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TRANSCRIPT
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
1INFORMACION GENERAL
mbredelaEntidad ﾄ4ﾄDDTﾔNIZALES
圭些垣rioDirector 番$DTﾅ汎U$U$U5E$U
貼uCidndeiaAuditoria 認XｦSamp3FV7GVampVFS爾
uni6ndeApertura 末ﾆFV7GVampSReuni6mdeCierre申0V8de2019 ～
EvaiuarqueIages Adm面stracidnCen 友吐襷Vﾆ56V7ampWF-7彪譁FFW6FVﾆGamp蕃Vﾄ9]觚7FV6fampﾖW666
disposicionestegale 7f没V蹤U844ﾆ觀9m6F觚7GampFVvﾄ6｢
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iaAuditoria 末6ﾆvW7F芳詛匁6妨amp6薮7amp6W67amp6VF蒙坊蹤6apHcablesaSrCOmO10SCOmPOnenteSeStabiecidoseneil Mode10EstandardeControIInternoMECI〝enObservancia
COnlodispuestoen1aDecreto1499de2017quehacei
extensivaiaimplementacidndelModeloIntegradodei i PianeacidnvGestidn－MIGPeniosentesterritoriales
】 埜fﾇVampVﾆ7Vﾘ蹤ﾖ坊蹤V7觚85$ampﾖ86ﾖWF4｢
曲cadoresprimePrOyeCtOSyPtaneSdeaccidnestablecidosdei acuerdoconlosobjetivosmisionaIesldquo 一
2deg Realizar seguimiento y evaiuacidn a Las actividades yi
諾r誤読措嵩嵩書嵩a一書譜剖 prime
Objetivode
ObjetivosEspecificos
華止し椋義姉脱
嗣謝同左軸」馨
resultadosdispuestaenelMIPG
3Evaluar ei cumpHmiento deloslineamientos del Proceso
PreCOntraCtualycontractua上
4ReaiizarsegulmientoaISistemadeContr0日nternoContable
yaiaGestidnFinanciera
5RevisidndeaigunosproyectosestrategicosdeiaAica聞ade
Manizaies
6Reaiizar segulmiento aIa Po旧ca de Administracidn dei
Riesgo
7Evaluarelcumplimientodelasaccionesdefinidasenios
Planes de meJOramientoPrOductodelas auditorIasde
EntesdeControIInternosyExternos
8Reaiizar segulmiento y eva山acidn alcumpiimiento y
fohalecimiento deioseiementos deIModelo Estandarde
ControiInterno－MECI i
9Eva－uar一〇sserviciosprestadospore－procesoeneIi CumPiimientodeiaMisidnyobjetivosdeIprocesoydela Entidad
親王謝旺親日胱膏棚南幌悔し輯
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
i AIcancedelaAuditoria i i 認W6FVﾆampVﾆ率6amp襷T67F庸芳FW6Fﾖ匁7GampF庸7ampﾆgestibn y fortalecimientoinstituciona上 elSeguimiento y
verificaciOn aIos Pianes de Mejoramientohasta ei
CumPlimientodelasmetaspropuestaseneIpIandedesarrollo
municIPalen observancia alos prinCIPlOS de Ejecucibn
PresupuestaL POiitica de riesgosyia evaiuacibn por
resuItadosdelModeio冊egradodePlaneacibnyGestidn－
MIPGestabiecidoporelDecreto1499de2017enelperiodo
COmPrendidodei13deabriIde2018yeI30deseptiembrede
2019
prime Metodologia i l 之蹠ampWf7F86霰66FWamp6VF蒙坊蹤86ﾗVU7GampT7DFR
evidenciasynormatividadapiicableaIproceso prime
RevisidninfbrmacidnSoftwareISOLUCION
Revisidn sistemas deinformacidn deIa Administracidn
MunICIPaIydelarea
Revisi6npaginaWebyotrossistemasdeiafun型瞳divide＿＿＿ prime9 degprime
i l l l I XﾆW塔FS涛2
Ley87de1993
Ley1150de2007ydemasdecretosregiamentariosdeia
funcidncontractuai
Ley1474de2011
Ley1712de2014
Decret01499de2017
AcuerdoO906de2016ConcejodeManizaies
GuiadeAdministracibndelRiesgodelaFuncidnPubiicay
i 微Gamp6wV6FVﾆgV6ampFamp末6B
巨iosdelaauditoria i l l l I i l XFV7ampWF6FVﾆV芳6尾蔘涛FVF6坊ﾖampSampFSw0786dediciembre21de2018
Decret0111de1996－EstatutoOrganicodePresupuesto
Ley152de1994
ConstitucidnPolitica
Ley1618de2013
Decret01077de2015
Ley1454de2011
Ley388de1997
GuTadeAdm面stracidndeIRiesgoderaFuncidnP的iicay
OtraSguraSdeiaFuncidnPdblica
］efedeiaUnidadde ControlInterno 薺4$ﾆ5$ﾔ$UdﾄT4
成し縦軸上組出勤巨的虫網泥亀L随
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
2ASPECTOS RELEVANTES DEL PROCESoAUDITOR
Eldralde octubrede2019SeIievd a cabola reunidn de apenura dela auditoria enia
Secretar（a de PianeaciOnen CumPtimiento delPian Anua且de Auditorias parala vIgenCia
2019EndichareuniOnSePreSentdalgrupoauditadoeはronogramaparaiaauditorIavse
dejddefinidoelfuncionarioenlaceparae巾rocesoauditor
La estructura organlCa dela SecretarIa de Pianeacidn publicada enla pagina Web deia
Aicaldlank頓挫」雄雌亙犠粟尋謹上純度逆進通観醜盤阜脱退iaindica queest台
COmPueStaPOrdos（2）UnidadesUnidaddePlaneacidnEstrategicayUnidaddeDesarroItoy
OrdenamientoTerritoriaI
Para el presente proceso auditorSe PriOriz6日a Unidad de Desarrollo y Ordenamiento
TerritoriaL COnめs servicios que se encuentran de缶nidos en eI mapa de procesos dela
AIca聞aCOrreSPOndientesaLegalizacidndeIaActividadComerciaiConsuItaformuLaci6ny
aprobacidn de Planes deImpiantacidn y ReguiarizacidnIntervencidn y00CuPaCiGn dei
espacio pdblico demitiva otemporaIExpedicidn de ce出征ados de nomencIatura urbana
Expedicidn de Conceptos de uso de suelo para predios v Controldelcumplimiento alas
normas urbanrsticas
EIgrupoauditorrealizdentrevistasenlaSecretarradePianeacl0nene巾eriodoacordado
de12ai17deoctubrede2019dejandoconstanciaenactas
La Secretarra de Planeacidn seencuentrainmersa enelPlan de DesarroIIo MuniCIPal2016－
2019enlasDimensionesPOLITICO－INSTITUCIONALEducacidnparaiagestidnpdblicavia
integraciOnPROGRAMASInformacidnparaIaplaneacidnestrategicaIocaleneきmarcode
ios Objetivos de DesarroIlo SostenibIe〝yGestidn y aplicacidn deInstrumentos parala
Planeacidn estrategica dei desarroIloIocalprimersquoFISICO－ESPACIAL PROGRAMASOrdenamiento deiterritorio municipalrsquorsquoeIntegracidn reg10naI〝yla SOCIO－CULTURAL
Educacidnparaelbuenvivirlaequidadyiainc山siOnPROGRAMAproteccidnypromocidn
dela diversidad cuiturai〝
SetuvoencuentaprimeelDecretoO366dei26dejuniode2019PorelcuaiseajustaelManuaI
Espec伯Co de Funciones y de Competencias Laborales paraIos empleos adscritos ala
SecretarradePlaneacidnMunlC旧aI〝
Paraia revisidncontractuaIdeiaSecretarladePianeacidnSePriorizaronsiete（7）procesos
contractualesenias modalidadesdeContratacidn DirectaLicitacidn y M（nima Cuantraios
cuaiesfueronrevisadosensutotalidaddeacuerdoconlaiistadechequeopredise龍dapor
la Unidad
高士L胸膜
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INFoRME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SereaIizdlavaiidacidndeLainformacidnatravesdeiapagInaWebdeはaicaidIaeiSECOP
SIA OBSERVAISOLUCION y10S demおsistemas de而Ormacidn dela Administracidn
MunicipaL
Sellevda cabosegulmientoaIcump＝mientodelasaccionesde meJOra Planteadas poria
SecretarladePianeacidnaIoscinco（5）pIanesdemejoramientosuscritosconiosentesde
COntrOlCOrreSPOndientesa
＞ AuditorraInternaPiandeMejoramientoNo05－2018
＞ AuditoriaEspecialInternaPlandeMejoramientoNo02－2018
＞ ContraiorraMunicIPalPlanesdeMejoramientoNo005－2018yO211018
＞ SistemaGeneraIdeParticipacidnHaliazgoNo5
SereaIizdseguimientoaIapoI柾adeGestidn DocumentaiyAtenciGnaiCiudadanoCOnel
fin de veri龍ar e圧um師miento deias po砧casinternas dispuestas poria Administracidn
Centra上
EnlavaloraciOndeIcomponenteMetaseIndicadoressetuvoencuentaIosinstrumentosde
Pianificacidn dela Secretarra de PianeaclOnia pagInaWeb deiaAIca剛ala normatividad
apiicable yIas evidencias apo舶das por10S auditadosSe revisdia totalidad de bs
IndicadoresdeProductoacargodeiaUnidadpriorizadaparaeipresenteprocesoauditor
Los riesgos revisados y vaioradosCOrreSPOnden en su totalidad aia Unidad de Unidad
DesarroIioyOrdenamientoTerritoriaI
EIcomponenteGestiOn PresupuestaIyFinanciera se revisdteniendoen cuenta ei Decreto
lllde1996－EstatutoOrganicodePresupuestoRegimendeContab掴dadPdbIica－Manual
de ProcedimientosProcedimiento parala Evaiuacidn deI ControIInterno Contable －
ContadurIaGeneraldelaNacidn臼ecucidnPresupuesta同eGastosadiciembre31deZO18
EjecucidnPresupuestaldeGastosaseptiembre30de2019yOrdenesdepagogeneradasyeiaboradas porlaSecretarhdePianeacidnenIos a的S2018y2019
EidIa18de octubre de2019la Unidad de ControiInternoinformd aia Secretarla
PIaneacidn a traves dela funcionaria enlace de巾rocesoque era neCeSario prorrogar
entregade日nformePreminardeAuditorfahastaeidTa25deoctubrede2019tOdavezque
elfuncionario responsable deia revisidn delComponente PrecontractuaIy Contractua上Se
habraacabodeposesionaryestasituacidnretardabaIostiemposde師dosparaeipresente
PrOCeSOauditor
融し劇恥姐
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE pLANEACION
3DESARROLLo DELPROCESOAUDIToR
3l GESTION ADMINISTRATIVA
Alreaiizar un seguimiento alas actividades deiproceso en observancia delos atributos de
CaiidaddelasdimensionesdispuestaseneiMode10IntegradodePIaneacidnyGestidn－MIPG
SePudoevidenciarloslgulente
DimensidnTalentoHumano
Se observa quela Secretarla de Planeacidn en cumplimiento de sus funcionesCuenta COn
PerSOnaIdepIantaPerSOnaientemporalidadycontratistasioscualesconocensusfuncionesy
responsab帖dades
Los funcionarios manmestan conocer eICddigo deIntegridad a traves deios procesos de
induccidnyre而duccidn
Maninestaniguatmentehaberapoyadoenladescripcidnde10SPOSibiesriesgosdesuproceso
DimensidnDireccionamientoEstrategicoyPlaneaci6n
EIprocesoconocelasactividadespropiasdeesteyseevidencia queseencuentran articuIadas
atagestidndeIaAdm面stracidnMunICiPa上
Seobservala construccidn deindicadoresdegestidndeIoscuales17sondeproductoy7de
resuitado
Deigua廿ormaSeeVidenc10quelaSecretarlatienedefinidasiasresponsab帥dadesencuantoa
SUSeguimientoycumplimiento
DimensidnGestidnconVaioresparaResuitados
U帥zaniosdiferentesmediosdecomunicacidnpara而OrmarsobreiosresuItadosobtenidospor
el台rea
Se observa que atiendenl0S requerimientos delos usuarios而emosaIdesplegar apoyos
CuantO a Sistemas deinformacidn y construccidn de herramientas para ei desarroIIo
actividadesSin embargo no se observa que realicen retroaiimentacidn deia而ormacidn
usuario externo
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Dimensi6nEvaIuaciendeResultados
LaSecretarlareaiizaaccionesparaiaverificacidndelcumpiimientodesusobjetivosyfuncionesldquo
ReaIizan seguimientos mensuaIes alosIndicadores y otras diferentes actividades deia
SecretarTa
Tienen definidos controies
RealizansegulmientoscontinuosdeIasactividadeslascualessedocumentanparagenerar
accionesdemeJOray aCtividadesdeprevencidnqueevitenlaocurrenciadenuevoshechos
quegeneraronel活CumPiimientodeiasmetastrazadas
DimensidnInformaci6nyComunicaci6n
SeencuentraqueeIprocesotieneiden師CadasiasfuentesdeinformacidnyIasnecesidadesde
losgruposdeva10r
Adelanta procesosdetransmisidn deia而ormacidnatravesde10Sdiferentescanaiesque ha
dispuestoiaadministracidnparataIGn
Tienede師dosIineamientosyprocedimientos parala elaboraciOnreSguardo yconservacidn
delainformacidn
Se cuenta con sistemas deinformacidn que permiten aia Secretarra tener una memoria
institucionaiyeIsoportedeIaevidenciaJurTdica
DimensienGestiendelConocimientoylaInnovaci6n
SeobservaqueiaSecretarTa realiza procesosderetroaiimentacidnconsusgruposdevaiorio
quehapermitidomeJOrarlosprocesos
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INFORME FINAL DEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
OBSERVACIONES
1SeobservandeficienciasencuantoaIconocimientodelcddigodeintegridadydeIaspo旧cas
而StitucionalesSituacidn queamerita una revISIOnCOn e冊n de meJOraria a巾Culaddn de日
PrOCeSOtantOinternacomoexternamente
2Alrevisarios documentos que hacen parte dela solicitud con radicado GED23947Para
tramitar viab掴dad y permiso deinstaiacidn de una estacidn base de teIefonIa mdviLSe
ObservoquelasolicitudseencuentrasinIa和madelsoiicitanteprimeSituacidnquepodrlaHegara
generarince巾dumbre en elconsentimiento y aprobacidn deiainformacidn contenida en
esta solicituda PeSar de alIegarse todoslos documentos que ei procedimient0両terno
determinaparaiainstalacidndeinfraestructuradeteiecomunicaciones
3Seobservoquenosehallevadoacaborevisidndocumentaideiascarpetasresultantesdeia
autorizacidnpara－ainstalacidnde而raestructuradeteIecomunicacionestOdavezqueenla
Oficinade川derdeIprocesoeXistencarpetassinordenaciOnyfoiiacidnyseguninformacidn
repo巾ada por eimismo profesionaidesde eIa的2014no se ha realizado transferencia
documentaIalArchivoCentraiSituacidnqueesta generandoacumuiacidn dedocumentose
incumplimiento delas regias y prlnCIP10S que regulanla funcidn archivTf誼ca delestado
de帥dasenIaLeyGeneraideArchivosyioestablecidoeneiManuaIdeGestidnDocumentai
delaAdm面StraCidnMunicIPa上
32GESTION PRECONTRACTUALYCoNTRACTUAL
Se observa quela Secretarla de PIaneacidn enIasvlgenCias2018yIo corrido dela vigenCia
2019celebraronochentaydos（82）procesoscontractuaIesbajolasdiferentesmodalidadesde
seIeccl0capdeacuerdoconiasiistasaportadas poria SecretarIa durante eIProceso auditorse
tomduna muestra aleatoria desiete（7）procesoscontractuaiesIoscuaiesfueron revisadosen
io referente ala gestidn documentaly aIa aplicacidn deias normas vigenteS que rigen en
materiadeContratacidnEstatalyiosmanuaIesinternosdecontratacidnysupervisidn
Paraelestudiodelosprocesoscontractuaiesseutilizdlistadechequeopredise龍da poresta
Unidadenlacualsever甫CaeicumpiimientoNormativoylaGestidnDocumentalatraVeSdela
validacidn delainformacidn contenida eniascarpetascontractuaIesla pagmaelSECOPSIA
OBSERVAISOLUCION ylosdemおsistemasdeinformacidndelaAdministracidnMunicipal
AsImismoSeVeri征dqueIosobjetoscontractuaiesestuvierandebidamenteinscritosenelplan
deadquISiCionesdeiasvigenciasauditadasldquo
亀山L高足蹴規
幽軸運ヱ出田撃
座し義姉」油虫鯵E糾Å柄鱈成し鴎
こ高徴l縞rtJrithere4零点i冨墨壷畠脱出雷高調再読に語悟
丁鉦封証印自弾け－諦競真筆篤dagger半幅鶴鯖
上聞擁巾跳履日置獄朝
雄朝罰証言証刷高年出離〕〔浩増子璃縄朝璃
蔦鮎諒臨同塵陵両軸鵠there4韓膚幽魂曽細i抽鵠
碑緋日印細摘i雅章胆畑諒
弼露盤
鞘糊髄鞘弼溺醜態
冨田圏
謝絶は舘出
師患南擁護言霊巌生憎l演義鮭
」押i魂油圧艇
抽i両軸I
lnt謝辞臼
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Reiacidndeiossiete（7）procesoscontractuaIesobjetodelaauditoriaaSr
Tabla No1
NoDEL CONTRATo 疋R6E$DCONTRA丁重STA 簸DUDMODALIDADi
1908130626 4E$D4簸BRANDONGOMEZ $U5D4簸腑U4Ud4備4DTﾄtU5D簸$$Tﾄ弗$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸腑Rﾄ薺UdDT4蔬ﾄDTd4ﾄ弗4簸腑TﾂPRESTACIONDE SERVICIOS PROFESIONALES DIRECTA 杯$ﾄDSISTEMADEIDENTIFICACIONDELOSPOTENCIALES BENEFICIARIOSDELOSPROGRAMASSOCIALESDE
SISBENIV 上166 l i 4E$D4簸CAMACOL ﾄ45$Tt簸ﾄU4ﾄ4ﾄU84ﾔTD4簸DR
VARIABLES SOCIALESECONOMICAS Y FISICO 番比番5T薀
DIRECTA $Tt簸ﾄ4ﾄD2TERRITORIALESPARAGENERARINFORMACION ECONOMICACONFIABLE
l 1906260542 4E$D4簸D$T5DUNIVERSITADDE 播4UT蔬DTﾄd$ﾕTﾄ4簸腑TﾅVﾄU5T4ﾄDTﾔ腟$T44簸腑TﾂPRESTACIONDE 一
NACIONALDE 4T薀DT比ﾕTT$ﾄU8DXT疋T5EU$SERVICIOS
COLOMBIA $UT$ﾄ45T$TDT比dﾅTT42ﾄ4ﾄ弗D腟ﾄ4T薤$Tﾔ苺ﾄU8PROFESIONALESi
l l there4there4三三there4 i 4E$D4簸FEDERACIONDE ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES T$U4eTU5$TﾄD4T蔟備U$4簸DUTU5E$DTt$tU5D簸腑U$T5U42DT4U$4簸蒿4簸ﾄT泌DU$4簸ﾄDRﾄDﾔ比5E$4簸蒄T苳4ﾅ汎2CONVENIODE ASOCIACION l
DIRECTA 儖RGANIZACIONESDELASOCIEDADCIVILDE MANIZALESRECREATIVOSINFANTILESEN DIFERENTESSECTORESDELMUNICIPIODE MANIZALES
MIC－SPM－128－ 2018 汎4疋4簸T$ﾄ4ALBERTOALVAREZ LOPEZ ET44縫UT8DT4蔬ﾄ42廼5D4簸膓4DUE$$｣$ﾄ4比DTﾂ4杯DUﾄ腟4簸MINIMACUANTIAi
CM－SPM－016－ 45U4RJORGEELIECER 45TﾅD$$$Tﾄ弗$Tﾄ4ﾄ5Tﾄ$TtﾄﾔT薀4簸腑TﾄD44簸腟ﾅU5dﾄT腟ﾄﾕT苳4簸DTﾔ苺ﾄU82CONTRATODE
2018 番U$2GAITANTORRES 僂ONSULTORIA 一
1812060914 4E$D4簸D$T5DFONDO 播DU4T4$UDT4TﾄﾕT苳4簸DRﾔ苺ﾄU5$Tﾄ弗$ﾄtU5D簸$VﾂET44簸腑Tﾄ4D54疋錨4ﾔ汎U4DR4EU$妊ﾔ8ｨ5$ﾄﾄUd$4$腟ﾂSUMINISTRO
FINANCIERODE 盤T苳4枇DXﾔ苺ﾄU8TﾈU$D錨T
PROYECTOSDE 4ﾕ$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸DXﾄ薺Ud
DESARROLLO 番UDDTd4ﾄ弗4簸腑Tﾅ45DTﾔDR
FONADE 粕DT薀播44簸腑Tﾄ5T4ﾄU2$T腟d4$備4DTﾄ5$$ﾔ544ﾄU244$T苺h4DT4d$ﾔ妊D4ﾄ2ﾄ比Tﾔ乃薀5DT4苳44DTd比妊5$TﾄD
放し哩上甑姐
MA回漕ÅⅢ董
AL縄視軸紳士湛中軸幽幌岨L蝿
品目旧国日射中々薫印離高畠融出離i梢両説こ高璃
雪盲l前転「融翻す鰭7脇鵜索鷺daggerdagger絹簿撫
嵩謝辞再臨前日堅持朝
時陣「鮎畠re幸子I印南笹樟廿親臨需q鷹裾昇湖
篤謝撮開高魂甑高揚厄寧 縛鉦両替卜触1i湖南
擁擁触手棚鮎由群舞噂璃
弼義籍轡醗離籍醗鰯競繭護
名言
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庇語注日誌there4there4there4子亀
開轟繭閥鰹擁諌言詑妨 清畠両譲効率
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観i雨晴l
lnDagger閉珊瞳
葬there4there4軟膏
lthere4 上
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HALLAZGO No1INOBSERVANCIAS EN LOS DoCUMENTOS pRESENTADOS pOR
EL CONTRATISTA
SeobservdIasstguienteSde砧enciasdocumentaはsenIosexpedientescontractuaIes
Tabia No2
i CONTRATONo 簸4Ud4躍膓8爾
l 1908130626 犯ｦFUf芳FVﾄ6GampF7F6VV7VV蹠amp
Sin簡rma
Seevidenci6duranteeIprocesoauditorquelainformacidn deexpedientecontractualNO
1908130626enejFormatodnicoHojadeVidaPersonaNaturalnOCuentaCOnLarespectiva
Hrma por parte dei contratistatai comoIo estipuia elINSTRUCTIVO DE
DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATo UNICO HoJA DE VIDA PERSONA NATURAL
（LEY190DE1995prime489Y443DE1998）ensuitem No5FIRMADELSERVIDOR
PUBLICOOCONTRATISTAldquoUnavezd帥genciadodebidamentee廿ormuiariocoIoqueen
esterecuadrolaciudadLafechayprocedaa鉦mar10Recuerdequesu印masereaIizabajo
lagravedaddeijuramentorsquorsquo
OBSERVACIONES
4La UnidaddeControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se s0両td el pago dela a帥acidn aISistema Generai de Riesgos LaboraiesSegunio
establecenはsnormasenlamateriaA而otenerencuentaestasituacidnSePOdrrangenerar
riesgos enLagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
5LaUnidaddeControIInternoobservdtardanzaenIaaprobacidndeIap釦zaparaeIContrato
Noldquo1908130626SituacidnquegenerddemoraenelcarguedelosdocumentoseneISECOP
y en eIAplicativo SIA OBSERVA y podrra ocasionar riesgos enla gestidn contractuaiyadm面strativa dela Entidad
33GESTION PRESUPUESTALYFINANCIERA
ParareaIizareiprocesoauditorsetomdcomoreferenciael DecretoO786dediciembre21de
2018por medio dei cualseliquida elPresupuesto General de Rentas y Gastos parala
vigenciafiscalde2019〝Decretolllde1996－EstatutoOrganicodePresupuestoprimeRegimende
硬L棚隙救
幽姻娃嶋山王
威し竃虎L削虫鯵E押出l唖董且LEg
こ引芭l智幸」コ当i幸はPr鵜標高d却義卜霧高雄「症部費在韓
丁席結1轍鮒官営了競輪雲鷺17脂撫轍
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鴛鱗卑震言霊高宮詳l鵬尭艶
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INFoRME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Contab冊ad Pdbiica－Manuaide Pol柾as ContabiesProcedimiento paraIa EvaIuacidn dei
Contr0日nternoContabie－ContadurlaGeneraldeiaNaci6nyIaseJeCuCionespresupuestales
EjecucidnPresupuestaideGastosadiciembre31de2018
EjecuciOnPresupuestaIdeGastosaseptiembre30de2019
0rdenesdepagogeneradasyeLaboradas porlaSecretarTadePianeacidnen bs aRos2018y
2019
Proyectos deinversiOnaSiFormujacidn dej Plan EspeciaIde ManeJO y Proteccidn para el
COnjuntodeinmuebiesdearquitecturarepublicanadeManizales〝Apncacidndelametodojogia
deestra師cacidn enia ciudaddeManizaiesrsquorsquoprimersquoFortaiecimientodelcontrolfTsico urban軸co de
Manizales〝
SedetermlnOqueIagestidnpresupuestaIdeIgastodelaSecretarIadePIaneacidn paraeiaio
2018arrOJOunPOrCentajedeeJeCuCidnde18803
Tabla No3
SECRETARIADEPLANEACION
E］ECUCIoNPRESUPUESTALADICIEMBRE31DE2018
DENoMINACIoN $U5UTU5F $U5UTU5F DEFIllITIVo D49躍CoMpRoMETIDo 嚢腟5T4簸
Funcionamiento Csx33010 3C田X31864
Inversidn 3sH3SH3c33B9990 S3C滴3S(3S8810
ToTAL CshC33cﾃ3B100prime00 S3hxﾃS8803
CifrastomadasdeiaejecucidnpresupuestaIdegastosadiciembre31de2018
AIaSecretarladePlaneaciOn paraela的2018seieaslgndunpresupuestototaidegastospor
Vaiorde＄171623161034destinadosparafuncionamientoO10yparainversidne19990
Se determinaronめs fondos de financiacidn deios recursos aslgnados aia Secretarra de
Planeac10capParaiavigenCia2018
ALLhlt即し櫨屯
軸劇瑚王AL塵
AL竃舟運田植鯵区間血潮意見LE亀
こ封鰭l繕いj ユ1品肇肇中略舶商品油日謹話南甘高畠に畠中
丁割勘議連龍演薦憾手職靖奈蒙17脂庖コ
糠朝勘巾灘繭「庸緋掘1
緑や増一朝暗言辞ri硝壷管制聞朗唱朝中里羅結網燭
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鱗醗蘭轄髄鞘続離籍
名高宗易多
話
題
多
言
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家
菊
名
霧移there4霊
園
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謝こ封こ導電詩
闇黒繭∵諒シ謹言油壷訪蔦
Tabla No4
諒面免震巨鯨
観珊t略l
血Dagger閏「師勝
仁子品∵当千宗 t
Ii prime
INFORME FINAL DEAUDIToRIA No09m2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SECRETAR重ADEPLANEACIoN
DISTR重BUCIONDELpRESUpUESTODEGASToSpoRFoNDoDEFINANCIAC重oN ADICIEMBRE
31D22018
DENOMINACION $U5WTU5F $U5UTU5F DEFIN登TIVO D44躍CoMpRoMETIDo 嚢8TT5T4簸
FondosComunes C38Cｳs37710 CヨCs8Csh3S9739
RBceFondos Comunes S3C3874（ 田CCSXC34097
TOTALFoNDOS CoMUNES 3Cs8Cs38584q匂 c3Scsh3S9165
FuentesEspecjales s83331008 C(3滴3x38214
RBceFuentes Especiales 都CCCS3(33B408 CSS8C3H32649（
TOTALFUENTES ESPECIALES C8C3S3(33B1416 ccCx鼎36610
TOTAL Csh333cﾃ3B100 CShCxﾃS8803
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaldegastosadiciembre31de2018
Los recursosdeia Secreta壷 de Pianeacidn aslgnados para elaiio2018fueron financiados
POrfondoscomunesenei8584y fuentesespeciates pore廿416
Severificdla gestidn presupuestaldelosproyectosprl0rizadosquedandoconlosporcentajes
queserelacionanacontinuacidn
Tabta No5
EeEt＝LJC重oNPRESUpUeiS－ALpt＞R pFtLく｝GRAlqAS pR重く＞R重ZADく｝SAl＞重C重EequivlqEIRl＝existil DE つと018 SECRfTAR重A DE pLJヽnuEAC重bN
PRく｝Yfhellipsub＝事「sub｝ 468ﾘ8蒙dﾄHﾘpRtSUpUtSrdquo－く｝ ﾈﾆD事業F重Nr「「重ヽprimeo +ﾘ(+ﾘﾘT8$
M王事rlてこ〕O C二〇rlJurlt arてlujtCう rC三千supし」bliC T8fｦ68蔗f芳ampF8盾4ｦR妨6FR8GWampfampﾆFRU8000 3｢000 3ﾘ5h2
AplicaC二 nneLOdく 襷Vﾘﾈh7ﾘFFR28611ni〔sup－88834 ｨ+SCX228＿518isin主ni000 383
510there4う97＿2（olineil00 塔X3SXｸ5hrang書nini＿52916600 ｸ7h43ベﾈ5h+
し些仝上ニー＿＿＿＿＿＿＿＿ 凵ﾟisin｝G5971angSeprime3重富 免ﾆこう二と8＿oang事フ8ヨiGprimeOo 塔ﾅ6ﾆ85hHﾂ
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaidegastosadiciembre31de2018
畠山L点し賞揚吼
輔軸猛撃阻止王
威し亀虫L白鴎戦塵帥瓦的姫瓜L韓
義雄嵯凋口車 工竜一 率日印瑚高誼説日工嵩高鵜r諒衰仁星型
丁別封謹鵬黛愛す穏7織鵜雲鷺17鴨練絹
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雄軒剛輔高士中華蒔時暗証航智繍繭繭
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田園田園
硯こ忘虚憩由 多
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寝高窓弦巨船
細事両輪1
1両離珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Paraela的2019SedetermindeIcomportamientodeiagestibnpresupuestaiaseptiembre30
de2019lacuaiseubic6enun8365
Tabla No6
SECFiETARIADEpJANEACION
EJECUCIONPRESUpUESTALASEPTIEMBRE 30DE2019
DESVOMINACION f廼5UTU5F $U5UTU5D DEFINITIVo D44躍COMpRoME丁重Do ﾂﾈﾈﾄ5T4簸
Funcionamiento 333鼎3008 3000
Inversidn (383ssXCCH3迭9992 3C333ス38372
TOTAL (3店sHス3迭10000 33ス38365
CifrastomadasdeIaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
LosrecursosfueronasignadosparaFuncionamientoel O08yParainversidnej9992
Recursosfinanciadosporfondoscomunesen8277y fuentesespeciaIeseI1723
Tabla No7
SECRETARtA DEPJANEACloN
DlSTRtBUC重eNDELpRESUpUESToDEGASToSPoRFoNDoDEFlNANtlACtbNA
SEPTlEMBRE3oDE2019
DENoMlNAC重oN $U5WTU5F $U5WTU5F DEFtNm重Vo Fﾄ8ﾔ6ﾆCoMPRoMETlDo 嚢5$T5T6ﾄ
FondosConlUneS CC3h3SC38277〔シ乙 3cs33CX3cx388ニ38（シb
ToTAJFoNDdegS CoMUNES 33hSCﾃ82prime77 Ccs3CXCcxﾆ88prime38
Fuentes EspeciaIes 383833ス31－321（シb (3CC836993（次〕
RBceFuentes Especiales 涛(3ォ3S3迭402 3ピ8CcX331ニ32（沈）
ToTAJFUENrTES ESPEC重ALES 3店3CsxcCHﾃ迭17prime23 CC鉄HCscﾃ60prime93
ToTAL (C店sH3ス3迭100 333ス38365
CifrastomadasdeiaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
La eJeCuCidn presupuestaI de gastos deios proyectos priorizados en eiproceso auditorcon
COrteaSePtiembre30de2019arrqIaunPOrCentajede9051
AL雷魚L臓血戦墜帥出師絃成し日蓮
宗鉦逗l鶴hJ 主l 毯遼P棚卸輩出親王日高i龍削1温子に畠中
丁品質縄r蘭錬舜7億子持発禁鷺dagger了結線出
藍朝勘噂鵬脇目質持朝
擁揮硝嬉「there4蔀rI湘証鉾田曜紳謹日華瀞網棚
薄謝軸臨持塵峰細証鉦館 綾に批I網棚rl融l胱
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醐窟摘牛密告詳論高話劫鴎
TabIa No8
諒面接朗圧清
純雨晴tl動Dagger鞠珊臼
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HECUC重ONpRESLJPUESTALPR pRoGRAr11AS pR重oFtlZADSA SEPT重EMBRE 3tll＞Ethere42019
SECRETAR重A DE PJAN漢iA1二重oN
PROYECTO $U5UTU8ﾅHｲqlbAS重GhUhDo $U5UTU5D DEFIN霊丁重Vo 僂oMpRolqE丁重Do 處xﾔУ5T8
FOrTTluidCiCindel PlarlEspeCiaide MarleJC）Y PrOteCCidnparとlei COnjuntode inrTluebiesde arquitectura repubIiCanade MarlizaIes ＜piicdCiくらncJela rrt〕LOdOIoglade estratiflCaCidrlen aiC亘」dadde Marlizaies 田3CC35616 鉄嶋CcCC度30009く）
1057とテ803495 祷3C85f4289130000 鼎3ShH+ｸ｢
【二〇rtaieCimientく〕del cOrltrてsupifIsicO urt）drlrsticOde Marliフaies 3ドCCﾃ34prime41 3s8CscXC(39683（沈）
TOTAL CCsSﾃ3H3迭100primeooq々） CXC塗CSC9051
CifrastomadasdegaeJeCuCidnpresupuestaldegastosaseptiembre30de2019
Enia revisidn deias drdenes de pago deI a的2018se determind que el porcentaje de
efectividadenlaelaboracidnfuede182tOdavezquede1426rdenesdepagoeIaboradasse
devolvieron256rdenes porinconsistenciasPara el揃02019PreSenta un POrCentaje de
efectividadde167yaquede1346rdenesexpedidassehandevueIto44
0BSERVACION
6Serra apropiadover甫careicumplimiento deios requisitos estabIecidos enloslistados de
Chequeoparaiaeiaboracidnde drdenesdepagoeimpIementarcontrolesquegaranticensu
efectividadantesdeserradicadasenlaTesorerraMuniCIPalCOnelfindeevitardevoluciones
que generan re－PrOCeSOS y desgastes administrativosprimetOda vez que para eia的2019se
incrementden un33lasdevoiuciones
34PLANES DE ME］ORAMIENTO
La Unidad de controIInterno viene reaiizando segulmientos permanentes aios avances
eJeCutadosalosplanesdemeJOramientosuscritostantoconentesinternoscomoexternosSe
reaiizdelseguimientoa圧umplimientodelasaccionesdemejora propuestasporiaSecretarra
de Planeacidn
AuditoriasExternas
母上焼上関出札
幽鬼璃旺Al上玉
規定細山親日誹膏桐油醗殺し陸生
巨星嵯皆目国 都笑壷rI噂擁地軸出藍南耶雨吊鵬調
丁勧轟結1轟黛窮青馬了敵駕旺t T絹撫調
子詰」南朝臨調Il駕聴聞
塙浄樟常硝謡上古車高雷鳥出華肝常幸貼裾擁贈
蔦鮎訪虹鱒融甲訓高地l軽 軽にL庇寄航哨高鉦鵠
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INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PlandeMejoramientoSuscritoconiaContralorlaGeneraldejaRepdbiicaRecursosdeiSistema
GeneraidePa巾Cipaciones〝Vigencia2017haiiazgosNo5
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SuscritoconiaContraiorraGeneraide川unicipioproceso
deFormuはcidnyAdopcidndelPiandeOrdenamientoTerritorial〝
PIan de Mejoramiento N0021－2019Suscrito conia Contralorra Generaidel MunicipiO
RevisidndelaRendicidndelaCuentaVigenciaFiscal〝
AuditoriasInternas
Plan de Mejoramiento N05－2018Suscrito conla Unidad de ControiInterno Producto de
AuditorTaIntegraI
PlandeMejoramientoNoO2－2018SuscritoconIaUnidaddeContr0日nternoProductodeLa
AuditorraEspecialReaiizarsegulmientoydeterminarelestadoyavancedeiosprocesospor
infraccidn aIa norma urba高誼Calievado porla Oficina de ControiUrbano adscrita a La
SecretarradePianeacidndurantelosaRos2010201120122013prime2014201520162017
Y2018
PLANES DE MEJORAMIENTo EXTERNOSこ
PlandeMejoramientoproductodelaAuditoriaaiosRecursosdeiSistemaGeneral
departicipacionesconcargoalMunicipiodeManizales－Caldas vlgenCia2017rsquoprime
Se observo que de este PIania SecretarTa de PIaneacidn tieneia responsabilidad de reaHzar
acciones de meJOra en elhanbz90No鼻 Revisadala evidencia aportada por elproceso se
evidencidloslguIente
賀 HaIlazgo No5Se evidencid que se cumplieronlastres（3）actividades propuestas para
SubsanareIhaIlazgoraZdnporIacuaiserepohduncumplimientodeIlO0
EsimportanteacIararqueaIa fecha deipresente procesoauditoreSte Pian se encuentra en
terminosdecump＝miento
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SerealizdverificacidnyseguImientoaicumpHmiento
deIasaccionessuscritasporlaSecretarradePlaneacidnenelPlandeMejoramientoNo005－
2018eVidenciando queias actividades programadas para subsanar bs h訓azgos fueron
CumPiidasensutotaiidadarroJandounresuitadofinaiequivaIenteallO0
出し亀虫L臼殺陣巨細血潮富強L強
震捕駐韓日向＝一書蜜P腰高割出南山高座判事諒に畠璃
千割引島「融患配す萄了給鷲蚤篇dagger印寿撫照
墨書潮 坤勘鴫細目は瑳渦1
高畠中計南r鳶 rI押l雷管甘唖紳離宮熊塵排贈
碕軸こ融竜巻睦瞳両鑓l鵠there4鰭蔦両軸卜紬高畠難
航融資lsquo閏描l摘i鮮上質判子華
弼熟議
離職繭踊繍鵜鱗
寸丁誓書
）多子there4考 も
謝こ封ご通電結
醐遺繭 続中震言憲葱語調雄鳥融療
是正裏頑一能
嶺珊tr割
血電離押韻
言誓裟 ∵霊寂
れ寝
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
融噛謝旺親日邦語碓幽鵬思し韓
高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
宮黒」i韓国硝履日置綱朝
轟紳辞暗面車 ri中ri蛤〔買親〕暗〕犠繍縄潤麿
帝離島紬諒融甑11融塵there4纏 高畠謝甑r而遭融
糾一謹聴日印硝摘I締部擁亘や
弼轟籠轡輔弼輔弼晒諸醜態
O
e
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S
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AIこ割出日出equivthere4there4言詰∵
軸癖塙親l率窺窪掘崇高tl融融醜
」即I証紙高峻
観測両脇I
ln走磁棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
盤据舞再綿燕粛l網悔郎
離箪「糾姉告強打廟証笹的慨粧約時廟鵜幽闇
堪開削 融蝿離陸細面 船端 縛にLl融巷中 予硝i勤難
関溺瀬棚細岡I離鮮増子鵠
麗韓蘭轄 繭繭 蟹纏離
∵
①HeU棄d
謝二割薯芝目あ ー有
能頭語臨冨寂上部戒効転
嘉納i霧融圧疲
檀削雨r樽I
lnを醐神鯖塞動ゾ膨
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
卜丁竺一infin菩
－there4there4（
宮 上there4孫
子売主
謝こ剥嚢遠出
軸患繭
prime少ル あ元〆prime
母語言烹親高話高鳥鉦鮭
」謡ll軸d傍
観潤を陣I
血艇擢鴨
INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
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lHt芭捌1櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
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雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
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謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
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L邪l義油圧終
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l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
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丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
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PrOCedimientos estudios
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COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
～
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喜
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ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
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INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
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謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
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隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
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し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
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Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
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TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
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高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
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纏勤雨情S
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
詰高車轟一輝繭引潮斑卿
畠高宮詳記腫ら詰rI肝擁璃〔鞘駒場）賂結瑞棚
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雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
吉」諏押印諒纏上げ鵜擁拙
者沖噂1紬一言口証両蒔〔出航直需亘胸羅擁糟
Dagger膏l藍高畠出藍日華湘南謝藷there4姓謹告記高車的高調境
鞠擁据印面硝摘I需揮萄一語
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轡韓縄摘輔弼脚韻醜態
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詰ま詔言霊黒点工融出撃一
純情壕繭僕達
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
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PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
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tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
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COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
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Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
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deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
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PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
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ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
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CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
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OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
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喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
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UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
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verificaciOn aIos Pianes de Mejoramientohasta ei
CumPlimientodelasmetaspropuestaseneIpIandedesarrollo
municIPalen observancia alos prinCIPlOS de Ejecucibn
PresupuestaL POiitica de riesgosyia evaiuacibn por
resuItadosdelModeio冊egradodePlaneacibnyGestidn－
MIPGestabiecidoporelDecreto1499de2017enelperiodo
COmPrendidodei13deabriIde2018yeI30deseptiembrede
2019
prime Metodologia i l 之蹠ampWf7F86霰66FWamp6VF蒙坊蹤86ﾗVU7GampT7DFR
evidenciasynormatividadapiicableaIproceso prime
RevisidninfbrmacidnSoftwareISOLUCION
Revisidn sistemas deinformacidn deIa Administracidn
MunICIPaIydelarea
Revisi6npaginaWebyotrossistemasdeiafun型瞳divide＿＿＿ prime9 degprime
i l l l I XﾆW塔FS涛2
Ley87de1993
Ley1150de2007ydemasdecretosregiamentariosdeia
funcidncontractuai
Ley1474de2011
Ley1712de2014
Decret01499de2017
AcuerdoO906de2016ConcejodeManizaies
GuiadeAdministracibndelRiesgodelaFuncidnPubiicay
i 微Gamp6wV6FVﾆgV6ampFamp末6B
巨iosdelaauditoria i l l l I i l XFV7ampWF6FVﾆV芳6尾蔘涛FVF6坊ﾖampSampFSw0786dediciembre21de2018
Decret0111de1996－EstatutoOrganicodePresupuesto
Ley152de1994
ConstitucidnPolitica
Ley1618de2013
Decret01077de2015
Ley1454de2011
Ley388de1997
GuTadeAdm面stracidndeIRiesgoderaFuncidnP的iicay
OtraSguraSdeiaFuncidnPdblica
］efedeiaUnidadde ControlInterno 薺4$ﾆ5$ﾔ$UdﾄT4
成し縦軸上組出勤巨的虫網泥亀L随
こ鵠i嵯l繊r串there4蓋1－ 葦膏日日髄増i離畠鵜匠露座酬互譲に高畠
丁幕府臨機競演裁了傷青臓鵜三賞dagger下鴨撫日
舞潮勧車輪細目雄棚剛
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焼重l華南経 線there4there4十年詔
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
2ASPECTOS RELEVANTES DEL PROCESoAUDITOR
Eldralde octubrede2019SeIievd a cabola reunidn de apenura dela auditoria enia
Secretar（a de PianeaciOnen CumPtimiento delPian Anua且de Auditorias parala vIgenCia
2019EndichareuniOnSePreSentdalgrupoauditadoeはronogramaparaiaauditorIavse
dejddefinidoelfuncionarioenlaceparae巾rocesoauditor
La estructura organlCa dela SecretarIa de Pianeacidn publicada enla pagina Web deia
Aicaldlank頓挫」雄雌亙犠粟尋謹上純度逆進通観醜盤阜脱退iaindica queest台
COmPueStaPOrdos（2）UnidadesUnidaddePlaneacidnEstrategicayUnidaddeDesarroItoy
OrdenamientoTerritoriaI
Para el presente proceso auditorSe PriOriz6日a Unidad de Desarrollo y Ordenamiento
TerritoriaL COnめs servicios que se encuentran de缶nidos en eI mapa de procesos dela
AIca聞aCOrreSPOndientesaLegalizacidndeIaActividadComerciaiConsuItaformuLaci6ny
aprobacidn de Planes deImpiantacidn y ReguiarizacidnIntervencidn y00CuPaCiGn dei
espacio pdblico demitiva otemporaIExpedicidn de ce出征ados de nomencIatura urbana
Expedicidn de Conceptos de uso de suelo para predios v Controldelcumplimiento alas
normas urbanrsticas
EIgrupoauditorrealizdentrevistasenlaSecretarradePianeacl0nene巾eriodoacordado
de12ai17deoctubrede2019dejandoconstanciaenactas
La Secretarra de Planeacidn seencuentrainmersa enelPlan de DesarroIIo MuniCIPal2016－
2019enlasDimensionesPOLITICO－INSTITUCIONALEducacidnparaiagestidnpdblicavia
integraciOnPROGRAMASInformacidnparaIaplaneacidnestrategicaIocaleneきmarcode
ios Objetivos de DesarroIlo SostenibIe〝yGestidn y aplicacidn deInstrumentos parala
Planeacidn estrategica dei desarroIloIocalprimersquoFISICO－ESPACIAL PROGRAMASOrdenamiento deiterritorio municipalrsquorsquoeIntegracidn reg10naI〝yla SOCIO－CULTURAL
Educacidnparaelbuenvivirlaequidadyiainc山siOnPROGRAMAproteccidnypromocidn
dela diversidad cuiturai〝
SetuvoencuentaprimeelDecretoO366dei26dejuniode2019PorelcuaiseajustaelManuaI
Espec伯Co de Funciones y de Competencias Laborales paraIos empleos adscritos ala
SecretarradePlaneacidnMunlC旧aI〝
Paraia revisidncontractuaIdeiaSecretarladePianeacidnSePriorizaronsiete（7）procesos
contractualesenias modalidadesdeContratacidn DirectaLicitacidn y M（nima Cuantraios
cuaiesfueronrevisadosensutotalidaddeacuerdoconlaiistadechequeopredise龍dapor
la Unidad
高士L胸膜
贈軸温則雄
出し磐出し問丸鯵重囲魚騨望見L随
こ高峻憎r寸 書1一計日中墨壷臨調廿高畠臆面譲に技師
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INFoRME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SereaIizdlavaiidacidndeLainformacidnatravesdeiapagInaWebdeはaicaidIaeiSECOP
SIA OBSERVAISOLUCION y10S demおsistemas de而Ormacidn dela Administracidn
MunicipaL
Sellevda cabosegulmientoaIcump＝mientodelasaccionesde meJOra Planteadas poria
SecretarladePianeacidnaIoscinco（5）pIanesdemejoramientosuscritosconiosentesde
COntrOlCOrreSPOndientesa
＞ AuditorraInternaPiandeMejoramientoNo05－2018
＞ AuditoriaEspecialInternaPlandeMejoramientoNo02－2018
＞ ContraiorraMunicIPalPlanesdeMejoramientoNo005－2018yO211018
＞ SistemaGeneraIdeParticipacidnHaliazgoNo5
SereaIizdseguimientoaIapoI柾adeGestidn DocumentaiyAtenciGnaiCiudadanoCOnel
fin de veri龍ar e圧um師miento deias po砧casinternas dispuestas poria Administracidn
Centra上
EnlavaloraciOndeIcomponenteMetaseIndicadoressetuvoencuentaIosinstrumentosde
Pianificacidn dela Secretarra de PianeaclOnia pagInaWeb deiaAIca剛ala normatividad
apiicable yIas evidencias apo舶das por10S auditadosSe revisdia totalidad de bs
IndicadoresdeProductoacargodeiaUnidadpriorizadaparaeipresenteprocesoauditor
Los riesgos revisados y vaioradosCOrreSPOnden en su totalidad aia Unidad de Unidad
DesarroIioyOrdenamientoTerritoriaI
EIcomponenteGestiOn PresupuestaIyFinanciera se revisdteniendoen cuenta ei Decreto
lllde1996－EstatutoOrganicodePresupuestoRegimendeContab掴dadPdbIica－Manual
de ProcedimientosProcedimiento parala Evaiuacidn deI ControIInterno Contable －
ContadurIaGeneraldelaNacidn臼ecucidnPresupuesta同eGastosadiciembre31deZO18
EjecucidnPresupuestaldeGastosaseptiembre30de2019yOrdenesdepagogeneradasyeiaboradas porlaSecretarhdePianeacidnenIos a的S2018y2019
EidIa18de octubre de2019la Unidad de ControiInternoinformd aia Secretarla
PIaneacidn a traves dela funcionaria enlace de巾rocesoque era neCeSario prorrogar
entregade日nformePreminardeAuditorfahastaeidTa25deoctubrede2019tOdavezque
elfuncionario responsable deia revisidn delComponente PrecontractuaIy Contractua上Se
habraacabodeposesionaryestasituacidnretardabaIostiemposde師dosparaeipresente
PrOCeSOauditor
融し劇恥姐
軸運EAlrdquo塵
親王細田親日那同相幽醗岨L輔
ニ謝芭l観的1割上告握手塙油壷短調卜秘説勘高速〔隷華
丁害高評鞠一瞬溌磨了錯ず鱗瀞署篤17絹撫部
告訪鳩車草原商品十雅雄細1
私語塙常時江華口語「面可部1繍li濫再措溝堅調1
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鞘鴻鵠珊精白淵i即常置画壇
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE pLANEACION
3DESARROLLo DELPROCESOAUDIToR
3l GESTION ADMINISTRATIVA
Alreaiizar un seguimiento alas actividades deiproceso en observancia delos atributos de
CaiidaddelasdimensionesdispuestaseneiMode10IntegradodePIaneacidnyGestidn－MIPG
SePudoevidenciarloslgulente
DimensidnTalentoHumano
Se observa quela Secretarla de Planeacidn en cumplimiento de sus funcionesCuenta COn
PerSOnaIdepIantaPerSOnaientemporalidadycontratistasioscualesconocensusfuncionesy
responsab帖dades
Los funcionarios manmestan conocer eICddigo deIntegridad a traves deios procesos de
induccidnyre而duccidn
Maninestaniguatmentehaberapoyadoenladescripcidnde10SPOSibiesriesgosdesuproceso
DimensidnDireccionamientoEstrategicoyPlaneaci6n
EIprocesoconocelasactividadespropiasdeesteyseevidencia queseencuentran articuIadas
atagestidndeIaAdm面stracidnMunICiPa上
Seobservala construccidn deindicadoresdegestidndeIoscuales17sondeproductoy7de
resuitado
Deigua廿ormaSeeVidenc10quelaSecretarlatienedefinidasiasresponsab帥dadesencuantoa
SUSeguimientoycumplimiento
DimensidnGestidnconVaioresparaResuitados
U帥zaniosdiferentesmediosdecomunicacidnpara而OrmarsobreiosresuItadosobtenidospor
el台rea
Se observa que atiendenl0S requerimientos delos usuarios而emosaIdesplegar apoyos
CuantO a Sistemas deinformacidn y construccidn de herramientas para ei desarroIIo
actividadesSin embargo no se observa que realicen retroaiimentacidn deia而ormacidn
usuario externo
J堆L母上胱脱
甑軸国王軸＿臆
鬼LLAL削強鯵E押出璃ぼ乱し鞄
呈出日岡同 部there4有年臨調高庇南上郡涙掴毎章隷書
丁紬話語虜和郎享け鱗青年部「沖霜綿
告証印甲融油日誹叛朝
i雷沖ri硝冶「誓言fl油壷率璃l鞘出品〕廿郎舞摘購
罵鮎的擁重 厄畦画商鵠there4撥 朝雨謎皿掴if両難
騨擁羅門柵闇I辞窮精出集
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轡韓弼摘端輔弼讃擬態
園田圏
飢de抽
ふthere4な常信勧ン諸ケ
批融船出there4∵予掠声高
商料繭劇望霧素鯨点前南粛鮭
融高薙頭巾鮭
蜜鯖両脇1
1両登押韻
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Dimensi6nEvaIuaciendeResultados
LaSecretarlareaiizaaccionesparaiaverificacidndelcumpiimientodesusobjetivosyfuncionesldquo
ReaIizan seguimientos mensuaIes alosIndicadores y otras diferentes actividades deia
SecretarTa
Tienen definidos controies
RealizansegulmientoscontinuosdeIasactividadeslascualessedocumentanparagenerar
accionesdemeJOray aCtividadesdeprevencidnqueevitenlaocurrenciadenuevoshechos
quegeneraronel活CumPiimientodeiasmetastrazadas
DimensidnInformaci6nyComunicaci6n
SeencuentraqueeIprocesotieneiden師CadasiasfuentesdeinformacidnyIasnecesidadesde
losgruposdeva10r
Adelanta procesosdetransmisidn deia而ormacidnatravesde10Sdiferentescanaiesque ha
dispuestoiaadministracidnparataIGn
Tienede師dosIineamientosyprocedimientos parala elaboraciOnreSguardo yconservacidn
delainformacidn
Se cuenta con sistemas deinformacidn que permiten aia Secretarra tener una memoria
institucionaiyeIsoportedeIaevidenciaJurTdica
DimensienGestiendelConocimientoylaInnovaci6n
SeobservaqueiaSecretarTa realiza procesosderetroaiimentacidnconsusgruposdevaiorio
quehapermitidomeJOrarlosprocesos
一義止し哩」揖星帆
紳曲面蝿む咄上宝
瓜L亀虫L郎血臨巨的血潮望見L韓
こ畠幽胸囲 別 離P棚嬉i差出彊日昌持古獅1幽仁A曽
丁別封瀧「唾舞撹青馬青縄焼き鷺t T指裁同
語諏耕担胱謝1閥鵜即
畠中「高鍋「孟子rl酢高率畠1離掴輔車擾碑幽贈
碕朝雨証持蛇略画蘭1鵠there4暖紀L庸雄甑「高話胱
贈摺郷間珊l摘i錐錐短冊
醗親藩
轡韓鰭摘鰯鰯頴縦線
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幽封ご想l結
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ln芭芭珊龍
葬there4there4率
白日年子
INFORME FINAL DEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
OBSERVACIONES
1SeobservandeficienciasencuantoaIconocimientodelcddigodeintegridadydeIaspo旧cas
而StitucionalesSituacidn queamerita una revISIOnCOn e冊n de meJOraria a巾Culaddn de日
PrOCeSOtantOinternacomoexternamente
2Alrevisarios documentos que hacen parte dela solicitud con radicado GED23947Para
tramitar viab掴dad y permiso deinstaiacidn de una estacidn base de teIefonIa mdviLSe
ObservoquelasolicitudseencuentrasinIa和madelsoiicitanteprimeSituacidnquepodrlaHegara
generarince巾dumbre en elconsentimiento y aprobacidn deiainformacidn contenida en
esta solicituda PeSar de alIegarse todoslos documentos que ei procedimient0両terno
determinaparaiainstalacidndeinfraestructuradeteiecomunicaciones
3Seobservoquenosehallevadoacaborevisidndocumentaideiascarpetasresultantesdeia
autorizacidnpara－ainstalacidnde而raestructuradeteIecomunicacionestOdavezqueenla
Oficinade川derdeIprocesoeXistencarpetassinordenaciOnyfoiiacidnyseguninformacidn
repo巾ada por eimismo profesionaidesde eIa的2014no se ha realizado transferencia
documentaIalArchivoCentraiSituacidnqueesta generandoacumuiacidn dedocumentose
incumplimiento delas regias y prlnCIP10S que regulanla funcidn archivTf誼ca delestado
de帥dasenIaLeyGeneraideArchivosyioestablecidoeneiManuaIdeGestidnDocumentai
delaAdm面StraCidnMunicIPa上
32GESTION PRECONTRACTUALYCoNTRACTUAL
Se observa quela Secretarla de PIaneacidn enIasvlgenCias2018yIo corrido dela vigenCia
2019celebraronochentaydos（82）procesoscontractuaIesbajolasdiferentesmodalidadesde
seIeccl0capdeacuerdoconiasiistasaportadas poria SecretarIa durante eIProceso auditorse
tomduna muestra aleatoria desiete（7）procesoscontractuaiesIoscuaiesfueron revisadosen
io referente ala gestidn documentaly aIa aplicacidn deias normas vigenteS que rigen en
materiadeContratacidnEstatalyiosmanuaIesinternosdecontratacidnysupervisidn
Paraelestudiodelosprocesoscontractuaiesseutilizdlistadechequeopredise龍da poresta
Unidadenlacualsever甫CaeicumpiimientoNormativoylaGestidnDocumentalatraVeSdela
validacidn delainformacidn contenida eniascarpetascontractuaIesla pagmaelSECOPSIA
OBSERVAISOLUCION ylosdemおsistemasdeinformacidndelaAdministracidnMunicipal
AsImismoSeVeri征dqueIosobjetoscontractuaiesestuvierandebidamenteinscritosenelplan
deadquISiCionesdeiasvigenciasauditadasldquo
亀山L高足蹴規
幽軸運ヱ出田撃
座し義姉」油虫鯵E糾Å柄鱈成し鴎
こ高徴l縞rtJrithere4零点i冨墨壷畠脱出雷高調再読に語悟
丁鉦封証印自弾け－諦競真筆篤dagger半幅鶴鯖
上聞擁巾跳履日置獄朝
雄朝罰証言証刷高年出離〕〔浩増子璃縄朝璃
蔦鮎諒臨同塵陵両軸鵠there4韓膚幽魂曽細i抽鵠
碑緋日印細摘i雅章胆畑諒
弼露盤
鞘糊髄鞘弼溺醜態
冨田圏
謝絶は舘出
師患南擁護言霊巌生憎l演義鮭
」押i魂油圧艇
抽i両軸I
lnt謝辞臼
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Reiacidndeiossiete（7）procesoscontractuaIesobjetodelaauditoriaaSr
Tabla No1
NoDEL CONTRATo 疋R6E$DCONTRA丁重STA 簸DUDMODALIDADi
1908130626 4E$D4簸BRANDONGOMEZ $U5D4簸腑U4Ud4備4DTﾄtU5D簸$$Tﾄ弗$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸腑Rﾄ薺UdDT4蔬ﾄDTd4ﾄ弗4簸腑TﾂPRESTACIONDE SERVICIOS PROFESIONALES DIRECTA 杯$ﾄDSISTEMADEIDENTIFICACIONDELOSPOTENCIALES BENEFICIARIOSDELOSPROGRAMASSOCIALESDE
SISBENIV 上166 l i 4E$D4簸CAMACOL ﾄ45$Tt簸ﾄU4ﾄ4ﾄU84ﾔTD4簸DR
VARIABLES SOCIALESECONOMICAS Y FISICO 番比番5T薀
DIRECTA $Tt簸ﾄ4ﾄD2TERRITORIALESPARAGENERARINFORMACION ECONOMICACONFIABLE
l 1906260542 4E$D4簸D$T5DUNIVERSITADDE 播4UT蔬DTﾄd$ﾕTﾄ4簸腑TﾅVﾄU5T4ﾄDTﾔ腟$T44簸腑TﾂPRESTACIONDE 一
NACIONALDE 4T薀DT比ﾕTT$ﾄU8DXT疋T5EU$SERVICIOS
