world bank document · 2016. 7. 16. · en caso de discrepancias entre esta versión en español y...
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Documento del
Banco Mundial
Informe No: PAD523
BANCO INTERNACIONAL PARA LA RECONSTRUCCIÓN Y EL DESARROLLO
DOCUMENTO DE EVALUACIÓN DE PROYECTO
SOBRE UN
PRÉSTAMO PROPUESTO
EN LA CANTIDAD DE US$100.0 MILLONES
OTORGADO A
LA MUNICIPALIDAD DE MANTA, ECUADOR
CON LA GARANTÍA DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR
PARA EL
PROYECTO DE MEJORAMIENTO DE SERVICIOS PÚBLICOS DE MANTA
9 de Julio de 2013
Departamento de Desarrollo Sostenible
Unidad de Gestión para Bolivia, Chile, Ecuador, Perú y Venezuela
Región de América Latina y el Caribe
Este documento es de distribución limitada y podrá ser utilizado por sus destinatarios únicamente
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darse a conocer sin autorización del Grupo del Banco Mundial. El original de este documento es su
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prevalece este último.
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i
EQUIVALENCIAS MONETARIAS
(El dólar estadounidense es la moneda oficial en Ecuador, vigente desde enero del año 2000)
Unidad de moneda = Dólar U.S. dólar
US$1 = US$1
AÑO FISCAL
1 de enero – 31 de diciembre
ABREVIACIONES Y SIGLAS
CAF Corporación Andina de Fomento
EIA Estudio de Impacto Ambiental
EMP Plan de Gestión Ambiental
EPAM Empresa Pública Aguas de Manta
FM Gestión Financiera
FMA Evaluación de Gestión Financiera
GAD Gobierno Autónomo Descentralizado
GDP Producto Interno Bruto
GoE Gobierno del Ecuador
IADB Banco Interamericano de Desarrollo
IBRD Banco Internacional para la Reconstrucción y el Desarrollo
ISN Nota de Estrategia Interina
M&E Monitoreo y Evaluación
MIDUVI Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda
PAP Personas Afectadas por el Proyecto
PDO Objetivo de Desarrollo del Proyecto
PNAS Política Nacional de Agua y Saneamiento
RAP Plan de Acción de Reasentamiento
RPF Marco de la Política de Reasentamiento
SENAGUA Secretaría Nacional del Agua
SOE Solicitud de Desembolso
SPI Sistema de Pagos Interbancarios
TIR Tasa Interna de Retorno
UBN Necesidades Básicas Insatisfechas
UGP Unidad de Gerenciamiento del Proyecto
VPN Valor Neto Presente
WSP Programa de Agua y Saneamiento
Vicepresidente regional: Hasan A. Tuluy
Director de país: Susan Goldmark
Director del sector: Ede Jorge Ijjasz-Vasquez
Gerentes de sector: Wambui G. Gichuri y Aurelio Menendez
Jefe de equipo del proyecto: Oscar Alvarado
ii
ECUADOR
Proyecto de Mejoramiento de Servicios Públicos de Manta (P143996)
TABLA DE CONTENIDOS
Página
I. CONTEXTO ESTRATÉGICO ........................................................................................1
A. Contexto de País ........................................................................................................... 1
B. Contexto Sectorial e Institucional ................................................................................. 1
C. Objetivos de alto nivel a los cuales contribuye el Proyecto.......................................... 3
II. OBJETIVOS DE DESARROLLO DEL PROYECTO ..................................................3
A. Objetivo de Desarrollo del Proyecto - PDO ................................................................. 3
Beneficiarios del Proyecto .................................................................................................. 4
Indicadores de Resultados a Nivel del PDO ....................................................................... 4
III. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO .................................................................................5
A. Componentes del proyecto ............................................................................................ 5
B. Financiamiento del Proyecto......................................................................................... 6
Instrumento de financiamiento ........................................................................................... 6
Costo y Financiamiento del Proyecto ................................................................................. 6
C. Lecciones Aprendidas y reflejadas en el Diseño del Proyecto ..................................... 6
IV. IMPLEMENTACIÓN .......................................................................................................7
A. Convenios Institucionales y de Implementación .......................................................... 7
B. Monitoreo y Evaluación de Resultados ........................................................................ 8
C. Sostenibilidad ................................................................................................................ 8
V. RIESGOS CLAVES Y MEDIDAS DE MITIGACIÓN .................................................9
A. Cuadro Resumen de Índices de Riesgo ......................................................................... 9
B. Explicación General del Índice de Riesgo .................................................................. 10
VI. RESUMEN DE LA EVALUACIÓN ..............................................................................10
A. Análisis Económico y Financiero ............................................................................... 10
B. Técnico ........................................................................................................................ 13
C. Gestión Financiera ...................................................................................................... 13
D. Adquisiciones .............................................................................................................. 14
E. Social (incluye Salvaguardias) .................................................................................... 14
F. Medio Ambiente (incluye Salvaguardias) .................................................................. 16
iii
Anexo 1: Marco de Resultados y Monitoreo .............................................................................18
Anexo 2: Descripción Detallada del Proyecto ...........................................................................24
Anexo 3: Convenios de Implementación ....................................................................................35
Anexo 4: Marco de Valoración de Riesgo Operacional (ORAF) .............................................53
Anexo 5: Plan de Respaldo de Implementación ........................................................................59
Anexo 6: Mapa del IBRD 40041 .................................................................................................62
iv
HOJA DE DATOS DEL DOCUMENTO DE EVALUACIÓN DEL PROYECTO
Ecuador
Proyecto de Mejoramiento de Servicios Públicos de Manta (P143996)
DOCUMENTO DE EVALUACIÓN DEL PROYECTO
AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE
LCSWS
Informe No.: PAD523
Información Básica
Número de proyecto Instrumento de
préstamo
Categoría de Evaluación
Ambiental
Jefe de equipo del
Proyecto
P143996 Financiamiento de la
Inversión del Proyecto
B –Evaluación Parcial Oscar E. Alvarado
Fecha de inicio de implementación del Proyecto Fecha de terminación de implementación del
Proyecto
15 Oct 2013 30-Jun-2018
Fecha estimada de entrada en vigencia Fecha estimada de cierre
15 Oct 2013 30-Jun-2018
En conjunto con el IFC
No
Gerente de Sector Director del Sector Director de País Vicepresidente Regional
Wambui G. Gichuri Ede Jorge Ijjasz-Vasquez Susan G. Goldmark Hasan A. Tuluy
Prestatario: Municipalidad de Manta
Agencia responsable: Municipalidad de Manta
Contacto: Gabriela Verdesoto Cargo: Coordinador de proyectos
Teléfono: 0998476721 E-mail: [email protected]
Información de financiamiento del proyecto(US$M)
[ X ] Préstamo [ ] Donación [ ] Otro
[ ] Crédito [ ] Garantía
Para Préstamos/Créditos/Otros
Costo total del proyecto (US$M): 115.60
Total del financiamiento del banco(US$M): 100.00
Fuente de financiamiento Monto(US$M)
Prestatario 15.60
Banco Internacional para la Reconstrucción y
el Desarrollo
100.00
Total 115.60
v
Desembolsos estimados (en millones de USD)
Año fiscal 2014 2015 2016 2017 2018 2019
Anual 5.0 10.0 30.0 35.0 20.0 0.00
Acumulado 5.0 15.0 45.0 80.0 100.0 0.00
Objetivo(s) de Desarrollo del Proyecto
El Objetivo del Desarrollo del Proyecto (PDO) es el de respaldar a la Municipalidad de Manta en el
incremento de la calidad y sostenibilidad de los servicios públicos de agua, saneamiento y movilidad
urbana
Se alcanzará el objetivo mediante (i) el incremento de la disponibilidad del suministro de agua y la
eficiencia de los servicios de agua y alcantarillado; (ii) el mejoramiento de la movilidad urbana y la
accesibilidad mediante las mejoras en la red vial, incluyendo las aceras; y (iii) el mejoramiento de la
capacidad del gobierno municipal para planificar y manejar el suministro de agua y saneamiento y los
servicios urbanos de transporte.
Componentes
Nombre del componente Costo (USD Millones)
Componente 1: Inversión en el suministro de agua y alcantarillado 44.00
Componente 2: Inversión en mejoramiento vial 49.90
Componente 3: Fortalecimiento Institucional 7.60
Componente 4: Gestión del Proyecto 14.10
Cumplimiento
Política
¿El proyecto parte de la ISN en contenido o en algún otro aspecto
significativo?
Sí [ ] No [ X ]
¿El proyecto requiere de alguna excepción a las políticas del Banco? Sí [ ] No [ X ]
¿Estas excepciones han sido aprobadas por la gerencia del Banco? Sí [ ] No [ ]
¿Se requiere la aprobación del Directorio para alguna excepción a las políticas? Sí [ ] No [ X ]
¿El proyecto satisface los criterios regionales relacionados con la preparación
para la implementación?
Sí [X ] No [ ]
Políticas de Salvaguardia Desencadenadas por el Proyecto Sí No
Evaluación Ambiental OP/BP 4.01 X
Hábitats Naturales OP/BP 4.04 X
Bosques OP/BP 4.36 X
Control de Plagas OP 4.09 X
Recursos Culturales Físicos OP/BP 4.11 X
Pueblos Indígenas OP/BP 4.10 X
Reasentamiento Involuntario OP/BP 4.12 X
vi
Seguridad de las Presas OP/BP 4.37 X
Proyectos sobre Cursos de Aguas Internacionales OP/BP 7.50 X
Proyectos en Áreas de Disputa OP/BP 7.60 X
Convenios
Nombre Recurrente Fecha de entrega Frecuencia
Unidad de Implementación de Proyecto X N/D Durante la
Implementación
Descripción del Convenio-Cláusula 2. Sección I.A.1(a)
El Prestatario deberá establecer, y en adelante operar y mantener durante la implementación del
proyecto, una Unidad de Gerenciamiento del Proyecto (“UGP”), con funciones, personal (incluyendo
pero no limitado a un coordinador del proyecto, un especialista en gestión financiera, un especialista en
adquisiciones, un especialista en gestión de contratos, un especialista ambiental, y un especialista social),
y responsabilidades satisfactorias para el Banco, y describirlo en el Manual Operacional.
Nombre Recurrente Fecha de entrega Frecuencia
Especialistas N/D A más tardar
después de dos
meses de la Entrada
en vigencia
N/D
Descripción del Convenio-Cláusula 2. Sección I.A.1(b)
A más tardar después de dos meses de la fecha de entrada en vigor, el Prestatario deberá contratar: (i) un
especialista en adquisiciones; (ii) un especialista ambiental; (iii) un especialista social; y (iv) un
especialista en gestión financiera, todos bajo los términos de referencia aprobados por el Banco, para
cumplir con las labores y responsabilidades especificadas en el Manual Operacional.
Nombre Recurrente Fecha de entrega Frecuencia
Manual Operacional X N/D Durante la
Implementación
Descripción del Convenio-Cláusula 2. Sección I.A.2(a)
El Prestatario deberá llevar a cabo el Proyecto, de acuerdo a las cláusulas de un manual (el Manual
Operacional), las cuales deben incluir, entre otras: (i) los lineamientos ambientales para llevar a cabo
pequeñas obras en la Parte III.1 (d) del Proyecto, incluyendo los procedimientos para prevenir, mitigar y
gestionar cualquier impacto ambiental negativo potencial de la construcción de un laboratorio pequeño;
y (ii) las recomendaciones del Estudio de la Presa Poza Honda, incluyendo los roles y responsabilidades
para su implementación.
Nombre Recurrente Fecha de entrega Frecuencia
Convenio Subsidiario X N/D N/D
Descripción del Convenio-Cláusula 2. Sección I.B.1
Para el propósito de la ejecución de las Partes I y III.1 del Proyecto, el Prestatario deberá firmar un
convenio (“Convenio Subsidiario”) con la EPAM, bajo términos y condiciones satisfactorios para el
Banco.
Nombre Recurrente Fecha de entrega Frecuencia
Salvaguardias X N/D N/D
Descripción del Convenio-Cláusula 2. Sección I.D.1
vii
El Prestatario deberá llevar a cabo el Proyecto de acuerdo con los EMP, el RAP y el RPF.
Nombre Recurrente Fecha de entrega Frecuencia
Salvaguardias para Asistencia X N/A N/A
Descripción de Convenio-Cláusula 2. Sección I.D.3
Con respecto a cualquier consultoría que se fuera a proporcionar para la preparación del plan de gestión
integrada de los recursos del agua bajo la Parte III.1 (e) del Proyecto, el Prestatario, mediante la UGP,
debe asegurar que los términos de referencia para dicha asistencia técnica deben resultar satisfactorios
para el Banco en base a la revisión del mismo, y para ese fin, dichos términos de referencia deben
incorporar debidamente los requerimientos de las Políticas de Salvaguardias aplicables, en vigor en ese
momento, como se aplica en la consultoría llevada a cabo a través de la asistencia técnica.
Condiciones
Nombre Tipo
Convenio Subsidiario Vigencia
Descripción dela Condición El Convenio Subsidiario se ha ejecutado en nombre del Prestatario y la EPAM.
Nombre Tipo
Creación de la UGP Vigencia
Descripción de la Condición La UGP ha sido creada conforme a la Sección I.A.1 de la Cláusula 2 para el Convenio de préstamo.
Composición del Equipo
Personal del Banco
Nombre Cargo Especialización Unidad
Oscar E. Alvarado Especialista Senior en
Agua y Saneamiento
Jefe del Equipo para el
Proyecto
LCSWS
Anna R. Okola Ingeniero de Transporte Jefe adjunto del Equipo
para el Proyecto
LCSTR
Maria Dolores Arribas-
Banos
Representante Representante LCCEC
Ana Lucia Jimenez
Nieto
Especialista en Gestión
Financiera
Especialista en Gestión
Financiera
LCSFM
Mauricio Cuellar Especialista Senior en
Transporte
Especialista Senior en
Transporte
LCSTR
Martin Henry Lenihan Especialista Senior en
Desarrollo Social
Especialista Senior en
Desarrollo Social
LCSSO
JoseYukio Rasmussen
Kuroiwa
Especialista en
Adquisiciones
Especialista en
Adquisiciones
LCSPT
Jean-Martin Brault Especialista en Agua y
Saneamiento
Jefe adjunto del Equipo
para el Proyecto
LCSWS
Robert H. Montgomery Especialista líder
ambiental
Especialista líder
ambiental
LCSEN
Elizabeth Sánchez Asistente del Equipo Asistente del Equipo LCSWS
viii
Miguel Sarabia Analista de Investigación Analista de Investigación LCCEC
Iris Marmanillo Especialista Senior en
Agua y Saneamiento
Especialista Senior en
Agua y Saneamiento
TWILC
Jimena Garrote Abogado Abogado LEGEL
Pablo Facundo Cuevas Economista Economista LCSPP
Leonardo Lucchetti Economista Economista LCSPP
Patricia Hoyes Oficial Senior de
Finanzas
Desembolsos CTRLD
Maria Virginia
Hormazabal
Analista de Finanzas Desembolsos CTRLD
Luis Aviles Asociado Profesional
Junior
Analista de Operaciones LCSUW
Personal ajeno al Banco
Carlos Vargas Bejarano Especialista Ambiental Bogotá
Augusta Dianderas Especialista Institucional
de Agua
Lima
Ubicaciones
País Primera División
Administrativa
Ubicación Planificada Real Comentarios
Ecuador Manabí Manta X
Información Institucional
Directorio del Sector
Agua
Sectores / Cambio Climático
Sector (Máximo 5 y % total debe ser igual a 100)
Sector Principal Sector % Adaptación %
Beneficios
conjuntos
Mitigación %
Beneficios
Conjuntos
Agua, saneamiento y protección
contra inundaciones
Sector general de agua,
saneamiento y
protección contra
inundaciones
50 43.3 -
Transporte Transporte Urbano 50 - 42.7
Total 100
[ ] Certifico que no hay información de Beneficios Conjuntos de Adaptación y Mitigación aplicables a este proyecto.
Temas
Tema (Máximo 5 y % total debe ser igual a 100)
Tema Principal Tema %
ix
Desarrollo Urbano Abastecimiento de Infraestructura y
Servicio en toda la ciudad.
90
Manejo de recursos ambientales y
naturales
Manejo del recurso de agua 10
Total 100
1
I. CONTEXTO ESTRATÉGICO
A. Contexto de País
1. La Nota de Estrategia Interina del Banco Mundial (ISN) para Ecuador discutida el 9 de
abril del 20131 identificó el transporte y el acceso a los servicios básicos a nivel sub-nacional
como las principales prioridades con las cuales deben contribuir las autoridades en su afán de
búsqueda de crecimiento inclusivo y sostenible. El país ha visto un período de relativa
estabilidad política y el Gobierno de Ecuador (GoE) ha invertido cantidades sin precedentes de
recursos en infraestructura y sectores sociales, en su esfuerzo por reducir la inequidad y
promover la inclusión.
2. La pobreza ha disminuido considerablemente en los últimos años, convirtiendo a Ecuador
en uno de los países de la región de América Latina y el Caribe con resultados más notorios
respecto a la reducción de la pobreza. Entre los años 2006 y 2013, la pobreza económica
descendió en la línea de pobreza nacional del 37.6 por ciento al 27.3 por ciento, mientras que la
pobreza extrema disminuyó del 16.9 por ciento al 11.2 por ciento. Sin embargo, y a pesar de la
reducción significativa de pobreza y el crecimiento de la clase media, más de la mitad de la
población en Ecuador sigue siendo pobre o es vulnerable a volver a ser pobre.
3. La inversión pública ha constituido un importante respaldo para el crecimiento
económico, ya que el porcentaje del PIB se duplicó de cerca del 24 por ciento en el año 2006 a
cerca del 46 por ciento del PIB en el año 2011,2 lo cual pone a Ecuador a niveles por encima de
los países semejantes de la región.3 Se espera que el Gobierno de Ecuador mantenga un alto nivel
de gasto público a corto y mediano plazo, y a medida que las áreas urbanas continúen creciendo,
la necesidad de vivienda, infraestructura y servicios urbanos requerirán un incremento tanto de
atención como de recursos. Ecuador, en efecto, ha experimentado un rápido crecimiento de sus
áreas urbanas, con un incremento en el nivel de urbanización del 65% en el año 2009,4 no
solamente en sus dos ciudades principales, Quito y Guayaquil, sino también en ciudades
medianas tales como Cuenca, Santo Domingo y Manta.
B. Contexto Sectorial e Institucional
4. Agua y Saneamiento. A pesar de las mejoras sustanciales en la cobertura de servicios urbanos
de agua y saneamiento, especialmente en ciudades grandes, Ecuador aún se enfrenta a un desafío
significativo en el momento de proporcionar mejores servicios en ciudades medianas y pequeñas
y en áreas rurales, en particular en lo que respecta al tratamiento de aguas residuales. En el año
2008, los niveles urbanos de cobertura para los servicios de agua y saneamiento fueron del 76.1 y
el 57.6 por ciento, respectivamente, mientras que los niveles de cobertura en áreas rurales eran de
25.3 y 14.6, respectivamente.5 La cobertura nacional del tratamiento de aguas residuales
1Informe del Banco Mundial No. R2013-0048. 2El Gobierno se embarcó en una reforma con la aspiración de mejorar la transparencia de los gastos de fondos para-fiscales
previos (alrededor del 11 por ciento del PIB). Conjuntamente con las reformas legales que eliminaron las prioridades, permitió un
mayor gasto público. 3Fondo Monetario Internacional, Base de Datos World Economic Outlook (Octubre 2012). Países similares incluyen a Argentina
(40 por ciento), Bolivia (35 por ciento), Colombia (29 por ciento) y Perú (19 por ciento). 4Naciones Unidas (2010). Prospectos de urbanización mundial: La revisión 2009, Nueva York. 5Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda – MIDUVI (2008).Censo Nacional Cabeceras Cantonales.
2
domésticas ha llegado a ser del 24.0 por ciento en áreas urbanas en el año 2007.6 Otros
problemas relacionados con el agua y el saneamiento que requieren atención son: la falta de
calidad (número de horas de agua por día) y eficiencia (pérdidas sustanciales de agua) del
servicio, la recuperación limitada del costo y una gran dependencia en los subsidios del gobierno,
así como los problemas de sostenibilidad que incluyen resistencia a los desastres naturales y al
cambio climático.
5. El Gobierno de Ecuador está integrando su marco institucional del agua a nivel nacional
estableciendo en la Secretaría Nacional del Agua (SENAGUA) la responsabilidad para los
recursos del agua, y el agua y el saneamiento incluyendo la política del sector, la programación y
la regulación técnica. La agenda prevista también incluye el establecimiento de una función
regulatoria económica y de la calidad de los servicios a nivel nacional. Los gobiernos
municipales son responsables de la operación y mantenimiento del suministro de agua y los
sistemas de saneamiento.
6. Transporte. La rápida urbanización en Ecuador viene acompañada de incrementos
similares en las tarifas de motorización (pasó de 65 vehículos por cada 1000 habitantes a
principios del año 2000 a 90 en el año 2011, aproximadamente) y un incremento simultáneo, en
los impactos externos negativos relacionados, particularmente la contaminación del aire y los
accidentes viales. Para frenar el deterioro de la movilidad en las áreas urbanas y en particular en
ciudades medianas, es necesario tomar acciones urgentes para asegurar el funcionamiento
eficiente de las áreas urbanas. Históricamente, los niveles de inversión en las redes de transporte
no han ido acompañados de las necesidades que conlleva el desarrollo, no obstante, en los
últimos tiempos el Gobierno de Ecuador ha enfrentado estas tendencias mediante las mejoras de
planificación y manejo de los sistemas de transporte y el incremento del nivel de inversión en
infraestructura. El Gobierno de Ecuador se ha comprometido con la implementación de sistemas
masivos de transporte en las ciudades más grandes (proyectos como Quito Metro, Metro vía de
Guayaquil y el tranvía de Cuenca) e intervenciones en la red vial urbana en las ciudades
medianas para mejorar sus condiciones respecto a las operaciones de tránsito, uso peatonal y
seguridad en general. Recientemente, el transporte no motorizado se ha convertido en prioridad
nacional, tal como lo demuestra la creación de una Oficina de Transporte Alternativo en el
Ministerio que trabaja en una agenda nacional para el uso de bicicletas.
7. Los gobiernos municipales son responsables de la planificación, regulación y control del
tráfico y transporte público dentro del territorio del cantón, así como de la planificación,
construcción y mantenimiento de la red vial urbana. La Agencia Nacional de Tránsito conserva
autoridad en aspectos como licencias de conducir y seguridad vial nacional, además de políticas
relacionadas que incluyen el establecimiento de estándares y el Ministerio de Transporte y Obras
Públicas conserva la responsabilidad para las vías nacionales, las políticas del sector de
transporte, estándares y normas en general, tales como las de diseño y construcción
8. La ciudad de Manta, ubicada en la provincia de Manabí, es una ciudad portuaria mediana
de rápido crecimiento que tiene la pesca y el turismo como sus principales actividades
6Programa de Agua y Saneamiento (2007). Saneamiento para el Desarrollo: ¿Cómo estamos en 21 países de América Latina y el
Caribe?LATINOSAN 2007.
