UFRGS Model United Nations 2007

The Board  of  Executive  Directors  of   the  World Bank

Dear Delegates,

Since the first edition of UFRGSMUN, in 2003, our Model United Nations has 

always tried to bring to its delegates new challenges in each new edition. It could not be 

different   this   year   as   we   celebrate   the   fifth   anniversary   of   UFRGSMUN:   we   will 

simulate for the first time the Board of Executive Directors of the World Bank. In order 

to   make   this   experience   even   more   enriching,   the   committee   seeks   innovation   by 

focusing on one topic area for discussion – trying to have a more comprehensive look at 

the economic sides of an issue mostly seen as political. Let’s meet the World Bank’s 

staff from now on.

Gustavo Meira Carneiro is an Economics student currently at his 5th  semester. 

This   is   not   his   first   year   as   a   staff   member,   as   he   was   Assistant­Director   of   the 

UNCTAD at UFRGSMUN 2006 and a member of  the Administrative Staff.  He has 

participated   as   a   delegate   in   UFRGSMUN   2005,   representing   South   Africa   at   the 

UNCTAD; and he also represented Costa Rica at the WorldMun 2007 and Venezuela at 

the Istanbul International MUN last July. 

Luíza   Galiazzi   Schneider   is   an   International   Relations   student,   studying   in 

France for one semester. Currently at her 7th semester in the IR undergraduate program, 

Luíza was an Assistant­Director to the Historical United Nations Security Council in 

UFRGSMUN   2006,   her   first   participation   as   a   staff   member.   As   a   delegate,   she 

represented Pakistan at the UN Security Council in UFRGSMUN 2004, Ukraine at the 

DISEC in AMUN 2005 and Brazil at the UN Security Council in UFRGSMUN 2005.

Caio Mascarello Teixeira is a Business Administration student, currently at his 

4th  semester.  This   is   his   first  participation  as   an  UFRGSMUN staff  member.  As  a 

delegate, he represented Mozambique at the UNCTAD of UFRGSMUN 2006 and the 

United Kingdom at ECOFIN, in AMUN 2007.

Camila Vogt is an Economics student, currently at her 3rd semester. It is her first 

participation as a staff  member  in UFRGSMUN 2007. She represented Indonesia at 

UNCTAD in UFRGSMUN 2006 and soon desired to be part of our staff!

Marcelo Fonseca is an International Relations student, currently at his 8th  and 

last semester. This year, he is part of UFRGSMUN staff for the first time. As a delegate, 

he represented Italy at UNCTAD in UFRGSMUN 2005 and Colombia at UNCTAD in 

UFRGSMUN 2006.

INTRODUCTION

World Bank’s General Background

The   World   Bank   was   one   of   the   institutions   created   at   the   Bretton   Woods 

Conferences, right after the end of the Second World War, on 27 December 1945. At the 

time, the institution’s main goal was the reconstruction of the war­devastated countries, 

mainly through its loans. In 9 May 1947, the Bank approved its first loan, to France, in 

order to rebuild the country after the war and the German occupation.1 Throughout its 

history,   however,   the   Bank   has   experienced   a   brightly   evolution,   although   never 

abandoning   its   historical   goals.   After   the   end   of   the   Cold  War,   the   World   Bank’s 

activities focused on the transparency and credibility of the economies throughout the 

world, managing loans and policies aimed at a continuous growth of the world economy. 

The importance of the institutions and of the free­market values were always on the 

edge of the World Bank’s policies.

From the end of the 1990’s, the Bank once again changed, in a way, the focus of 

its policies and programs. The fostering of development and the eradication of poverty 

appeared as central objectives to the institution and new policies have been adopted in 

this sense from then on. In this context, reconstruction always remained as one of its 

capital missions, but different ways of contributing to development issues and to the 

eradication of poverty have appeared. An example of this is Conflict Prevention, one of 

the most recent matters on which the Bank has already worked and, as it brings new 

elements to the institutions, it also brings new challenges.

The Bank is controlled by its Board of Governors, in which are represented all 

180 member countries.  This  Board meets  once a  year at   the  World Bank’s  Annual 

Meetings, and their decisions are the Bank’s final answer to any matter. The Board of 

Executive Directors, on the other hand, is responsible for the general operations of the 

institution and all its powers are delegated to them by the Board of Governors under the 

1 http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/EXTABOUTUS/0,,contentMDK:20653660~menuPK:72312~pagePK:51123644~piPK:329829~theSitePK:29708,00.html Last Accessed: 05/14/2007

Articles of Agreement.2  The Board is  composed of  twenty­four Executive Directors, 

whose voting power is proportionally linked to its number of World Bank’s shares. The 

five   members   with   the   largest   numbers   of   shares   (United   States,   Japan,   Germany, 

France and United Kingdom) point out five Executive Directors to represent them. The 

other  nineteen are  elected   in  constituencies,  mainly  composed  regionally.  There  are 

countries that own single constituencies, such as the Russian Federation, the Kingdom 

of Saudi Arabia and the People’s Republic of China.

2 http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/EXTABOUTUS/ORGANIZATION/BODEXT/0,,contentMDK:50004945~menuPK:64020014~pagePK:64020054~piPK:64020408~theSitePK:278036,00.html Last Accessed: 05/15/2007.

TOPIC AREA

Policies for Civil Conflict Prevention

1. Historical Background

1.1 Conflicts after the Second World War

The   first   fifty   years   of   this   century   were   dominated   by   several   interstate 

contentious among the great powers on their struggle to reach a better status in a new 

world   scenario.   These   hostilities   led   to   a   dispute   on   a   technological   and   military 

progress  basis,  culminating  on  a   large   increase  on  potential   lethal  wars.  This  cycle 

unfolded a serious concern in the modern international society, which is related to how 

bellicosity can be harmful to the human being’s existence and development.

Although   the   popular   consciousness   that   engagement   in   a   conflict   can   be 

harmful for countries and their citizens emerged more strongly only after the Second 

World War and with the forthcoming of a nuclear era, this fact was first expressed by 

the famous strategist Carl von Clausewitz. Concerned about the conflicts’ trend to be 

increasingly  violent  over   the  years   after   the  Napoleonic  Wars,   the  Austrian  general 

assumed in his book “On War” that, given his interpretation of the political purpose of 

war, a conflict is a way to reach this political purpose and must not be considered aside 

of it.3 Thus, citizens and governments only recur to conflicts in order to achieve social, 

political and economic benefits that cannot be obtained by political bargain. However, in 

the twentieth century conflicts have reached such a great size that it became hard to tell 

if a conflict can really bring advantages to those countries engaged in it.

According to PRIO’s4  database, there were 225 armed conflicts in the period 

1946­2001: 163 were considered internal (or intrastate), 23 extra state, 5 and 42 interstate 

3CLAUSEWITZ, Carl von. On War., London: Penguin Books, 1982.4 Peace Research Institute, Oslo (PRIO) dataset. Available at: http://new.prio.no/CSCW­Datasets/Data­on­Armed­Conflict/UppsalaPRIO­Armed­Conflicts­Dataset/ (last accessed on 08/16/07)5“Extrastate armed conflict occurs between a state and a non­state group outside its own territory.” (GLEDITSCH et al. Armed Conflict 1946­2001: A New Dataset. Journal of Peace Research, vol. 39, no. 5., 2002, p. 6)

conflicts.  6  It   is   important   to   emphasize   that   the  proportion  between   intrastate   and 

interstate conflicts has never been so high in history. The Cold War nature can offer one 

explanation for   this  phenomenon,  since  the  bipolarity originated a  world divided  in 

influence zones ruled by either the Communist or the Capitalist ideology. Aiming at 

fostering and preserving alignment with other countries, the Superpowers encouraged 

internal   ideological   confrontation   and,   in   some   cases,   even   intervened   inside   the 

countries. These countries’ alignment constraints, forged by the Superpowers’ foreign 

policy, raised situations of internal instability and offered several reasons for conflict 

occurrence around the world.

The   twentieth   century’s   events   might   enlighten   the   understanding   of   the 

international scenario movements at this time in history. Right after the Second World 

War, conflicts in Europe were generally linked to East­West dynamics. A relevant crisis 

situation involved two Soviet satellites, namely Poland and Hungary, in an episode that 

came to light due to a shift in the Soviet foreign policy. The USSR, acknowledging the 

growing interdependence between the two blocs, began to allow a greater pluralism of 

the communist governments of Eastern Europe7. Although this was an undeniable trend, 

given the social discomfort experienced by these countries’ population at that scenario, 

the disapproval speech brought by the new Soviet governor Khrushchev about some of 

Joseph Stalin’s practices surpassed agents’  expectations and incited instability  in  the 

region.8

Particularly in Hungary, the crisis reached a delicate path. Popular insurrection 

contested the communist government demanding liberalizing reforms, which were led 

by Imre Nagy when – after his followers’ triumph – he became Prime Minister. He was 

successful  until   the announcement  that  Hungary was withdrawing from the Warsaw 

Pact, which had been signed one year before. This further step could open a dangerous 

precedent for the communist world and, thus, impelled a strong reaction by Moscow. 

The Russian Army occupied Budapest and soon replaced Nagy by a Kremlin supporter 

named János  Kádár.  The aftermath   results  were  20,000 Hungarian casualties   in   the 

6GLEDITSCH et al. Armed Conflict 1946­2001: A New Dataset, 2002, p. 247BÉKÉS, Csaba. Cold War, Détente and the 1956 Hungarian Revolution. Working Paper #7. The Cold War as a Global Conflict. International Center for Advanced Studies. New York University. September 2002. Available online at http://www.nyu.edu/gsas/dept/icas/Bekes.pdf, last accessed at 09/09/2007.8STREICKER, Sarah. Soviet Intervention in the Hungarian Revolution of 1956. University of Michigan. Available online at www.umich.edu/~historyj/pages_folder/articles/, last accessed at 09/09/2007.

battlefield and stability only being guaranteed by the continuous presence of Russian 

troops.9 

On the other side of this bipolar world was Latin America, widely known as a 

United States’ allied territory during the Cold War. However,  this Superpower faced 

severe challenges to oppose the “communist  menace”  in  that  continent.  Seeking the 

preservation of its area of influence, the United States created a regional security system 

formalized through the Inter­American Treaty of Reciprocal Assistance (TIAR) within 

the Organization of American States (OAS) scope.10 Furthermore, some studies indicate 

that the United States were involved in several “coups d’état”, principally when a left­

oriented force had begun to gain space in the domestic affairs of any Latin­American 

country. Brazil, Argentina and Chile are historical examples of this policy.11

Ironically,  two of the central holdbacks for North­American strategy in Latin 

America took place in  those countries where there was a deep subordination to  the 

North­American power before the revolution – Cuba and Nicaragua. In the second case, 

the Somoza family had been controlling the country for over thirty years – using this 

power for personal purposes – when the Sandinist coalition started a rebellion. This 

movement  was  backed  by  most   of  Nicaragua’s   population,  which  had   assisted   and 

supported the overthrowing of Anastasio Somoza Debayle’s repressive dictatorship in 

July 1979.12 

Even being an economically and strategically limited country, Nicaragua had a 

combination  of  Marxism,  nationalism,   anti­imperialism and   liberation   theology   that 

could become a substantial menace for American capitalist prevalence in the region. 

Due to this reason, the North­American government began a counter­offensive based on 

support for domestic anti­Sandinist forces, counter­parted by constant Soviet aid given 

9KEYLOR, William R. The Twentieth Century World. 4th ed.  New York: Oxford University Press, 2001, p. 293­295.10  BITENCOURT, Luis. Latin American Security: Emerging Challenges. In KUGLER, Richard L.; FROST, Ellen L. The Global Century – Globalization and National Security. Institute for National Strategic Studies (INSS). National Defence University. NDU Press Books. Washington, USA. Available online at http://www.ndu.edu/inss/books/Books_2001/Global%20Century%20­%20June%202001/globcencont.html, last accessed at  09/09/2007.11   Brazil, Argentina and Chile suffered from military coups in the second half of twentieth century. In Brazil, the militaries took the government in 1964, when João Goulart was taken out of presidency. In Argentina, there were successive military coups from 1955 to 1981, beginning with the popular President Juán Perón deposition. In Chile, the government of Salvador Allende was removed form power in 1973 and succeeded by the General Augusto Pinochet who headed the chilean government for seventeen years. In all of the three cases there are studies indicating north­american interference.12 KEYLOR, William R. The Twentieth Century World, 2001, p. 403.

to   the   new   Sandinist   government.   Violent   conflicts   followed   the   entire   Sandinist 

government period until 1990, when the weakened Sandinists lost the first free universal 

elections to the National Opposition Union (UNO), which rose to power represented by 

Violeta Barrios de Chamorro. After more than a decade of conflict, the country entered 

the 1990s suffering from serious structural economic problems. High inflation rates, 

unemployment and a fragile private sector were just few of them.13

Another   important   cause   for   an   increase   in   internal   conflicts   was   the 

decolonization process, as usually a fight for self­determination is followed by a civil 

war period. Although this process began in the interwar period, it was consolidated at 

the end of Second World War, with rebellions in Asia and the liberation of Arab and 

Islamic countries after Anglo­French evacuation.14 Due to the fact that internal conflicts 

are   waged   inside   the   countries’   borders,   they   have   a   stronger   impact   over   these 

countries’   economic,   social   and  political   structures,  being,   in   this  way,  much  more 

costly for the country’s population and commonly inserting the country into a “conflict 

trap”.15 

Conflicts in Asia and Africa after the end of the Second World War were in their 

majority based on nationalism matters, but not detached from the world’s bipolarity. The 

decolonization   process   gained   space   as   an   irreversible   trend   brought   by   modern 

capitalism and also by the colonial countries’ weakness, which prevailed after all losses 

of the World Wars. There were different conflict developments in those regions. Some 

had  found a progressive path   through a steady overture of  political   institutions,  but 

others had faced strong repression by colonizers.