COLOMBIA $UT$ﾄ45T$TDT比dﾅTT42ﾄ4ﾄ弗D腟ﾄ4T薤$Tﾔ苺ﾄU8PROFESIONALESi
l l there4there4三三there4 i 4E$D4簸FEDERACIONDE ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES T$U4eTU5$TﾄD4T蔟備U$4簸DUTU5E$DTt$tU5D簸腑U$T5U42DT4U$4簸蒿4簸ﾄT泌DU$4簸ﾄDRﾄDﾔ比5E$4簸蒄T苳4ﾅ汎2CONVENIODE ASOCIACION l
DIRECTA 儖RGANIZACIONESDELASOCIEDADCIVILDE MANIZALESRECREATIVOSINFANTILESEN DIFERENTESSECTORESDELMUNICIPIODE MANIZALES
MIC－SPM－128－ 2018 汎4疋4簸T$ﾄ4ALBERTOALVAREZ LOPEZ ET44縫UT8DT4蔬ﾄ42廼5D4簸膓4DUE$$｣$ﾄ4比DTﾂ4杯DUﾄ腟4簸MINIMACUANTIAi
CM－SPM－016－ 45U4RJORGEELIECER 45TﾅD$$$Tﾄ弗$Tﾄ4ﾄ5Tﾄ$TtﾄﾔT薀4簸腑TﾄD44簸腟ﾅU5dﾄT腟ﾄﾕT苳4簸DTﾔ苺ﾄU82CONTRATODE
2018 番U$2GAITANTORRES 僂ONSULTORIA 一
1812060914 4E$D4簸D$T5DFONDO 播DU4T4$UDT4TﾄﾕT苳4簸DRﾔ苺ﾄU5$Tﾄ弗$ﾄtU5D簸$VﾂET44簸腑Tﾄ4D54疋錨4ﾔ汎U4DR4EU$妊ﾔ8ｨ5$ﾄﾄUd$4$腟ﾂSUMINISTRO
FINANCIERODE 盤T苳4枇DXﾔ苺ﾄU8TﾈU$D錨T
PROYECTOSDE 4ﾕ$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸DXﾄ薺Ud
DESARROLLO 番UDDTd4ﾄ弗4簸腑Tﾅ45DTﾔDR
FONADE 粕DT薀播44簸腑Tﾄ5T4ﾄU2$T腟d4$備4DTﾄ5$$ﾔ544ﾄU244$T苺h4DT4d$ﾔ妊D4ﾄ2ﾄ比Tﾔ乃薀5DT4苳44DTd比妊5$TﾄD
放し哩上甑姐
MA回漕ÅⅢ董
AL縄視軸紳士湛中軸幽幌岨L蝿
品目旧国日射中々薫印離高畠融出離i梢両説こ高璃
雪盲l前転「融翻す鰭7脇鵜索鷺daggerdagger絹簿撫
嵩謝辞再臨前日堅持朝
時陣「鮎畠re幸子I印南笹樟廿親臨需q鷹裾昇湖
篤謝撮開高魂甑高揚厄寧 縛鉦両替卜触1i湖南
擁擁触手棚鮎由群舞噂璃
弼義籍轡醗離籍醗鰯競繭護
名言
名
∵
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infineU雷
庇語注日誌there4there4there4子亀
開轟繭閥鰹擁諌言詑妨 清畠両譲効率
し軸i盆地亘短
観i雨晴l
lnDagger閉珊瞳
葬there4there4軟膏
lthere4 上
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HALLAZGO No1INOBSERVANCIAS EN LOS DoCUMENTOS pRESENTADOS pOR
EL CONTRATISTA
SeobservdIasstguienteSde砧enciasdocumentaはsenIosexpedientescontractuaIes
Tabia No2
i CONTRATONo 簸4Ud4躍膓8爾
l 1908130626 犯ｦFUf芳FVﾄ6GampF7F6VV7VV蹠amp
Sin簡rma
Seevidenci6duranteeIprocesoauditorquelainformacidn deexpedientecontractualNO
1908130626enejFormatodnicoHojadeVidaPersonaNaturalnOCuentaCOnLarespectiva
Hrma por parte dei contratistatai comoIo estipuia elINSTRUCTIVO DE
DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATo UNICO HoJA DE VIDA PERSONA NATURAL
（LEY190DE1995prime489Y443DE1998）ensuitem No5FIRMADELSERVIDOR
PUBLICOOCONTRATISTAldquoUnavezd帥genciadodebidamentee廿ormuiariocoIoqueen
esterecuadrolaciudadLafechayprocedaa鉦mar10Recuerdequesu印masereaIizabajo
lagravedaddeijuramentorsquorsquo
OBSERVACIONES
4La UnidaddeControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se s0両td el pago dela a帥acidn aISistema Generai de Riesgos LaboraiesSegunio
establecenはsnormasenlamateriaA而otenerencuentaestasituacidnSePOdrrangenerar
riesgos enLagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
5LaUnidaddeControIInternoobservdtardanzaenIaaprobacidndeIap釦zaparaeIContrato
Noldquo1908130626SituacidnquegenerddemoraenelcarguedelosdocumentoseneISECOP
y en eIAplicativo SIA OBSERVA y podrra ocasionar riesgos enla gestidn contractuaiyadm面strativa dela Entidad
33GESTION PRESUPUESTALYFINANCIERA
ParareaIizareiprocesoauditorsetomdcomoreferenciael DecretoO786dediciembre21de
2018por medio dei cualseliquida elPresupuesto General de Rentas y Gastos parala
vigenciafiscalde2019〝Decretolllde1996－EstatutoOrganicodePresupuestoprimeRegimende
硬L棚隙救
幽姻娃嶋山王
威し竃虎L削虫鯵E押出l唖董且LEg
こ引芭l智幸」コ当i幸はPr鵜標高d却義卜霧高雄「症部費在韓
丁席結1轍鮒官営了競輪雲鷺17脂撫轍
雷同i擁卑融油1弼繍Jl
畠樟竹駐韓暗言詰rprimeI硝唖申出鞘埴常勤棚柳瀬
高畠厄高畠同塵団新高謝詫 鰭亀高畠祝日同調宜難語誰
騨一擁帥吼硝醗融雪駒輝瑠
弼轟籠
轡爵弼蝿捕縄哉擬態
易there4つthere4there4朔hellip
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毒〆 られ享
四国囲
鴛鱗卑震言霊高宮詳l鵬尭艶
L勘l洩露亘綾
織紺青臓Iln電離楕櫨
INFoRME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Contab冊ad Pdbiica－Manuaide Pol柾as ContabiesProcedimiento paraIa EvaIuacidn dei
Contr0日nternoContabie－ContadurlaGeneraldeiaNaci6nyIaseJeCuCionespresupuestales
EjecucidnPresupuestaideGastosadiciembre31de2018
EjecuciOnPresupuestaIdeGastosaseptiembre30de2019
0rdenesdepagogeneradasyeLaboradas porlaSecretarTadePianeacidnen bs aRos2018y
2019
Proyectos deinversiOnaSiFormujacidn dej Plan EspeciaIde ManeJO y Proteccidn para el
COnjuntodeinmuebiesdearquitecturarepublicanadeManizales〝Apncacidndelametodojogia
deestra師cacidn enia ciudaddeManizaiesrsquorsquoprimersquoFortaiecimientodelcontrolfTsico urban軸co de
Manizales〝
SedetermlnOqueIagestidnpresupuestaIdeIgastodelaSecretarIadePIaneacidn paraeiaio
2018arrOJOunPOrCentajedeeJeCuCidnde18803
Tabla No3
SECRETARIADEPLANEACION
E］ECUCIoNPRESUPUESTALADICIEMBRE31DE2018
DENoMINACIoN $U5UTU5F $U5UTU5F DEFIllITIVo D49躍CoMpRoMETIDo 嚢腟5T4簸
Funcionamiento Csx33010 3C田X31864
Inversidn 3sH3SH3c33B9990 S3C滴3S(3S8810
ToTAL CshC33cﾃ3B100prime00 S3hxﾃS8803
CifrastomadasdeiaejecucidnpresupuestaIdegastosadiciembre31de2018
AIaSecretarladePlaneaciOn paraela的2018seieaslgndunpresupuestototaidegastospor
Vaiorde＄171623161034destinadosparafuncionamientoO10yparainversidne19990
Se determinaronめs fondos de financiacidn deios recursos aslgnados aia Secretarra de
Planeac10capParaiavigenCia2018
ALLhlt即し櫨屯
軸劇瑚王AL塵
AL竃舟運田植鯵区間血潮意見LE亀
こ封鰭l繕いj ユ1品肇肇中略舶商品油日謹話南甘高畠に畠中
丁割勘議連龍演薦憾手職靖奈蒙17脂庖コ
糠朝勘巾灘繭「庸緋掘1
緑や増一朝暗言辞ri硝壷管制聞朗唱朝中里羅結網燭
碇却掴諦観商冊割き隻 鱒に油細甑高遠短
軸鴻鵠的綱i描I酪笹神揺
粥睦鰯
鱗醗蘭轄髄鞘続離籍
名高宗易多
話
題
多
言
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家
菊
名
霧移there4霊
園
OT軍馬d
謝こ封こ導電詩
闇黒繭∵諒シ謹言油壷訪蔦
Tabla No4
諒面免震巨鯨
観珊t略l
血Dagger閏「師勝
仁子品∵当千宗 t
Ii prime
INFORME FINAL DEAUDIToRIA No09m2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SECRETAR重ADEPLANEACIoN
DISTR重BUCIONDELpRESUpUESTODEGASToSpoRFoNDoDEFINANCIAC重oN ADICIEMBRE
31D22018
DENOMINACION $U5WTU5F $U5UTU5F DEFIN登TIVO D44躍CoMpRoMETIDo 嚢8TT5T4簸
FondosComunes C38Cｳs37710 CヨCs8Csh3S9739
RBceFondos Comunes S3C3874（ 田CCSXC34097
TOTALFoNDOS CoMUNES 3Cs8Cs38584q匂 c3Scsh3S9165
FuentesEspecjales s83331008 C(3滴3x38214
RBceFuentes Especiales 都CCCS3(33B408 CSS8C3H32649（
TOTALFUENTES ESPECIALES C8C3S3(33B1416 ccCx鼎36610
TOTAL Csh333cﾃ3B100 CShCxﾃS8803
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaldegastosadiciembre31de2018
Los recursosdeia Secreta壷 de Pianeacidn aslgnados para elaiio2018fueron financiados
POrfondoscomunesenei8584y fuentesespeciates pore廿416
Severificdla gestidn presupuestaldelosproyectosprl0rizadosquedandoconlosporcentajes
queserelacionanacontinuacidn
Tabta No5
EeEt＝LJC重oNPRESUpUeiS－ALpt＞R pFtLく｝GRAlqAS pR重く＞R重ZADく｝SAl＞重C重EequivlqEIRl＝existil DE つと018 SECRfTAR重A DE pLJヽnuEAC重bN
PRく｝Yfhellipsub＝事「sub｝ 468ﾘ8蒙dﾄHﾘpRtSUpUtSrdquo－く｝ ﾈﾆD事業F重Nr「「重ヽprimeo +ﾘ(+ﾘﾘT8$
M王事rlてこ〕O C二〇rlJurlt arてlujtCう rC三千supし」bliC T8fｦ68蔗f芳ampF8盾4ｦR妨6FR8GWampfampﾆFRU8000 3｢000 3ﾘ5h2
AplicaC二 nneLOdく 襷Vﾘﾈh7ﾘFFR28611ni〔sup－88834 ｨ+SCX228＿518isin主ni000 383
510there4う97＿2（olineil00 塔X3SXｸ5hrang書nini＿52916600 ｸ7h43ベﾈ5h+
し些仝上ニー＿＿＿＿＿＿＿＿ 凵ﾟisin｝G5971angSeprime3重富 免ﾆこう二と8＿oang事フ8ヨiGprimeOo 塔ﾅ6ﾆ85hHﾂ
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaidegastosadiciembre31de2018
畠山L点し賞揚吼
輔軸猛撃阻止王
威し亀虫L白鴎戦塵帥瓦的姫瓜L韓
義雄嵯凋口車 工竜一 率日印瑚高誼説日工嵩高鵜r諒衰仁星型
丁別封謹鵬黛愛す穏7織鵜雲鷺17鴨練絹
畠朝勘再臨前日寮溝朝
雄軒剛輔高士中華蒔時暗証航智繍繭繭
温謝鎚朝雨融啓耕l融l鵠there4鱈惜し高調門綱i淵塵
碑謝揮輔刷揃I醗錦節擁r暮
弼轟擬
態 聞韓馳縦軸鰯鶴驚
田園田園
硯こ忘虚憩由 多
帥愚痴諸摘萬年料隷搬詳説l菰弱既
寝高窓弦巨船
細事両輪1
1両離珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Paraela的2019SedetermindeIcomportamientodeiagestibnpresupuestaiaseptiembre30
de2019lacuaiseubic6enun8365
Tabla No6
SECFiETARIADEpJANEACION
EJECUCIONPRESUpUESTALASEPTIEMBRE 30DE2019
DESVOMINACION f廼5UTU5F $U5UTU5D DEFINITIVo D44躍COMpRoME丁重Do ﾂﾈﾈﾄ5T4簸
Funcionamiento 333鼎3008 3000
Inversidn (383ssXCCH3迭9992 3C333ス38372
TOTAL (3店sHス3迭10000 33ス38365
CifrastomadasdeIaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
LosrecursosfueronasignadosparaFuncionamientoel O08yParainversidnej9992
Recursosfinanciadosporfondoscomunesen8277y fuentesespeciaIeseI1723
Tabla No7
SECRETARtA DEPJANEACloN
DlSTRtBUC重eNDELpRESUpUESToDEGASToSPoRFoNDoDEFlNANtlACtbNA
SEPTlEMBRE3oDE2019
DENoMlNAC重oN $U5WTU5F $U5WTU5F DEFtNm重Vo Fﾄ8ﾔ6ﾆCoMPRoMETlDo 嚢5$T5T6ﾄ
FondosConlUneS CC3h3SC38277〔シ乙 3cs33CX3cx388ニ38（シb
ToTAJFoNDdegS CoMUNES 33hSCﾃ82prime77 Ccs3CXCcxﾆ88prime38
Fuentes EspeciaIes 383833ス31－321（シb (3CC836993（次〕
RBceFuentes Especiales 涛(3ォ3S3迭402 3ピ8CcX331ニ32（沈）
ToTAJFUENrTES ESPEC重ALES 3店3CsxcCHﾃ迭17prime23 CC鉄HCscﾃ60prime93
ToTAL (C店sH3ス3迭100 333ス38365
CifrastomadasdeiaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
La eJeCuCidn presupuestaI de gastos deios proyectos priorizados en eiproceso auditorcon
COrteaSePtiembre30de2019arrqIaunPOrCentajede9051
AL雷魚L臓血戦墜帥出師絃成し日蓮
宗鉦逗l鶴hJ 主l 毯遼P棚卸輩出親王日高i龍削1温子に畠中
丁品質縄r蘭錬舜7億子持発禁鷺dagger了結線出
藍朝勘噂鵬脇目質持朝
擁揮硝嬉「there4蔀rI湘証鉾田曜紳謹日華瀞網棚
薄謝軸臨持塵峰細証鉦館 綾に批I網棚rl融l胱
銅商騨間組l描I韓舞羅亘壌
開睦擬
麗辞鱒轄鰯醗鰯繭窺
ZT呈雷
融こ墓に鬼挽
醐窟摘牛密告詳論高話劫鴎
TabIa No8
諒面接朗圧清
純雨晴tl動Dagger鞠珊臼
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HECUC重ONpRESLJPUESTALPR pRoGRAr11AS pR重oFtlZADSA SEPT重EMBRE 3tll＞Ethere42019
SECRETAR重A DE PJAN漢iA1二重oN
PROYECTO $U5UTU8ﾅHｲqlbAS重GhUhDo $U5UTU5D DEFIN霊丁重Vo 僂oMpRolqE丁重Do 處xﾔУ5T8
FOrTTluidCiCindel PlarlEspeCiaide MarleJC）Y PrOteCCidnparとlei COnjuntode inrTluebiesde arquitectura repubIiCanade MarlizaIes ＜piicdCiくらncJela rrt〕LOdOIoglade estratiflCaCidrlen aiC亘」dadde Marlizaies 田3CC35616 鉄嶋CcCC度30009く）
1057とテ803495 祷3C85f4289130000 鼎3ShH+ｸ｢
【二〇rtaieCimientく〕del cOrltrてsupifIsicO urt）drlrsticOde Marliフaies 3ドCCﾃ34prime41 3s8CscXC(39683（沈）
TOTAL CCsSﾃ3H3迭100primeooq々） CXC塗CSC9051
CifrastomadasdegaeJeCuCidnpresupuestaldegastosaseptiembre30de2019
Enia revisidn deias drdenes de pago deI a的2018se determind que el porcentaje de
efectividadenlaelaboracidnfuede182tOdavezquede1426rdenesdepagoeIaboradasse
devolvieron256rdenes porinconsistenciasPara el揃02019PreSenta un POrCentaje de
efectividadde167yaquede1346rdenesexpedidassehandevueIto44
0BSERVACION
6Serra apropiadover甫careicumplimiento deios requisitos estabIecidos enloslistados de
Chequeoparaiaeiaboracidnde drdenesdepagoeimpIementarcontrolesquegaranticensu
efectividadantesdeserradicadasenlaTesorerraMuniCIPalCOnelfindeevitardevoluciones
que generan re－PrOCeSOS y desgastes administrativosprimetOda vez que para eia的2019se
incrementden un33lasdevoiuciones
34PLANES DE ME］ORAMIENTO
La Unidad de controIInterno viene reaiizando segulmientos permanentes aios avances
eJeCutadosalosplanesdemeJOramientosuscritostantoconentesinternoscomoexternosSe
reaiizdelseguimientoa圧umplimientodelasaccionesdemejora propuestasporiaSecretarra
de Planeacidn
AuditoriasExternas
母上焼上関出札
幽鬼璃旺Al上玉
規定細山親日誹膏桐油醗殺し陸生
巨星嵯皆目国 都笑壷rI噂擁地軸出藍南耶雨吊鵬調
丁勧轟結1轟黛窮青馬了敵駕旺t T絹撫調
子詰」南朝臨調Il駕聴聞
塙浄樟常硝謡上古車高雷鳥出華肝常幸貼裾擁贈
蔦鮎訪虹鱒融甲訓高地l軽 軽にL庇寄航哨高鉦鵠
騨描円描i揃l需擁擁直写
弼義範
轡弼醜聞軸醜擬態
mT竺00蓋
primelsquo
primem 葎
対義庇船再起there4there4∵ノ ー十
帥患高額曇鶴舞盈言霊藍高話l脇血碧
盲＿射出既出疲
鶴珊t随l
l両部棚鶴
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PlandeMejoramientoSuscritoconiaContralorlaGeneraldejaRepdbiicaRecursosdeiSistema
GeneraidePa巾Cipaciones〝Vigencia2017haiiazgosNo5
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SuscritoconiaContraiorraGeneraide川unicipioproceso
deFormuはcidnyAdopcidndelPiandeOrdenamientoTerritorial〝
PIan de Mejoramiento N0021－2019Suscrito conia Contralorra Generaidel MunicipiO
RevisidndelaRendicidndelaCuentaVigenciaFiscal〝
AuditoriasInternas
Plan de Mejoramiento N05－2018Suscrito conla Unidad de ControiInterno Producto de
AuditorTaIntegraI
PlandeMejoramientoNoO2－2018SuscritoconIaUnidaddeContr0日nternoProductodeLa
AuditorraEspecialReaiizarsegulmientoydeterminarelestadoyavancedeiosprocesospor
infraccidn aIa norma urba高誼Calievado porla Oficina de ControiUrbano adscrita a La
SecretarradePianeacidndurantelosaRos2010201120122013prime2014201520162017
Y2018
PLANES DE MEJORAMIENTo EXTERNOSこ
PlandeMejoramientoproductodelaAuditoriaaiosRecursosdeiSistemaGeneral
departicipacionesconcargoalMunicipiodeManizales－Caldas vlgenCia2017rsquoprime
Se observo que de este PIania SecretarTa de PIaneacidn tieneia responsabilidad de reaHzar
acciones de meJOra en elhanbz90No鼻 Revisadala evidencia aportada por elproceso se
evidencidloslguIente
賀 HaIlazgo No5Se evidencid que se cumplieronlastres（3）actividades propuestas para
SubsanareIhaIlazgoraZdnporIacuaiserepohduncumplimientodeIlO0
EsimportanteacIararqueaIa fecha deipresente procesoauditoreSte Pian se encuentra en
terminosdecump＝miento
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SerealizdverificacidnyseguImientoaicumpHmiento
deIasaccionessuscritasporlaSecretarradePlaneacidnenelPlandeMejoramientoNo005－
2018eVidenciando queias actividades programadas para subsanar bs h訓azgos fueron
CumPiidasensutotaiidadarroJandounresuitadofinaiequivaIenteallO0
出し亀虫L臼殺陣巨細血潮富強L強
震捕駐韓日向＝一書蜜P腰高割出南山高座判事諒に畠璃
千割引島「融患配す萄了給鷲蚤篇dagger印寿撫照
墨書潮 坤勘鴫細目は瑳渦1
高畠中計南r鳶 rI押l雷管甘唖紳離宮熊塵排贈
碕軸こ融竜巻睦瞳両鑓l鵠there4鰭蔦両軸卜紬高畠難
航融資lsquo閏描l摘i鮮上質判子華
弼熟議
離職繭踊繍鵜鱗
寸丁誓書
）多子there4考 も
謝こ封ご通電結
醐遺繭 続中震言憲葱語調雄鳥融療
是正裏頑一能
嶺珊tr割
血電離押韻
言誓裟 ∵霊寂
れ寝
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
融噛謝旺親日邦語碓幽鵬思し韓
高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
宮黒」i韓国硝履日置綱朝
轟紳辞暗面車 ri中ri蛤〔買親〕暗〕犠繍縄潤麿
帝離島紬諒融甑11融塵there4纏 高畠謝甑r而遭融
糾一謹聴日印硝摘I締部擁亘や
弼轟籠轡輔弼輔弼晒諸醜態
O
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AIこ割出日出equivthere4there4言詰∵
軸癖塙親l率窺窪掘崇高tl融融醜
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観測両脇I
ln走磁棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
盤据舞再綿燕粛l網悔郎
離箪「糾姉告強打廟証笹的慨粧約時廟鵜幽闇
堪開削 融蝿離陸細面 船端 縛にLl融巷中 予硝i勤難
関溺瀬棚細岡I離鮮増子鵠
麗韓蘭轄 繭繭 蟹纏離
∵
①HeU棄d
謝二割薯芝目あ ー有
能頭語臨冨寂上部戒効転
嘉納i霧融圧疲
檀削雨r樽I
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INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
卜丁竺一infin菩
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宮 上there4孫
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母語言烹親高話高鳥鉦鮭
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血艇擢鴨
INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
嶺甜軸隠i
lHt芭捌1櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
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鱒韓贈摘輔弼轟醜醜態
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謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
離沖「輩1嬉「再面詰肝癌亘掴輯〔網再掲樹綱闇
鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
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ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
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謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
窟繭蕃掲蕨
国 技
隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
鶴甜両輪l
lHDagger捌rdquo押櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
的窟繭卑震一誌嬬高説l洩恵薩
し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
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Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
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lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
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九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
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】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
塙轟「定常宮子千二rIr暗証日詰朝出情事宇摘璃親臨dagger
高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
碑帝樹「細揃i韓算前日宰
弼脂縄
轡 鱒鱒 弼輔弼轟鵡畿
卜Z呈infin菩
一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
粥腹藻
鞠撼醜裾線繍締
融割前三日コ恩
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隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
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両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
there4六時＿申硝彊l洋紅朝
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高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
蹄擁雷門諏1ぼ牟南雪輝上目there4費
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鱗聾醸鵬拙輔弼諦鵜麿驚
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第
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間患璃強震高言主点主点l混融藍
L新悌朔日彊
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l南芭珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
〇m誓言
周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
観掘t略t
i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
HM星雲
謝灘厄ぬdethere4there4 there4〆子房
両前繭融坤譲言秘話雷同融賂
高一11霧紙は疲
纏勤雨情S
l動青敵情檀
諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
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l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
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融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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TERESA PEREZ PATINO
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MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
焼重l華南経 線there4there4十年詔
牢疫there4詳言雄鳥巌浩
」細庖朗I嚢距
軸i両輪l
面t馳棚曲
lsquo
幾現ithere4there4楊
｛
麦
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
2ASPECTOS RELEVANTES DEL PROCESoAUDITOR
Eldralde octubrede2019SeIievd a cabola reunidn de apenura dela auditoria enia
Secretar（a de PianeaciOnen CumPtimiento delPian Anua且de Auditorias parala vIgenCia
2019EndichareuniOnSePreSentdalgrupoauditadoeはronogramaparaiaauditorIavse
dejddefinidoelfuncionarioenlaceparae巾rocesoauditor
La estructura organlCa dela SecretarIa de Pianeacidn publicada enla pagina Web deia
Aicaldlank頓挫」雄雌亙犠粟尋謹上純度逆進通観醜盤阜脱退iaindica queest台
COmPueStaPOrdos（2）UnidadesUnidaddePlaneacidnEstrategicayUnidaddeDesarroItoy
OrdenamientoTerritoriaI
Para el presente proceso auditorSe PriOriz6日a Unidad de Desarrollo y Ordenamiento
TerritoriaL COnめs servicios que se encuentran de缶nidos en eI mapa de procesos dela
AIca聞aCOrreSPOndientesaLegalizacidndeIaActividadComerciaiConsuItaformuLaci6ny
aprobacidn de Planes deImpiantacidn y ReguiarizacidnIntervencidn y00CuPaCiGn dei
espacio pdblico demitiva otemporaIExpedicidn de ce出征ados de nomencIatura urbana
Expedicidn de Conceptos de uso de suelo para predios v Controldelcumplimiento alas
normas urbanrsticas
EIgrupoauditorrealizdentrevistasenlaSecretarradePianeacl0nene巾eriodoacordado
de12ai17deoctubrede2019dejandoconstanciaenactas
La Secretarra de Planeacidn seencuentrainmersa enelPlan de DesarroIIo MuniCIPal2016－
2019enlasDimensionesPOLITICO－INSTITUCIONALEducacidnparaiagestidnpdblicavia
integraciOnPROGRAMASInformacidnparaIaplaneacidnestrategicaIocaleneきmarcode
ios Objetivos de DesarroIlo SostenibIe〝yGestidn y aplicacidn deInstrumentos parala
Planeacidn estrategica dei desarroIloIocalprimersquoFISICO－ESPACIAL PROGRAMASOrdenamiento deiterritorio municipalrsquorsquoeIntegracidn reg10naI〝yla SOCIO－CULTURAL
Educacidnparaelbuenvivirlaequidadyiainc山siOnPROGRAMAproteccidnypromocidn
dela diversidad cuiturai〝
SetuvoencuentaprimeelDecretoO366dei26dejuniode2019PorelcuaiseajustaelManuaI
Espec伯Co de Funciones y de Competencias Laborales paraIos empleos adscritos ala
SecretarradePlaneacidnMunlC旧aI〝
Paraia revisidncontractuaIdeiaSecretarladePianeacidnSePriorizaronsiete（7）procesos
contractualesenias modalidadesdeContratacidn DirectaLicitacidn y M（nima Cuantraios
cuaiesfueronrevisadosensutotalidaddeacuerdoconlaiistadechequeopredise龍dapor
la Unidad
高士L胸膜
贈軸温則雄
出し磐出し問丸鯵重囲魚騨望見L随
こ高峻憎r寸 書1一計日中墨壷臨調廿高畠臆面譲に技師
千束症由一鵬漠党窟了織鞘夏鷺dagger手指鶴鯖
1諏訪中筋蕪謝「擢螺別
売掠町営時折日計証pr南朝描〕障子謙治薮鵬
罵臨調婚暁闇Il融l翰there4籠紅くし－胱滴卜両面虚油鴇
高所擁「揮両面韓勧擁璃
醗轟麗
観醐馳輔弼謹醜態
hellip至言
叫一辛労
遡ithere4
雷上場
謝廉庇滝壷唐there4i∵there4詳言捗詔there4調
軸患両署旗艦隼敬慕綾部詔l醸
融l涙敬白疲
鍵鰐両輪I
l取捌請勘
INFoRME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SereaIizdlavaiidacidndeLainformacidnatravesdeiapagInaWebdeはaicaidIaeiSECOP
SIA OBSERVAISOLUCION y10S demおsistemas de而Ormacidn dela Administracidn
MunicipaL
Sellevda cabosegulmientoaIcump＝mientodelasaccionesde meJOra Planteadas poria
SecretarladePianeacidnaIoscinco（5）pIanesdemejoramientosuscritosconiosentesde
COntrOlCOrreSPOndientesa
＞ AuditorraInternaPiandeMejoramientoNo05－2018
＞ AuditoriaEspecialInternaPlandeMejoramientoNo02－2018
＞ ContraiorraMunicIPalPlanesdeMejoramientoNo005－2018yO211018
＞ SistemaGeneraIdeParticipacidnHaliazgoNo5
SereaIizdseguimientoaIapoI柾adeGestidn DocumentaiyAtenciGnaiCiudadanoCOnel
fin de veri龍ar e圧um師miento deias po砧casinternas dispuestas poria Administracidn
Centra上
EnlavaloraciOndeIcomponenteMetaseIndicadoressetuvoencuentaIosinstrumentosde
Pianificacidn dela Secretarra de PianeaclOnia pagInaWeb deiaAIca剛ala normatividad
apiicable yIas evidencias apo舶das por10S auditadosSe revisdia totalidad de bs
IndicadoresdeProductoacargodeiaUnidadpriorizadaparaeipresenteprocesoauditor
Los riesgos revisados y vaioradosCOrreSPOnden en su totalidad aia Unidad de Unidad
DesarroIioyOrdenamientoTerritoriaI
EIcomponenteGestiOn PresupuestaIyFinanciera se revisdteniendoen cuenta ei Decreto
lllde1996－EstatutoOrganicodePresupuestoRegimendeContab掴dadPdbIica－Manual
de ProcedimientosProcedimiento parala Evaiuacidn deI ControIInterno Contable －
ContadurIaGeneraldelaNacidn臼ecucidnPresupuesta同eGastosadiciembre31deZO18
EjecucidnPresupuestaldeGastosaseptiembre30de2019yOrdenesdepagogeneradasyeiaboradas porlaSecretarhdePianeacidnenIos a的S2018y2019
EidIa18de octubre de2019la Unidad de ControiInternoinformd aia Secretarla
PIaneacidn a traves dela funcionaria enlace de巾rocesoque era neCeSario prorrogar
entregade日nformePreminardeAuditorfahastaeidTa25deoctubrede2019tOdavezque
elfuncionario responsable deia revisidn delComponente PrecontractuaIy Contractua上Se
habraacabodeposesionaryestasituacidnretardabaIostiemposde師dosparaeipresente
PrOCeSOauditor
融し劇恥姐
軸運EAlrdquo塵
親王細田親日那同相幽醗岨L輔
ニ謝芭l観的1割上告握手塙油壷短調卜秘説勘高速〔隷華
丁害高評鞠一瞬溌磨了錯ず鱗瀞署篤17絹撫部
告訪鳩車草原商品十雅雄細1
私語塙常時江華口語「面可部1繍li濫再措溝堅調1
虜嵩畠痛点圧温習新高証醜there4蒔沸点i庇繕い軸li脚艶
鞘鴻鵠珊精白淵i即常置画壇
弼惑翳
観購輔弼綱繭繍
国書S勅
語衆多獲物
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u
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寸呈雷
謝こ雲l二道鷺宮
轟繭擁there4言霊高there4汽減衰巌
塙諦融点諦
観掘t略l
in七難押獅
絡there4ithere4there4駁
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE pLANEACION
3DESARROLLo DELPROCESOAUDIToR
3l GESTION ADMINISTRATIVA
Alreaiizar un seguimiento alas actividades deiproceso en observancia delos atributos de
CaiidaddelasdimensionesdispuestaseneiMode10IntegradodePIaneacidnyGestidn－MIPG
SePudoevidenciarloslgulente
DimensidnTalentoHumano
Se observa quela Secretarla de Planeacidn en cumplimiento de sus funcionesCuenta COn
PerSOnaIdepIantaPerSOnaientemporalidadycontratistasioscualesconocensusfuncionesy
responsab帖dades
Los funcionarios manmestan conocer eICddigo deIntegridad a traves deios procesos de
induccidnyre而duccidn
Maninestaniguatmentehaberapoyadoenladescripcidnde10SPOSibiesriesgosdesuproceso
DimensidnDireccionamientoEstrategicoyPlaneaci6n
EIprocesoconocelasactividadespropiasdeesteyseevidencia queseencuentran articuIadas
atagestidndeIaAdm面stracidnMunICiPa上
Seobservala construccidn deindicadoresdegestidndeIoscuales17sondeproductoy7de
resuitado
Deigua廿ormaSeeVidenc10quelaSecretarlatienedefinidasiasresponsab帥dadesencuantoa
SUSeguimientoycumplimiento
DimensidnGestidnconVaioresparaResuitados
U帥zaniosdiferentesmediosdecomunicacidnpara而OrmarsobreiosresuItadosobtenidospor
el台rea
Se observa que atiendenl0S requerimientos delos usuarios而emosaIdesplegar apoyos
CuantO a Sistemas deinformacidn y construccidn de herramientas para ei desarroIIo
actividadesSin embargo no se observa que realicen retroaiimentacidn deia而ormacidn
usuario externo
J堆L母上胱脱
甑軸国王軸＿臆
鬼LLAL削強鯵E押出璃ぼ乱し鞄
呈出日岡同 部there4有年臨調高庇南上郡涙掴毎章隷書
丁紬話語虜和郎享け鱗青年部「沖霜綿
告証印甲融油日誹叛朝
i雷沖ri硝冶「誓言fl油壷率璃l鞘出品〕廿郎舞摘購
罵鮎的擁重 厄畦画商鵠there4撥 朝雨謎皿掴if両難
騨擁羅門柵闇I辞窮精出集
弼惑籠
轡韓弼摘端輔弼讃擬態
園田圏
飢de抽
ふthere4な常信勧ン諸ケ
批融船出there4∵予掠声高
商料繭劇望霧素鯨点前南粛鮭
融高薙頭巾鮭
蜜鯖両脇1
1両登押韻
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Dimensi6nEvaIuaciendeResultados
LaSecretarlareaiizaaccionesparaiaverificacidndelcumpiimientodesusobjetivosyfuncionesldquo
ReaIizan seguimientos mensuaIes alosIndicadores y otras diferentes actividades deia
SecretarTa
Tienen definidos controies
RealizansegulmientoscontinuosdeIasactividadeslascualessedocumentanparagenerar
accionesdemeJOray aCtividadesdeprevencidnqueevitenlaocurrenciadenuevoshechos
quegeneraronel活CumPiimientodeiasmetastrazadas
DimensidnInformaci6nyComunicaci6n
SeencuentraqueeIprocesotieneiden師CadasiasfuentesdeinformacidnyIasnecesidadesde
losgruposdeva10r
Adelanta procesosdetransmisidn deia而ormacidnatravesde10Sdiferentescanaiesque ha
dispuestoiaadministracidnparataIGn
Tienede師dosIineamientosyprocedimientos parala elaboraciOnreSguardo yconservacidn
delainformacidn
Se cuenta con sistemas deinformacidn que permiten aia Secretarra tener una memoria
institucionaiyeIsoportedeIaevidenciaJurTdica
DimensienGestiendelConocimientoylaInnovaci6n
SeobservaqueiaSecretarTa realiza procesosderetroaiimentacidnconsusgruposdevaiorio
quehapermitidomeJOrarlosprocesos
一義止し哩」揖星帆
紳曲面蝿む咄上宝
瓜L亀虫L郎血臨巨的血潮望見L韓
こ畠幽胸囲 別 離P棚嬉i差出彊日昌持古獅1幽仁A曽
丁別封瀧「唾舞撹青馬青縄焼き鷺t T指裁同
語諏耕担胱謝1閥鵜即
畠中「高鍋「孟子rl酢高率畠1離掴輔車擾碑幽贈
碕朝雨証持蛇略画蘭1鵠there4暖紀L庸雄甑「高話胱
贈摺郷間珊l摘i錐錐短冊
醗親藩
轡韓鰭摘鰯鰯頴縦線
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鋤両班巌－短
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白日年子
INFORME FINAL DEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
OBSERVACIONES
1SeobservandeficienciasencuantoaIconocimientodelcddigodeintegridadydeIaspo旧cas
而StitucionalesSituacidn queamerita una revISIOnCOn e冊n de meJOraria a巾Culaddn de日
PrOCeSOtantOinternacomoexternamente
2Alrevisarios documentos que hacen parte dela solicitud con radicado GED23947Para
tramitar viab掴dad y permiso deinstaiacidn de una estacidn base de teIefonIa mdviLSe
ObservoquelasolicitudseencuentrasinIa和madelsoiicitanteprimeSituacidnquepodrlaHegara
generarince巾dumbre en elconsentimiento y aprobacidn deiainformacidn contenida en
esta solicituda PeSar de alIegarse todoslos documentos que ei procedimient0両terno
determinaparaiainstalacidndeinfraestructuradeteiecomunicaciones
3Seobservoquenosehallevadoacaborevisidndocumentaideiascarpetasresultantesdeia
autorizacidnpara－ainstalacidnde而raestructuradeteIecomunicacionestOdavezqueenla
Oficinade川derdeIprocesoeXistencarpetassinordenaciOnyfoiiacidnyseguninformacidn
repo巾ada por eimismo profesionaidesde eIa的2014no se ha realizado transferencia
documentaIalArchivoCentraiSituacidnqueesta generandoacumuiacidn dedocumentose
incumplimiento delas regias y prlnCIP10S que regulanla funcidn archivTf誼ca delestado
de帥dasenIaLeyGeneraideArchivosyioestablecidoeneiManuaIdeGestidnDocumentai
delaAdm面StraCidnMunicIPa上
32GESTION PRECONTRACTUALYCoNTRACTUAL
Se observa quela Secretarla de PIaneacidn enIasvlgenCias2018yIo corrido dela vigenCia
2019celebraronochentaydos（82）procesoscontractuaIesbajolasdiferentesmodalidadesde
seIeccl0capdeacuerdoconiasiistasaportadas poria SecretarIa durante eIProceso auditorse
tomduna muestra aleatoria desiete（7）procesoscontractuaiesIoscuaiesfueron revisadosen
io referente ala gestidn documentaly aIa aplicacidn deias normas vigenteS que rigen en
materiadeContratacidnEstatalyiosmanuaIesinternosdecontratacidnysupervisidn
Paraelestudiodelosprocesoscontractuaiesseutilizdlistadechequeopredise龍da poresta
Unidadenlacualsever甫CaeicumpiimientoNormativoylaGestidnDocumentalatraVeSdela
validacidn delainformacidn contenida eniascarpetascontractuaIesla pagmaelSECOPSIA
OBSERVAISOLUCION ylosdemおsistemasdeinformacidndelaAdministracidnMunicipal
AsImismoSeVeri征dqueIosobjetoscontractuaiesestuvierandebidamenteinscritosenelplan
deadquISiCionesdeiasvigenciasauditadasldquo
亀山L高足蹴規
幽軸運ヱ出田撃
座し義姉」油虫鯵E糾Å柄鱈成し鴎
こ高徴l縞rtJrithere4零点i冨墨壷畠脱出雷高調再読に語悟
丁鉦封証印自弾け－諦競真筆篤dagger半幅鶴鯖
上聞擁巾跳履日置獄朝
雄朝罰証言証刷高年出離〕〔浩増子璃縄朝璃
蔦鮎諒臨同塵陵両軸鵠there4韓膚幽魂曽細i抽鵠
碑緋日印細摘i雅章胆畑諒
弼露盤
鞘糊髄鞘弼溺醜態
冨田圏
謝絶は舘出
師患南擁護言霊巌生憎l演義鮭
」押i魂油圧艇
抽i両軸I
lnt謝辞臼
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Reiacidndeiossiete（7）procesoscontractuaIesobjetodelaauditoriaaSr
Tabla No1
NoDEL CONTRATo 疋R6E$DCONTRA丁重STA 簸DUDMODALIDADi
1908130626 4E$D4簸BRANDONGOMEZ $U5D4簸腑U4Ud4備4DTﾄtU5D簸$$Tﾄ弗$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸腑Rﾄ薺UdDT4蔬ﾄDTd4ﾄ弗4簸腑TﾂPRESTACIONDE SERVICIOS PROFESIONALES DIRECTA 杯$ﾄDSISTEMADEIDENTIFICACIONDELOSPOTENCIALES BENEFICIARIOSDELOSPROGRAMASSOCIALESDE
SISBENIV 上166 l i 4E$D4簸CAMACOL ﾄ45$Tt簸ﾄU4ﾄ4ﾄU84ﾔTD4簸DR
VARIABLES SOCIALESECONOMICAS Y FISICO 番比番5T薀
DIRECTA $Tt簸ﾄ4ﾄD2TERRITORIALESPARAGENERARINFORMACION ECONOMICACONFIABLE
l 1906260542 4E$D4簸D$T5DUNIVERSITADDE 播4UT蔬DTﾄd$ﾕTﾄ4簸腑TﾅVﾄU5T4ﾄDTﾔ腟$T44簸腑TﾂPRESTACIONDE 一
NACIONALDE 4T薀DT比ﾕTT$ﾄU8DXT疋T5EU$SERVICIOS
COLOMBIA $UT$ﾄ45T$TDT比dﾅTT42ﾄ4ﾄ弗D腟ﾄ4T薤$Tﾔ苺ﾄU8PROFESIONALESi
l l there4there4三三there4 i 4E$D4簸FEDERACIONDE ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES T$U4eTU5$TﾄD4T蔟備U$4簸DUTU5E$DTt$tU5D簸腑U$T5U42DT4U$4簸蒿4簸ﾄT泌DU$4簸ﾄDRﾄDﾔ比5E$4簸蒄T苳4ﾅ汎2CONVENIODE ASOCIACION l
DIRECTA 儖RGANIZACIONESDELASOCIEDADCIVILDE MANIZALESRECREATIVOSINFANTILESEN DIFERENTESSECTORESDELMUNICIPIODE MANIZALES
MIC－SPM－128－ 2018 汎4疋4簸T$ﾄ4ALBERTOALVAREZ LOPEZ ET44縫UT8DT4蔬ﾄ42廼5D4簸膓4DUE$$｣$ﾄ4比DTﾂ4杯DUﾄ腟4簸MINIMACUANTIAi
CM－SPM－016－ 45U4RJORGEELIECER 45TﾅD$$$Tﾄ弗$Tﾄ4ﾄ5Tﾄ$TtﾄﾔT薀4簸腑TﾄD44簸腟ﾅU5dﾄT腟ﾄﾕT苳4簸DTﾔ苺ﾄU82CONTRATODE
2018 番U$2GAITANTORRES 僂ONSULTORIA 一
1812060914 4E$D4簸D$T5DFONDO 播DU4T4$UDT4TﾄﾕT苳4簸DRﾔ苺ﾄU5$Tﾄ弗$ﾄtU5D簸$VﾂET44簸腑Tﾄ4D54疋錨4ﾔ汎U4DR4EU$妊ﾔ8ｨ5$ﾄﾄUd$4$腟ﾂSUMINISTRO
FINANCIERODE 盤T苳4枇DXﾔ苺ﾄU8TﾈU$D錨T
PROYECTOSDE 4ﾕ$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸DXﾄ薺Ud
DESARROLLO 番UDDTd4ﾄ弗4簸腑Tﾅ45DTﾔDR
FONADE 粕DT薀播44簸腑Tﾄ5T4ﾄU2$T腟d4$備4DTﾄ5$$ﾔ544ﾄU244$T苺h4DT4d$ﾔ妊D4ﾄ2ﾄ比Tﾔ乃薀5DT4苳44DTd比妊5$TﾄD
放し哩上甑姐
MA回漕ÅⅢ董
AL縄視軸紳士湛中軸幽幌岨L蝿
品目旧国日射中々薫印離高畠融出離i梢両説こ高璃
雪盲l前転「融翻す鰭7脇鵜索鷺daggerdagger絹簿撫
嵩謝辞再臨前日堅持朝
時陣「鮎畠re幸子I印南笹樟廿親臨需q鷹裾昇湖
篤謝撮開高魂甑高揚厄寧 縛鉦両替卜触1i湖南
擁擁触手棚鮎由群舞噂璃
弼義籍轡醗離籍醗鰯競繭護
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葬there4there4軟膏
lthere4 上
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HALLAZGO No1INOBSERVANCIAS EN LOS DoCUMENTOS pRESENTADOS pOR
EL CONTRATISTA
SeobservdIasstguienteSde砧enciasdocumentaはsenIosexpedientescontractuaIes
Tabia No2
i CONTRATONo 簸4Ud4躍膓8爾
l 1908130626 犯ｦFUf芳FVﾄ6GampF7F6VV7VV蹠amp
Sin簡rma
Seevidenci6duranteeIprocesoauditorquelainformacidn deexpedientecontractualNO
1908130626enejFormatodnicoHojadeVidaPersonaNaturalnOCuentaCOnLarespectiva
Hrma por parte dei contratistatai comoIo estipuia elINSTRUCTIVO DE
DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATo UNICO HoJA DE VIDA PERSONA NATURAL
（LEY190DE1995prime489Y443DE1998）ensuitem No5FIRMADELSERVIDOR
PUBLICOOCONTRATISTAldquoUnavezd帥genciadodebidamentee廿ormuiariocoIoqueen
esterecuadrolaciudadLafechayprocedaa鉦mar10Recuerdequesu印masereaIizabajo
lagravedaddeijuramentorsquorsquo
OBSERVACIONES
4La UnidaddeControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se s0両td el pago dela a帥acidn aISistema Generai de Riesgos LaboraiesSegunio
establecenはsnormasenlamateriaA而otenerencuentaestasituacidnSePOdrrangenerar
riesgos enLagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
5LaUnidaddeControIInternoobservdtardanzaenIaaprobacidndeIap釦zaparaeIContrato
Noldquo1908130626SituacidnquegenerddemoraenelcarguedelosdocumentoseneISECOP
y en eIAplicativo SIA OBSERVA y podrra ocasionar riesgos enla gestidn contractuaiyadm面strativa dela Entidad
33GESTION PRESUPUESTALYFINANCIERA
ParareaIizareiprocesoauditorsetomdcomoreferenciael DecretoO786dediciembre21de
2018por medio dei cualseliquida elPresupuesto General de Rentas y Gastos parala
vigenciafiscalde2019〝Decretolllde1996－EstatutoOrganicodePresupuestoprimeRegimende
硬L棚隙救
幽姻娃嶋山王
威し竃虎L削虫鯵E押出l唖董且LEg
こ引芭l智幸」コ当i幸はPr鵜標高d却義卜霧高雄「症部費在韓
丁席結1轍鮒官営了競輪雲鷺17脂撫轍
雷同i擁卑融油1弼繍Jl
畠樟竹駐韓暗言詰rprimeI硝唖申出鞘埴常勤棚柳瀬
高畠厄高畠同塵団新高謝詫 鰭亀高畠祝日同調宜難語誰
騨一擁帥吼硝醗融雪駒輝瑠
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四国囲
鴛鱗卑震言霊高宮詳l鵬尭艶
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織紺青臓Iln電離楕櫨
INFoRME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Contab冊ad Pdbiica－Manuaide Pol柾as ContabiesProcedimiento paraIa EvaIuacidn dei
Contr0日nternoContabie－ContadurlaGeneraldeiaNaci6nyIaseJeCuCionespresupuestales
EjecucidnPresupuestaideGastosadiciembre31de2018
EjecuciOnPresupuestaIdeGastosaseptiembre30de2019
0rdenesdepagogeneradasyeLaboradas porlaSecretarTadePianeacidnen bs aRos2018y
2019
Proyectos deinversiOnaSiFormujacidn dej Plan EspeciaIde ManeJO y Proteccidn para el
COnjuntodeinmuebiesdearquitecturarepublicanadeManizales〝Apncacidndelametodojogia
deestra師cacidn enia ciudaddeManizaiesrsquorsquoprimersquoFortaiecimientodelcontrolfTsico urban軸co de
Manizales〝
SedetermlnOqueIagestidnpresupuestaIdeIgastodelaSecretarIadePIaneacidn paraeiaio
2018arrOJOunPOrCentajedeeJeCuCidnde18803
Tabla No3
SECRETARIADEPLANEACION
E］ECUCIoNPRESUPUESTALADICIEMBRE31DE2018
DENoMINACIoN $U5UTU5F $U5UTU5F DEFIllITIVo D49躍CoMpRoMETIDo 嚢腟5T4簸
Funcionamiento Csx33010 3C田X31864
Inversidn 3sH3SH3c33B9990 S3C滴3S(3S8810
ToTAL CshC33cﾃ3B100prime00 S3hxﾃS8803
CifrastomadasdeiaejecucidnpresupuestaIdegastosadiciembre31de2018
AIaSecretarladePlaneaciOn paraela的2018seieaslgndunpresupuestototaidegastospor
Vaiorde＄171623161034destinadosparafuncionamientoO10yparainversidne19990
Se determinaronめs fondos de financiacidn deios recursos aslgnados aia Secretarra de
Planeac10capParaiavigenCia2018
ALLhlt即し櫨屯
軸劇瑚王AL塵
AL竃舟運田植鯵区間血潮意見LE亀
こ封鰭l繕いj ユ1品肇肇中略舶商品油日謹話南甘高畠に畠中
丁割勘議連龍演薦憾手職靖奈蒙17脂庖コ
糠朝勘巾灘繭「庸緋掘1
緑や増一朝暗言辞ri硝壷管制聞朗唱朝中里羅結網燭
碇却掴諦観商冊割き隻 鱒に油細甑高遠短
軸鴻鵠的綱i描I酪笹神揺
粥睦鰯
鱗醗蘭轄髄鞘続離籍
名高宗易多
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多
言
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家
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霧移there4霊
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謝こ封こ導電詩
闇黒繭∵諒シ謹言油壷訪蔦
Tabla No4
諒面免震巨鯨
観珊t略l
血Dagger閏「師勝
仁子品∵当千宗 t
Ii prime
INFORME FINAL DEAUDIToRIA No09m2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SECRETAR重ADEPLANEACIoN
DISTR重BUCIONDELpRESUpUESTODEGASToSpoRFoNDoDEFINANCIAC重oN ADICIEMBRE
31D22018
DENOMINACION $U5WTU5F $U5UTU5F DEFIN登TIVO D44躍CoMpRoMETIDo 嚢8TT5T4簸
FondosComunes C38Cｳs37710 CヨCs8Csh3S9739
RBceFondos Comunes S3C3874（ 田CCSXC34097
TOTALFoNDOS CoMUNES 3Cs8Cs38584q匂 c3Scsh3S9165
FuentesEspecjales s83331008 C(3滴3x38214
RBceFuentes Especiales 都CCCS3(33B408 CSS8C3H32649（
TOTALFUENTES ESPECIALES C8C3S3(33B1416 ccCx鼎36610
TOTAL Csh333cﾃ3B100 CShCxﾃS8803
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaldegastosadiciembre31de2018
Los recursosdeia Secreta壷 de Pianeacidn aslgnados para elaiio2018fueron financiados
POrfondoscomunesenei8584y fuentesespeciates pore廿416
Severificdla gestidn presupuestaldelosproyectosprl0rizadosquedandoconlosporcentajes
queserelacionanacontinuacidn
Tabta No5
EeEt＝LJC重oNPRESUpUeiS－ALpt＞R pFtLく｝GRAlqAS pR重く＞R重ZADく｝SAl＞重C重EequivlqEIRl＝existil DE つと018 SECRfTAR重A DE pLJヽnuEAC重bN
PRく｝Yfhellipsub＝事「sub｝ 468ﾘ8蒙dﾄHﾘpRtSUpUtSrdquo－く｝ ﾈﾆD事業F重Nr「「重ヽprimeo +ﾘ(+ﾘﾘT8$
M王事rlてこ〕O C二〇rlJurlt arてlujtCう rC三千supし」bliC T8fｦ68蔗f芳ampF8盾4ｦR妨6FR8GWampfampﾆFRU8000 3｢000 3ﾘ5h2
AplicaC二 nneLOdく 襷Vﾘﾈh7ﾘFFR28611ni〔sup－88834 ｨ+SCX228＿518isin主ni000 383
510there4う97＿2（olineil00 塔X3SXｸ5hrang書nini＿52916600 ｸ7h43ベﾈ5h+
し些仝上ニー＿＿＿＿＿＿＿＿ 凵ﾟisin｝G5971angSeprime3重富 免ﾆこう二と8＿oang事フ8ヨiGprimeOo 塔ﾅ6ﾆ85hHﾂ
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaidegastosadiciembre31de2018
畠山L点し賞揚吼
輔軸猛撃阻止王
威し亀虫L白鴎戦塵帥瓦的姫瓜L韓
義雄嵯凋口車 工竜一 率日印瑚高誼説日工嵩高鵜r諒衰仁星型
丁別封謹鵬黛愛す穏7織鵜雲鷺17鴨練絹
畠朝勘再臨前日寮溝朝
雄軒剛輔高士中華蒔時暗証航智繍繭繭
温謝鎚朝雨融啓耕l融l鵠there4鱈惜し高調門綱i淵塵
碑謝揮輔刷揃I醗錦節擁r暮
弼轟擬
態 聞韓馳縦軸鰯鶴驚
田園田園
硯こ忘虚憩由 多
帥愚痴諸摘萬年料隷搬詳説l菰弱既
寝高窓弦巨船
細事両輪1
1両離珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Paraela的2019SedetermindeIcomportamientodeiagestibnpresupuestaiaseptiembre30
de2019lacuaiseubic6enun8365
Tabla No6
SECFiETARIADEpJANEACION
EJECUCIONPRESUpUESTALASEPTIEMBRE 30DE2019
DESVOMINACION f廼5UTU5F $U5UTU5D DEFINITIVo D44躍COMpRoME丁重Do ﾂﾈﾈﾄ5T4簸
Funcionamiento 333鼎3008 3000
Inversidn (383ssXCCH3迭9992 3C333ス38372
TOTAL (3店sHス3迭10000 33ス38365
CifrastomadasdeIaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
LosrecursosfueronasignadosparaFuncionamientoel O08yParainversidnej9992
Recursosfinanciadosporfondoscomunesen8277y fuentesespeciaIeseI1723
Tabla No7
SECRETARtA DEPJANEACloN
DlSTRtBUC重eNDELpRESUpUESToDEGASToSPoRFoNDoDEFlNANtlACtbNA
SEPTlEMBRE3oDE2019
DENoMlNAC重oN $U5WTU5F $U5WTU5F DEFtNm重Vo Fﾄ8ﾔ6ﾆCoMPRoMETlDo 嚢5$T5T6ﾄ
FondosConlUneS CC3h3SC38277〔シ乙 3cs33CX3cx388ニ38（シb
ToTAJFoNDdegS CoMUNES 33hSCﾃ82prime77 Ccs3CXCcxﾆ88prime38
Fuentes EspeciaIes 383833ス31－321（シb (3CC836993（次〕
RBceFuentes Especiales 涛(3ォ3S3迭402 3ピ8CcX331ニ32（沈）
ToTAJFUENrTES ESPEC重ALES 3店3CsxcCHﾃ迭17prime23 CC鉄HCscﾃ60prime93
ToTAL (C店sH3ス3迭100 333ス38365
CifrastomadasdeiaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
La eJeCuCidn presupuestaI de gastos deios proyectos priorizados en eiproceso auditorcon
COrteaSePtiembre30de2019arrqIaunPOrCentajede9051
AL雷魚L臓血戦墜帥出師絃成し日蓮
宗鉦逗l鶴hJ 主l 毯遼P棚卸輩出親王日高i龍削1温子に畠中
丁品質縄r蘭錬舜7億子持発禁鷺dagger了結線出
藍朝勘噂鵬脇目質持朝
擁揮硝嬉「there4蔀rI湘証鉾田曜紳謹日華瀞網棚
薄謝軸臨持塵峰細証鉦館 綾に批I網棚rl融l胱
銅商騨間組l描I韓舞羅亘壌
開睦擬
麗辞鱒轄鰯醗鰯繭窺
ZT呈雷
融こ墓に鬼挽
醐窟摘牛密告詳論高話劫鴎
TabIa No8
諒面接朗圧清
純雨晴tl動Dagger鞠珊臼
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HECUC重ONpRESLJPUESTALPR pRoGRAr11AS pR重oFtlZADSA SEPT重EMBRE 3tll＞Ethere42019
SECRETAR重A DE PJAN漢iA1二重oN
PROYECTO $U5UTU8ﾅHｲqlbAS重GhUhDo $U5UTU5D DEFIN霊丁重Vo 僂oMpRolqE丁重Do 處xﾔУ5T8
FOrTTluidCiCindel PlarlEspeCiaide MarleJC）Y PrOteCCidnparとlei COnjuntode inrTluebiesde arquitectura repubIiCanade MarlizaIes ＜piicdCiくらncJela rrt〕LOdOIoglade estratiflCaCidrlen aiC亘」dadde Marlizaies 田3CC35616 鉄嶋CcCC度30009く）
1057とテ803495 祷3C85f4289130000 鼎3ShH+ｸ｢
【二〇rtaieCimientく〕del cOrltrてsupifIsicO urt）drlrsticOde Marliフaies 3ドCCﾃ34prime41 3s8CscXC(39683（沈）
TOTAL CCsSﾃ3H3迭100primeooq々） CXC塗CSC9051
CifrastomadasdegaeJeCuCidnpresupuestaldegastosaseptiembre30de2019
Enia revisidn deias drdenes de pago deI a的2018se determind que el porcentaje de
efectividadenlaelaboracidnfuede182tOdavezquede1426rdenesdepagoeIaboradasse
devolvieron256rdenes porinconsistenciasPara el揃02019PreSenta un POrCentaje de
efectividadde167yaquede1346rdenesexpedidassehandevueIto44
0BSERVACION
6Serra apropiadover甫careicumplimiento deios requisitos estabIecidos enloslistados de
Chequeoparaiaeiaboracidnde drdenesdepagoeimpIementarcontrolesquegaranticensu
efectividadantesdeserradicadasenlaTesorerraMuniCIPalCOnelfindeevitardevoluciones
que generan re－PrOCeSOS y desgastes administrativosprimetOda vez que para eia的2019se
incrementden un33lasdevoiuciones
34PLANES DE ME］ORAMIENTO
La Unidad de controIInterno viene reaiizando segulmientos permanentes aios avances
eJeCutadosalosplanesdemeJOramientosuscritostantoconentesinternoscomoexternosSe
reaiizdelseguimientoa圧umplimientodelasaccionesdemejora propuestasporiaSecretarra
de Planeacidn
AuditoriasExternas
母上焼上関出札
幽鬼璃旺Al上玉
規定細山親日誹膏桐油醗殺し陸生
巨星嵯皆目国 都笑壷rI噂擁地軸出藍南耶雨吊鵬調
丁勧轟結1轟黛窮青馬了敵駕旺t T絹撫調
子詰」南朝臨調Il駕聴聞
塙浄樟常硝謡上古車高雷鳥出華肝常幸貼裾擁贈
蔦鮎訪虹鱒融甲訓高地l軽 軽にL庇寄航哨高鉦鵠
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INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PlandeMejoramientoSuscritoconiaContralorlaGeneraldejaRepdbiicaRecursosdeiSistema
GeneraidePa巾Cipaciones〝Vigencia2017haiiazgosNo5
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SuscritoconiaContraiorraGeneraide川unicipioproceso
deFormuはcidnyAdopcidndelPiandeOrdenamientoTerritorial〝
PIan de Mejoramiento N0021－2019Suscrito conia Contralorra Generaidel MunicipiO
RevisidndelaRendicidndelaCuentaVigenciaFiscal〝
AuditoriasInternas
Plan de Mejoramiento N05－2018Suscrito conla Unidad de ControiInterno Producto de
AuditorTaIntegraI
PlandeMejoramientoNoO2－2018SuscritoconIaUnidaddeContr0日nternoProductodeLa
AuditorraEspecialReaiizarsegulmientoydeterminarelestadoyavancedeiosprocesospor
infraccidn aIa norma urba高誼Calievado porla Oficina de ControiUrbano adscrita a La
SecretarradePianeacidndurantelosaRos2010201120122013prime2014201520162017
Y2018
PLANES DE MEJORAMIENTo EXTERNOSこ
PlandeMejoramientoproductodelaAuditoriaaiosRecursosdeiSistemaGeneral
departicipacionesconcargoalMunicipiodeManizales－Caldas vlgenCia2017rsquoprime
Se observo que de este PIania SecretarTa de PIaneacidn tieneia responsabilidad de reaHzar
acciones de meJOra en elhanbz90No鼻 Revisadala evidencia aportada por elproceso se
evidencidloslguIente
賀 HaIlazgo No5Se evidencid que se cumplieronlastres（3）actividades propuestas para
SubsanareIhaIlazgoraZdnporIacuaiserepohduncumplimientodeIlO0
EsimportanteacIararqueaIa fecha deipresente procesoauditoreSte Pian se encuentra en
terminosdecump＝miento
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SerealizdverificacidnyseguImientoaicumpHmiento
deIasaccionessuscritasporlaSecretarradePlaneacidnenelPlandeMejoramientoNo005－
2018eVidenciando queias actividades programadas para subsanar bs h訓azgos fueron
CumPiidasensutotaiidadarroJandounresuitadofinaiequivaIenteallO0
出し亀虫L臼殺陣巨細血潮富強L強
震捕駐韓日向＝一書蜜P腰高割出南山高座判事諒に畠璃
千割引島「融患配す萄了給鷲蚤篇dagger印寿撫照
墨書潮 坤勘鴫細目は瑳渦1
高畠中計南r鳶 rI押l雷管甘唖紳離宮熊塵排贈
碕軸こ融竜巻睦瞳両鑓l鵠there4鰭蔦両軸卜紬高畠難
航融資lsquo閏描l摘i鮮上質判子華
弼熟議
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寸丁誓書
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謝こ封ご通電結
醐遺繭 続中震言憲葱語調雄鳥融療
是正裏頑一能
嶺珊tr割
血電離押韻
言誓裟 ∵霊寂
れ寝
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
融噛謝旺親日邦語碓幽鵬思し韓
高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
宮黒」i韓国硝履日置綱朝
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帝離島紬諒融甑11融塵there4纏 高畠謝甑r而遭融
糾一謹聴日印硝摘I締部擁亘や
弼轟籠轡輔弼輔弼晒諸醜態
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軸癖塙親l率窺窪掘崇高tl融融醜
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
盤据舞再綿燕粛l網悔郎
離箪「糾姉告強打廟証笹的慨粧約時廟鵜幽闇
堪開削 融蝿離陸細面 船端 縛にLl融巷中 予硝i勤難
関溺瀬棚細岡I離鮮増子鵠
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能頭語臨冨寂上部戒効転
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INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
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血艇擢鴨
INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
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謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
嶺甜軸隠i
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
開睦繕
鱒韓贈摘輔弼轟醜醜態
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謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
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AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
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鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
～
1
喜
∵
there4
there4
HZ呈雷
rdquo鴨宮there4ネ タ
ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
r
々
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there4there4
there4
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S
－
－
1
ZZ筆意
謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
窟繭蕃掲蕨
国 技
隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
鶴甜両輪l
lHDagger捌rdquo押櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
的窟繭卑震一誌嬬高説l洩恵薩
し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
弼轟態
観搬輔弼繊譲雛
①Zeu雷
－
prime
rarr
謝評語圧ねthere4there4 一there4子ら
弼溺商議戒諒＿六木薫詳藻霧巌
葦山都I従姉ij鴬
細部t脇I
l融観照恥瞳
緋there4there4there4there4肇
】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
塙轟「定常宮子千二rIr暗証日詰朝出情事宇摘璃親臨dagger
高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
碑帝樹「細揃i韓算前日宰
弼脂縄
轡 鱒鱒 弼輔弼轟鵡畿
卜Z呈infin菩
一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
粥腹藻
鞠撼醜裾線繍締
融割前三日コ恩
醐南面因数鴻
隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
し押l教護11疲
纏削雨晴1
両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
there4六時＿申硝彊l洋紅朝
f需浩子璃判r一書rl揮臨め〔1離宮浩直結朝潮棚
高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
蹄擁雷門諏1ぼ牟南雪輝上目there4費
弼義認
鱗聾醸鵬拙輔弼諦鵜麿驚
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謝厄高誼日蓮there4ithere4∵瑳〆寮詰
間患璃強震高言主点主点l混融藍
L新悌朔日彊
鶴聯雨晴l
l南芭珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
〇m誓言
周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
観掘t略t
i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
HM星雲
謝灘厄ぬdethere4there4 there4〆子房
両前繭融坤譲言秘話雷同融賂
高一11霧紙は疲
纏勤雨情S
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諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
詰高車轟一輝繭引潮斑卿
畠高宮詳記腫ら詰rI肝擁璃〔鞘駒場）賂結瑞棚
碕瑞掴む高庇璃細説証紙 鶴亀鳥）弱一望十塙高畠細説
雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
弼睦蟻
轡酵願撥
（prime
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踊閲田圃
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僻擾滋滋～麓緒
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畠二割ご淘触碁
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
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Dagger膏l藍高畠出藍日華湘南謝藷there4姓謹告記高車的高調境
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l両部珊鶴
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
虜鮎庇幽ldquo鉦塵暁高嶺塵 鰭鉦I庇lsquo霧卜触1i描高説
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
弼轟態
轡酔描観輔弼鞘髄鞘
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融11細療戚鞍
嶺前曲隙I
i融駒珊龍
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
隷聞卵叫鴎謝l網薄耶
畠語草許常置凄 ri勘車掌〔出航醗ユ鵠靖醤洞闇
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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一一－＿
primei ） 〆1 ＿－sup
Aク tj
S 履完舶読み必グム－
宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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タ上し也接接激勧屯
酷則晒灘山蕗
強ま新曲親日難詰璃高根嵐L韓
こ高駿l導出評 一 室醤r士霊高誼親日上告南封諒嘉に畠増
丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
there4言直甲高鳥目略説朝
雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
鞘描出掴壷朝鮮轟諦描
弼轟鸞轡醗輔掴醐繭鵜廟醗
卜00there4
売 った緩競
押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
叫一辛労
遡ithere4
雷上場
謝廉庇滝壷唐there4i∵there4詳言捗詔there4調
軸患両署旗艦隼敬慕綾部詔l醸
融l涙敬白疲
鍵鰐両輪I
l取捌請勘
INFoRME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SereaIizdlavaiidacidndeLainformacidnatravesdeiapagInaWebdeはaicaidIaeiSECOP
SIA OBSERVAISOLUCION y10S demおsistemas de而Ormacidn dela Administracidn
MunicipaL
Sellevda cabosegulmientoaIcump＝mientodelasaccionesde meJOra Planteadas poria
SecretarladePianeacidnaIoscinco（5）pIanesdemejoramientosuscritosconiosentesde
COntrOlCOrreSPOndientesa
＞ AuditorraInternaPiandeMejoramientoNo05－2018
＞ AuditoriaEspecialInternaPlandeMejoramientoNo02－2018
＞ ContraiorraMunicIPalPlanesdeMejoramientoNo005－2018yO211018
＞ SistemaGeneraIdeParticipacidnHaliazgoNo5
SereaIizdseguimientoaIapoI柾adeGestidn DocumentaiyAtenciGnaiCiudadanoCOnel
fin de veri龍ar e圧um師miento deias po砧casinternas dispuestas poria Administracidn
Centra上
EnlavaloraciOndeIcomponenteMetaseIndicadoressetuvoencuentaIosinstrumentosde
Pianificacidn dela Secretarra de PianeaclOnia pagInaWeb deiaAIca剛ala normatividad
apiicable yIas evidencias apo舶das por10S auditadosSe revisdia totalidad de bs
IndicadoresdeProductoacargodeiaUnidadpriorizadaparaeipresenteprocesoauditor
Los riesgos revisados y vaioradosCOrreSPOnden en su totalidad aia Unidad de Unidad
DesarroIioyOrdenamientoTerritoriaI
EIcomponenteGestiOn PresupuestaIyFinanciera se revisdteniendoen cuenta ei Decreto
lllde1996－EstatutoOrganicodePresupuestoRegimendeContab掴dadPdbIica－Manual
de ProcedimientosProcedimiento parala Evaiuacidn deI ControIInterno Contable －
ContadurIaGeneraldelaNacidn臼ecucidnPresupuesta同eGastosadiciembre31deZO18
EjecucidnPresupuestaldeGastosaseptiembre30de2019yOrdenesdepagogeneradasyeiaboradas porlaSecretarhdePianeacidnenIos a的S2018y2019
EidIa18de octubre de2019la Unidad de ControiInternoinformd aia Secretarla
PIaneacidn a traves dela funcionaria enlace de巾rocesoque era neCeSario prorrogar
entregade日nformePreminardeAuditorfahastaeidTa25deoctubrede2019tOdavezque
elfuncionario responsable deia revisidn delComponente PrecontractuaIy Contractua上Se
habraacabodeposesionaryestasituacidnretardabaIostiemposde師dosparaeipresente
PrOCeSOauditor
融し劇恥姐
軸運EAlrdquo塵
親王細田親日那同相幽醗岨L輔
ニ謝芭l観的1割上告握手塙油壷短調卜秘説勘高速〔隷華
丁害高評鞠一瞬溌磨了錯ず鱗瀞署篤17絹撫部
告訪鳩車草原商品十雅雄細1
私語塙常時江華口語「面可部1繍li濫再措溝堅調1
虜嵩畠痛点圧温習新高証醜there4蒔沸点i庇繕い軸li脚艶
鞘鴻鵠珊精白淵i即常置画壇
弼惑翳
観購輔弼綱繭繍
国書S勅
語衆多獲物
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J
u
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寸呈雷
謝こ雲l二道鷺宮
轟繭擁there4言霊高there4汽減衰巌
塙諦融点諦
観掘t略l
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絡there4ithere4there4駁
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE pLANEACION
3DESARROLLo DELPROCESOAUDIToR
3l GESTION ADMINISTRATIVA
Alreaiizar un seguimiento alas actividades deiproceso en observancia delos atributos de
CaiidaddelasdimensionesdispuestaseneiMode10IntegradodePIaneacidnyGestidn－MIPG
SePudoevidenciarloslgulente
DimensidnTalentoHumano
Se observa quela Secretarla de Planeacidn en cumplimiento de sus funcionesCuenta COn
PerSOnaIdepIantaPerSOnaientemporalidadycontratistasioscualesconocensusfuncionesy
responsab帖dades
Los funcionarios manmestan conocer eICddigo deIntegridad a traves deios procesos de
induccidnyre而duccidn
Maninestaniguatmentehaberapoyadoenladescripcidnde10SPOSibiesriesgosdesuproceso
DimensidnDireccionamientoEstrategicoyPlaneaci6n
EIprocesoconocelasactividadespropiasdeesteyseevidencia queseencuentran articuIadas
atagestidndeIaAdm面stracidnMunICiPa上
Seobservala construccidn deindicadoresdegestidndeIoscuales17sondeproductoy7de
resuitado
Deigua廿ormaSeeVidenc10quelaSecretarlatienedefinidasiasresponsab帥dadesencuantoa
SUSeguimientoycumplimiento
DimensidnGestidnconVaioresparaResuitados
U帥zaniosdiferentesmediosdecomunicacidnpara而OrmarsobreiosresuItadosobtenidospor
el台rea
Se observa que atiendenl0S requerimientos delos usuarios而emosaIdesplegar apoyos
CuantO a Sistemas deinformacidn y construccidn de herramientas para ei desarroIIo
actividadesSin embargo no se observa que realicen retroaiimentacidn deia而ormacidn
usuario externo
J堆L母上胱脱
甑軸国王軸＿臆
鬼LLAL削強鯵E押出璃ぼ乱し鞄
呈出日岡同 部there4有年臨調高庇南上郡涙掴毎章隷書
丁紬話語虜和郎享け鱗青年部「沖霜綿
告証印甲融油日誹叛朝
i雷沖ri硝冶「誓言fl油壷率璃l鞘出品〕廿郎舞摘購
罵鮎的擁重 厄畦画商鵠there4撥 朝雨謎皿掴if両難
騨擁羅門柵闇I辞窮精出集
弼惑籠
轡韓弼摘端輔弼讃擬態
園田圏
飢de抽
ふthere4な常信勧ン諸ケ
批融船出there4∵予掠声高
商料繭劇望霧素鯨点前南粛鮭
融高薙頭巾鮭
蜜鯖両脇1
1両登押韻
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Dimensi6nEvaIuaciendeResultados
LaSecretarlareaiizaaccionesparaiaverificacidndelcumpiimientodesusobjetivosyfuncionesldquo
ReaIizan seguimientos mensuaIes alosIndicadores y otras diferentes actividades deia
SecretarTa
Tienen definidos controies
RealizansegulmientoscontinuosdeIasactividadeslascualessedocumentanparagenerar
accionesdemeJOray aCtividadesdeprevencidnqueevitenlaocurrenciadenuevoshechos
quegeneraronel活CumPiimientodeiasmetastrazadas
DimensidnInformaci6nyComunicaci6n
SeencuentraqueeIprocesotieneiden師CadasiasfuentesdeinformacidnyIasnecesidadesde
losgruposdeva10r
Adelanta procesosdetransmisidn deia而ormacidnatravesde10Sdiferentescanaiesque ha
dispuestoiaadministracidnparataIGn
Tienede師dosIineamientosyprocedimientos parala elaboraciOnreSguardo yconservacidn
delainformacidn
Se cuenta con sistemas deinformacidn que permiten aia Secretarra tener una memoria
institucionaiyeIsoportedeIaevidenciaJurTdica
DimensienGestiendelConocimientoylaInnovaci6n
SeobservaqueiaSecretarTa realiza procesosderetroaiimentacidnconsusgruposdevaiorio
quehapermitidomeJOrarlosprocesos
一義止し哩」揖星帆
紳曲面蝿む咄上宝
瓜L亀虫L郎血臨巨的血潮望見L韓
こ畠幽胸囲 別 離P棚嬉i差出彊日昌持古獅1幽仁A曽
丁別封瀧「唾舞撹青馬青縄焼き鷺t T指裁同
語諏耕担胱謝1閥鵜即
畠中「高鍋「孟子rl酢高率畠1離掴輔車擾碑幽贈
碕朝雨証持蛇略画蘭1鵠there4暖紀L庸雄甑「高話胱
贈摺郷間珊l摘i錐錐短冊
醗親藩
轡韓鰭摘鰯鰯頴縦線
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幽封ご想l結
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観即軸r鴇l
ln芭芭珊龍
葬there4there4率
白日年子
INFORME FINAL DEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
OBSERVACIONES
1SeobservandeficienciasencuantoaIconocimientodelcddigodeintegridadydeIaspo旧cas
而StitucionalesSituacidn queamerita una revISIOnCOn e冊n de meJOraria a巾Culaddn de日
PrOCeSOtantOinternacomoexternamente
2Alrevisarios documentos que hacen parte dela solicitud con radicado GED23947Para
tramitar viab掴dad y permiso deinstaiacidn de una estacidn base de teIefonIa mdviLSe
ObservoquelasolicitudseencuentrasinIa和madelsoiicitanteprimeSituacidnquepodrlaHegara
generarince巾dumbre en elconsentimiento y aprobacidn deiainformacidn contenida en
esta solicituda PeSar de alIegarse todoslos documentos que ei procedimient0両terno
determinaparaiainstalacidndeinfraestructuradeteiecomunicaciones
3Seobservoquenosehallevadoacaborevisidndocumentaideiascarpetasresultantesdeia
autorizacidnpara－ainstalacidnde而raestructuradeteIecomunicacionestOdavezqueenla
Oficinade川derdeIprocesoeXistencarpetassinordenaciOnyfoiiacidnyseguninformacidn
repo巾ada por eimismo profesionaidesde eIa的2014no se ha realizado transferencia
documentaIalArchivoCentraiSituacidnqueesta generandoacumuiacidn dedocumentose
incumplimiento delas regias y prlnCIP10S que regulanla funcidn archivTf誼ca delestado
de帥dasenIaLeyGeneraideArchivosyioestablecidoeneiManuaIdeGestidnDocumentai
delaAdm面StraCidnMunicIPa上
32GESTION PRECONTRACTUALYCoNTRACTUAL
Se observa quela Secretarla de PIaneacidn enIasvlgenCias2018yIo corrido dela vigenCia
2019celebraronochentaydos（82）procesoscontractuaIesbajolasdiferentesmodalidadesde
seIeccl0capdeacuerdoconiasiistasaportadas poria SecretarIa durante eIProceso auditorse
tomduna muestra aleatoria desiete（7）procesoscontractuaiesIoscuaiesfueron revisadosen
io referente ala gestidn documentaly aIa aplicacidn deias normas vigenteS que rigen en
materiadeContratacidnEstatalyiosmanuaIesinternosdecontratacidnysupervisidn
Paraelestudiodelosprocesoscontractuaiesseutilizdlistadechequeopredise龍da poresta
Unidadenlacualsever甫CaeicumpiimientoNormativoylaGestidnDocumentalatraVeSdela
validacidn delainformacidn contenida eniascarpetascontractuaIesla pagmaelSECOPSIA
OBSERVAISOLUCION ylosdemおsistemasdeinformacidndelaAdministracidnMunicipal
AsImismoSeVeri征dqueIosobjetoscontractuaiesestuvierandebidamenteinscritosenelplan
deadquISiCionesdeiasvigenciasauditadasldquo
亀山L高足蹴規
幽軸運ヱ出田撃
座し義姉」油虫鯵E糾Å柄鱈成し鴎
こ高徴l縞rtJrithere4零点i冨墨壷畠脱出雷高調再読に語悟
丁鉦封証印自弾け－諦競真筆篤dagger半幅鶴鯖
上聞擁巾跳履日置獄朝
雄朝罰証言証刷高年出離〕〔浩増子璃縄朝璃
蔦鮎諒臨同塵陵両軸鵠there4韓膚幽魂曽細i抽鵠
碑緋日印細摘i雅章胆畑諒
弼露盤
鞘糊髄鞘弼溺醜態
冨田圏
謝絶は舘出
師患南擁護言霊巌生憎l演義鮭
」押i魂油圧艇
抽i両軸I
lnt謝辞臼
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Reiacidndeiossiete（7）procesoscontractuaIesobjetodelaauditoriaaSr
Tabla No1
NoDEL CONTRATo 疋R6E$DCONTRA丁重STA 簸DUDMODALIDADi
1908130626 4E$D4簸BRANDONGOMEZ $U5D4簸腑U4Ud4備4DTﾄtU5D簸$$Tﾄ弗$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸腑Rﾄ薺UdDT4蔬ﾄDTd4ﾄ弗4簸腑TﾂPRESTACIONDE SERVICIOS PROFESIONALES DIRECTA 杯$ﾄDSISTEMADEIDENTIFICACIONDELOSPOTENCIALES BENEFICIARIOSDELOSPROGRAMASSOCIALESDE
SISBENIV 上166 l i 4E$D4簸CAMACOL ﾄ45$Tt簸ﾄU4ﾄ4ﾄU84ﾔTD4簸DR
VARIABLES SOCIALESECONOMICAS Y FISICO 番比番5T薀
DIRECTA $Tt簸ﾄ4ﾄD2TERRITORIALESPARAGENERARINFORMACION ECONOMICACONFIABLE
l 1906260542 4E$D4簸D$T5DUNIVERSITADDE 播4UT蔬DTﾄd$ﾕTﾄ4簸腑TﾅVﾄU5T4ﾄDTﾔ腟$T44簸腑TﾂPRESTACIONDE 一
NACIONALDE 4T薀DT比ﾕTT$ﾄU8DXT疋T5EU$SERVICIOS
COLOMBIA $UT$ﾄ45T$TDT比dﾅTT42ﾄ4ﾄ弗D腟ﾄ4T薤$Tﾔ苺ﾄU8PROFESIONALESi
l l there4there4三三there4 i 4E$D4簸FEDERACIONDE ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES T$U4eTU5$TﾄD4T蔟備U$4簸DUTU5E$DTt$tU5D簸腑U$T5U42DT4U$4簸蒿4簸ﾄT泌DU$4簸ﾄDRﾄDﾔ比5E$4簸蒄T苳4ﾅ汎2CONVENIODE ASOCIACION l
DIRECTA 儖RGANIZACIONESDELASOCIEDADCIVILDE MANIZALESRECREATIVOSINFANTILESEN DIFERENTESSECTORESDELMUNICIPIODE MANIZALES
MIC－SPM－128－ 2018 汎4疋4簸T$ﾄ4ALBERTOALVAREZ LOPEZ ET44縫UT8DT4蔬ﾄ42廼5D4簸膓4DUE$$｣$ﾄ4比DTﾂ4杯DUﾄ腟4簸MINIMACUANTIAi
CM－SPM－016－ 45U4RJORGEELIECER 45TﾅD$$$Tﾄ弗$Tﾄ4ﾄ5Tﾄ$TtﾄﾔT薀4簸腑TﾄD44簸腟ﾅU5dﾄT腟ﾄﾕT苳4簸DTﾔ苺ﾄU82CONTRATODE
2018 番U$2GAITANTORRES 僂ONSULTORIA 一
1812060914 4E$D4簸D$T5DFONDO 播DU4T4$UDT4TﾄﾕT苳4簸DRﾔ苺ﾄU5$Tﾄ弗$ﾄtU5D簸$VﾂET44簸腑Tﾄ4D54疋錨4ﾔ汎U4DR4EU$妊ﾔ8ｨ5$ﾄﾄUd$4$腟ﾂSUMINISTRO
FINANCIERODE 盤T苳4枇DXﾔ苺ﾄU8TﾈU$D錨T
PROYECTOSDE 4ﾕ$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸DXﾄ薺Ud
DESARROLLO 番UDDTd4ﾄ弗4簸腑Tﾅ45DTﾔDR
FONADE 粕DT薀播44簸腑Tﾄ5T4ﾄU2$T腟d4$備4DTﾄ5$$ﾔ544ﾄU244$T苺h4DT4d$ﾔ妊D4ﾄ2ﾄ比Tﾔ乃薀5DT4苳44DTd比妊5$TﾄD
放し哩上甑姐
MA回漕ÅⅢ董
AL縄視軸紳士湛中軸幽幌岨L蝿
品目旧国日射中々薫印離高畠融出離i梢両説こ高璃
雪盲l前転「融翻す鰭7脇鵜索鷺daggerdagger絹簿撫
嵩謝辞再臨前日堅持朝
時陣「鮎畠re幸子I印南笹樟廿親臨需q鷹裾昇湖
篤謝撮開高魂甑高揚厄寧 縛鉦両替卜触1i湖南
擁擁触手棚鮎由群舞噂璃
弼義籍轡醗離籍醗鰯競繭護
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開轟繭閥鰹擁諌言詑妨 清畠両譲効率
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葬there4there4軟膏
lthere4 上
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HALLAZGO No1INOBSERVANCIAS EN LOS DoCUMENTOS pRESENTADOS pOR
EL CONTRATISTA
SeobservdIasstguienteSde砧enciasdocumentaはsenIosexpedientescontractuaIes
Tabia No2
i CONTRATONo 簸4Ud4躍膓8爾
l 1908130626 犯ｦFUf芳FVﾄ6GampF7F6VV7VV蹠amp
Sin簡rma
Seevidenci6duranteeIprocesoauditorquelainformacidn deexpedientecontractualNO
1908130626enejFormatodnicoHojadeVidaPersonaNaturalnOCuentaCOnLarespectiva
Hrma por parte dei contratistatai comoIo estipuia elINSTRUCTIVO DE
DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATo UNICO HoJA DE VIDA PERSONA NATURAL
（LEY190DE1995prime489Y443DE1998）ensuitem No5FIRMADELSERVIDOR
PUBLICOOCONTRATISTAldquoUnavezd帥genciadodebidamentee廿ormuiariocoIoqueen
esterecuadrolaciudadLafechayprocedaa鉦mar10Recuerdequesu印masereaIizabajo
lagravedaddeijuramentorsquorsquo
OBSERVACIONES
4La UnidaddeControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se s0両td el pago dela a帥acidn aISistema Generai de Riesgos LaboraiesSegunio
establecenはsnormasenlamateriaA而otenerencuentaestasituacidnSePOdrrangenerar
riesgos enLagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
5LaUnidaddeControIInternoobservdtardanzaenIaaprobacidndeIap釦zaparaeIContrato
Noldquo1908130626SituacidnquegenerddemoraenelcarguedelosdocumentoseneISECOP
y en eIAplicativo SIA OBSERVA y podrra ocasionar riesgos enla gestidn contractuaiyadm面strativa dela Entidad
33GESTION PRESUPUESTALYFINANCIERA
ParareaIizareiprocesoauditorsetomdcomoreferenciael DecretoO786dediciembre21de
2018por medio dei cualseliquida elPresupuesto General de Rentas y Gastos parala
vigenciafiscalde2019〝Decretolllde1996－EstatutoOrganicodePresupuestoprimeRegimende
硬L棚隙救
幽姻娃嶋山王
威し竃虎L削虫鯵E押出l唖董且LEg
こ引芭l智幸」コ当i幸はPr鵜標高d却義卜霧高雄「症部費在韓
丁席結1轍鮒官営了競輪雲鷺17脂撫轍
雷同i擁卑融油1弼繍Jl
畠樟竹駐韓暗言詰rprimeI硝唖申出鞘埴常勤棚柳瀬
高畠厄高畠同塵団新高謝詫 鰭亀高畠祝日同調宜難語誰
騨一擁帥吼硝醗融雪駒輝瑠
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四国囲
鴛鱗卑震言霊高宮詳l鵬尭艶
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INFoRME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Contab冊ad Pdbiica－Manuaide Pol柾as ContabiesProcedimiento paraIa EvaIuacidn dei
Contr0日nternoContabie－ContadurlaGeneraldeiaNaci6nyIaseJeCuCionespresupuestales
EjecucidnPresupuestaideGastosadiciembre31de2018
EjecuciOnPresupuestaIdeGastosaseptiembre30de2019
0rdenesdepagogeneradasyeLaboradas porlaSecretarTadePianeacidnen bs aRos2018y
2019
Proyectos deinversiOnaSiFormujacidn dej Plan EspeciaIde ManeJO y Proteccidn para el
COnjuntodeinmuebiesdearquitecturarepublicanadeManizales〝Apncacidndelametodojogia
deestra師cacidn enia ciudaddeManizaiesrsquorsquoprimersquoFortaiecimientodelcontrolfTsico urban軸co de
Manizales〝
SedetermlnOqueIagestidnpresupuestaIdeIgastodelaSecretarIadePIaneacidn paraeiaio
2018arrOJOunPOrCentajedeeJeCuCidnde18803
Tabla No3
SECRETARIADEPLANEACION
E］ECUCIoNPRESUPUESTALADICIEMBRE31DE2018
DENoMINACIoN $U5UTU5F $U5UTU5F DEFIllITIVo D49躍CoMpRoMETIDo 嚢腟5T4簸
Funcionamiento Csx33010 3C田X31864
Inversidn 3sH3SH3c33B9990 S3C滴3S(3S8810
ToTAL CshC33cﾃ3B100prime00 S3hxﾃS8803
CifrastomadasdeiaejecucidnpresupuestaIdegastosadiciembre31de2018
AIaSecretarladePlaneaciOn paraela的2018seieaslgndunpresupuestototaidegastospor
Vaiorde＄171623161034destinadosparafuncionamientoO10yparainversidne19990
Se determinaronめs fondos de financiacidn deios recursos aslgnados aia Secretarra de
Planeac10capParaiavigenCia2018
ALLhlt即し櫨屯
軸劇瑚王AL塵
AL竃舟運田植鯵区間血潮意見LE亀
こ封鰭l繕いj ユ1品肇肇中略舶商品油日謹話南甘高畠に畠中
丁割勘議連龍演薦憾手職靖奈蒙17脂庖コ
糠朝勘巾灘繭「庸緋掘1
緑や増一朝暗言辞ri硝壷管制聞朗唱朝中里羅結網燭
碇却掴諦観商冊割き隻 鱒に油細甑高遠短
軸鴻鵠的綱i描I酪笹神揺
粥睦鰯
鱗醗蘭轄髄鞘続離籍
名高宗易多
話
題
多
言
there4
家
菊
名
霧移there4霊
園
OT軍馬d
謝こ封こ導電詩
闇黒繭∵諒シ謹言油壷訪蔦
Tabla No4
諒面免震巨鯨
観珊t略l
血Dagger閏「師勝
仁子品∵当千宗 t
Ii prime
INFORME FINAL DEAUDIToRIA No09m2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SECRETAR重ADEPLANEACIoN
DISTR重BUCIONDELpRESUpUESTODEGASToSpoRFoNDoDEFINANCIAC重oN ADICIEMBRE
31D22018
DENOMINACION $U5WTU5F $U5UTU5F DEFIN登TIVO D44躍CoMpRoMETIDo 嚢8TT5T4簸
FondosComunes C38Cｳs37710 CヨCs8Csh3S9739
RBceFondos Comunes S3C3874（ 田CCSXC34097
TOTALFoNDOS CoMUNES 3Cs8Cs38584q匂 c3Scsh3S9165
FuentesEspecjales s83331008 C(3滴3x38214
RBceFuentes Especiales 都CCCS3(33B408 CSS8C3H32649（
TOTALFUENTES ESPECIALES C8C3S3(33B1416 ccCx鼎36610
TOTAL Csh333cﾃ3B100 CShCxﾃS8803
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaldegastosadiciembre31de2018
Los recursosdeia Secreta壷 de Pianeacidn aslgnados para elaiio2018fueron financiados
POrfondoscomunesenei8584y fuentesespeciates pore廿416
Severificdla gestidn presupuestaldelosproyectosprl0rizadosquedandoconlosporcentajes
queserelacionanacontinuacidn
Tabta No5
EeEt＝LJC重oNPRESUpUeiS－ALpt＞R pFtLく｝GRAlqAS pR重く＞R重ZADく｝SAl＞重C重EequivlqEIRl＝existil DE つと018 SECRfTAR重A DE pLJヽnuEAC重bN
PRく｝Yfhellipsub＝事「sub｝ 468ﾘ8蒙dﾄHﾘpRtSUpUtSrdquo－く｝ ﾈﾆD事業F重Nr「「重ヽprimeo +ﾘ(+ﾘﾘT8$
M王事rlてこ〕O C二〇rlJurlt arてlujtCう rC三千supし」bliC T8fｦ68蔗f芳ampF8盾4ｦR妨6FR8GWampfampﾆFRU8000 3｢000 3ﾘ5h2
AplicaC二 nneLOdく 襷Vﾘﾈh7ﾘFFR28611ni〔sup－88834 ｨ+SCX228＿518isin主ni000 383
510there4う97＿2（olineil00 塔X3SXｸ5hrang書nini＿52916600 ｸ7h43ベﾈ5h+
し些仝上ニー＿＿＿＿＿＿＿＿ 凵ﾟisin｝G5971angSeprime3重富 免ﾆこう二と8＿oang事フ8ヨiGprimeOo 塔ﾅ6ﾆ85hHﾂ
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaidegastosadiciembre31de2018
畠山L点し賞揚吼
輔軸猛撃阻止王
威し亀虫L白鴎戦塵帥瓦的姫瓜L韓
義雄嵯凋口車 工竜一 率日印瑚高誼説日工嵩高鵜r諒衰仁星型
丁別封謹鵬黛愛す穏7織鵜雲鷺17鴨練絹
畠朝勘再臨前日寮溝朝
雄軒剛輔高士中華蒔時暗証航智繍繭繭
温謝鎚朝雨融啓耕l融l鵠there4鱈惜し高調門綱i淵塵
碑謝揮輔刷揃I醗錦節擁r暮
弼轟擬
態 聞韓馳縦軸鰯鶴驚
田園田園
硯こ忘虚憩由 多
帥愚痴諸摘萬年料隷搬詳説l菰弱既
寝高窓弦巨船
細事両輪1
1両離珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Paraela的2019SedetermindeIcomportamientodeiagestibnpresupuestaiaseptiembre30
de2019lacuaiseubic6enun8365
Tabla No6
SECFiETARIADEpJANEACION
EJECUCIONPRESUpUESTALASEPTIEMBRE 30DE2019
DESVOMINACION f廼5UTU5F $U5UTU5D DEFINITIVo D44躍COMpRoME丁重Do ﾂﾈﾈﾄ5T4簸
Funcionamiento 333鼎3008 3000
Inversidn (383ssXCCH3迭9992 3C333ス38372
TOTAL (3店sHス3迭10000 33ス38365
CifrastomadasdeIaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
LosrecursosfueronasignadosparaFuncionamientoel O08yParainversidnej9992
Recursosfinanciadosporfondoscomunesen8277y fuentesespeciaIeseI1723
Tabla No7
SECRETARtA DEPJANEACloN
DlSTRtBUC重eNDELpRESUpUESToDEGASToSPoRFoNDoDEFlNANtlACtbNA
SEPTlEMBRE3oDE2019
DENoMlNAC重oN $U5WTU5F $U5WTU5F DEFtNm重Vo Fﾄ8ﾔ6ﾆCoMPRoMETlDo 嚢5$T5T6ﾄ
FondosConlUneS CC3h3SC38277〔シ乙 3cs33CX3cx388ニ38（シb
ToTAJFoNDdegS CoMUNES 33hSCﾃ82prime77 Ccs3CXCcxﾆ88prime38
Fuentes EspeciaIes 383833ス31－321（シb (3CC836993（次〕
RBceFuentes Especiales 涛(3ォ3S3迭402 3ピ8CcX331ニ32（沈）
ToTAJFUENrTES ESPEC重ALES 3店3CsxcCHﾃ迭17prime23 CC鉄HCscﾃ60prime93
ToTAL (C店sH3ス3迭100 333ス38365
CifrastomadasdeiaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
La eJeCuCidn presupuestaI de gastos deios proyectos priorizados en eiproceso auditorcon
COrteaSePtiembre30de2019arrqIaunPOrCentajede9051
AL雷魚L臓血戦墜帥出師絃成し日蓮
宗鉦逗l鶴hJ 主l 毯遼P棚卸輩出親王日高i龍削1温子に畠中
丁品質縄r蘭錬舜7億子持発禁鷺dagger了結線出
藍朝勘噂鵬脇目質持朝
擁揮硝嬉「there4蔀rI湘証鉾田曜紳謹日華瀞網棚
薄謝軸臨持塵峰細証鉦館 綾に批I網棚rl融l胱
銅商騨間組l描I韓舞羅亘壌
開睦擬
麗辞鱒轄鰯醗鰯繭窺
ZT呈雷
融こ墓に鬼挽
醐窟摘牛密告詳論高話劫鴎
TabIa No8
諒面接朗圧清
純雨晴tl動Dagger鞠珊臼
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HECUC重ONpRESLJPUESTALPR pRoGRAr11AS pR重oFtlZADSA SEPT重EMBRE 3tll＞Ethere42019
SECRETAR重A DE PJAN漢iA1二重oN
PROYECTO $U5UTU8ﾅHｲqlbAS重GhUhDo $U5UTU5D DEFIN霊丁重Vo 僂oMpRolqE丁重Do 處xﾔУ5T8
FOrTTluidCiCindel PlarlEspeCiaide MarleJC）Y PrOteCCidnparとlei COnjuntode inrTluebiesde arquitectura repubIiCanade MarlizaIes ＜piicdCiくらncJela rrt〕LOdOIoglade estratiflCaCidrlen aiC亘」dadde Marlizaies 田3CC35616 鉄嶋CcCC度30009く）
1057とテ803495 祷3C85f4289130000 鼎3ShH+ｸ｢
【二〇rtaieCimientく〕del cOrltrてsupifIsicO urt）drlrsticOde Marliフaies 3ドCCﾃ34prime41 3s8CscXC(39683（沈）
TOTAL CCsSﾃ3H3迭100primeooq々） CXC塗CSC9051
CifrastomadasdegaeJeCuCidnpresupuestaldegastosaseptiembre30de2019
Enia revisidn deias drdenes de pago deI a的2018se determind que el porcentaje de
efectividadenlaelaboracidnfuede182tOdavezquede1426rdenesdepagoeIaboradasse
devolvieron256rdenes porinconsistenciasPara el揃02019PreSenta un POrCentaje de
efectividadde167yaquede1346rdenesexpedidassehandevueIto44
0BSERVACION
6Serra apropiadover甫careicumplimiento deios requisitos estabIecidos enloslistados de
Chequeoparaiaeiaboracidnde drdenesdepagoeimpIementarcontrolesquegaranticensu
efectividadantesdeserradicadasenlaTesorerraMuniCIPalCOnelfindeevitardevoluciones
que generan re－PrOCeSOS y desgastes administrativosprimetOda vez que para eia的2019se
incrementden un33lasdevoiuciones
34PLANES DE ME］ORAMIENTO
La Unidad de controIInterno viene reaiizando segulmientos permanentes aios avances
eJeCutadosalosplanesdemeJOramientosuscritostantoconentesinternoscomoexternosSe
reaiizdelseguimientoa圧umplimientodelasaccionesdemejora propuestasporiaSecretarra
de Planeacidn
AuditoriasExternas
母上焼上関出札
幽鬼璃旺Al上玉
規定細山親日誹膏桐油醗殺し陸生
巨星嵯皆目国 都笑壷rI噂擁地軸出藍南耶雨吊鵬調
丁勧轟結1轟黛窮青馬了敵駕旺t T絹撫調
子詰」南朝臨調Il駕聴聞
塙浄樟常硝謡上古車高雷鳥出華肝常幸貼裾擁贈
蔦鮎訪虹鱒融甲訓高地l軽 軽にL庇寄航哨高鉦鵠
騨描円描i揃l需擁擁直写
弼義範
轡弼醜聞軸醜擬態
mT竺00蓋
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対義庇船再起there4there4∵ノ ー十
帥患高額曇鶴舞盈言霊藍高話l脇血碧
盲＿射出既出疲
鶴珊t随l
l両部棚鶴
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PlandeMejoramientoSuscritoconiaContralorlaGeneraldejaRepdbiicaRecursosdeiSistema
GeneraidePa巾Cipaciones〝Vigencia2017haiiazgosNo5
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SuscritoconiaContraiorraGeneraide川unicipioproceso
deFormuはcidnyAdopcidndelPiandeOrdenamientoTerritorial〝
PIan de Mejoramiento N0021－2019Suscrito conia Contralorra Generaidel MunicipiO
RevisidndelaRendicidndelaCuentaVigenciaFiscal〝
AuditoriasInternas
Plan de Mejoramiento N05－2018Suscrito conla Unidad de ControiInterno Producto de
AuditorTaIntegraI
PlandeMejoramientoNoO2－2018SuscritoconIaUnidaddeContr0日nternoProductodeLa
AuditorraEspecialReaiizarsegulmientoydeterminarelestadoyavancedeiosprocesospor
infraccidn aIa norma urba高誼Calievado porla Oficina de ControiUrbano adscrita a La
SecretarradePianeacidndurantelosaRos2010201120122013prime2014201520162017
Y2018
PLANES DE MEJORAMIENTo EXTERNOSこ
PlandeMejoramientoproductodelaAuditoriaaiosRecursosdeiSistemaGeneral
departicipacionesconcargoalMunicipiodeManizales－Caldas vlgenCia2017rsquoprime
Se observo que de este PIania SecretarTa de PIaneacidn tieneia responsabilidad de reaHzar
acciones de meJOra en elhanbz90No鼻 Revisadala evidencia aportada por elproceso se
evidencidloslguIente
賀 HaIlazgo No5Se evidencid que se cumplieronlastres（3）actividades propuestas para
SubsanareIhaIlazgoraZdnporIacuaiserepohduncumplimientodeIlO0
EsimportanteacIararqueaIa fecha deipresente procesoauditoreSte Pian se encuentra en
terminosdecump＝miento
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SerealizdverificacidnyseguImientoaicumpHmiento
deIasaccionessuscritasporlaSecretarradePlaneacidnenelPlandeMejoramientoNo005－
2018eVidenciando queias actividades programadas para subsanar bs h訓azgos fueron
CumPiidasensutotaiidadarroJandounresuitadofinaiequivaIenteallO0
出し亀虫L臼殺陣巨細血潮富強L強
震捕駐韓日向＝一書蜜P腰高割出南山高座判事諒に畠璃
千割引島「融患配す萄了給鷲蚤篇dagger印寿撫照
墨書潮 坤勘鴫細目は瑳渦1
高畠中計南r鳶 rI押l雷管甘唖紳離宮熊塵排贈
碕軸こ融竜巻睦瞳両鑓l鵠there4鰭蔦両軸卜紬高畠難
航融資lsquo閏描l摘i鮮上質判子華
弼熟議
離職繭踊繍鵜鱗
寸丁誓書
）多子there4考 も
謝こ封ご通電結
醐遺繭 続中震言憲葱語調雄鳥融療
是正裏頑一能
嶺珊tr割
血電離押韻
言誓裟 ∵霊寂
れ寝
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
融噛謝旺親日邦語碓幽鵬思し韓
高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
宮黒」i韓国硝履日置綱朝
轟紳辞暗面車 ri中ri蛤〔買親〕暗〕犠繍縄潤麿
帝離島紬諒融甑11融塵there4纏 高畠謝甑r而遭融
糾一謹聴日印硝摘I締部擁亘や
弼轟籠轡輔弼輔弼晒諸醜態
O
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軸癖塙親l率窺窪掘崇高tl融融醜
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観測両脇I
ln走磁棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
盤据舞再綿燕粛l網悔郎
離箪「糾姉告強打廟証笹的慨粧約時廟鵜幽闇
堪開削 融蝿離陸細面 船端 縛にLl融巷中 予硝i勤難
関溺瀬棚細岡I離鮮増子鵠
麗韓蘭轄 繭繭 蟹纏離
∵
①HeU棄d
謝二割薯芝目あ ー有
能頭語臨冨寂上部戒効転
嘉納i霧融圧疲
檀削雨r樽I
lnを醐神鯖塞動ゾ膨
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
卜丁竺一infin菩
－there4there4（
宮 上there4孫
子売主
謝こ剥嚢遠出
軸患繭
prime少ル あ元〆prime
母語言烹親高話高鳥鉦鮭
」謡ll軸d傍
観潤を陣I
血艇擢鴨
INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
嶺甜軸隠i
lHt芭捌1櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
開睦繕
鱒韓贈摘輔弼轟醜醜態
OH呈雷
～一一弓
there4十ilsquo
謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
離沖「輩1嬉「再面詰肝癌亘掴輯〔網再掲樹綱闇
鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
圏圏轡韓醗髄鞘覇鰯綾露
OZ誓言
硯二割王冠暁
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鵬面霧油圧諦
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
～
1
喜
∵
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HZ呈雷
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ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
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隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
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謝二割凄絶露程
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し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
弼轟態
観搬輔弼繊譲雛
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－
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謝評語圧ねthere4there4 一there4子ら
弼溺商議戒諒＿六木薫詳藻霧巌
葦山都I従姉ij鴬
細部t脇I
l融観照恥瞳
緋there4there4there4there4肇
】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
塙轟「定常宮子千二rIr暗証日詰朝出情事宇摘璃親臨dagger
高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
碑帝樹「細揃i韓算前日宰
弼脂縄
轡 鱒鱒 弼輔弼轟鵡畿
卜Z呈infin菩
一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
粥腹藻
鞠撼醜裾線繍締
融割前三日コ恩
醐南面因数鴻
隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
し押l教護11疲
纏削雨晴1
両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
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鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
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高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
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鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
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i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
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轡欝縄蝿捕縄溺醜態
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
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雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
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l両部珊鶴
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
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l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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i融駒珊龍
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
隷聞卵叫鴎謝l網薄耶
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
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FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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酷則晒灘山蕗
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C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
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Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
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l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE pLANEACION
3DESARROLLo DELPROCESOAUDIToR
3l GESTION ADMINISTRATIVA
Alreaiizar un seguimiento alas actividades deiproceso en observancia delos atributos de
CaiidaddelasdimensionesdispuestaseneiMode10IntegradodePIaneacidnyGestidn－MIPG
SePudoevidenciarloslgulente
DimensidnTalentoHumano
Se observa quela Secretarla de Planeacidn en cumplimiento de sus funcionesCuenta COn
PerSOnaIdepIantaPerSOnaientemporalidadycontratistasioscualesconocensusfuncionesy
responsab帖dades
Los funcionarios manmestan conocer eICddigo deIntegridad a traves deios procesos de
induccidnyre而duccidn
Maninestaniguatmentehaberapoyadoenladescripcidnde10SPOSibiesriesgosdesuproceso
DimensidnDireccionamientoEstrategicoyPlaneaci6n
EIprocesoconocelasactividadespropiasdeesteyseevidencia queseencuentran articuIadas
atagestidndeIaAdm面stracidnMunICiPa上
Seobservala construccidn deindicadoresdegestidndeIoscuales17sondeproductoy7de
resuitado
Deigua廿ormaSeeVidenc10quelaSecretarlatienedefinidasiasresponsab帥dadesencuantoa
SUSeguimientoycumplimiento
DimensidnGestidnconVaioresparaResuitados
U帥zaniosdiferentesmediosdecomunicacidnpara而OrmarsobreiosresuItadosobtenidospor
el台rea
Se observa que atiendenl0S requerimientos delos usuarios而emosaIdesplegar apoyos
CuantO a Sistemas deinformacidn y construccidn de herramientas para ei desarroIIo
actividadesSin embargo no se observa que realicen retroaiimentacidn deia而ormacidn
usuario externo
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Dimensi6nEvaIuaciendeResultados
LaSecretarlareaiizaaccionesparaiaverificacidndelcumpiimientodesusobjetivosyfuncionesldquo
ReaIizan seguimientos mensuaIes alosIndicadores y otras diferentes actividades deia
SecretarTa
Tienen definidos controies
RealizansegulmientoscontinuosdeIasactividadeslascualessedocumentanparagenerar
accionesdemeJOray aCtividadesdeprevencidnqueevitenlaocurrenciadenuevoshechos
quegeneraronel活CumPiimientodeiasmetastrazadas
DimensidnInformaci6nyComunicaci6n
SeencuentraqueeIprocesotieneiden師CadasiasfuentesdeinformacidnyIasnecesidadesde
losgruposdeva10r
Adelanta procesosdetransmisidn deia而ormacidnatravesde10Sdiferentescanaiesque ha
dispuestoiaadministracidnparataIGn
Tienede師dosIineamientosyprocedimientos parala elaboraciOnreSguardo yconservacidn
delainformacidn
Se cuenta con sistemas deinformacidn que permiten aia Secretarra tener una memoria
institucionaiyeIsoportedeIaevidenciaJurTdica
DimensienGestiendelConocimientoylaInnovaci6n
SeobservaqueiaSecretarTa realiza procesosderetroaiimentacidnconsusgruposdevaiorio
quehapermitidomeJOrarlosprocesos
一義止し哩」揖星帆
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INFORME FINAL DEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
OBSERVACIONES
1SeobservandeficienciasencuantoaIconocimientodelcddigodeintegridadydeIaspo旧cas
而StitucionalesSituacidn queamerita una revISIOnCOn e冊n de meJOraria a巾Culaddn de日
PrOCeSOtantOinternacomoexternamente
2Alrevisarios documentos que hacen parte dela solicitud con radicado GED23947Para
tramitar viab掴dad y permiso deinstaiacidn de una estacidn base de teIefonIa mdviLSe
ObservoquelasolicitudseencuentrasinIa和madelsoiicitanteprimeSituacidnquepodrlaHegara
generarince巾dumbre en elconsentimiento y aprobacidn deiainformacidn contenida en
esta solicituda PeSar de alIegarse todoslos documentos que ei procedimient0両terno
determinaparaiainstalacidndeinfraestructuradeteiecomunicaciones
3Seobservoquenosehallevadoacaborevisidndocumentaideiascarpetasresultantesdeia
autorizacidnpara－ainstalacidnde而raestructuradeteIecomunicacionestOdavezqueenla
Oficinade川derdeIprocesoeXistencarpetassinordenaciOnyfoiiacidnyseguninformacidn
repo巾ada por eimismo profesionaidesde eIa的2014no se ha realizado transferencia
documentaIalArchivoCentraiSituacidnqueesta generandoacumuiacidn dedocumentose
incumplimiento delas regias y prlnCIP10S que regulanla funcidn archivTf誼ca delestado
de帥dasenIaLeyGeneraideArchivosyioestablecidoeneiManuaIdeGestidnDocumentai
delaAdm面StraCidnMunicIPa上
32GESTION PRECONTRACTUALYCoNTRACTUAL
Se observa quela Secretarla de PIaneacidn enIasvlgenCias2018yIo corrido dela vigenCia
2019celebraronochentaydos（82）procesoscontractuaIesbajolasdiferentesmodalidadesde
seIeccl0capdeacuerdoconiasiistasaportadas poria SecretarIa durante eIProceso auditorse
tomduna muestra aleatoria desiete（7）procesoscontractuaiesIoscuaiesfueron revisadosen
io referente ala gestidn documentaly aIa aplicacidn deias normas vigenteS que rigen en
materiadeContratacidnEstatalyiosmanuaIesinternosdecontratacidnysupervisidn
Paraelestudiodelosprocesoscontractuaiesseutilizdlistadechequeopredise龍da poresta
Unidadenlacualsever甫CaeicumpiimientoNormativoylaGestidnDocumentalatraVeSdela
validacidn delainformacidn contenida eniascarpetascontractuaIesla pagmaelSECOPSIA
OBSERVAISOLUCION ylosdemおsistemasdeinformacidndelaAdministracidnMunicipal
AsImismoSeVeri征dqueIosobjetoscontractuaiesestuvierandebidamenteinscritosenelplan
deadquISiCionesdeiasvigenciasauditadasldquo
亀山L高足蹴規
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座し義姉」油虫鯵E糾Å柄鱈成し鴎
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Reiacidndeiossiete（7）procesoscontractuaIesobjetodelaauditoriaaSr
Tabla No1
NoDEL CONTRATo 疋R6E$DCONTRA丁重STA 簸DUDMODALIDADi
1908130626 4E$D4簸BRANDONGOMEZ $U5D4簸腑U4Ud4備4DTﾄtU5D簸$$Tﾄ弗$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸腑Rﾄ薺UdDT4蔬ﾄDTd4ﾄ弗4簸腑TﾂPRESTACIONDE SERVICIOS PROFESIONALES DIRECTA 杯$ﾄDSISTEMADEIDENTIFICACIONDELOSPOTENCIALES BENEFICIARIOSDELOSPROGRAMASSOCIALESDE
SISBENIV 上166 l i 4E$D4簸CAMACOL ﾄ45$Tt簸ﾄU4ﾄ4ﾄU84ﾔTD4簸DR
VARIABLES SOCIALESECONOMICAS Y FISICO 番比番5T薀
DIRECTA $Tt簸ﾄ4ﾄD2TERRITORIALESPARAGENERARINFORMACION ECONOMICACONFIABLE
l 1906260542 4E$D4簸D$T5DUNIVERSITADDE 播4UT蔬DTﾄd$ﾕTﾄ4簸腑TﾅVﾄU5T4ﾄDTﾔ腟$T44簸腑TﾂPRESTACIONDE 一
NACIONALDE 4T薀DT比ﾕTT$ﾄU8DXT疋T5EU$SERVICIOS
COLOMBIA $UT$ﾄ45T$TDT比dﾅTT42ﾄ4ﾄ弗D腟ﾄ4T薤$Tﾔ苺ﾄU8PROFESIONALESi
l l there4there4三三there4 i 4E$D4簸FEDERACIONDE ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES T$U4eTU5$TﾄD4T蔟備U$4簸DUTU5E$DTt$tU5D簸腑U$T5U42DT4U$4簸蒿4簸ﾄT泌DU$4簸ﾄDRﾄDﾔ比5E$4簸蒄T苳4ﾅ汎2CONVENIODE ASOCIACION l
DIRECTA 儖RGANIZACIONESDELASOCIEDADCIVILDE MANIZALESRECREATIVOSINFANTILESEN DIFERENTESSECTORESDELMUNICIPIODE MANIZALES
MIC－SPM－128－ 2018 汎4疋4簸T$ﾄ4ALBERTOALVAREZ LOPEZ ET44縫UT8DT4蔬ﾄ42廼5D4簸膓4DUE$$｣$ﾄ4比DTﾂ4杯DUﾄ腟4簸MINIMACUANTIAi
CM－SPM－016－ 45U4RJORGEELIECER 45TﾅD$$$Tﾄ弗$Tﾄ4ﾄ5Tﾄ$TtﾄﾔT薀4簸腑TﾄD44簸腟ﾅU5dﾄT腟ﾄﾕT苳4簸DTﾔ苺ﾄU82CONTRATODE
2018 番U$2GAITANTORRES 僂ONSULTORIA 一
1812060914 4E$D4簸D$T5DFONDO 播DU4T4$UDT4TﾄﾕT苳4簸DRﾔ苺ﾄU5$Tﾄ弗$ﾄtU5D簸$VﾂET44簸腑Tﾄ4D54疋錨4ﾔ汎U4DR4EU$妊ﾔ8ｨ5$ﾄﾄUd$4$腟ﾂSUMINISTRO
FINANCIERODE 盤T苳4枇DXﾔ苺ﾄU8TﾈU$D錨T
PROYECTOSDE 4ﾕ$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸DXﾄ薺Ud
DESARROLLO 番UDDTd4ﾄ弗4簸腑Tﾅ45DTﾔDR
FONADE 粕DT薀播44簸腑Tﾄ5T4ﾄU2$T腟d4$備4DTﾄ5$$ﾔ544ﾄU244$T苺h4DT4d$ﾔ妊D4ﾄ2ﾄ比Tﾔ乃薀5DT4苳44DTd比妊5$TﾄD
放し哩上甑姐
MA回漕ÅⅢ董
AL縄視軸紳士湛中軸幽幌岨L蝿
品目旧国日射中々薫印離高畠融出離i梢両説こ高璃
雪盲l前転「融翻す鰭7脇鵜索鷺daggerdagger絹簿撫
嵩謝辞再臨前日堅持朝
時陣「鮎畠re幸子I印南笹樟廿親臨需q鷹裾昇湖
篤謝撮開高魂甑高揚厄寧 縛鉦両替卜触1i湖南
擁擁触手棚鮎由群舞噂璃
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lthere4 上
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SECRETARIADE PLANEACION
HALLAZGO No1INOBSERVANCIAS EN LOS DoCUMENTOS pRESENTADOS pOR
EL CONTRATISTA
SeobservdIasstguienteSde砧enciasdocumentaはsenIosexpedientescontractuaIes
Tabia No2
i CONTRATONo 簸4Ud4躍膓8爾
l 1908130626 犯ｦFUf芳FVﾄ6GampF7F6VV7VV蹠amp
Sin簡rma
Seevidenci6duranteeIprocesoauditorquelainformacidn deexpedientecontractualNO
1908130626enejFormatodnicoHojadeVidaPersonaNaturalnOCuentaCOnLarespectiva
Hrma por parte dei contratistatai comoIo estipuia elINSTRUCTIVO DE
DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATo UNICO HoJA DE VIDA PERSONA NATURAL
（LEY190DE1995prime489Y443DE1998）ensuitem No5FIRMADELSERVIDOR
PUBLICOOCONTRATISTAldquoUnavezd帥genciadodebidamentee廿ormuiariocoIoqueen
esterecuadrolaciudadLafechayprocedaa鉦mar10Recuerdequesu印masereaIizabajo
lagravedaddeijuramentorsquorsquo
OBSERVACIONES
4La UnidaddeControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se s0両td el pago dela a帥acidn aISistema Generai de Riesgos LaboraiesSegunio
establecenはsnormasenlamateriaA而otenerencuentaestasituacidnSePOdrrangenerar
riesgos enLagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
5LaUnidaddeControIInternoobservdtardanzaenIaaprobacidndeIap釦zaparaeIContrato
Noldquo1908130626SituacidnquegenerddemoraenelcarguedelosdocumentoseneISECOP
y en eIAplicativo SIA OBSERVA y podrra ocasionar riesgos enla gestidn contractuaiyadm面strativa dela Entidad
33GESTION PRESUPUESTALYFINANCIERA
ParareaIizareiprocesoauditorsetomdcomoreferenciael DecretoO786dediciembre21de
2018por medio dei cualseliquida elPresupuesto General de Rentas y Gastos parala
vigenciafiscalde2019〝Decretolllde1996－EstatutoOrganicodePresupuestoprimeRegimende
硬L棚隙救
幽姻娃嶋山王
威し竃虎L削虫鯵E押出l唖董且LEg
こ引芭l智幸」コ当i幸はPr鵜標高d却義卜霧高雄「症部費在韓
丁席結1轍鮒官営了競輪雲鷺17脂撫轍
雷同i擁卑融油1弼繍Jl
畠樟竹駐韓暗言詰rprimeI硝唖申出鞘埴常勤棚柳瀬
高畠厄高畠同塵団新高謝詫 鰭亀高畠祝日同調宜難語誰
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INFoRME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Contab冊ad Pdbiica－Manuaide Pol柾as ContabiesProcedimiento paraIa EvaIuacidn dei
Contr0日nternoContabie－ContadurlaGeneraldeiaNaci6nyIaseJeCuCionespresupuestales
EjecucidnPresupuestaideGastosadiciembre31de2018
EjecuciOnPresupuestaIdeGastosaseptiembre30de2019
0rdenesdepagogeneradasyeLaboradas porlaSecretarTadePianeacidnen bs aRos2018y
2019
Proyectos deinversiOnaSiFormujacidn dej Plan EspeciaIde ManeJO y Proteccidn para el
COnjuntodeinmuebiesdearquitecturarepublicanadeManizales〝Apncacidndelametodojogia
deestra師cacidn enia ciudaddeManizaiesrsquorsquoprimersquoFortaiecimientodelcontrolfTsico urban軸co de
Manizales〝
SedetermlnOqueIagestidnpresupuestaIdeIgastodelaSecretarIadePIaneacidn paraeiaio
2018arrOJOunPOrCentajedeeJeCuCidnde18803
Tabla No3
SECRETARIADEPLANEACION
E］ECUCIoNPRESUPUESTALADICIEMBRE31DE2018
DENoMINACIoN $U5UTU5F $U5UTU5F DEFIllITIVo D49躍CoMpRoMETIDo 嚢腟5T4簸
Funcionamiento Csx33010 3C田X31864
Inversidn 3sH3SH3c33B9990 S3C滴3S(3S8810
ToTAL CshC33cﾃ3B100prime00 S3hxﾃS8803
CifrastomadasdeiaejecucidnpresupuestaIdegastosadiciembre31de2018
AIaSecretarladePlaneaciOn paraela的2018seieaslgndunpresupuestototaidegastospor
Vaiorde＄171623161034destinadosparafuncionamientoO10yparainversidne19990
Se determinaronめs fondos de financiacidn deios recursos aslgnados aia Secretarra de
Planeac10capParaiavigenCia2018
ALLhlt即し櫨屯
軸劇瑚王AL塵
AL竃舟運田植鯵区間血潮意見LE亀
こ封鰭l繕いj ユ1品肇肇中略舶商品油日謹話南甘高畠に畠中
丁割勘議連龍演薦憾手職靖奈蒙17脂庖コ
糠朝勘巾灘繭「庸緋掘1
緑や増一朝暗言辞ri硝壷管制聞朗唱朝中里羅結網燭
碇却掴諦観商冊割き隻 鱒に油細甑高遠短
軸鴻鵠的綱i描I酪笹神揺
粥睦鰯
鱗醗蘭轄髄鞘続離籍
名高宗易多
話
題
多
言
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家
菊
名
霧移there4霊
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謝こ封こ導電詩
闇黒繭∵諒シ謹言油壷訪蔦
Tabla No4
諒面免震巨鯨
観珊t略l
血Dagger閏「師勝
仁子品∵当千宗 t
Ii prime
INFORME FINAL DEAUDIToRIA No09m2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SECRETAR重ADEPLANEACIoN
DISTR重BUCIONDELpRESUpUESTODEGASToSpoRFoNDoDEFINANCIAC重oN ADICIEMBRE
31D22018
DENOMINACION $U5WTU5F $U5UTU5F DEFIN登TIVO D44躍CoMpRoMETIDo 嚢8TT5T4簸
FondosComunes C38Cｳs37710 CヨCs8Csh3S9739
RBceFondos Comunes S3C3874（ 田CCSXC34097
TOTALFoNDOS CoMUNES 3Cs8Cs38584q匂 c3Scsh3S9165
FuentesEspecjales s83331008 C(3滴3x38214
RBceFuentes Especiales 都CCCS3(33B408 CSS8C3H32649（
TOTALFUENTES ESPECIALES C8C3S3(33B1416 ccCx鼎36610
TOTAL Csh333cﾃ3B100 CShCxﾃS8803
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaldegastosadiciembre31de2018
Los recursosdeia Secreta壷 de Pianeacidn aslgnados para elaiio2018fueron financiados
POrfondoscomunesenei8584y fuentesespeciates pore廿416
Severificdla gestidn presupuestaldelosproyectosprl0rizadosquedandoconlosporcentajes
queserelacionanacontinuacidn
Tabta No5
EeEt＝LJC重oNPRESUpUeiS－ALpt＞R pFtLく｝GRAlqAS pR重く＞R重ZADく｝SAl＞重C重EequivlqEIRl＝existil DE つと018 SECRfTAR重A DE pLJヽnuEAC重bN
PRく｝Yfhellipsub＝事「sub｝ 468ﾘ8蒙dﾄHﾘpRtSUpUtSrdquo－く｝ ﾈﾆD事業F重Nr「「重ヽprimeo +ﾘ(+ﾘﾘT8$
M王事rlてこ〕O C二〇rlJurlt arてlujtCう rC三千supし」bliC T8fｦ68蔗f芳ampF8盾4ｦR妨6FR8GWampfampﾆFRU8000 3｢000 3ﾘ5h2
AplicaC二 nneLOdく 襷Vﾘﾈh7ﾘFFR28611ni〔sup－88834 ｨ+SCX228＿518isin主ni000 383
510there4う97＿2（olineil00 塔X3SXｸ5hrang書nini＿52916600 ｸ7h43ベﾈ5h+
し些仝上ニー＿＿＿＿＿＿＿＿ 凵ﾟisin｝G5971angSeprime3重富 免ﾆこう二と8＿oang事フ8ヨiGprimeOo 塔ﾅ6ﾆ85hHﾂ
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaidegastosadiciembre31de2018
畠山L点し賞揚吼
輔軸猛撃阻止王
威し亀虫L白鴎戦塵帥瓦的姫瓜L韓
義雄嵯凋口車 工竜一 率日印瑚高誼説日工嵩高鵜r諒衰仁星型
丁別封謹鵬黛愛す穏7織鵜雲鷺17鴨練絹
畠朝勘再臨前日寮溝朝
雄軒剛輔高士中華蒔時暗証航智繍繭繭
温謝鎚朝雨融啓耕l融l鵠there4鱈惜し高調門綱i淵塵
碑謝揮輔刷揃I醗錦節擁r暮
弼轟擬
態 聞韓馳縦軸鰯鶴驚
田園田園
硯こ忘虚憩由 多
帥愚痴諸摘萬年料隷搬詳説l菰弱既
寝高窓弦巨船
細事両輪1
1両離珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Paraela的2019SedetermindeIcomportamientodeiagestibnpresupuestaiaseptiembre30
de2019lacuaiseubic6enun8365
Tabla No6
SECFiETARIADEpJANEACION
EJECUCIONPRESUpUESTALASEPTIEMBRE 30DE2019
DESVOMINACION f廼5UTU5F $U5UTU5D DEFINITIVo D44躍COMpRoME丁重Do ﾂﾈﾈﾄ5T4簸
Funcionamiento 333鼎3008 3000
Inversidn (383ssXCCH3迭9992 3C333ス38372
TOTAL (3店sHス3迭10000 33ス38365
CifrastomadasdeIaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
LosrecursosfueronasignadosparaFuncionamientoel O08yParainversidnej9992
Recursosfinanciadosporfondoscomunesen8277y fuentesespeciaIeseI1723
Tabla No7
SECRETARtA DEPJANEACloN
DlSTRtBUC重eNDELpRESUpUESToDEGASToSPoRFoNDoDEFlNANtlACtbNA
SEPTlEMBRE3oDE2019
DENoMlNAC重oN $U5WTU5F $U5WTU5F DEFtNm重Vo Fﾄ8ﾔ6ﾆCoMPRoMETlDo 嚢5$T5T6ﾄ
FondosConlUneS CC3h3SC38277〔シ乙 3cs33CX3cx388ニ38（シb
ToTAJFoNDdegS CoMUNES 33hSCﾃ82prime77 Ccs3CXCcxﾆ88prime38
Fuentes EspeciaIes 383833ス31－321（シb (3CC836993（次〕
RBceFuentes Especiales 涛(3ォ3S3迭402 3ピ8CcX331ニ32（沈）
ToTAJFUENrTES ESPEC重ALES 3店3CsxcCHﾃ迭17prime23 CC鉄HCscﾃ60prime93
ToTAL (C店sH3ス3迭100 333ス38365
CifrastomadasdeiaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
La eJeCuCidn presupuestaI de gastos deios proyectos priorizados en eiproceso auditorcon
COrteaSePtiembre30de2019arrqIaunPOrCentajede9051
AL雷魚L臓血戦墜帥出師絃成し日蓮
宗鉦逗l鶴hJ 主l 毯遼P棚卸輩出親王日高i龍削1温子に畠中
丁品質縄r蘭錬舜7億子持発禁鷺dagger了結線出
藍朝勘噂鵬脇目質持朝
擁揮硝嬉「there4蔀rI湘証鉾田曜紳謹日華瀞網棚
薄謝軸臨持塵峰細証鉦館 綾に批I網棚rl融l胱
銅商騨間組l描I韓舞羅亘壌
開睦擬
麗辞鱒轄鰯醗鰯繭窺
ZT呈雷
融こ墓に鬼挽
醐窟摘牛密告詳論高話劫鴎
TabIa No8
諒面接朗圧清
純雨晴tl動Dagger鞠珊臼
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HECUC重ONpRESLJPUESTALPR pRoGRAr11AS pR重oFtlZADSA SEPT重EMBRE 3tll＞Ethere42019
SECRETAR重A DE PJAN漢iA1二重oN
PROYECTO $U5UTU8ﾅHｲqlbAS重GhUhDo $U5UTU5D DEFIN霊丁重Vo 僂oMpRolqE丁重Do 處xﾔУ5T8
FOrTTluidCiCindel PlarlEspeCiaide MarleJC）Y PrOteCCidnparとlei COnjuntode inrTluebiesde arquitectura repubIiCanade MarlizaIes ＜piicdCiくらncJela rrt〕LOdOIoglade estratiflCaCidrlen aiC亘」dadde Marlizaies 田3CC35616 鉄嶋CcCC度30009く）
1057とテ803495 祷3C85f4289130000 鼎3ShH+ｸ｢
【二〇rtaieCimientく〕del cOrltrてsupifIsicO urt）drlrsticOde Marliフaies 3ドCCﾃ34prime41 3s8CscXC(39683（沈）
TOTAL CCsSﾃ3H3迭100primeooq々） CXC塗CSC9051
CifrastomadasdegaeJeCuCidnpresupuestaldegastosaseptiembre30de2019
Enia revisidn deias drdenes de pago deI a的2018se determind que el porcentaje de
efectividadenlaelaboracidnfuede182tOdavezquede1426rdenesdepagoeIaboradasse
devolvieron256rdenes porinconsistenciasPara el揃02019PreSenta un POrCentaje de
efectividadde167yaquede1346rdenesexpedidassehandevueIto44
0BSERVACION
6Serra apropiadover甫careicumplimiento deios requisitos estabIecidos enloslistados de
Chequeoparaiaeiaboracidnde drdenesdepagoeimpIementarcontrolesquegaranticensu
efectividadantesdeserradicadasenlaTesorerraMuniCIPalCOnelfindeevitardevoluciones
que generan re－PrOCeSOS y desgastes administrativosprimetOda vez que para eia的2019se
incrementden un33lasdevoiuciones
34PLANES DE ME］ORAMIENTO
La Unidad de controIInterno viene reaiizando segulmientos permanentes aios avances
eJeCutadosalosplanesdemeJOramientosuscritostantoconentesinternoscomoexternosSe
reaiizdelseguimientoa圧umplimientodelasaccionesdemejora propuestasporiaSecretarra
de Planeacidn
AuditoriasExternas
母上焼上関出札
幽鬼璃旺Al上玉
規定細山親日誹膏桐油醗殺し陸生
巨星嵯皆目国 都笑壷rI噂擁地軸出藍南耶雨吊鵬調
丁勧轟結1轟黛窮青馬了敵駕旺t T絹撫調
子詰」南朝臨調Il駕聴聞
塙浄樟常硝謡上古車高雷鳥出華肝常幸貼裾擁贈
蔦鮎訪虹鱒融甲訓高地l軽 軽にL庇寄航哨高鉦鵠
騨描円描i揃l需擁擁直写
弼義範
轡弼醜聞軸醜擬態
mT竺00蓋
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対義庇船再起there4there4∵ノ ー十
帥患高額曇鶴舞盈言霊藍高話l脇血碧
盲＿射出既出疲
鶴珊t随l
l両部棚鶴
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PlandeMejoramientoSuscritoconiaContralorlaGeneraldejaRepdbiicaRecursosdeiSistema
GeneraidePa巾Cipaciones〝Vigencia2017haiiazgosNo5
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SuscritoconiaContraiorraGeneraide川unicipioproceso
deFormuはcidnyAdopcidndelPiandeOrdenamientoTerritorial〝
PIan de Mejoramiento N0021－2019Suscrito conia Contralorra Generaidel MunicipiO
RevisidndelaRendicidndelaCuentaVigenciaFiscal〝
AuditoriasInternas
