anexo 1. plan de trabajo ibl.xls

Doc. Ref. PG-BR-0001 Publicação: 2 Página: 1 de 50

FORMULÁRIO PARA PLANO DE AÇÃO

Título:

Nº Principio Critério Indicador Non conformity (ADM03)

1.1.1

P1

The organisation has identified these ecosystems.

Definir estratégia e target de biocomércio Estratégia

Política de Abastecimento

Revisar os questionários enviados a fornecedores Questionário

1.1.2

Conhecer a legislação aplicável / conhecimento sobre o bioma - incluir em questionário Política ABS

Levantar ingredientes naturais utilizados Sistema de gestão da biodiversidade

Preencher a IPA para todos os ingredientes naturais IPA

Priorizar ingredientes / fornecedores mais relevantes IPA

Definir fornecedores a serem auditados Auditoria

1.1.3

Conhecer a legislação aplicável / conhecimento sobre o bioma - incluir em questionário Política ABS

Levantar ingredientes naturais utilizados Sistema de gestão da biodiversidade

Preencher a IPA para todos os ingredientes naturais IPA

Priorizar ingredientes / fornecedores mais relevantes IPA

Definir fornecedores a serem auditados Auditoria

1.1.4

1.2.1

P1

1.2.2

1.2.3

What(O que?)

How(Como?) sera mejorado?? HERRAMIENTA PARA

MEJORAR ESTE PUNTO

Characteristics of ecosystems in which sourcing activities take place shall be

maintained or restored.

There is no internal procedure in the management system,to identified and describe the ecosystems in wich sourcing

activites take place.The only points checked in one of the supplier questionarymodel, is the country of origin and the type of production

(agriculture or wild croping) .Considering the supply chains sampled, the organizationhas identified the ecosystems of the XXX supply chain,

the ecosystem of the XXX was actually identified throughtthe prospection and the XXX ecosystem has not been identified

Elaborar política de abastecimento

The organisation has identified threats to the conservation of biodiversity in these

ecosystems, related or not to its sourcing activities.

There is no internal procedure in the management system,to identified threats to the conservation of biodiversity inthese ecosystems.Only in the XXXX supply chain, the organisation was awarethat the use of pesticides represents a threat to theconservation of biodiversity.For the others supply chains sampled, the organizationhas not identified threats to the conservation ofbiodiversity.

The organisation has identified initiatives (local, national and/or international) that

address the threats identified in 1.1.2.

There is no internal procedure in the management system,to identified initiatives that address the threats to the

conservation of biodiversity in these ecosystems.In the XXX supply chain, the organisation knows that

there is regulation for each country that define pesticidelimites for each product and know that there is some little

organic XXXX producers in Brasil.However, for the other supply chains sampled, the

organization has not identified such iniciatives.

The organisation contributes to addressing these threats either through own initiatives

or participating in the initiatives identified in 1.1.3.

Sourcing activities shall conserve and restore biodiversity

The organisation does not undertake activities that convert pristine

ecosystems.

The organisation identifies the impacts of its sourcing activities on the biodiversity in

sourcing areas.

The organisation takes measures to avoid or mitigate the identified impacts in 1.2.2.


1.2.3

P1

1.2.4

1.2.5

1.2.6

1.2.7

1.2.8

1.3.1 P1

1.3.2 P1

2.1.1 P2 Collection or cultivation areas are clearly identified.

2.1.2 P2

2.1.3 P2

2.1.4 P2

2.1.5 P2

Sourcing activities shall conserve and restore biodiversity

The organisation takes measures to avoid or mitigate the identified impacts in 1.2.2.

The organisation’s sourcing activities do not introduce or cause the introduction of

invasive alien species.


GMOs (Genetically Modified Organisms).

Measures are in place for the conservation and/or the restoration of the habitats of

endangered species in sourcing areas.

The organisation, through its sourcing activities, actively promotes biodiversity

restoration practices in sourcing areas.

The organisation endeavors to source natural ingredients from their native distribution

areas.

Sourcing activities shall be aligned with strategies, plans or programmes for conservation and sustainable use of

biodiversity applicable to sourcing areas.

The organisation has identified these strategies, plans or programmes.

The organisation’s sourcing activities do not contravene, but rather contribute to the

implementation of the relevant strategies, plans and programmes identified in 1.3.1.

sourcing of the species shall be supported by management documents addressing,

inter alia: harvest rates,monitoring systems, productivity indexes

and regeneration rates.

Collection or cultivation is conducted on the basis of relevant permits.

The organisation has an up-to-date list of suppliers, producers and collectors.

Information is available on the regeneration rate of the sourced species and in case of

wild collection, on the level of their populations in the sourcing areas.

The organisation’s sourcing activities ensures that the harvest rates and regeneration

rates are sustainable in the long-term.


2.1.6 P2

2.2.1 P2

2.2.2 P2

2.2.3 P2

2.3.1 P2

2.4.1 P2

2.4.2 P2

2.4.4 P2

2.4.5 P2

2.3.1 P2

sourcing of the species shall be supported by management documents addressing,

inter alia: harvest rates,monitoring systems, productivity indexes

and regeneration rates.

A monitoring system is in place that allows continual adjustment of collection and/or

cultivation practices (harvest rates, collection techniques, agricultural practices) with

the aim of guaranteeing an adaptive management of the sourced species.

Employees, suppliers and collectors involved in sourcing activities shall be

trained inthe implementation of good collection,

cultivation and quality assurance practices.

A training scheme for employees, suppliers and collectors exists.

Employees, suppliers and collectors are trained in the good practices mentioned in

2.2.

Employees, suppliers and collectors implement the good practices on which training

was received.

Purchasing schedules shall be organised according to the supply of the sourcedspecies or the harvesting seasons.

The purchasing schedules of the organisation recognizes the harvesting season, theharvest rates, phenological cycles of plants and other good practices as defined in themanagement documents (under 2.1).

Appropriate mechanisms shall be implemented to prevent or mitigate

negativeenvironmental impact.


agrochemicals in pristine ecosystems.

The organisation does not use agrochemicals:banned under the Stockholm Convention on Persistent

Organic Pollutants(POPs),

that fall under WHO Categories I and IIand/or are listed in the Rotterdam Convention on the

Prior Informed ConsentProcedure for Certain Hazardous Chemicals and

Pesticides in International Trade,and/or banned in the relevant countries of operations.

The organisation has a plan to reduce the use of agrochemicals and give priority to

alternatives approved under organic agricultural practices.

A register is available on agrochemicals used in the sourcing areas, containing at least

the name of the chemicals (i.e. not the commercial product name).

Purchasing schedules shall be organised according to the supply of the sourced

species or the harvesting seasons.


2.4.1 P2

2.4.2 P2

2.4.4 P2

2.4.5 P2

2.4.6 P2

2.4.7 P2

2.4.8 P2

2.4.9 P2




agrochemicals in pristine ecosystems.

The organisation has a plan to reduce the use of agrochemicals and give priority to alternatives approved

under organic agricultural practices.

A register is available on agrochemicals used in the sourcing areas, containing at least

the name of the chemicals (i.e. not the commercial product name).

Negative impacts of sourcing activities on air quality are identified and specific

practices to prevent or mitigate these are in place and implemented.

Negative impacts of sourcing activities on water resources are identified and themechanism to prevent or mitigate these are in place and implemented.

Negative impacts of sourcing activities on soil quality are identified and mechanisms to

prevent or mitigate these are in place and implemented.

Mechanisms are in place to avoid and minimize the waste of raw materials in different

phases of production.


2.4.10 P2

2.4.11 P2

3.1.1 P3

3.1.2 P3

3.1.3 P3

3.1.4 P3

3.2.1 P3



Measures are in place to manage the waste derived from productive practices,

including reuse and recycling activities.

Final waste disposal ensures the reduction of contamination risks, paying a particular

attention to water bodies, if necessary by means of an Environmental Impact

Assessment.

Fair and equitable sharing of benefits derived from the use of biodiversity

Negotiations related to the sourcing of biodiversity shall be transparent and based on

dialogue and trust.

The information used in negotiations is transparent, complete and accessible to the

parties involved, so as to provide a good understanding of the issues.

Parties involved in the negotiations are empowered to actively engage in these

negotiations.

The approach to and outcomes of negotiations are documented, taking into account

local circumstances and practices.

The organisation shall pay equitable prices for the natural ingredients that it sources.

Price negotiations follow the approaches defined in criterion 3.1.


3.2.2 P3

3.2.3 P3 Prices are periodically reviewed.

3.2.4 P3

3.2.5 P3

3.3.1 P3

3.3.2 P3

3.3.3 P3

3.3.4 P3

The organisation shall pay equitable prices for the natural ingredients that it sources.

Prices are based on cost calculations that consider the costs of implementing

conservation, sustainable use, social and other requirements in this standard as well

as a profit margin.

Price-setting is independent of the benefits considered under criterion 3.3.

If requested and justified, pre-financing is available at the producer level for part of the

contract value.

The organisation shall contribute to local sustainable development goals in sourcing

areas, as defined by producers andtheir local communities.

Producers and their local communities are consulted in order to understand their local

sustainable development goals.

The organisation promotes employment in sourcing areas and gives priority to

employing local people.

The organisation establishes and manages its activities to build long-term

partnerships.

The organisation contributes to activities that promote sustainable development at theproducer level.


3.3.5 P3

3.3.6 P3

3.3.7 P3

3.5.1 P3

3.5.2 P3

3.5.3 P3

3.6.1 P3

3.6.2 P3

3.6.3 P3

3.6.4 P3

3.7.1 P3

3.7.2 P3

The organisation shall contribute to local sustainable development goals in sourcing

areas, as defined by producers andtheir local communities.

The organisation works to build the capacities of producers and their local communities, in the context of its sourcing activities, on issues such as organisational structures, natural resource management, technical and

commercial skills, as definedthrough 3.3.1.

The organisation promotes increasing value addition at the local level, in the context of

its sourcing activities.

The organisation documents the consultations and activities undertaken under this

criterion.

The organisation shall comply with legislative or regulatory requirements on

access to biodiversity and associatedtraditional knowledge for research and

development and the sharing of resulting benefits.

The organisation is aware of the concepts and principles of access and benefit sharing

and the possible legal implications for its activities.

The organisation has information on legislative or regulatory requirements applicable

to its activities, including research and development based on biodiversity and

associated traditional knowledge.

The organisation takes measures towards meeting these legislative or regulatory

requirements.

For research and development activities, even if there are no legislative or

regulatory requirements on access tobiodiversity and associated traditional

knowledge, such access shall be subject to the prior informed consent and based

on mutually agreed terms.

Negotiations related to access to biodiversity and associated traditional knowledge are

transparent and based on dialogue and trust, as defined by Criterion 3.1 of this

standard.

The organization has identified government agencies, groups, indigenous and local

communities or individuals with recognized rights over the relevant biodiversity and

associated traditional knowledge.

The organisation takes measures to engage these agencies, groups, communities or

individuals, providing information and opportunities for their effective participation in

negotiations.

Negotiations on prior informed consent and mutually agreed terms consider issues

such as the intended and permitted uses of the biodiversity and associated traditional

knowledge, recognition of their origin, possible use of intellectual property rights,

safeguards in case of third party involvement, and commitments towards determining

and sharing benefits.


regulatory requirements on the sharing ofbenefits arising from the use of

biodiversity and associated traditional knowledge, as well as subsequent

application andcommercialisation, benefits shall be

shared in a fair and equitable way and based on mutually agreed terms.

Negotiations related to benefit sharing are transparent and based on dialogue and

trust, as defined by Criterion 3.1 of this standard.

The organisation has identified government agencies, groups, indigenous and local

communities or individuals having contributed to the research, development or

commercialisation processes.


3.7.3 P3

3.7.4 P3

3.7.5 P3

3.7.6 P3

3.8.1 P3

4.2.1 P4

4.2.2 P4

4.2.3 P4

4.4.1 P4


regulatory requirements on the sharing ofbenefits arising from the use of

biodiversity and associated traditional knowledge, as well as subsequent

application andcommercialisation, benefits shall be

shared in a fair and equitable way and based on mutually agreed terms.

The organisation takes measures to share benefits in a fair and equitable way with

these agencies, groups, communities or individuals having contributed to research,

development or commercialization processes, on the basis of the mutually agreed

terms.

In determining benefits to be shared, the organisation considers their contribution to

local sustainable development goals, as defined by Criterion 3.3 of this standard.

Other benefits may include access fees; milestone payments; special fees to be paid

to trust funds supporting conservation and sustainable use of biodiversity; sharing of

research and development results; collaboration, cooperation and contribution in

scientific research; and institutional and professional relationships.

The organisation identifies and addresses concerns on the sharing of benefits on the

basis of mutually agreed terms.

Patents and other intellectual property rights shall be exploited and enforced in a

manner that is supportive to theobjectives of the CBD and the Ethical

BioTrade standard.

The organisation is aware of the issues around the use of patent protection and

research and development on biodiversity and associated traditional knowledge, and

the possible legal implications for its activities.

The organisation shall integrate the requirements of the Ethical BioTrade

Standard intoits management system for its operations

and supply chains.

The organisation has systematised the implementation of the Ethical BioTrade

Standard, through policies, procedures and standard practices.

There is no internal procedure to measure theimplementation of the Ethical BioTrade Standard

because it is not integrated at the management system level.

No implementation and verification throughout the supply chains.

The organisation monitors progress and takes corrective actions if required.

A traceability system shall be in place allowing identifying the origin of the

naturalingredients.

The organisation knows and documents the flow of natural ingredients it uses within its

own operations.


4.4.2 P4

5.1.1 P5

5.2.1 P5

6.1.1 P6

6.1.2 P6

6.1.3 P6

A traceability system shall be in place allowing identifying the origin of the

naturalingredients.

The organisation sets critical control points to monitor traceability within its

organisation and its supply chains.

The organisation shall respect international agreements related to

biodiversity, particularly the CBD, the Nagoya Protocol

and CITES.

The organisation demonstrates working knowledge of the principles of these

agreements.

No fines registered in the name of the organization for non

compliance with the principles of these internationalagreements.

The organisation demonstrates working knowledge of relevant regulatory requirements

related to the use and trade of natural ingredients.

The organisation shall respect human rights.

The organisation takes measures to ensure the respect for human

rights and there is no evidence of violation of such rights or of discriminatory policies or

practices.

The organisation protects child through at least the respect of the ILO

Conventions on the Minimum Age Convention (138) and on the Elimination of the

Worst Forms of Child Labour (182).

The organisation respects workers rights by at least respecting ILO Conventions on

Freedom of Association and Protection of the Right to Organize (87) and on the Right

to Organize and Collective Bargaining (98).


6.1.3 P6

6.1.4 P6

6.2.1 P6

6.2.2 P6

6.2.3 P6

6.4.1 P6

6.4.2 P6

7.2.1 P7

7.2.2 P7

The organisation shall respect human rights.

The organisation respects workers rights by at least respecting ILO Conventions on

Freedom of Association and Protection of the Right to Organize (87) and on the Right

to Organize and Collective Bargaining (98).

The organisation avoids immoral transactions in business operations

according to the UN Convention against TransNational Organized Crime, Protocol on

Trafficking and Smuggling, the OECD guidelines for Multinational Enterprises and the

UN Convention on contracts for Sale of Goods.

The organisation shall respect the rights of indigenous and local communities, as

defined by UNDRIP, ILO 169 and nationallaws, in its sourcing activities.

The organisation respects the rights of indigenous and local communities to own, use,

and control lands, territories and resources in its sourcing activities.

The organisation respects the rights of indigenous and local communities to maintain,

protect, and have access in privacy to their religious and cultural sites in its sourcing

activities.

The organisation respects the rights of indigenous and local communities to maintain,

control, protect, and develop their cultural heritage, including traditional knowledge

associated to biodiversity, in its sourcing activities.

The organisation shall not threaten local food security.

The organisation identifies impacts on local food security caused by sourcing activities.

The organisation undertakes measures to eliminate its negative impacts on local food

security.

The organisation shall take measures to minimize the illegal use of the sourcing

areasit manages by others.

The organisation reports on the illegal use of the sourcing areas.

Measures are taken towards preventing the illegal use of the sourcing areas itmanages.


FORMULÁRIO PARA PLANO DE AÇÃOFORMULÁRIO PARA PLANO DE AÇÃO

Atrasada 0%

Concluída 0%

0%

Pendente 0%

Status Observação

Concluída com Atraso

Who(Quem?)

When (Quando?)


INDUSTRIA BOLIVIANA DE LIOFILIZACION SRL.PLAN TRIENAL 2013-2015

ANEXO 1

Principio Critério Indicador No conformidad (ADM03)

P1

Plan estratégico de biocomercio ético

Reuniones de trabajo al interior de IBL

Principio del plan estratégico de biocomercio ético

What(Que?)

How (Como?) sera mejorado??

HERRAMIENTA PARA MEJORAR ESTE PUNTO

1.1 Se deben mantener o restaurar las características de los ecosistemas en los que se

efectúan actividades de aprovisionamiento.

