WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Руководящие принципы по адаптации Типового положения ВОИС о политике в области интеллектуальной собственности для

академических и научно-исследовательских учреждений

Версия от 11 июня 2018

Содержание

СТАТЬЯ 1 - ВВЕДЕНИЕ................................................................................................................. 7

СТАТЬЯ 2 – ОПРЕДЕЛЕНИЯ.......................................................................................................16

СТАТЬЯ 3 – СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ ПОЛИТИКИ.......................................................................26

СТАТЬЯ 4 – АДМИНИСТРИРОВАНИЕ И ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ..........................................34

СТАТЬЯ 5 – ВЛАДЕНИЕ ИС И ПРАВА ПОЛЬЗОВАНИЯ..........................................................51

СТАТЬЯ 6 – ПУБЛИКАЦИЯ, НЕРАЗГЛАШЕНИЕ И СЕКРЕТЫ ПРОИЗВОДСТВА..................70

СТАТЬЯ 7 – ДОГОВОРЫ НА ПРОВЕДЕНИЕ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ..........................74

СТАТЬЯ 8 – ОПРЕДЕЛЕНИЯ ОУИС............................................................................................80

СТАТЬЯ 9 – КОММЕРЦИАЛИЗАЦИЯ ИС....................................................................................92

СТАТЬЯ 10 – СТИМУЛЫ И РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ДОХОДОВ....................................................102

СТАТЬЯ 11 – ВЕДЕНИЕ ПОРТФЕЛЯ ИС..................................................................................118

СТАТЬЯ 12 – ТРАДИЦИОННЫЕ ЗНАНИЯ И ГЕНЕТИЧЕСКИЕ РЕСУРСЫ...........................120

СТАТЬЯ 13 – КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ И КОНФЛИКТ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ............................123

СТАТЬЯ 14 – СПОРЫ................................................................................................................. 127

СТАТЬЯ 15 – ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ...................................................................................127

Page | 1

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

ПредисловиеНастоящая публикация содержит практические руководящие принципы для высокопоставленных должностных лиц, отвечающих за разработку политик, правил и инструкций в своих академических и научно-исследовательских учреждениях, с целью облегчения адаптации Типового положения о политике в области интеллектуальной собственности для академических и научно-исследовательских организаций (далее – «Типовое положение”) [insert hyperlink]. Руководящие принципы по адаптации Типового положения о политике в области ИС («Руководящие принципы») разъясняют содержание и освещают основные сведения по каждой предлагаемой статье Типового положения. Если это возможно, текст статей иллюстрируется примерами и выдержками из действующих институциональных политик и полезными ссылками.

Как ожидается, Руководящие принципы помогут разработчикам политики сформулировать Политику в области ИС, соответствующую потребностям, деятельности и нормам этики каждого отдельного Учреждения.

Настоящие Руководящие принципы были разработаны при конструктивной помощи группы видных экспертов. Они содержат информацию только общего характера и призваны кратко изложить аспекты рассматриваемой тематики. Они не предназначены быть и не должны рассматриваться как всеобъемлющие. Информация, содержащаяся в Руководящих принципах, не представляет собой профессиональные юридические консультации и не ставит своей целью заменить собой получение профессиональных юридических консультаций по какому-либо конкретному вопросу или при принятии какого-либо конкретного решения.

Признательность авторам Руководящие принципы были подготовлены Лен Вербаухведе Коглин, Керри Фаул и Ричардом Кахуном. Мы выражаем благодарность Мохаммеду Альджафари, Хагит Мессер-Ярон, Бартелеми Ньяссе, Марии дель Пилар Норьега Эскобар, Тане Писториус, Юмико Хамано, Юстыне Ожегальской-Трыбальской, Мохамеду Шарифу и МакЛину Сибанда за их конструктивный вклад.

Руководящие принципы являются частью подготовленного Всемирной организацией интеллектуальной собственности (ВОИС) Инструментария системы интеллектуальной собственности (ИС) для академических и научно-исследовательских учреждений – Соединяя академические исследования, экономику и общество.1 Инструментарий обеспечивает академические и научно-исследовательские учреждения универсальным механизмом управления в ходе разработки и имплементации ими своих институциональных Политик в области ИС.

1 Копия доступна на веб-сайте ВОИС.

Page | 2

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

I. О Руководящих принципах

Руководящие принципы служат практическим пособием по разработке Типового положения о политике в области ИС.

Типовое положение не предназначено служить в качестве типовой «модели», а имеет своей целью обеспечение полного перечня тех минимальных областей, которые должны быть отражены в институциональной Политике в области ИС. Типовое положение обеспечивает комплексный перечень статей, определяющих эффективную Политику в области ИС, которые можно использовать как есть. Тем не менее, есть еще целый ряд норм и положений, относящихся к политике, которые можно использовать вместо тех, что содержатся в Типовом положении. В настоящих Руководящих принципах обеспечиваются такие альтернативные нормы и положения на примерах разных стран, а также анализируются преимущества и недостатки различных подходов.

Руководящие принципы уникальны в том смысле, что они:

представляют собой результат совместной работы экспертов из 14 стран мира и их анализа большого комплекса материалов по институциональным политикам в области ИС и структурам управления ИС;

помогают пользователям определить применимость каждой статьи Политики в области ИС к их собственной ситуации и быть в курсе альтернативных вариантов; и

содействуют ответственной охране, управлению и коммерциализации ИС2, являющейся результатом научных исследований, направленных на максимизацию общественного благосостояния, при одновременном сохранении традиционных функций государственных академических и научно-исследовательских учреждений.

II. Общие Руководящие принципы по разработке Политики в области ИС

Комментарии

При разработке институциональной Политики в области ИС следует учитывать следующие моменты:

Правовая и институциональная согласованность

Единообразная модель Политики в области ИС для всех академических и научно-исследовательских учреждений (Учреждения) не рекомендуется, так как при разработке должны учитываться многие факторы. В частности, Политика в области ИС не должна противоречить национальным и международным законам и правилам, поэтому настоятельно рекомендуется подробно анализировать основные положения национального

2Ответственная коммерциализация ИС означает, в контексте настоящих Руководящих принципов, коммерциализацию ИС, создаваемой в академической среде, в целях выполнения миссии академических учреждений по распространению знаний, содействию развитию местной экономики, а также изменению мира к лучшему. См. также Статью 1.3.1.

Page | 3

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

законодательства3 до начала разработки вашей Политики в области ИС. Дополнительные факторы, которые необходимо принимать во внимание, включают специфические цели каждого конкретного Учреждения, рыночную практику, культуру предпринимательства Учреждения, способность Учреждения передавать знания и/или готовность региона воспринять такие знания.

Видение и миссия вашего учреждения может по важным аспектам отличаться от предлагаемых положений содержащихся здесь статей и должны учитываться при формулировании вашей Политики в области ИС для обеспечения согласованности. Политика в области ИС не должна противоречить другим институциональным политикам, подзаконным актам и уставным нормам.

Кроме того, Учреждения должны предусмотреть процедуры, позволяющие утверждать их Политику в области ИС и таким образом делать ее обязательной для исполнения внутри Учреждения.

Вставка 1 Полезная информация, касающаяся приведения вашей Политики в области ИС в соответствие с законами и институциональными подзаконными актами

Имеет ли ваша страна прямой закон, позволяющий академическим и научно-исследовательским учреждениям владеть и коммерциализировать ИС, создаваемую за счет средств государственного бюджета?

Имеются ли четкие правила, касающиеся владения служебной ИС? Как отражено в законе право собственности на академические служебные изобретения/творческие произведения?

Существуют ли правила доступа к результатам научных исследований, финансируемых государством (такие как открытые данные/открытый доступ/ открытый источник)?

Каким образом сможет Политика в области ИС Учреждения бытьобязательной для его Штатных работников, Студентов и Приглашенных лиц?

Содержат ли академические трудовые договоры положения, касающиеся уступки прав, и имеют ли они обязательную силу?

Согласуется ли Политика в области ИС Учреждения с политикой в области научных исследований?

Более подробный перечень вопросов см. в WIPO Policy Writers’ Checklist [link]

Адаптация – Каждое Учреждение должно формулировать свою Политику в области ИС так, чтобы она отражала его подход к управлению ИС и передаче знаний и учитывала особенности развития Учреждения, характер самой технологии, а также местную предпринимательскую экосистему - условия для развития предпринимательства, существующие за пределами Учреждения.4 Учреждение должно определять применимость каждой отдельной статьи Типового

3 Анализ всех соответствующих положений национальных законов, правил, политик и государственных инициатив, которые содействуют развитию предпринимательства в научно-исследовательских учреждениях, способствуют коммерциализации, регулируют владение правами и помогают ускорить процесс передачи технологии от академических и научно-исследовательских учреждений местным, национальным и даже международным бизнес-структурам. WIPO Policy Writers’ Checklist [insert hyperlink] может помочь проанализировать соответствующие законы и политики страны. Для получения подробной информации о законах в сфере ИС разных стран посетите базу данных WIPO Lex и Toolbox с помощью HEIP-link.4 Учитывая различные предыстории, экономические обстоятельства и участников, следует отметить то, что факторы, которые сработали в одном Учреждении, не обязательно могут сработать в другом Учреждении. Это означает, что копирование или адаптация схожих политик успешных Учреждений не гарантирует получение схожих результатов.

Page | 4

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

положения о политике в области ИС и принимать во внимание все существующие варианты. Чтобы лучше индивидуализировать Типовое положение о политике в области ИС рекомендуется осуществлять оценку потребностей Учреждения.5 Рекомендуется также приводить Типовое положение в соответствие с национальной политикой и опытом, учитывая следующее:

необходимость соединения инноваций и ИС с целями социально-

экономического развития; важность создания взаимной благожелательной обстановки, в которой

промышленность и исследователи могут иметь доступ к знаниям и обмениваться знаниями, компетенциями, технологиями и ИС;

необходимость укрепления взаимодействия между Учреждениями и местным сообществом и содействия диверсификации местной экономики; и

необходимость поддержки предпринимательской составляющей передачи знаний при одновременном сохранении и укреплении миссии Учреждения.

Одобрение – В процессе разработки Политики в области ИС необходимо консультироваться с академическим сообществом до ее вступления в силу. Это обеспечит легитимность политики и будет содействовать предотвращению спорных вопросов в ходе ее имплементации.6

Коммуникации – Процесс разработки политики, хотя сам по себе и является чрезвычайно важным делом, - это лишь первый шаг на пути успешной передачи знаний, который требует одобрения руководства, разумных ожиданий, а также терпения. Лица, заинтересованные в Политике в области ИС (штатные работники, студенты, приглашенные лица и т.п.), обычно плохо разбираются в сложных вопросах, касающихся прав ИС и передачи технологии. В связи с этим институциональная Политика в области ИС должна быть краткой и всеобъемлющей. Некоторые учреждения считают полезным наряду с их Политикой в области ИС предоставлять своим штатным работникам, студентам и приглашенным лицам практические руководящие принципы либо руководства, разъясняющие вопросы, связанные с управлением ИС (такие как Передовые практики для студентов, Руководящие принципы для исследователей, Руководство для студентов и т.п., включая стандартные операционные процедуры).7 Желательно также, чтобы Политика в области ИС была доступна всему сообществу университета/учреждения через процесс приема на работу, веб-сайт, а также иные средства доведения до сведения.

Совершенствование и адаптация – Политика в области ИС должна быть живым документом и с течением времени пересматриваться и изменяться Учреждением.8

5 Policy Writers’ Checklist [insert link] может помочь лучше понять потребности, особенности, организацию и масштабы политики Учреждения. 6 Поэтому важно консультироваться с теми, кто занимается коммерциализацией результатов научных исследований во всей экосистеме. См. Policy Writers’ Checklist, Checklist 3.7 Различные примеры таких руководящих принципов можно найти путем поиска в базе данных ВОИС по политикам в области ИС, указав “Guidelines and other resources” в окне Accompanying Documents. Примерами руководящих принципов на национальном уровне являются: Australian IP Toolkit for Collaboration и набор Handbooks and Guides on IP Management, подготовленных Ассоциацией по вопросам университетских исследований и связей с промышленностью (AURIL).8 См. Policy Writers’ Checklist [insert hyperlink], Checklist 24.

Page | 5

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

III. Разъяснения, касающиеся Типового положения о политике в области ИС

Руководящие принципы имеют ту же структуру, что и Типовое положение о политике в области ИС, и содержат постатейные разъяснения и комментарии к Типовому положению. При чтении Руководящих принципов важно обращаться к определениям, содержащимся в Статье 2 Типового положения, так как все термины, написанные в настоящих Руководящих принципах с заглавной буквы, имеют значение, определенное для них в этой статье.

СТАТЬЯ 1 - ВВЕДЕНИЕ

Предисловие

Политики в области ИС начинаются с введения, содержания и раздела, касающегося определений.

Статья 1 Типового положения служит в качестве примера и требует адаптации для того, чтобы:

отразить миссию, видение и базовые ценности Учреждения и объяснить, как цель коммерциализации вписывается в эти стратегические принципы; и

кратко описать, чем вызвано желание иметь политику в области ИС, и какова цель политики;

сделать отсылку на такие ключевые документы, как: законодательство; национальные руководящие принципы или кодексы практики в области

управления ИС, если таковые имеются, которых ваше Учреждение поддерживает (см. Бокс 6);

другие соответствующие политики Учреждения (например, касающиеся конфликта интересов, спинoфф компаний, студентов); и

вспомогательные процедуры и/или связанные руководящие принципы.

Статья 1.1 – Миссия Учреждения и ее содержание

Статья 1.1.1, миссия: Политика в области ИС должна отражать, поддерживать и практически реализовывать миссию Учреждения. Учреждения принимают на себя различные миссии. Например, ключевыми миссиями университетов являются обучение, научные исследования и содействие социальному развитию. Коммерциализация ИС и передача знаний тем людям общества, которые способны их воспринять и использовать для общественного блага, являются важным вкладом в реализацию этих миссий. В этой связи все больше Учреждений принимают заявления о миссии, отражающие поддержку академического предпринимательства и коммерциализацию (часто называемой «третьей миссией»9).

9 «Третью миссию» университетов можно понимать как означающую экономическое использование результатов научных исследований, ПИС, создание спинофф компаний, передачу технологии, а в более широком смысле - все, что направлено на благо общества и экономическое использование результатов научных исследований и ИС (См.: Dan,

Page | 6

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Статья 1.2 – Цель Политики в области ИС

Цель в этом разделе может содержать краткую информацию относительно причин принятия Политики в области ИС и задач, которые она должна решить. Большая часть рассмотренных политик в области ИС включала ту или иную комбинацию следующих изложенных ниже целей:

Вставка 2 Общие цели Политики в области ИС

- Вознаграждать творчество и изобретательность исследователей, технических работников и студентов;

- Содействовать передаче знаний и технологий обществу;- Способствовать практическому применению и экономическому использованию ИС,

возникающей в результате научных исследований и другого творческого труда в Учреждении, с целью создания общественных благ;

- Содействовать установлению связей с промышленными предприятиями;- Поощрять исследования, науки и дух научных изысканий и тем самым создавать

новые знания; - Формировать инновационную культуру, которая содействует созданию ИС и

обеспечивает рамки оценки ее коммерческого потенциала;- Содействовать тому, чтобы коммерческие результаты, финансовые или иные

выгоды распределялись на справедливой и равной основе и стимулировали и признавали вклад изобретателей и Учреждения, а также других заинтересованных сторон;

- Содействовать тому, чтобы ИС и другие продукты научных исследований становились общедоступными посредством эффективной и своевременной передачи технологий;

- Содействовать, поддерживать, развивать и помогать осуществлению научных исследований и изысканий;

- Давать Учреждению, его Штатным работникам, Приглашенным лицам и Студентам четкое понимание их прав и обязанностей.

В Статьях 1.2.1, 1.2.2 и 1.2.3 излагаются три обширные цели, направленные на широкое использование ИС Учреждения, установление правил эффективного стратегического управления ИС и обеспечение баланса интересов.

Статья 1.2.1, практическое применение ИС: Политика в области ИС направлена на создание среды, позволяющей использовать полезные изобретения и творческие произведения, создаваемые Штатными работниками, Студентами и Приглашенными лицами, таким образом, чтобы Создатели, Учреждение и общество в целом могли получить максимальную выгоду от передачи таких результатов научных исследований третьим сторонам10. Возможности передачи включают лицензирование, проведение совместных научных исследований, оказание услуг и консультаций, создание новых компаний на основе ИС Учреждения (спин-офф компаний) или использование ИС Учреждения в существующих стартапах.

Статья 1.2.2, управление ИС: Политика в области ИС устанавливает прозрачные и понятные процедуры управления ИС.

Michaela-Cornelia (2012), The Third Mission of Universities in the Development Strategy of Vienna City ).10 Таким как государственные органы, благотворительные организации, неправительственные организации (НПО), другие учреждения высшего образования, частные инвесторы и отдельные лица во всем мире.

Page | 7

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Пригодность для исследователей – Разумная Политика в области ИС будет содействовать Учреждению в идентификации и обеспечении правовой охраны результатов их научных исследований. В идеальном варианте Политика в области ИС должна включать положения, направленные на стимулирование и побуждение его Штатных работников, Студентов и Приглашенных лиц к творчеству и инновациям. Она должна включать руководящие принципы в отношении того, какое значение Учреждение придает материальной и нематериальной выгоде от эффективного управления использованием ИС и передачи знаний.

Пригодность для предпринимательских структур – Опубликованная Политика в области ИС имеет принципиальное значение в обеспечении прозрачности ее процедур для компаний и предпринимателей, которые желают коммерциализировать ИС Учреждения. Компании должны иметь возможность быстрого доступа к ИС с целью ее коммерциализации на условиях, обеспечивающих справедливое распределение выгод между всеми сторонами, и способами, которые понятны и предсказуемы для участников на всех этапах переговоров.

Статья 1.2.3, баланс интересов: Важно помнить, что сохранение миссии и традиций Учреждения (включая академическую свободу, образование, научные исследования, разделенное управление и передачу знаний через публикации) и коммерциализация, основывающаяся на ИС, могут взаимно дополнять друг друга. Эффективная Политика в области ИС призвана обеспечить такую взаимодополняемость этих параллельных действий.

Вариант: Могут быть включены другие статьи, дополнительно разъясняющие цели Политики. Например:

1.2.X. Права и обязанности. Политика в области ИС определяет позицию Учреждения в отношении прав владения и использования ИС (с соблюдением обязательных/действующих правовых норм и режимов владения), признания заслуг и вознаграждения Создателей, а также прав и обязанностей всех сторон. Она также определяет правила сотрудничества Учреждения с промышленными и другими организациями и обеспечивает руководящие принципы в отношении распределения благ, возникающих в результате Коммерциализации ИС.

Вариант: Некоторые страны имеют национальные “руководящие принципы”, “принципы”, “передовые практики” или “кодекс практики”, касающиеся управления ИС в деятельности по передаче знаний (компиляцию таких руководящих принципов см. во Вставке 4). Если ваше Учреждение имеет такие руководящие принципы, рекомендуется упомянуть их во Введении к Политике в области ИС:

1.2.X. Соответствие национальным передовым практикам. Политика в области ИС способствует Учреждению в обеспечении соответствия с [Название соответствующих национальных руководящих принципов, принципов, передовых практик или кодекса практики в отношении управления ИС].

Вставка 3 Общие мотивационные практики для Учреждений по

Page | 8

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Коммерциализации ИС и развитию совместных научных исследований

Мотивация Учреждений относительно разработки программы коммерциализации и проведения совместных научных исследований обуславливается многими причинами и обеспечивается Политикой в области ИС. Благоприятные возможности, возникающие в результате такой деятельности, включают:

Повышение конкурентоспособности региона; Решение социальных проблем11 и максимизацию влияния научных исследований

на социальную сферу; Расширение источников финансирования научных исследований, проводимых

Учреждением12; Повышение репутации и рейтинга Учреждения13; Получение выгод от партнерских отношений с промышленностью в виде

повышения качества программ научных исследований14, обучения15, улучшения карьерных перспектив профессорско-преподавательского состава/студентов16, улучшения условий межсекторальной мобильности и доступа к эмпирическим данным промышленных предприятий; и

Привлечение высококвалифицированных специалистов.17

Более подробно см. в Policy Drafters’ Checklist, checklist 2. [add link]

Статья 1.3 – Общие принципы

Этот раздел не столь важен, но может быть полезным в смысле предоставления кратких необязательных формулировок принципов, которые не подходят для включения в текст Политики. В этом контексте Статья 1.3 Типового положения устанавливает некоторые руководящие принципы, которые Учреждение должно иметь в виду при возникновении возможностей осуществить коммерциализацию ИС, являющейся результатом научных исследований.

Статья 1.3.1, ответственная Коммерциализация: В этой статье особо подчеркивается, что коммерциализация результатов научных исследований прежде всего заключается в облегчении доступа к создаваемой ИС (на разных условиях) вкупе с социально-экономическими благами, а не в получении прибыли (ОКАЗАНИЕ ВЛИЯНИЯ, а не ПОЛУЧЕНИЕ ПРИБЫЛИ). Все большее количество Учреждений в мире следуют концепции “социальной ответственности” или “социального предпринимательства”.

11 Учреждения должны стараться предугадать, какие технологии могут применяться для удовлетворения нереализованных социальных потребностей, которые вряд ли возможно удовлетворить на условиях, более целесообразных для коммерческих рынков, и составлять соглашения, следующие такому применению. Примерами являются технологии, направленные на удовлетворение потребностей развивающихся стран в сфере сельского хозяйства, медицин ы и продовольствия. См. Nine Points to Consider in Licensing University Technology (Point 9).12 Передача знаний может приносить доход от роялти и лицензий, который может быть реинвестирован в новые научные исследования и программы обучения, хотя исследования показывают, что большинство Учреждений не имеют достаточно дохода даже для того, чтобы покрыть расходы ОУИС, 13 Учреждения, добившиеся успеха в продвижении открытий от лаборатории до рынка, часто становятся престижными. 14 Через промышленное оборудование, лучшее понимание потребностей рынка и прикладные исследования. 15 Максимально практическое обучение с участием лекторов, представляющих промышленность, и практических занятий. 16 Перспективы трудоустройства студентов и научных сотрудников на ранней стадии, обмены сотрудниками между Учреждением и бизнес-структурами и прием фирмами на работу выпускников. 17 Университеты, обладающие мощной базой для передачи технологий, более привлекательны для предпринимателей, ученых и студентов, которые видят в таком учреждении карьерные перспективы и перспективы успешного вывода на рынок инноваций.

Page | 9

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Статья 1.3.2, Стимулы: Институциональные стимулы играют важную роль в поощрении передачи знаний. Учреждения, которые выбирают предпринимательский путь передачи знаний, должны предусматривать системы вознаграждения (материального и нематериального характера), учитывающие мотивацию, возможности и культуру трех основных групп лиц, заинтересованных в передаче знаний: (a) академических ученых18, (b) Офиса по вопросам управления ИС (ОУИС) и руководства университета19, а также (c) компаний/предпринимателей20. См. также Статью 10.

Статья 1.3.3, Местное развитие: Типовое положение содействует развитию понимания того, что усилия по повышению использования ИС, создаваемой в результате академических научных исследований, могут стать движущим фактором мощного роста местной экономики. 21 Многие Учреждения вносят существенные вклад в качестве партнера местных и региональных заинтересованных сторон. Они применяют различные практики управления ИС, включая сотрудничество с региональными промышленными сетями или “кластерами”, активное сотрудничество с малыми и средними предприятиями (МСП) своего региона, содействие развитию спин-офф компаний и благоприятствование местным компаниям в качестве потенциальных лицензиатов ИС22. Каждое Учреждение должно решить, насколько продуктивным оно будет в использовании своих активов для оказания поддержки местной инновационной экосистеме и развитию экономики.

В Статье 1.3.3 нашла отражение идея, что миссия Учреждений включает сферу деятельности, выходящую за рамки содействия знаниям и научным исследованиям, которую обычно называют “социальная ответственность университета.”

Корпоративная социальная ответственность уже несколько лет является характерной чертой мира бизнеса, и ее принципы стали использовать многие академические и научно-исследовательские учреждения, лидеры которых ищут альтернативные пути устойчивого развития. Корпоративная социальная ответственность имеет своей целью направить бизнес-структуры и организации на ведение дел “путем прозрачного и этичного поведения, содействующего здоровью и благосостоянию общества” в соответствии с ISO 26000 23 .

Все больше Учреждений интегрируют концепцию социальной ответственности в свои заявления о миссии, включая миссии образования и научных исследований, приводя при этом аргументы, что высшее образование оказывается в выигрыше, когда оно воздает должное обществу, которое отвечает за его финансирование.

18 Академические ученые обычно быстро распространяют свои идеи, в частности, путем публикации в научных журналах по определенной тематике, а также рецензируемых журналах. Они также имеют право на вознаграждение, которое может снова использоваться на финансирование их исследований. 19 ОУИС и другие руководители научных учреждений обычно стараются преумножить доход, получаемый от портфеля ИС, и ориентированы на то, чтобы передавать или продавать технологии учреждения компаниям. 20 Компании нацелены на то, чтобы коммерциализировать ИС учреждения для получения прибыли. Они стремятся как можно быстрее получить исключительные права на такую ИС. 21 Университеты и научно-исследовательские учреждения, как ожидается, будут все активнее содействовать развитию и участвовать в разработке региональных знаний и инновационной экосистемы. В Европе см., например, Ассоциация университетов Европы, University-Business Collaborative Research: Goals, Outcomes and New Assessment Tools (2014).22 См. также Статью 9.4.а и Bставку 60. Учреждения, научные исследования которых финансируются государством, часто обязаны отдавать предпочтение в предоставлении лицензий местному малому бизнесу, если он имеет ресурсы и возможность коммерциализировать изобретение. 23 Стандарт Международной организации по стандартизации “Руководство по социальной ответственности”.

Page | 10

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Примеры такой социальной ответственности учреждения включают адаптацию миссии научных исследований для получения результатов, которые удовлетворяют потребностям рынка, содействие этическим подходам к коммерциализации ИС, проведение научных исследований в тесном взаимодействии с местным сообществом и промышленностью, а также решение различных социально-экономических проблем в таких областях, как здравоохранение, энергетика и продовольственная безопасность.

Вставка 4 Случаи применения принципов социальной ответственности университетами

Как Типовое положение, так и IP Policy Drafters’ Checklist содержат несколько ссылок на социально-ответственную коммерциализацию результатов академических научных исследований

- Типовое положение в области ИС: Статьи 1.2.3, 1.3.1, 1.3.3, 7.4, 9.4, 9.5, 9.6, 10 и 12. - IP Policy Drafters’ Checklist [add link]: checklists numbers 2, 3, 10 и 17.

Отчет EU - USR 24 обеспечивает Общую европейскую ссылочную рамку для содействия социальной ответственности в университетах Европы.

Примеры Учреждений, которые интегрировали социальный аспект в свои практики передачи знаний:

- Хашимитский университет, Иордания25

- Университет Южная Долина, Египет26

- Манчестерский университет, Великобритания 27

- Университет Западной Шотландии28

- Городской университет Гонконга 29

- Университетская сеть ASEAN 30

- Испаноязычные университеты Америки 31

Принципы Статей 1.3.1 - 1.3.3 нашли отражение во многих статьях Типового положения. К Статье 1.3 могут быть добавлены другие подразделы, например, касающиеся правил предоставления государственной помощи либо содействия обучению в области ИС и предпринимательской деятельности:

1.3.X. Национальные правила предоставления государственной помощи. Учреждение обязано соблюдать правила предоставления государственной помощи в отношении правовой охраны и распоряжения ИС и адаптировать Политику в области ИС относительно обязательств по предоставлению информации и раскрытию, предусмотренных законом.

24Проект EU-USR (http://www.eu-usr.eu) был начат в ответ на приоритетную цель Европейской Комиссии по разработке стратегии социальной ответственности для всех университетов Европы. В отчете EU-USR предлагается набор ориентировочных стандартов европейской модели развития социальной ответственности университетов. 25 См. Social Responsibility in Higher Education Institutions: Application case from the Middle East.26 См. A Framework for University Social Responsibility and Sustainability: The Case of South Valley University, Egypt.27 В Manchester 2020 Strategy – социальная ответственность одна из наших трех основных стратегических целей. Университет имеет Humanitarian IP Commercialisation Policy.28 См. UWS Sustainability Plan 2016 to 2020.29 В CityU принята Хартия социальной ответственности для того, чтобы деятельность университета осуществлялась чутко и ответственно с должным вниманием к воздействию на окружающую среду и общество, балансируя рост с устойчивым развитием. [http://www6.cityu.edu.hk/puo/newscentre/usr/uni-charter.htm]30 http://www.aunsec.org/aunusrs.php31 https://www.emeraldinsight.com/doi/abs/10.1108/S2043-905920140000008013

Page | 11

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Например, Акт Бэя-Доула, принятый в США в 1980 г., дает право академическим получателям федеральных средств, выделяемых на исследования, патентовать изобретения, создаваемые за счет этих средств. Однако это не означает, что Акт предоставляет получателям ничем не ограниченную свободу действий. Наоборот, Акт содержит защитные меры, включая требование отчетности не только о самих фактах существования патентов, полученных за счет средств федерального бюджета, но и о лицензировании, уступке или практическом использовании этих патентов. Акт также сохраняет за государством некоторые права на разработки, которые оно финансирует.

1.3.X. Повышение осведомленности и обучение в области ИС. Учреждение должно разработать мероприятия по повышению осведомленности Штатных работников и Студентов в области различных объектов ИС, прав, связанных с каждым объектом, их значимости для инноваций, а также о настоящей Политике в области ИС. Учреждение должно также рассмотреть возможность включения в программу обучения курсов, связанных с ИС, передачей знаний/технологии и предпринимательством.

Если Учреждение решает принять миссию коммерциализации, основывающейся на ИС, важным моментом является понимание и принятие этой миссии научным сообществом. Учреждения должны поощрять обучение/образование в сфере ИС для заинтересованных исследователей, администрации учреждения и должных лиц в области передачи технологии. Такое обучение должно также включать специфику предпринимательского процесса, а также вопросы взаимодействия с местным бизнес и предпринимательским сообществом. Эффективные пути повышения осведомленности включают семинары по вопросам ИС, публикацию статей в информационном бюллетене или в интранет, рассылку информационных листков и брошюр по вопросам ИС всем департаментам, чтение лекций приглашенными лекторами и т.д.

Вставка 5 Полезная информация, касающаяся введения в практику культуры и осведомленности о ПИС

Повысить осведомленность и основные навыки в области ИС и передачи знаний посредством организации обучающих мероприятий для всех штатных работников, студентов и приглашенных лиц, и обеспечить, чтобы сотрудники, отвечающие за управление ИС (i.e., администрация университета и персонал ОУИС), имели необходимую квалификацию и прошли требуемое обучение.

Создать надлежащую программу обучения в области ИС и предпринимательства для каждой группы лиц, вовлеченных в передачу знаний, и уделить особое внимание практическим вопросам для каждой группы, таким как:

Группа Учебная программа

Исследователи Процесс идентификации и охраны ИС; Когда раскрывать ИС ОУИС; Важность конфиденциальности, особенно в отношении публикации,

представления рефератов, а также академических презентаций/стендовых докладов;

Требования, касающиеся ведения записей и доказательства существования (вкл. лабораторные журналы);

Основные понятия, касающиеся видов соглашений в области ИС, особенно в

Page | 12

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

контексте обмена научно-исследовательскими материалами и информацией; и Политика в области ИС Учреждения и вопросы, касающиеся права

собственности, охраны, коммерциализации, контактных лиц и т.п.

Научные руководители и учреждение

директора

Значение управления ИС и управленческих функций; Процессы и процедуры охраны ИС; затраты, необходимые для эффективного

управления ИС (включая принятие решений на разных стадиях развития ИС и научных исследований);

Имплементация Политики в области ИС; и Оценка роли технологий в удовлетворении социально-экономических

потребностей.

Руководители в области ИС

Обзор управления ИС от создания ИС до ее коммерциализации и практического применения;

Развитие осведомленности; Понимание науки (понимание определенных областей науки является

дополнительным преимуществом)

Виды деятельности

Финансы: Понимание руководящих принципов Политики в области ИС, в частности, систем и процессов обращения с платежами и денежными поступлениями (например, роялти); администрирование выгод, предоставляемых исследователям и учреждению

Человеческие ресурсы: Руководящие принципы Политики в области ИС и взаимосвязь с другими институциональными политиками, такими как условия работы, приема на работу, конфликт интересов и обязательств, а также заключение договоров с клиентами

Юридические услуги: Руководящие принципы Политики в области ИС, договоры и соглашения в области ИС, понимание того, что собой представляет ИС, и различных форм охраны ИС, а также ведение переговоров по вопросам ИС

Договорные и грантовые научные исследования: Договоры и соглашения в области ИС, особенно положения, касающиеся права собственности на ИС, а также Руководящие принципы Политики в области ИС

Источник: Адаптировано из: Pefile, s. и Krattiger, A, Training Staff in IP Management32

ology 1.3.X. Права других обладателей ПИС. Учреждение уважает экономические и

моральные права других обладателей ПИС. Штатные работники, Студенты и Приглашенные лица, намеревающиеся использовать любые материалы или ИС, составляющие собственность третьих сторон, должны быть уверены в том, что они и Учреждение имеют на это право.

Учреждение не должно нарушать как умышленно, так и по неосторожности, права других. Хотя некоторые случаи использования в целях научных исследований и обучения могут допускаться соответствующим законодательством в области ИС в виде исключения (такого как исключение в сфере НИОКР, согласно которому проведение научного исследования над охраняемым законом объектом, не является нарушением), это не должно быть нормой, так как законодательство в

32 В: Intellectual Property Management in Health and Agricultural Innovation: A Handbook of Best Practices.

Page | 13

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

этой области является сложным. В случае сомнений Штатным работникам, Студентам и Приглашенным лицам следует обратиться за помощью в ОУИС.33

Полезные ресурсы, касающиеся Статьи 1

Введение. Чтобы узнать, как другие Учреждения сформулировали введение в свою политику, воспользуйтесь базой данных ВОИС по политикам в области ИС.

Национальные руководящие принципы, принципы, передовые практики или кодексы практики, касающиеся управления ИС в деятельности по передаче знаний. Национальными агентствами или советами некоторых стран разработаны необязательные руководства по вопросам владения, содействия, распространения, коммерциализации и охраны ИС, создаваемой государственными научно-исследовательскими учреждениями34. Такие руководящие принципы имеют своей целью использование в качестве основы существующих знаний и компетенций и гармонизацию систем управления ИС в академических и научно-исследовательских учреждениях. Ниже приводятся некоторые примеры (перечень не является исчерпывающим).

Вставка 6 Примеры национальных руководящих принципов или кодексов практики, касающихся управления ИС – источник идей для развивающихся стран:

- Австралия: National Principles of Intellectual Property Management for Publicly Funded Research. Разработан Австралийским исследовательским советом.

- Европа: Рекомендации Комиссии по управлению ИС в деятельности, связанной с передачей знаний, и Кодекс практики для университетов и других научно-исследовательских организаций (2008), принятые Европейской Комиссией.35

- Европа: European Research Area Guidelines on IP Management in International Research Collaboration Agreements in European and Non-European Partners (2012). Подготовлен Комитетом Европейского научного пространства.

- Ирландия: National Code of Practice for Managing IP form Publicly Funded Research. Разработан Ирландским советом по науке, технологии и инновациям.

- Ирландия: The national IP Protocol 2016. Разработан Knowledge Transfer Ireland.- Великобритания: Intellectual Asset Management for Universities. Разработан

Ведомством по интеллектуальной собственности. - Соединенные Штаты Америки: Nine Points to Consider in Licensing University

Technology. Разработан руководителями 12 учреждений США. - Соединенные Штаты Америки: Managing Intellectual Property in the Public

Interest. Разработан Национальным исследовательским советом. 33 Например, в странах Европы и некоторых других странах допускается проведение эксперимента над изобретением (в отличие от с использованием изобретения) даже в коммерческих целях. В Соединенных Штатах Америки допускаются незначительные исследования без разрешения патентообладателя только в научных целях. См.: Correa, Carlos (2016), South Centre Research Paper 69, Intellectual Property and Access to Science . 34 Часто такие руководящие принципы применяются только в отношении ИС, создаваемой в результате научных исследований, финансируемых полностью за счет государственных средств без какого-либо коммерческого участия в финансировании. 35 См. также более ранний рабочий документ, разработанный Европейской Комиссией: Управление интеллектуальной собственностью в научно-исследовательских организациях, финансируемых из государственных средств: к единым европейским принципам(2004).

Page | 14

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Ссылка, относящаяся к социальной ответственности университетов - Stevens, A. An emerging model for life sciences commercialization (2017)

Рекомендации по обучению в области ИС и предпринимательства - ОЭСР проведены обширные исследования, посвященные роли высшего

образования в содействии развитию предпринимательства. В книге Entrepreneurship and Higher Education , ОЭСР, 2008, предлагается серия рекомендаций по укреплению процессов передачи знаний и коммерциализации результатов научных исследований, а также полезные рекомендации по разработке обширной программ обучения в области предпринимательства.

- IP-Unilink36 подготовлен отчет How proactive IP Management can improve research collaborations. Отчет содержит примеры передовых практик обучения в сфере ИС в странах ЕС и странах БРИК.

- University Entrepreneurship and Technology Transfer: Process, Design and Intellectual Property, Volume 16, 241-274 (2005)

- Pefile, S. and Krattiger, A., Training Staff in IP Management , В: Intellectual Property Management in Health and Agricultural Innovation: A Handbook of Best Practices.

СТАТЬЯ 2 – ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Предисловие

Определения являются основой для четкого толкования и имплементации. Определения, предлагаемые в Типовом положении, основываются на многолетней практике многих учреждений по всему миру. Они предназначены для ясности, простоты и краткости изложения. Не все определения, перечисленные в Типовом положении, следует включать в текст Политики в области ИС.

Box 7 Полезная информация, касающаяся написания определений

Выберите и создайте свои собственные определения с учетом специальных национальных законов и инструкций.

Обратитесь к другим документам/политикам, которые могут содержать схожие термины, чтобы обеспечить использование одинаковых определений.

Разъяснение некоторых определений

Предшествующая ИС. Иногда называемая “преддоговорная ИС.” Положения, касающиеся

Предшествующей ИС, очень схожи с положениями в Научно-исследовательских проектах. В этом контексте Предшествующая ИС обычно относится к ИС (i) лицензируемой или находящейся во владении любой стороны Научно-исследовательского проекта до начала работы над Проектом, либо (ii) созданной

36 Проект IP-Unilink является инициативой учреждений высшего образования Европейского Союза (ЕС), Бразилии, России, Индии и Китая (страны БРИК) и софинансируется Европейским Союзом.

Page | 15

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

независимо от конкретного проекта такой стороной, и которая вносится в Научно-исследовательский проект и используется как часть Научно-исследовательского проекта.

Предшествующая ИС может включать зарегистрированные ПИС, однако исследователи могут вносить в совместный проект и другие виды Предшествующей ИС, такие как специальные ноу-хау, программное обеспечение и существующие данные.

Если Предшествующая ИС принадлежит другой стороне, которая не является участницей Проекта, то обычно ее называют “ИС третьей стороны”, и для использования такой ИС необходимо получить соответствующее разрешение.  

ИС, которая возникает в ходе выполнения Научно-исследовательского проекта, обычно называется “Создаваемая ИС.”