Plan de Mejoramiento N05－2018Suscrito conla Unidad de ControiInterno Producto de
AuditorTaIntegraI
PlandeMejoramientoNoO2－2018SuscritoconIaUnidaddeContr0日nternoProductodeLa
AuditorraEspecialReaiizarsegulmientoydeterminarelestadoyavancedeiosprocesospor
infraccidn aIa norma urba高誼Calievado porla Oficina de ControiUrbano adscrita a La
SecretarradePianeacidndurantelosaRos2010201120122013prime2014201520162017
Y2018
PLANES DE MEJORAMIENTo EXTERNOSこ
PlandeMejoramientoproductodelaAuditoriaaiosRecursosdeiSistemaGeneral
departicipacionesconcargoalMunicipiodeManizales－Caldas vlgenCia2017rsquoprime
Se observo que de este PIania SecretarTa de PIaneacidn tieneia responsabilidad de reaHzar
acciones de meJOra en elhanbz90No鼻 Revisadala evidencia aportada por elproceso se
evidencidloslguIente
賀 HaIlazgo No5Se evidencid que se cumplieronlastres（3）actividades propuestas para
SubsanareIhaIlazgoraZdnporIacuaiserepohduncumplimientodeIlO0
EsimportanteacIararqueaIa fecha deipresente procesoauditoreSte Pian se encuentra en
terminosdecump＝miento
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SerealizdverificacidnyseguImientoaicumpHmiento
deIasaccionessuscritasporlaSecretarradePlaneacidnenelPlandeMejoramientoNo005－
2018eVidenciando queias actividades programadas para subsanar bs h訓azgos fueron
CumPiidasensutotaiidadarroJandounresuitadofinaiequivaIenteallO0
出し亀虫L臼殺陣巨細血潮富強L強
震捕駐韓日向＝一書蜜P腰高割出南山高座判事諒に畠璃
千割引島「融患配す萄了給鷲蚤篇dagger印寿撫照
墨書潮 坤勘鴫細目は瑳渦1
高畠中計南r鳶 rI押l雷管甘唖紳離宮熊塵排贈
碕軸こ融竜巻睦瞳両鑓l鵠there4鰭蔦両軸卜紬高畠難
航融資lsquo閏描l摘i鮮上質判子華
弼熟議
離職繭踊繍鵜鱗
寸丁誓書
）多子there4考 も
謝こ封ご通電結
醐遺繭 続中震言憲葱語調雄鳥融療
是正裏頑一能
嶺珊tr割
血電離押韻
言誓裟 ∵霊寂
れ寝
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
融噛謝旺親日邦語碓幽鵬思し韓
高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
宮黒」i韓国硝履日置綱朝
轟紳辞暗面車 ri中ri蛤〔買親〕暗〕犠繍縄潤麿
帝離島紬諒融甑11融塵there4纏 高畠謝甑r而遭融
糾一謹聴日印硝摘I締部擁亘や
弼轟籠轡輔弼輔弼晒諸醜態
O
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S
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AIこ割出日出equivthere4there4言詰∵
軸癖塙親l率窺窪掘崇高tl融融醜
」即I証紙高峻
観測両脇I
ln走磁棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
盤据舞再綿燕粛l網悔郎
離箪「糾姉告強打廟証笹的慨粧約時廟鵜幽闇
堪開削 融蝿離陸細面 船端 縛にLl融巷中 予硝i勤難
関溺瀬棚細岡I離鮮増子鵠
麗韓蘭轄 繭繭 蟹纏離
∵
①HeU棄d
謝二割薯芝目あ ー有
能頭語臨冨寂上部戒効転
嘉納i霧融圧疲
檀削雨r樽I
lnを醐神鯖塞動ゾ膨
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
卜丁竺一infin菩
－there4there4（
宮 上there4孫
子売主
謝こ剥嚢遠出
軸患繭
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母語言烹親高話高鳥鉦鮭
」謡ll軸d傍
観潤を陣I
血艇擢鴨
INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
嶺甜軸隠i
lHt芭捌1櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
開睦繕
鱒韓贈摘輔弼轟醜醜態
OH呈雷
～一一弓
there4十ilsquo
謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
離沖「輩1嬉「再面詰肝癌亘掴輯〔網再掲樹綱闇
鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
圏圏轡韓醗髄鞘覇鰯綾露
OZ誓言
硯二割王冠暁
闇指摘ー－ヽ there4
萄lsquo言語譲∵加演武醜
鵬面霧油圧諦
観i雨晴l
lH七割棚隠
隻 囲 雛 壇駿
） をdaggerthere4 字 －
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
～
1
喜
∵
there4
there4
HZ呈雷
rdquo鴨宮there4ネ タ
ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
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－
1
ZZ筆意
謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
窟繭蕃掲蕨
国 技
隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
鶴甜両輪l
lHDagger捌rdquo押櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
的窟繭卑震一誌嬬高説l洩恵薩
し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
弼轟態
観搬輔弼繊譲雛
①Zeu雷
－
prime
rarr
謝評語圧ねthere4there4 一there4子ら
弼溺商議戒諒＿六木薫詳藻霧巌
葦山都I従姉ij鴬
細部t脇I
l融観照恥瞳
緋there4there4there4there4肇
】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
塙轟「定常宮子千二rIr暗証日詰朝出情事宇摘璃親臨dagger
高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
碑帝樹「細揃i韓算前日宰
弼脂縄
轡 鱒鱒 弼輔弼轟鵡畿
卜Z呈infin菩
一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
粥腹藻
鞠撼醜裾線繍締
融割前三日コ恩
醐南面因数鴻
隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
し押l教護11疲
纏削雨晴1
両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
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鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
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高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
蹄擁雷門諏1ぼ牟南雪輝上目there4費
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
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鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
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i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
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高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
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l両部珊鶴
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
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l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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嶺前曲隙I
i融駒珊龍
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
隷聞卵叫鴎謝l網薄耶
畠語草許常置凄 ri勘車掌〔出航醗ユ鵠靖醤洞闇
篤謝掴む婁宅地甑高額塵 撥CL融畦回細i幽艶
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し押i宛療i繊鳥
鶴掘tr穏I
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
一一－＿
primei ） 〆1 ＿－sup
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S 履完舶読み必グム－
宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
Auditora L妃er
タ上し也接接激勧屯
酷則晒灘山蕗
強ま新曲親日難詰璃高根嵐L韓
こ高駿l導出評 一 室醤r士霊高誼親日上告南封諒嘉に畠増
丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
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雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
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売 った緩競
押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
ふthere4な常信勧ン諸ケ
批融船出there4∵予掠声高
商料繭劇望霧素鯨点前南粛鮭
融高薙頭巾鮭
蜜鯖両脇1
1両登押韻
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Dimensi6nEvaIuaciendeResultados
LaSecretarlareaiizaaccionesparaiaverificacidndelcumpiimientodesusobjetivosyfuncionesldquo
ReaIizan seguimientos mensuaIes alosIndicadores y otras diferentes actividades deia
SecretarTa
Tienen definidos controies
RealizansegulmientoscontinuosdeIasactividadeslascualessedocumentanparagenerar
accionesdemeJOray aCtividadesdeprevencidnqueevitenlaocurrenciadenuevoshechos
quegeneraronel活CumPiimientodeiasmetastrazadas
DimensidnInformaci6nyComunicaci6n
SeencuentraqueeIprocesotieneiden師CadasiasfuentesdeinformacidnyIasnecesidadesde
losgruposdeva10r
Adelanta procesosdetransmisidn deia而ormacidnatravesde10Sdiferentescanaiesque ha
dispuestoiaadministracidnparataIGn
Tienede師dosIineamientosyprocedimientos parala elaboraciOnreSguardo yconservacidn
delainformacidn
Se cuenta con sistemas deinformacidn que permiten aia Secretarra tener una memoria
institucionaiyeIsoportedeIaevidenciaJurTdica
DimensienGestiendelConocimientoylaInnovaci6n
SeobservaqueiaSecretarTa realiza procesosderetroaiimentacidnconsusgruposdevaiorio
quehapermitidomeJOrarlosprocesos
一義止し哩」揖星帆
紳曲面蝿む咄上宝
瓜L亀虫L郎血臨巨的血潮望見L韓
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丁別封瀧「唾舞撹青馬青縄焼き鷺t T指裁同
語諏耕担胱謝1閥鵜即
畠中「高鍋「孟子rl酢高率畠1離掴輔車擾碑幽贈
碕朝雨証持蛇略画蘭1鵠there4暖紀L庸雄甑「高話胱
贈摺郷間珊l摘i錐錐短冊
醗親藩
轡韓鰭摘鰯鰯頴縦線
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白日年子
INFORME FINAL DEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
OBSERVACIONES
1SeobservandeficienciasencuantoaIconocimientodelcddigodeintegridadydeIaspo旧cas
而StitucionalesSituacidn queamerita una revISIOnCOn e冊n de meJOraria a巾Culaddn de日
PrOCeSOtantOinternacomoexternamente
2Alrevisarios documentos que hacen parte dela solicitud con radicado GED23947Para
tramitar viab掴dad y permiso deinstaiacidn de una estacidn base de teIefonIa mdviLSe
ObservoquelasolicitudseencuentrasinIa和madelsoiicitanteprimeSituacidnquepodrlaHegara
generarince巾dumbre en elconsentimiento y aprobacidn deiainformacidn contenida en
esta solicituda PeSar de alIegarse todoslos documentos que ei procedimient0両terno
determinaparaiainstalacidndeinfraestructuradeteiecomunicaciones
3Seobservoquenosehallevadoacaborevisidndocumentaideiascarpetasresultantesdeia
autorizacidnpara－ainstalacidnde而raestructuradeteIecomunicacionestOdavezqueenla
Oficinade川derdeIprocesoeXistencarpetassinordenaciOnyfoiiacidnyseguninformacidn
repo巾ada por eimismo profesionaidesde eIa的2014no se ha realizado transferencia
documentaIalArchivoCentraiSituacidnqueesta generandoacumuiacidn dedocumentose
incumplimiento delas regias y prlnCIP10S que regulanla funcidn archivTf誼ca delestado
de帥dasenIaLeyGeneraideArchivosyioestablecidoeneiManuaIdeGestidnDocumentai
delaAdm面StraCidnMunicIPa上
32GESTION PRECONTRACTUALYCoNTRACTUAL
Se observa quela Secretarla de PIaneacidn enIasvlgenCias2018yIo corrido dela vigenCia
2019celebraronochentaydos（82）procesoscontractuaIesbajolasdiferentesmodalidadesde
seIeccl0capdeacuerdoconiasiistasaportadas poria SecretarIa durante eIProceso auditorse
tomduna muestra aleatoria desiete（7）procesoscontractuaiesIoscuaiesfueron revisadosen
io referente ala gestidn documentaly aIa aplicacidn deias normas vigenteS que rigen en
materiadeContratacidnEstatalyiosmanuaIesinternosdecontratacidnysupervisidn
Paraelestudiodelosprocesoscontractuaiesseutilizdlistadechequeopredise龍da poresta
Unidadenlacualsever甫CaeicumpiimientoNormativoylaGestidnDocumentalatraVeSdela
validacidn delainformacidn contenida eniascarpetascontractuaIesla pagmaelSECOPSIA
OBSERVAISOLUCION ylosdemおsistemasdeinformacidndelaAdministracidnMunicipal
AsImismoSeVeri征dqueIosobjetoscontractuaiesestuvierandebidamenteinscritosenelplan
deadquISiCionesdeiasvigenciasauditadasldquo
亀山L高足蹴規
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座し義姉」油虫鯵E糾Å柄鱈成し鴎
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丁鉦封証印自弾け－諦競真筆篤dagger半幅鶴鯖
上聞擁巾跳履日置獄朝
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蔦鮎諒臨同塵陵両軸鵠there4韓膚幽魂曽細i抽鵠
碑緋日印細摘i雅章胆畑諒
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鞘糊髄鞘弼溺醜態
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師患南擁護言霊巌生憎l演義鮭
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抽i両軸I
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Reiacidndeiossiete（7）procesoscontractuaIesobjetodelaauditoriaaSr
Tabla No1
NoDEL CONTRATo 疋R6E$DCONTRA丁重STA 簸DUDMODALIDADi
1908130626 4E$D4簸BRANDONGOMEZ $U5D4簸腑U4Ud4備4DTﾄtU5D簸$$Tﾄ弗$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸腑Rﾄ薺UdDT4蔬ﾄDTd4ﾄ弗4簸腑TﾂPRESTACIONDE SERVICIOS PROFESIONALES DIRECTA 杯$ﾄDSISTEMADEIDENTIFICACIONDELOSPOTENCIALES BENEFICIARIOSDELOSPROGRAMASSOCIALESDE
SISBENIV 上166 l i 4E$D4簸CAMACOL ﾄ45$Tt簸ﾄU4ﾄ4ﾄU84ﾔTD4簸DR
VARIABLES SOCIALESECONOMICAS Y FISICO 番比番5T薀
DIRECTA $Tt簸ﾄ4ﾄD2TERRITORIALESPARAGENERARINFORMACION ECONOMICACONFIABLE
l 1906260542 4E$D4簸D$T5DUNIVERSITADDE 播4UT蔬DTﾄd$ﾕTﾄ4簸腑TﾅVﾄU5T4ﾄDTﾔ腟$T44簸腑TﾂPRESTACIONDE 一
NACIONALDE 4T薀DT比ﾕTT$ﾄU8DXT疋T5EU$SERVICIOS
COLOMBIA $UT$ﾄ45T$TDT比dﾅTT42ﾄ4ﾄ弗D腟ﾄ4T薤$Tﾔ苺ﾄU8PROFESIONALESi
l l there4there4三三there4 i 4E$D4簸FEDERACIONDE ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES T$U4eTU5$TﾄD4T蔟備U$4簸DUTU5E$DTt$tU5D簸腑U$T5U42DT4U$4簸蒿4簸ﾄT泌DU$4簸ﾄDRﾄDﾔ比5E$4簸蒄T苳4ﾅ汎2CONVENIODE ASOCIACION l
DIRECTA 儖RGANIZACIONESDELASOCIEDADCIVILDE MANIZALESRECREATIVOSINFANTILESEN DIFERENTESSECTORESDELMUNICIPIODE MANIZALES
MIC－SPM－128－ 2018 汎4疋4簸T$ﾄ4ALBERTOALVAREZ LOPEZ ET44縫UT8DT4蔬ﾄ42廼5D4簸膓4DUE$$｣$ﾄ4比DTﾂ4杯DUﾄ腟4簸MINIMACUANTIAi
CM－SPM－016－ 45U4RJORGEELIECER 45TﾅD$$$Tﾄ弗$Tﾄ4ﾄ5Tﾄ$TtﾄﾔT薀4簸腑TﾄD44簸腟ﾅU5dﾄT腟ﾄﾕT苳4簸DTﾔ苺ﾄU82CONTRATODE
2018 番U$2GAITANTORRES 僂ONSULTORIA 一
1812060914 4E$D4簸D$T5DFONDO 播DU4T4$UDT4TﾄﾕT苳4簸DRﾔ苺ﾄU5$Tﾄ弗$ﾄtU5D簸$VﾂET44簸腑Tﾄ4D54疋錨4ﾔ汎U4DR4EU$妊ﾔ8ｨ5$ﾄﾄUd$4$腟ﾂSUMINISTRO
FINANCIERODE 盤T苳4枇DXﾔ苺ﾄU8TﾈU$D錨T
PROYECTOSDE 4ﾕ$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸DXﾄ薺Ud
DESARROLLO 番UDDTd4ﾄ弗4簸腑Tﾅ45DTﾔDR
FONADE 粕DT薀播44簸腑Tﾄ5T4ﾄU2$T腟d4$備4DTﾄ5$$ﾔ544ﾄU244$T苺h4DT4d$ﾔ妊D4ﾄ2ﾄ比Tﾔ乃薀5DT4苳44DTd比妊5$TﾄD
放し哩上甑姐
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AL縄視軸紳士湛中軸幽幌岨L蝿
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雪盲l前転「融翻す鰭7脇鵜索鷺daggerdagger絹簿撫
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時陣「鮎畠re幸子I印南笹樟廿親臨需q鷹裾昇湖
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開轟繭閥鰹擁諌言詑妨 清畠両譲効率
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HALLAZGO No1INOBSERVANCIAS EN LOS DoCUMENTOS pRESENTADOS pOR
EL CONTRATISTA
SeobservdIasstguienteSde砧enciasdocumentaはsenIosexpedientescontractuaIes
Tabia No2
i CONTRATONo 簸4Ud4躍膓8爾
l 1908130626 犯ｦFUf芳FVﾄ6GampF7F6VV7VV蹠amp
Sin簡rma
Seevidenci6duranteeIprocesoauditorquelainformacidn deexpedientecontractualNO
1908130626enejFormatodnicoHojadeVidaPersonaNaturalnOCuentaCOnLarespectiva
Hrma por parte dei contratistatai comoIo estipuia elINSTRUCTIVO DE
DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATo UNICO HoJA DE VIDA PERSONA NATURAL
（LEY190DE1995prime489Y443DE1998）ensuitem No5FIRMADELSERVIDOR
PUBLICOOCONTRATISTAldquoUnavezd帥genciadodebidamentee廿ormuiariocoIoqueen
esterecuadrolaciudadLafechayprocedaa鉦mar10Recuerdequesu印masereaIizabajo
lagravedaddeijuramentorsquorsquo
OBSERVACIONES
4La UnidaddeControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se s0両td el pago dela a帥acidn aISistema Generai de Riesgos LaboraiesSegunio
establecenはsnormasenlamateriaA而otenerencuentaestasituacidnSePOdrrangenerar
riesgos enLagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
5LaUnidaddeControIInternoobservdtardanzaenIaaprobacidndeIap釦zaparaeIContrato
Noldquo1908130626SituacidnquegenerddemoraenelcarguedelosdocumentoseneISECOP
y en eIAplicativo SIA OBSERVA y podrra ocasionar riesgos enla gestidn contractuaiyadm面strativa dela Entidad
33GESTION PRESUPUESTALYFINANCIERA
ParareaIizareiprocesoauditorsetomdcomoreferenciael DecretoO786dediciembre21de
2018por medio dei cualseliquida elPresupuesto General de Rentas y Gastos parala
vigenciafiscalde2019〝Decretolllde1996－EstatutoOrganicodePresupuestoprimeRegimende
硬L棚隙救
幽姻娃嶋山王
威し竃虎L削虫鯵E押出l唖董且LEg
こ引芭l智幸」コ当i幸はPr鵜標高d却義卜霧高雄「症部費在韓
丁席結1轍鮒官営了競輪雲鷺17脂撫轍
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畠樟竹駐韓暗言詰rprimeI硝唖申出鞘埴常勤棚柳瀬
高畠厄高畠同塵団新高謝詫 鰭亀高畠祝日同調宜難語誰
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INFoRME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Contab冊ad Pdbiica－Manuaide Pol柾as ContabiesProcedimiento paraIa EvaIuacidn dei
Contr0日nternoContabie－ContadurlaGeneraldeiaNaci6nyIaseJeCuCionespresupuestales
EjecucidnPresupuestaideGastosadiciembre31de2018
EjecuciOnPresupuestaIdeGastosaseptiembre30de2019
0rdenesdepagogeneradasyeLaboradas porlaSecretarTadePianeacidnen bs aRos2018y
2019
Proyectos deinversiOnaSiFormujacidn dej Plan EspeciaIde ManeJO y Proteccidn para el
COnjuntodeinmuebiesdearquitecturarepublicanadeManizales〝Apncacidndelametodojogia
deestra師cacidn enia ciudaddeManizaiesrsquorsquoprimersquoFortaiecimientodelcontrolfTsico urban軸co de
Manizales〝
SedetermlnOqueIagestidnpresupuestaIdeIgastodelaSecretarIadePIaneacidn paraeiaio
2018arrOJOunPOrCentajedeeJeCuCidnde18803
Tabla No3
SECRETARIADEPLANEACION
E］ECUCIoNPRESUPUESTALADICIEMBRE31DE2018
DENoMINACIoN $U5UTU5F $U5UTU5F DEFIllITIVo D49躍CoMpRoMETIDo 嚢腟5T4簸
Funcionamiento Csx33010 3C田X31864
Inversidn 3sH3SH3c33B9990 S3C滴3S(3S8810
ToTAL CshC33cﾃ3B100prime00 S3hxﾃS8803
CifrastomadasdeiaejecucidnpresupuestaIdegastosadiciembre31de2018
AIaSecretarladePlaneaciOn paraela的2018seieaslgndunpresupuestototaidegastospor
Vaiorde＄171623161034destinadosparafuncionamientoO10yparainversidne19990
Se determinaronめs fondos de financiacidn deios recursos aslgnados aia Secretarra de
Planeac10capParaiavigenCia2018
ALLhlt即し櫨屯
軸劇瑚王AL塵
AL竃舟運田植鯵区間血潮意見LE亀
こ封鰭l繕いj ユ1品肇肇中略舶商品油日謹話南甘高畠に畠中
丁割勘議連龍演薦憾手職靖奈蒙17脂庖コ
糠朝勘巾灘繭「庸緋掘1
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碇却掴諦観商冊割き隻 鱒に油細甑高遠短
軸鴻鵠的綱i描I酪笹神揺
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鱗醗蘭轄髄鞘続離籍
名高宗易多
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家
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謝こ封こ導電詩
闇黒繭∵諒シ謹言油壷訪蔦
Tabla No4
諒面免震巨鯨
観珊t略l
血Dagger閏「師勝
仁子品∵当千宗 t
Ii prime
INFORME FINAL DEAUDIToRIA No09m2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SECRETAR重ADEPLANEACIoN
DISTR重BUCIONDELpRESUpUESTODEGASToSpoRFoNDoDEFINANCIAC重oN ADICIEMBRE
31D22018
DENOMINACION $U5WTU5F $U5UTU5F DEFIN登TIVO D44躍CoMpRoMETIDo 嚢8TT5T4簸
FondosComunes C38Cｳs37710 CヨCs8Csh3S9739
RBceFondos Comunes S3C3874（ 田CCSXC34097
TOTALFoNDOS CoMUNES 3Cs8Cs38584q匂 c3Scsh3S9165
FuentesEspecjales s83331008 C(3滴3x38214
RBceFuentes Especiales 都CCCS3(33B408 CSS8C3H32649（
TOTALFUENTES ESPECIALES C8C3S3(33B1416 ccCx鼎36610
TOTAL Csh333cﾃ3B100 CShCxﾃS8803
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaldegastosadiciembre31de2018
Los recursosdeia Secreta壷 de Pianeacidn aslgnados para elaiio2018fueron financiados
POrfondoscomunesenei8584y fuentesespeciates pore廿416
Severificdla gestidn presupuestaldelosproyectosprl0rizadosquedandoconlosporcentajes
queserelacionanacontinuacidn
Tabta No5
EeEt＝LJC重oNPRESUpUeiS－ALpt＞R pFtLく｝GRAlqAS pR重く＞R重ZADく｝SAl＞重C重EequivlqEIRl＝existil DE つと018 SECRfTAR重A DE pLJヽnuEAC重bN
PRく｝Yfhellipsub＝事「sub｝ 468ﾘ8蒙dﾄHﾘpRtSUpUtSrdquo－く｝ ﾈﾆD事業F重Nr「「重ヽprimeo +ﾘ(+ﾘﾘT8$
M王事rlてこ〕O C二〇rlJurlt arてlujtCう rC三千supし」bliC T8fｦ68蔗f芳ampF8盾4ｦR妨6FR8GWampfampﾆFRU8000 3｢000 3ﾘ5h2
AplicaC二 nneLOdく 襷Vﾘﾈh7ﾘFFR28611ni〔sup－88834 ｨ+SCX228＿518isin主ni000 383
510there4う97＿2（olineil00 塔X3SXｸ5hrang書nini＿52916600 ｸ7h43ベﾈ5h+
し些仝上ニー＿＿＿＿＿＿＿＿ 凵ﾟisin｝G5971angSeprime3重富 免ﾆこう二と8＿oang事フ8ヨiGprimeOo 塔ﾅ6ﾆ85hHﾂ
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaidegastosadiciembre31de2018
畠山L点し賞揚吼
輔軸猛撃阻止王
威し亀虫L白鴎戦塵帥瓦的姫瓜L韓
義雄嵯凋口車 工竜一 率日印瑚高誼説日工嵩高鵜r諒衰仁星型
丁別封謹鵬黛愛す穏7織鵜雲鷺17鴨練絹
畠朝勘再臨前日寮溝朝
雄軒剛輔高士中華蒔時暗証航智繍繭繭
温謝鎚朝雨融啓耕l融l鵠there4鱈惜し高調門綱i淵塵
碑謝揮輔刷揃I醗錦節擁r暮
弼轟擬
態 聞韓馳縦軸鰯鶴驚
田園田園
硯こ忘虚憩由 多
帥愚痴諸摘萬年料隷搬詳説l菰弱既
寝高窓弦巨船
細事両輪1
1両離珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Paraela的2019SedetermindeIcomportamientodeiagestibnpresupuestaiaseptiembre30
de2019lacuaiseubic6enun8365
Tabla No6
SECFiETARIADEpJANEACION
EJECUCIONPRESUpUESTALASEPTIEMBRE 30DE2019
DESVOMINACION f廼5UTU5F $U5UTU5D DEFINITIVo D44躍COMpRoME丁重Do ﾂﾈﾈﾄ5T4簸
Funcionamiento 333鼎3008 3000
Inversidn (383ssXCCH3迭9992 3C333ス38372
TOTAL (3店sHス3迭10000 33ス38365
CifrastomadasdeIaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
LosrecursosfueronasignadosparaFuncionamientoel O08yParainversidnej9992
Recursosfinanciadosporfondoscomunesen8277y fuentesespeciaIeseI1723
Tabla No7
SECRETARtA DEPJANEACloN
DlSTRtBUC重eNDELpRESUpUESToDEGASToSPoRFoNDoDEFlNANtlACtbNA
SEPTlEMBRE3oDE2019
DENoMlNAC重oN $U5WTU5F $U5WTU5F DEFtNm重Vo Fﾄ8ﾔ6ﾆCoMPRoMETlDo 嚢5$T5T6ﾄ
FondosConlUneS CC3h3SC38277〔シ乙 3cs33CX3cx388ニ38（シb
ToTAJFoNDdegS CoMUNES 33hSCﾃ82prime77 Ccs3CXCcxﾆ88prime38
Fuentes EspeciaIes 383833ス31－321（シb (3CC836993（次〕
RBceFuentes Especiales 涛(3ォ3S3迭402 3ピ8CcX331ニ32（沈）
ToTAJFUENrTES ESPEC重ALES 3店3CsxcCHﾃ迭17prime23 CC鉄HCscﾃ60prime93
ToTAL (C店sH3ス3迭100 333ス38365
CifrastomadasdeiaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
La eJeCuCidn presupuestaI de gastos deios proyectos priorizados en eiproceso auditorcon
COrteaSePtiembre30de2019arrqIaunPOrCentajede9051
AL雷魚L臓血戦墜帥出師絃成し日蓮
宗鉦逗l鶴hJ 主l 毯遼P棚卸輩出親王日高i龍削1温子に畠中
丁品質縄r蘭錬舜7億子持発禁鷺dagger了結線出
藍朝勘噂鵬脇目質持朝
擁揮硝嬉「there4蔀rI湘証鉾田曜紳謹日華瀞網棚
薄謝軸臨持塵峰細証鉦館 綾に批I網棚rl融l胱
銅商騨間組l描I韓舞羅亘壌
開睦擬
麗辞鱒轄鰯醗鰯繭窺
ZT呈雷
融こ墓に鬼挽
醐窟摘牛密告詳論高話劫鴎
TabIa No8
諒面接朗圧清
純雨晴tl動Dagger鞠珊臼
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HECUC重ONpRESLJPUESTALPR pRoGRAr11AS pR重oFtlZADSA SEPT重EMBRE 3tll＞Ethere42019
SECRETAR重A DE PJAN漢iA1二重oN
PROYECTO $U5UTU8ﾅHｲqlbAS重GhUhDo $U5UTU5D DEFIN霊丁重Vo 僂oMpRolqE丁重Do 處xﾔУ5T8
FOrTTluidCiCindel PlarlEspeCiaide MarleJC）Y PrOteCCidnparとlei COnjuntode inrTluebiesde arquitectura repubIiCanade MarlizaIes ＜piicdCiくらncJela rrt〕LOdOIoglade estratiflCaCidrlen aiC亘」dadde Marlizaies 田3CC35616 鉄嶋CcCC度30009く）
1057とテ803495 祷3C85f4289130000 鼎3ShH+ｸ｢
【二〇rtaieCimientく〕del cOrltrてsupifIsicO urt）drlrsticOde Marliフaies 3ドCCﾃ34prime41 3s8CscXC(39683（沈）
TOTAL CCsSﾃ3H3迭100primeooq々） CXC塗CSC9051
CifrastomadasdegaeJeCuCidnpresupuestaldegastosaseptiembre30de2019
Enia revisidn deias drdenes de pago deI a的2018se determind que el porcentaje de
efectividadenlaelaboracidnfuede182tOdavezquede1426rdenesdepagoeIaboradasse
devolvieron256rdenes porinconsistenciasPara el揃02019PreSenta un POrCentaje de
efectividadde167yaquede1346rdenesexpedidassehandevueIto44
0BSERVACION
6Serra apropiadover甫careicumplimiento deios requisitos estabIecidos enloslistados de
Chequeoparaiaeiaboracidnde drdenesdepagoeimpIementarcontrolesquegaranticensu
efectividadantesdeserradicadasenlaTesorerraMuniCIPalCOnelfindeevitardevoluciones
que generan re－PrOCeSOS y desgastes administrativosprimetOda vez que para eia的2019se
incrementden un33lasdevoiuciones
34PLANES DE ME］ORAMIENTO
La Unidad de controIInterno viene reaiizando segulmientos permanentes aios avances
eJeCutadosalosplanesdemeJOramientosuscritostantoconentesinternoscomoexternosSe
reaiizdelseguimientoa圧umplimientodelasaccionesdemejora propuestasporiaSecretarra
de Planeacidn
AuditoriasExternas
母上焼上関出札
幽鬼璃旺Al上玉
規定細山親日誹膏桐油醗殺し陸生
巨星嵯皆目国 都笑壷rI噂擁地軸出藍南耶雨吊鵬調
丁勧轟結1轟黛窮青馬了敵駕旺t T絹撫調
子詰」南朝臨調Il駕聴聞
塙浄樟常硝謡上古車高雷鳥出華肝常幸貼裾擁贈
蔦鮎訪虹鱒融甲訓高地l軽 軽にL庇寄航哨高鉦鵠
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INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PlandeMejoramientoSuscritoconiaContralorlaGeneraldejaRepdbiicaRecursosdeiSistema
GeneraidePa巾Cipaciones〝Vigencia2017haiiazgosNo5
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SuscritoconiaContraiorraGeneraide川unicipioproceso
deFormuはcidnyAdopcidndelPiandeOrdenamientoTerritorial〝
PIan de Mejoramiento N0021－2019Suscrito conia Contralorra Generaidel MunicipiO
RevisidndelaRendicidndelaCuentaVigenciaFiscal〝
AuditoriasInternas
Plan de Mejoramiento N05－2018Suscrito conla Unidad de ControiInterno Producto de
AuditorTaIntegraI
PlandeMejoramientoNoO2－2018SuscritoconIaUnidaddeContr0日nternoProductodeLa
AuditorraEspecialReaiizarsegulmientoydeterminarelestadoyavancedeiosprocesospor
infraccidn aIa norma urba高誼Calievado porla Oficina de ControiUrbano adscrita a La
SecretarradePianeacidndurantelosaRos2010201120122013prime2014201520162017
Y2018
PLANES DE MEJORAMIENTo EXTERNOSこ
PlandeMejoramientoproductodelaAuditoriaaiosRecursosdeiSistemaGeneral
departicipacionesconcargoalMunicipiodeManizales－Caldas vlgenCia2017rsquoprime
Se observo que de este PIania SecretarTa de PIaneacidn tieneia responsabilidad de reaHzar
acciones de meJOra en elhanbz90No鼻 Revisadala evidencia aportada por elproceso se
evidencidloslguIente
賀 HaIlazgo No5Se evidencid que se cumplieronlastres（3）actividades propuestas para
SubsanareIhaIlazgoraZdnporIacuaiserepohduncumplimientodeIlO0
EsimportanteacIararqueaIa fecha deipresente procesoauditoreSte Pian se encuentra en
terminosdecump＝miento
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SerealizdverificacidnyseguImientoaicumpHmiento
deIasaccionessuscritasporlaSecretarradePlaneacidnenelPlandeMejoramientoNo005－
2018eVidenciando queias actividades programadas para subsanar bs h訓azgos fueron
CumPiidasensutotaiidadarroJandounresuitadofinaiequivaIenteallO0
出し亀虫L臼殺陣巨細血潮富強L強
震捕駐韓日向＝一書蜜P腰高割出南山高座判事諒に畠璃
千割引島「融患配す萄了給鷲蚤篇dagger印寿撫照
墨書潮 坤勘鴫細目は瑳渦1
高畠中計南r鳶 rI押l雷管甘唖紳離宮熊塵排贈
碕軸こ融竜巻睦瞳両鑓l鵠there4鰭蔦両軸卜紬高畠難
航融資lsquo閏描l摘i鮮上質判子華
弼熟議
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謝こ封ご通電結
醐遺繭 続中震言憲葱語調雄鳥融療
是正裏頑一能
嶺珊tr割
血電離押韻
言誓裟 ∵霊寂
れ寝
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
融噛謝旺親日邦語碓幽鵬思し韓
高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
宮黒」i韓国硝履日置綱朝
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帝離島紬諒融甑11融塵there4纏 高畠謝甑r而遭融
糾一謹聴日印硝摘I締部擁亘や
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
盤据舞再綿燕粛l網悔郎
離箪「糾姉告強打廟証笹的慨粧約時廟鵜幽闇
堪開削 融蝿離陸細面 船端 縛にLl融巷中 予硝i勤難
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SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
開睦繕
鱒韓贈摘輔弼轟醜醜態
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～一一弓
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謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
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ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
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det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
～
1
喜
∵
there4
there4
HZ呈雷
rdquo鴨宮there4ネ タ
ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
r
々
Y
there4there4
there4
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S
－
－
1
ZZ筆意
謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
窟繭蕃掲蕨
国 技
隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
鶴甜両輪l
lHDagger捌rdquo押櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
的窟繭卑震一誌嬬高説l洩恵薩
し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
弼轟態
観搬輔弼繊譲雛
①Zeu雷
－
prime
rarr
謝評語圧ねthere4there4 一there4子ら
弼溺商議戒諒＿六木薫詳藻霧巌
葦山都I従姉ij鴬
細部t脇I
l融観照恥瞳
緋there4there4there4there4肇
】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
塙轟「定常宮子千二rIr暗証日詰朝出情事宇摘璃親臨dagger
高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
碑帝樹「細揃i韓算前日宰
弼脂縄
轡 鱒鱒 弼輔弼轟鵡畿
卜Z呈infin菩
一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
粥腹藻
鞠撼醜裾線繍締
融割前三日コ恩
醐南面因数鴻
隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
し押l教護11疲
纏削雨晴1
両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
there4六時＿申硝彊l洋紅朝
f需浩子璃判r一書rl揮臨め〔1離宮浩直結朝潮棚
高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
蹄擁雷門諏1ぼ牟南雪輝上目there4費
弼義認
鱗聾醸鵬拙輔弼諦鵜麿驚
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第
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謝厄高誼日蓮there4ithere4∵瑳〆寮詰
間患璃強震高言主点主点l混融藍
L新悌朔日彊
鶴聯雨晴l
l南芭珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
〇m誓言
周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
観掘t略t
i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
HM星雲
謝灘厄ぬdethere4there4 there4〆子房
両前繭融坤譲言秘話雷同融賂
高一11霧紙は疲
纏勤雨情S
l動青敵情檀
諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
詰高車轟一輝繭引潮斑卿
畠高宮詳記腫ら詰rI肝擁璃〔鞘駒場）賂結瑞棚
碕瑞掴む高庇璃細説証紙 鶴亀鳥）弱一望十塙高畠細説
雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
弼睦蟻
轡酵願撥
（prime
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踊閲田圃
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僻擾滋滋～麓緒
績鵜貌議離職∵
露Si閣
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畠二割ご淘触碁
醒壇魂醗質点待疲昂亘
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
吉」諏押印諒纏上げ鵜擁拙
者沖噂1紬一言口証両蒔〔出航直需亘胸羅擁糟
Dagger膏l藍高畠出藍日華湘南謝藷there4姓謹告記高車的高調境
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l両部珊鶴
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
虜鮎庇幽ldquo鉦塵暁高嶺塵 鰭鉦I庇lsquo霧卜触1i描高説
擁t許轟糾紳輔l揮「弊噂雷鳴
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
弼轟態
轡酔描観輔弼鞘髄鞘
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鵠牢頑言 雛菊 ふ暗証房融鰹
融11細療戚鞍
嶺前曲隙I
i融駒珊龍
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
隷聞卵叫鴎謝l網薄耶
畠語草許常置凄 ri勘車掌〔出航醗ユ鵠靖醤洞闇
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
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FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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酷則晒灘山蕗
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丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
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鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
鞘描出掴壷朝鮮轟諦描
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売 った緩競
押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
幽封ご想l結
規∵寮痢悠誹疲親房
鋤両班巌－短
観即軸r鴇l
ln芭芭珊龍
葬there4there4率
白日年子
INFORME FINAL DEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
OBSERVACIONES
1SeobservandeficienciasencuantoaIconocimientodelcddigodeintegridadydeIaspo旧cas
而StitucionalesSituacidn queamerita una revISIOnCOn e冊n de meJOraria a巾Culaddn de日
PrOCeSOtantOinternacomoexternamente
2Alrevisarios documentos que hacen parte dela solicitud con radicado GED23947Para
tramitar viab掴dad y permiso deinstaiacidn de una estacidn base de teIefonIa mdviLSe
ObservoquelasolicitudseencuentrasinIa和madelsoiicitanteprimeSituacidnquepodrlaHegara
generarince巾dumbre en elconsentimiento y aprobacidn deiainformacidn contenida en
esta solicituda PeSar de alIegarse todoslos documentos que ei procedimient0両terno
determinaparaiainstalacidndeinfraestructuradeteiecomunicaciones
3Seobservoquenosehallevadoacaborevisidndocumentaideiascarpetasresultantesdeia
autorizacidnpara－ainstalacidnde而raestructuradeteIecomunicacionestOdavezqueenla
Oficinade川derdeIprocesoeXistencarpetassinordenaciOnyfoiiacidnyseguninformacidn
repo巾ada por eimismo profesionaidesde eIa的2014no se ha realizado transferencia
documentaIalArchivoCentraiSituacidnqueesta generandoacumuiacidn dedocumentose
incumplimiento delas regias y prlnCIP10S que regulanla funcidn archivTf誼ca delestado
de帥dasenIaLeyGeneraideArchivosyioestablecidoeneiManuaIdeGestidnDocumentai
delaAdm面StraCidnMunicIPa上
32GESTION PRECONTRACTUALYCoNTRACTUAL
Se observa quela Secretarla de PIaneacidn enIasvlgenCias2018yIo corrido dela vigenCia
2019celebraronochentaydos（82）procesoscontractuaIesbajolasdiferentesmodalidadesde
seIeccl0capdeacuerdoconiasiistasaportadas poria SecretarIa durante eIProceso auditorse
tomduna muestra aleatoria desiete（7）procesoscontractuaiesIoscuaiesfueron revisadosen
io referente ala gestidn documentaly aIa aplicacidn deias normas vigenteS que rigen en
materiadeContratacidnEstatalyiosmanuaIesinternosdecontratacidnysupervisidn
Paraelestudiodelosprocesoscontractuaiesseutilizdlistadechequeopredise龍da poresta
Unidadenlacualsever甫CaeicumpiimientoNormativoylaGestidnDocumentalatraVeSdela
validacidn delainformacidn contenida eniascarpetascontractuaIesla pagmaelSECOPSIA
OBSERVAISOLUCION ylosdemおsistemasdeinformacidndelaAdministracidnMunicipal
AsImismoSeVeri征dqueIosobjetoscontractuaiesestuvierandebidamenteinscritosenelplan
deadquISiCionesdeiasvigenciasauditadasldquo
亀山L高足蹴規
幽軸運ヱ出田撃
座し義姉」油虫鯵E糾Å柄鱈成し鴎
こ高徴l縞rtJrithere4零点i冨墨壷畠脱出雷高調再読に語悟
丁鉦封証印自弾け－諦競真筆篤dagger半幅鶴鯖
上聞擁巾跳履日置獄朝
雄朝罰証言証刷高年出離〕〔浩増子璃縄朝璃
蔦鮎諒臨同塵陵両軸鵠there4韓膚幽魂曽細i抽鵠
碑緋日印細摘i雅章胆畑諒
弼露盤
鞘糊髄鞘弼溺醜態
冨田圏
謝絶は舘出
師患南擁護言霊巌生憎l演義鮭
」押i魂油圧艇
抽i両軸I
lnt謝辞臼
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Reiacidndeiossiete（7）procesoscontractuaIesobjetodelaauditoriaaSr
Tabla No1
NoDEL CONTRATo 疋R6E$DCONTRA丁重STA 簸DUDMODALIDADi
1908130626 4E$D4簸BRANDONGOMEZ $U5D4簸腑U4Ud4備4DTﾄtU5D簸$$Tﾄ弗$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸腑Rﾄ薺UdDT4蔬ﾄDTd4ﾄ弗4簸腑TﾂPRESTACIONDE SERVICIOS PROFESIONALES DIRECTA 杯$ﾄDSISTEMADEIDENTIFICACIONDELOSPOTENCIALES BENEFICIARIOSDELOSPROGRAMASSOCIALESDE
SISBENIV 上166 l i 4E$D4簸CAMACOL ﾄ45$Tt簸ﾄU4ﾄ4ﾄU84ﾔTD4簸DR
VARIABLES SOCIALESECONOMICAS Y FISICO 番比番5T薀
DIRECTA $Tt簸ﾄ4ﾄD2TERRITORIALESPARAGENERARINFORMACION ECONOMICACONFIABLE
l 1906260542 4E$D4簸D$T5DUNIVERSITADDE 播4UT蔬DTﾄd$ﾕTﾄ4簸腑TﾅVﾄU5T4ﾄDTﾔ腟$T44簸腑TﾂPRESTACIONDE 一
NACIONALDE 4T薀DT比ﾕTT$ﾄU8DXT疋T5EU$SERVICIOS
COLOMBIA $UT$ﾄ45T$TDT比dﾅTT42ﾄ4ﾄ弗D腟ﾄ4T薤$Tﾔ苺ﾄU8PROFESIONALESi
l l there4there4三三there4 i 4E$D4簸FEDERACIONDE ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES T$U4eTU5$TﾄD4T蔟備U$4簸DUTU5E$DTt$tU5D簸腑U$T5U42DT4U$4簸蒿4簸ﾄT泌DU$4簸ﾄDRﾄDﾔ比5E$4簸蒄T苳4ﾅ汎2CONVENIODE ASOCIACION l
DIRECTA 儖RGANIZACIONESDELASOCIEDADCIVILDE MANIZALESRECREATIVOSINFANTILESEN DIFERENTESSECTORESDELMUNICIPIODE MANIZALES
MIC－SPM－128－ 2018 汎4疋4簸T$ﾄ4ALBERTOALVAREZ LOPEZ ET44縫UT8DT4蔬ﾄ42廼5D4簸膓4DUE$$｣$ﾄ4比DTﾂ4杯DUﾄ腟4簸MINIMACUANTIAi
CM－SPM－016－ 45U4RJORGEELIECER 45TﾅD$$$Tﾄ弗$Tﾄ4ﾄ5Tﾄ$TtﾄﾔT薀4簸腑TﾄD44簸腟ﾅU5dﾄT腟ﾄﾕT苳4簸DTﾔ苺ﾄU82CONTRATODE
2018 番U$2GAITANTORRES 僂ONSULTORIA 一
1812060914 4E$D4簸D$T5DFONDO 播DU4T4$UDT4TﾄﾕT苳4簸DRﾔ苺ﾄU5$Tﾄ弗$ﾄtU5D簸$VﾂET44簸腑Tﾄ4D54疋錨4ﾔ汎U4DR4EU$妊ﾔ8ｨ5$ﾄﾄUd$4$腟ﾂSUMINISTRO
FINANCIERODE 盤T苳4枇DXﾔ苺ﾄU8TﾈU$D錨T
PROYECTOSDE 4ﾕ$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸DXﾄ薺Ud
DESARROLLO 番UDDTd4ﾄ弗4簸腑Tﾅ45DTﾔDR
FONADE 粕DT薀播44簸腑Tﾄ5T4ﾄU2$T腟d4$備4DTﾄ5$$ﾔ544ﾄU244$T苺h4DT4d$ﾔ妊D4ﾄ2ﾄ比Tﾔ乃薀5DT4苳44DTd比妊5$TﾄD
放し哩上甑姐
MA回漕ÅⅢ董
AL縄視軸紳士湛中軸幽幌岨L蝿
品目旧国日射中々薫印離高畠融出離i梢両説こ高璃
雪盲l前転「融翻す鰭7脇鵜索鷺daggerdagger絹簿撫
嵩謝辞再臨前日堅持朝
時陣「鮎畠re幸子I印南笹樟廿親臨需q鷹裾昇湖
篤謝撮開高魂甑高揚厄寧 縛鉦両替卜触1i湖南
擁擁触手棚鮎由群舞噂璃
弼義籍轡醗離籍醗鰯競繭護
名言
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庇語注日誌there4there4there4子亀
開轟繭閥鰹擁諌言詑妨 清畠両譲効率
し軸i盆地亘短
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葬there4there4軟膏
lthere4 上
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HALLAZGO No1INOBSERVANCIAS EN LOS DoCUMENTOS pRESENTADOS pOR
EL CONTRATISTA
SeobservdIasstguienteSde砧enciasdocumentaはsenIosexpedientescontractuaIes
Tabia No2
i CONTRATONo 簸4Ud4躍膓8爾
l 1908130626 犯ｦFUf芳FVﾄ6GampF7F6VV7VV蹠amp
Sin簡rma
Seevidenci6duranteeIprocesoauditorquelainformacidn deexpedientecontractualNO
1908130626enejFormatodnicoHojadeVidaPersonaNaturalnOCuentaCOnLarespectiva
Hrma por parte dei contratistatai comoIo estipuia elINSTRUCTIVO DE
DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATo UNICO HoJA DE VIDA PERSONA NATURAL
（LEY190DE1995prime489Y443DE1998）ensuitem No5FIRMADELSERVIDOR
PUBLICOOCONTRATISTAldquoUnavezd帥genciadodebidamentee廿ormuiariocoIoqueen
esterecuadrolaciudadLafechayprocedaa鉦mar10Recuerdequesu印masereaIizabajo
lagravedaddeijuramentorsquorsquo
OBSERVACIONES
4La UnidaddeControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se s0両td el pago dela a帥acidn aISistema Generai de Riesgos LaboraiesSegunio
establecenはsnormasenlamateriaA而otenerencuentaestasituacidnSePOdrrangenerar
riesgos enLagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
5LaUnidaddeControIInternoobservdtardanzaenIaaprobacidndeIap釦zaparaeIContrato
Noldquo1908130626SituacidnquegenerddemoraenelcarguedelosdocumentoseneISECOP
y en eIAplicativo SIA OBSERVA y podrra ocasionar riesgos enla gestidn contractuaiyadm面strativa dela Entidad
33GESTION PRESUPUESTALYFINANCIERA
ParareaIizareiprocesoauditorsetomdcomoreferenciael DecretoO786dediciembre21de
2018por medio dei cualseliquida elPresupuesto General de Rentas y Gastos parala
vigenciafiscalde2019〝Decretolllde1996－EstatutoOrganicodePresupuestoprimeRegimende
硬L棚隙救
幽姻娃嶋山王
威し竃虎L削虫鯵E押出l唖董且LEg
こ引芭l智幸」コ当i幸はPr鵜標高d却義卜霧高雄「症部費在韓
丁席結1轍鮒官営了競輪雲鷺17脂撫轍
雷同i擁卑融油1弼繍Jl
畠樟竹駐韓暗言詰rprimeI硝唖申出鞘埴常勤棚柳瀬
高畠厄高畠同塵団新高謝詫 鰭亀高畠祝日同調宜難語誰
騨一擁帥吼硝醗融雪駒輝瑠
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轡爵弼蝿捕縄哉擬態
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四国囲
鴛鱗卑震言霊高宮詳l鵬尭艶
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INFoRME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Contab冊ad Pdbiica－Manuaide Pol柾as ContabiesProcedimiento paraIa EvaIuacidn dei
Contr0日nternoContabie－ContadurlaGeneraldeiaNaci6nyIaseJeCuCionespresupuestales
EjecucidnPresupuestaideGastosadiciembre31de2018
EjecuciOnPresupuestaIdeGastosaseptiembre30de2019
0rdenesdepagogeneradasyeLaboradas porlaSecretarTadePianeacidnen bs aRos2018y
2019
Proyectos deinversiOnaSiFormujacidn dej Plan EspeciaIde ManeJO y Proteccidn para el
COnjuntodeinmuebiesdearquitecturarepublicanadeManizales〝Apncacidndelametodojogia
deestra師cacidn enia ciudaddeManizaiesrsquorsquoprimersquoFortaiecimientodelcontrolfTsico urban軸co de
Manizales〝
SedetermlnOqueIagestidnpresupuestaIdeIgastodelaSecretarIadePIaneacidn paraeiaio
2018arrOJOunPOrCentajedeeJeCuCidnde18803
Tabla No3
SECRETARIADEPLANEACION
E］ECUCIoNPRESUPUESTALADICIEMBRE31DE2018
DENoMINACIoN $U5UTU5F $U5UTU5F DEFIllITIVo D49躍CoMpRoMETIDo 嚢腟5T4簸
Funcionamiento Csx33010 3C田X31864
Inversidn 3sH3SH3c33B9990 S3C滴3S(3S8810
ToTAL CshC33cﾃ3B100prime00 S3hxﾃS8803
CifrastomadasdeiaejecucidnpresupuestaIdegastosadiciembre31de2018
AIaSecretarladePlaneaciOn paraela的2018seieaslgndunpresupuestototaidegastospor
Vaiorde＄171623161034destinadosparafuncionamientoO10yparainversidne19990
Se determinaronめs fondos de financiacidn deios recursos aslgnados aia Secretarra de
Planeac10capParaiavigenCia2018
ALLhlt即し櫨屯
軸劇瑚王AL塵
AL竃舟運田植鯵区間血潮意見LE亀
こ封鰭l繕いj ユ1品肇肇中略舶商品油日謹話南甘高畠に畠中
丁割勘議連龍演薦憾手職靖奈蒙17脂庖コ
糠朝勘巾灘繭「庸緋掘1
緑や増一朝暗言辞ri硝壷管制聞朗唱朝中里羅結網燭
碇却掴諦観商冊割き隻 鱒に油細甑高遠短
軸鴻鵠的綱i描I酪笹神揺
粥睦鰯
鱗醗蘭轄髄鞘続離籍
名高宗易多
話
題
多
言
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家
菊
名
霧移there4霊
園
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謝こ封こ導電詩
闇黒繭∵諒シ謹言油壷訪蔦
Tabla No4
諒面免震巨鯨
観珊t略l
血Dagger閏「師勝
仁子品∵当千宗 t
Ii prime
INFORME FINAL DEAUDIToRIA No09m2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SECRETAR重ADEPLANEACIoN
DISTR重BUCIONDELpRESUpUESTODEGASToSpoRFoNDoDEFINANCIAC重oN ADICIEMBRE
31D22018
DENOMINACION $U5WTU5F $U5UTU5F DEFIN登TIVO D44躍CoMpRoMETIDo 嚢8TT5T4簸
FondosComunes C38Cｳs37710 CヨCs8Csh3S9739
RBceFondos Comunes S3C3874（ 田CCSXC34097
TOTALFoNDOS CoMUNES 3Cs8Cs38584q匂 c3Scsh3S9165
FuentesEspecjales s83331008 C(3滴3x38214
RBceFuentes Especiales 都CCCS3(33B408 CSS8C3H32649（
TOTALFUENTES ESPECIALES C8C3S3(33B1416 ccCx鼎36610
TOTAL Csh333cﾃ3B100 CShCxﾃS8803
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaldegastosadiciembre31de2018
Los recursosdeia Secreta壷 de Pianeacidn aslgnados para elaiio2018fueron financiados
POrfondoscomunesenei8584y fuentesespeciates pore廿416
Severificdla gestidn presupuestaldelosproyectosprl0rizadosquedandoconlosporcentajes
queserelacionanacontinuacidn
Tabta No5
EeEt＝LJC重oNPRESUpUeiS－ALpt＞R pFtLく｝GRAlqAS pR重く＞R重ZADく｝SAl＞重C重EequivlqEIRl＝existil DE つと018 SECRfTAR重A DE pLJヽnuEAC重bN
PRく｝Yfhellipsub＝事「sub｝ 468ﾘ8蒙dﾄHﾘpRtSUpUtSrdquo－く｝ ﾈﾆD事業F重Nr「「重ヽprimeo +ﾘ(+ﾘﾘT8$
M王事rlてこ〕O C二〇rlJurlt arてlujtCう rC三千supし」bliC T8fｦ68蔗f芳ampF8盾4ｦR妨6FR8GWampfampﾆFRU8000 3｢000 3ﾘ5h2
AplicaC二 nneLOdく 襷Vﾘﾈh7ﾘFFR28611ni〔sup－88834 ｨ+SCX228＿518isin主ni000 383
510there4う97＿2（olineil00 塔X3SXｸ5hrang書nini＿52916600 ｸ7h43ベﾈ5h+
し些仝上ニー＿＿＿＿＿＿＿＿ 凵ﾟisin｝G5971angSeprime3重富 免ﾆこう二と8＿oang事フ8ヨiGprimeOo 塔ﾅ6ﾆ85hHﾂ
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaidegastosadiciembre31de2018
畠山L点し賞揚吼
輔軸猛撃阻止王
威し亀虫L白鴎戦塵帥瓦的姫瓜L韓
義雄嵯凋口車 工竜一 率日印瑚高誼説日工嵩高鵜r諒衰仁星型
丁別封謹鵬黛愛す穏7織鵜雲鷺17鴨練絹
畠朝勘再臨前日寮溝朝
雄軒剛輔高士中華蒔時暗証航智繍繭繭
温謝鎚朝雨融啓耕l融l鵠there4鱈惜し高調門綱i淵塵
碑謝揮輔刷揃I醗錦節擁r暮
弼轟擬
態 聞韓馳縦軸鰯鶴驚
田園田園
硯こ忘虚憩由 多
帥愚痴諸摘萬年料隷搬詳説l菰弱既
寝高窓弦巨船
細事両輪1
1両離珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Paraela的2019SedetermindeIcomportamientodeiagestibnpresupuestaiaseptiembre30
de2019lacuaiseubic6enun8365
Tabla No6
SECFiETARIADEpJANEACION
EJECUCIONPRESUpUESTALASEPTIEMBRE 30DE2019
DESVOMINACION f廼5UTU5F $U5UTU5D DEFINITIVo D44躍COMpRoME丁重Do ﾂﾈﾈﾄ5T4簸
Funcionamiento 333鼎3008 3000
Inversidn (383ssXCCH3迭9992 3C333ス38372
TOTAL (3店sHス3迭10000 33ス38365
CifrastomadasdeIaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
LosrecursosfueronasignadosparaFuncionamientoel O08yParainversidnej9992
Recursosfinanciadosporfondoscomunesen8277y fuentesespeciaIeseI1723
Tabla No7
SECRETARtA DEPJANEACloN
DlSTRtBUC重eNDELpRESUpUESToDEGASToSPoRFoNDoDEFlNANtlACtbNA
SEPTlEMBRE3oDE2019
DENoMlNAC重oN $U5WTU5F $U5WTU5F DEFtNm重Vo Fﾄ8ﾔ6ﾆCoMPRoMETlDo 嚢5$T5T6ﾄ
FondosConlUneS CC3h3SC38277〔シ乙 3cs33CX3cx388ニ38（シb
ToTAJFoNDdegS CoMUNES 33hSCﾃ82prime77 Ccs3CXCcxﾆ88prime38
Fuentes EspeciaIes 383833ス31－321（シb (3CC836993（次〕
RBceFuentes Especiales 涛(3ォ3S3迭402 3ピ8CcX331ニ32（沈）
ToTAJFUENrTES ESPEC重ALES 3店3CsxcCHﾃ迭17prime23 CC鉄HCscﾃ60prime93
ToTAL (C店sH3ス3迭100 333ス38365
CifrastomadasdeiaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
La eJeCuCidn presupuestaI de gastos deios proyectos priorizados en eiproceso auditorcon
COrteaSePtiembre30de2019arrqIaunPOrCentajede9051
AL雷魚L臓血戦墜帥出師絃成し日蓮
宗鉦逗l鶴hJ 主l 毯遼P棚卸輩出親王日高i龍削1温子に畠中
丁品質縄r蘭錬舜7億子持発禁鷺dagger了結線出
藍朝勘噂鵬脇目質持朝
擁揮硝嬉「there4蔀rI湘証鉾田曜紳謹日華瀞網棚
薄謝軸臨持塵峰細証鉦館 綾に批I網棚rl融l胱
銅商騨間組l描I韓舞羅亘壌
開睦擬
麗辞鱒轄鰯醗鰯繭窺
ZT呈雷
融こ墓に鬼挽
醐窟摘牛密告詳論高話劫鴎
TabIa No8
諒面接朗圧清
純雨晴tl動Dagger鞠珊臼
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HECUC重ONpRESLJPUESTALPR pRoGRAr11AS pR重oFtlZADSA SEPT重EMBRE 3tll＞Ethere42019
SECRETAR重A DE PJAN漢iA1二重oN
PROYECTO $U5UTU8ﾅHｲqlbAS重GhUhDo $U5UTU5D DEFIN霊丁重Vo 僂oMpRolqE丁重Do 處xﾔУ5T8
FOrTTluidCiCindel PlarlEspeCiaide MarleJC）Y PrOteCCidnparとlei COnjuntode inrTluebiesde arquitectura repubIiCanade MarlizaIes ＜piicdCiくらncJela rrt〕LOdOIoglade estratiflCaCidrlen aiC亘」dadde Marlizaies 田3CC35616 鉄嶋CcCC度30009く）
1057とテ803495 祷3C85f4289130000 鼎3ShH+ｸ｢
【二〇rtaieCimientく〕del cOrltrてsupifIsicO urt）drlrsticOde Marliフaies 3ドCCﾃ34prime41 3s8CscXC(39683（沈）
TOTAL CCsSﾃ3H3迭100primeooq々） CXC塗CSC9051
CifrastomadasdegaeJeCuCidnpresupuestaldegastosaseptiembre30de2019
Enia revisidn deias drdenes de pago deI a的2018se determind que el porcentaje de
efectividadenlaelaboracidnfuede182tOdavezquede1426rdenesdepagoeIaboradasse
devolvieron256rdenes porinconsistenciasPara el揃02019PreSenta un POrCentaje de
efectividadde167yaquede1346rdenesexpedidassehandevueIto44
0BSERVACION
6Serra apropiadover甫careicumplimiento deios requisitos estabIecidos enloslistados de
Chequeoparaiaeiaboracidnde drdenesdepagoeimpIementarcontrolesquegaranticensu
efectividadantesdeserradicadasenlaTesorerraMuniCIPalCOnelfindeevitardevoluciones
que generan re－PrOCeSOS y desgastes administrativosprimetOda vez que para eia的2019se
incrementden un33lasdevoiuciones
34PLANES DE ME］ORAMIENTO
La Unidad de controIInterno viene reaiizando segulmientos permanentes aios avances
eJeCutadosalosplanesdemeJOramientosuscritostantoconentesinternoscomoexternosSe
reaiizdelseguimientoa圧umplimientodelasaccionesdemejora propuestasporiaSecretarra
de Planeacidn
AuditoriasExternas
母上焼上関出札
幽鬼璃旺Al上玉
規定細山親日誹膏桐油醗殺し陸生
巨星嵯皆目国 都笑壷rI噂擁地軸出藍南耶雨吊鵬調
丁勧轟結1轟黛窮青馬了敵駕旺t T絹撫調
子詰」南朝臨調Il駕聴聞
塙浄樟常硝謡上古車高雷鳥出華肝常幸貼裾擁贈
蔦鮎訪虹鱒融甲訓高地l軽 軽にL庇寄航哨高鉦鵠
騨描円描i揃l需擁擁直写
弼義範
轡弼醜聞軸醜擬態
mT竺00蓋
primelsquo
primem 葎
対義庇船再起there4there4∵ノ ー十
帥患高額曇鶴舞盈言霊藍高話l脇血碧
盲＿射出既出疲
鶴珊t随l
l両部棚鶴
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PlandeMejoramientoSuscritoconiaContralorlaGeneraldejaRepdbiicaRecursosdeiSistema
GeneraidePa巾Cipaciones〝Vigencia2017haiiazgosNo5
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SuscritoconiaContraiorraGeneraide川unicipioproceso
deFormuはcidnyAdopcidndelPiandeOrdenamientoTerritorial〝
PIan de Mejoramiento N0021－2019Suscrito conia Contralorra Generaidel MunicipiO
RevisidndelaRendicidndelaCuentaVigenciaFiscal〝
AuditoriasInternas
Plan de Mejoramiento N05－2018Suscrito conla Unidad de ControiInterno Producto de
AuditorTaIntegraI
PlandeMejoramientoNoO2－2018SuscritoconIaUnidaddeContr0日nternoProductodeLa
AuditorraEspecialReaiizarsegulmientoydeterminarelestadoyavancedeiosprocesospor
infraccidn aIa norma urba高誼Calievado porla Oficina de ControiUrbano adscrita a La
SecretarradePianeacidndurantelosaRos2010201120122013prime2014201520162017
Y2018
PLANES DE MEJORAMIENTo EXTERNOSこ
PlandeMejoramientoproductodelaAuditoriaaiosRecursosdeiSistemaGeneral
departicipacionesconcargoalMunicipiodeManizales－Caldas vlgenCia2017rsquoprime
Se observo que de este PIania SecretarTa de PIaneacidn tieneia responsabilidad de reaHzar
acciones de meJOra en elhanbz90No鼻 Revisadala evidencia aportada por elproceso se
evidencidloslguIente
賀 HaIlazgo No5Se evidencid que se cumplieronlastres（3）actividades propuestas para
SubsanareIhaIlazgoraZdnporIacuaiserepohduncumplimientodeIlO0
EsimportanteacIararqueaIa fecha deipresente procesoauditoreSte Pian se encuentra en
terminosdecump＝miento
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SerealizdverificacidnyseguImientoaicumpHmiento
deIasaccionessuscritasporlaSecretarradePlaneacidnenelPlandeMejoramientoNo005－
2018eVidenciando queias actividades programadas para subsanar bs h訓azgos fueron
CumPiidasensutotaiidadarroJandounresuitadofinaiequivaIenteallO0
出し亀虫L臼殺陣巨細血潮富強L強
震捕駐韓日向＝一書蜜P腰高割出南山高座判事諒に畠璃
千割引島「融患配す萄了給鷲蚤篇dagger印寿撫照
墨書潮 坤勘鴫細目は瑳渦1
高畠中計南r鳶 rI押l雷管甘唖紳離宮熊塵排贈
碕軸こ融竜巻睦瞳両鑓l鵠there4鰭蔦両軸卜紬高畠難
航融資lsquo閏描l摘i鮮上質判子華
弼熟議
離職繭踊繍鵜鱗
寸丁誓書
）多子there4考 も
謝こ封ご通電結
醐遺繭 続中震言憲葱語調雄鳥融療
是正裏頑一能
嶺珊tr割
血電離押韻
言誓裟 ∵霊寂
れ寝
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
融噛謝旺親日邦語碓幽鵬思し韓
高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
宮黒」i韓国硝履日置綱朝
轟紳辞暗面車 ri中ri蛤〔買親〕暗〕犠繍縄潤麿
帝離島紬諒融甑11融塵there4纏 高畠謝甑r而遭融
糾一謹聴日印硝摘I締部擁亘や
弼轟籠轡輔弼輔弼晒諸醜態
O
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S
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軸癖塙親l率窺窪掘崇高tl融融醜
」即I証紙高峻
観測両脇I
ln走磁棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