1.1.1 La organización ha identificado estos ecosistemas.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que no cuenta con politicas y procedimientos especificos, pero si cuenta con programas que le permiten identificar los ecosistemas en que se efectuan las areas de aprovisionamiento.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, 4 cadenas se encuentran en proceso de certificación y una es un cultivo ocnvencional. Una de estas cuatro cadenas cuenta con un avance en el criterio evaluado y es la cadena de aprovisionamiento del Asai (la caracterización del ecosistema en el caso del asaí ya está hecha porque forma parte de la información generada por el sistema de monitoreo ejecutado por FAN). Tres cadenas (Noni, piña y Banano), que son cultivos, cuentan con incompleta, es decir la información de los cultivos que se encuentran en el área de producción y no identificaron la biodiversidad animal/otros organismos del lugar. La cadena de aprovisionamiento de la papaya no cuenta con información porque no se realiza el sistema de control interno.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL cuenta con dos situaciones, los provedores de fruta silvestre, ASAI, y lo proveedores de fruta tropical, BANANO; PIÑA; PAPAYA y NONI. Los proveedores de Asai sí identificaron sus ecosistemas, cuentan con un borrador de un plan de manejo de la zona de recolección y cuentan con información general sobre planos de ubicación de las áreas de recolección; en el caso de los cultivos de piña, banano y noni se cuenta con mapas donde se identifican los diferentes cultivos que se tiene en la parcela

Protocolizar los procedimientos de identificación de ecosistemas en un plan de acción estratégico de Biocomercio Ético.Caracterización de los ecosistemas en base a literatura y visitas de campo, esta caracterización será parte del diagnostico.

a) Protocolo para la caracterización de los ecosistemas de los cuales la empresa se aprovisiona tomando en cuenta las diferencias entre sistemas silvestres y cultivados.b) Complementar la información de la ficha de control interno que se aplica a los proveedores. (la ficha será parte del protocolo), esta ficha actualmente tiene información ha, histórico de actividad agrícola, croquis, aprox. volúmen de producción, periodos de producción

1.1.2 La organización ha identificado amenazas a la conservación de la biodiversidad en estos ecosistemas, relacionadas o no con sus actividades de aprovisionamiento.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que no cuenta con politicas y procedimientos especificos para identificar las amenazas, pero si cuenta con programas que le permiten identificar los ecosistemas y sus caracteristicas en que se efectuan las áreas de aprovisionamiento.TEMA 2. CUMPLIMIENTO: IBL SRL cuenta con una herramienta, un sistema de control interno para la certificación orgánica. Este sistema le permite generar información y documentación para cumplir con el criterio evaluado.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo la cadena de Asai cuenta con información sobre las amenazas identificadas en el área de aprovisionamiento.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: Los proveedores de Asai y el Ing. Forestal trabajaron de forma conjunta con la población involucrada en la recolección del fruto, levantaron la información sobre las caracteristicas del sistema y como base para el plan de manejo. En el caso del resto de las cadenas de aprovisionamiento, no se cuenta con información sobre las amenzas generadas por sus actividades de aprovisionamiento o por terceros

Protocolo para identificar amenazas según el tipo de producción silvestria, cultivo (frecuencia, herramientas, tipo de información):

a) Protocolo para la caracterización de los ecosistemas de los cuales la empresa se aprovisiona tomando en cuenta las diferencias entre sistemas silvestres y cultivados.b) Complementar la información de la ficha de control interno que se aplica a los proveedores. (la ficha será parte del protocolo), esta ficha actualmente tiene información ha, histórico de actividad agrícola, croquis, aprox. volúmen de producción, periodos de producción

1.1.3 La organización ha identificado iniciativas (locales, nacionales o internacionales) que abordan las amenazas identificadas en 1.1.2.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que no cuenta con politicas y procedimientos especificos, pero si cuenta con programas que le permiten identificar las caracteristicas en que se efectua el aprovisionamiento.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor porque no cuenta con herramientas que le permitan identificar iniciativas nacionales o internacionales que aborden las amenazas. IBL SRL cuenta con un sistema de control interno que le permite generar información y documentación para abordar las amenazas de iniciativas locales.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo la cadena de Asai ha identificado iniciativas locales que abordan las amenazas identificadas; la asociación de Porvenir conjuntamente con las ONGs identificaron las consecuencias de las actividades extractivas de años anteriores, especificamente de la extracción de palmito; el cual generaba deterioro de los ecosistemas en la zona, consecuencia de este deterioro la comunidad decide generar nuevos ingresos que le permita la conservacion de la biodiversidad y las relaciones comerciales con IBL, para el procesamiento/liofilización y comercialización, consolidaron el cambio de la actividad económica de extracción de palmito a la extracción de Asai, generando un menor impacto a la biodiversidad.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera incumplimento menor debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento cuentan con esta información o avances para cumplir con el indicador, solo la cadena de Asai cuenta con esta información y el resto de las cadenas no identificaron las amenzas y por consecuencia no existen iniciativas identificadas

en el Plan de acción estratégico de Biocomercio Ético, se debe contemplar que en cada zona de intervención de IBL se realice:Un mapeo institucional en las zonas de aprovisionamiento de IBL, para identificar que instituciones están haciendo esta identificación de amenazas.b) Implementar el plan de capacitación diseñado por IBL, módulo: "Cómo manejar incendios y evitarlos"

Mapeo de actores institucionales (actualizar anualmente)Sesiones de capacitación

1.1.4 La organización contribuye a abordar estas amenazas ya sea mediante iniciativas propias o participando en las iniciativas identificadas en 1.1.3.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que no cuenta con politicas y procedimientos especificos, pero si cuenta con programas que le permiten identificar las caracteristicas en que se efectua el aprovisionamiento y abordar las amenazas.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor porque no cuenta con herramientas que le permitan identificar iniciativas nacionales o internacionales que aborden las amenazas. IBL SRL cuenta con un sistema de control interno que le permite abordar las amenazas bajo iniciativas locales.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que de 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo la cadena de Asai ha identificado iniciativas locales que abordan las amenazas identificadas y tras el acuerdo comercial con IBL SRL, se ha consolidado cambiar la actividad económica de la zona de recolección.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera incumplimento menor debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento cuentan con esta información o avances para cumplir con el indicador, IBL SRL a través de la apertura de mercados, apoyo técnico y económico contribuye a abordar las amenazas, pero se requiere que se generen sistemas de gestion que abarque a todas sus cadenas de aprovisionamiento. Con mayor enfasis en lo que se refiere a los frutos, ya que se tiene un buen avance con el Asai

el Plan de acción estratégico de Biocomercio Ético, contemplará:a) Diagnóstico de amenazas, riesgos y beneficiosb) Establecer convenios con las instituciones/organizaciones/comunidades que se hayan identificado en el mapeo (cuando sea relevante).C ) plan de abordaje de amenazas

Revisión de información secundariaReuniones participativas Manifestaciones de interés

1.2 Las actividades de aprovisionamiento deben conservar y restaurar la

biodiversidad.

1.2.1 Indicador de Ingreso: la organización no lleva a cabo actividades de conversión deecosistemas prístinos.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que no cuenta con politicas y procedimientos especificos, pero la empresa no se involucra en la producción de sus ingredientes naturales; pero si promueve programas y actividades para mantener los ecosistemas pristinosTEMA 2. CUMPLIMIENTO: IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la certificación orgánica. Una de las consideraciones es mantener los ecosistemas.

Plan estratégico de biocomercio ético deberá contener una claúsula de no promover la conversión de ecosistemas prístinos

1.2.2 La organización identifica los impactos de sus actividades de aprovechamiento en la

biodiversidad de las áreas de aprovisionamiento.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que no cuenta con politicas y procedimientos especificos, IBL si cuenta con sistemas que le permiten medir el impacto de sus actividades de aprovechamiento en la biodiversidad de sus áreas de aprovisionamientoTEMA 2. CUMPLIMIENTO: IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la certificación orgánica; el cuel le permitirá identificar los impactos de sus actividaes de aprovisoinamiento y las acciones correctivas en todas sus cadenas de aprovisionamiento que se encuentran en proceso de certificación. Se considera un incumplimiento menor porque no existen herramientas para los proveedores que no se encuentran en el proceso de certificación.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que de las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo la cadena de Asai ha trabajado en identificar los impactos de sus actividades de aprovisionamiento, el resto de los ingredientes naturales no cuentan con esta información. Entre sus principales impactos se identificaron el inadecuado manejo de los residuos inorgánicos de los recolectores e inadecuado método de recolección del frutoTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera incumplimiento menor debido a que IBL SRL no cuenta con un documento o estudios especificos que identifiquen los impactos que realizan todos sus proveedores con sus actividades de aprovechamiento; si existe información relacioanda y acciones correctivas pero solo en la cadena de aprovisionamiento de Asai, no sucede lo mismo en el caso de las cadenas de aprovisionamiento de frutas

Para Silvestria:Actualización de información biológica de Euterpe precatoria de las parcelas de medición que se instalaron en la zona de porvenir (área de aprovisioamiento de Asaí ), la línea base fue levantada en el marco del programa de evaluación y seguimiento socioambiental a los impactos de biocomercio (PSEIS).

Metodología PSEIS - FAN (con información del Departamento de Ciencias de FAN)

Para Cultivos:Actualizar la información de las fichas de control interno con datos biológicos, ecológicos, edafo climáticos (por proveedor)

Ficha de control interno (croquis)Informe con datos sistematizada de las fichas de control

1.2.3 La organización toma medidas para evitar o mitigar los impactos identificados en 1.2.2.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que no cuenta con politicas y procedimientos especificos, Pero si cuentacon sistemas que le permiten medir el impacto y tomar acciones para mitigar los mismosTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la certificación orgánica; el cuel le permitirá identificar los impactos de sus actividaes de aprovisoinamiento y las acciones correctivas en todas sus cadenas de aprovisionamiento que se encuentran en proceso de certificación. Se considera un incumplimiento menor porque no existen herramientas para los proveedores que no se encuentran en el proceso de certificaciónTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que de las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo la cadena de Asai, que es de recolección silvestre, ha trabajado en identificar los impactos de sus actividades de aprovisionamiento y mitigar los mismos. Se realizaron reuniones con los recolectores para capacitarlos en buenas prácticas de recolección, manejo de residuos e importancia de la biodiversidad.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera incumplimiento menor, porque IBL si cuenta con un sistema de control interno para la certificación orgánica, como apoyo a sus proveedores; en el 91% de sus ingredientes naturales IBL apoya de forma económica para la obtención de este certificado y con apoyo técnico. El ingrediente natural con mayor porcentaje de avance es el Asai, y el resto de los ingredientes no cuentan con la información completa

Plan de mitigación de impactos en función a la identificación previa en el indicador 1.2.2

1.2.4 Las actividades de aprovisionamiento de la organización no introducen o causan laintroducción de especies exóticas invasoras

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Los proveedores de los ingredientes naturales de IBL son productores tradicionales de sus respectivas zonas y en el caso de Asai se recolecta el fruto silvestre del lugar. Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no causan la introducciópn de especies exoticas en las áreas de aprovisionamiento, pero no cuenta con politicas especificas para asegurar que no se intrduzcan especies exoticas en la zona

Redacción del principio del plan estratégico de biocomercio ético

1.2.5 Las actividades de aprovisionamiento de la organización no introducen o causan laintroducción de OMG (Organismos Modificados Genéticamente).

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Los proveedores de los ingredientes naturales de IBL son productores tradicionales de sus respectivas zonas y en el caso de Asai se recolecta el fruto silvestre del lugar. Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no causan la introducciónde OMG en las áreas de aprovisionamiento, pero no cuenta con politicas especificas para asegurar que en todas sus cadenas se cumpla este criterioTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que la empresa no tiene información del 100% de sus ingredientes naturales. IBL no cuenta información o ducmentación que respalde que el Cultivo de papaya y maca no introdujo OMG en su producción, solo cuenta con la información del resto de sus ingrediente naturales que si se encuentran en proceso de certificación, es deicr del Noni, Piña, banano, frutilla, durazno, asai, CAmu camu, kopuazu, mango y limon .TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De as 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, (noni, banano, piña, papaya y asai) solo una cadena no cuenta con la información que asegure el no uso de OMG.IBL SRL no promueve la intruducción de OMG en las zonas de aprovisionamiento; pero debe trabajar en establecer politicas y estrategias para evitar el aprovisionamiento de productos OMG especialmente en el caso de las cadenas de frutas, ya que el riesgo de intrucción de OMG en el caso del aprovisionamiento del asai es mínimo.

incluir un enunciado o compromiso en el plan estratégico de biocomercio ético que la empresa no trabaja ni trabajará con OMG

Redacción del principio del plan estratégico de biocomercio ético

1.2.6 Existen medidas para la conservación o restauración de los hábitats de las especies en peligro en las áreas de aprovisionamiento.

TTEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Los proveedores de los ingredientes naturales de IBL son productores tradicionales de sus respectivas zonas y en el caso de Asai se recolecta el fruto silvestre del lugar. Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa cuenta con dos situaciones, los ingredientes de producción tradiacional y de recolección silvestre. Se deben generar políticas y procedimientos para conservar o restaurar los habitats de las especies en peligro de las áreas de aprovionamientoTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un "Incumplimiento menor" debido a IBL SRL cuenta con un sistema de control a. Identificar si existen especies en peligro o amenazadas (en el Diagnóstico de

amenazas, riesgos y beneficios).B.Plantear o promover acciones de conservación

Revisión de información secundaria (entendiendo que ya se cuenta con el diagnostico de amanezas, riesgos y beneficios).


P1

Sesiones de capacitación


Mapeo de actores

1.2 Las actividades de aprovisionamiento deben conservar y restaurar la

biodiversidad.

1.2.6 Existen medidas para la conservación o restauración de los hábitats de las especies en peligro en las áreas de aprovisionamiento.

TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un "Incumplimiento menor" debido a IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la recolección silvestre orgánica, el cual le obliga a asegurar la conservación de los habitats de las especies; pero se debe trabajar en establecer harramientas y programas con sus proveedores de frutas.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que la empresa solo tiene herramientas o programas para asegurar la conservación de los habitats en uno de sus ingredientes naturales. IBL solo establecio programas para la consrvación de los habitats en el Asai. Para el resto, 10 cadenas de aprovisionamiento, no se identificaron medidas para la conservación o restaruración

a. Identificar si existen especies en peligro o amenazadas (en el Diagnóstico de amenazas, riesgos y beneficios).B.Plantear o promover acciones de conservación

Revisión de información secundaria (entendiendo que ya se cuenta con el diagnostico de amanezas, riesgos y beneficios).

1.2.7 La organización, mediante sus actividades de aprovisionamiento, promueve activamenteprácticas de restauración de la biodiversidad en las áreas de aprovisionamiento.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con politicas ni procedimientos que promuevan activamente practicas de restauración de la biodiversidad. Solo cuenta con un programa de recolección silvestre que le permite conservar la biodiversidad en sus áreas de aprovisionamiento de AsaiTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un "Incumplimiento menor" debido a IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la recolección silvestre orgánica, el cual le obliga a asegurar la conservación de los habitats de las especies en peligro; pero se debe trabajar en establecer harramientas y programas que promeuvan activamente practicas de restauración de la biodiversidad en las áreas de aprovisionamiento, especialmente con sus proveedores de frutas que no se encuentran en el sistema de producción orgánica, debido a que estas cadenas no cuentan con este sistema de control interno.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor,debido a que la empresa no tiene herramientas o programas para asegurar la conservación de los habitats en el 100% de sus ingredientes naturales. IBL solo establecio programas para la conservación de los habitats en el Asai y no asi con sus proveedores de frutas

Implementar el plan de capacitación que ha diseñado IBL para proveedores y clientes a los que se les provee servicios:Módulo: Manejo de la biodiversidad, su protección y su efecto sobre las personas

1.2.8 La organización procura aprovisionarse de ingredientes naturales en sus áreas de distribución nativa.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con politicas especificas que procuren aprovisionarse de ingredientes naturales en sus áreas de distribución nativa; debido a las caracteristicas productivas de sus ingredientes naturales de papaya, piña, banano, frutilla, durazno, mango, limon y noni, no le permiten aprovisionarse al 100% de las áreas nativas de distribución; pero si deberia procurar cumplir con el indicador con las ingredientes naturales de Kopúazu, camu camu y Asai ya que se encuntran en la Amazonia Boliviana. Actualmente solo se aprovisiona el Asai de su zona de distribución nativaTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un "Incumplimiento menor" debido a que si posee un ingrediente natural, Asai, que se aprovisiona de las zonas nativas, se deben establecer programas y normativas para los ingredientes naturales que correspondan.

Incluir en el Plan estratégico la preferencia de la empresa por aprovisionarse de áreas de distribución nativa de las diferentes especies

1.3 Las actividades de aprovisionamiento deben estar alineadas con estrategias, planes o programas para la conservación y el uso sostenible de la biodiversidad aplicables a las áreas de aprovisionamiento.