The latter was the case of the Portuguese colonies, as most of them remained 

under foreign control until the 1970s. The armed conflict in Angola can be taken as a 

significant example. This was a long­term crisis that embraced not only the fight for 

independence, but also a posterior internal conflict for government control, the latter 

highly influenced by international actors. Angola was divided in three different political 

parties – FNLA, UNITA and MPLA,16 the two first connected to the United States and 

13KEYLOR, William R. The Twentieth Century World. 2001, p. 54214 PEREIRA, Juan Carlos. Historia de las relaciones internacionales contemporáneas. 2.ed. Barcelona: Ariel, 2003, p. 38915For further information read “Breaking the conflict trap”, World Bank.16FNLA – Frente Nacional para Libertação de Angola (National Front for the Liberation of Angola); UNITA ­ União Nacional para a Independência Total de Angola (National Union for the Total Independence of Angola); MPLA – Movimento Popular para Libertação de Angola (Popular Movement 

the   latter   to   the   Soviet   Union.17  These   three   forces   fought   together   to   achieve 

independence, which was obtained only in 1975 – Portugal was internally fragile by 

their then recent Carnation Revolution.

However,   once   Angola   reached   autonomy,   a   civil   war   began.   After   violent 

conflicts   against   the   other   two   parties,   MPLA’s   leader   Agostinho   Neto   and   his 

supporters  occupied Luanda and established a Marxist­oriented Popular Republic   in 

November  of   the   same  year.18  Given   the   conflict’s   high   tension,  Cuba   sent   20,000 

soldiers to ensure MPLA governance and also to combat the “guerrilla”  forces.  The 

conflict stepped into an ideological and ethnic confrontation, but a great number of 

natural resources located in the Angolan territory, including oil, was also on dispute. 

The cease­fire was twice signed in Angola, in 1994 and in 2002, due to a new spread of 

violence in 1998. After almost thirty years of tension, the country shows now its results 

– a devastated economy and preoccupying famine among refugees.19

The main difference between conflicts in the first fifty years and the last fifty 

years of the twentieth century is related to the agents that participated in those battles 

and their postwar effects. The first half of century comprehended wars in which the 

most   powerful   countries   were   involved   and   that   had   devastating   effects   for   them. 

However,  due   to  their  own strength  and some  foreign aid  mechanisms,   such as   the 

Marshall Plan, they could recover and rebuild an entire new structure. This was the case 

of Germany, Italy, France and other Western European countries that recovered their 

status within the international community.

On the other hand, the armed conflicts that emerged in the last half of the last 

century have generated a major preoccupation to the world system due to three crucial 

issues: 1) most of these modern conflicts are being waged in weaker and smaller nations 

that do not have enough potential to rebuild themselves after a war period; 2) modern 

conflicts are having a much longer duration than those in the first half of the century; 

for the Liberation of Angola)17PETITHOMME, Mathieu. The Institutionalization of Violence Beyond the State: The Case of Angola. Panel 3­25 Private Actors and the Construction of Identity and Violence “Making Sense of a Pluralist World”, Sixth Pan­European International Relations Conference, Turin, 12­15 September 2007, Italy. Available at http://www.sgir.org, last accessed at 09/13/2007.

18FERREIRA, Manuel Ennes. Angola: conflict and development, 1961­2002. The Economics of Peace and Security Vol. 1. N. 1(2006). p. 26. United Kingdom. Available at http://www.epsjournal.org.uk/pdfs/eps_v1n1_ferreira.pdf. Last acessed at 09/13/2007.19CHAUTARD, Sophie. Guerres et conflits du XXe siècle. Librio. 2004. p. 44.

and  3)   the   civil   population   increased   its   participation   in   conflicts   and   is   the  most 

afflicted   group   afterwards.   These   characteristics   made   immeasurably   worse   the 

consequences for countries  that hosted conflicts  in   the 1950­2000 era,  essentially  in 

terms of subsequent development capacity.

1.2. Civil Conflicts in Post­Cold War Period

From 1989 on, there was a widely spread perception about the world claiming 

the eradication of violence. The end of the Cold War and its subsequent period, as some 

predicted,  however,  proved not   to be  a  peaceful   time and armed conflicts  were  not 

eradicated from the international scene. Actually, a total of 115 armed conflicts has been 

recorded   for   the   period   1989–2001.   Only   in   2001,   34   conflicts   were   active   in   28 

countries.20  Even though the interests of superpowers in rebellions and civil conflicts 

have diminished after the end of the Cold War, these conflicts continue to arise all over 

the world. Over a decade since the end of the Cold War, the political actors and also the 

warfare literature have been changing and are still trying to comprehend a new different 

reality:   the   spread   of   internal   conflicts   and   the   return   of   an   international   security 

agenda. 

Factors like shared history, culture, religious matters and ethnicity highlighted 

internal economic, social and political  problems and catalyzed internal  struggles  for 

power in many countries after the end of the Cold War.21 These internal disputes, whose 

protagonists are generally national rebel organizations or also the government itself, no 

longer obeyed the bipolar power system. Has the logic of  internal conflicts changed 

then? The answer to this question is not easy at all – the majority of the literature tends 

to support the idea that ideological rebellions from the Cold War Era were replaced by 

bandit groups in search of personal profit or violent ethnic warfare, but some authors 

still argue that the logic of the disputes remains the same, even if this is not evident.22

Stepping out of this discussion, it is clear that at least the apparent logic of civil 

conflicts has changed after the Cold War – ethnic disputes and genocides did come up, 

as well as rebel groups involved   drugs and natural resources trafficking. Indeed, that 

20CORDESMAN, A. Lessons of Post­Cold War Conflict: Middle Eastern Lessons and Perspective.  Center for Strategic and International Studies, 2004.21SANDOLE, Dennis;Capturing the Complexity of Conflict­ Dealing with Violent Ethnic Conflicts in the Post­Cold War Era ; Routledge, 1999.22KALYVAS, Stathis. Les guerres civiles après le fin de la Guerre froide. In : HASSNER, Pierre. Guerres et sociétés. Ed. Karthala, Paris : 2003

was a major change on the conflicts’ profiles – the forms of financing.23  The use of 

natural resources and drugs to finance rebellion is pointed out sometimes as a cause for 

conflict and sometimes as a factor for prolonging it, since it becomes a very profitable 

business.24 In Sierra Leone, for example, the rebel soldiers of the Revolutionary United 

Front (RUF) financed their  rebellion with diamond sales  in  the illegal market –  the 

“blood diamonds”.25    

The use of the natural resources revenue by rebels, and even governments, leads 

to another extremely relevant issue, a heritage of the Cold War arms race. Not ended by 

1989,   the   development   of   new   military   technologies   and   the   increasing   arsenals 

throughout   the  world  are   a  decisive  matter  on   the  new civil   conflicts   international 

scenario. The fall of the Soviet Union was significantly important on this matter, mainly 

due to its huge arsenal. The availability of that arsenal associated with a developed black 

market along with weak governance played its role on turning it – consisted essentially 

of light weapons – into fuel for intrastate conflicts. 26

Afghanistan is a good example of a conflict in which military technology and 

arsenals provided by the superpowers during the Cold War turned to boost violence by 

the 1990s. The country was a battlefield during the Cold War, when the United States 

financed conservative rebels  to  fight  against   the pro­Soviet  government.  Since  then, 

Afghanistan   has   been   devastated   by   continuous   war:   after   the   end   of   the   Soviet 

occupation in 1989, a civil conflict erupted in the 1990s and finally the country was 

invaded by coalition forces in 2001.27 

In Africa, support by external sources and disagreements between the different 

internal groups are among the most important causes to the persistence of conflicts. In 

Sudan,  in  spite of   the discovery of  oil   reserves   in 1978  in  the southern region,   the 

majority of the Sudanese population remains desperately poor. Sudan’s longest civil war 

began in 1983, largely pitting the Muslim north against the Christian and Animist south, 

and killing at least 2 million people and displacing a further 4 million.28 While a peace 

23 HUMPHREYS,  Macartan. Economics and violent conflict. Harvard, 2003.24BANNON, Ian and COLLIER, Paul; Natural Resources and Violent Conflict: options and actions. The World Bank, Washington 2003. And also: CORNELL, Svante; The interaction between narcotics and Conflict; in Journal of Peace Research25 http://www.crisisgroup.org/home/index.cfm?action=conflict_search&l=1&t=1&c_country=9626Estimatives say that around 639 millions of light weapons circulate on the world. UNDP Report of Human Development, 2005.27http://www.crisisgroup.org/home/index.cfm?action=conflict_search&l=1&t=1&c_country=128http://www.crisisgroup.org/

agreement was signed in January 2005, in Nairobi, another conflict zone was imploding. 

In   the   western   region   of   the   country,   Darfur,   rebel   groups   became   hostile   to   the 

Sudanese Government, mainly arguing social grievances. The Government of Sudan, 

using its own armed forces,  repelled the rebel attacks,  initiating a declared violence 

zone. The conflict that would be, at a first glance, characterized as an ethnic cleansing 

or even as a tribal war, soon proved to involve external interests in newly discovered oil 

reserves in the area.29

Therefore, the conflicts’ profile has changed at the end of the 20th century – the 

absolute majority of conflicts became internal and their forms of financing, the means 

of fighting and their causes have been modified and adapted to  the new order.  The 

saddest evaluation is that until 1989, only one third of the world’s conflicts happened in 

least developed countries, but from then on that ratio has changed to more than half.30 

Since 1990, armed conflicts have killed more than 3 million people, almost all of them 

in developing countries.31 Consequently, by the end of the 20th and the beginning of the 

21st century, civil conflicts became more than a security issue – they are now an issue of 

development.   

2. Statement of the Issue

2.1. Civil Conflict

According to Wallensteen,32  a conflict can be defined as “a social situation in 

which a minimum of two actors (parties) strive to acquire at the same moment in time  

an   available   set   of   scarce   resources.”   Therefore,   a   conflict   surpasses   the   simple 

behavior of the parties involved in it; there is the idea of scarcity of resources at a time 

given. However,   it   is   important   to notice  that “resources” is  not applied only in  the 

economic sense, but in a larger sense of something that is scarce, an object of desire – 

maybe   power.   For  Swanström  and   Weissmann,   it   is   also   essential   to   include   the 

perception of the actors on this definition, since it is their perception of the conflict that 

29PRUNIER, Gérard. The Ambigous Genocide. London: Cornell University Press, 2005. JOHNSON, Douglas. The root causes of Sudan’s civil wars. Bloomington: Indiana University Press, 2004.30Heavily Indebted poor countries (HIPC) initiative: status of implementation. 2004, Washington.31UNDP Report of Human Development, 2005.32WALLENSTEEN, Peter.  Understanding Conflict Resolution­ war, peace and the global system. Sage, 2002. pg 15.

will determine their actions – even if there is a way of not engaging in a conflict, if the 

parts do not perceive it, they will engage. The definition of conflict proposed by these 

authors would then be:  “perceived differences in issue positions between two or more  

parties at the same moment in time.”33

Most of the scholars agree that a conflict should be viewed as a cycle, which 

explains why so many conflicts are actually restarts of old conflicts and why we can say 

a country in conflict is in a vicious circle – since a country involved in conflict suffers 

badly in terms of development and poverty, and therefore becomes even more prone to 

face another conflict.  Thus,  a conflict  cannot be viewed as a static situation:  it   is  a 

dynamic and a changing one at that, and this is very important to bear in mind when 

thinking about prevention. Nevertheless, there are many views on what a conflict cycle 

is like; some authors even argue that it has 17 stages of development – from its gestation 

to sustainable peace.34 The common approach, though, describes a conflict in form of an 

upside­down U that goes from stability, escalates to war and deescalates into stability – 

like we said, it is normal that it escalates again into war. A good graphic illustration for 

that concept is the following:35

                                                                      Figure 1

33SWANSTRÖM, Niklas; WEISSMANN, Mikael; Conflict, Conflict Prevention and Conflict Management and beyond: a conceptual exploration. The Central Asia­Caucasus Institute, 2005. pg 9.34 REYCHLER, Luc ; Les Crises et leurs fondements, la prévention des conflits violents. In : Conflits en Afrique : analyse des crises et pistes pour une prévention. GRIP, Bruxelles, 1997.35 SWANSTRÖM, Niklas; WEISSMANN, Mikael; Conflict, Conflict Prevention and Conflict Management and beyond: a conceptual exploration. The Central Asia­Caucasus Institute, 2005.

We can see on Figure 1 the escalating form of a conflict and its different phases, 

including the prevention phases that will be further explained. From a stable phase, the 

tensions may rise  to   the point   that   it  becomes violent  and further  turns  into a  war. 

According to some authors, like Reychler (1997), violence is always present in conflict 

even if it is not physical.36  It is very important to notice, though, that this cycle is not 

necessarily always completed, which means peace can be built at any level of the cycle. 

Therefore,  Reychler  distinguishes  two kinds of  peacebuilding:  pre­war  and post­war 

peacebuilding.37   

Through these examples we can notice that the concept of conflict is not simple 

at all and there is no unanimity among authors around this matter. However, we can 

deduct from these concepts that a conflict involves two parties that have incompatible 

interests or, at least, perceive their interests as incompatible. Hence, conflict is a very 

general concept, and it can be – as it is – used by many areas of knowledge. Simplifying, 

hereby  we will  use   the  expression  “civil   conflict”   to  denote   the   idea  of   a   conflict 

involving parties within a country.  A civil  conflict may reach the level of a war.  A 

current definition of civil war is from the Correlates of War (COW) database that says a 

civil war is a conflict with organized military action and which has more than 1000 

victims per  year,   and at   least  5% of   the  victims   inflicted by   the  weaker  part.38  To 

simplify again, we can say a civil war is the highest violence point of a civil conflict.