Коммерциализация. Имеется много как коммерческих, так и некоммерческих путей Коммерциализации.

Они могут включать исключительное или неисключительное лицензирование, уступку прав на ИС, создание стартап компании, использование компаниями по управлению патентами или государственными органами, некоммерческое использование и совместные предприятия. См. также Статью 9.4.

Использование Учреждением в своих программах Материалов курса для целей обучения и научных исследований, как правило, не является Коммерциализацией ИС.

Организация в сфере Коммерциализации. Это может быть спин-офф/аут или стартап компания. Стартап – это вновь созданная компания. В контексте институциональной

Политики в области ИС стартап может представлять собой компанию, которая была создана Штатными работниками или Студентами Учреждения, либо новую компанию, которая приобретает и ориентирована на коммерциализацию ИС Учреждения. Четкого определения длительности существования вновь созданной компании как стартапа не существует. Период в 18-24 месяца, однако, представляется разумным.

Спин-офф (или спин-аут) компания – это компания, “отпочковывающаяся” от Учреждения. Таким образом, спин-офф компания всегда связана с Учреждением.

Стартап или спин-офф компании в некоторых случаях могут частично принадлежать Учреждению в силу лицензионного договора на ИС, который предусматривает владение долей в уставном капитале вместо, например, роялти.

Материалы курса. Материалы курса могут быть выражены в любой форме – цифровой, печатной,

видео, а также в виде графического материала, и могут включать: - руководства к изучению курса, раздаточные материалы, материалы для

дистанционного обучения; - презентационные материалы (в том числе конспекты лекций, изображения,

слайды, материалы в графической форме, мультимедийные презентации, программное обеспечение учебного курса и другие аудиовизуальные материалы);

- виртуальные обучающие инструменты;- инструкции по обучению, книги и справочные пособия; а также - вопросы тестирования и экзаменационные вопросы.

Создатель. Этот термин используется в отношении любого Штатного работника, Студента

или Приглашенного лица, которое создает ИС в Учреждении. Создатель может

Page | 16

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

быть изобретателем, автором, художником, дизайнером, разработчиком и другим подобным специалистом, как это определено законодательством и используется в практике. Чтобы считаться Создателем, лицо должно быть создателем ИС согласно соответствующему закону, например, изобретатель - согласно закону о патентах, автор или соавтор - закону об авторском праве. Известно, что ИС может быть результатом совместной творческой работы нескольких Создателей. Для целей Типового положения о Политике в области ИС Создателем может быть Штатный работник, Приглашенное лицо или Студент.

Лицо, содействующее созданию. Данный термин релевантен в контексте стимулирования (Статья 10) для

вознаграждения также тех, кто косвенным образом содействовал созданию ИС (например, путем предоставления части доходов департаменту).

Генетические ресурсы (ГР). ГР сами по себе, в том виде, в каком они встречаются в природе, не являются

ИС. Они не относятся к творениям человеческого разума и, следовательно, не могут быть непосредственно защищены правами ИС. Тем не менее, изобретения, основанные на ГР и разработанные с их использованием, могут быть защищены в рамках системы ИС либо патентом, либо в случае научно-исследовательской и селекционной деятельности, которая может привести к созданию новых сортов растений, специальной системой охраны, которая регулирует права селекционеров.37

Доступ к ГР и совместное использование выгод регулируется, в частности, международными правовыми и политическими рамками, определенными в Конвенции о биологическом разнообразии (КБР) и ее Нагойском протоколе регулирования доступа к генетическим ресурсам и совместного использования на справедливой и равной основе выгод от их применения, а также в Международном договоре о растительных генетических ресурсах для производства продовольствия и ведении сельского хозяйства Продовольственной и сельскохозяйственной организации Объединенных Наций.38

Принцип предварительного обоснованного согласия (ПОС) в отношении обеспечения доступа к ГР является одним из краеугольных камней КБР.39 В соответствии с принципом ПОС, прежде чем получить доступ или использовать генетические ресурсы, запрашивающая третья сторона должна провести всесторонний обмен мнениями по этому вопросу с поставщиками, который должен привести к достижению соглашения на надлежащих условиях; поставщикам должна быть предоставлена полная информация о последствиях

37 Более подробно см.: Информационная справка № 10 “Интеллектуальная собственность и генетические ресурсы”.38 Конвенция о биологическом разнообразии (КБР) была принята в 1992 г. с целью содействия сохранению биологического разнообразия, устойчивому использованию компонентов биологического разнообразия и совместному использованию на справедливой и равной основе выгод от применения ГР. КБР является первым международным соглашением, в целях и положениях которого говорится об обеспечении доступа к ГР и совместном использовании выгод от их применения. В ней признаются суверенные права государств на их природные ресурсы и подтверждается право национальных правительств определять доступ к ГР в соответствии с национальным законодательством. Нагойский протокол регулирования доступа к генетическим ресурсам и совместного использования на справедливой и равной основе выгод от их применения к Конвенции о биологическом разнообразии был принят в 2010 г. и является дополнительным соглашением к КБР. В нем устанавливаются правила и механизмы для доступа к ГР и совместного использования выгод, а также предусматривается нормативно-правовая база для эффективного осуществления положений о совместном использовании на справедливой и равной основе выгод от применения ГР. Международный договор о растительных генетических ресурсах для производства продовольствия и ведения сельского хозяйства, который был принят в 2001 г. и который ограничивается растительными ГР для производства продовольствия и ведения сельского хозяйства, регулирует порядок обмена рядом важнейших сельскохозяйственных культур и содействует обеспечению доступа к сортам культур и их компонентам в целях проведения научных исследований и селекции новых сортов растений. См. Информационную правку № 10 “Интеллектуальная собственность и генетические ресурсы ”, доступную на: http://www.wipo.int/publications/en/details.jsp?id=4011.39 См. Статью 15 КБР.

Page | 17

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

планируемого использования. Согласованный объем использования может быть установлен в договорах, лицензиях или соглашениях, часто называемых соглашениями о доступе и совместном использовании выгод, в которых также может быть указано, как должны распределяться выгоды от применения генетических ресурсов.

Идея справедливого баланса интересов, заложенная в законодательстве об ИС, часто выражается как баланс интересов правообладателей и широкой публики. В соответствии с этим принципом поставщики ГР получают справедливую долю выгод от использования ГР, которые могут быть выражены в виде материальных или других нематериальных выгод .40

Более подробно см. веб-страницу ВОИС по генетическим ресурсам.

Изобретение. Данное определение необходимо адаптировать к национальным законам в

области патентов. Многие национальные законы указывают, что не считается изобретением, но не дают определения понятия изобретения, за исключением изложения критериев, которым изобретение должно удовлетворять, чтобы быть патентоспособным.

Можно добавить сведения, поясняющие, что является “патентоспособным изобретением.” Есть много условий, которые должны быть выполнены для того, чтобы получить патент, и не представляется возможным составить всеобъемлющий, повсеместно применимый перечень таких условий. Тем не менее, к числу некоторых из ключевых условий относятся следующие: - Изобретение должно обладать новизной/быть новым, то есть иметь некую

новую характеристику, неизвестную из совокупности существующих знаний о той области техники, к которой относится изобретение. Эта совокупность знаний называется “уровень техники.”

- Изобретение должно обладать “изобретательским уровнем” или “быть неочевидным”, что означает, что оно не может быть явным образом воспроизведено лицом, обладающим общими знаниями в соответствующей области техники.

- Изобретение должно быть промышленно применимым, что означает, что оно может быть использовано в промышленной и коммерческой деятельности помимо чисто теоретических признаков, или быть полезным.

- Объект изобретения должен быть признан “патентоспособным” в соответствии с законодательством. Во многих странах обычно не признаются патентоспособными открытия, научные теории, решения, направленные на удовлетворение эстетических потребностей, математические методы, сорта растений или породы животных, открытия веществ, уже существующих в природе, методы выполнения хозяйственных операций, методы медицинского лечения (в отличие от лекарственных препаратов) или программы для электронно-вычислительных машин.

- Заявка должна раскрывать изобретение достаточно ясно и полно, чтобы изобретение могло быть воспроизведено лицом, обладающим общими знаниями в соответствующей области техники.

Изобретатель. “Изобретатель” – это лицо, которое создает или разрабатывает новый способ,

форму выполнения, устройство либо иное полезное средство, становящееся известным как изобретение. Термин включает лицо, которое придумало основной элемент изобретения, чтобы иметь право быть названным в качестве изобретателя в патентной заявке или патенте. Этим он отличается от

40 См. Боннские руководящие принципы по обеспечению доступа к генетическим ресурсам и совместного использования на справедливой и равной основе выгод от их применения.

Page | 18

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

“владельца” или “обладателя” патента, который является лицом, которому выдан патент. Изобретатель и обладатель патента не обязательно одно и то же лицо. Однако изобретатель должен быть указан в патенте в качестве такового, в противном случае это может стать основой для аннулирования патента.

Форма раскрытия ИС. Иногда называемая “форма раскрытия изобретения” или  “отчет о

раскрытии изобретения.” Это конфиденциальный документ, который составляется ведущим изобретателем/автором и представляется в ОУИС в случае, если было создано или разработано что-то новое, что может иметь коммерческое применение.

Данная форма предназначена для регистрации того, что было изобретено, и обеспечения оценки патентоспособности/возможной охраны ИС.

Форма раскрытия ИС обычно содержит дополнительную информацию в отношении определения патентоспособности, а также информацию о всех источниках финансирования.

Расходы, связанные с ИС. Термин “Расходы, связанные с ИС” используется для расчета дохода от ИС

(роялти и т.п.), подлежащего распределению между заинтересованными сторонами. Обычной практикой для Учреждения является в первую очередь возмещение всех Расходов, связанных с ИС (денежные средства, уплаченные сторонним организациям), и затем распределение остающейся суммы (называемой “Чистый доход”) среди изобретателей и других заинтересованных сторон.41 Есть ряд важных вариантов того, что Учреждение обычно считает “Расходами,

связанными с ИС”, поэтому необходимо дать этому термину точное определение.

Комиссия по ИС. Используйте термин, который ваше Учреждение применяет в отношении Комиссии

по ИС. Это может быть физическое лицо (например, Президент, Вице-президент, Ректор, Проректор), но обычно это комитет или совет или коллегия, часто называемые Руководящий комитет или Консультативная комиссия по вопросам ИС.

Как правило, в ее состав входят Ответственный руководитель высокого уровня, Деканы основных факультетов, юридический представитель Учреждения, представитель ОУИС, а также часто одно или несколько третьих лиц, которые могут быть экспертами в области ИС, либо которые обладают другой соответствующей специализацией, для оказания помощи в вопросах управления и коммерциализации ИС. См. также Статью 4.1.

Офис по вопросам управления ИС (ОУИС). Используйте термин, применяемый вашим Учреждением. Другими названиями могут быть Офис трансфера технологий (ОТТ), Офис по управлению ИС и технологиями (ОУИСТ), Офис по управлению лицензированием. В некоторых случаях функции ОУИС осуществляются в рамках отдельной компании, которая полностью принадлежит Учреждению и которая может иметь название, отражающее ее функции по управлению и коммерциализации ИС. См. также Статью 4.2.

[Вариант:] Передача знаний.

41 См. Статью 10 Типового положения.

Page | 19

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Много определений можно найти в престижных академических источниках и на популярных веб-сайтах, например

“Передача знаний – это процессы захвата, сбора и распространения явного и неявного знания, включая навыки и компетенции. Она включает коммерческую и некоммерческую деятельность, такую как совместные научные исследования, консультации, лицензирование, создание спин-офф компании, исследовательскую мобильность, публикацию и т.п. Хотя особое внимание уделяется научным и технологическим знаниям, интерес также представляют бизнес-процессы на основе использования технологий.”42

В контексте Типового положения передача знаний – это собирательный термин, включающий передачу новых изобретений, произведений, открытий, инноваций, процессов, умений, идей и опыта, являющихся результатом научных исследований, выполняемых в Учреждении, в коммерческую среду для использования. Согласно Кембриджскому университету43 передача знаний представляет собой “все, что касается передачи осязаемой и интеллектуальной собственности, экспертных знаний, умений и навыков из науки в неакадемическое сообщество. Она признается государством и спонсорами в качестве важной отдачи от инвестиций Великобритании в академические исследования, значительной движущей силой экономического роста и общественного благосостояния. Для академических работников ПЗ может прояснить новые перспективы возможных направлений и подходов к научным исследованиям. Такой двусторонний элемент ПЗ лежит в основе успешного и устойчивого сотрудничества.”

[Вариант] Патент. Можно добавить определение понятия “Патент”, адаптированное применительно к

национальному закону о патентах. Патент – это набор исключительных прав, предоставляемых законом заявителям на изобретения, которые являются новыми, неочевидными и коммерчески применимыми.

Он действует в течение ограниченного периода времени (обычно 20 лет с даты приоритета изобретения), в течение которого патентообладатели обладают исключительным правом на коммерческое использование свои изобретений. Патентообладатели могут осуществлять свои права только после выдачи патента по патентной заявке. В свою очередь, заявители обязаны раскрывать свои изобретения публике

таким образом, чтобы позволить их воспроизведение другими лицами, являющимися специалистами в соответствующей области техники (принцип quid pro quo).

Селекционные достижения. Многие университеты и научно-исследовательские учреждения проводят научные

исследования в таких областях, как растениеводство, животноводство и ветеринария, лесоводство, рыболовство и хранение сельскохозяйственной продукции. Исследования в этих областях привели к конкретным достижениям, например, получению новых сортов многих сельскохозяйственных культур, способных давать высокие урожаи, более приспособленных к конкретным системам земледелия, устойчивых ко многим болезням и вредителям и т.п. Эти сорта стали доступны фермерам через существующие службы семеноводства.

42 Определение из Белой книги 2012 г. Biocat/Interbio From Research To Market: Key Issues Of Technology Transfer From Public Research Centres To Businesses White Paper.43 http://www.cam.ac.uk/research/news/what-is-knowledge-transfer

Page | 20

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Имеются также описательные данные по каждому сорту. Это краткое описание сорта: происхождение (группа, родословная, общее название и т.д.), сельскохозяйственная характеристика (система земледелия, вегетационный период, приспособленность к биотическим и/или абиотическим стрессам), урожайность, качество зерна и т.п. Эти данные облегчают выбор конкретного сорта для возделывания в условиях соответствующей системы земледелия.

Сорт растения представляет собой более точно определенную группу растений, выбираемых из какого-либо вида и обладающих общим набором характеристик. В Международной конвенции по охране новых сортов растений 44 (“Конвенция УПОВ”) и Европейской патентной конвенции используется следующее определение:

“сорт” означает группу растений в рамках низшего из известных ботанических таксонов, которая, независимо от того, удовлетворяет ли она полностью условиям для предоставления права селекционера может (i) быть определена степенью проявления признаков, являющейся результатом реализации данного генотипа или комбинации генотипов, (ii) быть отличима от любой другой группы растений степенью выраженности по крайней мере одного из этих признаков и (iii) рассматриваться как единое целое с точки зрения ее пригодности для воспроизведения в неизменном виде;

Охрана селекционных достижений , называемая также "право селекционера" (ПС), может быть предоставлена селекционеру, если полученный сорт является новым, отличимым, однородным и стабильным и обозначен подходящим наименованием. Согласно данному праву, совершение определенных действий, касающихся использования охраняемых сортов растений, требует предварительного разрешения селекционера.45

Новые сорта растений, созданные путем генетической модификации, могут быть предметом охраны, охватываемым правами селекционеров. Кроме того, такие генетически модифицированные сорта растений могут также охраняться Патентным законом.

Публичное раскрытие. В области авторского права “раскрытие” может означать первое доведение

произведения до публики. Первая публикация произведений является одной из, но не единственно возможной, форм раскрытия, поскольку произведения могут быть также раскрыты посредством действий, не связанных с копированием, таких как публичное исполнение, эфирное вещание или сообщение для всеобщего сведения посредством кабеля (провода). Согласно некоторым национальным законам “право на раскрытие” является личным неимущественным правом.

В области патентов “раскрытие” является основополагающим принципом патентного законодательства. Патентное законодательство налагает на патентных заявителей общее обязательство, как изложено в Статье 5 Договора о патентной кооперации (РСТ), “раскрывать изобретение достаточно ясно и полно, чтобы изобретение могло быть осуществлено специалистом в данной области”.

44 В отношении примечаний, касающихся определения, см. www . upov . int / edocs / expndocs / en / upov _ exn _ var . pdf и http :// www . upov . int / overview / en / variety . html . 45 В Конвенции УПОВ содержатся важные исключения из права селекционера: использование охраняемых сортов растений фермерами в целях сельскохозяйственного производства для собственных нужд не требует разрешения селекционера. Право селекционера не распространяется на охраняемые сорта, используемые в экспериментальных целях и в целях создания новых сортов, и Договаривающиеся стороны Конвенции могут, в разумных пределах, позволять фермерам (кроме фермеров, занятых сельскохозяйственным производством для собственных нужд) использовать для целей размножения растительный материал, полученный ими от охраняемого сорта на своих собственных земельных участках.

Page | 21

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Некоторые действия по раскрытию могут приводить к утрате прав в отношении некоторых или всех объектов ИС (особенно легко непредумышленно подвергнуть риску патентные права). В связи с этим должен быть налажен контроль за соблюдением конфиденциальности в отношении новых изобретений в течение ограниченного периода времени, позволяющего ОУИС осуществить своевременную оценку материалов, включая оценку патентоспособности.

Общественное достояние. Как правило, произведение считается находящимся в Общественном

достоянии, если не существует правовых ограничений для его использования широкой публикой.

В области авторского права и смежных прав Общественное достояние определяется как “сфера тех произведений и объектов смежных прав, которые могут использоваться и эксплуатироваться всеми без разрешения и без обязанности выплачивать вознаграждение обладателям соответствующего авторского права и смежных прав, как правило, вследствие истечения срока их охраны или из-за отсутствия международного договора, обеспечивающего их охрану в данной стране.46”

В области патентного законодательства Общественное достояние включает знания, идеи и инновации, в отношении которых ни одно лицо или ни одна организация не имеет прав собственности. Знания, идеи и инновации являются Общественным достоянием, если отсутствуют правовые ограничения для их использования (различаются в законодательстве разных стран, поэтому режимы Общественного достояния в разных странах определяются по-разному) после истечения срока действия патентов (обычно 20 лет), вследствие их непродления/утраты прав, и после аннулирования и признания патентов недействительными47.

Научные исследования. Научные исследования охватывают три вида деятельности: фундаментальные

исследования, прикладные исследования и экспериментальные разработки, где - Фундаментальные исследования - это экспериментальные или теоретические

исследования, направленные прежде всего на получение новых знаний, лежащих в основе явлений и наблюдаемых фактов, без какой-либо конкретной цели, связанной с использованием этих знаний;

- Прикладные исследования – это также оригинальные исследования, направленные на получение новых знаний. Они, однако, направлены прежде всего на решение конкретных практических задач или целей; и

- Экспериментальные разработки – это систематические работы, основанные на существующих знаниях, полученных в результате Научных исследований и/или практического опыта, и направленные на создание новых материалов, продуктов или устройств, внедрение новых процессов, систем и услуг, либо на значительное усовершенствование уже выпускаемых или введенных в действие. 48

Научные труды. Научные труды могут включать, но не ограничиваются этим, научные публикации,

статьи в академических журналах, научные бюллетени, монографии, книги, доклады на конференциях и связанные с ними презентации, пьесы, стихи,

46 См. Руководство к договорам ВОИС в области авторского права и смежных прав и Глоссарий терминов в области авторского права и смежных прав.47 Постоянный комитет ВОИС по патентному праву, SCP /13/5. 48 См. Руководство Фраскати 2015 – Руководящие принципы по сбору и представлению данных в области научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ 2015, ОЭСР.

Page | 22

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

музыкальные композиции, звукозаписи, видео- или киноматериалы, мультимедийные произведения, фотографии и другие творческие произведения.

Как правило, права ИС на их Научные труды принадлежат Штатным работникам (см. Статью 5.1.2. Типового положения).

Некоторые учреждения исключают компьютерные программы и базы данных.

Ответственный руководитель высокого уровня. Ответственный руководитель высокого уровня может назначить

уполномоченного представителя для выполнения некоторых аспектов своих полномочий. В случае университетов таким лицом обычно является один из Проректоров, как правило, Проректор, ответственный за научные или академические исследования. В случае научно-исследовательских организаций это может быть Вице-президент или Управляющий, подотчетный непосредственно Высшему должностному лицу или Президенту организации.

Штатный работник. Альтернативными терминами являются: “Сотрудники”; “Научно-педагогический

персонал”49; “Профессорско-преподавательский состав”50; “Научные работники”51 и т.п.

Студент. Политика в области ИС охватывает студентов, имеющих Назначение на работу (в

таком случае они являются Приглашенными лицами), и студентов, заключивших трудовой договор (в таком случае они являются Штатными работниками).

Кроме того, Политика в области ИС имеет отношение к студентам, научные исследования которых являются частью Научно-исследовательских проектов Учреждения (статья 5.2.3. Типового положения) или Договоров на проведение научных исследований (статья 5.2.4. Типового положения).

Обратите внимание, что в некоторых странах PhD считается Студентом (также в правовом статусе), в то время как в других странах PhD – это сотрудник (Штатный работник). В некоторых странах, таких как Нидерланды, PhD может выбирать быть Студентом или сотрудником.

[Вариант:] Материальная исследовательская собственность (TRP).

Физические материалы, включая все биологические объекты, такие как целые растения и животные, микробные культуры, семена и черенки, ДНК, а также другие биологические молекулы.

Физические объекты, включая биологические материалы (например, клеточные линии, организмы, белки, плазмиды, ДНК/РНК52, биохимические соединения, трансгенные животные), чипы интегральных микросхем, прототипы устройств, макетные платы, а также оборудование. TRP может быть или не быть запатентована, и она существуют отдельно и отличается от ИС. TRP и ИС могут существовать одновременно в одной и той же технологии.

Эти результаты исследований являются материальными в отличие от нематериальной собственности. Примерами Материальной исследовательской собственности являются, но не ограничиваются ими: чипы интегральных микросхем, программное обеспечение, компьютерные базы данных, биологические материалы, инженерные прототипы, инженерные чертежи, а также

49 Университет Калгари, Канада. 50 Университет Карнеги-Меллон, США. 51 Университет Мальты. 52 ДНК или дезоксирибонуклеиновая кислота является своего рода схемой биологической программы развития и функционирования живых организмов. РНК или рибонуклеиновая кислота помогает реализовать эту программу.

Page | 23

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

иная собственность, которую можно физически распространять. Материальная исследовательская собственность может быть часто связана с правами на нематериальную собственность.

Этот вид собственности характерен для научных исследований в области биологических наук. Важно отметить, что материальная собственность существует отдельно и отличается от нематериальной ИС. Ее охрана осуществляется в рамках существенно отличающихся правовых норм и разных юрисдикций. ИС и TRP могут одновременно существовать в одной и той же технологии.

Секреты производства. Представляют собой вид конфиденциальной информации и иногда называют

”ноу-хау”. По общему определению секрет производства – это информация любого типа,

которая “не является общеизвестной, имеет ценность для ее владельца в силу ее неизвестности широкой публике, и для обеспечения конфиденциальности которой ее владелец предпринял необходимые усилия ”.

Секреты производства могут, например, включать:- конфиденциальную научно-техническую информацию (например, результаты

научных исследований53 в лабораторных журналах и отчетах о раскрытии изобретений, неопубликованный исходный и объектный текст компьютерной программы, технические чертежи и т.п.);

- изобретение до подачи патентной заявки;- новые коммерчески ценные знания, которые намеренно не были раскрыты в

патентной заявке, и которые никогда не будут защищены патентом, например, для того, чтобы уменьшить возможность обратного инжиниринга;

- научно-исследовательские материалы, включая биологические материалы, и данные;

- коммерчески важную информацию, такую как конфиденциальные отчеты и финансовые сведения, не являющиеся общедоступными.

Информация о Секретах производства может представлять большую ценность сама по себе, но также в связи с другими видами ИС (например, Секрет производства в виде ноу-хау часто жизненно необходим для внедрения запатентованных изобретений).

Чтобы получить охрану, предоставляемую законом, режим “секретности” Секрета производства должен сохраняться на протяжении всего срока его полезного действия. Это означает хранение информации в надежном месте и предоставление доступа к информации только тем людям, которым необходимо знать данную информацию, контроль за количеством создаваемых документов, а также соблюдение соответствующих обязательств о неразглашении (в силу соглашения о конфиденциальности).

Традиционные знания (ТЗ).54 Учитывая тесную взаимосвязь между генетическими ресурсами и некоторыми

формами традиционных знаний, в ряде национальных законодательств применяются принципы предварительного обоснованного согласия и совместного использования выгод в отношении доступа к ТЗ и их применения.

Примерами традиционных знаний могут служить: - знания по традиционной медицине ;

- традиционные приемы охоты и рыболовства; или

53 Даже ноу-хау “с отрицательным результатом” (результаты исследований показывают, что определенный продукт или концепция не обладает коммерческой полезностью) может охраняться в качестве промышленного секрета. Однако, если университеты желают сохранять такое отрицательное ноу-хау в секрете, они могут ухудшить свою репутацию правдивого члена общества. 54 Более подробную информацию можно найти на веб-сайте ВОИС по традиционным знаниям.

Page | 24

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

- знания о путях миграции животных и управлении водными ресурсами. Понятие “Традиционные знания в общем смысле, или lato sensu” включает интеллектуальное и нематериальное культурное наследие, обычаи и системы знаний коренных народов и местных общин; иными словами, оно в широком смысле слова охватывает собственно содержание знания и выражение знания. Понятие “Традиционные знания в узком смысле, или stricto sensu” используется для обозначения знаний как таковых, особенно научно-технических знаний, являющихся результатом интеллектуальной деятельности в традиционном контексте. Настоящие руководящие принципы касаются традиционных знаний stricto sensu. Приглашенное лицо.

Некоторые учреждения используют термин “Назначенное лицо”, “Приглашенный исследователь”, “Аффилированное лицо”, либо схожие термины. Приглашенные лица также включают прикомандированных лиц и лиц, находящихся в творческом отпуске.

Полезная информация, касающаяся Статьи 2

Определения, относящиеся к ИС. ВОИС предоставляет ряд глоссариев и подборок Часто задаваемых вопросов (FAQs):- Часто задаваемые вопросы: Патенты - Глоссарий РСТ - Глоссарий основных терминов, относящихся к ИС, генетическим ресурсам,

традиционным знаниям и традиционным выражениям культуры - Глоссарий WIPO Lex - Глоссарий статистических терминов в области промышленной собственности

Определения, относящиеся к научным исследованиям. Руководство Фраскати обеспечивает глоссарий терминов, включающий определения в области научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР) и их компонентов.

СТАТЬЯ 3 – СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ ПОЛИТИКИ

Сфера применения может включать группы (Штатные работники, Студенты и Приглашенные лица), в отношении которых политика применяется, виды ИС, охватываемые политикой, а также другие предложения, касающиеся сроков, финансирования и т.п.

Статья 3.2 – Предшествующая ИС

Рекомендуется, чтобы потенциальные штатные работники, студенты и приглашенные лица четко идентифицировали, в письменной форме, любую Предшествующую ИС, находящуюся в их собственности, до начала их трудовой деятельности или зачисления. Это позволяет с самого начала избежать возможных споров по поводу того, кому что принадлежит.

Page | 25

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Как правило, уведомление представляется Вице-президенту. В таких случаях может быть полезной типовая форма Уведомления о Предшествующей ИС. ОУИС должен оценить характер такой ИС и представить отчет. Учреждение должно принять решение и уведомить штатного работника, студента или приглашенное лицо о результатах.

ОУИС должно вести конфиденциальный реестр Предшествующей ИС, который должен приниматься во внимание в случае создания новой ИС штатным работником, студентом или приглашенным лицом в ходе их трудовой деятельности, зачисления или назначения на работу в Учреждении.

Статья 3.3 – Применимость

применяется в отношении всех Штатных работников, Студентов и Приглашенных лиц: В политиках в области ИС обычно указывается, на какие группы лиц распространяется действие политики. В большинстве случаев – это профессорско-преподавательский состав, штатные сотрудники, студенты, приглашенные и другие лица, принимающие участие в научно-исследовательских программах Учреждения. Но обычно правила, права собственности и обязательства, которые применяются в отношении Штатных работников (работников по найму), Студентов (не являющихся работниками по найму) и Приглашенных лиц), различаются между собой.

Решение о том, какие лица должны подпадать под действие Политики в области ИС, должно быть тщательно продуманным и основываться на традициях, принципах честности, непредвзятости и этики, учитывать практические вопросы, а также накопленные десятилетиями надлежащие практики управления. Типовое положение было подготовлено с учетом всех этих обстоятельств.

Вставка 8 Полезная информация, касающаяся определения сферы применения

Тщательно проанализируйте каждую категорию лиц, аффилированных с вашим Учреждением, и решите, должны или нет они подпадать под действие политики.

Определите, каким образом каждая категория будет связана политикой (см. Статью 3.4). Затем примите решение о том, как распорядиться каждым видом создаваемой ими ИС.

Лица которые принимают участие в Научно-исследовательском проекте: Типовое положение применяется в отношении лиц, принимающих участие в Научно-исследовательских проектах, обычно с учетом обязательств Учреждения перед третьими сторонами, которые финансируют такие проекты.

права и обязанности остаются в силе после завершения трудовой деятельности: Если лицо, которое вовлечено или было вовлечено в создание ИС, покидает Учреждение в связи с переходом в другое учреждение или фирму, вам следует обеспечить наличие письменного соглашения, обозначающего ситуацию в отношении владения ИС. В случае если Штатный работник, Студент или Приглашенное лицо считается изобретателем/автором, выгоды, получаемые

Page | 26

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

от коммерциализации интеллектуальной собственности, будут положены изобретателю/автору и после завершения трудовых отношений.

Статья 3.4 – Обязательная сила Политики

В какой момент Политика в области ИС становится юридически обязательной?

Политика в области ИС – это политика, которая является односторонним документом, подготовленным Учреждением, а не консенсуальным документом. Как таковая, политика не является законом, а предлагаемым направлением деятельности. Поэтому Политика в области ИС не может считаться юридически обязательной. Для этого необходимо что-то большее.

Чтобы иметь обязательную силу или быть юридически обязательной, Политика в области ИС должна иметь силу закона, либо быть частью юридически обязательного договора. Оба эти условия необходимо проанализировать в соответствии с действующим законодательством страны.

Политика в области ИС, имеющая законную силу сама по себе - В некоторых странах Политика в области ИС может быть законом, если она является законодательным актом (первичное право) или актом вторичного права,55 принятым на базе законодательного акта (таким как регламент, кодекс или подзаконный акт). В силу этого Политики в области ИС университетов многих штатов США являются законами, а также Политики в области ИС некоторых университетов Великобритании. Часто само Учреждение принимает акты вторичного права.

Политика в области ИС, отражающая правовой принцип национального законодательства – Институциональные Политики в области ИС часто отражают правила национального законодательства, которые применяются независимо от Политики в области ИС. Например, Политика в области ИС может предусматривать, что ИС, созданная работником в ходе выполнения им своих служебных обязанностей, принадлежит Учреждению, что может также быть общей нормой, установленной законом страны Учреждения.

Политика в области ИС, являющаяся частью юридически обязательного договора - Если условия Политики в области ИС включены в юридически обязательный договор, Политика в области ИС является обязательной для исполнения договаривающимися сторонами.

Статья 3.4.1 – Специальные вопросы, касающиеся Штатных работников

Статья 3.4.1, обеспечить, чтобы трудовой договор […] включал положение, налагающее на Штатных работников обязанность соблюдать настоящую Политику: Небольшое предостережение: Институциональные политики в области ИС обычно включаются в трудовые договоры “путем отсылки”, чтобы не дублировать весь текст политики. Например, в трудовом договоре может быть указано: “Джейн Смит обязана соблюдать Политику в области интеллектуальной собственности университета,

55 Акты вторичного (делегированного, дополнительного) права – это правовые установления, принимаемые не парламентом, а должностными лицами, полномочия для принятия которых делегированы им в соответствии с законодательным актом. По существу, это передача права законодательной инициативы.

Page | 27

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

положения которой считаются инкорпорированными в настоящее Соглашение путем отсылки.”

Хотя многие страны считают, что принцип “инкорпорирования путем отсылки”56 имеет законную силу, инкорпорирование должно соответствовать строгим правовым требованиям. Обычно применяются следующие требования: - ссылка на Политику в области ИС должна быть ясной и точной; - ссылка должна быть доведена до сведения работника (или студента); - работник (или студент) должен быть согласен с Политикой в области ИС, что

должно означать, что работник (или студент) имел возможность прочитать ее и обдумать ее содержание; и

- условия Политики в области ИС должны быть либо (a) уже известны работнику (или студенту), либо (b) легко доступны работнику (или студенту).

Вставка 9 Полезная информация, касающаяся инкорпорирования Политики в области ИС путем отсылки

Если Учреждение желает инкорпорировать свою Политику в области ИС в трудовой договор с работником, оно должно: идентифицировать (группу) работников, в отношении которых Политика в

области ИС будет применяться; включить положение, сходное примеру “Джейн Смит”, в свои письменные

трудовые договоры; направить договор по электронной почте штатному работнику, который

принимается на работу, и в электронном сообщении на видном месте (i) обратить его внимание на это положение, (ii) указать обновленный URL Политики в области ИС и (iii) настоять, чтобы получатель внимательно прочитал политику; и

обеспечить, чтобы прошло по меньшей мере два (предпочтительно больше) дня, прежде чем получатель подпишет договор, чтобы не могло быть никаких сомнений в том, что получатель не имел возможность ознакомиться с Политикой в области ИС.

Статья 3.4.2 – Специальные вопросы, касающиеся Студентов

Статья 3.4.2., Учреждение обязано обеспечить, чтобы Студенты, принимающие участие в Научно-исследовательском проекте, подписали соглашение: Отправной точкой является то, что студентам принадлежит любая ИС, которую они создают. Имеются, однако, обстоятельства, которые могут оправдывать притязание на институциональное владение. К ним относятся ситуации, когда исследования студентов финансируются промышленностью, либо когда студенты работают над научно-исследовательскими проектами Учреждения (больше информации в Статье 5.2). В силу этих обстоятельств представляется разумным, чтобы Учреждение потребовало от студента заключить обязывающее соглашение с Учреждением, в соответствии с которым студент соглашается уступить Учреждению право на любую ИС, созданную в контексте такого научно-исследовательского проекта, чтобы Учреждение могло коммерциализировать полный пакет ИС, возникающей в результате выполнения научно-исследовательской программы. Со своей стороны Учреждение может согласиться

56 Инкорпорация путем отсылки означает включение другого документа в какой-либо документ просто путем упоминания другого документа. Инкорпорация путем отсылки часто используется для того, чтобы связать стороны договора условиями другого документа без приведения полного текста инкорпорируемого документа в договоре.

Page | 28

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

рассматривать студента в качестве работника для целей получения им доли дохода Учреждения, предназначенного для распределения академическим изобретателям.

Статья 3.4.2., до начала выполнения проекта: Учреждению необходимо иметь это обязывающее соглашение до создания студентом любой ИС, чтобы в свою очередь Учреждение могло заключить обязывающие соглашения со спонсорами и лицензиатами относительно коммерциализации пакета ИС.

Многие Учреждения приняли отдельную Политику в области ИС для студентов и/или Руководящие принципы, касающиеся ИС, создаваемой Студентом, которые могут содействовать их пониманию студентами. 57 Другие учреждения специально исключают студентов из сферы действия их Политики в области ИС (см., например, UNISA58).

Вставка 10 Полезная информация, касающаяся обращения с ИС Студента

Есть ситуации, в которых ИС, создаваемая Студентами, должна принадлежать Учреждению, чтобы оно могло коммерциализировать больший пакет ИС. Чтобы в таких ситуациях обеспечить владение ИС, необходимо: Иметь соответствующую политику в отношении ИС студента; Иметь соответствующие договорные документы (соглашения об уступке прав),

чтобы придать силу политике; Иметь соответствующие процедуры, чтобы обеспечить подписание

документов; Обратиться за юридической консультацией, чтобы убедиться, что соглашения

об уступке прав имеют юридическую силу59.

Вставка 11 Когда возникают вопросы, касающиеся ИС Студентов?

Вопросы относительно ИС, создаваемой студентами, приобретают особое значение в случае, когда Офис по вопросам управления ИС (ОУИС) пытается коммерциализировать пакет ИС Учреждения и при этом обнаруживается, что некоторая ИС может принадлежать студентам. Например:

в результате выполнения научно-исследовательского проекта в Учреждении создано изобретение, подходящее для патентной охраны. Изобретение имеет потенциал коммерческого использования. Если в создании или разработке изобретения был занят студент, он может иметь права на изобретение;

Учреждение осуществляет научно-исследовательский проект, финансируемый за счет спонсорской помощи коммерческой организации. Для участия в работе над научно-исследовательским проектом научный сотрудник привлек несколько студентов. Студенты могут создать или разработать ИС как самостоятельно, так и вместе с другими. Положения договора на проведение научных исследований требуют, чтобы ИС, создаваемая в ходе выполнения научных исследований,

57 Например, Университетский колледж Лондона, Великобритания, имеет Политику о правах на ИС в отношении студентов и специальные руководящие принципы. Больше примеров см. в базе данных ВОИС по политикам в области ИС.58 Университет Южной Африки.59 Многие страны имеют законы, защищающие одну сторону договора от несправедливых договорных условий или недобросовестного поведения другой стороны договора. Политика в области ИС, которая обязывает студента уступать права на всю свою ИС Учреждению, либо в которой утверждается или заявляется, что Учреждению в силу самой политики принадлежит вся ИС, создаваемая студентом, с высокой степенью вероятности не имеет юридической силы. См. Mendes, Philip (2016), To What Extent are University IP Policies Legally Binding? Part 2: Students .

Page | 29

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

принадлежала спонсору.

В таких случаях ОУИС будет стремиться обеспечить, чтобы ИС, созданная студентом, принадлежала Учреждению и/или спонсору научных исследований. Однако, если вопрос не был решен до этого момента, ОУИС может быть трудно обеспечить для Учреждения право собственности на ИС, не обремененное правами третьих лиц. К факторам, которые могут создавать трудности, относятся: к тому времени, когда станет рассматриваться вопрос права собственности на

ИС (например, при подаче заявок на патенты или на стадии проведения правовой экспертизы спин-офф сделки), студент мог уже покинуть Учреждение, и его не удается найти; либо

студент может неоправданно завысить ценность своего вклада в создание ИС, что может стать препятствием к заключению соответствующего соглашения о распределении доходов, особенно если имеется много изобретателей/авторов.

По этим и другим причинам ОУИС обычно стремится решить вопрос собственности на ИС студента до того, как она будет создана.

Источник: Адаптировано из UNICO Practical Guides – Commercialisation Agreements – Students and IP

Статья 3.4.3 – Специальные вопросы, касающиеся Приглашенных лиц

Приглашенное лицо или приглашенный ученый – это лицо, работающее в одном учреждении, которое посещает и проводит научные исследования в другом учреждении. В Политиках в области ИС часто указывается, что право собственности на ИС, созданную Приглашенным лицом, принадлежит принимающему учреждению.