1.3.1 La organización ha identificado dichas estrategias, planes o programas.

TTEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con politicas y planes especificos para el 100% de sus cadenas de aprovisionamiento. Actualmente IBL cuenta con un programa de certificación orgánica, el cual promueve la recolección silvestre de Asai como para la producción de frutas bajo estas normasTEMA 2. CUMPLIMIENTO: se considera un cumplimiento porque si se cuenta con un programa que establece la conservación y el uso sostenible de la biodiversidad, especificamente en sus ingredientes de recoelcción silvestre.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que la empresa cuenta con sistema de control interno que le permite identificar planes y estrategias para la conservación de la biodiversidad en el 83% de sus ingredientes naturalesTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo un ingrediente no es parte del programa de certificación orgánica y no cuenta con información para cumplir con el criterio evaluadoIBL SRL debe establecer metas y politicas que procuren abarcar el criterio.

Obtener información del mapeo de actores institucionales (al conocer los actores institucionales de las zonas de aprovisonamiento, la empresa también podrá identificar que planes, programas se están ejecutando.

1.3.2 Las actividades de aprovisionamiento de la organización no contravienen y, en cambio,contribuyen a la implementación de las estrategias, planes y programas identificados en 1.3.1.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con politicas y planes especificos, pero las actividades de aprovisionamiento si contribuyen a la implmentación de estrategias, planes y programasTEMA 2. CUMPLIMIENTO: se considera un cumplimiento porque IBL SRL si ha promovido el abastacimiento de ingrediente naturales bajo la producción orgánica, logrando contar con el 80% de sus proveedores con estas caracteristicas.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que la empresa contribuye a la conservación y uso sostenible de la biodiversidad, acutalmente cuenta con mas del 80% de sus ingredientes naturales enmarcados con estas caracteristicasTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo un ingrediente no es parte del programa de certificación orgánica y no cuenta con información para cumplir con el criterio evaluadoLas actividades de aprovisionamiento que IBL SRL relaiza, contribuyen a la implementación de estrategias, planes y programas para conservar la biodiversidad de sus diferentes cadenas; IBL debe tomar la información disponible de consultorias, trabajos externos y sistemas de producción orgánicas; para establecer metas y desarrollar planes y estrategias

Incluir un acápite en el plan estratégico de biocomercio ético que el accionar de la empresa se alinea y está acorde a los planes y programas identificados en el punto 1.3.1Socializar con los proveedores las estrategias, planes y programas identificados en la zona (mapeo de actores)

Sesiones de capacitaciónPlan estratégico de biocomercio ético


P1

P2

Generar información sobre el área de aprovisionamiento de papaya y maca Fichas de control interno




Fichas de control interno

1.3 Las actividades de aprovisionamiento deben estar alineadas con estrategias, planes o programas para la conservación y el uso sostenible de la biodiversidad aplicables a las áreas de aprovisionamiento.

1.3.2 Las actividades de aprovisionamiento de la organización no contravienen y, en cambio,contribuyen a la implementación de las estrategias, planes y programas identificados en 1.3.1.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con politicas y planes especificos, pero las actividades de aprovisionamiento si contribuyen a la implmentación de estrategias, planes y programasTEMA 2. CUMPLIMIENTO: se considera un cumplimiento porque IBL SRL si ha promovido el abastacimiento de ingrediente naturales bajo la producción orgánica, logrando contar con el 80% de sus proveedores con estas caracteristicas.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que la empresa contribuye a la conservación y uso sostenible de la biodiversidad, acutalmente cuenta con mas del 80% de sus ingredientes naturales enmarcados con estas caracteristicasTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo un ingrediente no es parte del programa de certificación orgánica y no cuenta con información para cumplir con el criterio evaluadoLas actividades de aprovisionamiento que IBL SRL relaiza, contribuyen a la implementación de estrategias, planes y programas para conservar la biodiversidad de sus diferentes cadenas; IBL debe tomar la información disponible de consultorias, trabajos externos y sistemas de producción orgánicas; para establecer metas y desarrollar planes y estrategias

Incluir un acápite en el plan estratégico de biocomercio ético que el accionar de la empresa se alinea y está acorde a los planes y programas identificados en el punto 1.3.1Socializar con los proveedores las estrategias, planes y programas identificados en la zona (mapeo de actores)

Sesiones de capacitaciónPlan estratégico de biocomercio ético

2.1 El aprovisionamiento de las especies debe estar respaldado por documentos de gestiónque aborden, entre otros temas: tasas de aprovechamiento, sistemas de monitoreo,índices de productividad y tasas de regeneración.

2.1.1 Las áreas de recolección en estado silvestre o cultivo están claramente definidas.

TEMA 1. CUMPLIMIENTO: Se considera cumplimiento debido a que la empresa cuenta con un programa de certificación orgánica, el cual le permite generar información relacionada con las caracteristicas de producción de sus diferentes cadenas de aprovisionamientoTEMA 2. CUMPLIMIENTO: se considera un cumplimiento porque IBL SRL cuenta con un sus sistema de control interno, donde uno de los documentos a presentar son planos de ubicación geográfica y planos de las parcelas de cada productor, poseen información sobre las áreas de producción y volumen estimado de producción.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento se encuentran en este sistema de certificación orgánica, es el caso de papaya y maca; de los cuales no se presento información al respecto.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, 4 cadenas poseen la información sobre las áreas de recolección o de producciónLas zonas de cultivo y de recolección silvestre estan claramente definidas; esto se debe que cuentan con certificaciónes orgánicas individuales, es decir que tienen un sistema de control interno y un técnico encargado para el Asai y cuentan con otro grupo de trabajo para las frutas. Se deben establecer metas y politicas que permitan identificar las áreas de recolección y produccción para todas las cadenas de aprovisionamiento

2.1.2 La recolección en estado silvestre o el cultivo se efectúan sobre la base de las autorizaciones correspondientes. TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor ya que la empresa no se encarga directamente de la

producción de sus ingredientes naturales, pero si debe establecer politicas y procedimientos que aseguren un aprovisionamiento acorde a los permisos emitidos por las autoridades correspondientes

Enunciar en el plan estratégico la exigencia que IBL ya hace al exigir a sus proveedores el cumplimiento de las autorizaciones pertinentes

2.1.4 Se dispone de información acerca de la tasa de regeneración de la especie aprovechada y, enel caso de la recolección en estado silvestre, del nivel de sus poblaciones en las áreas deaprovisionamiento.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con politicas especificas que le permitan determinar la tasa de regeneración de las especies aprovechadas, pero si cuenta con un programa de certificación orgánica, el cual le permite generar información relacionadaTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor; IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la recolección silvestre, para el cual se debe elaborar un plan de manejo de la zona de recolección y acutalmente solo se cuent acon un borrador con la información requerida sobre la tasa de regeneración y de sus poblaciones.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento cuentan con esta información, la cadena de aprovisionamiento de Asai es la única que cuenta con avances al respecto.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo una cadena tiene avances para cumplir con el criterio evaluadoIBL SRL no cuenta con esta información para el total de sus cadenas, pero tiene los medios y posibilidades de levantar esta información por los trabajos conjuntos que realiza con el responsalbe ténico del Asai, actualmente se cuenta con un borrador de tesis sobre el tema se espera que para el 2013 se cuenta con la información final.

Incorporar en la polítca del Plan estratégico de Biocomercio Ético que la empresa exige y exigirá a sus proveedores la aplicación de buenas prácticas de recolección (silvestre) de forma que no se afecte las tasas de regeneración natural. En el caso de cultivos IBL facilitará que los proveedores comiencen a generar información sobre las tasas de aprovechamiento o producción del cultivo.

2.1.5 Las actividades de aprovisionamiento de la organización garantizan que las tasas de aprovechamiento y las tasas de regeneración son sostenibles a largo plazo.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con politicas especificas que garanticen que las tasas de aprovechamiento y regeneración sean sostenibles a largo plazo para todas sus cadenas de aprovisionamientoTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor; IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la recolección silvestre, el cual asegura que las tasas de aprovechamiento son sostenibles a largo plazoTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento cuentan con esta información, la cadena de aprovisionamiento de Asai es la única que cuenta con avances al respecto.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo una cadena tiene avances para cumplir con el criterio evaluadoHasta el momento IBL SRL exige a la asociación Porvenir que solo se debe extraer menos del 75 % de la producción total, basado en las exigencias para la certificación organica. Otro factor que asegura que las tasas de aprovechamiento son menores a las tasas de regeneración, son las caracteristicas ambientales y topográficas (inundaciones en las zonas de recolección, bosque denso y area extensa). A pesar de estas caracteristicas, IBL SRL debe generar dicha información para todas sus cadenas de aprovisionamiento y se deben establecer metas, politicas que aseguren el complimiento del criterio evaluado

Incorporar en la polítca del Plan estratégico de Biocomercio Ético que en caso que la empresa trabaje con algún recurso que implique la extracción de individuos incorporará un mecanismo de medición de las tasas de aprovechamiento y regeneración según el tipo de manejo (silvestre o cultivo) cuando sea aplicable (extracción de indivuos).

2.1.6 Existe un sistema de monitoreo que permite el ajuste continuo de las prácticas de recolección o cultivo (tasas de aprovechamiento, técnicas de recolección, prácticas agrícolas) con el fin de garantizar una gestión adaptativa de las especies aprovechadas.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento se encuentran en este sistema de certificación orgánica, es el caso de papaya y maca; los cuales no participan en el sistema y no se cuenta con información detallada al respectoTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, 4 cadenas poseen el sistema de control interno que le permiten un ajuste continua en sus tecnicas de recolección y practicas agrícolas.IBL SRL no cuenta con un sistema de monitoreo que abarque a todas sus cadenas de aprovisionamiento, si bien existe un avance en la información relacionada al Asai silvestre, se debe trabajar en implementar un sistema de monitoreo especialmente en las cadenas de aprovisionamiento que no seencuentran en este programa. La empresa debe establecer metas y procedimientos para cumplir con el criterio evaluado

Fortalecer el sistema de contro interno, ampliar y profundizar información en las cadenas: papaya y maca

2.2 Se debe capacitar a los empleados, proveedores y recolectores dedicados a actividades

2.2.1. Existe un esquema de capacitación de empleados, proveedores y recolectores.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento recibieron estas capacitaciones, se debe trabajar en las cadenas de aprovisionamiento que no se encuentran en el proceso de certificación orgánicaTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo 4 cadenas poseen poseen registros de capacitaciones y cartillas informativas.IBL SRL si realiza capacitaciones a empleados, proveedores y recolectores a través de sus ténicos encargados de cada área de producción segun los requerimientos que se generan en las diferente etapas de producción. IBL SRL debe trabajar en contar con un esquema establecido de capacitaciones el cual abarque temas de biodiversidad, calidad y otros (acorde las requerimientos de la empresa) establecidas anualmente y se debe implementar en todas sus cadenas de aprovisionamiento.

Implementar el plan de capacitación que ha diseñado IBL para proveedores, clientes y otros a los que provee servicios

Plan de capacitaciónPlan de sesión

2.2.2 Se capacita a los empleados, proveedores y recolectores sobre las buenas prácticas mencionadas en 2.2.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento recibieron estas capacitaciones (solo del 83% de los proveederes se cuenta con respaldos), se debe trabajar en las cadenas de aprovisionamiento que no se encuentran en el proceso de certificación orgánicaTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo 4 cadenas poseen poseen registros de capacitaciones y cartillas informativas.Si se realizan copacitaciones sobre Buenas Practicas de Recolección BPR a todos los recolectores y se lo realiza antes de la epoca de zafra y durante la zafra. Los temas que se tocan en las capacitaciones son: manejo de cultivo, cosecha y post cosecha, certificación orgánica, manejo de los desechos inorgánicos y Buenas practicas de recolección.

IBL tiene diseñado un plan de capacitacion de largo plazo, comprendidos en 9 modulos, orientado aproveedores y operadores.

Interaccion y participacion en eventos de capacitacion reflejados en los 9 modulos por parte del personal convocado.


P2

Plan de capacitacion aplicado a los proveedores y operadores de IBL

Plan estrategico de biocomercio ético

Completar información para las cadenas de maca y papay Fichas de control interno

Planilla de indagación previa (guía de transporte)

Planilla de indagación previa (guía de transporte)

Fichas de control interno

Ficha de recepcion de fruta y de control interno

Plan estrategico de accion



2.2.3 Los empleados, proveedores y recolectores implementan las buenas prácticas sobre las cuales recibieron capacitación.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento recibieron estas capacitaciones (en el 13% de los proveederes), por lo tanto no se les puede exigir dicho cumplimientoTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo 4 cadenas poseen poseen registros de capacitaciones, cartillas informativas e información de las evaluaciones sobre el cumplimiento de las recomendaciones.Según las entrevistas a empleados de planta y por visitas anteriores a la zona de recolección de asai y producción de frutas; no se implementan al 100% los puntos abarcados en las capacitaciones, aún existen dificultades en los empleados de planta y proveedores de frutas; Si se ve un avance significativo a la aplicaciones de las capacitacione en los recolectores de Asai silvestre. IBL SRL debe establecer metas y politicas que aseguren continuar con las capacitaciones y de la aplicación de las mismas.


2.3 Los programas de compra deben organizarse de acuerdo a las existencias de lasespecies aprovechadas o a las épocas de aprovechamiento.

2.3.1 En los programas de compra de la organización se reconoce la época de aprovechamiento, lastasas de aprovechamiento, los ciclos fenológicos de las plantas y otras buenas prácticasconforme a lo indicado en los documentos de gestión (en el punto 2.1).

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera incumplimiento menor debido a que la empresa solo cuenta con procedimientos que consideran calidad del producto, los ciclos fenologicos de las plantas y epocas de aprovechamiento; y no asi las tasas especificas de aprovechamiento y regeneraciónTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor; IBL SRL cuenta con un sistema de control de calidad al momento de la recepción de los ingredientes naturales y estos se programan de acuerdo a las epocas de producciónTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento cuentan con esta información para establecer la compra de acuerdo a las tasas de aprovechamiento y regeneración; pero si se consideran los otros aspectos como calidad, epoca de cosecha y buenas practicas, la cadena de aprovisionamiento de Asai es la única que cuenta con avances significativos al respecto.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo una cadena no cuenta con esta información que respalde los parametros del criterio evaluadoLos programas de compra se realizan principalmente según la demanda del producto que existe en el mercado, la epoca de aprovechamiento y los ciclos fenológicos; IBL debe establecer politicas y metas, que en cuenta las tasas de aprovechamiento y las tasas de regeneración, a parte de las caracteristicas que consideran actualmente para sus programas de compra .

Explicitar en una política del plan estratégico:En el caso del aprovisionamiento de cultivos orgánicos se respeta las épocas de cultivo y en el caso de silvestria se

respeta la fenología de las plantas.(2 de los 3 tipos de fuentes de abastecimiento: cultivos orgánicos, silvestría y cultivo

convencional)

2.4 Se deben implementar mecanismos adecuados para

evitar o mitigar el impactoambiental negativo.

2.4.1 Las actividades de aprovisionamiento de la organización no introducen o causan laintroducción de agroquímicos en ecosistemas prístinos.

TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, 4 cadenas cumplen con el criterio evaluado. La cadena de aprovisionamiento de papaya y maca, no se cuenta con informaciónActualmente la empresa cuenta con dos proveedores, con caracteristicas productivas tradicionales de frutas, se deben establecer metas y procedimeintos que permitan o aseguren que no se introduzcan agroquimicos en ecosistemas pristinos

2.4.2 Indicador de Ingreso: la organización no usa agroquímicos: prohibidos por el Convenio de Estocolmo sobre Contaminantes Orgánicos Persistentes (COP), que corresponden a las categorías I y II de la OMS o que están listados en el Convenio de Rotterdam sobre el procedimiento de consentimiento informado previo aplicable a ciertos plaguicidas y productos químicos en el comercio internacional, o que están prohibidos en los países correspondientes en donde se realizan las operaciones.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento se encuentran dentro del sistema de producción orgánica, el 13% de los proveederes son productoresconvencionalesTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo 4 cadenas de aprovisionamiento cumplen con el criterio evaluado.IBL no usa agroquimicos en sus procesos, por esta razón la empresa cumple con el indicador de ingreso. La empresa tiene como objetivo trabajar con proveedores que cuenten con certificaciones orgánicas, por lo cual apoya de forma económica y técnica a la mayoria de sus proveedores. IBL debe establecer politicas que permitan trabajar con proveedores que cumplan el creterio evaluado y en casos excepcionales buscar alternativas para los proveedores que no cumplan con estas condiciones

Indagar con sus proveedores (productores convencionales ) el tipo de agroquímicos que utilizan

2.4.3 La organización respeta las tasas máximas de utilización de agroquímicos que recomienda la OMS.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento se encuentran dentro del sistema de producción orgánica, el 13% de los proveederes son productores convencionalesTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo 4 cadenas de aprovisionamiento cumplen con el criterio evaluado.La empresa tiene como objetivo trabajar con proveedores que cuenten con certificaciones orgánicas, por lo cual apoya de forma económica y técnica a la mayoria de sus proveedores. IBL debe establecer metas y politicas que permitan trabajar con proveedores que cumplan el creterio evaluado y en casos excepcionales buscar alternativas para los proveedores que no cumplan con estas condiciones.

