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ESFUERZOS Y ESTÁNDARES INTERNACIONALES PARA EL INTERCAMBIO
Y USO DE INFORMACIÓN FINANCIERA
Cdor. Fernando Di PasqualeDirector
Universidad Católica Argentina
Lic. Zenón A. BiagoschPresidente
FIDESnet-Professional Advisory
¿CÓMO FUNCIONA UN SISTEMA DE PREVENCIÓN LA/FT?
¿EFECTIVIDAD?
FUTURE OF FINANCIAL INTELLIGENCE SHARING PROGRAMME
THE ROLE OF FINANCIAL INFORMATION-SHARING PARTNERSHIPS
(OCTUBRE 2017)
FUTURE OF FINANCIAL INTELLIGENCE SHARING
FISP
ASOCIACIÓN DE
INSTITUCIONES FINANCIERAS
UIF´S
AGENCIAS DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY
REGULADORES
COLABORACIÓN PÚBLICA / PRIVADA EN:
DESARROLLO DE TIPOLOGÍAS, YPRUEBA DE INDICADORES DE
COMPORTAMIENTO DELICTIVO EN INFORMACIÓN FINANCIERA
AVANZAR EN LAS INVESTIGACIONES, COMPARTIR
INTELIGENCIA FINANCIERA.
RUSI
INDEPENDENT THINK TANK
MARCO JURÍDICO CLARO
MEJOR USO DE RECURSOS
FACILITAR LA COOPERACIÓN
TACKLING MONEY LAUNDERINGTOWARDS A NEW MODEL FOR
INFORMATION SHARING(SEPTIEMBRE 2015)
FFIS
MODELO DE INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN
TRES PILARES PARA CONTEMPLAR
PRINCIPIOS RECTORES:
LIDERAZGO Y CONFIANZA
CLARIDAD LEGISLATIVA
GOBERNABILIDAD
TECNOLOGÍA Y CAPACIDAD ANALÍTICA
CAPACIDAD DE ADAPTACIÓN Y EVOLUCIÓN
Fuente: FFIS.The Role of Financial Information-Sharing Partnership.Año 2017
FATF-GUIDANCE FOR PRIVATE SECTOR INFORMATION SHARING
GUIDANCE FOR PRIVATE SECTOR INFORMATION SHARING
(NOVIEMBRE DE 2017)
DESAFÍOS PARA EL INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN
RESTRICCIONES LEGALES
ALINEAR ESTANDAR FATF SOBRE IIF CON PROGRAMAS AML/CFT
DE LAS FFI
EJEMPLOS DE COLABORACIÓN ENTRE EL SECTOR PÚBLICO Y
PRIVADO
RETOS OPERACIONALES
MEJORAR ROL DEL SECTOR PÚBLICO EN LA
ADMINISTRACIÓN DE LA INFORMACIÓN.
FEEDBACK SECTOR PÚBLICO Y PRIVADO PARA EL INTERCAMBIO
DE INFORMACIÓN.
HOMOGENEIZAR LAS POLÍTICAS SOBRE AML/CFT E IIF EN TODAS LAS ENTIDADES DE UN MISMO
GRUPO - (RECOMENDACIÓN 18)
INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN SOBRE LAS TIPOLOGÍAS DE UNA
OPERACIÓN SOSPECHOSA DENTRO DEL GRUPO FINANCIERO -
(RECOMENDACIÓN 20)
MANTENER CONFIDENCIALIDAD DE LOS DATOS DEL CLIENTE –
(RECOMENDACIÓN 21)
FEEDBACK ENTRE EL SECTOR PÚBLICO Y EL PRIVADO EN EL
ANÁLISIS DE LOS REPORTES DE OPERACIONES SOSPECHOSAS
SESIÓN PLENARIA GAFI/GAFILAT(NOVIEMBRE 2017/FEBRERO 2018)
SE ACORDO LA REVISIÓN DE LA NOTA INTERPRETATIVA DE LA
RECOMENDACIÓN Nro. 18
SE ADOPTÓLA REVISIÓN DE LA RECOMENDACIÓN NRO. 21
(AÚN SIN PUBLICAR)
SE ACORDO LA REVISIÓN DE LA RECOMENDACIÓN Nro. 2
SOBRE COOPERACIÓN INTERNACIONAL Y NACIONAL
GAFI
ANÁLISIS DEL ROS EN EL MUNDO
RUSIROYAL UNITED SERVICES INSTITUTE
TASA DE CRECIMIENTO ANNUAL EN INFORMES (ROS) EN EL REINO UNIDO, EE. UU., CÁNADA, SINGAPUR, HONG KONG Y
AUSTRALIA
80%-90%
95%
DE LOS ROS NO TIENEN VALOR INMEDIATO EN LAS INVESTIGACIONES
JUDICIALES
DE LOS REGULADORES ENCUESTADOS CREN QUE LOS ROS NO CONDUCEN AL
DESCUBRIMIENTO EFECTIVO DEL CRIMEN
TALLERES DE FFIS EN LONDRES, BRUSELAS, SINGAPUR, HONG KONG,
BUENOS AIRES Y LA CIUDAD DE MÉXICO
300 PERSONAS ENTREVISTADAS DEL SECTOR PÚBLICO/ DEL SECTOR
PRIVADO
ROS AÑO 2016UIF- ARGENTINA
ROS AÑO 2017FINCEN – EE.UU.
