三級管制個案計畫概說

民國106年1月9-12日

內政部秘書室

簡報大綱

2

內政部施政計畫整體架構壹

整體績效管理貳

單位績效管理肆

個案計畫管理參

未來精進作為伍

簡報大綱

內政部施政計畫整體架構壹

為何要有計畫？

法律規定

政策要求

運用策略及方案規劃有系統的推動業務

讓有限資源發揮最大效益

4

?

5

考核 執行

規劃

行政三聯制

計畫生命週期

內政部施政計畫整體架構

6

國家發展計畫(4年)

總體發展篇 中程施政計畫篇

中長程個案計畫(2年以上)

先期作業

公共建設社會發展科技發展

年度國家發展計畫

總體發展篇 年度施政計畫篇

選項列管

院 部會 自行

作業計畫

執行情形

計畫評核(優甲乙丙)

績效評估(紅綠黃白)

調整撤銷

計畫查證

公共建設 科技發展社會發展

年度個案計畫三級管制

中長程計畫屆期總結評估報告

(ABC)

單位績效期末評核

(考甲比例)

年度績效評核作業計畫

重要施政計畫

期終檢討

整體績效管理個案計畫管理單位績效管理

中程預算

年度預算

整體績效管理貳

年度施政計畫內容

8

各機關年度施政計畫

1.前言

2.年度施政目標

5.年度關鍵績效指標

7.年度重要計畫（三級）

8.以前年度實施狀況及成果概述

9.年度預算資料

6.年度共同性指標

3.年度關鍵策略目標

4.年度共同性目標

年度施政計畫內容

9

關鍵策略目標 加強安全維護

關鍵績效指標 強化全般刑案破獲

年度重要計畫 警政雲端運算發展計畫第二期-警政巨量資料分析與運用

衡量標準 當年度全般刑案破獲率

目標值 102年80%；103年81%；104年82%；105年82.9%

年度施政計畫內容

10

年度重要計畫重要計畫項目 實施內容

警政雲端運算發展計畫第二期-警政巨量資料分析與運用

一、擴充雲端運算平臺、建置巨量資料運算平臺。二、建置智慧分析決策支援系統、開發雲端資訊勤務應用系統等。

警政發展方案第二期

一、精進鑑識及防爆設備計畫。二、通訊監察系統建置計畫。三、提升警用通訊系統效能計畫。四、充實警用車輛計畫。

提升新世代社群網路偵查暨鑑識能量

一、完成社群網路偵查暨鑑識技術實驗平臺，進行相關大量資料分析技術與過濾機制之概念驗證。

二、建構、研究大量資料分析技術。三、建構、研究社群網路、雲端應用資訊過濾機制。四、發展符合司法警察機關對於社群網路、雲端應用犯罪偵查所需

之元件工具。

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個案計畫管理參

依據：

1.行政院所屬各機關個案計畫管制評核作業要點（

105.11.9）。

2.行政院管制計畫評核作業手冊（105.11.18）。

3. 內政部年度施政計畫管制考核作業注意事項（

104.2.2）。

三級管制個案計畫

12

三級管制施政計畫流程

13

分級管制選項作業

定期檢討執行情形

個案計畫評核

個案計畫

（例外管理）

實地查證

擬訂年度作業計畫

選項作業

級別 選項原則

政院

管制

(一)報行政院核定之專案計畫，經行政院指定由院管制。(二)重要中長程個案計畫須由院管制。(三)當前重大政策。(四)跨部會執行之重要計畫。(五)其他經行政院選定之重要年度計畫。

