pottinger v botts & gmac - kentucky supreme court 2011-04-21-2009-sc-000515-tg-1

8/6/2019 Pottinger v Botts & GMAC - Kentucky Supreme Court 2011-04-21-2009-SC-000515-TG-1

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s i x y r r x c t r C~ v i x r f Of2 0 09 - SC- 0 0 05 1 5 - TG2 0 09 - SC- 0 0 07 5 1 - TG

RENDERED : APRI L 2 1 , 2 0 1 1T O BE P UBL I S HED

r n f u r k V

MORGAN 8 v POTT I NGER, ATTORNEYS, P . S . C APPELLANTS

ON APPEAL FROM MERCER C I RC UI T COURTV HONORABL E DARREN PECKLER, J UDGE

NO . 0 7- CI - 0 02 24

NOEL MARK BOTTS APPEL L EE

AND

2 0 09 - SC- 0 0 08 1 8 - TG

GMAC MORT GAGE CORPORATI ON APPEL L ANT

ON APPEAL FROM MERCER C I RCUI T COURTV HONORABL E DARREN PECKLER, J UDGENO 0 7- CI - 0 02 24

NOEL MARK BOTTS APPEL L EE

OP I NI ON OF T HE COURT BY J U ST I CE CUNNI NGHAMREVERSI NG AND REMANDI NG

I n t h e s e c o mb i n e d c a s e s , we a r e a s k e d t o d e t e r mi n e i f t h e a b s o l u t ep r i v i l e g e a f f o r d e d s t a t e me n t s ma d e i n t h e c ou r s e o f a j u d i c i a l p r o c e e d i n ga p p l i e s t o s t a t e me n t s c on t a i n e d i n a n a t t o r n e y d i s c i p l i n a r y c o mp l a i n t .


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GMAC Mo r t g a g e Co r p o r a t i o n ( h e r e i n a f t e r " GMAC" ) , t h r o u g h i t s a t t o r n e y ,Mo r g a n 8 s P o t t i n g e r , A t t o r n e y s , P . S . C ( h e r e i n a f t e r " Mo r g a n 8 s P o t t i n g e r " ) , f i l e d ad i s c i p l i n a r y c o mp l a i n t a g a i n s t A p p e l l e e , N o e l Ma r k B o t t s ( h e r e i n a f t e r " B o t t s " ) .B o t t s h a d r e p r e s e n t e d GMA C ' s s u c c e s s o r - i n - i n t e r e s t i n a f o r e c l o s u r e a c t i o n .Ne i t h e r t h e d e t a i l s o f B o t t s ' r e p r e s e n t a t i o n n o r t h e u n e t h i c a l c o n d u c t a l l e g e da r e r e l e v a n t t o t h e i s s u e s b e f o r e u s t o da y . S u f f i c e i t t o s a y , t h e O f f i c e o f Ba rC o u n s e l r e f e r r e d t h e ma t t e r t o t h e I n q u i r y Co mmi s s i o n , wh i c h f o un d s u f f i c i e n tp r o b a b l e c a u s e t o f i l e c h a r g e s a g a i n s t B o t t s T h e T r i a l Co mmi s s i o n e rc o n du c t e d a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g a n d u l t i ma t e l y de t e r mi n e d t h a t t h e Ke n t u c k yBa r As s oc i a t i o n ( h e r e i n a f t e r " KBA" ) f a i l e d t o p r o v e , b y a p r e p o n de r a n c e o f t h ee v i d e n c e , t h a t B o t t s c o mmi t t e d a n y o f t h e a c t s o r o mi s s i o n s c h a r g e d T h eBo a r d o f Go v e r n o r s a c c ep t e d t h e T r i a l Co mmi s s i o n e r ' s de t e r mi n a t i o n . I n ac o n f i d e n t i a l Op i n i o n a n d O r d e r , t h i s Co u r t d e c l i n e d f u r t h e r r e v i e w a n dd i s mi s s e d t h e c h a r g e s a g a i n s t B o t t s . l

Su b s e q ue n t l y , B o t t s f i l e d s u i t a g a i n s t GMAC a n d Mo r g a n 8 , P o t t i n g e r i nt h e Me r c e r C i r c u i t Co u r t , r e q ue s t i n g r e l i e f f r o m t h e p e c u n i a r y a n d p r o f e s s i o n a lha r m h e h a s a l l e g e d l y s u f f e r e d a s a r e s u l t o f t h e d i s c i p l i n a r y c o mp l a i n t . Hea l l e g e d wr o n g f u l u s e o f c i v i l p r o c e e d i n g s , de f a ma t i o n a n d s l a n d e r , a b u s e o fp r o c e s s , f r a u d , a n d o u t r a g e o u s c o n d u c t . Ap pe l l a n t s f i l e d n u me r o u s mo t i o n s t od i s mi s s b a s e d o n c l a i ms o f i mmu n i t y , a l l o f wh i c h we r e de n i e d .

1 C o n t r a r y t o t h e a s s e r t i o n c o n t a i n e d i n J u s t i c e N o b l e ' s d i s s e n t , B o t t s wa s n e v e rt e mp o r a r i l y s u s p e n d e d f r o m t h e p r a c t i c e o f l a w a s a r e s u l t o f t h i s m a t t e r .


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Th e p r e s en t ma t t e r r ep r e s en t s t h e c o n s o l i d a t i o n o f t h r e e s e p a r a t ea p p e a l s , e a c h f r o m a n o r d er d en y i n g a mo t i o n t o d i s mi s s . B e c a u s e b o t h GMACa n d Mo r g a n 8 v P o t t i n g e r r a i s e d c l a i ms o f a b s o l u t e i mmu n i t y a s t h e b a s i s f o rt h e i r mo t i o n s , t h e o r d er i s a p p e a l a b l e , t h o u g h i n t e r l o c u t o r y . Br ea t h i t t Co u n t yBd . o f Educ . v . P r a t e r , 292 S. W. 3 d 8 8 3 , 887 ( Ky . ' 2 0 0 9 ) ( s t a t i n g " a n o r d e rd en y i n g a s u b s t a n t i a l c l a i m o f a b s o l u t e i mmu n i t y i s i mmed i a t e l y a p p ea l a b l ee v e n i n t h e a b s e n c e o f a f i n a l j u d g me n t . " ) F u r t h e r , b e c a u s e t h e c l a i m r a i s e sa n i s s u e o f s t a t e wi d e i mp o r t a n c e, t h i s Co u r t g r a n t e d Mo r g a n 8 , P o t t i n g e r ' smo t i o n t o t r a n s f e r

Ap p e l l a n t s a r g u ed t h a t t he y we r e i mmun e f r o m s u i t p u r s u a n t t o t h ej u d i c i a l s t a t emen t s p r i v i l e g e a n d SCR 3 . 1 6 0 ( 4 ) . Th e t r i a l c o ur t r e j e c t e d t h ef o r me r a r g u men t , r ea s o n i n g t h a t t h e p r i v i l e g e d oes n o t p r o t e c t A p p e l l a n t s 's t a t emen t s made t o t h e KBA W t h o u t f u r t h e r e l a b o r a t i o n , t h e t r i a l c o ur tc o n c l u d e d t h a t t h e s e s t a t emen t s we r e " a d j u d g ed wi t h o u t me r i t . " Th e t r i a lc o u r t l i k e w i s e r e j e c t e d A p p e l l a n t s ' a s s e r t i o n t h a t SCR 3 . 1 6 0 ( 4 ) i mmu n i z e sa t t o r n e y s wh o f i l e c omp l a i n t s wi t h t h e KBA f r o m c i v i l l i a b i l i t y . Th e c o ur td e t e r mi n ed t h a t t h e r u l e g r a n t e d o n l y a q u a l i f i e d i mmu n i t y a n d a p p l i e s o n l ya f t e r a j u d i c i a l d et e r mi n a t i o n t h a t t h e c o mp l a i n t wa s made i n g o o d f a i t hT h o u g h n o t a r g u ed b y a n y o f t h e p a r t i e s , t h e t r i a l c o u r t f u r t h e r o p i n ed t h a t a na bs o l u t e g r a n t o f i mmu n i t y p u r s u a n t t o SCR 3 . 1 6 0 ( 4 ) wo u l d b eu n c o n s t i t u t i o n a l , i n v i o l a t i o n o f t h e s ep a r a t i o n o f p o we r s a n d e q u a l p r o t e c t i o nc l a u s es o f t h e Un i t e d S t a t e s a n d Ke n t u c k y Co n s t i t u t i o n s


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Whe t h e r a c o u r t s h o u l d d i s mi s s a n a c t i o n p u r s u a n t t o CR 1 2 . 0 2 i s aq ue s t i o n o f l a w J a m e s v Wi l s o n , 9 5 S . W . 3 d 8 7 5 , 8 8 4 ( K y . Ap p 2 0 0 2 )Co n s eq u en t l y , t h e t r i a l c o u r t ' s d e n i a l o f A p p e l l a n t s ' mo t i o n s t o d i s mi s sp u r s u a n t t o CR 1 2 . 0 2 w i l l b e r e v i ewed d e n o v o Mo r g a n v . B i r d , 2 8 9 S . W. 3 d2 2 2 , 2 2 6 ( K y . A p p . 2 0 0 9 ) . F u r t h e r mo r e , t h e q ue s t i o n o f wh e t h e r a p r i v i l e g ea p p l i e s i s a ma t t e r o f l a w f o r t h e c o u r t t o d e c i d e Ro g e r s v . L u t t r e l l , 1 4 4 S . W. 3 d8 4 1 , 8 4 4 ( K y . Ap p 2 0 0 4 )

B e c a u s e i t i s d et e r mi n a t i v e o f t h e m a t t e r , we f i r s t a dd r e s s A p p e l l a n t s 'c l a i ms t h a t t h e y a r e e n t i t l e d t o a b s o l u t e i mmu n i t y f r o m l i a b i l i t y b a s e d o n t h ej u d i c i a l s t a t e me nt s p r i v i l e g e . " T h e p r e v a i l i n g r u l e a n d t h e o n e r e c o gn i z e d i nt h i s j u r i s d i c t i o n i s t h a t s t a t eme nt s i n p l ea d i n g s f i l e d i n j u d i c i a l p r o c e ed i n gs a r ea b s o l u t e l y p r i v i l e g e d when m a t e r i a l , p e r t i n e n t , a n d r e l e v a n t t o t h e s u b j e c tu n d e r i n q u i r y , t h o u g h i t i s c l a i me d t h a t t h e y a r e f a l s e a n d a l l e g e d wi t h ma l i c e . "S c h mi t t v Mann , 2 9 1 Ky 8 0 , 1 6 3 S . W. 2 d 2 8 1 , 2 8 3 ( 1 9 4 2 ) . Se e a l s o Smi t h vH o d g e s , 1 9 9 S . W. 3 d 1 8 5 , 1 8 9 ( K y . Ap p 2 0 0 5 ) ( " T h e a b s o l u t e i mmu n i t y a f f o r d e dt o d e f a ma t o r y s t a t e me nt s made i n t h e c o u r s e o f a j u d i c i a l p r o c e ed i n g h a s al o n g h i s t o r y i n t h i s Co mmo n w ea l t h . . " ) ; Mo r g a n v B o o t h , 7 6 Ky . 4 8 0 ( 1 8 7 7 )

A c o mmu n i c a t i o n m u s t f u l f i l l t wo r e q u i r eme n t s i n o r d e r t o f a l l wi t h i n t h ea mb i t o f t h e j u d i c i a l s t a t emen t s p r i v i l e g e . F i r s t , t h e c o mmu n i c a t i o n m u s t h a v eb e e n made " p r e l i mi n a r y t o a p r o p o s e d j u d i c i a l p r o c e e d i n g , o r i n t h e i n s t i t u t i o no f , o r d u r i n g t h e c o u r s e a n d a s p a r t o f a j u d i c i a l p r o c e ed i n g . " Gen e r a l E l e c Cov . Sa r g e n t & L u n d y , 9 1 6 F . 2 d 1 1 1 9 , 1 1 2 7 ( 6 t h C i r . 1 9 9 0 ) ( c i t i n g Re s t a t e me n t( S e c o n d ) o f T o r t s 5 8 7 ( 1 9 7 7 ) ) S e c o n d , t h e c o mmu n i c a t i o n m u s t b e m a t e r i a l ,


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p e r t i n e n t , a n d r e l e v a n t t o t h e j u d i c i a l p r o c e ed i n g S m i t h , 1 9 9 S . W. 3 d a t 1 9 3( c i t i n g L i s a nb y v . I l l i n o i s Cen t . R Co . , 2 0 9 Ky . 3 2 5 , 2 7 2 S . W 7 5 3 , 7 5 4 ( 1 9 2 5 ) )

A t t o r n e y d i s c i p l i n e p r o c e e d i n g s wh i c h c o mme n c e wi t h t h e f i l i n g o f a b a rc o mp l a i n t , a s o c c u r r e d i n t h i s c a s e , a r e j u d i c i a l p r o c e ed i n g s T h i s Co u r t i sg r a n t e d o r i g i n a l j u r i s d i c t i o n i n t h e d i s c i p l i n e o f a t t o r n e y s a n d r e g u l a t i o n o f t h ep r o f e s s i o n Ky C o n s t . 1 1 6 . T h e KBA h a s b e e n v e s t e d wi t h t h e a u t h o r i t y o ft h i s Co u r t t o adm n i s t e r t h a t r e s p o n s i b i l i t y . SCR 3 . 0 2 5 Se e a l s o KBA v .Sh e wma k e r , 8 4 2 S . W. 2 d 5 2 0 , 5 2 1 ( K y 1 9 9 2 ) .