Однако:

- Если Приглашенное лицо в принимающем учреждении продолжает проводить исследования в рамках проекта, который был начат в направляющем учреждении Приглашенного лица, направляющее учреждение может возражать против того, чтобы ИС его проекта принадлежала принимающему учреждению. Это приводит к дроблению права собственности, что может препятствовать коммерциализации.

- Подобным образом, если Приглашенное лицо в принимающем учреждении проводит исследования в рамках проекта, который начат принимающим учреждением, принимающее учреждение будет возражать против того, чтобы ИС его проекта принадлежала направляющему учреждению.

Статьяr 3.4.3., Учреждение обязано обеспечить, чтобы Приглашенные лица подписали Договор о назначении на работу до начала любой их деятельности в Учреждении: Чтобы решить вышеуказанные проблемы, важно однозначно решить вопрос владения ИС, создаваемой Приглашенным лицом, путем заключения соответствующего соглашения. Учреждению необходимо иметь такое соглашение до начала любых работ. Соглашение должно обязывать Приглашенных лиц соблюдать Политику в области ИС, однако с учетом договоренностей, согласованных в каждом отдельном случае (см. Статью 5.3).

Вставка 12 Пример – положения, касающиеся ИС Приглашенных лиц

Page | 30

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Медицинская школа Национального университета Дьюка Сингапура ( Duke - NUS ) :“Приглашенные лица обязаны соблюдать настоящую Политику, если иное специально не установлено новой редакцией письменного соглашения с Duke-NUS. Приглашенные лица должны раскрывать любое изобретение, созданное или разработанное ими в Duke-NUS. Вопросы коммерциализации такого изобретения и распределения любой чистой коммерческой прибыли будут решаться в каждом конкретном случае путем переговоров между Приглашенным лицом, нанимателем Приглашенного лица и любой соответствующей Третьей стороной. Duke-NUS обязуется уважать права Приглашенных лиц на свободу публикации, за исключением случаев, когда это может противоречить коммерческой необходимости.”

Кейптаунский университет ( UCT ): “Работники, дающие разрешение Приглашенным лицам на допуск к Ресурсам UCT, обязаны обеспечить, чтобы Приглашенные лица были уведомлены о настоящей Политике и письменно подтвердили свою осведомленность о том, что на них распространяется действие настоящей Политики, если иное не предусмотрено соглашением в письменной форме .”

Статья 3.4.4 – Согласие, основанное на полученной информации

Если штатные работники, студенты или приглашенные лица еще не знакомы с Политикой в области ИС Учреждения, но тем не менее добровольно согласны с ней, имеется риск того, что такая политика будет не совсем юридически обязательной. Чтобы свести этот риск до минимума, исключительно важное значение имеет проведение информационных мероприятий. Необходимость в подробном информировании и согласии, основанном на полученной информации, особенно важна, если в деле фигурируют студенты.60

Статья 3.4.4., Политика […] размещается на веб-сайте Учреждения: Хорошей практикой является разработка и размещение на веб-сайте Учреждения материалов для штатных работников, студентов, приглашенных лиц и сотрудничающих третьих сторон, разъясняющих поведение Учреждения в отношении каждой отдельной группы лиц по вопросам ИС. ОУИС должен следить за тем, чтобы все соответствующие группы лиц, вовлеченные в осуществление научных исследований, знали, как получить доступ к этой информации, получили доступ и прочитали информацию и, в сущности, согласны с условиями.

Вставка 13 Полезная информация, позволяющая узнать, является ли ваша Политика в области ИС юридически обязательной

Поддержите вашу Политику в области ИС соответствующими письменными соглашениями, признанными и одобренными всеми группами лиц, которые вовлечены в научные исследования:

- Для Штатных работников: в трудовом договоре; - Для Студентов: в документе уступки прав, условия которого равно учитывают

интересы все сторон, и который подписывается студентом на основании договоренностей, исключающих нечестность и недобросовестность;

- Для Приглашенных лиц: в договоре о назначении на работу, регулирующем владение ИС, которая будет создана Приглашенным лицом.

60 Поскольку студенты, как правило, являются неопытной стороной в юридическом смысле, любые договорные условия с ними должны быть тщательно продуманы.

Page | 31

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Такие соглашения должны касаться права собственности на ИС, обязательств о соблюдении конфиденциальности и того, насколько стороны могут использовать и коммерциализировать ИС.

Третьи стороны, вовлеченные в создание ИС, такие как фирмы или другие учреждения, выполняющие субподрядные работы, должны также заключить письменные соглашения, касающиеся прав собственности на ИС, обязательств о соблюдении конфиденциальности и прав пользования.

Распространяйте вашу Политику в области ИС как можно шире, чтобы повысить осведомленность о Политике.

Полезные источники, касающиеся Статьи 3

Правовая база политик в области ИС. - Mendes, Philip (2016), To What Extent are University IP Policies Legally Binding?

Part 1: Staff, les Nouvelles – журнал Международного лицензионного общества, Volume LI No. 3, September 2016

- Mendes, Philip (2016), To What Extent are University IP Policies Legally Binding? Part 2: Students, les Nouvelles - журнал Международного лицензионного общества, Volume LI No. 4, December 2016

- Mendes, Philip (2017), To What Extent are University IP Policies Legally Binding? Part 3: Visiting Scientists, les Nouvelles - журнал Международного лицензионного общества, Volume LII No. 1, March 2017.

Политики в области ИС. Примеры можно найти в базе данных ВОИС.

Вопросы управления ИС студентов. - “Managing Student Intellectual Property Issues at Institutions of Higher Education:

An AUTM Primer” – полезный документ, позволяющий принять решение о том, распространять или нет действие вашей Политики в области ИС на студентов. В нем также освещаются семь ключевых вопросов, которые каждое Учреждение должно принимать во внимание при формулировании справедливой и всеобъемлющей Политики в области ИС студентов. I

- “Undergraduate Students — Your Rights Under Consumer Law ” – содержит разъяснения, касающиеся закона Великобритании, применяемого в отношении студентов бакалавриата (и магистратуры).

- “PraxisUnico (2006), UNICO Practical Guide to Students and IP – содержит введение в правовые и практические вопросы, касающиеся владения и управления ИС, создаваемой студентами, а также некоторые передовые практики, рекомендуемые образцы соглашений и перечень контрольных вопросов.

СТАТЬЯ 4 – АДМИНИСТРИРОВАНИЕ И ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ

Page | 32

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Двухуровневая структура практической реализации

Десятки лет практики показали важность двухуровневой структуры администрирования и реализации Политики в области ИС: администрирование ИС (Комиссия по ИС) и функционирование ИС (Офис по вопросам управления ИС). Две эти сферы деятельности действуют как полусамостоятельные, но в то же время тесно связаны между собой. Администрирование ИС представляет собой сферу создания/развития и всеобъемлющего стратегического руководства. Функционирование ИС – это текущее управление и ведение деятельности.

Согласно этой двухуровневой модели каждая область деятельности управляется различной институциональной единицей, но в конечном итоге обе они подпадают под руководство одного старшего уполномоченного должностного лица Учреждения (обычно Президента или Вице-президента, Ректора или Проректора).

В Статье 4 перечисляются обе единицы и их основные области ответственности. Полезно также указывать контактный номер телефона или общий адрес электронной почты.

Статья 4.1 – Администрирование ИС – Комиссия по ИС

Статья 4.1.1, цель. Комиссия или Совет создается с целью обеспечения надлежащего администрирования в области ИС, т.е. политики создания и развития, а также стратегического руководства.

В Типовом положении используется обобщенный термин “Комиссия по ИС”. Эта структура может называться по-другому, в том числе Офис вице-президента по исследованиям61, Комитет по вопросам ИС62, Бюро ИС университета63, Консультативный комитет по ИС64, Руководящий комитет по ИС, Консультативный совет в сфере ИС и т.п. Если это Совет, его члены не несут фидуциарной ответственности.

Статья 4.1.2, состав. Комиссия по ИС может состоять из одного уполномоченного лица (такого как Президент, Вице-президент, Ректор или Проректор), либо из совета или комиссии, включающей несколько членов. Комиссию по ИС обычно возглавляет старшее уполномоченное лицо Учреждения.

Учреждения часто сталкиваются с вопросом, кому должна подчиняться Комиссия по ИС – финансовому директору Учреждения или должностному лицу, отвечающему за научно-исследовательскую деятельность. В университетах США и многих других стран эта дилемма давно решена: Комиссия по ИС встроена в систему исследований, а не финансов.

Что касается состава, некоторые Учреждения назначают только действующих Штатных работников или бывших работников Учреждения. Другие Учреждения

61 Массачусетский технологический институт (MIT) и Миннесотский университет. 62 Гарвардский университет. 63 Университет Дьюка. 64 Кейптаунский университет.

Page | 33

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

назначают смешанные составы из внутренних и внешних членов, в большинстве своем действующих. Кроме того, в некоторых Учреждениях Комиссия по ИС состоит исключительно из внешних членов. Часто это группы экспертов в области технологии и коммерциализации, которые предоставляют консультации и оказывают помощь по вопросам коммерциализации ИС.

Например, в состав Комиссии по ИС могут входить:

- Проректор или вице-президент, который отвечает за научные исследования- Исполнительный финансовый директор- Определенные деканы, начальники департаментов или директора центров- Любое лицо(а), которое Учреждение может хотеть привлечь к

сотрудничеству, такое как профессор, имеющий четкую заинтересованность или обладающий компетенцией в вопросах ИС, профессор, обладающий признанными знаниями и опытом в технической сфере, внешний эксперт, либо представитель определенной заинтересованной стороны.

Статья 4.1.3, область ответственности: В некоторых Учреждениях роль Комиссии по ИС заключается в оказании помощи ОУИС при принятии определенных решений, касающихся, например, подачи патентных заявок или заключения лицензионных соглашений. В других Учреждениях ОУИС полностью самостоятелен в своем осуществлении управления и ведения дел, касающихся ИС, при этом Комиссия по ИС действует как консультативный орган, определяющий стратегические направления долгосрочного функционирования и влияния ИС Учреждения, последствия политики, а также крупномасштабные, долгосрочные инициативы.

Вставка 14 Пример – Выдержка из Политики в области ИС Кейптаунского университета, касающаяся роли их Консультативного комитета по ИС

Page | 34

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

5. Консультативный комитет по интеллектуальной собственности (ИС)

5.1 Консультативный комитет по интеллектуальной собственности создается с началом действия настоящей Политики и состоит из членов, выбираемых из:

5.1.1 Проректора, отвечающего за научные исследования

5.1.2 Регистратора

5.1.3 Исполнительного финансового директора

5.1.4 Любого лица или лиц, с которыми вышеуказанные члены могут хотеть сотрудничать, таких как Профессор права Юридического факультета, либо Профессор с техническим бэкграундом инженерного факультета или естественнонаучного факультета, факультета наук о здоровье, либо внешний эксперт.

5.2 Обязанности Консультативного комитета по ИС включают консультирование RCIPS по вопросам, касающимся:

5.2.1 создания спин-офф компаний и распределения акций создателей таких компаний;

5.2.2 руководства в разрешении споров, возникающих в связи с настоящей Политикой;

5.2.3 принятия решений в области индоссирования и брендинга в соответствии с политикой индоссирования;

5.2.4 принятий решений по надлежащему распределению доходов, получаемых от Коммерциализации, сумма которых превышает 10 млн. рэндов;

5.2.5 любым другим вопросам, которые RCIPS посчитает нужными.

Статья 4.2 – Функционирование ИС – Офис по вопросам управления ИС (ОУИС)

Терминология. Обычные названия офисов, отвечающих за текущее управление ИС, передачу технологий и коммерциализацию различаются между собой. При определении термина важно (1) использовать официальные термины, которые уже установлены в любом действующем регламенте университета, местных практиках или национальных регламентах; (2) в отсутствие таковых – выберите термин, отражающий основные функциональные обязанности структурного подразделения. Примерами обычных названий являются Офис трансфера технологий (OТТ)65, Офис лицензирования технологий (OЛТ)66, Офис управления технологиями67, Офис оказания услуг в сфере научно-исследовательских

65 Преторийский университет, Южная Африка. Хотя “ОТТ” является наиболее распространенным названием, иногда оно попадает в немилость, так как многие знания или ИС, передаваемые университетами и научно-исследовательскими учреждениями, не содержат технологию, например, права на биологическую ткань или программные средства, используемые в логистических системах. 66 Массачусетский технологический институт (МТИ), Соединенные Штаты Америки. 67 Кейптаунский университет, Южная Африка. 66 Университет Эмори, Соединенные Штаты Америки. 67 Гарвардский университет, Соединенные Штаты Америки.

Page | 35

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

договоров и интеллектуальной собственностиi, Офис по передаче технологийii, Офис по развитию технологийiii, Офис по обеспечению взаимодействия и передаче технологий68, Офис по связям с промышленностью69, Офис по управлению ИС и технологиями, а также Центр технологических инноваций70.

Офис трансфера технологий (OТТ) является наиболее распространенным названием в мире. Тем не менее, название Офис по вопросам управления ИС (ОУИС), Офис управления знаниями (ОУЗ)71 или Офис передачи знаний может быть предпочтительнее, как более общий термин, позволяющий включить в процесс нетехнические, творческие произведения.

Статья 4.2.1, обязано создать: Есть много причин, по которым необходимо

создать ОУИС, в том числе для: - вознаграждения, удержания и привлечения лучших исследователей, а также

предотвращения утечки мозгов;- налаживания более тесных связей с промышленностью;- содействия экономическому развитию и создания рабочих мест;- продвижения на рынок результатов научных исследований с целью

обеспечения общественных благ;- оказания содействия исследователям по вопросам управления ИС, включая

обсуждение положений, касающихся ИС, при заключении Договоров на проведение научных исследований;

- создания дополнительных ресурсов для проведения научных исследований;- в некоторых странах национальное законодательство либо правительство

требует наличия ОУИС (или сходного подразделения) до того, как предоставить Учреждению право использовать ИС. Например, Учреждения Южной Африки должны создать офис по трансферу технологий или поручить эту функцию существующей структуре внутри учреждения. См. Bставку 15.

Вставка 15 Закон Южной Африки от 2008 года “О правах на объекты интеллектуальной собственности, являющиеся результатом научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, финансируемых государством”

Раздел 6 “Создание офиса трансфера технологий в Учреждениях (1) Если иное не определено Министром после консультаций с Министром, отвечающим за высшее образование, либо любым иным министром Кабинета министров, которому Учреждение подотчетно, любое Учреждение обязано в течение 12 месяцев с даты вступления в силу настоящего Закона— (a) создать и поддерживать офис трансфера технологий; или (b) назначить лиц или существующую структуру внутри Учреждения для выполнения обязанностей офиса трансфера технологий. (2) Офис трансфера технологий отвечает за исполнение обязательств Учреждения в смысле настоящего Закона. (3) Два или более Учреждений могут по согласованию с NIPMO создать региональный офис трансфера технологий.”

68 Брюссельский свободный университет (VUB)), Бельгия.69 Национальный университет Сингапура.70 Núcleo de Inovação Tecnológica, - термин, установленный Законом о технологических инновациях № 10.973/2004 Бразилии.71 Термин “знания” имеет более широкое значение, чем “ИС”, и, как таковой, не должен смешиваться с ИС, значение которой определено в настоящих Руководящих принципах.

Page | 36

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Статья 4.2.1, либо назначить выполнять функции такового иное подразделение внутри Учреждения или другую организацию: Не все Учреждения имеют ОУИС в своей структуре. Основные бизнес-модели ОУИС обобщены во Bставке 20. Аргументы в пользу создания ОУИС внутри Учреждения или полностью принадлежащей ему подконтрольной структуры связаны с определенными сложностями. При выборе того или иного аргумента необходимо учитывать все факторы, включая вопросы налогообложения, избежание ответственности, условия найма работников и ставки заработной платы. В разных странах эти факторы разные, поэтому при принятии решений важно их тщательно обдумывать.

Статья 4.2.2, области ответственности: ОУИС действует как посредник между Учреждением и коммерческими пользователями ИС Учреждения и помогает ликвидировать разрыв между научными исследованиями и внедрением инноваций. В целях выполнения поставленных задач ОУИМ осуществляет широкий круг деятельности. При определении высокого уровня ответственности ОУИС в Политике в области ИС, рекомендуется хранить детали по отдельной стандартной процедуре, поскольку процедурные аспекты могут изменяться чаще, чем предполагаемое изменение Политики в области ИС.

Основные типичные функции и задачи ОУИС, перечислены в Статье 4.2.2 Типового положения:- Наращивание потенциала/повышение осведомленности Создателей. Это

включает содействие ИС и коммерциализации ИС. - Управление отношениями с Создателями. Это включает оказание помощи

исследователям в идентификации результатов, имеющих коммерческую ценность и документирование открытий через процесс раскрытия.

- Управление ИС. Обычно это включает o скаутинг ИС; o оценку раскрытия изобретений и принятие решения о подаче патентных

заявок или других формах охраны ИС; o если необходимо, обеспечение финансирования с целью подачи заявок на

охрану объектов ИС;o управление или мониторинг процесса охраны ИС и процедуры выдачи

патента; o разработку, вместе со специалистами по привлечению клиентов, стратегии

коммерциализации; o если ОУИС решает не охранять ИС и не передавать технологию,

обеспечение процесса, позволяющего другим (чаще всего создателю) иметь возможность осуществлять охрану и коммерциализацию.

- Маркетинг технологий и проведение переговоров о заключении договоров в сфере ИС. Это включает поиск коммерческих партнеров и заключение соглашений о передаче технологий с этими коммерческими партнерами (в частности, соглашений о совместных научных исследованиях, предоставлении грантов, договоров подряда для оказания услуг и выполнения НИОКР, соглашений о предоставлении консультаций). Цель - заключение честного соглашения, облегчающего и содействующего коммерческому партнеру в успешном развитии и реализации на рынке продукта, а не просто попытка выторговать более высокое вознаграждение/роялти.

- Управление договорами в сфере ИС и управление отношениями с лицензиатами. После заключения соглашения – мониторинг развития технологии и соблюдения условий соглашений.

- Распределение расходов и доходов, связанных с ИС. ОУИС обычно сохраняет за собой ряд административных функций по оказанию содействия охране ИС и

Page | 37

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

передаче технологий. Эти функции могут включать бухгалтерский учет, распределение роялти, управление исполнением лицензионного договора, а также управление патентными заявками.

Далее следует более подробный перечень возможных обязанностей ОУИС. Этот перечень приводится лишь в качестве примера и должен быть адаптирован к потребностям Учреждения. Не каждый ОУИС выполняет всю работу, связанную с патентованием, и осуществляет все процессы по передаче технологий. Особенно это касается стран/учреждений, где изобретателю/создателю принадлежат права на ИС, либо случаев, когда подача заявок поручена партнерским фирмам.

Вставка 16 Возможные обязанности ОУИС

- Создание системы выявления и охраны ИС Учреждения; - Создание процедур по уведомлению об ИС, на которую Учреждение имеет

право собственности; - Предоставление методической помощи Создателям по вопросам управления

ИС на самых ранних этапах изобретательского процесса; - Осуществление эффективной и экономичной охраны ИС Учреждения; - Продвижение ИС Учреждения на рынке с целью поиска подходящих партнеров; - Выявление квалифицированных партнеров для передачи прав на коммерческое использование ИС Учреждения; - Проведение переговоров и заключение соответствующих соглашений между

Учреждением и партнерами на Коммерциализацию ИС Учреждения; - Содействие созданию, в соответствующих случаях, спин-офф компаний; - Содействие Учреждению в приобретении активов спин-офф компаний; - Ведение учета всех охраняемых объектов ИС Учреждения, а также всех

расходов и доходов, получаемых от каждого объекта ИС; - Оказание помощи Создателям в осуществлении процедур по регистрации

объектов ИС для удовлетворения внутренних потребностей, а также для удовлетворения потребностей сторонних организаций;

- Обеспечение Создателей инструментами по управлению ИС (информационно-образовательные буклеты, формы, касающиеся регистрации и оценки ИС и неразглашения конфиденциальной информации) с целью содействия эффективному управлению ИС;

- Обращение, на самом раннем этапе, за помощью к сторонним организациям (например, юридическим фирмам в области ИС), чтобы максимизировать потенциал ИС, используемой в коммерческих целях;

- Оказание помощи Создателям в идентификации результатов, имеющих коммерческую ценность, и уведомлении ОУИС о таких результатах до их раскрытия любой стороне вне Учреждения;

- Тщательное изучение всех Договоров на проведение научных исследований и других финансовых соглашений на предмет содержания соответствующих ссылок на ПИС и их соответствия настоящей Политике;

- Предварительное изучение раскрытий, представленных Учреждению, для определения последующих прав на эти раскрытия;

- Обеспечение того, чтобы необходимые соглашения, касающиеся администрирования ИС, на которую Учреждение имеет право собственности, и последующие права всех заинтересованных сторон исполнялись должным образом;

- Определение владения правами ИС и/или уступки, если имела место, прав ИС;

Page | 38

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

- Распределение доходов, получаемых от Коммерциализации ИС, в соответствии с механизмами распределения, установленными в настоящей Политике;

- Оказание по мере возможности помощи исследователям в выполнении их обязанностей и обязательств согласно настоящей Политике, а также в обеспечении их участия в любом процессе Коммерциализации, касающемся ИС Учреждения.

- Некоторые ОУИС также оказывают поддержку и услуги по ведению бизнеса спин-офф компаниям, содействующим местному экономическому развитию.72

Вставка 17 Пример Бразилии – Закон об инновациях и создание ОУИС

В Бразилии академическое предпринимательство было узаконено и получило развитие в результате принятия федерального Закона об инновациях (2004). Закон возлагает на ОУИС следующие функции:

    I – обеспечение поддержки институциональной политики, направленной на содействие охране творческих произведений, лицензированию, инновациям и другим формам трансфера технологий;         II – оценка и классификация результатов деятельности и научно-исследовательских проектов на предмет соответствия положениям настоящего Закона;         III – оценка ходатайства независимого изобретателя о принятии изобретения в соответствии со ст. 22;         IV – принятие решений о пригодности к охране и содействие охране творческих произведений, создаваемых в Учреждении;       V – вынесение заключения о достаточности раскрытия творческих произведений, создаваемых в Учреждении, для охраны правами интеллектуальной собственности;        VI – осуществление контроля за рассмотрением заявок и поддержанием в силе охранных документов на объекты интеллектуальной собственности Учреждения;

VII – изучение перспектив развития технологий и конкуренции в сфере интеллектуальной собственности с целью содействия инновационной деятельности.

Вставка 18 Пример Южной Африки

Закон Южной Африки от 2008 г. “О правах на объекты интеллектуальной собственности, являющиеся результатом научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, финансируемых государством” возлагает на ОУИС следующие функции:

7. (1) Функции офиса трансфера технологий должны выполнять работники соответствующей квалификации, обладающие, как коллектив, междисциплинарными знаниями, компетенциями и навыками в области идентификации, охраны, управления и коммерциализации интеллектуальной собственности, а также сделок в сфере интеллектуальной собственности. (2) Офис трансфера технологий должен, в отношении научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, финансируемых государством,— (a) разрабатывать и реализовывать, от имени Учреждения или региона, политики в области раскрытия, идентификации, охраны, развития, коммерциализации и распределения выгод; (b) получать раскрытия потенциальной интеллектуальной собственности, создаваемой в результате выполнения научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, финансируемых государством; (c) анализировать коммерческий потенциал раскрытий, возможный успех их коммерциализации, наличие и вид прав интеллектуальной собственности, стадию их разработки и соответствующую форму охраны этих прав;

72 Например, университет штата Пенсильвания, США, предлагает консультационные услуги и обучающие программы для предпринимателей стартапов.

Page | 39

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

(d) заниматься всеми аспектами охраны интеллектуальной собственности, которые предусмотрены законом; (e) передавать раскрытия NIPMO73 от имени Учреждения; (f) заниматься всеми аспектами сделок в сфере интеллектуальной собственности и коммерциализации интеллектуальной собственности; (g) проводить оценку перспектив правовой охраны интеллектуальной собственности во всех географических территориях, исходя из коммерческого потенциала интеллектуальной собственности, а также …..

Вставка 19 Полезная информация, касающаяся создания эффективного ОУИС

Чтобы ОУИС был эффективным, необходимы74:

Ясно сформулированная миссия75

Прозрачные политики и процедуры Компетентный персонал, обладающий предпринимательским потенциалом, и

предпринимательская среда Достаточная административная инфраструктура Клиенториентированная структура отношений с внутренними и внешними

партнерами Благосклонно настроенная администрация и сообщество университета Тесные связи с потенциальными промышленными партнерами Допуск к рисковому или венчурному капиталу Реалистичные экономические ожидания Необходимые инструменты и инфраструктура для охраны и

коммерциализации ИС (например, патентный фонд, фонда для разработки Доказательства правильности концепции и т.п.).

Независимость ОУИС: Важно, чтобы Учреждения держались на расстоянии от прямых переговоров с партнерами по коммерциализации ИС, вовлечения в договорные сделки в сфере ИС или процесс коммерциализации. В этом контексте принципиально важно, чтобы руководство учреждения или члены Комиссии по ИС не были вовлечены в принятие решений по сделкам вместо ОУИС.76 В некоторых случаях Учреждения расширяют границы этой независимости путем создания отдельного юридического подразделения, полностью контролируемого университетом, специально для целей коммерциализации. ИС лицензируется или уступается этому подразделению, что защищает Учреждение от связанных с этим рисков.

73 NIPMO - Национальное ведомство по управлению интеллектуальной собственностью, созданное в соответствии с этим законом Южной Африки, и обладающее мандатом на осуществление контроля за реализацией Закона. Оно также оказывает содействие учреждениям в развитии потенциала и других областях управления ИС, включая финансирование расходов учреждений, связанных с охраной ИС. 74 Перечень основан на: Young, Terry A, Establishing a Technology Transfer Office , chapter 6.2. in Intellectual Property Management in Health and Agricultural Innovation: A Handbook of Best Practices. 200775 Руководство каждого Учреждения должно ясно сформулировать миссию ОУИС и довести эту миссию до внутренних и внешних заинтересованных сторон. Заявление о миссии должно включать основополагающую обязанность Учреждения, заключающуюся в содействии эффективным процессам, направленным на обеспечение широкого распространения ИС, создаваемой Учреждением на благо общества. См. Национальный научно-исследовательский совет национальных академий (2011), Managing University Intellectual Property in the Public Interest.76 Для этого руководители ОУИС должны получить полномочия от высокопоставленного руководства учреждения. В противном случае эта независимость не будет реализована, поскольку полномочия принятия решений будут принадлежать высшему руководству.

Page | 40

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Примером такой полностью контролируемой компании является Innovus77, которая позиционирует себя как “компания по связям между промышленностью и университетом и инновациям Стелленбосского университета…..отвечающая за передачу технологий, развитие и поддержку предпринимательства, а также инновационную деятельность университета. Мы управляем коммерциализацией инноваций Университета и портфелем интеллектуальной собственности посредством патентования, лицензирования и создания спин-аут компаний.” Больше информации и примеров см. во Bставке 22.

Осуществление контроля за деятельностью. Многие учреждения считают совершенно уместным и необходимым осуществлять контроль со стороны Комиссии по ИС за бюджетом ОУИС, кадровым составом, реализацией политики, бизнес-моделью и стратегией; однако вмешательство в принятие ОУИС управленческих решений или конкретные сделки в сфере ИС является недопустимым и непродуктивным. Поддержание четких различий между этими сферами позволяет Учреждению проводить эффективную коммерциализацию ИС без ущерба для его миссии как некоммерческой организации, призванной служить общественному благу.

ОУИС – какую организационную структуру выбрать?

Функции по передаче технологий, связанных с ИС, могут осуществляться разными способами и должны находиться в соответствии с местными потребностями и ресурсами. Не существует единственно “правильного” пути создания ОУИС, и чтобы достичь успеха требуется принимать во внимание некоторые специфические вопросы.

Внутренний офис. В настоящее время наиболее распространенной формой является внутренний ОУИС. Наличие организационного подразделения или специализированного управления, функционирующего внутри Учреждения, является зачастую наилучшим решением для того, чтобы заслужить доверие исследователей, а также иметь возможность открывать новые перспективы. Учреждением, которое намерено заниматься вопросами ИС на систематической основе, должно иметь по меньшей мере одно должностное лицо руководящего звена, отвечающего за эту функцию. Более того, сложность аспектов деятельности, связанной с ИС, требует, чтобы по меньшей мере одно должностное лицо руководящего звена выполняло эту функцию на условиях полной занятости. Исходя из основного уровня изобретательской или творческой деятельности в Учреждении, даже самое маленькое Учреждение должно рассмотреть возможность возложения этой функции на одно квалифицированное лицо. Связанные с этим расходы зачастую ограничивают возможности университетов в этом плане, особенно на ранних этапах осуществления функций в сфере ИС78. В таком случае можно использовать следующие альтернативные модели, уже доказавшие свою успешность в мире.

Отдельная полностью контролируемая компания. Эта структура обеспечивает определенные преимущества:

77 http://www.innovus.co.za/78 Тем не менее, несколько десятков лет опыта США и Великобритании, связанного с передачей технологий, основывающихся на ИС, показали, что эксплуатационные затраты на ранних этапах в конечном итоге с лихвой компенсируются важностью функции относительно главной миссии университета – другими словами, это затраты, которые университет должен понести для достижения своей современной миссии и удовлетворения общественных ожиданий от высшего учебного заведения.

Page | 41

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

- Путем приватизации ОУИС Учреждение может финансировать свою собственную деятельность и не ограничиваться ресурсами Учреждения. У него есть больше возможностей предложить привлекательную заработную плату работникам ОУИС и ведущим специалистам, привлеченным из промышленности.

- Как сказано выше, отдельная компания имеет дополнительное преимущество в том, что она защищает Учреждение от прямых рисков, связанных с коммерциализацией ИС, поскольку она может привлекаться в качестве истца и ответчика по искам, в то время как внутренний ОУИС не является самостоятельным юридическим лицом.

Частный провайдер услуг в сфере ИС. Главной альтернативой созданию внутреннего ОУИС является передача некоторых или всех функций ОУИС на аутсорсинг специалистам из частного сектора. Часто заключаются долгосрочные соглашения на привлечение частных провайдеров услуг с целью разработки или внедрения ИС. В общем их называют консультантами, менеджерами и техноскаутами.

Аутсорсинг частным провайдерам услуг в сфере ИС может иметь некоторые преимущества в смысле затрат, однако в конечном итоге Учреждение может пострадать от своей неспособности создать собственные функциональные возможности по управлению ИС. Зачастую такие аутсорсинговые компании пытаются “пожать плоды” своего труда с самых лучших изобретений. Поскольку большое количество раскрытых изобретений Учреждения непригодны для коммерциализации, то их изобретатели могут быть лишены многих благ. Более того, маркетинг и лицензирование технологий настолько связывают Учреждение, его изобретателей и лицензиатов, что аутсорсинговый провайдер услуг просто не может должным образом оценить все эти связи.

Консорциум в области управления ИС – это группа Учреждений, которые сотрудничают друг с другом с целью создания и использования совместного ОУИС. Это может быть практичным решением для некоторых Учреждений, которые могут найти другие Учреждения, находящиеся в схожей ситуации и желающие объединить ресурсы. Однако на практике такие модели трудно реализовать. Децентрализованное управление ИС внутри Учреждения приводит к тому, что различные управления, колледжи или центры внутри учреждения сами управляют своей ИС. Поэтому консорциумы в области управления ИС часто страдают от отсутствия всестороннего и сбалансированного подхода к реализации Политики в области ИС, однако используются Учреждениями на ранних этапах функционирования системы ИС.

S6(3) Закона Южной Африки “О правах на объекты интеллектуальной собственности, являющиеся результатом научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, финансируемых государством” предусматривает создание такого консорциума, который может быть в форме регионального ОУИС – “(3) Два или более Учреждений могут по согласованию с NIPMO создать региональный офис трансфера технологий.”

Государственные офисы в качестве провайдеров услуг в сфере ИС – В некоторых случаях Правительства или благотворительные Учреждения принимают на себя функции управления передачей технологий от университетов и научно-исследовательских учреждений в промышленность посредством (1) создания отделов трансфера технологий в государственных департаментах, таких как национальные ведомства ИС; или посредством (2) создания региональных

Page | 42

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

офисов трансфера технологий79. Они должны выполнять функции, сходные с функциями, которые выполняют внутренние/отдельные ОУИС. При этом (a) важно, однако, избегать чрезмерной бюрократии или чрезмерно обширных правил; и (b) важнейшее значение имеет принцип “местной собственности”, поэтому в каждом Учреждении должно быть уполномоченное лицо, обладающее соответствующей квалификацией и способное ответить на любые вопросы, касающиеся ИС, проанализировать и дать консультацию относительно возможного раскрытия изобретений, а также поддерживать активные отношения с центральным подразделением.

Примеры различных структур ОУИС даны ниже во Bставках 21 - 25.

Box 20 Четыре основные бизнес-модели ОУИС

Внутренний ОУИС

Отдельный Аутсорсинг Консорциум

Когда? Перспективы передачи & коммерциализации знаний высокие в Учреждении и имеются достаточные средства для создания

Научные исследования и ресурсы достаточны, но институциональная культура не способствует предпринимательской деятельности

Подходит в тех случаях, когда Учреждение создает технологию, имеющую большую ценность и способную принести прибыль

Учреждение не обладает ресурсами и критической массой (научно-исследовательской базой), но институциональная культура не способствует предпринимательской деятельности

Основные преимущества

Согласованность с институциональными целями

Доход Учреждению

Может содействовать позитивному восприятию передачи технологии и демонстрировать серьезность в подходе

Больше исполнительской гибкости

Возможность структурировать вознаграждение

Минимизирует инвестиции и р иски Учреждения

Больше исполнительской гибкости

Возможность структурировать вознаграждение сотрудников

Долевое участие в расходах и обмен опытом

79 Правительства создают такие ОУИС, если это позволяет государственное законодательство, часто путем объединения ресурсов с университетами и научно-исследовательскими учреждениями за пределами страны, особенно в развивающихся странах.

Page | 43

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

сотрудников

Недостатки Необходимость значительных инвестиций

Отсутствие согласованности с институциональными целями

Невосприимчивость к ограничениям стратегии Учреждения, таким как публикация или конфликт интересов

Общие затраты (платежи) уменьшают прибыль Учреждения

Меньшая заинтересованность в передаче знаний для общественного блага

Требование разделения процедур и соглашения о распределении доходов часто приводят к спорам

Источник: Bennett, Rajalahti и Pape-Christiansen, Technology Transfer Offices: Facilitating Intellectual Property Protection for Agricultural Innovation80

ОУИС – как привлечь талантливых сотрудников?

Основным элементом успешного управления ИС и инновациями являются люди. Не всегда легко находить талантливых людей, которые понимают как язык науки, так и промышленности, и которые способны заключать соглашения, удовлетворяющие требованиям учреждения, исследователей и промышленности. ОУИС должен возглавляться и состоять из людей, обладающих опытом работы в обоих секторах, знать, как вести бизнес и уметь завоевывать доверие академических исследователей.

Ключевые навыки сотрудников ОУИС. Передача технологий – это задача, требующая таланта. Для ее решения нужны люди, которые:

- технически подкованы и обладают опытом ведения бизнеса;81 - способны завоевать уважение исследователей и промышленных партнеров; - умеют решать проблемы; - легко входят в общение;- являются хорошими переговорщиками; и - преданы миссии.82

Нетворкинг. На приобретение необходимого опыта могут уйти годы, поэтому Учреждение должно способствовать членству в нетворкинг-ассоциациях профессиональных ОУИС в целях обмена передовыми практиками и обучения.

Стимулы для сотрудников ОУИС. Чтобы привлечь высококвалифицированных специалистов, ОУИС должен иметь возможность предложить надлежащую

80 В: Всемирный банк (2011), Agricultural Innovation Systems: An Investment Sourcebook.

81 Опыт ведения бизнеса и база знаний сотрудников ОУИС имеют большее значение, чем просто количество сотрудников ОУИС. 82 Rita Nelson, Массачусетский технологический институт (MIT).

Page | 44

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

заработную плату и социальный пакет. Однако ОУИС, как и сами Учреждения, различаются своими возможностями денежного вознаграждения (университеты, финансируемые государством, имеют ограниченный уровень заработных плат и процедуры найма, отличающиеся от частных университетов). Некоторые государственные Учреждения решили проблему вознаграждения за труд за счет создания частной компании, которая управляет его технологиями и обеспечивает связь с промышленностью (см. выше “отдельная полностью контролируемая компания”).83

Обучение сотрудников ОУИС. Когда заходит речь об удержании высококвалифицированных специалистов, то, поимо прочего, для этого используются привлекательные программы обучения (включая стажировки и международные программы обучения) и возможности развития карьеры. См. также Bставку 5.

Примеры структур ОУИС

Вставка 21 Примеры внутренних офисов

Одним из таких примеров является Офис развития технологий84 Гарвардского университета.

Еще одним примером является Бюро исследовательских договоров и инноваций85 Кейптаунского университета (см. иллюстрацию ниже)

Вставка 22 Примеры отдельных юридических лиц (полностью контролируемые компании)

83 Примеры таких структур см. во Bставке 22. 84 https :// otd . harvard . edu / 85 http://www.rci.uct.ac.za/

Page | 45

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

INOVA – офис трансфера технологий UNICAMP86 - является отдельной полностью контролируемой компанией

Инновационное агентство Unicamp (или INOVA) содействует взаимодействию между Университетом и компании и выполняет следующие функции:87 - Консультирование заинтересованных сторон университетского сообщества

по вопросам в сфере ИС; - Inova отвечает за распространение культуры ИС, правовую охрану ИС и

лицензирование в соответствии с действующим законодательством, за исключением авторских прав, являющихся предметом Федерального закона 9.610/1998, без ущерба компетенции других органов университета;

- Содействие распространению и хранение на своем веб-сайте информации о политике, стандартах и процедурах ИС Университета и соответствующего национального законодательства с целью консультирования сообщества UNICAMP;

- Оказание помощи образовательным и научным подразделениям и другим департаментам UNICAMP в области процедур и инструментов для реализации охраны и использования ИС.

Еще одним примером является компания WITS - офис трансфера технологий Витватерсрандского университета, Йоханнесбург.88 Этот пример отличает то, что мандат WITS выходит за рамки только управления и передачи технологий, его деятельность включает также краткие курсы, а также оказание поддержки научным исследованиям.

Еще примеры полностью контролируемых компаний - Innovus89 (Стелленбосский университет, Южная Африка)- Висконсинский исследовательский фонд выпускников (Висконсинский

университет) - Yissum (Еврейский университет в Иерусалиме) - Оксфордский инновационный университет (Оксфордский университет)- Многие университеты Великобритании создали полностью контролируемые

частные компании для управления доходами от лицензирования и патентования.

