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直销柜台自然人投资者适用
直销柜台自然人投资者适用 目 录
开放式基金账户业务申请表（适用于自然人投资者）........................................................1
投资者风险承受能力问卷........................................................................................................5
投资者风险承受能力评估结果告知书及投资者确认函......................................................12
客户申明与承诺.....................................................................................................................14
专业投资者申请书.................................................................................................................15
专业投资者告知及确认书......................................................................................................16
资金来源合法说明.................................................................................................................17
个人税收居民身份声明文件..................................................................................................18
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直销柜台自然人投资者适用
开放式基金账户业务申请表（适用于自然人投资者）
中银国际证券股份有限公司提醒您在填写本申请表前请详细阅读本公司所管理的开放式基金的《基金合同》及最新《招募说明书》、基金产品资料概要、业务规则等文件，以及本申请表背面的文字；特别提示：请用黑色钢笔或签字笔清晰填写本申请表，表格中带*的项目为必填项目，如遇选择项，请在对应的□内划“√”，如涂改，请于涂改处签字。1． 申请类型* （注：○选项仅可以选择其中一项，□选项可以选择多项。）
开 户 ○开立基金账户 ○登记基金账号 其他账户业务 □注销基金账户 □注销交易账户 □撤单账户信息变更 □重置密码 □更换印鉴 □变更指定银行账户信息 □变更证件号码/类型 □变更联系方式
□其他（请注明变更项目）： 温馨提示：(本人已详细阅读《中银国际证券股份有限公司开放式基金业务规则》)
2． 客户资料*（银行账户名称应与基金账户名称一致；新开账户免填基金账号与交易账号。）姓名 性别 出生日期 _______年____月____日 国籍
基金账号 新 开 户 不 填 交易账号 （新开户不填）银行账户名称 银行账号
开户银行（全称） ____________银行_______________分行__________________支行大额行号
注：本账户作为投资人认/申购、赎回、分红、退款等业务的指定清算账户，账户应为投资人所有；如办理变更预留银行账户，本栏填写变更后的银行账户信息。
投资者信息证件类型：○身份证 ○其他 证件号码
有效期限 年 月 日 至 年 月 日 ○长期是否为成年人○是 ○否 学历 ○博士 ○硕士 ○大本 ○大专
○中专 ○高中 ○初中及以下职业 ○政府部门 ○事业单位 ○教科文 ○金融 ○国有企业 ○商贸 ○房地产 ○制造业 ○自由职业
○其他 （未涵盖所有职业，如有未能勾选的职业，请在“其他”里详细填写，且不可为空）是否为特定自
然人1 ○否 ○是： （请填写）
通讯地址 省 市 （请填写完整的联系地址）
邮政编码 联系电话（请注明区号）
手机号码 E-mail
投资交易实际控制人2 ○本人 ○他人 （请说明） 证件类型及有效截止日 ， 年 月 日
（如为本人，无需填写）证件号码 （如为本人，无需填写）
1 特定自然人包括：外国政要、国际组织的高级管理人员等2 “投资交易实际控制人”的定义：本账户是否由申请人之外的机构\自然人控制。若是，则存在实际控制关系，需填写实际控制人信息；若否，则说明账户由申请人自主控制，不存在实际控制关系。
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直销柜台自然人投资者适用 联系地址 （如为本人，无需填写）
交易的实际受益人3 ○本人 ○他人 （请说明）
证件类型及有效截止日 ， 年 月 日（如为本人，无需填写）
证件号码 （如为本人，无需填写）联系地址 （如为本人，无需填写）
诚信记录是否有来源于以下机构的不良诚信记录○无不良记录○有不良记录，具体来源：
□中国人民银行征信中心 □最高人民法院失信被执行人名单 □工商行政管理机构 □税务管理机构 □监管机构、自律组织 □投资者在证券经营机构失信记录
您是：○美国公民 ○绿卡持有人 您在美国的联系地址 美国的联系电话 对账单寄送方式： ○不寄送 ○按月寄送 ○按季寄送 ○半年寄送 ○一年寄送
对账单寄送途径：○不寄送 ○Email ○邮寄 交易委托方式： ○柜台交易（默认柜台交易）
