guzman compliance and il

7/17/2019 Guzman Compliance and Il

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A COMPLIANCE BASED THEORY OF

INTERNATIONAL LAW

Andrew T. Guzman∗

Oc!"er #$ %&'(

A))*)an Pr!+e))!r !+ Law$ B!a, Ha,, Sc-!!, !+ Law$n*/er)*0 !+ Ca,*+!rn*a a Ber1e,e0. I !we -an1) ! Da/*d Car!n$

Se2-en C-!*$ 3ac1 G!,d)m*-$ Bened*c 4*n5)"ur0$ Er*c P!)ner$ 4a,Rau)*a,a$ Be- S*mm!n)$ 3!-n Y!!$ and 2ar*c*2an) a -e B!a,Ha,, Inerna*!na, Law and P!,**c) W!r1)-!2 +!r -e,2+u, d*)cu))*!n)and c!mmen). S2ec*a, -an1) ! 3eann*e Sear) and N*c-!,a)

3ame). R0an Waerman 2r!/*ded e6ce,,en re)earc- a))*)ance. Iam 5rae+u, ! -e 3!-n M. O,*n F!unda*!n +!r 7nanc*a, a))*)ance.C!nac8 5uzman9,aw."er1e,e0.edu.



Abstract

T-*) Ar*c,e e6am*ne) *nerna*!na, ,aw +r!m -e 2er)2ec*/e !+

c!m2,*ance. )*n5 *n)*5-) +r!m *nerna*!na, re,a*!n) -e!r0$ -eAr*c,e ad!2) a -e!r0 *n w-*c- c!m2,*ance c!me) a"!u *n a m!de,!+ ra*!na,$ )e,+:*nere)ed )ae). S2ec*7ca,,0$ )ae) are c!ncerneda"!u "!- re2ua*!na, and d*rec )anc*!n) +!r -e*r c!nduc.

T-e m!de, a,,!w) u) ! c!n)*der *nerna*!na, ,aw *n a new ,*5-.M!) )r*1*n5,0$ !ne *) +!rced ! rec!n)*der w! !+ -e m!)+undamena, d!cr*na, 2!*n) *n -e 7e,d ; -e de7n**!n) !+ cu)!mar0*nerna*!na, ,aw <CIL= and !+ *nerna*!na, ,aw *)e,+. A re2ua*!na,m!de, !+ c!m2,*ance ma1e) * c,ear -a CIL a>ec) -e "e-a/*!r !+ a)ae "ecau)e !-er )ae) "e,*e/e -a -e 7r) )ae -a) a

c!mm*men -a * mu) -!n!r. A +a*,ure ! -!n!r -a c!mm*men-ur) a )ae?) re2ua*!n "ecau)e * )*5na,) -a * *) 2re2ared !"reac- *) !",*5a*!n). T-*) *m2,*e) a de7n**!n -a urn) !n -ee6*)ence !+ an !",*5a*!n *n -e e0e) !+ !-er )ae) ra-er -an -ec!n/en*!na, re@u*remen) !+ )ae 2rac*ce and a )en)e !+ ,e5a,!",*5a*!n +e, "0 -e "reac-*n5 )ae.

C,a))*ca, de7n**!n) !+ *nerna*!na, ,aw ,!!1 ! w! 2r*mar0)!urce) !+ ,aw ; rea*e) and CIL. A re2ua*!na, -e!r0$ -!we/er$w!u,d ,a"e, a) *nerna*!na, ,aw an0 c!mm*men -a maer*a,,0a,er) )ae *ncen*/e). T-*) *nc,ude) a5reemen) -a +a,, )-!r !+ -erad**!na, de7n**!n$ *nc,ud*n5 w-a *) !+en re+erred ! a) )!+ ,aw.

T-e Ar*c,e 2!*n) !u -a -ere *) n! wa0 ! cae5!r*ze rea*e) andCIL a) ,aw w*-!u a,)! *nc,ud*n5 )!+ ,aw. A5reemen) )uc- a)m*n*)er*a, acc!rd) !r mem!randa !+ under)and*n5 re2re)enc!mm*men) "0 a )ae w-*c-$ *+ "reac-ed$ w*,, -a/e a re2ua*!na,*m2ac. F!r -*) rea)!n$ -e)e )!+ ,aw a5reemen) )-!u,d "e*nc,uded *n -e de7n**!n !+ *nerna*!na, ,aw.

T-e Ar*c,e a,)! ca,,) +!r a re+!cu)*n5 !+ *nerna*!na, ,aw)c-!,ar)-*2. Becau)e *nerna*!na, ,aw w!r1) -r!u5- re2ua*!na,and d*rec )anc*!n)$ we mu) rec!5n*ze -a -e)e )anc*!n) -a/e,*m*ed +!rce. A) a re)u,$ *nerna*!na, ,aw *) m!re ,*1e,0 ! -a/e an

*m2ac !n e/en) w-en -e )a1e) are re,a*/e,0 m!de). T-e*m2,*ca*!n *) -a man0 !+ -e !2*c) -a rece*/e -e m!) aen*!n*n *nerna*!na, ,aw ; -e ,aw) !+ war$ err*!r*a, ,*m*)$ arm)a5reemen)$ and )! !n ; are un,*1e,0 ! "e a>eced "0 *nerna*!na,,aw. On -e !-er -and$ *))ue) )uc- a) *nerna*!na, ec!n!m*cmaer)$ en/*r!nmena, *))ue)$ and )! !n$ can m!re ea)*,0 "e a>eced"0 *nerna*!na, ,aw. T-*) )u55e)) -a -e *nerna*!na, ,aw



Compliance-Based Theory

academ0 )-!u,d +!cu) 5reaer aen*!n !n -e ,aer )u"ec) and,e)) !n -e +!rmer.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %



INTERNATIONAL LAW8 A COMPLIANCE BASED THEORY

I. INTRODCTION...........................................................'

II. EISTING THEORIES OF INTERNATIONAL LAW...........

A. TRADITIONAL LEGAL THEORIES......................................B. INTERNATIONAL RELATIONS THEORIES...........................'

III. A THEORY OF COMPLIANCE.....................................'#

A. A THEORY OF THE IRRELEJANCE OF INTERNATIONAL LAW..'B. A MODEL OF INTERNATIONAL LAW...............................%

C. APPLYING THE MODEL ; BILATERAL INJESTMENT TREATIES'D. D YNAMIC ISSES......................................................E. THE LEJEL OF COMMITMENT.......................................(F. INTERNATIONAL LAW AND COORDINATION.......................#

IJ. JIOLATION AND COMPLIANCE.................................%

A. REPTATIONAL SANCTIONS..........................................%B. DIRECT SANCTIONS...................................................#C. WHEN WILL SANCTIONS WOR4 BESTK.........................('D. ACCEPTANCE OF SANCTIONS.......................................(

J. RETHIN4ING INTERNATIONAL LAW...........................(

A. TREATIES.................................................................(B. A NEW DEFINITION OF CSTOMARY INTERNATIONAL LAW. (C. A NEW DEFINITION OF INTERNATIONAL LAW...................D. REJISITING EISTING THEORIES...................................#E. THE PROBLEM OF LARGE S TA4ES.................................'

JI. CONCLSION..........................................................(



I. INTRODUCTION

Inerna*!na, ,aw )c-!,ar)-*2 ,ac1) a )a*)+ac!r0 -e!r0 !+ w-0and w-en )ae) c!m2,0 w*- *nerna*!na, ,aw. Cera*n,0$ m!) ,e5a,)c-!,ar) and 2rac**!ner) "e,*e/e -a *nerna*!na, ,aw maer) *n-e )en)e -a * a>ec) -e "e-a/*!r !+ )ae).' Fur-erm!re$ -*)"e,*e+ *) c!n)*)en w*- em2*r*ca, e/*dence *nd*ca*n5 -a*nerna*!na, ,aw maer).% Ne/er-e,e))$ -!)e -e!r*e) -a -a/e"een ad/anced "0 ,e5a, )c-!,ar) are 5enera,,0 c!n)*dered awed"ecau)e -e0 are d*cu, ! rec!nc*,e w*- m!dern *nerna*!na,re,a*!n) -e!r0$ re,0 -ea/*,0 !n a6*!ma*c c,a*m) a"!u na*!na,"e-a/*!r$ and ,ac1 a c!-eren -e!r0 !+ c!m2,*ance w*- *nerna*!na,,aw. T-e a")ence !+ a c!-eren -e!r0 ma0 e62,a*n w-0 m!)

c!n/en*!na, *nerna*!na, ,aw )c-!,ar)-*2 d!e) n! a)1 w-0 -ere *)c!m2,*ance "u ra-er )*m2,0 a))ume) a) muc-.

T-e +a*,ure ! under)and -e c!m2,*ance dec*)*!n *) r!u",*n5"ecau)e c!m2,*ance *) !ne !+ -e m!) cenra, @ue)*!n) *n*nerna*!na, ,aw. Indeed$ -e a")ence !+ an e62,ana*!n +!r w-0)ae) !"e0 *nerna*!na, ,aw *n )!me *n)ance) and n! *n !-er)-reaen) ! underm*ne -e /er0 +!unda*!n) !+ *nerna*!na, ,aw. I+ *nerna*!na, ,aw maer)$ * mu) "e -e ca)e -a * a,er) )ae"e-a/*!r *n )!me c*rcum)ance). W*-!u an under)and*n5 !+ -*)c!nnec*!n "eween *nerna*!na, ,aw and )ae ac*!n)$ )c-!,ar)

cann! -!2e ! 2r!/*de u)e+u, 2!,*c0 ad/*ce w*- re)2ec !*nerna*!na, ,aw. W*-!u a -e!r0 !+ c!m2,*ance$ we cann!e6am*ne -e r!,e !+ rea*e)$ cu)!mar0 *nerna*!na, ,aw$ !r !-era5reemen). N!r can we c!n)*der -!w ! *m2r!/e -e +unc*!n*n5 !+ -e *nerna*!na, ,e5a, )0)em$ !r de/e,!2 a w!r1a",e -e!r0 !+ *nerna*!na, ,e5a, and re5u,a!r0 c!!2era*!n.

A 2re)en$ -e "e) )!urce !+ -e!r0 re,e/an ! *nerna*!na,,aw and c!m2,*ance c!me) n! +r!m ,e5a, )c-!,ar)-*2$ "u +r!m*nerna*!na, re,a*!n). T-e)e -e!r*e)$ -!we/er$ are !+en )1e2*ca,

' See LOIS HEN4IN$ HOW NATIONS BEHAJE :# <'= A"ram C-a0e)

An!n*a C-a0e)$ On Compliance$ INT?L ORG. '($ ' <'=.% See See Be- A. S*mm!n)$ Money and the Law: Why Comply with the PublicInternational Law o Money!$ %( YALE 3. INT?L L. % <%&&&=.

See e.5.$ ABRAM CHAYES ANTONIA HANDLER CHAYES$ THE NEW SOJEREIGNTY8COMPLIANCE WITH INTERNATIONAL REGLATORY AGREEMENTS <'(= <+!re*5n 2!,*c02rac**!ner) !2erae !n -e a))um2*!n !+ a 5enera, 2r!2en)*0 !+ )ae) ! c!m2,0w*- *nerna*!na, !",*5a*!n)=.

T-e m!) 2r!m*nen *nerd*)c*2,*nar0 ar*c,e) *nc,ude 4enne- W. A""!$Modern International "elations Theory: # Prospectus or International Lawyers$ '




!+ -e r!,e *nerna*!na, ,aw -a) ! 2,a0 *n -e 5!/ernance !+ -e*nerna*!na, )0)em$( and !+en *5n!re *nerna*!na, ,awa,!5e-er. T! dae$ ne*-er c!n/en*!na, *nerna*!na, ,aw )c-!,ar)$n!r -!)e ad!2*n5 an *nerna*!na, re,a*!n) a22r!ac-$ -a) 2re)ened

a )a*)+ac!r0 m!de, -a *) ca2a",e !+ e62,a*n*n5 w-0 )ae) c!m2,0w*- *nerna*!na, ,aw *n )!me c*rcum)ance) and /*!,ae * *n !-er).

Inerna*!na, ,aw )c-!,ar)-*2 a))ume) a -*5- ,e/e, !+ c!m2,*ance and2r!/*de) ,*,e -e!re*ca, +ramew!r1 w*-*n w-*c- ! e6am*ne -ec!m2,*ance dec*)*!n w-*,e *nerna*!na, re,a*!n) )c-!,ar) ,ar5e,0*5n!re -e r!,e !+ *nerna*!na, ,aw *n na*!na, dec*)*!n ma1*n5.

YALE 3. INT?L L. ( <'#= <-ere*na+er Pr!)2ecu)= 4enne- W. A""!$ International"elations Theory$ International Law$ and the "e%ime &o'ernin% #trocities in InternalCon(icts$ AM. 3. INT?L L. ' <'= Anne:Mar*e S,au5-er$ Andrew S. Tu,ume,,! Se2an W!!d$ International Law and International "elations Theory: # )ew&enerations o Interdisciplinary Scholarship$ AM. 3. INT?L L. <'#= Anne:

Mar*e S,au5-er Bur,e0$ International Law and International "elations Theory: #*ual #%enda$ # AM. 3. INT?L L. %&( <'= 3ac1 L. G!,d)m*- Er*c A. P!)ner$ #Theory o Customary International Law$ . CHI. L. REJ. ''' <'= 3e>re0 L.Dun!> 3!e, P. Trac-man$ +conomic #nalysis o International Law$ % YALE 3. INT?L L.' <'= 3!-n 4. Seear$ #n Iterati'e Perspecti'e on Treaties: # Synthesis o International "elations Theory and International Law$ HARJ. 3. INT?L L. ' <'=Har!,d H. 4!-$ Why *o )ations Obey International Law!$ '& YALE L.3. %( <'=

3!-n 4. Seear$ "esponses to Breach o a Treaty and "ationalist International"elations Theory: The "ules o "elease and "emediation in the Law o Treaties andthe Law o State "esponsibility $ # JA. L . REJ. ' <'= Edw*n M. Sm*-$,nderstandin% *ynamic Obli%ations: #rms Control #%reements$ S. CAL. L. REJ.'( <''=. In add**!n$ a recen *))ue !+ INTERNATIONAL ORGANIQATIONS <Summer%&&&= *) de/!ed ! an *nerna*!na, re,a*!n) a22r!ac- ! @ue)*!n) !+ *nerna*!na,

,aw.( See Ge!r5e W. D!wn)$ e. a,.$ Is the &ood )ews #bout Compliance &ood

)ews #bout Cooperation!$ (& INT?L ORG. <'= Be- A. S*mm!n)$ Money andthe Law: Why Comply with the Public International Law o Money!$ %( YALE 3. INT?L L.%$ %:% <%&&&= <Le5a, )c-!,ar) and 2rac**!ner) "e,*e/e -a -e ru,e) a -ecener !+ -e*r ana,0)*) d! *ndeed maer . . . . Sc-!,ar) !+ *nerna*!na, re,a*!n) . . .-a/e "een +ar m!re )1e2*ca,.=.

See MICHAEL B YERS$ CSTOM$ POWER AND THE POWER OF RLES8 INTERNATIONAL

RELATIONS AND CSTOMARY INTERNATIONAL LAW # <'= <Inerna*!na, Re,a*!n))c-!,ar) -a/e rad**!na,,0 -ad ,*,e *me +!r )uc- @ue)*!n). In)ead$ -e0 -a/ere5arded *nerna*!na, ,aw a) )!me-*n5 !+ an e2*2-en!mena$ w*- ru,e) !+ *nerna*!na, ,aw "e*n5 de2enden !n 2!wer$ )u"ec ! )-!r:erm a,era*!n "0

2!wer:a22,0*n5 )ae)$ and -ere+!re !+ ,*,e re,e/ance ! -!w )ae) acua,,0"e-a/e. = See$ e%$ R!"er O. 4e!-ane$ International "elations and International Law:

Two Optics$ # HARJ. INT?L L. 3. #$ ' <'= <We d! n! 0e -a/e a we,,:)2ec*7ed!r em2*r*ca,,0 e)ed *n)rumena,*) -e!r0 !+ c!m2,*ance w*- *nerna*!na,c!mm*men).= Be- A. S*mm!n)$ Compliance with International #%reements$ 'ANN. REJ. POL. SCI. ($ <'#= <+ar ,e)) aen*!n -a) "een de/!ed !under)and*n5 w-0 5!/ernmen) acua,,0 c!m2,0 w*- )uc- a5reemen).= 4!-$supra n!e 666$ a %( <W-0 d! na*!n) !"e0 *nerna*!na, ,awK T-*) rema*n)

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %




T-*) Ar*c,e draw) !n *nerna*!na, re,a*!n) -e!r0 ! de/e,!2 a"eer -e!r0 !+ c!m2,*ance w*- *nerna*!na, ,aw. n,*1e rad**!na,*nerna*!na, ,aw )c-!,ar)-*2$ -e -e!r0 de/e,!2ed -ere e62,a*n)c!m2,*ance w*-*n a m!de, !+ ra*!na,$ )e,+:*nere)ed )ae).

C!m2,*ance e6*)) "ecau)e )ae) are c!ncerned w*- "!- -ere2ua*!na, *m2,*ca*!n) and -e d*rec )anc*!n) !+ /*!,a*n5 -e ,aw. T-e m!de, e62,a*n) n! !n,0 w-0 na*!n) c!m2,0$ "u a,)! w-0 andw-en -e0 /*!,ae *nerna*!na, ,aw.

T-a ar*c,e re)2!nd) ! -e ar5umen -a *nerna*!na, ,aw *)mere,0 e2*2-en!mena, "0 c!n)ruc*n5 a m!de, !+ ra*!na,$ )e,+:*nere)ed )ae) *n w-*c- *nerna*!na, ,aw d!e)$ *n +ac$ maer.#

On -e !-er -and$ -e m!de, a,)! ra*)e) +undamena, @ue)*!n)a"!u *nerna*!na, ,aw a) * *) curren,0 )ud*ed. B0 a1*n5 -e@ue)*!n !+ c!m2,*ance )er*!u),0$ we 5a*n a new 2er)2ec*/e !n

*nerna*!na, ,aw$ and -a new 2er)2ec*/e +!rce) u) ! @ue)*!n)!me !+ -e cenra, *))ue) *n *nerna*!na, ,aw. T-!u5- -e ana,0)*)*m2ac) !-er a)2ec) !+ *nerna*!na, ,aw$ +!ur 2r*mar0 *m2,*ca*!n)!+ -e ana,0)*) are d*)cu))ed *n -e 2a2er.

F*r)$ -e ana,0)*) )u55e)) -a -e curren under)and*n5 !+ cu)!mar0 *nerna*!na, ,aw <CIL= *) *nade@uae. T! )@uare CIL w*- a)en)*",e -e!r0 !+ c!m2,*ance and *nerna*!na, ,aw re@u*re) a newde7n**!n !+ CIL. T-e e6*)*n5 de7n**!n !+ CIL -a) "een -e )u"ec !+ a 5rea dea, !+ cr**c*)m$ and )!me -a/e 5!ne )! +ar a) ! )u55e)-a n! )uc- ,aw e6*)).'& Ra-er -an aem2*n5 ! )a,/a5e -erad**!na, de7n**!n$ -*) Ar*c,e 2r!2!)e) a new !ne -a +!cu)e) !n

w-e-er !r n! a ru,e !+ cu)!mar0 *nerna*!na, ,aw a>ec) "e-a/*!r.I *) )-!wn -a -e re@u*remen) !+ w*de)2read )ae 2rac*ce and a)en)e !+ ,e5a, !",*5a*!n d! n! c!nr*"ue ! a u)e+u, under)and*n5

am!n5 -e m!) 2er2,e6*n5 @ue)*!n) *n *nerna*!na, re,a*!n).= T-!ma) M.Franc1$ Le%itimacy in the International System$ #% AM. 3. INT?L L. &($ &( <'##=<T-e )ur2r*)*n5 -*n5 a"!u *nerna*!na, ,aw *) -a na*!n) e/er !"e0 *) )r*cure)!r carr0 !ur *) mandae).= Bened*c 4*n5)"ur0$ The Concept o Compliance as a.unction o Competin% Conceptions o International Law$ ' MICH. 3. INT?L L. ($ (<'#= <C!m2,*ance? *) !ne !+ -e cenra, c!nce2) *n curren and 2r!2!)edre)earc- 2r!ec) u)*n5 )!c*a, )c*ence me-!d) ! )ud0 -e e>ec and )*5n*7cance!+ *nerna*!na, ,aw.=.

#

T-e m!de, -a) -e mer* !+ "e*n5 c!n)*)en w*- "!- c!n/en*!na, w*)d!mand em2*r*ca, e/*dence )-!w*n5 -a *nerna*!na, ,aw maer)$ a) we,, a) -e!")er/a*!n -a -e ,aw *) )!me*me) /*!,aed. See$ e%$ Be- A. S*mm!n)$ Money and the Law: Why Comply with the Public International Law o Money $ %( YALE 3.INT?L L. % <2re)en*n5 em2*r*ca, e/*dence -a *nerna*!na, ,aw *m2ac)5!/ernmen "e-a/*!r=.

Cu)!mar0 *nerna*!na, re2re)en) !ne !+ -e w! c!mm!n,0 c*ed )!urce)!+ *nerna*!na, ,aw$ -e !-er "e*n5 rea*e). See B0er)$ )u2ra n!e 666.

'& See inra J.B.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




!+ CIL. B0 )ud0*n5 CIL w*-*n a re2ua*!na, m!de,$ and w*- a +!cu)!n c!m2,*ance$ * *) 2!))*",e ! ac-*e/e a dee2er under)and*n5 !+ -a +!rm !+ *nerna*!na, ,aw.

Sec!nd$ -e Ar*c,e c-a,,en5e) !ur under)and*n5 !+

*nerna*!na, ,aw *)e,+. W-en * *) c!n)*dered +r!m -e 2er)2ec*/e !+ c!m2,*ance$ * *) c,ear -a -e c,a))*ca, de7n**!n !+ *nerna*!na,,aw *) under:*nc,u)*/e and )-!u,d "e "r!adened ! *nc,ude n! !n,0rea*e) and cu)!mar0 *nerna*!na, ,aw$ "u a,)! a5reemen) )uc-a) m*n*)er*a, acc!rd)$ mem!randa !+ under)and*n5$ and )! !n. L*1erea*e) and cu)!mar0 *nerna*!na, ,aw$ -e)e *n)rumen) a>ec -e*ncen*/e) !+ c!unr*e) and$ -ere+!re$ )-!u,d "e c!n)*dered*nerna*!na, ,aw. Inc,ud*n5 -em a,,!w) u) ! )ud0 -e +u,, ran5e !+ *nerna*!na, !",*5a*!n) w*-*n a )*n5,e -e!re*ca, +ramew!r1$ and$un,*1e rad**!na, -e!r*e)$ e62,a*n) w-0 )uc- a5reemen) e6*) andw-0 -e0 are )! 2!2u,ar. T-*) a22r!ac-$ -en$ re)!,/e) -e e6*)*n5

de"ae re5ard*n5 )!+ ,aw "0 2!*n*n5 !u -a * )-!u,d n! "ec!n)*dered d*>eren *n 1*nd +r!m !-er +!rm) !+ *nerna*!na, ,aw.Ra-er$ * )-!u,d "e rec!5n*zed a) 2ar !+ a )2ecrum !+ c!mm*mena,!n5 w-*c- )ae) c-!!)e ! ,!cae -e*r 2r!m*)e).

T-*rd$ * *) dem!n)raed -a *nerna*!na, ,aw *) m!) ,*1e,0 !a>ec !uc!me) w-en -ere are man0 re2eaed *nerac*!n) and eac-!+ -!)e *nerac*!n) *n/!,/e) re,a*/e,0 )ma,, )a1e). A,-!u5- -*)c,a*m *) n! new$ * ,ead) ! -e c!nc,u)*!n -a -e !2*c) w-*c- -a/erad**!na,,0 -e,d cener )a5e *n *nerna*!na, ,aw :: )uc- a) -e ,aw)!+ war$ neura,*0$ arm) c!nr!,$ and )! !n :: are 2rec*)e,0 -e !2*c) *n

w-*c- *nerna*!na, ,aw *) ,ea) ,*1e,0 ! "e re,e/an. T-*) c!nc,u)*!n-a) w! ,e))!n) +!r *nerna*!na, ,aw )c-!,ar)-*2. T-e 7r) *) -a*nerna*!na, ,aw )c-!,ar)-*2 ma0 "e undu,0 +!cu)ed !n -e)e !2*c). T-e +ac -e0 are ar5ua",0 -e m!) *m2!ran *))ue) *n *nerna*!na,re,a*!n) d!e) n! *m2,0 -a -e0 )-!u,d +!rm -e cener2*ece !+ *nerna*!na, ,aw "ecau)e *nerna*!na, ,aw w*,, !+en "e una",e !a>ec !uc!me). Sc-!,ar) ma0 -a/e a 5reaer *m2ac !n -uman we,,:"e*n5 *+ -e0 de/!e m!re ener50 ! area) *n w-*c- *nerna*!na, ,awcan a,er !uc!me) m!re re,*a",0. T-e)e *nc,ude a ran5e !+ *m2!ranarea) *nc,ud*n5 ec!n!m*c *))ue)$ en/*r!nmena, *))ue)$ ,a"!r *))ue)$and )! !n. T-e )ec!nd$ )!mew-a m!re )u",e$ ,e))!n *) -a -e

)ud0 !+ -e)e *))ue)$ and -e de)*5n !+ *nerna*!na, *n)*u*!n))-!u,d 2r!ceed w*- an under)and*n5 !+ -e ,*m*) !+ *nerna*!na,,aw. Inerna*!na, ,aw can 2,a0 a r!,e *n enc!ura5*n5 c!!2era*!n$ "ucan !n,0 d! )! *+ !",*5a*!n) are )rucured *n a +a)-*!n -a reduce)-e *m2!rance !+ eac- c!m2,*ance dec*)*!n. F!r e6am2,e$ an arm)rea0$ "0 *)e,+ ma0 -a/e ,*,e )ucce)) "u a rea0 -a 2r!/*de) +!r

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




2er*!d*c *n)2ec*!n) "0 a neura, -*rd 2ar0 ma0 )and a muc-5reaer c-ance !+ ac-*e/*n5 -e 5!a, !+ arm) c!nr!,.