86 Университет Кампинас является государственным университетом, финансируемым штатом Сан-Паулу, Бразилия.87 См. www.inova.unicamp.br88 https://wits-enterprise.co.za/89 http://www.innovus.co.za/

Page | 46

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Вставка 23 Пример частного провайдера услуг в сфере ИС

Iperative 90, Австралийская компания

Вставка 24 Примеры консорциумов

Северный рынок обмена технологиями, КитайСеверный рынок обмена технологиями Китая (NTEM), как государственная структура рынка технологий, созданная совместно Министерством науки и технологий и муниципальным правительством г. Тяньцзинь в марте 1995 г., является одним из наиболее значительных региональных учреждений передачи технологий, центром распространения информации о научно-технических достижениях и торговли технологиями. См. http://www.ntem.com.cn/english1/

Консорциумы Бразилии Бразилия располагает успешными примерами создания консорциумов ОУИС в рамках научно-исследовательских учреждений Министерства науки, технологий, инноваций и телекоммуникаций: 1 - Консорциум NIT - Rio состоит из восьми научно-исследовательских институтов, в том числе Национального института технологии (INT), Бразильского центра физических исследований (CBPF), Центра минералогической технологии (CETEM), Бразильского института информации в области науки и технологии (IBICT), Национального института чистой и прикладной математики (IMPA), Национальной лаборатории научных вычислений (LNCC), Музея астрономии и смежных наук (MAST) и Национальной обсерватории (ON). 2 - Консорциум NIT - Mantiqueira объединяет ОУИС Национального центра научных исследований в области энергетики и материалов – CNPEM, Центра передовых исследований Вернера фон Брауна - von Braun, Центра информационных технологий Ренато Арчер – CTI, Фонда образования Valeparaibana - FVE / UNIVAP, Национального института космических исследований – INPE и Национальной лаборатории астрофизики – LNA.

Вставка 25 Пример государственного офиса

Национальное ведомство по управлению интеллектуальной собственностью ( NIPMO) , Южная Африка

90 http://www.iperative.com/

Page | 47

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Хотя в строгом смысле слова оно не является ОТТ, оно оказывает содействие ОУИС в наращивании потенциала и финансировании ИС.

NIPMO было создано в силу Раздела 8 Закона от 2008 г. “О правах на объекты интеллектуальной собственности, являющиеся результатом научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, финансируемых государством”. NIPMO действует как Специализированное подразделение по оказанию услуг (SSDU) с 13 декабря 2013 г. Руководитель NIPMO обладает полномочиями в силу законодательства. В отношении всех оказываемых услуг NIPMO подчиняется Департаменту науки и технологии.

Функции NIPMO: - продвижение объектов Закона IPR-PFRD; - обеспечение своего потенциала для рассмотрения ИС, передаваемой Бенефициаром; - обеспечение взаимодействия с Бенефициарами при определении целесообразности получения правовой охраны ИС; - заключение сделок в сфере ИС; и - коммерциализация такой ИС.

Полезная информация, касающаяся Статьи 4

Роль Офисов по вопросам управления ИС. - Больше информации о роли, мотивации и значении Офисов по вопросам

управления ИС см. ОЭСР, Платформа по инновационной политике, Офисы трансфера технологий.

- Создание и функционирование Офисов трансфера технологий , MIHR, PIPRA, FIOCRUZ и Международный институт bioDevelopments (2007). Intellectual Property Management in Health and Agricultural Innovation: A Handbook of Best Practices.

- ВОИС/КМТ, Обмен ценностями – ведение переговоров о заключении лицензионных соглашений. Учебное пособие, 2005. Имеется в электронном книжном магазине ВОИС на сайте: http :// www . wipo . int / ebookshop

- Goldscheider, R. (ed.), The LESI Guide to Licensing Best Practices: Strategic, 2002.- R. Maloney, R., Handbook of Best Practices for Management of Intellectual Property

in Health Research and Development, 2004. Имеется на сайте: www.mihr.org- Guía páctica para la creación y la gestión de oficinas de transferencia de tecnología

en universidades y centros de investigación. El rol de propiedad intelectual, Публикация ВОИС № 1026S (только на испанском языке).

Ключевые навыки сотрудников ОУИС. Как правило, специалисты в сфере передачи технологий должны обладать определенной совокупностью квалификаций. Подробнее см.:- Nelsen, L (2007). Ten Things Heads of Universities Should Know about Setting Up a

Technology Transfer Office. In IP Management in Health and Agricultural Innovation: A Handbook of Best Practices.

Page | 48

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Структура Офисов по вопросам управления ИС.

- Подробнее о преимуществах и недостатках отдельного офиса см.: Оксфордский инновационный университет (2009), What is the Best Structure for a University Technology Transfer Office ?

Управление ИС, коммерциализация ИС и передача знаний в академические и научно-исследовательских учреждениях. Подборка общих ресурсов, касающихся информации и стратегий в области использования потенциала ИС, создаваемой Учреждениями: - AURIL/UUK/The Patent Office, Managing Intellectual Property - A guide to strategic

decision-making in universities. - AUTM, Technology Transfer Practice Manual, доступен на www.autm.org- Intellectual Property Management in Health and Agricultural Innovation: A Handbook

of Best Practices (IP Handbook), MIHR, PIPRA, FIOCRUZ, Международный институт bioDevelopments

- Более подробно см. перечень ресурсов, доступных на веб-сайте ВОИС под названием “Управление ИС и передача технологии”

СТАТЬЯ 5 – ВЛАДЕНИЕ ИС И ПРАВА ПОЛЬЗОВАНИЯ

Общие руководящие принципы для определения права собственности на ИС

Ниже рассматриваются три общих правила, которым необходимо следовать при определении права собственности на ИС, создаваемую в академических и научно-исследовательских учреждениях:

Первое правило – Проверить национальное законодательство

Учреждения должны провести тщательный анализ норм национального законодательства относительно принадлежности прав на ИС, если таковое имеется, поскольку институциональная Политика в области ИС должна соответствовать любым национальным правовым нормам91, отступление от которых не допускается. Если национально право молчит по этому вопросу или может интерпретироваться, то институциональная Политика в области ИС может быть специально адаптирована к институциональному видению и миссии – коммерциализации ИС.

В некоторых странах положения, касающиеся принадлежности прав на ИС, закреплены в законах, регулирующих ИС, в других странах – в нормах трудового законодательства,92 рeгламентах по финансированию научных исследований,

91 См. Ramli, Nasiibah and Zainol, Zinatul (2014), Intellectual Property Ownership in Academia: An Analysis, Journal of Intellectual Property Rights, Vol 19, May 2014, pp 177-188.92 Многие национальные законы закрепляют за изобретателем право на получение патента. Однако, если изобретение было создано в рамках служебных обязанностей работника, право на получение патента принадлежит нанимателю. Относительно авторского права в большинстве стран национальные законы устанавливают, что владельцем авторского права на произведение является автор произведения. Однако, если произведение создано в рамках служебных обязанностей автора, то владельцем авторского права становится наниматель. Национальные законы других стран предусматривают, что автор остается владельцем авторского права, независимо от того, было или нет произведение создано в рамках

Page | 49

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

нормах договорного права и/или специальных законах93, касающихся ИС и передачи технологии Учреждения.

Кроме того, нормы относительно прав владения и передачи ИС могут содержаться во многих актах вторичного права, таких как политики, правительственные инициативы, фискальные правила, правила агентств по государственному финансированию, инструкции по финансированию научных исследований, судебные решения и кодексы практики.94

В некоторых странах существуют различия между владением ИС, созданной в государственных научно-исследовательских учреждениях, и ИС, созданной в университетах. По-разному может также регулироваться правообладание, если произведение было создано за счет бюджетных средств или с привлечением внешнего финансирования; иногда принадлежность прав изменяется в зависимости от служебного положения (профессор, помощник, технический персонал и т.п.). Некоторые нормы национального законодательства могут быть обязательными для исполнения, другие применяются по умолчанию и могут изменяться Учреждениями в силу трудовых договоров и политик в области ИС и/или в силу индивидуальных договоров с промышленными партнерами.

Независимо от того, имеется или отсутствует соответствующее национальное законодательство, Учреждения обычно принимают один из двух режимов владения ИС, создаваемой в Учреждениях: модель, при которой права владения принадлежат Учреждению, и модель, при которой права владения принадлежат изобретателю.

o Модель, при которой права владения принадлежат Учреждению

Модель, при которой права владения принадлежат Учреждению, позволяет, как носящая диспозитивный характер, академическим и научно-исследовательским учреждениям в качестве нанимателей закреплять за собой право собственности на всю ИС, создаваемую их работниками (Штатными работниками. Студентами и/или Приглашенными лицами), на том основании, что они нанимают Создателей и/или предоставляют ресурсы для создания изобретений/творческих работ (диспозитивный характер может изменяться в контексте положений “в ходе и в рамках” и “существенное использование”, изложенных на странице XXX ниже). Как правило, Учреждение отвечает за охрану и дальнейшее развитие изобретений. В последние годы наметилась четкая тенденция в сторону институциональной принадлежности прав собственности. К странам, которые в настоящее время применяют этот принцип, относятся Бразилия, Китай, Дания, Германия, Япония, Кения, Норвегия, Сингапур, Южная Африка, Испания, Таиланд, Великобритания и Соединенные Штаты Америки.95

служебных обязанностей. Многие законы устанавливают, что эти диспозитивные нормы, касающиеся права собственности, могут регулироваться по соглашению сторон. 93 Даже если существуют одинаковые подходы (например, в странах, где принят Акт Бэя-Доула), сфера действия или применимость законов отличаются в разных странах. Например, предмет регулирования Акта Бэя-Доула Японии шире, чем Акта Бэя-Доула США, поскольку он охватывает не только патентные права, но и другие ПИС, и он не накладывает на Учреждения одинаковые условия по сохранению права собственности. То же самое имеет место в законодательстве Южной Африки, которое учитывает все виды ИС, а не только патенты. 94 Соответствующие нормы могут содержаться в политиках стимулирования инноваций, планах научно-технологического развития и т.п. 95 Такие страны как Австрия, Бельгия, Дания, Финляндия, Германия, Япония и Норвегия перешли от модели, при которой права владения принадлежат изобретателю, к модели, при которой права владения принадлежат учреждению.

Page | 50

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Имеются две основные системы институциональной принадлежности прав собственности: Автоматическое владение: Как правило, Учреждение является обладателем прав на ИС в силу положения национального законодательства. Этот подход обычно зависит от определенных обязательств Учреждения и прав Создателей, например, права на участие в распределении выгод. Примеры: Дания, Финляндия, Германия, Южная Африка и Соединенные Штаты Америки.

Вставка 26 Собственность Учреждения – Акт Бэя-Доула (США)

Началу формирования модели, при которой права владения принадлежат Учреждению, дало принятие Акта Бэя-Доула в США. Акт предоставляет университетам право на владение служебными изобретениями, которые являются результатом выполнения научных исследований, финансируемых из федерального бюджета, и право на коммерциализацию таких служебных изобретений. Главная цель Акта – избежать неиспользования изобретений и творческих работ, являющихся результатом научных исследований, финансируемых за счет средств налогоплательщиков.96

Вставка 27 Собственность Учреждения – Закон Китайской Народной Республики “О научно-техническом прогрессе”97

Статья 20. “Патенты на изобретения, являющиеся результатом выполнения проектов, финансируемых за счет государственных средств на развитие науки и техники, авторские права на компьютерные программы, патентные права на топологии интегральных микросхем и права на новые сорта растений принадлежат правомочным исполнителям проектов в соответствии с законом, если иное не предусмотрено интересами национальной безопасности и жизненно важными интересами общества”.

Вставка 28 Собственность Учреждения – Закон Южной Африки “О правах на объекты интеллектуальной собственности, являющиеся результатом научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, финансируемых государством”

"Согласно разделу 15(298), интеллектуальная собственность, являющаяся результатом научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, финансируемых государством, принадлежит бенефициару".

Преимущественные права: Работник/исследователь является обладателем ИС, но Учреждение имеет право притязать на изобретение, обычно в течение определенного периода времени. Например, такая система действует в Австрии и Чешской Республике. В большинстве стран, где действует система преимущественных прав, Учреждение должно компенсировать каким-либо

96 Акт Бэя-Доула стал первым специализированным правовым актом, который в юридическом порядке закрепил за университетами исключительные права на изобретения, созданные за счет средств госбюджета. Такая передача и определение принадлежности прав позволило снизить стоимость сделок, поскольку больше не требуется разрешение федеральных финансовых органов, внесло больше ясности в вопрос прав собственности и, как результат, - безопасности конечных лицензиатов. Акт также содержит правила, касающиеся раскрытия изобретений, и обязывает учреждения стимулировать исследователей. См. Harnessing Public Research for Innovation – The Role of Intellectual Property.97 См. http://www.npc.gov.cn/englishnpc/Law/2009-02/20/content_1471617.htm.98 Раздел 15(2) устанавливает специальные требования в отношении совместного владения учреждением и частным лицом или организацией; определение бенефициара включает учреждение.

Page | 51

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

вознаграждением уступку работником-изобретателем права на изобретение, обеспечиваемого патентом, Учреждению. Примеры – Венгрия и Литва. Вставка 29 Основные причины, почему права владения должны принадлежать Учреждению

Владение не обязательно гарантирует эти права, но на практике может быть наиболее эффективным решением. Некоторыми из основных причин, по которым права владения должны принадлежать Учреждению, являются:

Владение Учреждением и управление ПИС Учреждением облегчает профессионализацию деятельности по передаче знаний и способствует тому, чтобы исследователи сосредотачивали свое основное внимание на навыках в области научных исследований;

Это придает Учреждению необходимый стимул для поддержки и содействия передаче знаний;

Расходы, связанные с патентованием, являются слишком высокими для индивидуального исследователя (особенно в случае зарубежного патентования);

Обычно в работе над научно-исследовательским проектом участвует много исследователей, что может приводить к дроблению права собственности и возможным проблемам относительно передачи и коммерциализации технологии в случае ее принадлежности исследователям; и

Это может создавать дополнительную прибыль для Учреждения.

Источник: Developing IP Frameworks to Facilitate University-Industry Technology Transfer, A Checklist of Possible Actions

o Модель, при которой права владения принадлежат изобретателю

Модель, при которой права владения принадлежат изобретателю (называемая также “профессорская привилегия”), позволяет Штатным работникам (работникам), являющимся действительными Создателями, владеть всеми правами на ИС, которую они создали. Это позволяет им, а не Учреждению, решать патентовать или не патентовать, и как дальше развивать их разработки, даже если научные исследования, в результате которых они были созданы, финансировались за счет государственных средств. Обычно Учреждение имеет некоторый вид лицензии на использование ИС. В некоторых случаях, когда Учреждение оказывает существенную поддержку изобретателю при передаче технологии, оно может участвовать в распределении выгод. Эта концепция имеет своей целью мотивировать научных работников на более активное участие в коммерциализации результатов научных исследований. Для функционирования этой модели, однако, необходимо, чтобы изобретатели Учреждения были сами мотивированы изобретать и чтобы они обладали навыками предпринимательства. Примерами стран, где права владения принадлежат изобретателю, являются Канада, Италия и Швеция99.

Вставка 30 Собственность изобретателя – Университет Уотерлу (Канада)

99 Швеция сохранила систему профессорской привилегии. Италия ввела систему профессорской привилегии в 2001 г. Система, при которой права владения правами принадлежит университету, содействует развитию бизнес-модели "Патентование и лицензирование", в то время как система, при которой владение правами принадлежит изобретателю, скорее содействует развитию бизнес-модели “Создание спин-офф компаний”. В настоящее время только в Италии она применяется в отношении 100% научных исследований, финансируемых государством. Из стран ЕС только в Швеции применяется профессорская привилегия.

Page | 52

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

В Канаде правила, касающиеся прав владения ИС университетами, разные в различных провинциях страны. Политики университетов можно разделить на три основные группы моделей: (i) модель, при которой права владения принадлежат университету, требующая обязательной уступки права собственности на ИС университету, и университет управляет процессом коммерциализации; (ii) модель, при которой права владения принадлежат изобретателю, предполагающая либо уступку изобретения изобретателем университету, либо сохранение за изобретателем права собственности; и (iii) модель, при которой права владения принадлежат совместно университету и изобретателю.

Университет Уотерлу является одним из самых успешных предпринимательских университетов Канады, применяющих модель, при которой права владения принадлежат изобретателю. Девиз этого университета - “все, что тобой изобретено в Уотерлу, принадлежит тебе”. Основными принципами Политики университета100 являются: - ИС, созданная в ходе обучения и научных исследований, принадлежит

создателю. - Однако университет сохраняет за собой владение правами ИС на

произведения, созданные в связи с выполнением работником специального задания в ходе исполнения его трудовых обязанностей.

- Хотя создатель является обладателем прав на научные труды, университету предоставляется неисключительная, безотзывная и безвозмездная лицензия на копирование и /или использование таких трудов для целей обучения и научных исследований.

- Учреждение должно компенсировать вклад создателя каким-либо вознаграждением.

- Если изобретатель решает воспользоваться помощью университета в реализации своих патентных прав, он должен уступить все права на патент университету.

Вставка 31 Полезная информация, касающаяся рассмотрения правового положения в отношении права собственности на ИС

Следует помнить, что диспозитивный характер владения в отношении патентов может отличаться от диспозитивного характера владения в отношении авторского права.

Воспользуйтесь помощью опытного местного юриста для осуществления надлежащего анализа законов и политик страны, касающихся прав собственности на ИС, создаваемую в Учреждениях. В качестве практической отправной точки можно использовать WIPO Policy Writers’ Checklist [link]. Более подробную информацию о законах в области ИС разных стран можно получить в базе данных ВОИС WIPO Lex и Toolbox с помощью HEIP-link.

Политика в области ИС должна обеспечивать инструмент (например, соглашение об участии), обязывающий всех Штатных работников, Студентов и Приглашенных лиц уступать права на любое изобретение, созданное в результате их научных исследований организации, если

100 Политика 73 – Права интеллектуальной собственности (1997): https :// uwaterloo . ca / secretariat / policies - procedures - guidelines / policy -73- intellectual - property - rights .

Page | 53

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

национальное законодательство и институциональная политика это разрешают.

Второе правило: Проанализировать действующие и/или передовые практики

Политика в области ИС должна учитывать известные/установившиеся практики Учреждения, стандарты и традиции различных научных дисциплин, а также международные передовые практики.

Некоторые правительства и агентства установили “передовые практики” владения и управления институциональной ИС, например, Ассоциация университетских менеджеров по трансферу технологий (AUTM),101 Международный центр по передаче технологий в области окружающей среды (ICETT),102 Коммерциализация знаний Австралазия (KCA),103 ACCT Canada 104 и Ассоциация по связям университетских исследований и промышленности (AURIL).105 Хотя такие передовые практики не являются обязательными, может быть полезным принимать их во внимание.

Третье правило: в каких случаях ИС должна принадлежать Учреждению?

Основное соображение – намерение содействовать наиболее широкому доступу к ИС и результатам научных исследований Учреждения и приумножить социально-экономические выгоды.

В рамках действующего национального законодательства Учреждение должно внести ясность, по меньшей мере что касается вариантов выбора, перечисленных ниже, относительно того, какой ИС, создаваемой его Штатными работниками, Студентами и Приглашенными лицами, оно будет владеть:

- результаты научных исследований, финансируемых государством; - ИС, созданная в результате существенного использования ресурсов и средств

Учреждения; - произведения, созданные по заказу за счет частных средств финансирования;- произведения, созданные работниками в нерабочее время;- научные труды;- дипломные работы студентов; - ИС, созданная Студентами и Приглашенными лицами; - ИС, создаваемая в контексте совместных научно-исследовательских проектов.

101 AUTM на протяжении многих лет публикует Справочник передовых практик по трансферу технологий, который является эталоном для многих стран мира. 102 Миссия ICETT состоит в передаче новейших японских технологий в области окружающей среды другим, особенно развивающимся, странам с целью оказания им помощи в решении экологических проблем, тем самым содействуя охране глобальной окружающей среды. 103 KCA - это добровольная некоммерческая организация, призванная “содействовать развитию и поддержанию компетенций в области передачи знаний от государственных организаций.”104 ACCT Canada (l’Association canadienne pour la commercialisation des technologies) - это известная в Канаде организация по всем вопросам взаимодействия науки и промышленности и мобилизации научно-исследовательских ресурсов. 105 AURIL - это профессиональная ассоциация, объединяющая специалистов-практиков в области создания, развития и обмена знаниями в Великобритании, способствующая выводу на рынок новых идей, технологий и инноваций.

Page | 54

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Ниже приводятся примеры того, как учреждения могут различаться подходами к принадлежности прав:

Вставка 32 Пример владения Учреждением: университет Йоханнесбурга (Южная Африка)

“Вся интеллектуальная собственность, возникающая в результате деятельности, осуществляемой работниками в ходе и рамках их обычных трудовых функций в Университете, принадлежит Университету, в зависимости от исключений, оговоренных в 4.2.3.4 ниже.”

Вставка 33 Пример владения Учреждением: Технологический институт Коста-Рики

Ст. 6 – “Права промышленной собственности, являющиеся результатом научной деятельности, принадлежат Технологическому институту Коста-Рики. Изобретатели сохраняют за собой право быть названными в качестве таковых и получать вознаграждение за их промышленное использование.”Ст. 13 – “Права собственности на изобретения, инновации и произведения, которые могут быть созданы сотрудниками и студентами Технологического института Коста-Рики, как установлено настоящим регламентом, вне института и без использования оборудования и инструментальных средств института, принадлежат изобретателю, новатору и автору, если они прямо или косвенно не связаны с научными исследованиями, проводимыми в институте. В случае наличия сомнений бремя доказывания лежит на сотруднике или студенте.”

Вставка 34 Пример владения изобретателем/создателем: университет Калгари (Канада)

“Право владения интеллектуальной собственностью и всеми правами, которые оно влечет за собою, принадлежат Создателю, если иное не предусмотрено законом или письменными соглашениями”.106

Вставка35 Пример – Правила, основывающиеся на категории ИС: Американский университет Бейрута (Ливан)

“Интеллектуальная собственность подразделяется на две группы: a. Традиционные результаты научной работы, т.е. учебные пособия, литературные произведения, художественные творения, а также предметы материальной культуры. b. Новые результаты научных исследований, такие как продукты, процессы, машины, программное обеспечение, биологические технологии и т.п. Права на интеллектуальную собственность первой (традиционной) группы принадлежат исключительно автору. Считается, что такая ИС принесла пользу Университету самим фактом ее создания, использования при обучении и в дальнейших разработках, повышения академического статуса Университета. Таким образом, за исключением случаев явного свидетельства того, что произведение было создано по специальному заказу Университета, права ИС сохраняются за автором(ами), и права Университета ограничиваются свободным (безвозмездным) использованием для целей обучения и научных исследований.

106 Согласно Политике в области ИС университета Калгари, создателям ИС, которые являются членами сообщества Университета, принадлежат права собственности на их произведения. Если они использовали технические средства и помощь Университета при создании ИС, Университет имеет право на долю чистых доходов, получаемых от коммерциализации ИС.

Page | 55

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Относительно второй группы существует твердая презумпция принадлежности прав Университету (при этом создатель имеет право на долю получаемых от нее выгод). Если не имеется убедительных и явных свидетельств того, что ИС была создана без использования ресурсов и/или технических средств университета, обладателем прав ИС является Университет, и создатели обязаны по первому требованию подписать соответствующие юридические документы, касающиеся уступки прав.”

Вставка 36 Пример – Правила, основывающиеся на категории Создателя: университет королевы Виктории в Веллингтоне (Новая Зеландия)

5.1 - “Владение интеллектуальной собственностью. Согласно настоящей Политике в области ИС права на ИС могут в разной степени принадлежать сотрудникам, студентам бакалавриата, аспирантам, Университету, третьим сторонам, Маори, а также приглашенным научным работникам.”107

Вставка 37 Полезная информация, касающаяся правил определения принадлежности прав

Следуйте трехступенчатому методу: Что говорит закон? Каковы действующие или передовые практики? В каких случаях ИС должна принадлежать Учреждению?

Насколько возможно, избегайте дробления прав собственности, которое является преградой на пути эффективной коммерциализации.

Важным признаком академической традиции является то, что исследователи должны иметь ничем не ограниченное право публиковать свои произведения. Это можно решать отдельно от прав собственности/доступа.

Важно иметь четкие правила и политики относительно права собственности на ИС и одновременно соответствующим образом признавать вклад Создателей и решать, кто должен иметь долю любых выгод, получаемых в результате создания ИС.

Статья 5.1 – ИС, создаваемая Штатными работниками

В соответствии с Правилом 1 выше Учреждения должны вначале проанализировать диспозитивный правовой режим в отношении служебных изобретений и творческих работ. Если законодательство отсутствует или молчит по этому вопросу, соответствующие положения могут быть сформулированы в институциональной Политике в области ИС.

Статья 5.1.1 – Собственность Учреждения

Согласно Статье 5.1.1 ИС принадлежит Учреждению, если она была создана Штатными работниками в ходе их трудовой деятельности ИЛИ за счет Существенного использования:

107 Статьи 5.1.1 - 5.1.9 Политики в области ИС университета королевы Виктории в Веллингтоне содержат правила, касающиеся владения правами собственности в отношении каждой категории создателя.

Page | 56

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Статья 5.1.1 (a), в ходе и рамках его трудовой деятельности: Если Штатный работник создает ИС “в ходе и рамках его трудовой деятельности,” справедливо и разумно, что право собственности на получаемую в результате ИС должно принадлежать Учреждению. Однако, если ИС создана или разработана не в ходе и вне рамок трудовой деятельности, Учреждение не имеет права на автоматическое владение такой ИС. Это отражает общий диспозитивный режим, принятый многими странами в отношении служебных изобретений.

Определение того, создана ли ИС в ходе и рамках трудовой деятельности, является вопросом факта, который может быть установлен с помощью различных тестов, разработанных с целью такого определения.108 В некоторых юрисдикциях “ход” трудовой деятельности/выполнения служебных обязанностей – это просто работа, для осуществления которой работник был нанят.109 Предметом спора King против SA Weather Service110 был вопрос владения авторским правом на компьютерную программу. Суд отметил, что фраза “в ходе трудовой деятельности” является основной концепцией трудового права (ранее известное как право работников и работодателей). Суд далее отметил, что вопрос о том, возникло или нет право авторства на произведение в ходе трудовой деятельности работника, в целом остается фактологическим вопросом, зависящим не только от условий трудового договора, но также от конкретных обстоятельств, в которых конкретное произведение было создано.

Обратите внимание, что некоторые учреждения используют термин “в ходе и рамках” вместо “в ходе”.111 Вопрос о том, какой термин использовать, определяется национальным законодательством.

Статья 5.1.1 (b), Существенное использование: Соображения, лежащие в основе, заключаются в том, что продукты труда, созданные наемными работниками Учреждения с существенным использованием ресурсов Учреждения (заработная плата, технические средства, опыт и другие ресурсы), представляют собой ИС, которая должна принадлежать, охраняться и использоваться Учреждением.

Необходимо внести ясность в понимание терминов “ресурсы” и “существенное использование.”

“Ресурсы” обычно касаются(i) материальной базы Учреждения (помещения, научно-исследовательские лаборатории, оборудование, компьютерные центры в кампусе); такая материальная база, как правило, не включает библиотеки Учреждения; (ii) человеческие ресурсы Учреждения (персонал); или (iii) денежные фонды (гранты, договоры или иные виды поддержки, оказываемые Учреждением или внешними спонсорами). “Существенное использование” (также называемое “Значительное использование”) означает, что использование этих Ресурсов должно быть важным для создания ИС.

108 См. Francois Guay “Who owns copyright: Employee or Employer?” на http://smart-biggar-web-com.sitepreview.ca/en/newsletters/Intellectual_Property_Magazine_Dec2010.pdf109 См. Jim Fitzsimons и Alexandra Bridges “The importance of being specific: IP ownership in employee contracts” https://www.claytonutz.com/knowledge/2010/december/the-importance-of-being-specific-ip-ownership-in-employee-contracts. 110 [2009] 2 All SA 31 (SCA) 35.111 См. также “Mary Still, Employers, employees, and intellectual property: The saga of University of Western Australia v Gray” at https://www.claytonutz.com/knowledge/2010/march/employers-employees-and-intellectual-property-the-saga-of-university-of-western-australia-v-gray

Page | 57

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Некоторые политики включают специальные количественные определения, устанавливающие потолок затрат – например, “использование считается существенным, если использованные ресурсы стоили бы профессору [X долларов], если бы он сам уплачивал свои расходы.”

В некоторых странах научное руководство может составлять Существенное использование.

Рекомендуется также определять, что не считается Существенным использованием. Например, (i) эпизодическое использование средств или ресурсов Учреждения (нерегулярное использование офисного оборудования и офисного персонала); (ii) широкое использование какого-либо средства, общедоступного всем Штатным работникам, Студентам или Приглашенным лицам (средств библиотек, средств, доступных общей публике и административному персоналу); (iv) если создатель ИС компенсирует Учреждению стоимость пользования средствами и оборудованием Учреждения по справедливой рыночной цене (которую Учреждение взимает с внешних пользователей)112 до того времени, когда такое использование станет существенным; и/или (v) Создатель не использует назначенное время Учреждения, поскольку деятельность разрешена в рамках “Индивидуального консультирования и внеслужебной деятельности” (Учреждениям рекомендуется иметь политику относительно индивидуального консультирования и внеслужебной деятельности).

Вставка 38 Определение Существенного использования – Боудин-колледж (Соединенные Штаты Америки)113

(iii) “Существенное использование ресурсов Колледжа” означает, то Колледж предоставил поддержку ресурсами такого уровня и рода, которая обычно недоступна всему профессорско-преподавательскому составу и включает специальную помощь в виде финансирования или использования материальных средств или персонала. Например, Существенным использованием ресурсов Колледжа является предоставление лаборатории, мастерской, дорогого оборудования, предназначенного для использования членом профессорско-преподавательского состава, либо широкая ИТ-поддержка со стороны какого-либо сотрудника. Однако обычное использование стационарных персональных компьютеров, библиотек Колледжа и ограниченных секретарских услуг и административных ресурсов, включая рутинную помощь со стороны ИТ-департамента Колледжа, а также предоставление офисных помещений, не является Существенным использованием ресурсов Колледжа. Кроме того, не считается Существенным использованием ресурсов Колледжа финансирование Колледжем творческих отпусков для научной работы и финансирование, предоставляемое Комитетом по ресурсам факультета.

Статья 5.1.1, в ходе трудовой деятельности или Существенного использования: Это означает, что право собственности принадлежит Учреждению, поскольку имело место Существенное использование ресурсов, даже если ИС была создана вне рамок должностных обязанностей. Многие Учреждения приняли этот “пакет обладания правами”, ограниченный “Существенным использованием ресурсов или средств.” Имейте в виду, что некоторые национальные законы содержат положения, касающиеся произведений, созданных вне рамок трудовой деятельности. Какое-либо положение Политики в области ИС, противоречащее такому закону, будет

112 Изобретатели или Создатели, желающие возместить Учреждению расходы, связанные с использованием его ресурсов, должны сделать это до того, как уровень использования в отношении конкретного объекта ИС станет существенным. 113 Боудин-колледж, г. Брансуик, Соединенные Штаты Америки: руководство для студентов.

Page | 58

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

ничтожным.114 Другие вводят диспозитивную норму, которая может изменяться Учреждениями посредством их Политики в области ИС и/или посредством отдельных договоров.

Статья 5.1.2 – Собственность Штатного работника

Статья 5.1.2, за рамками трудовой деятельности и без Существенного использования: Право собственности на ИС, созданную работником за рамками его трудовой деятельности и без Существенного использования ресурсов и средств Учреждения, принадлежит работнику. Еще раз обращаем внимание, что некоторые национальные законы содержат положения, касающиеся произведений, созданных за рамками трудовой деятельности.

Статья 5.1.2, Научные труды: Более подробно это обсуждается в Статье 5.5.

[Вариант], Другие ПИС, которые определяются национальным законодательством, либо право собственности на которые Учреждение не может и не желает заявлять, и Учреждение сообщило об этом в письменной форме]: В силу некоторых обстоятельств Учреждение может отказаться от сохранения за собой права собственности на ИС, созданную в Учреждении, и в этом случае такая ИС предлагается Штатным работникам, если они хотят стать ее обладателями. Это может иметь место на разных стадиях “цепочки создания инновационной ценности” – от оценки ОУИС, который определяет, есть ли смысл получать правовую охрану ИС, до получения отчета о поиске, информация в котором порочит новизну, либо подготовки плохого отчета о технико-экономическом обосновании.

Статья 5.1.3 – ИС, создаваемая Штатными работниками в рамках Договоров на проведение научных исследований

Статья 5.1.3, право собственности на ИС, создаваемую Штатными работниками, регулируется условиями Договора на проведение научных исследований: Как было сказано ранее, отступление от норм законодательства не допускается. Таким образом, при условии, что в законодательстве отсутствуют положения, касающиеся прав владения, принадлежность прав собственности на ИС, создаваемую Штатным работником в ходе выполнения научно-исследовательского проекта, регулируется совместно согласованными условиями Договора на проведение научных исследований. Некоторые Учреждения в отношении владения ИС применяют подход, согласно которому вопрос прав собственности на ИС, создаваемую Штатным работником, является предметом переговоров при заключении договоров со сторонним партнером или спонсором научных исследований. Как показывает опыт, предоставление права собственности на ИС посредством “покупки” ИС чревато проблемами. Уступка владения подобным образом может стать помехой на пути осуществления целей, способствующих тому, чтобы ИС Учреждения приносила пользу обществу и долговременные выгоды Учреждению и его Штатным работникам, а также

114 Например, в Южной Африке наниматель не смог бы стать обладателем изобретения, созданного не в ходе и вне рамок трудовой деятельности, но с существенным использованием ресурсов учреждения. Раздел 59(2) Закона о патентах 57 от 1978 г. устанавливает, что любое условие трудового договора, которое — (a) требует, чтобы работник уступал своему нанимателю право на изобретение, созданное им не в ходе и вне рамок его трудовой деятельности, является ничтожным. Однако, в соответствии с условиями Закона “О правах на объекты интеллектуальной собственности, являющиеся результатом научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, финансируемых государством” 2008 г., учреждение может заявить право собственности на такую ИС, поскольку существенное использование ресурсов учреждения помещает получаемую в результате ИС под сферу действия этого закона, дающего право учреждению как получателю государственных средств и нанимателю быть обладателем такой ИС.

Page | 59

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

замедлить развитие системы устойчивой и эффективной передачи технологии, основывающейся на ИС. Некоторые считают, что Учреждение должно проявлять гибкость в вопросах владения ИС, создаваемой его Штатными работниками в ходе выполнения совместных научных исследований. Нет сомнений в том, что партнеры по совместным исследованиям будут требовать такого владения по той или иной причине. Однако, если Учреждение придерживается политики абсолютного владения, абсолютно связанного с изобретательством и правом собственности на ИС своих Штатных работников, то это упростит проведение переговоров. Более подробно см. Статью 7.

Сторонние подрядные организации могут быть связаны Политикой в области ИС только в силу договорных положений. Если такие подрядные организации нанимаются для создания изобретений или творческих произведений, Договор на проведение научных исследований должен содержать условие, согласно которому право собственности на ИС принадлежит Учреждению. Многие учреждения вопросы владения ИС, являющейся результатом подрядных работ, регулируют на основании конкретного договора, в котором отсутствует бланкетная норма, касающаяся владения всей такой ИС.

Статья 5.2 – ИС, создаваемая Студентами

Расширяется сотрудничество Учреждений с промышленностью по вопросам освоения результатов прикладных НИОКР, и поэтому не только Штатные работники, но и Студенты, которые финансируются промышленностью или которые принимают участие в научно-исследовательских проектах университета, могут создавать ИС. Владение ИС, создаваемой студентами, часто вызывает споры. Учреждение часто делает различие между разными категориями студентов (студенты бакалавриата и студенты магистратуры), отношения которых с университетом в свою очередь может принимать различные формы в зависимости от их финансирования. Некоторые студенты являются как студентами, так и работниками 115.

Статья 5.2.1 – Собственность Студента

Статья 5.2.1, ИС, создаваемая Студентом в ходе обучения: Авторское право на дипломные работы и диссертации, а также Научные труды, обычно публикации, должно принадлежать Студентам. При этом следует отметить, что это не значит, что научный руководитель не может быть соавтором статьи, опубликованной по результатам дипломной работы, – это определяется обычными академическими практиками и соглашением между научным руководителем и студентом. Это важно в том случае, когда права на публикацию научного труда передаются издательской компании. Студенты должны владеть правами, чтобы иметь возможность их передать.

Статья 5.2.2 – Дипломные работы или диссертации

Статья 5.2.2, [Вариант 1] TСтудент обязан представлять свою выпускную дипломную работу или диссертацию в репозиторий Учреждения: Это институциональная обязанность; обычно она не является факультативной и часто включается в процесс зачисления студента.

115 В данном случае связь с университетом должна быть четко указана в трудовом договоре.

Page | 60

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Статья 5.2.2, [Вариант 2] Студент обязан предоставлять Учреждению безвозмездную лицензию на воспроизведение его дипломной работы или диссертации и распространение ее экземпляров среди широкой публики.116 Если Учреждение признает, что ИС на дипломную работу или диссертацию принадлежит Студенту, студент должен предоставлять учреждению права копировать и распространять копии документа. Предоставление такой лицензии предотвращает нарушение Учреждением авторских прав Студента на дипломную работу или диссертацию.

Статья 5.2.3 – Собственность Учреждения

Статья 5.2.3, Собственность Учреждения: Если Студент осуществляет Существенное использование ресурсов и средств Учреждения (см. Статью 5.1.1(b) выше), либо если студент принимает участие в Научно-исследовательском проекте, выполняемом Учреждением, ИС должна принадлежать Учреждению. В этом случае научное руководство не входит в Существенное использование, поскольку студент не может выполнять исследования без научного руководства.

Статья 5.2.4 – ИС, возникающая в результате Договоров на проведение научных исследований

Статья 5.2.4, право собственности на ИС, создаваемую Студентом в ходе Договора на проведение научных исследований, регулируются условиями такого Договора на проведение научных исследований: Если Студент работает над научно-исследовательским проектом, право собственности на ИС обычно определяется условиями Договора на проведение научных исследований.

Статья 5.2.5 – Обязанности, вытекающие из права собственности Учреждения

Статья 5.2.5, объяснение причин уступки прав ИС Учреждению: Если Учреждение является обладателем прав ИС, Учреждение обязано информировать студента о последствиях владения ИС.

порекомендовать Студенту получить независимую консультацию относительно уступки прав: В случае если студент отказывается уступить ИС учреждению, учреждение порекомендовать Студенту получить консультацию относительно его прав и обязанностей.

получить от Студента акт на передачу всех ПИС, возникающих в результате выполнения Студентом Договора на проведение научных исследований или Научно-исследовательского проекта, когда это уместно, в обмен на долю прибыли, как это определено в Статье 10: Учреждение должно получить от Студента акт на уступку прав. Владение ИС, созданной студентами, может также принадлежать третьей стороне в рамках стипендиальной схемы.

отстранить Студента от участия в Научно-исследовательском проекте или Договоре на проведение научных исследований, если Студент

116 Обычно в Правилах приема Учреждение требует, в качестве условия для зачисления, сохранения за собой права на оригинал или копию любой дипломной работы, а также на предоставление лицензии, как определено в Статье 5.2.2. Необходимо делать ссылку на действующие Правила приема. Такое сохранение не влияет на авторское право или иные права ИС, которые могут содержаться в такой дипломной работе.

Page | 61

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

отказывается уступить соответствующие ПИС Учреждению. Если Студент отказывается уступить ИС, Учреждение должно предусмотреть средство отстранения Студента от участия в проекте или договоре. Это должно быть крайним средством, а перед этим вначале можно прибегнуть к посредничеству для решения разногласий.