" J u d i c i a l p r o c e e d i n g s i n c l u d e a l l p r o c e ed i n g s i n wh i c h a n o f f i c e r o rt r i b u n a l e x e r c i s e s j u d i c i a l f u n c t i o n s . " Re s t a t e me n t ( S e c o n d ) o f T o r t s 5 8 7( 1 9 7 7 ) . T h e d i s c i p l i n a r y p r o c e s s h a s b e e n l i k e n e d t o a c r i m i n a l t r i a l . KBA v .Hams , 2 6 9 S . W. 3 d 4 1 4 , 4 1 7 - 1 8 ( K y 2 0 0 8 ) T h e O f f i c e o f Ba r Co u ns e l i se mp o we r e d t o a s s e s s c o mp l a i n t s , i n v e s t i g a t e a n d p r o s e c u t e d i s c i p l i n a r y c a s e s ,a n d i mp o s e a l t e r n a t i v e d i s c i p l i n e when a p p r o p r i a t e . SCR 3 . 1 6 0 ( 3 ) ( A ) . T h eI n q u i r y Co mm s s i o n h a s a u t h o r i t y t o s u b p o e n a wi t n e s s e s a n d t a k e t e s t i mo ny .SCR 3 . 1 8 0 ( 3 ) T h e T r i a l Co mm s s i o n e r e n t e r s f i n d i n g s o f f a c t a n d c o nc l u s i o nso f l a w SCR 3 . 3 6 0 ( 1 ) C l e a r l y , t h e KBA e x e r c i s e s a j u d i c i a l f u n c t i o n i n t h eh a n d l i n g o f d i s c i p l i n a r y ma t t e r s a n d , t h e r e f o r e , d i s c i p l i n a r y h e ar i n g s a r ej u d i c i a l p r o c e e d i n g s Se e 7 7 A . L . R . 2 d 4 9 3 ( c o l l e c t i n g a u t h o r i t i e s ) Se e a l s oBa gg o t t v . Hu g h e s , 3 4 Oh i o Mi s c 6 3 , 7 2 , 2 9 6 N . E . 2 d 6 9 6 , 7 0 1 ( 1 9 7 3 )( " I n v e s t i g a t i o n s a n d p r o c e e d i n g s o n c o mp l a i n t s a s t o a n a t t o r n e y ' s p r o f e s s i o n a lc o n d u c t i s a j u d i c i a l f u n c t i o n i n Oh i o . " ) Ac c o r d Mc Cu r d y v H u g h e s , 2 4 8 N . W


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5 1 2 ( N . D . 1 9 3 3 ) As h t o n - B l a i r v M e r r i l l , 9 2 8 P . 2 d 1 2 4 4 ( A r i z Ct A p p 1 9 9 6 ) ;Do e v . Ro s e n b er r y , 2 5 5 F . 2 d 1 1 8 ( 2 n d C i r . 1 9 5 8 )

T h u s , a n y s t a t e me n t made pr e l i mi n a r y t o , i n t h e i n s t i t u t i o n o f , o r d u r i n gt h e c o u r s e o f a n a t t o r n e y d i s c i p l i n a r y pr o c ee d i n g w i l l b e p r i v i l e g e d s o l o n g a s i ti s ma t e r i a l , p e r t i n e n t , a n d r e l e v a n t t o s u c h pr o c ee d i n g T h i s wo u l d i n c l u d es t a t e me n t s c o n t a i n ed i n t h e e t h i c s c o mp l a i n t . T h e c o mp l a i n t t r i g g e r s t h ei n v e s t i g a t i v e a n d d i s c i p l i n a r y f u n c t i o n s o f t h e KBA a n d , t h e r e f o r e , i s a l wa y sma t e r i a l , p e r t i n e n t , a n d r e l e v a n t t o a t t o r n e y d i s c i p l i n e pr o c e e d i n g s . Se e Ka t z v .R o s e n , 4 8 Ca l . A pp 3 d 1 0 3 2 , 1 0 3 6 ( C a l . Ct . A pp 1 9 7 5 ) ( " I n f o r m a l c o mpl a i n t sr e c e i v e d b y a b a r a s s o c i a t i o n wh i c h i s e mp o we r e d b y l a w t o i n i t i a t e d i s c i p l i n a r yp r o c e d u r e s a r e a s p r i v i l e g e d a s s t a t eme n t s made d u r i n g t h e c o u r s e o f f o r ma ld i s c i p l i n a r y pr o c e e d i n g s . " )

Co n t r a r y t o t h e t r i a l c o u r t ' s d et e r mi n a t i o n , t h i s c o n c l u s i o n i s n o t s w a y e db y t h e f a c t t h a t t h e c h a r g es a g a i n s t B o t t s we r e u l t i m a t e l y d i s mi s s e d Se eJ a r v i s v . Dr a k e , 8 3 0 P . 2 d 2 3 ( K a n 1 9 9 2 ) ( d o c t r i n e o f a b s o l u t e i mmu n i t y b a r r e da t t o r n e y ' s s u i t a g a i n s t f o r me r c l i e n t ' s s p o u s e wh o f i l e d g r i e v a n c e a g a i n s ta t t o r n e y t h a t wa s l a t e r d i s mi s s e d ) . L i t t l e e x pl a n a t i o n i s n e e d e d t o e mph a s i z et h a t a l a c k o f e v i d e n t i a r y s u ppo r t i s n o t t h e e q u i v a l e n t o f a f i n d i n g o f f a l s e h o o dRe g a r d l e s s , e v e n i f p a t e n t l y f a l s e o r e n t e r e d wi t h ma l i c e , Ke n t u c k y ' s j u d i c i a l

s t a t eme n t s p r i v i l e g e i s a b s o l u t e a n d wo u l d s t i l l a ppl y . A c c o r d S i n n e t t v . A l b e r t ,1 9 5 N . W . 2 d 5 0 6 ( Ne b 1 9 7 2 ) ( j u d i c i a l s t a t e me n t s p r i v i l e g e p r o t e c t s c o n t e n t s o fa t t o r n ey e t h i c s c o mp l a i n t s o a s t o b a r s u b s e q u e n t s u i t a g a i n s t c o mpl a i n a n t f o rl i b e l ) ; Ke r p e l ma n v B r i c k e r , 3 2 9 A . 2 d 4 2 3 ( Md Ct Spec A p p . 1 9 7 4 ) ( a b s o l u t e


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p r i v i l e g e p u r s u a n t t o j u d i c i a l s t a t e me n t s d o c t r i n e a t t a c h e s t o s t a t e me n t sc o n t a i n e d i n a t t o r n e y d i s c i p l i n a r y c o mp l a i n t )

A l a r g e r q u e s t i o n i s p o s e d , h o we v e r , b e c a u s e B o t t s ' c o mp l a i n t a l s oa l l e g e s wr o n g f u l u s e o f c i v i l p r o c e e d i n g s , a b u s e o f p r o c e s s , f r a u d , a n do u t r a g e o u s c o n d u c t S t a t e d o t h e r w i s e , h i s c l a i ms a r e b a s e d n o t o n l y o nA p p e l l a n t s ' s t a t e me n t s c o nt a i n e d i n t h e KBA c o mp l a i n t , b u t a l s o o n t h e a c t o ff i l i n g t h e c o mp l a i n t . Wh e t h e r t h e j u d i c i a l s t a t e me n t s p r i v i l e g e e n c o m p a s s e st h e a c t o f f i l i n g t h e c o mp l a i n t i s a l s o a ma t t e r o f f i r s t i mp r e s s i o n i n Ke n t u c k y .

I t s e e m s t h a t , u n t i l r o u g h l y t h e mi d - t we nt i e t h c e n t u r y , c o u r t s a s s u m e dt h e r i g h t o f a n a t t o r n e y t o s u e f o r ma l i c i o u s p r o s e c ut i o n o r o t h e r s i m i l a r t o r ta c t i o n s b a s e d o n t h e f i l i n g o f a d i s c i p l i n a r y c o mp l a i n t . S e e g e n e r a l l y 5 2 A . L . R2 d 1 2 1 7 ( 2 0 1 1 ) . I n d e e d , a v e r y e a r l y Ke n t u c k y c a s e s e e m s t o a c k n o wl e d g e t h er i g h t o f a n a t t o r n e y t o p u r s u e a ma l i c i o u s p r o s e c u t i o n a c t i o n a g a i n s t t h ea t t o r n e y w h o i n s t i g a t e d d i s b a r me n t p r o c e e d i n g s a g a i n s t h i m . S e e L a n c a s t e r v .M c K a y , 1 0 3 K y 6 1 6 , 4 5 S . W 8 8 7 ( 1 8 9 8 ) ( i n a c t i o n p r e d a t i n g t h e Ru l e s o fP r o f e s s i o n a l C o n d u c t a n d t h e e s t a b l i s h me n t o f t h e Ba r A s s o c i a t i o n a s h a v i n g

j u r i s d i c t i o n o v e r d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g s , j u d g me n t u l t i m a t e l y r e v e r s e d f o ri n s u f f i c i e n c y o f p r o o f t h a t d i s b a r me n t s u i t l a c k e d p r o b a b l e c a u s e ) . Ho w e v e r , i nt h e l a t t e r p a r t o f t h e t w e n t i e t h c e n t u r y , a g r o wi n g t r e n d e me r g e d t o b a r a n y

t y p e o f c i v i l a c t i o n p r e d i c a t e d u p o n t h e f i l i n g o f a n a t t o r n e y d i s c i p l i n e o r e t h i c sc o mp l a i n t .


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At l e a s t t we n t y - e i g h t s t a t e s h a v e e v i n c e d a p o l i c y d e c i s i o n t o b a r s u c hc i v i l s ui t s t h r o u g h e n a c t me n t o f a c o u r t r u l e o r s t a t u t e 2 T h e s e p r o v i s i o ns ,wh e t h e r g r a n t i n g a b s o l u t e o r q u a l i f i e d i mmu n i t y t o c o mmu n i c a t i o n s made t ot h e d i s c i p l i n a r y a ut h o r i t y , a l s o p r o h i b i t any t y p e o f l a ws u i t b a s e d o n t h ep r i v i l e g e d c o mmun i c a t i o n o r c o mp l a i n t T e n n e s s e e Supr eme Co u r t Ru l e 9 , 2 7 i s r e p r e s e n t a t i v e o f t h i s t y p e o f c o u r t r u l e " Co mmun i c a t i o n s t o t h e b o a r d ,d i s t r i c t c o mmi t t e e membe r s o r Di s c i p l i n a r y C o u n s e l r e l a t i n g t o l a wy e rmi s c o n d u c t o r d i s a b i l i t y an d t e s t i mo n y g i v e n i n t h e p r o c e e d i n g s s h a l l b ea bs o l u t e l y p r i v i l e g e d , and n o c i v i l l a ws u i t p r e d i c a t e d t h e r e o n may b e i n s t i t u t e da g a i n s t any c o mp l a i n a n t o r wi t n e s s e s . " ( Emp h a s i s added . ) E a c h o f t h e s e r u l e su s e s s i m l a r l y e x p a n s i v e l a n g ua g e b a r r i n g any " l a w s u i t , " " c i v i l s u i t , " o r " c i v i ll i a b i l i t y " wi t h o ut r e s t r i c t i n g t h e p r o h i b i t i o n t o s u i t s f o r d e f a ma t i o n , l i b e l o rs l a n d e r . Cf WVR L w y r Di s c Ru l e 2 . 5 ( We s t V i r g i n i a d e s i g n a t e s t h a t a l li n f o r ma t i o n p r o v i d e d t o t h e d i s c i p l i n a r y a ut h o r i t y " s h a l l b e p r i v i l e g e d i n anya c t i o n f o r d e f a ma t i o n . " ) . Though f e w c a s e s e x i s t i n t e r p r e t i n g t h e t y p i c a l l yb r o a d l a n g ua g e o f t h e s e r u l e s , a t l e a s t f o u r c o u r t s h a v e s p e c i f i c a l l y c o n c l u d e dt h a t t h e p r i v i l e g e wo ul d b a r e v e n c l a i ms r e l a t i n g t o t h e a c t o f f i l i n g t h e