Indagar con sus proveedores (productores convencionales ) el tipo de agroquímicos que utilizan

2.4.4 La organización cuenta con un plan para reducir el uso de agroquímicos y dar prioridad aalternativas aprobadas conforme a las prácticas de agricultura orgánica.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento se encuentran dentro del sistema de producción orgánica, el 13% de los proveederes son productores convencionalesTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo 4 cadenas de aprovisionamiento cumplen con el criterio evaluado.La empresa tiene como objetivo trabajar con proveedores que cuenten con certificaciones orgánicas, por lo cual apoya de forma económica y técnica a la mayoria de sus proveedores. IBL debe establecer metas y politicas que permitan trabajar con proveedores que cumplan el creterio evaluado y en casos excepcionales buscar alternativas para los proveedores que no cumplan con estas condiciones.

Control interno refleja en planillas de visitas las acciones que se efectuan sobre las aplicaciones de agroquimicos

2.4.5 Se dispone de un registro de los agroquímicos utilizados en las áreas de aprovisionamiento, elcual contiene, al menos, el nombre de dichos agentes químicos (no el nombre comercial delproducto).

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento se encuentran dentro del sistema de producción orgánica, el 13% de los proveederes son productores convencionales; para estos productores se convencionales, IBL SRL debe asegurarse que respeten las tasas maximas permitidas para la utilización de agroquimicosTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo 4 cadenas de aprovisionamiento cumplen con el criterio evaluado. Para las cadenas de aprovisionamiento convencionales, IBL SRL debe asegurarse que respeten las tasas maximas permitidas para la utilización de agroquimicos.La empresa tiene como objetivo trabajar con proveedores que cuenten con certificaciones orgánicas, por lo cual apoya de forma económica y técnica a la mayoria de sus proveedores. IBL debe establecer metas y politicas que permitan trabajar con proveedores que cumplan el creterio evaluado y en casos excepcionales buscar alternativas para los proveedores que no cumplan con estas condiciones.

Control interno de IBL cuenta con registros de uso de agroquimicos en cultivos convencionales

2.4.6 Se identifican los impactos negativos de las actividades de aprovisionamiento en la calidad del aire y se cuenta con y se implementan prácticas específicas para evitar o mitigar dichosimpactos.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no posee metas ni politicas que permitan identificar los impactos ambientales, ni cuentan con programas para mitigar dichos impactos.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con documentos ni procedimientos para identificar los impactos ambientales negativos.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, ninguna de las cadenas cuenta con documentación ni procedimientos que mitiguen los impactos ambientales de las actividades de aprovisionamiento.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de programas para mitigar el impacto ambiental de las actividades de aprovisionamientoCabe mencionar que las actividades de aproviosanamiento no generan un impacto considerable al medio ambiente, a menos que los productores realicen chaqueos para ampliar la frontera agrícola; IBL SRL debe trabajar en implementar estrategias, políticas y programas para reducir estos riesgos

En el Plan estrategico se desarrolla un acapite sobre los aspectos de mitigacion de impactos ambientales en produccion, recoleccion y procesamiento.

2.4.7 Se identifican los impactos negativos de las actividades de aprovisionamiento en los recursos

hídricos y se cuenta con y se implementan mecanismos para evitar o mitigar dichos impactos.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no posee metas ni politicas que permitan identificar los impactos ambientales en los recursos hídricos, ni cuentan con programas para mitigar dichos impactos.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con documentos ni procedimientos para identificar los impactos ambientales negativos en los recursos hídricos, provenientes de sus actividades de aprovisionamiento.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, ninguna de las cadenas cuenta con documentación ni procedimientos que mitiguen los impactos ambientales en los recursos hídricos en las zonas de aprovisionamiento.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de programas para mitigar el impacto ambiental en los recursos hídricosIBL SRL no tiene identificado los impactos negativos de sus actividades de aprovisionamiento en los recursos hidricos o practicas para mitigar dicho impacto. Cabe mencionar que las actividades de aproviosanamiento no generan un impacto considerable al medio ambiente, a menos que los productores realicen chaqueos para ampliar la frontera agrícola; IBL SRL debe trabajar en implementar estrategias, políticas y programas para reducir estos riesgos


2.4.8 Se identifican los impactos negativos de las actividades de aprovisionamiento en la calidad del

suelo y se cuenta con y se implementan mecanismos para evitar o mitigar dichos impactos.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no posee metas, politicas ni procedimientos que permitan identificar los impactos negativos en la calidad del suelo, ni cuentan con programas para mitigar dichos impactos.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con herramientas que permitan identificar los impactos negativos en la calidad del suelo.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, ninguna de las cadenas cuenta con documentación ni procedimientos que establezcan los impactos negativos en el suelo o estrategias para evitar dichos impactos.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de programas para mitigar el impacto en la calidad de suelo.IBL SRL no tiene identificado los impactos negativos de sus actividades de aprovisionamiento en la calidad de suelo o practicas para mitigar dicho impacto. Cabe mencionar que las actividades de aproviosanamiento no generan un impacto considerable al medio ambiente, a menos que los productores realicen chaqueos para ampliar la frontera agrícola; IBL SRL debe trabajar en implementar estrategias, políticas y programas para reducir estos riesgos



P2

IBL. Cuenta con unn plan de manejo de residuos solidos

Eventos y practicas de capacitacion

P3

2.4.9 Existen mecanismos para minimizar el desecho de materia prima en las distintas etapas deproducción.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no posee metas, politicas ni procedimientos que permitan identificar los impactos negativos en la calidad del suelo, ni cuentan con programas para mitigar dichos impactos.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con herramientas que permitan identificar los impactos negativos en la calidad del suelo.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, ninguna de las cadenas cuenta con documentación ni procedimientos que establezcan los impactos negativos en el suelo o estrategias para evitar dichos impactos.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de programas para mitigar el impacto en la calidad de suelo.IBL SRL no tiene identificado los impactos negativos de sus actividades de aprovisionamiento en la calidad de suelo o practicas para mitigar dicho impacto. Cabe mencionar que las actividades de aproviosanamiento no generan un impacto considerable al medio ambiente, a menos que los productores realicen chaqueos para ampliar la frontera agrícola; IBL SRL debe trabajar en implementar estrategias, políticas y programas para reducir estos riesgos

Apliacacion en diferentes area de aprovisionamaiento y de procesamiento

2.4.10 Existen medidas para la gestión de los desechos derivados de las prácticas productivas,incluidas actividades de reutilización y reciclaje.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa no posee metas ni politicas claras para minimizar los desechos de las prácticas productivas para todas sus cadenas de aprovisionamiento. Solo se cuenta con un plan de capacitaciones para el manejo de desechos inorganicos y orgánicos. En los procesos que se realizan en la planta de Liofilización si cuentan con mecanismos para reducir los desechos, practicamente el único desperdicio orgánico que se genera son las cascaras de algunos productos; pero estos son reutilizados por los mismos operadores de la planta o son entregados a los proveedores, ya sea para alimentar a animales y en otros casos refrescos. En algunos casos, los desechos inorgánicos (como empaques) son reutilizados y en otros casos son entregados al recojo municipal de basura.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL cuenta con reglamentos que le exigen a sus proveedores orgánicos, manejar adecuadamente los desechos inorganicos y orgánicos provenientes de sus actividades productivas. En algunos casos los desechos inorgánicos son reutilizados, en otros son entragados al recojo de basura municipal y en casos excepcionales, cuando no secuenta con sistema de recojo de basura, estos son enterrados.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento de la empresa, no se cuentan con procedimientos que minimecen los desechos de materia prima en las areas de aprovisionamiento convencionales, Si se realizaron capacitaciones para un manejo de los residuso organicos e inorganicos en los productores organicos.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento de la papaya no cuenta con procedimientos ni registros que garanticen un adecuado manejo de los desechos provenientes de las actividades de aprovisionamiento.IBL SRL aprovecha toda la pulpa de las frutas, generando como desperdicios la cascara de las diferentes frutas. la empresa debe establecer programas y actividades que disminuyan los desechos y reusar los mismos, en caso de ser posible, tanto en la planta de liofilización como en las áreas de aprovisionamientIBL SRL cuenta con medidas para reducir los desechos de las actividades productivas, con el reciclaje del material organico y con el material inorgánico. El material orgánico es reincorporado a las zonas de producción y en algunos casos es utilizado para la alimentación de ellos mismos o de animales.; en el caso de los desechos inorgánicos, estos son enterrados o entregados al sistema de recojo municpal. Estas actividades deben tener un seguimiento constacte y deben ser aplicadas en todas las cadenas de aprovisionamient.

Aplicación de normas NOP y CE de porduccion organica a las actividades de aprovisionamiento y procesamiento de IBL

2.4.11 La eliminación final de desechos garantiza la reducción de riesgos de contaminación, prestando especial atención a las masas de agua, si fuese necesario mediante una Evaluación de Impacto Ambiental.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa si garantiza la reducción de riesgos de contaminación a las masas de agua de sus actividades involucradas en su proceso de liofilización. En el caso de las cadenas de aprovisionamiento, los posibles contaminantes serian los materiales inorgánicos, pero estos son recolectodos y enterrados/entregados al sistema de recojo de basura; y los volumenes generados no son considerables. IBL debe trabajar en que estas mismas actividades se realicen en las areas deproducción de frutales, en donde existen deificiencias y se deben establecer metas y politicas claras para minimizar los desechos de las prácticas productivas y el impacto en las masas de aguaTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL cuenta con reglamentos que le exigen a sus proveedores orgánicos, manejar adecuadamente los desechos inorganicos y orgánicos provenientes de sus actividades productivas. En algunos casos los desechos inorgánicos son reutilizados, en otros son entragados al recojo de basura municipal y en casos excepcionales, cuando no secuenta con sistema de recojo de basura, estos son enterrados. Se considera un incumplimiento menor porque no se implementa en todas las cadenas de aprovisionamientoTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento de la empresa, los proveedores convencionales no cuentan con un adecuado manejo de los desechos producidos por sus actividades y por ende no se garantiza que no exista contaminación a las masas de agua.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento de la papaya no cuenta con procedimientos ni registros que garanticen un adecuado manejo de los desechos provenientes de las actividades de aprovisionamiento.IBL debe establecer politicas y metas especificas para complir con el indicador y de ser necesario realizar una evaluación de impacto ambiental de sus proveedores

a. En las polítcas del Plan estratégico de Biocomercio ético plasmar que la empresa cumple la ley 1333 y el reglamento ambiental para actividades industriales.Mantener actualizado el Registro Ambiental Industrial de la empresa.B. Para el caso de sus proveedores la empresa deberá también incorporar en el Plan Estratégico de Biocomercio ético la exigencia que hace a sus proveedores del cumplimiento de las normas NOP y CE

Plan estratégico de Biocomercio Ético

3.1 Las negociaciones relacionadas con el aprovisionamiento de productos derivados dela biodiversidad deben ser transparentes y basarse en el diálogo y la confianza.

3.1.1 Las negociaciones toman en cuenta el derecho consuetudinario y las prácticas locales.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa no cuenta con politicas ni procedimientos establecidos para tomar en cuenta los derechos consetudinarios durante las negociacionesTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL cuenta con dos formas de negociación; Las negociaiones consus proveedores de Asai, en las negociaciones se toma en cuenta la opinión de los comunarios y las observaciones/recomendaciones que surge de la mismas conversaciones; al conlcluir las reuniones se firma un contrato entre la empresa y la Asociación Porvenir. Esta situación no se realiza con los proveedores de Frutas, la empresa determina el precio según la demanda internacional y el productor decide si vende o no a la empresa. IBL debe etablecer el precio de compra de igual manera con todos sus proveedores de las cadenas de aprovisionamiento.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento de la empresa, solo en la cadena de aprovisionamiento de Asai se consideran las practicas locales y derechos consetudinarios.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento del Asai cumple con lo parametros establecidos del criterio en evaluación.IBL debe establecer politicas y metas especificas para considerar los derechos consetudinarios y las practicas locales, de todas las cadenas de aprovisionamiento

Redactar en el plan estratégico una Declaración de Cumplimiento del principio 3 del estándar de biocomercio ético:a) Documentar el proceso de negociaciónb) Exigir al proveedor el Consentimiento Informado Previo (CIP) cuando corresponda, es decir cuando el derecho de acceso al recurso sea comunitario.c) Documentar el establecimiento de las condiciones mutuamente acordadas (CMA)

Plan estratégico de Biocomercio ÉticoFicha para documentar el proceso de negociaciónModelo de contrato (CMA)

3.1.2 La información usada en las negociaciones es transparente, completa y accesible para laspartes involucradas, de modo que conlleve al entendimiento de los temas.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa no cuenta con politicas ni procedimientos establecidos, para todas sus cadenas de aprovisionamiento, de manera que las negociaciones sean transparentes y que la información se accesible para todos los involucradosTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: La información usada en las reuniones/asambleas para el establecimiento del precio del Asai, son de conocimiento de los participantes, el representante de la empresa lleva consigo la información y es presentada a los representantes de la Asociación Porvenir; posteriormente la asociación y la empresa, establecen el precio compra/venta de acuerdo a sus consideracionesTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento de la empresa, solo en la cadena de aprovisionamiento de Asai se presenta la información de manera que se realicen las negociaciones de forma transparente.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento del Asai cumple con lo parametros establecidos del criterio en evaluaciónIBL debe establecer metas, politicas y procedimeintos para que se realicen negociaciones tranasparentes con todas sus cadenas de aprovisionamiento; adicionalmente la empresa debe documentar la información presentada y los resultados, esto se debe realizar con todas las cadenas de aproviosnamiento de la empresa.


3.1.4 Se documenta el método y los resultados de las negociaciones, tomando en cuenta lascircunstancias y prácticas locales.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa no cuenta con politicas ni procedimientos establecidos que le permitan documentar los resultados y no cuentan con un procedimiento para las negociaciones. Se considera un incumplimiento menor porque a pesar que no tienen politicas y procedimientos establecidos, si se toma en cuenta las practicas locales de los proveedores de Asai.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: Es un incumplimiento menor porque no se documentan los resultados y metodos, el único documento que se obtiene es un contrato de compra venta y solo sucede con los proveedores de AsaiTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento de la empresa, solo en la cadena de aprovisionamiento de Asai se cuenta con un contrato de compra donde se establecen el precio de compra y las caracteristicas del producto a ser comercializado.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento del Asai cuenta con un avance con lo parametros establecidos del criterio evaluadoPor lo general, de las reuniones, solo se documentan los resultados finales, es decir el precio final de compra, calidad del producto y caracteristicas de entrega, pero la los responsables de la Asociación si conocen la distribución de costos. Se debe trabajar en establecer metas y politicas donde se asegure la documentación de los métodos y resultados de las negociaciones, con todos sus proveedores de ingredientes naturales



P3

Protocolo de negociación

Política de biocomercio ético

Declaración del principio de DJB


3.2 La organización debe pagar precios equitativos por los ingredientes naturales que

adquiera.

3.2.1 Las negociaciones sobre precios se efectúan conforme a los métodos señalados en el Criterio 3.1.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa no cuenta con politicas ni procedimientos establecidos, para todas sus cadenas de aprovisionamiento, de manera que las negociaciones sean transparentes y que la información se accesible para todos los involucradosTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: La información usada en las reuniones/asambleas para el establecimiento del precio del Asai, son de conocimiento de los participantes, el representante de la empresa lleva consigo la información y es presentada a los representantes de la Asociación Porvenir; posteriormente la asociación y la empresa, establecen el precio compra/venta de acuerdo a sus consideracionesTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento de la empresa, solo en la cadena de aprovisionamiento de Asai se presenta la información de manera que se realicen las negociaciones de forma transparente.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento del Asai cumple con lo parametros establecidos del criterio en evaluación

Protocolo de negociación que promueva el cumplimiento de la declaración de principio sobre distribución justa y equitativa de beneficios. (para los casos que corresponda)

3.2.2 Los precios se basan en cálculos de costo que toman en cuenta la implementación derequisitos de conservación, uso sostenible, sociales y otros requisitos indicados en esteestándar, así como el margen de ganancia

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa no cuenta con politicas ni programas establecidos, para todas sus cadenas de aprovisionamiento, de manera que los precios de compra se calculen tomando en cuenta usos sostenible, criterios sociales y el margen de ganancia. Se considera incumplimiento menor porque en una de las cadenas, se cuenta con avances paraconsiderar costos que involucran el tema social, transporte y el margen de ganancia.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL no cuenta con herramientas o métodos que le permitan establecer los costos y que tomen en cuenta la implementación de requisitos de conservación, uso sostenible y social. En el caso del precio de Asai se tiene un avance significativo para complir con las condicionantes del criterio, se toma en cuenta el uso sotenible, se destina un monto para los gastos de la comunidad; estos beneficios se incluyen en el precio y son parte del contrato de compra. Esta situación no sucede con los proveedores de frutas, IBL determina el precio según la demanda/oferta de compra/venta del mercado y un porcentaje adicional por ser un proveedor orgánico.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento de la empresa, solo en la cadena de aprovisionamiento de Asai se presenta un calculo del costo, tomando en cuenta el uso sostenible, social y el margen de gananacia.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento del Asai cuenta cuenta con un avance para cumplir con lo parametros establecidos del criterio en evaluaciónLa empresa debe trabajar en establecer políticas y procedimientos, que le permitan determinar los precios tomando en cuenta los costos de uso de biodiversidad, aspectos sociales y el margen de ganancia; Adicionalmente se deben trazar metas para la implementación en todas sus cadenas de aprovisionamiento

Plasmar en la política de biocomercio ético que la empresa contiuará fijando el precio tomando en cuenta acciones que favorezcan la conservación, uso sostenible,

aspectos sociales y el respectivo margen de ganacia.