3. 撤单申请 撤销业务类型： 原申请流水号： 声明：本人确认已详细阅读有关基金合同、招募说明书、最新的基金产品资料概要、业务规则等法律文件、相关公告及本表所有内容，并签署《投资风险调查问卷》，并接受上述文件中载明的所有条款，保证填写及所提供的资料真实、完整、准确、有效且用于基金投资的资金来源合法，所进行的交易行为符合中华人民共和国各项法律、法规和规定，如有伪造、欺诈，或利用开立的基金账户进行洗钱等活动，愿意承担相应的法律责任。本人确认已全面认识了基金产品的风险收益特征并已谨慎评估了自身的风险承受能力，自愿承担一切投资风险。本人承诺在资料发生变更或在此登记的有效身份证明文件超过有效期等情形时，及时通知贵公司并办理更新，且已被告知当本人所提供的资料信息发生变化、可能影响适当性分类的，应主动及时配合本公司进行更新，并对此承诺承担责任。因资料不实或变更不及时导致无法正常交易，或导致不利于投资人的后果，本人自行承担责任。本申请书签字（章）以示以上承诺及申请意愿。申请人： （签字（章）） 签署日期： 年 月 日
以下由中银国际证券股份有限公司填写
经办：
复核：
注：此表格*号为必填项风险提示：1、中银证券承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证旗下基金一定盈利，也不保证最低收益。2、购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。3、中银证券旗下基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，本公司管理的其他基金/资产管理计划的业绩并不构成本基金/资产管理计划业绩表现的保证。4、为贯彻落实中国证监会颁发的《证券期货投资者适当性管理办法》，规范公司基金销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，切实保障基金投资人的权益，本公司需要根据投资人填写《投资人风险承受能力调查问卷》对投资人的风险承受能力做评估。本公司
3 “交易的实际受益人”的定义：最终享有本账户交易产生的收益的人。2
直销柜台自然人投资者适用 完成的风险承受能力评估结果仅供参考，投资人在做出投资决策前请仔细阅读基金相关公告和文件，在做出投资决策后，基金/资产管理计划运营状况与净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。5、投资有风险，入市需谨慎。更多提示内容请详阅《中银国际证券股份有限公司证券投资基金投资者权益须知》（ http://
www.bocifunds.com/touzi/index.html）。
开户需提供的资料 ：1.个人投资者开立直销账户，需满足如下专业投资者条件：
同时符合下列条件的自然人：1.1 金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；1.2.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，
或者属于“经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人”的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
注：前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。2、开户需提供的资料梳理：
材料清单 用印说明 备注1 《开放式基金账户业务申请表（适用于自然人投资者）》 本人签字2 《投资者风险承受能力问卷（适用于自然人投资者）》 本人签字3 《投资者风险承受能力评估结果告知书及投资者确认函》 确认函:本人签字 告知书由中银证券出具4 《客户申明与承诺》 本人签字5 《专业投资者申请书》
并提供以下材料：1）自然人投资者提供本人金融资产证明文件或近 3 年收入证明；2）投资流水或对账单，或者工作证明，或者职位证明、职业资格认证与完成的相关项目证明等。
本人签字
6 《专业投资者告知及确认书》 本人签字 告知书由中银证券出具7 《资金来源合法说明》 本人签字8 《个人税收居民身份声明文件》 本人签字 军人、武装警察无需填
写此声明文件9 本人有效身份证件原件及复印件 本人签字10 本人指定银行账户证明的原件和复印件 本人签字11 投资交易实际控制人、交易的实际受益人的身份证复印件 本人签字
注意事项：开 户 1.投资者投资于本公司管理的基金，需开立交易账户和基金账户；每位投资者只能开立一个基金账户，同一直销柜台只能开立一个交易账户；2.个人证件类型包括身份证、中国护照、外国人永久居留证等。3.投资者在开户当天即可认/申购，但若开户无效，当天的交易也同时无效；4.临柜交易的投资者需自行输入交易密码，直销柜台受理开户申请后当场打印受理回单，告知投资者今后用于交易的交易账号；请投资者妥善保管交易账号和密码；5.指定银行账户户名应与投资者基金账户名称一致。
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直销柜台自然人投资者适用 资料变更1.投资者的基金账号、交易账号、客户类型不能变更；2.投资者资料变更申请一经确认，所有交易将以新的客户信息为依据。
联系方式 中银国际证券股份有限公司 直销柜台地址：北京市西城区西单北大街 110 号 7层 邮编：100033电话：010-66229088 传真：010-66578971官方网站：http://www.bocifunds.com/
直销专户 开户银行 中国银行上海市中银大厦支行账户名称 中银国际证券股份有限公司基金直销专户银行账户 455970399866大额行号 104290003791
注：直销账户信息若有变动，请以本公司公告为准。
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直销柜台自然人投资者适用
投资者风险承受能力问卷（适用于自然人投资者）
投资者姓名： 交易账号（新开户不填）： 基金账号（新开户不填，已填写交易账号的可不填写）： 填写日期：
调查问卷说明本问卷旨在了解投资者可承受的风险程度等情况，借此协助投资者选择合适的金融产
品或金融服务类别，以符合投资者的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所
提供的金融产品或金融服务与投资者的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒投资者：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能