Статья 5.2.6 – Социальные/академические стипендии

Статья 5.2.6, Социальные стипендии, академические стипендии: Если третья сторона предоставляет Студенту социальную или академическую стипендию, которая не является частью научно-исследовательского проекта или договора на проведение научных исследований, третья сторона может заключить соглашение о владении ИС, созданной Студентом, при условии что это не противоречит нормам национального законодательства.

Статья 5.2.7 – ИС, принадлежащая Студенту

Статья 5.2.7, Вариант 1, Студентам может быть предложено уступить ИС: ОУИС может оказывать Студенту помощь в коммерциализации ИС, которая ему принадлежит. Это может предусматривать уступку Студентом его ИС Учреждению, и Учреждение осуществляет коммерциализацию с предоставлением Студенту материальных или нематериальных стимулов.

Студент 5.2.7, Вариант 2: В качестве альтернативы можно рассматривать различные варианты, при которых Студент сохраняет за собой право собственности на ИС, и ОУИС оказывает помощь Студенту путем предоставления различных “услуг” на возмездной или иной основе.

Вставка 39 Полезная информация – ИС Студента

Бывают моменты, когда Студенты создают ИС, и бывают ситуации, когда такая ИС Студентов должна принадлежать Учреждению, например, в случае необходимости расширить пакет ИС Учреждения, предлагаемой для коммерциализации. В таком случае Учреждению необходимо: иметь надлежащую политику в отношении ИС студентов; иметь надлежащие договорные документы (например, относительно уступки

прав) для осуществления политики; и иметь надлежащие процедуры, чтобы обеспечить подписание таких документов.

Вставка 40 Пример Кейптаунского университета, Южная Африка117

6.10  Если Студенты осуществляют деятельность, которая может приводить к созданию интеллектуальной собственности, право собственности на которую может заявлять UCT или третья сторона, применяются следующие условия:

- 6.10.1  Права Студента на интеллектуальную собственность, содержащуюся в любых дипломных работах или публикациях, являющихся результатом научных исследований, должны быть защищены;

- 6.10.2  Участие Студента в научных исследованиях, носящих конфиденциальный характер, не должно влиять на его выбор будущей карьеры;

117 Политика в области интеллектуальной собственности Кейптаунского университета (2011).

Page | 62

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

- 6.10.3  Студентам следует разъяснять характер работы до того, как они приступят к деятельности, в результате которой может быть создана охраноспособная интеллектуальная собственность;

- 6.10.4  Любое соглашение, касающееся конфиденциальности или владения интеллектуальной собственностью, должно быть подписано Студентами только после консультаций с главным исследователем или их научным руководителем относительно содержания соглашения;

-6.10.5  Любые задержки с публикацией дипломной работы, вызываемые вследствие соглашения о конфиденциальности, подлежат одобрению Экспертным советом в отношении присуждения степени доктора наук (PhD), либо Педагогическим советом или Проректором в отношении присуждения степени магистра наук на периоды от 6 месяцев до максимум двух лет;

6.11  Если Студенты UCT могут быть вовлечены в научные исследования, проводимые в учреждениях, аффилированных с UCT, или учреждения помимо UCT, должно быть заключено соглашение с учреждением относительно принадлежности прав на интеллектуальную собственность Студента, обеспечивающее соблюдение прав Студента в соответствии с настоящей Политикой; .

6.12  Научные руководители Студента в области научных исследований, в результате которых может создаваться интеллектуальная собственность и которые финансируются за счет средств спонсора, должны обеспечить, чтобы было заключено соглашение о конфиденциальности и уступке прав на интеллектуальную собственность, которое может быть частью Меморандума о взаимопонимании между Студентом и Научным руководителем, до того, как Студент приступит к работе. В силу данного положения некоторые проекты могут быть недоступны для Студентов, если они отказываются подписать соглашение о конфиденциальности и уступке интеллектуальной собственности.

Статья 5.3 – ИС, создаваемая Приглашенными лицами

Есть целый круг людей, которые работают в учреждении или с Учреждением, но которые не являются ни штатными работниками, ни студентами учреждения. Это могут быть приглашенные научные сотрудники, лица, назначенные на почетные должности в Учреждении, лица, нанятые организациями, которые сотрудничают с Учреждением, и т.п. Все они названы общим термином “Приглашенные лица”, потому что они должны иметь договор о Назначении на работу с Учреждением, позволяющий проводить научные исследования или преподавать в Учреждении.

Статья 5.3.1 – Собственность Учреждения

Статья 5.3.1, в ходе и рамках; или за счет Существенного использования: В отношении Приглашенных лиц применяются те же правила, что и для Штатных работников. См. Статью 5.1.1. Как правило, в институциональной Политике в области ИС указывается, что любая ИС, созданная Приглашенным лицом, принадлежит приглашающему Учреждению. В случае, если НИОКР были начаты в Учреждении Приглашенного лица, возможно подходящим было бы совместное владение. Однако, чтобы избежать подводных камней совместного владения, рекомендуется подробно указывать в договоре о Назначении на работу или даже в Политике в области ИС, кто будет отвечать за коммерциализацию такой ИС.

Статья 5.3.2 – ИС Учреждения

Page | 63

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Статья 5.3.2, После завершения работы в Учреждении Приглашенное лицо обязано подписать […] раскрытия ИС: В Статьях 8.1.2 и 8.1.3 определены процедуры, которым необходимо следовать для полного раскрытия.

Статья 5.4 – Специальные правила, касающиеся Материалов курса

Статья 5.4.1, Собственность Учреждения: Учреждения нацелены продолжать вкладывать средства в разработку Материалов курса и форматов обучения, которые максимально эффективно используют технологические разработки, позволяющие осуществлять распределенное и дистанционное обучение. Сегодня Материалы курса включают много различных форм ИС, таких как ИС, содержащаяся на бумажных носителях, цифровых носителях, в материалах веб-сайтов, передачах эфирного вещания, видео- и аудиоматериалах, а также программном обеспечении.

Статья 5.4.2, предоставление лицензии: Примечание: определение Материалов курса раскрывает смысл Материалов курса, создаваемых прежде всего для целей обучения. Создателям Материалов курса предоставляется лицензия на использование Материалов курса для целей обучения и научных исследований. Как правило, Учреждения не заявляют прав собственности на ИС, содержащуюся в материалах курса, созданных для использования в личных целях и имеющих отношение к обучению (например, личных записях и аннотациях к учебным материалам, которые не передаются студентам).

Статья 5.5 – Специальные правила, касающиеся Научных трудов

Важно гармонизировать академические практики с Политикой в области ИС относительно права собственности на академические публикации. Возможны два варианта политики. I

- Первый вариант состоит в том, чтобы рассматривать владение произведениями, которые охраняются авторским правом, отдельно от правил, касающихся владения другими объектами ИС. Например, в политике может быть указано: “Обладателями авторских прав являются авторы, за исключением случаев, когда для создания произведений авторам была оказана помощь университета”118 либо “Все права принадлежат создателю, кроме случаев, когда (a) произведение является служебным произведением; (b) произведение создано за счет финансовой поддержки университета; (c) произведение создано в связи с выполнением конкретного задания, полученного от университета, либо (d) при создании произведения осуществлялось существенное использование ресурсов университета”119, либо “Авторское право принадлежит создателю, за исключением случаев, когда такое произведение создано в порядке выполнения служебного задания университета.”120

118 Университет Джона Хопкинса, Соединенные Штаты Америки. 119 Стэнфордский университет, Соединенные Штаты Америки. 120 См., например, Кембриджский университет, Великобритания.

Page | 64

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

- Второй вариант предусматривает принципиальное владение Учреждением всей ИС, создаваемой его Штатными работниками, за исключением ИС на “Научные труды”. Примерами произведений, охватываемых понятием “Научные труды” являются книги, главы книг, статьи, монографии, блоги, дипломные работы и диссертации. 121

Типовое положение отражает второй вариант, применяемый многими Учреждениями в своих политиках в области ИС.122

Статья 5.5.1: Учреждение отказывается от своих прав на Научные труды, создаваемые исключительно в целях продолжения академической карьеры (Статья 5.1.2). Научные труды обычно предназначены для обязательного чтения или использования в ходе обучения (например, обязательный к прочтению учебник). Это не делает Научные труды частью Материалов курса. В случае если Научный труд инкорпорирован в Материалы курса, применяется диспозитивная норма институционального владения ИС.

Статья 5.5.2 и 5.5.3, Репозиторий Учреждения и предоставление лицензии Учреждению. Если право собственности на Научные труды принадлежит создателям (Штатным работникам или Приглашенным лицам), хорошей практикой является предоставление безвозмездной лицензии Учреждению на копирование и/или использование произведений в научных целях.

Статья 5.5.2 и 5.5.3, Предоставление лицензии Учреждению. Если право собственности на Научные труды принадлежит создателям (Штатным работникам или Приглашенным лицам), хорошей практикой является предоставление безвозмездной лицензии Учреждению на копирование и/или использование произведений в научных целях.

Статья 5.6 – Личные неимущественные права

Статья 5.6.1, признание: Авторское право охраняет автора в его личных неимущественных и имущественных правах. Личные неимущественные права касаются существующих связей между авторами и их произведениями. Личные неимущественные права авторов включают, помимо прочего, право авторства и право на неприкосновенность произведения. Право авторства - это право признаваться автором произведения. Право на неприкосновенность произведения - это право автора возражать против всякого искажения его произведения.

Статья 5.6.2, предоставляемые права: Важно понимать, что хотя авторское право принадлежит Учреждению, работник-автор вправе требовать соблюдения его личных неимущественных прав на произведение.

Статья 5.6.3, неотказ от права: Национальные системы некоторых стран допускают отказ от личных неимущественных прав. Политика в области ИС запрещает Учреждению требовать от Штатных работников, Приглашенных лиц или Студентов отказаться от своих личных неимущественных прав в качестве условия для назначения на работу, получения должности, зачисления на учебу или предоставления финансирования из государственного бюджета, либо предоставления финансирования третьим лицом или спонсором.

121 См., например, Центральный университет Квинсленда, Австралия. 122 Только немногие университеты заявляют права на книги, статьи, художественные или музыкальные произведения, создаваемые профессорско-преподавательским составом. Однако ситуация может быть иной в цифровой среде, особенно в отношении онлайн-материалов курса.

Page | 65

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Статья 5.7 – Общественное достояние

• Статья 5.7.1 и 2, Общественное достояние и переход в Общественное достояние: Коммерциализация ИС может не всегда быть уместной. Иногда лучшей передачей знаний является перевод ИС в общественное достояние без получения ее охраны и/или в область открытой ИС безвозмездно или за номинальную плату. Традиционным моделям использования содержания противостоят такие модели, как международное движение за открытый доступ к научным публикациям123 и движение открытых образовательных ресурсов (ООР).124 Решение содействовать распространению ООР в Учреждении не означает распространение всех учебно-методических материалов на основе свободных лицензий. Политика ООР должна обеспечивать возможность выбора. Один и тот же материал может распространяться как по лицензии Creative Commons для использования в некоммерческих целях, так и в рамках более ограничительной (и/или с уплатой роялти) лицензии для использования в коммерческих целях.

• ООР имеют последствия для соблюдения права собственности и права авторства.125 Материалы курса, инкорпорирующие материал третьей стороны (привлечение ИС третьей стороны в собственный материал), и ООР должны быть идентифицированы и зафиксированы. Такая ИС Учреждения не должна распространяться как ООР, пока не будут определены все права. Проблема выяснения принадлежности прав на материал третьей стороны (материал с ИС третьей стороны, привлеченный в собственный материал) в Материалах курса во многих случаях делает обременительным распространение этих материалов как ООР (особенно в отношении мультимедийного содержания, включающего права многих правообладателей), и Учреждение может быть привлечено к ответственности за нарушение авторского права, если материал с ИС третьей стороны, привлеченный в собственный материал, по неосторожности будет распространен как ООР.

• Вариант. Если Учреждение желает сделать ссылку на права создателей и третьих сторон, можно добавить следующие положения:

5.7.X. “Если штатный работник или Студент считает, что наилучшей передачей знаний будет их перевод в общественное достояние, такой Штатный работник или Студент должен обсудить это и достичь соглашения со своим Руководителем работы, либо Научным руководителем или Куратором, соответственно.”

5.7.X. “Если ИС создается при поддержке третьей стороны, то [Руководитель работы, либо Научный руководитель или Куратор, соответственно], обсудить ситуацию и достичь соглашения с ОУИС и третьей стороной. [Руководитель работы, либо Научный руководитель или Куратор, соответственно], или ОУИС (если ИС создается при поддержке третьей стороны), должны решить вместе с

123 Будапештская инициатива открытого доступа (БИОД); Бетесдское заявление об открытом доступе к публикациям; Берлинская декларация об открытом доступе к научным и гуманитарным знаниям. 124 Инициатива OpenCourseWare (OCW) Массачусетского технологического института.125 См. https://openeducationalresources.pbworks.com/w/page/25308415/Legal%20Aspects%20of%20OER.

Page | 66

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

соответствующими Штатными работниками или Студентами, создавшими ИС, нужно ли переводить ИС в Общественное достояние или открытый доступ, с учетом того, что [Руководитель работы, либо Научный руководитель или Куратор, соответственно], или ОУИС (в зависимости от обстоятельств) считает наилучшим для Учреждения.”126

Полезные ресурсы, касающиеся Статьи 5

FAQ в отношении права собственности. Веб-страница ВОИС содержит ряд часто задаваемых вопросов в отношении права собственности.

Вопросы авторского права, включая материалы курса. - Калифорнийский университет, Policy on Ownership of Course Materials

Общая информация и передовые практики в отношении владения и управления ИС. - Ассоциация университетских исследований и отраслевых связей (AURIL) - Fact Sheet . Inventorship , Authorship and Ownership , European IPR Helpdesk –

Европейская справочная система по вопросам управления и защиты ИС- Fact Sheet . IP Joint Ownership , European IPR Helpdesk - Европейская справочная

система по вопросам управления и защиты ИС- Более подробно см. перечень ресурсов, доступных на веб-сайте ВОИС, под

названием “Право собственности на исследования в ВУЗах”

ИС, создаваемая студентами. - В отношении примеров Политик в области ИС, касающихся ИС студентов, см.

базу данных ВОИС по политикам в области ИС- Unico Practical Guide to Students and IP, PraxisUnico (2006)- IP in Student developed inventions FAQs: см. веб - сайт Системы университетов

Миссури

Сравнительные исследования. Проведено несколько исследований по сравнению национальных режимов владения ИС. См., например: - Сравнительное исследование ОЭСР: Turning Science into Business. Patenting

and Licensing at Public Research Organisations (2003); - Toolbox в рамках проекта HEIP-Link, координируемого университетом Аликанте,

Испания ;- Ramli, Nasiibah and Zainol, Zinatul (2014), Intellectual Property Ownership in

Academia : An Analysis , Journal of Intellectual Property Rights , , Vol 19, May 2014, pp 177-188; авторы сравнивают модель принадлежности прав ИС университету и модель принадлежности прав ИС изобретателю;

- Kenney, M. and Patton, D. (2011), Does inventor ownership encourage university research-derived entrepreneurship? A six university comparison, Research Policy, 40 (8) 1100-1112.

- Краткая история законодательства по университетской передаче технологии, см. Использование финансируемых государством исследований в целях инновационной деятельности – роль интеллектуальной собственности, Вставка 4.2 и Приложение таблица A.4.1, в книге: Доклад о положении в области интеллектуальной собственности в мире Меняющийся облик инноваций, Глава 4.

Блок-схема владения ИС

126 Источник : IP Policy of the University of Manchester

Page | 67

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

- Flowchart : who owns IPR ? университета Глазго представляет собой практическое введение в понимание политики Университета в отношении ПИС.

Гипотетический анализ конкретной ситуации, касающейся права собственности - [Add link to IP Toolkit for Academic and Research Institutions].

СТАТЬЯ 6 – ПУБЛИКАЦИЯ, НЕРАЗГЛАШЕНИЕ И СЕКРЕТЫ ПРОИЗВОДСТВА

Статья 6.1 – Право на публикацию

Большинство результатов научных исследований Учреждения становятся общедоступными для широкой публики путем публикации в журналах или путем свободного распространения.127 Обеспечение возможности исследователей публиковаться необходимо поддерживать на должном уровне.

С другой стороны, компании/спонсоров не может не беспокоить тот факт, что публикация может раскрыть их конфиденциальную информацию, либо привести к утрате прав на ИС, являющуюся результатом научных исследований. В таких случаях необходимо подумать об отраслевых соглашениях и защите ИС, например, посредством: - обучения исследователей относительно необходимости подачи патентной

заявки до публикации (см. Вставку 41); либо- разрешения промышленным партнерам просить об отсрочке публикации,

чтобы обеспечить защиту ИС (см. Вставку 43). Договор на проведение научных исследований может предусматривать рецензию публикации и отсрочку на период, не превышающий (количество дней). Это позволяет спонсорам быть уверенными в том, что их конфиденциальная информация не будет непреднамеренно разглашена, и они смогут выявить изобретения, если таковые имеются, которые им еще не были раскрыты. См. также Статью 7.7.7.

Статья 6.2 – Неразглашение в целях охраны ИС

Сотрудники и студенты должны помнить о недопущении преждевременного раскрытия результатов научных исследований третьим сторонам, в том числе публикации этих результатов в любой форме, до заполнения формы Раскрытия ИС и принятия решения о необходимости получения охраны ИС. Преждевременное Публичное раскрытие изобретения может стать помехой на

127 Ваше Учреждение может быть обязано в силу закона или административных подзаконных актов публиковать результаты научных исследований, финансируемых из средств госбюджета. В большинстве стран, однако, Учреждения имеют право разрешать отсрочку публикации, позволяющую подготовить патентные заявки. Обзор национального контекста в странах Европы см. в CREST Report , стр..31- 33.

Page | 68

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

пути получения охраны и Коммерциализации ИС в отношении такого изобретения. Поэтому крайне важно знать, какие виды раскрытия порочат новизну в соответствии с национальным и международным патентным законодательством.

Вставка 41 Полезная информация в отношении недопущения преждевременного раскрытия

Научите сотрудников и студентов тому, как публиковать результаты их научных исследовать и при этом защищать их ИС, имеющую коммерческую ценность:

o Содействуйте тому, чтобы они представляли Раскрытие ИС задолго до любого публичного сообщения или раскрытия изобретения;

o Содействуйте тому, чтобы они информировали ОУИС о любой предстоящей презентации, лекции, стендовом докладе, тезисах доклада, описании содержания веб-сайта, описании плана предлагаемого исследования, диссертации, публикации и ином публичном представлении изобретения. Результаты научных исследований, опубликованные во время заседаний и конференций в виде плакатов и статей и т.п., больше не обладают новизной и не могут быть запатентованы;

o Направление публикации на рецензию обычно не является преждевременным раскрытием, однако исследователям следует проявлять некоторую бдительность и проставлять на рукописи отметку “конфиденциально”.

Рассмотрите возможность разработки отдельной политики в области конфиденциальности с руководящими принципами для сотрудников в отношении обращения с конфиденциальной информацией (см. Полезные ресурсы, касающиеся Статьи 6).

Статья 6.3 – Секреты производства (Ноу-хау)

Каждое Учреждение должно решить, будет или нет оно владеть и использовать Секреты производства (Ноу-хау); ОУИС обязан решать в каждом конкретном случае, что лучше – большие затраты на патентование или защита Секрета производства. Выбирая между патентованием и защитой Секрета производства, следует учитывать несколько факторов, в том числе

- затраты на патентование против затрат на сохранение в секрете технологии; - риск разглашения Секретов производства, несмотря на самый лучший план

защиты; - потенциал лицензирования технологии 128;- необходимость публичного раскрытия идей, например, чтобы привлечь

капитал129; - темпы изменения технологии130;

128 Если технология лицензируется многим сторонам, что увеличивает риск раскрытия, лучше запатентовать технологию. Коммерциализация Промышленного секрета через соглашение о конфиденциальности также возможно, однако распространение может снизить ценность секретной информации. 129 Обычно стартапы должны предоставлять свои бизнес-идеи инвесторам. Кроме того, поскольку они стеснены в денежных средства, они могут осуществлять патентование для того, чтобы указать рынку на свое конкурентное преимущество, чтобы тем самым привлечь капитал, а также обеспечить возможность заимствования средств. 130 Промышленные секреты больше подходят для технологий, которые стремительно развиваются и изменяются под влиянием инноваций, таким как программное обеспечение.

Page | 69

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

- возможность обратного инжиниринга.131

Имеется еще одно обстоятельство, с которым лицам, ответственным за передачу технологий, может быть трудно согласиться. Многие, в частности, считают, что трудно обеспечить увязку между Секретами производства и открытостью обмена знаниями и абсолютной свободой публикации, которая является академической миссией. Таким образом, помимо некоторых исключительных категорий132, многие учреждения имеют оговорки относительно защиты Секретов производства (см. пример Стэнфорда, Вставка 44).

Секреты производства могут быть также созданы в результате спонсируемых научно-исследовательских проектов (Договоров на проведение научных исследований). В таком случае обычно спонсор требует от Учреждения и создателей сохранять конфиденциальность информации133. Однако в связи с принципом свободы публикации некоторые университеты не разрешают хранить в тайне любую информацию, созданную их Штатными работниками даже в рамках спонсируемого Договора на проведение научных исследований (см. Вставку 30). 134

Примеры положений в отношении конфиденциальности и секретности

Вставка 42 Пример обязательств в области конфиденциальности – Лондонский городской университет135

“Ст. 9.1. До и во время осуществления проектов или совместных исследований с участием третьих сторон все лица, связанные настоящей Политикой в области ИС, должны взаимодействовать с Группой трансфера технологий и/или Офисом научных исследований по вопросам заключения надлежащих письменных соглашений, касающихся конфиденциальности, между Университетом и любыми третьими сторонами, не связанными настоящей Политикой, до начала выполнения любых совместных исследований или проектов, в ходе которых может быть создана ИС, либо может быть использована тли раскрыта ИС Университета. То же касается обсуждений с третьими сторонами на стадии приема предложений.”

“Ст. 9.4.b) В отношении изобретений технического характера, которые могут быть защищены патентом, от Группы трансфера технологий необходимо получить консультацию до любой публикации, чтобы не допустить преждевременного раскрытия, которое может снизить их коммерческую ценность.”

Вставка 43 Примеры, разрешающие промышленным партнерам просить об отсрочке публикации 131 Обладатели ИС предпочитают получить патентную охрану, если изобретение может быть легко воспроизведено путем обратного инжиниринга, поскольку промышленный секрет невозможно защитить от обратного инжиниринга, который происходит без кражи секрета. Даже если конкурент сможет воспроизвести патент посредством обратного инжиниринга, он не сможет использовать запатентованную технологию без разрешения патентообладателя. 132 Например, университеты обычно относят программное обеспечение и биологические материалы к промышленным секретам. Они также требуют заключения соглашения о конфиденциальности, позволяющего третьей стороне видеть неопубликованную информацию, представляющую “промышленный секрет”, которая содержит подробные сведения о потенциальном изобретении, подлежащем лицензированию. 133 Многие спонсорские научно-исследовательские договоры содержат положение о публикации, которое гласит, что публикация будет приостановлена, чтобы убедиться, что никакая информация, являющаяся конфиденциальной, не будет опубликована случайно. 134 См., например, Политика в области ИС Рочестерского университета, статья 4.0. 135 Политика в области ИС Городского университета, 2014.

Page | 70

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Копенгагенский университет136 - “Университет стремится и обязан публиковать как можно больше. Частные компании, с другой стороны, обычно применяют более контролируемую стратегию публикации […]. Публикация результатов научных исследований, полученных в сотрудничестве со сторонней организацией, как правило, может быть отсрочена на период, не превышающий три месяца (один месяц, если сторонняя организация может дать заключение о материале, который вы хотите опубликовать, и два месяца, если компания имеет возможность запатентовать свои результаты). Этот период может быть разделен по-разному. Направление материалов публикации на рецензирование не является публикацией, однако вам следует проявлять некоторую бдительность и проставлять на рукописи отметку ‘конфиденциальноl’.”

Питтсбургский университет137 - “Коммерческий спонсор научно-исследовательского проекта не вправе запретить решение о публикации, однако может быть разрешена отсрочка публикации на согласованный период времени, не превышающий шесть месяцев, для обеспечения подачи патентной заявки.”

Вставка 44 Пример отсутствия секретности – Стэнфорд138

[Перспективы] - “Стэнфорд придерживается политики научных исследований, не имеющих грифа секретности. Исследователи Стэнфорда публикуют результаты своих исследований с целью содействия распространению знаний. Публикация является свидетельством того, как университет и студенты способствуют развитию карьеры. Открытия Университета не могут храниться в качестве промышленных секретов.”

[Спонсируемые соглашения на проведение научных исследований] – “Компании стремятся защищать свои промышленные секреты, интеллектуальную собственность и другую конфиденциальную информацию. Стэнфорд понимает и уважает это стремление. Однако, в связи с открытостью университетской среды и вследствие притока исследователей и студентов, мы не можем контролировать, кто имеет доступ к специальной информации. Как правило, мы предпочитаем, чтобы компании не разглашали конфиденциальную информацию кому-либо в Стэнфорде. Слишком закрытые проекты, сопряженные с ценными секретами компании, не подходят для университетской среды. Тем не менее, если обмен конфиденциальной информацией необходим для выполнения конкретного научно-исследовательского проекта, компания может попросить, чтобы каждый из исследователей лично заключил соглашение о неразглашении. Как правило, Стэнфорд не является стороной таких соглашений. Стэнфорд может принимать некоторые условия конфиденциальности, как часть SRA, при условии, что они соответствуют интересам исследователя. В любом случае любые условия конфиденциальности должны соответствовать политике университета.”

Вставка 45 Пример ограниченной секретности – Копенгагенский университет139

“Частные компании стремятся защитить конфиденциальную информацию, чтобы сохранить конкурентное преимущество. Университет, с другой стороны, обязан распространять результаты научных исследований Университета в обществе, которое частично или полностью финансировало получение этих результатов. Обе позиции должны быть отражены в соглашениях о конфиденциальности. Руководство Копенгагенского университета приняло решение, согласно которому неразглашение конфиденциальной информации сторонней организации не может превышать период в три

136 Research and Innovation. Collaborating with the University of Copenhagen. The University’s Overall Principles. A guide for our collaboration partners (2012). 137 Guidelines for Responsible Conduct of Research (2011), article 4.138 Researcher’s Guide to Working with Industry , Стэнфордский университет 139 Research and Innovation. Collaborating with the University of Copenhagen. The University’s Overall Principles. A guide for our collaboration partners (2012).

Page | 71

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

(3) года с даты окончания совместного проекта, за исключением случаев, когда специальные обстоятельства требуют продления этого периода.”

Полезная информация, касающаяся Статьи 6

Примеры информации о политиках/руководящих принципах в области раскрытия: - Алабамский университет - Чикагский университет - Университет Вандербильта - Университет Западного Мичигана

СТАТЬЯ 7 – ДОГОВОРЫ НА ПРОВЕДЕНИЕ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ

Статьи 7.1 - 7.6 – Общие положения

Статья 7.1, Правомочие: Учреждения должны четко обозначить уровень делегирования полномочий, чтобы четко знать, кто может подписывать Договор на проведение научных исследований от имени Учреждения. Любой подписант, который не имеет на то необходимых делегированных полномочий, может сделать такой договор не обязательным для исполнения Учреждением.

Вставка 46 Выдержка из документа Восточно-Каролинского университета “Делегирование полномочий на подписание договоров”140

2. Кто вправе подписать договор

2.1. Все исполнительные и распорядительные полномочия предоставляются Ректору в силу § 116-34(a) Общего закона штата Северная Каролина и Раздела 502A Кодекса Совета управляющих университета Северная Каролина. Эти полномочия означают присущее Ректору право подписывать договоры, обязательные для исполнения Восточно-Каролинским университетом. Это право сохраняется и может исполняться независимо от предоставления полномочий на подписание определенных договоров другим руководящим работникам.

2.2. Ректор вправе делегировать право подписи избранным заместителям в соответствии с процедурой, изложенной в настоящем регламенте. Заместители вправе передоверить их полномочия другим административным должностным лицам, если делегирование полномочий Ректором не предусматривает иное.

2.3. Восточно-Каролинский университет не признает обязательными для исполнения договоры, подписанные сотрудниками Университета, за исключением случаев, когда сотруднику, подписавшему договор, были официально делегированы полномочия на подписание в письменной форме. Раздел 3 настоящего регламента устанавливает процедуру официального делегирования и передоверия полномочий на подписание договоров, признаваемых обязательными для исполнения Университетом.

140 См. ECU Delegation of Authority to Sign Contracts Policy REG01.10.01

Page | 72

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

2.4. Сотрудники, подписывающие договоры обязательные для исполнения Университетом, не имея на то полномочий, соответствующим образом делегированных согласно настоящему регламенту, могут привлекаться к личной ответственности за ущерб, причиненный Университету, а также подвергаться мерам дисциплинарного взыскания, налагаемым Университетом

Статья 7.2, Политика в области Договоров на проведение научных исследований: Этот раздел Договоров на проведение научных исследований нельзя считать исчерпывающим изложением Договоров на проведение научных исследований в целом, а скорее дающим представление о том, как должны выглядеть положения, касающиеся ИС, в зависимости от вида Договора на проведение научных исследований. Тем не менее, важно понимать, что Договоры на проведение научных исследований могут быть заключены, другими словами подписаны, только лицом, имеющим на то полномочия, или которому полномочия были делегированы, в противном случае договор является ничтожным и считается незаключенным.

Статья 7.3, обязаны проявлять должную осмотрительность и консультироваться с ОУИС: Как и в Статье 7.2, важно понимать, что положения, касающиеся ИС, в Договоре на проведение науных исследований, формулируются или анализируются на предмет соответствия любым правилам, установленным государством (см. Статью 7.5), и для обеспечения того, чтобы были отражены интересы Учреждения. Таким образом, роль ОУИС как рецензента и исправителя текста Договора на проведение научных исследований должна быть частью стандартной передовой практики Учреждения. Более того, это дает возможность ОУИС не только обращать внимание на потенциальные вопросы, но и брать на заметку заключаемый Договор на проведение научных исследований, чтобы осуществлять контроль над ходом его выполнения на соответствующих этапах и быть в курсе существующих обязательств перед третьей стороной/спонсором (например, таким как преимущественное право покупки после завершения работы над ИС).

Статья 7.4, Владение и права пользования: Главный вопрос заключается в том, что необходимо знать, какая ИС была создана и кому она принадлежит. Третья сторона/спонсор может стремиться получить право собственности на результаты научных исследований, чтобы усилить свои коммерческие преимущества. В Договоре на проведение научных исследований следует с самого начала попытаться решить вопрос принадлежности прав на все результаты научных исследований. Форма закрепления договоренностей может быть разной в зависимости от источников финансирования и ожидаемых результатов. Положения, касающиеся ИС, в Договорах на проведение научных исследований, формулируются с учетом источника финансирования и ожидаемого результата. В зависимости от правовых рамок результаты научных исследований обычно принадлежат Учреждениям, а третьей стороне/спонсору может быть предоставлено право использовать результаты в личных целях.

Статья 7.5, Государственные правила. Поскольку многие страны в мире приняли законодательство, регулирующее создание ИС в Учреждении, это законодательство необходимо принимать во внимание и соблюдать при формулировании положений, касающихся ИС, в Договоре на проведение научных исследований. Например, Закон “О правах на объекты интеллектуальной собственности, являющиеся результатом научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, финансируемых государством” (Закон о правах на объекты ИС; № 51 от 2008 г.), принятый в Южной Африке, устанавливает три сценария владения правами ИС:

Page | 73

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Вставка 47 Пример – Государственные правила, принятые в Южной Африке, в отношении научных исследований, финансируемых государством

В Разделе (4)(1) говорится, что “В соответствии с Разделом 15(2) ИС, являющаяся результатом научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, финансируемых государством, принадлежит бенефициару”

Раздел 15(2) устанавливает четыре требования в отношении совместного владения Учреждением и спонсором.

Наконец, если выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ в Учреждении осуществляется полностью за счет частного лица/спонсора, то в таком случае считается, что Закон о правах на объекты ИС не применяется, и доступ к ИС может свободно обсуждаться мeжду сторонами.

Статья 7.7 - Основные принципы

Статья 7.7.2, Предшествующая ИС: Предшествующей ИС считается ИС, которая находилась во владении каждой из сторон до заключения Договора на проведение научных исследований, и которая необходима для выполнения конкретного проекта(ов) в рамках Договора на проведение научных исследований. Проект не должен влиять на принадлежность прав на Предшествующую ИС. Однако Предшествующая ИС может быть доступна договаривающимся сторонам как часть ресурсов каждой из сторон, вкладываемых в осуществление Договора на проведение научных исследований, при этом она предоставляется на основании безвозмездной лицензии. Как вариант, может быть обсуждена уплата  Стороной X определенной суммы Стороне Y за доступ к ее Предшествующей ИС, что станет частью средств для финансирования выполнения Договора на проведение научных исследований.

Статья 7.7.3, Создаваемая ИС: Обычно она называется “ИС, полученная в ходе проекта”. Создаваемая ИС – это вновь созданная ИС, представляющая интерес как часть Договора на проведение научных исследований.

Статья 7.7.3, Общее правило гласит, что такая Создаваемая ИС обязана принадлежать Учреждению. Это прежде всего направлено на то, чтобы избежать дробления ИС.

Не всегда право собственности на ИС как таковое имеет значение, а скорее предусмотренные пределы в отношении использования и управления ИС. Важнейшими требованиями, которые касаются Учреждения, являются:- возможность использования результатов при проведении будущих научных исследований (см. Стать. 7.7.8); - возможность получения выгод от коммерциализации ИС непосредственно или в

комбинации с другими результатами научных исследований; и- обеспечение того, чтобы результаты научных исследований использовались

коммерчески или иным образом. Это может быть важно, поскольку коммерческая деятельность часто означает неиспользование ИС или

Page | 74

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

использование патентов, чтобы блокировать научно-технические разработки других компаний.141

В принципе (и если позволяет национальное законодательство) все эти требования могут быть отражены в Договорах на проведение научных исследований, которыми Создаваемая ИС уступается (то есть, передается право собственности на ИС) третьей стороне/спонсору142. На практике, однако, Учреждению может быть проще сохранить за собой право собственности на Создаваемую ИС.

Статья 7.7.4, Совместное владение Создаваемой ИС: Обычно совместное владение (или “совладение”) ИС не приветствуется, поскольку это может порождать дополнительные трудности. Это особенно верно в тех случаях, когда намерения каждой из сторон совершенно разные, и в случаях совместного владения с зарубежными хозяйствующими субъектами вследствие различий в правовой культуре.

Факторы, которые разубеждают в необходимости совместного владения143:

Потенциальная сложность при охране ИС в связи с отсутствием четких решений по поводу того, кто отвечает за получение охраны (и оплату) ПИС;

Если патент находится в совместном владении, все владельцы должны давать согласие на заключение лицензионных договоров, хотя иногда это может быть отменено судом;

Потенциальные лицензиаты, желающие приобрести технологию по лицензии, избегают иметь дело с несколькими владельцами, так как это усложняет процесс переговоров;

Хотя положения договора могут предусматривать разделение выгод и рисков, связанных с лицензиями, нередко промышленные партнеры предпочитают, чтобы применялись диспозитивные нормы в отношении совместного владения;

Совместное владение особенно проблематично в случае международного сотрудничества и использования результатов, поскольку законодательство, касающееся совладения, значительно отличается в разных странах. Например, в некоторых странах любой совладелец может совершать действия, связанные с патентом, без разрешения или уведомления других совладельцев, в то время как в других странах они должны действовать сообща.

Статья 7.7.5, ИС, созданная случайно: Возможно случайное создание ИС в ходе выполнения проекта, предмет которой выходит за рамки Договора на проведение научных исследований144. Рекомендуется, чтобы ИС, созданная случайно,

141 Источник: Management of Intellectual Property. A Guide to Strategic Decision Making in Universities, AURIL/Universities UK (2002).142 Доступ к результатам может быть гарантирован посредством безвозмездной лицензии. Учреждению может быть предоставлена доля дохода, получаемого спонсором. Сомнения относительно возможности/желания спонсора коммерциализировать результаты, могут быть решены путем введения пункта о штрафных санкциях в случае неосуществления коммерциализации, включая переуступку права Учреждению.143 Источник: Intellectual Asset Management for Universities , Ведомство Великобритании по интеллектуальной собственности.144 Серендипность означает способность находить “по случаю” то, что не искал намеренно. Много примеров связано с открытием лекарств, например, пенициллина и виагры. Другие примеры включают Х-лучи, застежку-липучку, бакелит (первая в мире пластмасса), сахарин, микроволновую печь, рентген, вазелин и

Page | 75

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

принадлежала Учреждению. Тем не менее, могут требоваться специальные положения в отношении права собственности, регулирующие создание, принадлежность прав и доступ к такой ИС.

Статья 7.7.6, Преимущественное право на ИС: Преимущественное право означает, что если Учреждение решает, что оно хочет коммерциализировать ИС, оно должно обратиться к стороне, которой предоставлено преимущественное право покупки, чтобы узнать, желает ли она осуществить свое право, и согласовать условия. В противном случае, если Учреждение найдет лучшие условия, сторона, имеющая преимущественное право покупки, должна либо согласиться с этими условиями, либо отказаться от права.

Третьи стороны/спонсоры часто довольствуются знанием того, что хотя они могут не владеть ИС, созданной в результате выполнения Договора на проведение научных исследований, они имеют право первой покупки в отношении уступки или лицензирования прав ИС на взаимно приемлемых условиях. Это право ограничено по времени так, что если третья сторона/спонсор не реализует его в течение определенного периода времени, право прекращается, и Учреждение свободно вести переговоры с другой третьей стороной, которая может быть выразившей заинтересована в ИС.

Обратите внимание на различие между понятием “выбор” и “право первой покупки.” Основное различие между двумя концепциями заключается в том, кто инициирует предоставление прав: - В случае выбора стороне, извлекающей преимущество из выбора (в данном

случае третьей стороне/спонсору), дается срок, в течение которого она должна воспользоваться правом – информировать сторону, предоставляющую право (в данном случае Учреждение), о том, что она желает получить права (например, лицензию или уступку).

- Наоборот, если третьей сторон/спонсору предоставляется право первой покупки, она не может инициировать предоставление прав. Процесс контролирует Учреждение. Если Учреждение желает предоставить права, оно должно уведомить об этом третью сторону/спонсораI и дать ей возможность принять эти права, либо отказаться от них.

Как правило, положения, касающиеся права первой покупки, действуют на одном или обоих из следующих этапов: - Когда Учреждение в первый раз решает, что оно готово предоставить права

(или готово начать предлагать права третьим лицам), оно должно предложить права третьей стороне/спонсору; и/или

- Когда Учреждение готово подписать соглашение с третьим лицом, оно должно предоставить третьей стороне/спонсору возможность привести условия в соответствие с условиями, согласованными с третьим лицом. Если третья сторона/спонсор желает воспользоваться этой возможностью, Учреждение должно предоставить права третьей стороне\спонсору на тех условиях, вместо их предоставления третьему лицу.

Статья 7.7.7, Отсрочка публикацииu: Поскольку публикация продолжает оставаться значительным стимулом для исследователей (см. Статью 10 в отношении стимулов), важно, чтобы процесс охраны ИС не вызывал неоправданных задержек в публикации результатов исследователей в журнале. Поэтому Учреждение должно принять на себя обязательства перед исследователями в отношении продолжительности рассмотрения ОУИС

кардиостимулятор.