2 DE L a wy e r s R Di s c Pr o c Ru l e 1 0 ( D e l a w a r e ) ; GA Ba r Rul e 4 - 221 ( g ) ( G e o r g i a ) ; RSCHRu l e 2 . 8 ( H a w a i i ) ; I D Ba r Comm Ru l e 5 2 0 ( a ) ( I d a h o ) ; I L CS S . C t . R 7 75 ( I l l i n o i s ) ; I n dADR 23 20 ( I n d i a n a ) ; I A R 3 5 . 2 3 ( 1 ) ( I o w a ) MBa r R 7 . 3 ( a ) ( 1 ) ( Ma i n e ) ; MA SJ C4 . 0 1 9 ( 1 ) ( Ma s s a c h us e t t s ) ; MI Rul e s MCR 9 . 1 2 5 ( M i c h i g a n ) 52 Mi n n . S t a t . Ann .RLPR 21 ( Mi n ne s o t a ) Mi s s . Cod e Ann 73 - 3 - 3 4 5 ( M i s s i s s i p p i ) ; MOR Ba r 5 . 3 15( M i s s o u r i ) ; MT R 1 7 ( Mo n t a n a ) ; Ne v Sup . Ct . Rul e s 1 0 6 ( Ne v a d a ) NH SCR 3 7 ( 7 )( Ne w Ha mp s h i r e ) NMR Di s c 1 7- 3 0 4 ( N e w , Me x i c o ) NCGSA 8 4 - 28 . 2 ( N o r t hC a r o l i n a ) ; NDR L a w y e r D i s c i p l i n e 6 . 5 ( N o r t h Da k o t a ) ; 2 0 4 P a . C o d e 8 5 . 9( P e n n s y l v a n i a ) RI RSCT, A r t I I I Ru l e 7 ( Rh o d e I s l a n d ) ; SCACR4 1 3 ( So ut h C a r o l i n a )SDCL 1 6 - 1 9 - 3 0 ( So ut h Da k o t a ) ; TX Gov t 8 1 . 0 7 2 ( T e x a s ) ; VA Co d e Ann 5 4 . 1 -3 9 . 0 8 ( V i r g i n i a ) WI SCR 21 . 1 9 ( Wi s c o n s i n ) Wy Di s p . C o d e 1 0 ( Wy o m n g )


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c o mp l a i n t , s u c h a s ma l i c i o u s p r o s e c u t i o n o r a b u s e o f p r o c e ss . Se e Wa l l a c e vJ a r v i s , 4 5 9 S . E . 2 d 4 4 ( N . C Ct . Ap p 1 9 9 5 ) ; J a r v i s v Dr a k e , 8 3 0 P . 2 d 2 3 ( K a n .1 9 9 2 ) ( i n t e r p r e t i n g r u l e wh i c h a f f o r d s j u d i c i a l i mmu n i t y t o p a r t i c i p a n t s i n t h ea t t o r n e y d i s c i p l i n e p r o c e s s ) ; I n r e S mi t h , 9 8 9 P . 2 d 1 6 5 ( C o l o . 1 9 9 9 ) ( i n t e r p r e t i n gf o r me r r u l e ) ; Kamak a v G o o d s i l l An d e r s o n Qu i n n & S t i f e l , 1 7 6 P . 3 d 9 1 ( Ha w2 0 0 8 ) . Bu t s e e G o l d s t e i n v . S e r i o , 4 9 6 S o . 2 d 4 1 2 ( L a Ct Ap p 1 9 8 6 ) ( h o l d i n gt h a t r u l e a f f o r d i n g p r i v i l e g e t o c o n t e n t s o f b a r c o mp l a i n t d o e s n o t e x t e n d t o t h ea c t o f f i l i n g t h e c o mp l a i n t )

Wh i l e t h e ma j o r i t y o f s t a t e s p r o t e c t c o mp l a i n a n t s t h r o u g h e n a c t me n t o f as t a t u t e o r r u l e , s o m e h a v e a c h i e v e d t h e s a m e r e s u l t t h r o u g h a p p l i c a t i o n o f t h ej u d i c i a l s t a t e me n t s p r i v i l e g e a n d , t h u s , a r e mo r e p e r s ua s i v e i n c o n s i d e r a t i o n o ft h e p r e s e n t ma t t e r I n St o n e v R o s e n , F l o r i d a r e c o g n i z e d t h a t a n a bs o l u t ep r i v i l e g e p r o t e c t s s t a t e me n t s made t o t h e Ba r As s o c i a t i o n i n a c o mp l a i n t wh i c ho p e r a t e s t o p r o h i b i t t h e a t t o r n e y ' s c l a i m o f ma l i c i o u s p r o s e c u t i o n a g a i n s t t h ec o mp l a i n a n t . 3 4 8 So . 2 d 3 8 7 ( F l a D i s t . Ct . Ap p 1 9 7 7 ) . Th e h o l d i n g i n St o n ewa s l a t e r r e a f f i r me d b y t h e F l o r i d a S up r e me C o u r t , n o t wi t h s t a n d i n gs u b s e q u e n t p a s s a g e o f p r o c e du r a l r u l e s wh i c h r e mo v e d c o n f i d e n t i a l i t y o f t h eg r i e v a n c e p r o c e s s . To b k i n v . J a r b o e , 7 1 0 So . 2 d 9 7 5 ( F l a 1 9 9 8 ) . Th e Co u r t o fAp p e a l s o f Ar i z o n a r e a c he d a s i m i l a r r e s u l t i n Dr ummon d v . S t a h l , wh e r e i n t h ep l a i n t i f f - a t t o r n e y f i l e d s u i t a g a i n s t o p p o s i n g c o u n s e l a l l e g i n g t o r t i o u si n t e r f e r e n c e wi t h a c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s h i p t h r o ug h t h e f i l i n g o f a b a rc o mp l a i n t . 6 1 8 P . 2 d 6 1 6 ( A r i z . Ct . Ap p . 1 9 8 0 ) Th e c o u r t d e t e r mi n e d t h a t t h ej u d i c i a l s t a t e me n t s p r i v i l e g e a f f o r d s c o mp l a i n a n t s a n a bs o l u t e p r i v i l e g e f o r


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s t a t e me n t s made i n a t t o r n e y d i s c i p l i n e p r o c e e d i n g s , a n d t h a t t h e p r i v i l e g eo p e r a t e d t o b a r t h e p l a i n t i f f ' s c l a i m o f t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e . I d a t 6 1 9 - 2 0 S e ea l s o A s h t o n - B l a i r , 9 2 8 P . 2 d a t 1 2 4 6 - 4 7 ( a p p l y i n g a b s o l u t e p r i v i l e g e u n d e rj u d i c i a l s t a t e me n t s d o c t r i n e t o b a r a t t o r n e y ' s c l a i m f o r d e f a ma t i o n a g a i n s tc o mp l a i n a n t )

T h o u g h t h e r e i s s o m e a u t h o r i t y t o t h e c o n t r a r y , s e e , e . g . , G o l d s t e i n , 4 9 6S o . 2 d 4 1 2 , we c o n c l u d e t h a t t h e j u d i c i a l s t a t e me n t s p r i v i l e g e e n c o mp a s s e s t h ea c t o f f i l i n g t h e c o mp l a i n t , i n a d d i t i o n t o t h e s t a t e me n t s c o n t a i n e d t h e r e i n .S o u n d p u b l i c p o l i c y c o mp e l s t h i s c o n c l u s i o n " Th e d o c t r i n e o f p r i v i l e g e dc o mmu n i c a t i o n s r e s t s u p o n p u b l i c p o l i c y ` w h i c h l o o k s t o t h e f r e e a n du n f e t t e r e d a d mi n i s t r a t i o n o f j u s t i c e , t h o u g h , a s a n i n c i d e n t a l r e s u l t , i t m a y , i ns o m e i n s t a n c e s , a f f o r d a n i mmu n i t y t o t h e e v i l - d i s p o s e d a n d ma l i g n a n ts l a n d e r e r . " ' S c h mi t t , 1 6 3 S . W . 2 d a t 2 8 4 ( q u o t i n g B a r t l e t t v C h r i s t h i l f , 1 4 A5 1 8 , 5 2 0 ( Md . 1 8 8 8 ) ) . Th i s r a t i o n a l e a p p l i e s n o l e s s t o a t t o r n e y d i s c i p l i n ep r o c e e d i n g s . I n o r d e r t o ma i n t a i n a s e l f - r e g u l a t i n g p r o f e s s i o n , t h e i n v e s t i g a t i o no f u n e t h i c a l c o n d u c t m u s t b e v i g o r o u s a n d c o mp l a i n a n t s m u s t b e f r e e f r o mt h r e a t o f a n y c i v i l l i a b i l i t y An y l e s s e r g r a n t o f i mmu n i t y wo u l d h a v e a c h i l l i n ge f f e c t o n t h e r e p o r t i n g o f a t t o r n e y mi s c o n d u c t . Se e J a r v i s , 8 3 0 P . 2 d 2 3 a t 2 6( i n t e r n a l q u o t a t i o n s o m i t t e d ) ( [ " A J p p r e h e n s i o n o f p e r s o n a l l i a b i l i t y f o rp r e s e n t i n g a q u e s t i o n o f p r o f e s s i o n a l r e s p o n s i b i l i t y t o t h e d i s c i p l i n a r ya d mi n i s t r a t o r mi g h t t e n d t o s u b v e r t t h e s y s t e m e s t a b l i s h e d f o r e n s u r i n g t h a tp e r s o n s h o l d i n g l i c e n s e s t o p r a c t i c e l a w a r e f i t t o b e e n t r u s t e d wi t hp r o f e s s i o n a l a n d j u d i c i a l ma t t e r s . " )

1 0


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Th e p u r p o s e o f t h i s p o l i c y wo u l d b e e v i s c e r a t e d i f t h e p r o t e c t i o n ex t e n d so n l y t o t h e s t a t emen t s c o n t a i n ed i n t h e c o mp l a i n t i t s e l f , b u t n o t t o t h e a c t o ff i l i n g t h e g r i ev a nc e . Wh i l e J u s t i c e No b l e i s c o r r e c t i n h e r d i s s e n t t h a ts o me t i me s t h e a t t o r n e y a n d t h e c o mp l a i n a n t may b e e q u a l l y s o p h i s t i c a t e d a n do n " e q u a l - f o o t i n g , " t h i s i s o f t e n n o t t h e c a s e When t h e c o mp l a i n a n t i s n o t a na t t o r n e y , t h e r e i s a n i n e q u i t a b l e b a l a n c e o f p ow e r wh i c h c r e a t e s a v e r y r e a lo p p o r t u n i t y f o r a t t o r n e y i n t i m i d a t i o n A t t o r n ey s c a n t h r e a t e n a n d p u r s u er e t a l i a t o r y l i t i g a t i o n a t v e r y l i t t l e e x p e n s e a n d t h r o ug h t h e i r o wn m e a n s ." C o n v e r s e l y , t h e c o s t o f l i t i g a t i o n c o u p l ed wi t h t h e r i s k o f l i a b i l i t y i n d ef en d i n ga g a i n s t s u c h a n a c t i o n c o u l d b e e n o u g h t o d i s c o u r a g e a n i n d i v i d u a l f r o mb r i n g i n g a mer i t o r i o u s c o mp l a i n t . " T o b k i n , 7 1 0 So . 2 d a t 9 7 7 L a y p er s o n s , i nd ec i d i n g wh e t h e r t o f i l e a b a r c omp l a i n t , c a n n o t b e ex p ec t ed t o u n d er s t a n d t h es u b t l e l e g a l d i f f e r e n c e b e t we en a n a l l e g a t i o n o f d ef a ma t i o n v e r s u s a c l a i m o fa b u s e o f p r o c es s . A n d i t i s i n s u f f i c i e n t t h a t a n " h o n e s t " c o mp l a i n a n t wo u l de v e n t u a l l y b e ex o n er a t e d o f a n y a b u s e o f p r o c es s c l a i m I t i s t h e t h r e a t a n dp o t e n t i a l f o r r e t a l i a t o r y l i t i g a t i o n - o f a n y k i n d - t h a t s e r v e s a s a d i s i n c e n t i v e t of i l i n g a b a r c o mp l a i n t

We m u s t e n c o u r a g e p er s o n s wi t h c omp l a i n t s a g a i n s t a t t o r n e y s t o s u b mi ts u c h i n f o r ma t i o n t o t h e KBA f o r p r o p er i n v e s t i g a t i o n a n d e x a mi n a t i o n . T h i si n c l u d es p er s o n s wh o mi g h t l a c k k n o wl e d g e o f t h e l a w a n d , t h e r e f o r e , h a v es ome d o u b t a s t o t h e p r o p r i e t y o f t h e a t t o r n e y ' s c o n d u c t o r t h e v a l i d i t y o f t h ec o mp l a i n t " I f e t h i c s i n v e s t i g a t i o n s a r e t o b e c o n du c t e d e f f e c t i v e l y , i t i si mp er a t i v e t h a t c o mp l a i n a n t s b e f r e e f r o m t h e t h r e a t o f t h ems e l v e s b ei n g s u e d . "


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F a r b e r v . Da l e , 392 S . E . 2 d 2 2 4 , 2 2 7 ( W. V a . 1 9 9 0 ) T h i s i n c l u d es t h e a c t o ff i l i n g t h e b a r c o mp l a i n t i t s e l f T h e t h r e a t o f a n y r e t a l i a t o r y s u i t - wh e t h e r i t i sf o r d e f a ma t i o n , s l a n d e r , o r a b u s e o f p r o c e s s - wo u l d h a v e a c h i l l i n g e f f e c t o nt h e f i l i n g o f b a r c o mp l a i n t s .