2.2. Conflict prevention

The idea of preventing conflicts is not new, but it was back in the 1990s that it 

gained force and importance. Nevertheless, an actual framework of conflict prevention 

is not yet complete and there are still several conceptual points to be determined since 

there are many different views around the subject.39 Reychler (1997) distinguishes four 

kinds   of   conflict   prevention   ­   unilateral,   bilateral,   trilateral   and   multilateral   –   and 

36The author distinguishes four kinds of violence: physical, psychological, cultural and structural. 37 REYCHLER, Luc ; Les Crises et leurs fondements, la prévention des conflits violents. In : Conflits en Afrique : analyse des crises et pistes pour une prévention. GRIP, Bruxelles, 1997, pp.61.38COLLIER, Paul; HOEFFLER, Anke. Draft Chapter of the Handbook of Defense Economics. 2006. The COW website is www.correlatesofwar.org 39See: WALLENSTEEN, Peter and MÖLLER, Frida; Conflict Prevention: Methodology for Knowing the Unknown. Uppsala Peace Research Papers No. 7, Department of Peace and Conflict Research, Uppsala University, Sweden.

mentions the possible effective role of NGOs on prevention. One idea that is widely 

accepted is that there are two categories of conflict prevention: one more immediate and 

a long­term kind. Basically, one can say that preventing a conflict is to avoid that it 

reaches violent levels. In the case of civil conflict, we could say it is to prevent civil 

conflict from reaching the civil war level. 

According to the Carnegie Commission on Preventing Deadly Conflict, there are 

two categories of conflict prevention strategies: operational prevention and structural 

prevention. Operational prevention may occur  in  the face of an imminent crisis;   the 

Commission   states   also   that   there   are   four   groups   of   measures   to   avoid   violence 

escalation: early warning and response, preventive diplomacy, economic measures and 

the use of force.40 Due to the long­term character of the World Bank’s actions, one may 

think the Bank does not have a place on the operative variety of prevention. But the 

Bank can also  play   its   role  on   this  kind of  prevention  through other  means,  which 

obviously belong to the economic measures branch ­ the conditionalities, that will be 

explained further on. 

During an operational prevention phase, the role of international organizations is 

of   paramount   importance,   and   another   actor   is   appearing   on   stage:   the   Non­

Governmental Organizations (NGOs). The action of international organisms and NGOs 

in conflict affected countries is a complicated issue, and it surely involves the Bank and 

its projects. International actions on conflict affected countries are often criticized due 

to the lack of integration between the many actors involved in it, including the Bank.41 

This question is of vital relevance to conflict prevention, since this lack of cooperation 

may not only lead to ineffective measures, but even to the worsening of the conflict. 

Therefore, an improved cooperation between the Bank and other actors – such as UN 

organs and NGOs – could lead the institution’s performance in conflict prevention to 

other stages.

According to the Carnegie Commission: 

 “Structural prevention—or peacebuilding—comprises strategies 

such as putting in place international legal systems, dispute resolution 

40Carnegie Commission on Preventing Deadly Conflict; Preventing Deadly Conflict: Final Report.  Washington D.C: Carnegie Corporation of New York, 1997.41REYNTJENS, Filip et PAUWELS, Anne; Des measures preventives, etude de cas: Namibie, Angola, Ruanda,   Kenya.  In :  Conflits   en   Afrique :   analyse   des   crises   et   pistes   pour   une   prévention.  GRIP, Brussels, 1997, pp.61.

mechanisms,   and   cooperative   arrangements;   meeting   people’s   basic 

economic,   social,   cultural,   and   humanitarian   needs;   and   rebuilding 

societies that have been shattered by war or other major crises.”42 

Therefore, one can see that the Bank has a major role to play when it comes to 

structural prevention, since by this definition we can say that structural prevention is 

almost a synonym for development.

The   Commission   sets   four   elements   for   maintaining   a   stable   regime   and 

preventing   intrastate   conflict,   which   are   basically   a   secure   law   and   institutional 

environment   within   the   country.   But,   as   almost   every   scholar   agrees   that   poorer 

countries   are   the   most   prone   to   conflict,   it   is   clear   that   economic   and   social 

development are vital on structural prevention. In fact,   there is not an agreement on 

which are the most effective policies on a structural prevention basis, in view of the fact 

that   agreeing   on   that   means   agreeing   around   which   are   the   underlying   causes   of 

conflict, which is actually difficult. This is complex due to the fact that research on the 

causes of civil conflicts is still developing, and that the causes pointed out so far are 

innumerous.   Hence,   to   reach   an   effective   framework   for   structural   conflict,   it   is 

necessary to establish priorities among the pointed causes of conflict.

2.3. Civil Conflict’s Main Causes

The onset of an internal civil conflict in one country underlines the failure of its 

Social Contract,43  meaning that  the government cannot deliver social  benefits for  its 

population anymore.

“Nation­states   fail   because   they   are   convulsed   by   internal 

violence   and   can   no   longer   deliver   positive   political   goods   to   their 

inhabitants. Their governments lose legitimacy, and the very nature of 

the particular nation­state itself becomes illegitimate in the eyes and in 

the hearts of a growing plurality of its citizens.”44

42 Carnegie Commission on Preventing Deadly Conflict; Preventing Deadly Conflict: Final Report.  Washington D.C: Carnegie Corporation of New York, 1997, pp. xxviii.43MURSHED, Mansoob. Conflict, Civil War and Underdevelopment: An Introduction. Journal of Peace Research, 39, 387, 2002, p. 390.44ROTBERG, Robert. Failed States, Collapsed States, Weak States: Causes and Indicators, in: Rotberg, Robert (ed.): State Failure and State Weakness in a Time of Terror, Washington, D.C., Brookings Institution Press, 2003.

 As it is an internal matter, it is impossible to completely immunize a country from 

the start of violence.45 However, understanding the root causes of a conflict and applying 

preventive policies on them makes violence much more unlikely to take place.

First  of  all,  we do have  to extinguish  the perception of  civil  conflicts  being 

caused only by ethnic characteristics. Mainly in Africa, political and economic conflicts 

have been treated as if they were solely ethnic, an alarming prejudicial analysis. “While 

disputes   between   groups   are   common,   the   escalation   of   these   disputes   into   lethal  

violence   cannot   be   explained   merely   by   reference   to   sectarian,   ethnic,   or   cultural  

background.”46 Even if these conflicts have an ethnical, cultural or sectarian mask, they 

cannot  be  understood only by  those  variables.  They can be  characterized by ethnic 

divisions,   although   their   root   causes   are   linked   to   economical,  political,   and   social 

grievances and disputes.

There are studies which underline that countries with an ample number of ethnic 

groups are more peaceful and democratic.47 According to such authors, countries with 

more   ethnic   groups   are   less   prone   to   witness   conflicts   mainly   because   it   is   more 

difficult to raise a rebel army or to mobilize people to fight in an ethnically diversified 

nation.   Ethnic   factors   are   greatly   used   as   motivation   sources   and   “ethnic   hatred” 

remains most of times as a central characteristic of civil conflicts. The authors refer, 

however, to the risk of ethnic dominance. In such cases, conflicts have a high probability 

of happening, mostly because the majority has not only the state’s use of force within its 

control,  but   the minority (in a  democratic context)  does not  have ample chances of 

gaining the control. However, it is also possible that a minority controls the use of force 

against the majority – as was seen in South Africa, during the apartheid.

Therefore,   the   predominant   causes   of   a   Social   Contract’s   failure   and   its 

consequent spread of violence are deeply related to the country’s economic situation. A 

significant number of researches allude to the fact that poorer countries are much more 

prone   to   witness   the   onset   of   a   conflict   within   their   territory.   “The   econometric 

evidence (…) suggests (…) that wealth reduces the likelihood of civil  war, and that  

45Carnegie Commission on Preventing Deadly Conflict; Preventing Deadly Conflict: Final Report. Washington D.C: Carnegie Corporation of New York, 1997.46Carnegie Commission on Preventing Deadly Conflict; Preventing Deadly Conflict: Final Report. Washington D.C: Carnegie Corporation of New York, 1997.47COLLIER, Paul. Economic Causes of Civil Conflict and their Implications for policy. World Bank, 2000.

economic growth also reduces risks while recessions worsen them.”48  Figure 2 shows 

that the richer the country is, the lower are the risks of an internal conflict’s occurrence. 

       Figure 2

Source: HUMPHREYS, Macartan. Economics and violent conflict. Harvard: Harvard University, 2003, p. 2.

Linked to the poverty rate of a country, usually there is an unequal distribution 

of wealth throughout its territory. To help in the prevention of a conflict, the economic 

growth must be equally distributed throughout the entire country.49 An inequality in the 

distribution of goods, wealth and even government services boosts grievances among 

the population and increases the possibilities of violent conflict.50 There are, however, 

studies pointing out  that  just  one type of  inequality does have influence on conflict 

incidence.51  The  horizontal inequality, which would be unequal distribution of goods 

and wealth among regions and groups, would have strong influence on conflict onset. 

The  overall   inequality,   the   unequal   distribution   of   wealth   among   individuals   of   a 

country,  on the other hand, proved to have no causal  linkages with internal conflict 

spread.

Hence,   in  spite  of   the  scholarly  divergence,   it   is   likely  that  groups who feel 

injustice towards them do have strong motivations to claim their rights by the use of 

force. Such a poor distribution of goods and wealth in a country is highly linked to a 

major problem: the governance inside the country, which here means the capabilities of 

the  government   to control   its  own  territory.  A corrupt  government  or  an  ethnically 

48HUMPHREYS, Macartan. Economics and violent conflict. Harvard: Harvard University, 2003, p. 2.49 Carnegie Commission on Preventing Deadly Conflict; Preventing Deadly Conflict: Final Report. Washington D.C: Carnegie Corporation of New York, 1997.50HUMPHREYS, Macartan. Economics and violent conflict. Harvard: Harvard University, 2003.51See Paul Collier’s studies

excluding one (a government that belongs to one ethnic group and deliberately excludes 

other   ethnic   groups)   can   also   harm   the   interests   of   rival   groups   or   the   needs   of 

minorities.

Since   the   1990’s,   another   important   factor   has   been   perceived   by   the 

international   community   as   a   current   conflict   cause:   the   relationship   with   natural 

resources52. The onset of violence in Sudan, Angola, Sierra Leone, Côte d’Ivoire and 

others proved  to have strong  links between natural  resources such as oil,  diamonds, 

timber and gemstones and the conflict among their population. Others such as Peru, 

Colombia and Afghanistan did not have natural resources to boost civil conflict, but 

narcotics  and other   illicit   activities  played an   important   role  on   those  conflicts.  As 

indicated   above,   in   countries   that   are   dangerously   dependent   on   natural   resource 

revenues, the onset of a civil conflict is much more likely to break out. Bearing in mind 

the negative consequences of an unequal distribution of wealth previously explained, 

“countries   with   middling   levels   of   dependence   on   natural   resources   may   be  

experiencing transitory inequality as part of the development process.”53 The presence 

of oil, diamonds, timber, gemstones and other natural products do have influence in the 

onset or on the duration of a conflict, mainly because this kind of product may have two 

major consequences: to enrich authoritarian governments that do not distribute wealth, 

like the actual conflict in Sudan,54 or to finance rebel groups and allow them to continue 

fighting.55

Michael Ross’ research divides natural resources in two categories: the highly 

capital­intensive and concentrated activities, such as oil, and the labor­intensive, such as 

coca plantations and activities alike. Oil exporting countries do have more probability of 

facing the onset of a conflict primarily due to the highly competitive market of that 

product. In oil exporting countries, external actions are more evident in an international 

conjuncture of oil lack, such as the known international interference on the Sudanese 

52ROSS, Michael. What do we know about Natural Resources and Civil War? Journal of Peace Research, 41, 337, 2004.53HUMPHREYS, Macartan. Economics and violent conflict. Harvard: Harvard University, 2003, p. 5.54PRUNIER, Gérard. The Ambiguous Genocide. London: Cornell University Press, 2005. And JOHNSON, Douglas. The root causes of Sudan’s civil wars. Bloomington: Indiana University Press, 2004.55 “In general, [various] studies show how the sale of gems or drugs allowed the weaker party to a conflict – usually but not always the rebel group – to finance itself, and hence continue fightinginstead of being crushed or forced to the negotiating table. In several cases, lootable resources have also made conflict so profitable that one or more combatants lose their incentive to reach a peace settlement.” ROSS, Michael.

actual   conflict.   Also,   as   Ross56  highlights,   the   oil   industry   is   capital­intensive   and 

therefore contributes less to the local economy and produces more grievance among the 

native population. Oil exporting countries are more likely to have a strong participation 

of the State in the conflict, mainly because the oil trade is most of the time legalized. 

Therefore, its revenues are many times used by the State to eradicate violent rebellions.57

Diamonds, timber, gemstones, narcotics, among others, on the other hand, do not 

affect the onset of the violence, but have a major role on its length. Those products are 

used to finance the groups that control them and, in several cases, “have also made 

conflict so profitable that one or more combatants lose their incentive to reach a peace 

settlement.”58  The conflict   in Colombia,  for example,  did not  initiate because of  the 

narcotics problems, but the rebel groups do finance their activities with the narcotics’ 

illegal trade. In Afghanistan, the Taliban regime was highly sustained through the illegal 

trade   of   narcotics   and   arms.   The   high   profit   from   these   activities   encourages   the 

maintenance of the use of force.

Moreover, there are economists that sustain the perception in which countries 

that are dependent on natural resources are more vulnerable to external shocks of the 

international market, mainly those affecting the country’s terms of trade.59 In this view, 

highly concentrated export bases do make countries more vulnerable and, in the case of 

a shock, may worsen the economic situation of a country. The scarcity of resources 

makes   violence   more   likely   as   well   as   new   clashes   between   rival   groups   or   even 

rebellions against the government.