Page | 76

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

раскрытия изобретений, оценки их коммерческого потенциала и последующей выработки стратегии в области ИС, направленной на поддержку коммерческих планов. См. также Статью 6.1 (право на публикацию) и Вставку 43 (пример положений в отношении отсрочки публикации).

Статья 7.7.8, Использование ИС для целей Научных исследований и обучения: Первейшими миссиями учреждений являются обучение и проведение научных исследований в целях дальнейшего развития научного знания. Чтобы сохранить это положение, они не должны делать то, что ограничивает их способность реализовать эту первейшую цель. Как результат, Политика в области ИС Учреждения должна содержать не подлежащую обсуждению статью, гласящую, что даже в случае исключительного лицензирования, содержание ИС должно быть доступно для целей обучения и научных исследований

Вставка 49. Положения Договоров на проведение научных исследований, касающиеся ИС

Положения в отношении ИС могут охватывать: ИС, которую стороны вносят в проект (Предшествующая ИС); ИС, созданную в ходе выполнения проекта специально для целей проекта

(Создаваемая ИС); ИС, созданную по случаю в ходе выполнения проекта (ИС, созданная

случайно); необходимость и спользования предшествующей ИС другой стороны при

коммерциализации или при менении продукта; требование/желание Учреждения использовать Создаваемую ИС в своей

академической деятельности; желание сторон публиковать результаты выполнения проекта (включая право

Студента на публикацию дипломной работы); права каждой из сторон на покупку доли прав ИС другой стороны; трбование/желание сторон патентовать Создаваемую ИС; положения, касающиеся конфиденциальности и публикации, поддерживающие

и отражающие намерения в отношении ИС; договорные отношения Учреждения со своими Штатными работниками,

Студентами и Приглашенными лицами.

Статья 7.8 Исключения

Статья 7.8, Исключения из сферы Политики: Исключения из Политики в области ИС Учреждения должны допускаться только в том случае, если потенциальные плюсы для Учреждения перевешивают потенциальные минусы. Необходимо разработать четкие примеры случаев, когда отход от положений Политики в области ИС будет целесообразным.

Полезные ресурсы, касающиеся Статьи 7

Общая информация в договорах на проведение научных исследований в отношении управления ИС.

- Рекомендации Европейской комиссии по управлению ИС при осуществлении деятельности по передаче знаний и Кодекс практик для университетов и других

Page | 77

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

государственных исследовательских организаций145 содержат набор принципов в отношении совместных и договорных научных исследований.

- Knowledge Transfer Ireland Practical Guide to Collaborative Agreements - Руководящие принципы Европейского исследовательского пространства об

управлении ИС в международных соглашениях на проведение совместных научных исследований

Типовые договоры на проведение научных исследований и другие соглашения, которые можно использовать на разных этапах исследования технологий и коммерциализации.

- Университеты и научно-исследовательские учреждения предоставляют множество типовых соглашений. См. базу данных ВОИС по политикам в области ИС.

- Инструменты ИС для академических и научно-исследовательских учреждений [add link] предоставляют набор типовых соглашений.

- Lambert Toolkit . Типовые соглашения вместе с руководящим документом и руководством для принятия решений, позволяющим выбрать наиболее подходящее модельное соглашение.

- IPAG (Руководство по соглашениям в области интеллектуальной собственности) Типовые соглашения (на английском и немецком языках). Включают положения, касающиеся альтернативных вариантов разрешения споров со ссылкой на посредничество и ускоренный арбитраж ВОИС. Доступно на веб-сайте ВОИС.

- AUTM . Предоставляет обширное собрание примерных соглашений (спонсорские договоры на проведение научных исследований, опционные договоры, соглашения о конфиденциальности и т.п.).

- Knowledge Transfer Ireland Model Agreements .- Australian IP Toolkit for Collaboration . Содержит контрольные перечни, типовые

договоры и руководства по развитию партнерств. - European Commission Cross Border decision guide – интерактивный инструмент,

проводящий пользователя через процесс принятия решений, и ставящий ряд стратегических вопросов, которые необходимо принимать во внимание при планировании и обсуждении совместных научно-исследовательских проектов.

- mICRA (типовое соглашение о проведении совместных научных исследований с промышленными предприятиями). Имеет целью содействие совместным клиническим исследованиям предприятий фармацевтической и биотехнологической промышленности с академической наукой.

СТАТЬЯ 8 – ОПРЕДЕЛЕНИЯ ОУИС

Статья 8.1 – Обязанность раскрывать ИС

Статья 8.1.1., Ведение записей: Учреждение должно содействовать передовым практикам ведения записей академических научных исследований, обычно путем использования лабораторных журналов. Ведение аккуратных записей научных

145 См. также более ранний рабочий документ, разработанный Европейской комиссииeй: Управление интеллектуальной собственностью в научно-исследовательских организациях, финансируемых из государственных средств: к европейским принципам(2004).

Page | 78

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

исследований способствует документированию ноу-хау, исследований и воспроизводимости результатов.

В частности, ведение лабораторного журнала позволяет:

- хранить подробные записи всех экспериментов – их начало/планирование и как они проходили;

- записывать собранные данные и статистические и графические результаты, полученные исследователем в результате анализов;

- стимулировать исследователя к обдумыванию и размышлению над тематикой исследований;

- видеть непрерывные усилия, прилагаемые исследователем для преобразования идеи в практическое решение;

- показывать уровень техники, известный до даты создания изобретения, со ссылкой на другие источники информации предшествующего уровня техники;

- предоставлять информацию лицу, заинтересованному в продолжении начатого научно-исследовательского проекта; и

- осуществлять оценку результатов донорскими и партнерскими организациями.

Такая запись хода научных исследований весьма помогает ОУИС в принятии решений относительно охраны ИС и содействует составлению патентных заявок и последующему рассмотрению ИС (особенно в том, что касается определения патентоспособности). Более того, запись в лабораторном журнале является достаточным основанием для подтверждения создания изобретения, что может, например, использовано в случае судебного разбирательства.

Важность аккуратного ведения записей не стоит недооценивать. Некоторые академические и научно-исследовательские учреждения имеют отдельные политики в области ведения записей и практическое руководство, способствующее реализации политики в области ведения записей. Примеры представлены в полезных ресурсах, касающихся Статьи 8.

Вставка 48 Пример положения в отношении ведения записей: университет Глазго (Канада)

“Для надлежащего использования любой ИС может требоваться доступ к лабораторным журналам и другим письменным записям (в том числе данным и результатам научных исследований), созданным сотрудниками. В связи с этим лучшей практикой для всех сотрудников является ведение полных, аккуратных и достоверных записей в письменной форме в отношении всей ИС, которую они создают в ходе своей трудовой деятельности. Такие записи должны обязательно визироваться непосредственным руководителем сотрудника и быть защищены от несанкционированного доступа и сохраняться после увольнения сотрудника”.

Вставка 49 Будущее за электронным лабораторным журналом (ELN)

Количество и виды данных, создаваемых в научно-исследовательских лабораториях, растет с каждым годом. Ведение учета всех этих данных является поистине геркулесовым трудом.

Преимущества, обеспечиваемые ELN по сравнению с бумажными лабораторными журналами, можно определить четырьмя областями: Производительность – автоматизация рабочих потоков и обмена данными

между исполнительными системами; Удобство в эксплуатации – помогает убедиться, что пользователи принимают

правильные решения, например, путем отделения неудовлетворительных результатов;

Page | 79

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Согласованность – ELN обеспечивают инструменты для создания и защиты данных в регулируемом пространстве; и

ИС – ELN способны отслеживать “происхождение” ваших данных, включая “кто” и “когда,” что часто крайне важно в случаях, связанных с ИС.

Сегодня компьютерные технологии являются основной движущей силой инноваций в области ELN. В последнее время технология блокчейн146, которая позволяет цифровую информацию распределять, вместо ее копирования, вызывает большой интерес в связи с ее потенциальной способностью разрешить проблемы в области ИС, касающиеся обмена данными научных исследований до их публикации.

Источник: Tamly, O., Electronic Lab Notebooks are the Future (2018)

Статья 8.1.2. Раскрытие ИС, обязан раскрыть: Учреждение должно показать со всей определенностью, что Создатели обязаны сообщать ОУИС, обычно при помощи Формы раскрытия ИС, о любом изобретении/произведении, содержащем потенциальную ИС. Раскрытие представляет собой нечто большее, чем простое заполнение формы для того, чтобы соблюсти требование политики. Раскрытие – это первая официальная запись, касающаяся ИС, и, если раскрытие было сделано надлежащим образом, может быть неопровержимым доказательством даты и объема изобретения/произведения.147

Не думайте, что Создатели знают, когда, как, где и почему необходимо делать надлежащее раскрытие ИС. ОУИС должен обучить всех исследователей достоверно и своевременно раскрывать ИС. Форма раскрытия ИС должна быть легко доступна Создателям, например, на веб-сайте Учреждения или в интранет. Аналогичным образом, процесс выполнения действий по раскрытию должен быть простым и ясным. В этом отношении полезно иметь стандартные процедуры с указанием сроков их исполнения, позволяющие исследователям знать, как долго будет длиться процесс и какие действия ему необходимо совершить.

Статья 8.1.2. Раскрытие ИС, если Создатель идентифицирует потенциальную ИС: Поскольку Создатели могут не знать, что изобретение/произведение содержит потенциальную ИС, они должны связаться и обсудить это с ОУИС на как можно более раннем этапе. Часто критическую роль играют “ИС скауты”, которые активны в лабораториях и обладают повышенным пониманием того, что может быть изобретением.

Статья 8.1.2. Раскрытие ИС, rявляющуюся результатом его Научных исследований [или его группы ]: Некоторые Учреждения считают, что сообщать ОУИС о потенциальной ИС своих подчиненных обязан научный руководитель. Другие Учреждения строго придерживаются правила, согласно которому обязанность сообщать о потенциальной ИС целиком и полностью лежит на каждом индивиде. По мнению некоторых сообщение об ИС других “пахнет

146 Децентрализованные, одноранговые и надежные блокчейны обеспечивают возможность создания четкой, защищенной от постороннего вмешательства записи, что важно в отношении ИС. Блокчейны исключают риск модификации данных. После записи данные в каком-либо блоке не могут быть изменены без изменения всех последующих блоков и без нарушения целостности цепочки. Благодаря этому, технология блокчейн может использоваться индивидами для обеспечения надежного доказательства их авторства на произведение или изобретение, и тем самым заменить или дополнить лабораторные журналы, на которые полагаются, когда заходит речь о раскрытии изобретения. 147 При подаче раскрытия изобретения заявляется об изобретении, изобретателях и дате создания изобретения. Даже если патентная заявка никогда не будет подана, надлежащим образом сформулированное раскрытие изобретения может обеспечить его защиту от последующих патентных заявок, подаваемых другими сторонами (см. Mc Gee, D. Invention Disclosures and the Role of Inventors ).

Page | 80

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

авторитаризмом”, чему не место в Учреждении. Аналогичным образом, многие Учреждения не требуют от научного руководителя Студента сообщать о ИС Студента.148

148 Это касается практики некоторых Учреждений заявлять право собственности на ИС, созданную Студентом под научным руководством преподавателя или сотрудника. Многие университеты не делают такие заявления, считая их слишком жесткими и превышением Учреждением своих полномочий.

Page | 81

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Вставка 50 Пример формы раскрытия ИС – университет Западного Кейпа, Южная Африка

Статья 8.1.3, Исчерпывающее раскрытие: Получив Раскрытие ИС, ОУИС должен провести тщательный анализ источников финансирования, авторства, использованных материальных ресурсов третьей стороны, планируемых

Page | 82

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

публикаций и любых других вопросов, способных повлиять на права либо использование любой потенциальной ИС, являющейся результатом Раскрытия ИС. ОУИС также определяет, является ли Раскрытие ИС достаточным в отношении всей требуемой информации, и информирует лиц, раскрывших ИС, о любой недостающей информации. Все Раскрытия ИС должны регистрироваться ОУИС в конфиденциальном реестре Раскрытий ИС.

Хорошей практикой является раскрытие изобретения/произведения, как только оно становится изобретением/произведением. Однако в действительности раскрытия часто имеют место непосредственно перед конференцией/публикацией, что требует беглого анализа и быстрой подачи предварительной патентной заявки. С другой стороны, раскрытие может быть сделано на таком раннем этапе исследований, что требуется дальнейшая работа, чтобы иметь возможность оценить, получится ли в результате продукт, процесс или услуга, представляющие коммерческую ценность.

Статья 8.1.4 – Факультативный пункт, касающийся раскрытия ИС, относящейся к ГР и/или ТЗ, [обязан/может] потребовать от ее Создателей раскрыть: Страны применяют разные подходы, касающиеся требований раскрытия специально в отношении ГР и ТЗ, и Учреждение должно соблюдать соответствующие национальные правила и нормы. Ниже освещаются три основных подхода. - Национальное законодательство некоторых стран содержит обязательные

требования относительно раскрытия и поэтому формулировка “ОУИС обязан потребовать …” будет подходящей. При этом может требоваться завершить заполнение формы путем указания, было ли изобретение создано с использованием ТЗ и/или ГР, чтобы выполнить формальные требования для подачи патентной заявки. [Вставка 51 -Форма P26]. Может также содержаться положение, касающееся использования ГР и/или ТЗ в качестве критерия патентоспособности с потенциальными последствиями для действительности патента.

- Национальное законодательство других стран содержит необязательные для соблюдения требования и поэтому формулировка “ОУИС может потребовать …” будет подходящей. Это может означать введение необязательного раскрытия как часть патентной процедуры без каких-либо последствий для рассмотрения патента или его действительности.

- Национальное законодательство некоторых стран не предусматривает какого-либо специального раскрытия в отношении ГР и ТЗ и поэтому использование данного факультативного пункта не рекомендуется.149

Вставка 51 Необязательные и обязательные требования раскрытия

Например, в Разделе 34(a) Закона “О патентах”150 содержится необязательное требование, которое гласит: “Если изобретение основывается на биологическом материале растительного или животного происхождения, или в нем используется такой материал, заявка на патент должна включать информацию о географическом происхождении материала, если оно известно. Это не влияет на экспертизу заявок или действительность прав, предоставляемых выданными патентами.”

149 См. публикацию ВОИС “Требования в отношении патентного раскрытия информации о генетических ресурсах и традиционных знаниях. Основные вопросы”.150 Опубликован 16 декабря 1980 г. (с последними поправками, внесенными Статьей 1 Закона от 19 октября 2013 г.).

Page | 83

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

С другой стороны, Швейцария имплементировала обязательное требование в Статье 49(a) Закона “О патентах”151 , которая гласит: “Патентная заявка должна содержать информацию об источнике: a) генетического ресурса, к которому изобретатель или патентный заявитель имел доступ, при условии, что изобретение непосредственно основано на этом ресурсе; b) традиционных знаний коренных или местных общин, при условии, что изобретение непосредственно основано на этих знаниях” 152

Вставка 52 Пример – Форма P26, введенная в Южной Африке

Форма P26 введена в Южной Африке, чтобы показать, как следует заполнять форму, если при создании изобретения были использованы принадлежащие коренным народам биологические материалы, ТЗ или ГР.

151 Федеральный Закон Швейцарии “О патентах на изобретения” от 25 июня 1954 г. (по состоянию на 1 января 2017 г.). 152 Публикация ВОИС “Требования в отношении патентного раскрытия информации о генетических ресурсах и традиционных знаниях. Основные вопросы” посвящена ключевым вопросам, которые разработчики политики должны принимать во внимание на каждом этапе процесса разработки политики относительно специальных требований, касающихся патентного раскрытия информации о ГР и ТЗ. См. также Информационная справка № 10 “Интеллектуальная собственность и генетические ресурсы”.

Page | 84

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

В то время как одни страны вводят требования по раскрытию информации о ГР и ТЗ, другие страны не требуют никакого раскрытия ГР и ТЗ в своих национальных законах. В этом контексте Европейским Союзом принят подход “должная осмотрительность” в Статье 4 Регламента № 511/2014153 , которая предусматривает: “Пользователи обязаны проявлять должную осмотрительность, позволяющую убедиться в том, что генетические ресурсы и традиционные знания, связанные, связанные с генетическими ресурсами, которые они используют, были предоставлены в соответствии с действующими требованиями правового и нормативного регулирования доступа и совместного использования выгод, и что в в соответствии с действующими требованиями правового и нормативного регулирования распределение выгод осуществляется на справедливой и равной основе согласно взаимно согласованным условиям.”

Статья 8.2 – Право авторства и право собственности

Статья 8.2.1 и 8.2.2., Право авторства и право собственности: Важно понимать, что “создатели” и “владельцы” могут быть разными людьми.

Авторство на произведение/Авторство на изобретение – В смысле первых принципов любая созданная ИС принадлежит Создателю. От Создателя может требоваться подписать официальный документ, подтверждающий, что он должен считаться изобретателем, автором или селекционером, разработавшим конкретный объект ИС.

Если ИС, которая раскрывается, может быть создана несколькими Создателями ( за исключением Лиц, содействующих созданию), ОУИС должен будет определить долю участия каждого из Создателей в создание работы. Например, вклад изобретателя «А» в разработку изобретения составляет 60%, вклад изобретателя «B» - 25% и вклад изобретателя «C» - 15 %. В некоторых юрисдикциях это используется для того, чтобы идентифицировать пункты формулы изобретения, принадлежащие тому или иному из перечисленных изобретателей. Это также является основанием для распределения выгод (см. Статью 10.1.1). Если невозможно определить долю участия каждого изобретателя в процентах в создании изобретения, каждому изобретателю может быть назначена равная и неделимая доля.

Право собственности – Создатель ИС не обязательно является ее собственником. После определения авторства национальное законодательство и/или политики Учреждения в области ИС должны определить, в каких случаях ИС, созданная Штатными работниками, Студентами или Приглашенными лицами, будет принадлежать Учреждению (см. Статью 5). Если необходимо, чтобы ИС принадлежала Учреждению, Штатный работник, Студент или Приглашенное лицо должны передать такие права Учреждению посредством так называемого Акта об уступке прав.

Вставка 53 Авторство на произведение против авторства на изобретение: различие между автором статей в журнале и автором изобретения на получение патента 154

153 Регламент № 511/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза от 16 апреля 2014 г. о соблюдении мер для пользователей, предусмотренных Нагойским протоколом регулирования доступа к генетическим ресурсам и совместного использования на справедливой и равной основе выгод от их применения в Европейском Союзе.154 Источник: Университет Нью-Гэмпшира блог.

Page | 85

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Одним из вопросов, который наиболее часто вызывает недопонимание между исследователями и специалистом в области ИС, является смешение понятий автор произведения и автор изобретения. Для многих ученых трудно представить, что ты не можешь автоматически стать автором изобретения на получение патента, хотя являешься автором научной статьи на ту же тему.

В общем, чтобы стать автором статьи, человеку достаточно, помимо прочего, принять участие в выполнении научных исследований, контролировать проведение научных исследований или сделать письменную работу. Это менее строгое требование, чем требование, предъявляемое к тому, чтобы стать автором изобретения, поскольку авторство на изобретение является юридическим определением. Неправомерное указание авторов изобретения в патенте может являться основанием для признания недействительным всего патента.

Потенциальные авторы изобретения сами отвечают за определение, кто из них является действительным автором изобретения.

Вставка 54 Раскрытие ≠ Уступка права

Обязанность раскрывать не следует путать с уступкой права155 на произведение. Раскрытие произведения буквально означает, что оно полно (то есть, достаточно для воспроизведения) раскрывает суть произведения/изобретения. Уступка права означает, что право собственности (то есть, правовой титул) на изобретение передается создателю другой стороны (например, нанимателю или в данном случае Учреждению).

Статья 8.3 – Определение в отношении охраны и коммерциализации ИС

Статья 8.3.1, Оценка и рекомендации: Создатели должны быть убеждены, что их изобретения/произведения получат глубокую оценку патентоспособности и коммерческой ценности. Успех ОУИС в проведении всесторонней оценки и вынесении рекомендации зависит от того, насколько полным будет раскрытие при получении (см. Статью 8.1.3). Процесс оценки Раскрытия ИС обычно представляет собой три основных аспекта: - Административный аспект – Раскрытие анализируется в отношении ПИС,

которые могут принадлежать другим лицам в результате спонсорства или авторства на изобретение, либо в результате использования материала, принадлежащего другим лицам. При этом также определяются возможные права и обязанности государства, либо внутренние обязанности Учреждения.

- Технический аспект – Раскрытие анализируется относительно качества изобретения/произведения. Это включает определение функциональной характеристики изобретения/произведения и оценку его потенциальной ценности (способность к развитию, экономическая целесообразность и перспективы выхода на рынок) для тех, кто будет его эксплуатировать.

155 Уступка права – это передача правового титула на изобретение или произведение.

Page | 86

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

- Аспект ИС - оценка возможных подходов в отношении охраны ИС.

Вставка 55 Пример – Выдержка из Tech Transfer Central – Три основных элемента анализа изобретений Debi Melillo

„Есть три основных элемента, которые делают изобретение конкурентоспособным проектом, и чтобы быть эффективным, изобретение должно характеризоваться высокими показателями по всем трем из них. Во-первых, технология должна быть способной к развитию и иметь на пути развития мало преград в смысле времени, денег и регулирования. Во-вторых, патент должен быть сильным, с хорошими перспективами для защиты и иметь юридическую силу. И, в третьих, изобретение должно иметь своей целью выход на рынок.  Какое-либо препятствие в одой из этих областей может сильно затруднить и даже препятствовать коммерциализации.

Статья 8.3.2, Решение об охране/коммерциализации: В случае изобретений решение об охране включает оценку соблюдения критериев патентоспособности, в частности, новизны, изобретательского уровня и промышленной применимости. Такая оценка может, что еще рано получать патентную охрану и необходимо продолжить работу по дальнейшему развитию ИС, сохраняя при этом конфиденциальность, чтобы не опорочить новизну. На практике, новизна является объективным показателем и может определяться относительно рано. В свою очередь изобретательский уровень является субъективным фактором и может оспариваться. Таким образом, если ОУИС уверен, что изобретение обладает новизной, является экономически целесообразным и может иметь выход на рынок (по меньшей мере), можно испрашивать патентную охрану.

Вставка 56 Соображения, касающиеся необходимости подачи патентной заявки

Типичные соображения включают: является ли изобретение патентоспособным; где изобретение может быть использовано; обладает ли изобретение достаточным коммерческим потенциалом156; требуются ли дополнительные усовершенствования (исследования, доработка,

получение одобрения регуляторных органов, маркетинг и т.п.); и (в некоторых Учреждениях) изобретение не имеет значительной коммерческой

ценности, но обладает социальным потенциалом, который может быть реализован по некоммерческим каналам.

Открытия, касающиеся материалов, не имеют значительной коммерческой ценности, но могут быть полезны в некоммерческих исследованиях, и иногда передаются на неисключительной основе другим сторонам посредством соглашений о передаче материала (МТА). Примеры открытий, охватываемых МТА, включают клеточные линии, моноклональные антитела, реагенты, модельные организмы, факторы роста, библиотеки дезоксирибонуклеиновой кислоты (ДНК), клоны, лабораторные методы и некоторое программное обеспечение.

156 Решения о том, что изобретение обладает “достаточной” потенциальной коммерческой ценностью разнятся о Учреждения к Учреждению и зависят от многих факторов. Одним и з факторов является предполагаемый доход в виде роялти за лицензию. Другой фактор – есть ли заинтересованность коммерческого предприятия в открытии и способно ли оно его развивать. Третий фактор – насколько широкий объем охраны будет иметь получаемый в результате патент и насколько он будет осуществим, и возможно защита ИС авторским правом более целесообразна. Например, если патентоспособность изобретения вызывает сомнения, но включает объект, могущий быть предметом авторского права, отвечающего требованиям рынка, возможно будет лучше для Учреждения с финансовой точки зрения и научного сообщества в целом незамедлительно реализовать изобретение по лицензии без патентной охраны.

Page | 87

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Источник: см. Van Norman, G., Technology Transfer: From the Research Bench to Commercialization, Basic to Translational Science, Vol.2, No.2, 2017.

Статья 8.3.3, ОУИС уведомляет Создателей о решении. ОУИС должно просто обратить внимание на важные моменты, показывающие, стоит ли продолжать рассмотрение раскрытия ИС, приостановить до получения дополнительной информации, либо отказаться от его рассмотрения. ОУИС следует проявлять осторожность. Хотя мнение Создателей приветствуется, окончательное решение принимает ОУИС. Тем не менее, сотрудничество со стороны Создателей является важным.

Статья 8.3.3, В срок не более [обычно 60-90 дней]: Хотя важно, чтобы решения ОУИС в отношении любого раскрытия ИС выносились в разумные сроки, сбор, проверка и анализ информации, необходимый для принятия взвешенного решения требует значительного времени – ОУИС не следует толкать к принятию поспешного и опрометчивого решения.

Статья 8.4 – Учреждение решает не охранять/ Коммерциализировать ИС

Статья 8.4.1., ИС оставлена без движения и не коммерциализируется: ОУИС должен предоставить Создателям руководящие принципы, касающиеся отдельных моментов, когда Учреждение не будет охранять ИС и/или коммерциализировать раскрытую ИС. Причины, стоящие за этим, состоят в том, что исследователь не всегда объективен в отношении своего творения и может считать, что ОУИС обязан включить его в свой портфель. Однако часто встречаются моменты, когда раскрытие считается “нереализуемым”. Такими моментами могут быть отсутствие разумных перспектив коммерческой жизнеспособности продукта, процесса или услуги, необходимость проведения дополнительных исследований, и поэтому Учреждению может быть не выгодно и просто не целесообразно коммерциализировать раскрытую технологию, либо, если для создания ИС использовались средства государственного бюджета, коммерциализация может противоречить общественным интересам.

Статья 8.4.2 - 8.4.6, Передача прав собственности, письменное уведомление, отсутствие ущерба для охраны, уступка прав и условия: Если Учреждение решает не осуществлять охрану и/или Коммерциализацию ИС, важно обеспечить, чтобы Создатели или любые третьи стороны/спонсоры имели возможность получить право собственности. Это решение должно быть доведено до сведения Создателей или любых третьих сторон/спонсоров в письменной форме так, чтобы не допустить потери существующих прав. Для того, чтобы Создатели и/или третьи стороны/спонсоры могли продолжить рассмотрение ИС, им необходимо это делать от своего имени, и поэтому Учреждение должно передать им права собственности посредством Акта об уступке прав. Поскольку это соглашение осуществляется на взаимно согласованных условиях, стороны могут прийти к соглашению относительно действующих прав и/или выгод для Учреждения. Обычно поощряется предоставление Учреждению безвозмездной неисключительной лицензии на использование ИС в целях продолжения научных исследований и разработок.

Вставка 57 Полезная информация – Передовые практики раскрытия ИС/ изобретений

Page | 88

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Для исследователей Знать, что представляет собой изобретение и когда информировать ОУИС о

необходимости раскрытия изобретения. У вас изобретений гораздо больше, чем вы предполагаете.

Раскрытие изобретений помогает осуществлять охрану изобретений/произведений, созданных в вашей лаборатории, поскольку в низ регистрируется дата создания изобретений/произведений и устанавливается авторство на изобретение/произведение.

Чтобы предотвратить потенциальную нежелательную публикацию изобретения до подачи патентной заявки, все раскрытия должны представляться в конфиденциальном порядке.

Ваш ОУИС может информировать вас о политиках вашего Учреждения относительно раскрытия изобретения и предоставлять вам формы раскрытия изобретения.

Для сотрудников ОУИС Одним из путей определения эффективности передачи технологии в

Учреждении является отслеживание количества раскрытий ИС, подаваемых в ваш офис.

Поддерживать систему подачи раскрытий ИС и вести контроль и учет ваших дел так, чтобы вы могли определить когда и должны ли быть поданы патентные (или другие ИС) заявки в отношении конкретных изобретений/произведений.

Уделять должное внимание каждому раскрытию ИС, независимо от его содержания.

Раскрытие изобретений можно использовать для создания патентных портфелей.

Раскрытие изобретений можно использовать для подготовки высококачественных патентных заявок.

Проводить обязательные тренинги по вопросам надлежащего раскрытия ИС.

См. также: A. Krattiger et al. Sharing the Art of IP Management (2007)

Полезные ресурсы, касающиеся Статьи 8

Управление ИС, коммерциализация ИС и передача знаний в академических и научно-исследовательских учреждениях - См. Полезные ресурсы, касающиеся Статьи 4.

Ведение записей :- Что касается руководящих принципов в отношении передовой практики в

области ведения записей и лабораторных журналов, см.: o National Code of Practice for Managing Intellectual Property from Publicly

Funded Research, Ирландский совет по науке, технологии и инновациям (ICSTI) (2004), р. 40

o Schreier, A., Wilson, K. and Resnik, D., Academic Research Record-Keeping: Best Practices for Individuals, Group Leaders, and Institutions

- Примеры Учреждений, имеющих политики или руководящие принципы в отношении ведения записей:

o Сиднейский университет o Университет Тафтса o Лондонский университет

Page | 89

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

o Университет Массей o Сиракузский университет o Университет Тасмании

Раскрытие ИС: - McGee, D., Invention Disclosures and the Role of Inventors, In Intellectual Property

Management in Health and Agricultural Innovation: A Handbook of Best Practices. Доступен на www.ipHandbook.org

- Образцы Форм раскрытия ИС можно легко найти в Интернет при помощи любого поискового инструмента. McGee, D., Invention Disclosures and the Role of Inventors, Вставка 2 – перечисление пунктов, являющихся общими в Формах раскрытия ИС.

СТАТЬЯ 9 – КОММЕРЦИАЛИЗАЦИЯ ИС

Академические учреждения, обладающие навыками коммерциализации, более, чем кто-либо, сознают выгоду из налаживания партнерских отношений с промышленностью для проведения научных исследований, развития и коммерциализации технологий, созданных в академической среде. ИС зачастую является основой партнерских отношений науки и промышленности.

Общей тенденцией является использование результатов академических научных исследований в качестве источника получения выгоды для часто являются источником впечатляющих успехов местной, региональной и национальной экономик.157 В этом контексте ОУИС во все большем масштабе реализуют стратегии управления ИС, отражающие поощрение альтернативных путей коммерциализации (см. также Статью 1.3.3). Вместо традиционных стратегий, таких как поиск существующих компаний-лицензиатов, ОУИС постепенно принимают все больше решений в сфере ИС, которые позволяют осуществлять коммерциализацию разрабатываемых в учреждении технологий через стартапы, создаваемые научно-педагогическими работниками и студентами.

Определение стратегии коммерциализации

Статья 9.1 и 9.3., Определение стратегии Коммерциализации, и суверенитет и сотрудничество: Как сказано в Статье 8.4, определение стратегии коммерциализации находится на усмотрении ОУИС. В отношении определенной стратегии может требоваться рассмотрение/одобрение со стороны Комиссии по ИС. На этом этапе чрезвычайно полезно знать точку зрения промышленности/сторонней организации, чтобы выявить и мобилизовать дополнительные научно-технические и практические возможности, которые могут повлиять не только на решение о коммерциализации, но и на выбор путей коммерциализации.

Статья 9.3., Создатели […] должны оказать ОУИС всю необходимую помощь. Хотя ОУИС/Комиссия по ИС являются независимыми в принятии решений относительно стратегии коммерциализации ИС Учреждения, содействие

157 См. Ассоциация технологических менеджеров университетов (AUTM) Обзоры лицензионной деятельности университетов, клинических госпиталей и научно-исследовательских учреждений.

Page | 90

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

и сотрудничество со стороны Создателей неоценимы в процессе коммерциализации, даже если это сотрудничество выражается лишь в регулярном обеспечении Создателей последней информацией о ходе коммерциализации конкретного объекта ИС.

Вставка 58 Выдержка из Политики в области ИС Совета по медицинским исследованиям (MRC), Южная Африка:

3.4.2. ОТТ отвечает за идентификацию, оценку, охрану (за исключением возражений против выдачи патента, защиты патента от нарушений и подготовки соответствующих договоровhe, за которые отвечает Служба юридических процедур по надзору и контролю, управление и коммерциализацию ИС, все мероприятия, касающиеся распределения выгод согласно Системе распределения выгод MRC, а также соответствующее наращивание потенциала в данной сфере. ОТТ может, от имени MRC и в соответствующих случаях от имени совладельцев, ходатайствовать о выдаче патента или регистрации любого иного объекта ИС, и MRC считается заявителем или обладателем патента или иного охранного документа ИС. Подача всех патентных заявок и регистрация образцов и товарных знаков осуществляется по усмотрению ОТТ. ОТТ дает рекомендацию Исполнительному комитету по управлению (ЕМС) о наиболее подходящем пути коммерциализации, который принимает окончательное решение от имени MRC.

3.4.3. MRC признает право Создателей ИС на участие в принятии решений относительно коммерциализации и использовании создаваемой ими ИС. Создатели ИС имеют право на полное раскрытие состояния ИС и получение консультаций ОТТ MRC в отношении заключения любых договоров, касающихся коммерциализации, использования или продажи ИС.

Пути Коммерциализации

Статья 9.4., Пути Коммерциализации: Имеются различные пути коммерциализации ИС Учреждения. Важно определить, что коммерциализация не представляет собой последовательный процесс от научных исследований раскрытия оценки охраны ИС лицензирования/уступки прав/создания стартапов до продукта, процесса или услуги на рынке. Во Bставке 58 сделана попытка показать, что на пути к коммерциализации есть много обратных связей и постоянных переоценок, которые необходимо преодолеть, чтобы достичь конечный результат, на который направлен процесс.

Вставка 59 Процесс передачи знаний158

158 Выдержка из South African Survey Intellectual Property and Technology Transfer at Publicly Funded and at Publicly financed Research Institutions. Этот обзор устанавливает основные индикаторы, необходимые для отслеживания всей деятельности в области управления интеллектуальной собственностью (ИС) и трансфера технологий (ТТ) в государственных научно-исследовательских учреждениях Южной Африки.

Page | 91

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Важно рассмотреть все возможные пути коммерциализации, и в Политике в области ИС должны быть отражены различные варианты. Выбор конкретного пути коммерциализации определяют, но не ограничиваются этим, следующие факторы: наличие финансовых средств, необходимых для каждого пути; потенциальный возврат средств, вложенных в отношении каждого пути; характер технологии/продукта/процесса/услуги; целевой рынок и то, как лучше всего на него выйти; стадия разработки рынка; концентрация рынка; наличие управления; ожидания изобретателя; и требования законодательства.

Вставка 60 В выдержке из Политики в области ИС университетов Малайзии159 излагаются различные варианты коммерциализации ИС Учреждения:

5.3 Лицензирование

5.3.1 В соответствии с параграфом 5.3.4 лицензирование может осуществляться в виде исключительной лицензии, неисключительной лицензии, единственной лицензии и перекрестной лицензии. Все лицензионные договоры могут быть ограничены территорией, сроком действия, отраслью промышленности и областью применения.

Исключительная лицензия – Бенефициар передает все права на использование интеллектуальной собственности лицензиату. При этом Бенефициар утрачивает право использовать интеллектуальную собственность самому или дополнительно предоставлять любую последующую лицензию(и) другой стороне. Бенефициар должен охранить за собой право использовать интеллектуальную собственность

159 http://research.ump.edu.my/images/docman/Intelectual_Property/UMP-IP-Policy.pdf

Page | 92

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

для проведения дальнейших исследований и развития и использования интеллектуальной собственности в некоммерческих целях.

Неисключительная лицензия – Бенефициар может предоставлять права на использование интеллектуальной собственности одной или нескольким сторонам, включая право использовать интеллектуальную собственность самому. При неисключительной лицензии Бенефициар может предоставить лицензиату право предоставления сублицензий.

Единственная лицензия – Бенефициар передает все права на использование интеллектуальной собственности лицензиату с сохранением за собой права использовать интеллектуальную собственность самому.

Перекрестная лицензия – Этот выбор позволяет двум или более владельцам интеллектуальной собственности при заключении соглашения переуступать права между собой на использование их интеллектуальной собственности в коммерческих и некоммерческих целях. При перекрестной лицензии вознаграждением одной стороны за передачу прав является взаимное предоставление прав другой стороной. Если права, которые стороны взаимно передают друг другу, не являются правами равной ценности, условия перекрестной лицензии могут предусматривать уплату лицензионного платежа или роялти.

5.3.4 Уступка права

Бенефициар передает все права собственности другой стороне (правопреемнику). Уступка права означает прямую продажу прав на интеллектуальную собственность правопреемнику. В соответствии с параграфом 5.3 разрешается частичная уступка прав. Например, уступка права может быть ограничена географической территорией действия.

5.3.5 Спин-офф компания

Бенефициар создает компанию с целью Коммерциализации интеллектуальной собственности, акциями которой могут владеть изобретатель(и) и Бенефициар вместе с любой третьей стороной в пропорции, подлежащей обсуждению.

5.3.6 Совместная компания. Бенефициар создает компанию вместе с третьей стороной с целью Коммерциализации интеллектуальной собственности, в которой Бенефициар и третья сторона являются владельцами акций.

Статья 9.4.a, предоставление исключительной или неисключительной лицензии, либо их вариантов. Лицензия – это договор, в соответствии с которым обладатель ИС (лицензиар) разрешает использовать свою ИС другому лицу (лицензиат) в пределах, определяемых договором с сохранением за собой права собственности на ИС. Это означает, что Учреждение предоставляет право “изготавливать, использовать, применять, предлагать к продаже, продавать или ввозить изобретение”, но сохраняет за собой право собственности на ИС. Таким образом, Учреждение отвечает за продолжение рассмотрения ИС и связанное с этим поддержание в силе прав.

Различие между неисключительной лицензией, исключительной лицензией, единственной лицензией и перекрестной лицензий показано во Bставке 59. В общем, если речь идет об ИС, создание которой финансирует государство,

Page | 93

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

предпочтение отдается неисключительной лицензии и, более того, предпочтение отдается малым и средним предприятиям (МСП). В Южной Африке эти предпочтения распространяются на компании, действующие в рамках Политики экономического усиления чернокожего населения на широкой основе (BBBEE компании).

Вставка 61 Отдача предпочтения предоставлению лицензий МСП – Южная Африка и Соединенные Штаты АмерикиЗакон ПИС и инструкция Акт Бэя-Доула и инструкцияРаздел 11(1)(a) - (c) (краткое содержание):Предпочтение должно отдаваться неисключительному лицензированию, BBBEE компаниям и малым предприятиям и сторонам, которые стремятся использовать ИС таким образом, чтобы принести оптимальную выгоду экономике и качеству жизни населения Южной Африки (помимо прочего).

Раздел 209(c)(3):“Первое предпочтение на исключительное или частично исключительное лицензирование изобретений, созданных за счет средств федерального бюджета, должно отдаваться компаниям малого бизнеса, представляющим планы, одобренные агентством, как соответствующие возможностям компаний и способные довести изобретение до практических заявок, в отличие от планов, представляемых заявителями, которые не являются компаниями малого бизнеса”.