盤据舞再綿燕粛l網悔郎
離箪「糾姉告強打廟証笹的慨粧約時廟鵜幽闇
堪開削 融蝿離陸細面 船端 縛にLl融巷中 予硝i勤難
関溺瀬棚細岡I離鮮増子鵠
麗韓蘭轄 繭繭 蟹纏離
∵
①HeU棄d
謝二割薯芝目あ ー有
能頭語臨冨寂上部戒効転
嘉納i霧融圧疲
檀削雨r樽I
lnを醐神鯖塞動ゾ膨
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
卜丁竺一infin菩
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宮 上there4孫
子売主
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軸患繭
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母語言烹親高話高鳥鉦鮭
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観潤を陣I
血艇擢鴨
INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
嶺甜軸隠i
lHt芭捌1櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
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鱒韓贈摘輔弼轟醜醜態
OH呈雷
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謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
離沖「輩1嬉「再面詰肝癌亘掴輯〔網再掲樹綱闇
鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
圏圏轡韓醗髄鞘覇鰯綾露
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硯二割王冠暁
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鵬面霧油圧諦
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
～
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喜
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there4
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HZ呈雷
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ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
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1
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謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
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隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
鶴甜両輪l
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
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丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
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高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
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Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
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lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
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轡韓弼醜踊露鵡醜態
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九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
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閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
塙轟「定常宮子千二rIr暗証日詰朝出情事宇摘璃親臨dagger
高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
碑帝樹「細揃i韓算前日宰
弼脂縄
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卜Z呈infin菩
一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
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隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
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両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
there4六時＿申硝彊l洋紅朝
f需浩子璃判r一書rl揮臨め〔1離宮浩直結朝潮棚
高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
蹄擁雷門諏1ぼ牟南雪輝上目there4費
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間患璃強震高言主点主点l混融藍
L新悌朔日彊
鶴聯雨晴l
l南芭珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
〇m誓言
周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
観掘t略t
i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
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二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
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黒潮擁甲南朝日胸高酬
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高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
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融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
隷聞卵叫鴎謝l網薄耶
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証言嵩高主語高鳥譲蔦
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
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primei ） 〆1 ＿－sup
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宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
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FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
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鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
鞘描出掴壷朝鮮轟諦描
弼轟鸞轡醗輔掴醐繭鵜廟醗
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押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
謝絶は舘出
師患南擁護言霊巌生憎l演義鮭
」押i魂油圧艇
抽i両軸I
lnt謝辞臼
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Reiacidndeiossiete（7）procesoscontractuaIesobjetodelaauditoriaaSr
Tabla No1
NoDEL CONTRATo 疋R6E$DCONTRA丁重STA 簸DUDMODALIDADi
1908130626 4E$D4簸BRANDONGOMEZ $U5D4簸腑U4Ud4備4DTﾄtU5D簸$$Tﾄ弗$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸腑Rﾄ薺UdDT4蔬ﾄDTd4ﾄ弗4簸腑TﾂPRESTACIONDE SERVICIOS PROFESIONALES DIRECTA 杯$ﾄDSISTEMADEIDENTIFICACIONDELOSPOTENCIALES BENEFICIARIOSDELOSPROGRAMASSOCIALESDE
SISBENIV 上166 l i 4E$D4簸CAMACOL ﾄ45$Tt簸ﾄU4ﾄ4ﾄU84ﾔTD4簸DR
VARIABLES SOCIALESECONOMICAS Y FISICO 番比番5T薀
DIRECTA $Tt簸ﾄ4ﾄD2TERRITORIALESPARAGENERARINFORMACION ECONOMICACONFIABLE
l 1906260542 4E$D4簸D$T5DUNIVERSITADDE 播4UT蔬DTﾄd$ﾕTﾄ4簸腑TﾅVﾄU5T4ﾄDTﾔ腟$T44簸腑TﾂPRESTACIONDE 一
NACIONALDE 4T薀DT比ﾕTT$ﾄU8DXT疋T5EU$SERVICIOS
COLOMBIA $UT$ﾄ45T$TDT比dﾅTT42ﾄ4ﾄ弗D腟ﾄ4T薤$Tﾔ苺ﾄU8PROFESIONALESi
l l there4there4三三there4 i 4E$D4簸FEDERACIONDE ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES T$U4eTU5$TﾄD4T蔟備U$4簸DUTU5E$DTt$tU5D簸腑U$T5U42DT4U$4簸蒿4簸ﾄT泌DU$4簸ﾄDRﾄDﾔ比5E$4簸蒄T苳4ﾅ汎2CONVENIODE ASOCIACION l
DIRECTA 儖RGANIZACIONESDELASOCIEDADCIVILDE MANIZALESRECREATIVOSINFANTILESEN DIFERENTESSECTORESDELMUNICIPIODE MANIZALES
MIC－SPM－128－ 2018 汎4疋4簸T$ﾄ4ALBERTOALVAREZ LOPEZ ET44縫UT8DT4蔬ﾄ42廼5D4簸膓4DUE$$｣$ﾄ4比DTﾂ4杯DUﾄ腟4簸MINIMACUANTIAi
CM－SPM－016－ 45U4RJORGEELIECER 45TﾅD$$$Tﾄ弗$Tﾄ4ﾄ5Tﾄ$TtﾄﾔT薀4簸腑TﾄD44簸腟ﾅU5dﾄT腟ﾄﾕT苳4簸DTﾔ苺ﾄU82CONTRATODE
2018 番U$2GAITANTORRES 僂ONSULTORIA 一
1812060914 4E$D4簸D$T5DFONDO 播DU4T4$UDT4TﾄﾕT苳4簸DRﾔ苺ﾄU5$Tﾄ弗$ﾄtU5D簸$VﾂET44簸腑Tﾄ4D54疋錨4ﾔ汎U4DR4EU$妊ﾔ8ｨ5$ﾄﾄUd$4$腟ﾂSUMINISTRO
FINANCIERODE 盤T苳4枇DXﾔ苺ﾄU8TﾈU$D錨T
PROYECTOSDE 4ﾕ$ﾄ盤ﾄTﾔT薀4簸DXﾄ薺Ud
DESARROLLO 番UDDTd4ﾄ弗4簸腑Tﾅ45DTﾔDR
FONADE 粕DT薀播44簸腑Tﾄ5T4ﾄU2$T腟d4$備4DTﾄ5$$ﾔ544ﾄU244$T苺h4DT4d$ﾔ妊D4ﾄ2ﾄ比Tﾔ乃薀5DT4苳44DTd比妊5$TﾄD
放し哩上甑姐
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AL縄視軸紳士湛中軸幽幌岨L蝿
品目旧国日射中々薫印離高畠融出離i梢両説こ高璃
雪盲l前転「融翻す鰭7脇鵜索鷺daggerdagger絹簿撫
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名
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HALLAZGO No1INOBSERVANCIAS EN LOS DoCUMENTOS pRESENTADOS pOR
EL CONTRATISTA
SeobservdIasstguienteSde砧enciasdocumentaはsenIosexpedientescontractuaIes
Tabia No2
i CONTRATONo 簸4Ud4躍膓8爾
l 1908130626 犯ｦFUf芳FVﾄ6GampF7F6VV7VV蹠amp
Sin簡rma
Seevidenci6duranteeIprocesoauditorquelainformacidn deexpedientecontractualNO
1908130626enejFormatodnicoHojadeVidaPersonaNaturalnOCuentaCOnLarespectiva
Hrma por parte dei contratistatai comoIo estipuia elINSTRUCTIVO DE
DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATo UNICO HoJA DE VIDA PERSONA NATURAL
（LEY190DE1995prime489Y443DE1998）ensuitem No5FIRMADELSERVIDOR
PUBLICOOCONTRATISTAldquoUnavezd帥genciadodebidamentee廿ormuiariocoIoqueen
esterecuadrolaciudadLafechayprocedaa鉦mar10Recuerdequesu印masereaIizabajo
lagravedaddeijuramentorsquorsquo
OBSERVACIONES
4La UnidaddeControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se s0両td el pago dela a帥acidn aISistema Generai de Riesgos LaboraiesSegunio
establecenはsnormasenlamateriaA而otenerencuentaestasituacidnSePOdrrangenerar
riesgos enLagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
5LaUnidaddeControIInternoobservdtardanzaenIaaprobacidndeIap釦zaparaeIContrato
Noldquo1908130626SituacidnquegenerddemoraenelcarguedelosdocumentoseneISECOP
y en eIAplicativo SIA OBSERVA y podrra ocasionar riesgos enla gestidn contractuaiyadm面strativa dela Entidad
33GESTION PRESUPUESTALYFINANCIERA
ParareaIizareiprocesoauditorsetomdcomoreferenciael DecretoO786dediciembre21de
2018por medio dei cualseliquida elPresupuesto General de Rentas y Gastos parala
vigenciafiscalde2019〝Decretolllde1996－EstatutoOrganicodePresupuestoprimeRegimende
硬L棚隙救
幽姻娃嶋山王
威し竃虎L削虫鯵E押出l唖董且LEg
こ引芭l智幸」コ当i幸はPr鵜標高d却義卜霧高雄「症部費在韓
丁席結1轍鮒官営了競輪雲鷺17脂撫轍
雷同i擁卑融油1弼繍Jl
畠樟竹駐韓暗言詰rprimeI硝唖申出鞘埴常勤棚柳瀬
高畠厄高畠同塵団新高謝詫 鰭亀高畠祝日同調宜難語誰
騨一擁帥吼硝醗融雪駒輝瑠
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四国囲
鴛鱗卑震言霊高宮詳l鵬尭艶
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織紺青臓Iln電離楕櫨
INFoRME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Contab冊ad Pdbiica－Manuaide Pol柾as ContabiesProcedimiento paraIa EvaIuacidn dei
Contr0日nternoContabie－ContadurlaGeneraldeiaNaci6nyIaseJeCuCionespresupuestales
EjecucidnPresupuestaideGastosadiciembre31de2018
EjecuciOnPresupuestaIdeGastosaseptiembre30de2019
0rdenesdepagogeneradasyeLaboradas porlaSecretarTadePianeacidnen bs aRos2018y
2019
Proyectos deinversiOnaSiFormujacidn dej Plan EspeciaIde ManeJO y Proteccidn para el
COnjuntodeinmuebiesdearquitecturarepublicanadeManizales〝Apncacidndelametodojogia
deestra師cacidn enia ciudaddeManizaiesrsquorsquoprimersquoFortaiecimientodelcontrolfTsico urban軸co de
Manizales〝
SedetermlnOqueIagestidnpresupuestaIdeIgastodelaSecretarIadePIaneacidn paraeiaio
2018arrOJOunPOrCentajedeeJeCuCidnde18803
Tabla No3
SECRETARIADEPLANEACION
E］ECUCIoNPRESUPUESTALADICIEMBRE31DE2018
DENoMINACIoN $U5UTU5F $U5UTU5F DEFIllITIVo D49躍CoMpRoMETIDo 嚢腟5T4簸
Funcionamiento Csx33010 3C田X31864
Inversidn 3sH3SH3c33B9990 S3C滴3S(3S8810
ToTAL CshC33cﾃ3B100prime00 S3hxﾃS8803
CifrastomadasdeiaejecucidnpresupuestaIdegastosadiciembre31de2018
AIaSecretarladePlaneaciOn paraela的2018seieaslgndunpresupuestototaidegastospor
Vaiorde＄171623161034destinadosparafuncionamientoO10yparainversidne19990
Se determinaronめs fondos de financiacidn deios recursos aslgnados aia Secretarra de
Planeac10capParaiavigenCia2018
ALLhlt即し櫨屯
軸劇瑚王AL塵
AL竃舟運田植鯵区間血潮意見LE亀
こ封鰭l繕いj ユ1品肇肇中略舶商品油日謹話南甘高畠に畠中
丁割勘議連龍演薦憾手職靖奈蒙17脂庖コ
糠朝勘巾灘繭「庸緋掘1
緑や増一朝暗言辞ri硝壷管制聞朗唱朝中里羅結網燭
碇却掴諦観商冊割き隻 鱒に油細甑高遠短
軸鴻鵠的綱i描I酪笹神揺
粥睦鰯
鱗醗蘭轄髄鞘続離籍
名高宗易多
話
題
多
言
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家
菊
名
霧移there4霊
園
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謝こ封こ導電詩
闇黒繭∵諒シ謹言油壷訪蔦
Tabla No4
諒面免震巨鯨
観珊t略l
血Dagger閏「師勝
仁子品∵当千宗 t
Ii prime
INFORME FINAL DEAUDIToRIA No09m2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SECRETAR重ADEPLANEACIoN
DISTR重BUCIONDELpRESUpUESTODEGASToSpoRFoNDoDEFINANCIAC重oN ADICIEMBRE
31D22018
DENOMINACION $U5WTU5F $U5UTU5F DEFIN登TIVO D44躍CoMpRoMETIDo 嚢8TT5T4簸
FondosComunes C38Cｳs37710 CヨCs8Csh3S9739
RBceFondos Comunes S3C3874（ 田CCSXC34097
TOTALFoNDOS CoMUNES 3Cs8Cs38584q匂 c3Scsh3S9165
FuentesEspecjales s83331008 C(3滴3x38214
RBceFuentes Especiales 都CCCS3(33B408 CSS8C3H32649（
TOTALFUENTES ESPECIALES C8C3S3(33B1416 ccCx鼎36610
TOTAL Csh333cﾃ3B100 CShCxﾃS8803
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaldegastosadiciembre31de2018
Los recursosdeia Secreta壷 de Pianeacidn aslgnados para elaiio2018fueron financiados
POrfondoscomunesenei8584y fuentesespeciates pore廿416
Severificdla gestidn presupuestaldelosproyectosprl0rizadosquedandoconlosporcentajes
queserelacionanacontinuacidn
Tabta No5
EeEt＝LJC重oNPRESUpUeiS－ALpt＞R pFtLく｝GRAlqAS pR重く＞R重ZADく｝SAl＞重C重EequivlqEIRl＝existil DE つと018 SECRfTAR重A DE pLJヽnuEAC重bN
PRく｝Yfhellipsub＝事「sub｝ 468ﾘ8蒙dﾄHﾘpRtSUpUtSrdquo－く｝ ﾈﾆD事業F重Nr「「重ヽprimeo +ﾘ(+ﾘﾘT8$
M王事rlてこ〕O C二〇rlJurlt arてlujtCう rC三千supし」bliC T8fｦ68蔗f芳ampF8盾4ｦR妨6FR8GWampfampﾆFRU8000 3｢000 3ﾘ5h2
AplicaC二 nneLOdく 襷Vﾘﾈh7ﾘFFR28611ni〔sup－88834 ｨ+SCX228＿518isin主ni000 383
510there4う97＿2（olineil00 塔X3SXｸ5hrang書nini＿52916600 ｸ7h43ベﾈ5h+
し些仝上ニー＿＿＿＿＿＿＿＿ 凵ﾟisin｝G5971angSeprime3重富 免ﾆこう二と8＿oang事フ8ヨiGprimeOo 塔ﾅ6ﾆ85hHﾂ
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaidegastosadiciembre31de2018
畠山L点し賞揚吼
輔軸猛撃阻止王
威し亀虫L白鴎戦塵帥瓦的姫瓜L韓
義雄嵯凋口車 工竜一 率日印瑚高誼説日工嵩高鵜r諒衰仁星型
丁別封謹鵬黛愛す穏7織鵜雲鷺17鴨練絹
畠朝勘再臨前日寮溝朝
雄軒剛輔高士中華蒔時暗証航智繍繭繭
温謝鎚朝雨融啓耕l融l鵠there4鱈惜し高調門綱i淵塵
碑謝揮輔刷揃I醗錦節擁r暮
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態 聞韓馳縦軸鰯鶴驚
田園田園
硯こ忘虚憩由 多
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寝高窓弦巨船
細事両輪1
1両離珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Paraela的2019SedetermindeIcomportamientodeiagestibnpresupuestaiaseptiembre30
de2019lacuaiseubic6enun8365
Tabla No6
SECFiETARIADEpJANEACION
EJECUCIONPRESUpUESTALASEPTIEMBRE 30DE2019
DESVOMINACION f廼5UTU5F $U5UTU5D DEFINITIVo D44躍COMpRoME丁重Do ﾂﾈﾈﾄ5T4簸
Funcionamiento 333鼎3008 3000
Inversidn (383ssXCCH3迭9992 3C333ス38372
TOTAL (3店sHス3迭10000 33ス38365
CifrastomadasdeIaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
LosrecursosfueronasignadosparaFuncionamientoel O08yParainversidnej9992
Recursosfinanciadosporfondoscomunesen8277y fuentesespeciaIeseI1723
Tabla No7
SECRETARtA DEPJANEACloN
DlSTRtBUC重eNDELpRESUpUESToDEGASToSPoRFoNDoDEFlNANtlACtbNA
SEPTlEMBRE3oDE2019
DENoMlNAC重oN $U5WTU5F $U5WTU5F DEFtNm重Vo Fﾄ8ﾔ6ﾆCoMPRoMETlDo 嚢5$T5T6ﾄ
FondosConlUneS CC3h3SC38277〔シ乙 3cs33CX3cx388ニ38（シb
ToTAJFoNDdegS CoMUNES 33hSCﾃ82prime77 Ccs3CXCcxﾆ88prime38
Fuentes EspeciaIes 383833ス31－321（シb (3CC836993（次〕
RBceFuentes Especiales 涛(3ォ3S3迭402 3ピ8CcX331ニ32（沈）
ToTAJFUENrTES ESPEC重ALES 3店3CsxcCHﾃ迭17prime23 CC鉄HCscﾃ60prime93
ToTAL (C店sH3ス3迭100 333ス38365
CifrastomadasdeiaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
La eJeCuCidn presupuestaI de gastos deios proyectos priorizados en eiproceso auditorcon
COrteaSePtiembre30de2019arrqIaunPOrCentajede9051
AL雷魚L臓血戦墜帥出師絃成し日蓮
宗鉦逗l鶴hJ 主l 毯遼P棚卸輩出親王日高i龍削1温子に畠中
丁品質縄r蘭錬舜7億子持発禁鷺dagger了結線出
藍朝勘噂鵬脇目質持朝
擁揮硝嬉「there4蔀rI湘証鉾田曜紳謹日華瀞網棚
薄謝軸臨持塵峰細証鉦館 綾に批I網棚rl融l胱
銅商騨間組l描I韓舞羅亘壌
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麗辞鱒轄鰯醗鰯繭窺
ZT呈雷
融こ墓に鬼挽
醐窟摘牛密告詳論高話劫鴎
TabIa No8
諒面接朗圧清
純雨晴tl動Dagger鞠珊臼
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HECUC重ONpRESLJPUESTALPR pRoGRAr11AS pR重oFtlZADSA SEPT重EMBRE 3tll＞Ethere42019
SECRETAR重A DE PJAN漢iA1二重oN
PROYECTO $U5UTU8ﾅHｲqlbAS重GhUhDo $U5UTU5D DEFIN霊丁重Vo 僂oMpRolqE丁重Do 處xﾔУ5T8
FOrTTluidCiCindel PlarlEspeCiaide MarleJC）Y PrOteCCidnparとlei COnjuntode inrTluebiesde arquitectura repubIiCanade MarlizaIes ＜piicdCiくらncJela rrt〕LOdOIoglade estratiflCaCidrlen aiC亘」dadde Marlizaies 田3CC35616 鉄嶋CcCC度30009く）
1057とテ803495 祷3C85f4289130000 鼎3ShH+ｸ｢
【二〇rtaieCimientく〕del cOrltrてsupifIsicO urt）drlrsticOde Marliフaies 3ドCCﾃ34prime41 3s8CscXC(39683（沈）
TOTAL CCsSﾃ3H3迭100primeooq々） CXC塗CSC9051
CifrastomadasdegaeJeCuCidnpresupuestaldegastosaseptiembre30de2019
Enia revisidn deias drdenes de pago deI a的2018se determind que el porcentaje de
efectividadenlaelaboracidnfuede182tOdavezquede1426rdenesdepagoeIaboradasse
devolvieron256rdenes porinconsistenciasPara el揃02019PreSenta un POrCentaje de
efectividadde167yaquede1346rdenesexpedidassehandevueIto44
0BSERVACION
6Serra apropiadover甫careicumplimiento deios requisitos estabIecidos enloslistados de
Chequeoparaiaeiaboracidnde drdenesdepagoeimpIementarcontrolesquegaranticensu
efectividadantesdeserradicadasenlaTesorerraMuniCIPalCOnelfindeevitardevoluciones
que generan re－PrOCeSOS y desgastes administrativosprimetOda vez que para eia的2019se
incrementden un33lasdevoiuciones
34PLANES DE ME］ORAMIENTO
La Unidad de controIInterno viene reaiizando segulmientos permanentes aios avances
eJeCutadosalosplanesdemeJOramientosuscritostantoconentesinternoscomoexternosSe
reaiizdelseguimientoa圧umplimientodelasaccionesdemejora propuestasporiaSecretarra
de Planeacidn
AuditoriasExternas
母上焼上関出札
幽鬼璃旺Al上玉
規定細山親日誹膏桐油醗殺し陸生
巨星嵯皆目国 都笑壷rI噂擁地軸出藍南耶雨吊鵬調
丁勧轟結1轟黛窮青馬了敵駕旺t T絹撫調
子詰」南朝臨調Il駕聴聞
塙浄樟常硝謡上古車高雷鳥出華肝常幸貼裾擁贈
蔦鮎訪虹鱒融甲訓高地l軽 軽にL庇寄航哨高鉦鵠
騨描円描i揃l需擁擁直写
弼義範
轡弼醜聞軸醜擬態
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対義庇船再起there4there4∵ノ ー十
帥患高額曇鶴舞盈言霊藍高話l脇血碧
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INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PlandeMejoramientoSuscritoconiaContralorlaGeneraldejaRepdbiicaRecursosdeiSistema
GeneraidePa巾Cipaciones〝Vigencia2017haiiazgosNo5
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SuscritoconiaContraiorraGeneraide川unicipioproceso
deFormuはcidnyAdopcidndelPiandeOrdenamientoTerritorial〝
PIan de Mejoramiento N0021－2019Suscrito conia Contralorra Generaidel MunicipiO
RevisidndelaRendicidndelaCuentaVigenciaFiscal〝
AuditoriasInternas
Plan de Mejoramiento N05－2018Suscrito conla Unidad de ControiInterno Producto de
AuditorTaIntegraI
PlandeMejoramientoNoO2－2018SuscritoconIaUnidaddeContr0日nternoProductodeLa
AuditorraEspecialReaiizarsegulmientoydeterminarelestadoyavancedeiosprocesospor
infraccidn aIa norma urba高誼Calievado porla Oficina de ControiUrbano adscrita a La
SecretarradePianeacidndurantelosaRos2010201120122013prime2014201520162017
Y2018
PLANES DE MEJORAMIENTo EXTERNOSこ
PlandeMejoramientoproductodelaAuditoriaaiosRecursosdeiSistemaGeneral
departicipacionesconcargoalMunicipiodeManizales－Caldas vlgenCia2017rsquoprime
Se observo que de este PIania SecretarTa de PIaneacidn tieneia responsabilidad de reaHzar
acciones de meJOra en elhanbz90No鼻 Revisadala evidencia aportada por elproceso se
evidencidloslguIente
賀 HaIlazgo No5Se evidencid que se cumplieronlastres（3）actividades propuestas para
SubsanareIhaIlazgoraZdnporIacuaiserepohduncumplimientodeIlO0
EsimportanteacIararqueaIa fecha deipresente procesoauditoreSte Pian se encuentra en
terminosdecump＝miento
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SerealizdverificacidnyseguImientoaicumpHmiento
deIasaccionessuscritasporlaSecretarradePlaneacidnenelPlandeMejoramientoNo005－
2018eVidenciando queias actividades programadas para subsanar bs h訓azgos fueron
CumPiidasensutotaiidadarroJandounresuitadofinaiequivaIenteallO0
出し亀虫L臼殺陣巨細血潮富強L強
震捕駐韓日向＝一書蜜P腰高割出南山高座判事諒に畠璃
千割引島「融患配す萄了給鷲蚤篇dagger印寿撫照
墨書潮 坤勘鴫細目は瑳渦1
高畠中計南r鳶 rI押l雷管甘唖紳離宮熊塵排贈
碕軸こ融竜巻睦瞳両鑓l鵠there4鰭蔦両軸卜紬高畠難
航融資lsquo閏描l摘i鮮上質判子華
弼熟議
離職繭踊繍鵜鱗
寸丁誓書
）多子there4考 も
謝こ封ご通電結
醐遺繭 続中震言憲葱語調雄鳥融療
是正裏頑一能
嶺珊tr割
血電離押韻
言誓裟 ∵霊寂
れ寝
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
融噛謝旺親日邦語碓幽鵬思し韓
高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
宮黒」i韓国硝履日置綱朝
轟紳辞暗面車 ri中ri蛤〔買親〕暗〕犠繍縄潤麿
帝離島紬諒融甑11融塵there4纏 高畠謝甑r而遭融
糾一謹聴日印硝摘I締部擁亘や
弼轟籠轡輔弼輔弼晒諸醜態
O
e
n
S
mT筆意
AIこ割出日出equivthere4there4言詰∵
軸癖塙親l率窺窪掘崇高tl融融醜
」即I証紙高峻
観測両脇I
ln走磁棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
盤据舞再綿燕粛l網悔郎
離箪「糾姉告強打廟証笹的慨粧約時廟鵜幽闇
堪開削 融蝿離陸細面 船端 縛にLl融巷中 予硝i勤難
関溺瀬棚細岡I離鮮増子鵠
麗韓蘭轄 繭繭 蟹纏離
∵
①HeU棄d
謝二割薯芝目あ ー有
能頭語臨冨寂上部戒効転
嘉納i霧融圧疲
檀削雨r樽I
lnを醐神鯖塞動ゾ膨
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
卜丁竺一infin菩
－there4there4（
宮 上there4孫
子売主
謝こ剥嚢遠出
軸患繭
prime少ル あ元〆prime
母語言烹親高話高鳥鉦鮭
」謡ll軸d傍
観潤を陣I
血艇擢鴨
INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
嶺甜軸隠i
lHt芭捌1櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
開睦繕
鱒韓贈摘輔弼轟醜醜態
OH呈雷
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there4十ilsquo
謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
離沖「輩1嬉「再面詰肝癌亘掴輯〔網再掲樹綱闇
鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
圏圏轡韓醗髄鞘覇鰯綾露
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
～
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喜
∵
there4
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HZ呈雷
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ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
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謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
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隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
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謝二割凄絶露程
的窟繭卑震一誌嬬高説l洩恵薩
し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
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】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
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高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
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閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
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高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
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周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
観掘t略t
i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
HM星雲
謝灘厄ぬdethere4there4 there4〆子房
両前繭融坤譲言秘話雷同融賂
高一11霧紙は疲
纏勤雨情S
l動青敵情檀
諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
詰高車轟一輝繭引潮斑卿
畠高宮詳記腫ら詰rI肝擁璃〔鞘駒場）賂結瑞棚
碕瑞掴む高庇璃細説証紙 鶴亀鳥）弱一望十塙高畠細説
雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
弼睦蟻
轡酵願撥
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there4i薫一ゾ
踊閲田圃
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名襟帯
欒間際
撥∵
僻擾滋滋～麓緒
績鵜貌議離職∵
露Si閣
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侶
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畠二割ご淘触碁
醒壇魂醗質点待疲昂亘
し舛I妓新i譲
軸i商略l
i門Dagger閏「胸
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
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融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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TERESA PEREZ PATINO
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C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
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開轟繭閥鰹擁諌言詑妨 清畠両譲効率
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観i雨晴l
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葬there4there4軟膏
lthere4 上
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HALLAZGO No1INOBSERVANCIAS EN LOS DoCUMENTOS pRESENTADOS pOR
EL CONTRATISTA
SeobservdIasstguienteSde砧enciasdocumentaはsenIosexpedientescontractuaIes
Tabia No2
i CONTRATONo 簸4Ud4躍膓8爾
l 1908130626 犯ｦFUf芳FVﾄ6GampF7F6VV7VV蹠amp
Sin簡rma
Seevidenci6duranteeIprocesoauditorquelainformacidn deexpedientecontractualNO
1908130626enejFormatodnicoHojadeVidaPersonaNaturalnOCuentaCOnLarespectiva
Hrma por parte dei contratistatai comoIo estipuia elINSTRUCTIVO DE
DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATo UNICO HoJA DE VIDA PERSONA NATURAL
（LEY190DE1995prime489Y443DE1998）ensuitem No5FIRMADELSERVIDOR
PUBLICOOCONTRATISTAldquoUnavezd帥genciadodebidamentee廿ormuiariocoIoqueen
esterecuadrolaciudadLafechayprocedaa鉦mar10Recuerdequesu印masereaIizabajo
lagravedaddeijuramentorsquorsquo
OBSERVACIONES
4La UnidaddeControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se s0両td el pago dela a帥acidn aISistema Generai de Riesgos LaboraiesSegunio
establecenはsnormasenlamateriaA而otenerencuentaestasituacidnSePOdrrangenerar
riesgos enLagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
5LaUnidaddeControIInternoobservdtardanzaenIaaprobacidndeIap釦zaparaeIContrato
Noldquo1908130626SituacidnquegenerddemoraenelcarguedelosdocumentoseneISECOP
y en eIAplicativo SIA OBSERVA y podrra ocasionar riesgos enla gestidn contractuaiyadm面strativa dela Entidad
33GESTION PRESUPUESTALYFINANCIERA
ParareaIizareiprocesoauditorsetomdcomoreferenciael DecretoO786dediciembre21de
2018por medio dei cualseliquida elPresupuesto General de Rentas y Gastos parala
vigenciafiscalde2019〝Decretolllde1996－EstatutoOrganicodePresupuestoprimeRegimende
硬L棚隙救
幽姻娃嶋山王
威し竃虎L削虫鯵E押出l唖董且LEg
こ引芭l智幸」コ当i幸はPr鵜標高d却義卜霧高雄「症部費在韓
丁席結1轍鮒官営了競輪雲鷺17脂撫轍
雷同i擁卑融油1弼繍Jl
畠樟竹駐韓暗言詰rprimeI硝唖申出鞘埴常勤棚柳瀬
高畠厄高畠同塵団新高謝詫 鰭亀高畠祝日同調宜難語誰
騨一擁帥吼硝醗融雪駒輝瑠
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鴛鱗卑震言霊高宮詳l鵬尭艶
L勘l洩露亘綾
織紺青臓Iln電離楕櫨
INFoRME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Contab冊ad Pdbiica－Manuaide Pol柾as ContabiesProcedimiento paraIa EvaIuacidn dei
Contr0日nternoContabie－ContadurlaGeneraldeiaNaci6nyIaseJeCuCionespresupuestales
EjecucidnPresupuestaideGastosadiciembre31de2018
EjecuciOnPresupuestaIdeGastosaseptiembre30de2019
0rdenesdepagogeneradasyeLaboradas porlaSecretarTadePianeacidnen bs aRos2018y
2019
Proyectos deinversiOnaSiFormujacidn dej Plan EspeciaIde ManeJO y Proteccidn para el
COnjuntodeinmuebiesdearquitecturarepublicanadeManizales〝Apncacidndelametodojogia
deestra師cacidn enia ciudaddeManizaiesrsquorsquoprimersquoFortaiecimientodelcontrolfTsico urban軸co de
Manizales〝
SedetermlnOqueIagestidnpresupuestaIdeIgastodelaSecretarIadePIaneacidn paraeiaio
2018arrOJOunPOrCentajedeeJeCuCidnde18803
Tabla No3
SECRETARIADEPLANEACION
E］ECUCIoNPRESUPUESTALADICIEMBRE31DE2018
DENoMINACIoN $U5UTU5F $U5UTU5F DEFIllITIVo D49躍CoMpRoMETIDo 嚢腟5T4簸
Funcionamiento Csx33010 3C田X31864
Inversidn 3sH3SH3c33B9990 S3C滴3S(3S8810
ToTAL CshC33cﾃ3B100prime00 S3hxﾃS8803
CifrastomadasdeiaejecucidnpresupuestaIdegastosadiciembre31de2018
AIaSecretarladePlaneaciOn paraela的2018seieaslgndunpresupuestototaidegastospor
Vaiorde＄171623161034destinadosparafuncionamientoO10yparainversidne19990
Se determinaronめs fondos de financiacidn deios recursos aslgnados aia Secretarra de
Planeac10capParaiavigenCia2018
ALLhlt即し櫨屯
軸劇瑚王AL塵
AL竃舟運田植鯵区間血潮意見LE亀
こ封鰭l繕いj ユ1品肇肇中略舶商品油日謹話南甘高畠に畠中
丁割勘議連龍演薦憾手職靖奈蒙17脂庖コ
糠朝勘巾灘繭「庸緋掘1
緑や増一朝暗言辞ri硝壷管制聞朗唱朝中里羅結網燭
碇却掴諦観商冊割き隻 鱒に油細甑高遠短
軸鴻鵠的綱i描I酪笹神揺
粥睦鰯
鱗醗蘭轄髄鞘続離籍
名高宗易多
話
題
多
言
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家
菊
名
霧移there4霊
園
OT軍馬d
謝こ封こ導電詩
闇黒繭∵諒シ謹言油壷訪蔦
Tabla No4
諒面免震巨鯨
観珊t略l
血Dagger閏「師勝
仁子品∵当千宗 t
Ii prime
INFORME FINAL DEAUDIToRIA No09m2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SECRETAR重ADEPLANEACIoN
DISTR重BUCIONDELpRESUpUESTODEGASToSpoRFoNDoDEFINANCIAC重oN ADICIEMBRE
31D22018
DENOMINACION $U5WTU5F $U5UTU5F DEFIN登TIVO D44躍CoMpRoMETIDo 嚢8TT5T4簸
FondosComunes C38Cｳs37710 CヨCs8Csh3S9739
RBceFondos Comunes S3C3874（ 田CCSXC34097
TOTALFoNDOS CoMUNES 3Cs8Cs38584q匂 c3Scsh3S9165
FuentesEspecjales s83331008 C(3滴3x38214
RBceFuentes Especiales 都CCCS3(33B408 CSS8C3H32649（
TOTALFUENTES ESPECIALES C8C3S3(33B1416 ccCx鼎36610
TOTAL Csh333cﾃ3B100 CShCxﾃS8803
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaldegastosadiciembre31de2018
Los recursosdeia Secreta壷 de Pianeacidn aslgnados para elaiio2018fueron financiados
POrfondoscomunesenei8584y fuentesespeciates pore廿416
Severificdla gestidn presupuestaldelosproyectosprl0rizadosquedandoconlosporcentajes
queserelacionanacontinuacidn
Tabta No5
EeEt＝LJC重oNPRESUpUeiS－ALpt＞R pFtLく｝GRAlqAS pR重く＞R重ZADく｝SAl＞重C重EequivlqEIRl＝existil DE つと018 SECRfTAR重A DE pLJヽnuEAC重bN
PRく｝Yfhellipsub＝事「sub｝ 468ﾘ8蒙dﾄHﾘpRtSUpUtSrdquo－く｝ ﾈﾆD事業F重Nr「「重ヽprimeo +ﾘ(+ﾘﾘT8$
M王事rlてこ〕O C二〇rlJurlt arてlujtCう rC三千supし」bliC T8fｦ68蔗f芳ampF8盾4ｦR妨6FR8GWampfampﾆFRU8000 3｢000 3ﾘ5h2
AplicaC二 nneLOdく 襷Vﾘﾈh7ﾘFFR28611ni〔sup－88834 ｨ+SCX228＿518isin主ni000 383
510there4う97＿2（olineil00 塔X3SXｸ5hrang書nini＿52916600 ｸ7h43ベﾈ5h+
し些仝上ニー＿＿＿＿＿＿＿＿ 凵ﾟisin｝G5971angSeprime3重富 免ﾆこう二と8＿oang事フ8ヨiGprimeOo 塔ﾅ6ﾆ85hHﾂ
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaidegastosadiciembre31de2018
畠山L点し賞揚吼
輔軸猛撃阻止王
威し亀虫L白鴎戦塵帥瓦的姫瓜L韓
義雄嵯凋口車 工竜一 率日印瑚高誼説日工嵩高鵜r諒衰仁星型
丁別封謹鵬黛愛す穏7織鵜雲鷺17鴨練絹
畠朝勘再臨前日寮溝朝
雄軒剛輔高士中華蒔時暗証航智繍繭繭
温謝鎚朝雨融啓耕l融l鵠there4鱈惜し高調門綱i淵塵
碑謝揮輔刷揃I醗錦節擁r暮
弼轟擬
態 聞韓馳縦軸鰯鶴驚
田園田園
硯こ忘虚憩由 多
帥愚痴諸摘萬年料隷搬詳説l菰弱既
寝高窓弦巨船
細事両輪1
1両離珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Paraela的2019SedetermindeIcomportamientodeiagestibnpresupuestaiaseptiembre30
de2019lacuaiseubic6enun8365
Tabla No6
SECFiETARIADEpJANEACION
EJECUCIONPRESUpUESTALASEPTIEMBRE 30DE2019
DESVOMINACION f廼5UTU5F $U5UTU5D DEFINITIVo D44躍COMpRoME丁重Do ﾂﾈﾈﾄ5T4簸
Funcionamiento 333鼎3008 3000
Inversidn (383ssXCCH3迭9992 3C333ス38372
TOTAL (3店sHス3迭10000 33ス38365
CifrastomadasdeIaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
LosrecursosfueronasignadosparaFuncionamientoel O08yParainversidnej9992
Recursosfinanciadosporfondoscomunesen8277y fuentesespeciaIeseI1723
Tabla No7
SECRETARtA DEPJANEACloN
DlSTRtBUC重eNDELpRESUpUESToDEGASToSPoRFoNDoDEFlNANtlACtbNA
SEPTlEMBRE3oDE2019
DENoMlNAC重oN $U5WTU5F $U5WTU5F DEFtNm重Vo Fﾄ8ﾔ6ﾆCoMPRoMETlDo 嚢5$T5T6ﾄ
FondosConlUneS CC3h3SC38277〔シ乙 3cs33CX3cx388ニ38（シb
ToTAJFoNDdegS CoMUNES 33hSCﾃ82prime77 Ccs3CXCcxﾆ88prime38
Fuentes EspeciaIes 383833ス31－321（シb (3CC836993（次〕
RBceFuentes Especiales 涛(3ォ3S3迭402 3ピ8CcX331ニ32（沈）
ToTAJFUENrTES ESPEC重ALES 3店3CsxcCHﾃ迭17prime23 CC鉄HCscﾃ60prime93
ToTAL (C店sH3ス3迭100 333ス38365
CifrastomadasdeiaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
La eJeCuCidn presupuestaI de gastos deios proyectos priorizados en eiproceso auditorcon
COrteaSePtiembre30de2019arrqIaunPOrCentajede9051
AL雷魚L臓血戦墜帥出師絃成し日蓮
宗鉦逗l鶴hJ 主l 毯遼P棚卸輩出親王日高i龍削1温子に畠中
丁品質縄r蘭錬舜7億子持発禁鷺dagger了結線出
藍朝勘噂鵬脇目質持朝
擁揮硝嬉「there4蔀rI湘証鉾田曜紳謹日華瀞網棚
薄謝軸臨持塵峰細証鉦館 綾に批I網棚rl融l胱
銅商騨間組l描I韓舞羅亘壌
開睦擬
麗辞鱒轄鰯醗鰯繭窺
ZT呈雷
融こ墓に鬼挽
醐窟摘牛密告詳論高話劫鴎
TabIa No8
諒面接朗圧清
純雨晴tl動Dagger鞠珊臼
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HECUC重ONpRESLJPUESTALPR pRoGRAr11AS pR重oFtlZADSA SEPT重EMBRE 3tll＞Ethere42019
SECRETAR重A DE PJAN漢iA1二重oN
PROYECTO $U5UTU8ﾅHｲqlbAS重GhUhDo $U5UTU5D DEFIN霊丁重Vo 僂oMpRolqE丁重Do 處xﾔУ5T8
FOrTTluidCiCindel PlarlEspeCiaide MarleJC）Y PrOteCCidnparとlei COnjuntode inrTluebiesde arquitectura repubIiCanade MarlizaIes ＜piicdCiくらncJela rrt〕LOdOIoglade estratiflCaCidrlen aiC亘」dadde Marlizaies 田3CC35616 鉄嶋CcCC度30009く）
1057とテ803495 祷3C85f4289130000 鼎3ShH+ｸ｢
【二〇rtaieCimientく〕del cOrltrてsupifIsicO urt）drlrsticOde Marliフaies 3ドCCﾃ34prime41 3s8CscXC(39683（沈）
TOTAL CCsSﾃ3H3迭100primeooq々） CXC塗CSC9051
CifrastomadasdegaeJeCuCidnpresupuestaldegastosaseptiembre30de2019
Enia revisidn deias drdenes de pago deI a的2018se determind que el porcentaje de
efectividadenlaelaboracidnfuede182tOdavezquede1426rdenesdepagoeIaboradasse
devolvieron256rdenes porinconsistenciasPara el揃02019PreSenta un POrCentaje de
efectividadde167yaquede1346rdenesexpedidassehandevueIto44
0BSERVACION
6Serra apropiadover甫careicumplimiento deios requisitos estabIecidos enloslistados de
Chequeoparaiaeiaboracidnde drdenesdepagoeimpIementarcontrolesquegaranticensu
efectividadantesdeserradicadasenlaTesorerraMuniCIPalCOnelfindeevitardevoluciones
que generan re－PrOCeSOS y desgastes administrativosprimetOda vez que para eia的2019se
incrementden un33lasdevoiuciones
34PLANES DE ME］ORAMIENTO
La Unidad de controIInterno viene reaiizando segulmientos permanentes aios avances
eJeCutadosalosplanesdemeJOramientosuscritostantoconentesinternoscomoexternosSe
reaiizdelseguimientoa圧umplimientodelasaccionesdemejora propuestasporiaSecretarra
de Planeacidn
AuditoriasExternas
母上焼上関出札
幽鬼璃旺Al上玉
規定細山親日誹膏桐油醗殺し陸生
巨星嵯皆目国 都笑壷rI噂擁地軸出藍南耶雨吊鵬調
丁勧轟結1轟黛窮青馬了敵駕旺t T絹撫調
子詰」南朝臨調Il駕聴聞
塙浄樟常硝謡上古車高雷鳥出華肝常幸貼裾擁贈
蔦鮎訪虹鱒融甲訓高地l軽 軽にL庇寄航哨高鉦鵠
騨描円描i揃l需擁擁直写
弼義範
轡弼醜聞軸醜擬態
mT竺00蓋
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対義庇船再起there4there4∵ノ ー十
帥患高額曇鶴舞盈言霊藍高話l脇血碧
盲＿射出既出疲
鶴珊t随l
l両部棚鶴
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PlandeMejoramientoSuscritoconiaContralorlaGeneraldejaRepdbiicaRecursosdeiSistema
GeneraidePa巾Cipaciones〝Vigencia2017haiiazgosNo5
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SuscritoconiaContraiorraGeneraide川unicipioproceso
deFormuはcidnyAdopcidndelPiandeOrdenamientoTerritorial〝
PIan de Mejoramiento N0021－2019Suscrito conia Contralorra Generaidel MunicipiO
RevisidndelaRendicidndelaCuentaVigenciaFiscal〝
AuditoriasInternas
Plan de Mejoramiento N05－2018Suscrito conla Unidad de ControiInterno Producto de
AuditorTaIntegraI
PlandeMejoramientoNoO2－2018SuscritoconIaUnidaddeContr0日nternoProductodeLa
AuditorraEspecialReaiizarsegulmientoydeterminarelestadoyavancedeiosprocesospor
infraccidn aIa norma urba高誼Calievado porla Oficina de ControiUrbano adscrita a La
SecretarradePianeacidndurantelosaRos2010201120122013prime2014201520162017
Y2018
PLANES DE MEJORAMIENTo EXTERNOSこ
PlandeMejoramientoproductodelaAuditoriaaiosRecursosdeiSistemaGeneral
departicipacionesconcargoalMunicipiodeManizales－Caldas vlgenCia2017rsquoprime
Se observo que de este PIania SecretarTa de PIaneacidn tieneia responsabilidad de reaHzar
acciones de meJOra en elhanbz90No鼻 Revisadala evidencia aportada por elproceso se
evidencidloslguIente
賀 HaIlazgo No5Se evidencid que se cumplieronlastres（3）actividades propuestas para
SubsanareIhaIlazgoraZdnporIacuaiserepohduncumplimientodeIlO0
EsimportanteacIararqueaIa fecha deipresente procesoauditoreSte Pian se encuentra en
terminosdecump＝miento
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SerealizdverificacidnyseguImientoaicumpHmiento
deIasaccionessuscritasporlaSecretarradePlaneacidnenelPlandeMejoramientoNo005－
2018eVidenciando queias actividades programadas para subsanar bs h訓azgos fueron
CumPiidasensutotaiidadarroJandounresuitadofinaiequivaIenteallO0
出し亀虫L臼殺陣巨細血潮富強L強
震捕駐韓日向＝一書蜜P腰高割出南山高座判事諒に畠璃
千割引島「融患配す萄了給鷲蚤篇dagger印寿撫照
墨書潮 坤勘鴫細目は瑳渦1
高畠中計南r鳶 rI押l雷管甘唖紳離宮熊塵排贈
碕軸こ融竜巻睦瞳両鑓l鵠there4鰭蔦両軸卜紬高畠難
航融資lsquo閏描l摘i鮮上質判子華
弼熟議
離職繭踊繍鵜鱗
寸丁誓書
）多子there4考 も
謝こ封ご通電結
醐遺繭 続中震言憲葱語調雄鳥融療
是正裏頑一能
嶺珊tr割
血電離押韻
言誓裟 ∵霊寂
れ寝
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
融噛謝旺親日邦語碓幽鵬思し韓
高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
宮黒」i韓国硝履日置綱朝
轟紳辞暗面車 ri中ri蛤〔買親〕暗〕犠繍縄潤麿
帝離島紬諒融甑11融塵there4纏 高畠謝甑r而遭融
糾一謹聴日印硝摘I締部擁亘や
弼轟籠轡輔弼輔弼晒諸醜態
O
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軸癖塙親l率窺窪掘崇高tl融融醜
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観測両脇I
ln走磁棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
盤据舞再綿燕粛l網悔郎
離箪「糾姉告強打廟証笹的慨粧約時廟鵜幽闇
堪開削 融蝿離陸細面 船端 縛にLl融巷中 予硝i勤難
関溺瀬棚細岡I離鮮増子鵠
麗韓蘭轄 繭繭 蟹纏離
∵
①HeU棄d
謝二割薯芝目あ ー有
能頭語臨冨寂上部戒効転
嘉納i霧融圧疲
檀削雨r樽I
lnを醐神鯖塞動ゾ膨
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
卜丁竺一infin菩
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宮 上there4孫
子売主
謝こ剥嚢遠出
軸患繭
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母語言烹親高話高鳥鉦鮭
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観潤を陣I
血艇擢鴨
INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
嶺甜軸隠i
lHt芭捌1櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
開睦繕
鱒韓贈摘輔弼轟醜醜態
OH呈雷
～一一弓
there4十ilsquo
謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
離沖「輩1嬉「再面詰肝癌亘掴輯〔網再掲樹綱闇
鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
圏圏轡韓醗髄鞘覇鰯綾露
OZ誓言
硯二割王冠暁
闇指摘ー－ヽ there4
萄lsquo言語譲∵加演武醜
鵬面霧油圧諦
観i雨晴l
lH七割棚隠
隻 囲 雛 壇駿
） をdaggerthere4 字 －
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
～
1
喜
∵
there4
there4
HZ呈雷
rdquo鴨宮there4ネ タ
ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
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ZZ筆意
謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
窟繭蕃掲蕨
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隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
鶴甜両輪l
lHDagger捌rdquo押櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
的窟繭卑震一誌嬬高説l洩恵薩
し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
弼轟態
観搬輔弼繊譲雛
①Zeu雷
－
prime
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謝評語圧ねthere4there4 一there4子ら
弼溺商議戒諒＿六木薫詳藻霧巌
葦山都I従姉ij鴬
細部t脇I
l融観照恥瞳
緋there4there4there4there4肇
】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
塙轟「定常宮子千二rIr暗証日詰朝出情事宇摘璃親臨dagger
高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
碑帝樹「細揃i韓算前日宰
弼脂縄
轡 鱒鱒 弼輔弼轟鵡畿
卜Z呈infin菩
一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
粥腹藻
鞠撼醜裾線繍締
融割前三日コ恩
醐南面因数鴻
隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
し押l教護11疲
纏削雨晴1
両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
there4六時＿申硝彊l洋紅朝
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高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
蹄擁雷門諏1ぼ牟南雪輝上目there4費
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
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し糾I霧鵜I烏合
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i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
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描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
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弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
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僻擾滋滋～麓緒
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醒壇魂醗質点待疲昂亘
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
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l両部珊鶴
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
隷聞卵叫鴎謝l網薄耶
畠語草許常置凄 ri勘車掌〔出航醗ユ鵠靖醤洞闇
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し押i宛療i繊鳥
鶴掘tr穏I
l雨間剛腹
INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
一一－＿
primei ） 〆1 ＿－sup
Aク tj
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宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
Auditora L妃er
タ上し也接接激勧屯
酷則晒灘山蕗
強ま新曲親日難詰璃高根嵐L韓
こ高駿l導出評 一 室醤r士霊高誼親日上告南封諒嘉に畠増
丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
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雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
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売 った緩競
押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
砧こ基肥憩由
軸患繭
卜γ
毒〆 られ享
四国囲
鴛鱗卑震言霊高宮詳l鵬尭艶
L勘l洩露亘綾
織紺青臓Iln電離楕櫨
INFoRME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Contab冊ad Pdbiica－Manuaide Pol柾as ContabiesProcedimiento paraIa EvaIuacidn dei
Contr0日nternoContabie－ContadurlaGeneraldeiaNaci6nyIaseJeCuCionespresupuestales
EjecucidnPresupuestaideGastosadiciembre31de2018
EjecuciOnPresupuestaIdeGastosaseptiembre30de2019
0rdenesdepagogeneradasyeLaboradas porlaSecretarTadePianeacidnen bs aRos2018y
2019
Proyectos deinversiOnaSiFormujacidn dej Plan EspeciaIde ManeJO y Proteccidn para el
COnjuntodeinmuebiesdearquitecturarepublicanadeManizales〝Apncacidndelametodojogia
deestra師cacidn enia ciudaddeManizaiesrsquorsquoprimersquoFortaiecimientodelcontrolfTsico urban軸co de
Manizales〝
SedetermlnOqueIagestidnpresupuestaIdeIgastodelaSecretarIadePIaneacidn paraeiaio
2018arrOJOunPOrCentajedeeJeCuCidnde18803
Tabla No3
SECRETARIADEPLANEACION
E］ECUCIoNPRESUPUESTALADICIEMBRE31DE2018
DENoMINACIoN $U5UTU5F $U5UTU5F DEFIllITIVo D49躍CoMpRoMETIDo 嚢腟5T4簸
Funcionamiento Csx33010 3C田X31864
Inversidn 3sH3SH3c33B9990 S3C滴3S(3S8810
ToTAL CshC33cﾃ3B100prime00 S3hxﾃS8803
CifrastomadasdeiaejecucidnpresupuestaIdegastosadiciembre31de2018
AIaSecretarladePlaneaciOn paraela的2018seieaslgndunpresupuestototaidegastospor
Vaiorde＄171623161034destinadosparafuncionamientoO10yparainversidne19990
Se determinaronめs fondos de financiacidn deios recursos aslgnados aia Secretarra de
Planeac10capParaiavigenCia2018
ALLhlt即し櫨屯
軸劇瑚王AL塵
AL竃舟運田植鯵区間血潮意見LE亀
こ封鰭l繕いj ユ1品肇肇中略舶商品油日謹話南甘高畠に畠中
丁割勘議連龍演薦憾手職靖奈蒙17脂庖コ
糠朝勘巾灘繭「庸緋掘1
緑や増一朝暗言辞ri硝壷管制聞朗唱朝中里羅結網燭
碇却掴諦観商冊割き隻 鱒に油細甑高遠短
軸鴻鵠的綱i描I酪笹神揺
粥睦鰯
鱗醗蘭轄髄鞘続離籍
名高宗易多
話
題
多
言
there4
家
菊
名
霧移there4霊
園
OT軍馬d
謝こ封こ導電詩
闇黒繭∵諒シ謹言油壷訪蔦
Tabla No4
諒面免震巨鯨
観珊t略l
血Dagger閏「師勝
仁子品∵当千宗 t
Ii prime
INFORME FINAL DEAUDIToRIA No09m2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SECRETAR重ADEPLANEACIoN
DISTR重BUCIONDELpRESUpUESTODEGASToSpoRFoNDoDEFINANCIAC重oN ADICIEMBRE
31D22018
DENOMINACION $U5WTU5F $U5UTU5F DEFIN登TIVO D44躍CoMpRoMETIDo 嚢8TT5T4簸
FondosComunes C38Cｳs37710 CヨCs8Csh3S9739
RBceFondos Comunes S3C3874（ 田CCSXC34097
TOTALFoNDOS CoMUNES 3Cs8Cs38584q匂 c3Scsh3S9165
FuentesEspecjales s83331008 C(3滴3x38214
RBceFuentes Especiales 都CCCS3(33B408 CSS8C3H32649（
TOTALFUENTES ESPECIALES C8C3S3(33B1416 ccCx鼎36610
TOTAL Csh333cﾃ3B100 CShCxﾃS8803
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaldegastosadiciembre31de2018
Los recursosdeia Secreta壷 de Pianeacidn aslgnados para elaiio2018fueron financiados
POrfondoscomunesenei8584y fuentesespeciates pore廿416
Severificdla gestidn presupuestaldelosproyectosprl0rizadosquedandoconlosporcentajes
queserelacionanacontinuacidn
Tabta No5
EeEt＝LJC重oNPRESUpUeiS－ALpt＞R pFtLく｝GRAlqAS pR重く＞R重ZADく｝SAl＞重C重EequivlqEIRl＝existil DE つと018 SECRfTAR重A DE pLJヽnuEAC重bN
PRく｝Yfhellipsub＝事「sub｝ 468ﾘ8蒙dﾄHﾘpRtSUpUtSrdquo－く｝ ﾈﾆD事業F重Nr「「重ヽprimeo +ﾘ(+ﾘﾘT8$
M王事rlてこ〕O C二〇rlJurlt arてlujtCう rC三千supし」bliC T8fｦ68蔗f芳ampF8盾4ｦR妨6FR8GWampfampﾆFRU8000 3｢000 3ﾘ5h2
AplicaC二 nneLOdく 襷Vﾘﾈh7ﾘFFR28611ni〔sup－88834 ｨ+SCX228＿518isin主ni000 383
510there4う97＿2（olineil00 塔X3SXｸ5hrang書nini＿52916600 ｸ7h43ベﾈ5h+
し些仝上ニー＿＿＿＿＿＿＿＿ 凵ﾟisin｝G5971angSeprime3重富 免ﾆこう二と8＿oang事フ8ヨiGprimeOo 塔ﾅ6ﾆ85hHﾂ
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaidegastosadiciembre31de2018
畠山L点し賞揚吼
輔軸猛撃阻止王
威し亀虫L白鴎戦塵帥瓦的姫瓜L韓
義雄嵯凋口車 工竜一 率日印瑚高誼説日工嵩高鵜r諒衰仁星型
丁別封謹鵬黛愛す穏7織鵜雲鷺17鴨練絹
畠朝勘再臨前日寮溝朝
雄軒剛輔高士中華蒔時暗証航智繍繭繭
温謝鎚朝雨融啓耕l融l鵠there4鱈惜し高調門綱i淵塵
碑謝揮輔刷揃I醗錦節擁r暮
弼轟擬
態 聞韓馳縦軸鰯鶴驚
田園田園
硯こ忘虚憩由 多
帥愚痴諸摘萬年料隷搬詳説l菰弱既
寝高窓弦巨船
細事両輪1
1両離珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Paraela的2019SedetermindeIcomportamientodeiagestibnpresupuestaiaseptiembre30
de2019lacuaiseubic6enun8365
Tabla No6
SECFiETARIADEpJANEACION
EJECUCIONPRESUpUESTALASEPTIEMBRE 30DE2019
DESVOMINACION f廼5UTU5F $U5UTU5D DEFINITIVo D44躍COMpRoME丁重Do ﾂﾈﾈﾄ5T4簸
Funcionamiento 333鼎3008 3000
Inversidn (383ssXCCH3迭9992 3C333ス38372
TOTAL (3店sHス3迭10000 33ス38365
CifrastomadasdeIaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
LosrecursosfueronasignadosparaFuncionamientoel O08yParainversidnej9992
Recursosfinanciadosporfondoscomunesen8277y fuentesespeciaIeseI1723
Tabla No7
SECRETARtA DEPJANEACloN
DlSTRtBUC重eNDELpRESUpUESToDEGASToSPoRFoNDoDEFlNANtlACtbNA
SEPTlEMBRE3oDE2019
DENoMlNAC重oN $U5WTU5F $U5WTU5F DEFtNm重Vo Fﾄ8ﾔ6ﾆCoMPRoMETlDo 嚢5$T5T6ﾄ
FondosConlUneS CC3h3SC38277〔シ乙 3cs33CX3cx388ニ38（シb
ToTAJFoNDdegS CoMUNES 33hSCﾃ82prime77 Ccs3CXCcxﾆ88prime38
Fuentes EspeciaIes 383833ス31－321（シb (3CC836993（次〕
RBceFuentes Especiales 涛(3ォ3S3迭402 3ピ8CcX331ニ32（沈）
ToTAJFUENrTES ESPEC重ALES 3店3CsxcCHﾃ迭17prime23 CC鉄HCscﾃ60prime93
ToTAL (C店sH3ス3迭100 333ス38365
CifrastomadasdeiaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
La eJeCuCidn presupuestaI de gastos deios proyectos priorizados en eiproceso auditorcon
COrteaSePtiembre30de2019arrqIaunPOrCentajede9051
AL雷魚L臓血戦墜帥出師絃成し日蓮
宗鉦逗l鶴hJ 主l 毯遼P棚卸輩出親王日高i龍削1温子に畠中
丁品質縄r蘭錬舜7億子持発禁鷺dagger了結線出
藍朝勘噂鵬脇目質持朝
擁揮硝嬉「there4蔀rI湘証鉾田曜紳謹日華瀞網棚
薄謝軸臨持塵峰細証鉦館 綾に批I網棚rl融l胱
銅商騨間組l描I韓舞羅亘壌
開睦擬
麗辞鱒轄鰯醗鰯繭窺
ZT呈雷
融こ墓に鬼挽
醐窟摘牛密告詳論高話劫鴎
TabIa No8
諒面接朗圧清
純雨晴tl動Dagger鞠珊臼
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HECUC重ONpRESLJPUESTALPR pRoGRAr11AS pR重oFtlZADSA SEPT重EMBRE 3tll＞Ethere42019
SECRETAR重A DE PJAN漢iA1二重oN
PROYECTO $U5UTU8ﾅHｲqlbAS重GhUhDo $U5UTU5D DEFIN霊丁重Vo 僂oMpRolqE丁重Do 處xﾔУ5T8
FOrTTluidCiCindel PlarlEspeCiaide MarleJC）Y PrOteCCidnparとlei COnjuntode inrTluebiesde arquitectura repubIiCanade MarlizaIes ＜piicdCiくらncJela rrt〕LOdOIoglade estratiflCaCidrlen aiC亘」dadde Marlizaies 田3CC35616 鉄嶋CcCC度30009く）
1057とテ803495 祷3C85f4289130000 鼎3ShH+ｸ｢
【二〇rtaieCimientく〕del cOrltrてsupifIsicO urt）drlrsticOde Marliフaies 3ドCCﾃ34prime41 3s8CscXC(39683（沈）
TOTAL CCsSﾃ3H3迭100primeooq々） CXC塗CSC9051
CifrastomadasdegaeJeCuCidnpresupuestaldegastosaseptiembre30de2019
Enia revisidn deias drdenes de pago deI a的2018se determind que el porcentaje de
efectividadenlaelaboracidnfuede182tOdavezquede1426rdenesdepagoeIaboradasse
devolvieron256rdenes porinconsistenciasPara el揃02019PreSenta un POrCentaje de
efectividadde167yaquede1346rdenesexpedidassehandevueIto44
0BSERVACION
6Serra apropiadover甫careicumplimiento deios requisitos estabIecidos enloslistados de
Chequeoparaiaeiaboracidnde drdenesdepagoeimpIementarcontrolesquegaranticensu
efectividadantesdeserradicadasenlaTesorerraMuniCIPalCOnelfindeevitardevoluciones
que generan re－PrOCeSOS y desgastes administrativosprimetOda vez que para eia的2019se
incrementden un33lasdevoiuciones
34PLANES DE ME］ORAMIENTO
La Unidad de controIInterno viene reaiizando segulmientos permanentes aios avances
eJeCutadosalosplanesdemeJOramientosuscritostantoconentesinternoscomoexternosSe
reaiizdelseguimientoa圧umplimientodelasaccionesdemejora propuestasporiaSecretarra
de Planeacidn
AuditoriasExternas
母上焼上関出札
幽鬼璃旺Al上玉
規定細山親日誹膏桐油醗殺し陸生
巨星嵯皆目国 都笑壷rI噂擁地軸出藍南耶雨吊鵬調
丁勧轟結1轟黛窮青馬了敵駕旺t T絹撫調
子詰」南朝臨調Il駕聴聞
塙浄樟常硝謡上古車高雷鳥出華肝常幸貼裾擁贈
蔦鮎訪虹鱒融甲訓高地l軽 軽にL庇寄航哨高鉦鵠
騨描円描i揃l需擁擁直写
弼義範
轡弼醜聞軸醜擬態
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対義庇船再起there4there4∵ノ ー十
帥患高額曇鶴舞盈言霊藍高話l脇血碧
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INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PlandeMejoramientoSuscritoconiaContralorlaGeneraldejaRepdbiicaRecursosdeiSistema