取代投资者自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在投资基金的过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力。
本公司提示投资者：本公司根据投资者提供的信息对投资者进行风险承受能力评估，开展适当性工作。投资者应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当投资者的各项状况发生重大变化时，需对投资者所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保投资者的投资决定与投资者可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于投资者在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及投资者的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不
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直销柜台自然人投资者适用 当用途。
调查问卷一、财务状况1、您的主要收入来源是：（ ）A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：（ ）A．70%以上B．50%-70%
C．30%－50%
D．10%－30%
E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：（ ）A. 没有B. 有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：（ ）A. 不超过 50 万元人民币B. 50 万-300 万元（不含）人民币C. 300 万-1000 万元（不含）人民币D. 1000 万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：（ ）A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
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直销柜台自然人投资者适用 C. 取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、 您的投资经验可以被概括为：（ ）A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易7、有一位投资者一个月内做了 15 笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：（ ）A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：（ ）A. 5 个以下B. 6 至 10 个C. 11 至 15 个D. 16 个以上9、以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：（ ）A. 银行存款等B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D. 期货、期权、融资融券E. 复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）
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直销柜台自然人投资者适用 10、如果您曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：（ ）A. 10 万元以内B. 10 万元-30 万元C. 30 万元-100 万元D. 100 万元以上E. 从未从事过金融市场投资四、投资目标11、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：（ ）A．0 到 1 年B．0 到 5 年C．无特别要求12、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？（ ）A. 债券、货币市场基金、债券基金、收益凭证等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 期货、期权、融资融券等D. R5 级高风险金融产品或服务E. 其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）13、假设有两种不同的投资：投资 A 期望获得 5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资 B 期望获得20%的收益，但有可能面临 25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：（ ）A．全部投资于 A
B．大部分投资于 A
C．两种投资各一半D．大部分投资于 B
E．全部投资于 B
14、当您进行投资时，您的期望收益是：（ ）A．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低B．产生一定的收益，可以承担一定的投资风险C．产生较多的收益，可以承担较大的投资风险
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直销柜台自然人投资者适用 D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险五、风险偏好15、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？（ ）A. 不能承受任何损失B. 一定的投资损失C. 较大的投资损失D. 损失可能超过本金16、您打算将自己的投资回报主要用于：（ ）A. 改善生活B. 个体生产经营或证券投资以外的投资行为C. 履行扶养、抚养或赡养义务D. 本人养老或医疗E. 偿付债务六、其他信息17、您的年龄是：A. 18-30 岁B. 31-40 岁C. 41-50 岁D 51-60 岁E. 超过 60 岁18、今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为：（ ）A. 1-2 人B. 3-4 人C. 5 人以上19、您的最高学历是：A. 高中或以下B. 大学专科C. 大学本科D. 硕士及以上20、您家庭的就业状况是：（ ）