F!ur-$ * *) )-!wn -a )anc*!n) +!r /*!,a*!n) !+ *nerna*!na,,aw are 5enera,,0 n! !2*ma,. Becau)e )anc*!n) c!n)*) 2r*mar*,0 !+

wea1 m*,*ar0 !r ec!n!m*c 2un*)-men and re2ua*!na, ,!))e)$ -e0are !+en !! wea1 ! ac-*e/e !2*ma, c!m2,*ance.'' nder cera*nc*rcum)ance)$ -!we/er$ )anc*!n) can "e ra*!na,*zed and )ae) can"e 5*/en "eer *ncen*/e). In 2ar*cu,ar$ )ae) can a *me) "e*nduced ! /!,unar*,0 )u"m* ! d*)2ue re)!,u*!n 2r!cedure) andacce2 )anc*!n). T-*) *) 2!))*",e w-ere a +a*,ure ! acce2 a )anc*!n,ead) ! an e/en 5reaer ,!)). T-e Ar*c,e d*)cu))e) -e c*rcum)ance*n w-*c- -a can !ccur$ and -!w *nerna*!na, *nerac*!n) can "e)rucured ! enc!ura5e *.

nder)and*n5 -!w ! enc!ura5e 2ar*c*2a*!n *n d*)2ue

re)!,u*!n 2r!cedure) *n urn )-ed) ,*5- !n -e r!,e !+ *nerna*!na,!r5an*za*!n). T-e)e "!d*e) -a/e an *m2!ran r!,e "ecau)e -e0 can"e u)ed ! c!!rd*nae *nerna*!na, *nerac*!n) *n )uc- a wa0 a) !*ncrea)e -e ,*1e,*-!!d -a )ae) w*,, )u"m* -em)e,/e) ! -eau-!r*0 !+ d*)2ue re)!,u*!n "!d*e). T-e !"/*!u) e6am2,e !+ -*))!r !+ "e-a/*!r *) )een a -e W!r,d Trade Or5an*za*!n <WTO=.A,-!u5- cera*n,0 n! a aw,e)) 2r!ce))$ -e WTO *) a",e ! re)!,/ed*)2ue) am!n5 mem"er) and *m2!)e )anc*!n) c,!)er ! -e !2*ma,,e/e,.'%

'' See C-a0e) C-a0e)$ supra n!e 666$ a %:. E/en w-en -e0 are

e>ec*/e$ d*rec 2un**/e )anc*!n) )uc- a) em"ar5!e) ma0 a *me "e !! -ar)-$w-*c- a,)! +a*,) ! 5enerae !2*ma, c!m2,*ance.'% T-e d*)2ue re)!,u*!n 2r!cedure) a -e WTO are "e*n5 )ud*ed *n a

5r!w*n5 ,*eraure w-!)e 5!a, *) ! under)and -!w -e)e 2r!cedure) a>ec -edec*)*!n) !+ )ae) ! "r*n5 and ,**5ae ca)e). See Andrew T. Guzman Be-S*mm!n)$ T! Se,e !r Em2ane,K An Em2*r*ca, Ana,0)*) !+ L**5a*!n and Se,emena -e WTO$ +!r-c!m*n5$ 3. Le5. Sud. <%&&%= C-r*)*na R. Se/*,,a$ E62,a*n*n5Paern) !+ GATTWTO Trade C!m2,a*n)$ Wea-er-ead Cener +!r Inerna*!na,A>a*r)$ W!r1*n5 Pa2er Ser*e) #:&'$ 3anuar0 '# Y!un5 Du1 Par1 Ge!r5 C.m"r*c-$ WTO D*)2ue Se,emen '(:%&&&8 A Sa*)*ca, Ana,0)*)$ 3. In?, Ec!n.L. %' <%&&'= Marc L. Bu)c- Er*c Re*n-ard$ Bar5a*n*n5 *n -e S-ad!w !+ -e Law8Ear,0 Se,emen *n GATTWTO D*)2ue)$ % F!rd-am In?, L.3. '(# <%&&&= Marc L.Bu)c- Er*c Re*n-ard$ Te)*n5 Inerna*!na, Law8 Em2*r*ca, Sud*e) !+ GATTWTO

D*)2ue Se,emen$ m*me!$ N!/em"er %&&& Er*c Re*n-ard$ Adud*ca*!n w*-!uEn+!rcemen *n GTT D*)2ue)$ m*me!$ Decem"er %&&& Marc L. Bu)c-$ Dem!crac0$C!n)u,a*!n$ and Pane,*n5 !+ D*)2ue) under GATT$ 3. C!n*c Re)!,u*!n %(<%&&&= Er*c Re*n-ard$ A55re))*/e Mu,*,aera,*)m8 T-e Deerm*nan) !+ GATTWTOD*)2ue In**a*!n$ '#:'#$ m*me! Fe"ruar0 %&&& Marc L. Bu)c-$Acc!mm!da*n5 n*,aera,*)mK .S. Sec*!n &' and GATTWTO D*)2ue Se,emen$m*me! M!n*1a Bu,er He*nz Hau)er$ T-e WTO D*)2ue Se,emen S0)em8 A F*r)A))e))men +r!m an Ec!n!m*c Per)2ec*/e$ ' 3.L. Ec!n. Or5. (& <%&&&= Andrew

T. Guzman$ D*)2ue Se,emen a -e WTO8 W-a *) G!*n5 OnK$ m*me! <%&&'=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM (




T-e Ar*c,e 2r!ceed) a) +!,,!w). Par II d*)cu))e) -e m!)2r!m*nen -e!r*e) !+ *nerna*!na, ,aw +r!m "!- rad**!na, ,e5a,)c-!,ar)-*2 and *nerna*!na, re,a*!n) 2er)2ec*/e). Par III 2re)en)-e m!de, !+ c!m2,*ance. An0 -e!r0 !+ c!m2,*ance mu) c!me !

erm) w*- -e +ac -a *nerna*!na, ,aw$ -!we/er -a erm) *)de7ned$ -a) /*rua,,0 n! en+!rcemen mec-an*)m.' W-en a )ae/*!,ae) *nerna*!na, ,aw -ere are +ew +!rma, 2r!cedure) -r!u5-w-*c- !-er c!unr*e) can *n/!1e )anc*!n).' T-a *) n! ! )a0$-!we/er$ -a -e /*!,a*!n !+ *nerna*!na, ,aw *) w*-!u c!). Tw!c!)) are !+ cenra, *m2!rance and w*,, "e -e +!cu) !+ -*) Ar*c,e.F*r)$ +!,,!w*n5 a c!unr0?) "reac- !+ an *nerna*!na, !",*5a*!n$ !-er)ae) ma0 c-!!)e ! *m2!)e )!me +!rm !+ )anc*!n. T-*) ma0 ran5e+r!m cr**c*)m !+ -e !>end*n5 )ae ! ec!n!m*c !r e/en m*,*ar0)anc*!n. T-e )ec!nd c!) !+ /*!,a*n5 an *nerna*!na, !",*5a*!n *)re2ua*!na,. I+ a c!unr0 /*!,ae) *nerna*!na, ,aw$ !-er )ae) ma0

re+u)e ! ener *n! +uure a5reemen)$ ma0 demand 5reaerc!nce))*!n) w-en ener*n5 *n! )uc- a5reemen)$ !r ma0 ,!)e +a*- *n-e )ren5- !+ e6*)*n5 a5reemen).

Par IJ 2re)en) a dea*,ed d*)cu))*!n !+ -!w re2ua*!na,and d*rec )anc*!n) a>ec )ae) and -!w -e ma5n*ude !+ -!)e)anc*!n) c-an5e) de2end*n5 !n -e c*rcum)ance) !+ -e /*!,a*!n.Par J de/e,!2) )e/era, !+ -e m!) )r*1*n5 *m2,*ca*!n) !+ -e -e!r0$e62,a*n*n5 -!w * a>ec) !ur under)and*n5 !+ rea*e) and cu)!mar0*nerna*!na, ,aw and e62,a*n*n5 w-0 -e de7n**!n !+ *nerna*!na,,aw )-!u,d "e e62anded. T-e *nerac*!n !+ -*) -e!r0 !+ c!m2,*ancew*- !-er -e!r*e) !+ *nerna*!na, ,aw *) a,)! e62,!red. F*na,,0$ -eAr*c,e d*)cu))e) -e +ac -a )!me !+ -e rad**!na, !2*c) !+ *nere)! *nerna*!na, ,e5a, )c-!,ar) are un,*1e,0 ! "e a>eced "0*nerna*!na, ,aw$ and ca,,) +!r a re+!cu)*n5 !+ )c-!,ar)-*2 !n !-erarea)$ w-ere *nerna*!na, ,aw can -a/e a 5reaer *m2ac.

II. EXISTING THEORIES OF INTERNATIONAL LAW

C!m2,*ance *) cenra, ! *nerna*!na, ,aw and *) r!,e *nre5u,a*n5 -e *nerac*!n !+ na*!n). n,e)) *nerna*!na, ,aw2r!/*de) an *ncen*/e !ward c!m2,*ance$ -e *me$ ener50 and !-erre)!urce) de/!ed ! -e crea*!n and ma*nenance !+ *nerna*!na,

' See Franc1$ supra n!e 666$ a & <W-0 )-!u,d ru,e)$ un)u22!red "0 ane>ec*/e )rucure !+ c!erc*!n c!m2ara",e ! a na*!na, 2!,*ce +!rce$ ne/er-e,e))e,*c* )! muc- c!m2,*ance$ e/en a5a*n) 2erce*/ed )e,+:*nere)$ !n -e 2ar !+ )!/ere*5n )ae)K=.

' See ABRAM CHAYES ANTONIA HANDLER CHAYES$ THE NEW SOJEREIGNTY8COMPLIANCE WITH INTERNATIONAL REGLATORY AGREEMENTS %: %:'&# <d*)cu))*n5 -ewea1ne)) !+ 2un**/e )anc*!n) +!r /*!,a*!n !+ *nerna*!na, ,aw=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




,e5a, )rucure) *) wa)ed and -e )ud0 !+ -a )u"ec *) a +u*,eendea/!r -a )-!u,d "e a"and!ned. De)2*e -e +undamena,*m2!rance !+ -e c!m2,*ance @ue)*!n$ and -e dee2 +a*- -a*nerna*!na, ,e5a, )c-!,ar) -a/e *n -e *m2!rance !+ *nerna*!na,

,aw$ -e ,e5a, academ0 -a) +a*,ed ! de/e,!2 a )a*)+ac!r0 -e!r0 !e62,a*n *. T-*) Par 2re)en) -e m!) 2r!m*nen aem2) !+ -e*nerna*!na, ,aw ,*eraure ! e62,a*n c!m2,*ance. I a,)! 2re)en)-e!r*e) +r!m *nerna*!na, re,a*!n) -a -a/e "e5un ! 7,er *n! -e*nerna*!na, ,aw ,*eraure$ *nc,ud*n5 -e *n)*u*!na,*) -e!r0 -a-*) ar*c,e "u*,d) u2!n.'

A. Traditional Leal T!eories"

A,-!u5- a 5rea dea, !+ *n1 -a) "een )2*,,ed *n -e d*)cu))*!n !+ *nerna*!na, ,aw and *) *m2ac !n )ae)$ *nerna*!na, ,e5a,

)c-!,ar)-*2 )*,, ,ac1) a )a*)+ac!r0 -e!r0 !+ c!m2,*ance.

T-*))ec*!n 2re)en) +!ur 2r!m*nen -e!r*e) ad/anced "0 ,e5a, )c-!,ar). T-e 7r)$ -e mana5er*a, m!de,$ *) a u)e+u, and we,, rea)!ned -e!r0$"u !n,0 a22,*e) ! -a )u")e !+ *nerna*!na, a5reemen) -are)!,/e c!!rd*na*!n 2r!",em). T-e rema*n*n5 -ree -e!r*e) are ,e))u)e+u, and rea,,0 d! n! !>er )uc*en -e!re*ca, )rucure ! +ur-er!ur under)and*n5 !+ *nerna*!na, ,aw and c!m2,*ance.

'. T-e Mana5er*a, M!de,

Per-a2) -e m!) )a*)+0*n5 !+ -e rad**!na, ,e5a, -e!r*e) !+ *nerna*!na, ,aw and c!m2,*ance *) 2r!/*ded "0 C-a0e) C-a0e).

T-e0 ar5ue -a -e en+!rcemen m!de, !+ c!m2,*ance ; *n w-*c-c!m2,*ance *) ac-*e/ed -r!u5- c!erc*/e mec-an*)m) )uc- a))anc*!n) ; )-!u,d "e re2,aced w*- w-a -e0 erm -e mana5er*a,m!de,$ w-*c- re,*e) 2r*mar*,0 !n a c!!2era*/e$ 2r!",em:)!,/*n5a22r!ac-.( C-a0e) C-a0e) c,a*m -a )ae) -a/e a 5enera,2r!2en)*0 ! c!m2,0 w*- *nerna*!na, ,aw -a *) -e 2r!duc !+

' F!r a d*)cu))*!n !+ -e c!m2,*ance ,*eraure -a addre))e) "!- -e ,e5a,and 2!,**ca, )c*ence de"ae$ )ee 4a, Rau)*a,a Anne:Mar*e S,au5-er$ C!n)*der*n5C!m2,*ance$ +!r-c!m*n5 *n T-e Hand"!!1 !+ Inerna*!na, Re,a*!n) <W. Car,nae)$ T.R*))e B. S*mm!n)$ ed).=.

%

F!r an acc!un !+ anc*en and 2r*m**/e *nerna*!na, ,aw$ w-*c- 2redae)-e rad**!na, /*ew) de)cr*"ed -ere*n$ )ee 4!-$ supra n!e 666$ a %&:%& andc!rre)2!nd*n5 n!e).

See Dun!> Trac-man$ supra n!e 666$ a %# <Pa) e>!r) ! *den*+0 anunder,0*n5 )rucure +!r -e ,aw !+ rea*e) -a/e 2r!/en un)a*)+ac!r0=. 4!-$supra n!e 666$ a %(:%(& Seear$ supra n!e 666$ a ' <cr**c*z*n5 w!-e!re*ca, u)*7ca*!n) +!r -e ,aw !+ rea*e)=.

See supra n!e 666.( Id a .

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




-ree +ac!r). F*r)$ c!m2,*ance a/!*d) -e need ! reca,cu,ae -ec!)) and "ene7) !+ a dec*)*!n$ and -ere+!re$ )a/e) ran)ac*!nc!))$ 5enera*n5 an ec*enc0 "a)ed ra*!na,e +!r c!m2,*ance.

Sec!nd$ -e0 ar5ue -a rea*e) are c!n)en:"a)ed *n)rumen) -a$

-ere+!re$ )er/e -e *nere)) !+ -e 2ar*c*2a*n5 )ae).

F*na,,0$ -e0ar5ue -a c!m2,*ance *) +ur-ered "0 a 5enera, n!rm !+ c!m2,*ance.

T-e mana5er*a, m!de, 2re)en) a -!u5-+u, and u)e+u, acc!un!+ a cera*n c,a)) !+ rea*e)$ "u +a,,) )-!r !+ a 5enera, -e!r0 !+ c!m2,*ance !r a c!m2,ee de)cr*2*!n !+ *nerna*!na, ,e5a,a5reemen). T-e C-a0e) C-a0e) m!de, 2r!/*de) a )a*)+0*n5acc!un !+ a5reemen) de)*5ned ! re)!,/e c!!rd*na*!n 2r!",em)$"u d!e) e62,a*n -!w *nerna*!na, ,aw a))*)) *n !-er )*ua*!n).

In -e ca)e !+ c!!rd*na*!n 5ame)$ * *) rue -a )ae) are ,*1e,0! c!m2,0 w*- an a5reemen *+ * *) we,, )2ec*7ed. I+ -a *) -e ca)e$

C-a0e) C-a0e) are c!rrec -a -ere *) n! need ! +!cu) !nen+!rcemen. Re)!urce) are "eer d*reced a -e )!r !+ mana5er*a,*))ue) -a -e0 rec!mmend$ *nc,ud*n5 ran)2arenc0 ! en)ure)ucce))+u, c!!rd*na*!n$# d*)2ue )e,emen$ and ca2ac*0 "u*,d*n5.'&

Eac- !+ -e)e ec-n*@ue)$ a) de)cr*"ed "0 C-a0e) C-a0e)$ a))*))c!!rd*na*!n e>!r).

T-e mana5er*a, m!de,$ -!we/er$ *) ,e)) u)e+u, w-en c!n)*der*n5-e u)e !+ *nerna*!na, ,aw "e0!nd c!!rd*na*!n 5ame). C!n)*der7r) -e e62,ana*!n !+ w-0 na*!n) c!m2,0 w*- -e ,aw. A,-!u5- **) rue -a ran)ac*!n) c!)) are )a/ed -r!u5- a ru,e !+ c!m2,*ance$-e)e c!)) are n! ,*1e,0 ! "e ,ar5e and$ *n an0 e/en$ -ere are

man0 !-er )rae5*e) -a can ,ead ! )*m*,ar c!) )a/*n5). F!re6am2,e$ a "eer )rae50 +r!m -e 2er)2ec*/e !+ a )ae w!u,d "e! ma1e *) c!m2,*ance dec*)*!n) "a)ed !n -e a/a*,a",e e/*dencew*-!u an0 2re)um2*!n *n +a/!r !r a5a*n) c!m2,*ance. T-*) w!u,dma6*m*ze -e 2r!"a"*,*0 !+ ma1*n5 -e a22r!2r*ae c-!*ce$ and a/!*dran)ac*!n c!)). O-er )rae5*e) w!u,d "e "eer )*,,. In 5enera,-e "e) )rae50 *) ! *n/e) *n *n+!rma*!n 5a-er*n5 un*, -emar5*na, c!) !+ add**!na, *n+!rma*!n *) e@ua, ! -e mar5*na,"ene7 !+ -a *n+!rma*!n *n erm) !+ *) e>ec !n -e 2r!"a"*,*0 !+

See id a .

I+ -e a5reemen *) we,, de)*5ned ; )en)*",e$ c!m2re-en)*",e$ and w*- a2rac*ca, e0e ! 2r!"a",e 2aern) !+ c!nduc and *nerac*!n ; c!m2,*ance 2r!",em)and en+!rcemen *))ue) are ,*1e,0 ! "e mana5ea",e. I+ *))ue) !+ n!nc!m2,*anceand en+!rcemen are endem*c$ -e rea, 2r!",em *) ,*1e,0 ! "e -a -e ne5!*a*n52r!ce)) d*d n! )ucceed *n *nc!r2!ra*n5 a "r!ad en!u5- ran5e !+ -e 2ar*e)*nere)). Id a .

# See id a '(:'(. See id a %&':%%(.'& See id a ':%&'.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM #




ma1*n5 -e c!rrec c-!*ce and -e c!) !+ a m*)a1e. Once -e!2*ma, am!un !+ *n+!rma*!n *) 5a-ered$ -e !2*ma, )rae50 *) !"a)e -e dec*)*!n !n -a *n+!rma*!n w*-!u a 2re)um2*!n *n +a/!r!+ c!m2,*ance.

T-e )ec!nd e62,ana*!n +!r c!m2,*ance *) -e c!n)en "a)ed-e!r0 w-*c- *) d*)cu))ed *n Par II.A.% "e,!w. A) *) )aed *n -a)ec*!n$ -e c!n)en -e!r0 cann! e62,a*n w-0 )ae "e-a/*!r w!u,d"e *nuenced "0 -e e6*)ence !+ an *nerna*!na, ,e5a, !",*5a*!n.

F*na,,0$ C-a0e) C-a0e) ma1e) a 5enera, a22ea, ! n!rm) *n!rder ! e62,a*n c!m2,*ance. T-e c,a*m -a a n!rm e6*)) *n +a/!r !+ c!m2,*ance$ -!we/er$ *) ,*,e m!re -an an a))er*!n -a na*!n)c!m2,0 w*- -e ,aw. I 2r!/*de) n! -e!re*ca, e62,ana*!n$ and *) n!-e,2+u, *n under)and*n5 )ae "e-a/*!r.

Becau)e -e mana5er*a, m!de, en/*)*!n) a c!!rd*na*!n 5ame$

-e 2r!2!)ed )rae5*e) ! en-ance c!m2,*ance are n! -e,2+u, *n!-er c!ne6). F!r e6am2,e$ C-a0e) C-a0e) "e,*e/e -a d*)2uere)!,u*!n *) a u)e+u, +eaure and can en-ance c!m2,*ance. T-e0 d!n! "e,*e/e$ -!we/er -a d*)2ue re)!,u*!n need) ! "e manda!r0!r -a -ere mu) "e "*nd*n5 )anc*!n) +!r a +a*,ure ! c!m2,0. T-e*r/*ew !+ d*)2ue re)!,u*!n *) )u22!red "0 a "e,*e+ -a a +a*,ure !c!m2,0 *) -e re)u, !+ a m*)a1e !r a ,ac1 !+ c!mmun*ca*!n. I+ -a *)rue$ d*)2ue )e,emen !n,0 need) ! )er/e a) a +!rum *n w-*c-*n+!rma*!n *) )-ared and e62eca*!n) c,ar*7ed. In +ac$ m!re can "e)a*d under -e mana5er*a, m!de,. Becau)e )ae) are m!de,ed a)c!!2era*/e$ -ere *) n! need +!r "*nd*n5 ,aw !+ an0 1*nd. S*m2,e

)aemen) *+ *nere) and *nen$ w*-!u an0 n!*!n !+ c!mm*menare en!u5- ! re)!,/e m!) c!!rd*na*!n 5ame). T-ere *)$ -ere+!re$n! need +!r *nerna*!na, ,aw$ a) c!nce*/ed "0 -*) m!de,$ ! "e"*nd*n5 !r *rre/!ca",e. I *) 2rec*)e,0 "ecau)e )ae) d! n! -a/e !"e c!m2e,,ed ! ac *n a 2ar*cu,ar wa0 -a d*)2ue re)!,u*!n d!e)n! -a/e ! "e c!m2u,)!r0 !r "ac1ed "0 )anc*!n).

W-en a )ae /*!,ae) -e ,aw "ecau)e -e ,aw *) c!nrar0 ! *)*nere))$ -!we/er$ -*) +!rm !+ d*)2ue re)!,u*!n w*,, +a*,. W-en -e2ar*e) *nere)) are a !dd) ; a) *) rue *n *n)ance) !+ *nen*!na,/*!,a*!n ; ne5!*a*!n) are c!nduced *n -e )-ad!w !+ -e u,*mae

)anc*!n +!r /*!,a*!n. In -e a")ence !+ )uc- )anc*!n)$ -e !>end*n52ar0 -a) n! *ncen*/e ! acce2 a ne5!*aed )!,u*!n -a *n/!,/e)an0 2un*)-men !r c!n)ra*n !n +uure "e-a/*!r. T-*)$ *n urn$*m2,*e) -a -e ,aw 2r!/*de) n! *ncen*/e ! c!m2,0. I+ !ne ma1e)-e d*)2ue re)!,u*!n manda!r0$ !n -e !-er -and$ and 2r!/*de))!me +!rm !+ )anc*!n +!r a +a*,ure ! c!m2,0 w*- -e ru,*n5$ * *)2!))*",e ! *ncrea)e c!m2,*ance e/en !u)*de !+ c!!rd*na*!n 5ame).

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




T-e mana5er*a, m!de,$ -en$ *) a u)e+u, "u *nc!m2,ee m!de,!+ *nerna*!na, a5reemen) and c!m2,*ance. A) ,!n5 a) !ne *) !n,0*nere)ed *n c!!rd*na*!n 5ame)$ * 2r!/*de) a 5!!d 5u*de !c!m2,*ance and na*!na, "e-a/*!r. I+ !ne )ee1) ! under)and 5ame)

*n w-*c- )ae)? ma1e a5reemen) -a ca,, u2!n -em ! ac a5a*n)-e*r !wn *nere)) *n e6c-an5e +!r c!nce))*!n) +r!m !-er )ae)$ ad*>eren m!de, *) needed. T-a m!de, *) ad/anced *n -*) Ar*c,e.

%. C!n)en and Trea*e)

T-e m!) c!mm!n,0 -e,d ra*!na,e +!r -e re,e/ance !+ *nerna*!na, ,aw$ and e)2ec*a,,0 rea*e)$ ! na*!na, c!nduc *) "a)ed!n -e n!*!n !+ c!n)en.'' T-e c!n)en:"a)ed ar5umen "e5*n) w*--e c,a*m -a )!/ere*5n )ae) are n! )u"ec ! an0 !",*5a*!nun,e)) -e0 -a/e c!n)ened ! *.'% F!r e6am2,e$ L!u*) Hen1*n )ae)-a a )ae *) n! )u"ec ! an0 e6erna, au-!r*0 un,e)) * -a)

/!,unar*,0 c!n)ened ! )uc- au-!r*0.' T-*) c,a*m *) ea)*,0rec!nc*,ed w*- -e ,aw !+ rea*e) w-*c- *nc,ude) dea*,ed ru,e)c!ncern*n5 -e @ue)*!n !+ c!n)en and w-e-er * -a) "een 5*/en.'

T-e )ec!nd$ and m!re 2r!",ema*c$ )e2 *n -e c!n)en:"a)ed -e!r0*n/!1e) -e !+:re2eaed )aemen -a rea*e) are ! "e !"e0ed.'(

Pr!2!nen) !+ a c!n)en:"a)ed /*ew ar5ue -a c!n)en ! "e "!und5enerae) a ,e5a, !",*5a*!n and cau)e) )ae) ! c!m2,0 w*- -!)e!",*5a*!n).

Cr**c) !+ -e c!n)en:"a)ed -e!r0 ar5ue -a * cann! e62,a*nw-0 *nerna*!na, ,aw *) "*nd*n5 "ecau)e * +a*,) ! e62,a*n w-0 *

2re/en) na*!n) +r!m )*m2,0 w*-draw*n5 -e*r c!n)en.'

Trea*e)'' See Seear$ Iterati'e Perspecti'e$ supra n!e 666$ a '( Sm*-$ supra

n!e 666$ a '((:. T-!u5- m!) +re@uen,0 d*)cu))ed *n -e c!ne6 !+ rea*e)$-e u)e !+ c!n)en a) an e62,ana*!n +!r -e "*nd*n5 c-aracer !+ *nerna*!na, ,aw *)a,)! 2re)en *n d*)cu))*!n) !+ cu)!mar0 *nerna*!na, ,aw. See B YERS$ supra n!e666$ a <'= M. O. C-*"undu$ Ma/in% Customary International Law Throu%hMunicipal #d0udication: # Structural In1uiry$ JA. 3. INTUL L. '&$ ''%% <'=.

'% T-e ru,e) "*nd*n5 u2!n )ae) -ere+!re emanae +r!m -e*r !wn +ree w*,, .. . . Re)r*c*!n) u2!n -e *nde2endence !+ )ae) cann! -ere+!re "e 2re)umedSS Lotus Case$ '% P.C.I.3. <)er. A= N!. '&$ a '#.

' L!u*) Hen1*n$ International Law: Politics$ 2alues and .unctions$ %' RECEIL

DES CORS D?ACADEMIE DE DROIT INTERNATIONAL % <'#=.'

See Seear$ Iterati'e Perspecti'e$ supra n!e 666$ a '(:'( nn ':.'( See J*enna C!n/en*!n$ ar. % <E/er0 rea0 *n +!rce *) "*nd*n5 u2!n -e2ar*e) ! * and mu) "e 2er+!rmed "0 -em *n 5!!d +a*-.= A"ram C-a0e) An!n*a C-a0e)$ On Compliance$ INT?L ORG.'($ '#( <'= <I *) !+en )a*d -a-e +undamena, n!rm !+ *nerna*!na, ,aw *) pacta sunt ser'anda <rea*e) are ! "e!"e0ed=.=.

' T-*) cr**c*)m *) w*de)2read$ and w*,, n! "e e,a"!raed *n dea*, -ere.M!re c!m2,ee /er)*!n) !+ -e cr**c*)m can "e +!und *n Sm*-$ see supra n!e 666Seear$ Iterati'e Perspecti'e$ supra n!e 666$ a '& 3AMES L. BRIERLY$ THE LAW OF

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM '&




are !+ ,*m*ed u)e *+ * *) n! 2!))*",e +!r a na*!n ! ma1e an*rre/!ca",e c!mm*men. L*1e d!me)*c c!nrac)$ rea*e) are muc-m!re 2!wer+u, *+ -e ,aw 2r!/*de) a mec-an*)m +!r )uc-c!mm*men). In -e a")ence !+ an a"*,*0 ! c!mm*$ a na*!n c!u,d

)*m2,0 w*-draw *) c!n)en +r!m an0 rea0 +!und ! "e *nc!n/en*en.A c!n)en:"a)ed /*ew$ -ere+!re$ m*5- ,ead !ne ! c!nc,ude -a$ a)a -e!re*ca, maer$ rea*e) )-!u,d -a/e n! e>ec "ecau)e na*!n)need !n,0 c!m2,0 w-en -e0 w!u,d c!m2,0 *n -e a")ence !+ -erea0.' A,-!u5- !+en re2eaed$ -*) cr**c*)m *) *)e,+ un)a*)+ac!r0.I+ !ne can a))er -a c!n)en *) en!u5- ! "*nd )ae)$ w-0 can * n!"e )*m*,ar,0 a))ered -a * *) 2!))*",e ! c!n)en ! *rre/!ca",ec!mm*men)K'#

T-e rea, 2r!",em w*- a c!n)en:"a)ed /*ew ,*e) n! w*- a)ae?) a"*,*0 ! w*-draw c!n)en$ "u w*- -e -e!r0?) +a*,ure !e62,a*n c!m2,*ance. T-e -e!r0 )ae) -a c!n)en creae) a "*nd*n5

!",*5a*!n$ "u * +a*,) ! e,, u) w-a ma1e) -e !",*5a*!n "*nd*n5. T-ere *) n! e62,ana*!n !+ why )ae) c!m2,0.

3u)*7ca*!n) +!r -e c!n)en:"a)ed a22r!ac- +a*, "ecau)e -e0c!n+u)e a <2!))*",0= nece))ar0 c!nd**!n +!r )ae) ! "e "!und w*- a)uc*en c!nd**!n. I *) !")er/ed -a )ae) are !n,0 "!und w-en-e0 c!n)en ! "e "!und. T-*) *n**a, 2re)um2*!n$ e/en *+ * *)a))umed ! "e c!rrec$' d!e) n! ,ead ! -e c!nc,u)*!n -a -e2r!/*)*!n !+ c!n)en *) en!u5- ! "*nd a )ae. C!n)en "0 *)e,+ d!e)n! 2r!/*de )ae) w*- an *ncen*/e ! !"e0 -e ,aw. T-e )andardrend**!n !+ -e c!n)en -e!r0 +a*,) ! addre)) -*) 2!*n. Ra-er$

ad/!cae) !+ -e -e!r0 )*m2,0 rec*e -e ma6*m -a rea*e) are !"e !"e0ed.%& T-*) )aemen$ -!we/er$ *) e*-er de/!*d !+ c!nen !ra))ume) -e c!nc,u)*!n. I+ -e )aemen *) read ! mean -area*e) )-!u,d "e !"e0ed$ a) a n!rma*/e maer$ * )a0) n!-*n5a"!u -!w )ae) w*,, acua,,0 "e-a/e. I+$ !n -e !-er -and$ * *) read! mean -a )ae) d!$ *n +ac$ !"e0 rea*e)$ -en * *) )*m2,0a))um*n5 c!m2,*ance w*-!u e62,ana*!n.

NATIONS8 AN INTRODCTION TO THE INTERNATIONAL LAW OF PEACE (':( <H. Wa,c!c1 ed.$ -

ed. '=.' T-*) *) a ),*5- e6a55era*!n "ecau)e e/en a rea0 -a can "e re/!1ed a

w*,, *) u)e+u, ! re)!,/e c!!rd*na*!n 5ame).'# #ccord Seear$ Iterati'e Perspecti'es$ supra n!e 666$ a '' <I )een!-*n5 ca)u*)*c *n -e ar5umen -a 2ar*e) ! a rea0 c!n)en n! !n,0 !2ar*cu,ar erm) "u a,)! ! -e 5enera, n!*!n -a -e*r c!n)en mu) n! "ew*-drawn.=.

' I w*,, ar5ue "e,!w -a * *) n! @u*e accurae. See inra Par III.E<d*)cu))*n5 -!w )ae) can "e "!und "0 *n+!rma, a5reemen)$ cu)!m$ and2rac*ce=.

%& See supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM ''




T-u)$ e/en *+ c!n)en *) -!u5- ! "e an *m2!ran e,emen *n-e e)a",*)-men !+ an *nerna*!na, !",*5a*!n$ * !>er) n!e62,ana*!n +!r c!m2,*ance. In add**!n ! c!n)en -ere mu) "e)!me +!rce -a cau)e) )ae) ! c!m2,0 w*- -e !",*5a*!n) ! w-*c-

-e0 -a/e c!n)ened. Becau)e * +a*,) ! e62,a*n w-0 -e "e-a/*!r !+ na*!n) *) c-an5ed "0 *nerna*!na, ,aw$ -e c!n)en -e!r0 cann!c,a*m ! "e a )a*)+ac!r0 e62,ana*!n !+ c!m2,*ance.