GeneraidePa巾Cipaciones〝Vigencia2017haiiazgosNo5
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SuscritoconiaContraiorraGeneraide川unicipioproceso
deFormuはcidnyAdopcidndelPiandeOrdenamientoTerritorial〝
PIan de Mejoramiento N0021－2019Suscrito conia Contralorra Generaidel MunicipiO
RevisidndelaRendicidndelaCuentaVigenciaFiscal〝
AuditoriasInternas
Plan de Mejoramiento N05－2018Suscrito conla Unidad de ControiInterno Producto de
AuditorTaIntegraI
PlandeMejoramientoNoO2－2018SuscritoconIaUnidaddeContr0日nternoProductodeLa
AuditorraEspecialReaiizarsegulmientoydeterminarelestadoyavancedeiosprocesospor
infraccidn aIa norma urba高誼Calievado porla Oficina de ControiUrbano adscrita a La
SecretarradePianeacidndurantelosaRos2010201120122013prime2014201520162017
Y2018
PLANES DE MEJORAMIENTo EXTERNOSこ
PlandeMejoramientoproductodelaAuditoriaaiosRecursosdeiSistemaGeneral
departicipacionesconcargoalMunicipiodeManizales－Caldas vlgenCia2017rsquoprime
Se observo que de este PIania SecretarTa de PIaneacidn tieneia responsabilidad de reaHzar
acciones de meJOra en elhanbz90No鼻 Revisadala evidencia aportada por elproceso se
evidencidloslguIente
賀 HaIlazgo No5Se evidencid que se cumplieronlastres（3）actividades propuestas para
SubsanareIhaIlazgoraZdnporIacuaiserepohduncumplimientodeIlO0
EsimportanteacIararqueaIa fecha deipresente procesoauditoreSte Pian se encuentra en
terminosdecump＝miento
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SerealizdverificacidnyseguImientoaicumpHmiento
deIasaccionessuscritasporlaSecretarradePlaneacidnenelPlandeMejoramientoNo005－
2018eVidenciando queias actividades programadas para subsanar bs h訓azgos fueron
CumPiidasensutotaiidadarroJandounresuitadofinaiequivaIenteallO0
出し亀虫L臼殺陣巨細血潮富強L強
震捕駐韓日向＝一書蜜P腰高割出南山高座判事諒に畠璃
千割引島「融患配す萄了給鷲蚤篇dagger印寿撫照
墨書潮 坤勘鴫細目は瑳渦1
高畠中計南r鳶 rI押l雷管甘唖紳離宮熊塵排贈
碕軸こ融竜巻睦瞳両鑓l鵠there4鰭蔦両軸卜紬高畠難
航融資lsquo閏描l摘i鮮上質判子華
弼熟議
離職繭踊繍鵜鱗
寸丁誓書
）多子there4考 も
謝こ封ご通電結
醐遺繭 続中震言憲葱語調雄鳥融療
是正裏頑一能
嶺珊tr割
血電離押韻
言誓裟 ∵霊寂
れ寝
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
融噛謝旺親日邦語碓幽鵬思し韓
高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
宮黒」i韓国硝履日置綱朝
轟紳辞暗面車 ri中ri蛤〔買親〕暗〕犠繍縄潤麿
帝離島紬諒融甑11融塵there4纏 高畠謝甑r而遭融
糾一謹聴日印硝摘I締部擁亘や
弼轟籠轡輔弼輔弼晒諸醜態
O
e
n
S
mT筆意
AIこ割出日出equivthere4there4言詰∵
軸癖塙親l率窺窪掘崇高tl融融醜
」即I証紙高峻
観測両脇I
ln走磁棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
盤据舞再綿燕粛l網悔郎
離箪「糾姉告強打廟証笹的慨粧約時廟鵜幽闇
堪開削 融蝿離陸細面 船端 縛にLl融巷中 予硝i勤難
関溺瀬棚細岡I離鮮増子鵠
麗韓蘭轄 繭繭 蟹纏離
∵
①HeU棄d
謝二割薯芝目あ ー有
能頭語臨冨寂上部戒効転
嘉納i霧融圧疲
檀削雨r樽I
lnを醐神鯖塞動ゾ膨
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
卜丁竺一infin菩
－there4there4（
宮 上there4孫
子売主
謝こ剥嚢遠出
軸患繭
prime少ル あ元〆prime
母語言烹親高話高鳥鉦鮭
」謡ll軸d傍
観潤を陣I
血艇擢鴨
INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
嶺甜軸隠i
lHt芭捌1櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
開睦繕
鱒韓贈摘輔弼轟醜醜態
OH呈雷
～一一弓
there4十ilsquo
謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
離沖「輩1嬉「再面詰肝癌亘掴輯〔網再掲樹綱闇
鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
圏圏轡韓醗髄鞘覇鰯綾露
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
～
1
喜
∵
there4
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HZ呈雷
rdquo鴨宮there4ネ タ
ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
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ZZ筆意
謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
窟繭蕃掲蕨
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隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
鶴甜両輪l
lHDagger捌rdquo押櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
的窟繭卑震一誌嬬高説l洩恵薩
し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
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謝灘厄ぬdethere4there4 there4〆子房
両前繭融坤譲言秘話雷同融賂
高一11霧紙は疲
纏勤雨情S
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諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
詰高車轟一輝繭引潮斑卿
畠高宮詳記腫ら詰rI肝擁璃〔鞘駒場）賂結瑞棚
碕瑞掴む高庇璃細説証紙 鶴亀鳥）弱一望十塙高畠細説
雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
弼睦蟻
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踊閲田圃
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畠二割ご淘触碁
醒壇魂醗質点待疲昂亘
し舛I妓新i譲
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
吉」諏押印諒纏上げ鵜擁拙
者沖噂1紬一言口証両蒔〔出航直需亘胸羅擁糟
Dagger膏l藍高畠出藍日華湘南謝藷there4姓謹告記高車的高調境
鞠擁据印面硝摘I需揮萄一語
醐睦艦
轡韓縄摘輔弼脚韻醜態
営
労
裁量書d
謝こきご穏由
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詰ま詔言霊黒点工融出撃一
純情壕繭僕達
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
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l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
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I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
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Tabla No4
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INFORME FINAL DEAUDIToRIA No09m2019
SECRETARIA DE pLANEACION
SECRETAR重ADEPLANEACIoN
DISTR重BUCIONDELpRESUpUESTODEGASToSpoRFoNDoDEFINANCIAC重oN ADICIEMBRE
31D22018
DENOMINACION $U5WTU5F $U5UTU5F DEFIN登TIVO D44躍CoMpRoMETIDo 嚢8TT5T4簸
FondosComunes C38Cｳs37710 CヨCs8Csh3S9739
RBceFondos Comunes S3C3874（ 田CCSXC34097
TOTALFoNDOS CoMUNES 3Cs8Cs38584q匂 c3Scsh3S9165
FuentesEspecjales s83331008 C(3滴3x38214
RBceFuentes Especiales 都CCCS3(33B408 CSS8C3H32649（
TOTALFUENTES ESPECIALES C8C3S3(33B1416 ccCx鼎36610
TOTAL Csh333cﾃ3B100 CShCxﾃS8803
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaldegastosadiciembre31de2018
Los recursosdeia Secreta壷 de Pianeacidn aslgnados para elaiio2018fueron financiados
POrfondoscomunesenei8584y fuentesespeciates pore廿416
Severificdla gestidn presupuestaldelosproyectosprl0rizadosquedandoconlosporcentajes
queserelacionanacontinuacidn
Tabta No5
EeEt＝LJC重oNPRESUpUeiS－ALpt＞R pFtLく｝GRAlqAS pR重く＞R重ZADく｝SAl＞重C重EequivlqEIRl＝existil DE つと018 SECRfTAR重A DE pLJヽnuEAC重bN
PRく｝Yfhellipsub＝事「sub｝ 468ﾘ8蒙dﾄHﾘpRtSUpUtSrdquo－く｝ ﾈﾆD事業F重Nr「「重ヽprimeo +ﾘ(+ﾘﾘT8$
M王事rlてこ〕O C二〇rlJurlt arてlujtCう rC三千supし」bliC T8fｦ68蔗f芳ampF8盾4ｦR妨6FR8GWampfampﾆFRU8000 3｢000 3ﾘ5h2
AplicaC二 nneLOdく 襷Vﾘﾈh7ﾘFFR28611ni〔sup－88834 ｨ+SCX228＿518isin主ni000 383
510there4う97＿2（olineil00 塔X3SXｸ5hrang書nini＿52916600 ｸ7h43ベﾈ5h+
し些仝上ニー＿＿＿＿＿＿＿＿ 凵ﾟisin｝G5971angSeprime3重富 免ﾆこう二と8＿oang事フ8ヨiGprimeOo 塔ﾅ6ﾆ85hHﾂ
CifrastomadasdelaeJeCuCidnpresupuestaidegastosadiciembre31de2018
畠山L点し賞揚吼
輔軸猛撃阻止王
威し亀虫L白鴎戦塵帥瓦的姫瓜L韓
義雄嵯凋口車 工竜一 率日印瑚高誼説日工嵩高鵜r諒衰仁星型
丁別封謹鵬黛愛す穏7織鵜雲鷺17鴨練絹
畠朝勘再臨前日寮溝朝
雄軒剛輔高士中華蒔時暗証航智繍繭繭
温謝鎚朝雨融啓耕l融l鵠there4鱈惜し高調門綱i淵塵
碑謝揮輔刷揃I醗錦節擁r暮
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Paraela的2019SedetermindeIcomportamientodeiagestibnpresupuestaiaseptiembre30
de2019lacuaiseubic6enun8365
Tabla No6
SECFiETARIADEpJANEACION
EJECUCIONPRESUpUESTALASEPTIEMBRE 30DE2019
DESVOMINACION f廼5UTU5F $U5UTU5D DEFINITIVo D44躍COMpRoME丁重Do ﾂﾈﾈﾄ5T4簸
Funcionamiento 333鼎3008 3000
Inversidn (383ssXCCH3迭9992 3C333ス38372
TOTAL (3店sHス3迭10000 33ス38365
CifrastomadasdeIaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
LosrecursosfueronasignadosparaFuncionamientoel O08yParainversidnej9992
Recursosfinanciadosporfondoscomunesen8277y fuentesespeciaIeseI1723
Tabla No7
SECRETARtA DEPJANEACloN
DlSTRtBUC重eNDELpRESUpUESToDEGASToSPoRFoNDoDEFlNANtlACtbNA
SEPTlEMBRE3oDE2019
DENoMlNAC重oN $U5WTU5F $U5WTU5F DEFtNm重Vo Fﾄ8ﾔ6ﾆCoMPRoMETlDo 嚢5$T5T6ﾄ
FondosConlUneS CC3h3SC38277〔シ乙 3cs33CX3cx388ニ38（シb
ToTAJFoNDdegS CoMUNES 33hSCﾃ82prime77 Ccs3CXCcxﾆ88prime38
Fuentes EspeciaIes 383833ス31－321（シb (3CC836993（次〕
RBceFuentes Especiales 涛(3ォ3S3迭402 3ピ8CcX331ニ32（沈）
ToTAJFUENrTES ESPEC重ALES 3店3CsxcCHﾃ迭17prime23 CC鉄HCscﾃ60prime93
ToTAL (C店sH3ス3迭100 333ス38365
CifrastomadasdeiaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
La eJeCuCidn presupuestaI de gastos deios proyectos priorizados en eiproceso auditorcon
COrteaSePtiembre30de2019arrqIaunPOrCentajede9051
AL雷魚L臓血戦墜帥出師絃成し日蓮
宗鉦逗l鶴hJ 主l 毯遼P棚卸輩出親王日高i龍削1温子に畠中
丁品質縄r蘭錬舜7億子持発禁鷺dagger了結線出
藍朝勘噂鵬脇目質持朝
擁揮硝嬉「there4蔀rI湘証鉾田曜紳謹日華瀞網棚
薄謝軸臨持塵峰細証鉦館 綾に批I網棚rl融l胱
銅商騨間組l描I韓舞羅亘壌
開睦擬
麗辞鱒轄鰯醗鰯繭窺
ZT呈雷
融こ墓に鬼挽
醐窟摘牛密告詳論高話劫鴎
TabIa No8
諒面接朗圧清
純雨晴tl動Dagger鞠珊臼
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HECUC重ONpRESLJPUESTALPR pRoGRAr11AS pR重oFtlZADSA SEPT重EMBRE 3tll＞Ethere42019
SECRETAR重A DE PJAN漢iA1二重oN
PROYECTO $U5UTU8ﾅHｲqlbAS重GhUhDo $U5UTU5D DEFIN霊丁重Vo 僂oMpRolqE丁重Do 處xﾔУ5T8
FOrTTluidCiCindel PlarlEspeCiaide MarleJC）Y PrOteCCidnparとlei COnjuntode inrTluebiesde arquitectura repubIiCanade MarlizaIes ＜piicdCiくらncJela rrt〕LOdOIoglade estratiflCaCidrlen aiC亘」dadde Marlizaies 田3CC35616 鉄嶋CcCC度30009く）
1057とテ803495 祷3C85f4289130000 鼎3ShH+ｸ｢
【二〇rtaieCimientく〕del cOrltrてsupifIsicO urt）drlrsticOde Marliフaies 3ドCCﾃ34prime41 3s8CscXC(39683（沈）
TOTAL CCsSﾃ3H3迭100primeooq々） CXC塗CSC9051
CifrastomadasdegaeJeCuCidnpresupuestaldegastosaseptiembre30de2019
Enia revisidn deias drdenes de pago deI a的2018se determind que el porcentaje de
efectividadenlaelaboracidnfuede182tOdavezquede1426rdenesdepagoeIaboradasse
devolvieron256rdenes porinconsistenciasPara el揃02019PreSenta un POrCentaje de
efectividadde167yaquede1346rdenesexpedidassehandevueIto44
0BSERVACION
6Serra apropiadover甫careicumplimiento deios requisitos estabIecidos enloslistados de
Chequeoparaiaeiaboracidnde drdenesdepagoeimpIementarcontrolesquegaranticensu
efectividadantesdeserradicadasenlaTesorerraMuniCIPalCOnelfindeevitardevoluciones
que generan re－PrOCeSOS y desgastes administrativosprimetOda vez que para eia的2019se
incrementden un33lasdevoiuciones
34PLANES DE ME］ORAMIENTO
La Unidad de controIInterno viene reaiizando segulmientos permanentes aios avances
eJeCutadosalosplanesdemeJOramientosuscritostantoconentesinternoscomoexternosSe
reaiizdelseguimientoa圧umplimientodelasaccionesdemejora propuestasporiaSecretarra
de Planeacidn
AuditoriasExternas
母上焼上関出札
幽鬼璃旺Al上玉
規定細山親日誹膏桐油醗殺し陸生
巨星嵯皆目国 都笑壷rI噂擁地軸出藍南耶雨吊鵬調
丁勧轟結1轟黛窮青馬了敵駕旺t T絹撫調
子詰」南朝臨調Il駕聴聞
塙浄樟常硝謡上古車高雷鳥出華肝常幸貼裾擁贈
蔦鮎訪虹鱒融甲訓高地l軽 軽にL庇寄航哨高鉦鵠
騨描円描i揃l需擁擁直写
弼義範
轡弼醜聞軸醜擬態
mT竺00蓋
primelsquo
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対義庇船再起there4there4∵ノ ー十
帥患高額曇鶴舞盈言霊藍高話l脇血碧
盲＿射出既出疲
鶴珊t随l
l両部棚鶴
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PlandeMejoramientoSuscritoconiaContralorlaGeneraldejaRepdbiicaRecursosdeiSistema
GeneraidePa巾Cipaciones〝Vigencia2017haiiazgosNo5
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SuscritoconiaContraiorraGeneraide川unicipioproceso
deFormuはcidnyAdopcidndelPiandeOrdenamientoTerritorial〝
PIan de Mejoramiento N0021－2019Suscrito conia Contralorra Generaidel MunicipiO
RevisidndelaRendicidndelaCuentaVigenciaFiscal〝
AuditoriasInternas
Plan de Mejoramiento N05－2018Suscrito conla Unidad de ControiInterno Producto de
AuditorTaIntegraI
PlandeMejoramientoNoO2－2018SuscritoconIaUnidaddeContr0日nternoProductodeLa
AuditorraEspecialReaiizarsegulmientoydeterminarelestadoyavancedeiosprocesospor
infraccidn aIa norma urba高誼Calievado porla Oficina de ControiUrbano adscrita a La
SecretarradePianeacidndurantelosaRos2010201120122013prime2014201520162017
Y2018
PLANES DE MEJORAMIENTo EXTERNOSこ
PlandeMejoramientoproductodelaAuditoriaaiosRecursosdeiSistemaGeneral
departicipacionesconcargoalMunicipiodeManizales－Caldas vlgenCia2017rsquoprime
Se observo que de este PIania SecretarTa de PIaneacidn tieneia responsabilidad de reaHzar
acciones de meJOra en elhanbz90No鼻 Revisadala evidencia aportada por elproceso se
evidencidloslguIente
賀 HaIlazgo No5Se evidencid que se cumplieronlastres（3）actividades propuestas para
SubsanareIhaIlazgoraZdnporIacuaiserepohduncumplimientodeIlO0
EsimportanteacIararqueaIa fecha deipresente procesoauditoreSte Pian se encuentra en
terminosdecump＝miento
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SerealizdverificacidnyseguImientoaicumpHmiento
deIasaccionessuscritasporlaSecretarradePlaneacidnenelPlandeMejoramientoNo005－
2018eVidenciando queias actividades programadas para subsanar bs h訓azgos fueron
CumPiidasensutotaiidadarroJandounresuitadofinaiequivaIenteallO0
出し亀虫L臼殺陣巨細血潮富強L強
震捕駐韓日向＝一書蜜P腰高割出南山高座判事諒に畠璃
千割引島「融患配す萄了給鷲蚤篇dagger印寿撫照
墨書潮 坤勘鴫細目は瑳渦1
高畠中計南r鳶 rI押l雷管甘唖紳離宮熊塵排贈
碕軸こ融竜巻睦瞳両鑓l鵠there4鰭蔦両軸卜紬高畠難
航融資lsquo閏描l摘i鮮上質判子華
弼熟議
離職繭踊繍鵜鱗
寸丁誓書
）多子there4考 も
謝こ封ご通電結
醐遺繭 続中震言憲葱語調雄鳥融療
是正裏頑一能
嶺珊tr割
血電離押韻
言誓裟 ∵霊寂
れ寝
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
融噛謝旺親日邦語碓幽鵬思し韓
高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
宮黒」i韓国硝履日置綱朝
轟紳辞暗面車 ri中ri蛤〔買親〕暗〕犠繍縄潤麿
帝離島紬諒融甑11融塵there4纏 高畠謝甑r而遭融
糾一謹聴日印硝摘I締部擁亘や
弼轟籠轡輔弼輔弼晒諸醜態
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軸癖塙親l率窺窪掘崇高tl融融醜
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ln走磁棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
盤据舞再綿燕粛l網悔郎
離箪「糾姉告強打廟証笹的慨粧約時廟鵜幽闇
堪開削 融蝿離陸細面 船端 縛にLl融巷中 予硝i勤難
関溺瀬棚細岡I離鮮増子鵠
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嘉納i霧融圧疲
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INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
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母語言烹親高話高鳥鉦鮭
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
嶺甜軸隠i
lHt芭捌1櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
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謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
離沖「輩1嬉「再面詰肝癌亘掴輯〔網再掲樹綱闇
鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
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HZ呈雷
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ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
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1
ZZ筆意
謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
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隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
鶴甜両輪l
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
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高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
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擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
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Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
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lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
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九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
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閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
塙轟「定常宮子千二rIr暗証日詰朝出情事宇摘璃親臨dagger
高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
碑帝樹「細揃i韓算前日宰
弼脂縄
轡 鱒鱒 弼輔弼轟鵡畿
卜Z呈infin菩
一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
粥腹藻
鞠撼醜裾線繍締
融割前三日コ恩
醐南面因数鴻
隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
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纏削雨晴1
両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
there4六時＿申硝彊l洋紅朝
f需浩子璃判r一書rl揮臨め〔1離宮浩直結朝潮棚
高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
蹄擁雷門諏1ぼ牟南雪輝上目there4費
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謝厄高誼日蓮there4ithere4∵瑳〆寮詰
間患璃強震高言主点主点l混融藍
L新悌朔日彊
鶴聯雨晴l
l南芭珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
〇m誓言
周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
観掘t略t
i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
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黒潮擁甲南朝日胸高酬
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高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
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融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
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証言嵩高主語高鳥譲蔦
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
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primei ） 〆1 ＿－sup
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宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
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FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
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雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
鞘描出掴壷朝鮮轟諦描
弼轟鸞轡醗輔掴醐繭鵜廟醗
卜00there4
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押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
硯こ忘虚憩由 多
帥愚痴諸摘萬年料隷搬詳説l菰弱既
寝高窓弦巨船
細事両輪1
1両離珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
Paraela的2019SedetermindeIcomportamientodeiagestibnpresupuestaiaseptiembre30
de2019lacuaiseubic6enun8365
Tabla No6
SECFiETARIADEpJANEACION
EJECUCIONPRESUpUESTALASEPTIEMBRE 30DE2019
DESVOMINACION f廼5UTU5F $U5UTU5D DEFINITIVo D44躍COMpRoME丁重Do ﾂﾈﾈﾄ5T4簸
Funcionamiento 333鼎3008 3000
Inversidn (383ssXCCH3迭9992 3C333ス38372
TOTAL (3店sHス3迭10000 33ス38365
CifrastomadasdeIaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
LosrecursosfueronasignadosparaFuncionamientoel O08yParainversidnej9992
Recursosfinanciadosporfondoscomunesen8277y fuentesespeciaIeseI1723
Tabla No7
SECRETARtA DEPJANEACloN
DlSTRtBUC重eNDELpRESUpUESToDEGASToSPoRFoNDoDEFlNANtlACtbNA
SEPTlEMBRE3oDE2019
DENoMlNAC重oN $U5WTU5F $U5WTU5F DEFtNm重Vo Fﾄ8ﾔ6ﾆCoMPRoMETlDo 嚢5$T5T6ﾄ
FondosConlUneS CC3h3SC38277〔シ乙 3cs33CX3cx388ニ38（シb
ToTAJFoNDdegS CoMUNES 33hSCﾃ82prime77 Ccs3CXCcxﾆ88prime38
Fuentes EspeciaIes 383833ス31－321（シb (3CC836993（次〕
RBceFuentes Especiales 涛(3ォ3S3迭402 3ピ8CcX331ニ32（沈）
ToTAJFUENrTES ESPEC重ALES 3店3CsxcCHﾃ迭17prime23 CC鉄HCscﾃ60prime93
ToTAL (C店sH3ス3迭100 333ス38365
CifrastomadasdeiaeJeCuCidnpresupuestaidegastosaseptiembre30de2019
La eJeCuCidn presupuestaI de gastos deios proyectos priorizados en eiproceso auditorcon
COrteaSePtiembre30de2019arrqIaunPOrCentajede9051
AL雷魚L臓血戦墜帥出師絃成し日蓮
宗鉦逗l鶴hJ 主l 毯遼P棚卸輩出親王日高i龍削1温子に畠中
丁品質縄r蘭錬舜7億子持発禁鷺dagger了結線出
藍朝勘噂鵬脇目質持朝
擁揮硝嬉「there4蔀rI湘証鉾田曜紳謹日華瀞網棚
薄謝軸臨持塵峰細証鉦館 綾に批I網棚rl融l胱
銅商騨間組l描I韓舞羅亘壌
開睦擬
麗辞鱒轄鰯醗鰯繭窺
ZT呈雷
融こ墓に鬼挽
醐窟摘牛密告詳論高話劫鴎
TabIa No8
諒面接朗圧清
純雨晴tl動Dagger鞠珊臼
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HECUC重ONpRESLJPUESTALPR pRoGRAr11AS pR重oFtlZADSA SEPT重EMBRE 3tll＞Ethere42019
SECRETAR重A DE PJAN漢iA1二重oN
PROYECTO $U5UTU8ﾅHｲqlbAS重GhUhDo $U5UTU5D DEFIN霊丁重Vo 僂oMpRolqE丁重Do 處xﾔУ5T8
FOrTTluidCiCindel PlarlEspeCiaide MarleJC）Y PrOteCCidnparとlei COnjuntode inrTluebiesde arquitectura repubIiCanade MarlizaIes ＜piicdCiくらncJela rrt〕LOdOIoglade estratiflCaCidrlen aiC亘」dadde Marlizaies 田3CC35616 鉄嶋CcCC度30009く）
1057とテ803495 祷3C85f4289130000 鼎3ShH+ｸ｢
【二〇rtaieCimientく〕del cOrltrてsupifIsicO urt）drlrsticOde Marliフaies 3ドCCﾃ34prime41 3s8CscXC(39683（沈）
TOTAL CCsSﾃ3H3迭100primeooq々） CXC塗CSC9051
CifrastomadasdegaeJeCuCidnpresupuestaldegastosaseptiembre30de2019
Enia revisidn deias drdenes de pago deI a的2018se determind que el porcentaje de
efectividadenlaelaboracidnfuede182tOdavezquede1426rdenesdepagoeIaboradasse
devolvieron256rdenes porinconsistenciasPara el揃02019PreSenta un POrCentaje de
efectividadde167yaquede1346rdenesexpedidassehandevueIto44
0BSERVACION
6Serra apropiadover甫careicumplimiento deios requisitos estabIecidos enloslistados de
Chequeoparaiaeiaboracidnde drdenesdepagoeimpIementarcontrolesquegaranticensu
efectividadantesdeserradicadasenlaTesorerraMuniCIPalCOnelfindeevitardevoluciones
que generan re－PrOCeSOS y desgastes administrativosprimetOda vez que para eia的2019se
incrementden un33lasdevoiuciones
34PLANES DE ME］ORAMIENTO
La Unidad de controIInterno viene reaiizando segulmientos permanentes aios avances
eJeCutadosalosplanesdemeJOramientosuscritostantoconentesinternoscomoexternosSe
reaiizdelseguimientoa圧umplimientodelasaccionesdemejora propuestasporiaSecretarra
de Planeacidn
AuditoriasExternas
母上焼上関出札
幽鬼璃旺Al上玉
規定細山親日誹膏桐油醗殺し陸生
巨星嵯皆目国 都笑壷rI噂擁地軸出藍南耶雨吊鵬調
丁勧轟結1轟黛窮青馬了敵駕旺t T絹撫調
子詰」南朝臨調Il駕聴聞
塙浄樟常硝謡上古車高雷鳥出華肝常幸貼裾擁贈
蔦鮎訪虹鱒融甲訓高地l軽 軽にL庇寄航哨高鉦鵠
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弼義範
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INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PlandeMejoramientoSuscritoconiaContralorlaGeneraldejaRepdbiicaRecursosdeiSistema
GeneraidePa巾Cipaciones〝Vigencia2017haiiazgosNo5
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SuscritoconiaContraiorraGeneraide川unicipioproceso
deFormuはcidnyAdopcidndelPiandeOrdenamientoTerritorial〝
PIan de Mejoramiento N0021－2019Suscrito conia Contralorra Generaidel MunicipiO
RevisidndelaRendicidndelaCuentaVigenciaFiscal〝
AuditoriasInternas
Plan de Mejoramiento N05－2018Suscrito conla Unidad de ControiInterno Producto de
AuditorTaIntegraI
PlandeMejoramientoNoO2－2018SuscritoconIaUnidaddeContr0日nternoProductodeLa
AuditorraEspecialReaiizarsegulmientoydeterminarelestadoyavancedeiosprocesospor
infraccidn aIa norma urba高誼Calievado porla Oficina de ControiUrbano adscrita a La
SecretarradePianeacidndurantelosaRos2010201120122013prime2014201520162017
Y2018
PLANES DE MEJORAMIENTo EXTERNOSこ
PlandeMejoramientoproductodelaAuditoriaaiosRecursosdeiSistemaGeneral
departicipacionesconcargoalMunicipiodeManizales－Caldas vlgenCia2017rsquoprime
Se observo que de este PIania SecretarTa de PIaneacidn tieneia responsabilidad de reaHzar
acciones de meJOra en elhanbz90No鼻 Revisadala evidencia aportada por elproceso se
evidencidloslguIente
賀 HaIlazgo No5Se evidencid que se cumplieronlastres（3）actividades propuestas para
SubsanareIhaIlazgoraZdnporIacuaiserepohduncumplimientodeIlO0
EsimportanteacIararqueaIa fecha deipresente procesoauditoreSte Pian se encuentra en
terminosdecump＝miento
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SerealizdverificacidnyseguImientoaicumpHmiento
deIasaccionessuscritasporlaSecretarradePlaneacidnenelPlandeMejoramientoNo005－
2018eVidenciando queias actividades programadas para subsanar bs h訓azgos fueron
CumPiidasensutotaiidadarroJandounresuitadofinaiequivaIenteallO0
出し亀虫L臼殺陣巨細血潮富強L強
震捕駐韓日向＝一書蜜P腰高割出南山高座判事諒に畠璃
千割引島「融患配す萄了給鷲蚤篇dagger印寿撫照
墨書潮 坤勘鴫細目は瑳渦1
高畠中計南r鳶 rI押l雷管甘唖紳離宮熊塵排贈
碕軸こ融竜巻睦瞳両鑓l鵠there4鰭蔦両軸卜紬高畠難
航融資lsquo閏描l摘i鮮上質判子華
弼熟議
離職繭踊繍鵜鱗
寸丁誓書
）多子there4考 も
謝こ封ご通電結
醐遺繭 続中震言憲葱語調雄鳥融療
是正裏頑一能
嶺珊tr割
血電離押韻
言誓裟 ∵霊寂
れ寝
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
融噛謝旺親日邦語碓幽鵬思し韓
高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
宮黒」i韓国硝履日置綱朝
轟紳辞暗面車 ri中ri蛤〔買親〕暗〕犠繍縄潤麿
帝離島紬諒融甑11融塵there4纏 高畠謝甑r而遭融
糾一謹聴日印硝摘I締部擁亘や
弼轟籠轡輔弼輔弼晒諸醜態
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
盤据舞再綿燕粛l網悔郎
離箪「糾姉告強打廟証笹的慨粧約時廟鵜幽闇
堪開削 融蝿離陸細面 船端 縛にLl融巷中 予硝i勤難
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INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
卜丁竺一infin菩
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
開睦繕
鱒韓贈摘輔弼轟醜醜態
OH呈雷
～一一弓
there4十ilsquo
謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
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鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
圏圏轡韓醗髄鞘覇鰯綾露
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
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COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
～
1
喜
∵
there4
there4
HZ呈雷
rdquo鴨宮there4ネ タ
ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
r
々
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there4there4
there4
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S
－
－
1
ZZ筆意
謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
窟繭蕃掲蕨
国 技
隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
鶴甜両輪l
lHDagger捌rdquo押櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
的窟繭卑震一誌嬬高説l洩恵薩
し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
弼轟態
観搬輔弼繊譲雛
①Zeu雷
－
prime
rarr
謝評語圧ねthere4there4 一there4子ら
弼溺商議戒諒＿六木薫詳藻霧巌
葦山都I従姉ij鴬
細部t脇I
l融観照恥瞳
緋there4there4there4there4肇
】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
塙轟「定常宮子千二rIr暗証日詰朝出情事宇摘璃親臨dagger
高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
碑帝樹「細揃i韓算前日宰
弼脂縄
轡 鱒鱒 弼輔弼轟鵡畿
卜Z呈infin菩
一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
粥腹藻
鞠撼醜裾線繍締
融割前三日コ恩
醐南面因数鴻
隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
し押l教護11疲
纏削雨晴1
両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
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丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
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高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
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周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
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讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
観掘t略t
i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
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諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
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雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
虜鮎庇幽ldquo鉦塵暁高嶺塵 鰭鉦I庇lsquo霧卜触1i描高説
擁t許轟糾紳輔l揮「弊噂雷鳴
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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嶺前曲隙I
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
隷聞卵叫鴎謝l網薄耶
畠語草許常置凄 ri勘車掌〔出航醗ユ鵠靖醤洞闇
篤謝掴む婁宅地甑高額塵 撥CL融畦回細i幽艶
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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primei ） 〆1 ＿－sup
Aク tj
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宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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タ上し也接接激勧屯
酷則晒灘山蕗
強ま新曲親日難詰璃高根嵐L韓
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丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
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雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
鞘描出掴壷朝鮮轟諦描
弼轟鸞轡醗輔掴醐繭鵜廟醗
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売 った緩競
押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
融こ墓に鬼挽
醐窟摘牛密告詳論高話劫鴎
TabIa No8
諒面接朗圧清
純雨晴tl動Dagger鞠珊臼
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
HECUC重ONpRESLJPUESTALPR pRoGRAr11AS pR重oFtlZADSA SEPT重EMBRE 3tll＞Ethere42019
SECRETAR重A DE PJAN漢iA1二重oN
PROYECTO $U5UTU8ﾅHｲqlbAS重GhUhDo $U5UTU5D DEFIN霊丁重Vo 僂oMpRolqE丁重Do 處xﾔУ5T8
FOrTTluidCiCindel PlarlEspeCiaide MarleJC）Y PrOteCCidnparとlei COnjuntode inrTluebiesde arquitectura repubIiCanade MarlizaIes ＜piicdCiくらncJela rrt〕LOdOIoglade estratiflCaCidrlen aiC亘」dadde Marlizaies 田3CC35616 鉄嶋CcCC度30009く）
1057とテ803495 祷3C85f4289130000 鼎3ShH+ｸ｢
【二〇rtaieCimientく〕del cOrltrてsupifIsicO urt）drlrsticOde Marliフaies 3ドCCﾃ34prime41 3s8CscXC(39683（沈）
TOTAL CCsSﾃ3H3迭100primeooq々） CXC塗CSC9051
CifrastomadasdegaeJeCuCidnpresupuestaldegastosaseptiembre30de2019
Enia revisidn deias drdenes de pago deI a的2018se determind que el porcentaje de
efectividadenlaelaboracidnfuede182tOdavezquede1426rdenesdepagoeIaboradasse
devolvieron256rdenes porinconsistenciasPara el揃02019PreSenta un POrCentaje de
efectividadde167yaquede1346rdenesexpedidassehandevueIto44
0BSERVACION
6Serra apropiadover甫careicumplimiento deios requisitos estabIecidos enloslistados de
Chequeoparaiaeiaboracidnde drdenesdepagoeimpIementarcontrolesquegaranticensu
efectividadantesdeserradicadasenlaTesorerraMuniCIPalCOnelfindeevitardevoluciones
que generan re－PrOCeSOS y desgastes administrativosprimetOda vez que para eia的2019se
incrementden un33lasdevoiuciones
34PLANES DE ME］ORAMIENTO
La Unidad de controIInterno viene reaiizando segulmientos permanentes aios avances
eJeCutadosalosplanesdemeJOramientosuscritostantoconentesinternoscomoexternosSe
reaiizdelseguimientoa圧umplimientodelasaccionesdemejora propuestasporiaSecretarra
de Planeacidn
AuditoriasExternas
母上焼上関出札
幽鬼璃旺Al上玉
規定細山親日誹膏桐油醗殺し陸生
巨星嵯皆目国 都笑壷rI噂擁地軸出藍南耶雨吊鵬調
丁勧轟結1轟黛窮青馬了敵駕旺t T絹撫調
子詰」南朝臨調Il駕聴聞
塙浄樟常硝謡上古車高雷鳥出華肝常幸貼裾擁贈
蔦鮎訪虹鱒融甲訓高地l軽 軽にL庇寄航哨高鉦鵠
騨描円描i揃l需擁擁直写
弼義範
轡弼醜聞軸醜擬態
mT竺00蓋
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primem 葎
対義庇船再起there4there4∵ノ ー十
帥患高額曇鶴舞盈言霊藍高話l脇血碧
盲＿射出既出疲
鶴珊t随l
l両部棚鶴
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PlandeMejoramientoSuscritoconiaContralorlaGeneraldejaRepdbiicaRecursosdeiSistema
GeneraidePa巾Cipaciones〝Vigencia2017haiiazgosNo5
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SuscritoconiaContraiorraGeneraide川unicipioproceso
deFormuはcidnyAdopcidndelPiandeOrdenamientoTerritorial〝
PIan de Mejoramiento N0021－2019Suscrito conia Contralorra Generaidel MunicipiO
RevisidndelaRendicidndelaCuentaVigenciaFiscal〝
AuditoriasInternas
Plan de Mejoramiento N05－2018Suscrito conla Unidad de ControiInterno Producto de
AuditorTaIntegraI
PlandeMejoramientoNoO2－2018SuscritoconIaUnidaddeContr0日nternoProductodeLa
AuditorraEspecialReaiizarsegulmientoydeterminarelestadoyavancedeiosprocesospor
infraccidn aIa norma urba高誼Calievado porla Oficina de ControiUrbano adscrita a La
SecretarradePianeacidndurantelosaRos2010201120122013prime2014201520162017
Y2018
PLANES DE MEJORAMIENTo EXTERNOSこ
PlandeMejoramientoproductodelaAuditoriaaiosRecursosdeiSistemaGeneral
departicipacionesconcargoalMunicipiodeManizales－Caldas vlgenCia2017rsquoprime
Se observo que de este PIania SecretarTa de PIaneacidn tieneia responsabilidad de reaHzar
acciones de meJOra en elhanbz90No鼻 Revisadala evidencia aportada por elproceso se
evidencidloslguIente
賀 HaIlazgo No5Se evidencid que se cumplieronlastres（3）actividades propuestas para
SubsanareIhaIlazgoraZdnporIacuaiserepohduncumplimientodeIlO0
EsimportanteacIararqueaIa fecha deipresente procesoauditoreSte Pian se encuentra en
terminosdecump＝miento
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SerealizdverificacidnyseguImientoaicumpHmiento
deIasaccionessuscritasporlaSecretarradePlaneacidnenelPlandeMejoramientoNo005－
2018eVidenciando queias actividades programadas para subsanar bs h訓azgos fueron
CumPiidasensutotaiidadarroJandounresuitadofinaiequivaIenteallO0
出し亀虫L臼殺陣巨細血潮富強L強
震捕駐韓日向＝一書蜜P腰高割出南山高座判事諒に畠璃
千割引島「融患配す萄了給鷲蚤篇dagger印寿撫照
墨書潮 坤勘鴫細目は瑳渦1
高畠中計南r鳶 rI押l雷管甘唖紳離宮熊塵排贈
碕軸こ融竜巻睦瞳両鑓l鵠there4鰭蔦両軸卜紬高畠難
航融資lsquo閏描l摘i鮮上質判子華
弼熟議
離職繭踊繍鵜鱗
寸丁誓書
）多子there4考 も
謝こ封ご通電結
醐遺繭 続中震言憲葱語調雄鳥融療
是正裏頑一能
嶺珊tr割
血電離押韻
言誓裟 ∵霊寂
れ寝
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
融噛謝旺親日邦語碓幽鵬思し韓
高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
宮黒」i韓国硝履日置綱朝
轟紳辞暗面車 ri中ri蛤〔買親〕暗〕犠繍縄潤麿
帝離島紬諒融甑11融塵there4纏 高畠謝甑r而遭融
糾一謹聴日印硝摘I締部擁亘や
弼轟籠轡輔弼輔弼晒諸醜態
O
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軸癖塙親l率窺窪掘崇高tl融融醜
」即I証紙高峻
観測両脇I
ln走磁棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
盤据舞再綿燕粛l網悔郎
離箪「糾姉告強打廟証笹的慨粧約時廟鵜幽闇
堪開削 融蝿離陸細面 船端 縛にLl融巷中 予硝i勤難
関溺瀬棚細岡I離鮮増子鵠
麗韓蘭轄 繭繭 蟹纏離
∵
①HeU棄d
謝二割薯芝目あ ー有
能頭語臨冨寂上部戒効転
嘉納i霧融圧疲
檀削雨r樽I
lnを醐神鯖塞動ゾ膨
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
卜丁竺一infin菩
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宮 上there4孫
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母語言烹親高話高鳥鉦鮭
」謡ll軸d傍
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血艇擢鴨
INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
嶺甜軸隠i
lHt芭捌1櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
開睦繕
鱒韓贈摘輔弼轟醜醜態
OH呈雷
～一一弓
there4十ilsquo
謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
離沖「輩1嬉「再面詰肝癌亘掴輯〔網再掲樹綱闇
鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
圏圏轡韓醗髄鞘覇鰯綾露
OZ誓言
硯二割王冠暁
闇指摘ー－ヽ there4
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鵬面霧油圧諦
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
～
1
喜
∵
there4
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HZ呈雷
rdquo鴨宮there4ネ タ
ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
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隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
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謝二割凄絶露程
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し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
弼轟態
観搬輔弼繊譲雛
①Zeu雷
－
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謝評語圧ねthere4there4 一there4子ら
弼溺商議戒諒＿六木薫詳藻霧巌
葦山都I従姉ij鴬
細部t脇I
l融観照恥瞳
緋there4there4there4there4肇
】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
塙轟「定常宮子千二rIr暗証日詰朝出情事宇摘璃親臨dagger
高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
碑帝樹「細揃i韓算前日宰
弼脂縄
轡 鱒鱒 弼輔弼轟鵡畿
卜Z呈infin菩
一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
粥腹藻
鞠撼醜裾線繍締
融割前三日コ恩
醐南面因数鴻
隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
し押l教護11疲
纏削雨晴1
両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
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i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
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高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
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l両部珊鶴
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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嶺前曲隙I
i融駒珊龍
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
隷聞卵叫鴎謝l網薄耶
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
Auditora L妃er
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酷則晒灘山蕗
強ま新曲親日難詰璃高根嵐L韓
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C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
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MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
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INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PlandeMejoramientoSuscritoconiaContralorlaGeneraldejaRepdbiicaRecursosdeiSistema
GeneraidePa巾Cipaciones〝Vigencia2017haiiazgosNo5
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SuscritoconiaContraiorraGeneraide川unicipioproceso
deFormuはcidnyAdopcidndelPiandeOrdenamientoTerritorial〝
PIan de Mejoramiento N0021－2019Suscrito conia Contralorra Generaidel MunicipiO
RevisidndelaRendicidndelaCuentaVigenciaFiscal〝
AuditoriasInternas
Plan de Mejoramiento N05－2018Suscrito conla Unidad de ControiInterno Producto de
AuditorTaIntegraI
PlandeMejoramientoNoO2－2018SuscritoconIaUnidaddeContr0日nternoProductodeLa
AuditorraEspecialReaiizarsegulmientoydeterminarelestadoyavancedeiosprocesospor
infraccidn aIa norma urba高誼Calievado porla Oficina de ControiUrbano adscrita a La
SecretarradePianeacidndurantelosaRos2010201120122013prime2014201520162017
Y2018
PLANES DE MEJORAMIENTo EXTERNOSこ
PlandeMejoramientoproductodelaAuditoriaaiosRecursosdeiSistemaGeneral
departicipacionesconcargoalMunicipiodeManizales－Caldas vlgenCia2017rsquoprime
Se observo que de este PIania SecretarTa de PIaneacidn tieneia responsabilidad de reaHzar
acciones de meJOra en elhanbz90No鼻 Revisadala evidencia aportada por elproceso se
evidencidloslguIente
賀 HaIlazgo No5Se evidencid que se cumplieronlastres（3）actividades propuestas para
SubsanareIhaIlazgoraZdnporIacuaiserepohduncumplimientodeIlO0
EsimportanteacIararqueaIa fecha deipresente procesoauditoreSte Pian se encuentra en
terminosdecump＝miento
PIandeMejoramientoNoOO5－2018SerealizdverificacidnyseguImientoaicumpHmiento
deIasaccionessuscritasporlaSecretarradePlaneacidnenelPlandeMejoramientoNo005－
2018eVidenciando queias actividades programadas para subsanar bs h訓azgos fueron
CumPiidasensutotaiidadarroJandounresuitadofinaiequivaIenteallO0
出し亀虫L臼殺陣巨細血潮富強L強
震捕駐韓日向＝一書蜜P腰高割出南山高座判事諒に畠璃
千割引島「融患配す萄了給鷲蚤篇dagger印寿撫照
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INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
融噛謝旺親日邦語碓幽鵬思し韓
高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
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INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
嶺甜軸隠i
lHt芭捌1櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
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謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
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INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
離沖「輩1嬉「再面詰肝癌亘掴輯〔網再掲樹綱闇
鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
圏圏轡韓醗髄鞘覇鰯綾露
OZ誓言
硯二割王冠暁
闇指摘ー－ヽ there4
萄lsquo言語譲∵加演武醜
鵬面霧油圧諦
観i雨晴l
lH七割棚隠
隻 囲 雛 壇駿
） をdaggerthere4 字 －
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
～
1
喜
∵
there4
there4
HZ呈雷
rdquo鴨宮there4ネ タ
ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
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－
1
ZZ筆意
謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
窟繭蕃掲蕨
国 技
隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
鶴甜両輪l
lHDagger捌rdquo押櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
的窟繭卑震一誌嬬高説l洩恵薩
し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
弼轟態
観搬輔弼繊譲雛
①Zeu雷
－
prime
rarr
謝評語圧ねthere4there4 一there4子ら
弼溺商議戒諒＿六木薫詳藻霧巌
葦山都I従姉ij鴬
細部t脇I
l融観照恥瞳
緋there4there4there4there4肇
】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
塙轟「定常宮子千二rIr暗証日詰朝出情事宇摘璃親臨dagger
高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
碑帝樹「細揃i韓算前日宰
弼脂縄
轡 鱒鱒 弼輔弼轟鵡畿
卜Z呈infin菩
一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
粥腹藻
鞠撼醜裾線繍締
融割前三日コ恩
醐南面因数鴻
隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
し押l教護11疲
纏削雨晴1
両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
there4六時＿申硝彊l洋紅朝
f需浩子璃判r一書rl揮臨め〔1離宮浩直結朝潮棚
高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
蹄擁雷門諏1ぼ牟南雪輝上目there4費
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鱗聾醸鵬拙輔弼諦鵜麿驚
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謝厄高誼日蓮there4ithere4∵瑳〆寮詰
間患璃強震高言主点主点l混融藍
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
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周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
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i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
HM星雲
謝灘厄ぬdethere4there4 there4〆子房
両前繭融坤譲言秘話雷同融賂
高一11霧紙は疲
纏勤雨情S
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諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
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畠高宮詳記腫ら詰rI肝擁璃〔鞘駒場）賂結瑞棚
碕瑞掴む高庇璃細説証紙 鶴亀鳥）弱一望十塙高畠細説
雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
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踊閲田圃
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欒間際
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僻擾滋滋～麓緒
績鵜貌議離職∵
露Si閣
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畠二割ご淘触碁
醒壇魂醗質点待疲昂亘
し舛I妓新i譲
軸i商略l
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
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l両部珊鶴
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
虜鮎庇幽ldquo鉦塵暁高嶺塵 鰭鉦I庇lsquo霧卜触1i描高説
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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轡酔描観輔弼鞘髄鞘
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嶺前曲隙I
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
隷聞卵叫鴎謝l網薄耶
畠語草許常置凄 ri勘車掌〔出航醗ユ鵠靖醤洞闇
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し押i宛療i繊鳥
鶴掘tr穏I
l雨間剛腹
INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
一一－＿
primei ） 〆1 ＿－sup
Aク tj
S 履完舶読み必グム－
宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
Auditora L妃er
タ上し也接接激勧屯
酷則晒灘山蕗
強ま新曲親日難詰璃高根嵐L韓
こ高駿l導出評 一 室醤r士霊高誼親日上告南封諒嘉に畠増
丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
there4言直甲高鳥目略説朝
雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
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C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
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INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PIandeMejoramientoNoO21－2018Sereaiizdver柾aci6nysegulmientoalcumpiimiento
deiaaccidnsuscritaporlaSecretarladePlaneacidnene旧andeMejoramientoNo021－2018
evidenciandoqueiasactividadesprogramadasparasubsanardichohalLazgofuecumpIidaensu
tota冊adarroJandounresuitadofinaIequiValenteaは00
PLANES DE MEJORAMIENTOINTERNOS
PlandeMejoramientoNo05－2018Serealizdveri征acidnyseguimientoalasaccionesde
mejora propuestas poria Secretarra de Planeac10neVidenciando que Las actividades
PrOgramadasparasubsanarioscinco（5）hailazgosfueroncum師dasensutotalidadarrojando
unresuitadoequlVaIenteaは00
PiandeMejoramientoNo02－2018Serealizdver甫cacidnysegulmientoaiasacciones
de mejora propuestas porla SecretarIa de Pianeac10nprime eVidenciando quelas actividades
PrOgramadasparasubsanareIhailazgofueroncumpiidasarroJandounresultadoequivaienteai
lO0SinembargoprimeeSdesumaimportanciaqueseadeiantenIasaccionesreiativasaIplande
COntingencia generado por e吊rea en cuanto a evitarla caducidad deios procesos o al
tratamiento de estos
HALLAZGO No2DEFICIENCIAS EN LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS pARA
SUBSANAR LOS HALLAZGOSIDENTIFICADOS
La Unidad de ControIInternodentrodesu responsabilidad de realizarseguimiento alPIan de
MejoramientoNoO5de2018suscritoporlaSecretarIadePIaneacidneneIa的2018anteia
UnidaddeControiInternoeVidenc10quelasactividadespropuestasparasubsanarIoshaIlazgos
fueron reportadas como cumpiidasnO Obstanteprimeenios hallazgos3y4nO fueron efectivas
todavezqueenelprocesoauditorseevidencidiapersistenciadeestoshallazgoaS仁
HallazgoNoBEihallazgoPERSISTEtodavezquereaIizada nuevamenteia revisidna
lossistemasdeIapol柾agestidndocumentaIdelaAIcaldTaydeatencidnalciudadanoen
eiperiodo dela presente auditorlaSe Slguen PreSentando vencimiento de terminos
incumpHendolodispuestoeneIArticulo23delaLey734de2002C6digoDiscipiinarioOnico
Art31deiaLey1755de2015yalaLey1474de201lEstatutoAnticorrupclon
HaIlazgoNo4LaSecretarねdePlaneacidnpresentdevidenciasdeicumpiimientodeias
metas de producto asociadas aiosindicadores de producto PLA291y PLA313deg1
Obstanteenla revisidn reaIizada aiosindicadores en elpresente proceso auditor
evidenc10queelindicadordeproductoPLA142 registrdmedicidnpordebajodeiameta prime
華L里」防圧沌
幽劇朝議田臨
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高座鳩目可 雄一 閥出面証 高畠諒高槻由 仁畠捕
丁割前激一滴黛瑞予習手練鞠宗鴬dagger了結締龍
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
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INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
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鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
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TabIa No9
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
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出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
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INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
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鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
r
々
Y
there4there4
there4
ne
e
a
S
－
－
1
ZZ筆意
謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
窟繭蕃掲蕨
国 技
隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
鶴甜両輪l
lHDagger捌rdquo押櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
的窟繭卑震一誌嬬高説l洩恵薩
し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
弼轟態
観搬輔弼繊譲雛
①Zeu雷
－
prime
rarr
謝評語圧ねthere4there4 一there4子ら
弼溺商議戒諒＿六木薫詳藻霧巌
葦山都I従姉ij鴬
細部t脇I
l融観照恥瞳
緋there4there4there4there4肇
】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
塙轟「定常宮子千二rIr暗証日詰朝出情事宇摘璃親臨dagger
高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
碑帝樹「細揃i韓算前日宰
弼脂縄
轡 鱒鱒 弼輔弼轟鵡畿
卜Z呈infin菩
一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
粥腹藻
鞠撼醜裾線繍締
融割前三日コ恩
醐南面因数鴻
隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
し押l教護11疲
纏削雨晴1
両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
there4六時＿申硝彊l洋紅朝
f需浩子璃判r一書rl揮臨め〔1離宮浩直結朝潮棚
高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
蹄擁雷門諏1ぼ牟南雪輝上目there4費
弼義認
鱗聾醸鵬拙輔弼諦鵜麿驚
a
a
e
e
d d
①Z呈00ざ
第
mthere4子宮
をthere4受 一石
謝厄高誼日蓮there4ithere4∵瑳〆寮詰
間患璃強震高言主点主点l混融藍
L新悌朔日彊
鶴聯雨晴l
l南芭珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
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周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
観掘t略t
i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
HM星雲
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両前繭融坤譲言秘話雷同融賂
高一11霧紙は疲
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諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
詰高車轟一輝繭引潮斑卿
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雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
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出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