2.4. Preventive Policies

After understanding the root causes of civil conflicts in general, we do need to 

build,   through   their   analysis,   reasonable   policies   aiming  at   the  prevention  of   those 

conflicts. As we are aware, the major objective of the World Bank at the present time is 

56ROSS, Michael. Oil, Drugs and Diamonds: The Varying Role of Natural Resources in Civil War IN BALLENTINE, Karen & SHERMAN, Jack (Eds) The Political Economy of Armed Conflict: Beyond Greed and Grievance. Boulder, CO: Lynne Rienner (47­70), 2003a apud ROSS, What do we know about Natural Resources and Civil War, 2004, p. 344.57PRUNIER, Gérard. The Ambigous Genocide. London: Cornell University Press, 2005. JOHNSON, Douglas. The root causes of Sudan’s civil wars. Bloomington: Indiana University Press, 2004.58ROSS, What do we know about Natural Resources and Civil War, 2004, p. 346.59 The country’s terms of trade is defined by the ratio of the price the nation obtains for its export commodity to the price it pays for the import commodity. HUMPHREYS, Macartan. Economics and violent conflict. Harvard: Harvard University, 2003, p. 5.

the reduction of poverty throughout the world. Through the policies aimed at the pursuit 

of   this   goal,   the  Bank   is   already  helping   the   eradication  of   violence.  However,   as 

conflicts   are   not   only   consequences   of   poverty,   but   also   one   of   its   causes,   the 

elaboration of more direct and specific policies toward conflict prevention becomes also 

a need.

2.4.1. Structural Prevention Policies

2.4.1.1. Development policies

As stated before, structural prevention is achieved by policies that address the 

root   causes   of   conflict.  Poverty   reduction  and  development   are,   therefore,   effective 

measures to prevent conflict from happening, but, as we have seen, there are certain 

specificities that can make development and poverty reduction policies more effective to 

conflict prevention. For instance, it is important to development not be unequal neither 

vertically   nor   horizontally   since,   as   previously   mentioned,   this   could   fuel   conflict 

between groups or regions. Along with that, the provision of micro­credit opportunities 

for countries in risky situations, as it has been proved by World Bank studies60, allied 

with grand  loans and other   financial  aid  activities,  could present  great   results.   It   is 

important  here  to bear  in mind the compromises assumed by the countries  in  those 

situations. The results aimed by the Bank at poverty rates are only real if the country 

follows   the   Bank’s   recommendations.   Stimulating   small   factories   or   even   familiar 

agriculture could also be an effective way of  helping  the population.   In addition,  a 

population with higher  income becomes less  susceptible  to  being recruited by rebel 

groups, since these groups usually pay their soldiers, which can become too expensive.61

An aspect  often  raised by authors  as  a  path  for  prevention on  the  matter  of 

natural   resources   is   the   improvement   of   institutions   and   governance   within   the 

countries. Initiatives to improve transparency on the business of natural resources are 

referred as key means to prevent the misuse of their revenue by governments.62 By the 

60ZAMAN, Hassar. Assessing the impact of micro­credit on Poverty and Vulnerability in Bangladesh.  Policy Research Working Paper, World Bank, 1999, available at (last accessed 04/12/07): http://econ.worldbank.org/external/default/main?pagePK=64165259&theSitePK=469372&piPK=64165421&menuPK=64166093&entityID=000094946_9908240530397461COLLIER, Paul. Economic causes of civil conflict and its implications for policy. The World Bank, June 2000, pg. 17.62PALLEY, Thomas. Lifting the natural resources curse. Foreign service journal, available at: (last access 19/04)  http://www.globalpolicy.org/security/natres/generaldebate/2003/12curse.htm 

development   of   transparency  on   these  matters,   governments  would  be   also  helping 

prevent conflict, since the revenues would be better invested on areas of public interest. 

Also, these resources would not be used in ways that could fuel conflict (like in illicit 

enrichment of administrators or even to purchase weapons). Palley states that the World 

Bank has an extremely important role on that subject mainly through two ways: funding 

technical assistance programs in countries affected; and implementing governance and 

transparency   conditionalities.63  According   to   Collier,   “if   governments   and   the 

international   community   can   defuse   the   risk   from   its   primary   commodity   exports,  

generate rapid growth, and provide credible guarantees to minorities, then the risk of  

conflict can be radically reduced”.64

2.4.1.2. Natural Resources: Specialization vs. Diversification

Considering the strong relationship between natural resources and the onset of a 

civil conflict, a debate on the possible policies aimed at this problem is necessary. On 

one hand, the mainstream economists’ arguments support the theory of the comparative 

advantages.65 In sum, this theory argues that a country does not need to have an absolute 

advantage in order to benefit from trade; the country should specialize in a product in 

which it has a comparative advantage. Therefore, as shown above, the country would be 

less  vulnerable   to violence  onset.   In   this  sense,  countries  presenting a  concentrated 

exports list would have great relative advantages in international trade.

A classic numeric example is very illustrative and helps better understand the 

concept of comparative advantages. Suppose, as shown on table 1 below, that there are 

two countries (A and B), which produce Cloth and Wine and have labor as the only 

production  cost.  As   it   is   shown,  A has  an  absolute  advantage  on  both  products:   it 

produces a bolt of cloth in 90 days of labor and a barrel of wine with 80, while B takes 

100 and 120, respectively. Even though A has absolute advantages, comparing to B, on 

both products, it may benefit from trade. Looking at the exchange ratios (supposing that 

the labor costs are the determinant of these ratios) in both countries we see that, in A 1 

bolt of cloth is  exchanged for  9/8  (90/80)  barrels of wine and,  in B, 1 bolt of  cloth is 

63PALLEY, Thomas. Lifting the natural resources curse. Foreign service journal, available at: (last access 19/04)  http://www.globalpolicy.org/security/natres/generaldebate/2003/12curse.htm 64 COLLIER, op. cit. 65 Major contributor: RICARDO, David. Principles of Political Economy and Taxation. Cosimo Classics, 2006.

exchanged for  5/6  (100/120) barrels of wine. Given that, if both countries specialize and 

engage on trade, exchanging 1 bolt of B’s cloth for 1 barrel of A’s wine, both will gain: 

A will change 1 bolt of cloth for less than 9/8 barrels of wine and B will change 1 barrel 

of wine for less than  6/5  bolts of cloth.66  In that way, both countries would have gains 

when specializing in the product in which they have a comparative advantage.67 

Country Cloth (one bolt) Wine (one barrel)

A 90 days of labor 80 days of labor

B 100 days of labor 120 days of labor 

On the other hand, there are studies emphasizing that policies focused on the 

diversification   of   exports,   mainly   in   countries   whose   exports   are   concentrated   in 

products like oil, diamonds, timber, etc, are extremely helpful to conflict prevention. For 

the   defenders   of   this   opinion,   a   more   diverse   export   base   makes   the   country   less 

vulnerable to external shocks and, consequently, to internal economic crises. There are 

policies   that  can help  reduce  the  risk of  conflict   in  a  highly dependent  country,  as 

economic diversification away from primary commodities – through better economic 

policies; investment of the commodities’ revenues on effective basic services delivery, 

in a way that the population could benefit from it; and more difficulties imposed by the 

international community for rebel groups to sell their commodities and profit from it.68

 

2.4.1.3. Conditionalities

Briefly,   conditionality   means   the   imposition   of   conditions   for   a   country   to 

continue   to   receive  assistance   from donors  or   international  organizations  or,   to   the 

Bank, it “is the set of conditions that, in line with the World Bank’s Operational Policy  

(OP)   8.60,   Development   Policy   Lending,   can   affect   the   flow   of   resources   to   a  

country”.69  Since the reinterpretation of  the Articles of Agreement by the Executive 

Directors in 1946, the Bank started to extend its loans to economic reconstruction and 66 For B, 6/5 bolts of cloth equal 1 barrel of wine since, as it was stated on the example it is supposed to be a simple equality: 1bolt of cloth = 5/6 barrel of wine. Therefore, 1 barrel of wine = 6/5 bolts of cloth.   67 This example was adapted from: INGRAM, James C. and M. DUNN, Jr. International economics. New York: John Wiley & Sons, 1993.68COLLIER, Paul. Economic causes of civil conflict and its implications for policy. The World Bank, June 2000, pg. 16.69Review of world bank conditionality: modalities of conditionality. Operations policy and country services, World Bank, June 30, 2005.

long­term   stabilization.   Since   then,   structural   adjustment   loans   introduced   the 

imposition of certain conditions to the borrowing countries; these loans, authorized by 

the “special circumstances”, are usually called policy­based loans.70 

The Operational Policy (OP) 8.6071 replaced the Operational Directive (OD) 8.60 

in 2004, establishing the development policy loan, which substituted all existent types of 

adjustment loans. Development policy lending is intended “to help a borrower achieve  

sustainable reductions in poverty through a program of policy and institutional actions  

that  promote  growth and enhance  the  well­being and  increase   the   incomes of  poor  

people.”72  Furthermore, there are three major areas that condition this sort of loans: 

“(a)   compliance   with   the   critical   program   conditions,   (b)   the   adequacy   of   the 

macroeconomic policy framework, and (c) the overall satisfactory implementation of the  

program.”73

Therefore,   the   Bank  may   impose   certain   conditions   to   borrowing   countries. 

However,   these   conditions   are   based   only   in   economic   arguments,   which   happens 

because the Bank’s Articles of Agreement, on the Section 10 of the Article IV, state the 

prohibition of political activity:

  “The Bank and its officers shall not interfere in the political affairs of any member; nor shall they be influenced in their decisions by the   political   character   of   the   member   or   members   concerned.   Only economic considerations shall be relevant to their decisions, and these considerations   shall   be   weighed   impartially   in   order   to   achieve   the purposes stated in Article I”.74

This prohibition does not mean that political aspects are not taken into account 

when analyzing a loan – they obviously are object of analysis – but they are only on the 

impact   of   the   political   situation   of   the   borrower   on   the   success   of   the   program. 

Therefore, the current interpretation of the Bank’s Articles of Agreement does not give 

flexibility to conditionality outside strictly “economic” matters. 

70Legal Vice­Presidency, World Bank; Review Of World Bank Conditionality: Legal Aspects Of Conditionality In Policy­Based Lending. June 29, 2005.71WORLD BANK, OP 8.60 Development Policy Lending. January 2004. Available at (Last accessed on 03/19/07): http://wbln0018.worldbank.org/Institutional/Manuals/OpManual.nsf/tocall/AD55139DFE937EE585256EEF00504282?OpenDocument 72 WORLD BANK, OP 8.60 273Review of world bank conditionality (2005).74IBRD Articles of Agreement, Article IV, Section 10. Available at (Last accessed on 03/19/07) :http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/EXTABOUTUS/0,,contentMDK:20049603~pagePK:43912~piPK:36602,00.html#I11 

Nevertheless,   the   conditionalities   imposed   mostly   on   the   1980s   and   1990s, 

having “strictly economic” targets, by both the Bank and the International Monetary 

Fund to their borrowers, were accused by many to be unsuccessful and have harmful 

impacts both economically and socially.75  Eventually,   there came the  introduction of 

“good governance” and even military expenditures reduction conditionalities, but the 

incorporation of a systematic “peace conditionality” has not come to place yet.76 Such 

conditionalities could be imposed to conflict­prone countries as a way to prevent the 

escalation of  conflict.  The  imposition of  such conditionalities  by  the  Bank,   though, 

would need a reinterpretation of or even an amendment to its Articles of Agreement, 

which can be suggested by the Executive Directors and would need later approval by the 

Board of Governors.77

Hence, the conditionalities are a strong instrument of the World Bank to achieve 

its goals. Bearing in mind the problems regarding the distribution of goods, wealth and 

even governmental   services   throughout  a  country  and,   in  consequence,   the  national 

government   capacities,   the   Bank   must   impose   conditionalities   targeting   determined 

behaviors   from   the   governments.   Conditionalities   would   be   successful   policies   in 

countries where the conflicts are financed by drugs or any sort of illegal trade, such as 

Colombia and Afghanistan. It is important also to emphasize that “Policy conditionality 

requires case­by­case analysis. Depending on social and physical conditions, it may not  

be appropriate to introduce wide­ranging conditionalities all at once.”78

2.5. Operational Prevention Policies

2.5.1. Contingent Emergency Loans

75See: BELELI, Özsel ; Aid as a peacemaker: a view from Burundi. Justice and Peace Certificate Senior Thesis, 2001. and BOYCE, James and PASTOR, Manuel; Aid for Peace: Can International Financial  Institutions Help Prevent Conflict? PERI – University of Massachusetts Amherst, 1998. and World Bank "Conditionalities" ­ Greg Palast; The Observer, London. October 10, 2001. available at (last accessed 03/20/07): http://www.laleva.cc/economy/worldbank.html 76 BELELI, Özsel ; Aid as a peacemaker: a view from Burundi. Justice and Peace Certificate Senior Thesis, 2001, p. 34.77Interpretations of the IBRD Articles of Agreement arising between members and the Bank are subject to the analysis of the Executive Directors (Article IX – Interpretation); Ammendments to the Articles can be suggested either by members, Governors or the Executive Directors, but have to be further approved by the Board of Governors (Article VIII – Amendments). 78WORLD BANK, The World Bank Experience with Post­Conflict Reconstruction. The World Bank: Washington DC, 1998, p. 22.

The World Bank, in spite of its major linkage to structural prevention, has also 

policies   designed   for   emergency   situations.   According   to   Operational   Policy   8.00, 

January 2007, 

“Recognizing the importance of (...) crisis prevention into the development strategies of countries at high risk of (...) rising conflict (...,) the Bank may provide technical assistance and finance investments to   build   a   country’s   capacity   for   emergency   preparedness   and management   through   regular   investment  operations.   Such   investment operations may also include a contingent emergency support component that would enable the borrower to withdraw loan funds during a defined drawdown period upon occurrence of an emergency.”79

Thus, in cases of an alarming escalation of conflict, the Bank can use emergency 

resources to cover costs of  “measures such as fact­finding and monitoring missions,  

negotiation, mediation, the creation of channels for dialogue among contending groups,  

preventive   deployments,   and   confidence­building”.80  In   this   sense,   cooperation  with 

different  international organizations is  extremely important.  Moreover,   the Bank can 

give incentives or impose sanctions on the national government, trying to stop the onset 

of violence.

