81 0.07

당기 1.79 - 1.81 0.05

구분해당 집합투자기구 상위펀드 비용 합산

총보수 비용비율 중개수수료 비율 합성총보수,비용비율 중개수수료 비율

(단위 : %)

● 총보수 비용비율(연환산)

(전기 : 2015.11.30 ~ 2016.02.28 / 당기 : 2016.02.29 ~ 2016.05.28 )

* 총보수 비용비율(Total Expense Ratio)이란 펀드에서 부담하는 '보수'와 '기타비용' 총액을 순자산 연평잔액 (보수·비용 차감전 기준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투자자가 부담한 총 보수·비용수준을 나타냅니다.

** 매매·중계수수료 비율이란 매매·중계수수료를 순자산 연평잔액(보수·비용 차감전 기준)으로 나눈 비율로 해당 운용기간 중 투자자가 부담한 매매·중계수수료의 수준을 나타냅니다.


운용펀드

자산운용회사 177.53 0.14 161.42 0.13

판매회사

클래스 A 144.06 0.18 130.61 0.17

클래스 C-P 0.38 0.24 0.40 0.23

클래스 C1 1.18 0.38 0.99 0.37

클래스 C2 4.97 0.34 4.97 0.33

클래스 C4 5.07 0.27 4.56 0.27

클래스 C5 44.66 0.25 41.51 0.25

클래스 Ce 26.18 0.23 24.18 0.22

클래스 Cw - - - -

클래스 S 0.02 0.08 0.02 0.08

클래스 적립식 34.16 0.25 30.89 0.25

클래스 C3 5.42 0.31 3.88 0.30

펀드재산보관회사 9.86 0.01 8.97 0.01

일반사무관리회사 - - - -

보수 합계 453.49 0.35 412.39 0.34

기타비용 1.09 0.00 1.02 0.00

증권거래비용

단순매매중계수수료

23.00 0.02 13.85 0.01

조사분석업무등

서비스수수료- 0.00 0.00 0.00

합계 23.00 0.02 13.85 0.01

증권거래세 96.78 0.07 78.66 0.06

* 펀드의 순자산총액(기간평잔) 대비 비율** 기타비용이란 회계감사비용, 유가증권 등의 예탁 및 결제비용 등 펀드에서 경상적·반복적으로 지출된 비용으로서 보수 및 증권거래비용은 제외한 것입니다.※ 성과보수내역 : 없음

구분전기 당기

금액 비율(%)* 금액 비율(%)*

(단위 : 백만원, %)

● 보수 및 비용 지급현황(분기별)

- 13 -


삼성당신을위한삼성그룹밸류인덱스증권모

[주식]324,491 203.6 1,644,295 262.24 26.5 107.4

주) 해당 운용기간 중 매도한 주식가액의 총액을 그 해당 운용기간 중 보유한 주식의 평균가액으로 나눈 비율

펀드명매수 매도 매매회전율

수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산

(단위 : 주, 억원, % )

주)

● 매매주식규모 및 회전율

(2016.02.29 ~ 2016.05.28)

☞ 매매회전율이높을 경우 매매거래수수료(0.1% 내외) 및 증권거래세(매도 0.3%) 발생

으로 실제 투자자가 부담하게 되는 펀드비용이 증가합니다.

- 14 -


(단위 : % )

삼성당신을위한삼성그룹밸류인덱스증권모[주식] 10.0 28.9 26.5

펀드명 '15.08.29 ~ '15.11.28 '15.11.29 ~ '16.02.28 '16.02.29 ~ '16.05.28

●최근 3분기 매매회전율 추이

1. 집합투자기구의 개요

모투자신탁 : 삼성당신을위한삼성그룹밸류인덱스증권 모 투자신탁(주식)

2. 집합투자규약의 주요 변경사항- 삼성당신을위한삼성그룹밸류인덱스증권 자 투자신탁1호(주식)

2016-05-19

- [모펀드]삼성당신을위한삼성그룹밸류인덱스증권 모 투자신탁(주식)

2016-02-15

2016-05-19

3. 투자운용인력의 변경- 해당사항없음

4. 집합투자자총회의 결의내용- 해당사항없음5. 이해관계인과의 거래의 적격여부를 확인한 경우의 그 내용- 해당사항없음6. 회계감사인의 선임ㆍ교체ㆍ해임에 관한 사항