3.2.4 La fijación de precios es independiente de la fijación de otros beneficios considerados en el Criterio 3.3.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL no tiene politicas y procedimientos especificos para la determinación del precio; pero la fijación de precios es independiente de otros beneficiós establecidos en el criterio 3,3.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con procedimientos o harramientas que le permitan establecer el precio fuera de los beneficios establecidos en el creterio 3.3.; pero los precios actualmente son calculados sobre los costos de produccón .TEMA 3.CUMPLIMIENTO: Se considera un cumplimiento porque en todas las cadenas de aprovisionamiento se determinan el precio fuera de los beneficiós establecidos en el criterio 3.3TEMA 4. CUMPLIMIENTO: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, todas las cadenas revisadas cumplen con el criterio evaluadoIBL SRL, debe trabajar en establecer politicas y procedimientos que le permitan determinar el precio de compra tomando en cuenta los criterios del punto 3.2 e independiente de los beneficios para contribuir al desarrollo local de las áreas de aprovisionamiento

Incluir este acápite de la declaración del Principio de Distibución Justa de beneficios que el precio es independiente de la otorgación de otros beneficios.

3.2.5 Si se solicita y justifica, se dispone de pre-financiamiento para los productores a cuenta departe del valor del contrato.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL no posee politicas y programas establecidos que le permitan a los productores acceder a un prefinanciamiento a cuenta del valor del contrato.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: se considera un incumplimiento mayor porque no se cuentan con herramientas o métodos, que le permitan a la empresa evaluar, y si corresponde, brindar un prefinanciamiento a sus proveedoresTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa solo brindo un prefinanciamiento, a cuenta de la entrega de materia prima, a una cadena de aprovisionamientoTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MEYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, a ninguna cadena se brindo este beneficioIBL SRL debe establecer politicas y programas, que le permitan evaluar la factibilidad de un prefinanciamiento a sus proveedores principales, con historiales impecables y con requerimientos aceptables

En la declaración de principios de distribución Justa de beneficios se debe plasmar que IBL contemple dentro de las Condiciones Mutuamente Acordadas el establecimiento de precios, el % de anticipo, tiempo de entrega, calidad.

3.3 La organización deberá contribuir a las metas de desarrollo local sostenible en las áreasde aprovisionamiento, conforme a lo definido por los productores y sus comunidadeslocales.

3.3.1 Se consulta a los productores y sus comunidades locales a fin de conocer sus metas de desarrollo local sostenible.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL no cuenta con politicas y programas establecidos que le permitan realizar consultas a los productores ys us comunidades locales para conocer las metas de desarrollo local.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: La empresa no cuenta con herramientas o procedimientos que le permitan identificar las metas de desarrollo de los productores y comunidades. La empresa de registrar las consultas/reuniones y principales conclusiones.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor, a pesar que la empresa no cuenta con politicas y procedimeitnos para identificar las metas de desarrollo local, se pudo identificar como necesidad de la asociación Porvenir la emplementación de equipos de computación para un mejor registro económico y de producto.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo en la cadena de aprovisionamiento de Asai se identificaron algunas prioridades para el desarrollo local de los productores y comunidadEn la revisión de documentos no se evidenciaron consultas realizadas a las comunidades con relacion a los objetivos de desarrollo local. Pero según las entervista al representante de la Asociación, a través IBL se consiguio computadoras y financiamiento para la construcción de un centro de computo para la comunidad de Porvenir.

IBL deberá buscar los mecanismos para conocer las metas de desarrollo local de las comunidades de donde se provee de m.p

Revisar información secundaria: planes territoriales que existanEntrevista a actores clave relacionados con la comunidad, municipio (dirigentes)

3.3.2 La organización promueve el empleo y trabajo en las áreas de aprovisionamiento y daprioridad a la contratación de los habitantes de la zona.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL no cuenta con politicas que promuevan el empleo y trabajo de los habitantes de la zona, en las áreas de aprovisionamiento, se considera incumplimiento menor porque la empresa no se involucra directamente en la producción, pero inderectamente promueve la contratación de los habitantes de la zona en las áreas de producción.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa indirectamente promueve la contratación de los habitantes de la zona de aprovisionamiento, .TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor, porque en la unica cadena de aprovisionamiento que se cuenta con registros derecolectores es en el Asai, donde los habitantes de la comunidad tienen prioridad para realizar la recolección. En el caso de las frutas, se trabaja directamente con lo propietarios de las fincas, los cuales (segun entrevista con el ténico de la empresa y encargado del sistema de control interno), contratan a personal que en su mayoria de los casos son familirares de los propietarios o es personal que vive en la misma región de producciónTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, Solo en la cadena de Asai se pude establecer que los recolectores pertenecian a la comunidadIBL no determina que persona es contratada, esta decisión es tomada por la Asociación y por los productores individuales que son los reponsables de la producción en las diferenets áreas de aprovisionamiento. La empresa debe establecer políticas y programas que contribuyan al cumplimiento del criterio evaluado.

IBL solicita a sus proveedores que tengan una política de contratación de personal o mano de obra local. Reuniones con los proveedores para determinar las CMA.


P3

Actualmente la empresa no trabaja con papaya y maca n/a

Poner en práctica y utlizar las herramientas planteadas en el criterio 3.3 Herramientas de los indicadores del criterio 3.3

Entrevistas

análisis de la información

3.3.4 La organización contribuye a actividades que promueven el desarrollo sostenible a nivel de los

productores.TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL no tiene politicas y procedimientos especificos que promuevan el desarrollo sostenible a nivel de los productores; pero si cuenta con programas que le permiten obtener un valor agregado a sus materias primas y un compromiso comercial.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa cuenta con programas y apoyo tecnico a las proveedores, permitiendo mejorar las practicas agricolas y brindarle un valor agregado como producto orgánico .TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un cumplimiento porque se cuenta con un avance del criterio, en las cadenas de aprovisionamiento de Asai y frutas que se encuentran en el sistema de producción orgánicaTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo en la cadena de Asai se tienen avances significativos en contribuir a desarrollo sostenible a nivel de los recolectores de la comunidad de Porvenir, la empresa sirvío como enlace para la obtención de proyectos a través de los compradores extranjeros,

Incluir en el plan estratégico de biocomercio ético un lineamiento que esté orientado a la gestión/apalancamiento de recursos destinado a promover el desarrollo sostenible.Implementar el plan de capacitación diseñado por la empresa

Plan estratégico de biocomercio éticoRelacionamiento interinstitucional/empresarial

Plan de capacitación

3.3.5 La organización trabaja para fortalecer las capacidades de los productores y sus comunidadeslocales, en el contexto de sus actividades de aprovisionamiento, sobre temas tales comoestructuras organizativas, gestión de recursos naturales, y aptitudes técnicas y comerciales,conforme se señala hasta el punto 3.3.1.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL cuenta con programas que fortalecen las capacidades de los productores pero no de sus comunidades; a excepcion de los recolectores silvestres que son recolectores y a la ves parte de la comunidad local.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa si realiza capacitaciones en buenas practicas de recolección, aptitudes técnicas y comerciales; pero no fortalece a nivel de las comunidades.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor porque en todas las comunidades de sus proveedores de frutas. no se fortalecen las capacidades de aprovisionamiento, estreucturas organizacionativas, tecnicas y comerciales.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, Solo en la cadena de aprovisionamienteo de Asai se fortalecen las capacidades de los recoelctores y comunidad, en temas como aprovisionamiento,capacidades técnicas, comerciales y gestión de recursosIBL a través del equipo técnico promueve y formtalece las capacidades productivas de sus proveedores unicamente, en el contexto de gestión de proyectos, aptitudes comerciales y otros. IBL debe establecer políticas y programas que permitan fortalecer las capacidades de sus productores como de las comunidades que se encuentran en las áreas de aprovisionamiento

Implementar el plan de capacitación diseñado por la empresa (particularmente el módulo 7: Manejo de la biodiversidad)


3.3.6 La organización promueve el valor agregado a nivel local, dentro del contexto de sus actividades de aprovisionamiento.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor porque no todas las cadenas de aprovisionamiento se parte del programa de certificación orgánica de la emrpesa (papaya y maca); En la cadena de aparovisionamiento de Asai se tienen mejores resutlados, adicionalmente a la certificación organica, IBL indirectamente promovio que en la misma comunidad se realice el despulpado de la fruta de asai y se entregue como producto final Asai en pulpaTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento de la papaya no cuenta con un valor agregadoEn el caso de la Asociación de Porvenir, IBL SRL a traves de la compra del producto y las exigencias que surgieron por razones geográficas, se instalo una planta de despulpado del Asai y un centro de acopio, donde el asai es entregado por el recolector; posteriormente es despulpado y congelado para su traslado a la planta liofilizadora de la empres. El centro de acopio cuenta con equipo de purificación de agua, despulpadoras, congeladoras y otros enceres; dandole un valor agregado en la zona de recolección

3.3.7 La organización documenta las consultas y actividades realizadas conforme a este criterio.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL no debe establecer procedimeintos que le permitan documentar las consultas y actividades realizadas conforme al criterio evaluado, solo se cuenta con alguna docuemtanción, información verbal por parte de los tecnicos de la empresa y de algunos proveedores.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con herramientas que le permitan registrar las consultas y activiades realizdas, solo se cuenta con informes generales e información verbal .TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: La empresa no registra o documenta al 100 % las consultas y actividaes realizdas conforme al criterio evaluado, solo cuenta con informes de las actividades realizadas en los proveedores orgánicosTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento de la papaya no posee ninguna información al respecto

3.4 Se deben reconocer las prácticas tradicionales

relacionadas con el aprovisionamiento de especies

e ingredientes.

3.4.1 La organización cuenta con información sobre las prácticas tradicionales relacionadas con el aprovisionamiento de especies e ingredientes.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL no cuenta con politicas que le permitan identificar las practicas tradicionales ralacionadas con el area de aprovisionamiento; pero si cuenta con un programa de certificación orgánica que le permite generar dicha información.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa, si bien no cuenta con la información detallada y de todos lo proveedores de ingredientes naturales, cuenta con un sistema de control interno que le permite generar la información relacionadas con las práticas tradicionales de sus proveedores .TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: La empresa no registra o documenta el 100 % la información sobre las practicas tradicionales relacioandas con el aprovisionamiento de especies; se cuenta con un avance con sus proveedores de Asai silvestreTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento de Asai cuenta con información sobre las actividades relacionadas con el aprovisionamiento de especies; la empresa conjuntamente con los responsables de la Asociación elaboraron un un manual de buenas practicas para la recolección, este documento fue elaborado con las experiencias de los recolectores.

Indagar cuales son las prácticas de sus proveedores para producir/gestionar sus recursos.

3.4.2 La organización toma medidas para preservar y restaurar las prácticas tradicionales relacionadas con el aprovisionamiento de especies e ingredientes que promueven la conservación y el uso sostenible de la biodiversidad.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas que establezcan medidas para preservar las prácticas tradicionales relacionadas con el aprovisionamiento de especies que promuevan la conservacion y el uso sostenible de la biodiversidad.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no presentó información ni herramientas, para preservar las prácticas tradicionales relacionadas con el aprovisionamiento de especies que promuevan la conservacion y el uso sostenible de la biodiversidad.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, Solo la cadena de Asai cuenta con información sobre las practicas tradicionales para el aprovisionamiento de especies; se cuenta con un manual de buenas practicas de recolección que fueron elaboradas con el conocimiento de los recolectores y enmarcados bajo las normas orgánicas.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: Del total de las cadenas de aprovisionamiento que cuent la empresa se cuenta conun avance en la cadenade aprovisionamiento de Asai, se debe considerar la experiencia con los proveedores de Asai y trabajar con el resto de las cadenas .La mayoria de las actividades tradicionales para el aprovisionamiento se

Analizar si esas prácticas promueven la conservación y uso sostenible de la biodiversidad.


P3

Política de biocomercio ético

Recopilación de información respecto a este indicador

Recopilar las normas legales relevantes Revisar normas legales nacionales relevantes

Idem al indicador 3.1 Idem al indicador 3.1

Por oficio y conducto regular

3.4 Se deben reconocer las prácticas tradicionales

relacionadas con el aprovisionamiento de especies

e ingredientes.

3.4.3 La organización utiliza o se refiere a estas prácticas tradicionales en las actividades de aprovisionamiento sólo con la autorización y participación de los productores y sus comunidades locales, y con una remuneración adecuada.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL no cuenta con politicas que establezcan el uso de la información, sobre las practicas tradicionales, con la respectiva autorización de los productores y comunidades y una remuneración adecuada .TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con herramientas e información que garanticen que se utilizan las practicas tradicionales con la autorización de los productores y sus comunidades y una remuneración adecuada.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: La empresa no registra o documenta el 100 % la información cobre las practicas tradicionales relacioandas con el aprovisionamiento de especies; se cuenta con un avance con sus proveedores de Asai silvestre la cual fue concensuada con los representantes de la Asociaciónencargada de la recolecciónTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento de Asai cuenta con información sobre las actividades relacionadas con el aprovisionamiento de especies; la empresa conjuntamente con los responsables de la Asociación elaboraron un un manual de buenas practicas para la recolección, este documento fue elaborado con las experiencias de los recolectores

Vincular el cumplimiento de este indicador a la actual política de RSE de IBL "Vulnerabilidad de las personas", complementar con lo siguiente:

En el caso que las prácticas tradicionales promuevan la conservación de la biodiversidad y/o uso sostenible IBL utiliza o se refiere a las mismas sólo con la

autorización correspondiente.

3.5 La organización deberá cumplir los requisitos

legislativos o normativos sobre el acceso a la biodiversidad y

al conocimiento tradicional relacionado para la

investigación y el desarrollo y sobre la distribución de los

beneficios resultantes.

3.5.1 La organización conoce los conceptos y principios de acceso y distribución de beneficios y las posibles implicaciones legales de sus actividades.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con politicas ni programas que le permitan conocer e indagar sobre los conceptos y principios ralacionados con el acceso y distribución de beneficios y sus implicaciones legales.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: La empresa no presentó información ni herramientas, para corroborar que conoce los conceptos y principios de acceso y distribución de beneficios.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar si se consideraban los principios de distribución de beneficios hacia los actoresTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.IBL SRL se enmarca en las normativas legales, respetando las dispociciones nacionales (Gobierno Nacional) y locales (disposiciones sindicales/asociaciones). Cabe recalcar que la empresa solo se dedica al aprovisionamiento de materia prima y no a la de producción. La empresa debe informarse sobre los conceptos y principios de acceso y distribución de beneficios

Revisar documentos de la UEBT, UNCTAD, CDB, FAN, entre otros.

3.5.2 La organización cuenta con información sobre los requisitos legislativos o normativos aplicables a sus actividades, incluidas las actividades de investigación y desarrollo sobre biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que IBL SRL si cuenta con la información sobre los requisitos legales o normativas relacionadas a su principal actividad empresarial, pero no poseen politicas claras que abarquen los requisitos legislativos o normativos aplicables a las actividades de investigación y desarrollo sobre la biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL no presentó información que respalden que se consideran las normativas aplicables a las actividades de investigación y desarrollo sobre la biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterioTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.IBL SRL conoce la información sobre los requisitos legislativos nacionales que se aplican a su contexto

3.5.3 La organización toma medidas para el cumplimiento de estos requisitos legislativos o normativos.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que IBL SRL si toma medidas para cumplir con los requisitos legales o normativas relacionadas a su principal actividad empresarial, que es la liofilización de ingredientes naturales; pero no poseen politicas claras que consideren medidas para cumplir los requisitos legislativos o normativos aplicables a las actividades de investigación y desarrollo sobre la biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL no presentó información que respalden que se tomen medidas para el cumplimiento de las normativas aplicables a las actividades de investigación y desarrollo sobre la biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterioTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.De acuerdo a la información presentada por la empresa durante la auditoria, se pudo evidenciar que IBL SRL cumple con los requisitos legales y normativos relacionados con su actividad principal

La empresa redactará una política en el Plan estratégico de biocomercio ético para pedir a los proveedores (para el caso de recursos en vida silvestre) que cumplan las

normas y/o procedimientos vigentes.