隷聞卵叫鴎謝l網薄耶
畠語草許常置凄 ri勘車掌〔出航醗ユ鵠靖醤洞闇
篤謝掴む婁宅地甑高額塵 撥CL融畦回細i幽艶
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証言嵩高主語高鳥譲蔦
12
し押i宛療i繊鳥
鶴掘tr穏I
l雨間剛腹
INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
一一－＿
primei ） 〆1 ＿－sup
Aク tj
S 履完舶読み必グム－
宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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酷則晒灘山蕗
強ま新曲親日難詰璃高根嵐L韓
こ高駿l導出評 一 室醤r士霊高誼親日上告南封諒嘉に畠増
丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
there4言直甲高鳥目略説朝
雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
鞘描出掴壷朝鮮轟諦描
弼轟鸞轡醗輔掴醐繭鵜廟醗
卜00there4
売 った緩競
押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
AIこ割出日出equivthere4there4言詰∵
軸癖塙親l率窺窪掘崇高tl融融醜
」即I証紙高峻
観測両脇I
ln走磁棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
PrOgramada para ei aFio 2018 en el pIanindicativoPor10 tantOeSte hailazgo
PERSISTE
Esimportante recordarque ei cumplimiento deias acciones definidas en 容os PIanes de
MejoramientoeStan bajoia responsab帥dad deios jefes de cada una deias distintas
dependencias y es deber deIas O師nas de ControiInternoVer甫car queios contro厄S
asociados con todasycada una deias actividadesdeia organizacIOneSten adecuadamente
de帥dosSeanaPrOPiadosysemeJOrenPermanentementedeacuerdoconJaevoiucidndeLa
entidadenCumPiimientoaiodispuestoeniaLey87de1993
0BSERVACIONES
7LaUnidaddeControiInternoobservaqueenreferenciaalareincidenciaeneihaHazgoN03
Plan de Mejoramiento No O5de2018eSte Se Pudiera haber dado porla deb帖dad en eI
manejodeIapiicativoGEDalnoreaiizardemaneraoportunaiosrespetivoscierresporparte
delolosresponsablesde且mismo
8La Unidad deControIInternoobserva queenla basededatospresentada porja oficina de
gestidn urbanTstica se referencian procesos que presentan caducidadSituacidn que fue
evidenciada por el propIO PrOCeSO y deI cuaI estan desarroIIandoias acciones para su
tratamientoEstaUnidadrecomiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosquepresentan
CaducidadprimeSedetermineniosmotivosporioscualessepudopresentardichasituacidn ysi
es dei casoSe SOlicjtenlasinvestigaciones pe巾nentesAdemas de que se trabaje en
PrOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos
35 MApA DE RIESGoS
Para realizarla evaIuaci6n deimapa de riesgos deia Secretarla de PIaneacidn Municipalse
Ve南CdIamatrizdeImapaderiesgoseneIsistemadeinformacidnISOLUCIONCOneimde
COrrOborarqueestoscumpiieranconlaactuaiizacidnai31deJuliode2019deacuerdoconios
冊eamientosestabiecidosen elDecreto No0139del20defebrerode2018Observandoacta
de reunidn de fecha29deJulio de2019enla cuai seiievd a cabo eI qercicio deia
actualizacidn delmapa de riesgos dela SecretarTa de PianeaciOnra師candolos actuaiesprimealldquo prime
IguaIqueIasactividadesdecontroIyiasaccionesaseguirPara minimizarlosiSeCOnCiuyoque
ParaiavlgenCia2019semantienenlosmismosriesgosycontroies
Se efectud entrevista personalizada conios profesionaies responsables de administrarIos
riesgosreSPOnSables de gestionarIos diez（10）riesgos priorizados para e巾resente proceso
耕土畠山蘭島漬し
軸剖咽五郎且手
AL磐的上組A臨巨細岨璃煙出し臨
こ席描 聞出上郡 一年 日印 削穀雨網博樹I鎚l幽pound射高
丁別封瀧請露惑縮青馬青蔽蒲緑葉t 下滝撫調
盤据舞再綿燕粛l網悔郎
離箪「糾姉告強打廟証笹的慨粧約時廟鵜幽闇
堪開削 融蝿離陸細面 船端 縛にLl融巷中 予硝i勤難
関溺瀬棚細岡I離鮮増子鵠
麗韓蘭轄 繭繭 蟹纏離
∵
①HeU棄d
謝二割薯芝目あ ー有
能頭語臨冨寂上部戒効転
嘉納i霧融圧疲
檀削雨r樽I
lnを醐神鯖塞動ゾ膨
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
卜丁竺一infin菩
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宮 上there4孫
子売主
謝こ剥嚢遠出
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母語言烹親高話高鳥鉦鮭
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観潤を陣I
血艇擢鴨
INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
嶺甜軸隠i
lHt芭捌1櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
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鱒韓贈摘輔弼轟醜醜態
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謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
離沖「輩1嬉「再面詰肝癌亘掴輯〔網再掲樹綱闇
鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
圏圏轡韓醗髄鞘覇鰯綾露
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鵬面霧油圧諦
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
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弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
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軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
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INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
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隼索沈痛言語高畠螺
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lHDagger捌rdquo押櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
的窟繭卑震一誌嬬高説l洩恵薩
し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
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Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
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九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
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】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
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高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
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閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
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高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
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周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
観掘t略t
i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
HM星雲
謝灘厄ぬdethere4there4 there4〆子房
両前繭融坤譲言秘話雷同融賂
高一11霧紙は疲
纏勤雨情S
l動青敵情檀
諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
詰高車轟一輝繭引潮斑卿
畠高宮詳記腫ら詰rI肝擁璃〔鞘駒場）賂結瑞棚
碕瑞掴む高庇璃細説証紙 鶴亀鳥）弱一望十塙高畠細説
雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
弼睦蟻
轡酵願撥
（prime
there4i薫一ゾ
踊閲田圃
績there4主上売
名襟帯
欒間際
撥∵
僻擾滋滋～麓緒
績鵜貌議離職∵
露Si閣
議
侶
難
畠二割ご淘触碁
醒壇魂醗質点待疲昂亘
し舛I妓新i譲
軸i商略l
i門Dagger閏「胸
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
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者沖噂1紬一言口証両蒔〔出航直需亘胸羅擁糟
Dagger膏l藍高畠出藍日華湘南謝藷there4姓謹告記高車的高調境
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
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鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
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融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
一一－＿
primei ） 〆1 ＿－sup
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宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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酷則晒灘山蕗
強ま新曲親日難詰璃高根嵐L韓
こ高駿l導出評 一 室醤r士霊高誼親日上告南封諒嘉に畠増
丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
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雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
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押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
謝二割薯芝目あ ー有
能頭語臨冨寂上部戒効転
嘉納i霧融圧疲
檀削雨r樽I
lnを醐神鯖塞動ゾ膨
INFoRME FINAL DEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
auditorCOnVe両tres（23）controlesde帥dosporIa SecretarIa de Planeaci6n Municipal10S
Cuaiesfueronevaluados川ntOCOnlasaccionesdecontroIparasumitigacidn
ParaIaevaiuacidndeioscontrolessetuvoencuentaIaherramientaenExcelsuministradapor
elCom硫Interinstitucionalde ControIInterno－CICIdelDAFPia cuaIpermite analizar de
forma cuantitativaIos cinco（05）componentes dersquova10raCidn delRies90rsquorsquodeia Ca剛a
AdministracidndeIRiesgoydeterminarsiexistenherramientasdecontrolSIPOSeenmanUa且es
O PrOCedimientosprimeSison efectivosSihay responsabIes de ejercer estos controles v sison
adecuadosIoscualesarrojaron10SSiguienteSreSultados
OFT－1Emitir conceptos de nomenclatura errdneos〝Para eSte riesgo se dise龍ron tres
COntrOieselcualtiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido
Un reSPOnSableeS efectivo yadecuado en su tratamientoya que Cuenta COn e且Sistema de
InformacidnGeogr前caSIGprimequePermitelaub盲Cacidndelprediodemaneraefectiva
OFT－2Caducidaddeiafacultadsancionatoria〝ParaeSteriesgosedise龍uncontroL e圧ua－
tienen determinada una herramientaprimePreSenta PrOCedimientostiene definido un responsab尾prime
es efectivovadecuado en su tratamientoya que Permite realizarseguImiento alos procesos
POrPartede各osprofesionales
OFT－3rsquorsquoEmitirconceptosdeusodelsueioparaprediosporfueradeiosparるmetrosnormativosrsquorsquoprime
Para eSte riesgo se dise龍ron tres controleseI cual tiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientosprimetienede帥doun responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdo a
10manifestadoporeldue的de巾rocesoyaquePermiteexpedirunconceptotecnicopreciso
ademasconestainformacidnsepuededaraconocersieneIprediosepuedeconstruirybajo
que par舌metrosailgualqueiosrequerimientosdeimpactofIsicoPara POderdesarrollaruna
actividad determinada
OFT－4〝ExpedirResolucionesdeViab帥dadonodeViab冊adyOdeAprobacidnorechazodela
FormuiacidndePlanesdeImplantacidnoRegulaclOnPOrfueradeiostiempo previstospor各a
normarsquorsquopara este riesgo se diseRaron dos controIesei cual tienen determinada una
herramientaPreSenta PrOCedimientostienede師do un responsableeSefectivoyadecuado
en su tratamientoya que a traVeS delas comunicaciones escritas selesinforma alas
SecretarTascompetentessobreeiconceptotecnicoquedebenemitiryeicualdebeencontrarse
dentrodelpiazoquetieneIaSecretarIadePianeacidncomoresponsabledelaexpedicidndela
resoiucidn
0円－5primeprimeOtorgarlicencia deintervencidnyocupacidn delespacio pdblico para Excavacidn por
fuera delos parametros demidos〝Para eSte riesgo se dise龍ron cuatro controieseicuai
HL証し茸掠し鞄一
缶軸園 児Å上玉
度し青鬼L劇血鯵E醐虫贈里見L膳
撫l沌l隙間 主上弓雷門圃高誼雨宮譲高調庸雄謝
丁幕蒔彊油蝉黛轄鴇巌鞠蚤篤dagger715鵜鯖
霊高調甲鵬縞目溌脱硝
鵬糾葦常雄喜rI暗証辞購1臨〕信士単五群評嘱
高批謝塵高温曽削高畠詫there4転記諒融甲高門は副賞重
商擁羅門描l摘I鮮離画調
醐轟憩鱗華縄嫡醐縄穎醜態
卜丁竺一infin菩
－there4there4（
宮 上there4孫
子売主
謝こ剥嚢遠出
軸患繭
prime少ル あ元〆prime
母語言烹親高話高鳥鉦鮭
」謡ll軸d傍
観潤を陣I
血艇擢鴨
INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
O砧nasresponsabiesyquesonimpo鴫ntesencasosdeintervencionescomoenzonasdeaLto
riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
delos parametros de師dos〝Para eSte riesgo se diseRaron cuatro controleseicua冊enen
determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
虜謝軸鉦鉦融車菊間擢応急there4罷注しl舶幽匝rli舶l艶
鞘労瀬棚珊l描l墾膏胆直撃
溺圏彊
朝撼繭嬬繊蕗鵬
四国豊国
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
嶺甜軸隠i
lHt芭捌1櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
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謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
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l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
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ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
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COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
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浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
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軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
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鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
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隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
的窟繭卑震一誌嬬高説l洩恵薩
し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
弼轟態
観搬輔弼繊譲雛
①Zeu雷
－
prime
rarr
謝評語圧ねthere4there4 一there4子ら
弼溺商議戒諒＿六木薫詳藻霧巌
葦山都I従姉ij鴬
細部t脇I
l融観照恥瞳
緋there4there4there4there4肇
】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
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2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
吉」諏押印諒纏上げ鵜擁拙
者沖噂1紬一言口証両蒔〔出航直需亘胸羅擁糟
Dagger膏l藍高畠出藍日華湘南謝藷there4姓謹告記高車的高調境
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
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i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
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融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
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PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
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9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
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十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
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OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
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喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
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ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
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Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
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l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09deg2019
SECRETARIADE pLANEACION
tienen determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotienedefinido un responsabIe
esefectivoyadecuadoensutratamientoprimetOdavezqueha permitidoculturizaraiasempresas
deserviciospdblicosparaquetenganencuentaIosconceptosyobservacionesporpartedeias
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riesgooencasoscuandosetratade亜ervencionesenlotesquepertenecenaj Municipi〇
OFL－60torgarlicenciadeintervencidnyocupacidndeiespaciopdblicoparaPosterhporfuera
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determinada una herramientaPreSentan PrOCedimientotiene definido un responsabieeS
efectivoyadecuadoensutratamientotOdavezqueseevidenciaIafuncionaiidaddeISistema
deInformacidnGeogr前ca－SIGjuntoconlasEmpresasPdbIicasyelsoiicitanteCOne冊nde
POderilevara caboiasintervencionesenespaciospdbIicosSincausarningun PerJuiCioCOnet
Objetivodeotorgarestaslicenciasdemaneracorrecta
SEG－5perderlaInformaciOn cartogr荊caCataStraiy tematica deIMunicipio de ManizaIes〝
Para eSte riesgo se dise龍 un controL tiene determinada una herramientaPreSenta
PrOCedimientostiene de鯖nido un responsabieeS efectivo y adecuado de acuerdo aio
manifestadoporeidu（請ode巾rocesoya queCadasemanase reaiiza una copia deseguridad
interna（Backup）yexternasenGoogleDriveatravesdeはorreoinstituciona上
SEG－8rsquoTenerInformacidnCartogr飾cayCatastra同esactuaiizadarsquorsquoparaesteriesgosediseRdun
COntrOL tiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene definido un
responsableeSefectivoyadecuadodeacuerdoPOrquePermitetenerinformacidnactuaiizada
que es suministrada por eiInstituto Geogr緬coAgustln Codazzi－IGACque ayuda a reaiizar
todoeIprocesodepiani紅ac10capqueeStambienutiIizadaparasuministrarinformacidnrespecto
aiasnomenclaturasuSOSdesueIoentreOtrOS
SEG－12posib冊addeinfeccidnporvirusenIosEquIPOSdeCdmputodeSIG〝paraesteriesgo
Se dise龍un controItiene determinada una herramientaPreSenta PrOCedimientostiene
definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPara eiio se evidencia circular enla cuaI
debensoiicitaratravesdecorreoeiectrdnicotodaslaspeticionesparacopia deinformacidn o
medianteaplicativosdealmacenamientoennube
PDL七No reaiizaria actualizaci6n deIa Cartografra delPOTen funcidn delos estudios de
detaiIe〝Para eSte riesgo se diseRaron tres controiestiene determinada una herramienta
PreSenta PrOCedimientostiene definido un responsabieeS efectivo y adecuadoPOrque
Permitetenerundocumentoalaicancedeia ciudadanIa contodaia regiamentacidn permitida
Paralau帥zacidndelsueloenlaciudaddeManizaies
謝畏嵐山胡瓜田崎軒聞手邦書成し韓
こ副官1導出 supel《 葦燦P鴫融合雨露出猟i潤再議亀虫卜霊
丁湊l前轍cap競輪場緒言織鞠hellip篤dagger下鴨無鋤
薄謝即時鵬臨「樟緋糊l
鉦諒揮宜肝言語古語塙隼雄1棚鵬細車賂碑搬贈
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TabIa No9
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
開睦繕
鱒韓贈摘輔弼轟醜醜態
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謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
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丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
離沖「輩1嬉「再面詰肝癌亘掴輯〔網再掲樹綱闇
鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
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Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
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COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
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謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
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INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
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謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
窟繭蕃掲蕨
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隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
鶴甜両輪l
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
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し勘l魂油圧綾
観測商略I
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
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Tabia No13
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INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
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持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
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鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
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両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
〇m誓言
周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
観掘t略t
i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
HM星雲
謝灘厄ぬdethere4there4 there4〆子房
両前繭融坤譲言秘話雷同融賂
高一11霧紙は疲
纏勤雨情S
l動青敵情檀
諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
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recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
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PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
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証言嵩高主語高鳥譲蔦
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
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日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
謝謹I雪嶺lコ怒
開運繭士料言霊需∵吉日誘融語
TabIa No9
」榊l南錬れ纏
嶺甜軸隠i
lHt芭捌1櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
ALCALDIADEMANIZALES
NOMBREDELASECRET 僊RiAYIoUNIDADSECRET $DUﾄ腟4躍蒄T苳4ﾂ
F［CHADELSEGUIMIENTOZAL17DEoCTUBRE
ANoDEREALIZACION2019 I
i NoDEL RIESGO i 比$TDTﾅ$廼4tVALORACIONDELOSCoNTROLES
DESCRIPCION 4ﾄ播44簸CoNTROLDEし 6EampDX+R
（Controlairiesgo） 妊Tﾄ6E$RIESGo $4U4
OFT－1 」｝i＿＿＿＿＿＿＿ 之ﾖ友amp66WF6FR踐ﾖV6GWampWampF觀2ｸVisitaaIosprediosobjetode lIasoiicitud 100 亦ﾂﾂﾂ
Consu圧aeneiSistemade InformacidnGeogr霜co medianteapiicativosde normaapIicadosporei sistemadeInformacidn Geogr飾ca
Reaiizarvisitasdeverificacidn encasoderequerirsedebido aaspectostecnicos （COnfluenciadevIas morfoiogladelaciudad）
l OFT一之 6GV6芳FFVﾆf7VﾇFBRealizarrepartodeios PrOCeSOSyaCtjvidadescon 100 亦ﾂ
SanCionatoria 免6gV6柳amp薮6FVﾆｨ5T46尾B
OFT－3 鳴6ﾖ((amp((H8(U8(((爾7VV薮ampampVF薮7ampgVWampFR薮7(+6ﾖWGamp6踟ampﾖF庸2Soportarlosconceptosenia normativaquerigela materia 100
RevisarIacartografla adoptadaporeIPOTylos documentosquecomponen elPOT
RcaIizarlaConsuitaante CorpocaIdasenIoscasos queserequieran
OFT－4 l OFTjl 埜VFampW6V6柳觚6FRfamp薄芳FUfamp末芳B踝ampamp6芳踟ampV6ｦVfampﾗVﾆ6芳襷U觚6FR儲蹤6芳踟ampVwT6amp7gVWampFT薮7F坊ﾗ7ampWf7F2ampﾆ踟ampﾖ2Reunionesdelcomit（圭de ViabiIidadyaprobacidnde PlanesdeimpIantacidny reguiarizacidn 100
Comunicacidnescritadirigida al05integrantesdelcomitと deviabiiidadYaPrObacidnde Planesdeimpiantacidny reguIarizaciOnprimereCOrdando 10SCOmPrOmisosdeias reunIOneS
i I Otorgariicenciade intervencidnyocupacidndel CSPaCiopdblicopara Excavacidnporfueradelos perp＿＿二Sde的S 6V6gampFﾆ66宥VF6踟ampﾖF庸芳Gf没V蹤X44V4背6薮7ﾆ踟25Vﾖ匁7GampF7ampT46友蹤XB100 亦綿(
revisidndeiosdocumentos desolicitudquefueron radicadosporiasempresas deserviciospdblicosyO Particulares
観山L棚批姐
相見的温削」藍
出し鷺証し削虫鮭巨的出潮空撮LE蛋
正接懐 中国 訓i r日印墨壷諒融日高嵩高鵜r地雷仁君田
下別封霊摘二日結け一紹縄真 義daggerdagger鴨練照
気高i喧持現高l草餅朝
雄細詳解「どよr rIrr臨書畠高畠日出嘗蹄縄昭博
帝鮎二融prime諒を彊dagger中高諒誇there4触註高庇一室中温嗣血糊l艶
緋擁自問蘭瑞祥正章言辞擁増
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謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
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L邪l義油圧終
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l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
離沖「輩1嬉「再面詰肝癌亘掴輯〔網再掲樹綱闇
鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
圏圏轡韓醗髄鞘覇鰯綾露
OZ誓言
硯二割王冠暁
闇指摘ー－ヽ there4
萄lsquo言語譲∵加演武醜
鵬面霧油圧諦
観i雨晴l
lH七割棚隠
隻 囲 雛 壇駿
） をdaggerthere4 字 －
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
～
1
喜
∵
there4
there4
HZ呈雷
rdquo鴨宮there4ネ タ
ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
〟
r
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－
1
ZZ筆意
謝こ墓l碁滝口壕there4there4there4 言 場
窟繭蕃掲蕨
国 技
隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
鶴甜両輪l
lHDagger捌rdquo押櫨
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
的窟繭卑震一誌嬬高説l洩恵薩
し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
弼轟態
観搬輔弼繊譲雛
①Zeu雷
－
prime
rarr
謝評語圧ねthere4there4 一there4子ら
弼溺商議戒諒＿六木薫詳藻霧巌
葦山都I従姉ij鴬
細部t脇I
l融観照恥瞳
緋there4there4there4there4肇
】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
塙轟「定常宮子千二rIr暗証日詰朝出情事宇摘璃親臨dagger
高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
碑帝樹「細揃i韓算前日宰
弼脂縄
轡 鱒鱒 弼輔弼轟鵡畿
卜Z呈infin菩
一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
粥腹藻
鞠撼醜裾線繍締
融割前三日コ恩
醐南面因数鴻
隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
し押l教護11疲
纏削雨晴1
両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
there4六時＿申硝彊l洋紅朝
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高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
蹄擁雷門諏1ぼ牟南雪輝上目there4費
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
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周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
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i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
HM星雲
謝灘厄ぬdethere4there4 there4〆子房
両前繭融坤譲言秘話雷同融賂
高一11霧紙は疲
纏勤雨情S
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諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
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碕瑞掴む高庇璃細説証紙 鶴亀鳥）弱一望十塙高畠細説
雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
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僻擾滋滋～麓緒
績鵜貌議離職∵
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畠二割ご淘触碁
醒壇魂醗質点待疲昂亘
し舛I妓新i譲
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
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l両部珊鶴
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
虜鮎庇幽ldquo鉦塵暁高嶺塵 鰭鉦I庇lsquo霧卜触1i描高説
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
隷聞卵叫鴎謝l網薄耶
畠語草許常置凄 ri勘車掌〔出航醗ユ鵠靖醤洞闇
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
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primei ） 〆1 ＿－sup
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宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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酷則晒灘山蕗
強ま新曲親日難詰璃高根嵐L韓
こ高駿l導出評 一 室醤r士霊高誼親日上告南封諒嘉に畠増
丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
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雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
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弼轟鸞轡醗輔掴醐繭鵜廟醗
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押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
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謝穂虚忠敬nithere4 十詔∵畠〆わ
繭料槻軸早詫言憲現高隷l魂融既
L邪l義油圧終
電前両脇I
l円田闇輪
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
VisitaaIsitioobjetodela S01icituddemanera C00rdinadaconeI PeticjonarioyIasEmpresas deServicIosPdbiicosdela CuaIconstaactasuscritapor Iosasistentes
ConsuItasanteiaoficlna CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndcI RiesgoyanteCorpocaIdas enIoscasosqueas＝0 requIera
i i i 亦ﾂ｢ampvampﾆ6V6FRSeconfrontalasoiicitudcon Ianormatividadv厄enteCOn elSIGyconIospIanos 100 Sum面StradosporeI SOiicitante
RevisidndeIosdocumentos desoIicitudquefueron radicadosporIasempresas deSeNicios向田icosY0
OFT－6 末蹤T觀6芳逍7W6芳襷VﾂW76薮Fampﾆ6amp7FWampPa由Cuiares
VisitaaIsiti00bjetodcIa
i ampgVWampFT薮7)FﾖWGamp2SOlicituddemanera
i I g i i FX莓譁F82ﾂﾂﾂC00rdinadaconel PeticionarioyIasEmpresas deServiciosPdblicosdeIa
Cuaiconstaactasuscritapor lCSaSistentes
ConsultasanteIaoficina CoordinadoradeBienesante laUnidaddeGestidndel RiesgoyanteCorpocaldas enIoscasosqueasTio requiera
Sと6－5 I WampFW$匁fampﾖ6坊Copiasdeseguridadinternas 100 CartograficaCataStralY 蘭66FW6VylｦFB
tematicadelMunicipiode Manizalesn 妨⑦Wamp8B
SEG－8 彦V觚amp冶-ampﾖ6芳6Fampf6ReaIizarsoiicitudanteia DireccibnNacionaIdeiIGAC 100
YCataStra容desacttJaiizada ampFV觚ampﾆ黐ampﾖ6芳ampWVWamp芳
S26－12 i 6amp末芳FFV匁fV66芳Instalaci6ndeAntivirus Copiasdescguridad 100
VirusehiosequlpoSde 6Wf芳(6F666W⑦Wamp踟82
CdmputodeSIG 4V跚VampXB
舶perp璃」陣樟乳
酪A軸巴軸＿王事
AL嘗成し胡瓜馳轡糾Å潮害出し隠
二割箆「旧日向there4豪1 槌蟻日韓帽証遠慮雑踏i鰭篇ildquo弛樟仁舟曽
丁剥駿短r鵬鵬青馬青織機茎葉dagger印hellip鍵請
鵠鴫調印Dagger融1軸掘l
離沖「輩1嬉「再面詰肝癌亘掴輯〔網再掲樹綱闇
鴎制動蘭lsquo3暁闇南緯l畿 鰭轍し融鰭甑rli粉塵
鞘鴻騨r補間摘i納車群函描
圏圏轡韓醗髄鞘覇鰯綾露
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硯二割王冠暁
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
穿there4there4脊霊
園国士締汗
ParaAreasdeAmenazayO
Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
f璃師で酷「言轟r上竹晶隼璃1酪証言日舞調罵離Dagger
帝鮎諒彊融棚前記虚ろthere4籠差詰栂親日塙掴諒劉眺
浩子畠古壷硝描楢i詳窮判子雷
弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
～
1
喜
∵
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HZ呈雷
rdquo鴨宮there4ネ タ
ふthere4詐営団圏四囲
謝虚拒絶直結there4there4∵上京∵な詔
軸患塙強震宰藻震動裏話l融坑緩
L即席転結慮嵯
鶴南f増I
ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
棚I紳緋陶細雨l緋離帥嵩
醗惑撥麗辞離寵鰯輔弼議離籍
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隼索沈痛言語高畠螺
定刻l疫新車疲
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
的窟繭卑震一誌嬬高説l洩恵薩
し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
を～り努ang
亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
弼轟態
観搬輔弼繊譲雛
①Zeu雷
－
prime
rarr
謝評語圧ねthere4there4 一there4子ら
弼溺商議戒諒＿六木薫詳藻霧巌
葦山都I従姉ij鴬
細部t脇I
l融観照恥瞳
緋there4there4there4there4肇
】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
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PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
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2018
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Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
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一向則棚田則」蓋
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
吉」諏押印諒纏上げ鵜擁拙
者沖噂1紬一言口証両蒔〔出航直需亘胸羅擁糟
Dagger膏l藍高畠出藍日華湘南謝藷there4姓謹告記高車的高調境
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
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i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
弼轟態
轡酔描観輔弼鞘髄鞘
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鵠牢頑言 雛菊 ふ暗証房融鰹
融11細療戚鞍
嶺前曲隙I
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
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FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
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C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
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Riesgo ATGl一t
PrOCedimientos estudios
det訓adosPOTきreasde
amenazamediayalta
COnjuntOentrCPianeacidnv
UGR paratemas
ambientaiesode
lnfraestructural conformea
losadrcuIos5y183deI
acuerdoO958del2017POT
SereVisaqueexISta hellipaCtO
adm面StrativodeIMunicipioy
Corpocaldasenelcuaise
estudiosdetalIados
ReaIizarEstudios
100
GenerarResClucidn de
AjusteCartogr描Ca
actualizandoiacanOgrafIay
generandosu adopclOn
raien eiPOT
100
Dela evaluacidn efectuada aI Mapa de RiesgosSe Pudo observar quela Secretarねtiene
de帥doscontroIesefectivosquepermitenmitigarIamateriaIizacidndesusriesgosRaz6npor
lacua口amatrizdeca旧cacidnarroJOunPuntajetotaide995sobrelOO
OBSERVACIONES
9Parala UnidaddeControiInternonoestaciarocdmosedemeunamismaevidencia para
eImanejodeloscontrolesestablecidosenunRiesgoPOrtalmotivoeSneCeSarioquese
revisecuidadosamenteIoscontrolesdefinidosCOne冊ndeun甫carIosenloscasosquese
requieraPara tener Claridad sobre estos y sus evidenciasy de esta forma darles
apiicabiIidaddemanerae師ente
10LaUnidaddeControIInternoveconpreocupacidnquelaSecretarradePlaneacidnnotenga
identi征adosRiesgosdeCorrupc10ntOdavezquedeacuerdoasusfuncionesserealizan
VisitasSeeXPidenpermisosreSOlucionesCe出征adosPermisosdeventasuSOSdeisuelop
entreotrosaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidnyuomisidnseut帥Ce
eIpoderparadesviarIagestidndeiopdblicohaciaunbeneHcioprivadoafectandoas（de
manera graveiainstitucionaiidadSituaciones que ameritan ser anaiizadas y determinar
COntrOiesparaprevenirIaocurrenciadepos圃esactosdecorrupcIOn
3e SEGUIMIENToALSERVICIODEATENCIoNALCIUDADANO
LaU面daddeContr0日nternoencumpiimientodelapoi柾adeGestidnDocumentaIyAtencidn
a賀CiudadanoprimereVISOyVerificdlassoIicitudesqueingreSanalaSecretarradePlaneacidnporios
diferentes sistemas de comunicacidn creados porIa AicaIdla de Manizales para talfinentre
差止L軸暁を楓
幽却間島軸且薯
成しL出し胡血戦箆鮒出師腔成し輯
三晶嵯柑IJDagger1か日華騎高畠誼廿壇高閲再議〔地盤
丁鉦封畿一繭高嶋雷等ぼ工藍子謙高there4丁堕島部
黒潮舞亘i撫蛮毒I昭郷調l
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弼義範轡聾弼蝿輔弼謹擬態
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ln尭融珊璃
INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
品事由鉦鵜i塵申出冊鉦芭there4籠CLI庇一叢陶r血鉦胱
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
一 i
SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
卓二L母上厳島薫屯
輔AN旺刷上王
成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
吉詰」函坤陣痛謝日華拐湖1
母語「笠1轟「there4there4 引r高率描維持告埠締結網棚
高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
臨調再印面朝雄箪擁増
弼義範
轡韓臓腑地軸軸擬態
園田圏
謝二割凄絶露程
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し勘l魂油圧綾
観測商略I
l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
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彩
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亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
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TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
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黒潮擁甲南朝日胸高酬
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高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
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纏勤雨情S
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
詰高車轟一輝繭引潮斑卿
畠高宮詳記腫ら詰rI肝擁璃〔鞘駒場）賂結瑞棚
碕瑞掴む高庇璃細説証紙 鶴亀鳥）弱一望十塙高畠細説
雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
吉」諏押印諒纏上げ鵜擁拙
者沖噂1紬一言口証両蒔〔出航直需亘胸羅擁糟
Dagger膏l藍高畠出藍日華湘南謝藷there4姓謹告記高車的高調境
鞠擁据印面硝摘I需揮萄一語
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轡韓縄摘輔弼脚韻醜態
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詰ま詔言霊黒点工融出撃一
純情壕繭僕達
嶺鯖i両輪l
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
虜鮎庇幽ldquo鉦塵暁高嶺塵 鰭鉦I庇lsquo霧卜触1i描高説
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轡醗醗紫模磯織懸粥鰯塵
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
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i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
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I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
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estabt
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融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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TERESA PEREZ PATINO
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ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
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INFoRME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
eIiosseencuentranVentan川aUnica－PQRprimeSconuntotaide24soiicitudesingresadasGestidn
EIectrdnica DocumentaI－GED con un totaide8820soIicitudes registradasdeios cuaies se
tomO una muestra de110del totai deias soIicitudeslngreSadasCOrreSPOndientes a
OChocientasochentaydos（882）midiendoasrIaoportunidadderespuesta aiosderechosde
Peticidnque］aSreCiamosSOIicitudesCOnSultasmanifestaciones y sugerencias que han
ingresadoaesta Unidaddesdee113deabriide2018hasta30deseptiembrede2019
EnelanalisisrealizadoaISistemadeGestidnEIectrOnicaDocumenta1－GEDSePudoestablecer
que dentro de巾eriodo objeto de seguimientoingresaron8820socitudesde Las cuaies
Observo que e192se respondieron a tiempo y eI8presentaron extemporaneidad
respuestaprimedeIguaiformaSe eVidenciO que aunque La mayorra fueron resueltas de manera
OPOrtunaSeSlguenPreSentandovencimientosdeterminosenaigunoscasosCOmOSemueStra
en且asIguientetabla
Tabla No10
ー GESTIONolineE帳CTRQNICAiiiiDOC 謬ﾔT薀ﾈﾄtTB
Co五重ptos」i 6蹤芳B
ResueltasATiempo 嶋3S92
ContestadasExtemporaneamente 田c8
TotaliRecibidaSi 嶋3100
FuenteSoftwareSYQUAL10
AsimismoduranteelprocesoauditorseobservoquedeIas8820soiicitudeslngreSadasporel
GEDIos derechos de peticidn sonlos mas relevantes con un totai de 6452 yias
manifestacionesopeticionesdetramitearroJanunreSuitadode981distribuidasas仁
Tabla No11
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACION
there4TIpQDEolineSoLICI 髭THX SISTEMAD＿E＝INFORMACION Dﾂ
6452
GESTIONELECTRONICA
DOCUMENTALrsquo一GEDM
1 532 「
DERECHOSDEPETICION
MANIFESTACION O PFHCION DETRAMITE
OTROTIPO
AL縦軸上組瓦鱈重囲岨曲筆成し路
こ封箆l蹟I守there4主1 即日由就高畠鎚陣地高開高譲守鵜華
丁崩前渡cap舶載蹄替了厳精霊鷺t T指撫網
揖潮勘巾噸舶目端網棚
畠霊草rrは帥笹起きrI軸壷時節l鵠肌鞠亘略開封凋
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
囲閉園囲発病四
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SOLICITUDDEINFORMACION 86 i i
CIRCULARES 17 i l I
i INVITACIONES ） 兒li l I
i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
干したthere4CTRONI there4there4there4「there4一 刎 剽膝iED霊 iGESTIo 儂ﾂ劔 7TﾘgtﾈHb
RADICADo 播T4DXiiiiiFECHAや事 高 末抹ﾈﾞИL8iT重PO prime RADICACION 劍ｹﾕ$U7XｵB劍ﾈｶﾆ末亦ｶﾈﾄ隍5Wｦ末
10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
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成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
丁別封高一繭配嶋写億ア職鯖雲千手 青笹諸綱
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高畠高畠品川彊中質両軸南管there4筏差し星祝日塙描i捕畿
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l動青留棚鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
雄聞印可鵬南口需摘脚
究諒卑語揺幡言詰ri輔帝牽甘曜紳誹1醜那靖欄鵬
程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
擁髄鞘r輔l鴫謝辞箪擁棚
弼惑績
轡離艦繊醗紹麗続籠
寸Z呈00菩
撮ヨ鳴か撚 乍らの
開運繭藷拗
彩
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亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
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TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
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黒潮擁甲南朝日胸高酬
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高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
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纏勤雨情S
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
詰高車轟一輝繭引潮斑卿
畠高宮詳記腫ら詰rI肝擁璃〔鞘駒場）賂結瑞棚
碕瑞掴む高庇璃細説証紙 鶴亀鳥）弱一望十塙高畠細説
雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
吉」諏押印諒纏上げ鵜擁拙
者沖噂1紬一言口証両蒔〔出航直需亘胸羅擁糟
Dagger膏l藍高畠出藍日華湘南謝藷there4姓謹告記高車的高調境
鞠擁据印面硝摘I需揮萄一語
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轡韓縄摘輔弼脚韻醜態
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詰ま詔言霊黒点工融出撃一
純情壕繭僕達
嶺鯖i両輪l
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
虜鮎庇幽ldquo鉦塵暁高嶺塵 鰭鉦I庇lsquo霧卜触1i描高説
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轡醗醗紫模磯織懸粥鰯塵
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
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i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
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ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
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a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
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tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
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COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
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realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
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Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
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i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
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l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09ldquo2019
SECRETARIADE PLANEACION
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CIRCULARES 17 i l I
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i TUTELAS i 731i i i i i
I i iithere4TOTAL i 8820 i i
FuenteSoftwareSYQUAL10
Dentro dela muestra tomada porla Unidad de ControiInternoSe Observd en elsistema
Gestidn Electr6両Ca Documentai－GED que aunqueIa mayorla delas soiicitudes fueron
resueltas de manera oportunaSe Slguen PreSentando respuestas con vencimientos de
terminosAcontinuacidn se relacionan36soiicitudesresueitasde manera extemporaneaprimeqUe
fueronverificadas
Tabia No12
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10967 亦(H30052018 劍C僖erechodePeticidn
13747 xH31052018 剴3僖erechodePeticidn
13997 H05062018 剪31 僖erechodePeticidn
14771 8H29062018 剴CR僖erechodePeticidn
20018 XX09072018 剴儁anifestacidn
21841 hh25072018 劔$冓 DerechodePeticidn
34070 24102018 剴S僖erechodePeticidn
35007 H08102018 剴3僖erechodePeticidn
35917 08102018 劍ｮ隰僖erechodePeticidn
36162 (05102018 劔~ﾈ僖erechodePeticidn
36267 (08102018 剴32僖erechodePeticidn
36746 亦H05102018 劍蒴ﾂ僖erechodePeticidn
36957 x05102018 剴僖erechodePeticidn
37270 05102018 剴僖erechodePeticidn
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成し亀虫山師在野畠的農騨芝威し艦合
計庸子聞出上 部 一曇4円器高畠油圧塩諒揮1歳C魚苗
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
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程胡蝶潰揚融甑高額塵 鰭掠i舶ぜ師部高輪l艶
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Tabia No13
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INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
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TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
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8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
弼轟態
観搬輔弼繊譲雛
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謝評語圧ねthere4there4 一there4子ら
弼溺商議戒諒＿六木薫詳藻霧巌
葦山都I従姉ij鴬
細部t脇I
l融観照恥瞳
緋there4there4there4there4肇
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
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Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
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2018
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Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
吉」諏押印諒纏上げ鵜擁拙
者沖噂1紬一言口証両蒔〔出航直需亘胸羅擁糟
Dagger膏l藍高畠出藍日華湘南謝藷there4姓謹告記高車的高調境
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
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i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
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I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
弼轟態
轡酔描観輔弼鞘髄鞘
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謝絶憾穏〔娃
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鵠牢頑言 雛菊 ふ暗証房融鰹
融11細療戚鞍
嶺前曲隙I
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
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TERESA PEREZ PATINO
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FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
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Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
37395 05102018 I SoIicituddeinformacidn
37398 05102018 僞c 1 50日cituddeinformacidnl
38610 H28122018 都DerechodePeticidn
40201 (29112018 僥ﾃ2Manifestacidn
46751 13122018 亅3rDerechodePeticibn
55113 (22012019 7ｲManifestacidn
755 27022019 兢ﾂDerechodePeticidn
2647 813032019 6DerechodePeticidn
5053 x(27032019 3BDerechodePeticidn
5836 8(27032019 3DerechodePeticidn
6257 X(04042019 rDerechodePeticidn
8121 x(25042019 3rDerechodePeticibn
9080 X812042019 傚3DerechodePeticidn
11832 812072019 都Manifestacidn
18330 xX18062019 ﾂManifestacidn
23368 又h26072019 ﾒDerechodePeticidn
24482 (h16092019 凭(DerechodePeticidn
25479 h17092019 田DerechodePeticidn
26231 h20082019 3DerechodePeticidn
28560 x30082019 3Manifestacidn
31063 (x02092019 ﾂManifestacidn
34347 02102019 僥ﾈｫ2DerechodePeticidn
FuenteSoftwareSYQUALlO
EneisistemadePeticionesQuejasyReciamos－PQRrsquoSSeObservdqueingresaronveinticuatro
（24）SoiicitudesalaSecretarTadePIaneacidnprimeenCOntrandoqueiaspeticionessTIassClicitudes
masu帥zadasporiosciudadanosCOnuntOtaide17COmOSeeVidenciaeniasigulentetabla
出し繍鵡上狛屯蹄轡軸虫的鰻成し韓
宗症嵯l縄目there4裏1 郎日中藍高温彊廿蒔高閲高評に諸華
丁割前撫「融粥馬ア織蕩 篇dagger 絹撫龍
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Tabia No13
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INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
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九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
塙轟「定常宮子千二rIr暗証日詰朝出情事宇摘璃親臨dagger
高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
碑帝樹「細揃i韓算前日宰
弼脂縄
轡 鱒鱒 弼輔弼轟鵡畿
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一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
粥腹藻
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融割前三日コ恩
醐南面因数鴻
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両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
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周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
観掘t略t
i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
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弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
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出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
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l両部珊鶴
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
虜鮎庇幽ldquo鉦塵暁高嶺塵 鰭鉦I庇lsquo霧卜触1i描高説
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
隷聞卵叫鴎謝l網薄耶
畠語草許常置凄 ri勘車掌〔出航醗ユ鵠靖醤洞闇
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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primei ） 〆1 ＿－sup
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TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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酷則晒灘山蕗
強ま新曲親日難詰璃高根嵐L韓
こ高駿l導出評 一 室醤r士霊高誼親日上告南封諒嘉に畠増
丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
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雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
鞘描出掴壷朝鮮轟諦描
弼轟鸞轡醗輔掴醐繭鵜廟醗
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押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
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彩
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亨をthere4there4上沼最高霊
Tabia No13
諸I虜妬l鰻を
貌珊t胎l
lHDagger閏「翻董
INFORME FINAL DEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
POLITICADOCUMENTALSECRETARIAPLANEACIoN
TIpODESOLICITUDiiiiii 9又比bSTE Q束 番BﾔE ON Dﾂ
PETICIONES UD4簸膓85Ygt5$T4ﾄﾔ8xg(e8剴r
QUEJAS 劔澱
OTROTIPO 劔
TOTA +X剴B
毒気there4there4there4there4 茶園
囲醒ま
華uenteSoftwareSYQUALlO
Unavezve南cadasenelsistemalas24so旧tudeslngreSadasprimeSeeVidencidvencimientodeseis
（6）PQRrsquoSlo que equivaie a un25resuelto de manera extemporaneaA continuacidn se
relacionar＝assolicitudesquepresentanextemporaneidad
Tabla No14
pETICIpNESQUEJASiYRECLAMOS－pQRldquoS
RADICADo＿三 播T4ｹiolineF鴇HAめ雪子 TOTALthere4DIAS 疋olineprimeT RAD宣CÅCIOiN霊 迄$U7裕U5D)|閲4Wｦ
5038 x(04032019 17 WF6尾
8220 x(22032019 WF6尾
17175 3H24052019 rWF6芳
20233 X11072018 竸iVVｦ2
23751 h11072018 bWF6芳
28985 x15082018 VVｦ2