. Le5**mac0 T-e!r0

T-!ma) Franc1 -a) ad/anced a 5enera, -e!r0 !+ *nerna*!na,,aw -a -a) c!me ! "e 1n!wn a) ,e5**mac0 -e!r0.%' T-e -e!r0aem2) ! e62,a*n w-0 na*!n) +ee, c!m2e,,ed ! -!n!r -e*r2r!m*)e). n,*1e c!n)en -e!r0$ ,e5**mac0 -e!r0 aem2) ! 5!"e0!nd -e )aemen -a rea*e) are ! "e !"e0ed and )ee1) !e62,a*n w-0 na*!n) m*5- !"e0 -em. In -e end$ -!we/er$ -a

aem2 a1e) -e *n@u*r0 n! +ur-er -an d!e) c!n)en -e!r0. T-e+undamena, 2rem*)e under,0*n5 ,e5**mac0 -e!r0 *) -a )ae) !"e0ru,e) -a -e0 2erce*/e ! -a/e c!me *n! "e*n5 *n acc!rdance w*--e r*5- 2r!ce)).%%

Franc1 ar5ue) -a +!ur +ac!r) deerm*ne w-e-er a )aec!m2,*e) w*- *nerna*!na, !",*5a*!n). T-e)e +ac!r) aredeerm*nac0$ )0m"!,*c /a,*da*!n$ c!-erence$ and ad-erence.%

W-ere -e)e +!ur +ac!r) are 2re)en$ ,e5**mac0 -e!r0 2red*c) a)r!n5 2re))ure !ward c!m2,*ance$ and w-ere -e0 are a")en *2red*c) a /er0 ,*m*ed *m2eu) ! c!m2,*ance.%

In "r*e+$ deerm*nac0 re+er) ! -e c,ar*0 !+ -e ru,e !r n!rm %(

)0m"!,*c /a,*da*!n re+er) ! -e 2re)ence !+ 2r!cedura, 2rac*ce) !rr*ua,) -a 2r!/*de a ru,e w*- )0m"!,*c *m2!rance and ,e5**mac0%

c!-erence re+er) ! -e c!nnec*!n "eween ra*!na, 2r*nc*2,e) and-e ru,e % and ad-erence re+er) ! -e c!nnec*!n "eween -e ru,e

%' Franc1$ supra n!e 666 THOMAS M. FRANC4 $ FAIRNESS IN INTERNATIONAL LAW AND

INSTITTIONS <'(=.%% Fran1$ supra n!e 666$ a &.%

See FRANC4 $ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a .% In m!re 5enera, erm)$ Franc1 de)cr*"e) ,e5**mac0 a) a 2r!2er0 !+ a ru,e. . . w-*c- *)e,+ e6er) a 2u,, !ward c!m2,*ance . . . "ecau)e -!)e addre))ed"e,*e/e -a -e ru,e !r *n)*u*!n -a) c!me *n! "e*n5 and !2erae) *n acc!rdancew*- 5enera,,0 acce2ed 2r*nc*2,e) !+ r*5- 2r!ce)). FRANC4 $ supra n!e Err!r8Re+erence )!urce n! +!und a %:%(.

%( See id a (%.% See id a &:(.% See id a '(&:(.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM '%




and -!)e )ec!ndar0 ru,e) u)ed ! *ner2re and a22,0 -e 2r*mar0ru,e.%#

Le5**mac0 -e!r0 d!e) n!$ -!we/er$ ade@uae,0 e62,a*n w-0)ae) d! !r )-!u,d care a"!u ,e5**mac0. I ,ea/e) !! man0 !+ -e

cenra, @ue)*!n) re5ard*n5 c!m2,*ance and na*!na, "e-a/*!r *n -e",ac1 "!6 !+ ,e5**mac0. T-e c,a*m -a na*!n) /*!,ae *nerna*!na,ru,e) "ecau)e !+ -e 2erce*/ed ,ac1 !+ ,e5**mac0 !+ -e acua, !r2r!2!)ed ru,e) -em)e,/e) and !+ -e ru,e:ma1*n5 and ru,e:a22,0*n5*n)*u*!n) !+ -e *nerna*!na, )0)em "e5) -e @ue)*!n. W-0)-!u,d we e62ec na*!n) ! -!n!r ru,e) -a en!0 ,e5**mac0 w-*,e*5n!r*n5 !-er)K In an0 e/en$ -e c,a*m -a ,e5**mac0 *) -e dr*/*n5+!rce "e-*nd c!m2,*ance *) an a))er*!n$ ra-er -an -e re)u, !+ a-e!re*ca, +ramew!r1 !r em2*r*ca, )ud0.%

De)2*e *) aem2 ! *den*+0 -e rea)!n) +!r c!m2,*ance$

,e5**mac0 -e!r0 +a*,) +!r -e )ame rea)!n -a -e c!n)en "a)ed-e!r0 +a*,) ; * d!e) n! 2r!/*de a m!de, !+ c!m2,*ance )! muc- a)an a))er*!n -a na*!n) !"e0 -e ,aw. I +a*,) ! e62,a*n w-0,e5**mac0 ,ead) ! c!m2,*ance$ w-0 -e +!ur +ac!r) d*)cu))ed "0Franc1 are *m2!ran$ -!w -e0 *nerac w*- !-er mea)ure) !+ ana*!n?) )e,+:*nere)$ and w-0 we )ee )ae) /*!,a*n5 ,aw) w*- w-*c--e0 -ad 2re/*!u),0 c!m2,*ed. T-e c!nce2 !+ ,e5**mac0 *n -*)-e!r0$ ,*1e -e "a,d a))er*!n -a rea*e) are ! "e !"e0ed$ "e5) -e@ue)*!n !+ w-0 )ae) c!m2,0 w*- *nerna*!na, ,aw.&

. Tran)na*!na, Le5a, Pr!ce))

Pr!+e))!r Har!,d 4!- -a) ad/anced an!-er -e!r0 !+ *nerna*!na, ,aw$ ermed ran)na*!na, ,e5a, 2r!ce)). T-e -e!r0+!cu)e) !n -!w 2u",*c and 2r*/ae ac!r) *nerac *n /ar*!u) +!ra a"!- -e d!me)*c and *nerna*!na, ,e/e, ! ma1e$ *ner2re$ en+!rce$and *nerna,*ze ru,e) !+ ran)na*!na, ,aw.'

%# See id a '#.% T! -e e6en ru,e) e6-*"* ,e5**mac0 -e0 a22ear ! e6er a )r!n5 2u,,

!n )ae) ! c!m2,0 w*- -e*r c!mmand). T! -e e6en ,e5**mac0 *) n! 2re)en$ru,e) )eem ! "e ea)*er ! a/!*d "0 a )ae em2ed ! 2ur)ue *) )-!r:erm )e,+:

*nere). Franc1$ supra n!e 666$ a '%. N!*ce -ere -a Franc1 *m2,*e) -ee6*)ence !+ a en)*!n "eween a )ae) )e,+:*nere) and *) w*,,*n5ne)) ! c!m2,0.In -e m!de, 2re)ened *n -*) Ar*c,e$ )ae) a,wa0) ac *n -e*r !wn )e,+:*nere).

& Add**!na, cr**c*)m) !+ ,e5**mac0 -e!r0 -a/e "een ad/anced e,)ew-ere.Am!n5 -e c!m2,a*n) are c,a*m) -a -e +!ur +ac!r) *n/!,/ed are /a5ue andd*cu, ! e/a,uae$ and -a -e -e!r0 d!e) n! e,, u) -!w ! a55re5ae -em.See 4!-$ supra n!e 666$ a %(':%(.

' See Har!,d H. 4!-$ Transnational Le%al Process$ ( NEBRAS4A L. REJ. '#'$'#:# <'= 4!-$ supra n!e 666.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM '




Pr!+e))!r 4!- cr**c*ze) ra*!na, ac!r m!de,) !+ *nerna*!na,,aw +!r -e*r +a*,ure ! *nc!r2!rae -e r!,e !+ n!n:)ae ac!r). Ra-er-an rea*n5 )ae) a) un*ar0 ac!r)$ ran)na*!na, ,e5a, 2r!ce)),!!1) ! a w*der )e !+ dec*)*!n ma1er) ! e62,a*n c!nduc$ *nc,ud*n5

mu,*na*!na, c!r2!ra*!n)$ n!n:5!/ernmena, !r5an*za*!n)$*nerna*!na, !r5an*za*!n)$ 2r*/ae *nd*/*dua,)$ and !-er). Pr!+e))!r4!- ar5ue) -a a) ran)na*!na, ac!r) ; *nc,ud*n5 "!- )ae andn!n:)ae ac!r) ; *nerac$ 2aern) !+ "e-a/*!r and n!rm) emer5ew-*c- are *nerna,*zed "0 -e ac!r). T-e *nerna,*za*!n !+ -e)en!rm) ,ead) ! -e*r *nc!r2!ra*!n w*-*n -e d!me)*c ,e5a,*n)*u*!n) !+ )ae) w-*c-$ *n urn$ ,ead) ! c!m2,*ance.%

T-e ran)na*!na, ,e5a, 2r!ce)) c,a*m can "e d*/*ded *n! w!c!m2!nen). T-e 7r) *) -e c,a*m -a d!me)*c ,e5a, *n)*u*!n)2,a0 a cr**ca, r!,e. T-*) c,a*m *) cera*n,0 c!rrec. T-ere *) n! d!u"-a -e acua, dec*)*!n !+ w-e-er !r n! ! c!m2,0 w*- !r /*!,ae

*nerna*!na, ,aw *) made "0 d!me)*c *n)*u*!n). N!r *) -ere an0d!u" -a d!me)*c 2!,**c) maer ! -e c!m2,*ance @ue)*!n. T-ee6en ! w-*c- a )ae c!m2,*e) w*- *nerna*!na, ,aw *) *nuenced"0 d!me)*c *nere) 5r!u2)$ -e 2!wer !+ -e e6ecu*/e re,a*/e !-e ,e5*),aure$ -e e,ec!ra, c0c,e$ -e )ae !+ -e d!me)*cec!n!m0$ and )! !n.

T-e )ec!nd c,a*m !+ -e ran)na*!na, ,e5a, 2r!ce)) -e!r0 *)-a d!me)*c *n)*u*!n) )!me-!w *nerna,*ze ran)na*!na, ,e5a,n!rm) and -a -*) ,ead) ! c!m2,*ance. I *) -ere -a -e -e!r0"ec!me) 2r!",ema*c. I -a) n! e62,ana*!n !+ w-0 cera*n ,e5a,

n!rm) are *nerna,*zed !r -!w -*) *nerna,*za*!n a1e) 2,ace. E/en *+ !ne a))ume)$ ,*1e Pr!+e))!r 4!-$ -a *nerna*!na, ,e5a, n!rm) are*nerna,*zed$ !ne w!u,d e62ec d!me)*c ,e5a, n!rm) ; *n 2ar*cu,ar-e n!rm !+ 2ur)u*n5 -e *nere)) !+ d!me)*c dec*)*!n ma1er) ; !"e *nerna,*zed m!re read*,0. W-en *nerna*!na, ,e5a, n!rm) are a!dd) w*- -e )e,+:*nere) !+ -e )ae$ * *) d*cu, ! e62,a*n w-0 -e*nerna*!na, n!rm) w!u,d r*um2-. I+ d!me)*c c!ncern) r*um2-$-!we/er$ -e *nerna,*za*!n !+ ,e5a, n!rm) -a) n! *m2ac !n!uc!me).

In add**!n$ * a22ear) ! "e a))umed -a re2eaed *nerac*!n,ead) ! -e *nerna,*za*!n !+ n!rm) -a are c!n)*)en w*-*nerna*!na, ,aw$ "u -*) a))um2*!n *) n! e62,a*ned. I )eem)

% See 4!-$ Le%al Process$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a%& <I *) -r!u5- -*) re2eaed 2r!ce)) !+ *nerac*!n and *nerna,*za*!n -a*nerna*!na, ,aw ac@u*re) *) )*c1*ne))$ -a na*!n:)ae) ac@u*re -e*r *den*0$and -a na*!n) de7ne 2r!m!*n5 -e ru,e !+ *nerna*!na, ,aw a) 2ar !+ -e*rna*!na, )e,+:*nere).=

See Par II.B..

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM '




e@ua,,0 2,au)*",e -a -e *nerna,*zed n!rm) are unre,aed !*nerna*!na, ,aw. F!r e6am2,e$ ra-er -an *nerna,*ze n!rm) !+ *nerna*!na, ,aw$ ran)na*!na, ac!r) m*5- *nerna,*ze -e n!rm -a2!wer+u, na*!n) r*um2- !/er wea1er na*!n)$ !r -a ec!n!m*c

*nuence re)!,/e) *nerna*!na, d*)2ue).W*-!u an under)and*n5 !+ w-0 d!me)*c ac!r) *nerna,*ze

n!rm) !+ c!m2,*ance *n -e *nerna*!na, arena$ and a -e!r0 !+ w-0-*) *nerna,*za*!n end) !ward c!m2,*ance$ -e -e!r0 ,ac1) +!rce.

L*1e -e c!n)en "a)ed a22r!ac- and ,e5**mac0 -e!r0$ -eran)na*!na, ,e5a, 2r!ce)) a22r!ac- *) u,*mae,0 +!unded !n a)un)u22!red a))um2*!n -a -e ,aw *) +!,,!wed. I d*>er) +r!m -e2r*!r -e!r*e) *n -a * c!n)*der) -e re,e/an un* !+ ana,0)*) ! "e*nd*/*dua,) and *nere) 5r!u2) ra-er -a -e )ae$ "u -en )*m2,0a))er) -a -e)e ac!r) +!,,!w *nerna*!na, ,aw. W*-!u a m!rec!m2,ee -e!r0 !+ w-0 -e)e ac!r) +!,,!w -e ,aw$ -e -e!r0

rema*n) un)a*)+ac!r0. Aem2) ! re)cue -e -e!r0 "0 ar5u*n5 -a,aw:a"*d*n5 "e-a/*!r *) *nerna,*zed "ecau)e d!me)*c *n)*u*!n) andac!r) !")er/e -e c!m2,*ance !+ +!re*5n )ae) and +!re*5nran)na*!na, ac!r) *) )*m2,0 ! a))ume -e e6*)ence !+ c!m2,*ancera-er -an e62,a*n *.

Per-a2) -e m!) )er*!u) 2r!",em w*- -e -e!r0 *) -a * d!e)n! 2r!/*de an0 rea, -e!re*ca, )rucure. ,*mae,0$ * *) )*m2,0 ana))er*!n -a *nerna,*za*!n a1e) 2,ace and ,ead) ! c!m2,*ance.W*-!u a 2r!2er -e!re*ca, a22arau)$ -e -e!r0 cann! e62,a*nw-0 a 2ar*cu,ar ,e5a, n!rm ma0 "e re)2eced *n !ne c!ne6 and

*5n!red *n an!-er. N!r d!e) * 2r!/*de a m!de, !+ dec*)*!n ma1*n5 "0-e )ae.( W*-!u )uc- a m!de,$ -e -e!r0 cann! "e a22,*ed !2r!duce 2red*c*!n) a"!u w-en )ae) w*,, c!m2,0 w*- -e ,aw andw-en -e0 w*,, n!$ n!r can * !>er )rae5*e) ! *ncrea)e -e ,e/e, !+ c!m2,*ance. F*na,,0$ "ecau)e -e -e!r0 "!*,) d!wn ! a )*m2,ea))er*!n a"!u na*!na, "e-a/*!r$ * cann! e62,a*n w-0 )!me )ae)are c!n)*dered ,aw:a"*d*n5 w-*,e !-er) are c!n)*dered 2ar*a-). In+ac$ -e -e!r0 )u55e)) u) -e !22!)*e ; * )u55e)) -a )ae)w*,, m!/e *ne6!ra",0 !ward 5reaer c!m2,*ance.

T-e a))um2*!n -a )ae) *nerna,*ze a n!rm !+ c!m2,*ance w*-

*nerna*!na, ,aw *)$ *n )!me )en)e$ an a))um2*!n !+ -e /er0 c!nduc -a -e-e!r0 )ee1) ! e62,a*n.( In +ac$ "ecau)e -e -e!r0 rec!5n*ze) -a )ae dec*)*!n) are acua,,0 -e

re)u, !+ an *nerna, 2!,**ca, 2r!ce))$ w-a *) needed *) a 2u",*c c-!*ce -e!r0 !+ )ae ac*!n.

T-e 2r!ce)) !+ *nerac*!n and *nerna,*za*!n *n urn ,ead) a na*!na,5!/ernmen ! en5a5e *n new m!de) !+ *nere):rec!5n**!n and *den*0:+!rma*!n*n a wa0 -a e/enua,,0 ,ead) -e na*!n:)ae "ac1 *n! c!m2,*ance. 4!-$ Le%alProcess$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM '(




#. International Relations T!eories

A,-!u5- rad**!na, a22r!ac-e) ! ,e5a, )c-!,ar)-*2 rema*nc!mm!n$ *n recen 0ear) a new a22r!ac- -a) emer5ed ! c-a,,en5e

-e rad**!na, me-!d!,!50. T-*) a22r!ac- c!me) 2r*mar*,0 +r!m2!,**ca, )c*ence and -e -e!r0 !+ *nerna*!na, re,a*!n)$ a,-!u5- *a,)! -a) r!!) *n -e ec!n!m*c) ,*eraure. A dea*,ed a6!n!m0 andre/*ew !+ -e *nerna*!na, re,a*!n) ,*eraure *) "e0!nd -e )c!2e !+ -*) 2a2er. In)ead$ -*) )ec*!n !>er) a -um"na*, )1ec- !+ -e m!)re,e/an )c-!!,) !+ -!u5-.#

'. Ne!:Rea,*))

Ne!:rea,*) -e!r0$ an !u5r!w- !+ c,a))*ca, rea,*)m$ rea))ae) a) un*ar0 ac!r) and -e re,e/an un* *n *nerna*!na,re,a*!n). nder -e)e a))um2*!n)$ *nerna*!na, c!!2era*!n w*,,

e6*) !n,0 w-en * *) *n -e *nere) !+ -e a>eced )ae). T-e*nere)) !+ )ae) are "e,*e/ed ! "e 2!wer and )ecur*0$ and 2!wer *)c!n)*dered ! "e -e 2r*mar0 *nuence !n *nerna*!na, "e-a/*!r. &

C!ncern) a"!u 2!wer and )ecur*0 cau)e )ae) ! +!cu) n! !n,0 !n-e a")!,ue 5a*n) -e0 m*5- ma1e +r!m c!!2era*!n$ "u a,)! !n -ere,a*/e 5a*n). T-*) *) )! "ecau)e a )ae *) a,wa0) c!ncerned -ae/en *+ * 5a*n) +r!m c!!2era*!n$ an!-er )ae ma0 5a*n e/en m!re ;ma1*n5 -a !-er )ae a 5reaer 2!en*a, )ecur*0 -rea. T-*)c!ncern ma1e) )ae) re,ucan ! en5a5e *n c!!2era*!n w-en *)2arner) )and ! 5a*n m!re -an * d!e).

T-e c!nc,u)*!n !+ -*) ,*eraure$ a ,ea) +!r )!me )c-!,ar)$ *)-a *nerna*!na, ,aw -a) ,*,e !r n! *nde2enden *m2ac !n -e"e-a/*!r !+ )ae).' C!m2,*ance w*- *nerna*!na, ,aw *) e62,a*neda) a c!*nc*dence "eween *nerna*!na, ,aw ; w-!)e c!nen *) )a*d !"e ,ar5e,0 c!nr!,,ed "0 2!wer+u, )ae) *n an0 e/en ; and -e )e,+:

See supra n!e '.# Pr!+e))!r A""! -a) u)e+u,,0 cae5!r*zed -e *nerna*!na, re,a*!n)

,*eraure. See A""!$ Prospectus$ supra n!e 666. F!r a d*)cu))*!n !+ c,a))*ca, rea,*)m$ )ee E.H. CARR$ THE TWENTY YEAR CRISIS

'':' GEORGE F. 4 ENNAN$ AMERICAN DIPLOMACY '&&:'(& <'('= HANS 3.MORGENTHA$ POLITICS AMONG NATIONS8 THE S TRGGLE FOR POWER AND PEACE <'#= Han) 3. M!r5en-au$ Positi'ism$ .unctionalism$ and International Law$ AMER. 3. INT?L L.%& <'&=.

& See 3!)e2- M. Gr*ec!$ #narchy and the Limits o Cooperation: # "ealist Criti1ue o the )ewest Liberal Institutionalism$ % Inerna*!na, Or5an*za*!n <'##=.

' See F.A. B!0,e$ The Irrele'ance o International Law$ CALIF. WEST. INT?L L. 3.'& <'#&= R.H. B!r1$ The Limits o 3International Law$4 '# NATIONAL INTEREST <'#:&=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM '




*nere) !+ na*!n).% Inerna*!na, ,aw$ -ere+!re$ *) )*m2,0 ane2*2-en!men!n.

Cr**c*)m !+ ne!rea,*)m can "e +!und *n -e *nerna*!na,re,a*!n) ,*eraure$ and * )er/e) n! 2ur2!)e ! re2r!duce a,, !+ -a

cr**c*)m -ere. F!r 2re)en 2ur2!)e) * *) )uc*en ! )*m2,0 *den*+0)!me !+ -e d*cu,*e) w*- ad!2*n5 a rea,*) 2er)2ec*/e !n*nerna*!na, ,aw.

T-e rea,*) c!nc,u)*!n -a *nerna*!na, ,aw *) *rre,e/an *)d*cu, ! rec!nc*,e w*- -e !")er/a*!n -a a 5rea dea, !+ *me$ener50$ and m!ne0 are )2en *n !rder ! creae *nerna*!na, ,aw. F!re6am2,e$ -e ru5ua0 R!und ne5!*a*!n) -a ,ed ! -ee)a",*)-men !+ -e WTO ,a)ed e*5- 0ear) and c!n)umed en!rm!u)re)!urce). I a,)! a>eced -e 2!,**ca, +!rune) !+ 5!/ernmen)ar!und -e w!r,d. I+ * *) -e ca)e -a *nerna*!na, ,aw d!e) n!

maer$ w-0 d*d )ae) de/!e )! man0 re)!urce) ! -e)ene5!*a*!n)K 3u) a) ra*!na, *nd*/*dua,) w!u,d n! e62end re)!urce)*n !rder ! c!m2,ee a c!nrac -a -a) n! e>ec !n "e-a/*!r$ -ere*) n! rea)!n ! -*n1 -a )ae) w!u,d )2end re)!urce) *n !rder !c!m2,ee rea*e) and !-er a5reemen) -a -a/e n! *m2ac !n)ae). N!r w!u,d )ae) !r n!n:)ae ac!r) e62end re)!urce) *n!rder ! *nuence -e )au) !+ cu)!mar0 *nerna*!na, ,aw$ a) -a)"een d!ne *n )uc- 7e,d) a) +!re*5n *n/e)men$ -uman r*5-)$( anden/*r!nmena, ,aw. In add**!n$ w-en * *) c,a*med -a a ,aw -a)"een /*!,aed <-!u5- * *) n! c,ear w-0 an0!ne w!u,d e/en "!-er !ma1e )uc- a c,a*m=$ )ae) w!u,d -a/e n! rea)!n ! 2r!c,a*m -e*r

*nn!cence a) -e0 )! !+en d!.

Fur-erm!re$ em2*r*ca, and

% See S TEPHEN D. 4 RASNER$ SOJEREIGNTY8 ORGANIQED H YPOCRISY <'= A""!$supra n!e 666$ a :( S,au5-er Bur,e0$ supra n!e 666$ a %' <F!r Wa,z$n!rm) !+ an0 )!r$ @ua n!rm)$ ,ac1ed *nde2enden cau)a, +!rce.=. Han)M!r5en-au$ !ne !+ -e 5rea rea,*))$ c!nceded -a *nerna*!na, ,aw *) 5enera,,0!")er/ed$ "u c!n)*dered -*) ! "e -e re)u, !+ e*-er 2!wer re,a*!n) !rc!n/er5en *nere)). See S*mm!n)$ supra n!e 666$ a .

F!r dea*,ed d*)cu))*!n !+ -e 2r!",em) w*- ne!:rea,*)m )ee NEOREALISM

AND ITS CRITICS <R!"er O. 4e!-ane$ ed. '#=. See Andrew T. Guzman$ Why L*Cs Si%n Treaties that 5urt Them:

+6plainin% the Popularity o Bilateral In'estment Treaties$ # JA. 3. INT?L . . :(' <'#=.( FRAN4 NEWMAN DAJID WEISSBRODT$ INTERNATIONAL HMAN RIGHTS LAW$ POLICY$

AND PROCESS '# <%d ed. '=. See THE IMPLEMENTATION AND EFFECTIJENESS OF INTERNATIONAL ENJIRONMENTAL

COMMITMENTS8 THEORY AND PRACTICE <Da/*d G. J*c!r$ e a,. ed).$ '#=. See LOIS HEN4IN$ HOW NATIONS BEHAJE <W-*,e na*!n)$ 5enera,,0$ )*,,

den0 -a -e0 are /*!,a*n5 *nerna*!na, ,aw$ !+en -e den*a, mere,0 +a,)*7e) -e+ac).=

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM '




anecd!a, e/*dence -a) "e5un ! emer5e *nd*ca*n5 -a *nerna*!na,,aw d!e)$ *ndeed$ *nuence )ae "e-a/*!r.#

%. In)*u*!na,*) T-e!r0

T-e )ec!nd *m2!ran cae5!r0 !+ *nerna*!na, re,a*!n)-e!r*e) *) -a !+ *n)*u*!na,*)). L*1e ne!rea,*)m$ *n)*u*!na,*)m/*ew) )ae) a) -e 2r*mar0 *nerna*!na, ac!r) and rea) -em a)ra*!na, un*ar0 a5en) *nerac*n5 *n an anarc-*ca, w!r,d.(&

Fur-erm!re$ ,*1e ne!rea,*)m$ *n)*u*!na,*)m a1e) a 5ame -e!re*ca22r!ac- ! -e )ud0 !+ *nerna*!na, re,a*!n). T-*) a22r!ac- -a))*5n*7can 2r!m*)e +!r -e )ud0 !+ *nerna*!na, ,aw$ "u * -a) 0e !"e w*de,0 a22,*ed "0 *nerna*!na, ,aw )c-!,ar).('

n,*1e ne!:rea,*))$ -!we/er$ *n)*u*!na,*)) "e,*e/e -a*nerna*!na, c!!2era*!n *) 2!))*",e$ and -a *nerna*!na,

*n)*u*!n) can 2,a0 a r!,e *n +ac*,*a*n5 -a c!!2era*!n. T-e0 ar5ue-a -e)e *n)*u*!n) can -e,2 )ae) !/erc!me 2r*)!ner?) d*,emma02e 2r!",em) -a are !+en +aced *n *nerna*!na, a>a*r).S2ec*7ca,,0$ *n)*u*!na,*)) ar5ue -a *n)*u*!n) can reduce

# See$ e%$ Be- A. S*mm!n)$ Money and the Law: Why Comply with thePublic International Law o Money!$ %( YALE 3. INT?L L. %$ % <%&&&= <2re)en*n5 anem2*r*ca, )ud0 !+ )ae c!m2,*ance w*- IMF !",*5a*!n) and c!nc,ud*n5 -a*nerna*!na, ,aw -a) a )*5n*7can *m2ac !n 5!/ernmen)? "e-a/*!r.= Se2-en M.Sc-we"e,$ Commentary $ in COMPLIANCE WITH 3DGMENTS OF INTERNATIONAL CORTS $ <M.4. Bu,erman M. 4u*er ed).$ '= <ar5u*n5 -a )ae) end ! c!m2,0 w*- -edec*)*!n) !+ *nerna*!na, r*"una,).= R!na,d B. M*c-e,,$ Compliance withInternational Treaties: Lessons rom Intentional Oil Pollution$ ENJIRONMENT '&

<'(=. See A""!$ #trocities$ supra n!e 666$ a (. Am!n5 -e *m2!ran andu)e+u, *n)*u*!na,*) c!nr*"u*!n) are Duncan Sn*da,$ The &ame Theory o International Politics$ & WORLD POL. %( <'#(= Duncan Sn*da,$ The Limits o 5e%emonic Stability Theory $ INT?L ORG. ( <'#(= Duncan Sn*da,$ Coordination2ersus Prisoners4 *ilemma: Implications or International Cooperation and "e%imes$ AM. POL. SCI. REJ. % <'#(= Ar-ur Se*n$ Coordination and Collaboration:"e%imes in an #narchic World$ INT?L ORG. % <'#%= R!"er 3er/*)$ Cooperation,nder the Security *ilemma$ & WORLD POL. ' <'#= R!"er 3er/*)$ Security "e%imes$ INT?L ORG. ( <'#%= 4enne- O0e$ +6plainin% Cooperation ,nder

#narchy: 5ypotheses and Strate%ies$ # WORLD POL. ' <'#(=$ COOPERATION NDER

ANARCHY <4enne- O0e ed.$ '#= Se2-an Ha55ard Be- S*mm!n)$ Theories o International "e%imes$ ' INT?L ORG. ' <'#=.