It is worth emphasizing that according to the Bank’s Operational Directive 8.50 

“emergency credits or  loans to such countries (…) fall  under Operational Directive  

8.50,   ‘Lending by   the  Bank  for  Emergencies,’  which  discourages   the application of  

conditionality   to   emergency   operations   unless   ‘directly   linked   to   the   cause   of   the 

emergency.’”81

2.5.2. Cooperation with different international organizations

Furthermore, a significant number of academic researches82 suggest that a more 

profound cooperation between international agencies and NGOs would probably aid the 

process  of  conflict  prevention.  As  Ackermann exposes,  “it   is  necessary   (...)   that  a  

significant number of international and regional organizations, national governments,  

and   nongovernmental   organizations   (…)   be   convinced   to   incorporate   preventive  

79 WORLD BANK, Operational Police 8.00. The World Bank Operational Manual, January 2007. Available at: http://wbln0018.worldbank.org/institutional/manuals/opmanual.nsf/281c0896c54307a18525699e005e12b4/404b870c4053068085257292001936cf?OpenDocument . Last accessed: 04/15/200780ACKERMANN, Alice. The Idea and Practice of Conflict Prevention. Journal of Peace Research, vol. 40, no 3, 2003.81WORLD BANK, The World Bank Experience with Post­Conflict Reconstruction. The World Bank: Washington DC, 199882 For all, ACKERMANN, The Idea and Practice of Conflict Prevention, 2003, p. 7.

policies into their agendas and programs (...).”83 As Beleli states, the NGOs, which are 

usually  much closer   to  the  communities   than  other  organizations,   improve dialogue 

between parties in societies on the verge of violence and can promote understanding 

easily, preserving this community as an “enclave of peace”.84 Furthermore, a stronger 

communication with NGOs may improve the Bank’s projects’ effectiveness, by using 

these organizations’ closer knowledge of the situation to avoid mistakes that could lead 

to fuel conflict instead of preventing it.

A deeper communication with other multilateral agencies is also decisive, once it 

could make work much more efficient.  The World Bank’s Operational Policy 8.00 

recognizes   the   ultimate   importance   of   this   cooperation:  “Harmonization,  

collaboration,   and   cooperation   with   other   development   partners—including 

participating in joint strategy discussions and conducting activities in concert with 

them—are key to mobilization of needed resources and to a successful response to an  

emergency.”85 Moreover, case studies have proved that the Bank can also play a crucial 

role as aid coordinator on conflict affected countries. These nations frequently receive 

aid   from many  donors,  which  must   be   effectively  managed  –   a   difficult   task   for 

governments usually torn apart. The Bank could, therefore, play a role of “leadership 

on macroeconomic and external debt issues, strengthening policy dialog and policy  

reform, and mobilizing resources.”86 

As we can see, there are several potential policies for preventing conflict. They 

may fit as regular Bank actions – like development enhancing – as well as innovative 

sorts of actions, or even as a change on the Bank’s policies – as the peace conditionalit­

ies. It is important to discuss the possibilities suggested here, and obviously others, in 

order to create a solid policy framework for the Bank on the matter of conflict preven­

tion, which could improve and contribute to the work that is already being done by other 

international organizations and governments. 

83ACKERMANN, The Idea and Practice of Conflict Prevention, 2003, p. 7.84BELELI, Öszel. Aid as peacemaker: a view from Burundi. Justice and Peace Certificate Senior Thesis, 2001.85WORLD BANK, PO 8.00, 2007.86KREIMER, Alcira; ERIKSSON, John; MUSCAT, Robert; ARNOLD , Margaret and SCOTT, Colin. The World Bank’s Experience with Post­Conflict Reconstruction. The World Bank, Washington, 1998.

3. Previous International Action

3.1. The World Bank

“Since   its   inception   as   the   International   Bank   for   Reconstruction   and 

Development, the World Bank has had a long history of involvement in post­conflict  

reconstruction.”87 The increasing number of civil conflicts in the post­Cold War period 

has made it necessary for the Bank to have in its scope not only reconstruction, but also 

conflict prevention. The Bank’s portfolio of conflict­related projects was over $6 billion 

by the late 1990’s.  Reflecting the Bank’s pro­active role  in preventing conflicts,   the 

Post­Conflict   Unit   was   renamed   in   2002   as   the   Unit   for   Conflict   Prevention   and 

Reconstruction.88

The   World   Bank   perceives   Conflict   Prevention,   as   well   as   Post­Conflict 

Reconstruction as critical goals to its mission of poverty reduction. In this perspective, 

the Bank recognizes “the  vicious circles in many of the world's poorest states, where  

poverty causes conflict and conflict causes poverty”.89  Bearing this fact in mind, the 

Bank   has   developed   its   Poverty   Reduction   Strategies   in   several   conflict­affected 

countries90, also including countries on the edge of conflict, such as Burundi, Chad and 

Sri Lanka. PRSPs91  are constituted of policy actions designed to increase sustainable 

growth and to reduce poverty. Considering each country’s reality, the program is based 

in four key areas of content:  “(i) macroeconomic and structural policies  to support  

sustainable growth, including on that the participation of the poor; (ii) improvements in 

governance and public sector financial management; (iii) appropriate sector policies  

and programs; and (iv) realistic budgets and appropriate levels of funding for the major 

programs.”92

The  link between countries  classified as  Low­Income Countries  under  Stress 

(LICUS) and conflict­affected countries   is   tangible as countries  in  this  situation are 

considerably   more   susceptible   to   fall   into   conflict   than   any   other.   In   this   context, 

87 DAVIS, Gloria. A history of the social development Network  in the World Bank, 1973 – 2002.Washington DC: World Bank, 2004.88 Conflict Prevention and Reconstruction Unit. The role of the World Bank in Conflict and Development. Washington D.C: World Bank, 200489 Toward a Conflict­Sensitive Poverty Reduction Strategy. Washington D.C: World Bank, 200590 Conflict­affected countries are countries at risk of conflict, counties in a conflict situation and countries in a instable post­conflict situation.91 Poverty Reduction Strategy Paper;92 Page 44.Toward a Conflict­Sensitive Poverty Reduction Strategy. Washington D.C: World Bank, 2005

policies and strategies that can decrease the effects and risks of conflict are a greater 

priority in LICUS than elsewhere.93 According to that, the LICUS Unit and the Conflict 

Prevention and Reconstruction Unit are developing a joint work program to support the 

implementation of the LICUS Task Force’s recommendations and to assist and guide the 

preparation of LICUS pilot strategies (e.g.,  Angola, Central African Republic, Haiti, 

Somalia and Sudan).94 According to the Bank, as a result of this task, “in a relatively 

short time, without creating new instruments or bureaucratic responses, the work of the  

Task Force brought a more nuanced approach on good governance, policy reform and 

service provision in circumstances of chronic instability or ‘zero­generation’ reforms”.95

Another important factor always taken into account by the World Bank is the 

natural resource dependence. In this issue, the Bank has taken strong actions, such as 

requiring countries which need financial aid to report the transparency of the natural 

resources’   revenues and expenditures.96  An expressive example  of   that   is   the  World 

Bank’s  innovating handling of  the Chad–Cameroon oil  pipeline’s  financial situation. 

The Bank’s loans became conditional to Chad’s compliance with strict accounting and 

spending management.97 

It is very important to stress the Bank’s stance: “while the OP/BP 2.30 sets the 

overall   context   and   provides   a   flexible   framework   for   the   Bank’s   engagement   on  

conflict­affected countries, it also makes clear that, in line with the mandate specified in  

its Articles of Agreement, the Bank does not engage in peacemaking or peacekeeping  

operations,  does not provide direct support for disarming combatants, and does not  

provide humanitarian relief, all of which are functions assumed by the United Nations  

and other agencies or donors.”98 The OP 2.30 sets a general framework for the Bank’s 

procedures on conflict­affected countries; it stresses the limits for the Bank’s activities 

and engagement before,  during and after  conflict.  However,  OP 2.30,   from January 

93 COLLIER, Paul and DOLLAR, David. Development effectiveness: what have we learnt? The Economic Journal, 200494 The LICUS Pilot Strategies are a group of policies such as improving good governance, poverty reduction, leadership building, supporting programmes to fight HIV/AIDS, for example.95 Page 7. Conflict Prevention and Reconstruction Unit. The role of the World Bank in Conflict and Development. Washington D.C: World Bank, 200496 PALLEY, Thomas I. Lifting the Natural Resource Course. Foreign Service Journal, 200397 Breaking the Conflict Trap. Washington D.C: World Bank, 200398 Page 9. Conflict Prevention and Reconstruction Unit. The role of the World Bank in Conflict and Development. Washington D.C: World Bank, 2004

2001, not only does not treat on specific measures for conflict prevention, but it was also 

created and released before the crucial changes in international relations after 2001.99

3.2. Other Organizations

The Civil  Society,  Governments,   International  Organizations and NGOs have 

played an essential role in Civil Conflict Prevention since the 1990s. In this perspective, 

some  initiatives   can be   identified,   such  as   those   from  the  UN,   in  diverse   fields  of 

actions; from the Kimberley Process, in the natural resource dependence; and from the 

OSCE, in the avoidance of conflicts in the Balkans’ region.

3.2.1. The United Nations

Regarding   prevention   of   armed   conflicts,   the   60th  Session   of   the   General 

Assembly has stated: “The most effective way to prevent crisis is to reduce the impact of  

risk factors.”100  In order to answer to this commitment, the UN has developed many 

projects   in  various   fields   of   action:   regulations  on   the   trade  of   resources   that   fuel 

conflict; attempts to prevent illicit flows of small arms and light weapons and the spread 

of nuclear, chemical and biological weapons; efforts to combat narcotics’ cultivation, 

trafficking and addiction; actions against HIV/AIDS; and steps to reduce environmental 

degradation, with its associated economic and political fallout. 

A good example of UN policies on this matter is the Building National Capacity 

for Conflict Prevention ­ “a joint programme of the Department of Political Affairs and  

the United Nations Development Program (UNDP) (… ) actively helping Governments,  

political parties and members of civil society to acquire the skills they need to resolve  

disputes  peacefully  before   they   lead   to  violence.”101  During  2005,   the  program was 

active in Guyana, Ecuador, Ghana, Kenya, Sierra Leone, Zimbabwe and Yemen.102

In the military field, the most important action was the assessment of preventive 

deployment in Macedonia (UNPREDEP103),  which was established in March 1995 to 

99 OP 2.30, “Development Cooperation and Conflict”, January 2001, World Bank. Available at: http://wbln0018.worldbank.org/Institutional/Manuals/OpManual.nsf/80e1478c4b21f85d852570bb00810e95/5870698de018c520852569e5004ec9ad?OpenDocument#7.%20IBRD%20Articles%20of%20Agreement%2C%20Ar Last accessed on 10/09/07.100 A/60/891. Progress Report on the Prevention of Armed Conflict. New York City: United Nations, 2006101 Page 14. A/60/1. Report of the Secretary­General on the work of the Organization. New York City: United Nations, 2006102 http://www.un.org/depts/dpa/conflict.html. Last Access in 05/18/2007103 The United Nations Preventive Deployment Force

replace the UNPROFOR104. Its mandate came to an end in February 1999 by decision of 

the Security Council.105

3.2.2. The Kimberley Process Certification Scheme

Related to the natural resources dependence, the Kimberley Process is the most 

well known example in this area. The Kimberley Process Certification Scheme is a joint 

initiative of governments, the international diamond industry and civil society, which 

imposed the certification of diamonds’ origins from conflict­free states.106 The process 

was established in 2003 to prevent rebel groups and their rivals from financing their 

operations with diamond sales. Nowadays, the Kimberley Process Certification Scheme 

has   evolved  into  an  effective  mechanism  for   stopping  conflict  diamonds’   trade  and 

covers 99.8 per cent of the global production of rough diamonds.

3.2.3. Organization for Security and Cooperation in Europe (OSCE)

The  OSCE  is   an   international  organization   for   security,  which  has   fixed   its 

attention into regional cooperation: focus on early warning, conflict prevention, crisis 

management and post­conflict rehabilitation.107 Its Conflict Prevention Center organizes 

and conducts a significant number of programs and activities in conflict­affected areas 

in   close   coordination   with   other   international   and   regional   organizations.   These 

programs focus in areas such as border security and management, education, regional 

seminars   on   Small   Arms   and   Light   Weapons,   war   crime   issues,   among   others. 