We d o n o t b e l i e v e o u r h o l d i n g t o d a y u n d u l y b u r d e n s a t t o r n e y s o ro t h e r wi s e a br o g a t e s a r i g h t R a t h e r , c e r t a i n c a u s e s o f a c t i o n d o n o t e x i s t i np r i v i l e g e d s i t u a t i o n s He r e , " o n e w h o e l e c t s t o e n j o y t h e s t a t u s a n d b e n e f i t s a sa member o f t h e l e g a l p r o f e s s i o n m u s t g i v e u p c e r t a i n r i g h t s o r c a u s e s o f a c t i o n

.

. " St o n e , 3 4 8 S o . 2 d a t 3 8 9 . I f a b a r c o mp l a i n t i s d e t e r mi n e d t o b e b a s e do n p r o b a b l e c a u s e a n d r e s u l t s i n d i s c i p l i n a r y a c t i o n , t h e n c l e a r l y t h e a t t o r n e yh a s n o c a u s e o f a c t i o n a g a i n s t t h e c o mp l a i n i n g p a r t y . I f t h e c o mp l a i n t i sd e e m e d l a c k i n g i n p r o b a b l e c a u s e , o r e v e n e n t i r e l y wi t h o u t m e r i t , a n y ha r m t ot h e a t t o r n e y i s mi n i ma l a n d wo u l d a m o u n t t o l i t t l e mo r e t h a n me r ei n c o n v e n i e n c e I n K e n t u c k y , t h e b a r c o mp l a i n t , t h e i n v e s t i g a t i o n b y t h eI n q u i r y Co mmi s s i o n , a n d t h e d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g s a r e e n t i r e l y c o n f i d e n t i a lSCR 3 . 1 5 0 ( 1 ) . I n f a c t , t h e r e i s n o p u b l i c a t i o n wh a t s o e v e r u n l e s s , a n d u n t i l , ap u b l i c r e p r i ma n d o r o t h e r p u b l i c d i s c i p l i n e i s i mp o s e d . I d A s s u c h , t h ep o t e n t i a l h ar m s u f f e r e d b y a n a t t o r n e y a t t h e h a n d s o f t h e ma l i c i o u sc o mp l a i n a n t - i f i n d e e d t h e c o mp l a i n t l a c k s me r i t - i s mi n i ma l a n d c e r t a i n l yd o e s n o t o u t we i g h t h e c o mp e t i n g i n t e r e s t s F u r t h e r , b e c a u s e o f t h e p r o t e c t i o na f f o r d e d b y t h e c o n f i d e n t i a l i t y o f KBA p r o c e e d i n g s , t h e a t t o r n e y i s n o t i n t h es a m e p o s i t i o n a s a p a r t y t o a n o r d i n ar y s u i t t h a t mi g h t d a m a g e r e p u t a t i o n o rc h a r a c t e r , wh e r e p l e a d i n g s a r e p u b l i c

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A c c o r d i n g l y , we h o l d t o d a y t h a t a n y c o mmu n i c a t i o n o r s t a t emen t madet o t h e KBA d ur i n g t h e c o ur s e o f a d i s c i p l i n a r y h ea r i n g o r i n v e s t i g a t i o n ,i n c l u d i n g t h e c o nt en t s o f t h e b a r c omp l a i n t i n i t i a t i n g s u c h p r o c e e d i n g s , a r ea b s o l u t e l y p r i v i l e g e d . T h i s p r i v i l e g e ex t en ds t o a n y c l a i m r e l a t i n g t o t h e a c t o ff i l i n g t h e b a r c omp l a i n t , s u c h a s a b u s e o f p r o c e s s , wr o n g f u l u s e o f c i v i lp r o c eed i n gs , o r ma l i c i o us p r o s ec ut i o n

No t wi t h s t a nd i n g o u r h o l d i n g h e r e i n , we mu s t r e ma n d t h i s ma t t e r t o t h eMe r c e r C i r c u i t Co u r t f o r a d et er mi n a t i o n i f f u r t h e r f a c t - f i n d i n g i s n ec es s a r yB o t t s ' c o mp l a i n t , i n c l u d i n g t h e am e n d e d c omp l a i n t , i s u nc l ea r a s t o t h e f a c t u a lb a s i s o f h i s c l a i ms , p a r t i c u l a r l y t h o s e c l a i ms f o r f r a u d , d ef a ma t i o n a n d s l a n d e rAs s t a t e d a b o v e , a n y c l a i m b a s e d o n t h e c o n t en t o f t h e KBA c omp l a i n t , o r o nt h e a c t o f f i l i n g s u c h c o mp l a i n t , mu s t b e d i s mi s s ed Howe v e r , i n h i s c o mp l a i n t ,B o t t s r e f e r e n c e s s t a t emen t s a l l e g e d l y made o u t s i d e o f , a n d p r i o r t o , t h e f i l i n g o ft h e c o mp l a i n t . T h e p e r t i n e n t p a r t i s a mb i g u o u s a t b e s t He d o e s n o t i d e n t i f yt h e c o n t en t o f t h e s t a t emen t s , a t whom t h e y we r e d i r e c t e d , i n w h a t f o r u m t h eywe r e made , o r s p e c i f i c a l l y whe n t h ey we r e made . He h a s p r es en t ed n o p r o o f t os u p p o r t h i s c l a i ms , o t h er t h a n t h e b a r c omp l a i n t . I n d e e d , o n a t l e a s t t woo c ca s i o ns d ur i n g h ea r i n g s b e f o r e t h e t r i a l c o u r t , B o t t s wa s a s k e d wh e t h e r h eh a d p r o o f , o t h er t h a n t h e KBA c o mp l a i n t , a n d h e r e p l i e d t h a t h e d i d n o t F o rt h e s e r e a s o n s , we h a v e s e r i o u s d o u b t t h a t B o t t s ' b a r e a l l e g a t i o n o f" a c c us a t i o ns " s a t i s f i e s t h e r eq u i r emen t s o f n o t i c e p l ea d i n g s o a s t o d e f e a t amo t i o n t o d i s mi s s . No n et h e l es s , o u t o f a n a b u n d a n c e o f c a u t i o n , we r e ma n d

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t h i s ma t t e r t o t h e t r i a l c o u r t f o r f u r t h e r f a c t - f i n d i n g , i f n e c e s s a r y , a n d f o r f i n a ld e t e r mi n a t i o n a s t o t h e v i a b i l i t y o f B o t t s ' c l a i m i n l i g h t o f o u r h o l d i n g h e r e i n

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s , t h i s c a s e i s r e ma n d e d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g sc o n s i s t e n t wi t h t h i s o p i n i o n .

Mi n t o n , C . J ; Ab r a ms o n a n d Ve n t e r s , J J . , c o n c u r . N o b l e , J . , d i s s e n t s b ys e p a r a t e o p i n i o n . S c o t t , J . , a l s o d i s s e n t s b y s e p a r a t e o p i n i o n i n wh i c hS c h r o d e r , J . , j o i n s .

NOBLE, J . , DI S S E NT I NG : Th i s c a s e p r e s en t s a d i f f i c u l t t e n s i o n b e t we e nw e l l - r e c o g n i z e d t o r t c l a i ms s u c h a s wr o ng f u l u s e o f c i v i l p r o c e ed i n g s ,d e f a ma t i o n , t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e wi t h t h e r i g h t t o wo r k , a n d i mp o r t a n t p o l i c yc o n s i d e r a t i o ns r e l a t e d t o a t t o r n e y d i s c i p l i n e p r o c e e d i n g s , wh i c h s e r v e t o p r o t e c tt h e p u b l i c Th e ma j o r i t y i s c l e a r l y c o r r e c t t h a t t h e S u p r e me Co u r t d e t e r mi n e show a t t o r n e y d i s c i p l i n e ma t t e r s p r o c e e d . a n d t h e p o l i c y b e h i n d s u c hp r o c e e d i n g s . On t h e o t h e r h a n d , J u s t i c e S c o t t i s e q u a l l y c o r r e c t i n h i sa s s e s s me n t o f how t o r t p r o c e e di n g s t h a t d e a l wi t h r e p u t a t i o n a l ma t t e r s h a v ed ev e l o p e d t h r o u g h a n c i e n t c ommon l a w p r i n c i p l e s , mo d e r n c a s e l a w , a n ds t a t u t e s . Bo t h o p i n i o ns o f f e r s t r o n g a r g u me n t s N e v e r t h e l e s s , I c a n n o t f u l l ya g r e e wi t h e i t h e r p o s i t i o n , t h o u g h u l t i ma t e l y I c o nc l u de t h a t J u s t i c e S c o t two u l d r e a c h t h e c o r r e c t r e s u l t i n a l l o wi n g s o m e o f t h e A p p e l l e e ' s c l a i ms t o

p r o c e e d . My b i g g e s t d i s a g r e eme nt , t h e r e f o r e , i s wi t h t h e r e as o n i n g a n d r e s u l to f t h e w e l l - w r i t t e n ma j o r i t y o p i n i o n , wh i c h I w i l l a dd r e s s f i r s t


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Th e ma j o r i t y e r r s p r i ma r i l y i n e x t e n d i n g t h e j u d i c i a l s t a t emen t s p r i v i l e g es o t h a t i t b a r s e v en a c t i o n s r e l a t e d t o t h e f i l i n g o f a c o mp l a i n t o r i n i t i a t i o n o fs u i t o r p r o s ec u t i o n

I m u s t a g r e e wi t h J u s t i c e S c o t t , wh o n o t es t h a t a t l e a s t s o m e o fA p p e l l e e ' s c l a i m s - s p e c i f i c a l l y h i s c l a i m f o r wr o n g f u l u s e o f c i v i l p r o c eed i n g sa n d o u t r a g eo u s c onduc t a r e n o t b a s e d o n t h e " j u d i c i a l s t a t emen t s " i n t h i sc a s e . I n s t e a d , t h e y s t em d i r e c t l y f r o m t h e a c t o f wr o ng f u l l y f i l i n g t h e b a rc o mp l a i n t , r e g a r d l e s s o f t h e c o mp l a i n t ' s c o n t en t . As s u mi n g t h e A p p e l l e e ' sc l a i ms a r e t r u e , wh i c h we m u s t a t t h i s p o i n t , t h e f i l i n g o f t h e b a r c o mp l a i n tr e s u l t e d i n A p p e l l e e ' s b ei n g t emp o r a r i l y s u s p e n d e d f r o m t h e p r a c t i c e o f l a w ,wh i c h s u b s t a n t i a l l y a f f e c t e d h i s i n c o me a n d l e d t o o t h e r c i v i l c l a i ms b ei n gb r o u g h t a g a i n s t h i m, a n d i n h i s ha v i n g t o p a y t o d e f e n d h i ms e l f a t t h ed i s c i p l i n a r y p r o c eed i n g s - a l l o f wh i c h t h e ma j o r i t y d i s mi s s es a s " mi n i ma l a n d