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直销柜台自然人投资者适用 A. 您与配偶均有稳定收入的工作B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休D. 未婚，但有稳定收入的工作E. 未婚，目前暂无稳定收入的工作
重要提示：投资者在购买过程中应注意核对自己的风险承受能力与所购买产品的风险匹配情
况，本公司向您销售的金融产品或提供的金融服务将以您的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础。
客户签署确认：本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务
规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整并对其负责。若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。
投资者（自然人投资者签字）日期： 年 月 日
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直销柜台自然人投资者适用 问卷及评估方法说明
1、证券公司可在本问卷基础上增加本公司认为较重要的问题，或对本问卷现有问题及答案的表述方式或内容进行调整，以更全面地了解客户风险承受能力情况。2、证券公司进行评估时，应根据评估选项与风险承受能力的相关性，确定选项的分值和权重，同时建立评估分值与风险承受能力等级的对应关系。为全面综合考虑客户风险承受能力，分值设置应整体均衡，但对于特别重要的问题，分值设置可考虑有所偏重。3、证券公司根据评分情况设置客户风险承受能力评级，评级应与问卷测评分数段一一对应。客户风险承受能力划分级数与本公司产品风险等级划分级数应当一致。
附表 1：风险承受能力评分表序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
11
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13
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15
16
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A 5 1 1 1 3 1 6 1 1 1 1 0 1 1 0 2 0 0 3B 2 2 2 2 2 3 6 3 2 2 3 1 2 3 2 4 2 1 5C 4 3 3 3 1 4 6 7 3 3 4 2 3 5 4 5 4 3 4D 6 5 4 4 0 5 0 4 4 6 4 4 6 6 6 5 1E 4 6 0 6 7
附表 2：机构客户风险承受能力分级对照表客户风险承受能力评分 客户风险承受能力级别
20 分以下 C1保守型20-36 分 C2谨慎型37-53 分 C3稳健型
54 – 82 分 C4积极型83 分以上 C5激进型
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直销柜台自然人投资者适用
投资者风险承受能力评估结果告知书及投资者确认函提示：本表由中银证券填写，中银证券和投资者双方各自留存。
客户留存
投资者风险承受能力评估结果告知书姓名/名称：__________
交易账号：____________________基金账号： 尊敬的投资者，根据您填写的《投资者风险承受能力问卷》，您的投资目标为：
投资期限 □0到 1 年□0到 5 年□无特别要求 投资品种 □债券、货币市场基金、债券基金、收益凭证等固定收益类投资品种
□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种□期货、期权、融资融券等□R5 高风险金融产品或服务□其他产品或服务
期望收益 □尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低□产生一定的收益，可以承担一定的投资风险□产生较多的收益，可以承担较大的投资风险□实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险
本公司对您的风险承受能力进行了综合评估，现得到评估结果如下：1、您的风险承受能力为：______________________（□C5激进型 □C4积极型 □C3
稳健型 □C2谨慎型 □C1保守型 □C1保守型（最低类别））2、与您风险承受能力匹配的产品或服务风险等级为（可多选）：□R5 高风险□R4 中高风险□R3 中等风险□R2 中低风险□R1低风险本公司在此郑重提醒，本公司向您销售的产品或提供的服务将以您的风险承受能力等级
和投资品种、期限为基础，若您提供的信息发生任何重大变化，您都应当及时书面通知本公司。本公司建议您审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为，认真填写您的投资品种、期限，作出审慎的投资判断。
如您在审慎考虑后同意本公司的评估结果，请认真阅读下列内容，并签字以示同意。 中银国际证券股份有限公司直销签章
评估日期： 年 月 日
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直销柜台自然人投资者适用
证券公司留存
风险承受能力评估结果投资者确认函中银国际证券股份有限公司： 本人（机构）在贵公司的提示下，已经审慎考虑自身的风险承受能力在此确认：