部會

管制

(一)首長指示之重要施政項目。(二)二個以上所屬機關共同執行之計畫。(三)各部會內部單位執行之計畫。(四)其他未列為院管制之中長程個案計畫或重要年度計畫。

自行

管制

其餘未列為院管制或部會管制者，均應由各主辦機關列為自行管制計畫。

14

作業計畫流程

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審查、核定與公告

填報與提送

前置作業

行政院管考機關

實機訓練及說明會

選項核定、函頒並公告

研擬年度作業計畫及蒐集填寫資料

GPMnet系統前置設定

部會及主辦機關

GPMnet系統前置設定

1/15以前（行政院管制計畫）

公告作業計畫

審查作業計畫（審定）

主辦機關至GPMnet系統編製作業計畫

公告作業計畫

部會管制計畫自行管制計畫

（依部會規定時程）

審查作業計畫（複審及審定）

作業計畫研擬時程（現行規定）

管制級別作業時限

主辦機關 研考單位

政院管制1月6日前送審 1月15日前送行政

院複審

部會管制1月16日前送審 1月31前簽陳部(次)

長核定

自行管制由主辦機關研考單位審查，於1月31日前簽陳主辦機關首長核定

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作業計畫編製參考資料

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計 畫

中長程個案計畫

年度施政計畫

預 算

中長程個案計畫

年度預算

執 行

查證報告 以前年度作業計畫

以前年度執行情形

作業計畫

法 規

管制規定預算規定

其他

以前年度評核報告

17

年度作業計畫架構

一、計畫概要

二、本年度可支用預算來源及用途

三、本年度工作摘要及進度

四、管考基準

五、附件

※作業計畫範例

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本部近3年三級管制個案計畫項目

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管制級別 104年度 105年度 106年度

政院管制 3 4 4

部會管制 59 59 55

自行管制 35 26 24

合計 97 89 83

執行情形管制目的

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差異分析

研議加速流程

為貫徹年度施政計畫之執行，透過定期檢討，比較與檢查實際情形與原定進度之差距，以掌握關鍵作業是否按時完成，並於進度落後時，及早針對原因加以改善。

• 比對作業計畫之預定進度與實際執行進度。

• 檢視查核點所設定之關鍵程序，實際上是否已達成。

透過上開差異分析，發掘進度落後原因，並研擬改善對策，以確保原定目標之達成。

確保年度目標如期如質達成

計畫管制原則

原則1 首重落實自我管理

原則2 掌握關鍵影響因素

原則3 立即檢討，積極改善

原則4 特殊情形，例外管理

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原則1 首重落實自我管理

承辦人員自我管理

業務主管落實督導

從第一線（基層）控管計畫執行進度、預算支用進度，及查核點達成情形。

研考按管考週期管制

業務主管人員於日常業務督導時，比對預定與實際之差異，確保計畫依預定進行。

•研考單位按管考週期彙整機關施政計畫執行情形，提報主管會議檢討。

•部會彙整資料應包括所屬機關之院管制、部會管制計畫。

•部會所屬機關會報資料應包括所屬機關各級管制計畫。

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原則2 掌握關鍵影響因素

誠實指出執行偏差

分析落後主因

誠實填報執行進度、預算支用進度，及查核點達成情形，俾利認清預定與規劃之落差。

•掌握關鍵程序之落後主因，研議改善行動。

•問題面向：行政作業、規劃設計、土地取得、拆遷補償、招標作業、施工作業、驗工作業、人力需求、預算編列、法令規章等。

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原則3 立即檢討，積極改善

進度落後，立即檢討 為免進度持續落後，一旦發現進度落後時，應立即檢討。

•選擇適當改善行動，如簡化行政流程、修正法規、修正合約、跨機關協調等。

•及早介入改善，避免執行偏差持續擴大。

積極採取改善行動

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原則4 特殊情形，例外管理

辦理實地查證 針對進度嚴重落後，或填報資料不明確、不確實，或有其他重大異常情形時，請辦理實地查證，釐清問題及協助解決。

查核常出錯單位或個案，坦率溝通，找出核心問題。

重點查核，坦率溝通

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執行情形管制作業方式

年度作業計畫核定後，按月進行管制，行政院管制

及部會管制計畫之主辦單位（機關）應於單數月6

日前，運用資訊網完成上月份執行進度之填報，並

經會計單位確認填報之相關經費，由主辦單位(機關)