. . l i t t l e mo r e t h a n me r e i n c o n v en i e n c e . " S o , i f t h e j u d i c i a l s t a t emen t sp r i v i l e g e o n l y e x t e n d s t o t h o s e c l a i ms b a s e d o n t h e c o n t en t o f t h e j u d i c i a ls t a t emen t s , e . g . , a d ef a ma t i o n c l a i m f o r s t a t emen t s i n t h e b a r c o mp l a i n t , a tl e a s t s o m e o f A p p e l l e e ' s o t he r c l a i ms m u s t s u r v i v eTh e n e x t q u e s t i o n , t h e n , i s t h e p r o p er s c o p e o f t h e j u d i c i a l s t a t eme n t s

p r i v i l e g e ( a l s o k nown a s t h e j u d i c i a l p r o c eed i n g s p r i v i l e g e ) T h a t p r i v i l e g e

e x t e n d s o n l y t o b a r t o r t c l a i ms s t e mmi n g d i r e c t l y f r o m t h e c o n t e n t o f t h ej u d i c i a l s t a t emen t s t h ems e l v e s , s u c h a s a d ef a ma t i o n c l a i m b a s e d o n aw i t n e s s ' s t e s t i mo n y a t t r i a l . Wh i l e n o a c t i o n l i e s b e c a u s e o f t h e c o n t en t o fs t a t emen t s made i n a j u d i c i a l p r o c e e d i n g , a n a c t i o n c a n l i e f o r t h e f a c t t h a t t h e

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s p e a k e r i n s t i t u t e d t h e p r o c e e d i n g s wr o n g f u l l y - t h a t i s , ma l i c i o u s l y a n d wi t h o u tp r o b a b l e c a u s e - t h r o u g h wr o n g f u l i n s t i t u t i o n o f a c i v i l p r o c e e d i n g , a f o r m o fma l i c i o u s p r o s e c u t i o n I n s u c h a c a s e , t h e s t a t e me n t s i n t h e p l e a d i n g , wh i c ha r e p r i v i l e g e d , a r e n o t t h e t o r t i o u s a c t s ; r a t h e r , t h e i n i t i a t i o n o f t h e a c t i o n i t s e l f ,r e g a r d l e s s o f t h e c o n t e n t o f t h e p l e a d i n g s , i s t h e t o r t i o u s a c t . S e e , e . g . ,G o l d s t e i n v S e r i o , 4 9 6 So . 2 d 4 1 2 , 4 1 5 ( L a Ct Ap p . 1 9 8 6 ) ( " T h e a f f i r ma t i v ed e f e n s e o f a b s o l u t e p r i v i l e g e a p p l i e s o n l y t o s t a t e me n t s c o mmu n i c a t e d t o t h i r dp e r s o n Ma l i c i o u s p r o s e c u t i o n , h o we v e r , i s n o t c o n c e r n e d wi t h t h e s t a t e me n t sm a d e d u r i n g a p r o c e e d i n g b u t r a t h e r wi t h t h e i n t e n t o f t h e p a r t i e s i ni n s t i t u t i n g t h e o r i g i n a l p r o c e e d i n g . T h e r e f o r e , w e c a n n o t h o l d t h a t a b s o l u t ep r i v i l e g e i s a n a f f i r m a t i v e d e f e n s e t o a ma l i c i o u s p r o s e c u t i o n a c t i o n . " ) . T h en e e d f o r t h e i mmu n i t y p r i v i l e g e f o r a s p e a k e r i n a j u d i c i a l p r o c e e d i n g a n d t h er i g h t o f a n i n d i v i d u a l t o s u e t h a t s p e a k e r f o r wr o n g f u l i n s t i t u t i o n o f a c i v i lp r o c e e d i n g a r e t h e r e f o r e n o t l e g a l l y mu t u a l l y e x c l u s i v e

T h e ma j o r i t y , h o we v e r , c o n c l u d e s t h a t t h e p r i v i l e g e " e x t e n d s t o a n y c l a i mr e l a t i n g t o t h e a c t o f f i l i n g t h e b a r c o mp l a i n t , s u c h a s a b u s e o f p r o c e s s ,wr o n g f u l u s e o f c i v i l p r o c e e d i n g s , o r ma l i c i o u s p r o s e c u t i o n . " I n s o h o l d i n g , t h ema j o r i t y r e f e r s t o t h e d e c i s i o n s o f s e v e r a l o t h e r s t a t e s t h a t h a v e e x t e n d e d ap r i v i l e g e t o b a r c o mp l a i n t s I n s o d o i n g , t h e ma j o r i t y e r r s i n t wo w a y s F i r s t , i t

c a l l s t h e new p r i v i l e g e a n e x t e n s i o n o f t h e j u d i c i a l s t a t e me n t s p r i v i l e g e , wh i c h i tc a n n o t b e . Se c o n d , e v e n a s s u mi n g t h a t t h i s Co u r t c a n ma n u f a c t u r e a wh o l l yn e w p r i v i l e g e a s p a r t o f i t s p o w e r t o r e g u l a t e t h e p r o f e s s i o n o f l a w , i t s h o u l d n o td o s o .

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The j u d i c i a l s t a t e me n t s p r i v i l e g e c an a p p l y o nl y when t h e c l a i m s t e msf r o m t h e s t a t e me n t s made i n t h e j u d i c i a l p r o c e ed i n g , n o t f r o m t h e a c t o fwr o n g f u l l y b r i n g i n g t h e a c t i o n wi t h o u t p r o b ab l e c a u s e . Se e Smi t h v . H o d g e s ,1 9 9 S . W. 3 d 18 5 , 1 92 ( Ky . Ap p . 2 0 0 5 ) ( r e v i ewi n g c a s e s a p p l y i n g p r i v i l e g e t oma l i c i o u s p r o s e c u t i o n c l a i ms a n d n o t i n g t h ey a r e " b a s e d upon g r a n d j u r yt e s t i mo ny " ) . I n d ec i d i n g i f t h e p r i v i l e g e a p p l i e s , t h e f o c us mus t b e o n t h ea l l e g e d l y t o r t i o u s a c t - e i t h e r a f a l s e s t a t e me n t o r t h e wr o n g f u l i n s t i t u t i o n o f a na c t i o n . I f t h e t o r t c l a i m, wh e t h e r f o r d e f a ma t i o n , p e r j u r y , o r e v e n ma l i c i o usp r o s ec u t i o n , i s b a s e d o n a f a l s e s t a t e me nt , t h e p r i v i l e g e c a n b a r i t . Bu t i f t h et o r t c l a i m i s b a s e d o n t h e i n s t i t u t i o n o f t h e a c t i o n , t h e p r i v i l e g e has n oa p p l i c a b i l i t y wh a t s o e v e r . To h o l d o t h er wi s e wo u l d s ub s ume e n t i r e l y t h e t o r t so f ma l i c i o u s p r o s e c u t i o n and wr o n g f u l i n s t i t u t i o n o f c i v i l p r o c e ed i n g s i n t h ep r i v i l e g e , e v e n o u t s i d e t h e c o n t e x t o f b ar c omp l a i n t s . The ma j o r i t y ' s r e a d i n g o ft h e p r i v i l e g e woul d e f f e c t i v e l y d es t r o y t h e t o r t s o f ma l i c i o u s p r o s e c u t i o n ando u t r a g e i n o t h e r c o n t e x t s . 3

3 T h o u g h t h e ma j o r i t y d o e s n o t a d d r e s s i t , b e y o n d n o t i n g t h a t t h e t r i a l c o u r t d i d , i t i sc l e a r t h a t SCR 3 . 1 6 0 ( 4 ) i s n o h e l p i n c r e a t i n g a p r i v i l e g e f o r a b a r c o mp l a i n an t . I t i sq ue s t i o na b l e wh e t h e r s u c h a r u l e c a n c r e a t e a s ub s t a nt i v e p r i v i l e g e , a s n o t e d b y t h et r i a l c o u r t .Bu t t h a t i s s u e n e e d n o t b e r e s o l v e d , s i n c e t h i s r u l e d o e s n o t e x t e nd a p r i v i l e g e t o ab ar c o mp l a i n an t . Th e r u l e p u r p o r t s o n l y t o g r a nt i mmu n i t y t o " t h e A s s o c i a t i o n , t h eBo a r d , t h e D i r e c t o r , t h e I n q ui r y Co mmi s s i o n , t h e T r i a l Co mmi s s i o n , t h e O f f i c e o f Ba rCo u n s e l , [ a n d ] t h e i r o f f i c e r s , emp l o y e e s , a g e n t s , d e l e g a t e s , , o r membe r s " f r o m l i a b i l i t yt o a p e r s o n who i n i t i a t e s a c o mp l a i n t o r t o a n y a t t o r n e y a ga i n s t whom a c o mp l a i n t i smade . SCR 3 . 1 6 0 ( 4 ) . Th e r u l e mak es n o me nt i o n o f i mmu n i t y f o r t h e c o mp l a i n an t .I t i s i n t e nd ed t o p r o t e c t t h e d i r e c t p a r t i c i p a n t s i n t h e d i s c i p l i n a r y p r o c e s s i t s e l f , t h a ti s , t h os e who ma r s h a l t h e e v i d en ce ( e . g . , Ba r c o u n s e l ) a n d t h os e who d e c i d e t h e c as e( e . g . , t h e t r i a l c o mmi s s i o n er , t h e Bo a r d o f G o v e r n o r s ) , who i n a l l l i k e l i h o o d wo u l de nj o y j u d i c i a l o r q u a s i j u d i c i a l i mmu n i t y u n d e r t h e c ommon l a w a n y w a y . Ba r

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T h i s u nd e r s t a n d i n g o f t h e p r i v i l e g e a s l i m i t e d o n l y t o s t a t e me nt s , a n d n o tt h e a c t o f wr o ng f u l l y i n i t i a t i n g a c l a i m l a c k i n g p r o b ab l e c a u s e , c o mp o r t s wi t ht h e h i s t o r y a n d p o l i c y b e h i n d t h e p r i v i l e g e , i n a d d i t i o n t o t h e c a s e s a p p l y i n g i t .T h e j u d i c i a l s t a t e me nt s p r i v i l e g e o r i g i n a t e d i n En g l i s h c ommon l a w , a n d h a sa l wa y s a p p l i e d i n Ame r i c a n c o u r t s An e x c e l l e n t a n d s c h o l a r l y d i s c us s i o n o ft h e d e v e l o p me n t o f t h e p r i v i l e g e t o i t s p r e s e n t s t a t e i n Ke n t u c k y l a w i s s e t f o r t hb y Co u r t o f Ap p e a l s J u d g e Gu i d u g h i n Smi t h v H o d g e s , 1 9 9 S . W. 3 d 1 8 5 ( K yAp p 2 0 0 5 ) , a n d t h u s w i l l n o t b e d i s c u s s ed a t l e n g t h h e r e Ho w e v e r , t h e b a s i s

f o r t h e p r i v i l e g e i s a ma t t e r o f p u b l i c p o l i c y s u p p o r t i n g f u n d ame n t a l j u s t i c e b ya s s u r i n g p a r t i c i p a n t s i n j u d i c i a l o r q u a s i j u d i c i a l p r o c e e d i n gs t h a t t h e y c a ns p e a k f r e e l y i n p r e s e n t i n g t h e i r c l a i m , o r b y a l a wy e r p r e s e n t i n g h i s o r h e rc l i e n t ' s c l a i m , wi t h o u t f e a r o f s u i t o r l i a b i l i t y f o r d e f a ma t i o n . Se e 2 Da n BD. o b b s , T h e L a w o f T o r t s 1 1 5 4 ( 2 0 0 1 ) . T h e f a c t t h a t t h i s s o me t i me s r e s u l t s i n ag r a n t o f i mmu n i t y t o ma l i c i o us l i a r s h a s b e e n c o n s i d e r e d j u s t i f i e d b y t h e n e e df o r h o n e s t t e s t i mo n y wi t h o u t f e a r o f r e p r i s a l s Se e Sc h mi t t v Mann , 1 6 3S . W. 2 d 2 8 1 ( K y . 1 9 4 2 ) Vi e we d a n o t h e r wa y , v e r y o l d Ke n t u c k y c a s e l a ws t a t e s

A p a r t y t o a j u d i c i a l p r o c e e d i n g m a y , b y h i ms e l f o rc o u n s e l , w r i t e o r s a y a n y t h i n g o f a n d c o n c e r n i n g t h ec a s e , o r o f a wi t n e s s w h o t e s t i f i e s i n t h e c a s e , t h a t i sp e r t i n e n t a n d ma t e r i a l t o t h e c o n t r o v e r s y , a n d h e c a nn o t b e h e l d t o a n s w e r f o r s c a n d a l o u s wo r d s , u n l e s s ,