Правило 401.14(i): “Предпочтение промышленности Соединенных Штатов Америки: Несмотря на другие положения данной статьи, подрядчик принимает на себя обязательство, что ни он, ни его правопреемник не предоставляет любому лицу исключительное право на использование или продажу предмета изобретения в Соединенных Штатах Америки, если такое лицо не дает согласие, что любые продукты, содержащие предмет изобретения или полученные путем использования предмета изобретения, не будут производиться по существу в Соединенных Штатах Америки. В отдельных случаях, однако, Федеральное агентство может не требовать выполнения требования относительно такого соглашения, если подрядчик или его правопреемник представит доказательства, что были предприняты надлежащие, но безуспешные попытки предоставить лицензии на схожих условиях потенциальным лицензиатам, желающим производить по существу в Соединенных Штатах Америки или что в силу обстоятельств внутреннее производство коммерчески нецелесообразно”.

Можно лицензировать технологию, исходя из других оснований, на пример в зависимости от самой технологии или юрисдикции. Так, можно предоставить лицензию компании в Австралии на изготовление, использование и продажу технологии и те же права компании в Гонконге согласно юрисдикции Гонконга. Аналогичным образом, можно предоставить исключительную лицензию, распространяющую свое действие на все страны мира, компании в Чили на технологию производства в косметической промышленности и исключительную лицензию на ту же технологию компании в Малайзии для использования в морской промышленности.

Page | 94

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Исключительные лицензии. Третьи стороны или спонсоры часто требуют предоставления исключительной лицензии, так как они обеспечивают больший объем прав для проведения необходимой доработки изобретения университета, пока оно станет рыночным продуктом. Этот вопрос особенно актуален для стартапов, которые кроме своей собственной ИС практически не имеют активов. С другой стороны, по определению, исключительные лицензии ограничивают распространение технологий. С другой стороны, исключительные лицензии, по определению, ограничивают распространение технологий. По общему мнению, Учреждения должны предоставлять исключительные лицензии только в тех случаях, когда это необходимо для того, чтобы обеспечить частному сектору возврат инвестиций (ROI), вложенных в развитие технологии. Почти все университетские технологии требуют дополнительных финансовых вложений для коммерциализации и неисключительность лицензии обычно не оправдывает инвестиции. В то же время исключительность часто накладывает ограничения на возможности лицензиата 160:

- Учреждения часто включают в лицензионные соглашения положения, касающиеся защиты общественных интересов и доступа к ИС для целей дальнейших исследований и открытий;

- Лицензионные соглашения многих Учреждений содержат обязательство со стороны лицензиата относительно использования изобретения, особенно если лицензия является исключительной, и договоренность в отношении этапов, обеспечивающих осуществление коммерциализации. Такие меры предосторожности могут использоваться для обеспечения того, что технология передана и что переданные по лицензии патенты не используются для блокировки действий конкурентов.161

Вставка 62 В общественных интересах: Девять пунктов, которые необходимо учитывать при лицензировании университетской технологии

В Соединенных Штатах Америки ведущие научно-исследовательские университеты страны и Ассоциация американских медицинских колледжей (AAMC) издали общие руководящие принципы, направленные на защиту общественных интересов при предоставлении университетами лицензий частным сторонам в отношении прав на их последние научно-технические разработки. Помимо прочего, “Девять пунктов” устанавливают, что лицензиаты могут требовать гарантированный доступ к будущим усовершенствованиям изобретений, переданных по лицензии, и что такой доступ может значительно усложнить программу научных исследований преподавателя. Поэтому “Девять пунктов” не поощряют предоставление исключительных лицензий на “усовершенствования” или “последующие” изобретения и устанавливают, что права, передаваемые по лицензии, должны быть ограничены существующими патентными заявками и патентами. (См. Пункты 1, 2 и 3)

Статья 9.4.b, уступка (продажа) прав: По поводу того, что является более целесообразным – лицензирование или уступка прав на ИС Учреждения, идут споры. Многие Учреждения (например, в США в связи с правовыми нормами Акта Бэя-Доула) редко уступают права на свою ИС, только лицензируют. Другие Учреждения (например, в Европе) считают, что уступка прав необходима в некоторых ситуациях, в частности, в случае спонсорских научно-исследовательских договоров с частными компаниями. В Южной Африке Закон “О правах на объекты интеллектуальной собственности, являющиеся результатом

160 Также может быть ограничена область применения так, что другие компании могут действовать в областях, не представляющих интерес для первоначального лицензиата. 161 Cervantes, Mario, Academic Patenting: How universities and public research organizations are using their intellectual property to boost research and spur innovative start-ups.

Page | 95

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, финансируемых государством” предусматривает уступку прав на ИС как исключение, а не как норму, при этом для уступки прав требуется одобрение со стороны надзорного органа - NIPMO.

Как правило, лицензирование рассматривается как наиболее подходящая форма коммерциализации ИС Учреждений, поскольку оно обеспечивает доступ к ИС для большего количества сторон и как результат – для более широкого распространения и воздействия ИС. Однако в тех случаях, когда для того, чтобы вывести ИС на рынок все еще требуются значительные инвестиции, и когда круг промышленных партнеров, способных использовать возможности ИС в полном объеме, ограничен, следует подумать об уступке прав, и если это не предусмотрено законодательством, тогда лучшим вариантом будет исключительная лицензия, потому что ИС может использовать только лицензиат. Если выбор делается в пользу исключительной лицензии, рекомендуется включить в соглашение условия, касающиеся внедрения, чтобы ИС не стала неэффективной в руках лицензиата. Стоит также подумать о том, чтобы увязать условия, касающиеся внедрения, с четкими этапами работ, и предусмотреть уплату лицензиатом Учреждению поэтапных платежей.

Статья 9.4.c, образование Организации в сфере коммерциализации: Организация в сфере коммерциализации (спин-офф или стартап компания) – это отдельная хозяйственная единица, создаваемая родительской организацией (в данном случае Учреждением) с целью вывода на рынок ее активов ИС.

Этот путь обычно выбирают:

- когда не существует компании, к которой можно было бы обратиться по поводу значительного прорыва в области технологии. Создание Организации в сфере коммерциализации может быть единственным путем, если невозможно привлечь лицензиата, способного осуществить коммерциализацию продукта (то есть, если технология не вписывается в предложение продукта и рынки существующих компаний) и если еще не существует рынка для продукта;

- потому что технология обладает большими возможностями для создания многих продуктов и широкого применения и поэтому может быть чрезвычайно ценной. Если технология имеет широкое применения (например, платформенная технология позволяет производить различные продукты, возможно для различных рынков) и если инвестиции, необходимые для создания и коммерциализации продукции, оправданы потенциальными доходами. Необходимо взвешивать затраты и риски относительно потенциального дохода при принятии решения о том, создавать ли новую компанию или лицензировать технологию существующей компании, которая имеет необходимую инфраструктуру, такую как каналы выхода на рынок, секторальная база знаний, материальная база, коммерческий менеджмент, а также сложившуюся сеть контактов.

С другой стороны, лицензия может быть единственным выбором, если отсутствует финансирование на разработку продукции и ее маркетинг. Образование новой компании в расчете на коммерциализацию технологии представляет больший риск, чем традиционный путь лицензирования; однако оно может стимулировать экономический рост благодаря созданию рабочих мест. Перед новыми компаниями, особенно спин-аут компаниями, основывающимися на базе технологии, стоит много вызовов. Для разработки и маркетинга своих продуктов им требуются различные компетенции, опыт и ресурсы. Как правило, им нужны значительные и крупные инвестиции в течение относительно длительного

Page | 96

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

периода времени, пока будут налажены продажи и получен доход. Спин-офф компании, отпочковавшиеся от существующих компаний, обычно имеют сильную инфраструктуру и ресурсную базу, хотя спин-офф компании академических и научно-исследовательских учреждений могут быть подвержены большему риску, поскольку Учреждения, как правило, ограничены по персоналу и финансовым ресурсам и возможностям, которые они могут направить на коммерциализацию технологии. В любом случае, принципиально важно иметь всесторонне обоснованный и глубоко продуманный бизнес-план и операционный план и доступ к нужным финансовым ресурсам.

Вставка 63 Полезная информация, касающаяся содействия образованию Организаций в сфере коммерциализации162

Факторы, которые могут положительно влиять на возможности спин-офф компании Учреждения: Разрешение Учреждениям (и Создателям) иметь долю в капитале спин-офф

компании вместо выплаты лицензионного вознаграждения в виде роялти (путь от стартапа до спин-офф у таких компаний намного короче, чем у тех, которые не разрешают иметь долю в капитале)

Разрешение предоставлять исключительные лицензии Предоставление отпуска с сохранением содержания и места Разрешение использовать ресурсы Учреждения Распределение меньшей доли роялти изобретателям Обеспечение доступа к “посевному” капиталу Разрешение проводить совместные научные исследования Набор и обучение сотрудников ОУИС, обладающих широкой коммерческой

компетенцией, и достойная оплата труда сотрудников ОУИС

Статья 9.4.d, безвозмездное использование или дарение: Существуют обстоятельства, когда коммерциализация ИС Учреждения с целью получения финансовой прибыли не является возможной. Это могут быть научные исследования, спонсируемые благотворительной организацией (например, Фонд Билла и Мелинды Гейтс или Всемирная организация здравоохранения), и дарение ИС или предоставление прав в целях некоммерческого использования может иметь значение для успеха проекта. Такие спонсоры обычно сами

162 Подборка из: Breznitz, S. (2014), The Fountain of Knowledge,.

Page | 97

© European Union, 2016

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

выполняют схожие проекты в различных юрисдикциях, и именно анализ совокупности данных из каждой юрисдикции может быть полезен, например, для определения режимов дозирования конкретного лекарственного средства. Этот путь вероятнее всего будет соответствовать видению Учреждения в отношении общественного блага.

- Статья 9.4.e, совместные предприятия: Учреждение может создать совместное предприятие (СП) с третьей стороной или спонсором для осуществления коммерциализации ИС Учреждения. Это может требовать от Учреждения и третьей стороны или спонсора предоставления лицензии и/или уступки прав на ИС или пакет ПИС совместному предприятию. Целесообразность создания СП заключается в том, что риски распределяются, и стороны вместе осуществляют коммерциализацию. ИС, которую каждая сторона вносит в СП, должна быть четко определена, а также ИС, созданная совместно в рамках СП.

Вставка 64 Выдержка из Политики в области ИС Совета по медицинским исследованиям (Южная Африка) в отношении совместных предприятий:

MRC может, при условии одобрения Министром здравоохранения и национального казначейства, если важность и рамки существенности требуют такого одобрения, создавать совместное предприятие (СП) со сторонней хозяйственной единицей или организацией в целях использования ИС, производства продуктов или предоставления услуг, и в этом случае подконтрольная компания, такая как MedRes, будет держателем акций в СП от имени MRC.

MRC может лицензировать или уступать права на ИС СП компании. Любая уступка прав на ИС СП компании осуществляется при условии, что компания имеет постоянное местопребывание в Южной Африке, и что в случае ликвидации СП компании ИС будет возвращена MRC до такой ликвидации. Любая уступка прав на ИС MRC подлежит одобрению NIPMO.

Вставка 65: Выдержка из “Анализ эффективности трансфера технологии университетом”163

Стратегические цели и приоритеты трансфера технологии должны быть ясными, четкими и предсказуемыми. […]

Решения о выделении ресурсов должны также определяться стратегическим выбором, который университет делает относительно различных моделей трансфера технологии. Университеты могут выбирать, какие “результаты” акцентировать, включая лицензирование, стартапы, спонсорские исследования и другие механизмы трансфера технологии, непосредственно направленные на содействие экономическому и региональному развитию, такие как инкубаторы и научные парки.

Лицензирование и спонсорские научные исследования приносят доход, однако акции стартап компаний могут приносить выгоду в течение длительного периода времени. Университетам, которые нацелены на результаты экономического роста, рекомендуется сосредотачиваться на стартапах, поскольку эти компании могут создавать новые рабочие места в местном

163 Siegel, D. and Phan, P. Analyzing the Effectiveness of University Technology Transfer: Implications for Entrepreneurship Education, в Libecap, G. (2005), University Entrepreneurship and Technology Transfer: Process, Design and Intellectual Property.

Page | 98

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

регионе или штате. Хотя стратегия стартапа связана с большим риском (возможность неудачи для новых компаний относительно высока), она может приносить больший доход. Стратегия стартапа будет требовать дополнительных ресурсов, если университет решит содействовать академическим предпринимателям в создании и развитии их стартапов.

Руководящие принципы Коммерциализации

Руководящие принципы устанавливают основные задачи в области использования/коммерциализации Учреждением своей ИС и, помимо прочего, в области социальной ответственности.

Статья 9.5.e, “складирование” или “консервация” 164 ИС либо ее использование в противозаконных или неэтичных целях: Поскольку академические изобретения создаются в областях, которые ближе к фундаментальным научным исследованиям, ученые и разработчики политики выражают опасение, что патентование некоторых изобретений может стать помехой для последующих исследований. Одним из примеров могут служить научно-исследовательские инструменты, выдача патента в области которых может мешать распространению вследствие высокой стоимости и трудности использования таких инструментов для прикладных научных исследований. В ответ на это финансирующие органы и научно-исследовательские учреждения придерживаются политики, которая не поощряет ненужное патентование и стимулирует неисключительное лицензирование.165

Некоторые страны имеют национальные руководящие принципы или передовые практики в области управления и коммерциализации ИС. Примеры таких руководящих принципов приведены во Bставке 6. См. также Девять пунктов, которые необходимо учитывать при лицензировании университетской технологии.

Полезные ресурсы, касающиеся Статьи 9

Профессиональные, промышленные и торговые ассоциации являются полезными источниками информации и консультации в области коммерциализации ИС и передачи знаний. Обширный перечень наиболее известных ассоциаций доступен на веб-странице Tech Transfer Central .

Руководяще принципы, касающиеся процесса передачи знаний/технологии- В Белой книге (2012) Biocat / Interbio “From Research to Market : Key Issues of

Technology Transfer from Public Research Centers ” содержатся практические руководящие принципы относительно передачи технологий, являющихся результатом финансируемых государством исследований в области биотехнологии, биомедицины и медицинских технологий. В ней рассматривается вопросы передовой практики, оценки, лицензий, спин-офф компаний и маркетинга166.

164 «Складирование» или «консервация» академической ИС означает ИС и пакеты документов, относящиеся к раскрытию информации об изобретениях, которые не исследуются, не являются предметом лицензий или не используются. 165

Page | 99

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

- Европейская справочная система по вопросам управления и защиты ИС (IPR Helpdesk (2016)) “Your Guide to IP Commercialisation ” предоставляет основные факты в отношении аспектов ИС при коммерциализации.

- Что касается перечня национальных руководящих принципов или кодексов практики, см. Bставку 6.

Лицензирование.- Публикация ВОИС: Успешное лицензирование технологии - Белая книга In the Public Interest: Nine Points to Consider in Licensing University

Technology. Составлена при участии 12 учреждений и одобрена AUTM и более 70 другими учреждениями. Документ содержит приложение с примерами статей.

Создание спин-офф компаний.- Практическое руководство UNICO. Spin - out Transactions . Дает введение в спин-

офф сделки, содержит образцы соглашений, затрагивает юридические вопросы и вопросы заключения договоров, а также другие вопросы, представляющие наибольший интерес для университетов.

- E. Rasmussen, E. and M. Wright (2015). "How can universities facilitate academic spin-offs? An entrepreneurial competency perspective." Журнал “Трансфер технологий” 40(5): 782-799.

- Европейская Комиссия, Университетские спинауты в Европе – обзор передовой практики, 2002.

- Колорадский университет, "Starting a Start - up : Successfully Managing the Dynamics of a New Company " содержит подробную информацию о стартап процессе, рассматривает важные юридические и деловые вопросы, а также предоставляет дополнительные ресурсы для успешного старта стартапов.

Совместные предприятия- Европейская справочная система IPR Helpdesk, Factsheet – Commercialising IP:

Joint Ventures

СТАТЬЯ 10 – СТИМУЛЫ И РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ДОХОДОВ

Статья 10.1 – Структура стимулирования в Учреждении

Цель- для чего нужны стимулы?

Институциональные стимулы играют важную роль в повышении эффективности передачи знаний. Типовое положение подчеркивает важность рассмотрения систем вознаграждения, которые содействуют росту предпринимательской активности.

Статья 10.1.1, в целях содействия передаче знаний: Долгое время исследователи находятся под воздействием заклинания “публикуйся или погибнешь”, когда важнейшим критерием академического роста является

166 См. также “Quick Guide for Technology Transfer to Business” , который может служить всеобъемлющим контрольным перечнем вопросов, которые необходимо учитывать, начиная любой процесс передачи технологии.

Page | 100

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

количество публикаций в рецензируемых научных журналах, - чем выше импакт-фактор167 научного журнала, тем существеннее оценка академических результатов. Роль коммерциализации результатов научных исследований остается незнакомой областью для большинства исследователей. Поскольку университеты и научно-исследовательские учреждения, особенно в странах с развитой и развивающейся экономикой, становятся инструментом для решения вопросов местного значения, возрастает роль исследователей в инновационной деятельности.

В некоторой степени академические исследователи добровольно приняли на себя более активную роль в передаче знаний. Тем не менее, соответствующая структура стимулирования является чрезвычайно важной для формирования и ориентации именно на такое поведение.168

Реализация стимулов может быть обязательной согласно законодательным требованиям169, либо находиться в соответствии с видением учреждения170: через научные исследования содействовать социально-экономическому развитию. Первым примером стимулов, установленных законодательством, является принятый в Соединенных Штатах Америки в 1980 г. Акт Бэя-Доула171. Эта мера законодательного регулирования была затем принята другими развитыми странами и впоследствии развивающимися странами и странами с переходной экономикой. Примерами стран, которые имеют положения, установленные законодательством, являются Южная Африка (см. выдержку ниже), Китай, Бразилия, Индия, Мексика и Филиппины, а Уганда и Ботсвана – примеры стран, где одно или несколько учреждений ввели положения относительно стимулов, которые соответствуют их институциональному видению.

Вставка 66 Обязательные стимулы в Южной Африке

Закон Южной Африки “О правах на объекты интеллектуальной собственности, являющиеся результатом научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, финансируемых государством” (№ 51 от 2008 г.; IPR Act) обеспечивает такие законодательные требования в разделе (2)(1)(d), касающемся объектов правового регулирования, который гласит, что “изобретательность и креативность человека признаются и вознаграждаются”. См. также Bставку 56.

Учреждению, в интересах содействия передаче знаний и, в частности, передаче технологии, рекомендуется уделять должное внимание различным видам стимулов в отношении исследователей с целью обеспечения содействия научным исследованиям, оказывающим влияние на социально-экономическое развитие. В Типовом положении рассматривается участие в распределении доходов и другие стимулы.

167 Импакт-фактор -  это мера, определяющая частоту, с которой цитируется среднецитируемая статья научного журнала за конкретный год. См.: https :// www . hsl . virginia . edu / services / howdoi / hdi - jcr . cfm . Научное сообщество считает, что между импакт-фактором и оценкой научных исследований имеется сильная прямая связь.168 Mноге университетские исследователи выбирают академический путь, а не культуру бизнеса, и считают процесс Коммерциализации обузой. С другой стороны, некоторый уровень активного участия Создателей крайне важен для успеха Коммерциализации.169 В некоторых странах также существует правовая обязанность разделять любой чистый доход с изобретателями. 170 См. Статью 1.3.2 Типового положения.171 Раздел 202(c)(7)(C и D).

Page | 101

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Вставка 67 Полезная информация, касающаяся формирования системы стимулов

Официально объявите политику стимулирования, четко разъясняющую порядок участия в распределении доходов и прибыли от коммерциализации на основе акций, включая участие в распределении Создателей и Лиц, содействующих созданию.

Стимулы могут включать как “кнуты”, такие как правовые или административные требования в отношении исследователей раскрывать изобретения Учреждению, которое их нанимает, так и “пряники”.

Не ограничивайте ваши структуры стимулов только финансовыми выгодами; рассмотрите также другие виды выгод (см. Статью 10.3).

Установите параметры для участия в распределении доходов, насколько это возможно путем стандартизированного подхода (см. Статью 10.2).

Убедитесь, что ваши политики, касающиеся участия в распределении доходов, отражают определенные условия и положения соответствующих договоров финансирования.

Тщательно отберите виды стимулов; одни структуры стимулирования или формулы распределения роялти могут содействовать потенциальному лицензированию технологии, в то время как другие – способствовать ускоренному развитию спин-офф компаний (см. Bставку 61).

Сфера действия – на кого должны распространяться стимулы?

Статья 10.1.1, Создателей: Стимулы распространяются, прежде всего, на исследователей, которые непосредственно вовлечены в создание ИС, являющейся результатом их научно-исследовательской/изобретательской деятельности. Эти лица считаются Создателями ИС, как определено в Статье 2. Это наиболее общий термин и в зависимости от вида ИС и объекта права ИС, определенного законом, типы Создателей ИС могут определяться, как показано в таблице ниже:

Вставка 68 Типы Создателей

Создатель ИС Пример(ы)

Объект права ИС, определенный законом

Изобретатель

Изобретение (включая генетически модифицированные сорта растений)

Патент

Автор/Владелец

Функциональный и эстетический аспект Промышленный образец

Селекционер

Сорт растенияСелекционное достижение

Владелец Коммерческое обозначение

Средства индивидуализации юридическихЛиц, товаров, работ, услуг и предприятий

Автор Литературные/музыкальные/художественные произведенияКинематографические произведенияЗвукозаписи

Авторское право

Page | 102

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Передачи эфирного вещанияНесущие программы сигналыОпубликованные изданияКомпьютерные программы и т.д.

Таким образом, стимулы распространяются на изобретателей, авторов, владельцев и селекционеров. Важно четко определять и идентифицировать Создателей в ходе процесса раскрытия.172

Статья 10.1.1, Лиц, содействующих созданию: Стимулы могут также распространяться на Лиц, содействующих созданию, как определено в Статье 2, которые непосредственно не отвечают за создание ИС посредством интеллектуального вклада в решение проблемы новым и неочевидным образом, а выполняют вспомогательную роль, обычно следуя инструкциям и осуществляя стандартные процедуры, но без вклада которых создание ИС было бы невозможным. Например, лаборант, который выполняет анализ GC-MS культуры ткани и проводит секвенирование ДНК с последующей очисткой результатов секвенирования и т.п.

Другие. Цель Типового положения – мотивировать исследователей на участие в процессе передачи знаний, прежде всего путем предоставления им вознаграждения в виде роялти. Передача знаний касается различных групп, включая академических ученых173, Офиса по вопросам управления ИС (ОУИС), административных должностных лиц Учреждения174, а также компаний/предпринимателей175. Учреждения должны рассматривать системы вознаграждения для каждой из заинтересованных сторон и принимать во внимание их мотивы, перспективы и культуры.

Статья 10.2 – Участие в распределении доходов

Общее

Доля изобретателя в сумме поступлений, вырученных в результате коммерциализации, является наиболее общим стимулом для академических исследователей, чтобы коммерциализировать результаты их научных исследований. Такие стимулы могут иногда определяться положениями законодательства или могут быть необязательным решением Учреждения с целью обеспечения соблюдения всеобъемлющего видения.

Статья 10.2.1, в соответствии с минимальными требованиями, установленными соответствующим национальным законом: Правительства играют важную роль в стимулировании развития и коммерциализации результатов академических научных исследований. В

172 Передовые практики и процедуры, которым необходимо следовать во время создания ИС, последующего раскрытия ОУИС и определения права собственности на ИС, изложены в Статьях 8.1 - 8.3 и должны неукоснительно соблюдаться и исполняться. 173 Академические ученые обычно быстро распространяют свои идеи, особенно путем публикации в авторитетных научных журналах. Они могут также получать финансовой вознаграждение, которое затем снова вкладывается в их научные исследования. 174 ОУИС и другие администраторы научных исследований обычно стремятся получать доход от портфеля ИС и передавать или продавать технологии учреждения компаниям. 175 Компании нацелены на коммерциализацию ИС учреждений с целью получения финансовой выгоды. Они хотят получить исключительные права на такую ИС как можно быстрее.

Page | 103

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

последние годы разные страны приняли законы, предусматривающие минимальные меры к распределению выгод.

Некоторые примеры таких законодательных норм содержатся во Bставках 63-65, и в Полезных ресурсах, касающихся Статьи 10. Южная Африка обеспечивает минимальные требования по распределению Создателям ИС доли от Валового дохода от ИС до вычета Расходов, связанных с ИС, и впоследствии минимальный процент от Чистого дохода от ИС. Бразилия имеет законодательство, касающееся распределения выгод, а также минимальных и максимальных процентных долей, в то время как в Китае законодательно закреплены общие требования в отношении распределения выгод. Решение о том, какой подход избрать, принадлежит национальному правительству или Учреждению, в зависимости от того, что применимо.

Вставка 69 Распределение выгод – Пример Южной Африки

IPR Закон, раздел 10(1) to (4) устанавливает следующие минимальные выгоды для Создателей:

“Создателям интеллектуальной собственности в учреждении и их наследникам предоставляется специальное право на долю доходов, получаемых учреждением от интеллектуальной собственности в соответствии с настоящим Законом, пока такие права действуют.(2) Создатели интеллектуальной собственности и их наследники имеют право на получение следующих выгод: (a) по меньшей мере 20 процентов доходов [валового дохода о ИС], получаемых учреждением от такой интеллектуальной собственности, в отношении первого миллиона рэндов дохода или большей суммы по усмотрению Министра; и(b) затем, по меньшей мере 30 процентов чистого дохода, получаемого учреждением от такой интеллектуальной собственности.(3) Выгоды, предусмотренные в подразделе (2), должны распределяться в равных долях между правомочными создателями интеллектуальной собственности или их наследниками, если иное не предусмотрено соглашением между создателями и бенефициаром или институциональными политиками.(4) Создатели и их наследники должны иметь первоочередное право на получение выгод, касающихся интеллектуальной собственности согласно разделу (2)(a), до любого институционального распределения.” [выделено мной]

Вставка 70 Распределение выгод – Пример Бразилии

Статья 13 нового Закона о науке, технологии и инновациях176 :

"Создатель участвует в получении минимальной ставки в 5% (5 процентов) и максимальной ставки в 1/3 (одна третью) дохода, получаемого ICT [STI по новому Закону об инновациях] в результате передачи технологий и лицензионных соглашений на право использовать или применять охраняемое творение, изобретателем, обладателем или автором которого он является, в соответствии с положением, если применимо, изложенным в единственном пункте Ст. 93 Закона # 9,279 от 1996 г." [согласно Закону об инновациях]"§ 4 Участие, упомянутое в статье выше, должно иметь место в срок, не превышающий 1 (один) год после получения дохода, на котором оно основано, с учетом правил компетентного внутреннего органа”

Вставка 71 Распределение выгод – Пример Китая

176 Закон № 13,243/16, вступивший в силу 11 января 2016 г.

Page | 104

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Статья 20 Закона Китайской Народной Республики “О научно-техническом прогрессе” гласит:

“Выгоды, получаемые в результате использования прав интеллектуальной собственности, указанных в первом пункте настоящей Статьи177, подлежат распределению между исполнителями проекта в соответствии с положениями соответствующих законов и административных регламентов, и в случае отсутствия таких положений в законах или административных регламентах, выгоды распределяются по соглашению сторон”.

Расчет распределения доходов

Статья 10.2.2, Расчет распределения доходов: Учреждениям предоставляются уровни гибкости в отношении того, какую прибыль считать “Валовым доходом от ИС” и какие издержки считать “Расходами, связанными с ИС”. Накладные расходы Учреждения могут делать необходимым уменьшение прибыли, считающейся Валовым доходом от ИС, и увеличение издержек, считающихся Расходами, связанными с ИС.

Статья 10.2.2.1, Расчет Валового дохода от ИС: Важно отметить, что Валовой доход от ИС регистрируется в отношении конкретного объекта ИС. Например, если технология под названием “Ветровая турбина”, охраняемая патентом, промышленным образцом и всем связанным с ней ноу-хау, передается по лицензии третьей стороне, то весь доход, полученный за лицензирование технологии Ветровая турбина от третьей стороны за определенный финансовый период времени регистрируется как Валовой доход от ИС в отношении технологии Ветровая турбина. Все Расходы, связанные с ИС, понесенные в отношении технологии Ветровая турбина, могут, до получения первого Валового дохода от ИС, вычитаться из Валового дохода от ИС, чтобы получить Чистый доход от ИС. При получении Валового дохода от ИС за следующий финансовый период из этого дохода будут вычитаться только те Расходы, связанные с ИС, которые были понесены в течение этого периода времени в отношении технологии Ветровая турбина, до распределения между Создателями/Лицами, содействующими созданию.

Статья 10.2.2.1, а также прямую продажу продуктов или услуг: Как правило, Валовой доход от ИС получают от третьей стороны взамен прав, предоставленных/переданных в отношении конкретного объекта ИС. В Типовом положении Валовой доход от ИС предусматривает “прямую продажу продуктов или услуг”. Обычно это применяется в тех случаях, когда Учреждение само изготавливает продукт или предоставляет услугу, и полученный таким образом доход происходит от стороны, которая покупает продукт или которая пользуется услугой.

Вставка 72 Рассмотрите следующий пример варианта:Если принимается решение коммерциализировать технологию “in-house”, необходимо разработать бизнес-план, содержащий предложение о распределении выгод с Создателями/Лицами, содействующими созданию, соответствующее коммерческой жизнеспособности продукта, процесса и/или услуги. Достигнутое соглашение о распределении выгод не должно отличаться

177 Статья 20 Закона о научно-техническом прогрессе: Патенты на изобретения, созданные в ходе выполнения проектов, финансируемых за счет средств, выделяемых государством на научно-технические исследования, либо за счет средств, выделяемых на научно-технические планы, авторские права на программное обеспечение, патентные права на топологии интегральных микросхем права на новые орта растений предоставляются, за исключением случаев, требуемых интересами национальной безопасности и жизненно важными интересами общества, правомочным исполнителям проектов в соответствии с законодательством.

Page | 105

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

от распределения доходов, которые могли бы быть получены в случае лицензирования ИС третьей стороне.

Статья 10.2.2.2, Расходы, связанные с ИС: Расходы, понесенные Учреждением в связи с выплатами третьим сторонам за обеспечение охраны, поддержания и защиты прав на ИС, могут включать затраты на проведение поисков (включая поиск на новизну и поиск на патентную чистоту), гонорары патентных поверенных (и т.п.) за составление заявки, подачу заявки (международной или национальной), подготовку любых официальных документов, необходимых при подаче и/или последующем рассмотрении (включая документ о переуступке или доверенность) и сопровождение от подачи заявки до момента выдачи патента (включая внесение исправления или изменения; получение, подготовку и ответ на запрос экспертизы; оплату услуг перевода; уплату пошлины за регистрацию и выдачу патента, а также а также всех других официальных пошлин и сборов, взимаемых национальным или зарубежным патентным ведомством), уплату пошлин за продление/поддержание в силе охранного документа, а также накладные расходы (например, за печатание, факс, телефон и т.п.) на оплату услуг провайдера, отраженные в платежном документе за предоставленные услуги.

Расходы, понесенные Учреждением при лицензировании\уступке прав на ИС, могут также включать расходы из-за недолжной осмотрительности при выборе третьей стороны, которой ИС лицензируется или уступается.

Обратите внимание, что, как указано в Статье 10.2.2.1, затраты на производство, транспортировку, либо иное распределение продуктов, процессов или услуг, содержащих определенную ИС, включаются в Расходы, связанные с ИС, только в том случае, когда продукт, процесс или услуга производятся непосредственно Учреждением. В противном случае они не включаются в Расходы, связанные с ИС, поскольку такие расходы несет лицензиат или правопреемник.

Не рекомендуется включать в Расходы, связанные с ИС, трудозатраты сотрудников ОУИС (которые включаются в накладные расходы Учреждения), а также административные расходы этого офиса.

Статья 10.2.2.4, ИС, находящаяся в совместном владении: ИС может находиться в совместном владении с третьей стороной, такой как промышленный партнер или другое Учреждение. Совместное владение может требовать соблюдения национального законодательства (например, в Южной Африке совместное владение с каким-либо Учреждением предполагает соблюдение четырех требований, одним из которых является соглашение о распределении выгод, обеспечивающее признание прав Создателей ИС и их вознаграждение).

Процентное выражение совместного владения может быть определено договором на основании предварительно установленной формулы, которая обычно отображает вклад, в процентах, Создателей в создание ИС конкретного Учреждения или промышленного партнера.

Вставка 73 Распределение выгод от коммерциализации ИС, находящейся в совместном владении – гипотетический пример

Например, Учреждение A создает 65% ИС и Промышленный партнер B создает 35% ИС. Таким образом, доход, получаемый от коммерциализации ИС, подлежит распределению в пропорции 65% - Учреждению A и 35% - Партнеру B. Форма раскрытия ИС (Статья 8.2 и 8.3) отражает, какова доля участия в процентном

Page | 106

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

выражении Штатных работников, Студентов или Приглашенных лиц в создании 65% ИС Учреждения A. Если доля участия каждого из Штатных работников X и Z составляет 25% и Приглашенного лица Y - 15%, тогда доход (100 000 единиц Валового дохода от ИС [может быть в любой валюте], составляющего долю Учреждения А) распределяется следующим образом:

100 000 единиц равно 65% Валового дохода от ИС, полученного Учреждение A

Штатный работник X = 25%/65%*100 000 = 38 462Штатный работник Z = 25%/65%*100 000 = 38 462Приглашенное лицо Y = 15%/65%**100 000 = 23 076

Если невозможно определить процентную долю в праве собственности на ИС Учреждения или Промышленного партнера, их доли признаются равными и неделимыми. Аналогичным образом, если невозможно определить индивидуальную степень участия каждого Создателя ИС в создание общей ИС, степень их участия признается равной и неделимой.

Участие в распределении доходов – Создатели/Лица, содействующие созданию

Статья 10.2.3.1, % Валового дохода от ИС / % Чистого дохода от ИС: Для начала Учреждения должны убедиться, что их формула распределения доходов соответствует национальному законодательству в этом отношении. Если законодательство молчит по этому вопросу или вообще отсутствует, Учреждение принимает решение о том, награждать ли его Создателей/Лиц, содействующих созданию из Валового дохода от ИС и/или Чистого дохода от ИС.

Статья 10.2.3.1 и 12.2.3.2, Стандартная доля Создателя/Лица, содействующего созданию: Изменения стимулов изменяют поведение Создателей/Лиц, содействующих созданию. Были проведены многочисленные исследования, касающиеся корреляции между процентной долей роялти, которую получает Создатель, и всей суммой, получаемой от лицензий и спин-офф компаний. Общие результаты этих исследований178 следующие: Политики, которые обеспечивают стимулы в отношении младшего

профессорско-преподавательского состава, приводят к увеличению количества патентов и лицензий Учреждения.179

Предоставляя более высокую долю роялти Создателям, Учреждения, как правило, лицензируют больше изобретений существующим компаниям180;

Предоставление более низкой доли Создателям уменьшает количество лицензий и содействует созданию спин-офф компаний181. См. также Статью 9.4 Руководящих принципов.

Вставка 74 Сравнение распределения выгод двумя университетами

178 Выборка из: Breznitz, S. (2014), The Fountain of Knowledge; и Libecap, G. (2005), University Entrepreneurship and Technology Transfer: Process, Design and Intellectual Property.179 Причина кроется в том, что полные профессора и адъюнкт-профессора за время пребывания в данной должности делают больше всего раскрытий изобретений и больше всего патентуют. Поощрение младшего профессорско-преподавательского состава принесет больше пользы. См. Link, A. and Siegel, D. (2005), Generating science-based growth: An econometric analysis of the impact of organizational incentives on university-industry technology transfer. 180 Link, A. and Siegel, D. (2005).181 Di Gregorio, D and Shane, S. (2003), Why do some universities generate more start-ups than others? , Research Policy 32: 209-227.

Page | 107

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Кембриджский университет182 выделяет высокий процент роялти изобретателям, способствуя тем самым увеличению количества предоставляемых лицензий, а не созданию спин-офф компаний.

Чистый доход Изобретатели (совместно)

Кафедра Предприятие Кембриджа183

Первые £100,000 90% 5% 5%

Последующие £100,000

60% 20% 20%

Свыше £200,000 34% 33% 33%

Йельский университет184, роялти также регулируются по скользящей шкале, но размер их ниже, чем у Кембриджа:

Чистая сумма роялти Изобретатель(и) Университет (предназначены на общую поддержку университетских

исследований)

Первые $100,000 50% 50%

между $100,000 и $200,000

40% 60%

свыше $200,000 30% 70%

Выделяя меньшую долю роялти Создателям, исследователи Йельского университета поощряются на создание спин-офф компаний вместо лицензирования технологии.

Статья 10.2.3.6, Полномочие: Основная причина этого полномочия состоит в том, что Создатели/Лица, содействующие созданию, продолжают оставаться Создателями/Лицами, содействующими созданию, и после создания ИС и, как таковые, должны продолжать получать выгоды от своих интеллектуальных результатов или содействующей роли столько времени, сколько Учреждение будет продолжать получать доход.

Это полномочие продолжает применяться даже после выхода на пенсию Создателя/Лица, содействующего созданию.

В случае смерти Создателя/Лица, содействующего созданию, стандартная лучшая практика состоит в том, что весь дохода, предназначенный для этих индивидов, должны получать их наследники. Как правило, попечитель по завещанию/доверительный управляющий наследством сообщает ОУИС о

182 Политика в области ПИС Кембриджского университета, Статья 39 183 Предприятие Кембриджа представляет собой ОУИС Университета. 184 Политика в области патентов Йельского университета, статья 4(d).

Page | 108

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

наследниках и/или получает доход для последующего распределения, особенно если наследники несовершеннолетние [обычно моложе 18 или 21 года]. ОУИС не несет ответственности за ненадлежащее представление контактных данных наследника(ов) или банковских реквизитов (согласно Статье 10.2.3.7 Типового положения).

Статья 10.2.3.6, продолжает действовать после увольнения/окончания трудовой деятельности: Передовая практика не дает однозначного ответа, должен или нет Создатель/Лицо, содействующее созданию, продолжать получать доход от ИС, приходящийся Учреждению, после окончания его трудовой деятельности в Учреждении или перехода на работу в другое учреждение. В этом отношении Учреждение действует по своему усмотрению и может руководствоваться причинами, послужившими основанием для увольнения индивида или его перехода на другую работу.

Участие в распределении доходов – Учреждение

Статья 10.2.2, Участие в распределении доходов – Учреждение. Как показано, Создатели/Лица, содействующие созданию, в первоочередном порядке получают долю Валового дохода от ИС и/или Чистого дохода от ИС. После этого Учреждение распределяет баланс полученного дохода на различные нужды, в том числе на текущие расходы самого ОУИС (которые, например, могут быть направлены на проведение анализа технико-экономического обоснования одной или нескольких технологий). Другие категории расходов производятся по усмотрению Учреждения в зависимости от процентной доли, выделенной на эти категории. Эта доля может быть минимальной или максимальной в зависимости от технологии.

Вставка 75 Пример распределения доходов – Корнеллский университет

Page | 109

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Статья 10.3 – Другие стимулы (стимулы, отличные от участия в распределении доходов от коммерциализации)

Общее

Статья 10.3.1, должно воздерживаться от принятия нематериального вознаграждения либо от предложения других стимулов, кроме участия в распределении доходов: Таким образом, участие в распределении доходов должно быть диспозитивной нормой, стимулирующей Создателей/Лиц, содействующих созданию.