(&

See R!"er A6e,r!d$ T-e E/!,u*!n !+ C!!2era*!n <'#= R!"er A6e,r!d R!"er O. 4e!-ane$ #chie'in% Cooperation ,nder #narchy: Strate%ies andInstitutions$ # WORLD POLITICS %%$ %% <'#(=. Man0$ and 2er-a2) m!)*n)*u*!na,*)) rec!5n*ze -a )ae dec*)*!n) are -e 2r!duc !+ a d!me)*c 2!,**ca,2r!ce)) *n w-*c- d*>eren *nere)) c!m2ee +!r *nuence. Ne/er-e,e))$ ,*1e -*)Ar*c,e$ *n)*u*!na,*)) u)ua,,0 m!de, -e )ae a) a )*n5,e ac!r *n !rder ! )*m2,*+0-e ana,0)*). See A""!$ &o'ernin% #trocities$ supra n!e 666$ a (.

(' T-e -e!r0 -a) "e5un ! 7nd *) wa0 *n! -e ,e5a, ,*eraure. See supran!e 666.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM '#




/er*7ca*!n c!)) *n *nerna*!na, a>a*r)$ reduce -e c!) !+ 2un*)-*n5c-eaer)$ and *ncrea)e -e re2eaed naure !+ 5ame) ; a,, !+ w-*c-ma1e c!!2era*!n m!re ,*1e,0.

T-*) Ar*c,e *) *n -e *n)*u*!na,*) rad**!n *n -e )en)e -a *

ar5ue) -a -e *n)*u*!n !+ *nerna*!na, ,aw can 2,a0 a r!,e *n*nuenc*n5 )ae "e-a/*!r. I ad!2) a "a)*c re2eaed 5ame m!de, !+ na*!na, "e-a/*!r ! dem!n)rae -a *nerna*!na, ,aw can *nuence)ae). I *) a))umed -a )ae) are *nde2enden and -a -e0 ac!n,0 *n -e*r !wn )e,+:*nere)$ c!n)*)en w*- "!- ne!rea,*)m and*n)*u*!na,*)m. n,*1e m!) *n)*u*!na,*) d*)cu))*!n) !+ *nerna*!na, ,aw$ -!we/er$ rea*e) d! n! re2re)en -e e6c,u)*/e+!cu) !+ -e Ar*c,e.(% A,-!u5- rea*e) re2re)en an *m2!ranc!m2!nen !+ -e *nerna*!na, ,aw -a *) "e*n5 e62,a*ned$ man0!-er +!rm) !+ c!!2era*!n are a,)! addre))ed.

An *n)*u*!na,*) a22r!ac- ! *nerna*!na, ,aw n! !n,0 re/ea,)-a *nerna*!na, ,aw maer) m!re -an rea,*)) c,a*m$ * a,)! re/ea,)-a * maer) ,e)) -an man0 *nerna*!na, ,aw )c-!,ar) )eem !a))ume. I *) )-!wn -a *nerna*!na, ,aw re2re)en) a +!rce *n )ae"e-a/*!r$ "u !ne -a *) !+ ,*m*ed 2!wer$ and -a *) muc- m!re,*1e,0 ! a>ec !uc!me) *n )!me ca)e) -an *n !-er). A) a re)u,$*nerna*!na, ,aw )c-!,ar) mu) a1e a +re)- ,!!1 a -e*r d*)c*2,*ne$rec!n)*der -e r!,e !+ *nerna*!na, ,aw *n c!nr*"u*n5 ! *nerna*!na,!rder$ and ree/a,uae -e manner *n w-*c- *nerna*!na, ,aw *)de2,!0ed "0 )ae).

. L*"era, T-e!r*e)

A -*rd *nerna*!na, re,a*!n) -e!r0$ 1n!wn a) ,*"era, -e!r0$(

+!cu)e) !n -e *nere) 5r!u2 d0nam*c) w*-*n eac- )ae. T-e ,*"era,-e!r0 "e5*n) w*- -e a))um2*!n -a -e 1e0 ac!r) +!r -e )ud0 !+ *nerna*!na, re,a*!n) are *nd*/*dua,) and 2r*/ae 5r!u2)$ ra-er -an)ae). Acc!rd*n5,0$ -e -e!r0 *) *nere)ed *n -e 2ar*cu,ar) !+ d!me)*c 2!,**c) *n add**!n ! -e *nerac*!n !+ )ae). A +!cu) !n)u":na*!na, en**e) ,ead) ! -e )ud0 !+ *n)*u*!n) )uc- a) c!ur)$,e5*),aure)$ and adm*n*)ra*/e a5enc*e).( A,-!u5- a m!re rea,*)*c/*ew -an -e )ae:ac!r a22r!ac- !+ rea,*)) and m!)

(%

See A""!$ &o'ernin% #trocities$ supra n!e 666$ a <In 2rac*ce$-!u5-$ *n)*u*!na,*) )c-!,ar)-*2 +!cu)e) !n rea*e).=.( See Andrew M!ra/c)*1$ Ta/in% Preerences Seriously: # Liberal Theory o

International Politics$ (' INT?L ORG. (' <'= Anne:Mar*e S,au5-er$ InternationalLaw in a World o Liberal States$ ER. 3. INT?L L. (& <'(= Anne:Mar*e S,au5-er$The Liberal #%enda or Peace: International "elations Theory and the .uture o the,nited )ations$ TRANSNAT?L L. CONTEMP. PROBS. <'(=.

( See Laurence R. He,+er Anne:Mar*e S,au5-er$ Toward a Theory o +7ecti'e Supranational #d0udication$ '& YALE L.3. % <'=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM '




*n)*u*!na,*))$ -e ,*"era, a22r!ac- ,ead) ! a muc- m!re c!m2,e6me-!d!,!50.

T-e m!) 2r!m*nen ad/!cae !+ -e ,*"era, -e!r0 w*-*n -e,e5a, academ0 *) Pr!+e))!r Anne:Mar*e S,au5-er. S-e ar5ue) -a

c!m2,*ance w*- *nerna*!na, ,aw *) deerm*ned *n )*5n*7can 2ar "0-e d!me)*c )rucure !+ a c!unr0. S-e c,a*m) -a )ae) w*- a,*"era, )rucure$ "0 w-*c- *) mean re2re)ena*/e 5!/ernmen$2r!ec*!n !+ c*/*, and 2!,**ca, r*5-)$ and a ud*c*a, )0)em 5u*ded "0-e ru,e !+ ,aw$ end ! +!,,!w *nerna*!na, ,aw$ a ,ea) am!n5-em)e,/e).((

L*"era, -e!r*e) !+ *nerna*!na, ,aw$ ,*1e 2u",*c c-!*ce -e!r*e)*n -e )ud0 !+ d!me)*c ,aw$ are -am2ered "0 -e c!m2,e6*0 !+ am!de, -a reec) -e a))um2*!n !+ un*ar0 )ae ac!r). Ane6am*na*!n !+ c!m2,*ance w*-*n a ,*"era, +ramew!r1 *) rea,,0 an

e6am*na*!n !+ -e d!me)*c 2!,**c) !+ c!unr*e) -a m*5- ,ead ! adec*)*!n ! c!m2,0 w*- *nerna*!na, ,aw. T-e 2r!",em *) -a*nerac*!n) am!n5 d!me)*c *nere) 5r!u2) are un2red*ca",e and-e re)u,) ma0 n! "e )a",e !/er *me. Becau)e !+ -e c!m2,e6*0 !+ *nere) 5r!u2 2!,**c)$ * *) d*cu, ! 5enerae 2red*c*!n) a"!u -!wna*!n) "e-a/e.( In)ead$ -e c!n)*u*!na, and 2!,**ca, rea,**e) !+ eac- c!unr0 mu) "e c!n)*dered. T-e 2r!",em w*- ,*"era, -e!r*e)$-en$ *) -a -e0 are !/er,0 c!m2,e6. Becau)e -e0 are "eer )u*ed! 2!)**/e acc!un) !+ "e-a/*!r ra-er -an 2red*c*!n)$ -e0 d! n!,ead ! a 5enera, m!de, !+ c!m2,*ance.(

A,-!u5- -*) Ar*c,e d!e) n! ad!2 a ,*"era, a22r!ac-$ * *) n!

*n c!n*c w*- -a )c-!!,. T-e -e!r0 ad/anced -ere and -e ,*"era,)c-!!, are "e) /*ewed a) c!m2,emenar0.(# T-e a))um2*!n -ere*n *)-a )ae) are un*ar0 ac!r) en5a5ed *n -e 2ur)u* !+ na*!na, 5!a,).Le+ un)2ec*7ed are -e 2ar*cu,ar 5!a,) !+ -e c!unr0. L*"era, -e!r0*) !ne wa0 !+ )ud0*n5 -e)e 5!a,). T-u)$ !ne can /*ew ,*"era, -e!r0

(( See Anne:Mar*e Bur,e0$ Law #mon% Liberal States: Liberal Internationalismand the #ct o State *octrine$ % COLM. L. REJ. '&$ '%&:%' <'%= S,au5-erBur,e0$ *ual #%enda$ )u2ra n!e 666 S,au5-er$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urcen! +!und.

( See ROBERT O. 4 EOHANE$ AFTER HEGEMONY8 COOPERATION AND DISCORD IN THE

WORLD POLITICAL ECONOMY %( <'#= <Par)*m!n*!u) -e!r0$ e/en a) a 2ar*a, 7r)cu$? "ec!me) *m2!))*",e *+ !ne )ar) ana,0)*) a -e )u":na*!na, ,e/e,$ am*d) ac!n+u)*n5 2,e-!ra !+ )eem*n5,0 re,e/an +ac).=. I )-!u,d$ -!we/er$ "e n!ed -a,*"era, -e!r*)) are aem2*n5 ! 5enerae 5enera, -e!re*ca, c,a*m) de)2*e -ec-a,,en5e !+ d!*n5 )! w*-*n a ,*"era, m!de,. See He,+er S,au5-er$ supra n!eErr!r8 Re+erence )!urce n! +!und.

( T-e c!m2,e6*0 !+ ,*"era, -e!r*e)$ !+ c!ur)e$ *) an a))e *n cera*nc*rcum)ance) ; )uc- a) aem2) ! e62,a*n -e re)u,) !+ ca)e )ud*e).

(# See Par J.D.%.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %&




a) a me-!d!,!50 w-!)e !u2u ; -e 2!,*c0 de)*re) !+ )ae) ; *) u)eda) an *n2u +!r -e -e!r0 !+ c!m2,*ance 2re)ened -ere.

III. A THEOR$ OF CO%&LIANCE

T-*) Par 2re)en) -e "a)*c -e!r0 !+ c!m2,*ance w*-*nerna*!na, ,aw. A 5!!d -e!r0 )-!u,d "e a",e ! e62,a*n "!-*n)ance) !+ c!m2,*ance and *n)ance) !+ "reac-. A) d*)cu))ed *n -e2re/*!u) Par$ rad**!na, ,e5a, -e!r*e) !+ c!m2,*ance w*-*nerna*!na, ,aw d! n! 2r!/*de a c!n)ruc*/e wa0 ! -*n1 a"!uc!m2,*ance *n 2ar "ecau)e -e0 cann! e62,a*n *n)ance) !+ "reac-.On -e !-er -and$ a m!de, a,)! mu) "e a",e ! e62,a*n -!w*nerna*!na, ,aw can ac a) an *nde2enden +!rce !ward c!m2,*ance.Rea,*)) d! n! den0 -a na*!n) !+en ac *n a manner -a *)c!n)*)en w*- *nerna*!na, ,aw. T-e0 ar5ue -a -e e6*)ence !+

*nerna*!na, ,aw -a) n! e>ec !n na*!na, "e-a/*!r and -a*n)ance) !+ c!m2,*ance are mere,0 ca)e) *n w-*c- -e na*!n?)2!,*c0 -a22en) ! "e c!n)*)en w*- *nerna*!na, ,aw. A m!de, !+ c!m2,*ance *n w-*c- *nerna*!na, ,aw maer)$ -ere+!re$ mu)e62,a*n -!w na*!na, "e-a/*!r *) c-an5ed "0 -e e6*)ence !+ -e ,aw. T-e 2re)ena*!n !+ -e m!de, 2r!ceed) *n w! )e2). F*r)$ a !ne2er*!d m!de, *) de/e,!2ed *n w-*c- *nerna*!na, ,aw *) *rre,e/an. T-e a))um2*!n !+ a )*n5,e 2er*!d *) -en re,a6ed and * *) )-!wn -!w*n a m!de, w*- re2eaed 2,a0 !ne can de/e,!2 a -e!r0 *n w-*c-*nerna*!na, ,aw maer).

T-e m!de, ma1e) )andard a))um2*!n) a"!u 5!/ernmen

"e-a/*!r. I *) a))umed -a )ae) are ra*!na, and ac *n -e*r !wn)e,+:*nere)$ and -a -e0 are aware !+ -e *m2ac !+ *nerna*!na,,aw !n "e-a/*!r.' N!*ce -a a,-!u5- * *) a))umed -a )ae) ac *na )e,+:*nere)ed +a)-*!n$ n! a))um2*!n *) made re5ard*n5 -e wa0 *nw-*c- )ae) *den*+0 -e*r )e,+:*nere). T-e rad**!na, wa0 !+ m!de,*n5 na*!na, *nere) *) ! a))ume -a -e 5!/ernmen 2ur)ue)-e 2u",*c *nere). An a,erna*/e /*ew$ 2u",*c c-!*ce -e!r0 /*ew)5!/ernmen dec*)*!n) a) -e 2r!duc !+ *nere) 5r!u2 2!,**c) andar5ue) -a -e)e dec*)*!n) w*,, n!$ *n 5enera,$ ,ead ! "e-a/*!r -a*) c!n)*)en w*- -e na*!na, *nere). nder -*) 2u",*c c-!*ce !r,*"era, /*ew$ dec*)*!n ma1er) are m!de,ed a) *nd*/*dua,) 2ur)u*n5-e*r !wn !"ec*/e) ra-er -an a) -e +a*-+u, a5en) !+ -e*rc!n)*uenc*e).% T-e ad/ana5e !+ a 2u",*c c-!*ce a22r!ac- *) *)

' See A""!$ Prospectus$ supra n!e 666$ a ROBERT O. 4 EOHANE$ AFTER

HEGEMONY8 COOPERATION AND DISCORD IN THE WORLD POLITICAL ECONOMY % <'#=.% See M*c-ae, E. Le/*ne 3enn*+er L. F!rrence$ Re%ulatory Capture$ Public

Interest$ and the Public #%enda$ 3.L. ECON. ORG. ' <)2ec*a, *))ue '&=<Pu",*c c-!*ce ana,0)) 2!)u,ae -a 2e!2,e )-!u,d "e e62eced ! ac n! ,e))

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %'




a"*,*0 ! 2r!/*de a 2!)**/e acc!un !+ 5!/ernmen ac*/*0 -a *)d*cu, ! e62,a*n -r!u5- m!re rad**!na, m!de,) !+ 5!/ernmen"e-a/*!r. T-e d*cu,0 *n a22,0*n5 2u",*c c-!*ce ! n!rma*/eana,0)e)$ -!we/er$ *) -a -e !uc!me !+ *nere) 5r!u2 2!,**c) *)

/er0 d*cu, ! 2red*c.

F!r -e 2ur2!)e) !+ -*) ar*c,e * *) n!nece))ar0 ! c-!!)e "eween -e 2u",*c *nere) and 2u",*c c-!*cem!de,). T-*) *) )! "ecau)e -e Ar*c,e d!e) n! aem2 ! m!de, -e2r!ce)) "0 w-*c- na*!na, 5!a,) are deerm*ned. Ra-er$ na*!na,5!a,) are a))umed ! "e 5*/en and -e m!de, e62,a*n) -e c!nd**!n)under w-*c- -e 2ur)u* !+ )uc- 5!a,) ,ead) ! c!m2,*ance w*-*nerna*!na, ,aw. F!r -*) rea)!n$ -e Ar*c,e can acc!mm!dae "!--e!r*e) !+ 5!/ernmen "e-a/*!r.(

A. A T!eor' o( t!e Irrele)ance o( International La*

T-e 7r) )e2 *n under)and*n5 -e -e!r0 !+ c!m2,*ance w*-*nerna*!na, ,aw *) ! under)and a -e!r0 !+ -e *rre,e/ance !+ *nerna*!na, ,aw. T-*) *) )! "ecau)e -e )*m2,e) ra*!na, ac!r m!de,!+ c!unr0 "e-a/*!r ,ead) ! -e c!nc,u)*!n -a *nerna*!na, ,awd!e) n! maer. 3u) )uc- a m!de, *) 2re)ened *n -*) )ec*!n. Once-a "a)*c m!de, *) under)!!d$ * *) 2!))*",e ! *den*+0 -ea))um2*!n) !+ -e m!de, -a ,ead ! -e *rre,e/ance re)u,. B0re,a6*n5 -!)e a))um2*!n)$ a) *) d!ne *n -e ne6 )ec*!n$ a m!de, !+ c!m2,*ance *) 5eneraed *n w-*c- *nerna*!na, ,aw maer).

T-e m!) "a)*c m!de, !+ c!unr0 "e-a/*!r *) a !ne:)-! 5ame *nw-*c- )ae) dec*de w-e-er !r n! ! c!m2,0 w*- a 2ar*cu,ar ru,e !+

*nerna*!na, ,aw. F!r c!ncreene))$ )u22!)e -a w! c!unr*e) -a/ea5reed ! a "an !n )ae,,*e:"a)ed wea2!n) and -e dec*)*!n a -and*) w-e-er !r n! ! c!m2,0 w*- -e "an.

ra*!na,,0 !r )e,+:*nere)ed,0 a) 2!,**c*an) !r "ureaucra) -an -e0 d! *n -e c!ur)e!+ -e*r 2r*/ae e6c-an5e) *n mar1e).= Ge!r5e 3. S*5,er$ The Theory o +conomic"e%ulation$ % BELL 3. ECON. MGMT. SCI. <''= DANIEL A. FARBER PHILLIP F. FRIC4EY$LAW PBLIC CHOICE8 A CRITICAL INTRODCTION ' <''=.

See Par J.D.%. See A""!$ Prospectus$ supra n!e 666 G!,d)m*- P!)ner$ supra n!e

666. ( See inra Par J.D.%. T-e "a)*c) !+ 5ame -e!r0 are a/a*,a",e *n man0 !-er )!urce)$ and w*,, n!

"e re2eaed -ere. F!r re,e/an d*)cu))*!n) *n -e c!ne6 !+ *nerna*!na, ,aw$ )eeSeear$ supra n!e 666 A""!$ Prospectus$ supra n!e 666 G!,d)m*- P!)ner$supra n!e 666. F!r m!re c!m2re-en)*/e 2re)ena*!n) !+ 5ame -e!r0$ seeDOGLAS G. BAIRD$ ROBERT H. GERTNER$ RANDALL C. PIC4ER$ GAME THEORY AND THE LAW

<'= ERIC RASMSSEN$ GAMES AND INFORMATION8 AN INTRODCTION TO GAME THEORY

<'#= DREW FDENBERG 3EAN TIROLE$ GAME THEORY <''=$

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %%




A))ume -a eac- c!unr0 *) "eer !> *+ * /*!,ae) -ea5reemen w-*,e -e !-er c!unr0 c!m2,*e). Fur-erm!re$ a))ume-a "!- are "eer !> *+ -e0 "!- c!m2,0 -an *+ -e0 "!- /*!,ae. T-*) )*ua*!n *) re2re)ened *n F*5ure I. T-e 5ame *) )*m2,0 -e

2r*)!ner?) d*,emma and -e we,, 1n!wn e@u*,*"r*um *) +!r "!-c!unr*e) ! /*!,ae -e*r *nerna*!na, !",*5a*!n.

Fi+re I

C!unr0 %

C!unr0'

C!m2,

0

J*!,ae

C!m2,0 ($( %$

J*!,ae $% $

I+ F*5ure I *) an accurae de2*c*!n !+ *nerna*!na, re,a*!n)$-!we/er$ we w!u,d e62ec ! )ee a w!r,d !+ c-a!) *n w-*c- -ere *) n!c!!2era*!n and n! c!m2,*ance w*- *nerna*!na, ,aw. Suc- an!")er/a*!n *) c,ear,0 a !dd) w*- w-a we !")er/e *n -e w!r,d"ecau)e$ a) !")er/ed "0 L!u*) Hen1*n$ a,m!) a,, na*!n) !")er/ea,m!) a,, 2r*nc*2,e) !+ *nerna*!na, ,aw and a,m!) a,, !+ -e*r!",*5a*!n) a,m!) a,, !+ -e *me.# Inerna*!na, ,aw )c-!,ar) -a/ec*ed -e w*de)2read c!m2,*ance w*- *nerna*!na, c!mm*men) a)e/*dence -a *nerna*!na, ,aw maer).

A )*m2,e e6en)*!n !+ -e a"!/e m!de,$ -!we/er$ )-!w) -a a-*5- ,e/e, !+ c!m2,*ance need n! *m2,0 -a *nerna*!na, ,aw a>ec)na*!na, "e-a/*!r. Add*n5 an add**!na, r!und ! -e 5ame e62,a*n)

-!w c!unr*e) can re5u,ar,0 ac *n a manner -a *) c!n)*)en w*--e*r *nerna*!na, !",*5a*!n) e/en *+ -!)e !",*5a*!n) -a/e n!*m2ac !n )ae "e-a/*!r.

T-e 7r) enr0 *n eac- ce,, re2re)en) -e 2a0!> ! c!unr0 ' w-*,e -e)ec!nd enr0 re2re)en) -e 2a0!> ! c!unr0 %.

# HEN4IN$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a .

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %




Ima5*ne -a -e a"!/e 5ame *) unc-an5ed$ "u -a *re2re)en) !n,0 a )u":5ame$ mean*n5 a 2!r*!n !+ a ,ar5er 5ame. In-e ,ar5er 5ame$ -ere *) an *n**a, 2er*!d *n w-*c- -e )ae !+ naure*) deerm*ned. A))ume -a -ere are w! 2!))*",e )ae) !+ naure$

w-*c- are ,a"e,ed 5!!d and "ad.

T-e "ad )ae !+ naure *)re2re)ened "0 F*5ure I and -e a"!/e d*)cu))*!n. In -e e6am2,e !+ area0 re5u,a*n5 -e de/e,!2men !+ )2ace:"a)ed wea2!n) -e "ad)ae c!rre)2!nd) ! a )*ua*!n *n w-*c- -e 2ar*e) -a/e an *ncen*/e! de/e,!2 )2ace:"a)ed wea2!n) "ecau)e$ +!r e6am2,e$ d!*n5 )!en-ance) -e*r )ecur*0.

T-e 5!!d )ae c!rre)2!nd) ! -e )*ua*!n *n w-*c- -e 2ar*e)-a/e an *ncen*/e ! c!m2,0 w*- -e rea0 2r!/*)*!n) *nde2enden,0!+ -e*r *nerna*!na, !",*5a*!n. Ima5*ne$ +!r e6am2,e$ -a -eec-n!,!50 +!r -e c!n)ruc*!n !+ a )ae,,*e:"a)ed wea2!n) )0)em*) !! 2r*m**/e ! ma1e -e )0)em e>ec*/e and -e c!) *)

2r!-*"**/e$ ma1*n5 * a 2!!r u)e !+ 5!/ernmen re)!urce). In -*))*ua*!n$ ne*-er 2ar0 w!u,d de/e,!2 )ae,,*e:"a)ed wea2!n)$ e/en*+ -ere were n! rea0 *n +!rce. F*5ure II re2re)en) -e 5!!d )ae$ *nw-*c- -e rea0 *) *rre,e/an.

Fi+re II

C!unr0 %

C!unr0'

C!m2,0 J*!,ae

C!m2,0 '&$'& $#

J*!,ae #$ $

In F*5ure II$ *+ "!- c!unr*e) /*!,ae -e rea0 -e0 are "!-w!r)e !> "ecau)e$ +!r e6am2,e$ -e0 w*,, -a/e )2en a ,ar5e )um !+ m!ne0 +!r a )0)em -a *) unre,*a",e. I+ C!unr0 One /*!,ae) -erea0$ -a c!unr0 *) w!r)e !> a) a re)u, !+ -e m!ne0 )2en and-e !-er c!unr0 a,)! )u>er) a ,!)) "ecau)e e/en an unre,*a",e

L*m**n5 -e num"er !+ )ae) ! w! ma1e) -e e62!)**!n )*m2,er$ "ud!e) n! a>ec -e re)u,).

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %




wea2!n) )0)em *n -e -and) !+ a 2!en*a, enem0 *) unde)*ra",e. I+ "!- c!m2,0 w*- -e rea0$ -!we/er$ "!- en!0 -e ma6*mum2!))*",e 2a0!>. M!re *m2!ran,0$ c!m2,*ance *) -e d!m*nan)rae50 +!r "!- 2ar*e). Re5ard,e)) !+ -e ac*!n a1en "0 -e !-er

2ar0$ eac- c!unr0 *) "eer !+ *+ * c!m2,*e) w*- -e rea0.C!m"*n*n5 -e 5!!d and "ad !uc!me) 0*e,d) a -e!r0 !+

na*!na, "e-a/*!r -a *) c!n)*)en w*- -e !")er/a*!n -ac!unr*e) !"e0 -e*r *nerna*!na, !",*5a*!n) muc- !+ -e *me. T-eana,0)*) *) a,)! c!n)*)en w*- -e /*ew -a *nerna*!na, ,aw d!e)n! maer. Ra-er -an c!n)*der *nerna*!na, ,aw$ c!unr*e) )*m2,0d! w-a *) *n -e*r *nere). S!me*me) -*) -a22en) ! "e c!n)*)enw*- -e*r *nerna*!na, !",*5a*!n)$ a) *n -e e6am2,e !+ )ae)c-!!)*n5 n! ! de/e,!2 )ae,,*e:"a)ed wea2!n) "ecau)e -eec-n!,!50 *) *nade@uae. A !-er *me)$ -e e6*)ence !+ an!",*5a*!n 2,a0) n! r!,e *n -e !uc!me$ a) *n -e e6am2,e !+ )ae)

c-!!)*n5 ! de/e,!2 )uc- wea2!n) de)2*e -e 2re)ence !+ a rea0. T-*) m!de, ; *n w-*c- *nerna*!na, ,aw *) *rre,e/an ; -a) "eenad/anced "0 -e ne!:rea,*) )c-!!, *n *nerna*!na, re,a*!n).'&

T-e a"!/e m!de, -a) -e mer* !+ "e*n5 )*m2,e and e,e5an$and *) a",e ! e62,a*n *n)ance) !+ "!- !")er/ed c!m2,*ance w*-*nerna*!na, !",*5a*!n) and /*!,a*!n) -ere!+. T-e -e!r0 cann!$-!we/er$ e62,a*n !-er !")er/ed "e-a/*!r. I cann! e62,a*n$ +!re6am2,e$ w-0 c!unr*e) c!nc,ude rea*e) *n -e 7r) 2,ace. T-ene5!*a*!n !+ *nerna*!na, rea*e) and !-er *nerna*!na, ,e5a,*n)rumen) c!n)ume) re)!urce) -a c!u,d "e u)ed *n !-er wa0). I+

*nerna*!na, ,aw d!e) n! -a/e an0 *m2ac !n "e-a/*!r$ -ere *) n!rea)!n +!r a c!unr0 ! wa)e re)!urce) !n *nerna*!na, ,e5a,c!n/en*!n) and ne5!*a*!n). T-e )ame +und)$ -uman ca2*a,$ and2!,**ca, ener50 c!u,d "e de/!ed ! !-er 5!/ernmena, !"ec*/e).N!r can * e62,a*n w-0 c!unr*e) *n/e) re)!urce) ! dem!n)rae -a-e0 are *n c!m2,*ance w*- *nerna*!na, ,aw. I+ *nerna*!na, ,aw -a)n! *m2ac !n "e-a/*!r$ c!unr*e) )-!u,d *5n!re *. W-a we !")er/e$-!we/er$ *) aem2) "0 c!unr*e) ! u)*+0 -e*r ac*!n) under*nerna*!na, ,aw. T-e m!de, a,)! +a*,) ! e62,a*n -e e6*)ence !+ *nerna*!na, ,aw d*)2ue re)!,u*!n 2r!ce))e) ! w-*c- na*!n))!me*me) )u"m* -e*r d*)2ue). I+ *nerna*!na, ,aw d!e) n!

maer$ -ere *) n! rea)!n +!r )uc- 2r!cedure). F*na,,0$ -e -e!r0 *)c!nrad*ced "0 em2*r*ca, daa )u55e)*n5 -a *nerna*!na, ,aw d!e)$*ndeed$ *nuence )ae "e-a/*!r.''

'& See supra Par II.B.'.'' See supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %(




#. A %odel o( International La*

In a 7n*e,0 re2eaed 2r*)!ner?) d*,emma$ ,*1e -a 2re)ened *n-e 2re/*!u) )ec*!n$ -e *rre,e/ance !+ *nerna*!na, ,aw *) *ne/*a",e.

B0 ad!2*n5 a 7n*e,0 re2eaed 5ame$ !ne en)ure) -a -ee@u*,*"r*um *n a 2r*)!ner?) d*,emma c!ne6 *) de+ec*!n. T-*)am!un) ! an a))um2*!n -a c!!2era*!n w*,, +a*, and -a*nerna*!na, ,aw d!e) n! maer.