研考單位於資訊網完成送審作業。

自行管制計畫部分，主辦機關研考單位並應按單數

月於資訊網完成審查及公告作業。

透過具體評鑑歷程，檢討各項工作辦理成效，並經由評核結果，瞭解計畫是否達成既定目標及績效，作為繼續執行或改進該項計畫的參據。

計畫評核目的

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三級管制個案計畫評核作業

分級辦理評核作業

管制級別作業時限

主辦機關 秘書室

政院管制自評報告2月15日前系統送審

3月25日前完成初核送行政院複核。

部會管制初核後送本部評核小組複核，簽陳部(次)長核定，4月15日前系統公告。

自行管制

• 自102年度計畫起，由各主辦機關依機關特性及業務性質，自行研訂評核項目及作業模式，或參照本部規定辦理評核，4月15日前評核完成並系統公告。

• 評核為優等之比例，原則不得超過前一年度本部各項部會管制計畫評核為優等之比例。

免評計畫因屬先期前置作業或設計階段、經費凍結冗長或其他因素，致績效尚未呈現者，於年度結束前三個月申請。

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部會(自行)管制計畫評核作業流程

「行政院政府計畫管理資訊網」線上作業

主辦單位（機關）自評

本部評核小組複核

本部秘書室初核

評核結果公告

組成成員：本部主任秘書(召集人) 、秘書室主任(副召集人)、會計處處長、人事處處長、政風處處長。

(4月15日前)(2月中旬) (3月中旬)

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部會（自行）管制計畫評核項目

考 評 項 目 配分權數

一、計畫管理 25％

（一）作業計畫研擬 4％

（二）表報提報作業 3％

（三）計畫管制作為 3％

（四）目標之挑戰性與明確性 15％

二、進度控制情形與結果 20％

（一）進度控制情形 10％

（二）進度控制結果 10％

三、預算控制情形與結果 30％

（一）預算控制情形 10％

（二）預算控制結果 20％

四、目標效益 25％

目標達成度 25％

評核項目

計畫管理40％

一、行政作業

1.表報提報作業

2.進度控制情形與結果

3.年度目標之挑戰性與明確性

4.計畫管制作為

二、經費運用

1.預算控制情形

2.資本支出預算執行結果

執行績效60％

一、年度目標達成情形

二、指定指標達成情形

三、特殊績效

政院管制計畫評核項目

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納為施政參考及改善執行缺失。作為概算與預算編列及審議之參考。各機關提報延續性計畫先期作業或預算與概算需求時，應併附相關施政計畫前3年度評核結果及評核意見處理情形，供主管部會或行政院辦理審議參考。