1、本人（机构）的风险承受能力为：__________________（□C5激进型 □C4积极型 □C3稳健型□C2谨慎型 □C1保守型 □C1保守型（最低类别））
2、与本人（机构）风险承受能力匹配的产品或服务风险等级为（可多选）：□R5 高风险□R4 中高风险□R3 中等风险□R2 中低风险□R1低风险3、本人（机构）的投资目标为：
投资期限 □0到 1 年□0到 5 年□无特别要求
投资品种□债券、货币市场基金、债券基金、收益凭证等固定收益类投资品种□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种□期货、融资融券等□R5 高风险金融产品或服务□其他产品或服务
期望收益□尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低□产生一定的收益，可以承担一定的投资风险□产生较多的收益，可以承担较大的投资风险□实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险
本人（机构）经贵公司提示，已充分知晓贵公司向本人（机构）销售的产品或提供的服务将以本人（机构）此次确认的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础，本人（机构）对该《投资者风险承受能力评估结果告知书》内容没有异议，愿意遵守法律、法规及贵公司有关规定，通过贵公司购买产品或者服务。
若本人（机构）承诺，若提供的信息发生任何重大变化，本人（机构）都会及时书面通知贵公司。本确认函系本人（机构）独立、自主、真实的意思表示，
特此确认。自然人投资者确认签字：
签署日期： 年 月 日
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直销柜台自然人投资者适用
客户申明与承诺1、本人/本机构具有合法的参与中银国际证券股份有限公司业务的资格，不存在法
律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与公开募集证券投资基金业务的情形；2、本人/本机构承诺以真实身份参与中银国际证券股份有限公司业务，保证提供
给管理人、托管人的信息和资料均真实、准确、完整、合法。如发生任何实质性变更，本人/本机构将及时书面告知管理人；
3、本人/本机构保证委托财产的来源和用途合法，不存在利用本计划进行洗钱、恐怖融资、利益输送、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违反法律法规、规章、监管规定和政策以及交易所规则等的情形，并已充分理解中银国际证券股份有限公司业务，了解参与该业务相关文件中约定的权利、义务及所投资品种的风险收益特征；
4、本人/本机构声明已听取了管理人指定的专人对相关业务规则和公开募集证券投资基金合同的讲解，阅读了风险揭示书，清楚认识委托投资存在的市场风险、管理风险、流动性风险和其它风险，并承诺自行承担风险和损失；
5、管理人仅对本人/本机构财务状况及风险偏好进行调查和客观评估，不构成对本人/本机构的投资建议；
6、本人/本机构已经了解投资于中银国际证券股份有限公司业务在一定时期内价值会有升降的波动风险，本人/本机构已经根据自己的风险承受能力做好资产配置并预留了储备资金，同意按合同约定的方式进行投资；
7、本人/本机构确认管理人、托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，公开募集证券投资基金业务相关文件中约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是管理人的保证；
8、本人/本机构确认，已了解投资产品的风险，参与本投资产品系本人/本机构的自愿行为，并愿意承担投资风险；
9、本人/本机构承诺如若本人/本机构所提供的资料信息发生变化，可能导致不符合专业投资者条件时，主动及时配合证券公司进行更新，并对此承诺承担责任；
10、以上申明和承诺与公开募集证券投资基金合同中的申明和承诺具有同等的法律效力和约束力。
自然人投资者确认签字：14
直销柜台自然人投资者适用 日期： 年 月 日
专业投资者申请书
投资者申请栏
投资者姓名/名称交易账号
（新开户免填）基金账号（新开户免填，已填写交易账号的可不填写此
项）身份证明文件类别 身份证明号码经本人/机构审慎考虑，自愿申请成为贵公司的专业投资者，本人/机构已充分理解专业投资者与普通
投资者的区别，已按要求提供财产状况、投资经历、从业经历等相关证明材料，承诺所提供材料真实、准确、完整并对其负责，所提供材料符合下述相应类别的各项要求，并自主承担产生的风险和后果。
且承诺当本人/机构所提供的资料信息发生变化、可能影响适当性分类的，将主动及时配合贵司进行更新。贵公司已告知本人/机构且本人/机构已知晓贵公司对专业投资者履行的适当性职责区别于其他投资
者，专业投资者不享有普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有的特别保护。特此申请。自然人投资者签字:
年 月 日
证券经营机构复核栏
类型 复核内容 是否符合
法人或其他组织最近 1 年末净资产不低于 2000万元人民币 □是 □否最近 1 年末金融资产不低于 1000万元人民币 □是 □否具有 2 年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 □是 □否
自然人
金融类资产不低于 500万元人民币，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50万元 □是 □否具有 2 年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条（一）项专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
□是 □否
我司经复核，该投资者符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，我司经过审慎考虑，现同意其成为我司的专业投资者
复核人（一）： 复核人（二）：中银国际证券股份有限公司直销签章：