In a d!me)*c )e*n5 e/en !ne )-! 2r*)!ner?) d*,emma) can0*e,d -e c!!2era*/e !uc!me -r!u5- -e u)e !+ c!nrac. Ima5*ne$+!r e6am2,e$ -a w! *nd*/*dua,) a5ree ! )wa2 /aca*!n -!me) +!r-e )ummer. T-e0 eac- a5ree ! care +!r -e !-er?) -!me$ *nc,ud*n5cera*n re5u,ar ma*nenance c-!re). W-*,e !n /aca*!n$ -!we/er$ma*nenance *) *me c!n)um*n5$ e62en)*/e$ and "!r*n5$ )! -ere *) an*ncen*/e ! a/!*d d!*n5 )!. T-e )andard 2r*)!ner?) d*,emma m!de,

2red*c) -a ne*-er 2ar0 w*,, -!n!r -e*r 2r!m*)e ! care +!r -e!-er?) -!me. I+$ -!we/er$ -e a5reemen *) en+!rcea",e$ -en a2ar0 -a +a*,) ! d! )! mu) 2a0 dama5e). I+ -e dama5e) are -*5-en!u5-$ "!- 2ar*e) can "e *nduced ! carr0 !u -e 2r!m*)edma*nenance. T-e 2r*)!ner?) d*,emma *) )!,/ed "0 -e add**!n !+ a2ena,0 +!r -e 2ar0 -a +a*,) ! -!n!r *) !",*5a*!n. In !-er w!rd)$,aw c-an5e) -e 2a0!>) rece*/ed "0 -e 2ar*e). T! c-an5e -ee@u*,*"r*um$ -e 2ena,0 mu) c-an5e -e 2a0!>) en!u5- ! ma1ec!!2era*!n a d!m*nan )rae50 +!r eac- 2ar0.

3u) a) c!m2,*ance w*- 2r!m*)e) a -e d!me)*c ,e/e, re@u*re)

-e e6*)ence !+ dama5e)$ a m!de, !+ c!m2,*ance w*- *nerna*!na,,aw re@u*re) a mec-an*)m -r!u5- w-*c- na*!n) are )anc*!ned +!r/*!,a*!n) -ere!+. T-e 7n*e,0 re2eaed 5ame !+ -e 2re/*!u) )ec*!ncan 5enerae a m!de, !+ e>ec*/e *nerna*!na, ,aw !n,0 *+ -ere e6*))an en*0 -a can cred*",0 c!mm* ! )anc*!n*n5 -!)e w-! /*!,ae*nerna*!na, ,aw$ muc- ,*1e c!ur) )anc*!n d!me)*c /*!,a*!n).

T-!)e w-! ar5ue -a *nerna*!na, ,aw -a) ,*,e !r n! *m2ac!n na*!na, "e-a/*!r$ -ere+!re$ are acua,,0 ma1*n5 -e c,a*m -a-e e6*)*n5 2ena,*e) +!r a /*!,a*!n !+ *nerna*!na, ,aw are*n)uc*en ! c-an5e -e e@u*,*"r*um !+ -e 5ame. A) men*!ned$ -eu)e !+ a 7n*e,0 re2eaed 5ame w*-!u a c!erc*/e c!m2,*ance

mec-an*)m$ *) e@u*/a,en ! a))um*n5 -a re)u,.

T! 5enerae a m!de, *n w-*c- *nerna*!na, ,aw maer)$ -en$ **) nece))ar0 ! *den*+0 a mec-an*)m -r!u5- w-*c- /*!,a*!n) are)anc*!ned *n )!me +a)-*!n. E/en -!)e w-! "e,*e/e -a*nerna*!na, ,aw 2,a0) an *m2!ran r!,e *n re5u,a*n5 c!nduc *n -e*nerna*!na, c!mmun*0 mu) c!ncede -a -ere *) a "e) a wea1

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %




)0)em !+ me*n5 !u 2un*)-men) +!r /*!,a*!n) !+ ,aw.'%

Ne/er-e,e))$ a m!de, !+ *nerna*!na, ,aw mu) urn !n -e *m2ac !+ )anc*!n) !n )ae).' I *) *m2!ran ! n!e$ -!we/er$ -a -e erm)anc*!n a) u)ed a"!/e enc!m2a))e) m!re -an u) d*rec

2un*)-men) re)u,*n5 +r!m a +a*,ure ! ,*/e u2 ! !ne?) *nerna*!na,!",*5a*!n). I *nc,ude) a,, c!)) a))!c*aed w*- )uc- a +a*,ure$*nc,ud*n5 -e 2un*)-men !r rea,*a*!n "0 !-er )ae) andre2ua*!na, c!)) -a a>ec a )ae?) a"*,*0 ! ma1e c!mm*men) *n-e +uure.

T! a1e -e r!,e !+ re2ua*!n *n! acc!un$ we ad!2 an*n7n*e,0 re2eaed 5ame m!de,.' Be+!re ,a0*n5 !u -e m!de, *ndea*,$ * *) u)e+u, ! remem"er !ne !+ -e m!) "a)*c e,emen) !+ c!nrac -e!r0. I *) we,, e)a",*)-ed -a *n -e a")ence !+ ran)ac*!n c!))$ 2ar*e) ! a c!nrac w*,, 5enera,,0 ne5!*ae ! -em!) ec*en !uc!me.'( T-*) *m2,*e) -a -e "e) 2!))*",e ru,e ;

"!- +!r *nd*/*dua,) *n -e d!me)*c c!ne6 and +!r )ae) *n -e*nerna*!na, c!ne6 ; *) ! 5*/e -e 2ar*e) c!m2,ee +reed!m !+ c!nrac$ *nc,ud*n5 -e a"*,*0 ! ma1e *rre/!ca",e c!mm*men). In-e d!me)*c )e*n5$ -e 2!wer ! c!mm* !ne)e,+ e6*)) "ecau)e -ec!ur) )and read0 ! en+!rce c!nrac). In -e *nerna*!na, )e*n5$)ae) mu) re,0 !n -e *m2er+ec )0)em !+ *nerna*!na, )anc*!n)and re2ua*!na, e>ec). Rec!5n*z*n5 -a )ae) are n! a",e !ma1e +u,,0 *rre/!ca",e c!mm*men)$ * *) c,ear -a -e 5reaer a)ae?) a"*,*0 ! c!mm* *)e,+$ -e "eer !> * *).'

'% T-a )a*d$ * w!u,d "e a m*)a1e ! c!m2,ee,0 d*)re5ard -e e6*)*n5 )e !+

)anc*!n) a,!5e-er. See L!r* F*),er Damr!)c-$ +norcin% International Law Throu%h)on-.orcible Measures$ % RECEIL DES CORS '$ ':%% <'= <!u,*n*n5 -een+!rcemen mec-an*)m) -a curren,0 e6*)=.

' I+ !ne re,a6e) -e a))um2*!n !+ a ra*!na, )ae -a *) 2ur)u*n5 -ena*!na, *nere)$ -e m!de, c!u,d a,)! urn !n -e c!n)e@uence) !+ /*!,a*!n) !n*nere) 5r!u2) and dec*)*!n ma1er). See Par J.D.%.

' Inerna*!na, re,a*!n) -e!r*)) are aware !+ -!w an *n7n*e,0 re2eaed5ame can a>ec -e ana,0)*) and -a/e u)ed )uc- m!de,) ! ad/ance -e!r*e) !+ *nerna*!na, c!!2era*!n. T-e m!de, 2re)ened -ere re)em",e) )!me !+ -e)e-e!r*e). See M*c-ae, Ta0,!r$ T-e P!))*"*,*0 !+ C!!2era*!n <'#= 4 EOHANE$ supran!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a (. O-er) -a/e u)ed *n7n*e,0 re2eaed5ame) ! m!de, *nerna*!na, ,aw$ -!u5- n! *n -e wa0 * *) u)ed -ere. SeeDuncan Sn*da,$ Coordination 2ersus Prisoners4 *ilemma: Implications or

International Cooperation and Re5*me)$ AM. POL. SCI. REJ. % <'#(= DuncanSn*da,$ The &ame Theory o International Politics$ # WORLD POL. %% <'#(=Seear$ Iterati'e Perspecti'e$ supra n!e 666.

'( See A. MITCHELL POLINS4Y$ AN INTRODCTION TO LAW AND ECONOMICS ' <'#=.' T-ere are )!me c*rcum)ance) *n w-*c- -e a"*,*0 ! c!mm* ma0 "e

-arm+u,. F!r e6am2,e$ a c!unr0 -a *) "e*n5 a)1ed "0 an a,,0 ! 2r!m*)e m*,*ar0a*d *n -e e/en !+ war ma0 "e "eer !> *+ * *) )*m2,0 una",e ! ma1e )uc- ac!mm*men "ecau)e * can -en a/!*d -e r*)1 !+ *n/!,/emen *n a war w*-!uan5er*n5 -e re@ue)*n5 c!unr0. An *na"*,*0 ! c!mm*$ -!we/er$ *) !n,0 "ene7c*a,

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %




T-e m!de, !+ *nerna*!na, ,aw u)ed *n -*) Ar*c,e !2erae) a)+!,,!w). An0 5*/en *nerna*!na, !",*5a*!n *) m!de,ed a) a w!:)a5e5ame. In -e 7r) )a5e$ )ae) ne5!*ae !/er -e c!nen !+ -e ,awand -e ,e/e, !+ c!mm*men.' In -e )ec!nd )a5e$ )ae) dec*de

w-e-er !r n! ! c!m2,0 w*- -e*r *nerna*!na, !",*5a*!n).A )ae?) c!m2,*ance dec*)*!n *) made "a)ed !n an a))e))men

!+ *) )e,+:*nere). T-a )e,+:*nere) can "e a>eced "0 *nerna*!na,,aw *n w! wa0). F*r)$ * can ,ead ! -e *m2!)**!n !+ d*rec )anc*!n); )uc- a) rade$ m*,*ar0$ !r d*2,!ma*c )anc*!n).'# Sec!nd$ * can,ead ! a ,!)) !+ re2ua*!na, ca2*a, *n -e *nerna*!na, arena.' I+ -ed*rec and re2ua*!na, c!)) !+ /*!,a*n5 *nerna*!na, ,aw are!uwe*5-ed "0 -e "ene7) -ere!+$ a )ae w*,, /*!,ae -a ,aw.

Be+!re 2r!ceed*n5 w*- -e 2re)ena*!n$ a )-!r e6am2,e ma0-e,2 ! c,ar*+0 -e *nu**!n *n/!,/ed. T-e n*ed Sae) -a) enered

*n! NAFTA$ a rade a5reemen w*- Canada and Me6*c!.%&

Su22!)e-a 2!,**ca, 2re))ure de/e,!2) *n -e n*ed Sae)$ ca,,*n5 +!r a ar*> !n -e *m2!r !+ cera*n 1*nd) !+ c,!-*n5$ and -a -e 2r*mar0 *m2ac!+ -*) ac*!n w!u,d "e ! -arm Me6*can 2r!ducer). A))ume -a -ear*> "e*n5 c!n)*dered w!u,d re2re)en a /*!,a*!n !+ NAFTA. In -ea")ence !+ a rade a5reemen$ -e n*ed Sae) w!u,d "e +ree$ under*nerna*!na, ,aw$ ! *m2!)e a ar*>.%' T-e dec*)*!n !n w-e-er !*m2!)e )uc- a ar*>$ -en$ w!u,d "e made "a)ed !n -e c!)) and"ene7) -a -e n*ed Sae) w!u,d +ace a) a re)u, !+ -e ar*>. In-e 2re)ence !+ a rade a5reemen$ -!we/er$ -e n*ed Sae) mu)

*n e6ce2*!na, ca)e). A) a 5enera, maer )ae)$ ,*1e 2r*/ae 2ar*e)$ are "eer !> *+ -e0 are a",e ! ma1e *rre/!ca",e c!mm*men).' T-e erm ne5!*ae *) u)ed a) a )-!r-and. T-*) )a5e re2re)en) -e

dec*)*!n !+ !ne !r m!re c!unr*e) ! ener *n! an *nerna*!na, a5reemen$re5ard,e)) !+ w-e-er -e erm) !+ -a a5reemen are "ar5a*ned !/er a -e *me.F!r e6am2,e$ *n -e ca)e !+ cu)!mar0 *nerna*!na, ,aw$ -ere *) n! 2r!ce)) !+ +!rma, ne5!*a*!n). Ne/er-e,e))$ a c!unr0 can )ee1 ! reduce *) !",*5a*!n "0rema*n*n5 a 2er)*)en !"ec!r. An!-er e6am2,e w!u,d "e -e dec*)*!n "0 a )ae! !*n <!r n! !*n= an e6*)*n5 a5reemen. F!r e6am2,e$ *+ P!,and were *n/*ed !

!*n -e E$ *) dec*)*!n ! acce2 !r dec,*ne -e *n/*a*!n w!u,d @ua,*+0 a)ne5!*a*!n +!r 2re)en 2ur2!)e).

'# I can a,)! ,ead ! a )anc*!n -r!u5- +!rma, d*)2ue )e,emenmec-an*)m)$ )uc- a) -!)e !+ -e WTO. nder a22r!2r*ae c*rcum)ance)$ -e)e

)anc*!n) are e)2ec*a,,0 ,*1e,0 ! "e )ucce))+u,$ a) *) d*)cu))ed inra Par IJ.B.' I am n! -e 7r) ! *den*+0 re2ua*!n a) an *m2!ran *))ue *n*nerna*!na, ,aw. See HEN4IN$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a :( <,*)*n5 +ac!r) *n a c!unr0?) dec*)*!n ! !")er/e *nerna*!na, ,aw$ *nc,ud*n5re2ua*!na, c!n)e@uence)= 4e!-ane$ supra n!e 666$ a :.

%& c*e.%' In +ac$ -e n*ed Sae) w!u,d a,)! -a/e ! w!rr0 a"!u *) WTO

!",*5a*!n). F!r )*m2,*c*0$ * *) a))umed -a -e 2r!2!)ed ar*> w!u,d "e2erm*))*",e under -e WTO.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %#




a,)! c!n)*der -e c!n)e@uence) !+ /*!,a*n5 -e a5reemen. Su22!)e$-a -e n*ed Sae) *)$ a -e )ame *me$ r0*n5 ! ne5!*aed aFree Trade A5reemen !+ -e Amer*ca) <FTAA=. A /*!,a*!n !+ NAFTAma0 -arm *) a"*,*0 ! !"a*n )ucan a5reemen "ecau)e -e

c!unr*e) *n/!,/ed$ *nc,ud*n5 Me6*c!$ c!u,d c!me ! d!u" -ew*,,*n5ne)) !+ -e n*ed Sae) ! -!n!r *) c!mm*men). Indec*d*n5 w-e-er !r n! ! ad!2 -e 2r!2!)ed ar*>$ -en$ -e n*edSae) mu) *nc,ude *n *) ca,cu,u) -e c!) !+ -a ac*!n !n *) FTAAe>!r).

Reurn*n5 ! a m!re 5enera, d*)cu))*!n$ F*5ure III 2re)en) -e*nerna*!na, ,aw 5ame. In -e 7r) 2er*!d$ )ae) dec*de w-e-er !rn! ! ener *n! a ,e5a, !",*5a*!n. F!r 2re)en 2ur2!)e)$ an!",*5a*!n *) de7ned a) a 2r!m*)e ! !-er )ae). Pu a)*de +!r -em!men -e 2rec*)e +!rm !+ -e 2r!m*)e$ w-*c- c!u,d "e a rea0$ an*n+!rma, a5reemen$ cu)!mar0 *nerna*!na, ,aw$ !r an0 !-er +!rm)

!+ 2r!m*)e. I+ n! 2r!m*)e *) made$ -e )ae *) +ree ! en5a5e *nw-ae/er c!nduc * c-!!)e) *n 2er*!d % w*-!u )u>er*n5 an0)anc*!n. In 2er*!d % -e )ae !+ -e w!r,d *) re/ea,ed. In -e 5!!d)ae$ -e *nere)) !+ -e re,e/an c!unr*e) c!n/er5e and -!)e -ac!m2,0 w*- -e a5reemen rece*/e a -*5-er 2a0!> -an *+ -e0 -ad/*!,aed -e a5reemen. A) a re)u,$ a,, c!unr*e) c!m2,0 and eac-rece*/e) a 2a0!> !+ '& *n -*) 2er*!d and '& *n eac- 2er*!d-erea+er.%% Le*n5 r re2re)en -e d*)c!un rae ; -a *)$ -ee6en ! w-*c- -e c!unr0 /a,ue) "ene7) !da0 !/er "ene7) ,aer ;eac- c!unr0 rece*/e) a 2a0!> )ream !+ '& V '&<'Vr= V '&<'Vr=% V. X '&<'Vr=r.% T! )*m2,*+0 +ur-er$ ,e RX<'Vr=r. We can -enre2re)en -e 2a0!> ! eac- c!unr0 a) '&R. In -e 5!!d )aec!unr*e) "e-a/e *n -e )ame wa0 w-e-er -ere *) an a5reemen !rn!$ *nd*ca*n5 -a *nerna*!na, ,aw d!e) n! a>ec -e "e-a/*!r !+ )ae).

,FIGURE III GOES HERE-

I+ -e c!unr*e) 7nd -em)e,/e) *n -e "ad )ae$ -!we/er$-e0 +ace a 2r*)!ner?) d*,emma. I+ -ere *) n! a5reemen *n 2,ace$

c!unr*e) "e-a/e *n a n!n:c!!2era*/e +a)-*!n <-e0 de+ec *n 5ame-e!re*c 2ar,ance=$ and rece*/e -e c!rre)2!nd*n5 2a0!> !+ *n -*)2er*!d and e/er0 2er*!d -erea+er$ w-*c- ran),ae) *n! a !a,

%% F!r )*m2,*c*0 * *) a))umed -a -e )ae !+ -e w!r,d d!e) n! c-an5ea+er -e 7r) 2er*!d.

% Ca,cu,a*!n !+ -e 2a0!>) *n F*5ure) III and IJ *) )ra*5-+!rward !nce * *)rec!5n*zed -a 6 V 6<'Vr= V 6<'Vr=% V X 6<'Vr=r.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %




2a0!> !+ R. T-*) *) -e rea,*) re)u,$ 2re)ened *n F*5ure I and -eacc!m2an0*n5 d*)cu))*!n$ w-*c- ,ead) ! -e c!nc,u)*!n -a*nerna*!na, ,aw -a) n! e>ec.

N!w c!n)*der -!w re2ua*!n can a,er -e e@u*,*"r*um. F!r

)*m2,*c*0$ "e5*n "0 a))um*n5 -a c!unr*e) w*,, !n,0 ener *n!a5reemen) w*- c!unr*e) -a -a/e a 5!!d re2ua*!n. A 5!!dre2ua*!n *) ma*na*ned a) ,!n5 a) a c!unr0 -!n!r) a,, *) 2re/*!u)*nerna*!na, c!mm*men). A c!unr0 -a -a) a 5!!d re2ua*!n)and) ! earn a 2a0!> !+ ( *n -e curren 2er*!d "0 c!m2,0*n5 w*-*) *nerna*!na, !",*5a*!n$ and a 2a0!> !+ ( *n eac- +uure 2er*!d<a))um*n5 -e !-er c!unr0 a,)! c!m2,*e)=. I+ -e )ae /*!,ae) *)c!mm*men$ w-*,e -e !-er c!unr0 c!m2,*e)$ * earn) *n -ecurren 2er*!d and -ree *n eac- 2er*!d -erea+er.% T-u)$ -ec!unr0 mu) c-!!)e "eween w! 2!))*",e 2a0!> )ream)8

I+ * c!n*nue) ! c!m2,08 ( V (<'Vr= V (<'Vr=%

V .I+ * d!e) n! c!m2,08 V <'Vr= V <'Vr=% V .

Pu an!-er wa0$ *+ an a5reemen *) *n 2,ace$ c-ea*n5 carr*e)w*- * a re2ua*!na, )anc*!n. In -e e6am2,e 5*/en$ we canre2re)en -e )u"5ame *n w-*c- -e 2ar*e) are *n -e "ad )ae !+ -ew!r,d and -a/e a ,e5a, !",*5a*!n a) +!,,!w)8

Fi+re I

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C!m2,0 J*!,ae

C!m2,0

(R$ (R R:'$ VR

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% T-a *)$ * earn) *n -*) 2er*!d "ecau)e -e !-er 2ar0 c!m2,*e) w-*,e */*!,ae) -e a5reemen$ "u *n eac- 2er*!d -erea+er -ere *) n! a5reemen *n 2,ace)! "!- 2ar*e) de+ec and -e c!unr0 earn) .

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T-e 2a0!> ! a c!unr0 -a c-ea)$ -ere+!re$ *) VR%( *+ -e!-er c!unr0 c!m2,*e) and R *+ -e !-er c!unr0 c-ea). T-e 2a0!> +!r a c!unr0 -a c!m2,*e) *) (R *+ -e !-er c!unr0 c!m2,*e) and R:' *+ -e !-er c!unr0 /*!,ae) -e ,aw.

F*5ure IJ dem!n)rae) -!w -e re2ua*!na, e>ec !+ a /*!,a*!na,er) -e dec*)*!n 2r!ce)). An e@u*,*"r*um *n w-*c- "!- c!unr*e)c!m2,0 *n e/er0 2er*!d *) )u)a*na",e *n -*) 5ame +!r a )uc*en,0,!w d*)c!un rae <c!rre)2!nd*n5 ! a )uc*en,0 ,ar5e R=. In !-erw!rd)$ +!r a )uc*en,0 ,!w d*)c!un rae a c!unr0 w*,, c!m2,0 w*-*) *nerna*!na, !",*5a*!n e/en w-en * w!u,d n! -a/e d!ne )! *n-e a")ence !+ -a !",*5a*!n. I c!m2,*e) *n !rder ! a/!*d -ere2ua*!na, ,!)) -a w!u,d c!me w*- a /*!,a*!n !+ *nerna*!na, ,aw.

Re2ua*!n$ -ere+!re$ cau)e) +uure re,a*!n)-*2) ! "e a>eced"0 !da0?) ac*!n).% A dec*)*!n ! /*!,ae *nerna*!na, ,aw w*,,

*ncrea)e !da0?) 2a0!> "u reduce !m!rr!w?). N!*ce -a -*)m!de, d!e) n! mere,0 e62,a*n w-0 na*!n) c!m2,0 w*- *nerna*!na,,aw de)2*e -e wea1ne)) !+ e6*)*n5 en+!rcemen mec-an*)m). Ia,)! e62,a*n) w-0 -e0 )!me*me) c-!!)e ! /*!,ae -e ,aw. n,*1e)!me e6*)*n5 -e!r*e) !+ *nerna*!na, ,aw$ * *) a",e ! rec!nc*,e -ec,a*m -a *nerna*!na, ,aw a>ec) "e-a/*!r w*- -e +ac -a -e ,aw*) n! a,wa0) +!,,!wed. T-e e6*)ence !+ a re2ua*!na, e>ec *m2ac)c!unr0 *ncen*/e)$ "u *n )!me *n)ance) -a *m2ac w*,, "e*n)uc*en ! a,er c!unr0 "e-a/*!r.

T-e u)e !+ num"er) *n -e a"!/e e6am2,e) and -r!u5-!u -eAr*c,e )-!u,d n! "e a1en ! *m2,0 -a -e ca,cu,a*!n !+ c!)) and

"ene7) a1e) 2,ace *n an en/*r!nmen !+ 5rea cera*n0. Becau)ere2ua*!na, )anc*!n) <and$ *ndeed$ n!n:re2ua*!na, !ne)= areuncera*n$ * *) rare,0 -e ca)e -a !ne can 2red*c -e 2rec*)ec!n)e@uence) !+ an ac*!n. T-*) +ac d!e) n!$ -!we/er$ underm*ne-e -e!r0 2re)ened. I *) -e r!,e !+ -e dec*)*!n ma1er ! a))e))-e)e +uure c!)) and "ene7) "e+!re c-!!)*n5 a c!ur)e !+ ac*!n.%

T-e )u"ec*/e naure !+ -*) 2r!ce)) *) !ne rea)!n w-0 -e *den*0 !+ na*!na, ,eader) *) *m2!ran.

In -e a")ence !+ !-er en+!rcemen mec-an*)m)$ -en$ a)ae?) c!mm*men *) !n,0 a) )r!n5 a) *) re2ua*!n. In ener*n5

*n! an *nerna*!na, c!mm*men$ a c!unr0 !>er) *) re2ua*!n +!r%( N!e -a "ecau)e RX<'Vr=r$ R *) a,wa0) 5reaer -an '.% T-e *m2ac !+ d*rec )anc*!n) are 2u ! -e )*de +!r -e m!men. T-e)e

a,)! *ncrea)e -e c!) !+ /*!,a*n5 *nerna*!na, ,aw and 2r!/*de an add**!na,*ncen*/e ! c!m2,0.

% In m!re +!rma, erm)$ -e dec*)*!n ma1er u)e) -e a/a*,a",e *n+!rma*!n *n!rder ! deerm*ne -e 2r!"a"*,*0 d*)r*"u*!n !+ c!)) and "ene7). Ba)ed !n -a2r!"a"*,*0 d*)r*"u*!n -e e62eced c!)) and "ene7) can "e deerm*ned.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM '




,*/*n5 u2 ! *) c!mm*men) a) a +!rm !+ c!,,aera,.%# T-e /a,ue !+ -a c!,,aera,$ !+ c!ur)e$ /ar*e) +r!m c!unr0 ! c!unr0. I ma0 a,)!/ar0 de2end*n5 !n -e *den*0 !+ -e c!unr0 !n -e !-er )*de !+ -ea5reemen. T-u)$ +!r e6am2,e$ a rea0 "eween Canada and -e

n*ed Sae) "ene7) +r!m a /er0 -*5- ,e/e, !+ re2ua*!n and ru). T-e w! c!unr*e) -a/e a ,!n5 -*)!r0 !+ c!!2era*/e dea,*n5)$ and !/*!,ae a 2r!m*)e w!u,d -a/e a ne5a*/e e>ec !n man0 !-er*nerac*!n). A) a re)u,$ -e /*!,a*!n !+ a rea0 c!mm*men"eween -e c!unr*e) re@u*re) -a -e "ene7) +r!m )uc- a /*!,a*!n"e e6reme,0 -*5-. A rea0 "eween -e n*ed Sae) and Ira@$ !n-e !-er -and$ w!u,d en!0 a ,!wer ,e/e, !+ re2ua*!na, c!,,aera,.Ira@$ and Saddam Hu))e*n *n 2ar*cu,ar$ *) n! c!n)*dered a re,*a",erea0 2arner) ; *n ,ar5e 2ar "ecau)e !+ ear,*er /*!,a*!n) !+ *nerna*!na, ,e5a, c!mm*men).%

A c!unr0 -a de/e,!2) a re2ua*!n +!r c!m2,*ance w*-

*nerna*!na, !",*5a*!n) )*5na,) ! !-er c!unr*e) -a * *)c!!2era*/e. T-*) ac*!n a,,!w) -e )ae ! en!0 ,!n5:ermre,a*!n)-*2) w*- !-er c!!2era*/e )ae). Am!n5 -e "ene7) are"!- a 5reaer a"*,*0 ! ma1e "*nd*n5 2r!m*)e) and a reduc*!n *n -e2erce*/ed need +!r m!n*!r*n5 and /er*7ca*!n. T-e de/e,!2men !+ are2ua*!n +!r c!m2,*ance$ -ere+!re$ 2r!/*de) "ene7) ! a c!unr0. A+a*,ure ! ,*/e u2 ! !ne?) c!mm*men) -arm) !ne?) re2ua*!n andma1e) +uure c!mm*men) ,e)) cred*",e. A) a re)u,$ 2!en*a,2arner) are ,e)) w*,,*n5 ! !>er c!nce))*!n *n e6c-an5e +!r a2r!m*)ed c!ur)e !+ ac*!n.& F!r e6am2,e$ dur*n5 -e ear,0ne5!*a*!n) 2r*!r ! -e ru5ua0 R!und !+ rade a,1)$ -e n*edSae) and !-er we)ern )ae) +aced re)*)ance ! -e *dea !+ e62and*n5 GATT?) au-!r*0 "ecau)e -!)e c!unr*e) were n!-!n!r*n5 -e*r e6*)*n5 c!mm*men).' S*m*,ar,0$ w-en -e n*edSae) 5!/ernmen a"duced Me6*can c**zen) *n /*!,a*!n !+

%# See 4 EOHANE$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a %<Inerna*!na, re5*me) a,er -e *n+!rma*!n a/a*,a",e ! 5!/ernmen) and -e!22!run**e) !2en ! -em c!mm*men) made ! )u22!r )uc- *n)*u*!n) can!n,0 "e "r!1en a a c!) ! re2ua*!n. Inerna*!na, re5*me) -ere+!re c-an5e -eca,cu,a*!n) !+ ad/ana5e -a 5!/ernmen) ma1e.=

% T-e *n/a)*!n !+ 4uwa* *) -e m!) !"/*!u) )uc- /*!,a*!n$ "u * *) n! -e!n,0 !ne. T-e c!n*nued re+u)a, ! -!n!r -e erm) !+ -e 2eace a5reemen -a

+!,,!wed -e Per)*an Gu,+ War$ -e 2erce2*!n -a Ira@ -a) )2!n)!red *nerna*!na,err!r*) ac*/*0$ and ear,*er rea0 /*!,a*!n) )uc- a) -e '#' un*,aera,cance,,a*!n !+ -e '( "!rder a5reemen "eween Iran and Ira@ a,, re2re)en*n)ance) *n w-*c- Ira@ -a) )-!wn *)e,+ ! "e an unre,*a",e 2arner. See NITED

NATIONS$ YEARBOO4 OF THE NITED NATIONS$ '#'$ /!,. ( <n*ed Na*!n) '#(= a %#:.

& See S*mm!n)$ Law o Money $ supra n!e 666$ a %( <G!/ernmen)c!m2,0 w*- -e*r ,e5a, c!mm*men) ,ar5e,0 ! 2re)er/e -e*r re2ua*!n.=.

' See RAY AGST$ INTERNATIONAL BSINESS LAW ( <%&&&=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %




*nerna*!na, ,aw *n -e A,/arez:Mac-a*n *nc*den$% -e ne5!*a*!n) !+ -e NAFTA a5reemen were ne5a*/e,0 a>eced.