3
económicas.7 La compañía municipal de agua Empresa Pública Aguas de Manta (EPAM) se
encarga del suministro de agua y servicios de saneamiento, y los niveles actuales de cobertura
son de 79 y 64 por ciento para el suministro de agua y alcantarillado, respectivamente. Mientras
que en Manta la producción de agua potable cubrirá la demanda por algunos años más, el sistema
de abastecimiento enfrenta desafíos, entre ellos, la población que no recibe el servicio, áreas
significativas con tuberías viejas y deterioradas que necesitan rehabilitación, y pérdidas
significativas de agua. La red de alcantarillado tiene deficiencias en la cobertura, áreas
significativas con tuberías deterioradas que requieren rehabilitación, y las instalaciones de
tratamiento de aguas residuales muestran signos de problemas operacionales que requieren
atención. La red vial de Manta tiene una extensión total de 350 km, los cuales consisten en 52
km de arterias y colectores, y 298 km de calles locales, y se la considera en condiciónes
regulares-buenas, con bajos niveles de congestión. Con respecto a las vías locales, hay un área
significativa sin pavimentar así como áreas antiguas que requieren rehabilitación.
C. Objetivos de alto nivel a los cuales contribuye el Proyecto
9. La operación propuesta es enteramente consistente con la ISN del Grupo Banco Mundial
para Ecuador propuesta el 9 de abril de 20138 la cual incluye el financiamiento para las
operaciones de préstamos de inversión centrada en préstamos sub-nacionales. La ISN se centra
en tres áreas estratégicas y la operación propuesta es particularmente consistente con los dos
primeros pilares, llamados “Crecimiento Sostenible e Inclusivo” y “Acceso a la Protección
Social y Servicios de Calidad para todos”. Ecuador ha identificado el acceso al agua y el
saneamiento como una de las prioridades claves para asegurar la calidad de vida y la cohesión
social para sus ciudadanos, dos de los doce objetivos del Plan de Desarrollo Nacional del país
(en el 2009 pasó a llamarse Plan Nacional para el Buen Vivir). El gobierno de Ecuador está
además creando un plan de inversión a largo plazo que tiene como objetivo enfrentar los
problemas de cobertura y calidad, el cual se implementaría a nivel municipal y ha solicitado
respaldo para la capacitación por parte del Banco para gobiernos sub-nacionales en el sector de
la infraestructura y la mejora de la movilidad en algunas ciudades y provincias en el país, donde
la baja calidad del transporte afecta la productividad y crea una tendencia hacia la emisión de
altos niveles de carbono. En línea con estas estrategias, el Proyecto busca mejorar el acceso
equitativo a servicios de infraestructura esenciales para hogares pobres, contribuyendo así con el
incremento del bienestar de la población pobre y vulnerable en Manta.
II. OBJETIVOS DE DESARROLLO DEL PROYECTO
A. Objetivo de desarrollo del Proyecto - PDO
10. El Objetivo de Desarrollo del Proyecto (PDO) consiste en respaldar a la Municipalidad
de Manta en el incremento de la calidad y sostenibilidad de servicios públicos para agua,
saneamiento y movilidad urbana.
11. Se logrará el objetivo mediante (i) el incremento de la disponibilidad de suministro de
agua y eficiencia de los servicios de agua y alcantarillado; (ii) la mejora de la movilidad urbana y
7La encuesta del 2010 del Instituto Nacional de Estadísticas y Censos (INEC) reportó una población de 226.477 personas para la
Municipalidad de Manta (96% urbana) y una tasa promedio de crecimiento anual del 1.8% entre 2001 y 2010. Las proyecciones
del INEC también indican una tasa de crecimiento anual del 3.6% hasta 2020, avalando que el plan de desarrollo de la ciudad y
los proyectos estimularán el crecimiento. 8 Informe del Banco Mundial No. R2013-0048.
4
la accesibilidad a través de mejoras en las redes viales, incluyendo aceras; y (iii) el mejoramiento
de la capacidad del gobierno municipal para planificar y gestionar el abastecimiento de agua y
saneamiento y los servicios de transporte urbano.
Beneficiarios del Proyecto
12. Las inversiones en el área de suministro de agua y alcantarillado beneficiarán a los
ciudadanos de las parroquias de Los Esteros, Tarqui y Manta, resultando un total de
aproximadamente 71.000 personas. Se espera que los beneficiarios de las redes de suministro de
agua y de las redes de alcantarillado sean más o menos los mismos. Las inversiones en transporte
beneficiarán a los residentes de las parroquias de Los Esteros, Tarqui y Manta (incluyendo el
centro de la ciudad) así como de la parroquia Eloy Alfaro, con un total de aproximadamente
85.000 personas. Las inversiones que se realicen en transporte también beneficiarán a la industria
del turismo así como a la movilidad inter-cantonal debido a que la Municipalidad de Manta
comparte un área conurbana con los cantones de Montecristi y Jaramijó y sirve como un
mercado regional y como un centro de servicios. El Proyecto busca mejorar las opciones de
movilidad incluyendo instalaciones para peatones y ciclistas, así como mejorar las vías. Con la
inclusión de las actividades de fortalecimiento institucional para los servicios de agua de Manta y
las Direcciones de Tráfico y de Obras públicas, el Proyecto beneficiará a toda la población de
Manta mediante el incremento de la calidad y la sostenibilidad de los servicios públicos.
Del total de los beneficiarios en estas parroquias, el 14.5 por ciento son considerados pobres
y el 25.9 por ciento son considerados parte de la clase media baja y vulnerable a caer en la
pobreza9. En comparación con las Necesidades Básicas Insatisfechas (UBN) para la población en
el área del proyecto, así como para la población urbana de Ecuador, se descubrió que en Manta la
pobreza moderada y la extrema están sobre el promedio nacional de hogares urbanos.
Indicadores de Resultados a Nivel del PDO
13. Los indicadores del PDO para las intervenciones para agua y saneamiento incluyen: (i)
aumento de continuidad del suministro del servicio de agua en base a la medición de horas de
servicio por día en el área del proyecto; y (ii) mejora de la sostenibilidad financiera en base a la
medición del índice de trabajo. Los indicadores del PDO para las intervenciones de movilidad
urbana se medirán mediante: (i) mejora en las condiciones de la red vial en base a la medición
del porcentaje de la red vial en buenas y regulares condiciones; y (ii) incremento del tráfico no
motorizado incrementado (peatones y ciclistas) a lo largo de las vías regeneradas en el área del
proyecto. Además, para poder evaluar el manejo mejorado de bienes, el Proyecto monitoreará la
adopción de una estrategia de mantenimiento vial de varios años para Manta.
9 Ministerio de Inclusión Económica y Social (MIES). Estas categorías están basadas en el nivel de ingresos y en ciertas
características tales como tipo de vivienda y actividades generadoras de ingresos. Los beneficiarios considerados como pobres
son parte de los dos quintiles más pobres, tienen un ingreso de menos de 90$ y son elegibles para recibir el Bono de Desarrollo
Humano (BDH) que entrega el MIES. La clase media baja (tercer quintil) tiene un ingreso mensual entre 90$ y 140$, lo cual
depende mayoritariamente del acceso a los servicios sociales proporcionados por el Estado, pero no son elegibles para recibir el
BDH.
5
III. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
A. Componentes del proyecto
14. El proyecto propuesto financiará los cuatro componentes descritos a continuación (para
detalles adicionales véase el Anexo 2).
15. Componente 1: Inversiones en suministro de agua y alcantarillado Este componente
respaldará (i) el incremento de capacidad de almacenamiento de agua y rehabilitación de la red
de servicio de agua en Parroquias Seleccionadas10
mediante, entre otros, la rehabilitación de las
redes primarias y secundarias y la instalación de acometidas domiciliarias y medidores; y (ii) la
rehabilitación de la red de alcantarillado en Parroquias Seleccionadas mediante, entre otros, la
rehabilitación de las redes, la rehabilitación de la central de bombeo y la instalación de
acometidas domiciliarias.
16. Componente 2: Inversiones en mejoras viales Este componente respaldará la mejora de
las calles urbanas en Parroquias Seleccionadas11
mediante, entre otros: (a) la realización de obras
de mejoramiento de las calles urbanas; (b) la mejora de la superficie de calles urbanas,
incluyendo la pavimentación de las mismas; y (c) la construcción y reconstrucción de aceras con
instalaciones para peatones.
17. Componente 3: Fortalecimiento institucional Este componente respaldará el
fortalecimiento institucional de la EPAM mediante: (a) el desarrollo e implementación de un
programa de mejoramiento de la gestión, compuesto por las actividades de eficiencia operacional
y comercial; (b) el desarrollo e implementación de un plan estratégico institucional a mediano o
largo plazo; (c) el desarrollo de un programa de acometidas domiciliarias tanto para agua como
para alcantarillado que aspire al mejoramiento del uso del agua y la cobranza de tarifas, así como
la promoción de los beneficios para la salud y ambientales derivados de la conexión a la red; (d)
el desarrollo de un programa de control de calidad del agua y del alcantarillado que incluya: el
desarrollo de un plan de monitoreo, la construcción de un pequeño laboratorio para la medición
de la calidad del agua y la provisión de asistencia técnica para mejorar el mantenimiento del plan
existente de tratamiento de aguas residuales; y (e) la preparación de un plan de manejo integrado
de los recursos del agua.
18. Las actividades en transporte respaldarán el fortalecimiento institucional de la Dirección
de Tráfico y la Dirección de Obras Públicas mediante:(a) la provisión de asistencia técnica para
optimizar y mejorar el nivel de servicio de transporte público, (b) el desarrollo de un plan de
seguridad vial; (c) la promoción eficiente de la gestión vial; (d) la realización de actividades de
fortalecimiento de la capacidad para respaldar la implementación de medidas paracalmar el
tráfico; y (e) la provisión de capacitación técnica para respaldar la planificación y gestión de
bienes viales.
19. Componente 4: Gestión del proyecto. Este componente respaldará la gestión del proyecto
mediante: (a) la provisión del equipo y la capacitación para la UGP; (b) la provisión de asistencia
técnica de respaldo: (i) actividades de monitoreo y evaluación bajo el Proyecto; (ii) gestión
10
Los Esteros, Tarqui y Manta 11
Los Esteros, Tarqui, Manta y Eloy Alfaro
6
ambiental y social bajo el Proyecto; y (iii) la gestión de contratos en el Proyecto; y (c) la
realización de campañas de comunicación relacionadas con las actividades del Proyecto.
B. Financiamiento del Proyecto
Instrumento de préstamo
20. El instrumento de préstamo es el Financiamiento de Proyecto de Inversión por el monto
de US$100.0 millones a la Municipalidad de Manta con la garantía soberana del Gobierno de
Ecuador.
Costo y Financiamiento del Proyecto
21. El costo total del proyecto es de US$115.6 millones. El Prestatario entregará US$15.6
millones como financiamiento de la contraparte. Los costos del Proyecto incluyen contingencias
físicas y de precio.
Componentes del Proyecto Costo del Proyecto
(US$ millones)
Financiamiento
del IBRD
(US$ millones)
% de
Financiamiento
1. Inversiones en Agua y Alcantarillado
2. Inversiones en Mejoras Viales
3. Fortalecimiento Institucional
4. Gestión del Proyecto e Impuestos
44.0
49.9
7.6
14.1
44.0
49.9
5.9
0.2
100
100
77.6
1.4
Costos Totales del Proyecto 115.6 100.0 86.5
C. Lecciones Aprendidas y Reflejadas en el Diseño del Proyecto
22. La experiencia del Banco Mundial a nivel mundial en el sector del agua, así como un
involucramiento previo en el sector del agua en el Ecuador y otros países andinos nos han dejado
valiosas lecciones. De igual manera, el diseño del proyecto de transporte se beneficia de la
experiencia que el Banco Mundial ha adquirido en otras regiones. Entre las lecciones
incorporadas en el diseño del Proyecto se encuentran las siguientes:
23. Fortalecimiento institucional de servicios de agua. Para poder mejorar el suministro de
agua y los servicios sanitarios, es necesario poner en práctica y fortalecer los vínculos adecuados
entre los objetivos físicos e institucionales. El proyecto, por tanto, propone incrementar la
cobertura efectiva con servicios confiables de agua y saneamiento al igual que la implementación
de un programa de mejora de gestión que se compone de actividades de eficiencia operacional y
comercial, incluyendo la optimización del uso del agua real y las capacidades de alcantarillado.
24. Rehabilitación de las redes de agua y alcantarillado. La rehabilitación de las redes de
agua y alcantarillado es compleja y puede causar impactos o molestias en la vida social y el
tráfico de la ciudad. La experiencia nos muestra que las medidas de mitigación incluyen: (i) la
familiarización de la población con el proyecto mediante la comunicación de las acciones que se
tomarán, los beneficios que se alcanzarán, el cronograma estimado, etc.; (ii) la minimización de
impactos ambientales negativos y los problemas de seguridad en la construcción mediante el
desarrollo de un plan de gestión ambiental para la regulación de las actividades de construcción;
y (iii) atención específica a los procesos de construcción del proyecto, particularmente en áreas
7
centralizadas, de manera que se eviten disturbios en los servicios existentes de agua y
saneamiento. Además, se deben poner en práctica las actividades sociales y de comunicación
antes y durante la construcción para promover los beneficios que se originan en el momento de
realizar acometidas domiciliarias a la red de alcantarillado.
25. Fortalecimiento Institucional de las Entidades del Sector de Transporte. Para asegurar la
sostenibilidad de las intervenciones del sector de transporte, es necesario poner en práctica
actividades adecuadas de capacidad institucional para una planificación y priorización de las
inversiones, y la continuidad de programas de mantenimiento, a largo plazo. El Proyecto
incorpora actividades de fortalecimiento institucional para la planificación del sector de
transporte, incluyendo vínculos al uso de suelo y al transporte público mejorado, así como para
mejorar los aspectos de la gestión de los bienes viales, incluyendo su mantenimiento regular.
Además, en base a la experiencia, resulta indispensable incrementar las opciones de movilidad
sostenibles para poder anticipar la motorización incrementada y proporcionar intervenciones
tempranas para respaldar el uso continuo e incrementado del transporte no motorizado, así como
promover la estabilización de la demanda para el uso de automóviles y mantener un nivel alto de
transporte público. Con respecto a la seguridad vial, se ha demostrado que las velocidades
aumentan después de las mejoras viales, lo cual conlleva a mayores preocupaciones con respecto
a seguridad. Además, cuando la información es limitada, los esfuerzos para mejorar el reporte de
accidentes, la recolección y análisis de información, generalmente dan como resultado un
incremento en el número de incidentes y heridos reportados. El proyecto incluye medidas para
calmar el tráfico a lo largo de las vías incluidas en el proyecto así como el fortalecimiento
institucional para mejorar la gestión de la seguridad general, en coordinación constante con la
entidad nacional responsable de las estadísticas generales de accidentes de tránsito, estándares y
armonización de información.
IV. IMPLEMENTACIÓN
A. Convenios Institucionales y de Implementación
26. El Gobierno Autónomo Descentralizado (GAD) de la Municipalidad de Manta será el
Prestatario y el responsable general de la implementación del proyecto, el cual se llevará a cabo
por la Unidad de Gerenciamiento del Proyecto (UGP) respaldado por algunas entidades
municipales, mediante los siguientes convenios de implementación: (i) la UGP se establecerá en
la oficina del Alcalde del GAD, con autonomía operacional extensiva y será responsable de la
implementación del proyecto diariamente y de la coordinación en general, así como de la gestión
y supervisión del marco de resultados, del monitoreo y evaluación del proyecto, la auditoría, las
comunicaciones, las salvaguardias, etc.; (ii) la EPAM proporcionará apoyo técnico para la
implementación, por ejemplo, dando soporte para los diseños de ingeniería de agua y
alcantarillado, problemas de adquisición y operacionales, así como las actividades de
fortalecimiento institucional de la EPAM; (iii) seis Direcciones municipales también
proporcionarán apoyo técnico indispensable para la implementación: las direcciones de tráfico y
obras públicas proveerán respaldo en diseños, problemas de adquisición y operacionales, así
como actividades relevantes para fortalecimiento institucional; la Dirección Financiera será
responsable de la gestión financiera del día a día, la Dirección de Comunicaciones respaldará la
socialización y difusión del proyecto; la Dirección de Gestión Ambiental respaldará los aspectos
ambientales, de salud y seguridad; y la Dirección de Desarrollo Comunitario prestará asistencia
en el área de comunicaciones y actividades de reasentamiento. El marco anterior se establecerá
8
mediante una resolución municipal y un convenio subsidiario entre la Municipalidad y la EPAM.
Los roles institucionales y los aspectos organizacionales y operacionales están detallados en el
Manual Operacional del Proyecto. El Anexo 3 explica estos convenios en detalle.
B. Monitoreo y Evaluación de Resultados
27. La responsabilidad general del monitoreo y la evaluación del Proyecto recaerá sobre la
UGP, la cual consolidará todos los informes y proveerá información oportuna sobre el progreso y
la ejecución del proyecto. La UGP recibirá asistencia en el proceso general de monitoreo y
evaluación por parte de otras instituciones involucradas en la ejecución del Proyecto, incluyendo
la EPAM y las Direcciones de Tráfico, Obras Públicas y Desarrollo Comunitario y consultores
especializados en caso de requerirse. El Marco de Resultados será presentado en el Anexo 1 y los
convenios de monitoreo y evaluación estarán detallados en el Anexo 3. El Manual Operacional
del Proyecto proveerá detalles sobre el monitoreo y la evaluación.
C. Sostenibilidad
28. La Municipalidad de Manta ha proporcionado evidencia clara de un fuerte compromiso
tanto político como administrativo, así como de liderazgo en la coordinación de diferentes
entidades del proyecto que tienen un rol en la preparación e implementación del mismo.
29. Inversiones en Agua y Alcantarillado. Los problemas de sostenibilidad se enfrentarán
mediante (i) el aseguramiento del respaldo popular al garantizar que los beneficiarios
participarán activamente en todas las etapas de las obras, mediante un componente de actividades
sociales y de comunicación, incluyendo la consulta con las organizaciones de mujeres, y grupos
de mujeres beneficiarias (ii) el mejoramiento de la capacidad financiera y operacional de la
EPAM mediante el programa de fortalecimiento de los servicios básicos (componente 3).
Además, el programa de mejoramiento de gestión incluye el incremento de la capacidad de
planificación de la EPAM mediante la preparación de un plan estratégico corporativo a medio y
largo plazo.
30. Beneficios adjuntos de la Adaptación y Mitigación al Cambio Climático. El proyecto
financiará actividades que brinden beneficios adjuntos al cambio climático entre ellos (i)
reducción de pérdida de agua mediante el reemplazo de redes viejas de distribución de agua
(Componente 1) y mediante el fortalecimiento institucional de los servicios de agua
(Componente 3); (ii) el desarrollo de un programa de control de calidad de agua y alcantarillado,
incluyendo un plan de monitoreo y la construcción de laboratorios para medir la calidad del agua
(Componente 3); (iii) la preparación de un plan de gestión integrada de recursos del agua para la
EPAM (Componente 3); así como (iv) las mejoras en la gestión del tráfico urbano para reducir
las emisiones de gases de efecto invernadero mediante la inclusión de instalaciones para
bicicletas y peatones con intervenciones de mejoras viales y la introducción y puesta a prueba de
las medidas para aligerar el tráfico (Componente2), conjuntamente con el mejoramiento de la
eficiencia y efectividad del servicio de transporte público y el transporte no motorizado
(Componente 3).
31. Servicios de Agua y Riesgo de Desastre. Se llevará a cabo una evaluación de
probabilidades de riesgo con el respaldo del Programa de Agua y Saneamiento (WSP) para
identificar y cuantificar cuan expuestas están las instalaciones de agua y del sistema de
9
saneamiento y las instalaciones administrativas de la EPAM al riesgo de desastres. Esta
evaluación incluirá un análisis costo-beneficio para priorizar las medidas de mitigación de
riesgo, y el diseño de una estrategia preliminar para transferir el riesgo residual al sector
privado.12
32. Transporte. Los problemas de sostenibilidad en el sector de transporte se enfrentan
principalmente mediante el fortalecimiento de la capacidad institucional para la gestión del
transporte y los bienes viales, para asegurar que los procesos anteriores de planificación de la
movilidad se vinculen de mejor manera con la planificación del desarrollo urbano en general, así
como con el uso del suelo para maximizar el potencial de corredores de tránsito masivo a largo
plazo, por ejemplo los buses de rápido tránsito. Además, para preservar los bienes viales y las
inversiones de capital, el Proyecto incluye soporte para fortalecer las prácticas de mantenimiento,
incluyendo la planificación y la programación de obras adicionales de mantenimiento. El
fortalecimiento institucional de las direcciones de Obras Públicas y Tráfico aumentará la
capacidad para la planificación a mediano y largo plazo mediante la entrega de herramientas para
la planificación de gestión de vías y transporte. El Proyecto establecerá la estructura básica de
información que permitirá la programación de inversión en el mantenimiento vial.
V. RIESGOS CLAVES Y MEDIDAS DE MITIGACIÓN
A. Cuadro Resumen de Índices de Riesgo
Riesgo Clasificación
Riesgo del Depositario del Proyecto
- Riesgo del Socio Moderado
Riesgo de Agencia de Implementación
- Capacidad Sustancial
- Gobierno Moderado
Riesgo del Proyecto
- Diseño Moderado
- Social y Ambiental Moderado
- Programa y Donante Bajo
- Monitoreo de Entrega y Sostenibilidad Sustancial
Riesgo Total de Implementación Sustancial
12 Se usará, como primer paso, una metodología inspirada por la plataforma de Evaluación Probabilística de Riesgo para América
Central (CAPRA). Esta Plataforma de Información del Riesgo de Desastre se usa para la toma de decisiones basada en una
metodología unificada y herramientas para evaluar y expresar el riesgo de desastre. La información de peligro está combinada
con la información sobre exposición y vulnerabilidad física, permitiendo al usuario determinar el riesgo conjunto o en cascada
sobre una base interrelacionada de peligros múltiples y analizar los varios escenarios de exposición para la infraestructura.
10
B. Explicación General del Índice de Riesgo
33. La clasificación de riesgo para la implementación del Proyecto es Sustancial. Los
principales riesgos de implementación que se han identificado en la matriz del ORAF son:
(a) Falta de experiencia previa en la implementación de proyectos del Banco Mundial.
Debido a que Manta no tiene mucha experiencia en la implementación de proyectos del
Banco Mundial, el Proyecto puede experimentar algunos retrasos relacionados con la
adquisición, las auditorías financieras, el procesamiento de documentos contractuales y
las transacciones financieras, así como el monitoreo de problemas sociales y ambientales.