Furthermore,   the  organization also  works  with  early  warning mechanisms and field 

operations, 108 and has also developed closer cooperation with the North Atlantic Treaty 

Organization (NATO) in matters linked to conflict prevention.109 The Organization has 

also an innovative body – the High Commissioner on National Minorities, which should 

provide early warning in cases of tensions involving national minorities. The OSCE’s 

first large mission in conflict area, the Mission to Bosnia and Herzegovina, took place in 

104 The United Nations Protection Forces105 http://www.un.org/Depts/DPKO/Missions/unpred_p.htm Last Access in 05/18/2007106 http://www.kimberleyprocess.com/index.php?option=com_content&task=blogcategory&id=14&Itemid=26. Last Access 05/18/2007107 Annual Report on OSCE activities 2006. Vienna, Austria: OSCE, 2006108 http://www.osce.org/about/13510.html Last Access in 05/18/2007109 The European securityand the relationship between the OSCE and NATO. http://membres.lycos.fr/tomdsm/otan­osce.pdf

the  former Yugoslavia  in December 1995.  The OSCE has established missions  in a 

substantial number of countries in the Balkans region.110 

4. Bloc Positions

4.1. Developed countries

The United States of America is the World Bank’s largest shareholder and represents the 

main source of the institution’s development assistance throughout the world. According 

to that, the World Bank “recognizes the United States as both a significant financial  

contributor   and a   steadfast   partner   in   the   effort   to   achieve   the   organization's  

overarching   mission  of   poverty reduction   in   developing   countries”.111  Countries   like 

Iraq, Congo, Jordan, and Afghanistan, which are witnessing internal conflict, receive a 

significant aid from the US government.112  The United States supports the efforts of 

World   Bank   in   achieving   transparency,   good   governance   and   credibility   among 

developing   countries.   Therefore,   policies   aimed   at   the   improvement   of   national 

institutions and establishment of democratic governments are one of the main trends in 

American policy nowadays. The United States has also historically supported the Bank’s 

preventive efforts, as long as they do not disrespect key principles such as free trade.  

As the second largest shareholder of the World Bank, Japan has a long history of 

cooperation and participation in multilateral organizations, such as the United Nations 

and the Bank. On what relates to conflict, the country is currently delivering a major 

assistance   program   to   Reconstruction   Operations   (Kosovo,   Timor­Leste,   Sri   Lanka, 

Afghanistan, and Iraq) and also Post­Conflict Assistance113. In this sense, according to 

the shifts in the Bank’s policy, Japan also sees Conflict Prevention as a necessary tool 

for development worldwide. 

The Japan Policy and Human Resource Development Fund is an extraordinary 

instrument for such policies, mainly due to its ability to make resources available to the 

public sector in the poorest countries, aiming at the acquisition of technical expertise 

110 Georgia (Dec/92 ­); in Moldova (Feb/93 – Feb/95); Croatia (Apr/96 ­); and Montenegro (Jun/06 ­ ), as well as a Presence in Albania (Mar/97 ­).111 WORLD BANK. http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/COUNTRIES/EXTUS/0,,menuPK:668561~pagePK:64168427~piPK:64168435~theSitePK:668549,00.html Last Accessed in: 05/19/2007.112 PHERSON, Randolph. Developing a More Effective Conflict Prevention Capacity in anIncreasingly Unstable World. December 18, 2000. 113 www.worldbank.org

and   the   promotion   of   capacity   building   by   these   countries.   Hence,   the   Japanese 

government   attempts   to  help  countries   formulate   their  own  reforms  and   investment 

programs, in order to achieve poverty reduction and socio­economic growth. Asia and 

Oceania have the largest assistance amount from the country. 

Europe has a strong representation among the largest shareholders of the World 

Bank   owing   it   to   the   German,   French   and   English   significant   voting   powers. 

Furthermore,   other   European   countries   are   represented   in   the   Board   of   Executive 

Directors,   such   as   Italy,   the   Netherlands,   Belgium,   Norway   and   Switzerland.   The 

European Union supports the reconstruction and conflict prevention programs of the 

Bank, mainly those aimed at poverty reduction. The United Kingdom has mechanisms 

such as the Conflict Prevention Pool (CPP), which is the UK’s main conflict prevention 

strategy.114

The European Commission is the main interlocutor of the World Bank among 

other  EU  institutions.   It   is   responsible   for   a  great   part   of   the  European  actions   in 

developing countries, such as aid and trade.115 Another important part of the European 

organization for the Bank’s action is the European Investment Bank, which is financed 

through   loans   on   the   financial   markets   and   also   by   contributions  from   European 

countries.   The   European   Investment   Bank   has   programs   of   effective   assistance   to 

African   countries,   concentrating   on   poverty   reduction   and   social   reconstruction   in 

conflict­affected countries.  These assistance programs  are followed by countries  like 

Canada, which spent $4.1­billion in official development assistance in 2004­05 and is 

currently   supporting   development   efforts   in   more   than   150   countries   around   the 

world.116

The European Union is a major international player in preventing conflict and 

civil violence. It has a significant number of agreements with developing countries, in 

which not only trade benefits and aid issues are included, but also support for economic 

reforms   and   security   issues,   such   as   the   non­proliferation   of   weapons   of   mass 

destruction.117  It   supports   improvements   on   economic   credibility,   transparency   and 

governance, also encouraging developing countries to extinguish trade barriers. The EU 

114 AUSTIN and CHALMERS. Evaluation of the Conflict Prevention Pools. Bradford University, Channel Research Ltd. 2004.115 www.worldbank.org colocar o link da página específica116 www.worldbank.org colocar o link específico117 EUROPEAN UNION. A world player: the European Union’s external relations. 2004.

does not support efforts in order to implement trade barriers, as they deeply regard such 

policies as harmful to international trade.

4.2. Developing countries

The   developing   countries,   mainly   the   conflict­affected   ones,   are   the   most 

interested in achieving important results on this subject. In order to eradicate poverty 

and hunger from their populations, the developing countries’ governments believe that 

measures such as the diversification of exports and of the economy as a whole, and also 

a better relationship with organizations such as the World Bank, are extremely important 

on this new wave of globalization. Counting on the support of the Bank, these countries 

could  implement  economic policies  more emphatically,  achieving a  better  economic 

situation more quickly. The World Bank’s loans also are viewed within a positive scope, 

as   they   help   countries’   economies   have   more   credibility   and   attract   more   foreign 

investments. For conflict­affected countries, it   is a core interest to stop violence and 

conflict,   in  order   to  be  able   to  establish  a  more  comfortable   environment   for   their 

populations.   Despite   the   great   power   possessed   by   the   developed   countries,   the 

negotiation possibilities at the Board of Executive Directors remain in a joint effort of 

the developing countries.

Nevertheless,   there   is   also   a   skeptical   vision   of   conflict   prevention   actions 

highlighted by developing countries. This position understands that conflict prevention 

measures could be a way for foreign actors to intervene in national policies and create a 

gateway for intrusive management from abroad on matters of national interest, such as 

natural   resources.   Considering   conflict   prevention   as   an   extension   of   development 

cooperation   in   general,   these   countries   argue   that   external   aid   to   prevent   conflicts 

should   be   focused   on   long­term   partnership   as   a   way   to   reduce   violence   risks   by 

increasing development sustainability, while also aware of the central role played by the 

local  dynamics.   In   sum,   this  approach believes   that   actions   to  help  “countries   (…) 

develop and strengthen their own capacities to handle their problems, rather than trying 

to do things for them, [offer] the only hope for durable results”.118

The  People’s  Republic  of  China   sees   economic  development   as   an  essential 

element to any kind of conflict prevention policy. Non­interventionism is one of the 118 WOOD, Bernard. Development Dimensions of Conflict Prevention and Peace­building (Second Draft). Ottawa, Canada. June 2001

most important principles of Chinese foreign policy since 1989, 119 and the country states 

that any kind of more concrete action to prevent conflict must only be taken by demand 

of   the   affected   country.120  However,   the   country   sees   international   and   regional 

cooperation   as   a   possible   instrument   for   preventing   conflict,   mainly   by   promoting 

development   policies   and   enforcing   institutions   against   terrorism,   extremism   and 

separatism – the “three evils” of the Shangai Cooperation Organization (SCO), which 

groups China, Kazakhstan, Russia, Tajikistan and Kyrgyzstan.121  

The Russian Federation is one of the members of the “Shangai five”, but, more 

importantly, it is the main sponsor of the Commonwealth of Independent States (CIS), 

which views conflict  prevention as  a  main preoccupation on  its  charter.122  Russia   is 

always concerned with the maintenance of stability on its neighboring areas such as 

Central Asia and the Caucasus. However, as China, the Russians see with concern any 

kind of policy that affects State sovereignty in the name of conflict prevention.123 With 

regards to the relevant arms producing sector of the country, the Russian government 

claims to be “…undertaking measures at the national level to tighten control over the  

export, production and supplies of small arms and light weapons and intensifying the  

fight against their illicit proliferation.”124  

The OPEC (Organization of Petroleum Exporting Countries) members support 

the World Bank’s efforts to improve the institutions and governance issues on countries 

highly  dependent   on  oil   exports,   as   they  believe   conflict   prevention   can  be  a  path 

towards poverty reduction. Through its Fund for International Development (OFID) they 

have   already   taken   strong   steps   toward   the   eradication   of   poverty.125  They   believe, 

however,   that  oil   is  not   the   real  problem,  but   the  use  given  by  governments   to   its 

revenues and expenditures. In this sense, they support the World Bank’s policies which 

are targeted on governance and credibility amelioration, bearing in mind that oil exports 

revenues can be a beneficial instrument to social and economic development.

119 TAYLOR, Ian. China’s foreign policy towards Africa in the 1990s. The Journal of Modern African Studies, 36, 3, pp. 443±460. London: Cambridge University Press, 1998.120 http://english.people.com.cn/english/200007/21/eng20000721_46053.html 121 http://www.sectsco.org/html/00035.html122 Charter of the CIS, http://www.therussiasite.org/legal/laws/CIScharter.html#IV 123 http://www.globalpolicy.org/visitctr/lst­srv/2001/ls0625.htm 124 http://www.g7.utoronto.ca/scholar/kirton2001/kirton­kokotis.pdf125 OFID. Making a difference. 2006.

5. QUESTIONS TO PONDER

1. Does the World Bank have a role on the prevention of civil conflict? Should, or could, 

this role be increased? To what extent? 

2. Which are the main characteristics of countries on the edge of violence? How could 

the World Bank identify such countries in order to work on the adoption of preventive 

policies?

3. Which policies could be applied in order to reduce conflict probability in countries 

rich in natural resources? 

4.   How   can   the   Bank   cooperate   with   other   international   agencies?   Would   this 

cooperation help in conflict prevention? How?

5. Could the Bank impose conditionalities on countries that witness ethnic dominance? 

How can our institution deal with corruption and governance issues? Does our scope 

allow policies on such matters?

6.  Should   the  Board  of  Executive  Directors work on  new policies,   such  as  Special 

Conditionalities? Could the Bank impose “peace conditionalities” on countries prone to 

the onset of violence? How and in which specific cases?

7. Is there a real linkage between trade specialization and conflict? Can specialization be 

a good thing or countries should adopt policies to diminish it?

6. REFERENCES

Books

BACH, Daniel Le Nigeria Contemporain,. Ed. du CNRS, Paris 1986, pg. 106

BALLENTINE, Karen & SHERMAN, Jack (Eds) The Political Economy of Armed Conflict: Beyond Greed and Grievance. Boulder, CO: Lynne Rienner.

BELELI, Özsel. Aid as a peacemaker: a view from Burundi. Justice and Peace Certificate Senior Thesis, 2001.

BITENCOURT, Luis. Latin American Security: Emerging Challenges. In KUGLER, Richard L.; FROST, Ellen L. The Global Century – Globalization and National Security. 

Institute for National Strategic Studies (INSS). National Defence University. NDU Press Books. Washington, USA.

BOYCE, James and PASTOR, Manuel; Aid for Peace: Can International Financial Institutions Help Prevent Conflict? PERI – University of Massachusetts Amherst, 1998.

CHAUTARD, Sophie. Guerres et conflits du XXe siècle. Librio. 2004.

CLAUSEWITZ, Carl von. On War. London: Penguin Books, 1982.

CORDESMAN, A. Lessons of Post­Cold War Conflict: Middle Eastern Lessons and Perspective.  Center for Strategic and International Studies, 2004.

INGRAM, James C. and M. DUNN, Jr. International economics. New York: John Wiley & Sons, 1993.

JOHNSON, Douglas. The root causes of Sudan’s civil wars. Bloomington: Indiana University Press, 2004.

KALYVAS, Stathis. Les guerres civiles après le fin de la Guerre froide. In : HASSNER, Pierre. Guerres et sociétés. Ed. Karthala, Paris: 2003

KEYLOR, William R. The Twentieth Century World. 4th ed.  New York: Oxford University Press, 2001.

KREIMER, Alcira; ERIKSSON, John; MUSCAT, Robert; ARNOLD , Margaret and SCOTT, Colin. The World Bank’s Experience with Post­Conflict Reconstruction. The World Bank, Washington, 1998.

PENUELA, Edgar Pinto. El surgimiento de las FARC. Universidad de Nueva Granada, Instituto de Estudos Estratégicos, 2001

PEREIRA, Juan Carlos. Historia de las relaciones internacionales contemporáneas. 2.ed. Barcelona: Ariel, 2003.

PRUNIER, Gérard. The Ambigous Genocide. London: Cornell University Press, 2005.

REYCHLER, Luc ; Les Crises et leurs fondements, la prévention des conflits violents. In : Conflits en Afrique : analyse des crises et pistes pour une prévention. GRIP, Bruxelles, 1997.

REYNTJENS, Filip et PAUWELS, Anne; Des measures preventives, etude de cas: Namibie, Angola, Ruanda, Kenya. In : Conflits en Afrique : analyse des crises et pistes pour une prévention. GRIP, Bruxelles, 1997.

RICARDO, David. Principles of Political Economy and Taxation. Cosimo Classics, 2006.

ROUSSEAU, Jean­Jacques. The Social Contract or Principles of Political Right. Kessinger Publishing, 2004.

SANDOLE, Dennis. Capturing the Complexity of Conflict­ Dealing with Violent Ethnic Conflicts in the Post­Cold War Era ; Routledge, 1999.

WALLENSTEEN, Peter. Understanding Conflict Resolution­ war, peace and the global system. Sage, 2002.

Articles from Periodicals

ACKERMANN, Alice. The Idea and Practice of Conflict Prevention. Journal of Peace Research, vol. 40, no 3, 2003.

COLLIER, Paul and DOLLAR, David. Development effectiveness: what have we learnt? The Economic Journal, 2004.

CORNELL, Svante; The interaction between narcotics and Conflict. Journal of Peace Research, 2005.