Documentación que respalde el cumplimiento de la norma (CFO, RAU, otros) que deba presentar el proveedor

3.6 En lo que concierne a actividades de investigación y

desarrollo, incluso si no existiesen requisitos

legislativos o normativos sobre acceso a la biodiversidad y al

conocimiento tradicional relacionado, dicho acceso

estará sujeto al consentimiento fundamentado previo y se

basará en condiciones mutuamente convenidas.

3.6.1 Las negociaciones relacionadas con acceso a la biodiversidad y al conocimiento tradicional relacionado son transparentes y se basan en el diálogo y la confianza, tal como se define en el Criterio 3.1 del presente estándar.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos, que permitan desarrollar negociaciones transparentes y basados en la confianza y el dialogo. concerniente a las actividades de investigación y desarrollo, relacionadas con el aprovisionamiento de productos derivados de la biodiversidad. Se considera un incumplimiento menor, porque todo acceso al conocimiento tradicional y acceso a la biodiversidad que realiza la empresa es con el concentimiento y aprobación de los involucradosTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR IBL SRL no presento documentación o programas relacionados con una negociación transparente relacionados con el desarrollo e investigación de los ingredientes naturales. Se considera un incumplimiento menor, a pesar que la empresa no cuenta con politicas claras, porque todo acceso al conocimiento tradicional y acceso a la biodiversidad que realiza la empresa es con el concentimiento y aprovación de los involucradosTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.

3.6.2 La organización ha identificado entidades gubernamentales, grupos, comunidades o personas indígenas y locales con derechos reconocidos sobre la biodiversidad y el conocimiento tradicional relacionado pertinentes.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos, que permitan identificar a terceros, con derechos reconocidos sobre la biodiversidad y el concomiento tradicional en las áreas de aprovisionamiento, en lo que concierne a las actividades de investigación y desarrolloTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no presento documentación que corrobore un trabajo para identificar a entidades , grupo o comunidades con derechos reconocidos sobre la biodiversidad.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para identificar a comunidades, productores. entidades gubernamentales y grupos locales, concerniente a las actividades de investigación y desarrollo

Aplica a aquellos recursos que son reconocidos legalmente como biodivesidad (es decir se excluyen los cultivos).

Solicitar a su proveedor de asaí el permiso que la TCO le otorga a la iniciativa productiva que provee a IBL


P3

No aplica n/a

No aplica n/a


n/a n/a

Redactar el principio de DJB Declaración del principio de DJB

3.6.3 La organización toma medidas para contactar a dichas entidades, grupos, comunidades o personas, suministrando información y oportunidades para su participación efectiva en las negociaciones.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos, que le permitan contactarse con las entididaes, grupos, comunidades o personas, suministrando información para su participación en las negociaciones respecto a las actividades de investigación y desarrollo sobre ingredientes naturales .TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no presento documentación que corrobore un acercamiento con las entidades, grupo o comunidades con derechos reconocidos sobre la biodiversidad.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.IBL SRL no toma medidas para contactar a las comunidades locales, entidades gubernamentales, personas indigenas y grupos, relacionados con las actividades de investigación y desarrollo. Se deben metas, desarrollar políticas y estrategias para una participación mas efectiva, donde se tenga la presencia de todos los involucrados

3.6.4 Las negociaciones sobre consentimiento fundamentado previo y condiciones mutuamente convenidas toman en cuenta temas tales como los usos previstos y permitidos de la biodiversidad y el conocimiento relacionado, reconocimiento de su origen, posible uso de los derechos de propiedad intelectual, salvaguardas en caso de participación de terceros, y compromisos para la determinación y distribución de beneficios.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas claras, que establezcan parametros de negociación, temas como los usos previstos y permitidos de la biodiversidad, reconocimiento de su origen, posible uso de los derechos de propiedad y otros establecidos en el criterio evaluado.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no presento documentación que corrobore negociaciones sobre consentimiento fundamentado previo y condiciones mutuamente convenidas, que tomen en cuenta los parametros establecidos en el criterio evaluado.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.IBL SRL debe desarrollar políticas que consideren aspectos como los usos previstos y permitidos de la biodiverisdad y el conocimiento permitido, tomando en cuenta el origen, posibles usos de derechos de propiedad y compromisos para la una distribucion más efectiva de los beneficios proveniente de la comercialización de los recursos de la biodiversidad, ralacionados con actividades de investigación y desarrollo de ingredientes naturales.

3.6.5 Si se usa conocimiento tradicional en actividades de investigación y comerciales, dichos usos respetan los derechos de los propietarios del conocimiento tradicional, toman en cuenta sus preocupaciones éticas y culturales, y permiten la continuidad del uso consuetudinario del conocimiento tradicional.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas claras, que eseguren el respecto de los derechos de los propietarios del conocimiento tradicional, cuando estos sean usados en actividades de investigación y desarrollo de ingredientes naturales .TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe documentación o reglamentos que aseguren el respeto de los derechos de los propietarios del conocimiento tradicional, que toman en cuenta sus preocupaciones éticas y culturales, y permitan la continuidad del uso consuetudinario del conocimiento tradicional; cuando estos sean utilziados en actividades de ingestigación o comercialización.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.La empresa respeta los conocimientos, actividades tradicionales locales, dando el respectivo lugar y creditos a los principales actores, pero se debe trabajar más en el tema de investigación y desarrollo de ingredientes naturales.

IBL respeta cualquier iniciativa local y se encuentra plasmado en su plan estrategico de biocomercio justo

3.6.6 La organización identifica y aborda alegatos de acceso a la biodiversidad y al conocimiento tradicional relacionado sin consentimiento fundamentado previo o condiciones mutuamente convenidas, conforme a lo indicado en PRO30 – Procedimiento para abordar reclamos de conducta incongruente con las prácticas de aprovisionamiento ético.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos para identificar y abordar alegatos de acceso a la biodiversidad, relacionados con el aprovisionamiento ético.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe documentación o reglamentos que identifiquen y aborden alegatos respectoa al acceso a la bidiversidad.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.Hasta la fecha no ha existido alegatos sobre el acceso a la biodiversidad, debido a que la empresa no toma decisiones respecto a las actividades d aprovisionamiento, los proveedores son los directos responsables pero IBL SRL si debe involucrarse en el tema.

3.7 En lo que concierne a actividades de investigación y desarrollo, incluso si no existiesenrequisitos legislativos o normativos sobre la distribución de beneficios derivados deluso de la biodiversidad o el conocimiento tradicional relacionado, así como de suaplicación o comercialización posterior, los beneficios se deberán distribuir de manerajusta y equitativa y sobre la base de condiciones mutuamente convenidas.

3.7.1 Las negociaciones relacionadas con la distribución de beneficios deben ser transparentes y basarse en el diálogo y la confianza, tal y como se define en el Criterio 3.1 del presenteestándar.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos, que permitan desarrollar negociaciones transparentes y basadasen el dialogo, relacionadas con la distribución de beneficios concernientes a actividades de investigación y desarrollo de ingredientes naturales.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe documentación o reglamentos que demuestren que haya realizado negociaciones transparentes sobre la distribución de beneficios por el uso de la biodiversidad y conocimiento tradicional.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio.IBL SRL no cuenta con politicas establecidas para la distribución equitativas de los beneficios en lo que concierne a las actividades de investigacion y desarrollo, a pesar que los precios de compra/venta se definen en forma conjunta, pero no se toman en cuenta los parametros evaluados en este criterio

IBL describe en el Plan estrategico y en el Plan de Trabajo las modalidades de trabajo por el uso de la biodiversidad

Plan de TrabajoPlan estrategico

3.7.2 La organización ha identificado entidades gubernamentales, grupos, comunidades o personas indígenas y locales que han contribuido a los procesos de investigación, desarrollo o comercialización.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y programas, que permitan identificar entidades grubernamentales, grupos u otro tipo de organizaciones locales, que hayan contribuido a los procesos de investigacion, desarrollo o comercialización.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe documentación o herramientas que identifiquen entidades grubernamentales, grupos u otro tipo de organizaciones locales, que hayan contribuido a los procesos de investigacion, desarrollo o comercialización.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio.


P3




Protocolo de negociación

Conocer la legislación nacional e internacinal aplicable Legislación aplicable



3.7.3 La organización toma medidas para distribuir beneficios de manera justa y equitativa con estasentidades, grupos, comunidades o personas que han contribuido a los procesos deinvestigación, desarrollo o comercialización, sobre la base de condiciones mutuamenteconvenidas.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y programas, que permitan identificar entidades grubernamentales, grupos u otro tipo de organizaciones locales, que hayan contribuido a los procesos de investigacion, desarrollo o comercialización; por tal motivo no se toman medidas para una distribución justa y equitativa con estas entidadesTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe documentación o herramientas que identifiquen medidas para una distribución justga y equetativa entre los involucrados.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio.IBL SRL no toma medidas para distribuir equitativamente los beneficios de la comercialización de los derivados provenientes de las actividades de invetigación y desaorrallor de ingredientes naturales, entre las comunidades, entidades, grupos o personas, .

Redactar en el plan estratégico una Declaración de Cumplimiento del principio 3 del estándar de biocomercio ético:

3.7.4 Para determinar los beneficios que se distribuirán, la organización toma en cuenta sucontribución a los objetivos de desarrollo local sostenible, conforme se señala en el Criterio 3.3del presente estándar.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos, relacionados con actividades de investigación y desarrollo de ingredientes naturales; para una distribución de beneficios considerando su contribución al desarrollo local sostenible.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe documentación o herramientas relacionados con la distribución al desarrollo local sostenibleTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio.IBL SRL debe implementar politicas y estrategias para determinar la distribucion de los beneficios acorde a los obtejetivos de desarrollo de los involucrados


3.7.5 Otros beneficios podrán incluir tasas de acceso; pagos por cada etapa; tasas especiales porpagar a fondos fiduciarios en apoyo de la conservación y utilización sostenible de la diversidadbiológica; participación en los resultados de investigación y desarrollo; colaboración,cooperación y contribución en programas de investigación científica; y relacionesinstitucionales y profesionales.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas que consideren otros beneficios como tasas de acceso; pagos por cada etapa; tasas especiales por pagar a fondos fiduciarios en apoyo de la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica; participación en los resultados de investigación y desarrollo; colaboración, cooperación y contribución en programas de investigación científica; y relaciones institucionales y profesionalesTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: Durante la auditoria externa a IBL SRL, no se evidencio documentación o herramientas que contribuyan al complimiento del criterio evaluadoTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas, en los ingredientes naturales, para cumplir con el criterio evaluado.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio, debido a que no se cuenta con información al resepcto.IBL SRL debe implementar politicas y estrategias para distribuir adecuadamente los beneficios, de manera que se consideren los parametros establecidos en criterio evaluado.


3.7.6 La organización identifica y aborda inquietudes sobre la distribución de beneficios sobre la base de condiciones mutuamente convenidas.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas establecidas que aborden inquietudes sobre la distribucion de beneficiosTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: Durante la auditoria externa a IBL SRL, no se evidencio documentación o herramientas que identifiquen y aborden las inquietudes que contrbuyan al complimiento del criterio evaluadoTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas, en los ingredientes naturales, para cumplir con el criterio evaluado.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar si se identificaron las inquietudes y si se abrodaron en condiciones mutuamente convenidasLa organización debe identificar y abordar sistematicamente la forma idonea para la distribución de beneficios según las condiciones convenidas

Protocolo de negociación que promueva el cumplimiento de la declaración de principio sobre distribución justa y equitativa de beneficios. (para los casos que corresponda)

3.8 Las patentes y otros derechos de propiedad

intelectual deben usarse y hacer valer de manera que respalden los objetivos del

CBD y del Estándar de BioComercio Ético.

3.8.1 La organización conoce los temas en torno al uso de protección de patente y la investigación y desarrollo sobre biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado, y las posibles implicaciones legales de sus actividades.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas ni procedimientos establecidos, en torno al uso de protección de patentes y la investigación, desarrollo sobre labiodiversidad, conocimiento tradicional relacionadoTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: Durante la auditoria externa a IBL SRL, no se evidencio información, documentación o herramientas en torno a los patentes y las consideraciones establecidas por el CDBTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar si se consideraban los criterios establecidos por la UEBT en realación a las patentes.En Bolivia no existe una ley especifica sobre patentes. De todas maneras el personal técnico de IBL SRL debe informarse sobre los temas relacionados a patentes establecidos por la UEBT.

3.8.2 Si la organización usa protección de patentes en relación con la investigación y desarrollo basada en la biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado, esta cuenta con políticas sobre patentes y biodiversidad para garantizar que estas prácticas de patente apoyen los objetivos y las estipulaciones del CDB y del presente estándar.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas ni procedimientos establecidos, en torno al uso de protección de patentes y apoyen los objetivos estipulados por el CDBTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: Durante la auditoria externa a IBLS RL, no se evidencio información, documentación o herramientas en torno a los patentes y las consideraciones establecidas por el CDBTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar si se consideraban los criterios establecidos por la CDB en realación a las patentes.Todo el proceso que realiza IBL con la transformación de materia prima, son proceso conocidos a nivel general, de todas maneras IBL debe establecer politicas relacionadas con los patentes y biodiversidad como respaldo en casos excepcionales

3.8.3 Si la organización usa protección de patente en relación con la investigación y desarrollo basada en la biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado, el proceso de aplicación y uso de patente toma en cuenta sus políticas sobre patentes y biodiversidad y los principios de la UEBT para patentes y biodiversidad

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas ni procedimientos establecidos, en torno al uso de protección de patentes y la investigación, desarrollo sobre la biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado; tomando en cuenta los principios de la UEBT sobre patentes y biodiversidadTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: Durante la auditoria externa a IBL SRL, no se evidencio información, documentación o herramientas en torno a los patentes y las consideraciones establecidas por el UEBTTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar si se consideraban los criterios establecidos por la UEBT en realación a las patentesTodo el proceso que realiza IBL con la transformación de materia prima, son proceso conocidos a nivel general, de todas maneras IBL debe establecer politicas realacionadas con los patentes y biodiversidad, enmarcados con los principios debiodiversidad, como respaldo en casos excepcionales


P4

IBL cuenta con estados financieros semestrales Sistema TR4 en funcxionamiento

IBL pone a disposicion la consulta de los estados financieros semestrales Sistema TR4 en funcxionamiento

Plan estartegico general Acapite de estados financieros

Redacción del Plan estratégico de biocomercio ético


sistema de gestión de calidad para operaciones y cadenas de aprovisionamiento.

4.1 La organización debe demostrar una gestión

financiera sólida.

4.1.1 La organización cuenta con instrumentos de planificación económica que permiten el control de ingresos, gastos y utilidades, además de garantizar la generación de los informes financieros respectivos.

TEMA 1. CUMPLIMENTO: La empresa cuenta con políticas y procedimientos, que permiten a IBL SRL realizar planificaciones económicas, control de ingresos, gastos, utilidades y de todos los informes financierosTEMA 2. CUMPLIMIENTO: IBL SRL cuenta con documentación e información sobre auditorias externas e informes financieros.TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento con que cuenta la empresa, se cuenta con un avance en el control de ingresos, gastos y utilidades, en una de las cadenas de aprovisionamiento.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, La cadena de asai cuenta con el apoyo ténico de un Ing Forestal el cual les colabora con el control de ingresos, gastos y utilidades.IBL SRL cuenta con un área administrativa contable el cual posee el conocimiento los instrumentos para una planifiación económica sostenible y brindar los informes contables correspondientes. Si bien la empresa no se involucra en las producción primaria de sus ingredientes naturales, esta debe establecer politicas y programas que permitan a sus proveedores realizar dichos controles.

4.1.2 Se dispone de informes financieros y estos son verificados externamente conforme a los requisitos de las normativas nacionales.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento con que cuenta la empresa, se cuenta con un avance en la elaboración de informes financieros basicos en una cadena de aprovisionamiento, pero no se realizan auditorias externas.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento de Asai cuenta con informes financieros, pero nos e realizan evaluaciones externas a los mismos.

4.1.3 La organización lleva a cabo planificación estratégica y empresarial periódica para garantizar su sostenibilidad financiera a largo plazo.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas que permitan llevar a cabo planificaciones estrategicas en las diferentes cartera de ingredientes de la empresa.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se observó que la empresa promueve la planificacion estratégica de sus proveedores.

4.2 La organización debe integrar los requisitos del

Estándar de BioComercio Ético a su

sistema de gestión de calidad para operaciones y cadenas de

aprovisionamiento.

4.2.1 La organización ha sistematizado la implementación del Estándar de BioComercio Éticomediante políticas, procedimientos y prácticas estandarizadas.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con políticas, procedimientos y programas para la implementación del Estandar de Biocomercio EticoTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con herramientas y estrategias que le faciliten la implmentacion del estandar de Biocomercio EticoTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado en la cartera de ingredientes.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se ha sistematizado la implementación del Estandar de Biocomercio Etico.IBL SRL no tiene sistematizado la implementación del Estandar de Biocomercio Etico, dibido a que es el primer año que la empresa se familiariza con los principios de la UEBT; se debe realizar el trabajo implementando politicas, procedimientos y practicas acorde a los estandares de la UEBT.