Co mp l a i n an t s d o n o t f a l l w i t h i n t h i s c a t e g o r y o f d i r e c t p a r t i c i p a n t s i n t h e d i s c i p l i n a r yp r o c e s sT h a t t h e c o mp l a i n an t a l s o h a p p e n s t o b e a " me mb e r " o f t h e KBA, i . e . , a n a t t o r n e y ,d o e s n o t g a r n e r a n y i mmu n i t y S u c h a r e a d i n g s t r e t c h e s t h e r u l e b e y o n d t h e p o i n t o fr e a s o n a b l e i n t e r p r e t a t i o n

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s u b j e c t e d t o a c l a i m a t a l l He a r g u e s t h a t t h e r e h a s b e e n n o i mmu n i t y f o r t h i st y p e o f c l a i m h e r e t o f o r e , a n d t h a t t o a l l o w s u c h i s t o e f f e c t i v e l y n u l l i f y t h e t o r tS u c h c l a i ms a r i s e t h r o u g h a c i v i l a c t i o n b r o u g h t a g a i n s t a p e r s o n who h a sp r e v i o u s l y f i l e d wha t i s c l a i me d t o b e a " f r i v o l o u s " s u i t r e s u l t i n g i n d a m a g e s t ot h e p l a i n t i f f . T h e s e d a m a g e s c a n c o v e r t h e c o s t o f t h e p r e v i o u s l i t i g a t i o n a n do t h e r d a m a g e s , i n c l u d i n g d a m a g e t o r e p u t a t i o n . Wh i l e t o d a y ' s n ome n c l a t u r eu s e s t h e t e r m wr o ng f u l i n s t i t u t i o n o f a c i v i l p r o c e e d i n g , t h i s i s me r e l y a f o r m o fma l i c i o u s p r o s e c u t i o n , wh i c h h a s h i s t o r i c a l l y a p p l i e d t o b o t h c r i mi n a l a n d c i v i lp r o c e e d i n g s Woo d s v . F i n n e l l , 7 6 Ky . ( 1 3 B u s h ) 628 ( 1 8 78 ) . T h e a c t i o n mayb e b r o u gh t when a j u d i c i a l p r o c e e d i n g h a s b e e n ma l i c i o u s l y i n s t i t u t e d a g a i n s ta p e r s o n wi t h o u t p r o b ab l e c a u s e H i s t o r i c a l l y , a s w e l l a s t o d a y , " [ p ] r o b a b l ec a u s e m e a n s l e s s t h a n p r i ma f a c i e e v i d e n c e o f g u i l t , n a me l y , s u c hc i r c u ms t a n c e s a s wa r r a n t s u s p i c i o n . " Br a n h am v . B e r r y , 4 Ky . L a w Re p . 4 1 2( K y . S u p e r 1 8 8 2 ) ( c i t i n g L o c k e v . Un i t e d S t a t e s , 1 1 U. S . 339 ( 1 8 1 3 ) ) .

T h u s , I m u s t c o n c l u d e t h a t t h e j u d i c i a l s t a t e me n t s p r i v i l e g e c a n n o te x t e n d t o t h e a c t o f wr o n g f u l l y f i l i n g a c l a i m wh i c h a r g u a b l y l a c k s p r o b a b l ec a u s e o r t o s t a t e me n t s m a d e o u t s i d e t h e c o n t e x t o f a j u d i c i a l p r o c e e d i n g Wha tt h e ma j o r i t y s e e k s t o d o i s c r e a t e a n e n t i r e l y n e w p r i v i l e g e , o n e b as e d o n t h i sCo u r t ' s p ow e r a n d d u t y t o r e g u l a t e a t t o r n e y c o n d u c t , a s o t h e r s t a t e s h a v e

d o n e . S e e , e . g . , T o f t v . Ke t c h u m, 1 1 3 A . 2 d 67 1 , 6 76 ( N . J . 1 9 5 5 ) . Bu t we s h o u l da c k n owl e d g e t h a t we a r e c r e a t i n g a n e n t i r e l y n e w p r i v i l e g e , o n e t h a t wo r k s o n l yt o d i s a d v a n t a g e a t t o r n e y s , r a t h e r t h a n s t r e t c h i n g a n e s t a b l i s h e d p r i v i l e g e t ot h e b r e ak i n g p o i n t Th e r e i s a s t r o n g b a s i s f o r a d e b a t e a b ou t wh e t h e r s u c h a

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n ew p r i v i l e g e i s s o u n d p o l i c y o r e v e n p e r mi s s i b l e u n d e r t h e Ke nt u cCons t i t u t i o n .

J us t i c e S c o t t h a s e mp h a s i z e d t h i s l a t t e r i s s u e , f i n d i n g t h a t t h e ma j o r i t y ' sp o s i t i o n i s i n t ens i o n wi t h t h e C o n s t i t u t i o n ' s g u ar a nt ee t o t h e r i g h t t o s u e f o rd am a g e t o o n e ' s r e p u t a t i o n T h o u g h I am somewha t s y mp at h et i c t o t h ep o s i t i o n , I d o no t t h i nk i t i s n ec e s s a r y t o r ea c h t h e c o n s t i t u t i o n a l q ues t i o nb e c a u s e s o u n d p o l i c y d i s f a v o r s t h e c r e a t i o n o f a n ew p r i v i l e g e f o r b a rc o mp l a i na nt s

J u s t i c e S c o t t d i s c us s es Se c t i o n 1 1 4 o f t h e Ken t u c k y C o n s t i t u t i o n , k n o wna s t h e Open Co u r t s Cl a u s e , wh i c h d oe s s a y t h a t " e v e r y p er s o n " s h a l l h a v e ar eme d y " b y d u e c o u r s e o f l a w" f o r a n i n j u r y d o n e t o h i s o r h er r e p u t a t i o n ,among o t h er t h i n g s b u t I c a n n o t r ea d Se c t i o n 1 1 4 t o mak e i t unc ons t i t u t i o na lt o a p pl y t h e j u d i c i a l s t a t ement s p r i v i l e g e f o r c l a i ms made i n a l a wy e r d i s c i p l i n ea c t i o n ev en t h ou g h s u c h a n a p p l i c a t i o n p r e c l u des t h e r e p u t a t i o n a l t o r t s o fs l a nd er a n d l i b e l Tha t p r i v i l e g e , muc h l i k e t h e t o r t s o f ma l i c i o u s p r o sec u t i o na nd wr o ng f u l u s e o f c i v i l p r o c e e d i n g s , a l b e i t u nd e r a d i f f e r e n t name, e x i s t e d a tt h e t i me Se c t i o n 1 1 4 wa s e na c t ed So I t h i nk t h e p r i v i l e g e c o nt i nu es t o ap pl yt o t h e c o nt ent s o f s t a t ement s made d u r i ng a j u d i c i a l p r o c eed i ng a nd i s no tb a r r e d b y t h e Co n s t i t u t i o n By t h e s ame t o k e n , I b e l i e v e ma l i c i o u s p r o s ec u t i o n

o r wr o ng f u l i n s t i t u t i o n o f a c i v i l p r o c eed i ng r ema i n v i a b l e t o r t s - f o r a l lKen t u c k y c i t i z e n s

Th u s , i ns t ea d o f l o o k i n g t o t h e C o n s t i t u t i o n , t h i s c a s e s h o u l d b e r e s o l v e db y d e c i d i n g wh e t h er a n ew p r i v i l e g e , o ne r e l a t e d t o t h i s C o u r t ' s c o n s t i t u t i o n a l

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p ow e r t o r e g u l a t e a t t o r n e y c o n d u c t a n d d i s c i p l i n e , s h ou l d o r c a n b e c r e a t e d .Th e r e a l t e n s i o n h e r e c ome s f r o m p u b l i c p o l i c y t h a t a f f e c t s a l l t h e g o v e r n e d a n dan i n d i v i d u a l ' s r i g h t t o a c a u s e o f a c t i o n . Th e f a c t t h a t t h e i n d i v i d u a l h av i n gt h e c a u s e o f a c t i o n f o r wr o ng f u l i n s t i t u t i o n o f a c i v i l p r o c e e d i n g o r t h e t o r t o fo u t r a g e o u s c o n d u c t i s a l a wy e r d o e s n o t make a j u s t i f i a b l e d i f f e r e n c e .

I a c k n owl e d g e t h a t l awy e r s a r e memb e r s o f a p r o f e s s i o n , wi t h t h ea t t e nd an t r e s p o n s i b i l i t i e s o f p r o f e s s i o n a l c o nd uc t , a n d t h a t t h e Su p r eme Co u r th a s b e e n c h a r g e d wi t h r e g u l a t i n g t h a t c o n d u c t Bu t i t i s s i mp l y o v e r r e ac h i n gwi t h t h a t p o w e r when t h e Co u r t c r e a t e s a n e w p r i v i l e g e wh i c h a p p l i e s o n l y t ot h e d e t r i me n t o f l awy e r s . Do i n g s o r e f l e c t s a n o v e r l y c y n i c a l v i e w o f a t t o r n e y si n f a v o r o f c l a i man t s t h a t p r e s u p po s e s t h a t c l i e n t s mu s t n o t b e h ar me d , b u tt h a t i t i s ac c e p t ab l e f o r c l i e n t s t o i n f l i c t h a r m o n i n no c en t c o u n s e l .

Si n c e t h e j u d i c i a l s t a t e me n t s p r i v i l e g e i s o n l y r e l a t e d t o s t a t e me n t s madei n a j u d i c i a l p r o c e e d i n g , a n y g r a n t o f i mmu n i t y f o r o t h e r c a u s e s o f a c t i o n mu s tb e c r e a t e d o u t o f wh o l e c l o t h Th i s Co u r t mu s t n o t d o t h i s a b s e n t e x t r e me l yc omp e l l i n g r e as o n s . I t i s t r u e t h a t s ome s t a t e s h a v e f o u n d t h e p o s s i b i l i t y o fc h i l l i n g b a r c o mp l a i n t s t o b e s u f f i c i e n t l y c o mp e l l i n g , b u t I f i n d t h e i r p o s i t i o n st o b e p o o r l y s u pp or t e d

Cl o s e e x ami n at i o n o f t h e f a c t o r s t h a t mu s t b e c on s i d er e d we i g h s a g a i n s t

c r e a t i n g s u c h a b r o ad - s we ep i n g i mmu n i t y . F i r s t , wha t i s t h e j u s t i f i c a t i o n f o rt r e a t i n g at t o r n e y s mo r e h ar s h l y t h an a n y o t h e r p r o f e s s i o n a l i n Ke n t u c k y ?P h y s i c i a n s , c o u n s e l o r s , s o c i a l wo r k e r s , a n d o t h e r p r o f e s s i o n s t h a t a r e g o v e r n e db y l i c e n s u r e b o ar d s may b r i n g a wr o ng f u l i n s t i t u t i o n o f c i v i l p r o c e ed i n g s o r a n

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o u t r a g e o u s c o n d u c t c l a i m a g a i n s t t h e c l i e n t wh o h a s wr o n g l y a c c u s e d t h e mU n d e r t h e ma j o r i t y ' s o p i n i o n , l a wy e r s wo u l d b e t h e o n l y p r o f e s s i o n a l g r o u p i nKe n t u c k y who wo u l d b e d e n i e d t h e s e c a u s e s o f a c t i o n A l l p l a i n t i f f s a r e d e n i e da c a u s e o f a c t i o n f o r s l a n d e r a n d l i b e l d u e t o t h e j u d i c i a l s t a t e me n t s p r i v i l e g e .T h e s a m e c a n n o t b e s a i d f o r t h i s n e w , un named p r i v i l e g e , u n l e s s t h e Co u r tm e a n s t o e f f e c t i v e l y a b o l i s h t h e t o r t s o f o u t r a g e a n d wr o n g f u l i n s t i t u t i o n o f ac i v i l p r o c e e d i n g b y s a y i n g t h e n e w p r i v i l e g e a p p l i e s t o a l l s u c h c a s e s wh e r e t h ej u d i c i a l s t a t e me n t s p r i v i l e g e a p p l i e s . I s t h e r e a t r u e , o v e r we e n i n g j u s t i f i c a t i o nf o r t h i s d i s p a r a t e t r e a t me n t o f a t t o r n e y s ?