El Equipo del Banco llevó a cabo una revisión del fondo fiduciario, salvaguardias y
capacidad técnica, la cual sirve como base para el diseño de un plan de fortalecimiento
del soporte y la capacidad para el personal designado de la contraparte.
(b) Los riesgos de Adquisición están relacionados con la capacidad de la institución, la cual
está considerada como débil, debido a que los equipos técnicos y fiduciarios no tienen
suficiente experiencia en los procedimientos de adquisición del Banco. Algunos riesgos
adicionales incluyen la potencial baja calidad de las obras y los retrasos en la finalización
de las mismas debido a (i) contratistas que ganan con precios significativamente más
bajos que los estimados de ingeniería, y (ii) manejo inadecuado de grandes contratos
debido a la falta de experiencia formal por parte del municipio. El Proyecto incluye
asistencia para la gestión del mismo y el monitoreo de obras civiles. El trabajo del Banco
en Ecuador incluye un programa sistemático de capacitación sobre adquisición para las
operaciones existentes y los nuevos préstamos, una supervisión cercana de las actividades
de adquisición, y la inclusión de cláusulas especiales en el Acuerdo de Préstamo.
(c) Sostenibilidad. La sostenibilidad financiera de la EPAM es frágil, y puede afectar de
manera adversa a su capacidad de operar apropiadamente y mantener los servicios de
agua y alcantarillado, afectando así a la sostenibilidad del proyecto. El diseño del
Proyecto incluye un componente de fortalecimiento institucional para la EPAM, centrado
en los aspectos comerciales y en la eficiencia operativa, la cual se espera que solidifique
la situación financiera de la EPAM. Las actuales prácticas de mantenimiento vial no
garantizan la sostenibilidad formal de las obras propuestas. El diseño del Proyecto
incluye actividades para fortalecer las herramientas y prácticas de mantenimiento que
tiene la Municipalidad.
VI. RESUMEN DE LA EVALUACIÓN
A. Análisis Económico y Financiero13
34. Se llevó a cabo un análisis costo-beneficio basado en los objetivos del proyecto para
determinar la factibilidad económica de las Inversiones en el Agua y Alcantarillado y el
Mejoramiento Vial.
13 Se realizó un ajuste de los precios del Mercado para las inversiones en rehabilitación de las redes de agua y alcantarillado,
futuras reinversiones y operación y mantenimiento, para expresarlas en precios sociales usando un factor de conversión del 0.9.
Para el flujo, se considera que el 2013 es el año 0, que se realizarán las inversiones en los años 1 y 2, y que las operaciones del
proyecto comenzarán en el año 3 (2016). La tasa social de descuento aplicada es del 12 por ciento.
11
35. Rehabilitación de Redes de Agua. Los beneficios del Proyecto fueron estimados para
usuarios nuevos y existentes que actualmente reciben un servicio poco continuo. En el caso de
nuevos usuarios los beneficios involucran el cambio de uso de tanqueros para el suministro de
agua por la conexión a la red pública y un subsecuente aumento en el consumo con una tarifa
significativamente más baja por m3. En el caso de usuarios existentes los beneficios se derivan
del incremento en el consumo considerando que en el escenario “sin el proyecto” tienen un
servicio racionado. Se usó una función linear como aproximación de curva de demanda,
construida considerando el precio y los niveles de consumo para hogares sin acceso a los
servicios públicos, y que tienen que comprar agua a tanqueros, y, sobre usuarios que consumen
menos de lo normal debido a racionamientos de agua. El cuadro VI.1 muestra la información
usada para el análisis así como los beneficios anuales calculados por acometida domiciliaria:
Cuadro VI.1 Análisis costo-beneficio para la rehabilitación de las redes de agua. Parámetro Unidades Nuevos usuarios Usuarios existentes
Consumo “sin el proyecto” m3/mes 4 10
Consumo “con el proyecto” m3/mes 15 15
Tarifa “sin el proyecto” US$/m3 5.00 2.55
Tarifa “con el proyecto” US$/m3 0.50 0.50
Beneficio US$/con./año 603 91
36. Se usó un horizonte de evaluación hasta el 2035 para calcular los beneficios agregados, y
los resultados mostraron una tasa interna de retorno (TIR) del 25 por ciento y un valor neto
actualizado (VPN) de US$18.2 millones. Los potenciales beneficios adicionales derivados del
Proyecto incluyen: valor incrementado del suelo, gastos reducidos en salud para la población e
instalaciones de salud pública, entre otros. Estos beneficios no fueron cuantificados.
37. Rehabilitación de las Redes de Alcantarillado. El Proyecto comprende principalmente la
rehabilitación de la red existente, así como nuevas acometidas. Los beneficios estimados
incluyen: (i) ahorro de costos proveniente de los costos reducidos de mantenimiento de la red
rehabilitada de alcantarillado y de la reducción del reemplazo, ahora recurrente, de las tuberías
colapsadas de alcantarillado, y (ii) consumo adicional de agua por parte de consumidores
existentes quienes estarían también conectados a la red de alcantarillado. Otros beneficios como
el incremento en el valor del suelo, disminución en costos de salud, etc. no fueron cuantificados.
En cuanto a los costos del proyecto, estos se relacionan a las obras propuestas, con descuento del
90 por ciento. El componente de la TIR se calculó al 16.5 por ciento y el VPN por US$5.0
millones. Un análisis de sensibilidad respecto a costos muestra que estos podrían incrementarse
hasta el 33 por ciento antes de que la TIR se reduzca a menos del 12.0 por ciento. Se llevó a cabo
un análisis económico combinado de suministro de agua y alcantarillado, incluyendo el total de
beneficios y costos hasta el año 2035, que resulta en una TIR estimada del 19.0 por ciento.
38. Vías Urbanas. Las inversiones en las mejoras viales incluyen tres áreas de intervención:
(i) promoción de secciones viales urbanas; (ii) pavimentación y repavimentación de secciones
viales urbanas; y (iii) construcción y reconstrucción de aceras. El análisis económico fue dirigido
a las secciones de 12 km de rehabilitación que generalmente incluyen aceras y mobiliario
urbano, paradas de bus mejoradas, plantación de árboles y unas pocas secciones con ciclovías y
semáforos, así como 29 km de intervenciones de pavimentación que incluían sólo aceras. El
análisis no incluía las intervenciones que solo abarcan las aceras. El monto total sujeto a la
evaluación fue considerado, aproximadamente, un 80 por ciento de las inversiones totales. El
análisis económico tomó en cuenta el Modelo de Decisión Económica Vial y el Módulo de
12
Costos de Operación de Vehículos del HDM-4. Entre los beneficios económicos se cuentan los
costos reducidos del transporte de los usuarios de las vías debido a las mejoras en las secciones
viales seleccionadas. Los resultados muestran un VPN de US$25.0 millones a una tarifa del 12
por ciento de descuento y la TIR fue calculada al 33 por ciento. Un análisis de sensibilidad
muestra un incremento de los costos de inversión y mantenimiento de un 20 por ciento y una
disminución en los niveles esperados de tráfico de un 20 por ciento, mientras que la TIR se
mantiene por encima del 12 por ciento.
39. Evaluación Financiera de la Municipalidad de Manta. Se llevó a cabo un análisis
financiero de la Municipalidad de Manta para poder evaluar el impacto financiero del préstamo
propuesto. El análisis concluyó que la Municipalidad tiene la capacidad para pagar el préstamo
propuesto por el Banco Mundial sin presión importante sobre sus finanzas. Además, dos
indicadores, tales como (i) el margen de operaciones sobre el índice de pago de deuda, y (ii) el
saldo por otros gastos/inversiones, muestran la capacidad que tiene la Municipalidad para cubrir
el préstamo sin un impacto importante: el primer indicador está bajo el 2.0 durante el período
2018-2020 (1.38 en 2019, el año más crítico), pero rápidamente se incrementa a más del 2.0 a
partir de ahí; el segundo indicador muestra que una vez que se acabe el período de gracia, al
iniciar el año 2018, el pago de la deuda asciende hasta alrededor del 15.4 por ciento de los
ingresos actuales, y se mantiene alrededor del 15 por ciento durante unos pocos años y empieza a
disminuir despacio desde entonces. Asimismo, un análisis de sensibilidad que incrementó los
gastos actuales del 3 al 5 por ciento anualmente muestra que incluso en este escenario el flujo de
dinero del indicador de deuda disminuiría hasta un positivo 1.30 en el 2018.
40. Evaluación financiera de la EPAM. Se llevó a cabo una evaluación del flujo de dinero
de la EPAM durante la preparación del proyecto. Los ingresos principales durante el 2011 y el
2012 provenían de la venta de servicios de agua y saneamiento a la población de Manta, mientras
que del 30 al 40 por ciento de los ingresos provenían de fuentes externas tales como impuestos
telefónicos y transferencias de la Refinería del Pacífico.14
Las antiguas han sido eliminadas y las
últimas están siendo reducidas al 63% en el 2013, lo cual llevará a que la EPAM dependa
principalmente de su generación de dinero en un futuro cercano. Los mayores gastos en el 2011
y el 2012 están asociados con el personal (65 por ciento) y energía (15 y 18 por ciento
respectivamente). La situación financiera de la EPAM parece relativamente débil y se ve
claramente afectada por altos niveles de agua que no genera ingresos (un estimado del 50 por
ciento). Bajo un escenario conservativo y considerando la implementación del componente de
fortalecimiento institucional de la EPAM, la situación financiera mejora significativamente, en
su mayoría debido a las mejoras en el área comercial. El cuadro a continuación resume los
indicadores financieros y las estimaciones de la EPAM para cuando finalice el Proyecto.
Cuadro VI.2 Indicadores financieros para la EPAM. Indicador Unidades 2011 2012 2018
Tarifa promedio de agua y
saneamiento
US$/m3 1.12 1.07 1.10
Ingreso promedio operacional US$/con./año 248 236 403
Costo promedio operacional US$/con./año 224 208 200
14Ecuador y Venezuela están conjuntamente financiando y construyendo la Refinería Pacífico Eloy Alfaro, una compañía mixta
formada por compañías petroleras del Estado Petroecuador y Petróleos de Venezuela S.A. Se han firmado un cierto número de
convenios entre la refinería y la Municipalidad de Manta, incluyendo uno para desarrollar un plan integrado para el tratamiento
de las aguas residuales industriales y los desechos sólidos en el cantón Manta así como para la implementación de un sistema de
irrigación para la refinería usando el efluente del sistema municipal de tratamiento de aguas residuales.
13
Costo promedio operacional US$/m3 0.42 0.38 0.43
Índice de empleo % 90 88 60
B. Técnico
41. El Proyecto propuesto depende de enfoques, metodologías, diseños técnicos y tecnologías
apropiadas para el contexto ecuatoriano y se espera que no haya ningún obstáculo técnico
significativo durante la implementación.
42. Inversiones en Suministro de Agua y Alcantarillado. Los diseños de ingeniería finales
están muy avanzados en preparación para todas las intervenciones en la red de agua y
alcantarillado y se realizó un análisis total de los diseños durante la preparación del proyecto
para asegurar la viabilidad técnica de las inversiones. Las obras de rehabilitación y construcción
seguirán los estándares ecuatorianos para el dimensionamiento y construcción del sistema.15
43. Inversiones en Transporte. Los diseños de ingeniería vial están muy avanzados en su
preparación a cargo de una compañía ecuatoriana de gran reputación. Los diseños están basados
en sólidas prácticas de ingeniería que siguen los estándares nacionales. Además, como parte de la
due diligencedurante la preparación del proyecto, estos esfuerzos se han visto complementados
con el soporte técnico estratégico por parte del equipo del Banco Mundial para analizar los
impactos de las obras en la movilidad urbana y para mejorar los diseños, maximizar los
beneficios de seguridad para todos los usuarios e incorporar medidas apropiadas para la
integración de ciclo-infraestructura a lo largo de las vías involucradas en el proyecto.
C. Gestión Financiera
44. Como parte de la preparación del proyecto se llevó a cabo una Evaluación de Gestión
Financiera (FMA) para determinar la existencia de arreglos de gestión financiera adecuados bajo
el Proyecto.
45. De acuerdo con los arreglos institucionales propuestos, la Dirección Financiera de la
Municipalidad asumirá la responsabilidad de las tareas de gestión financiera requeridas bajo el
proyecto en coordinación con la UGP. En general, la Dirección Financiera cuenta con arreglos
básicos para las funciones de presupuesto, contabilidad y tesorería, y ha desarrollado cierta
experiencia en la gestión de proyectos pequeños financiados por la Corporación Andina de
Fomento (CAF), pero carece de experiencia previa en la implementación de proyectos
financiados por el Banco Mundial. A pesar de que el diseño del proyecto es directo, la
coordinación requerida entre las agencias municipales y el esperado incremento en las cargas
laborales pueden causar impacto en la capacidad operacional de la Dirección Financiera, por lo
que se delinean medidas específicas de fortalecimiento y soporte adicional requerido conforme
se detalla en el Anexo 3 y el Manual Operacional. Debido a estos desafíos principales, la
clasificación de riesgo de gestión financiera es considerada sustancial. Los arreglos de gestión
financiera y desembolsos son aceptables al Banco y estarán reflejados en el Manual Operacional.
La UGP ha sido diseñada y se ha acordado que la UGP para efectividadestará establecida
formalmente y que la UGP contará con su personal completo dos meses a partir de entonces bajo
los términos de referencia aprobados por el Banco Mundial.
15Código Ecuatoriano de la Construcción (1992). Diseño de instalaciones sanitarias: Diseño de sistemas de abastecimiento de
agua de red, Residuos fecales y líquidos para poblaciones de más de 1000 habitantes. Primera Edición.
14
D. Adquisiciones
46. Las actividades de adquisición se llevarán a cabo por el GAD de la Municipalidad de
Manta mediante la UGP. Como parte de la preparación del proyecto, se llevó a cabo una
evaluación de la capacidad de adquisición de la agencia de implementación por parte del equipo
del Proyecto en febrero y marzo del 2013 y se investigó: (i) la estructura organizacional, (ii) las
instalaciones y la capacidad de soporte, (iii) las calificaciones y experiencia del personal que
trabajará en adquisiciones, (iv) sistemas de registro y archivo, (v) sistemas usados de
planificación y monitoreo/control de las adquisiciones, y (vi) la capacidad que tiene la Unidad de
Adquisiciones para cumplir con los requerimientos de reporte del contrato de adquisiciones del
Banco. El personal de adquisiciones del GAD carece de experiencia en la implementación de
proyectos financiados por el Banco Mundial. En base a la información disponible al momento de
la evaluación, se considera que el riesgo de adquisición es Sustancial. Las medidas correctivas
son: (i) un Manual Operacional del Proyecto que incluya, entre otros, los procedimientos de
adquisición y contratación, (ii) inclusión en el Acuerdo de Préstamo de las Cláusulas Especiales
de Adquisición; y (iii) monitoreo cercano por parte del Banco Mundial, particularmente durante
los primeros dos años de la implementación del proyecto.
E. Social (incluye Salvaguardias)
47. Impactos sociales. Como parte de la preparación del proyecto, se prestó bastante
atención a la identificación de un amplio rango de impactos sociales del Proyecto, incluyendo
una evaluación social rápida de los negocios y los residentes a lo largo de las vías principales que
se van a regenerar. Los beneficios sociales del proyecto incluyen mayor cobertura de agua y
alcantarillado, así como mejor movilidad; y entre los impactos negativos se cuentan la
perturbación generada por las obras civiles, así como los impactos del reasentamiento. Previo al
comienzo de las obras civiles, una campaña de conciencia pública en los medios locales resaltará
los lugares donde se llevarán a cabo las obras. En términos de las molestias causadas por las
obras, a nivel del lugar de trabajo, habrá puntos focales de conflicto designados por el contratista,
refiriendo las quejas que no puedan resolverse a la Dirección de Desarrollo Comunitario.
Durante la implementación del Proyecto, el proceso de comunicación y consulta continuará con
campañas estratégicas desarrolladas para respaldar el programa de acometidas domiciliarias a la
red de agua y alcantarillado, así como campañas de concientización pública en curso, y consultas
con respecto a los impactos y ubicaciones de las obras civiles.
48. Pobreza. Uno de los principales indicadores que Ecuador monitorea para rastrear el nivel
de bienestar y pobreza de su población es el concepto de Necesidades Básicas Insatisfechas
(UBN).16
El cuadro VI.3 provee información sobre las UBN para la población en el área del
16Con los datos de encuesta disponibles, se consideran como necesidades básicas insatisfechas (UBN) a lo siguiente: (i) la calidad
de viviendas (materiales, considerados como inadecuados, usados en la construcción de viviendas); (ii) viviendas que tienen una
alta densidad de población (más de 3 personas por cuarto en la casa); (iii) viviendas que tienen servicios inadecuados de agua y
saneamiento, que no están conectadas a la red pública, no reciben agua a través de una tubería conectada a las instalaciones
dentro de la vivienda, tal es el caso de la dependencia de tanqueros, o si las instalaciones sanitarias no están conectadas al
alcantarillado público o a un tanque séptico; (iv) un miembro de la vivienda entre los 6 y 12 años de edad que no asiste a la
escuela; (v) la capacidad de consumo se ve insatisfecha cuando una vivienda tiene un alto índice de dependencia (de miembros
que trabajan a miembros económicamente inactivos) y la cabeza de hogar tiene como máximo dos años de educación primaria.
Una vivienda se considera pobre si se caracteriza por lo menos por uno de cinco UBN y una vivienda se considera en extrema
pobreza si sufre de dos o más condiciones.
15
proyecto así como para la población de Ecuador.17
Los niveles de ingresos de pobreza en Manta
se discutieron brevemente en la Sección II.A.
Cuadro VI.3. Necesidades Básicas Insatisfechas (UBN) en el área urbana de Ecuador y en
parroquias de la municipalidad de Manta en el área del proyecto.
# Área urbana de Ecuador Parroquias de Manta
UBN (Personas) (%) (Acum. %) (Personas) (%) (Acum. %)
0 4.834.295 53.86 100.00 100.951 46.22 100.00
1 2.628.247 29.28 46.14 73.255 33.54 53.78
2 1.104.846 12.31 16.86 31.749 14.54 20.25
3 354.179 3.95 4.55 10.671 4.89 5.71
4 50.373 0.56 0.60 1.716 0.79 0.83
5 3.864 0.04 0.04 88 0.04 0.04
Total 8.975.804 100 - 218.430 100 -
49. Los datos de la encuesta muestran que tanto la pobreza moderada como extrema en
Manta sobrepasan el promedio nacional en los hogares urbanos, con el 54 por ciento de personas
en las parroquias de Manta que tiene 1 o más UBN comparado con el 46 por ciento del área
urbana de Ecuador. Además, en términos de extrema pobreza, el contraste persiste alcanzando el
20 por ciento en Manta comparado con el 17 por ciento en el área urbana de Ecuador.
Finalmente, se encontró que las UBN más representativas de las viviendas en el área del
proyecto eran “servicios inadecuados de agua y saneamiento” (41.4 por ciento de la población),
seguido por “calidad inadecuada de vivienda” (7.9 por ciento), ambos se encuentran por encima
de los respectivos niveles en el área urbana de Ecuador (31.6 y 7.0 por ciento, respectivamente).
50. Aspectos de género. El programa de acometidas domiciliarias incluirá una encuesta de
diagnóstico, sensible al género, como parte del monitoreo y evaluación que se centra en las
necesidades de uso doméstico y los patrones de mujeres miembros de hogares y una campaña de
conciencia pública que tiene como objetivo la audiencia femenina. Durante la implementación, el
Proyecto recabará y monitoreará indicadores segregados de género cuando sea relevante.
51. Reasentamiento involuntario (OP/BP 4.12). Debido a que las inversiones de mejoras
viales requerirán la adquisición de más de 6.800 m2
de suelo privado (de 6 diferentes dueños) y
el desplazamiento de por lo menos 106 vendedores informales, la Política del Banco respecto al
Reasentamiento Involuntario se ha puesto en marcha. Hasta la fecha, se ha preparado el Plan de
Acción de Reasentamiento (RAP) para enfrentar estos impactos, así como un Marco de Política
de Reasentamiento (RPF) para enfrentar los impactos potenciales de inversiones de agua y
alcantarillado. El RAP está basado en un censo completo de personas afectadas y una valoración
de las propiedades afectadas usando las técnicas de valoración comercial. Las medidas de
mitigación propuestas incluyen el pago de compensación en efectivo equivalente al valor de
reemplazo para bienes de propiedad privada, la provisión de lugares de negocios alternativos y la
asistencia durante el traslado de vendedores informales y la provisión de colaboración con
material esencial (asistencia alimentaria, material de construcción, capacitación, medicina) para
las personas vulnerables afectadas por el proyecto (PAP) y para aquellos que experimenten
dificultades durante el período de transición. Los mecanismos de negociación, consulta y
resolución de conflictos han sido identificados, incluyendo el Centro para la Mediación de
17INEC (2010). Datos para las parroquias urbanas de Manta, Tarqui, Eloy Alfaro y Los Esteros.
16
Manta. El Marco de la Política de reasentamiento crea cláusulas similares para adherirse a los
requerimientos de la OP 4.12. Se hicieron consultas el 19 de abril de 2013 con discusiones de
seguimiento el 29 de abril y el 19 de mayo. La publicación dentro del país del RAP y el RPF se
realizó el 9 de junio de 2013 y los documentos se dieron a conocer en la página web externa del
Banco Mundial el 12 de junio de 2013.
F. Medio Ambiente (incluye Salvaguardias)
52. El Proyecto está clasificado como Categoría ambiental B por OP/BP 4.01, debido a que
los componentes 1 y 2 involucran obras estándar con impactos ambientales y sociales potenciales
a corto plazo, no significativos, y que pueden ser prevenidos o mitigados con medidas estándar
53. Evaluación Ambiental (OP/BP 4.01). Relacionado al Componente 1, se desarrolló un
Estudio de Impacto Ambiental (EIA) para el Plan Maestro Hidrosanitario de Manta (que consta
de 3 fases) del cual el Proyecto está financiando una parte de la fase 2. El EIA, incluyendo un
Plan de Manejo Ambiental (EMP), fue aprobado por el Ministerio de Medio Ambiente y las
obras de la Fase 1 han sido completadas. Se realizó una Auditoría Ambiental de la Fase 1 por un
auditor externo y se identificaron recomendaciones para mejorar el EMP el cual se usará para el
Proyecto. Durante la preparación del EIA, se realizaron varias actividades de consulta con los
depositarios. Se mantuvieron las consultas para el Plan Maestro Hidrosanitario el 14 de enero de
2010 y el EIA se puso disponible al público en enero de 2010. El proceso de
consulta/participación del EIA fue supervisado por un facilitador designado por el Ministerio de
Medio Ambiente. Los contratos de construcción requerirán que se cumpla con el EMP y los
requerimientos regulatorios aplicables. En relación al Componente 2, se desarrolló un EMP
debido a que las obras involucran la repavimentación simple de vías urbanas y un pequeño
número de obras sencillas de vías urbanas dentro de los derechos de via existentes que tienen
impactos y riesgos ambientales potenciales limitados. La Dirección de Desarrollo Comunitario
ha consultado a las comunidades y a las partes implicadas en las áreas de la sección vial. Se
mantuvo un cierto número de consultas para los EMP entre abril y junio de 2013. Se dieron a
conocer los EMP dentro del país el 7 de junio de 2013 y los documentos se revelaron en la
página web externa del Banco Mundial el 14 de junio de 2013
54. Recursos Culturales Físicos (OP/BP 4.11). Mientras el Proyecto no involucre ningún
impacto significativo en los recursos culturales físicos, los EMP para los componentes 1 y 2
incluyen procedimientos de hallazgos accidentales a implementarse durante las obras.