Plan estratégico de biocomercio ético y sus herramientasInformes anuales enviados a la UEBT

4.2.2 La organización mide el impacto de la implementación del Estándar de BioComercio Ético.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con políticas, procedimientos y programas estandarizados para la implementación del Estandar de Biocomercio Etico y una medición del impacto del mismo.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con herramientas y estrategias que le faciliten la implmentacion del estandar de Biocomercio EticoTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado en la cartera de ingredientes de la empresa.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se ha sistematizado la implementación del Estandar de Biocomercio Etico.Aun no se realizan mediciones sobre el impacto de la implementacion del Estandar de Biocomercio Etico. es la primera verificación a la empresa para ingresar como miembro de la UEBT

IBL integra los requisitos del Estándar de BioComercio Ético a su sistema de gestion de calidad para operaciones y cadenas de aprovisionamiento a traves del Plan

estrategico de Biocomercio Etico.

4.2.3 La organización monitorea el avance y emprende acciones correctivas si estas se requieren.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con políticas, procedimientos y programa, que permitan el monitoreo de la implementación del Estandar de Biocomercio EticoTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con herramientas y estrategias que le faciliten un monitoreo de la implmentacion del estandar de Biocomercio EticoTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la cartera de ingredientes respecto a la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se ha monitoreado la implementación del Estandar de Biocomercio Etico.

Plan de TrabajoAplicación de HACCP en planta de procesamiento

4.3 La organización debe contar con un sistema de

gestión de calidad, de acuerdo a los requisitos del mercado

4.3.2 La organización mantiene registros y la documentación correspondiente para el cumplimiento

de los requisitos de calidad que establecen sus mercados.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Si existe un avance en la cartera de ingredientes para la implementación de políticas con el objetivo de cumplir con el criterio evaluado. Una de las cadenas de aprovisionamiento posee la informaciónTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo en la cadena de Asai se pudo establecer que el proveedor contaba con la información sobre los requisitos de calidad de sus productos.IBL SRL a identificado los mercados y requisitos de calidad correspondientes para sus productos principales, pero no cuenta con politicas y documentos que abarquen a sus proveedores de ingredientes naturales.

IBL cuenta con manuales de Buenas Practicas de Manufactura, HACCP , registros de trazabilidad y control de calidad periodico.

Control interno de calidad.Planillas de trazabilidad

manual HACCPPlanilla de monitoreo de control interno

4.3.3 Se efectúan trabajos para mejorar la calidad de los ingredientes naturales aprovisionados. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento, en una cadena se realizaron trabajos para mejorar la

calidad de los ingredientes naturales. La empresa debe establecer programas que permitan una mejora en la calidad de todos los ingredientes naturales.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: de las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo en el Asai se realizó esfuerzos para mejorar la calidad de su producto.

Cursos de capacitacion en Buenas practicas de manufactura a proveedoresSociabilizacion del Plan estrategico de biocomercio justo

Control interno de calidad

Control interno de calidad.Planillas de trazabilidad

manual HACCPPlanilla de monitoreo de control interno


Protocolo de flujos de ingredientes con los cuales trabaja IBL

P5

Facturacion correlativa internacional

P6

Sociabilizacion de RSE

4.4 Debe existir un sistema de trazabilidad que identifique el

origen de los ingredientes naturales.

4.4.1 La organización conoce y documenta el flujo de los ingredientes naturales que utiliza en sus propias

operaciones TEMA 3. CUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que sus proveedores orgánicos cuentan con registros de los insumos externos utilizados en la finca y de los volumenes de producción. Esta información no esta disponible en sus proveedores convencionales.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo en la cadena de aprovisionamiento de papaya no se presento la información sobre los insumos utilizados.IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la certificación de orgánica, tanto para su procesamiento como para la mayoria de sus cadenas de aprovisionamiento. El sistema de control interno le permite generar información sobre los insumos externos que se usan en las fincas, los volumenes de producción y volumenes de venta que se realiza a IBL SRL. Este sistema de control interno también es utilizado en la planta liofilizadora, permitiendo realizar la trazabilidad desde sus proveedores de materia prima, los volumenes procesados y los volumenes comercializados

IBL cuenta un sistema de control interno que abarca a todos los ingredientes con los cuales trabaja, sean estos convencionales y organicoa.

4.4.2 La organización establece puntos críticos de control para monitorear la trazabilidad dentro de la

misma organización y en sus cadenas de aprovisionamiento.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que solo sus proveedores orgánicos cuentan con registros de los insumos externos utilizados en la finca y de los volumenes de producción. Esta información le permite identificar los puntos criticos dentro su producción.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo en la cadena de aprovisionamiento de la papaya no se presento la información para el cuimplimiento del criterio evaluado.IBL SRL cuenta con la certificación de procesamiento orgánico y certicación de producción orgánica/recolección silvestre, el sistema de control interno de procesamiento y producción le exige determinar puntos criticos para monitorear la trazabilidad de toda la materia prima que ingresa a la planta, como los insumos usados en las parcelas de producción,

IBL cuenta un sistema de control interno que abarca a todos los ingredientes con los cuales trabaja, sean estos convencionales y organicoa.

Control interno identifica los puntos criticos dentro sus planillas de inspeccion

5.1 La organización debe respetar los acuerdos internacionales relacionados con labiodiversidad, en particular el CDB, el Protocolo de Nagoya y CITES.

5.1.1 La organización demuestra tener conocimiento operativo de los principios de estos acuerdos.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa, a través de sus empleados, se ha informado sobre los principios de estos acuerdos internacionales. Se determino un incumplimiento menor debido a que no profundizaron en los principios y aun no establecieron en el nivel en que se encuentra la empresa con relacion al cumplimiento de estos principiosTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL no profundizo en los principios y aun no establecieron en el nivel en que se encuentra la empresa con relacion al cumplimiento de estos principiosTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: En ninguna de las cadenas de aprovisionamiento evaluadas, se pudo establecer que los proveedores conocian sobre estos principios.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.De acuerdo a las caracterisiticas de aprovisionamiento y la forma de trabajo de IBL SRL, se confirma que no inclumple con las normas/convenios establecidos por el CDB y CITES, Pero si debe trabajar en los parametros establecidos en el Protocolo de Nagoya

IBL, se informará o buscará tener mayor conocimiento y acceso al respecto de esas leyes, documentos, etc.

Acopio de acuerdos internacionales como ser el CDB, protocolo de Nagoya y CITES

5.1.2 No existe evidencia substancial de incumplimiento de los principios de estos acuerdos internacionales

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa, no cuenta con politicas que aseguren el cumplimiento de estos acuerdos internacionales, a pesar que no se incumplen con los principios se deben establecer politicas y procedimientos que aseguren su cumplimientoTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: La empresa, a través de sus empleados, se ha informado sobre los principios de estos acuerdos internacionales. de acuerdo a la información brindada por la empresa y los documentos revisados, se puede afirmar que no se incumplen substancialmente estos principiosTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: En ninguna de las cadenas de aprovisionamiento evaluadas, se pudo establecer que los proveedores incumplen o no, substancialmente los principios de estos acuerdos.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementación de políticas para cumplir con el criterio evaluado.No se evidencio indicios de incumplimiento con los principios de los acuerdos internacionales, IBL SRL debe establecer politicas y procedimientos para que no existan incumplimientos en el futuro y paraanalizar en que manera la empresa cumple con estos acuerdos

En el plan estratégico de Biocomercio ético IBL, regirá su accionar de acuerdo al Convenio sobre diversidad biológica (CDB), Protocolo de Nagoya y CITES.

Acopio de acuerdos internacionales como ser el CDB, protocolo de Nagoya y CITES

5.3 La organización debe pagar cobros, impuestos y

otras recaudaciones exigidas por ley.

5.3.1 La organización mantiene registros de pago de estos cobros, impuestos y otras recaudaciones

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: No existe un avance significativo en la implementación de políticas que aseguren que los proveedores cumplan con las obligaciones impositivas. Según la normativa legal del país y las caracteristicas organizativas y productivas en las áreas de aprovisionamiento, solo se establece el pago de impuestos por la propiedad y la actividad agricola (impuesto unico para los pequeños productores)TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas solo se cuenta con documentos de compra/venta de tres cadenas, lo cual asegura que se pagaron los respectivos impuestos por la transaccion.La empresa IBL SRL cumple con todas la obligaciones impositivas que exige el País con relación a sus actividades empresariales. IBL SRL debe contar con politicas y procedimientos que aseguran que sus proveedores cumplan con las imposiciones legales establecidas por el gobierno local

Se emite factura comercial y se regulariza frecuentemente ante Impuestos Nacionales y ademas se cuenta con sistema TR4 donde se registran todos los pagos que se

efectuan a los proveedores.

Planillas de pagoSistema TR4

5.3.2 Los registros muestran que la organización paga dichas recaudaciones

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementación de políticas que aseguren que los proveedores cumplan con las obligaciones impositivas.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas no se cuentan con registros que establezcan el pago de dichas recaudacionesSegun la documentación revisada, IBL cumple con las obligaciones impositivas acorde a sus actividades económicas

IBL cumple con sus obligaciones tributarias por venta pagando un 25% dentro los margenes de ganancia bruta.

6.1 La organización debe respetar los derechos

humanos.

6.1.1 Indicador de Ingreso: La organización toma medidas para garantizar el respeto de los derechos humanos y no existe evidencia de violación de dichos derechos o de políticas o prácticas discriminat

TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementación de políticas en la cartera de ingredientes, para el cumplimiento y respeto de los derechos humanosTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo establecer que se respetan los derechos humanos y que no existen practicas discriminatorias.IBL SRL cumple con el indicador de ingreso, porque tiene en orden sus papeles respecto a los beneficios laborales que posee cada empleado, contando con un contrato firmado y seguro médico (con el cual se asegura sus beneficios) de cada empleado. IBL SRL debe establecer metas y politicas que aseguren elrespeto de los derechos humanos en todas las cadenas de aprovisionamiento.

Dentro el Plan estratgico de biocomercio etico, IBL tiene una politica de respeto de derechos humanos, cumpliendo de esta manera con la normativa exigida por ley de

pago de derechos laborales, etc

Planilla de pagos a personalPagos de AFP y seguros

6.1.2 Indicador de Ingreso: la organización protege a la niñez mediante, al menos, el respeto de los convenios de la OIT sobre Edad Mínima (138) y sobre la Eliminación de las Peores Formas de Trabajo Infantil (182).

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se presentaron las listas de proveedores y recolectores de las diferentes carteras de ingredientes naturales, donde se evidencia que no existe las peores formas de trabajo infantil. Esta información fue proporcionada por el técnico de la empresa,. Se considera un incumplimiento menor debido a que no se cuenta con la información en todas las cadenas de aprovisionamientoTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en una cadena de aprovisionamiento no se pudo confirmar si se respetan los convenios de la OIT sobre edad minima y peores formas de trabajo infantil.IBL SRL cuenta con politicas que aseguran el respeto de los derechos humanos y que no existe ningun tipo de trabajo infantil dentro la empresa, por esta razón cumple con indicador de ingreso. La empresa debe asegurarse que en todas sus cadenas de aprovisionamiento se respeten los derechos humanos y que no exista algun tipo de trabajo infantil, para esto debe establecer politicas y procedimientos que contemplen dichos puntos

IBL cuenta con un documento de Responsabilidad Social empresarial que prohibe el trabajo infantil


P6

IBL cuenta con un documento de Responsabilidad Social empresarial Sociabilizacion de RSE

IBL cuenta con un documento de Responsabilidad Social empresarial Sociabilizacion de RSE

Manejo financiero estandarizao para mano de obra semicalificada y calificada Planilla de pagos

Documento RSE implementado y sociabilizado a los empleados y proveedores de IBL Reuniones de sociabilizacion

n/a

IBL cuenta con un Plan de capacitacion modular para operadores y proveedores Plan de capacitación modular

n/a n/a

6.1 La organización debe respetar los derechos

humanos.

6.1.3 La organización respeta los derechos del trabajador mediante, al menos, el respeto de los convenios de la OIT sobre Libertad Sindical y Protección del Derecho de Sindicalización (87), Y Derecho de Sindicalización y Negociación Colectiva (98).

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementación de políticas del indicador que se esta evaluandoTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo establecer que se respetan los derechos del trabajador y respeto del convenio de la OIT con relación a la conformación de sindicatos.IBL SRL respeta los derechos de los trabajadores y no prohibe la libertad de conformar sindicatos.

6.1.4 Indicador de Ingreso: la organización evita transacciones inmorales en sus operaciones de negocios de acuerdo al Convenio de la ONU contra el Crimen Organizado Transnacional, Protocolo sobre Tráfico y Contrabando, las directrices de la OECD sobre empresas multinacionales, y el Convenio de la ONU sobre Contratos para la Venta de Bienes.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: No existe un avance en la implementación de políticas, que eviten las transacciones inmorales de sus proveedores.TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, no se identificaron pruebas de que sus operadores realicen transacciones inmorales; pero la empresa debe asegurse que sus proveedores no infrinjan estos conveniosIBL SRL cuenta con politicas que aseguran el respeto de las legislaciones nacionales e internacionales, por esta razon se considera que la empresa no realiza transacciones inmorales y cumple con el indicador de ingreso.La empresa debe asegurarse que en todas sus cadenas de aprovisionamiento se respeten las legislaciones nacionales e internaciones, y que sus proveedores no realicen transacciones de dudosa procedencia

6.3 La organización debe brindar condiciones adecuadas

de trabajo a sus empleados.

6.3.1 La organización paga sueldos acordes a las normativas nacionales y los convenios 95 (Protección salarial), 26 (Salario mínimo-Reparación de maquinaria), 131 (Fijación del salario mínimo) y 100 (Igualdad de remuneración) de la OIT, y procura pagar sueldos dignos.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De la cartera de ingredientes naturales con que cuenta la empresa, en ninguna cadena de aprovisionamiento de frutas se pudo establecer que los salarios pagados a empleados cumplen con el salario minimo establecido por la legislación nacional. En la única cadena que se tiene información es en la Asociación de PorvenirTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas evaluadas, solo en la cadena de Asai se pudo establecer que se cumplia con el pago del salario minimo y acorde a su actividad laboralLos sueldos que provee IBL SRL a sus empleados, cumplen con el sueldo minimo establecido en Bolivia y cumplen con los beneficios sociales establecidos en el País, IBL SRL debe establecer politicas y procedimientos que aseguren el pago de salarios dignos a los trabajadores de sus cadenas de aprovisionamiento e informarse de las caracteristicas laborales de cada proveedor, para establecer si se contrata personal externo a la finca o es un negocio familiar

6.3.2 La organización garantiza condiciones físicas adecuadas de trabajo para sus empleados, incluido lo estipulado en el Convenio 155 de la OIT (Convenio sobre seguridad y salud ocupacional).

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: La empresa no preseunto informacion ni documentación que garanticen condiciones fisicas de trabajo. No existe un avance significativo en la implementación de políticas del indicador que se esta evaluandoTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo establecer que existen condiciones físicas adecuadas; se considera un incumplimiento mayor debido a que la empresa no cuenta con politicas y procedimientos que aseguren las condiciones laborales adecuadas en las áreas de aprovisinamiento.