S e c o n d , wh i l e t h i s Co u r t i s c h a r g e d wi t h g o v e r n i n g t h e p r a c t i c e o f l a w , a na t t o r n e y wh o i s e x e r c i s i n g h i s o r h e r r i g h t t o a c c e s s t o t h e c o u r t s i s n o te n g a g i n g i n t h e p r a c t i c e o f l a w I f f i l i n g a p e r s o n a l l a w s u i t i s t h e p r a c t i c e o fl a w , t h e n t h e c o u r t s w i l l b e o v e r wh e l me d wi t h i l l e g a l p r a c t i c e c l a i ms , a s t h a t i se s s e n t i a l l y w h a t e v e r y u n l i c e n s e d p l a i n t i f f wo u l d b e d o i n g . Wh i l e t h i s a n a l o g ymay s o u n d a b s u r d , i t i l l u s t r a t e s t h a t t h e C o u r t ' s o n l y c o n s t i t u t i o n a l a u t h o r i t yhe r e i s t o g o v e r n t h e a c t u a l p r a c t i c e o f l a w . Un l e s s e x e r c i s i n g o n e ' s r i g h t t oa c c e s s t o t h e c o u r t s i s s o m e h o w u n e t h i c a l s o a s t o i mp a c t a n a t t o r n e y ' s a c t u a lp r a c t i c e o f l a w , t h i s Co u r t h a s z e r o a u t h o r i t y t o t e l l a n a t t o r n e y o r a n y o t h e rc i t i z e n t h a t h e o r s h e c a n n o t f i l e a l a ws u i t a b s e n t o v e r wh e l mi n g p u b l i c i n t e r e s tt o t h e c o n t r a r y

T h i r d , c r e a t i n g a n d a p p l y i n g t h i s p r i v i l e g e o n l y t o a t t o r n e y s s i mp l y i s n o tj u s t i f i e d b y a n y s u b s t a n t i a l e v i d e n c e , t h o u g h t h e p r i v i l e g e c e r t a i n l y i mp a c t s a na t t o r n e y ' s s u b s t a n t i a l r i g h t s . T h e r e i s o n l y s u p p o s i t i o n t h a t a l l o wi n g a n

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a t t o r n e y t o b r i n g a wr o n g f u l i n s t i t u t i o n o f c i v i l p r o c e e d i n g s o r o u t r a g e o u sc o n d u c t a c t i o n wo u l d r e s u l t i n l e g i t i ma t e c l a i ms n o t b e i n g made . No s t u d i e sh a v e b e e n p r e s e n t e d , n o t e v e n r u d i me n t a r y s u r v e y s . Ap p l y i n g a p r i v i l e g e t ot h e s e c a u s e s o f a c t i o n r e q u i r e s a c t i n g o n a p o s s i b i l i t y o f c h i l l i n g b u t r e s u l t s i na c e r t a i n t y o f d e p r i v a t i o n o f r i g h t s .

A d d i t i o n a l l y , t h i s c o n c e r n o v e r a p o s s i b l e c h i l l i n g e f f e c t p r e s u me s t h a t a l ls u c h c l i e n t s a r e t h e s o - c a l l e d " l i t t l e g u y , " w h o i s u n s o p h i s t i c a t e d , p e r h a p su n e d u c a t e d , a n d t h e r e f o r e s t a n d s p o we r l e s s n e x t t o t h e a t t o r n e y , w h o i sl e a r n e d i n t h e l a w a n d a n o f f i c e r o f t h e c o u r t s . Bu t , a s a mp l y i l l u s t r a t e d b yt h i s c a s e , c l i e n t s a r e f r e q u e n t l y a t l e a s t o n a n e q u a l f o o t i n g wi t h t h e i r c o u n s e l ,i f n o t i n a s u p e r i o r p o s i t i o n , h a v i n g t h e r e s o u r c e s o f l a r g e mu l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s . Al l o wi n g s u c h a c l i e n t a n a b s o l u t e p r i v i l e g e t o f i l e a b a rc o mp l a i n t wo u l d i n v i t e a b u s i v e p r a c t i c e s b y wh i c h t h e c l i e n t s e e k s t o b e n d t h ea t t o r n e y t o i t s w i l l a n d f o r c e h i m t o t a k e ( o r n o t t o t a k e ) a c o u r s e o f a c t i o n t h a th e o r s h e d e e m s p r u d e n t . Mo r e o v e r , t h i s Co u r t c a n n o t t a k e t h e p o s i t i o n o fs p l i t t i n g h a i r s , s o a s t o a l l o w t h e p r i v i l e g e f o r t h e " l i t t l ep o we r f u l o r s o p h i s t i c a t e d c l i e n t I n t e r e s t i n g l y , t h e r e i s l i t t l e o r n o l i k e l i h o o dt h a t a n a t t o r n e y w i l l e v e n b r i n g a ma l i c i o u s p r o s e c u t i o n c l a i m a g a i n s t t h e s o r to f c l i e n t w h o t h e p r i v i l e g e i s i n t e n d e d t o p r o t e c t . S u c h a s u i t wo u l d r a r e l y b ewo r t h wh i l e .

F o u r t h , t h i s Co u r t m u s t g u a r d a g a i n s t a k n e e j e r k r e a c t i o n t h a t , o fc o u r s e , a n a t t o r n e y m u s t n o t s u e h i s c l i e n t , e v e n t h o u g h t h e a t t o r n e y may b es e r i o u s l y h a r me d b y a c l i e n t ' s a n t i c s , j u s t b e c a u s e t h e a t t o r n e y w a s p r e v i o u s l y

2 4

y " b u t n o t f o r t h e


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i n a t r u s t r e l a t i o n s h i p wi t h a c l i e n t . To h a v e v a l u e , t r u s t must b e a t wo - w a ys t r e e t , a n d i n n o o t h e r a r e a o f t h e l a w d o we d e n y a p e r s on t h e r i g h t t o r e me d ya b r e a c h o f t r u s t b y a n o p p o n e n t . T h o u g h a d i s t a s t e f u l c o n c e p t , a c l i e n t wh oma k e s a b a r c o mp l a i n t a ga i ns t a n a t t o r n e y i s i n t h e p os t u r e o f a n o p p o n e n t .An d wh i l e a t t o r n e y s r e ma i n e t h i c a l l y b o u n d t o p r e s e r v e t h e i r c l i e n t s ' s e c r e t s ,t h ey a r e no t r e q u i r e d t o s t a nd b y h e l p l e s s l y wh i l e t h e i r c a r e e r s a r e r u i n e d . Th et r i a l c o ur t i s p e r f e c t l y c a p a b l e o f s c r e en i ng w h a t i s a p p r o p r i a t e e v i de nc e a n dw h a t r e ma i n s e t h i c a l l y s h i e l d e d . No r must t h i s Co ur t j u mp o n t h e b a n d w a g o nt h a t b e c a u s e o t h e r s t a t e c our t s a r e gr a nt i ng s u c h i mmun i t y , we must d ol i k e w i s e , a t l e a s t no t wi t h out s u f f i c i e n t c ons i de r a t i o n o f how o u r j u r i s p r u de nc ei s a f f e c t e d g e n e r a l l y b y t h i s d e c i s i o n . I n many w a y s Ke n t u c k y i s un i q ue , a n do u r Co u r t i s s wo r n t o b e c o gn i z a n t o f o u r o wn l a w a n d n e e d s f i r s t .

F i n a l l y , t h i s Co ur t must b e c o gn i z a n t o f t h e r e p u t a t i o n o f o u r p r o f e s s i o n ,wh i c h i s o f t e n d e t e r m n e d b a s e d o n n e g a t i v e p u b l i c i t y a b o u t l a wy e rwr o ng do i n g, wi t h v e r y l i t t l e s a i d a b o u t a l l t h e r i g h t t h i n g s l a wy e r s do O v e rh i s t o r y , l a wy e r s h a v e d e f e n de d o u r l i b e r t i e s , s up p or t e d c a u s e s t h a t b r i n g b e t t e rg ov e r n me n t , g i v e n o f t h e i r t i me t o t h e n e e d y , a n d b e e n a l i f e l i n e t o c l i e n t s l o s ti n a mo r a s s o f l e g a l i t i e s . Many do p r o b o n o wo r k , o r wo r k i n p u b l i c s e r v i c ej o b s . I n de e d, o u r o a t h o f o f f i c e r e q u i r e s Ke n t u c k y a t t o r n e y s t o s w e a r t o up h o l d

t h e p r i n c i p l e s p u t f o r t h i n o u r c o n s t i t u t i o n s a n d s t a t u t e s When a n a t t o r n e yf a i l s i n t h i s d u t y , t h i s Co ur t h a s a s t r o n g i n t e r e s t i n a p p r o p r i a t e d i s c i p l i n e ,e v e n a s mu c h a s de ny i ng t h e r i g h t t o p r a c t i c e l a w Bu t when a n a t t o r n e y h a sd o n e n o wr o n g, a n d a b a r c o mp l a i n t i s d i sm s s e d a g a i n s t h i m o r h e r , t h e r e i s

2 5


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n o r eme d y t o l e t t h e p u b l i c k n o w , o r t o g e t r e c o mp e n s e f o r a d amagedr e p u t a t i o n , o t h er t h an t o b r i n g s u i t f o r t h e c a u s e s o f a c t i o n a v a i l a b l e t o t h ems u c h a s wr o ng f u l i n s t i t u t i o n o f c i v i l p r o c eed i n gs o r o u t r a ge ou s c o n du c t , t h o u g hi t i s t r u e t h a t mo s t a t t o r n e y s d o n o t c h o o s e t o b r i n g t h e s e a c t i o n s . I t i sn on et h e l e s s t h e i r c h o i c e T h e s e a c t i o n s c a n s e r v e t h e a t t o r n e y i n d i v i d u a l l y , b u tc a n a l s o s e r v e t h e b a r i n g e n e r a l b e c a u s e a n e g a t i v e i mp r e s s i o n o f t h e p r a c t i c eo f l a w c an b e c o r r e c t e d

Th i s Co u r t mus t a c t c i r c ums pe c t l y a n d c a r e f u l l y . We mus t n o tu n d er mi n e e i t h e r t h e r e s p e c t o f t h e p u b l i c o r o f t h e a t t o r n e y s who p r a c t i c eb e f o r e u s . I d o n o t b e l i e v e t h a t a l l o w i n g a t t o r n e y s t h e s ame r i g h t t o a c ti n d i v i d u a l l y a s i s e n j o y ed b y a l l o t h e r c i t i z e n s w i l l u n d e r mi n e p u b l i c r e s p e c t o ru n de r s t a n d i n g , b u t w i l l c e r t a i n l y k e e p t h e r e s p e c t a n d w i l l i n g n e s s o f a t t o r n e y st o p r a c t i c e .

Co n s eq u en t l y , I d i s s e n t f r o m t h e ma j o r i t y o p i n i o n a n d wo u l d i n s t e a da l l o w A p p e l l e e ' s c l a i ms n o t c ov er e d b y t h e j u d i c i a l s t a t emen t s p r i v i l e g e , a sdes c r i b ed a b o v e , t o p r o c e ed

SCOTT, J . , DI SSENT I NG : I am c o mp el l e d t o d i s s e n t f r o m t h e ma j o r i t y ' sc o n c l u s i o n t h a t b a r c o mp l a i n a n t s e n j o y a b s o l u t e - r a t h er t h a n q u a l i f i ed -i mmu n i t y f r o m c i v i l l i a b i l i t y r i g h t f u l l y a r i s i n g f r o m t h e f i l i n g o f a n a l l e g e dma l i c i o us b a r c o mp l a i n t . I s i mp l y d o n o t b e l i e v e t h e ma j o r i t y ' s c o n c l u s i o n i ss u pp o r t e d b y t h e Co n s t i t u t i o n o f t h i s Co mmo n w ea l t h o r s o u n d p r e c e de n t o ft h i s Co u r t

2 6


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Ba r c o mp l a i n t s h a v e t h e p o t e n t i a l t o d e v a s t a t e a n a t t o r n e y ' s r e p u t a t i o n -t h e l i f e b l o o d o f a n y l a w y e r ' s p r a c t i c e I n f a c t , o n e ' s r e p u t a t i o n , b e i t t h a t o f al a wy e r o r n o t , i s s o p r e c i o u s i n t h i s Co mmo n we a l t h t h a t t h e t e r m i s e n s h r i n e di n Se c t i o n F o u r t e en o f t h e Ke n t u c k y C o n s t i t u t i o n , a p r o v i s i o n t h a t c ommand s :

A l l c o u r t s s h a l l b e o p e n , a n d e v e r y p e r s o n f o r a n i n j u r yd o n e h i m i n h i s l a n d s , g o o d s , p e r s o n o r r e p u t a t i o n ,s h a l l h a v e r e me d y b y d u e c o u r s e o f l a w , a n d r i g h t a n dj u s t i c e a d mi n i s t e r e d wi t h o u t s a l e , d e n i a l o r d e l a y .( Emp h as i s a d d e d . ) T o d a y , i n b r o a d s t r o k e s , t h e m a j o r i t y c o n c l u de s t h a t t h e

j u d i c i a l s t a t e me n t s p r i v i l e g e " e n c o mp a s s e s t h e a c t o f f i l i n g t h e c o mp l a i n t , s o a st o b a r [ a ] c l a i m f o r ` mi s u s e o f t h e a t t o r n e y d i s c i p l i n e p r o c e s s ' a n d ` r e c k l e s sf i l i n g o f a Ba r c o mp l a i n t . ' Gi v e n t h e f a c t t h a t t h e r i g h t t o r e c o v e r f o r o n e ' sr e p u t a t i o n i s s e c u r e d i n o u r C o n s t i t u t i o n , I s i mp l y c a n n o t a g r e e