55. Control de Plagas (OP/BP 4.09). El Proyecto no incluye la compra, uso o manejo de
cantidades significativas de pesticidas o el respaldo a la rehabilitación de las lagunas municipales
de aguas residuales existentes. No obstante, como parte del Manual Operacional del Proyecto, la
Municipalidad de Manta trabajará con la EPAM para implementar acciones relacionadas con las
lagunas de aguas residuales para mejorar el control de plagas (consistente con OP 4.09).
56. Seguridad de Presas (OP/BP 4.37). Mientras que el Proyecto no respalda la construcción
o la rehabilitación de las presas, una fuente para el sistema de agua potable de la Municipalidad
de Manta incluye una presa pequeña. La Municipalidad contrató a una compañía consultora para
evaluar la seguridad de la presa, incluyendo los aspectos estructurales, operacionales, de
mantenimiento y servicio. El estudio concluyó que la presa Poza Honda está en buenas
condiciones operativas y propuso ciertas recomendaciones a SENAGUA, responsable de la
17
operación y el mantenimiento de la presa. La Municipalidad está comprometida a hacer
seguimiento conjunto y trabajar sobre las recomendaciones del informe con respecto al
mejoramiento de las condiciones operativas y el mantenimiento de la presa.
18
Anexo 1: Marco de Resultados y Monitoreo
País: Ecuador
Nombre del Proyecto: Proyecto de Mejoramiento de Servicios Públicos de Manta EC (P143996)
Objetivos de Desarrollo del Proyecto
Declaración del PDO
El Objetivo de Desarrollo del Proyecto (PDO) es respaldar a la Municipalidad de Manta en el incremento de la calidad y la sostenibilidad de los
servicios públicos para el agua, el saneamiento y la movilidad urbana.
Se logrará el objetivo mediante (i) el incremento de la disponibilidad del suministro de agua y la eficiencia de los servicios de agua y alcantarillado
(ii) el mejoramiento de la movilidad y accesibilidad a través de mejoras en la red de calles, incluyendo aceras; y (iii) el incremento de la capacidad
que tiene el gobierno municipal para la planificación y manejo de la provisión de agua y saneamiento y de servicios de transporte urbano.
Estos resultados están a Nivel del Proyecto
Indicadores del Objetivo de Desarrollo del Proyecto
Valores de objetivos acumulativos Fuente de
información/ Encargado de
Nombre del Indicador Princi
pal
Unidad de
Medida
Línea
de base AÑO1 AÑO2 AÑO3 AÑO4
Fin de
objetivo Frecuencia
Metodología Recopilación
de información
Ratio de trabajo Porcentaje 88.00 85.00 77.00 70.00 65.00 60.00 Anual
Empresa de
Agua de Manta
(EPAM)
Empresa de
Agua de Manta
(EPAM)
Continuidad del servicio
de suministro de agua Horas 14.00 14.00 14.00 16.00 18.00 24.00 Anual
Empresa de
Agua de Manta
(EPAM)
Empresa de
Agua de Manta
(EPAM)
Vías en buen estado
como una parte del total
de vías clasificadas
Porcentaje 50.00 50.00 53.00 56.00 59.00 62.00 Anual Dirección de
Obras Públicas
Dirección de
Obras Públicas
19
Tráfico promedio diario
de ciclistas a lo largo de
Par Vial
Número 400.00 415.00 430.00 455.00 480.00 505.00 Anual Dirección de
Tráfico
Dirección de
Tráfico
Indicadores Intermedios de Resultados
Valores de objetivos acumulativos Fuente de
información/ Encargado de
Nombre del
Indicador
Princi
pal
Unidad de
Medida
Línea
de base AÑO1 AÑO2 AÑO3 AÑO4
Fin de
objetivo Frecuencia Metodología
Recopilación
de información
Nuevas acometidas
domiciliarias con
tuberías de agua
resultantes de la
intervención del
proyecto
Número 0.00 0.00 0.00 1000.00 1800.00 2318.00 Anual
Empresa de
Agua de
Manta
(EPAM)
Empresa de
Agua de Manta
(EPAM)
Conexiones de
tuberías de agua
domiciliaria que se
benefician de las
obras de
rehabilitación
emprendidas por el
proyecto
Número 0.00 0.00 0.00 6000.00 14000.00 17500.00 Anual
Empresa de
Agua de
Manta
(EPAM)
Empresa de
Agua de Manta
(EPAM)
Nuevas acometidas
domiciliarias de
alcantarillado
construidas bajo el
proyecto
Número 0.00 0.00 0.00 1000.00 1800.00 2500.00 Anual
Empresa de
Agua de
Manta
(EPAM)
Empresa de
Agua de Manta
(EPAM)
Acometidas
domiciliarias de
alcantarillado que
se benefician de las
obras de
Número 0.00 0.00 0.00 6000.00 14000.00 17318.00 Anual
Empresa de
Agua de
Manta
(EPAM)
Empresa de
Agua de Manta
(EPAM)
20
rehabilitación
emprendidas por el
proyecto
Medición macro de
la producción de
agua
Porcentaje 0.00 0.00 50.00 100.00 100.00 100.00 Anual
Empresa de
Agua de
Manta
(EPAM)
Empresa de
Agua de Manta
(EPAM)
Acometidas
domiciliarias de
agua activadas bajo
el Proyecto
Número 0.00 0.00 500.00 2500.00 4200.00 5500.00 Anual
Empresa de
Agua de
Manta
(EPAM)
Empresa de
Agua de Manta
(EPAM)
Número de
servicios de agua
que respalda el
proyecto
Número 0.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 Anual UGP UGP
Cuentas por cobrar
Meses 13.00 12.00 11.00 10.00 9.00 7.00 Anual
Empresa de
Agua de
Manta
(EPAM)
Empresa de
Agua de Manta
(EPAM)
Vías rehabilitadas,
No rurales Kilómetros 0.00 8.00 16.00 32.00 40.00 41.00 Anual
Dirección de
Obras
Públicas
Dirección de
Obras Públicas
Tráfico promedio
diario de peatones a
lo largo de Par Vial
Número 2500.00 2600.00 2700.00 2850.00 3000.00 3150.00 Anual Dirección de
Tráfico
Dirección de
Tráfico
Número de km de
circuito de ciclovías
implementado
Kilómetros 0.00 0.00 3.00 6.00 9.00 11.20 Anual
Dirección de
Obras
Públicas
Dirección de
Obras Públicas
Preparación de una
estrategia de
mantenimiento vial
multianual
Sí/No No No No Sí Sí Sí Anual
Dirección de
Obras
Públicas
Dirección de
Obras Públicas
21
Preparación de un
plan de seguridad
vial urbano
Sí/No No No No Sí Sí Sí Anual Dirección de
Tráfico
Dirección de
Tráfico
Implementación de
un sistema de
gestión de
información vial
Sí/No No No Sí Sí Sí Sí Anual
Dirección de
Obras
Públicas
Dirección de
Obras Públicas
22
Anexo1: Marco de Resultados y Monitoreo
País: Ecuador
Nombre del Proyecto: Proyecto de mejoramiento de los servicios públicos en Manta EC (P143996)
Indicadores del Objetivo de Desarrollo del Proyecto
Nombre del indicador Descripción (definición del indicador, etc.)
Ratio de Trabajo La Razón de trabajo se calcula entre los gastos operacionales (costos de personal,
energía, químicos, bienes y servicios) sin depreciación, e ingreso operacional (ingresos
de agua y alcantarillado, otros ingresos por servicios técnicos y cuentas por cobrar).
Continuidad del servicio de suministro de agua Este indicador se mide en horas de servicio por día: la proporción del tiempo es 365
días al año y la presión mínima es la usada para los diseños de las redes a ser
reemplazadas (12.50 m o 17.8 psi). La línea de base para este indicador se calculó
usando un ejemplo de 40 zonas y cerca de 7.000 conexiones en al área del proyecto.
La línea de base promedio es de 14 horas en rangos desde 1.7 a 24 horas al día.
Vías en buen estado como parte del total de vías
clasificadas
Incremento de la porción de la red vial en condiciones buenas y regulares.
Tráfico promedio diario de ciclistas a lo largo de Par Vial Incremento en la cantidad de actividad en bicicleta (por género) a lo largo del corredor
principal del proyecto
Indicadores Intermedios de Resultados
Nombre del Indicador Descripción (definición del indicador, etc.)
Nuevas acometidas domiciliarias de agua por tubería,
resultado de la intervención del proyecto
El número de nuevas acometidas domiciliarias de agua por tubería, resultado de la
intervención del proyecto. Una acometida domiciliaria de agua por tubería se define
como una conexión que suministra agua por tubería al consumidor a través de una
conexión en una casa o en un patio. Por tanto, no incluyen, entre otros, columna de
alimentación, pozo protegido perforación, fuente protegida, agua de tubería
suministrada por tanqueros, o vendedores, pozos desprotegidos, ríos, estanques u otras
masas de agua superficial, o agua embotellada.
23
Las acometidas domiciliarias de agua por tubería que se
benefician de las obras de rehabilitación emprendidas por
el proyecto
Este indicador se mide por el número de acometidas domiciliarias de agua por tubería
que se benefician de las obras de rehabilitación. Las obras de rehabilitación han sido
emprendidas de manera que los clientes existentes vean la cantidad y/o calidad de los
servicios mejorados del servicio de agua.
Nuevas acometidas domiciliarias de alcantarillado
construidas bajo el proyecto
Este indicador se mide como el número de nuevas acometidas de alcantarillado
construidas bajo el proyecto.
Las acometidas domiciliarias de alcantarillado que se
benefician de las obras emprendidas por el proyecto.
Este indicador se mide como el número de acometidas domiciliarias de alcantarillado
que se benefician de las obras de rehabilitación.
Macro-medición de la producción de agua Este indicador mide la proporción de producción (y distribución) de agua la cual se
mide por macro-medición.
Número de acometidas de agua activadas bajo el
Proyecto.
Este indicador medirá el número de conexiones de agua que se activaron bajo el
Proyecto. Una conexión activa es una conexión facturada de manera efectiva. Los
objetivos se ajustarán a medida que el catastro del consumidor se actualice.
Número de servicios de agua que respalda el proyecto El número total de servicios que brindan el suministro de agua con los cuales trabaja el
Proyecto.
Cuentas por cobrar Este indicador mide el número promedio de meses vencidos de las cuentas de los
clientes de la EPAM.
Vías rehabilitadas, no rurales Los kilómetros de todas las vías no rurales reabiertas al tráfico motorizado,
rehabilitadas, o actualizadas bajo el proyecto. Las vías urbanas están incluidas dentro
de las vías no rurales.
Promedio diario de tráfico de peatones a lo largo de Par
Vial
Medición del incremento de la actividad peatonal a lo largo del corredor principal del
proyecto.
Número de km de infraestructura de ciclovías de calidad
implementado
Usado para medir el incremento de ciclovías de calidad.
Preparación de una estrategia de mantenimiento vial
multianual
Indica la transformación de un área específica para la planificación proactiva.
Preparación de un plan de seguridad vial urbana Este indicador monitorea la preparación de un plan de seguridad vial urbana bajo el
subcomponente de fortalecimiento de la dirección de Tráfico.
Implementación de un sistema de información vial Indica la adopción de un sistema de planificación proactivo para el manejo de los
bienes viales.
24
Anexo2: Descripción Detallada del Proyecto
ECUADOR: Proyecto de mejoramiento de los servicios públicos en Manta
1. El Proyecto propuesto busca la implementación de los siguientes cuatro componentes. El
cuadro A2.4 resume las actividades del proyecto y presenta los costos asociados. Las inversiones
en suministro de agua y alcantarillado se asocian a la segunda fase del Plan Maestro
Hidrosanitario de la EPAM cuya Fase 1 fue implementada exitosamente, y las intervenciones se
llevarán a cabo en las tres parroquias urbanas de Manta, Tarqui y Los Esteros. Respecto a las
inversiones en el mejoramiento vial, asociadas al Estudio de Movilidad de la Municipalidad
(llevado a cabo conjuntamente con el plan estratégico de expansión del puerto de Manta), las
intervenciones se llevarán a cabo en las cuatro parroquias urbanas de Manta, Tarqui, Los Esteros
y Eloy Alfaro.
2. Componente 1: Inversiones en Suministro de Agua y Alcantarillado ($44.0 millones de
los cuales $44.0 del IBRD). Las intervenciones respaldarán la segunda fase del Plan Maestro
desarrollado por la EPAM para enfrentar las deficiencias en la cobertura del servicio y las redes
deterioradas de agua y alcantarillado.
3. Descripción del Sistema Existente de Agua y Alcantarillado. El sistema de suministro de
agua de Manta usa dos grandes conducciones llamadas el Ceibal (65.000 m3
al día y 31 km) y
Casa Lagarto (25.000 m3
al día y 65 km), y el sistema de distribución consiste en tres áreas de
servicio, Azua, Colorado y Santa Marta. De acuerdo a los datos del censo del 2010, la cobertura
del agua es del 79 por ciento a través de acometidas domiciliarias, a pesar de que la cobertura
real de acuerdo a la información de la EPAM puede ser mayor (86 por ciento) en base al número
de acometidas existentes. Los principales problemas del agua son la falta de continuidad, baja
presión del agua y pérdidas físicas, principalmente en la tubería de Ceibal.
4. El sistema de alcantarillado está integrado por tres grandes áreas de drenaje con tres
estaciones de bombeo que conducen las aguas residuales hacia la planta de tratamiento de aguas
residuales que consta de lagunas de estabilización. De acuerdo a los datos del censo del 2010, la
cobertura de alcantarillado es del 64 por ciento a través de acometidas domiciliarias, mientras
que hay un cierto número de consumidores que poseen tanques sépticos como sistema de
evacuación de aguas servidas. El principal problema tanto para las operaciones del agua como
para las de alcantarillado es la falta de un sistema información de los mismos.
5. Rehabilitación de las Redes de Agua y Alcantarillado. Este componente incluye, entre
otros: (i) incremento de la capacidad de almacenamiento y rehabilitación de la red del agua,
incluyendo las acometidas domiciliarias y los medidores; (ii) rehabilitación de la red de
alcantarillado, incluyendo acometidas domiciliarias; y (iii) supervisión de obras asociadas. Este
componente incluye obras en las parroquias de Tarqui, Manta y Los Esteros. Los detalles sobre
las obras incluidas están presentadas en los cuadros A2.1 y A2.2.
Cuadro A2.1. Detalles de las intervenciones de rehabilitación de la red de agua.
25
Componente Unidades
Sistema
Total Santa
Martha Bajo
Santa
Martha Alto
Azua A lo largo de
Par Vial
Almacenamiento m3 2.500 - 2.500 - 5.000
Tubería de aducción de
tubería
km 1.2 - 3.6 - 4.8
Red principal km 13 4 15 5 37
Red secundaria km 114 29 61 13 217
Acometidas
domiciliarias que se
benefician de la
rehabilitación
# 7.815 2.360 6.813 512 17.500
Nuevas acometidas
domiciliarias con
tuberías
# 1.035 312 903 68 2.318
Parroquia - Manta Manta Los Esteros
y Tarqui
Los Esteros
y Tarqui
-
Cuadro A2.2. Detalles sobre las intervenciones de rehabilitación de la red de alcantarillado.
Componente Unidades
Área de Drenaje
Total Manta Tarqui Los Esteros A lo largo
de Par
Vial
Área ha 660 180 180 52 1.072
Red km 142 161 303
Estaciones de bombeo # 1 - - - 1
Acometidas
domiciliarias que se
benefician de la
rehabilitación
# 10.069 7.249
17.318
Nuevas acometidas
domiciliarias al
alcantarillado
# 1.453 1.047 2.500
6. Componente 2: Inversiones en Mejoramiento Vial ($49.9 millones de los cuales $49.9 del
IBRD). Las intervenciones se basan en el Estudio de Movilidad de la Municipalidad, llevado a
cabo conjuntamente con el plan estratégico de expansión del puerto de Manta. Este estudio
analizó la red vial en Manta e identificó las inversiones a corto plazo.
7. Descripción de la Situación Actual. La red vial de Manta, con una extensión total de 350
km consiste en 52 km de arterias y colectores, así como 298 km de calles locales, y proporciona
acceso dentro de cinco parroquias urbanas. De acuerdo con el Estudio de Movilidad, el
transporte público cubre el 65 por ciento de los viajes y la tasa de motorización es de
aproximadamente 30 vehículos por cada 1.000 habitantes. No se dispone de modos de transporte
no motorizado, a pesar de que caminar y la bicicleta se usan como medios para trasladarse. Hay
alrededor de 3.000 taxis registrados en Manta. En general, se considera que la condición de la
red varía de regular a buena, con bajos niveles de congestión. La planificación proactiva y los
incentivos tanto para la demanda como para la oferta permitirán un crecimiento planificado,
asegurando una mayor disponibilidad de modos de transporte sostenible a pesar de que las tarifas
de motorización aumenten y se incrementen los propietarios de motocicletas.
26
8. En base a una población de 269.477 en el 2010 y un crecimiento económico asociado con
dos proyectos principales en Manta (la expansión del Puerto de Manta y la construcción de la
Refinería del Pacífico), las proyecciones de tráfico, así como un incremento en las tasas de
motorización conllevan la necesidad de una reconfiguración de los patrones de tráfico para
acomodar los flujos vehiculares y eliminar el cuello de botella en la intersección de la Avenida
113 y 4 de Noviembre. Se han propuesto un par de vías unidireccionales de cuatro carriles para
mejorar el acceso a la ciudad de Manta así como para definir una entrada hacia Manta ya que
estas son las principales vías de acceso desde Montecristi, el cantón vecino. Estas vías también
sirven como salida hacia Quito, y la ciudad de Manta ya ha regenerado la vía del Aeropuerto al
Puerto como parte de la estrategia de expansión del Puerto. Las recomendaciones apuntan a
mejorar la seguridad en el tráfico y la movilidad urbana para los residentes de Manta así como a
proveer un trasporte adecuado para la movilización de los productos desde y hacia el puerto. Las
calles seleccionadas para el Proyecto no tienen acceso directo al puerto ya que esas vías están
contempladas en otros proyectos financiados con recursos locales.
9. El Proyecto busca enfrentar los problemas de crecimiento que impactan la movilidad
urbana y los servicios de transporte público con potencial de deterioro dado las crecientes
necesidades de tránsito en las principales arterias de Manta, en particular en las vías principales
de acceso a Manta, la Par Vial. Además, las bajas inversiones históricas en mobiliario urbano y
en instalaciones peatonales dan como resultado una red de calles incompleta, que sirve solamente
a los ocupantes de vehículos. Además, debido al creciente interés en el uso de bicicletas como
medio de transporte en las áreas urbanas en Ecuador, el Proyecto incluye ciclo-infraestructura a
lo largo de los principales corredores urbanos con alto flujo de tráfico no motorizado. El
Proyecto también incluye actividades de fortalecimiento institucional para fortalecer la política
de transporte urbano y la capacidad de planificación dentro de la Municipalidad, para atender a
todos los tipos de usuarios de las vías, con especial atención al tema de seguridad vial y al nivel
de servicio del transporte público. Durante la preparación del proyecto, en las entrevistas con
proveedores del servicio de bus locales estos priorizaron iniciativas para mejorar la seguridad
pública y la eficiencia operacional. (Véase Esquema A2.1).
Esquema A2.1. Transporte público intra-urbano en la Ciudad de Manta.
27
El sistema de transporte público en Manta se basa en 16 rutas que proveen el servicio de transporte a 84.000 usuarios
diariamente. Hay 5 operadoras de transporte (4 cooperativas y 1 compañía) con una flota de 162 buses, cada uno con
capacidad para transportar a 64 pasajeros. Los conductores tienen un horario, salario fijo y seguridad social. La tarifa es
de $0.25 por viaje, y $ 0.13 para estudiantes y ancianos, lo cual representa el 30% de la demanda total. Este subsidio es
tomado por los operadores.
El modelo operacional del sistema de transporte público se basa en la distribución relativamente uniforme entre el
suministro de operadoras. Cada operadora tiene alrededor de 35 unidades. Esta situación permite rotar diariamente rutas
diferentes garantizando un similar ingreso para todas la operadoras. Esta característica, conjuntamente con la definición
de planes operacionales diarios y controles con GPS permite una operación auto-regulada, sin un controlador en el
despacho de vehículos. Este modelo operacional es el resultado de un convenio entre las operadoras y la autorización de
la autoridad de tránsito. Esta estrategia particular permite llegar a un sistema eficiente el cual minimiza la competencia
en el Mercado entre las diferentes operadoras.
Las rutas han sido establecidas por la autoridad local en base a los alineamientos y condiciones históricas de los
usuarios. El manejo de la flota se basa en un control satelital. Todos los vehículos se comunican con una estación central
ubicada en la Dirección de Tráfico con una réplica en cada compañía operadora. Con este modelo de administración, es
posible programar frecuencias y velocidades en diferentes segmentos de la ruta. El control se realiza directamente por
las operadoras y con supervisión al azar por parte de la autoridad.
Actualmente existe un programa en desarrollo para instalar cámaras en cada vehículo para dar más seguridad a los
usuarios. Este equipo también se puede usar en otros aspectos relacionados con la operación, tales como la supervisión
del nivel de servicio y el espacio ocupado del vehículo. Este programa ha sido tomado como un programa piloto a nivel
nacional y tiene el respaldo de la policía y las autoridades de justicia.
10. Obras de Mejoramiento Vial. Las obras viales financiadas bajo este componente se
dividen en tres categorías principales:
a. Mejoramiento de calles urbanas, que consiste en la ampliación para incluir aceras y
mobiliario urbano, incluyendo paradas mejoradas de bus y plantación de árboles.