T-e 2!*n -ere *) -a a c!unr0?) re2ua*!n -a) /a,ue$ and ac!unr0 w*,, -e)*ae "e+!re c!m2r!m*)*n5 -a re2ua*!n. I+ a

c!unr0 )u>er) a ,!)) !+ re2ua*!n$ * mu) re"u*,d -e re2ua*!n "0dem!n)ra*n5 a 2aern !+ c!m2,*ance w*- *nerna*!na, ,aw. I+ ac!unr0?) re2ua*!n *) )uc*en,0 arn*)-ed$ !+ c!ur)e$ aem2) !re"u*,d -e re2ua*!n ma0 n! "e w!r-w-*,e.

I *) w!r- n!*n5 -a -e de/e,!2men !+ a )r!n5 re2ua*!n+!r c!m2,*ance w*- *nerna*!na, a5reemen) *)$ *)e,+$ )u"ec ! ac!):"ene7 ana,0)*) "0 na*!n). T-e de/e,!2men and de)ruc*!n !+ a re2ua*!n !ccur) !/er ,!n5er 2er*!d) !+ *me -an d! *nd*/*dua,dec*)*!n) re5ard*n5 c!m2,*ance w*- an !",*5a*!n$ "u -e0 arene/er-e,e)) -e re)u, !+ 5!/ernmen dec*)*!n).

N!-*n5 *n -e -e!r0 ad/anced *n -*) Ar*c,e )u55e)) -a a,,c!unr*e) w*,, wan ! 2re)er/e a re2ua*!n +!r -!n!r*n5 -e*rc!mm*men). C!unr*e) -a dec*de a5a*n) de/e,!2*n5 a )r!n5re2ua*!n +!r c!m2,*ance w*- *nerna*!na, !",*5a*!n) c-!!)e )-!r:erm "ene7) !/er ,!n5:erm 5a*n). T-!)e c!unr*e) are m!re ,*1e,0

% n*ed Sae) /. A,/arez:Mac-a*n$ (& .S. (( <'%=. See 4!-$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a %&. In -*)

e6am2,e * ma0 "e -e ca)e -a -e reac*!n !+ Me6*can au-!r**e) wa) a +!rm !+ rea,*a*!n ra-er -an a reac*!n ! a c-an5e *n -e re2ua*!n !+ -e n*ed Sae).E/en *+ -*) *) rue$ -!we/er$ re2ua*!n *) *n -e "ac15r!und "ecau)e -e rea)!n !rea,*ae +!r m*)c!nduc "0 -e .S. *) ! e)a",*)- a re2ua*!n +!r )uc- rea,*a*!n *n

-e -!2e !+ *nuenc*n5 +uure "e-a/*!r. F!r a d*)cu))*!n !+ A,/arez:Mac-a*n )eeW*,,*am 3. Ace/e)$ The Le%ality O Transborder #bductions: # Study O ,nited States' #l'are8-Machain$ SW. 3.L. TRADE AM. '&' <'= Andrew L. Srau))$ # &lobalParadi%m Shattered: The 9urisdictional )ihilism o the Supreme Courts #bduction*ecision in #l'are8-Machain$ TEMP. L. REJ. '%& <'= 4r*)*n Berdan We*))man$C!mmen$ +6traterritorial #bduction: The +ndan%erment o .uture Peace$ % .C.DAJIS L. REJ. ( <'= Manue, R. An5u,! 3ame) D. Reard!n$ 3r.$ The #pparent Political and #dministrati'e +6pediency +6ception +stablished by the SupremeCourt in ,nited States ' 5umberto #l'are8-Machain to the "ule o Law as "e(ectedby "eco%ni8ed Principles o International Law$ ' B.C. INTUL COMP. L. REJ. %(<'=.

I )-!u,d n!e a -*) 2!*n -a *nerna*!na, ,e5a, )c-!,ar) -a/e ,!n5under)!!d -a re2ua*!n maer). A,-!u5- -e e>ec !+ re2ua*!na, c!n)ra*n)

-a/e n! "een e62,!red a) +!rma,,0 and +u,,0 a) -*) Ar*c,e r*e) ! d!$ !ne can 7ndc!mmen) )caered -r!u5-!u -e *nerna*!na, ,aw ,*eraure *m2,0*n5 -a -e)e)c-!,ar) under)!!d a,, a,!n5 -a re2ua*!n and re2ea 2,a0 were *m2!ran *n -e*nerna*!na, ,e5a, )0)em. See$ e%$ Ian 3!-n)!ne$ Treaty Interpretation: The

#uthority o Interpreti'e Communities$ '% MICH. 3. INT?L L. ' <''= <reprinted inINTERNATIONAL LAW ANTHOLOGY '%' <An-!n0 D?Ama!$ ed. '= <Becau)e a,, )ae)-a/e a )a1e *n ma*na*n*n5 a re2ua*!n +!r 5!!d +a*- c!m2,*ance w*- rea0c!mm*men)$ -e0 w*,, -e)*ae "e+!re 2u",*c,0 ann!unc*n5 a c!n)ruc*!n ,*1e,0 !"e "randed a) *m2r!2er !r +ar:+ec-ed.=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




! *5n!re *nerna*!na, c!mm*men) and$ a) a re)u,$ are ,e)) ,*1e,0 !7nd 2arner) w*,,*n5 ! re,0 !n )uc- c!mm*men). In -e e6remeca)e !+ a c!unr0 -a -a) zer! re2ua*!na, ca2*a,$ *nerna*!na, ,awac) a) an *nde2enden +!rce !n,0 ! -e e6en -a * 5enerae)

d*rec )anc*!n)$ a) d*)cu))ed *n Par IJ.B.F*na,,0$ n!e -a re2ua*!n$ w-en e6am*ned *n a,, *)

d*men)*!n)$ need n! a,wa0) "e a +!rce !ward c!m2,*ance w*-*nerna*!na, ,aw. Na*!n) 2re+er a re2ua*!n +!r c!m2,*ance w*-*nerna*!na, ,aw )! -a -e0 are "eer a",e ! "*nd -em)e,/e) *n-e +uure$ "u -e0 are a,)! c!ncerned a"!u !-er a)2ec) !+ -e*rre2ua*!n. F!r e6am2,e$ a re2ua*!n !+ )*d*n5 w*- a,,*e) can "e/a,ua",e$ a) can a re2ua*!n +!r !u5-ne)).( F!r e6am2,e$ dur*n5-e C!,d War$ -e n*ed Sae) a /ar*!u) *me) )!u5- ! e)a",*)- are2ua*!n +!r ad-erence ! a 2!,*c0 !+ c!na*nmen !+ c!mmun*)m.Suc- +!rce) can 2r!/*de *ncen*/e) e*-er +!r !r a5a*n) c!m2,*ance$

de2end*n5 !n -e c*rcum)ance). T-e)e !-er a)2ec) !+ re2ua*!n$-ere+!re$ mu) "e a1en *n! acc!un w-en c!n)*der*n5 -ec!m2,*ance @ue)*!n. T-*) !")er/a*!n d!e) n!-*n5 ! underm*ne-e -e!r0 "e*n5 ad/anced a) ,!n5 a) * *) rec!5n*zed -a -*) Ar*c,e+!cu)e) !n !n,0 !ne a)2ec !+ re2ua*!n. Ra-er -an underm*ne -e-e!r0$ -*) 2!*n rem*nd) u) -a -e re2ua*!na, *))ue) d*)cu))ed-ere*n -a/e ,*m*ed +!rce ; -e0 cann! 2re/en a,, /*!,a*!n) !+ *nerna*!na, ,aw and *n )!me c*rcum)ance)$ ma0 n! 2re/en an0)uc- /*!,a*!n).

C. A//l'in t!e %odel 0 #ilateral In)est1ent Treaties

T-e re2ua*!na, -e!r0 !+ *nerna*!na, ,aw can "e a22,*ed ! aw*de ran5e !+ )ae "e-a/*!r. F!r rea)!n) d*)cu))ed "e,!w$ * 2red*c)-a *nerna*!na, ,aw w*,, -a/e a 5reaer *m2ac !n ec!n!m*c maer)-an !n m*,*ar0 and )ecur*0 maer). T! *,,u)rae -!w -e -e!r0can "e a22,*ed ! a )2ec*7c !2*c$ -*) )ec*!n d*)cu))e) "*,aera,*n/e)men rea*e) <BIT)= and -!w -e0 a>ec c!unr0 "e-a/*!r.#

(

See 4e!-ane$ Two Optics$ supra n!e 666$ a 4*n5)"ur0$ supra n!e666$ a (%:(. See Par J.E$ d*)cu))*n5 c*rcum)ance) *n w-*c- *nerna*!na, ,aw *) un,*1e,0

! -a/e )u")an*a, e>ec. See Par J.E.# F!r a dea*,ed d*)cu))*!n !+ BIT)$ )ee Andrew T. Guzman$ Why L*Cs Si%n

Treaties that 5urt Them: +6plainin% the Popularity o Bilateral In'estment Treaties$# JA. 3 . INT?L L. <'#= 4enne- 3. Jande/e,de$ ,S Bilateral In'estment Treaties: The Second Wa'e$ ' MICH. 3. INT?L L. %' <'=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




C!n)*der a c!unr0 -a -a) )*5ned a BIT *n w-*c- * 2r!m*)e)n! ! e62r!2r*ae +!re*5n *n/e)men. A))ume +!r -e 2ur2!)e) !+ -*) e6am2,e -a -e c!unr0 ma1e) -*) 2r!m*)e "ecau)e d!*n5 )!*ncrea)e) -e !w !+ +!re*5n d*rec *n/e)men *n! -e c!unr0.&

E/en a+er ma1*n5 -e 2r!m*)e$ !+ c!ur)e$ -e c!unr0 c!u,d c-!!)e !e62r!2r*ae -e ,!ca, a))e) !+ +!re*5n 7rm). T! ma1e -e e6am2,ec!ncree$ a))ume -a -e a/a*,a",e a))e) -a/e a !a, /a,ue ! -ec!unr0 !+ '&& M*,,*!n. T-*) 2!en*a, 5a*n !+ '&& M*,,*!n mu) "ewe*5-ed a5a*n) -e c!) !+ an e62r!2r*a*!n$ w-*c- m*5- *nc,ude)e/era, c!m2!nen). F*r)$ -e /*!,a*n5 c!unr0 ,!)e) -e "ene7)curren,0 "e*n5 2r!/*ded "0 +!re*5n 7rm) *nc,ud*n5$ +!r e6am2,e$ -ea6 re/enue) +r!m -e)e 7rm)$ ec-n!,!5*ca, ran)+er) 2r!/*ded$em2,!0men$ and )! !n.' Su22!)e -a -*) ,!)) am!un) ! &M*,,*!n.% Sec!nd$ -e c!unr0 *) ,*1e,0 ! )u>er a re2ua*!na, ,!)) *n-e e0e) !+ +!re*5n *n/e)!r). T-e ac !+ e62r!2r*a*!n )*5na,) a

w*,,*n5ne)) ! )e*ze -e a))e) !+ +!re*5ner)$ and reduce) -earac*/ene)) !+ -e c!unr0 ! 2!en*a, +uure *n/e)!r). F!re*5n*n/e)!r) are ,e)) ,*1e,0 ! *n/e) *+ -e0 "e,*e/e -e -!) c!unr0 ma0e62r!2r*ae -e*r *n/e)men. Su22!)e -a -e re2ua*!na, ,!))ran),ae) *n! a ,!)) !+ +uure *n/e)men$ w-*c- -e c!unr0 /a,ue)a & M*,,*!n. F*na,,0$ -e c!unr0 w*,, )u>er a ,!)) !+ re2ua*!na,ca2*a, w*- re)2ec ! !-er c!unr*e). P!en*a, rea0 2arner) w*,,/*ew -e c!unr0 a) a ,e)) re,*a",e 2arner and w*,, "e ,e)) w*,,*n5 !ener *n! +uure a5reemen). A))ume -a -*) ,!)) *) e@u*/a,en !& M*,,*!n.

O-er e6am2,e) c!u,d !"/*!u),0 "e c-!)en -ere. B*,aera, *n/e)menrea*e) are )e,eced "ecau)e -e c!)) and "ene7) are m!re ea)*,0 under)!!dand e/a,uaed *n -e c!ne6 !+ )uc- rea*e) -an *n man0 !-er e6am2,e). I *)*m2!ran ! n!e$ -!we/er$ -a d*cu,0 e62re))*n5 c!)) and "ene7) *n d!,,arerm) d!e) n! re2re)en a 2r!",em +!r -e -e!r0 2re)ened.

& T-e e62r!2r*a*!n !+ +!re*5n !wned a))e) !ccurred numer!u) *me) *n -ewen*e- cenur0. S!me e6am2,e) *nc,ude -e Me6*can e62r!2r*a*!n !+ a5rar*anand !*, 2r!2er*e) "eween ''( and '& -e S!/*e e62r!2r*a*!n) +!,,!w*n5 -eRu))*an re/!,u*!n -e E502*an e62r!2r*a*!n) -a ,ed ! -e Suez cr*)*) Cu"ane62r!2r*a*!n) +!,,!w*n5 -e r*)e ! 2!wer !+ F*de, Ca)r! -e a1*n5 !+ 2ar*a,!wner)-*2 *n c!22er m*ne) *n C-*,e *n '' and e62r!2r*a*!n) "0 Iran +!,,!w*n5 -e+a,, !+ -e S-a-. See LIPSON$ S TANDING GARD$ PROTECTING FOREIGN CAPITAL IN THE

NINETEENTH AND TWENTIETH CENTRIES <'#(= Bur!n In!ue$ +6propriation o

.orei%n-Owned .irms in *e'elopin% Countries$ '# 3. WORLD TRADE L. <'#=De,e/ Ja5)$ .orei%n In'estment "is/ "econsidered: The 2iew rom the ;<=>4s$ %ICSID REJ. ' <'#=.

' I *) rue -a -e e62r!2r*a*n5 c!unr0 ma0 "e a",e ! 5enerae )!me !+ -e)e "ene7) "0 c!n*nu*n5 ! !2erae -e e62r!2r*aed 7rm). n,e)) -e5!/ernmen can !2erae -e 7rm) a) ec*en,0 and *nr!duce *nn!/a*!n) a)@u*c1,0 a) -e +!rmer !wner)$ -!we/er$ -e e62r!2r*a*!n *n/!,/e) )!me ,!)).

% A,, !+ -e c!)) *n -*) e6am2,e )-!u,d "e reaed a) -e 2re)end*)c!uned /a,ue !+ -e ,!) +uure )ream !+ re/enue.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM (




N!*ce -a !n,0 a 2!r*!n !+ -e a"!/e c!)) can "e ar*"ued! *nerna*!na, ,aw. Bene7) -a are ,!) "ecau)e e6*)*n5 +!re*5n7rm) e*-er )!2 !2era*n5 !r !2erae ,e)) ec*en,0 a+ere62r!2r*a*!n are n! a>eced "0 -e ,e5a, c!mm*men) !+ -e

c!unr0. T-e ,!)) !+ re2ua*!n *n -e e0e) !+ !-er )ae)$ -!we/er$ *)-e re)u, !+ a /*!,a*!n !+ an *nerna*!na, !",*5a*!n. T-e ac !+ e62r!2r*a*n5 *n -e +ace !+ a rea0 2r!m*)*n5 n! ! d! )!dem!n)rae) a w*,,*n5ne)) !n -e 2ar !+ -e c!unr0 ! /*!,ae*nerna*!na, c!mm*men). O-er c!unr*e) w*,, a1e -*) *n!acc!un w-en dea,*n5 w*- -e c!unr0. F*na,,0$ -e reac*!n !+ 2!en*a, +!re*5n *n/e)!r) *) 2ar*a,,0$ -!u5- n! en*re,0$ a +unc*!n!+ -e e6*)ence !+ *nerna*!na, ,aw. E/en *n -e a")ence !+ an*nerna*!na, ,e5a, c!mm*men$ a dec*)*!n ! e62r!2r*ae w*,, -a/e ac-*,,*n5 e>ec !n +uure *n/e)men. T-*) e>ec *) *nde2enden !+ -ee6*)ence !+ an *nerna*!na, ,e5a, c!mm*men. T! -e e6en -a

*n/e)!r) /*ew -e ,e5a, !",*5a*!n c!na*ned *n -e BIT a) a cred*",ec!mm*men$ -!we/er$ -e c!unr0 "ec!me) m!re arac*/e !*n/e)!r) and ma0 en!0 -*5-er ,e/e,) !+ *n/e)men. I+ e62r!2r*a*!nunderm*ne) -*) c!n7dence$ a 2!r*!n !+ -e ,!) *n/e)men can "ear*"ued ! a re2ua*!na, e>ec re)u,*n5 +r!m -e /*!,a*!n !+ *nerna*!na, ,aw. Fuure 2r!m*)e) n! ! e62r!2r*ae w*,, ,ac1cred*"*,*0$ ma1*n5 * d*cu, ! reca2ure -a *n/e)men.

In dec*d*n5 w-e-er !r n! ! /*!,ae *) *nerna*!na,c!mm*men$ -e c!unr0 c!m2are) -e !a, c!)) !+ d!*n5 )! ! -e!a, "ene7). )*n5 -e num"er) 5*/en a"!/e$ * *) c,ear -a -ec!unr0 2re+er) ! -!n!r *) c!mm*men. A /*!,a*!n !+ -e rea0w!u,d *m2!)e a ,!)) !+ ''& M*,,*!n and 0*e,d a 5a*n !+ !n,0 '&&M*,,*!n ; a ne ,!)) !+ '& M*,,*!n. N!*ce a,)! -a -e !uc!me *)c-an5ed a) a re)u, !+ *nerna*!na, ,aw. In -e a")ence !+ a ,e5a,!",*5a*!n$ -e e62r!2r*a*n5 c!unr0 w!u,d n! )u>er -e & M*,,*!nre2ua*!na, ,!)) *n -e e0e) !+ !-er )ae) )! *) !a, ,!)) +r!m -ee62r!2r*a*!n w*,, "e n! m!re -an #& M*,,*!n. Becau)e -e "ene7)+r!m e62r!2r*a*!n are '&& M*,,*!n$ -e e62r!2r*a*!n w!u,d cau)e ane 5a*n a")en -e *nerna*!na, c!mm*men. T-*) e6am2,edem!n)rae) -a a re2ua*!na, ,!)) can a>ec dec*)*!n) e/en w-en-e ,!)) *) c!n)*dera",0 ,e)) -an -e !a, 2!en*a, 5a*n) +r!m -e

And 2u*n5 a)*de$ +!r )*m2,*c*0$ -e +ac -a -ere ma0 "e a ru,e !+ cu)!mar0 *nerna*!na, ,aw w-*c- 2r!-*"*) e62r!2r*a*!n w*-!u +u,,c!m2en)a*!n.

Sr*c,0 )2ea1*n5$ !ne )-!u,d *nc,ude -e +ac -a -e BIT cau)ed an*ncrea)e *n *n/e)men ; mean*n5 -a a")en a BIT$ -e c!unr0 w!u,d -a/e ,e))*n/e)men ! "e5*n w*-$ reduc*n5 -e arac*/ene)) !+ e62r!2r*a*!n. T-*) dea*,can ea)*,0 "e added ! -e a"!/e e6am2,e w*-!u c-an5*n5 -e re)u,). I *)!m*ed !n,0 +!r )*m2,*c*0.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




ac*!n. T-*) *) )! "ecau)e -ere w*,, 02*ca,,0 "e !-er c!)) -a -ec!unr0 mu) a1e *n! acc!un. T-e re2ua*!na, c!n)e@uence) !+ anac*!n can a,er -e !uc!me *+ -e0 are en!u5- ! *2 -e "a,ance !+ c!)) and "ene7) *n +a/!r !+ c!m2,*ance.

I+ we ma1e d*>eren a))um2*!n) a"!u -e num"er)$ !+ c!ur)e$we can 5enerae d*>eren re)u,). F!r e6am2,e$ *+ -e 5a*n +r!me62r!2r*a*!n *) %&& M*,,*!n w-*,e -e !-er num"er) are unc-an5ed$-e c!unr0 w*,, c-!!)e ! e62r!2r*ae e/en -!u5- d!*n5 )! *) a/*!,a*!n !+ *nerna*!na, ,aw. I+$ !n -e !-er -and$ -e 5a*n +r!me62r!2r*a*!n wa) %& M*,,*!n and -e !-er num"er) a5a*n rema*ned-e )ame$ -e c!unr0 w!u,d c-!!)e n! ! e62r!2r*ae$ re5ard,e)) !+ w-e-er !r n! a BIT wa) *n 2,ace.

D. D'na1ic Iss+es

A c!unr0?) dec*)*!n ! +!,,!w *nerna*!na, ,aw reec) a ud5men -a -e c!)) !+ a /*!,a*!n !uwe*5- -e "ene7). Becau)e-e !22!run**e) and r*)1) +ac*n5 a c!unr0 /ar0 "!- !/er *me andacr!)) c!ne6)$ -!we/er$ * *) ! "e e62eced -a a c!unr0 ma0c-!!)e ! +!,,!w a 2ar*cu,ar ,aw a !ne *me !r *n !ne c!ne6 and/*!,ae * a an!-er *me !r *n an!-er c!ne6.

T-e d0nam*c a)2ec !+ c!m2,*ance w*- *nerna*!na, ,aw can "e*,,u)raed w*- -e "*,aera, *n/e)men rea0 e6am2,e +r!m -e2re/*!u) )ec*!n. Su22!)e -a a c!unr0 an*c*2ae) -a -ee62r!2r*a*!n !+ +!re*5n *n/e)men w*,, ,ead ! a c!m2,ee -a, *n -e!w !+ *n/e)men *n! -e c!unr0.( A))ume -a -e e62r!2r*aed*n/e)men *) w!r- '&& M*,,*!n ! -e c!unr0 *+ * *) ,e+ *n -e -and)!+ *n/e)!r)$ and -a * *) w!r- %&& M*,,*!n *+ * *) e62r!2r*aed. T-e"ene7 +r!m e62r!2r*a*!n$ -ere+!re$ *) '&& M*,,*!n.

T! e/a,uae -e c!) !+ -e e62r!2r*a*!n -e dec*)*!n ma1er)mu) a,)! c!n)*der -e /a,ue !+ +uure *n/e)men *+ * e62r!2r*ae)<w-*c- "0 a))um2*!n *) zer!= a) c!m2ared ! -e /a,ue !+ +uure*n/e)men *+ * d!e) n! e62r!2r*ae. I+ -e e62eced /a,ue !+ +uure+!re*5n *n/e)men c-an5e) !/er *me$ a c!unr0 ma0 c-!!)e ! a"*de"0 *) BIT) +!r a 2er*!d !+ *me "u$ w-en c!nd**!n) c-an5e$ * ma0dec*de ! /*!,ae -!)e c!mm*men).

Ima5*ne -a *me) are 5!!d and -e c!unr0 *) en!0*n5 -*5-,e/e,) !+ +!re*5n *n/e)men -a are e62eced ! *ncrea)e +ur-er *n-e 0ear) ! c!me. Fuure *n/e)men) are e62eced ! 0*e,d "ene7)/a,ued a %&& M*,,*!n. nder -e)e c!nd**!n)$ e62r!2r*a*!n *)

( T-*) e6reme a))um2*!n *) u)ed ! ma1e -e *,,u)ra*!n c,ear. I *) n!nece))ar0 +!r -e re)u,).

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




unarac*/e. T-e c!unr0 can d! "eer "0 enc!ura5*n5 m!re +!re*5n*n/e)men and "0 rea*n5 -a *n/e)men we,,. Bene7) *n -e +!rm!+ a6 re/enue)$ em2,!0men$ ec-n!,!50 ran)+er)$ and )! !n$ are,ar5er -an -e "ene7) +r!m e62r!2r*a*!n.

N!w )u22!)e -a -e 2!,**ca, m!!d *n -e c!unr0 c-an5e) a)-e ,eader !+ a 2!2u,*) 2ar0 emer5e) ! na*!na, 2r!m*nence "0",am*n5 -e c!unr0?) r!u",e) !n +!re*5n ca2*a,*)). He 2!*n) ! -e-*5- ,e/e, !+ +!re*5n *n/e)men *n -e c!unr0 and -e )u")an*a,2r!7) "e*n5 made "0 *n/e)!r)$ c!nra)*n5 -*) w*- -e ,!w wa5e)2a*d a )!me !+ -e +ac*,**e) !+ +!re*5n 7rm). W*de)2read -!)*,*0de/e,!2) !ward +!re*5n *ner+erence *n -e ,!ca, ec!n!m0$ and+!re*5n re)*den) are ar5eed +!r 1*dna22*n5 "0 new,0 +!rmed ,e+*)re"e, 5r!u2). De)2*e *) "e) e>!r)$ -e 5!/ernmen cann! 2r!/*de)uc*en )ecur*0 ! en)ure -e )a+e0 !+ a,, +!re*5n re)*den) and/*)*!r)$ and * +a*,) *n *) aem2) ! deae -e 2!2u,ar*0 !+ -e

!22!)**!n ,eader.

Fr!m -e 2er)2ec*/e !+ a 2!en*a, *n/e)!r$ -e)ede/e,!2men) 5rea,0 reduce -e a22ea, !+ -e c!unr0. N! !n,0 areem2,!0ee) a r*)1 +r!m /*!,en re"e,)$ "u -ere *) n! wa0 !+ 1n!w*n5*+ -e curren 2r!:*n/e)!r re5*me w*,, w*n -e ne6 e,ec*!n !r *+ -ec!unr0 w*,, "e c!n)umed "0 /*!,ence and 2!))*",0 e/en c*/*, war ; an!uc!me -a w!u,d a,m!) )ure,0 de)r!0 an0 *n/e)men. A) are)u, !+ -e)e e/en)$ -e e62eced ,e/e, and /a,ue !+ +uure*n/e)men) +a,,) ! -e 2!*n w-ere -e e62eced )ream !+ "ene7)! -e c!unr0 *) w!r-$ )a0$ (& M*,,*!n.

T-e c!unr0?) e62r!2r*a*!n dec*)*!n *) a>eced "0 -*) ,!wer,e/e, !+ e62eced +uure *n/e)men. B0 e62r!2r*a*n5$ -e c!unr0)*,, )and) ! 5a*n %&& M*,,*!n. I+ * d!e) n! e62r!2r*ae$ * 5a*n)'&& M*,,*!n +r!m -e *n/e)men -a *) *n 2,ace 2,u) (& M*,,*!n +r!m+uure *n/e)men +!r a !a, !+ '(& M*,,*!n. T-e reduc*!n *n +uure*n/e)men -a) made e62r!2r*a*!n -e c!unr0?) "e) )rae50.

C!n)*der -!w -e a"!/e d0nam*c *))ue) m*5- a>ec de"re2a0men dec*)*!n). Ima5*ne a c!unr0 -a )ee1) ! "!rr!w +und)+r!m *nerna*!na, mar1e). W-en * "!rr!w)$ -e )!/ere*5n de"!r2,ed5e) ! re2a0 -e +und) 2,u) *nere). A dec*)*!n ! /*!,ae -*)

T-e)e ca,cu,a*!n) *5n!re -e +ac -a +!re*5n *n/e)men) are )ure ! "e,e)) 2r!7a",e *n -e un)a",e new en/*r!nmen. I+ -*) +ac were a1en *n! acc!un-e em2a*!n ! e62r!2r*ae w!u,d "e e/en 5reaer.

In ana,!5!u) wa0 a c!unr0?) c!m2,*ance dec*)*!n ma0 /ar0 de2end*n5 !n-e c!ne6. F!r e6am2,e$ a c!unr0 -a -a) BIT) w*- w! d*>eren 2arner) ma0c-!!)e ! /*!,ae !ne rea0 "u n! -e !-er *+ -e 5a*n) +r!m /*!,a*n5 -e 7r) are,ar5er -an -e c!)) w-*,e -e c!)) !uwe*5- -e "ene7 *n -e ca)e !+ -e )ec!ndrea0.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM #




*nerna*!na, c!mm*men re2re)en) a ud5men -a -e c!)) !+ a+a*,ure ! re2a0 are !uwe*5-ed "0 -e "ene7).

Am!n5 -e c!)) +ac*n5 -e c!unr0 *+ * d!e) n! re2a0 *) are2ua*!na, *m2ac -a ma1e) +uure "!rr!w*n5 m!re d*cu, !r

2er-a2) *m2!))*",e. I+ -e c!unr0 *n @ue)*!n e62ec) ! "!rr!w a5rea dea, *n -e +uure ; 2er-a2) "ecau)e * *) 5r!w*n5 ra2*d,0 and-a) man0 u)e) +!r -e +und) ; a +a*,ure ! re2a0 w!u,d "e /er0 c!),0.A c!unr0 *n -*) )*ua*!n$ -ere+!re$ *) ,*1e,0 ! d! e/er0-*n5 w*-*n*) 2!wer ! re2a0 *) ,!an).

I+$ !n -e !-er -and$ -e c!unr0 d!e) n! e62ec ! undera1ean0 +uure "!rr!w*n5$ * +ace) a muc- ,!wer c!) *+ * d!e) n! re2a0-e ,!an). T-e +ac -a *nerna*!na, mar1e) are unw*,,*n5 ! ma1eadd**!na, ,!an) d!e) n! *m2!)e muc- !+ an *ncen*/e "ecau)e -ec!unr0 d!e) n! wan <!r *) a,read0 +!rec,!)ed +r!m !"a*n*n5= +uure

,!an). T! "e )ure$ -e re2ua*!na, ,!)) w*,, a>ec -e c!unr0 *n !-erwa0)$ "u -e *m2!ran 2!*n *) -a -e c!) !+ a /*!,a*!n *) ,!wer+!r -e c!unr0 w*- n! +uure "!rr!w*n5 need)

T-e -*)!r0 !+ Ru))*an and S!/*e de" *n -e wen*e- cenur0dem!n)rae) e6ac,0 -*) )!r !+ "e-a/*!r. W-en -e S!/*e n*!ncame *n! "e*n5$ * *mmed*ae,0 re2ud*aed de") +r!m -e 2r*!rRu))*an Czar*) re5*me.# T-e new S!/*e n*!n wa) "a)ed !n a2!,**ca, 2-*,!)!2-0 -a wa) -!)*,e ! -e e)a",*)-ed )!urce) !+ ca2*a, and -e SSR$ -ere+!re$ )!!d ,*,e c-ance !+ )ecur*n5 ,ar5e+!re*5n ,!an) *n -e +!re)eea",e +uure. In -a en/*r!nmen$ are+u)a, ! 2a0 *) ea)0 ! under)and "ecau)e -e c!unr0 -ad ,*,e !