FREDHOLM, Michael, Uzbekistan and the threat of Islamic extremism, Conflict Studies Research Centre, March 2003.

FUKUYAMA, Francis. The end of history and the last man. New York: The Free Press, 1992.

GLEDITSCH et al. Armed Conflict 1946­2001: A New Dataset. Journal of Peace Research, vol. 39, no. 5, 2002.

MURSHED, Mansoob. Conflict, Civil War and Underdevelopment: An Introduction. Journal of Peace Research, 39, 387, 2002.

ROSS, Michael. What do we know about Natural Resources and Civil War? Journal of Peace Research, 41, 337, 2004.

TAYLOR, Ian. China’s foreign policy towards Africa in the 1990s. The Journal of Modern African Studies, 36, 3, pp. 443±460. London: Cambridge University Press, 1998.

VILLA, Rafael Duarte; OSTOS, Maria del Pilar. Relations between Colombia, its neighbours and the United States: Views on the Security Agenda. Rev. Bras. Polit. Int. 48 (2) : 86­110, 2005, p. 94

Articles from the Internet

AUSTIN and CHALMERS. Evaluation of the Conflict Prevention Pools. Bradford University, Channel Research Ltd. 2004. Available at: http://www2.dfid.gov.uk/aboutdfid/performance/files/ev647portfolio.pdf

BÉKÉS, Csaba. Cold War, Détente and the 1956 Hungarian Revolution. Working Paper #7. The Cold War as a Global Conflict. International Center for Advanced Studies. NY University. September 2002. Available at http://www.nyu.edu/gsas/dept/icas/Bekes.pdf 

COLLIER, Paul. Economic Causes of Civil Conflict and their Implications for policy. World Bank, 2000. Available at: www.worldbank.org/research/conflict/papers/civilconflict.pdf

COLLIER, Paul; HOEFFLER, Anke. Draft Chapter of the Handbook of Defense Economics. 2006. Available at: http://users.ox.ac.uk/~econpco/research/pdfs/Civil­War.pdf

CORDESMAN, A. Lessons of Post­Cold War Conflict: Middle Eastern Lessons and Perspective.  Center for Strategic and International Studies, 2004. Available at: http://www.au.af.mil/au/awc/awcgate/cia/nic2020/cordesman_lessons.pdf

DAVIS, Gloria. A history of the social development Network  in the World Bank, 1973 – 2002.Washington DC: World Bank, 2004. Available at: http://siteresources.worldbank.org/EXTSOCIALDEVELOPMENT/Resources/244362­1164107274725/3182370­1164201144397/SocialDevelopment­History.pdf?&resourceurlname=SocialDevelopment­History.pdf

FERREIRA, Manuel Ennes. Angola: conflict and development, 1961­2002. The Economics of Peace and Security Vol. 1. N. 1(2006). p. 26. United Kingdom. Available at http://www.epsjournal.org.uk/pdfs/eps_v1n1_ferreira.pdf 

HUMPHREYS,  Macartan. Economics and violent conflict. Harvard, 2003. Available at: http://www.preventconflict.org/portal/economics/Essay.pdf

PALAST, Greg. World Bank "Conditionalities". The Observer, London. October 10, 2001. Available at: http://www.laleva.cc/economy/worldbank.html

PALLEY, Thomas. Lifting the natural resources curse. Foreign service journal, 2003. Available at: http://www.thomaspalley.com/docs/articles/economic_development/natural_resources_curse2.pdf

PETITHOMME, Mathieu. The Institutionalization of Violence Beyond the State: The Case of Angola. Panel 3­25 Private Actors and the Construction of Identity and Violence “Making Sense of a Pluralist World”, Sixth Pan­European International Relations Conference, Turin, 12­15 September 2007, Italy. Available at http://www.sgir.org,

PHERSON, Randolph. Developing a More Effective Conflict Prevention Capacity in an

ROSS, Michael. Nigeria’s Oil Sector and the Poor; UCLA Department of Political Science. http://www.polisci.ucla.edu/faculty/ross/NigeriaOil.pdf  

ROTBERG, Robert. Failed States, Collapsed States, Weak States: Causes and Indicators, in: Rotberg, Robert (ed.): State Failure and State Weakness in a Time of Terror, Washington, D.C., Brookings Institution Press, 2003. Available at: http://www.brookings.edu/dybdocroot/press/books/chapter_1/statefailureandstateweaknessinatimeofterror.pdf

STREICKER, Sarah. Soviet Intervention in the Hungarian Revolution of 1956. University of Michigan. Available at: www.umich.edu/~historyj/pages_folder/articles/

SWANSTRÖM, Niklas; WEISSMANN, Mikael; Conflict, Conflict Prevention and Conflict Management and beyond: a conceptual exploration. The Central Asia­Caucasus Institute, 2005. Available at: http://www.silkroadstudies.org/new/docs/ConceptPapers/2005/concept_paper_ConfPrev.pdf

WALLENSTEEN, Peter and MÖLLER, Frida; Conflict Prevention: Methodology for Knowing the Unknown. Uppsala Peace Research Papers No. 7, Department of Peace and Conflict Research, Uppsala University, Sweden. Available at: http://www.pcr.uu.se/publications/UPRP_pdf/UPRP_No._7.pdf

WOOD, Bernard. Development Dimensions of Conflict Prevention and Peace­building (Second Draft). Ottawa, Canada. June 2001. Available at: http://www.reliefweb.int/rw/lib.nsf/db900SID/LGEL­5DVFY4/$FILE/undp­dev­jun01.pdf?OpenElement

ZAMAN, Hassar. Assessing the impact of micro­credit on Poverty and Vulnerability in Bangladesh. Policy Research Working Paper, World Bank, 1999. Available at: http://econ.worldbank.org/external/default/main?pagePK=64165259&theSitePK=469372&piPK=64165421&menuPK=64166093&entityID=000094946_99082405303974

World Bank and International Organizations/Institutions Documents

CARNEGIE COMMISSION ON PREVENTING DEADLY CONFLICT. Preventing Deadly Conflict: Final Report. Washington D.C: Carnegie Corporation of New York, 1997. Available at: http://wwics.si.edu/subsites/ccpdc/pubs/rept97/finfr.htm

EUROPEAN UNION. A world player: the European Union’s external relations. 2004.

Heavily Indebted poor countries (HIPC) initiative: status of implementation. Washington: International Monetary Fund and International Development Association, 2004.

IBRD Articles of Agreement, Article IV, Section 10. Available at: http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/EXTABOUTUS/0,,contentMDK:20049603~pagePK:43912~piPK:36602,00.html#I11

OFID. Making a difference. 2006.

OSCE. Annual Report on OSCE activities 2006. Vienna, Austria, 2006. 

UNITED NATIONS. A/60/891. Progress Report on the Prevention of Armed Conflict. New York City, 2006

UNITED NATIONS. Human Development Report. 2005. Available at: http://www.sd.undp.org/HDR/HDR05e.pdf

WORLD BANK, OP 8.60 Development Policy Lending. January 2004. Available at: http://wbln0018.worldbank.org/Institutional/Manuals/OpManual.nsf/tocall/AD55139DFE937EE585256EEF00504282?OpenDocument

WORLD BANK, Operational Police 8.00. The World Bank Operational Manual, January 2007. Available at: http://wbln0018.worldbank.org/institutional/manuals/opmanual.nsf/281c0896c54307a18525699e005e12b4/404b870c4053068085257292001936cf?OpenDocument 

WORLD BANK, The World Bank Experience with Post­Conflict Reconstruction. The World Bank: Washington DC, 1998.

WORLD BANK. Breaking the Conflict Trap. Washington D.C, 2003.

WORLD BANK. Conflict Prevention and Reconstruction Unit. The role of the World Bank in Conflict and Development. Washington D.C, 2004.

WORLD BANK. Legal Vice­Presidency. Review of World Bank Conditionality: Legal Aspects of Conditionality In Policy­Based Lending. June 29, 2005

WORLD BANK. Natural Resources and Violent Conflict: options and actions. 2003. Available at: http://www1.worldbank.org/publications/pdfs/15503frontmat.pdf

WORLD BANK. Review of World Bank conditionality: modalities of conditionality. Operations policy and country services, June 30, 2005.

WORLD BANK. Toward a Conflict­Sensitive Poverty Reduction Strategy. Washington D.C, 2005. 

Websites consulted

Correlates of War website. Available at: www.correlatesofwar.org

Government of Russian Federation website. Available at: www.economy.gov.ru

International Crisis group website. Available at: www.crisisgroup.org

Kimberley process website. Available at: www.kimberleyprocess.com

OSCE website: Available at: www.osce.org

Peace Research Institute, Oslo (PRIO) dataset. Available at: http://new.prio.no/CSCW­Datasets/Data­on­Armed­Conflict/UppsalaPRIO­Armed­Conflicts­Dataset/ 

United Nations website. Available at: www.un.org

World Bank website. Available at: www.worldbank.org.

7. ANNEX: CASE STUDIES

Colombia

The civil conflict in Colombia is one of the longest in the world. The violence 

between   the   Colombian   government,   insurgent   movements   such   as   the   FARC 

(Revolutionary Armed Forces of Colombia) and the ELN (National Liberation Army) 

and paramilitary forces, such as the United Self­Defense Forces of Colombia (AUC), 

initiated about forty years ago and from then on has caused extremely high economic, 

human   and   social   costs   to   the   Latin   American   country126.   The   appearance   of   the 

guerrilla  groups was associated with social  and political  claims  for  changes on  the 

structural basis of the Colombian society, which quickly found in communist principles 

its ideological umbrella.

By the 1940’s, Colombia had not accomplished the eradication of  the social, 

political and economic grievances dated of its colonization process. The high political 

instability in the country contributed to the rise of insurgent groups. During the period 

of “La Violencia”127  (1948­58),   the insurgent groups passed  through three phases of 

126 “Over 100,000 people had died as a direct result of fighting in the last two decades, and another two million had lost their jobs, homes, and land. (…) Violence had been estimated to cost some 2 percentage points of GDP each year: the average Colombian income would have been 50 percent higher had the fighting stopped 20 years ago. Internal violence had dampened investment, and led to huge revenue losses—with sabotaged pipelines alone reducing government income by US$500 million per annum.” WORLD BANK. Country Assistance Strategy Progress Report For The Republic Of Colombia For The Period Fy03­Fy07. 2005.127 This was a turbulent period in Colombian history as important changes were occurring in the country, as shifts in the labor market, rural uprisings and political violence. See: SÁNCHEZ, Gonzalo. La Violencia in Colombia: New Research, New questions. Hispanic American Review, 65, 789­807, 1985.

gestation128, culminating in the foundation of the FARC and the ELN in 1964. In this 

sense,  despite its claims of communist and Marxist­Leninist orientation, the FARC’s 

goals had also nationalistic allegations. From its beginning to the present conflict, the 

FARC   continues   to   base   its   claims   on   two   principal   documents:   the   Communist 

Manifest and an Agrarian Reform proposal, characterizing such dialectic relationship 

between internal and external aspects of the guerrilla’s allegations. 

By   the  1990’s,   the  perception  of   the   insurgent  movement   shifted   to   a   deep 

association   with   the   narcotics   trade.   Not   only   countries   like   the   United   States   of 

America, but even the Colombian president of the period, Ernesto Samper (1994­1998), 

believed that the FARC had a strong financial linkage with the narcotics traffickers.129 

According  to   this  perception,   the  government  of  Samper,   trying  to achieve a  better 

relationship with the American government, initiated a program of eradication of the 

cultivation areas. This program, however, did not accomplished good results, as “such 

radicalization meant, in real terms, the progressive increase of the guerrilla’s presence 

on the Colombian territory, which arose from 17,5% of the cities in its control in 1985 to 

59,8% in 1995”.130

The   deterioration   of   the   circumstances   culminated   in   the   renouncement   of 

Ernesto Samper and the beginning of the government of Andrés Pastrana (1998­2002). 

In the same period, the growing participation of paramilitary groups, such as the AUC, 

which were also financed by the narcotics  traffic,  worsened Colombia’s government 

situation. The main measure adopted by the new government, as its peace efforts failed, 

was the adoption and application of the Plan Colombia, an initiative from the American 

government   to   eradicate   the  cultivation  areas,   and,   as   a   consequence,   the   insurgent 

movement.