Otras arterias principales y colectores están incluidas en este componente para
proveer más calles completas con atención a los peatones. El Proyecto también
visualiza mejoramientos incrementales para los servicios públicos a lo largo del
corredor par vial (paradas renovadas de bus) flujos de buses mejorados, estudio de
patrones de tráfico y posiblemente priorización de los flujos de transporte público;
b. Repavimentación de las calles urbanas, incluyendo la pavimentación de las calles y
la mejora de la superficie de vías en malas condiciones, permitiendo un mejor
acceso para expandir y mejorar la calidad de las opciones de transporte público,
incluyendo barrios de bajos ingresos, así como para tener costos más bajos de
operación de vehículos para el tráfico motorizado (todo tipo de vehículos);
c. Construcción y reconstrucción de aceras, incluyendo la provisión de instalaciones
peatonales, con una concentración en el centro principal de la ciudad y la
introducción y puesta a prueba de medidas para calmar el tráfico. El Proyecto
visualiza calmar el tráfico, así como mejorar la regulación del tráfico en esta zona
comercial para reducir y manejar las velocidades de manera que se minimicen los
riesgos para el tráfico no motorizado (peatones y ciclistas).
28
11. Adicional a lo antes expuesto, el Proyecto incluye elementos ambientales para mitigar las
intervenciones de los impactos de transporte, por ejemplo el reciclaje de materiales de
pavimentación y el uso de paneles solares para la iluminación de la calle.
Cuadro A2.3 Detalles sobre las intervenciones en transporte
Componente Unidad Parroquia Total Costo
(US$
M)
Costo
de
Unidad
($/m3)
Manta Tarqui Los
Esteros
Eloy
Alfaro
Renovación km 3.6 7.2 - 1.2 12 22.660 142.62
Repavimentación km 11.3 10.0 3.9 3.8 29 17.977 60.20
Aceras km 6 - - - 6 1.127 51.79
41.764
12. Componente 3: Fortalecimiento Institucional ($7.6 millones de los cuales $5.9 del
IBRD). Este componente financiará estudios, equipo, servicios de consultoría y capacitación para
el personal, para respaldar las actividades de fortalecimiento institucional para la EPAM, la
Dirección de Tráfico y la Dirección de Obras Públicas de la Municipalidad de Manta. La
implementación de este componente aumentará la capacidad del gobierno municipal para
planificar y administrar la provisión de servicios de agua, saneamiento y transporte urbano. Se
desarrolló una evaluación de la EPAM durante la preparación para identificar los principales
problemas a enfrentar para mejorar la gestion.
13. Componente 3.1: Fortalecimiento Institucional de la gestión de los servicios del Agua y
Saneamiento de la EPAM ($6.6 millones). Esto incluye (a) el desarrollo e implementación de un
programa de mejoramiento de la administración que comprende actividades operacionales,
comerciales y de eficiencia financiera. La opción preferida hasta el momento para la
implementación del programa sería participar de un convenio de emparejamiento “twining” con
una empresa de agua de reconocida buena gestión en la región; (b) el desarrollo e
implementación de un plan estratégico de la EPAM a mediano y largo plazo; (c) el desarrollo de
un programa de acometidas domiciliarias tanto para agua como para alcantarillado; (d) la
elaboración de un programa de control de calidad del agua y el alcantarillado, y (e) la
preparación de un plan de administración integrada de los recursos del agua para Manta y la
EPAM. Las actividades específicas a ser financiadas por el Proyecto son:
a. Programa de mejoramiento de administración. Los principales objetivos de este
programa son: (i) recuperar ingresos perdidos por las pérdidas comerciales; (ii)
mejorar la administración de las cuentas por cobrar; (iii) reducir las pérdidas físicas
de la EPAM en la tubería principal de El Ceibal; (iv) optimizar el uso de la capacidad
real de producción. El programa también desarrollará una línea de base para agua no
contabilizada de la EPAM. Comprende las siguientes actividades prioritariamente:
29
i. Sistema comercial. Esta actividad incluye: (i) definición, desarrollo e
implementación de un sistema comercial integral vinculado a los sistemas
contables y técnicos; (ii) desarrollo de un sistema de gestión de información
para habilitar la evaluación general de la administración comercial incluyendo
el comportamiento del cliente frente a las tarifas; (iii) desarrollo e
implementación de procedimientos especiales para el control de consumidores
con altos niveles de consumo; (iv) diseño e implementación de un sistema
comercial de reclamos; (v) refuerzo del área organizacional comercial mediante
la aclaración y eliminación de superposición, y las duplicaciones de
responsabilidad, mejorando el departamento de atención al cliente
introduciendo las responsabilidades para la administración de la reducción del
agua que no genera ingresos; y (vi) capacitación del personal en todas las
actividades comerciales;
ii. Desarrollo e implementación de catastros de consumidores y tuberías,
incluyendo: (i) actualizar el catastro de consumidores haciéndolo compatible
con los sectores de distribución de agua y la búsqueda de incorporación de las
conexiones inactivas; y (ii) desarrollo e implementación del catastro de
tuberías;
iii. Medición, incluyendo: (i) la definición de políticas relacionadas con la
medición tales como propiedad, adquisición de medidores, ubicación de
medidores, especificaciones técnicas y mantenimiento; (ii) desarrollo e
implementación del catastro de medidores, (iii) instalación de medidores; (iv)
adquisición e instalación de aproximadamente 19 macro-medidores para
controlar la producción de agua en Manta; (v) adquisición e instalación de
medidores macro para controlar el sistema de distribución en Manta; y (vi)
desarrollo e implementación de un banco de pruebas de medición;
iv. Facturación y cobranza, incluyendo: (i) definición de una política de
facturación para casos en los que un consumidor no tiene medición o tiene una
falla en la misma; (ii) definición de políticas de desconexión y reconexión
además de implementación de procedimientos vinculados al sistema de
facturación; y (iii) definición de un sistema sólido de administración de cuentas
por cobrar iniciando con la depuración de las cuentas por cobrar existentes;
v. Sistema operacional, incluyendo: (i) la preparación del proyecto de ingeniería
para eliminar las conexiones directas a los 31 km de tubería que abastece a la
ciudad de Manta con 65.000m3
por día desde la planta de tratamiento El Ceibal.
El Proyecto identificará las acciones que se deben tomar, los cronogramas y los
costos. El objetivo de este proyecto es el de reducir el agua no contabilizada en
el sistema de abastecimiento de agua de Manta; (ii) el desarrollo de un sistema
operacional de gestión de la información para permitir el monitoreo de cortes
principales de agua, taponamiento de alcantarillas, reclamos operacionales y
macro-medición; (iii) el desarrollo e implementación de un sistema de gestión
de energía para permitir el monitoreo y uso de la energía; (iv) refuerzo del área
organizacional operacional aclarando las responsabilidades para cada uno de
30
los sistemas de producción (El Ceibal y Santa Ana), las redes de distribución y
recolección, y el tratamiento de aguas residuales; y (v) capacitación del
personal en todas las actividades operacionales mencionadas anteriormente.
vi. Sistema financiero, incluyendo: (i) el diagnóstico y recomendaciones para
desarrollar un plan contable y de costos para la EPAM; (ii) la preparación de
estados de flujo de caja siguiendo el modelo preparado por el Banco, a ser
evaluado anualmente con el fin de calcular los índices de trabajo financiero;
estos flujos de caja serán parte de presupuestos anuales preparados por la
EPAM y del plan estratégico a mediano y largo plazo; y (iii) capacitación del
personal en la preparación y evaluación de los flujos de caja.
b. Desarrollo e implementación inicial de un plan estratégico a mediano y largo plazo,
incluye objetivos, estrategias, metas, programas e indicadores a alcanzarse a través de
los años con las proyecciones financieras correspondientes, El plan corporativo debe
ayudar a la EPAM a integrar las diferentes áreas de los servicios que buscan las metas
y la mejora general de eficiencia en la provisión de servicios de agua y saneamiento.
También se espera que mediante este plan la EPAM sea capaz de evaluar el impacto
de sus ingresos y gastos operacionales, y de sus inversiones en obras y bienes para el
mejoramiento de la provisión de servicios. El primer año del plan corporativo a
mediano o largo plazo guiará la preparación de cada plan a corto plazo (presupuesto);
c. Desarrollo de un programa de acometidas domiciliarias tanto para agua como para
alcantarillado. Este programa apunta al mejoramiento del uso del agua y la
recaudación de tarifas, así como la promoción de beneficios tanto ambientales, como
de salud como resultado de la conexión a la red. Más específicamente, el programa
busca: (i) realizar acometidas domiciliarias situadas a lo largo de las tuberías de agua
y alcantarillado de sus sistemas respectivos; (ii) asegurar que todas las viviendas
tengan instalaciones intra-domiciliarias; (iii) crear una cultura que promueva el uso
responsable del agua; y (iv) fortalecer los hábitos de higiene. El cuadro presentado a
continuación describe a los beneficiarios de esta actividad y acciones asociadas.
Cuadro A2.3. Descripción de beneficiarios del programa de acometidas domiciliarias.
Grupo Descripción Acciones
1 Acometidas domiciliarias de las
redes de agua y alcantarillado:
aproximadamente 30.000
conexiones, las cuales equivalen
a 120.000 habitantes
Promover el uso del equipo y los
accesorios para ahorrar agua;
Revisar y detectar, conjuntamente con
trabajadores capacitados, posibles
fugas dentro de la propiedad y
recomendar/proceder a repararlas.
2 Acometidas domiciliarias a la
red de agua pero no a la red de
alcantarillado: aproximadamente
15.000 conexiones, las cuales
equivalen a 60.000 habitantes
Promover la instalación de inodoros
para todos los usuarios que decidan
conectarse a la red de alcantarillado;
Revisar y detectar, conjuntamente con
trabajadores capacitados, posibles
fugas dentro de la propiedad y
31
recomendar/proceder a repararlas.
3 Acometidas domiciliarias sin
conexión a la red de agua ni a la
de alcantarillado:
aproximadamente 2.500
conexiones las cuales equivalen
a 10.000 habitantes
Conjuntamente con la instalación de
tuberías, promover el uso de
instalaciones intra-domiciliarias
propias en las viviendas, en caso de
no haberlas.
Las actividades que serán parte del programa incluyen: (i) realizar una investigación
de mercado para determinar el tamaño del programa, y analizar las condiciones,
percepciones y expectativas socio-económicas de los usuarios y de los no usuarios de
los servicios de agua y saneamiento; (ii) considerar las posibles alternativas para las
soluciones sanitarias, con sus costos asociados y las formas de financiamiento en
concordancia con las condiciones socio-económicas de la población; (iii) establecer
los criterios de elegibilidad para acceder al programa; (iv) diseñar el plan corporativo
de comunicación, información y educación; (v) analizar la disponibilidad de plomeros
en el mercado; y (vi) analizar el mercado de proveedores de bienes y servicios para
materiales y equipo para las conexiones intra-domiciliarias, incluyendo el equipo para
ahorro de agua;
d. Elaboración de un programa de control de calidad de agua y alcantarillado. Este
programa incluirá un plan de monitoreo, la construcción de laboratorios para medir la
calidad del agua, equipo relacionado y capacitación, así como asistencia técnica para
el mejoramiento de la operación y mantenimiento de la planta de tratamiento de aguas
residuales existente.
e. Preparación de un plan de administración integrada de recursos del agua para Manta.
Este estudio estratégico a largo plazo para Manta comprenderá un programa de
inversión, incluyendo la identificación de necesidades actuales y futuras, un programa
de revisión y fortalecimiento institucional al igual que un plan financiero. El alcance
geográfico de este estudio incluirá todas las cuencas de los ríos los cuales abastecen
de recursos de agua.
14. Componente 3.2: Fortalecimiento Institucional de la Dirección de Tráfico ($0.5
millones) y de la Dirección de Obras Públicas ($0.5 millones). Este subcomponente respaldará a
la Dirección de Tráfico con actividades de fortalecimiento de capacidad institucional, que
conlleven a un cambio incremental en la gestión integral de corredores viales de manera que se
mejore la eficiencia y efectividad de las opciones de transporte urbano, en particular de los
servicios de transporte público, así como los aspectos de seguridad. Este incluirá:
a. Asistencia técnica y herramientas de análisis para fortalecer la capacidad de la
Dirección para administrar y mejorar el nivel de transporte público, mediante la
optimización y racionalización de las ofertas de líneas de buses en Manta, así como la
planificación de corredores de tránsito masivo – buses de rápido tránsito (BRT),
incluyendo aspectos relacionados al uso de suelo para permitir la densificación la cual
promueve el uso sostenible de medios de transporte.
32
b. Asistencia técnica para mejorar la sostenibilidad y movilidad de los usuarios en
Manta, por ejemplo, seguridad vial, transporte no motorizado e intercambios con
ciudades similares (convenio de twinning) en otros países, presentar ejemplos de
buenas prácticas en la planificación del transporte público, el transporte no
motorizado, el uso del suelo, la administración de la demanda de transporte y la
gestión del tránsito;
c. Asistencia técnica para dar soporte a la implementación de las medidas para calmar el
tránsito, (capacitación, construcción de capacidad, posible twinning para promover la
adopción de mejores prácticas de aplicación, educación, incrementar la consciencia,
monitoreo y evaluación de seguridad);
d. Capacitación y adquisición de software (GIS y análisis de tránsito) para apoyar la
planificación de transporte urbano, mejor monitoreo y la evaluación de aspectos
relacionados tales como la seguridad.
15. Este subcomponente también apoyará actividades de fortalecimiento institucional en la
Dirección de Obras Públicas para permitir la planificación y la programación multianual de las
actividades de mantenimiento vial para la preservación de toda la red vial en condiciones
regulares o buenas. Entre estas actividades se incluye:
a. Llevar a cabo un inventario completo de los activos viales, incluyendo una encuesta
de condición. Esto servirá como la base para la adopción de una estrategia de
mantenimiento;
b. Soporte técnico para fortalecer aspectos de la administración de contratos,
potencialmente incluyendo una iniciativa piloto innovadora para presentar los
enfoques de contratación basados en el desempeño, así como contratos de
mantenimiento a un plazo potencialmente más largo para permitir una evolución en el
sector hacia las ganancias de eficiencia y transformación del subsector de las vías;
c. Actividades de asistencia técnica para permitir la planificación y presupuesto
multianual para la administración del mantenimiento vial para permitir la
preservación y el manejo de los bienes viales de toda la red vial urbana;
d. Adquisición y capacitación sobre las herramientas relevantes tales como software y
manuales de monitoreo y evaluación de las condiciones viales, así como el equipo de
soporte como el hardware de las computadoras y vehículos:
e. Obras menores para remodelar el espacio de la oficina de la Dirección.
16. El Proyecto también puede aprovechar otros recursos disponibles para Ecuador, para
incrementar la capacitación, por ejemplo sobre el desarrollo de estadísticas armonizadas de
accidentes y la introducción de un proyecto piloto de medidas para calmar el tránsito en una zona
limitada del centro de la ciudad, basándose las recomendaciones del Estudio de Movilidad. La
mayor parte de las intervenciones peatonales (aceras) están en realidad concentradas en la zona
33
donde se implementarían las medidas para calmar el tráfico, como se propone en el Estudio de
Movilidad.
17. Componente 4: Administración del Proyecto ($14.1 millones de los cuales $0.2 del
IBRD). Este componente financiará costos asociados a la administración del proyecto,
incluyendo auditorías relacionadas con el proyecto, monitoreo y evaluación, equipo y
capacitación para fortalecer la UGP al igual que a los consultores individuales. Incluirá apoyo al
personal relacionado con la administración ambiental y social, incluyendo la adquisición de
tierras y el reasentamiento. Este componente también financiará talleres para promover impactos
ambientales y sociales positivos (beneficios) tales como campañas de comunicaciones públicas
sobre el uso sostenible del agua, saneamiento, protección de ríos y quebradas y manejo de
desechos sólidos. Los costos de este componente también incluyen impuestos de valor agregado
(estimados en $11.0 millones) y la compensación por expropiación (estimada en $0.6 millones),
ambos a financiarse localmente. El monto del préstamo financiará servicios de consultoría para
respaldar la administración del contrato.
34
Cuadro A2.4. Resumen de actividades del proyecto y costos asociados.
Costo del Proyecto por Componente y/o Actividad IBRD
US
$millones
GADM
US
$millones
Total
US
$millones
Componentes 1 y 2. Inversión en obras 93.9 - 93.9
Componente 1. Inversiones en el suministro de agua y
alcantarillado
44.0 - 44.0
Expansión y rehabilitación de las redes de agua 19.8 - 19.8
Expansión y rehabilitación de las redes de alcantarillado 19.2 - 19.2
Supervisión de obras asociadas (6 por ciento del monto para obras) 2.3 - 2.3
Precio y contingencias (7 por ciento del monto para obras) 2.7 - 2.7
Componente 2. Inversiones en el Mejoramiento Vial 49.9 - 49.9
Regeneración de corredores viales incluyendo la pavimentación 22.7 - 22.7
Pavimentación vial 18.0 - 18.0
Construcción y mejoramiento de aceras 1.1 - 1.1
Supervisión de obras asociadas (6 por ciento del monto para obras) 2.5 - 2.5
Precio y contingencias (7 por ciento del monto para obras) 2.9 - 2.9
Instalación de semáforos 2.0 - 2.0
Puente peatonal 0.6 - 0.6
Demolición de Puente en la calle Venezuela 0.1 - 0.1
Componente 3. Fortalecimiento Institucional 5.9 1.7 7.6
Componente 3.1. Agua y Alcantarillado 4.9 1.7 6.6
Fortalecimiento de la gestión de los servicios de agua y saneamiento
por la EPAM, incluyendo la eficiencia operacional, comercial y
financiera y la planificación estratégica
2.2 - 2.2
Programa de acometidas domiciliarias (agua y alcantarillado) 1.5 - 1.5
Programa de control de calidad del agua y alcantarillado - 1.7 1.7
Desarrollo de un plan estratégico a mediano y largo plazo 0.2 - 0.2
Plan integrado y de administración ambiental 1.0 - 1.0
Componente 3.2. Transporte 1.0 - 1.0
Fortalecimiento institucional de la Dirección de Tráfico incluyendo
la optimización del transporte público y el desarrollo de un plan de
seguridad vial
0.5 - 0.5
Fortalecimiento institucional de la Dirección de Obras Públicas en la
administración vial
0.5 - 0.5
Componente 4. Administración del Proyecto 0.2 13.9 14.1
Administración - 1.3 1.3
Consultores 0.2 0.3 0.5
Auditorías - 0.2 0.2
Difusión, encuestas y socialización - 0.5 0.5
Compensación por expropiación
Impuestos de valor agregado
-
-
0.6
11.0
0.6
11.0
Total 100.0 15.6 115.6
35
Anexo 3: Arreglos de Implementación
ECUADOR: Proyecto de Mejoramiento de los Servicios Públicos en Manta
Arreglos Institucionales y de Implementación del Proyecto
1. La implementación total del proyecto será responsabilidad de la Municipalidad de Manta, la
cual establecerá el marco de implementación del proyecto descrito a continuación. Para la
coordinación y supervisión total, adquisición y monitoreo del Proyecto, la Municipalidad de
Manta establecerá una Unidad de Gerenciamiento del Proyecto (UGP) que responde
directamente ante la Oficina del Alcalde, y además recibirá respaldo de la EPAM, así como de
seis direcciones municipales: Financiera, de Tráfico, de Obras Públicas, de Comunicaciones, de
Gestión Ambiental y de Desarrollo Comunitario (véase la Figura A3.1).
2. Debido a que la EPAM es una compañía municipal autónoma, se firmará un convenio
subsidiario (Convenio EPAM) entre la Municipalidad de Manta y la EPAM, el cual definirá
todas las obligaciones para la implementación. Se creará la UGP por una resolución municipal, la
cual definirá la estructura, la distribución del personal y los roles. El Manual Operacional define
los convenios de implementación para todos los actores, incluyendo roles y responsabilidades,
así como los procesos y actividades.
3. Las direcciones participantes y la EPAM coordinarán con la UGP y tendrán los siguientes
roles:
a. La Dirección Financiera será responsable de las actividades de gestión financiera
(FM) incluyendo cajeros, contabilidad, reportes financieros etc.;
b. Las direcciones de Tráfico y Obras Públicas tendrán liderazgo técnico respecto a la
implementación del Componente 2 y las actividades de fortalecimiento institucional
asociadas (componentes 3.2 y 3.3);
c. La Dirección de Comunicaciones respaldará la socialización y diseminación
relacionadas con el Proyecto;
d. La Dirección de Desarrollo Comunitario respaldará el reasentamiento del proyecto y
la socialización relacionada con el mismo, así mismo proveerá respaldo sobre
aspectos sociales;
e. La Dirección de Gestión Ambiental proveerá soporte técnico a la UGP, a la vez que
respaldará los aspectos ambientales, de salud y de seguridad;
f. La EPAM tendrá liderazgo técnico, y un rol de supervisión general y seguimiento
respecto del componente de agua y alcantarillado (Componente 1), y de las
actividades de fortalecimiento institucional y una estrategia a largo plazo para la
EPAM (Componente 3.1).
4. La Figura A3.1 representa las relaciones institucionales y operacionales entre las entidades
participantes antes mencionadas. La idea consiste en usar la organización existente tanto en la
36
EPAM como en las direcciones participantes, con un punto focal en cada una de estas
direcciones para supervisar el proyecto y actuar como vínculo con la UGP. En el caso de la
EPAM, habrá un punto focal para las actividades de agua y alcantarillado (Componente 3.1).
Además, debido a que muchas de las obras combinan agua, alcantarillado y vías en un mismo
contrato, debe haber una fuerte coordinación y trabajo en equipo entre la EPAM y la Dirección
de Obras Públicas, en coordinación cercana con la UGP
Figura A3.1. Relaciones institucionales y operacionales para las entidades participantes en el
Proyecto.
5. Como se muestra en la Figura A3.1, la UGP estará liderada por un Coordinador del Proyecto,
y comprenderá dos áreas operacionales principales: Técnicas y Salvaguardias así como
Administrativa y Financiera. El área Técnica y de Salvaguardias incluirá tres sub-áreas, llamadas
(i) Administración Técnica y Contractual, con uno o dos especialistas experimentados para
respaldar y ayudar a coordinar los grandes contratos de obra multisectoriales, (ii) Salvaguardias
ambientales y sociales, responsables del seguimiento de las salvaguardias; y (iii) Adquisición, a
cargo de todas las adquisiciones del proyecto. El área Administrativa y Financiera será
responsable del monitoreo y las comunicaciones del proyecto para el seguimiento general
(informes) y se vinculará con la Dirección Financiera.
6. Los procesos detallados y los convenios de implementación para la gestión financiera, la
administración de adquisiciones y contratos, salvaguardias, monitoreo del proyecto,
comunicaciones, informes y otros aspectos de implementación se establecerán en el Manual
Operacional.
37
Gestión Financiera, Desembolsos y Adquisiciones
Gestión Financiera (FM)
7. Como parte de la preparación del proyecto, se llevó a cabo una Evaluación de Gestión
Financiera (FMA) para evaluar cuán adecuados resultan los arreglos de gestión financiera
previstos bajo el Proyecto. Esta sección presenta el diseño de dichos arreglos.