,!)e "0 !>end*n5 *nerna*!na, ca2*a, mar1e). W-en -e S!/*en*!n c!,,a2)ed$ -!we/er$ -e )*ua*!n wa) d*>eren. T-e newRu))*an 5!/ernmen wa) *n need !+ ,ar5e ca2*a, *n+u)*!n)$ *nc,ud*n5,!an) +r!m !-er )ae) and -e IMF. In an e>!r ! *m2r!/e *)re2ua*!n am!n5 2!en*a, cred*!r)$ -e Ru))*an )ae 2,ed5ed !re2a0 n! !n,0 S!/*e de")$ "u a,)! 2r!m*)ed a ,ea) )!mec!m2en)a*!n ! -e -!,der) !+ Ru))*an "!nd) re2ud*aed "0 -eS!/*e n*!n *n ''#.(&

# Barr0 E*c-en5reen R*c-ard P!re)$ *ebt and *eault in the ;<?>s:Causes and Conse1uences$ & ER. ECON. REJ. ($ ' <'#=.

T-e n*ed Sae) d*d n! e/en rec!5n*ze -e S!/*e 5!/ernmen un*, -e' L*/*n!/ A))*5nmen. See n*ed Sae) /. P*n1$ '( .S. %& <'%=.

(& ,* Sc-mezer$ "ussia to Pay O7 Old Bonds@ #ter A= ears$ the C8arsMar/ers #re Worthless )o More$ CHI. TRIB.$ N!/. %#$ '$ a '.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




E. T!e Le)el o( Co11it1ent

T-e a"!/e d*)cu))*!n dem!n)rae) -a a m!de, !+ ra*!na,)ae) *) c!n)*)en w*- -e e6*)ence !+ *nerna*!na, ,aw. T-*) re)u,

*) *m2!ran "ecau)e$ u) a) -e a"*,*0 ! "*nd !ne)e,+ -r!u5-c!nrac *) /a,ua",e ! 2r*/ae 2ar*e)$ -e a"*,*0 ! c!mm* ! a2ar*cu,ar ac*!n *) /a,ua",e ! )ae). A )ae?) a"*,*0 ! )*5na, *)c!mm*men m!re cred*",0 -r!u5- an *nerna*!na, a5reemen ;w-e-er a rea0 !r !-er +!rm !+ 2r!m*)e ; *) we,+are *ncrea)*n5"ecau)e * a,,!w) -a )ae ! ener *n! a "r!ader ran5e !+ 2!en*a,a5reemen). In !-er w!rd)$ -e a"*,*0 ! ma1e *rre/!ca",ec!mm*men) ma1e) )ae) "eer !>.('

In -e a")ence !+ ran)ac*!n c!))$ -e 2ar*e) ! an a5reemenw!u,d )2ec*+0 -e 2rec*)e c!nd**!n) under w-*c- -e0 w*,, 2er+!rmand -!)e under w-*c- -e0 w*,, n!. A5reemen) w!u,d ,*) e/er0

2!))*",e )ae !+ -e w!r,d and -e !",*5a*!n) !+ -e 2ar*e) *n eac-)ae. In a d!me)*c c!ne6$ )uc- a c!nrac w!u,d -en "een+!rcea",e *n c!ur. In -e *nerna*!na, c!ne6$ )uc- a c!nracw!u,d "e "ac1ed "0 re2ua*!n. A) e/en) un+!,ded$ !ne c!u,d )*m2,0re+er ! -e c!nrac *n !rder ! *den*+0 -e !",*5a*!n) !+ eac- 2ar0.N!*ce -a a c!m2,ee )2ec*7ca*!n !+ erm) *n -*) wa0 w!u,d a,,!wc!unr*e) c-!!)*n5 ! de/e,!2 re2ua*!n) +!r -!n!r*n5 -e*rc!mm*men) ! ma1e a5reemen) -a are +u,,0 )2ec*7ed and -ama1e * unnece))ar0 ! e/er /*!,ae -e*r !",*5a*!n). B0 )2ec*+0*n5-e 2rec*)e c!nd**!n) under w-*c- -e0 2,an ! 2er+!rm$ )ae) a,)!)2ec*+0 -e c!nd**!n) under w-*c- -e0 2,an ! re+u)e 2er+!rmance.

T-e a5reemen *)e,+$ -ere+!re$ w!u,d e6cu)e 2er+!rmance *n )!me)*ua*!n)$ and a c!unr0 c!u,d ma1e a5reemen) -a * w!u,d ne/er/*!,ae. I+ )uc- a5reemen) were 2!))*",e$ -ere w!u,d "e n! rea)!n+!r -e man0 d*>eren 02e) !+ *nerna*!na, c!mm*men). Ra-er-an )*5n a n!n:"*nd*n5 a5reemen +!r e6am2,e$ a )ae c!u,d)*m2,0 )2ec*+0 -e c!nd**!n) under w-*c- * 2r!m*)e) ! carr0 !u -ere@u*remen) !+ -e rea0 and -!)e under w-*c- * w*,, n! d! )!. T-e a5reemen c!u,d -en "e *nc,uded *n a "*nd*n5 rea0 underw-!)e erm) !ne !r "!- 2ar*e) w!u,d "e e6cu)ed +r!m 2er+!rmance*n cera*n c*rcum)ance).

In 2rac*ce$ !+ c!ur)e$ )u")an*a, ran)ac*!n c!)) 2re/en*nerna*!na, a5reemen) +r!m )2ec*+0*n5 e/er0 2!))*",e +uure

(' T-e /a,ue !+ a 5!!d re2ua*!n +!r )ae) can "e c!m2ared ! -e /a,ue !+ a -*5- "!nd ra*n5. 3u) a) a 5!!d ra*n5 *ncrea)e) *n/e)!r c!n7dence and$-ere+!re$ a,,!w) -e 7rm ! ra*)e m!ne0 m!re c-ea2,0$ a )r!n5 re2ua*!n*ncrea)e) -e c!n7dence !+ c!uner:2ar*e) ! an *nerna*!na, a5reemen$ a,,!w*n5a )ae ! e6rac m!re *n e6c-an5e +!r *) !wn 2r!m*)e).

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM &




c!n*n5enc0. F*r)$ * *) !+en *m2!))*",e ! 1n!w *n ad/ance -e ran5e!+ 2!))*",e +uure )ae) !+ -e w!r,d$ ,e a,!ne ! ,*) -em a,, *n ana5reemen.

F!r e6am2,e$ *n -e m*d '#&) * w!u,d -a/e "een /er0 d*cu,

! 2red*c -e c!,,a2)e !+ c!mmun*)m and -e )ae !+ Ea)ern Eur!2eand -e +!rmer S!/*e n*!n *n -e ear,0 '&). Sec!nd$ e/en *+ -eran5e !+ 2!))*",e )ae) !+ -e w!r,d *) 1n!wn$ -e 2r!"a"*,*0 !+ "e*n5*n an0 5*/en )ae !+ -e w!r,d *) n!. F!r e6am2,e$ * *) c!nce*/a",e-a a Free Trade A5reemen !+ -e Amer*ca) w*,, "e )*5ned w*-*n -ene6 en 0ear)$ "u -e 2r!"a"*,*0 !+ )ucan e/en *) d*cu, !e)*mae. T-*rd$ *den*+0*n5 -e )ae !+ -e w!r,d a an0 5*/enm!men *) c!nr!/er)*a, and )u"ec ! d*)2ue. C!unr*e) ma0d*)a5ree$ +!r e6am2,e$ a"!u w-e-er cera*n 2rac*ce) c!n)*ue2r!ec*!n*) "arr*er) !r rea)!na",e -ea,- mea)ure). T-*) ,ac1 !+ c!n)en)u) *nr!duce) @ue)*!n) !+ *ner2rea*!n -a can ,ead ! a

d*)2ue e/en *n -e ca)e !+ a we,,:)2ec*7ed rea0. F*na,,0$ a ,!n5 ,*)!+ c!n*n5enc*e) and c!nd**!n) can ma1e ra*7ca*!n !+ *nerna*!na,a5reemen) muc- m!re d*cu,. D!me)*c !22!)**!n ! ana5reemen can c-!!)e +r!m -e man0 c!nd**!n) ! ad/ance -ear5umen -a -e a5reemen *) c!nrar0 ! -e na*!na, *nere).E/en w-ere an a5reemen$ a1en *n *) en*re0$ *) a 5!!d !ne$ 5r!u2)!22!)ed ! * w!u,d -a/e m!re ammun**!n w*- w-*c- ! ra,,0 2u",*c!2*n*!n *n !22!)**!n.(%

A) a re)u, !+ -e)e$ and !-er$ ran)ac*!n c!))$ *nerna*!na,a5reemen) d! n! ,*) e/er0 2!))*",e c!n*n5enc0. In)ead$ -e

2ar*e) rec!5n*ze -a -ere *) a r*)1 !+ /*!,a*!n. T-e 2r!",em *) -a-e /*!,a*!n !+ a rea0 ,ead) ! a ,!)) !+ re2ua*!n -a *) c!),0. Ac!unr0 -a wan) ! ma1e a 2r!m*)e$ "u rec!5n*ze) -a -ere *) a-*5- 2r!"a"*,*0 -a * w*,, /*!,ae -a 2r!m*)e$ ma0 n! wan ! 2u!! muc- re2ua*!n !n -e ,*ne. O+ c!ur)e$ *+ -e re2ua*!na, r*)1 *)!! 5rea$ a c!unr0 can a,wa0) c-!!)e ! )*m2,0 n! ma1e -e2r!m*)e. T-*) )rae50 *) n! *dea,$ -!we/er$ "ecau)e -e c!unr0ma0 wan ! ma1e a ,ea) a wea1 2r!m*)e *n !rder ! e6rac )!me+!rm !+ c!nce))*!n +r!m -e !-er )*de.

Ha/*n5 -e a"*,*0 ! e*-er c!mm* !r n! c!mm* *)/a,ua",e$ "u -e a"*,*0 ! c-!!)e +r!m a ran5e !+ c!mm*men ,e/e,)*) e/en m!re /a,ua",e. B0 /ar0*n5 -e +!rm !+ *) 2r!m*)e$ a )ae *)

(% In )!me c*rcum)ance) an a5reemen w*,,$ *n +ac$ n! "e *n -e na*!na,*nere). In -!)e ca)e)$ -e a"*,*0 ! !22!)e *) ra*7ca*!n ma0 "e 5!!d +!r ac!unr0. T-!)e w-! dra+ an a5reemen$ -!we/er$ a,m!) a,wa0) wan -ea5reemen ! "e ad!2ed. Becau)e * *) -e)e 2ar*e) w-! deerm*ne -e ,e/e, !+ dea*, *nc,uded *n -e rea0$ -e0 are a",e ! 1ee2 -e a5reemen )*m2,e *n !rder !*m2r!/e -e c-ance) !+ ad!2*!n.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM '




a",e ! c-!!)e *) ,e/e, !+ c!mm*men and )*5na, -a c!mm*men !!-er )ae).( F!r e6am2,e$ a c!unr0 ma0 "e w*,,*n5 ! 2r!m*)e !)-are cera*n *n+!rma*!n re5ard*n5 *nerne +raud )c-eme) w*- an*nerna*!na, d*men)*!n *n e6c-an5e ! a rec*2r!ca, 2r!m*)e !+

*n+!rma*!n )-ar*n5. T-e )ae ma0 "e c!ncerned$ -!we/er$ -a2r*/ac0 *))ue w*,, ar*)e$ "ec!me *m2!ran ! *) c**zen)$ and +!rce-e )ae ! end -e 2rac*ce !+ )-ar*n5 *n+!rma*!n un*, * !"a*n)add**!na, 5uaranee). One )!,u*!n w!u,d "e ! wr*e an e62,*c*e6ce2*!n *n! -e rea0 +!r )uc- a )*ua*!n$ "u -e )ae ma0 a,)!"e w!rr*ed -a )!me !-er$ unan*c*2aed de/e,!2men re,aed ! -e*nerne w*,, ma1e -e c!unr0 wan ! /*!,ae *) 2r!m*)e. In -*)e6am2,e$ a rea0 ma0 re2re)en an e6ce))*/e c!mm*men "ecau)e-e c!unr0 w*,, !n,0 "e a",e ! "reac- a )u")an*a, c!). On -e!-er -and$ )*m2,0 re+u)*n5 ! ener *n! an a5reemen +ru)rae) -e5!a, !+ )-ar*n5 *n+!rma*!n. T-e "e) )!,u*!n$ -en$ ma0 "e an

*nermed*ae ,e/e, !+ c!mm*men$ w-*c- c!u,d a1e -e +!rm$ +!re6am2,e$ !+ an acc!rd -a +a,,) )-!r !+ a rea0 "u -a )2ec*7e)-e c!mm*men) !+ eac- )ae.(

I *) 2!))*",e ! *den*+0 a ,ea) w! d*men)*!n) a,!n5 w-*c-*nerna*!na, a5reemen) can ran5e *n !rder ! adu) -e ,e/e, !+ c!mm*men. T-e 7r) d*men)*!n$ w-*c- *) -e 2r*mar0 +!cu) !+ -*)Ar*c,e$ *) w-a m*5- "e ermed -e +!rma,*0 !+ -e c!mm*men. Trea*e)$ +!r e6am2,e$ "*nd m!re -an *n+!rma, a5reemen). T-e)ec!nd d*men)*!n *) -e c,ar*0 !+ -e a5reemen. W-ere a na*!n?)c!mm*men *) c,ear$ a "reac- *) m!re ea)*,0 !")er/ed and -ere2ua*!na, c!) *) -*5-er. W-en 2!))*",e$ -ere+!re$ c!unr*e) -aw*)- ! *ncrea)e -e ,e/e, !+ c!mm*men 2re+er dea*,ed a5reemen).F!r e6am2,e$ rade ne5!*a*!n) !+en +eaure )c-edu,e) !+ c!mm*men) -a 2r!/*de a 2rec*)e enumera*!n !+ c!mm*men)and !",*5a*!n.(( A -e !-er e6reme$ /a5ue )aemen) re5ard*n5na*!na, *nen ,ead ! re,a*/e,0 ,!w ,e/e,) !+ c!mm*men$ *n 2ar"ecau)e * *) /er0 d*cu, ! deerm*ne w-en a c!unr0 -a) /*!,aed-e a5reemen.

T-e a"*,*0 ! m!du,ae -e ,e/e, !+ !",*5a*!n )-!u,d n! "em*)a1en +!r a )0)em !+ ru,0 en+!rcea",e 2r!m*)e). B0 c-!!)*n5 !ne

(

See C-ar,e) L*2)!n$ Why are Some International #%reements Inormal!$ (INT?L ORG. ($ (&# <Auumn ''= <)a*n5 -a c!unr*e) u)e rea*e) ! )*5na,-e*r *nen*!n) w*- )2ec*a, *nen)*0 and 5ra/*0.=

( See Andrew T. Guzman$ The Cost o Credibility: +6plainin% "esistance toInter-State *ispute "esolution Mechanisms$ m*me! <%&&'= <e62,a*n*n5 w*- a )*m*,arar5umen w-0 )ae) w-! ener *n! a rea0 ma0 n! a,wa0) wan a d*)2ue)e,emen 2r!/*)*!n=.

(( See$ e%$ T-e N!r- Amer*can Free Trade A5reemen and re,aedd!cumen)$ a/a*,a",e !n,*ne a -28www.na+a:)ec:a,ena.!r5en5,*)-*nde6.-m.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %




+!rm !+ *nerna*!na, a5reemen !/er an!-er$ c!unr*e) are /ar0*n5-e re2ua*!na, )a1e -a -e0 -a/e *n -e !",*5a*!n. A /*!,a*!nw*,, *m2!)e a -*5-er re2ua*!na, c!) *n -e ca)e !+ a rea0 -an *w*,, *n -e ca)e !+ a n!n:"*nd*n5 a5reemen. In ne*-er ca)e )-!u,d

!ne c!nc,ude -a -e c!unr0 cann! urn awa0 +r!m *) !",*5a*!n. T-e )ren5- !+ re2ua*!n rema*n) ,*m*ed and e/en -e )r!n5e)c!mm*men) w*,, )!me*me) "e *5n!red. On -e !-er -and$ * *) am*)a1e ! d*)c!un -e *m2!rance !+ re2ua*!n a,!5e-er. A)d*)cu))ed a"!/e$ a re2ua*!n +!r c!m2,*ance w*- a5reemen) *)/a,ua",e ! a c!unr0$ )! c!unr*e) w*,, !n,0 c!m2r!m*)e -are2ua*!n *+ -e0 rece*/e )!me-*n5 e,)e !+ /a,ue *n e6c-an5e.(

F. International La* and Coordination

W-en )ae) c!!2erae *n !rder ! re)!,/e )ra*5-+!rward

c!!rd*na*!n 5ame)$ * *) +a*r ! )a0 -a *nerna*!na, ,aw -a) a,*m*ed r!,e ! 2,a0. Ima5*ne$ +!r e6am2,e$ -a w! c!unr*e) w*)- !)-u d!wn an *nerna*!na, !r5an*zed cr*me )0nd*cae. B0c!!2era*n5$ -e c!unr*e) )and a 5!!d c-ance !+ )ucce)). Ne*-erc!unr0 *) w*,,*n5 ! 2ur)ue -e )0nd*cae "0 *)e,+$ -!we/er$ "ecau)ea )*n5,e c!unr0 ac*n5 a,!ne )and) /er0 ,*,e c-ance !+ )ucceed*n5.F*5ure J *,,u)rae) )uc- a 5ame. I+ "!- c!unr*e) 2ur)ue -e cr*me)0nd*cae$ -e e62eced 2a0!> +!r eac- c!unr0 *) ( ; reec*n5 -e-*5- 2r!"a"*,*0 !+ )ucce)). I+ "!- *5n!re -e )0nd*cae$ "!-c!unr*e) mu) endure -e a))!c*aed cr*me$ "u can u)e -e +reedre)!urce) ! c!m"a !-er 2r!",em)$ 0*e,d*n5 a 5a*n !+ %. I+ !ne )ae

2ur)ue) -e )0nd*cae a,!ne$ * e62end) re)!urce) *n d!*n5 )!$ "u)and) ,*,e c-ance !+ )ucce))$ 0*e,d*n5 a ,!)) !+ . A )ae -a*5n!re) -e )0nd*cae w-*,e -e !-er )ae 2ur)ue) * can d*/erre)!urce) ! !-er c!ncern) w-*,e )*,, en!0*n5 a ,ea) )!me c-ance-a -e )0nd*cae w*,, "e )-u d!wn. T-e !a, 2a0!> +!r a c!unr0 *n-*) )*ua*!n *) .

Fi+re

( See L*2)!n$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a (''.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




C!unr0 %

C!unr0'

Pur)ue I5n!re

Pur)ue ($( :$

I5n!re $: %$%

In -*) 5ame$ !ne w!u,d e62ec -e c!unr*e) ! reac- an

a5reemen *n w-*c- eac- 2r!m*)e) ! 2ur)ue -e )0nd*cae. Once)ucan a5reemen *) reac-ed$ ne*-er c!unr0 -a) an *ncen*/e !/*!,ae *) c!mm*men and n! -rea !+ )anc*!n *) needed ! ac-*e/ec!!2era*!n. Fur-erm!re$ -e +!rm !+ -e a5reemen *) n! err*",0*m2!ran. T-e c!unr*e) c!u,d )*5n a rea0 a5ree*n5 ! 2ur)ue -ecr*me )0nd*cae$ "u a rea0 *) n! nece))ar0. I w!u,d "e e@ua,,0e>ec*/e ! reac- an *n+!rma, a5reemen "eween -e c!unr*e) !r"eween -e re,e/an ,aw en+!rcemen a5enc*e). I w!u,d a,)! "e)uc*en +!r !ne c!unr0 ! dec,are *) *nen*!n !+ 2ur)u*n5 -e cr*me)0nd*cae *n a 2u",*c and cred*",e wa0 "0$ +!r e6am2,e$ e62end*n5+und) ! d! )!. T-e !-er )ae$ )ee*n5 -a -e 7r) )ae wa)

2ur)u*n5 -e )0nd*cae$ w!u,d -a/e an *ncen*/e ! d! -e )ame.Becau)e -*) 5ame *) re)!,/ed -r!u5- )*m2,e c!!rd*na*!n andw*-!u -e need !+ a )anc*!n *n -e e/en !+ a /*!,a*!n$ !ne can@ue)*!n w-e-er * *) an e6am2,e !+ *nerna*!na, ,aw a w!r1.(

A,-!u5- *nerna*!na, ,aw ma0 +ac*,*ae -e )e,ec*!n !+ a +!ca, 2!*n*n ca)e) w-ere -ere e6*) mu,*2,e e@u*,*"r*a$ * d!e) ,*,e e,)e.(#

I+ !ne ad!2) a m!re rea,*)*c m!de, !+ a c!!rd*na*!n 5ame$-!we/er$ *nerna*!na, ,aw can 2,a0 a )*5n*7can r!,e. T-ere are a,ea) w! e6en)*!n) !+ -e )*m2,e c!!rd*na*!n 5ame -a ma1e*nerna*!na, ,aw *m2!ran. F*r)$ * ma0 "e -e ca)e -a -e 2ar*e)

d! n! 1n!w !ne an!-er?) 2a0!>) w*- cera*n0. In -a )*ua*!n$e/en *+ -e acua, 2a0!>) are a) *nd*caed *n F*5ure J$ -e c!unr*e)

( See G!,d)m*- P!)ner$ supra n!e 666$ a ''%:%#.(# T-e re)!,u*!n !+ c!!rd*na*!n 5ame) *) !ne e62,ana*!n +!r *n+!rma,

a5reemen) am!n5 )ae). Becau)e c!!rd*na*!n 5ame) need !n,0 a +!ca, 2!*n *n!rder ! ac-*e/e -e de)*red e@u*,*"r*um$ -ere *) n! need +!r a +!rma, and dea*,eda5reemen. Once -e +!ca, 2!*n *) *den*7ed$ n! )ae -a) an *ncen*/e ! c-ea.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




ma0 n! "e cera*n -a c!!rd*na*!n *) )uc*en ! en)ure -ede)*ra",e !uc!me. C!unr0 '$ +!r e6am2,e$ ma0 m*)a1en,0 "e,*e/e-a -e 2a0!>) are a) )-!wn *n F*5ure JI ra-er -an F*5ure J.

Fi+re I

C!unr0 %

C!unr0

'

Pur)ue I5n!re

Pur)ue ($( :$

I5n!re $: %$%

I+ c!unr0 ' "e,*e/e) -a F*5ure JI re2re)en) -e 2a0!>)$ * w*,,e62ec c!unr0 % ! *5n!re -e )0nd*cae. In -*) )*ua*!n$ c!unr0 'w*,, n! e62ec mere c!!rd*na*!n ! "e )uc*en ! en)ure -a "!-c!unr*e) 2ur)ue -e )0nd*cae. A) a re)u,$ c!unr0 ' w*,, n! 2ur)ue-e )0nd*cae un,e)) * -a) )!me a))urance -a c!unr0 % w*,, d! -e)ame. T-e ea)*e) )!,u*!n$ !+ c!ur)e$ *) an *nerna*!na, a5reemen.I+ -e 2ar*e) )*5n a rea0 2,ed5*n5 ! 2ur)ue -e cr*me )0nd*cae$ -ere2ua*!na, c!) !+ a +a*,ure ! d! )! ma0 "e en!u5- ! ma1e c!unr0%?) 2r!m*)e cred*",e ! c!unr0 '. I+ )!$ "!- c!unr*e) w*,, )*5n -erea0 and 2ur)ue -e )0nd*cae. T-e ,e))!n -ere *) -a *+ -e 2a0!>)are n! c!mm!n 1n!w,ed5e$ *nerna*!na, ,aw ma0 -e,2 ac-*e/e -e/a,ue:ma6*m*z*n5 !uc!me *n a c!!rd*na*!n 5ame.

A )ec!nd e6en)*!n !+ -e "a)*c c!!rd*na*!n 5ame rec!5n*ze)-a )ae) +ace c*rcum)ance) -a c-an5e !/er *me. Ima5*ne$ +!re6am2,e$ -a *n 2er*!d ' e/er0"!d0 e62ec) -e cr*me )0nd*cae !

c!ncenrae *) !2era*!n) *n !ne )ae dur*n5 2er*!d % and)*mu,ane!u),0 reduce -em *n -e !-er )ae. Once -e )0nd*cae-a) urned *) +!cu) ! !n,0 !ne !+ -e c!unr*e)$ -e !-er -a) n!*ncen*/e ! 2ur)ue *. N!"!d0 1n!w)$ -!we/er$ w-*c- )ae w*,, +acea 5r!w- *n ac*/*0 and w-*c- w*,, w*ne)) a dec,*ne. Becau)e ne*-er)ae *) ,*1e,0 ! )ucceed *n c!nr!,,*n5 -e )0nd*cae a,!ne$ "!- are

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM (




w*,,*n5 ! c!mm* ! a c!!2era*/e e>!r ! de+ea -e )0nd*cae *n -e+uure ra-er -an r*)1 "e*n5 -e +!cu) !+ *) ac*/*0.

In -*) e6am2,e$ "!- )ae) are "eer !> e6 ane *+ -e0 area",e ! c!mm* ! a !*n cr*me 75-*n5 e>!r$ "u !nce -e

uncera*n0 *) re)!,/ed$ !ne )ae w*,, -a/e an *ncen*/e ! *5n!re -e)0nd*cae. B!- )ae)$ -ere+!re$ 2re+er ! c!mm*$ *n 2er*!d !ne$ !w!r1*n5 !5e-er$ "u !nce -e uncera*n0 *) re)!,/ed !ne !+ -emw*,, -a/e an *ncen*/e ! *5n!re -a c!mm*men.

Fi+re II

C!unr0 %

C!unr0'

Pur)ue I5n!re

Pur)ue ($' :($

I5n!re :'$:' :%$

I+ c!mm*men *) n! 2!))*",e$ -!we/er$ -e 2er*!d % 2a0!>)are -!)e 5*/en *n F*5ure JII$ w-*c- a))ume) -a -e cr*me )0nd*caec!ncenrae) *) e>!r) *n c!unr0 '. I+ "!- c!unr*e) 2ur)ue -e)0nd*cae$ c!unr0 ' 5a*n) ($ u) a) *n F*5ure JI. C!unr0 %$ -!we/er$5a*n) !n,0 ' "ecau)e -e cr*me )0nd*cae?) ac*/**e) *n c!unr0 %-a/e "een reduced$ ma1*n5 a )ucce))+u, cr*me 75-*n5 e>!r ,e))/a,ua",e -an * *) *n F*5ure JI. I+ "!- c!unr*e) *5n!re -e )0nd*cae*n 2er*!d %$ c!unr0 ' )u>er) a ,!)) !+ % a) a re)u, !+ -e cr*me.C!unr0 %$ -!we/er$ en!0) a 5a*n !+ "ecau)e * can de/!e *)re)!urce) ! !-er 2r*!r**e). I+ !n,0 c!unr0 ' 2ur)ue) -e )0nd*cae$

* )u>er) a ,!)) !+ ( "ecau)e * *) un,*1e,0 ! )ucceed *n de+ea*n5 -e)0nd*cae$ and * u)e) u2 /a,ua",e re)!urce) r0*n5 ! d! )!. F*na,,0$ *+ !n,0 c!unr0 % 2ur)ue -e )0nd*cae$ * rece*/e) a 2a0!> !+ :' "ecau)e* u)e) u2 re)!urce). C!unr0 ' rece*/e) a 2a0!> !+ ;' *+ !n,0 c!unr0% 2ur)ue) -e )0nd*cae "ecau)e * )u>er) +r!m -e cr*me "u can a,ea) u)e re)!urce) *n !-er area).

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




N!*ce -a *n 2er*!d %$ *5n!r*n5 -e cr*me )0nd*cae *) ad!m*nan )rae50 +!r C!unr0 %. Re5ard,e)) !+ w-a c!unr0 ' d!e)$c!unr0 % *) "eer !> *+ * c-!!)e) ! *5n!re -e )0nd*cae. 4n!w*n5-*)$ c!unr0 ' w*,, a,)! c-!!)e ! *5n!re and we end u2 w*- 2a0!>)

!+ ;% +!r c!unr0 ' and +!r c!unr0 %.I+ *nerna*!na, ,aw a,,!w) -e c!unr*e) ! c!mm* ! a

2ar*cu,ar c!ur)e !+ ac*!n$ -!we/er$ -e0 can a5ree *n 2er*!d ' !2ur)ue -e )0nd*cae.( N!*ce -a -*) re)u, ma6*m*ze) -e 2a0!>)! -e c!unr*e).