評核結果

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90分以上分數範圍

獎懲情形

優等 甲等 乙等 丙等

主辦人員記功2次、主辦機關(單位)相關主管各記功1次

主辦人員嘉獎2次、主辦機關(單位)相關主管各嘉獎1次

無獎懲 主辦人員、主辦機關(單位)相關主管視實際辦理情形各申誡1

次以上

90-80分 80-70分 未達70分

政院管制計畫評核等第與獎懲

33

部會管制計畫評核等第與獎懲

95分以上分數範圍

獎懲情形

優等 甲等 乙等 丙等

主辦人員記功1次、主辦機關(單位)相關主管各嘉獎2次

主辦人員嘉獎2次、主辦機關(單位)相關主管各嘉獎1次

無獎懲 主辦人員、主辦機關(單位)相關主管視實際辦理情形各申誡1

次以上

95-85分 85-70分 未達70分

102年度部會及自行管制計畫評核結果

34

優等 甲等 乙等 丙等

總數項數 比例 項數 比例 項數 比例 項數 比例

部會管制

27 48.2% 24 42.9% 5 8.9% 0 0% 56

自行管制

18 43.9% 23 56.1% 0 0% 0 0% 41

103年度部會及自行管制計畫評核結果

35

優等 甲等 乙等 丙等

總數

項數 比例 項數 比例 項數 比例 項數 比例

部會管制

29 44% 34 51.5% 3 4.5% 0 0% 66

自行管制

16 42.11% 21 55.26% 1 2.63% 0 0% 38

104年度部會及自行管制計畫評核結果

36

優等 甲等 乙等 丙等

總數

項數 比例 項數 比例 項數 比例 項數 比例

部會管制

29 49% 27 46% 3 5% 0 0% 59

自行管制

15 42.9% 17 48.6% 3 8.5% 0 0% 35

37

單位績效管理肆

本部年度績效評核作業規定

受評單位

38

屬性 單位（機關） 小計

業務單位

民政司（含中部辦公室）、戶政司（含中部辦公室）、地政司（含中部辦公室）、合作及人民團體司籌備處（含中部辦公室）

4

所屬機關

警政署、營建署、消防署、役政署、移民署、中央警察大學、建築研究所、空中勤務總隊、國土測繪中心、土地重劃工程處

10

幕僚單位

秘書室、總務司（含中部辦公室）、人事處、政風處（含中部辦公室）、會計處（含中部辦公室）、統計處、法規委員會、訴願審議委員會、資訊中心

9

評 核 項 目 權 值 ( ％ )

一、共同衡量指標（一）公文處理時效與品質（二）部長信箱處理時效與品質（三）電話服務禮貌（四）組織學習績效

40％15％10％10％

5％

二、個別衡量指標（一）業務單位及所屬機關

1、重要施政計畫2、施政滿意度3、資本門預算達成率

（二）幕僚單位：重要業務衡量指標（3項）

40％

24％9％7％

三、特殊衡量指標（一）減分：業務疏失影響本部形象及施政績效（二）加分

1、服務品質獎2、非例行性重大專案或國家級競賽得獎3、人權教育涵蓋率及人權教材印製與應用

（三）加(減)分1、自行研究及委託研究成績2、全球資訊網站維運3、1996內政服務熱線維運

(最多±8)-0.5~-3

+0.2~+4+0.1~+2+0.5~+2

-2~+2-1~+1-1~+1

四、綜合考評 20％39

本部績效評核作業衡量指標

二、個別衡量指標 ─業務單位：重要施政計畫

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績效評核作業衡量指標(續)

衡量指標

權值衡量標準

90以上 80-89 70-79 60-69 59以下

進度控制情形

25％各月進度平均落後1%以下。

各月進度平均落後1%(不含)至3%。

各月進度平均落後3%(不含)至5%。

各月進度平均落後5%(不含)至7%。

各月進度平均落後超過7%。

進度控制結果

25％

年累計實際進度落後 1% 以下。

年累計實際進度落後1%(不含)至3%。

年累計實際進度落後3%(不含)至5%。

年累計實際進度落後5%(不含)至7%。

年累計實際進度落後超過7%。

預算控制情形

25％

年累計預算執行 率 平 均 達99%以上

年累計預算執行率平均達96%以上未達99%。

年累計預算執行率平均達93%以上未達96%。

年累計預算執行率平均達90%以上未達93%。

年累計預算執行率平均未達90%。

各月份預算執行率計算公式如下：【(實支數)＋(已執行應付未付數)＋（節餘數）+工程預付數】

【預定支用數(預定執行之分配預算數)】

預算達成率

25％

預算達成率在80%以上。

預算達成率在70-79%。

預算達成率在60-69%。

預算達成率在50-59%。

預算達成率未達50％。

預算達成率計算公式如下：【(實支數)＋(已執行應付未付數)＋（節餘數）+工程預付數】

【全年可支用預算數】

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未來精進作為伍

未來精進作為

42

協助地方政府簡化管考作業

部會配合簡化內部管考作業

檢討簡化行政院層級管考作業

國家發展委員會自105年度推動行政管考作為

未來精進作為

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•依據風險性、重要性及時效性設定管考頻率

•原則放寬，針對風險較高項目採例外管理

管考週期放寬

•集中資源深入管理跨部會及重要關鍵項目

•機關自主管理、分層課責，全面檢討上級機關列管項目

•併案管考

管制項數減少

•剔除不必要欄位

•基本資料共享，減少重複填報

表格內容簡化

管考作業簡化三面向

簡報結束

感謝聆聽

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