6.3.3 La organización garantiza la seguridad social adecuada para sus empleados.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementación de políticas del indicador que se esta evaluandoTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo establecer que se garantizan la seguridad social. Tokalan debe establecer politicas y procedimientos que contribuyan al cumplimiento de la seguridad social en los empleados involucrados en las cadenas de aprovisionamiento.IBL SRL cumple con las leyes laborales y los beneficios sociales establecidos por ley del País

Dentro del Plan estrategico de Biocomercio se establece en un acapite que IBL garantiza la seguridad social de sus empleados a traves de la CNS , Aportes a las

AFP y la atencion materno-infantil con el pago de subsidios

Planillas de desembolsosPagos de subsidios

6.3.4 Dentro de lo posible y en los casos pertinentes, la organización contrata a sus empleados a largo plazo.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: No existe un avance en el total de la cartera de ingredientes en la implementación de políticas del indicador que se esta evaluando, pero se conoce que en el caso de los proveedores de Asai, si se contrata a los empleados a largo plazoTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en la cadena de Asai se tienen empleados (en la despulpadora y almecenamiento) que trabajan hace mas de un año, debido a que la asociación es conformada por la misma comunidad local y por razones logisticas es conveniente la contratación de personal de la zona.IBL cuenta con dos tipos de empleados, los empleados fijos/de planta y los empleados temporales. Por lo general la empresa trata de contratar a sus empleados a largo plazo, pero debido a las caracteristicas productivas de la empresa y las caracteristicas de las cadenas de aprovisionamiento, la empresa no puede contar con solo empleados fijos, porque la producción le exige mayor personal en la epoca de cosecha de la materia prima y no justificaría económicamente la contratación de todo el personal a tiempo completo. Pero a medidad que crece la empresa, esta promueve la contratacion de personal a tiemjpo completo

No aplica (n/a) (IBL sí contrata empleados fijos, sólo a veces eventuales. IBL no puede hacerse responsable de lo que pasa con sus proveedores, es decir si sus

proveedores contratan o no personal fijo)

6.3.5 La organización ofrece programas de capacitación y desarrollo profesional a sus empleados.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: No existe un avance en el total de la cartera de ingredientes, pero se tiene conocimiento que en el caso de los proveedores de Asai, se realizan capacitaciones y existe la posibilidad de un desarrollo profesionalTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en la cadena de Asai se cuenta con programas de capacitación y existe la posibilidad de un crecimiento laboral de su personal de trabajoLa empresa brinda capacitaciones sus empleados en: producción orgánicabasura y medio ambiente, Normas BPM y HACC, Importancia de la higiene personal, procesos de produccion. Se deden establecer metas y politicas que permitan a los empleados de las zonas de aprovisionamiento, acceder a capacitaciones y de ser posible promover el desarrollo profesional dentro de cada área de aprovisionamiento

6.3.6 Cuando las obligaciones laborales requieren la permanencia de los empleados lejos de su hogar, durante las noches, la organización les ofrece alojamiento.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo, en la implementación de políticas del indicador que se esta evaluando, a lo largo de la cartera de ingredientesTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo verificar que los empleados trabajan en turnos nocturnos y que se les brinda alojamiento si ocurriese, IBL SRL debe generar politicas y procedimientos que aseguren la seguridad de los empleados cuando se trabaja en turnos de noche o buscar nuevos proveedores con politicas similares.En epoca alta de producción IBL SRL cuenta con dos turnos de trabajo; el horario normal (8am a 12pm y 2pm a 6pm) y el horario nocturno que comprende de 12 horas (de 7 pm a 7 am). En el horario nocturno solo trabajan hombres y la empresa paga las horas extras correspondientes. Estos horarios le permite al empleado no correr riesgos a la hora de salida.


P6

Plan estrategico de IBL sobre biocomercio justo

Plan estrategico de IBL sobre biocomercio justo

P7

n/a n/a

6.4 La organización no debe amenazar la seguridad

alimentaria local.

6.4.1 La organización identifica los impactos en la seguridad alimentaria local causados por las actividades de aprovisionamiento.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: Si bien las actividades de aprovisionamiento, de la empresa, no generan impactos en la seguridad alimentaria local, IBL SRL no cuenta con politicas y procedimientos que identifiquen dichos impactos, por eso se consideró un incumplimiento menorTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: La empresa no presentó información o herramientas que identifiquen los impactos de sus actividades de aprovisionamiento en la seguridad alimentariaTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementación de políticas del indicador que se esta evaluandoTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo verificar si se identificaron los impactos en la seguridad alimentaria.Las actividades de aprovisionamiento de la empresa no ponen en riesgo la seguridad alimentaria local, debido a que la población no depende exclusivamente del consumo de alguna cadena de aprovisionamiento. IBL SRL debe contar con documentación respecto al impacto en la seguridad alimentaría de sus actividades de aprovisionamiento.

Se sociabiliza el Plan estrategico biocomercio etico de IBL que habla en un acapite sobre la seguridad alimentaria a proovedores

6.4.2 La organización toma medidas para eliminar sus impactos negativos en la seguridad alimentaria local.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: Si bien las actividades de aprovisionamiento, de la empresa, no generan impactos en la seguridad alimentaria local, IBL SRL no cuenta con politicas y procedimientos que permitan tomar medidas para eliminar sus impactos negativos en la seguridad alimentaria localTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: La empresa no presentó información o herramientas que identifiquen las medidas para eliminar los impactos de sus actividades de aprovisionamiento en la seguridad alimentariaTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementación de políticas del indicador que se esta evaluandoTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo verificar si se identificaron las medidas para eliminar los impactos en la seguridad alimentaria.

Se sociabiliza el Plan estrategico biocomercio etico de IBL que habla en un acapite sobre la seguridad alimentaria a proovedores

7.1 La organización debe usar el suelo para sus actividades de aprovisionamiento respetando los derechos establecidos. 7.1.2 Se deben adoptar mecanismos de solución de

conflictos en caso de disputas sobre derechos de uso del suelo.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementación de políticas del indicador que se esta evaluando, a lo largo de la cartera de ingredientesTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo verificar que los proveedores cuentan con sistemas que permitan solicionar conflictos por disputas y sobre los derechos de uso del suelo.De acuerdo a las caracteristicas legales de asentamiento en los diferentes productores individuales, la TCO Porvenir y las instalaciones de la empresa; el riesgo de conflictos por derechos de uso de suelo son reducidos. En caso de posibles conflictos IBL SRL debe contar con mecanismos de solución

7.2 La organización deberá tomar medidas para minimizar el uso ilegal, por terceros, de

las áreas de aprovisionamiento que gestiona

7.2.1 La organización denuncia el uso ilegal de las áreas de aprovisionamiento.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos que denuncien el uso ilegal de las áras de aprovisionamientoTEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: La empresa no cuenta con herramientas o información que consideren el uso ilegal de las áreas de aprovisionamiento y las respectivas acciones para eliminarlasTEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementación de políticas del indicador que se esta evaluando, a lo largo de la cartera de ingredientes TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, no se pudo establecer si existian denuncias por el uso ilegal de las áreas de aprovisionamiento.Los encargados de dichas denuncias estan a cargo de los representantes de cada comunidad/asociación/productor. IBL SRL solo podria asesorar a las diferentes comunidades en posibles situaciones de uso ilegal de las areas de aprovisionamiento, siempre y cuando se solicitada su ayuda. Si bien la empresa no tiene competencia en la producción, uso y derecho de las zonas donde se realiza el aprovisionamiento, la empresa debe establecer politicas y mecanismos para el control del uso ilegal de las áreas de aprovisionamiento

IBL enunciará en el plan estratégico de biocomercio justo, no promover el uso ilegal de las áreas de aprovisionamiento y solicitará a sus proveedores (cuando aplique) el

consentimiento informado previo.

Plan estrategico de IBL sobre biocomercio justoAcuerdo de conservacion entre intervinientes

7.2.2 Se toman medidas para evitar el uso ilegal de las áreas de aprovisionamiento gestionadas por la organización.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos que denuncien o tomen medidas para evitar el uso ilegal de las áras de aprovisionamiento.TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: La empresa no cuenta con herramientas o información que consideren el uso ilegal de las áreas de aprovisionamiento y las respectivas acciones para eliminarlas TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementación de políticas del indicador que se esta evaluando, a lo largo de la cartera de ingredientesTEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, no se pudo establecer si existian denuncias por el uso ilegal de las áreas de aprovisionamiento.Los encargados de dichas denuncias estan a cargo de los representantes de cada comunidad/asociación/productor. IBL SRL solo podria asesorar a las diferentes comunidades en posibles situaciones de uso ilegal de las areas de aprovisionamiento, siempre y cuando se solicitada su ayuda. Si bien la empresa no tiene competencia en la producción, uso y derecho de las zonas donde se realiza el aprovisionamiento, la empresa debe establecer politicas y mecanismos para el control del uso ilegal de las áreas de aprovisionamiento

IBL enunciará en el plan estratégico de biocomercio justo, no promover el uso ilegal de las áreas de aprovisionamiento y solicitará a sus proveedores (cuando aplique) el

consentimiento informado previo.

Plan estrategico de IBL sobre biocomercio justoAcuerdo de conservacion entre intervinientes


P7


Presupuesto Observación

Area de certificación orgánica con apoyo técnico de FAN 2014

Area de certificación orgánica con apoyo técnico de FAN 2014

2013

Area de certificación orgánica 2014

Area de certificación orgánica Actividad de gabinete 2014

Area de certificaión orgánica y área de recolección silvestre Solicitar a FAN la transferencia de metodología PSEIS 2014

Area de certificaión orgánica 2013 Las visitas de campo se realizan 2 veces al año

Area de certificación orgánica Reuniones y trabajo de gabinete 2014

Áreas de certificación orgánica Materiales y equipos de gabinete 2014



Who(Quien?)

Requerimientos (materiales, servicios técnicos, logísticos, etc)

When (Cuando?)

Trabajo de gabinete, visitas de campo, levantamiento de información primaria

Diseño 2014, a partir de esa fecha se irá implementando paulatinamente.La empresa no está trabajando con papaya a la fecha por lo tanto no se harán recomendaciones al respecto.

Trabajo de gabinete, visitas de campo, levantamiento de información primaria

Sólo el diseño del protocolo 20132014 implementación.La empresa no está trabajando con papaya a la fecha por lo tanto no se harán recomendaciones al respecto.

Area de certificación orgánica. Con el apoyo metodológico de FAN

Búsqueda de información secundaria.Reunión en las comunidades o zonas de aprovisonamiento.Manifestación de interés con las instituciones.Contacto con los Gobiernos Municipales u organizaciones de productores.

2013 a 2015 implementación del plan de capacitación

Trabajo de gabinete, reuniones comunitarias, municipales y otros actores

La empresa cumple las normas NOP y CE de Certificación orgánica

Visitas de campo para actualizar las fichas de control internoTrabajo de gabinete

Paola Navarro Cardona:observación realizada por IBL al auditor.

S13

Paola Navarro Cardona: observación realizada por IBL al auditor.



Area de produccion de IBL y certificación orgánica 2014

Area de certificación orgánica Trabajo de gabinete 2014 Escala de medición de nativo

Area de certificaión orgánica 2013

Area de certificaión orgánica 2014 - 2015


Area de certificaión orgánica 2014 - 2015

Trabajo de gabinete

Area de certificaión orgánica Visitas de campo

Area de certificaión orgánica Trabajo de gabinete 2014

Area de certificaión orgánica Envío de correspondencia 2013

Area de producción orgánica Trabajo de gabinete 2014

Area de producción orgánica visitas de campo 2013

2013

Area de produccion y certificacion organica 2013

Se trata de estrategias, planes y programas externos a la Empresa. Se considera que la

empresa cumple los temas 3 y 4.

Actualmente la empresa no está comprando papaya, pero en caso que de que exista mercado para este producto se hará el trabajo de llenar la ficha de control interno con los proveedores.En el caso de Maca sólo prestaron servicio de liofilizado.

Actualmente la empresa no está comprando papaya, pero en caso que de que exista mercado para este producto se hará el trabajo de llenar la ficha de control interno con los proveedores.En el caso de Maca sólo prestaron servicio de liofilizado.

Gerencia de produccion Area de produccion organica

Lista de participantesPlanilla de asistencia a modulos

Lista de participantesPlanilla de avance en modulos de los participantes

Fotografias


2013

área de certificación orgánica Trabajo de gabinete 2014

area de certificación orgánica visitas de campo 2013

Planilla de registro 2013

Planilla de registro 2013

Area de certificacion organica Ficha de control interno 2014

Area de certificcacion organica Ficha de control interno y de recepcion 2014

Area de certificacion organica Plan estrategico 2014




Lista de participantesLista de asistencia por modulo

area de certificación orgánicaárea de recepción de fruta

Se mantiene un status de productores orgánicos con la opción de ingreso de nuevos proveedores

convencioanles de manera anual

area de certificación orgánicaárea de recepción de fruta


Aplicación de las normas triple R de IBL 2013

Area de produccion organica 2014

área de certificación orgánica Trabajo de gabinete 2014

Gerencia de planta y gerencia de producción 2014




Planilla de registro de particpantesFotografias

Actas de reunion

La empresa no utiliza otros subproductos que puedan contaminar el agua.

Gestiones para reuniones y/o asambleas.Actas de reuniones

Fotografias

Acta s de reunionesFotografias

La Declaración de principios no aplica a los cultivos/proveedores convencionales, porque la compra se hace a través de intermediarios y no

es al productor.

Acta s de reunionesFotografias


2014

2014

Gerencia de Planta y Producción Trabajao de gabinete 2014

Gerencia de Planta y Producción Trabajao de gabinete 2014

2014

Gerente de planta y Responsable de área Reuniones con proveedores 2014

Gerencia de PlantaGerencia de produccion

Trabajo de gabineteRevisión de

Gerencia de PlantaGerencia de produccionResponsables de campo

Trabajo de gabineteRevisión de documentación

Reuniones internasPlanillas de costos

Responsable de campo AsaíGerencia de producción

Producción orgánica

EntrevistasActa de reuniones


Gerencia de planta 2014

Area de producción orgánica 2013

n/a n/a n/a

Area de producción orgánica 2015

Responsables de área Visitas de campo actividad subvencionada 2014

Responsables de área trabajo de gabinete 2014

Trabajo de gabineteReunionesLogística

Gastos para cubrir viajes del capacitador a los sitiosFotocopia del dossier


Area de producción orgánica trabajo de gabinete 2014

Area de producción orgánica Información electrónica y física 2014

Area de producción orgánica Información electrónica y física 2014

2014

Idem al indicador 3.1 Idem al indicador 3.1 Idem al indicador 3.1

Responsable de área 2014

Gerencia de producciónProducción orgánica

Copias de los documentos vigentes por parte de los proveedores

Idem al indicador 3.1

Trabajo de gabineteViaje a la zona


n/a n/a n/a

n/a n/a n/a

Acta de reuniones 2014

n/a n/a n/a

2014

Gerencia de Planta, Gerencia de Planta 2014

IBL no efectua investigaciones directas en las zonas ded aprovisionamiento, solamente las mencionadas zonas cuentan con el interes a traves de un tecnico

local e IBL reconoce los resultados obtenidos.

Gerencia de PlantaGerencioa de produccion

Area de produccion organica

Gerencia de produccionGerencia de Planta

Area de produccion organicaResponsable tecnico en Porvenir

Lista de particpantesActas de reuniones

Notificaciones para declarar DJBPlanilla de registro


Gerencia de Planta, Gerencia de Planta 2014

2014

2014

Area de Produccion y Area de produccion ecologica Materail de escritorio y gabinerte 2014

2013

2013

2013

Notificaciones para declarar DJBPlanilla de registro

Gerencia de produccionArea de produccion organica

Materailes de escritorio y GabineteNormas biocomercio etico

Gerencia de produccionArea de produccion organica

Materailes de escritorio y GabineteNormas biocomercio etico

Gerencia de PlantaGerencia de Produccion


Leyes de medio ambienteLey de produccion organica

Ley ForestalRevolucion de Agricola y Forestal Madre Tierra

Reglamentos protocolos vigentes












Sistema TR4 2013

Sistema TR4 2013

Sistema TR4 2013

Area de produccion organica Actas y acuerdos 2014

2014

Planilla de control interno 2014

2014

2014

Area de contabilidadGerencia de produccion



Gerencia de planta

Gerencai de produccionGerencia de Planta

Lista de participantesActas de reuniones

Fotografiaqs

Gerencai de produccionGerencia de Planta

Gerencia de ProduccionAsistente de produccion

Operadores

Planilla de controlmanual de HACCP y Buenas practicas de manufactura

Gerencia de produccionAsistente de produccion

Area de certificacion organica

Planillas de control y monitoreoManual HACPP.Buenas practicasa de manufactura. Buenas

practicas de recoleccion y agricolas.


Area de produccion organcia Planilla de control interno 2014

Planilla de inspeccion y control interno 2014

Area de produccion organica Documentos digitales y tambien en fisico 2014

Area de produccion organica Documentos digitales y tambien en fisico 2014

Area de contabilidad y Gerencia de produccion 2013

2013

2013

Area de produccion organica y Gerencia de produccion 2013

Area de produccionAsistente de produccion

FacturasSistema TR4

Certificados de transacxcion

Gerencia de planta Gerencia de produccion

Atea de contabilidad

Historicos de ventas internacionalespagos tributarios


Lista de pagos firmadosLista de pagos a AFP y seguro

Actas de reunionesLista de particpantes

Fotografias




Area de contabilidad y Gerencia de Produccion Planillas de pagos firmadas 2013

arera de produccion organica y Gerencia de produccion Actas de reuniones firmadas 2013

Area de contabilidad y Gerencia de Produccion Planilla firmadas 2013

n/a n/a n/a


n/a n/a n/a


Fotografias


Fotografias

Lista de participantesCertificados de suficiencia y asistencia

Fotografiasresponsable de brigada


2014

2014

n/a n/a n/a

2014

2014

Gerencia de PlantaResponsable tecnico en Porvenir


Lista de participantesActa de reuniones

Fotografias

Gerencia de PlantaResponsable tecnico en Porvenir


Lista de participantesActa de reuniones

Fotografias

Gerencia de produccionArea de produccion organicaAsistente tecnico en porvenir

Acta de acuerdos y reuniones

Gerencia de produccionArea de produccion organicaAsistente tecnico en porvenir

Acta de acuerdos y reuniones

anexo 1. plan de trabajo ibl.xls

Documents