8. De acuerdo con los arreglos institucionales propuestos, el Proyecto será implementado por
el GAD de la Municipalidad de Manta mediante una unidad de implementación del proyecto
(UGP) a establecerse bajo la oficina del alcalde del GAD. Como parte de estos arreglos, la
Dirección Financiera de la Municipalidad asumiría la responsabilidad de las tareas de gestión
financiera requeridas bajo el proyecto en coordinación con la UGP. En general, la Dirección
Financiera tiene puestos en práctica arreglos básicos para las funciones de presupuesto,
contabilidad y tesorería, y ha desarrollado bastante experticia en la gestión de proyectos
pequeños financiados por la Corporación Andina de Fomento (CAF), pero carece de
experiencia en la implementación de proyectos financiados por el Banco Mundial.
Adicionalmente, a pesar de que el diseño del proyecto es directo, con actividades claramente
definidas, y no requiere de arreglos complejos de gestión financiera, requerirá coordinación con
otras agencias/unidades municipales e incrementará las demandas de la Dirección Financiera.
Se han discutido medidas específicas de fortalecimiento incluyendo roles y responsabilidades
claros así como procesos y procedimientos acordados y estos están siendo reflejados en el
Manual Operacional del Proyecto; no obstante, la interacción entre la UGP y las unidades
técnicas y administrativas de la Municipalidad serán extremadamente importantes para evitar
retrasos en la implementación del proyecto, y la operación efectiva de los arreglos acordados
dependerá del establecimiento de personal oportuno de la UGP con profesionales calificados y
con experiencia. Considerando los desafíos principales mencionados anteriormente, la
clasificación de riesgo de FM se considera Sustancial.
9. En base al progreso alcanzado, los arreglos de gestión financiera propuestos pueden
considerarse aceptables para el Banco. Se convino que la UGP se establecerá formalmente antes
de la efectividad del proyecto y contará con personal completo a mas tardar dos meses después
de la efectividad y bajo los términos de referencia aprobados por el Banco Mundial.
Resumen de los arreglos de gestión financiera.
10. En cuanto a los arreglos de implementación definidos para el Proyecto, las tareas de gestión
financiera estarán bajo la responsabilidad de la Dirección Financiera de la Municipalidad de
Manta en coordinación con la UGP. Además, se espera que la implementación del proyecto se
beneficie de los arreglos existentes, fortaleciéndolos de ser necesario, como se indica en las
siguientes secciones.
11. Organización y distribución del personal. La Municipalidad de Manta incluye una Dirección
Financiera bien establecida que se encarga de las funciones de presupuesto, contabilidad y
tesorería; no obstante, no tiene experiencia en la implementación de los proyectos financiados
por el Banco Mundial. Adicionalmente, será necesario fortalecer la Dirección Financiera
teniendo en cuenta que las actividades del proyecto incrementarán significativamente el volumen
38
de las operaciones. A este respecto, la Municipalidad de Manta ha contratado un asistente
contable experimentado bajo el mando de la Dirección Financiera para familiarizarse con los
procesos y procedimientos de la Municipalidad, quién brindará posterior apoyo a la
implementación del proyecto. Adicionalmente, se ha acordado que la estructura de la UGP
incluirá un profesional de FM que será responsable de preparar el presupuesto anual del
proyecto, de preparar la documentación de soporte y las solicitudes de pago a la Dirección
Financiera, de preparar los reportes financieros (incluyendo los SOE) y registrar los desembolsos
oportunos de los procedimientos de préstamos aprobados. El Especialista de gestión financiera a
contratarse por la UGP será financiado con fondos locales de la contraparte bajo términos
aprobados por el Banco.
12. Programación y Presupuesto. La Municipalidad de Manta, como gobierno sub-nacional,
seguirá los procedimientos locales regulados por el Código Orgánico de Planificación y Finanzas
Públicas (COPLAFIP), las Normas Técnicas Presupuestarias, la clasificación presupuestaria para
el sector público y el Código Orgánico de Organización Territorial, Autonomía y
Descentralización (COOTAD) para la preparación, formulación y ejecución del presupuesto
anual, como lo establece el Ministerio de Finanzas a través de la subsecretaría de Presupuesto.
13. Dentro de dicho marco, la UGP estará a cargo de la preparación del programa anual del
Proyecto (POA) y del presupuesto del proyecto el cual, en coordinación con la Dirección
Financiera se incorporaría al presupuesto institucional de la Municipalidad, PAC y en la
planificación de adquisición municipal. El presupuesto anual de la Municipalidad (incluyendo el
Proyecto) será aprobado por el Consejo de la Municipalidad.
14. La ejecución del presupuesto del proyecto será procesada a través del sistema integrado de
FM de la Municipalidad (Olympo). La estructura programática usada por Olympo permite el
registro de las transacciones del proyecto clasificadas por fuente de financiamiento,
componente/subcomponente y tipo de gasto (obras civiles, supervisión, estudios de consultoría y
bienes). Por tanto, los informes presupuestarios de ejecución emitidos desde Olympo se usarían
para propósitos de monitoreo de presupuesto y como base para la preparación de los informes
financieros; lo cual permite la entrega de un informe específico de presupuesto (cédula
presupuestaria) de la ejecución del proyecto para propósitos de monitoreo del mismo.
15. Contabilidad y Sistema de Información. La Municipalidad de Manta deberá seguir el marco
regulatorio de gestión financiera para gobiernos sub-nacionales en Ecuador, incluyendo el uso de
estándares contables gubernamentales y el plan de cuentas aplicables para el sector público, al
igual que el uso del sistema integrado de información financiera Olympo (desarrollado en base a
e-Sigef).
16. Las transacciones del Proyecto se registrarán y procesarán en el sistema integrado de
información financiera Olympo, el cual producirá informes presupuestarios detallados
identificando claramente las transacciones del proyecto, reportándolas por tipo de gasto,
componente, subcomponente y fuente de financiamiento (para control de los pagos hechos desde
una cuenta de pago único por fuente de financiamiento). El contador de la UGP accederá a
Olympo para extraer la información del proyecto y preparar los reportes financieros del proyecto.
39
El Manual Operacional del Proyecto incluye información detallada sobre estos convenios
contables.
17. Control interno. La Municipalidad de Manta tiene que cumplir con el marco local de control
interno principalmente basado en los estándares de control interno emitidos por la Contraloría
General del Estado (CGE). Bajo dichos requerimientos, deben haber establecido procesos y
procedimientos específicos internos (incluyendo diagramas de flujos) para la revisión,
aprobación y pago de los certificados de progreso bajo contratos de obras civiles (planillas de
avance de obra). Esos procedimientos mantienen una segregación adecuada de funciones donde
la Dirección de Obras Públicas, a través de su Unidad de Supervisión (Fiscalización), es
responsable de la aprobación del pago y la Dirección Financiera es responsable del
procesamiento del pago.
18. Para propósitos del proyecto, los procedimientos mencionados anteriormente han sido
adaptados para reflejar los roles y responsabilidades del personal de la UGP y las unidades
técnicas y administrativas de la Municipalidad. Estos procedimientos principalmente incluyen:
a. La UGP, mediante su equipo técnico, actuará como administradora del contrato y
revisará los certificados de progreso y los informes de la supervisión sobre el
progreso de obras civiles;
b. El profesional de gestión financiera de la UGP: (i) se asegurará de que el pago esté
respaldado adecuadamente para solicitar que la Dirección Financiera proceda con el
procesamiento de pago (lista de verificación a completarse); (ii) establecerá la/s
cuenta/s presupuestaria/s a utilizarse bajo dicho pago; e (iii) indicará el porcentaje a
pagarse por la fuente de financiamiento (registro que se adjuntará a cada solicitud de
pago);
c. La Dirección financiera recibe información, revisa su progreso y, a través de su
contador, procede a registrar las transacciones del proyecto en el sistema Olympo
(compromiso y gasto);
d. El contador de la Municipalidad emite el recibo de pago;
e. El tesorero procede con el pago.
19. El pago se procesará a través de un número de filtros de revisión, dentro de la UGP y la
Dirección Financiera. La Municipalidad desarrollará una hoja de ruta para establecer el flujo del
proceso de pago, la unidad responsable de la revisión/aprobación, fecha de recibo de
documentación y aprobación. Toda la documentación de respaldo original permanecerá con la
Municipalidad, mientras que las copias del pago permanecerán con la UGP. Con este respecto,
los procedimientos de control interno son confiables y proveen un marco adecuado de control
para el procesamiento de las transacciones del proyecto. Los procesos y procedimientos
diseñados para el Proyecto se reflejarán en el Manual Operacional del Proyecto.
20. La unidad interna de auditoría de la Municipalidad de Manta depende de la CGE y responde
ante el Alcalde de Manta. Cada año, esta unidad lleva a cabo exámenes especiales de las
40
operaciones de la municipalidad en base a una planificación de actividades anuales. El Proyecto
estará sujeto a revisiones internas según esta unidad lo requiera, y se requerirán observaciones
para implementarse por la UGP y la Dirección Financiera oportunamente. El auditor externo
también coordinará con las auditorías internas y tomará en cuenta sus observaciones durante el
trabajo de auditoría.
21. Reportes financieros. De acuerdo con los aspectos mencionados en la sección del sistema
contable y de información, la Dirección Financiera, en coordinación con la UGP, tendrá la
responsabilidad de preparar estados financieros del proyecto aceptables para el Banco. Los
reportes financieros del proyecto se prepararán en base a la información proporcionada por el
sistema Olympo (informe presupuestario). La información provista por el Olympo con respecto a
fondos recibidos, gastos pagados y saldos de efectivo, serán usados para preparar los Informes
Financieros Interinos (IFR), en Excel, y los estados financieros anuales.
a. Los IFR del proyecto incluirían los fondos del préstamos y los fondos locales de la
contraparte y serán preparados en la moneda local, dólares estadounidenses, y serán
enviados al Banco en froma semestral, pero no más de 45 días después del fin de cada
semestre. Estos incluirían: (i) un Estado de fuentes (todas las fuentes de
financiamiento) y los usos de los fondos (gastos clasificados por componente y fuente
de financiamiento) (ii) Estado de inversiones acumuladas; (iii) una conciliación de la
cuenta designada; (iv) cedulas presupuestarias; y (iv) notas explicativas para los
estados financieros.
b. Estados financieros anuales para el Proyecto serán preparados por la Municipalidad
de Manta a ser auditada, como se especifica más adelante, e incluiría contenido y
formato descrito anteriormente bajo (i) y (ii).
22. Arreglos de auditoría. Siguiendo el MOU18
, la CGE es responsable de la selección y
nombramiento de un auditor privado, independiente, aceptable para el Proyecto, bajo los
términos de referencia a prepararse por la Municipalidad de Manta y a ser aprobados por el
Banco. La auditoría financiera del proyecto incluye: (i) opinión sobre los estados financieros del
proyecto; y (ii) carta de gestión del control interno requerida para enviarse para la revisión del
Banco, dentro de los seis meses después del final del año fiscal del Prestatario o cualquier otro
período requerido y acordado con el Banco. La auditoría de los estados financieros anuales del
proyecto se realizarán de acuerdo con los estándares Internacionales para Auditorías (ISA)
emitidas por la Federación Internacional de Contadores (IFAC). Los costos de auditoría serán
financiados con fondos locales de la contraparte; sin embargo, se requiere que se envíen términos
de referencia para no objeción por parte del Banco. De acuerdo con la política de Acceso a la
Información del Banco Mundial, las declaraciones financieras auditadas estarán disponibles al
público.
Flujo de Fondos y convenios de desembolso
23. Flujo de fondos. De acuerdo con las regulaciones locales, los gobiernos sub-nacionales
(GAD) tienen que abrir una Cuenta Designada separada (DA) en el Banco Central del Ecuador
18
Memorando de Entendimiento (MOU), firmado en el 2007 entre el CGR y el Banco.
41
(BCE) para manejar los recursos públicos, incluyendo aquellos provenientes de financiamiento
externo. Bajo dicho marco, la Municipalidad de Manta abriría una DA de tipo segregad en el
BCE para recibir avances de recursos del préstamo bajo el Proyecto. Para el procesamiento de
los pagos, y en base a la programación financiera, los fondos depositados en la DA se retirarían a
una cuenta de pago único, en la que también se depositaría el financiamiento local de la
contraparte (para cubrir el valor de impuestos agregados y costos de auditoría). Los pagos se
procesarían a través del Sistema de Pago Interbancario (SPI) del BCE, el cual permite las
transferencias de dinero electrónicas de cuentas bancarias de entidades públicas a las cuentas
bancarias de los beneficiarios abiertas en otras instituciones financieras. Como se mencionó
previamente, los registros contables permitirán el control de pagos realizados de una cuenta de
pago único por la fuente de financiamiento, y dicha información se usará para propósitos de
reconciliación y control.
24. Los pagos al personal de la UGP (financiados con los fondos de la contraparte) serán
procesados a través de la cuenta de pago único; pero en base a la información proporcionada por
Olympo, esos pagos se verán reflejados en los informes financieros del proyecto.
25. Debido a que este proyecto es una prioridad bajo la planificación de Manta, se espera que
haya disponibilidad oportuna del financiamiento de la contraparte. Los convenios detallados del
flujo de fondos se reflejan en el Manual de Operación.
26. Desembolsos. El Banco desembolsaría los procedimientos de préstamos usando los métodos
de avance, reembolso y pagos directos. Bajo el método de avance, los avances de procedimientos
de préstamos del Banco se realizarían a la DA a abrirse en el BCE. La preparación de las
aplicaciones de retiro serán responsabilidad de la Dirección Financiera en coordinación con la
UGP. El reporte de ejecución del presupuesto (cedula presupuestaria) emitido desde el sistema
Olympo (Cédula Presupuestaria), con información por cada componente del proyecto, se usará
como un SOE personalizado para propósitos de desembolso.
27. Los avances se pueden hacer a la DA mientras la cantidad agregada de avance no exceda el
límite de US$5.000.000. La frecuencia de reporte de gastos elegibles pagados por la DA, así
como la documentación de respaldo requerida, se establecerá en la Carta de Desembolso.
28. Toda la documentación de respaldo del proyecto (los registros originales que evidencian los
gastos elegibles, recibos, facturas de proveedores, etc.) permanecerá en la Municipalidad y las
copias del pago permanecerán en la UGP para revisiones ex-post del Banco y de los auditores
externos.
29. El financiamiento retroactivo de hasta US$1 millón está disponible para el proyecto para el
pago de gastos elegibles para aquellas actividades incluidas en el Plan de adquisición acordado, y
los que son adquiridos por las guías de adquisición del Banco Mundial, y que se hagan después
de 12 meses previos a la fecha del Acuerdo de Préstamo.
30. Los procedimientos de préstamo se desembolsarán en previsión de las siguientes categorías
de gastos:
Cuadro de Avances de Recursos del Préstamo
42
31. Supervisión. La supervisión de gestión financiera incluiría las supervisiones en y fuera del
lugar. Las misiones de supervisión en el lugar se llevarán a cabo dos veces al año en la extensión
posible durante el primer año y después la frecuencia se calibrará en base al desempeño del
proyecto. Las supervisiones fuera del lugar comprenderán revisiones de oficina de los informes
interinos financieros y de las declaraciones financieras auditadas.
Adquisición
32. Las actividades de adquisición se llevarán a cabo por el GAD de la Municipalidad de Manta
a través de la UGP. Se llevó a cabo una evaluación de la capacidad de adquisición en febrero y
abril del 2013 para la institución mencionada anteriormente y el riesgo estimado del proyecto en
general para la adquisición es Sustancial. Las principales conclusiones son:
33. El GAD será responsable de los procesos de adquisición del Proyecto. Cuenta con un
especialista competente y dedicado a la adquisición que tiene conocimiento adecuado del Banco
Interamericano de Desarrollo (IADB) y de los procedimientos de la Ley Nacional y su sistema
de información está bien diseñado y provee la información necesaria relacionada al monitoreo,
informe y registro de todos los contratos (tanto a nivel nacional como local). Los riesgos de
adquisición están relacionados a la inminente creación de la UGP y la capacidad de adquisición
de la institución está considerada como débil, ya que los equipos técnicos y fiduciarios no tienen
conocimiento adecuado de los procedimientos de adquisición del Banco y monitoreo de contrato.
Entre los riesgos adicionales se cuentan la baja calidad de las obras y los retrasos en la
finalización de las mismas debido a que (i) los contratistas ganan a precios significativamente
más bajos que los estimados de ingeniería; y (ii) manejo inadecuado de los grandes contratos
debido a la falta de experiencia adecuada por parte del municipio. Algunas medidas de
mitigación incluyen:
a. Todas las facturas interinas del contratista se corroborarán con los resultados de la
prueba conforme al Plan de Garantía de Calidad (QAP) y el formulario de Solicitud
de Inspección (RFI) para la aceptación de la obra, firmado por el representante
técnico del cliente;
Categoría Cantidad del Préstamo
Distribuido
(expresado en dólares
estadounidenses)
Porcentaje de
Gastos a ser
financiado
(excluyendo el
Impuesto al Valor
Agregado)
1. Bienes, obras, servicios ajenos a la
consultoría y servicios de consultoría bajo la
Parte I del Proyecto.
44.000.000 100%
2. Bienes, obras, servicios ajenos a la
consultoría y servicios de consultoría bajo la
Parte II del Proyecto.
49.900.000 100%
3. Bienes, obras menores, servicios de no
consultoría y servicios de consultoría y
capacitación bajo la Parte III del Proyecto
5.900.000 100%
4. Bienes, servicios de consultoría y
capacitación bajo la Parte IV del Proyecto.
200.000 100%
SUMA TOTAL 100.000.000
43
b. Monitoreo frecuente (al menos 3 veces al año para cada contrato) de la garantía de
calidad y progreso físico de la UGP, respaldo de implementación por el Banco
Mundial y los Consultores de soporte del Proyecto, en base al plan de monitoreo
anual;
c. Los precios de los materiales se actualizarán regularmente y los precios actualizados
se usarán en estimados de costos;
d. La UGP, con el respaldo del Banco Mundial, verificará todas las justificaciones por
cualquier variación de precio en la ejecución de las obras;
e. Prepararse en la UGP para adquirir las destrezas de administración de contratos para
enfrentar obras grandes y complejas
34. De la misma manera, la evaluación de adquisición recomienda las siguientes medidas de
mitigación: (a) la adopción de procedimientos de adquisición y contratación previos a cualquier
proceso de contratación, como se describe en el Manual Operacional del Proyecto; (b) la
inclusión de las Cláusulas de Adquisición Especiales en el Acuerdo Legal, (c) el reclutamiento
de un especialista de adquisición dedicado al Proyecto; (d) capacitación del personal fiduciario
respecto a la administración de adquisición y contrato; y (e) monitoreo cercano por parte del
Banco.
35. La adquisición para el Proyecto propuesto se llevará a cabo de acuerdo con las “Guías:
Adquisición bajo Préstamos del IBRD, Créditos y Subvenciones IDA por los Prestatarios del
Banco Mundial”, y las “Guías: Selección y Empleo de los Consultores bajo los Préstamos del
IBRD, Créditos y Subvenciones IDA por los Prestatarios del Banco Mundial”, ambos con fecha
de enero de 2011, y las cláusulas estipuladas en el Convenio de Préstamo. Para cada contrato a
ser financiado por el Préstamo, se acuerdan los diferentes métodos de adquisición o métodos de
selección de consultores, la necesidad de precalificación, costos estimados, requerimientos
previa revisión y marco de tiempo entre el destinatario y el Banco en el Plan de Adquisición. El
Plan de Adquisición se actualizará al menos de forma anual o como se requiera para reflejar las
necesidades reales de la implementación del proyecto y las mejoras en la capacidad institucional.
36. Adquisición de obras. Las obras adquiridas bajo este proyecto pueden incluir la construcción
de infraestructuras de agua y alcantarillado, infraestructura vial urbana, etc. Se prevén Paquetes
para Oferta Competitiva Internacional (ICB). También paquetes con un monto por debajo de
US$3.000.000 en el total, pueden ser adquiridos usando los procesos de Oferta Competitiva
Nacional (NCB). Los procedimientos de compra (S) pueden usarse para contratos de hasta
US$250.000. La adquisición de obras para métodos NCB de compra se basarán en documentos
de oferta satisfactorios para el Banco.
37. Adquisición de Bienes y servicios ajenos a la consultoría. Los bienes adquiridos bajo este
proyecto incluirían, entre otros: bienes de construcción civil necesarios para llevar a cabo las
actividades del proyecto y bienes (equipo, mobiliario, materiales, etc.) comprados para la
implementación de cada componente. La adquisición de bienes se realizará usando los
documentos de oferta estándares del Banco (SBD) para toda la oferta competitiva internacional
44
(ICB), y los documentos de oferta satisfactorios para el Banco para la oferta competitiva
nacional (NCB) o métodos de Compra.
38. Todos los avisos de adquisición se deben publicitar en la página web del Proyecto, la página
web del GAD y por lo menos un periódico de circulación nacional. Los avisos del ICB e
información de adjudicación del contrato se deben publicitar en los Negocios de Desarrollo de
las Naciones Unidas en línea (UNDB en línea), de acuerdo con las cláusulas del párrafo 2.60 de
las Guías de Adquisición.
39. Selección de Consultores. Se pueden contratar los servicios de una firma de consultoría para
capacitación, actividades de construcción de capacidad, estudios técnicos, supervisión, auditorías
y evaluaciones. La adquisición de firmas de consultoría se llevará a cabo usando los documentos
de Solicitud de Propuestas (RFP) estándares del Banco. Las compañías internacionales deben
tener la oportunidad de participar en todos los requerimientos sobre los US$200.000. Las listas
de consultores seleccionados para servicios que se estime que cueste menos de US$200.000
equivalentes por contrato se pueden componer enteramente de consultoras nacionales
(compañías registradas o incorporadas en el país) de acuerdo con las cláusulas del párrafo 2.7 de
las Guías de Consultoría. Las compañías consultoras se seleccionarían siguiendo la Selección
basada en Calidad y Costo (QCBS) para todos los contratos en el monto estimado de más de
US$200.000.
40. Selección de Servicios Individuales de Consultoría. Los servicios de consultoría individuales
se contratarán mayoritariamente por gestión de proyecto y por asistencia técnica, principalmente
en los asuntos sustanciales del Proyecto, pero también para diseño, supervisión y asistencia
técnica. Los términos de referencia (ToR), las descripciones de trabajo, las cualificaciones
mínimas, los términos de empleo, los procedimientos de selección y la extensión de la revisión
del Banco de estos procedimientos para contratar a “Consultores a largo plazo” y los
documentos deben ser descritos en el Manual Operacional y el contrato se deberá incluir en el
Plan de Adquisición.