Plan Colombia was received positively by Colombia and also by other countries 

in  the region, as all  of   them perceived the conflict as a   transnational problem. The 

program was targeted on the strengthening of the Colombian Armed Forces, as well as 

128 PENUELA, Edgar Pinto. El surgimiento de las FARC. Universidad de Nueva Granada, Instituto de Estudos Estratégicos, 2001 (our translation).129 VILLA, Rafael Duarte; OSTOS, Maria del Pilar. Relations between Colombia, its neighbors and the United States: Views on the Security Agenda. Rev. Bras. Polit. Int. 48 (2) : 86­110, 2005, p. 99 (our translation).130 VILLA, Rafael Duarte; OSTOS, Maria del Pilar. Relations between Colombia, its neighbours and the United States: Views on the Security Agenda. Rev. Bras. Polit. Int. 48 (2) : 86­110, 2005, p. 90 (our translation).

the eradication of coca production areas. The FARC, on the other hand, claimed that the 

Plan was another American initiative in order to control Colombian internal affairs. As 

a matter of fact, “the practical arm of the Department of State’s anti­drugs strategies  

was focused on the interdiction and on the control and, hence, could not be efficient, as  

it assumed capabilities that the Andean countries do not have”.131 Within the election of 

Álvaro Uribe, the country witnessed a deep program of destruction of coca cultivation 

areas,132  diminishing the actions of the insurgent groups. Moreover, the disbanding of 

the paramilitary forces of United Self­Defense Forces of Colombia (AUC) and also of 

some guerrilla forces were important steps towards peace.133 

However, International Crisis Group alerts for the renewing of the conflict, as 

new paramilitary actors appear on the country134. According to the organization, it is 

still  early   to  tell   if  “Colombia  is  witnessing  the  failure  of  AUC demobilization and 

reinsertion and the resurgence of paramilitaries, or experiencing a reshaping of the 

criminal world, including the atomization of actors that had been more or less united  

under the AUC umbrella.”135  Moreover, while the insurgent groups continue to attack 

government facilities and to fight paramilitary forces, unclear peace efforts part from 

the government, which is accused of supporting the paramilitary right­winged forces.136 

The   worsening   of   the   situation   not   only   means   great   economic   losses   to 

Colombia, but also destabilizes the region as a whole, compromising peace efforts. The 

Colombian conflict is thus highly linked not only to traditional natural resources, having 

oil as the main export products of the country, but also to narcotics, mainly coca and 

poppy, meaning it may have developed a very complicated and difficult to solve conflict 

trap. As Michael Ross emphasizes, narcotics do not influence the onset of the conflict, 

131 VILLA, Rafael Duarte; OSTOS, Maria del Pilar. Relations between Colombia, its neighbours and the United States: Views on the Security Agenda. Rev. Bras. Polit. Int. 48 (2) : 86­110, 2005, p. 94 (our translation).132 International crisis group website. Available at: http://www.crisisgroup.org/home/index.cfm?l=1&id=1269. Last accessed in 05/19/2007.133 WORLD BANK. Country Assistance Strategy Progress Report For The Republic Of Colombia For The Period Fy03­Fy07. 2005.134 INTERNATIONAL CRISIS GROUP. Colombia’s new armed groups. Latin America Report N°20 – 10 May 2007.135 INTERNATIONAL CRISIS GROUP. Colombia’s new armed groups. Latin America Report N°20 – 10 May 2007.136International crisis group website. Available at: http://www.crisisgroup.org/home/index.cfm?action=cw_search&l=1&t=1&cw_country=29&cw_date= Last accessed: 05/20/2007.

but have a strong relationship with its duration, turning the Colombian conflict into a 

useful example for Conflict Prevention.

Nigeria

The Federal Republic of Nigeria was officially a British colony until October 1st 

1960,   when   the   British   Parliament   declared   it   an   independent   member   of   the 

Commonwealth.   But   it   was   only   in   1963   that   it   was   proclaimed   a   Constitutional 

Republic, when the country was divided in four regions, having its first parliamentary 

elections held one year later.137  However, already on 1966 the country witnessed two 

military coups d’état and the first civil war took place, when the Eastern region declared 

its independence from the central government, denominating itself as the Republic of 

Biafra.138 With a loss of over a million lives, the war ended in 1970 when the region was 

occupied by the Nigerian federal forces.139

The   Biafra   War   strengthened   the   National   Army,   within   the   presidency   of 

General Gowon, who assured he would hold elections and restore democracy in 1976. 

However, in the absence of Gowon in 1975, General Mohammed came to power and 

promoted   a   program   of   moralization   throughout   the   country   until   he   restored 

democracy in 1979, when elections lead Shehu Shagari,   from the National Party of 

Nigeria (NPN) to power.140 The diminishing of the oil boom in 1981 decreased Nigerian 

revenues and demanded a severe cut on public expenses. By the elections held in 1983, 

the Shagari government was weak and accused of fraud on the elections that officially 

gave the NPN power again. The circumstances brought about another coup d’état.141 The 

new military period, controlled first by General Ibrahim Babangida from 1985 to 1993 

and secondly by General Sani Abacha, lasted until 1999.142 The transition to democracy 

was   completed   only   a   year   after   Abacha’s   death,   with   the   election   of   Olusegun 

Obasanjo, from the People’s Democratic Party, for the presidency in 1999.

137 The library of the Congress, Country Profiles. http://lcweb2.loc.gov/frd/cs/profiles/Nigeria.pdf 138 Religion, History, and Politics in Nigeria Essays in Honor of Ogbu U. Kalu, publié par Chima J. Korieh, G. Ugo Nwokeji. University press of America.139 International Crisis Group ; http://www.crisisgroup.org/home/index.cfm?action=conflict_search&l=1&t=1&c_country=82  140 Le Nigeria Contemporain, BACH, Daniel. Ed. du CNRS, Paris 1986, pg. 106141 Le Nigeria Contemporain, BACH, Daniel. Ed. du CNRS, Paris 1986, pg 116142 International Crisis Group ; http://www.crisisgroup.org/home/index.cfm?action=conflict_search&l=1&t=1&c_country=82  

Nigeria has, therefore, a very troubled history since it became independent. The 

country is the most populous of Africa, and also one of the richest in oil – the main 

source  of   the  country’s   revenues.  Actually,  “between  1970  and  1999,   the  Nigerian 

petroleum  industry  generated  about  $231 billion   in   rents,  or  $1900  for  every  man,  

woman, and child. Yet from 1970 to 1999 Nigeria’s real income per capita fell from $264 

to $250 a year.”143 We can thus notice that Nigeria fits the profile of a conflict prone 

country, as we established throughout this study guide: 1) it is highly dependent on one 

natural resource; 2) it witnessed conflicts on its recent history; 3) it faces ethnic division 

over power; 4) it has governance problems144 and 5) presents a significant amount of its 

population under poverty conditions.145 

The oil region of the Niger Delta, on the South of Nigeria, has already faced 

strong conflicts (chiefly on 1997, 1999 and 2003), mainly between two militias – Ijaw 

and Itsekiri. These conflicts have taken thousands of lives and destroyed several villages 

on the region, with reports of serious human rights violations.146 The rebel groups’ main 

source of financing is oil bunkering, which causes losses to the enterprises equivalent to 

the production of a small oil country.147 One of the main sources of unrest in the region 

is the claim that oil revenues remain centralized as a part of the Petroleum Act148 – the 

oil producing regions, such as the Delta one, receive only a minor part of them. As a 

result, oil companies suffer almost daily with sabotage and even kidnappings of their 

staff. 

As we can see, the question of oil dependency is a key factor for civil conflict in 

Nigeria: the concentration of the country’s economic activities on the oil sector makes 

other sectors – such as agriculture – weaker, since even if oil revenues grow they have a 

143 Nigeria’s Oil Sector and the Poor, ROSS, Michael; UCLA Department of Political Science. http://www.polisci.ucla.edu/faculty/ross/NigeriaOil.pdf 144 After the end of the military regime, almost 500 million dollars coming from oil revenues were discovered on a Swiss bank account belonging to General Abacha. (The library of the Congress, Country Profiles. http://lcweb2.loc.gov/frd/cs/profiles/Nigeria.pdf) 145 http://www.crisisgroup.org/home/index.cfm?id=4272&l=1 146Crisis group report: Fuelling the Niger Delta Crisis. http://www.crisisgroup.org/library/documents/africa/west_africa/118_fuelling_the_niger_delta_crisis.pdf 147 Fuelling the Niger Delta Crisis.pg.8. http://www.crisisgroup.org/library/documents/africa/west_africa/118_fuelling_the_niger_delta_crisis.pdf 148 This act states that the State is the only owner of the country’s oil, therefore the only responsible for issuing permits and licenses of exploitation. http://www.nigeria­law.org/Petroleum%20Act.htm 

low multiplication effect on the economy.149150The fighting over land and oil revenues 

and the politicization of ethnicity has put ethnic groups against each other, like in the 

Delta region conflicts.151 Moreover, another factor of risk is the uncertainty of Nigerian 

institutions,   still   recovering   from   years   of   undemocratic   rule.152  Recently,   the 

presidential elections of April 2007 occurred under troubled a context of fraud, raising 

violent protests on several states. These circumstances leave the situation of the country 

even more complicated and certainly increase the risk of escalation to a civil war.153

Uzbekistan

In 1924, Soviet planners established the Soviet Socialist Republic of Uzbekistan 

as a political entity, being a part of the Soviet Union’s strategy for the Central Asian 

region. The country remained attached to the USSR until its end, and in 1991 it became 

the Republic of Uzbekistan.154  Uzbekistan’s current President, Islam Karimov, rose to 

power   for   the   first   time   in  1989 as   the  First  Secretary  of   the  Communist  Party  of 

Uzbekistan  after  violent  clashes  between ethnic  groups   took place  on   the  Ferghana 

Valley region.155 

After the end of the USSR, Karimov was elected president with 86% of the votes 

on the highly contested elections of 1991.156 Following this process, a new constitution 

was issued in 1992, suppressing all opposition parties.157 During the 1990’s, Uzbekistan 

watched  continuous  centralization  of  power  on   the   figure  of  Karimov,  who  banned 

oppositionists   and   suppressed   many   civic   liberties.   In   1995,   a   referendum   allowed 

Karimov to cancel the elections set for 1996 and extended his mandate until 2000. After 

149 Nigeria’s Oil Sector and the Poor, ROSS, Michael; UCLA Department of Political Science. http://www.polisci.ucla.edu/faculty/ross/NigeriaOil.pdf  150 The multiplication effect is the effect that one sector has over other sector of the economy. The oil sector has a low multiplication effect since it produces mainly for exportation and employs few local workers – not distributing wealth locally. 151 World Bank and DFID. Country Partnership Strategy for the Federal Republic of Nigeria. 152 World Bank and DFID. Country Partnership Strategy for the Federal Republic of Nigeria.153 Crisis Watch report n°45, 1 May 2007. pg. 4. http://www.crisisgroup.org/library/documents/crisiswatch/cw_2007/cw45.pdf 154 International Crisis Group, Conflict history: Uzbekistan. http://www.crisisgroup.org/home/index.cfm?action=conflict_search&l=1&t=1&c_country=114 155 Library of the Congress, Country profiles. http://lcweb2.loc.gov/frd/cs/profiles/Uzbekistan.pdf 156 International Crisis Group, Conflict history: Uzbekistan. http://www.crisisgroup.org/home/index.cfm?action=conflict_search&l=1&t=1&c_country=114157 Library of the Congress, Country profiles. http://lcweb2.loc.gov/frd/cs/profiles/Uzbekistan.pdf 

new elections and a new referendum on 2002, Karimov once again has power granted 

until 2008. 

During the Soviet period, Uzbekistan was a centre of cotton production, and the 

primary   sector   remains   the  base  of   the  country’s  production,   although   it   is   rich   in 

natural resources such as natural gas and oil.158  The Uzbek population remains poor, 

with a GNP per capita of US$ 520159, and has very low standards of living. Even though 

80% of the Uzbek population is Islamic, the Karimov regime continues to be secular, 

and has the religious question as a major concern, claiming that Islamic extremists pose 

threat to the government. 

In fact, since the mid 1990’s Islamic groups have appeared in the country – the 

Islamic Movement of Uzbekistan (IMU) was created in 1996, with close links to the 

Taliban   regime   on  neighbouring  Afghanistan   and   the   Al  Qaeda.  The   first   terrorist 

attacks   claimed  by   the   IMU  (which  declared   Jihad  against   the  Uzbek  government) 

happened in 1999, and were followed by guerrilla actions.160 The raise of the IMU made 

the Islamic extremism one of the main concerns of the Karimov’s regime, and a source 

for more repression. Although the invasion of Afghanistan and the end of the Taliban 

regime weakened the IMU, terrorist acts were still reported in 2004.

The Uzbek government faces external pressure for its disregard to human rights 

and civil liberties; the peak of this question was the Andijan massacre in 2005 – which 

was even followed by sanctions of the European Community.161 In 13 May 2005, protests 

on the city of Andijan were followed by killings when the National Security  troops 

intervened – the official number is 187 deaths, but the real numbers are believed to be of 

more than 700.162 The Uzbek government claimed the protest was an act from the IMU, 

but it was actually a protest against the arrest of a group of local businessmen accused 

of “religious fundamentalism”. There are reports of massive human rights abuse on that 

operation, including several summary executions and execution of wounded people.163 

158 World Bank, country brief. http://www.worldbank.org.uz/WBSITE/EXTERNAL/COUNTRIES/ECAEXT/UZBEKISTANEXTN/0,,contentMDK:20152186~menuPK:294195~pagePK:141137~piPK:141127~theSitePK:294188,00.html 159 Source: World Development indicators, World Bank.160 FREDHOLM, Michael, Uzbekistan and the threat of Islamic extremism, Conflict Studies Research Centre, March 2003.161 Human Rights Watch World Report 2006, pg 20.162 Uzbekistan: the Andijon uprising, International Crisis Group report, may 2005.163 Human Rights Watch report, “Bullets were falling like rain”, June 2005.

The Karimov regime thus faces several accusations of human rights abuses, hard 

repression and widespread corruption, which can be (as on the Andijan case) a source of 

social  unrest,   and are   certainly  on   the  basis  of   the   raising   Islamic  extremism.  The 

government policies of continuous repression on religious manifestations are only likely 

to  worsen   the   situation.  Moreover,   the   region  of   the  Ferghana  Valley   (border  with 

Tadjikistan and Kirgyzstan) is believed to be a potential place for the raise of ethnic 

conflicts, as already happened in 1989.164    

As we can see,   the Republic of Uzbekistan is  a country that,  even if  mostly 

stable, has possibilities of facing growing civil unrest and conflict. The main issues on 

the country are related to governance: endemic corruption and disregard of individual 

rights and public needs in a low­income country can be a dangerous combination. The 

religious and ethnic factors are not by themselves a source of conflict, but are extremely 

worsened by poverty and repression by the government.  As specialized reports state 

“Uzbekistan is well down the path of self­destruction”165,  and this poses a threat not 

only to this country, but to the entire region.    

164 Fatimakhon Ahmedova and Keith A. Leitich, Ethnic and Religious Conflict in the Ferghana Valley http://fellowships.ssrc.org/gsc/publications/fellows/valley.pdf 165 International Crisis Group, http://www.crisisgroup.org/home/index.cfm?id=1256&l=1