年 月 日注：本《专业投资者申请书》仅适用于以下类别专业投资者：符合下列条件的法人或者其他组织：1.最近 1 年末净资产不低于 2000万元；2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；且具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。符合下列条件的自然人：1.金融资产不低于 500万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50万元；2.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产
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直销柜台自然人投资者适用 品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于金融机构的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
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直销柜台自然人投资者适用
专业投资者告知及确认书
公司告知栏
尊敬的投资者：投资者姓名/名称: 交易账号（新开户免填）： 基金账号（新开户免填，已填写交易账号的可不填写此项）： 根据您提供的财产状况、交易情况、工作经历等相关证明材料 ,经复核您被划
分为专业投资者。现将有关事项告知如下,请您仔细阅读,并在客户确认栏签字（签章）确认：一、证券公司在向专业投资者销售金融产品或提供金融服务时，对专业投资者履行的适当性职责区别于其他投资者。二、如您希望不再被划分为专业投资者，可向本公司提出申请。三、当您的财产状况、交易情况、工作经历等信息发生重大变化时，请及时通知我公司，经复核如不再符合专业投资者的申请条件，将不再被划分为专业投资者。
中银国际证券股份有限公司直销签章：日期： 年 月 日
客户确认栏
本人/机构自愿申请被划分为专业投资者，已阅读了上述告知内容，确认相关申请资料真实、准确、完整，并知悉贵公司根据申请资料将本人 /机构划分为专业投资者。对于贵公司销售的金融产品或提供的金融服务，本人/机构具有专业判断能力，能够自行进行专业判断。
本人/机构确认已了解贵公司对专业投资者和普通投资者在履行适当性职责方面的区别，本人/机构知悉可以自愿申请或因不再符合专业投资者的条件，而不再被划分为专业投资者的规则。
自然人投资者确认签字：日期： 年 月 日
注：本《专业投资者告知及确认书》仅适用于以下类别专业投资者：符合下列条件的法人或者其他组织：1.最近 1 年末净资产不低于 2000万元；2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；且具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。符合下列条件的自然人：1.金融资产不低于 500万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50万元；2.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于金融机构的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
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资金来源合法说明
中银国际证券股份有限公司：
本人/本机构在贵司开设了基金直销账户，户名为“ ”，交易账号（新开户免填）： “____________________”基金账号（新开户免填，已填写交易账号的可不填写此项）：“____________________”。该账户投资产品的资金来源为：____________________，本人/本机构承诺委托资金来源和用途符合相关法律法规规定，且不存在自有资金和募集资金混同操作的情形。
特此说明。
自然人投资者签字:日期： 年 月 日
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个人税收居民身份声明文件投资人姓名 国籍或地区税收居民身份 本人声明： □1.仅为中国税收居民 □2.仅为非居民
□3.既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民如在以上选项中勾选第2 项或者第3 项，请填写下列信息
姓(英文或拼音)名 （英文 或拼音） 出生日期
现居地址(中文) （国家） （省） （市） (境外地址可不填此项)
(英文或拼音)
出生地(中文) （国家） （省） （市） (境外地址可不填此项)
(英文或拼音)
税收居民国（地区）及纳税人识别号：1 ．
2.( 如有 )
3.( 如有 )
如果不能提供居民国(地区)纳税人识别号，请选择原因：□居民国(地区)不发放纳税人识别号□账户持有人未能取得纳税人识别号，如选此项，请解释具体原因：
本人确认上述信息的真实、准确和完整，且当这些信息发生变更时，将在 30 日内通知贵机构，否则本人承担由此造成的不利后果。签名 日期签名人身份： □ 本人 说明：1. 本表所称中国税收居民是指在中国境内有住所，或者无住所而在境内居住满一年的个人。在中国境内有住所是指因户籍、家庭、经济利益关系而在中国境内习惯性居住。在境内居住满一年，是指在一个纳税年度中在中国境内居住 365 日。临时离境的，不扣减日数。临时离境，是指在一个纳税年度中一次不超过 30 日或者多次累计不超过 90 日的离境。2. 本表所称非居民是指中国税收居民以外的个人。其他国家(地区)税收居民身份认定规则及纳税人识别号相关信息请参见国家税务总局网站（http：//www.chinatax.gov.cn/aeoi_index.html）。
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直销柜台自然人投资者适用 3. 军人、武装警察无需填写此声明文件。
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