Статья 10.3.1, если Создатель/Лицо, содействующее созданию, выбирает другие выгоды: Рекомендуется предоставлять Создателю/Лицу, содействующему созданию, выбор других выгод, которые потенциально могут быть заменены денежной компенсацией, вместо участия в распределении доходов, поскольку до получения денежных выгод может быть пройти несколько лет.

Критерии карьерного роста

Статья 10.3.2, признание создания ИС и деятельности по Коммерциализации аттестационными комиссиями: Уже давно успехи исследователей измеряются и определяются количеством опубликованных статей в научных журналах и тем, в каких научных журналах они опубликованы. Учреждения, которые поддерживают коммерциализацию, должны также учитывать результаты деятельности по передаче технологий при оценке заслуг для продвижения по службе и выделения грантов.

Основной аргумент, лежащий в основе, состоит в том, что если исследователи не будут вознаграждаться профессионально за патентование и коммерциализацию результатов их научных исследований, они вряд ли изберут этот путь и скорее будут отдавать предпочтение ускоренной публикации результатов исследований, которая может поставить под угрозу возможность патентования и передачи технологии в последующем. В разных Учреждениях приняты различные системы для оценки патентов и лицензий с целью карьерного рота с учетом того, что может быть важно избегать создания стимулов для неизбирательной подачи патентных заявок.

Например, в университете Южного Уэльса создан путь достижения карьерного роста, который основывается не только на количестве академических публикаций, как следует из назначения на должность ридер или профессор инновации и вовлеченности:

Вставка 76 Пример пути к карьерному росту, который основывается не только на количестве академических публикаций – Путь инновации и вовлеченности в процесс инноваций университета Южного Уэльса (Великобритания)185

Ридер

185 См. http://research.southwales.ac.uk/our-culture/researcher-development/research-toolkit/career-progression/innovation-and-engagement-route/.

Page | 110

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Ридер инновации и вовлеченности – это престижная старшая должность, на которую Университет назначает в знак признания заслуг в соответствующей области деятельности. Ридер инновации и вовлеченности должен иметь особые достижения в инновационной деятельности и деятельности по вовлечению в процесс инноваций и прикладных исследований и показать свои лидерские качества (например, через деятельность научно-исследовательских центров или путем обучения на опыте и знаниях различных сообществ, с которыми они взаимодействуют). Ридер инновации и вовлеченности должен продолжать демонстрировать компетенцию преподавателя.

Если на успешного кандидата на должность будут возложены новые обязанности, должно быть сделано представление об изменении разряда в соответствии с процедурой, принятой в Университете, чтобы определить соответствующее изменение в должностной категории и размере заработной платы. 

ПрофессорПрофессор инновации и вовлеченности – это престижная наиболее старшая должность, на которую Университет назначает в знак признания заслуг в соответствующей области деятельности. Профессор инновации и вовлеченности должен иметь особые достижения в инновационной деятельности и деятельности по вовлечению в процесс инноваций и прикладных исследований и показать свои лидерские качества (например, через деятельность научно-исследовательских центров или путем обучения на опыте и знаниях различных сообществ, с которыми они взаимодействуют). Профессор инновации и вовлеченности должен продолжать демонстрировать компетенцию преподавателя.

Если на успешного кандидата на должность будут возложены новые обязанности, должно быть сделано представление об изменении разряда в соответствии с процедурой, принятой в Университете, чтобы определить соответствующее изменение в должностной категории и размере заработной платы. Звание профессора пересматривается каждые пять лет и присваивается только во время работы в университете Южного Уэльса.

Поддержка предпринимательства

Статья 10.3.2, возможности развития и наращивания потенциала: Наиболее важным стимулом для академических исследователей является надлежащий уровень и качество коммерческой поддержки. Она может заключаться в: - свободном доступе к и помощи со стороны специалистов по привлечению

клиентов;- предоставлении больше времени на коммерциализацию, например, путем

освобождения от выполнения преподавательской работы или освобождения исследователей от административной работы;

- поддержке внутренней коммерциализации и наставничестве (со стороны ОУИС);

- гибких условиях трудовых договоров и разрешении совместительства;- обучении по вопросам управления ИС и предпринимательства (см. Bставку 5).

Моральный престиж и признание

Статья 10.3.1, признание: Признание может поощряться присуждением наград, таких как награды ВОИС, Торговой палаты США, Европейская премия “Изобретатель года”, медаль Дизеля в Германии и премия “Технология тысячелетия”, присуждаемая Технологической академией Финляндии. Некоторые Учреждения вручают изобретателям вставленные в рамку копии их патентов или памятную табличку с информацией о патенте. Учреждения могут проводить ежегодные праздники изобретателей, например, обед в честь изобретателя. Эти программы придают очень личный характер схемам вознаграждения.

Page | 111

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

На рейтинг исследователя, получаемый от финансирующей организации, может оказывать влияние то, какой вклад в общественное достояние он внес в виде научных статей или как новатор. Этот рейтинг может влиять на дальнейшее выделение средств на научные исследования финансирующей организацией, создание, например, Учебного центра или получение кафедры.

Ниже следует пример Национального исследовательского фонда Южной Африки (NRF)186 , в котором система рейтинга учитывает такие критерии, как первичные и вторичные результаты научных исследований, включающие показатели по публикациям и результатам ИС, а также прототипы и т.п.:

Вставка 77 Пример – Система рейтинга в Национальном исследовательском фонде Южной Африки (NRF)

1. ПЕРВИЧНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ: Следующие результаты относятся к Первичным результатам:

(a) Книги, главы из книг, реферируемые/рецензируемые материалы конференции и статьи в реферируемых/рецензируемых научных журналах; и

(b) Патенты. Следующая информация должна быть представлена в отношении каждого патента: • Представьте информацию о всех прошлых и настоящих патентах, автором или соавтором которых вы являетесь. В информативном описании укажите также вид патента – полезная модель, промышленный образец или сорт растения. При определении рейтинга учитываются только выданные патенты.

2. ВТОРИЧНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ: Следующие результаты относятся к Вторичным результатам:

(a) Основной доклад/доклад на пленарном заседании;(b) Статьи в журналах, которые не являются реферируемыми/рецензируемыми;(c) Другие важные материалы в трудах конференции;(d) Технические отчеты/отчеты по политике;(e) Продукты - Продукт может быть определен, как что-то произведенное, например,

товар, пьеса, произведение, изобретение;(f) Артефакты – Артефакт может быть определен, как объект, специально созданный или

произведенный для определенной цели, например, видеоизображение, кинофильм, документальный фильм, сооружение, фрагмент; и

(g) Прототипы – Прототип может быть определен, как первоначальный образец, например, натурная модель, макет в натуральную величину, манекены или научный образец.

186 Одним из видов деятельности NRF является присвоение рейтингов научно-педагогическим работникам по определенным категориям. Прямо или косвенно эти рейтинги входят в число документов, представляемых научно-педагогическим работником для продвижения по службе или для получения работы в университетах Южной Африки.

Page | 112

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Дополнительные источники для проведения научных исследований

Статья 10.3.3, Научно-исследовательские фонды. Академическая деятельность требует финансовых средств для проведения научных исследований, обучения и творчества. Источником таких финансовых средств может быть сотрудничество с частным сектором через соглашения НИОКР, консультации или выделение доли доходов от коммерциализации ИС. По существу Учреждение может выделять большую часть от своей доли доходов для научно-исследовательского подразделения создателей, которую Создатели могут использовать для финансирования дальнейшей научно-исследовательской деятельности.

Доступ к активам спин-офф компаний

Статья 10.3.4, Получение доли активов Организации в сфере коммерциализации. Почти все стартапы остро нуждаются в денежных средствах. Как таковые, они не имеют ресурсов на предоплату, соответствующую авансовому лицензионному платежу промышленности. Чтобы решить эту проблему, некоторые Учреждения берут акции вместо денежных средств за лицензирование своих технологий стартап компаниям. Акции – это также способ для Учреждения разделить некоторые риски, связанные со стартапами.187

Процентная доля активов изобретателя против доли Учреждения. “Руководство по поддержке спин-аут компаний” Эдинбургского университета предоставляет подробную информацию о том, как должны распределяться акции между Создателями ИС и какой процент акций должен принадлежать Учреждению. Выдержка из данного Руководства, приводимая ниже, содержит подробности, касающиеся выбора Создателей ИС в пользу получения доли активов вместо участия в распределении выгод, получаемых от лицензионных доходов [Вариант 2 в Статья 10.3.4.1 и 10.3.4.2]:

Вставка 78 Пример распределения активов в стартапах – Эдинбургский университет (Великобритания)

“Университет может быть крупным держателем акций спин-аут компании, вследствие ресурсов и разрешение, которые он предоставляет спин-аут компании. Обычно доля участия Университета в акционерном капитале равно доле участия академических учредителей. Размер доли участия Университета в акционерном капитале зависит от ряда факторов: например, роли отдельных исследователей в компании, ИС, инвестиций в конкретный проект до создания компании и степени вовлеченности Университета в процесс, когда создание спин-аут компании становится возможным. Активы спин-аут компании должны распределяться между всеми, кто принимает участие в компании, например, менеджментом и (будущими) работниками. Это ключевой вопрос, который должен рассматриваться на ранней стадии процесса и может частично решаться путем участи в капитале в качестве вознаграждения за будущие результаты. Для будущих инвесторов важно, что система распределения активов компании (текущих и возможных в будущем) надлежащим образом признает и вознаграждает тех людей, которые играют основную роль в стратегическом направлении развития компании. Изобретатели ИС, принадлежащей Университету, принимающие активное участие в процессе создания компании, как правило, могут

187 Несколько проведенных исследований показали, что важным определяющим фактором для спин-офф компаний, является правомочность Учреждения и изобретателей брать акции вместо платежей роялти за предоставляемые лицензии на их технологии стартапам или спин-офф компаниям. См. Di Gregorio, D. and Shane, S. (2003), Why do some universities generate more start-ups than others? , Research Policy 32: 209-227.

Page | 113

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

выбирать между получением доли в акционерном капитале компании или получением доли дохода, получаемого Университетом от лицензирования технологии. Если учредители также получают доход от лицензирования технологии, согласно политике Университета в области распределения доходов между сотрудниками, они, таким образом, вознаграждаются дважды за одну и ту же деятельность (‘двойной куш’). В связи с этим исследователей-учредителей просят отказаться от своего права на получение будущего дохода от лицензирования технологии. Учредители могут покупать акции в сделках на строго коммерческих началах наравне с инвесторами без ущерба для своего права на получение доли будущего дохода Университета. Как правило, изобретатели, активно участвующие в делах компании, получают долю в акционерном капитале спин-аут компании, изобретатели, не принимающие активного участия, - долю доходов Университета. Предоставление доли в акционерном капитале согласуется с ожиданиями инвесторов, которые хотят, чтобы те люди, которые критически важны для компании, были достойно вознаграждены в результате успеха компании (через повышение курсовой стоимости акций).”

Другие примеры стимулов

Статья 10.3.1, Другие стимулы включают, но не ограничиваются ими, стимулы, описанные в Статьях 10.3.2. – 10.3.4: Типовое положение оставляет за Учреждением принимать решение о других стимулах. Ряд материальных и нематериальных стимулов приводятся во Bставке 66.

Вставка 79 Обзор возможных стимулов

Материальные стимулы Нематериальные стимулы

справедливое вознаграждение и участие в распределении доходов (Статья10.2)

право собственности на результаты ИС

доступ к ресурсам для проведения дальнейших исследований (Статья 10.3.3)

обучение, поддержка в развитии бизнеса и коммерциализации

повышение заработной платы критерии карьерного роста

прямое финансовое вознаграждение Создателей, принимавших участие в успешных патентных заявках188

лабораторное оборудование

доступ к активам спин-офф компаний творческие отпуска; мобильность189

вопросы налогообложения престиж

188 Например, выплата небольшой суммы за раскрытие изобретения, выплата несколько большей суммы за подготовку патентной заявки или подачу патентной заявки в патентное ведомство, выплата большей суммы при выдаче патента. Финансовое вознаграждение может также выплачиваться за каждый патент, выданный USPTO / ЕПВ, в целях интернационализации. 189 Установление связей с местным бизнесом через студенческие стажировки для выполнения научно-исследовательских проектов.

Page | 114

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Полезные ресурсы, касающиеся Статьи 10

Общие публикации, касающиеся стимулов за коммерциализацию академических научных исследований:- Zuniga, P. and Correa, P., Technology Transfer from Public Research

Organizations, Всемирный банк190

- Ассоциация университетов для научных исследований и связей с промышленностью (AURIL), Университеты Великобритании (2002), A Guide to Managing Intellectual Property. Strategic Decision-Making in Universities, Chapter 4: Incentives, pp. 60-69

- Scheinberg, S; Norgren, A.; Käll, J. (2009), A Comparative Analysis of Institutional Innovation and IP Policies, Strategies and Practices. Results of the Micro-Level Analysis of the IP Unilink project, Консорциум IP Unilink

- Yencken, J. and Ralston, L. (2005), Evaluation of incentives for commercialisation of research in Australian universities: a survey of selected Australian universities191

Национальное законодательство в области стимулов:- Обзор законодательства, касающегося вознаграждения изобретателей в

отдельных низко- и среднедоходных экономиках, приводится в Harnessing public research for innovation – the role of Intellectual Property , Annex table A.4.1.

- Paraskevopoulou, E. (2013), The adoption of Bayh-Dole type policies in developing countries, Всемирный банк

- Статья, касающаяся законодательства Содружества Виргинии в сфере стимулов: Incentives for Bioscience Research, Commercialization and Investment in the Commonwealth, веб - сайт VirginiaBio

Руководящие принципы для университетов и научно-исследовательских учреждений - Guideline 6 of 2018 , Национальное ведомство управления интеллектуальной

собственностью (NIPMO) - On university and founder/researcher equity: Эдинбургский университет “Spin Out

Support Guide”.

Примеры программ стимулирования- Уотерфордский технологический институт , Ирландия (WIT) Политика в

области интеллектуальной собственности (выдержкаe) стр. 17-19- Innovation Fund Patent Incentive Fund for Research Institutions . Policy and

Guidelines for Application (Южная Африка)- Программы стимулирования Государственного университета Орегона ,

предоставляемые Офисом научных исследований университета General Research Fund Faculty Release Time Research Equipment Reserve Fund Undergraduate Research, Innovation, Scholarship & Creativity (URISC)

190 В этой информационной справке Всемирного банка обосновывается необходимость разработки и реализации государственной политики в области передачи технологии из науки в промышленность. Она касается рассогласованности стимулов. 191 В данном исследовании рассматривается система стимулов 8 ведущих университетов и университетов Австралийской технологической сети для научного персонала с целью коммерциализации результатов их исследований. Даются ситуационные примеры успешных практик стимулирования в Австралии и за рубежом, передовые практики стимулирования в сфере коммерциализации и идентифицируются пробелы или слабые места в существующей практике университетов Австралии.

Page | 115

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

СТАТЬЯ11 – ВЕДЕНИЕ ПОРТФЕЛЯ ИС

Ведение записей, мониторинг и бухгалтерский учет

Статья 11.1, ОУИС обязан вести записи, касающиеся ИС Учреждения: Важно постоянно анализировать портфель ИС Учреждения для определения того, что отдельные объекты продолжают служить интересам и стратегии Учреждения, хотя они не лицензируются. Если ИС заявки долго рассматриваются или подходит срок уплаты пошлин за поддержание охранных документов в силе, ОУИС, и, возможно, Комиссия по ИС, должен принять решение – прекратить рассмотрение или продолжать поддерживать в силе ИС.

Вставка 80 Полезная информация, касающаяся ведения записей, мониторинга и оценки

Разработка и имплементация четких систем мониторинга и оценки, способствующих эффективному управлению ИС и передаче знаний.

Ведение периодических записей определения показателей эффективности управления ИС для того, чтобы:o Показать сторонним партнерам, что Учреждение эффективно управляет ИС;o Идентифицировать проблемы и возможности, касающиеся управления ИС,

и внести соответствующие изменения в бюджеты и стратегии;o Обеспечить эффективность отслеживания и ведения учета, которая может

быть фактором в продвижении по службе и удержании профессорско-преподавательского состава.

Разработка и отбор соответствующих индикаторов на ежегодной основе. Принятие процедур, которые могут включать использование специального

программного обеспечения, поддерживающего эти процессы. Такое программное обеспечение может обеспечить подачу уведомлений в отношении сроков, что позволит избежать возможной утраты активов.

Статья 11.1, ОУИС [либо сторонняя организация]: Дается возможность привлечения коммерческого партнера для содействия в ведении записей и поддержании в силе ИС. Если необходимо, Учреждение может разрешить коммерческому партнеру, в рамках специального соглашения, контролировать стратегию действий в отношении любой патентной заявки из портфеля ИС в соответствии с его интересами и стратегическим планом.

Выбор подходящих показателей эффективности

Показатели эффективности (ПЭ) могут выполнять две задачи. Во-первых, они могут быть использованы для того, чтобы показать третьим сторонам, что Учреждение способно эффективно управлять своей ИС. Во-вторых, они помогают ОУИС идентифицировать проблемы и возможности и вносить соответствующие изменения в бюджеты и стратегии.

Page | 116

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Как правило, многие ОУИС не имеют значительной финансовой отдачи от деятельности по передаче знаний (важны также такие факторы, как защита потенциала Учреждения по проведению исследования и содействие социально-экономическому развитию). Поэтому собираемые статистические данные должны интерпретироваться с осторожностью и строиться вокруг миссии ОУИС, касающейся передачи знаний. ОУИС должен определить подходящие количественные показатели относительно управления ИС и передачи знаний. Примерами возможных показателей являются:

o Количество форм раскрытия изобретений;o Количество поданных заявок на выдачу патента;o Количество лицензий или сделок по передаче технологий, содержащих

патенты и ИС;o Тип лицензиата – существующая компания (включая то, является ли она

местной), новая или спин-аут компания;o Количество созданных контактов и возможности, предоставляемые

компаниям.192

Полезные ресурсы, касающиеся Статьи 11

Литература и примеры руководящих принципов/политик надлежащего управления данными научных исследований.- Университет Глазго: Good Management of Research Data Policy- Хельсинкский университет: Data Policy- A.A. Schreier, K. Wilson, and D. Resnik, (2006) “Academic Research Record-

Keeping: Best Practices for Individuals, Group Leaders, and Institutions”

Мониторинг и оценка.- Auril193 Guide to Managing IP, Strategic Decision Making in Universities

Количественные показатели управления.Следующие публикации содержат примеры возможных показателей управления ИС и передачи знаний.- Рабочий документ ВОИС по экономическим исследованиям № 10, The Informal

Economy, Innovation and Intellectual Property: Concepts, Metrics and Policy ConsiderationsThe National Code of Practice for Managing Intellectual Property from Publicly Funded Research, Ирландский совет по науке, технологии и инновациям (ICSTI) (2004), p32;

- Американская ассоциация технологических менеджеров университетов (AUTM) Licensing Surveys

- Unico Report Metrics for the Evaluation of Knowledge Transfer Activities at Universities

СТАТЬЯ 12 – ТРАДИЦИОННЫЕ ЗНАНИЯ И ГЕНЕТИЧЕСКИЕ РЕСУРСЫ

В настоящее время в рамках Межправительственного комитета ВОИС по интеллектуальной собственности, генетическим ресурсам, традиционным знаниям и

192 Больше примеров см. в Полезные ресурсы, касающиеся Статьи 11.193 Ассоциация университетов для научных исследований и связей с промышленностью.

Page | 117

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

фольклору194 ведутся переговоры о разработке международного правового инструмента для обеспечения эффективной охраны традиционных знаний и традиционных выражений культуры, а также рассматриваются аспекты ИС, касающиеся предоставления доступа и совместного использования выгод. Эти переговоры могут в конечном итоге оказать влияние на то, как университеты собирают, используют, проводят исследования и управляют правами ИС в отношении ГР/ТЗ.

Учреждения часто сталкиваются с вопросами, связанными с использованием ГР/ТЗ при проведении научных исследований. Перед тем как приступить к проведению научного исследования с использованием ГР/ТЗ, Учреждение должно проанализировать действующее законодательство в сфере ИС и другие правовые режимы, касающиеся этих вопросов, на национальном195 и международном уровнях. Разнообразие национальных законов и практических интересов провайдеров и получателей может предоставлять широкое поле возможностей выбора.

Если ваша страна не имеет специального закона по предоставлению доступа и совместному использованию выгод, большое значение могут иметь договоры. Независимо от национального законодательства, договоры могут включать положения, касающиеся предварительного и информированного согласия, а также совместного использования выгод. Договоры или оглашения могут сами определять ключевые термины со ссылкой, например, на правовые обычаи коренных народов и местных общин.196 Другими словами, Учреждение может предоставить больше прав, чем национальное законодательство, посредством договоров. 197

В рамках соглашений, касающихся предоставления доступа и совместного использования выгод, особые условия в отношении управления ИС могут повлиять на общий результат предоставления доступа к ГР. Тщательное регулирование вопросов ИС при проведении переговоров и разработке проекта соглашения по предоставлению доступа и совместному использованию выгод может быть важным для того, чтобы обеспечить создание выгод и распределение выгод на равной основе, уважая интересы и озабоченности провайдеров ресурсов (такие как предоставление прав ИС на изобретения и другие результаты научных исследований с использованием ресурсов, владение правами на любую такую производную ИС и ее лицензирование, ответственность за поддержание в силе и использование прав ИС, меры по распределению любых финансовых и других выгод, являющихся результатом такой производной ИС, а также обязанность получателя ресурсов сообщать о подаче заявки на охрану любой ИС).198

194 См. http://www.wipo.int/tk/en/igc/195 Собрание национальных и региональных правовых документов, касающихся генетических ресурсов и/или традиционных знаний, доступно на http :// www . wipo . int / tk / en / databases / tklaws / 196 См. далее пример Аделаидского университета.197 Например, университеты могут признавать за коренными народами владение правами собственности на культурное и интеллектуальное наследие (см. пример университета Канберры). Разработаны примерные соглашения, касающиеся ГР и ТЗ, такое как примерное соглашение о передаче материала Биотехнологической промышленной организации (см. далее выдержку из примерного соглашения). 198 ВОИС разработала и поддерживает Базу данных по соглашениям о биоразнообразии, связанным с доступом и совместным пользованием выгодами, которая доступна на: http://www.wipo.int/tk/en/databases/contracts/ ВОИС подготовила Проект руководящих принципов интеллектуальной собственности для доступа к генетическим ресурсам и совместного пользования выгодами, полученными в результате их применения, отражающий практические вопросы ИС, с которыми провайдеры и получатели ГР могут столкнуться при заключении контрактного соглашения, который доступен на: http://www.wipo.int/export/sites/www/tk/en/resources/pdf/redrafted_guidelines.pdf

Page | 118

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Имеются примеры успешных совместных научно-исследовательских проектов, одним из которых является пример сотрудничества между Корпорацией аборигенов чуулангун и университетом Южной Австралии.

Вставка 81 История успешной практики: Совместный научно-исследовательский проект приводит к патенту

Корпорация аборигенов чуулангун и университет Южной Австралии осуществили совместный научно-исследовательский проект, касающийся лекарственных растений австралийского буша. Они вместе собирали растения и исследовали их в лаборатории с целью изучения их фармакологического действия. Совместные исследования позволили выявить несколько соединений, которые могут использоваться для лечения воспалительных процессов. В результате были поданы патентные заявки и университет Южной Австралии и Корпорация аборигенов чуулангун получили патент на изобретение под названием “Противовоспалительные вещества.” Один из патентообладателей, Дэвид Клоди, является старейшиной общины чуулангун. По отцовской линии он получил знания о лекарственных свойствах растений, произрастающих на территории проживания общины. Благодаря соглашению, заключенному университетом и Корпорацией аборигенов чуулангун, а также патенту, находящемуся в совместной собственности, обе стороны могут влиять на то, как открытые ими соединения используются в коммерческой деятельности, и получать коммерческие выгоды от такого использования. 199

Вставка 82 Пример – Переговоры о совместной использовании выгод в соответствии с правовыми обычаями и протоколами: Политика в области интеллектуальной собственности Аделаидского университета (Австралия)200

Статья 14. Традиционные знания коренных народов. “Университет признает, что коммерческое развитие продуктов, являющихся результатом использования традиционных знаний коренных народов, должно быть предметом переговоров о совместном использовании выгод с провайдерами таких знаний, и удовлетворять соответствующим протоколам и этическим руководящим принципам по правам коренных народов (включая Руководящие принципы этики научных исследований в области коренных народов Австралии).”

Вставка 83 Пример – Признание права собственности на ТЗ коренных народов: Политика в области интеллектуальной собственности университета Канберрыы (Австралия)201

Раздел 9.2. “Университет и его сотрудники, при создании ИС, должны соблюдать и защищать права собственности коренных народов на их культурное и интеллектуальное наследие, включая право собственности и использование материалов по вопросам культуры, церемониальным и “сакральным” вопросам, использование/ссылку на умерших людей и их имена, вторжение в церемониальные погребальные комплексы, а также уважать культурные ценности.”

199См. https :// www . ipaustralia . gov . au / sites / g / files / net 856/ f / uts _- _ recognising _ and _ protecting _ aboriginal _ knowledge . pdf См. также Публикацию ВОИС “Охрана и поддержка родной культуры” стр. 37, доступна на: http://www.wipo.int/publications/en/details.jsp?id=4195200 См. http://www.wipo.int/about-ip/en/universities_research/ip_policies/details.jsp?id=5896 201 См. http://www.wipo.int/about-ip/en/universities_research/ip_policies/details.jsp?id=10067

Page | 119

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Вставка 84Пример – Примерное соглашение о передаче материала, предложенное Биотехнологической промышленной организацией (BIO)

Раздел III. A. Принять разумные меры с целью выявления любых специальных требований, касающихся предварительного информированного согласия в отношении генетических ресурсов, собранных в результате отрегулированного доступа. Для этого:

1.       Определите, установлены ли Договаривающейся стороной требования, касающиеся предварительного информированного согласия, или эти полномочия делегированы Предоставляющей стороне.

2.       Идентифицируйте характер требований, касающихся предварительного информированного согласия, Договаривающейся стороны или Предоставляющей стороны, в зависимости от обстоятельств.

3.       Выполните идентифицированные требования, касающиеся соблюдения предварительного информированного согласия, Договаривающейся стороны или Предоставляющей стороны в отношении генетических ресурсов, собранных в результате отрегулированного доступа, и включите доказательства такого выполнения в Bioprospecting.

Полезные ресурсы, касающиеся Статьи 12

Публикация ВОИС “Охрана и поддержка родной культуры – Практическое руководство по вопросам интеллектуальной собственности для коренных народов и местных общин”, доступная на: http :// www . wipo . int / publications / en / details . jsp ? id =4195

Публикация ВОИС “Документирование традиционных знаний – методическое пособие”, доступная на: http :// www . wipo . int / publications / en / details . jsp ? id =4235

Публикация ВОИС “Требования в отношении патентного раскрытия информации о генетических ресурсах и традиционных знаниях. Основные вопросы”, доступная на: http://www.wipo.int/publications/en/details.jsp?id=4194

Публикация ВОИС “Проект руководящих принципов интеллектуальной собственности для доступа к генетическим ресурсам и совместного использования выгод, полученных в результате их применения”, доступная на: http :// www . wipo . int / export / sites / www / tk / en / resources / pdf / redrafted _ guidelines . pdf

Информационные справки № 1 “Традиционные знания и интеллектуальная собственность”, № 6 “Интеллектуальная собственность и традиционные медицинские знания”, № 7 “Обычное право и традиционные знания”, № 10 “Интеллектуальная собственность и генетические ресурсы”, доступные на: http://www.wipo.int/publications/en/series/index.jsp?id=144

Глоссарий основных терминов, относящихся к ИС и генетическим ресурсам, традиционным знаниям и традиционным выражениям культуры, доступный на: http :// www . wipo . int / meetings / en / doc _ details . jsp ? doc _ id =396139

База данных ВОИС по соглашениям о биоразнообразии, связанным с доступом и совместным пользованием выгод, доступная на: http :// www . wipo . int / tk / en / databases / contracts /

Библиотека ресурсов ВОИС, содержащая информацию о практических знаниях регионального, национального, местного и общинного значения в области интеллектуальной собственности, генетических ресурсов, традиционных знаний и

Page | 120

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

традиционных выражений культуры, доступная на: http://www.wipo.int/tk/en/resources/tk_experiences.html

Углубленный курс дистанционного обучения по ИС, традиционным знаниям и традиционным выражениям культуры, доступный для регистрации на: https://welc.wipo.int/acc/index.jsf?page=courseCatalog.xhtml&lang=en&cc=DL203E#plus_DL203E

Собрание национальных и региональных правовых документов, касающихся ТЗ и ГР, доступно на: http://www.wipo.int/tk/en/legal_texts/

Дополнительная информация о Межгосударственном комитете по интеллектуальной собственности, генетическим ресурсам, традиционным знаниям и фольклору (МКГР): http :// www . wipo . int / tk / en / igc / и информационная справка № 2 доступна на: http://www.wipo.int/publications/en/details.jsp?id=3861&plang=EN

Дополнительная информация, касающаяся Конвенции о биологическом разнообразии (КБР) и Нагойского протокола: www . cbd . int / intro / .

Дополнительная информация о Международном договоре: http :// www . fao . org / plant - treaty / en /.

СТАТЬЯ 13 – КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ И КОНФЛИКТ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ

В соответствии с миссией Учреждения штатные работники все активнее вступают в коммерческие, деловые отношения с промышленностью. При росте интенсивности взаимосвязей возможно, что интересы какого-либо штатного работника иногда могут приводить к действительному, потенциальному или предполагаемому конфликту интересов или конфликту обязательств с его ролью и обязанностями в Учреждении. 

Обеспечение того, чтобы конфликт интересов или конфликт обязательств должным образом был урегулирован, имеет принципиальное значение для уменьшения уровня правовых и репутационных рисков и сохранения единства и целостности отдельных штатных работников и Учреждения. Руководящие принципы имеют целью помочь Учреждению и его партнерам по совместным исследованиям в проактивном преодолении трудностей, связанных с разнообразием требований на их пути.

В Статье 13 Типового положения освещаются эти вопросы и определяется способ защиты сообщества Учреждения в сомнительных ситуациях, которые могут возникнуть. Рекомендуется иметь отдельную политику и/или набор руководящих принципов, устанавливающих более подробные стандарты и требования для защиты финансовой устойчивости, деловой репутации и правовых обязательств Учреждения, а также для разрешения любых видимых или действительных конфликтов.

Статья 13.1, Обязательство перед Учреждением: Данная статья касается конфликта обязательств (COC). COC обычно связан с вопросами распределения служебного времени (см. определение в Статье 2 Типового положения). Штатные работники и Приглашенные лица обязаны проявлять профессиональную лояльность к Учреждению; прежде всего их служебное время и интеллектуальные силы при реализации профессиональных обязанностей должны быть направлены на образование, научные исследования и другие программы поддержки миссии Учреждения. Попытки уравнять обязанности перед Учреждением с внешней деятельностью – такой как консультационная деятельность, правительственная служба, государственная служба или работа на общественных началах – могут приводить к конфликтам, касающимся распределения служебного времени и

Page | 121

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

энергии. Штатные работники и Приглашенные лица, намеревающиеся заниматься деятельностью вне основной работы, которая требует значительных затрат усилий за пределами Учреждения и которая может вызвать COC, должны получить на это письменное разрешение соответствующего департамента/офиса. В случае, если вопрос должным образом не будет решен, соответствующих лиц могут попросить взять отпуск с сохранением содержания и места для осуществления сторонней деятельности. Разрешенные пределы сторонней деятельности обычно указываются в Политике в области COC/COI Учреждения и/или руководстве для профессорско-преподавательского состава.

Статья 13.2, Наилучшие интересы Учреждения. В данной статье рассматривается конфликт интересов (COI). Соображения личной заинтересованности не должны влиять на процесс принятия решения или совершения действия индивидами при исполнении ими обязанностей в Учреждении. Такие побудительные мотивы могут приводить к проявлению неподобающего поведения, и поэтому требуется, чтобы такие конфликты выявлялись и затем управлялись, либо исключались. Как правило, ситуации COI возникают, когда внешняя материальная заинтересованность может влиять на выполнение кем-либо своих служебных функций и должностных обязанностей в Учреждении и когда индивид может повлиять на процесс принятия решения Учреждением или иную деятельность.

Коммерциализация результатов научных исследований через управление ИС и передачу технологии связана с потенциальными финансовыми и другими интересами и поэтому возможно возникновение COI. COI могут идентифицироваться на различных уровнях:

1. Институциональный уровень. Миссия Учреждения заключается в создании, сохранении и распространении знаний на благо общества. Учреждения в отличие от компаний не ставят себе целью извлечение прибыли. Процесс коммерциализации ИС может поставить их в ситуацию, при которой непосредственные финансовые интересы могут вступить в конфликт с основной миссией. Например, Учреждение может оказаться полным/частичным владельцем компании, которая прямо заинтересована в максимизации своей прибыли, даже если это противоречит таким основополагающим академическим принципам, как открытость и обмен знаниями. Конфликт может возникнуть между желанием получить значительную финансовую выгоду от лицензирования ИС и интересами благотворительности, связанными с этой ИС. Таким образом, Учреждения должны соблюдать баланс между содействием инновациям и предпринимательству и соблюдением обязательства обеспечивать целостность и объективность своих научных исследований.

2. Уровень ОУИС. Подразделение, отвечающее за процесс коммерциализации ИС, должно служить интересам Учреждения, а также интересам изобретателей и промышленности. Эти интересы, однако, могут различаться и порождать потенциальные COI.

3. Персональный уровень. Каждое отдельное лицо, связанное с изобретением, подвержено COI, особенно если оно аффилировано с несколькими организациями. Например, спорные ситуации могут возникнуть, если:

- штатный работник лично инвестирует в деловое предприятие, созданное на основе ИС Учреждения, в создание которой он участвовал как исследователь или научный руководитель/управляющий;

Page | 122

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

- штатный работник, являющийся учредителем компании, лично ведет переговоры с Учреждением об условиях получения лицензии;

- штатный работник, который входит в совет директоров компании, принимает решения, касающиеся условий получения лицензии с Учреждением;

- штатный работник, который консультирует другую компанию, должен решить – предоставить свои изобретения Учреждению или компании, которую он консультирует;

- штатный работник принимает спонсорскую помощь на проведение научных исследований от компании, в которой он финансово заинтересован; конфликт возникает вследствие того, что результат исследований может повлиять на личное материальное благополучие исследователя.

Статья 13.4, предоставление сведений о сторонней деятельности и финансовых интересах: Важно понимать, что наличие COC/COI не обязательно означает совершение противоправных действий каким-либо лицом. Тем не менее, Штатные работники и Приглашенные лица должны быть готовы к ситуациям, в которых они или люди, которыми они управляют или руководят, могут иметь конфликт интересов, и содействовать быстрому выявлению и точному установлению наличия конфликта интересов.  Политика в области COC/COI должна содержать рекомендации в отношении процесса выявления конфликта интересов.

Статья 13.4, уведомлять уполномоченный орган Учреждения: Создание Комитета по предотвращению и урегулированию COI/COC в сфере ИС может быть полезным в двусмысленных или сложных ситуациях. Такой Комитет обычно отвечает за:

управление и исполнение программы Учреждения в области COI/COC; руководство подготовкой и обучением в области политики, связанной с

COI/COC; одобрение или отклонение деятельности, в которой отдельные лица

предполагают участвовать; обязательное исполнение требований, касающихся политики Учреждения в

области COI/COC; управление и урегулирование конфликтов в случае их возникновения; и рассмотрение апелляций.

Статья 13.5, отдельную обстоятельную политику: Для обеспечения эффективного управления ИС и реализации программы коммерциализации ИС в долгосрочной перспективе настоятельно рекомендуется, чтобы Учреждение разработало отдельную политику в области COI и COC. Такая политика должна:

содействовать тому, чтобы работники проявляли бдительность с целью выявления обстоятельств, которые могут привести к COI или COC (например, сколько времени Штатные работники могут затрачивать на стороннюю деятельность);

способствовать полному раскрытию потенциальных обстоятельств конфликта и открытому обсуждению с Комитетом по предотвращению урегулированию COI/COC на ранней стадии (ясная процедура и требования раскрытия);

разъяснять роль и обязанности Офиса COI; обеспечивать защиту персональной информации и конфиденциальность и т.п.

Page | 123

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Полезная информация, касающаяся Статьи 13

Руководящие принципы в области COI/COC.- Ассоциация американских университетов, Report on Individual and Institutional

Financial Conflict of Interest (2001) содержит определения, оперативные руководящие принципы в области COI и список контрольных вопросов для руководства кампусов по управлению COI.

- Американская ассоциация университетских профессоров (AAUP), Summary of Recommendations , 56 Principles to Guide Academy - Industry Engagement , содержит общие принципы по управлению конфликтом интересов.

Примеры политик в области COI/COC. Многие учреждения имеют отдельную политику в области COI и COC, иногда сопровождаемую руководящими принципами, порядок раскрытия COI, формы раскрытия COI и другие инструменты. - Примеры можно найти в базе данных ВОИС по политикам в области ИС,

выбрав фокус ввода “conflict of interest” . Например: Университет Глазго , Великобритания Северо-Западный университет , Соединенные Штаты Америки Оклендский университет , Новая Зеландия Университет Нотр-Дам , Соединенные Штаты Америки Университет Чука , Кения

- Примеры опубликованных политик США в области COI можно найти на веб-сайте AUTM .

- Дополнительные примеры включают: Индийский технологический институт , Бомбей Кейптаунский университет , Южная Африка Гарвардский университет, Соединенные Штаты Америки MIT , США, Conflict of Interest Policy Statement Оксфордский университет , Великобритания Федеральная политехническая школа Лозанны (EPFL)

СТАТЬЯ 14 – СПОРЫ

Page | 124

WIPO FOR OFFICIAL USE ONLY

Статья 14.1 – Нарушение Политики: Учреждения призваны обеспечить четкое и неукоснительное соблюдение требований своей Политики в области ИС, придерживаясь, однако, взвешенного подхода. Чрезмерно агрессивная реализация Политики в области ИС может оказывать потенциально негативное воздействие на традиционную культуру и деятельность университета. Университеты должны избегать скатывания в бюрократический авторитаризм и не налагать слишком строгое наказание за нарушения Политики в области ИС. Важнее всего, чтобы будущие Изобретатели и Создатели участвовали в процессе ИС добровольно, а не по принуждению. Каждое Учреждение должно само определить, насколько требовательным будет применение его Политики в области ИС.

Статья 14.2 – Разрешение споров: Помимо разрешения споров в судебном порядке, необходимо принимать во внимание механизмы Альтернативного урегулирования споров (АУС), касающихся Политики в области ИС. Они могут применяться отдельно либо в дополнение к обращению в суд в том случае, если АУС потерпит неудачу. За более подробной информацией обращайтесь к механизм и процедура АУС ВОИС.

СТАТЬЯ 15 – ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ

Статья 15.1, Пересмотр:

- Экземпляр пересмотренной Политики необходимо направить всем заинтересованным сторонам и получить их письменное одобрение (подпись). Измените и четко укажите номер версии и дату вступления в силу каждой новой Политики.

- В некоторых странах трудовое законодательство требует одобрения со стороны органа, представляющего интересы работника (внутренний комитет, представляющий интересы всех работников), в отношении (любых изменений) Политики в области ИС, особенно в случаях, когда это касается финансовых стимулов и денежных компенсаций.

[Конец документа]

Page | 125

i

ii

iii