41. Se debe usar una página web del Proyecto, una página web de la Municipalidad de Manta y
un periódico nacional para publicitar las expresiones de interés como la base para desarrollar la
lista de compañías consultoras y consultores individuales seleccionados, y para publicar
información sobre los contratos adjudicados de acuerdo con las cláusulas del párrafo 2.31 de las
Guías de Consultores y como se ordena en la legislación local. Los contratos que se espera que
cuesten más de US$300.000 se deberán publicitar en el UNDB en línea.
42. Capacitación. La capacitación incluye los gastos (ajenos a los servicios de consultoría)
incurridos por el Prestatario para financiar la logística para talleres, reuniones y seminarios así
como costos razonables de transporte y per diem de entrenadores y entrenados (si aplica), tarifas
de registro en la capacitación y renta de instalaciones y equipo de capacitación. La adquisición se
realizará usando los procedimientos de la NCB y la compra como se menciona a continuación.
La Contratación Directa (párrafo 3.8 de las Guías de Adquisición) se puede usar para el pago de
las tarifas de registro hasta el monto límite a establecerse anualmente en el Plan de Adquisición.
45
43. Costos Operativos. El Proyecto financiará los costos incrementales operacionales de las
instituciones de implementación, y costos operacionales de la UGP, incluyendo salarios, costos
de viaje y subsistencia para las misiones del personal del proyecto (excluyendo a los trabajadores
civiles); el establecimiento y operación del monitoreo y supervisión, auditorías técnicas y
financieras; operación y mantenimiento de las oficinas del proyecto, incluyendo servicios y
telecomunicación; adquisición, operación y mantenimiento de la oficina y el equipo de campo
incluyendo vehículos, necesarios para las actividades del proyecto. Estos costos operativos se
administrarán de acuerdo con las Guías de Adquisición del Banco, como fuere apropiado. La
adquisición también se llevará a cabo usando el SBD del Banco o el SBD Nacional acordado con
el Banco.
44. Manual Operacional. El Manual Operacional incluye todos los procedimientos, reglas y
estándares para la implementación de todos los aspectos del Proyecto incluyendo, pero no
limitado a: convenios institucionales, equipo de operación y coordinación del proyecto;
planificación del proyecto, monitoreo y evaluación; gestión social y ambiental, informes,
comunicación, recursos humanos; adquisición; gestión administrativa y financiera; y
procedimientos para modificar el Manual Operacional.19
45. Plan de adquisición. Se discutió un plan de adquisición que cubra los primeros 18 meses de
la implementación del proyecto acordado con el Prestatario y el Equipo del Proyecto durante la
evaluación y las negociaciones del mismo. También está disponible en la base de datos del
Proyecto y en la página web externa del Banco. El Plan de Adquisición se actualizará semi-
anualmente o como se requiera para reflejar las necesidades reales de la implementación del
proyecto y las mejoras en la capacidad institucional. El Plan de Adquisición establecerá aquellos
contratos que estén sujetos a la Revisión Previa de la Asociación. El resto de contratos estarán
sujetos a una revisión posterior por la Asociación, excepto aquellos contratos terminados por la
agencia receptora para lo cual el Prestatario debe buscar que la Asociación no presente ninguna
objeción previa a la terminación propuesta.
46. Frecuencia de Respaldo de Implementación de Adquisición. Además, para las misiones de
respaldo previas a la revisión de implementación a llevarse a cabo por el Banco, la evaluación de
la capacidad ha recomendado misiones semi-anuales, incluyendo visitas de campo y revisiones
posteriores de las acciones de adquisición. El veinte por ciento de esos contratos sujetos a la
revisión posterior se revisarán por el Banco y, en base a los hallazgos de estas revisiones y las
clasificaciones propuestas, el Banco puede determinar la revisión de los requerimientos previos.
47. Los detalles de los convenios de Adquisición que involucran Competencia Internacional son
como se describe a continuación:
a. Bienes, Obras y servicios ajenos a la consultoría:
i. Lista de paquetes de contratos a adquirirse después de la ICB y la
contratación directa:
19Las enmiendas para el Manual Operacional requieren ser aceptables para el Banco.
46
1 2 3 4 5 6 7 8 9 R
ef.
No
.
Contrato
(Descripción) Co
sto
esti
ma
do
(US
$)
Mét
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Ad
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P-Q
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(sí/
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ior)
Fec
ha
de
op
era
ció
n d
e
Ofe
rta
esp
era
da
Co
men
tari
os
1
Rehabilitación de las redes de agua y
alcantarillado y vías en la parroquia
de Manta (Grupo 1)
33.200.000 ICB NO Sí Previo Marzo
2014
2
Rehabilitación de las redes de agua y
alcantarillado y las vías en la
parroquia de Tarqui (Grupo 2)
2.000.000 ICB NO Sí Previo Enero
2014
3
Rehabilitación de las redes de agua y
alcantarillado y las vías en la
parroquia de Los Esteros (Grupo 2)
24.000.000 ICB NO Sí Previo Febrero
2014
4 Regeneración y pavimentación de
las calles en la parroquia de Manta 8.500.000 ICB NO Sí Previo
Enero
2014
5 Adquisición e instalación de señales
de tráfico 2.000.000 ICB NO Sí Previo
Agosto
2014
ii. Los contratos ICB para obras con un costo estimado sobre los US$3.0
millones, los contratos ICB para productos con costo estimado sobre los
US$250.000 por contrato y todas las contrataciones directas estarán
sujetos a revisión previa por parte del Banco. La Contratación Directa, sin
importar el valor, estará sujeta a la revisión previa del Banco.
b. Servicios de Consultoría:
i. Lista de tareas de consultoría con lista corta de compañías internacionales
seleccionadas.
1 2 3 4 6 7
Ref
. N
o.
Contrato
(Descripción) Co
sto
Est
ima
do
(US
$)
Mét
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Po
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ior)
Fec
ha
Esp
era
da
de
En
treg
a d
e
Pro
pu
esta
1
Supervisión para la rehabilitación de las redes
de agua y alcantarillado y vías en la parroquia
de Manta (Grupo 1)
2.000.000 QCBS Previa Marzo 2014
2
Supervisión para la rehabilitación de las redes
de agua y alcantarillado y vías en la parroquia
de Tarqui (Grupo 1)
1.500.000 QCBS Previa Enero 2014
3
Supervisión para la rehabilitación de las redes
de agua y alcantarillado y vías en la parroquia
de Los Esteros (Grupo 1)
1.500.000 QCBS Previa Febrero 2014
4
Supervisión para la regeneración de la
pavimentación de calles en la parroquia de
Manta
500.000 QCBS Previa Enero 2014
47
ii. Los servicios de consultoría que se estima que cuesten sobre los
US$200.000 por contrato y toda la selección simple de consultores
(compañías) estarán sujetos a una revisión previa por parte del Banco. Los
servicios de consultoría individual que cuesten US$100.000 o más por
contrato y todas las selecciones de fuente única (sin importar la cantidad)
también estarán sujetas a la revisión previa por parte del Banco;
iii. Listas de seleccionados compuestas enteramente por compañías
consultoras nacionales: las listas de consultoras seleccionadas por
servicios se estima que cuesten menos de US$200.000 equivalente por
contrato y pueden estar compuestos enteramente de consultoras nacionales
de acuerdo con las cláusulas del párrafo 2.7 de las Guías de Consultoría.
48. Los umbrales de los métodos de adquisición y revisión previa se detallan a continuación:
Categoría de gasto
Valor del Contrato
(Umbral)
(US$ miles)
Métodos de
Adquisición Revisión previa del Banco
1. Obras
> 3.000 ICB Todos
250 – 3.000 NCB Primeras dos cada año
< 250
Compra (Comparación
de Precio) (solo en
casos de emergencia)
Primeras dos cada año
Sin importar el valor DC Todos
2. Bienes
> 250 ICB Todos
50 – 250 NCB Primeras dos cada año
< 50 Compra Primeras dos cada año
Sin importar el valor DC Todos
3. Servicios de
Consultoría
> 200 QCBS Todos
< 200
QCBS, QBS, CQ, FBS,
LCS (como para el Plan
de Adquisición)
Todos los ToR
Proceso de selección
revisado dos veces
anualmente (Ex Post)
Sin importar el valor SSS Todos
4. Consultores
Individuales
> 100 IC Todos
< 100 IC
Todos los TOR. Proceso
de selección revisado dos
veces anualmente (Ex
Post). Todos los contratos
adjudicados bajo SSS, y
personal clave
Sin importar el valor SSS Todos
Valor total de contratos sujetos a revisión previa: US$104 millones (incluye IVA)
Notas: ICB: Oferta competitiva internacional; NCB: Oferta competitiva nacional; DC: Contratación Directa;
QCBS: Selección basada en calidad y costo; QBS: Selección basada en calidad; FBS: Selección de presupuesto
fijo: LCS: Selección de menor costo; CQS: Selección basada en las cualificaciones de la Consultora; SSS:
Selección de única fuente; IC: Selección de consultoras individuales; ToR: Términos de Referencia.
Ambiental y social (incluyendo salvaguardias)
48
49. La Municipalidad de Manta será responsable de asegurar la implementación de planes de
administración ambientales y sociales, y cuenta con una buena experiencia en obras de
implementación similares a las del Proyecto, tales como el abastecimiento de agua potable y la
instalación de tuberías de recolección de aguas residuales, pavimentación vial y obras
relacionadas, y trabajos de limpieza de riachuelos y drenaje.
50. Ambiental. El Proyecto involucra obras relativamente estándar con impactos ambientales y
sociales potenciales a corto plazo, sin significancia y que pueden ser fácilmente prevenidos o
mitigados con medidas estándar. Las obras del Componente 1 consistirán en la instalación de
tuberías de distribución para suministro de agua en calles existentes en las áreas urbanas; las
cuales incluyen el reemplazo de tuberías existentes o la instalación de nuevas tuberías. No hay
obras en el proyecto que incluyan colectores primarios de aguas residuales, construcción de
plantas de abastecimiento de agua o construcción de nuevos sistemas de tratamiento de aguas
residuales o la actualización de sistemas existentes. Los impactos negativos potenciales del
proyecto, a corto plazo y de naturaleza limitada y que pueden ser fácilmente mitigados con
medidas estándar, incluyen el polvo y el ruido, el transporte de sedimento para las líneas de
desagüe o las masas de agua y las interrupciones del tráfico. Se desarrolló una Evaluación del
Impacto Ambiental (EIA) para el Plan Maestro Hidrosanitario de Manta (que consiste en 3 fases)
de las cuales el Proyecto está financiando una parte de la Fase 2.20
La EIA, que incluye un Plan
de Gestión Ambiental (EMP), fue aprobada por el Ministerio de Medio Ambiente y las obras de
la Fase 1 del Plan han sido completadas. Una Auditoría ambiental de las obras de la Fase 1 fue
realizada por un auditor externo, que identificó recomendaciones para mejorar el EMP, las cuales
han sido recientemente incorporadas en un EMP revisado para su uso en las obras de la Fase 2.
El EMP incluye un procedimiento de hallazgos accidentales y la salud del trabajador y
requerimientos de seguridad. En relación al Componente 2, las obras involucran la
repavimentación vial urbana simple y un número limitado de realineamientos viales urbanos
directos dentro de los derechos de paso existentes los cuales tienen impactos y riesgos
ambientales potenciales limitados. Se ha desarrollado un EMP para reducir, mitigar y monitorear
los impactos ambientales y sociales potenciales. El EMP incluye un procedimiento de hallazgos
accidentales y salud del trabajador y requerimientos de seguridad.
51. Se llevaron a cabo consultas para el Plan Maestro Hidrosanitario el 14 de enero de 2010 y la
EIA la puso a disponibilidad del público en enero de 2010. Otro número de consultas para el
EMP fueron realizadas entre abril y junio de 2013. Se dio a conocer dentro del país el 7 de junio
de 2013, y los documentos se presentaron en la página web externa del Banco Mundial el 14 de
junio de 2013.
52. Mientras que el proyecto del Banco, o el Plan Maestro Hidrosanitario, no respaldan la
construcción o rehabilitación de las presas, una fuente de agua para el sistema de agua potable de
la Municipalidad de Manta incluye una pequeña presa. La Municipalidad contrató a una
compañía independiente para evaluar la seguridad de la presa Poza Honda, incluyendo los
aspectos estructurales, operacionales de mantenimiento y de servicio. El estudio (abril 2013)
concluyó que la presa Poza Honda está en buenas condiciones de operación y propone
recomendaciones para la Secretaría Nacional del Agua (SENAGUA), la cual es responsable de la
20 Fases 1 y 3, así como otras partes del Plan Maestro, no son parte de la operación propuesta
49
operación y mantenimiento de la presa, sobre el mejoramiento de las condiciones operativas y el
mantenimiento. Estas incluyen: (i) desempeñar inmediatamente una inspección de
mantenimiento profunda del túnel y las instalaciones mecánicas asociadas, en particular dado
que el recubrimiento interno de metal presenta un grado sustancial de corrosión; (ii) desempeñar
inspecciones de rutina del túnel y de las instalaciones relacionadas por lo menos cada dos años;
(iii) adquirir un generador de emergencia para cubrir las necesidades básicas de la presa,
particularmente con la capacidad de operar las esclusas de compuertas giratorias y válvulas
Howell-Bunger para la regulación del flujo; (iv) restablecer una buena condición operativa a toda
la instrumentación de control y el monitoreo de la presa; (v) desempeñar una nueva batimetría
para determinar la cantidad real del sedimento acumulado en el reservorio; (vi) implementar
obras de mantenimiento en la vía de acceso a la presa y las instalaciones de desviación; (vii)
repartir un presupuesto anual para la operación y mantenimiento de acuerdo con las necesidades
actuales de la presa y el reservorio; (viii) mantener la superficie del reservorio libre de lirios
(Eichhornia crassipes) del agua, implementando un sistema de remoción temprana para prevenir
la acumulación de materia vegetal; y (ix) monitorear las condiciones ambientales en el área de
captación de la presa para preservar la calidad del agua del reservorio. La Municipalidad ha
proporcionado el informe a SENAGUA y está comprometida a realizar un seguimiento
conjuntamente con SENAGUA en base al informe de recomendaciones y operación y
mantenimiento de la presa.
53. No ha habido ningún problema reportado con los mosquitos u otros aspectos asociados con
las lagunas de aguas residuales de Manta. La operación y el mantenimiento manual recomienda
la remoción de mala hierba de los estanques, limpieza de diques y otras medidas recomendadas
para controlar la espuma. Esta incluye la remoción permanente de la vegetación de los diques de
los estanques y se llevan a cabo inspecciones regulares en los diques para identificar la presencia
de roedores. Sin embargo, el mantenimiento de las lagunas incluye la contingencia del uso de
pesticidas, de ser necesarias, por el control de insectos. Este problema se manejará bajo la OP
4.01 y la operación manual para las lagunas de aguas residuales incluirá procedimientos de
buenas prácticas aplicables para el uso de pesticidas, y prohibir el uso de pesticidas excluidos
bajo la OP 4.09. con relación al lodo y sedimentos de las lagunas de tratamiento de aguas
residuales, la operación y mantenimiento manual de las lagunas establecen procedimientos para
medir regularmente los niveles de lodo, y determina el tiempo en el cual se debe extraer el lodo.
El lodo removido de las lagunas, una vez seco, puede ser descartado en vertederos o usado como
aditivo para el suelo. El Manual Operacional del Proyecto incluye un enfoque para que la
Municipalidad trabaje con la EPAM para evaluar el uso potencial de estos sedimentos de las
lagunas. La altura de la laguna se sitúa sobre la del río de Manta, y no ha habido inundaciones
reportadas o desastres naturales que puedan afectar a la laguna y se reporta que la elevación de
los diques es suficiente para prevenir el impacto en caso de inundación.
54. La descarga estimada promedio es de aproximadamente 400 L/s y se descarga
inmediatamente en el río Manta. La Municipalidad y la Refinería del Pacífico han firmado un
acuerdo para que la refinería use parte del afluente de las aguas residuales para irrigar las áreas
verdes en una zona ambiental de reserva planificada alrededor de la refinería. Adicionalmente, la
Municipalidad de Manta y la Refinería Pacífico han firmado un convenio para desarrollar un
plan completo para el tratamiento de aguas residuales e industriales para la Municipalidad de
Manta. El convenio incluye contratar consultores para desempeñar estudios de diseño de
50
factibilidad. La Municipalidad también contratará un estudio para mejorar la eficiencia
operacional y la efectividad del sistema de lagunas de aguas residuales.
55. Existirán varios mecanismos para supervisar y monitorear los aspectos relacionados con el
medio ambiente en ambos componentes del proyecto incluyendo: (i) monitoreo ambiental e
informe por parte de contratistas de construcción, (ii) supervisión ambiental de las obras de
construcción por los consultores, y (iii) supervisión por el personal ambiental de la
Municipalidad de Manta. Además, relacionado al Componente 1, se llevará a cabo una auditoría
por parte de una tercera parte independiente, una vez completada la Fase 2 del Plan Maestro
Hidrosanitario de Manta. Mientras que existe en la Municipalidad capacidad institucional para
manejar las salvaguardias ambientales y sociales, hay personal limitado para las obras
adicionales propuestas. Por consiguiente, la Municipalidad planea añadir uno o dos especialistas
ambientales/sociales para gestionar específicamente los aspectos ambientales y sociales
relacionados con el proyecto. El Banco solicitará que se establezca una rutina para informar
sobre el desempeño ambiental del proyecto y desempeñar las misiones de respaldo para la
implementación para evaluar el desempeño.
56. Social. Debido a que las inversiones de mejoramiento vial requerirán de la adquisición de
más de 6.800 m2
de tierras privadas (pertenecientes a 6 dueños diferentes) y el desplazamiento de
por lo menos 106 vendedores informales, se ha activado la Salvaguarda del Banco respecto al
reasentamiento involuntario. Hasta la fecha, se ha preparado un Marco de Política de
Reasentamiento (RAP) para enfrentar estos impactos, y un Marco de Política de Reasentamiento
(RPF) para enfrentar los impactos potenciales de las inversiones de agua y alcantarillado. A
pesar de que las proyecciones iniciales de las secciones de agua y alcantarillado a ser
rehabilitadas no han revelado necesidad de intrusión en el derecho de paso, el RPF se usará como
una herramienta de precaución. El RAP se basa en un censo completo de las personas afectadas,
y una valoración de las propiedades afectadas usando las técnicas de valoración comercial. Las
medidas de mitigación propuestas incluyen el pago de compensación en efectivo equivalente al
valor de reemplazo por los bienes de propiedad privada, la provisión de lugares alternativos de
negocios y ayuda para el cambio de lugar a los vendedores informales, y la provisión de
asistencia esencial material (provisión de comida, material de construcción, capacitaciones
medicina) para las personas afectadas por el proyecto (PAP) y a aquellos que experimenten
dificultades durante el período de transición. Se planifica que esta asistencia subsidie las
necesidades esenciales de los vendedores informales vulnerables, o aquellos que puedan ser
vulnerables durante el período de transición.
57. Se mantuvieron consultas el 19 de abril de 2013, con discusiones de seguimiento el 29 de
abril y el 19 de mayo de 2013. Se dio a conocer el RAP y el RPF en el país el 9 de junio de 2013
y los documentos se publicaron en la página web externa del Banco Mundial el 12 de junio de
2013.
58. Los mecanismos de negociación, consulta y resolución de conflictos han sido identificados
incluyendo: recurrir al Centro de mediación de Manta, y establecer comités de gestión de
reclamaciones para los vendedores informales. El RPF hace cláusulas similares para poder
adherirse a los requerimientos OP 4.12. Las medidas específicas acordadas con el cliente para
acercar posiciones entre la práctica del GAD-Manta y OP 4.12 incluyen:
51
a. El Cliente no aplicará la política de “servidumbre real” la cual permite que las
autoridades municipales en Ecuador adquieran hasta el 10 por ciento de la propiedad
privada sin compensación, pero pagarán la totalidad de la tierra y estructuras
adquiridas;
b. La Municipalidad proveerá asistencia en especie (vehículos, trabajo, etc.) para ayudar
a los arrendatarios y vendedores informales a trasladarse a nuevas ubicaciones como
fuere requerido;
c. El equipo de Desarrollo Comunitario ha llegado al acuerdo de monitorear
continuamente la situación de los vendedores informales durante el proceso de
reasentamiento, con particular concentración en los grupos más vulnerables (los
discapacitados, ancianos y pobres);
d. La Municipalidad se ha comprometido a asegurar que todos los negocios afectados
(formales e informales de la misma manera) no experimentarán ninguna interrupción
de los negocios durante el Proyecto. Para vendedores informales, la Municipalidad se
ha comprometido a asegurar la identificación de lugares alternativos para repartirlos
correctamente antes del comienzo de las obras, y los vendedores serán asistidos para
comenzar a trabajar en los nuevos lugares sin el cese de sus operaciones.
59. En términos de los convenios de implementación, el GAD de la Municipalidad de Manta ha
formado un equipo, incluyendo a los miembros de la Dirección de Desarrollo Comunitario, la
Dirección Legal, la Dirección Catastral y de Valoración, Direcciones de Obras Públicas,
Planificación y Medio Ambiente para preparar e implementar instrumentos de reasentamiento.
Los instrumentos de Reasentamiento prepararon la asignación de responsabilidades específicas
para las diferentes direcciones en diversas etapas del proceso, a pesar de que el equipo
permanecerá en el lugar para asegurar la coordinación. Este equipo será responsable de emitir
informes regulares (cada 3 meses) con respecto al progreso de la implementación del plan de
reasignamiento así como cualquier reclamo recibido. De igual manera, están comprometidos a
monitorear continuamente a las personas afectadas, para proveer asistencia material oportuna
para cumplir con las necesidades esenciales de los hogares y para llevar a cabo una repetición del
censo hacia la finalización de las obras civiles (que sirve como una evaluación final).
Monitoreo y Evaluación
60. El monitoreo y evaluación será parte de las funciones centrales del Área Administrativa y
Financiera de la UGP. La responsabilidad total del monitoreo y evaluación del Proyecto recaerá
sobre la UGP, la cual consolidará los informes y proveerá información oportuna acerca del
progreso y la ejecución del proyecto para el Banco, incluyendo información cuantitativa y
cualitativa sobre la ejecución de intervenciones seleccionadas, las decisiones de adquisición y de
contrato, registro contable y financiero, progreso de resultados, rendimiento e indicadores de
monitoreo, así como otras materias operacionales y administrativas. La UGP será asistida por
otras instituciones involucradas en la ejecución del Proyecto en el proceso completo de
monitoreo y evaluación, incluyendo la EPAM y las direcciones de Tráfico, Obras Públicas y
Desarrollo Comunitario y consultores especializados, como fuera requerido. El Manual
Operacional del Proyecto, provee detalles específicos con respecto a las responsabilidades de
52
monitoreo y evaluación, incluyendo la recolección de información, tiempo y uso de la
información.