회계감사인명 계약기간 감사보수 계약방법 회계감사인명 계약기간 감사보수 계약방법

대주 12 1,540,000 서면 대주 12 1,540,000 서면

7. 법 제247조제5항 각 호의 사항 확인(1) 투자설명서가 법령 및 집합투자규약에 부합하는지의 여부-부합함

(2) 자산운용보고서의 작성이 적정한지 여부-적정함

(3) 위험관리방법의 작성이 적정한지 여부- 해당사항없음

(4) 집합투자재산의 평가가 공정한지의 여부-공정함

(5) 집합투자재산의 평가결과에 따라 기준가격이 적정하게 산출되었는지의 여부-적정함

(7) 집합투자증권의 추가발생시 기존 투자자의 이익을 해칠 염려가 없는지 여부- 해당사항없음

(8) 집합투자재산별로 미리 정해진 자산배분명세에 따라 매매결과가 공정하게 배분되었는지의 여부

8. 그 밖에 투자자 보호에 필요한 사항

자산보관ㆍ관리보고서

-제20조, 제25조 변경(수익증권통장거래약관=>

수익증권저축약관 변경)

-제38조(투자대상 등)제2항 제3호 신설(환매조

건부매수 추가)

-제40조(운용제한)제1항제1호 나목 변경

-제45조(이익분배)제3항 신설(자산의 매매/평가

이익 유보 추가)

법개정사항 반영 및 이익배분조

항 변경 등

변경후변경전

법개정사항 반영 및 이익배분조

항 변경 등

-제35조(투자대상 등)제2항 제3호 신설(환매조

건부매수 추가)

-제37조(운용제한)제1항제1호 나목 변경

-제42조(이익분배)제3항 신설(자산의 매매/평가

이익 유보 추가)

다.보관ㆍ관리기간 :

- 이 보고서는 집합투자기구재산을 보관 관리하는 신탁업자가 집합투자재산이 적정하게 운용되었는지 여부등에 관하여 확인한 내용을 투자자에게 제공하기 위해 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제248조 제1항에따라 작성되었습니다.

변경전변경일

변경후

마.투자매매업자ㆍ투자중개업자 : 교보증권, 신한금융투자, 한국투자증권, 대신증권, 미래에셋대우,신영증권,유진투자증권,메리츠종합금융증권,NH투자증권,현대증권,한화투자증권,에이치엠씨투자증권,유안타증권,SK증권,삼성증권,동부증권,케이비투자증권,하이투자증권,키움증권,하나금융투자,아이비케이투자증권,토러스투자증권,KTB투자증권,엘아이지투자증권,한맥투자증권,비엔케이투자증권,이베스트투자증권,흥국증권,우리은행,하나은행,대구은행,SC은행,농협은행,삼성화재해상보험,한국씨티은행,산업은행,부산은행,홍콩상하이은행,신한은행,제주은행,전북은행,수협중앙회,삼성생명,교보생명,미래에셋생명

- 신탁회사가 직접 감시업무를 수행하기 곤란한 사항으로, 집합투자업자가 2개 이상의 신탁회사와 거래할 경우에는신탁회사의 감시의무 대상에서 제외되었습니다.

2015.05.29 ~ 2016.05.28

증권집합투자기구-주식형

삼성당신을위한삼성그룹밸류인덱스증권 자 투자신탁1호(주식)(A,C1,C2,C3,C4,Ce,Cw,적립식,C5,C-F,S CLASS)

가.집합투자기구 명칭 :

삼성자산운용(주) 라.집합투자업자 :

나.분류 :

변경일자 변경사유주요변경내용

변경전 변경후

법개정사항 반영 등

-제29조,제30조,제32조,제33조 수익자총회관련

조항 변경

-사채권 신용등급평가시점 취득시로 변경 및 신

용등급하락인한 3개월이내 처분 곤란시 신탁업

자와 협의하여 유예기간 연장 등 필요한 조치

결정

-법령개정관련 제 조항 변경

(6) 집합투자업자의 운용지시가 법, 집합투자규약 또는 투자설명서에 위반된 경우 신탁업자 또는 투자회사 감독이사의 시정요구 및 이에 대한 집합투자업자의 이행명세- 해당사항없음

신탁업자명 : (주)KEB하나은행 수탁영업부- 이 집합투자기구의 운용 및 투자 등과 관련한 보다 자세한 사항은 해당 판매회사, 집합투자업자 및 금융투자협회(www.kofia.or.kr)의 홈페이지를 이용하실 수 있습니다.

가치투자 방식의 투자 방식 유지 - kt...지난 3개월간(2016-02-29~2016-05-28) 본...

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