FuenteSoftwareSYQUALlO
La Unidad de ControiInterno evidencidla existencia de alarmas eJeCutadas al而ehor deia
Secretar亙anunciando retardos enios sistemasimpiementados poria AIcaidIa y aun asIse
SIguen PreSentando elvencimiento de terminos de algunas soiicitudesde acuerdo conla
relacidndescritaenloscuadrosanterioresprimeincumptiendo10dispuestoeneiArticul023deia
阜LL虚し膿鉦1粗
梱細ま之軸七重
出し勘臨調諏工推計抽湘腰晩L擬
舟運宮青函there4封i豪華目端扇勘最高口証嵩高矧中毒「こ先陣
丁割前鉦的藻房子穏練絹窪篤dagger下鴨捕縄
詳記車中臨調日常拙朝
持回冨幽門ふ日南蘭書烏両部持十華落部酒
席捕諒最高高専高諒譜there4彊嵩高血色酋紺i網塵
鵠甲高握手「硝臨席竿華持す農
弼轟馨
轡韓弼醜踊露鵡醜態
囲細田
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
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高畠品評畠同幅韓訓高畠諸there4桟洋語南蛮甲南高畠緋
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
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閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
〇m誓言
周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
観掘t略t
i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
HM星雲
謝灘厄ぬdethere4there4 there4〆子房
両前繭融坤譲言秘話雷同融賂
高一11霧紙は疲
纏勤雨情S
l動青敵情檀
諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
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bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
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l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
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宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
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MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
九二割嚢穏〔紐
囲穏繭牛烹言震菊江歳高鳥諦銃
擁判療弓l尊め
観劇両脇l
l動青磁楕鶴
閏
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACIoN
ley734de2002C6digodisciplinariodnicoArt31delaley1755de2015yaSaley
1474de2011EstatutoAnticorrupcton
ConelfindeestabieceraccionesdemeJOrayCOntrOIesquepermitansubsanarioiden描cadoi
esimportantereferenciarqueaPeSardequelaUnidaddeControIIntemoencuentraqueesta
es una deficiencia clara delprocesonOSedejar舌como hailazgotOdavezqueeSteya eSta
inmersa en HALLAZGO No2Dehdをndおen hs acdbnes h7Phmentaf由S para
SubSa〝arhsha侮OS舶n〟稀か血糖
OBSERVACIONES
11Seevidenciandeb帖dadesenIasaccionesadeiantadasporiaoficinadecorrespondenciaen
lo que concierne aia recepcIOnCIas肺cacidn ydistribucidn a fasdiferentesdependencias
toda vezque en elproceso auditoraia Secretarla de Pianeacidn se observoque algunas
SOiicitudesfueron asIgnadas a esta Secretariasin serdesu competenciadeacuerdocon
LasevidenciasaportadasporeiprocesoSituacidnquegenera reprocesoEsdeacIararque
ioanteriornoesdbiceparanodarcumpiimientoaioestabiecidoenla normaqueeseide
dar traslado aIfuncionario competente para que este de respuesta de manera oportuna
（SecretarfadeServiciosadministrativosySecretarTadePIaneacidn）
12Se evidencid demoras en cuanto a川ujo deinformacidn entreias dependencias tanto de
maneraintema como externalo queincide enlos tiempos establecidos para su
COrreSPOndientetramite
37 CUMPLIMIENTO DE METAS EINDICADORES
Paraia revisidndeestecomponentesetuvoen cuentaeIPian deAccidn dela Secretarra de
Planeacidn2018y2019Pubiicadosenia paginaWebdeiaAicaLdla enelLinkInstitucionai－
Pol柾asPIanesProgramasyProyectos－PlanesdeAccidn
Los PIanesdeTrabajo paralosproyectosde
DeIPIan EspeciaiDe ManeJO Y Proteccidn
Repubiica De Manizaies〝2017170010001
AcuerdoQueAdoptaLaRevisi6nGeneraiDei
Fortaiecimiento De Procesos Para La Gestidn
LosIndicadoresdeProductoresponsab掴dad
PreSente auditorIos cuaies se encuentran
inversidn MunlCiPa12017170010017formuIacidn
Para EiConJuntO DeInmuebles De ArquitecturapianeacidnImpiementacidn Y Segulmiento AI
POTDeManizaIes〝y2017170010100planeacidnprime
DeiDesarrollo DeiTerritorio〝
delaSecretarladePIaneacidnPriorizadosparael
definidos en el Plan de Desarroiio 2016 － 2019ManizaiesM誌OportunidadesrsquorsquoyeneiPianIndicativo2016－2019
高上凡舶蘭＿
甑AH障軸＿塵
ÅL鼻血L鰭脱輪陸的出潮老成L醒
二割嵯l縞目叢l 寧日酷薄諒諒既出亮高輪Ildquo履仁prime兵曹
丁別封無手唾憩舜籍織覚ま鷺dagger了韓勧農
諒哨畔棚胸口碑融1
対語「鮎高子諒諒肝油臨郎l離肌綱亘彊巌擁潤
滑畠塵融lsquo導暁睦甑両謝嵯there4鰭に高庇一引囲韓高畠離
緋好誼棚描i摘l締騨朝高書
弼轟態
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弼溺商議戒諒＿六木薫詳藻霧巌
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細部t脇I
l融観照恥瞳
緋there4there4there4there4肇
】 ノ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
there4there4 瀞 b＞＝80V＜90 Satisfactorio 凵I 10MO 迄ｼｼ
there4there4 乘e 秒
鰯繍
Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
生L亀山圃員乳
酪謝規群山整
成した出し削虫酸E即応競蛇融L鞄
there4直言購Hl 那i車掌目端高誼鎚汗高説矧重は こ射競
丁萎一掃彊「鴻鵠嘗手筋鵜託t T高嶺網
霊廟擁甲高履日置頼朝
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
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2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
吉」諏押印諒纏上げ鵜擁拙
者沖噂1紬一言口証両蒔〔出航直需亘胸羅擁糟
Dagger膏l藍高畠出藍日華湘南謝藷there4姓謹告記高車的高調境
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
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i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
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融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
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tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
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ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
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CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
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OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
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ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
PLA140Porcentajedebienesdeintereshistdricoconmantenimientorealizado
PLA142 DocumentoTecnicodeSoporteeIaborado
PLA143Proyecto de acto adm面Strativo para eI plan especiaide maneJO y PrOteCCiOnprime
PreSentado
PLA365ExpedienteMunicipalrevisadoyactualizado
PLA366Ndmero de jornadas realizadasde sensib掴zacidn deias normas y sanciones
urbanrsticas
Las Fichastecnicasde10SIndicadoresde Producto relacionadosanteriormente
LosproyectosdeinversidndeIaSecretarradePianeacidnseencuentranincorporadosenelPlan
Operativo AnualdeInversiones－POAI paraias vlgenCias範cales auditadasSe enCuentran
debidamenteregistradosenelBancodeProgramasyProyectosdeInversidnMunicipai－BPIM
CumPliendoconIodispuestoenelArtlcuIo68delDecretolllde1996queindicaquesoioios
PrOgramaSOPrOyeCtOSqueSeenCuentreneVaIuadosyregistradosenelBancodeProgramasy
ProyectosdeInversiOnPOdranhacerpartedeIPresupuesto
Enia revisidn se observo queios pianes de trabajo yios Planes de Accidn se encuentran
debidamente a冊eados para eJeCutarios proyectos que daran cumplimiento alas metas
PreVistas en el Plan de DesarroIiode acuerdo conIos objetivos y metas anuales de 害a
Administracl0nincorporandoIasaccionesPrOyeCtOSyreCurSOSadesarroiiar
La SecretarladePIaneacIOnrePOrtaCOnOPOhunidadelseguImientoaiosindicadoresdeIPlan
de DesarroIIodeacuerdoconiodispuestoenlasCircularesNosSMPO17ySPM O19de2016
emitidaspordichaSecretarIaendondeseindicaquesedebegenerarreportemensuaIdeIos
indicadores delPlan de DesarrolI02016－2019Manizales MおOportunidades〝dentro delos
Cinco（5）primerosd（ashabiiesdecadames
Paraia valoracidn delcumpmiento deias metas de producto priorizadasprimeSe tOmd como
referencia eiSemaforo u帥zado poreIGrupodeInformacidnyEstadlstica dela SecretarIa de
PlaneacidnMunicipaLasI
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there4there4 乘e 秒
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Cone川ndemonitorearyevaIuareicumpHmientodeIasmetasSePreSentaaCOntinuacidnel
avance o desviacidn deiosIndicadores de Producto priorizados parala aud盲torra enia
SecretarIa de Planeacidnde acuerdo conlas evidencias obtenidas en este procesoParaia
VlgenCia2018y deil de enero ai30de septiembre de2019IObservando un promedio de
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
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INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
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し糾I霧鵜I烏合
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
HM星雲
謝灘厄ぬdethere4there4 there4〆子房
両前繭融坤譲言秘話雷同融賂
高一11霧紙は疲
纏勤雨情S
l動青敵情檀
諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
詰高車轟一輝繭引潮斑卿
畠高宮詳記腫ら詰rI肝擁璃〔鞘駒場）賂結瑞棚
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
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出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
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l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
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融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
一一－＿
primei ） 〆1 ＿－sup
Aク tj
S 履完舶読み必グム－
宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
Auditora L妃er
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酷則晒灘山蕗
強ま新曲親日難詰璃高根嵐L韓
こ高駿l導出評 一 室醤r士霊高誼親日上告南封諒嘉に畠増
丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
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雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
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押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
一 言
回田回姥長
軸広軌計か由nithere4there4ldquo∵詳ithere4
醐穏塙隷最中点言霊親宮浦団長蛮賠
垂一都I操嫉I纏め
軸臓Il動を勤惰鶴
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
CumPiimientodeIasmetasdeproductoobjetodeauditorlade725eniavigenCia2018y
unavanceeneicumpIimientodeiasmetasde825Concorteai30deseptiembrede2019prime
as仁
TabIa No15
PROGRAMA 番UD4DR$T5D5TE$乃貽hﾃﾈ｢INDiCADORDEpRODUCT0－SECRETARIADE 劔 「 ANALISISUNIDADDEi
PLANEAClON 劔CONTROLiNTERNO
CODINDIC PRO 比$TDTﾂ比D4D(｢PROGRAMACiO NMETA 凵電e Avance 2018 6FTf6R3FR6UF坊ﾖampR
2018
Proteccidnv PrOmOCidndei Ladiversidad Cuiturai ampVﾆ率ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ﾂ6FT薮6amp坊觚2FV也FWampW27FGamp647T宥WampfV友V7FF譁6FWamp坊FFFVﾗV譁6飛PLA140 amp6V蹤ｦVFVamp坊觚6FR也FWampW67FGamp66ﾖ蹤V譁ﾖ坊蹤ampV沫ｦF80 (3100
Eiaborar documento tecnicode SOPOrte ﾄCDocumentoDTS elaborado 0 儘ｸ蓼ﾘ耳蔗h為50
Elaborary PreSentar PrOVeCtOdeacto administrativo ﾄC2Proyectodeacto administrativoparael Pianespecialdemanejo VPrOteCCidn PreSentado 1 碑DBEnt（irm而os
Ordenamiento deiterritorio ampWf67GV沫ｦampVWVF坊蹤RﾗV譁6PLA365 埜VF坊蹤TﾗV譁6ampWf6F7GVﾆ率F1 80 塔 Realizaruna（1〉 jOrnadaanuaide SenSib川zacidnde lasnormasy SanCiOneS urbanlsticas ﾄ3cbNLlmerodejornadas reaIizadasde SenSib出zacidndelas normasvsanciones urbanfsticas 1 100
MatrizorigenGrupodeInformaci6nyEstadisticadelaSecretariadepIaneaci（症Municipal
宜しL重職乱調
国雄小嶋白鴎山王
出し嚢虫L胡瓜臨E即血潮邑成し軽
三高短 樟1ma」那 亀在日こ輪i表記こ高仁義諦勘当近日こ亀甲
彊南彊「離法華撚手織龍三疎dagger了晴的直
需湘南」揮藍諒昭班別
f霊草「吉江高言冨士工車両部隼雄l間宮浩子匪帝烏網棚
篤謝軸晶融韓細融塵 鰭鼻面融回細i閥厩
鍋母擁謝誓膚輔症蒋騎諒日子素
粥腹藻
鞠撼醜裾線繍締
融割前三日コ恩
醐南面因数鴻
隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
し押l教護11疲
纏削雨晴1
両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
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f需浩子璃判r一書rl揮臨め〔1離宮浩直結朝潮棚
高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
蹄擁雷門諏1ぼ牟南雪輝上目there4費
弼義認
鱗聾醸鵬拙輔弼諦鵜麿驚
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①Z呈00ざ
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をthere4受 一石
謝厄高誼日蓮there4ithere4∵瑳〆寮詰
間患璃強震高言主点主点l混融藍
L新悌朔日彊
鶴聯雨晴l
l南芭珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
〇m誓言
周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
観掘t略t
i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
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高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
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弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
HM星雲
謝灘厄ぬdethere4there4 there4〆子房
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高一11霧紙は疲
纏勤雨情S
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諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
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碕瑞掴む高庇璃細説証紙 鶴亀鳥）弱一望十塙高畠細説
雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
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出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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嶺前曲隙I
i融駒珊龍
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
隷聞卵叫鴎謝l網薄耶
畠語草許常置凄 ri勘車掌〔出航醗ユ鵠靖醤洞闇
篤謝掴む婁宅地甑高額塵 撥CL融畦回細i幽艶
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証言嵩高主語高鳥譲蔦
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
一一－＿
primei ） 〆1 ＿－sup
Aク tj
S 履完舶読み必グム－
宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
Auditora L妃er
タ上し也接接激勧屯
酷則晒灘山蕗
強ま新曲親日難詰璃高根嵐L韓
こ高駿l導出評 一 室醤r士霊高誼親日上告南封諒嘉に畠増
丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
there4言直甲高鳥目略説朝
雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
鞘描出掴壷朝鮮轟諦描
弼轟鸞轡醗輔掴醐繭鵜廟醗
卜00there4
売 った緩競
押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
－
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醐南面因数鴻
隼莞there4笑話巌ノ嘉雄鳥痛点
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纏削雨晴1
両Dagger甜摘Dagger
巌there4there4肇
閉園を 毒 ラ
INFORME FINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
DeacuerdoconestesegulmientoSePuedeconcluir
1EiIndicador de Producto PLA140rsquoPorcentaje de bienes deinteres histdrico con
mantenimiento reaIizado〝Se enCuentra definido en el actual Pian de DesarroIIo de
Manizalesprimebajola responsab掴dad de La Secretarra de P容aneacidnen elPianIndicativo
2016－2019seencuentra bajola responsab帖dadde口nstitutodeCuIturayTurismoyen e格
PrOCeSOauditorse pudoestablecerqueios reportesdeia medicidnprimebsesta reaiizandoia
UnidaddeDesarro110yOrdenamientoTerritoriaIdeIaSecretarradePlaneacidn
2En eiPianIndicativo2016－2019Se PrOgramd como una deias metas para elaRo2018Elaborar DocumentoTecnico de SoportersquorsquonO Obstanteen e巾roceso auditor se pudo
evidenciarquea pesarde haberseIIevadoa caboIas respectivasgestiones porpartede La
Lrderdeiprocesoenla EntidadyanteeIMinisteriodeC山turaSeObservoquepara el揃0
2018e巾royectodeinversidn MunlCIPal2017170010017Formulaci6n DelPIan EspeciaiDe
ManeJO Y Protecci6n Para EI ConJuntO deInmuebies de Arquitectura RepdbIica De
ManizalesprimersquonO COntd con aslgnaCidn de recursos econdmicosSituacidn que pudoinfluir
Para que SuIndicador de Producto PLA142Documento DTS elaborado〝registrara una
medicidn de Ol a冊naiizar elaiio2018quedandoincumpIidaia meta proyectada para
dichavIgenCia
3E日ndicadordeProductoPLA365ExpedienteMuniCIPa廿evisadoyactualizado〝rePOrtduna
medicidn de Oprime8alfinalizaria vlgenCia2018nOObstanteprimeen eiproceso auditorse pudo
evidenciar que no se tiene（克油dad sobreias variabIes queintervienen en su medicidn
SituacidnquepodrlaJlevaraquecuaiqulerCifraquesereporteenIamedicidnPuedeserla
COrreCta
AsImismoprimeiafichatecnicadeIIndicadordeProductoPLA365primenOreiacionainformaci6nene各
CamPODescripcidn delIndicador〝Situacidn que no permite determinarelaicance
revisidn y dela actuaiizaciOny POdrra dificultar elentendimiento delos resultados
medicibn
HALLAZGO No3INCUMPLIMIENTO DE METAS PRoGRAMADAS EN EL PLAN
INDICATIVO2016ldquo2019
EiIndicadorde ProductoPLA142DocumentoDTSeIaborado〝registrduna medicidndeOlal
finaIizar el 請0 2018quedandoincumpiidala meta proyectada para dicha vigencia
COntraViniendoconIoprogramadoeneI肋nm細dyo2016－201gplVbadbenCbnsyo
dbGObjtPmOmedianfeAc由Nb076胎18LI厄年gOStOde2016isituacidn que podrIa
LLL 摺鯖的
輔軸湖上王
融噛却旺親日誹膏満席醗擁L韓
鳥i嵯l鶴間即i 息日印墨壷 ぬ離日亮諒抑ldquo幽亀虫囲
丁細評計略弟卑上前日航日記dagger了蒔織機
there4六時＿申硝彊l洋紅朝
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高畠庇壷耕地厄甑而高鳥there4艦詰硝厨川 両面両鴇
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間患璃強震高言主点主点l混融藍
L新悌朔日彊
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l南芭珊鶴
INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
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し糾I霧鵜I烏合
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i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
HM星雲
謝灘厄ぬdethere4there4 there4〆子房
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高一11霧紙は疲
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
詰高車轟一輝繭引潮斑卿
畠高宮詳記腫ら詰rI肝擁璃〔鞘駒場）賂結瑞棚
碕瑞掴む高庇璃細説証紙 鶴亀鳥）弱一望十塙高畠細説
雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
吉」諏押印諒纏上げ鵜擁拙
者沖噂1紬一言口証両蒔〔出航直需亘胸羅擁糟
Dagger膏l藍高畠出藍日華湘南謝藷there4姓謹告記高車的高調境
鞠擁据印面硝摘I需揮萄一語
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嶺鯖i両輪l
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
虜鮎庇幽ldquo鉦塵暁高嶺塵 鰭鉦I庇lsquo霧卜触1i描高説
擁t許轟糾紳輔l揮「弊噂雷鳴
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轡醗醗紫模磯織懸粥鰯塵
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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轡酔描観輔弼鞘髄鞘
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鵠牢頑言 雛菊 ふ暗証房融鰹
融11細療戚鞍
嶺前曲隙I
i融駒珊龍
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
丁別封薬柵龍患指す鎮子鯖窺高畠 了鴨窮嬉
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
一一－＿
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宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
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FRANCENETH RAMOS FLOREZ
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酷則晒灘山蕗
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こ高駿l導出評 一 室醤r士霊高誼親日上告南封諒嘉に畠増
丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
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日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
Contrataci6n 認Vf6坊66V貳Vampﾆ66芳觀覽4T444Ud4FVf6坊66V譁ﾆ66芳襷T薮2ﾖ躔ﾆW6FT6GampF6芳FFF7$6ﾆDFTﾖ譌ｦﾆW8210 塔R85
［jecuci6n ampW6V蹤Gampf没V譁6Ⅲamp6V蹤ｦVFRVｦV7V6芳ampW7WVW7F芳Vv7F6FVﾃヨ3882ampVﾆ6FVFW6WF坊ﾖampS3FS6Vﾄ妨f10 塔8
PresupuestoY 遊VｦV7V6芳襷S83cX84ﾆVfV7F庸芳FV莓
Financiera 坊ﾆampamp6芳襷Vﾆ6GampFV觚6FWvampT侭^VVFT塔(7ampVﾉ6WVamp6VScx8
MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
lCumpiimientode iMetase iIndicadores I l i 6V6WfFV(FFW6V貳觀6芳ampVﾂ7Vﾕ薄ﾖ坊蹤VﾖWF6FVilｦF6V覽匁F6F幼hﾃ蘭V觀蜂wvV6ﾖ坊蹤Rf67FV6譁66FV匁F6FampW8B10 塔8
l l Evaluacidndea Gestidn 埜7FV襷V)ﾖFFW6V觀ﾇamp6W6VvW7F芳F7VﾖV蹤BampW6V蹤襷V)ﾖFFW6V觀ﾇ6VwV蒙坊蹤27F庸芳FW6F7VW7F6V覽襷RﾖVｦampﾖ坊蹤7DfWｧVV踐gVWampVfV7Fｧf2amp7V6$薮6免ｦv6V6GampF8B6V6T襷Vf6坊66V譁ｽ7Vﾆ6芳觀ﾆ6ampV6FVﾇamp6W66amp6ampV6FTV蹤芳H220く 涛18
TOTAL 100 864
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間患璃強震高言主点主点l混融藍
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INFORME FINALDEAUDITORIA No09－2019
SECRETARIA DE PLANEACIoN
POneren riesgoeicumplimientodemetasde師daseneiFWnthDesanV〟bdtManizak獅
2016－2019
38MODELo ESTANDARDECONTRoLINTERNo MECI
SerevisaronloscomponentesdeterminadoseniaactualizacidndelModeioEstandardeControI
Internofundamentados enia estructura deI modelo COSO enmarcado eniosiineamientos
estrategicosyIasIIneasdedefensaestablecidasparaelmodelo
AmbienteControl
Se observo que eIproceso se estimuLa einfluenciaia actividad deIpersonalcon respecto al
COntrOlde sus actividadestOda vez se evidencia discIPIina y respeto por estructura para ei
COntrOl
Ident甫caunaestructuraparaeidesarroIiodelasactividadesdeIaSecretarla
Setieneaslgnadaiaautoridadyresponsab出dad
Seorganizaydesarroilaaiaspersonas
Secompartenycomunicaniosvaioresorganizacionales
SeobservaqueeipersonaitieneconcienciadeIaimportanciadeIcontroL
Evaluaci6mdeIRiesgo
Seobservaqueseiden師canyseanalizanlosriesgos relevantesdelprocesoparaeIlogrode
iosobjetivosyiabaseparadeterminariaformaenquetalesriesgosdebenserme］Orados
Deigualforma setiene un mecanismoparaiden師carymaneJarriesgosespecmcostantoios
quepuedenafectaraIaSecretarIademaneraexternacomoalinterior
SeobservoquenosepresentaronriesgosdecorrupciOnnian訓sisdeaccionesquepermitieran
determinarquelosposiblesriesgosdecorrupcIOneStuVierancontrolados
ActividadesdeControI
Las actividades que realizania gerencia y demas personal deia Secretarra para cump旧
diariamenteconlasactividadesasignadaseStandocumentadas
Estas actividades se ven ref固adas enias po旧casSistemas y procedimientosqUe tiene
diseRadoeiproceso
乱し珂山地h纏鴎
甑AH温軸上蓋
威し雷魚L口船齢区間血潮望成し隠
こ話語日岡hS 豊上目網目塙湖南高調日誌高配再演に塞華
丁別封瀧「鵬弟欝嚇了競雛祭篤dagger手持諾親l
揖謝辞再臨高畠樟鋸湖1
魚肝恒帝揮 rrsquoI肝r彊描硝掴轍坤捕縄紹闇
鴎鮎高畠七 曜鴎鞠高 維there4鰭に幽魂油壷鉦塵緋緋紺網前面即舗擁瑠
粥腹醸
轡醗犠騒 醗醗鶴巌艶
〇m誓言
周二鉦元日姓there4there4there4∵ there4「宏〆
〝～－
讃頭語醒秘 ∵頼 子浄 魚謙語
し糾I霧鵜I烏合
観掘t略t
i雨竜新郷靖
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
費禦LL水玉l厳乱姐
一向則棚田則」蓋
出し曽出し削虫鰭E糾鬼贈呈成し鞄
二事i婆膏日出評i幸甚臣嵩高劉諒席上嵩高抑t油 鼻息軒
下勧函there4碑弼dagger雷鳥巧 守1oline告霊草蘭
黒潮擁甲南朝日胸高酬
描彊宮子面子dagger言霊 r両面結掴宜臨 昌日焼諦綱庸
高齢高畠同庫臨高調鵠there4鮮魚雨語間細i揃塵
剛朝出掴輔由雄窃冨韓
弼捕縄
轡欝縄蝿捕縄溺醜態
HM星雲
謝灘厄ぬdethere4there4 there4〆子房
両前繭融坤譲言秘話雷同融賂
高一11霧紙は疲
纏勤雨情S
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諮
INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
Tか前納一臨幾鶉丁篤子雛龍三篤手 早篤雷鳴
詰高車轟一輝繭引潮斑卿
畠高宮詳記腫ら詰rI肝擁璃〔鞘駒場）賂結瑞棚
碕瑞掴む高庇璃細説証紙 鶴亀鳥）弱一望十塙高畠細説
雅一羅醇的綱l摘I単「舞幽高書
弼睦蟻
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（prime
there4i薫一ゾ
踊閲田圃
績there4主上売
名襟帯
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僻擾滋滋～麓緒
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露Si閣
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畠二割ご淘触碁
醒壇魂醗質点待疲昂亘
し舛I妓新i譲
軸i商略l
i門Dagger閏「胸
INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
吉」諏押印諒纏上げ鵜擁拙
者沖噂1紬一言口証両蒔〔出航直需亘胸羅擁糟
Dagger膏l藍高畠出藍日華湘南謝藷there4姓謹告記高車的高調境
鞠擁据印面硝摘I需揮萄一語
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轡韓縄摘輔弼脚韻醜態
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純情壕繭僕達
嶺鯖i両輪l
l両部珊鶴
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
虜鮎庇幽ldquo鉦塵暁高嶺塵 鰭鉦I庇lsquo霧卜触1i描高説
擁t許轟糾紳輔l揮「弊噂雷鳴
弼睦編
轡醗醗紫模磯織懸粥鰯塵
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醒頑魂義接点there4裾線訪料
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
l i iNo I 4Ud4簸ﾅ8ﾂ
I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
que nO
estabt
enera
融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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轡酔描観輔弼鞘髄鞘
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鵠牢頑言 雛菊 ふ暗証房融鰹
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嶺前曲隙I
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
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POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
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deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
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tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
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deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
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ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACIoN
InformacidnyComunicaci6n
Se observaiaimportancia que e巾rocesoie da alainformacl0nprimetOda vez que seidenti征an
diferentes sistemas deinformacidn para eIapoyo de sus actividadesdelgualmaneraSe
ObservaqueestaspermitenrealizarsegulmientoycontroL
Actividadesde Monitoreo
Se observa que se desarroIlan actividades de seguImiento y controipor parte del閥er dei
PrOCeSOyelpersona格acargodelosdiferentessubprocesos
4CONCLUSIONES DE LAAUDITORIA
Despues de haber analizado eI proceso auditorla Unidad de ControIInterno observd
deb出dadesen eIcontroIdelostiemposparaeicarguederespuestasen elSistema de PQRS
incremento enla devoIucidn delas Grdenes de pago entregadas enIa TesorerIa MunicipaL
Omisidndeios冊eamientosdeiaLeyGeneraideArchivonOSetieneniden師cadosriesgosde
COrruPCiOnaPeSardeeJeCutarfuncionesdirectasconelciudadano
PorotroiadoprimeLafaItaderecursosecondmicosparaeiproyectodeinversidnFormulacidn DeI
PlanEspeciajdeManeJOyProteccidnparaeIConJuntOdeInmuebIesdeArquitecturaRepdbIica
de Manizaiesrsquorsquoen elafio2018Pudoincidir para que se presentara eiincumpIimiento dela
metadeproductoElaborardocumentotecnicodesopo巾e〝endichavigencia
5RECOMENDACIONES
EsimportanterecordarqueIosiIderesdeiosprocesosdebendereaiizarautoseguimientoa
los planes de meJOramiento suscritosCOn elnn ve南carla efectividad delas acciones y
COntrOles en procura de corregiryO PreVenirIa ocurrencia deIas deb帥dades encontradas
asrmismogenerariasevidenciasquedenfedelseguimiento
Esimportante que alinterior deia SecretarIaSe reaIicen acciones de seguImiento
permanentementeaiosdiferentessistemasimpIementadosGestidnElectrdnica Documentai
－GED y VentanillaJnica－PQRprimeSCOn eIobjeto de dar cumpIimiento aios tiempos
establecidosporlaLeyylaAdm面StraCidnMunICIPaI
EsimportantereaHzarunan訓sisdeiascausasqueocasionanlasrespuestasextemporaneas
conelfindedaruntratamientoefectivoa10Srequerimientospresentadosporiaciudadanra
VaSigeneraraCCionesefectivasparasutratamientoyrespuesta
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
CL
AL雛出し撮戦艦間柄輔範頼LE畠
言出嵯門口足 裏1一項日印鵠高畠脱出鳥諒抑結 仁在中
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
丁寧一曲臨常雄宵窮鳥親電請∵背部綱
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
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鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
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i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
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ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
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I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
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融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
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ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
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INFORMEFINALDEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
Esimportante queia Secretaria de PianeacidnIleve a cabolas gestiones pe巾nentes para
disponerdeiosrecursosrequeridosparaeJeCutarlasactividadesprogramadasencadauna
deLasv－genCiasquePermitandarcump＝mientoaiasmetasdefinidasenelPianIndicativoy
enelPlande DesarroIIodeManizaIes2016－2019ydeesta manerafortaiecerej procesode
Pianeacidn
EsimportantequeeneIcampoDescriPCidndeiIndicador〝deiaFichaTecnicadeIIndicador
de Producto PLA365Expediente MunlCIPaIrevisado y actuaiizado〝Seindiquelas razones
POrias cuaies se definid elindicadory hacerreiacidn alaicance deIainformacidn que ei
indicadorva a proporcionariden師cariosprInCIPaiesaspectospor10SCuaiessede帥dei
indicadordeta廿OrmaquepuedaresponderapreguntascomodqueVaamedirydporque
esimportante medirloCOn elm de comprenderios resuitados deia medicidnprimelo cuai
PermitiracomprenderlosresuitadosdeIamedicidnyiameJOradelprocesodepIaneacidnldquo
Esimportante fortalecerlas competencias deios funcionarios responsables de emitirlas
respuestas a10S Ciudadanos a traves deIos diferentes sistemasimpLementados por La
AicaIdradeManizalesParaqueiden師queneltipodesolicitudylosrespectivospiazospara
dar respuestaCOn elfin de parametrizarios requerimientos y asrdeterminar de manera
ClaraSiesunservicioounapeticidndeinformacidn
60BJECIONES
PorsoiicituddelaSecretarTadePianeacl0neldTa30deoctubrede2019seiIevdacaboMesade
TrabajoCOne怖ndepresentarIasobjecionesfrenteaiosresultadosde口nformePre且iminardeia
AuditorIaN009－2019realizadaadichaSecretarfaeneimesdeoctubredeIapresenteanualidad
ydeesta maneraeJerCereIderechodecontradiccidnla UnidaddeContr0日nterno manifiestニa
quepuedenenviarlasevidenciasqueposeanparadesvirtuarIasdencienciasencontradasParaio
cuaItienen hasta eIdra31deoctubrede2019
Eldla31de octubre de2019mediante0両o SPM－4870la Secretarla de PIaneacidn aportd
evidenciasfrentealasDeficienciasNos12y3deiInformePreiiminardeAuditorlaNoldquo09－2019
yfrenteaiaDeficienciaNo4nOPreSentarOneVidenciasi unaVeZanalizadasIasobjecionesyias
evidenciasaportadasiaUnidaddeControiInternosepronunciaasI
DEFICIENCIANo1LaSecretarTadePIaneacidnaportdiasevidenciasquesoportanelcargue
delainformacidnrequeridaeneiApiicativoSIA－OBSERVAParaiosprocesoscontractuales Nrosldquo
1908130626prime1906100466prime1906260542prime1908220654primeMIC－SPMrdquo128－2018primeCM－SPM－N
o16－2018y1812060914tOdavezqueiaUnidaddeControIInternoiievdacaboiaconsultaarY
travesdelmdduloControideLegalidadylaSecretarTadePlaneacidningresaIa而brmacidnporej言ヽrC
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
酪見回捌Ⅲ蓋
出し竃出し削鬼野営幽鬼細萱成し略
言油菜憎hJ 豪「言彊「一帯訪日庇館古郡i鞠両諒に証印
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
虜鮎庇幽ldquo鉦塵暁高嶺塵 鰭鉦I庇lsquo霧卜触1i描高説
擁t許轟糾紳輔l揮「弊噂雷鳴
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
（
貌
l （ iNo i 亦ﾄﾄt2INCIDENCIA $U54$ﾄVﾂﾂ
i il 6踐6Wf68V薮8F7VﾖV蹤2Incidencia i 6V7ampWFampﾆFXﾂ
PreSentadosporeicontratista Fﾖ匁7GampF庸i Planeacidn
i iZrdquo L 認X莓6坊66VｦV666柳觚6儲坊ﾖV蹤F2Incidencia 6V7ampWF$FV
ParaSUbsanarloshallazgosidenti乱ados Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn i
3購 ） し 薄7Vﾗﾆ蒙坊蹤VﾖWF7ampampﾖF6V觀ﾂIncidencia 6V7ampWFampFXﾂPianIndicativo2016－2019 Fﾖ匁7GampF庸PIaneacidn
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I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
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融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
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畠語草許常置凄 ri勘車掌〔出航醗ユ鵠靖醤洞闇
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喧嘩出生垂上垣些aCidn）
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COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
Auditora L妃er
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酷則晒灘山蕗
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ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
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TOTAL 100 864
－
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INFORME FINALDEAUDIToRIANo09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
mbduio Registro ContratoSituacidn que generdinconsistencias ai momento de consu闇ria
informacidndelCSmenCionadoscontratosenelSIAOBSERVAPOrPartedeestaUnidad
Porlo anteriorla Unidad de ControIInterno RETIRA esta DeHciencia deIInforme Finai de
Auditorla O9－2009
DEFICIENCIANo2Esta De龍ienciaabarca dosdeb掴dadesdentrodelexpedientecontractual
NO1908130626la prlmera debilidad correspondea queeiFormato Unico Hoja deVida Persona
NaturaCareCe deia鉦ma delcontratistaPuntO SObre eicualIa SecretarIa de Pianeacidn no
aportd evidencia de subsanac10nmOtivo por e圧ualla Unidad de ControiInterno reitera esta
deb両dad dentro deia Defidencia encontrada y queda como HALLAZGO de auditorIa en el
Informe Finai de AuditorIa No09－2009en raZdn a que el 鵬TrtuC7TVO DE
D〟雌NC棚脚VmDELFORM関原OaNICOH0棚DEMr以P鵬ONA＾〟Tu型L佐EY
190DF199号489γ443Df199阜IenSuhemNd貫目F〟軋り蜘DEL捌レqDORPuBLLCOO
CONnIJ4775774tluha LeZ djJbendbdb tI胎biMmente dlbmubljb cohque en este
recualhoh duくねd h鳥dねypmceくねpart伽aHd』kecue〟ねqueSunmaSerea伽
bajbhgrayet由dtねIjuramento〝aSlioestipula
La segunda deb帖dad de esta deficienciaSe refiere a que el contratista no cuenta conIa
respectiva a帥acidn al SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALESiIa Secretarfa de
Planeacidnapo南evidenciaquesopo巾alaa帥acidndelcontratistanOObstantedichopagofue
reaIizado dentro delproceso auditoraSIias cosaseSta deb掴dad se RETIRA deiHalIazgo y
quedacomoObservacidndeIprocesoauditoraSI
OBSERVACIONES
1La Unidad deControIInternoobservddentrodelexpedientecontractualNo1908130626que
no se solicitd el pago de ea a帥acidn aISistema GeneraI de Riesgos LaboralesSegun10
establecenIasnormasenlamateriaAlnotenerencuentaestasituaclOnSePOdrkingenerar
riesgos enlagestidncontractuaiyadministrativadeIaEntidad
AsImismodentrodeiadiscusidndeiagestidncontractuaieniamesadetrabajoiaUnidadde
ControIInternopresentdObservacidnencuantoa
2LaUnidaddeControiInternoobservdtardanzaenlaaprobacidndelap鮎zaparaelContrato
No1908130626SituacidnquegenerddemoraeneicarguedelosdocumentosenelSECOP
y en eiAplicativo SIA OBSERVAy POdrTa ocasionar riesgos enIa gestidn contractualv
administrativa dela Entidad
義山L網島膿し
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
motivoeSteHALLAZGoquedaen鉦meenelInformeFinai
DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
COmOHALLAZGoeneIpresenteInformeFinaldeAuditorIa
7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
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I l i l i ｢6V6Wf襷Vf6坊66V7V蹤66蒙坊蹤V6FF没V也FVwamp芳G芳Tﾆ2
prime PO而casinstitucionalesSituacidnqueameritaunareviS－OnCOne川ndemeJOrar申
a巾cuLacidndeIprocesotantointernacomoexternamente
A廿evisarlosdocumentosquehacenpartedeIasoiicitudconradicadoGED23947Para
轍perpL高士か琉膿を
酷刑刷ヱ嵐山蓋
tramitarviab掴dadypermisodeinstaiacidndeunaestacidn basedetelefonIa mdviIprimeSe
Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
delaautorizacidn paraiainstaIacidndeinfraestructuradetelecomunicacionestOdavez
queenLaoficinade出derdelprocesoeXistencarpetassinordenacidnyfoiiacidnysegun
informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
transferencia documentalaiArchivoCentraiSituacidn queesta generando acumulacidn
de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
archivIstica de且estadoprimedefinidas enla Ley Genera容de Archivos ylo establecido en ei
ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
La Un
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
5 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfGFampF遖V貳ampamp6芳襷VﾆｿｧｦampContratoN01908130626Situacidnquegenerddemoraeneicarguede10Sdocument
eneISECOPyeneiApiicativoSIAOBSERVAyPOdrraocasionarriesgoseniagesti
COntraCtuaiyadm面StrativadeIaEntidad
1 16 6WampampFWamp6ampVﾆ7Vﾗ末ﾖ坊蹤T薮7ampWV6友6W7FampﾆV6芳6V貳6沫7FF2
Chequeo parala eIaboraci6n de drdenes de pago eimpIementarcontroies q
garanticensuefectividadantesdeserradicadasenlaTesoreriaMunicipaLCOne陣n
evitardevoIucionesquegeneranre－PrOCeSOSydesgastesadm面StrativostOdavezq
Parae上溝02019seincrementdenun33iasdevoiuciones i i 7 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVVampVfWampV6ampV匁6芳V6V觀毎ﾅｦﾂ
N03PiandeMejoramientoNoO5de2018eSteSePudierahaberdadoporiadeb出d
eneimanejodelapIicativoGEDalnoreaIizardemaneraoportunaiosrespetivoscierr
POrPartedeloiosresponsabiesdelmismo
8 ll 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踐6WfVVV譁amp6VFVFF7ampW6V蹤Fampﾆ6
deGestidnUrbanrsticasereferencianprocesosquepresentancaducidadSituacidnq
fueevidenciadapore巾ropioprocesoydeicualestandesarroiiandoiasaccionespara
tratamientoEstaUnidadreCOmiendaquesereiacioneelndmerodeprocesosq
PreSentanCaducidadSedeterminenIosmotivosporIoscuaIessepudopresentardic
SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
trabajeenprOCuradeevitarIacaducidaddeotrosprocesos i i l ampV譁FFFT6Gamp也FWamp踐踐W7F6amp6Fﾖ6VFXﾊﾆ觚Vﾖ6ﾖWf芳V
ParaeImanejodeIoscontrolesestabiecidosenunRiesgoiPOrtaimotivoeSneCeSal
9 VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤V薮66GampW6FVf匁芳844Yﾆ襷WV饋6amp薮6V
CaSOSqueSerequieraParatenerClaridadsobreestosysusevidenciasydeestaforn
darlesaplicab冊daddemaneraeficiente
十0 11 【 し＿＿ 犯V譁FFFT6Gamp也FWamp踟fV6ampV7W6芳VV6V7ampWF$FUﾆ觀6芳貭
ldquoprime tengaiden師cadosRiesgosdeCorrupc10captOdavezquedeacuerdoasusfunciones
realizanvisitasSeeXPidenpermisosreSO山cionesCe巾ficadosPermisosdeventasuS
deIsueloentreOtrOSaCtividadesquepuedenestarexpuestasaqueporaccidny
OmisiGnseu帥ceelpoderparadesviarlagestidndeIopdblicohaciaunbenefi（
PrivadoafectandoasTdemaneragraveiainstitucionalidadSituacionesqueameritans
anaIizadasydeterminarcontroIesparapreveniriaocurrenciadeposibiesactos《 prime COrruPC10n
Seevidenciandeb掴dadesenlasaccionesadelantadasporiaOficinadeCorresponden（ prime enlo que concierne aIa recepcIOnClas甫Cacidn y distribucidn alas diferent
dependenciastOdavezqueeneIprocesoauditoraIaSecretarladePlaneacidn
ObservdquealgunassoiicitudesfueronaslgnadasaestaSecretarTasinserde
五〇mpetenciadeacuerdoconlasevidenciasaportadaspore巾rocesoSituacidnql
山型塑rePrOCeSOEsdeacrararqueioanteriornoesbbicearanodarcump1両ento
成し乱視嶋純正推計湖南範頼L韓
二品嵯網目J＝ithere4年輩手車嵩高割高油日諒嵩高龍上は諒にノ在曽
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
este de respuesta de manera opo巾una（Secretarla de Servicios administrativos y
喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
manera 而erna como externalo queincide enIos tiempos estabiecidos para su
COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
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TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
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丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
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雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
鞘描出掴壷朝鮮轟諦描
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押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
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C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
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MapasdeRiesgos i 疲7F6ﾆamp6Fﾖ6VFVf匁WVﾖ6ﾖWf芳V6ampT蒙觀ｦV薮66GampW2W7FampﾆV6芳6V躔amp妨6vF蒙庸6U2觀6W6amp薮VW6WampWf6V7V芳F6ﾖV蹤T薮24G$W6FVf匁芳844V貿匁FWV譁f6$薮6Vﾄ54647VU6WampWVﾆWamp5ampFV觚$6ﾆamp芳B4ampVW7F77W6Wf芳V687芳VW7FfampﾖFampﾆW6ﾆ6))FFVﾖ觚ampVf6坊蹤XB20 涛3R199
i i l i i MECI 6V6Wf襷Vf6坊66V譁F7T6芳觀ﾆ6ampV6FTamp6W676amp6ampV6FVﾆV蹤芳H2W7FV襷Vf6坊66V6VwV蒙坊蹤6ampV66芳襷Vﾆ6FV))FW6V6GampF6V觀ﾂ$6U43VV蔟Wampﾖ友W7V6amp2FV)6FFW6V6GampF8210 涛9
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TOTAL 100 864
－
謝こきご穏由
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一
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純情壕繭僕達
嶺鯖i両輪l
l両部珊鶴
INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE PLANEACION
感
DEFICIENCIANo3La SecretarkIde PIaneacidnenvid mediantecorreoelectrdnicoeidra31de
OCtubre de2019base de datos conia explicacidn sobreIa extemporaneidad presentada en el
Sistema de Gestidn EIectrdnico Documental－GEDSituacidn que no permite desv而uar は
De砧enciaiden師cadaduranteeiprocesoauditortOdavezqueIaDeficienciaestadirlgidaaque
las accionesimplementadas para subsanarios h訓azgosnO fueron efectivasi Asr mismoSe
Observo que persiste eiincumplimiento deIas metas programadasen eIPianIndicativoPOrtai
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DEFICIENCIANo4LaSecretarTadePIaneacidnindicaensusobjecionesqueefectivamenteei
Indicador PLA142nO tuVO medicidn en ela的2018POrfaita de presupuesto y queIa meta
PrOyeCtadasecumpiiraeniavlgenCia2019PortaimotivoiaDe砧enciasedejaenfirmeyqueda
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7PLAN DE MEJoRAMIENTO
Productodeeste而ormefinaideAuditoriaIaSecretarねdePlaneacidndeberaadoptarun PIan
de Mejoramiento queIe permitaidenti征arlas causas que generaron10S haiIazgos e
implementaraccionesmedibiesquepermitancorregiryOPreVeniriasdeficienciasencontradas
Dicho PIan de Mejoramientodeberきser entregado enia Unidad de Contro且Interno a m誌
tardareIdramartes26denoviembrede2019enelformatoestabiecidoparatal師e圧uaIse
encuentradisponibIeenelSistemadeInformacidn－So仕wareISOLUCION
Esimportanterecordarqueestedeberair鉦madoporeISecretariodeDespachoyiosJefesde
Unidad correspondientesaSIcomo por elSe的r AIcaidePorio que se recomienda traer
PreViamenteeipIandemeJOramientoaia UnidaddeControIInternoCOnelfindeasesorarlos
encuantoa旧Iigenciamientode廿ormatoanteSdese川evadoparala冊madeiSeiiorAIcalde
成し亀虫Li胡瓜脇E押出細萱成し轄
二品高皆目国 璽口i串日印嵩高幽魂廿結語矧高畠に射匪
丁雨函灘「鵬浅馬7指事織龍隷薫daggerrdquo綱引証1
聞朝雄母斑 告雄榔
鉦宮「高崎「Dagger農工ri勘高率i罰撫日嗣坤綱清朝聞
虜鮎庇幽ldquo鉦塵暁高嶺塵 鰭鉦I庇lsquo霧卜触1i描高説
擁t許轟糾紳輔l揮「弊噂雷鳴
弼睦編
轡醗醗紫模磯織懸粥鰯塵
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
RESUMEN DE HALLAZGOSYOBSERVACIONES
圏囲圏誓繁多 一種
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Observo que－a soIicitud se encuentra sinla印ma delsolicitanteSituacidn que podrla
llegar a generar証Ce巾dumbre en eIconsentimiento y aprobacidn deIa而ormacidn
COntenida en esta soticituda PeSar de ailegarse todosIos documentos que ei
PrOCedimientointerno determina paraIainstaiacidn de 而raestructura de
telecomunicaciones
Seobservoquenosehalievadoacaborevisidndocumenta囲elascarpetasprime
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informacidn reportada porelmismo profesionaIdesdeeIa的2014no se ha realizado
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de documentos eincumpIimiento delas regias y prlnCIPiOS que regulanla funcidn
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ManuaIdeGestidn DocumentaideIaAdm面stracidn Munici
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融孟謝肝油自説詳根暗鵬現し隠
ご出ビ相国「郎 喜P寧日 i瑳prime短調日工両賞井高薫暮嵐悟
下郎箪評語棚漠癖字鴇7倍龍三王dagger了脂撫鞠
言説直中畔訪日昭雄朝
雄浄持出硝子十両詐高崎lil据証言〕嘗締結網棚
阜鮎二両rsquo鉦最中証高畠詫there4燈工航届出廟高調鵠
雅一擁膏七日l調佃諦雪常緑帝
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轡酔描観輔弼鞘髄鞘
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謝絶憾穏〔娃
軸穀雨
費一 つthere4
助there4蔦幸四国囲
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鵠牢頑言 雛菊 ふ暗証房融鰹
融11細療戚鞍
嶺前曲隙I
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
SECRETARIADE pLANEACION
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
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TERESA PEREZ PATINO
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SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
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INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
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INFORME FINALDEAUDIToRIA No09－2019
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CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
一一－＿
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雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
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SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
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TOTAL 100 864
－
謝絶憾穏〔娃
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鵠牢頑言 雛菊 ふ暗証房融鰹
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SituacidnysiesdelcasoSeSO帖teniasinvestigacionespe巾nentesAdem誌deque
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謝二重虚鵜を経 年高〆
証言嵩高主語高鳥譲蔦
12
し押i宛療i繊鳥
鶴掘tr穏I
l雨間剛腹
INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
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COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
一一－＿
primei ） 〆1 ＿－sup
Aク tj
S 履完舶読み必グム－
宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
Auditora L妃er
タ上し也接接激勧屯
酷則晒灘山蕗
強ま新曲親日難詰璃高根嵐L韓
こ高駿l導出評 一 室醤r士霊高誼親日上告南封諒嘉に畠増
丁親許灘手駒濠欝了努7島鱒牽鷺dagger了ほ滅龍
there4言直甲高鳥目略説朝
雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
鞘描出掴壷朝鮮轟諦描
弼轟鸞轡醗輔掴醐繭鵜廟醗
卜00there4
売 った緩競
押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
CRITERIo 廼ﾄ44簸 VALOR PORCENTUALDEL ITEM $4T薀RUdﾅTDPONDERADO
PIanesde Mejoramiento 犯666柳觚7蹤VF7amp7V6$薮2ﾆｦv6FV薮7ﾆ觚6FVﾖTampﾖ坊蹤6VfV7F庸6V7WFﾆ芳H6vV觚amp襷VW6RampV友WampV貳6末ｦv76VvV觚ampV跚VWf2末ｧ8B20くyb 都R15
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TOTAL 100 864
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謝二重虚鵜を経 年高〆
証言嵩高主語高鳥譲蔦
12
し押i宛療i繊鳥
鶴掘tr穏I
l雨間剛腹
INFORME FINAL DEAUDITORIANo09－2019
SECRETARIA DE PLANEACION
loestabiecidoenla normaqueeseldedartrasIadoalfuncionariocompetenteparaque
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喧嘩出生垂上垣些aCidn）
Seevidenciddemorasencuantoa川ujode而Ormacidnentrelasdependenciastantode
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COrreSPOndientetrきmite
Unidad de ControIInterno
GrupoAuditor
CARLOSANDRESGIRALDO GIRALDo
1
一一－＿
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S 履完舶読み必グム－
宝船霊古仏hellip3－
TERESA PEREZ PATINO
GLORIAMARCEDESCASTANEDAARC
MARIAEUGENIACEBALLOSSALINA
FRANCENETH RAMOS FLOREZ
Auditora L妃er
タ上し也接接激勧屯
酷則晒灘山蕗
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雄草r諒闇「言書 証i硝擁立＝1裾博黒1細評網棚璃
鉦帥訪証掴彊締高高畠誇there4鴇鼻潰厨川商品幽魂
鞘描出掴壷朝鮮轟諦描
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押測i総要義there4there4み常子言「ナシ子音1なり
日用高高一殺人
C節雨r融ln亀鏡丁場
ALCALDIA DE MANIZALES
UNIDAD DE CONTROLINTERNo
MATRIZ DE EVALUACION pARCIAL pOR DEPENDENCIA
SECRETARIADE PLANEACION
AUDIToRIA No09deg2019
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