61. La EPAM será responsable de reportar sobre los indicadores relacionados con el desempeño
operacional de la compañía y la calidad de la provisión del servicio, mientras que las direcciones
de Tráfico y Obras Públicas serán responsables del informe sobre los indicadores relacionados al
uso de los diferentes modos de transporte, indicadores de seguridad vial y la condición de la red
vial. Esta información será reportada al Banco anualmente.
53
Anexo 4: Marco de Estudio de Riesgo Operacional (ORAF)
Ecuador: Proyecto de mejoramiento de los servicios públicos en Manta EC (P143996)
Etapa: Directorio
Riesgos de Depositario del Proyecto
Riesgo de depositario
Clasificación Moderada
Descripción: Gestión de Riesgo:
(1) Un grupo diverso de depositarios están
involucrados en el Proyecto. La falta de
comunicación directa acerca de las intervenciones
del proyecto puede dar como resultado retrasos
durante la preparación e implementación del
proyecto.
(2) Los clientes de la EPAM se muestran reacios a
conectarse a las redes de abastecimiento de agua y
(particularmente) a la de alcantarillado.
(1) El Banco está explorando opciones para asistir al cliente en el diseño e implementación de
(i) una estrategia de comunicaciones para colaborar con la construcción de un amplio respaldo
comunitario para el proyecto y (ii) un plan de acción de comunicaciones para mejorar el
diálogo, la compartición de información y las necesidades de comunicación entre los
depositarios.
(2) El Proyecto incluirá los recursos para mejorar la comunicación relacionada con la conexión
a los sistemas de abastecimiento de agua y alcantarillado con viviendas y para acelerar las
conexiones a las redes entregadas y bajo construcción. Esta campaña asegurará el compromiso
adecuado del cliente.
Resp: Estado: Etapa: Recurrente: Fecha de entrega: Frecuencia:
Ambos Aún no vencido Implementación
30-Jun-2018
Agencia de implementación (IA) Riesgos (incluyendo los Riesgos Fiduciarios)
Capacidad Clasificación Sustancial
Descripción:
(1) La implementación del Proyecto puede verse
afectada por la falta de experiencia previa de la
Gestión de Riesgo:
(1) El Banco llevó a cabo una revisión fiduciaria, de salvaguardias y capacidad técnica de la
Municipalidad de Manta. La revisión ha servido como base para determinar el respaldo
requerido y el fortalecimiento de la capacidad para el personal designado de la contraparte.
54
Municipalidad de Manta e involucra al municipio
en la implementación de los proyectos del Banco
Mundial: el proyecto puede experimentar retrasos
relacionados con la adquisición de las auditorías
financieras, el procesamiento de documentos
contractuales y transacciones financieras, así como
el monitoreo de problemas sociales y ambientales.
La Municipalidad de Manta necesitaría
comprometerse rápidamente y familiarizarse con las
políticas y procesos del Banco durante la
implementación
(2) La Dirección de Tráfico recientemente adquirió
nuevas responsabilidades/funciones y se consolidó
su capacidad institucional.
Además, ha sido la base para convenios sobre los ajustes y medidas de mitigación adicionales
para actividades específicas del proyecto, por ejemplo, establecer mecanismos claros de
monitoreo a informes de progreso físico y financiero (ej. Plan de Adquisición, reportes de
progreso técnico, IFR, etc.).
Se debe recalcar que la Municipalidad de Manta tiene convenios de gestión financiera (FM)
básicos, incluyendo una Dirección Financiera bien estructurada y ha desarrollado cierta
experiencia en la implementación de proyectos financiados externamente, principalmente
centrados en los requerimientos locales. No obstante, aquellos convenios existentes que se
necesitan fortalecer en respuesta a las necesidades del proyecto, incluyen: (i) contratación de
un asistente contable experimentado bajo la Dirección financiera de la Municipalidad para
respaldar la implementación del proyecto; (ii) contratación de un funcionario de FM bajo la
UGP dentro de dos meses de efectividad; (iii) uso de un sistema integrado de FM (Olympo)
para producir un informe presupuestario detallado y preparar informes financieros; y (iv)
adaptación de procesos y procedimientos para reflejar roles y responsabilidades del personal de
la UGP y las unidades técnicas y administrativas de la Municipalidad.
Resp: Estado: Etapa: Recurrente: Fecha de entrega: Frecuencia:
Ambos Aún no vencido Implementación
30-Jun-2018
Gestión de Riesgo:
(2) Las intervenciones en el sector del transporte apalancarán los recursos del Banco y los
fondos fiduciarios de la cartera de Ecuador para proporcionar soporte específico a tiempo con
respecto a la planificación integrada de transporte, incluyendo el transporte público, transporte
no motorizado, y seguridad de tráfico. En particular, se visualizará el respaldo para el
departamento de tráfico el cual asume responsabilidades considerables, dentro de un contexto
de recursos limitados (capacidad de personal, financiera, técnica) – para este fin se prevé la
colaboración cercana con la agencia nacional líder (ANT) para mejorar la coordinación y
fortalecer la capacidad básica para el monitoreo y evaluación de seguridad. El Proyecto
también prevé los esfuerzos por construir capacidad sostenible y capacitación mediante
programas del Banco tales como Líderes urbanos en Transporte y Administración de Bienes
55
viales, entre otros.
Resp: Estado: Etapa: Recurrente: Fecha de entrega: Frecuencia:
Ambos Aún no vencido Implementación
30-Jun-2018
Gobierno Clasificación Moderada
Descripción: Gestión de Riesgo:
Las entidades municipales principales involucradas
pueden presentar limitaciones que afecten su
gobierno tales como (i) planificación de inversión y
prácticas presupuestarias débiles; y (ii) falta de
intervenciones propias de comunicación
relacionadas con el proyecto. Además, dado la
naturaleza multisectorial del proyecto y el nuevo
enfoque para contratos conjuntos, puede haber
ciertas preocupaciones con respecto al liderazgo, la
responsabilidad y la toma de decisiones durante la
implementación del proyecto.
El diseño del proyecto respaldará las actividades de construcción de capacidad relevantes para
enfrentar las limitaciones identificadas. Además, tanto la EPAM como la Dirección de Tráfico
han mostrado la capacidad de planificar e implementar la inversión con el desarrollo del Plan
Maestro Hidrosanitario (a usarse como base para las intervenciones de agua y saneamiento) y
un estudio de movilidad, respectivamente. Como para la comunicación, el Banco está
explorando opciones para asistir al Cliente en el mejoramiento de la comunicación directa
respecto a las intervenciones del proyecto. Para mitigar los riesgos de liderazgo potencialmente
debilitados, la responsabilidad y la toma de decisiones, el proyecto está implementado por una
Unidad de Implementación del Proyecto (UGP), liderado por un fuerte Coordinador de
Proyectos, con respaldo técnico adecuado por parte de las unidades Municipales así como por
parte de la compañía consultora para la administración de contratos. El Coordinador de
Proyectos es responsable de las decisiones en el proyecto con aportes relevantes por parte de
los equipos técnicos.
Resp: Estado: Etapa: Recurrente: Fecha de entrega: Frecuencia:
Cliente Aún no vencido Implementación
30-Jun-2018
Riesgos del Proyecto
Diseño Clasificación Moderada
Descripción: Gestión de Riesgo:
(1) La falta de compra directa de acometidas
domiciliarias conectadas tanto al abastecimiento de
agua como particularmente, a los incrementos en las
(1) El diseño del proyecto incluye el financiamiento y desarrollo de un programa/campaña de
conexión, incluyendo actividades sociales, de comunicación y de superación, relacionadas
que deben instalarse antes y durante la construcción.
56
redes de alcantarillado, incrementa las opciones de
una tasa de conexión baja y de lograr resultados
claves del proyecto. Esto puede mostrarse como una
tarea desafiante y controversial.
(2) Mientras que el diseño del proyecto prevé la
administración centralizada de flujo de fondos,
requerirá la interacción con algunos actores,
incluyendo la EPAM y las diferentes
interdependencias de la Municipalidad de Manta
(Dirección de Tráfico y Obras Públicas) las cuales
requerirían convenios específicos para evitar retrasos
durante la implementación del proyecto.
(2) Los roles y tareas de todos los actores participantes en la implementación del proyecto
requerirán estar claramente reflejados en el Manual Operacional del Proyecto y en el
convenio interinstitucional con la EPAM.
Resp: Estado: Etapa: Recurrente: Fecha de entrega: Frecuencia:
Ambos Aún no
vencido
Implementación
30-Jun-2018
Social y Ambiental Clasificación Moderada
Descripción:
(1) Salvaguardias sociales. Las obras viales
requerirán la adquisición de más de 6.800 m2 de
tierras privadas (de 6 dueños diferentes) y desplazar a
por lo menos 106 vendedores informales. Hay una
potencial alteración del tráfico y servicios durante la
construcción de las obras civiles las cuales pueden
convertirse en reclamaciones.
(2) Salvaguardias ambientales y sociales. Mientras
exista la capacidad institucional para manejar las
salvaguardias ambientales y sociales, hay personal
limitado que permitiría la inclusión de obras
adicionales.
Gestión de riesgo:
(1) Se ha preparado un plan de reasentamiento para enfrentar la adquisición de tierras y el
desplazamiento de las personas afectadas. Se ha preparado un marco de políticas de
reasentamiento para enfrentar los potenciales impactos de las obras de agua y alcantarillado
durante la implementación que no pueden ser identificados en la evaluación. Se ha
desarrollado un Plan de Gestión Ambiental (EMP) para reducir, mitigar y monitorear otros
impactos sociales y ambientales potenciales – ej. Ruido, polvo, tráfico e interrupción del
servicio durante la implementación a través de la consulta, comunicación y la resolución de
conflictos.
Resp: Estado: Etapa: Recurrente: Fecha de entrega: Frecuencia:
Cliente Completado Preparación
15-Abr-2013
Gestión de Riesgo:
(2) Se han establecido los planes de Gestión Ambiental para los componentes 1 y 2. Uno o
dos especialistas ambientales/sociales se añadirán a la Municipalidad de Manta para
57
(3) Salvaguardias ambientales. Al momento, mientras
hay soluciones a mediano y largo plazo relacionadas
con el manejo de las descargas de las lagunas de
tratamiento de aguas residuales, no existe una
solución acordada a largo plazo, que incluya el
manejo de aguas residuales industriales dentro de la
municipalidad.
gestionar específicamente los aspectos ambientales y sociales relacionados con el proyecto.
Resp: Estado: Etapa: Recurrente: Fecha de entrega: Frecuencia:
Cliente Aún no
vencido
Ambos
30-Nov-2013
Gestión de riesgo:
(3) La Municipalidad ha asumido un estudio para desarrollar una solución final relacionada a
la gestión de aguas residuales, incluyendo las relacionadas a las descargas de aguas
residuales industriales en la ciudad.
Resp: Estado: Etapa: Recurrente: Fecha de entrega: Frecuencia:
Cliente En Progreso Implementación
30-Jun-2018
Programa y Donante Clasificación Baja
Descripción: Gestión de riesgo:
N/D N/D
Resp: Estado: Etapa: Recurrente: Fecha de entrega: Frecuencia:
Monitoreo y Sostenibilidad de Entrega Clasificación Sustancial
Descripción:
(1) Monitoreo. Un sistema inadecuado de monitoreo
y evaluación puede causar dificultad a los
administradores del proyecto al momento de evaluar
la implementación del proyecto y el éxito del mismo
alcanzando sus PDO.
(2) Sostenibilidad, Saneamiento y Agua. Basado en
un análisis preliminar realizado durante la
Gestión de riesgo:
(1) Durante la preparación del proyecto, el Banco encontró poca información de línea de base
lo cual indica la necesidad de esfuerzos significativos de fortalecimiento institucional.
Durante la implementación del proyecto, la UGP es responsable del monitoreo y evaluación
de los indicadores del proyecto, con aportes técnicos por parte de las unidades municipales.
Las actividades de fortalecimiento Institucional han sido diseñadas para respaldar la
integración de las actividades de Monitoreo y Evaluación más allá de la finalización del
proyecto con un programa de trabajo regular de las unidades municipales, con herramientas
relevantes de soporte al monitoreo actual, tales como sistemas de administración de activos
viales, etc.
58
preparación, la sostenibilidad de la EPAM aún es
cuestionable.
(3) Sostenibilidad, Transporte. La sostenibilidad de
las inversiones en la Municipalidad puede ser un
riesgo debido a la falta de planificación a largo plazo,
de mantenimiento estratégico y de capacidad general
de manejo de bienes viales y recursos.
Resp: Estado: Etapa: Recurrente: Fecha de
entrega:
Frecuencia:
Cliente Aún no vencido Implementación
30-Jun-2018
Gestión de riesgo:
(2) El diseño del proyecto incluye un componente de fortalecimiento institucional para la
EPAM, centrado en los aspectos comerciales y de eficiencia operativa. Intervenciones tales
como la expansión de la cobertura tanto en la recolección de agua como en la de
alcantarillado, incrementarán con seguridad los ingresos y la recaudación de tarifas, y el
reemplazo de las redes deterioradas ayudará a reducir pérdidas físicas y disminuirán el
número de conexiones inactivas.
Resp: Estado: Etapa: Recurrente: Fecha de entrega: Frecuencia:
Ambos Aún no vencido Implementación
30-Jun-2018
Gestión de riesgo:
(3) El proyecto incluye el fortalecimiento institucional para la administración general de
bienes viales, incluyendo una planificación y priorización de mantenimiento multianual.
Resp: Estado: Etapa: Recurrente: Fecha de entrega: Frecuencia:
Ambos Aún no
vencido
Implementación
30-Jun-2018
Riesgo general
Riesgo general de la implementación: Clasificación Sustancial
Descripción de Riesgo:
Se acordó durante la Reunión de Decisión mantener la clasificación de riesgo como sustancial, debido a que muchas instituciones están involucradas
y el Proyecto también representa un nuevo compromiso con las contrapartes, las cuales no están completamente familiarizadas con los procesos del
Banco.
59
Anexo 5: Plan de Respaldo de Implementación
ECUADOR: Proyecto de mejoramiento de los servicios públicos en Manta
Estrategia y enfoque para el respaldo de implementación
1. La estrategia para el apoyo del Banco a la Implementación del Proyecto (IS) refleja la
naturaleza del Proyecto y su perfil de riesgo (delineado en el ORAF del proyecto, Anexo 4) y
tiene como objetivo mejorar la calidad de la entrega de las intervenciones del proyecto
propuestas al cliente. Así mismo, la IS se centra en las medidas de mitigación de riesgo
identificadas en el ORAF y la supervisión estándar del Banco (incluyendo salvaguardias
técnicas, institucionales, ambientales y sociales) y aspectos fiduciarios (gestión financiera y
adquisición).
2. Este proyecto, conjuntamente con el Proyecto Quito Metro, están entre los primeros
proyectos en Ecuador a presentarse al Directorio del Banco en los últimos años, y las lecciones
aprendidas por parte de la experiencia del Banco Mundial en las áreas globales de agua,
saneamiento y transporte se han aplicado. Este proyecto será el primer proyecto financiado por el
Banco Mundial implementado por la Municipalidad de Manta.
3. Un importante desafío que se ha tomado en cuenta es la gerencial de contratos, ya que
han sido programados cuatro contratos de aproximadamente US$ 20.0 millones cada uno,
combinando agua, alcantarillado y vías. Estos representan un nivel no manejado antes por la
Municipalidad en los últimos tiempos, y requiere de niveles apropiados de respaldo para
enfrentar los desafíos de administración asociados con esos contratos. Un especialista en
administración de contratos formará parte del equipo y será ubicado dentro de la unidad de
gerenciamiento del proyecto (UGP) para proveer este respaldo.
Plan de Respaldo de Implementación
4. La supervisión semi-anual del Banco (incluyendo visitas de campo financiadas bajo los
Componentes 1 a 4) se concentrará en las siguientes áreas:
5. Los detalles sobre los convenios de Adquisición que involucran Competición
Internacional son los siguientes:
a. Estratégicos. En la medida de lo posible, las misiones de supervisión cumplirán con: (i)
las actividades de revisión del proyecto; (ii) reconfirmar un alineamiento estratégico de los
aspectos multisectoriales del Proyecto; y (iii) asegurar la coordinación necesaria entre los
depositarios respectivos de la UGP;
b. Técnicos. La supervisión se concentrará en la implementación del fortalecimiento
institucional, las obras y la construcción de capacidad con respecto a los Componentes 1 al
3 así como en asegurar la habilidad de la Municipalidad al momento de proveer garantía
de calidad para las intervenciones del Proyecto, para los sectores de agua, saneamiento y
transporte. Las visitas de campo regulares servirán para verificar el cumplimiento del
Manual Operacional del Proyecto e impulsar los ajustes en el diseño del proyecto, como
sea necesario, en base a los resultados en el campo. El equipo de respaldo técnico del
60
Banco puede ser suplementado con respaldo técnico adicional como sea necesario, en el
corto plazo por expertos técnicos externos a corto plazo. El respaldo en curso por los
especialistas del Banco para el monitoreo y evaluación así como la experticia de
evaluación contratada, como sea necesaria, fortalecerán la habilidad de la Municipalidad
tanto para monitorear el progreso del proyecto como para evaluar el impacto de las
intervenciones. El equipo del Banco revisará las participaciones técnicas incluyendo los
términos de referencia y los documentos de oferta de la UGP para asegurar las
especificaciones técnicas adecuadas. Además, el respaldo sobre los aspectos de
adquisición asegurarán la preparación adecuada de las solicitudes para propuestas,
documentos de oferta, y eventual evaluación de ofertas y propuestas;
c. Salvaguardias. El Banco trabajó y asesoró a representantes municipales sobre la
preparación y consulta de los instrumentos ambientales y sociales de salvaguardia para el
proyecto propuesto. Este respaldo continuará a través de la implementación del proyecto
con respecto a las inversiones financiadas bajo el Proyecto. El Banco también trabajó
estrechamente con el equipo del Cliente durante la preparación y las consultas continuarán
durante la implementación del proyecto;
Se requiere que el Proyecto implemente completamente los planes/sistemas ambientales,
sociales y de salud y de administración de seguridad propuestos para el proyecto y los
requerimientos sociales dentro del Manual Operacional del Proyecto. Habrá contratos de
construcción múltiples y obras asociadas que requieren la supervisión adecuada. En ciertas
acciones se requerirá que la Municipalidad trabaje con la EPAM en relación a la operación
y mantenimiento de las lagunas de aguas residuales, así como con SENAGUA en relación
a la presa Poza Honda. Durante la construcción, es probable que se requieran misiones del
Banco en base semi-anual;
d. Fiduciarios. El Banco evaluó la capacidad y encontró capacidades suficientes en los
aspectos de FM. Durante la implementación, se proveerá la guía continua al igual que
capacitación específica y con objetivos oportunos respecto a los aspectos de adquisición
durante el período restante, previo a la efectividad del proyecto para asegurar la
disposición para la contratación de obras civiles una vez que el proyecto sea declarado
efectivo. El respaldo continuo se proveerá a través del soporte técnico y de las visitas de
campo por el Equipo del Banco durante la implementación del proyecto. El soporte
técnico visualizó que se: (i) preparará a representantes municipales y de la UGP para
trabajar con la adquisición en sus respectivas inversiones, en cumplimiento con el Manual
Operacional del Proyecto; (ii) asegurará la capacidad de la Municipalidad para manejar el
flujo de fondos de procedimientos contables en línea con la guía FM; y (iii) fortalecerá la
capacidad de adquisición para mejorar y facilitar la administración del proyecto. La
implementación de visitas de campo de respaldo para los convenios FM del Proyecto se
llevarán a cabo semi-anualmente y como fuere necesario en respuesta a las necesidades
del cliente. La implementación del respaldo para los aspectos de adquisición también se
llevará a cabo semi-anualmente durante las visitas de campo planificadas regularmente por
el Banco;
e. Relaciones con el Cliente. El Jefe de equipo del Proyecto (TTL): (i) coordinará la
implementación del respaldo del Banco para asegurar la implementación consistente del
61
proyecto, como se especifica en el Manual Operacional y legal del Proyecto; y (ii) se
reunirá regularmente con los representantes principales del cliente (Coordinador del
Proyecto, EPAM, así como con las direcciones de Tráfico y Obras Públicas) para medir el
progreso del proyecto (incluyendo la revisión a mediano plazo) en el alcance del PDO y
enfrentar los obstáculos de implementación, como pudieran surgir.
Tiempo Enfoque Habilidades
necesarias
Estimado del Recurso
(semanas personal– SW)
Primeros
doce
meses
Capacitación sobre adquisición, revisión de
Adquisición de documentos de oferta
Especialista en
adquisición 5
Revisión técnica de los términos de referencia,
informes técnicos, y documentos de oferta Especialistas técnicos 8
Capacitación de FM y respaldo de
implementación Especialistas en FM 3
Salvaguardias sociales – respaldo de
implementación y capacitación Especialista social 2
Salvaguardias ambientales – respaldo de
implementación y capacitación
Especialista
ambiental 3
Administración de proyectos y coordinación del
respaldo a la implementación del proyecto
Jefe de equipo del
Proyecto 10
Después
del mes
13
Revisión de adquisición de los documentos de
oferta
Especialista en
adquisición 3
Revisión técnica de los términos de referencia,
reportes técnicos y documentos de oferta Especialistas técnicos 6
Capacitación de FM y respaldo de
implementación y capacitación Especialistas en FM 2
Salvaguardias sociales– respaldo de
implementación y capacitación Especialista social 2
Salvaguardias ambientales – respaldo de
implementación y capacitación
Especialista
ambiental 3
Administración del proyecto y coordinación de
respaldo de implementación del proyecto
Jefe de equipo del
Proyecto 8
Mezcla de habilidades requeridas
Destrezas necesarias # Semanas del personal
por FY
# Viajes por FY Comentarios
Jefe de equipo del Proyecto (Supervisión) 6 3 Basado en sede
Especialista en saneamiento 4 3 Basado en sede
Especialista en transporte 4 3 Basado en sede
Especialista en adquisición 3 2 Basado en país
Especialista en gestión financiera 3 2 Basado en país
Especialista ambiental 3 2 Basado en país
Especialista social 3 2 Basado en país
Consejero legal 3 1 Basado en sede
Técnicos expertos 4 4 Basado en país
Socios Nombre Institución/País Rol
Supervisión del proyecto Oficina del Alcalde Provee supervisión total del proyecto
Socios de Agua y Saneamiento EPAM Implementa componente y subcomponente
Socios de Transporte Direcciones de Tráfico, Implementa componente de transporte y
62
Obras Públicas subcomponente
Socios del sector privado TBD Socios comerciales para respaldar a la
implementación de la Municipalidad y la supervisión
de obras
Anexo 6: Mapa del IBRD 40041
ECUADOR: Proyecto de mejoramiento de los servicios públicos en Manta