ROS AÑO 2017UAF- CHILE
ROS AÑO 2017COAF- BRASIL
ROS AÑO 2017FINTRAC- CANADA
ROS AÑO 2017AUSTRAC- AUSTRALIA
ROS AÑO 2017UIF- MÉXICO
ROS AÑO 2017UIF- REINO UNIDO
ROS AÑO 2017UIF- URUGUAY
23.891
4.976.604
634.113
3.903
556
6.609
176.211
125.948
80.000
FUENTE: INFORMES DE GESTIÓN Y DATOS PUBLICADOS POR LAS CORRESPONDIENTES UNIDADES DE INFORMACIÓN FINANCIERA.
ROS AÑO 2017UAF- PANAMA
2897
FISP
PUBLIC- PRIVATE FINANCIAL INFORMATION-SHARING PARTNERSHIPS
FLUJO DE INFORMACIÓN SOBRE ROS
INFORMACIÓN DE TRANSACCIONES FINANCIERAS REPORTADAS POR LAS
DIFERENTES ENTIDADES
TRANSACCIÓN FINANCIERA
REPORTE VOLUNTARIO
INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN ENTRE UIF´S
FUENTES EXTERNAS
BASE DE DATOS
OTROS REPORTES
TRANSFERENCIAS DE FONDOS ELECTRÓNICAS
MOVIMIENTOS DE FONDOS EN EFECTIVO
REPORTE DE FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
REPORTE DE OPERACIÓN SOSPECHOSA
MONITOREO DE LA CALIDAD Y CANTIDAD DE REPORTES RECIBIDOS
INFORMACIÓN RECIBIDA
ENTIDADES DEBER DE INFORMAR
UIF
EVALUACIÓN DEL ORIGEN DEL REPORTE
ANALISIS DE LA CONDUCTA Y OPERACIONES DESCRIPTAS EN LOS
REPORTES
INTELIGENCIA FINANCIERA
AGENCIAS DE SEGURIDAD
UIF´S
PODER JUDICIAL
MODELO DEL FUNCIONAMIENTO DE UNA FISP
PANAMÁ- UAFDIFUSIÓN DE INFORMACIÓN DE INTELIGENCIA MENSUAL
AÑO 2017 838
DIFUSIÓN DE INFORMACIÓN FINANCIERA
MINISTERIO PÚBLICO
AUTORIDAD NACIONAL DE ADUANAS
POLICÍA NACIONAL
CONSEJO DE SEGURIDAD NACIONAL
MINISTERIO DE SEGURIDAD PÚBLICA
ORGANISMOS DE SUPERVISIÓN
PLATAFORMA TECNOLÓGICA
DEPARTAMENTO DE ANÁLISIS Y COOPERACIÓN Y COORDINACIÓN NACIONAL E
INTERNACIONAL
PROGRAMA DE CAPACITACIONES
MESAS DE TRABAJO CON EL MINISTERIO PÚBLICO, INTELIGENCIA POLICIAL NACIONAL Y EXTRAJERA, ORGANISMOS DE SUPERVISIÓN Y
POLICÍA JUDICIAL
CALIDAD DEL ROS
LEY 23 DEL AÑO 2015
SECTOR DE DIFUSIÓN HERRAMIENTASINFORMACIÓN
GENERADA EN LOS REPORTE DE OPERACIÓN SOSPECHOSA
SOLICITADA POR LOS DISTINTOS ESTAMENTOS DE SEGURIDAD
UAF
Fuente: UAF- Estadísticas (Enero a Diciembre) Año 2017
MUCHAS GRACIAS!