Mo r e o v e r , I b e l i e v e t h a t t h i s Co u r t ' s d e c i s i o n i s a t o d d s wi t h o u r a d o p t i o no f t h e t o r t o f " wr o n g f u l u s e o f c i v i l p r o c e ed i n g s . " I n Dr a s i n v R a i n e , 6 2 1

S . W . 2 d 8 9 5 , 8 9 9 ( K y 1 9 8 1 ) , we e x p l a i n ed t h a t t h e r e a r e s i x b a s i c e l e me n t sn e c e s s a r y t o ma i n t a i n a n a c t i o n o f " wr o ng f u l u s e o f c i v i l p r o c e e d i n g s , " n a me l y :1 ) t h e i n s t i t u t i o n o r c o n t i n u a t i o n o f o r i g i n a l j u d i c i a l p r o c e ed i n g s o r o fa d mi n i s t r a t i v e o r d i s c i p l i n a r y p r o c e ed i n g s ; 2 ) b y , o r a t t h e i n s t a n c e , o f a p a r t y ;3 ) t h e t e r mi n a t i o n o f s u c h p r o c e ed i n g s i n t h e o p p o s i n g p a r t y ' s f a v o r ; 4 ) ma l i c ei n t h e i n s t i t u t i o n o f s u c h p r o c e ed i n g ; 5 ) w a n t o r l a c k o f p r o b ab l e c a u s e f o r t h ep r o c e ed i n g ; a n d 6 ) t h e s u f f e r i n g o f d a m a g e a s r e s u l t o f t h e p r o c e e d i n g Se ea l s o Ma p o t h e r & Ma p o t h e r , P . S . C . v . Do u g l a s , 7 5 0 S . W. 2 d 4 3 0 ( K y 1 9 8 8 ) .


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I t i s t r u e , h o we v e r , t h a t t h e Do u g l a s c o u r t r e c o g n i z e d , a s I d o t o d a y , t h a tt h e s e a c t i o n s a r e n o t f a v o r e d i n t h e l a w . Y e t , a s p l a i n l y s t a t e d i n Do u g l a s , t h ed i s f a v o r o f t h e t o r t o f wr o n g f u l u s e o f c i v i l p r o c e e d i n g s s p r i n g s f o r t h f r o m ad e s i r e t o p r o t e c t o n l y t h o s e a c t i o n s f i l e d " i n g o o d f a i t h a n d u p o n r e a s o n a b l eg r o u n d s . " I d . T h i s p r e f e r e n c e f o r c l a i ms made i n g o o d f a i t h a n d u p o nr e a s o n a b l e g r o u n d s i s k e y , a n d d i s p o s i t i v e , i n my o p i n i o n No t h i n g i n o u rj u r i s p r u d e n c e , u n t i l t o d a y , h a s e v e r s u p p o r t e d t h e n o t i o n t h a t a b a d - f a i t hc l a i m d e s e r v e s t h e p r o t e c t i o n o f a b s o l u t e i mmu n i t y . T h e ma j o r i t y ' s d e c i s i o nt o d a y o v e r w h e l ms e v e n t h e " t o r t o f o u t r a g e " a g a i n s t a t t o r n e y s who a s s e r tma l i c i o u s b a r c o mp l a i n t s

T o d o s o , t h e ma j o r i t y c i t e s t o t h e c a s e o f F i e l d v K e a r n s , 6 8 2 A . 2 d 1 4 8( Co n n Ap p Ct . 1 9 9 6 ) f o r t h e p r o p o s i t i o n t h a t t h e r e i s a p r e s e n t t r e n d b y o t h e rs t a t e s i n a d o p t i n g a b s o l u t e i mmu n i t y f o r e v e n " t h e a c t o f f i l i n g a g r i e v a n c ec o mp l a i n t . " I n d e e d , t h e Co n n e c t i c u t Co u r t o f Ap p e a l s i n F i e l d d i d a d d r e s swh e t h e r t h e a c t o f f i l i n g a b a r c o mp l a i n t g i v e s r i s e t o a b s o l u t e i mmu n i t y i nf a v o r o f t h e c o mp l a i n a n t , t h e i s s u e s q u a r e l y b e f o r e t h e Co u r t t o d a y . I dHo we v e r , a c c o r d i n g t o t h e Co n n e c t i c u t Su p r e me Co u r t , F i e l d i s c o n t r a r y t oRi o u x v B a r r y , 9 2 7 A . 2 d 3 0 4 n . 6 ( Co n n . 2 0 0 7 ) ( " I n F i e l d , t h e c o u r t c o n c l u d e dt h a t a b s o l u t e i mmu n i t y a p p l i e d t o a v e x a t i o u s l i t i g a t i o n c l a i m . T h e h o l d i n g o fF i e l d i s i n c o n s i s t e n t wi t h t h e h o l d i n g o f t h i s o p i n i o n . " ) .


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o f wr o n g f u l u s e o f c i v i l p r o c ee d i n g s 4 p r o v i d ed e n o u g h p r o t e c t i o n t oc o mp l a i n a n t s r e n d er i n g u n n ec e s s a r y a n " a d d i t i o n a l l a y e r o f p r o t e c t i o n " t o" wo u l d - b e l i t i g a n t s i n t h e f o r m o f a b s o l u t e i mmu n i t y . " I d . a t 3 1 0 Th e C o u r t ' sl o g i c s u r r o u n d e d t h e p r e mi s e t h a t b e c a u s e t h e t o r t h a d s u c h s t r i n g e n tr e q u i r e me n t s , t h e r e e x i s t e d a d eq u a t e r o o m f o r b o t h a p p r o p r i a t e i n c e n t i v e s t or e p o r t wr o n g d o i n g a n d p r o t e c t i o n o f t h e i n j u r e d p a r t y ' s i n t e r e s t i n b e i n g f r e ef r o m u n wa r r a n t e d l i t i g a t i o n I d . T h u s , b e c a u s e t h e t o r t s t r i k e s t h e p r o p e rb a l a n c e , t h e Co n n e c t i c u t h i g h c o u r t f o u n d i t u n n ec e s s a r y t o f o r e c l o s e t h o s ewho

c i v i l

I n R i o u x , t h e Co n n e c t i c u t h i g h c o u r t h e l d t h a t t h e s t r i n g e n t r e q u i r e me n t s

s u f f e r e d ha r m a s a r e s u l t o f v e x a t i o u s l i t i g a t i o n I dF u r t h e r mo r e , t h e Co n n ec t i c u t Su p r e me Co u r t , n o t e d

[ W] e r e we t o p r o v i d e a b s o l u t e i mmu n i t y f o r t h ec o mmu n i c a t i o n s u nd er l y i n g t h e t o r t o f v e x a t i o u sl i t i g a t i o n , we wo u l d e f f e c t i v e l y e l i m i n a t e t h e t o r t . .[ V ] i r t u a l l y a n y i n i t i a t i o n o r p r o c u r e me n t o f a p r e v i o u sl a ws u i t wo u l d n e c e s s a r i l y b e p a r t o f a n y j u d i c i a lp r o c ee d i n g T h u s , t h e t o r t o f v e x a t i o u s l i t i g a t i o nwo u l d v i r t u a l l y a l wa y s b e s u b j e c t t o a bs o l u t ei mmu n i t y I n d ee d t h e Re s t a t e me n t o f T o r t s i mp l i c i t l yr e c o g n i z e s t h i s b y p r o v i d i n g t h a t s t a t e me n t s made i nt h e c o u r s e o f a j u d i c i a l o r q u a s i j u d i c i a l p r o c ee d i n g a r ea b s o l u t e l y i mmun e i n t h e c o n t e x t o f a d e f a ma t i o n s u i tb u t n o t i n t h e c o n t e x t o f a s u i t f o r v e x a t i o u s l i t i g a t i o n .S e e 3 Re s t a t e me n t ( S e c o n d ) , T o r t s S e c t i o n 5 8 7 , a t 2 4 9 ,c o m m e n t ( a ) ( 1 9 7 7 )

L i k e t h e Co n n e c t i c u t Su p r e me Co u r t , I b e l i e v e t h e t o r t o f wr o n g f u l u s e o fp r o c e e d i n g s p r o v i d es a d eq u a t e p r o t e c t i o n s t o wo u l d - b e b a r c o mp l a i n a n t s

The C o n n e c t i c u t t o r t i n Ri o u x i s r e f e r r e d t o a s v e x a t i o u s l i t i g a t i o n wh i c h r e q u i r e st h e s ame e l e me n t s a s t h e t o r t o f w r o n g f u l u s e o f c i v i l p r o c e e d i n g s Se e R i o u x , 3 3 8A . 2 d 3 0 9 .2 9


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a n d wo u l d no t h a v e t h e c h i l l i n g e f f e c t p o s i t e d b y t h e m a j o r i t y . Ra t h e r t h a nado p t i n g a n a p p r o ac h t h a t p r o v i d e s b a d f a i t h b a r c o mp l a i na n t s wi t h t h ei mp e ne t r ab l e s h i e l d o f ab s ol u t e i mmu ni t y , I wo u l d ado p t a mo r e t e mp e r e da p p r o ac h c o n s i s t e n t wi t h o u r own r u l e s o f p r o f e s s i o n a l c o nd uc t , t h a t o fq u a l i f i e d i mmu ni t y Se e Ke nt u c k y Ru l e C i v i l Pr o c edu r e 1 1 ( r e q u i r i n g a t t o r n e y t oh a v e g o o d f a i t h r e g ar d i ng t h e f a c t u a l a n d l e g a l s o u n d n e s s o f d o c u me n t sb ea r i ng h i s name) ; SCR 3 . 1 3 0 ( 8 . 3 ) ( d ) ( p r o v i d i n g i mmu ni t y t o l a wy e r a c t i n g i ng o o d f a i t h i n t h e r e p o r t i n g o f mi s c o ndu c t ) ; s e e a l s o Commen t 5 , SCR 3 . 1 3 0( 8 . 3 ) ( e x p l a i n i n g t h a t q u a l i f i e d i mmu ni t y a p p l i e s t o a t t o r n e y ' s r e p o r t i n gmi s c o nd uc t )

F o r t h e s e r e a s o n s , I r e s p e c t f u l l y d i s s e n t f r o m t h e ma j o r i t y ' s c onc l u s i o nt h a t b a r c o mp l a i n an t s e n j o y ab s o l u t e - r a t h e r t h an q u a l i f i e d - i mmu n i t y f r o mc i v i l l i a b i l i t y r i g h t f u l l y a r i s i n g f r o m t h e f i l i n g o f a v ex a t i o u s a n d b a d - f a i t h b a rc o mp l a i n t .

Sc h r o de r , J . , j o i n s

COUNSEL FOR APPELLANTS,MORGAN & POTTI NGER, ATTORNEYS, P . S . C .Ca l v i n Ra y F u l k e r s o nJ o h n Ch r i s t i an L ewi sE r i n C e l e s t e SammonsF u l k e r s on , Ki nk e l 8 v Mar r s , P L L C2 3 9 No r t h Br o a d wa yL e x i n g t o n , KY 4 0 5 0 7

3 0


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COUNSEL FOR APPELLANT,GMAC MORTGAGE CORPORATI ON :Ri c h a r d P . C o r t h e l lDi n s mo r e 8 s S h o h l L L P1 9 0 0 Chemed Ce n t e r2 5 5 E 5 t h S t r e e tC i n c i n n a t i , OH 4 5 2 0 2J e r e my St u a r t Ro g e r sDi n s mo r e 8 s S h o h l L L P1 0 1 So u t h F i f t h S t r e e t , S u i t e 2 5 0 0L o u i s v i l l e , KY 4 0 2 0 2

COUNSEL FOR APPELLEENoel Ma r k Bo t t sP O B o x 4 4 3Ha r r o ds b u r g , KY 4 0 3 3 0

COUNSEL FOR AM CUS CUR I AE,KENTUCKY BAR ASSOC I AT I ON :L i n d a Ann Go s ne l lCh i e f B a r C o u n s e lSt e v e n T Pu l l i a mDe p u t y B a r C o u n s e lKe n t u c k y B a r As so c i a t i o n5 1 4 WMa i n S t r e e tF r a n k f o r t , KY 4 0 6 0 1 - 1 8 8 3

pottinger v botts & gmac - kentucky supreme court 2011-04-21-2009-sc-000515-tg-1

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