T-e 2!*n -ere *) -a a,-!u5- *nerna*!na, ,aw -a) ,*,e r!,e !2,a0 *n a 2ure c!!rd*na*!n 5ame$ -e d0nam*c) !+ *nerna*!na,re,a*!n) ma0 cau)e c!unr*e) ! ener *n! +!rma, a5reemen) e/enw-en -e0 a22ear ! +ace a )*m2,e c!!rd*na*!n 5ame. Inc!m2,ee*n+!rma*!n and c-an5e) *n c*rcum)ance) can urn a c!!rd*na*!n

5ame *n! a 5ame *n w-*c- -e a"*,*0 ! c!mm* ! a 2ar*cu,arc!ur)e !+ ac*!n -a) /a,ue. E/en w-en -e 5ame a -and a22ear) !"e a c!!rd*na*!n 5ame$ -ere+!re$ -ere ma0 "e rea)!n) ! ma1e u)e!+ *nerna*!na, ,aw and -e a"*,*0 ! 2,ed5e re2ua*!na, ca2*a,.

I. IOLATION AND CO%&LIANCE

T-*) )ec*!n )ee1) ! e6am*ne /*!,a*!n) !+ *nerna*!na, ,aw *n5reaer dea*,. I 2r!/*de) *n)*5-) *n! w-0 )ae) )!me*me) /*!,ae-e*r *nerna*!na, c!mm*men) and w-en -e0 can "e e62eced !d! )!.

A. Re/+tational Sanctions

T-e 2r*mar0 "ene7 !+ a ra*!na, ac!r m!de, !+ *nerna*!na,,aw *) *) a"*,*0 ! 2r!/*de 2red*c*!n) a"!u w-en c!unr*e) w*,,c-!!)e ! /*!,ae *nerna*!na, ,e5a, !",*5a*!n). T-e dec*)*!n !-!n!r !r "reac- a 2r!m*)e made ! an!-er )ae *m2!)e) c!)) and"ene7) u2!n a c!unr0 and *) dec*)*!n ma1er). I *) a))umed *n -em!de, -a dec*)*!n ma1er) "e-a/e *n )uc- a wa0 a) ! ma6*m*ze -e2a0!>) -a re)u, +r!m -e*r ac*!n).' W-ere -e "ene7) !+ "reac-

( I *) a))umed -a a c!mm*men a 2er*!d !ne *) )uc*en ! ac-*e/e

c!m2,*ance ; mean*n5 -a we a))ume -e re2ua*!na, c!) !+ a /*!,a*!n *) ,ar5een!u5- -a c!unr0 % 2re+er) ! -!n!r *) c!mm*men.' A) 2re/*!u),0 men*!ned$ -e 2rec*)e )e !+ 2a0!>) -a an ac!r ma6*m*ze)

need n! "e -e !ne -a ma6*m*ze -e c!unr0?) 2a0!>$ * ma0 *n)ead "e -e !ne-a ac-*e/e) -e ,eader?) 2er)!na, !"ec*/e). Dec*)*!n ma1er) w-!)e 5!a,) d*>er+r!m -!)e !+ -e*r c!unr*e) ma0 "e m!re ,*1e,0 ! /*!,ae *nerna*!na, ,aw "ecau)e-e0 d! n! "ear -e en*re c!) !+ )uc- a /*!,a*!n. Suc- a )*ua*!n w!u,d5enera,,0 reduce -e r!,e !+ *nerna*!na, ,aw$ "u d!e) n! 2re)en a 2r!",em +!r-e -e!r0 2re)ened *n -*) Ar*c,e.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




!uwe*5- *) c!))$ we e62ec a c!unr0 ! /*!,ae *nerna*!na, ,aw.Inerna*!na, ,aw )ucceed) w-en * a,er) -e 2a0!>) *n )uc- a wa0 a)! 5e c!m2,*ance w*- *nerna*!na, ,aw w-en$ *n -e a")ence !+ )uc-,aw$ )ae) w!u,d "e-a/e d*>eren,0.% Pu an!-er wa0$ *nerna*!na,

,aw )ucceed) w-en 2r!m*)e) made "0 )ae) 5enerae )!mec!m2,*ance 2u,,.

T! 5enerae 2red*c*!n) a"!u )ae "e-a/*!r$ !ne mu) -a/e a-e!r0 a"!u -e ma5n*ude !+ -e re2ua*!na, ,!)) a) a re)u, !+ /*!,a*!n) !+ ,aw. I )eem) c,ear -a -e re2ua*!na, *m2ac !+ a/*!,a*!n !+ *nerna*!na, ,aw /ar*e) de2end*n5 !n -e naure !+ -e/*!,a*!n. F!r e6am2,e$ a +a*,ure ! c!m2,0 w*- a m*n!r *nerna*!na,!",*5a*!n -a *) a re)u, !+ !/er)*5- !r -uman err!r and -a *)2r!m2,0 c!rreced w*-!u dama5e ! !-er )ae) *) un,*1e,0 ! -a/ea ma!r re2ua*!na, *m2ac. In c!nra)$ an e5re5*!u) and *nen*!na,/*!,a*!n )uc- a) )u22!r !+ err!r*) ac*/**e) a5a*n) an!-er )ae *)

,*1e,0 ! -a/e a 2r!+!und *m2ac !n a na*!n?) re2ua*!n.

A ,*) !+ +ac!r) -a *nuence) -e re2ua*!na, *m2ac !+ a/*!,a*!n$ -ere+!re$ )-!u,d *nc,ude -e )e/er*0 !+ -e /*!,a*!n$ -erea)!n) +!r -e /*!,a*!n$ -e e6en ! w-*c- !-er )ae) 1n!w !+ -e/*!,a*!n$ and -e c,ar*0 !+ -e c!mm*men. T-e d*)cu))*!n -a+!,,!w) !u,*ne) )!me !+ -e)e +ac!r) and d*)cu))e) -e 2!))*"*,*0-a )ae) ma0 )u>er a re2ua*!na, ,!)) e/en w-en *m2,*c*!",*5a*!n) are /*!,aed. T-e ,e/e, !+ c!mm*men a1en !n "0 a )ae*) n! d*)cu))ed "e,!w "ecau)e * *) addre))ed *n dea*, *n Par III.E. I)-!u,d a,)! "e n!ed -a a,-!u5- -*) Ar*c,e end) ! )2ea1 !+ a

)ae?) re2ua*!n$ * *) *m2!ran ! 1ee2 *n m*nd -a -e re2ua*!n!+ a )ae ma0 /ar0 +r!m !ne *))ue area ! an!-er and ma0 de2end!n -e *den*0 !+ *) c!uner2ar0.

'. Se/er*0 !+ -e /*!,a*!n

T-e re2ua*!na, c!n)e@uence !+ a /*!,a*!n *) m!) !"/*!u),0a>eced "0 -e )e/er*0 !+ -a /*!,a*!n. A m*n!r$ ec-n*ca, /*!,a*!nw*,, -a/e a )ma,, *m2ac c!m2ared ! a ma!r /*!,a*!n !+ an*nerna*!na, !",*5a*!n.(

% N!*ce -a *n c!nra) ! -e d!me)*c c!ne6$ m!) *nerna*!na, ,aw

cann! -!2e ! ac-*e/e !2*ma, deerrence. In m!) ca)e) a,, -a can "e -!2ed +!r*) m!/emen *n -e d*rec*!n !+ !2*ma, deerrence. C!nd**!n) -a can 2r!m!e!2*ma, deerrence are d*)cu))ed *n Par III.C.

See Ge!r5e W. D!wn) M*c-ae, A. 3!ne)$ "eputation$ Compliance$ andInternational Law$ orthcomin%$ 3. LEGAL. S TD. <%&&'=.

T-*) ,*) *) n! *nended ! "e e6-au)*/e. O-er +ac!r) ma0 a,)! "ere,e/an.

( See CHAYES CHAYES$ supra n!e 666$ a '# <F,!u*n5 a cea)e:7re under a2eace a5reemen !r re+u)*n5 ! a,,!w *n)2ec*!n !+ nuc,ear reac!r) under -e NPT

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM #




Re,aed ! -e )e/er*0 !+ -e /*!,a*!n *) -e ma5n*ude !+ -e-arm )u>ered "0 !-er )ae). A /*!,a*!n -a cau)e) )u")an*a, andw*de)2read -arm d!e) 5reaer dama5e ! a )ae?) re2ua*!n -an a/*!,a*!n -a *) /*c*m,e)) !r -a *m2!)e) !n,0 ),*5- -arm).

C!n)*der$ +!r e6am2,e$ -e *m2ac !+ /*!,a*n5 -e err*!r*a, waer) !+ an!-er )ae. I+ )-*2) !+ !ne )ae )a*, -r!u5- -e waer) !+ an!-er*n d*)re5ard !+ a 2!,*c0 re@u*r*n5 2erm*))*!n +!r )uc- /!0a5e)$*nerna*!na, ,aw -a) "een /*!,aed. I+ -!)e )-*2) )*m2,0 2a))-r!u5- -e waer) w*-!u cau)*n5 an0 -arm ! -e !>ended )ae !ran0 !-er )ae$ -e /*!,a*!n *) un,*1e,0 ! -a/e ma!r re2ua*!na,c!n)e@uence). I+$ !n -e !-er -and$ -e )-*2 *n @ue)*!n *) a 7)-*n5/e))e, -a cac-e) 7)- *n -e !-er )ae?) waer)$ -e c!n)e@uence)are ,*1e,0 ! "e 5reaer. T-e *m2ac !n -e !>end*n5 )ae?)re2ua*!n *) 5reaer )*,, *+ -e -arm *) +e, "0 m!re -an !ne c!unr0.I ma0 "e -e ca)e$ +!r e6am2,e$ -a -e re,e/an waer) +!r 7)-*n5

2ur2!)e) cr!)) na*!na, "!undar*e).#

I+ -*) *) )!$ "0 7)-*n5 *n -ewaer) !+ !ne c!unr0 -e !>end*n5 )ae *) *m2!)*n5 a -arm !n a,,c!unr*e) w-!)e 7)-*n5 *ndu)r*e) m*5- "e a>eced. T-e ac !+ 7)-*n5 *n -!)e waer)$ -ere+!re$ ma0 -arm -e *nere)) !+ )e/era,)ae) a !nce.

%. Rea)!n) +!r /*!,a*!n

T-e rea)!n +!r a /*!,a*!n !+ *nerna*!na, ,aw ma0 a,)! 2,a0 ar!,e. W-en ener*n5 *n! an a5reemen$ )ae) -!2e -a -e*rc!uner 2ar0 w*,, -!n!r *) !",*5a*!n). T-e0 a,)! rec!5n*ze$-!we/er$ -a c!m2,*ance w*- *nerna*!na, !",*5a*!n) *) *m2er+ec

and -a /*!,a*!n) !ccur. I *) under)!!d -a under cera*nc!nd**!n) a )ae w*,, c-!!)e ! *5n!re *) !",*5a*!n). F!r e6am2,e$/*!,a*!n !+ a -uman r*5-) rea0 *) /*ewed *n a d*>eren ,*5- w-en *a1e) 2,ace under c!nd**!n) !+ 5rea na*!na, cr*)*) -an *+ -e/*!,a*!n !ccur) dur*n5 a 2er*!d !+ n!rma,c0. A )ae -a "reac-e))uc- a rea0 *n *me !+ cr*)*) ma0 "e a",e ! rea*n a re2ua*!n +!rc!m2,*ance w*- rea*e) dur*n5 n!rma, *me). W-en n!rma,c0reurn)$ and -e )ae )ee1) ! 2ar*c*2ae *n +ur-er -uman r*5-)ne5!*a*!n)$ *) re2ua*!n ma0 n! "e undu,0 c!m2r!m*)ed. I+ -e

w!u,d "e e62eced ! e/!1e /er0 d*>eren re)2!n)e) +r!m a +a*,ure ! mee -e

re2!r*n5 re@u*remen) !+ an en/*r!nmena, rea0.= F!r )*m2,*c*0 and c,ar*0$ a))ume -a -e )-*2) *n @ue)*!n are !wned "0-e )ae.

Re2eaed /*!,a*!n) !+ -*) 02e ma0 -a/e 5reaer c!n)e@uence).# F!r e6am2,e$ -e N!r-ea) c!a) !+ -e n*ed Sae) re2re)en) a +er*,e

7)-*n5 5r!und -a *) )-ared w*- Canada *n -e )en)e -a -e 7)- *n-a"* an area-a cr!))e) -e Canada:S "!undar0.

N!e -a -*) *) a c,a*m a"!u -!w na*!n) /*ew a /*!,a*!n$ n! -!wrad**!na, c!nce2*!n) !+ *nerna*!na, ,aw /*ew *.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




/*!,a*!n !!1 2,ace dur*n5 a 2er*!d !+ n!rma,c0$ -!we/er$ +uurene5!*a*!n) w*,, "e a*ned "0 -e 2a) +a*,ure ! -!n!r *nerna*!na,!",*5a*!n). I w*,, "e muc- m!re d*cu,$ and 2er-a2) *m2!))*",e$ +!r-e c!unr0 ! u)e *) re2ua*!na, ca2*a, *n -e -uman r*5-) arena.

. 4n!w,ed5e !+ -e /*!,a*!n

T-e e6en ! w-*c- a /*!,a*!n *) 1n!wn a>ec) -e re2ua*!na,c!n)e@uence) !+ a /*!,a*!n. O"/*!u),0 *+ a /*!,a*!n a1e) 2,acew*-!u -e 1n!w,ed5e !+ an0 !-er )ae$ -ere *) n! re2ua*!na,,!)). F!r e6am2,e$ *+ -e )-*2) !+ !ne c!unr0 7)- *,,e5a,,0 *n -eerr*!r*a, waer) !+ an!-er w*-!u -a c!unr0 <!r an0 !-er= "e*n5aware !+ -e /*!,a*!n$ -ere w*,, "e n! re2ua*!na, c!n)e@uence). Am!re drama*c e6am2,e m*5- "e -e )ecre /*!,a*!n !+ a nuc,earn!n:2r!,*+era*!n rea0. T-e re2ua*!na, c!n)e@uence) w*,, a,)! "e,e)) *+ !n,0 a )ma,, num"er !+ c!unr*e) 1n!w !+ -e /*!,a*!n. F!r

e6am2,e$ *+ -e )-*2) !+ !ne c!unr0 7)- *n -e waer) !+ an!-er$ "u!n,0 -e !>ended c!unr0 "ec!me) aware !+ -e *nc*den$ -e!>end*n5 c!unr0 ma0 !n,0 )u>er a re2ua*!na, ,!)) *n -e e0e) !+ -a !-er c!unr0. A) n! !-er c!unr0 1n!w) !+ -e /*!,a*!n$ -ere*) n! ,!)) !+ re2ua*!n w*- re)2ec ! -!)e c!unr*e). E/en *+ -ec!un0 w-! )u>ered -e /*!,a*!n aem2) ! 2u",*c*ze *$ -e!>end*n5 c!unr0 ma0 "e a",e ! den0 -e accu)a*!n) *n a cred*",e+a)-*!n. T-*) e62,a*n)$ +!r e6am2,e$ w-0 c!unr*e) !+en den0 -a-e0 -a/e /*!,aed *nerna*!na, ,aw de)2*e -e accu)a*!n) !+ an!-er )ae.

. C,ar*0

An *))ue c,!)e,0 re,aed ! -e @ue)*!n !+ )ae)? awarene)) !+ a /*!,a*!n !+ *nerna*!na, ,aw *) -e maer !+ c,ar*0. Becau)ere2ua*!na, ,!)) *) r*55ered "0 a +a*,ure ! ,*/e u2 ! an *nerna*!na,!",*5a*!n$ -e c,ar*0 !+ "!- -e !",*5a*!n and -e /*!,a*!n are*m2!ran +ac!r). T-e re2ua*!na, c!n)e@uence) are m!) )e/erew-en -e !",*5a*!n *) c,ear and -e /*!,a*!n *) unam"*5u!u). W-ere!",*5a*!n) are uncera*n$ -e re2ua*!na, c!) +r!m a /*!,a*!n *)reduced.

T-e re,a*!n)-*2 "eween -e re2ua*!na, c!) !+ a /*!,a*!n

and -e cera*n0 !+ -a /*!,a*!n ma0 e62,a*n w-0 "a,e) !/er -ec!nen !+ cu)!mar0 *nerna*!na, ,aw <CIL= are +!u5-. I+ -ee6*)ence !+ a ru,e !+ cu)!mar0 ,aw *) *n d!u"$ -e re2ua*!na, c!)!+ a /*!,a*!n w*,, "e )ma,,er. T-u)$ +!r e6am2,e$ de"ae) !/er -e r!,e!+ CIL *n -uman r*5-) *))ue) can "e e62,a*ned "0 -e de)*re !+ eac-)*de ! c!nr!, -e c!nen !+ CIL. I+ a 2ar*cu,ar )e !+ -uman r*5-)*))ue) *) deemed n!rm) !+ CIL$ )ae) -a /*!,ae -!)e ru,e) w*,, 2a0

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM (&




a -*5-er c!) +!r d!*n5 )!. T-*) *) )! "ecau)e a ,ea) -e uncera*n0re5ard*n5 -e e6*)ence !+ an !",*5a*!n *) e,*m*naed. T-e +!rce !+ -e ru,e ma0 rema*n wea1$ !+ c!ur)e$ "ecau)e -ere ma0 rema*nuncera*n0 re5ard*n5 -e e6ac c!nen !+ -e ru,e$ -e e6ce2*!n) !

-e ru,e$ -e *den*0 !+ an0 2er)*)en !"ec!r)$ and )! !n.(. Im2,*c* O",*5a*!n)

Becau)e re2ua*!n 2,a0) a cenra, r!,e *n -e c!m2,*ance@ue)*!n$ !ne mu) c!n)*der -e 2!))*"*,*0 -a a )ae ma0 )u>er are2ua*!na, ,!)) +!r ac*!n) -a are c!n)*)en w*- *) e62,*c**nerna*!na, !",*5a*!n). Saed *n c!nracua, erm)$ d! -e ac*!n)!+ )ae) creae *m2,*c* c!mm*men) *n add**!n ! -e e62,*c*c!mm*men) -a are a5reed !K I+ )!$ /*!,a*!n !+ -e)e *m2,*c*2r!m*)e) ma0 a,)! ,ead ! a ,!)) !+ re2ua*!na, ca2*a,. Pu*n5 a)*de-e )eman*c @ue)*!n !+ w-e-er * ma1e) )en)e ! ca,, )uc- ac*!n)

/*!,a*!n) !+ ,aw$ -e c!n)e@uence) +!r )uc- ac*!n) ma0 a>ec )ae"e-a/*!r.

F!r e6am2,e$ *+ a )ae w*-draw) +r!m a rea0 *n a +a)-*!n -a*) c!n)*)en w*- -a rea0 "u -a *) c!nrar0 ! -e e62eca*!n)!+ !-er )ae)$ -ere ma0 "e re2ua*!na, c!n)e@uence). Aw*-drawa, !+ -*) )!r ma0 "e 2erce*/ed a) a "reac- !+ an *m2,*c*2r!m*)e ! -!n!r -e rea0 +!r -e +!re)eea",e +uure. T! )ee w-0-*) *) )!$ *ma5*ne -e n*ed Sae) ann!unc*n5 *) *nen*!n !w*-draw +r!m NAFTA. nder -e erm) !+ -e NAFTA a5reemen$ an02ar0 can w*-draw )*6 m!n-) a+er * 2r!/*de) wr*en n!*ce !+

w*-drawa, ! -e !-er Par*e).'&

T-e n*ed Sae) w!u,d "een*re,0 w*-*n *) r*5-)$ under -e erm) !+ -e a5reemen$ ! a1e)ucan ac*!n. Ne/er-e,e))$ Canada and Me6*c!$ -a/*n5 re,*ed !n-e 2re)ence !+ NAFTA$ -a/*n5 5!ne -r!u5- a 2er*!d !+ ec!n!m*cd*),!ca*!n and adu)men +!,,!w*n5 -e ad!2*!n !+ NAFTA$ and-a/*n5 made 2,an) ; *n "!- -e 2r*/ae and 2u",*c )ec!r) ; -a re,0!n -e c!n*nued e6*)ence !+ -e rea0 are )ure ! )u>er ,!))e) a) are)u, !+ -e dec*)*!n. In add**!n$ 2!,**c*an) *n "!- Canada andMe6*c! )u22!red NAFTA and )a1ed -e*r !wn 2!,**ca, re2ua*!n) !n-e dea,. T-e)e *nd*/*dua,) w!u,d "e 2er)!na,,0 a>eced$ and ma0+ee, "era0ed "0 Amer*can 2!,*c0ma1er). A,-!u5- -e c!unr*e) d*d

n! e62,*c*,0 c!mm* -em)e,/e) ! NAFTA +!r m!re -an )*6 m!n-)$eac- c!unr0 ma0 "e,*e/e -a -ere *) an *m2,*c* 2r!m*)ed ! -!n!r-e rea0 +!r a ,!n5er 2er*!d. One w!u,d e62ec -a an Amer*canw*-drawa, +r!m NAFTA w!u,d dam2en en-u)*a)m *n Canada andMe6*c! +!r +ur-er rade a5reemen) and +!r re,*ance !n Amer*canc!mm*men). In !-er w!rd)$ w*-drawa, +r!m NAFTA *m2!)e)

'& NAFTA ar. %%&(.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM ('




re2ua*!na, c!)) !n -e n*ed Sae) -a re)em",e -!)e *m2!)ed+!r a /*!,a*!n !+ -e rea0.''

In +a*rne))$ * )-!u,d "e n!ed -a -e re2ua*!na, *m2ac *n-e a"!/e e6am2,e *) ,*m*ed "0 -e +ac -a -e n*ed Sae)

c!m2,*ed w*- *) +!rma, !",*5a*!n). An Amer*can ann!uncemen !+ an *mmed*ae cance,,a*!n !+ -e rea0 w!u,d 2re)uma",0 *ncrea)e-e re2ua*!na, c!) !+ a w*-drawa, +r!m -e rea0. One rea)!n +!r-e d*>eren reac*!n) ma0 "e -a w*-drawa, *n a +a)-*!n -a *)c!n)*)en w*- -e rea0 ma0 n! )*5na, a w*,,*n5ne)) ! a1e ac*!n)-a are c!nrar0 ! a c!unr0?) e62re)) c!mm*men).

Fur-erm!re$ * ma0 "e 2!))*",e +!r a c!unr0 ! )u>er are2ua*!na, ,!)) a) a re)u, !+ ac*n5 c!nrar0 ! -e erm) !+ ana5reemen ! w-*c- -e )ae -a) n! c!n)ened. F!r e6am2,e$ -eBa),e Acc!rd e)a",*)-e) m*n*mum ca2*a,:a))e ra*!) +!r "an1). T-e

Acc!rd en!0) w*de)2read c!m2,*ance$ n! !n,0 am!n5 )*5na!r0c!unr*e)$ "u a,)! am!n5 c!unr*e) -a d*d n! )*5n and were n!*n/!,/ed *n -e ne5!*a*!n). Ima5*ne -a C!unr0 A c-!!)e) !c!m2,0 w*- -e Ba),e Acc!rd$ e/en -!u5- * wa) n! a )*5na!r0. I+ c!unr0 A$ a+er )e/era, 0ear) !+ c!m2,*ance$ c-an5e) *) 2!,*c*e) anddec*de) ! *5n!re -e Acc!rd$ * m*5- )u>er a re2ua*!na, ,!)). W-*,ec!unr0 A wa) *n c!m2,*ance$ !-er c!unr*e) ma0 -a/e a))umed -a* w!u,d c!n*nue ! c!m2,0$ and -e0 ma0 -a/e adu)ed -e*r2!,*c*e) *n re,*ance.

. Re5*me C-an5e)

T-e a"!/e d*)cu))*!n rea) eac- )ae a) an en*0 -a *)2ermanen,0 a*ned "0 *) /*!,a*!n) !+ *nerna*!na, ,aw. T-*) *))!me-*n5 !+ an !/er)aemen "ecau)e n! !n,0 w*,, -e 2a))a5e !+ *me reduce -e re2ua*!na, c!n)e@uence) !+ an0 2ar*cu,ar ac$ "u-e )ae ma0 "e a",e ! neura,*ze -e re2ua*!na, c!n)e@uence) !+ 2r*!r ac*!n) -r!u5- a c-an5e *n ,eader)-*2. Ima5*ne$ +!r e6am2,e$-a a 5!/ernmen c!n*nua,,0 *5n!re) *) *nerna*!na, c!mm*men)a) 2ar !+ a d!me)*c 2!,**ca, 2,a+!rm !+ *)!,a*!n and *nde2endence. T-e 5!/ernmen w*,, m!) ,*1e,0 "e una",e ! !"a*n c!nce))*!n) +r!m!-er )ae) *n e6c-an5e +!r *) !wn 2r!m*)e). I+ -a 5!/ernmen+a,,) and *) re2,aced "0 !ne -a !2en,0 +a/!r) c,!)er *e) w*- -e

'' T-*) e6am2,e dem!n)rae) *n a 5ra2-*c wa0 -e d*cu,0 !+ )e2ara*n5,e5a, c!mm*men) +r!m *nerna*!na, re,a*!n) *n 5enera,. A c!unr0 -a-a"*ua,,0 ener) *n! *nerna*!na, !",*5a*!n) !n,0 ! w*-draw )-!r,0 -erea+er *)a ,e)) de)*ra",e 2arner re5ard,e)) !+ w-e-er -e w*-drawa,) are c!n)*)en w*--e erm) !+ -e a5reemen) !r n!. I ma0 "e -e ca)e -a /*!,a*!n) !+ e62,*c*c!mm*men) are m!re c!),0 *n erm) !+ re2ua*!n -an /*!,a*!n) !+ *m2,*c*c!mm*men)$ "u "!- 1*nd) !+ ac*!n) c!me w*- a re2ua*!na, 2r*ce a5.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM (%




!u)*de w!r,d$ c!m2,*ance w*- *nerna*!na, ,e5a, !",*5a*!n)$ and!2enne))$ -e re2ua*!na, *m2ac !+ -e 2a) 2!,*c*e) ma0 "e2ar*a,,0 !r e/en en*re,0 era)ed.

S!me-*n5 /er0 muc- ,*1e -*) !!1 2,ace w*- re)2ec ! -e

!w !+ +!re*5n d*rec *n/e)men *n! C-*,e dur*n5 -e ear,0 '&).Dur*n5 -e A,,ende re5*me +!re*5n *n/e)men wa) e62r!2r*aed andc!nd**!n) were 5enera,,0 un+a/!ra",e ! +!re*5n *n/e)!r)$ w*- -e2red*ca",e re)u, -a +!re*5n *n/e)men +e,, /*rua,,0 ! zer!.'%

A,-!u5- )!me !+ -e *n/e)men dec*)*!n) were )ure,0 "a)ed !n2e))*m*)m a"!u -e C-*,ean ec!n!m0$ * )eem) cera*n -a )!mewere "a)ed !n c!ncern) a"!u -e 2!en*a, +!r +uure e62r!2r*a*!n).F!,,!w*n5 -e )ucce))+u, c!u2 "0 P*n!c-e$ -!we/er$ +!re*5n*n/e)men reurned *n )-!r !rder. B0 '($ -e !w !+ +!re*5n*n/e)men reac-ed SD (& m*,,*!n$ -e 7r) *me *n -e decade -a *wa) 2!)**/e. B0 '#$ +!re*5n *n/e)men wa) SD '#' m*,,*!n.'

A5a*n$ )!me !+ -e *ncrea)e *n!w mu) "e ar*"ued ! -e +ac -a-e P*n!c-e re5*me creaed a m!re +a/!ra",e ec!n!m*c c,*mae +!r*n/e)men. Ne/er-e,e))$ * *) c,ear -a -e re2ua*!na, c!ncern)-a ar!)e a) a re)u, !+ e62r!2r*a*!n and !-er ac) under A,,ende,ar5e,0 d*)a22eared w-en P*n!c-e r!)e ! 2!wer.

T-e a"*,*0 !+ a new re5*me ! a/!*d -e re2ua*!na, )*5ma !+ 2a) ac*!n) "0 -e )ae w*,,$ !+ c!ur)e$ de2end a 5rea dea, !n -e2ar*cu,ar c*rcum)ance) !+ -e ca)e. I+ -e new adm*n*)ra*!n *)2erce*/ed ! "e )*m*,ar *n *de!,!50 ! 2r*!r !ne)$ * w*,, 2r!"a",0 "ed*cu, ! )-ed a ne5a*/e re2ua*!n. In add**!n$ *+ -e +!rmer

re5*me *) ,*1e,0 ! re5a*n 2!wer *n -e near +uure$ *) re2ua*!n w*,,c!n*nue ! a>ec -e "e-a/*!r !+ !-er )ae).

#. Direct Sanctions

2 ! -*) 2!*n -e Ar*c,e -a) +!cu)ed !n -e re2ua*!na,*m2ac !+ /*!,a*!n) !+ *nerna*!na, ,aw. T-*) a22r!ac- *) @u*ed*>eren +r!m -e u)ua, wa0 *n w-*c- d!me)*c ru,e) are )ud*ed. In-e d!me)*c )e*n5$ * *) )anc*!n) *m2!)ed "0 5!/ernmen -arece*/e) -e 2r*mar0 +!cu) w-*,e re2ua*!na, e>ec)$ *+ an0$ aren!rma,,0 c!n)*dered ! "e )ec!ndar0.' T-e wea1ne)) !+ d*rec

'% In +ac$ +!re*5n *n/e)men dur*n5 -e 2er*!d wa) ne5a*/e "ecau)e )!me7rm) rem!/ed -e*r *n/e)men).

' S!urce8 IMF Ba,ance !+ Pa0men) Sa*)*c).' In recen 0ear) -ere -a) "een a renewed *nere) *n -e @ue)*!n !+ -!w

)!c*a, n!rm)$ *nc,ud*n5 re2ua*!na, )anc*!n)$ a>ec "e-a/*!r. See ERIC POSNER$ LAW

AND SOCIAL NORMS <3une %&&&= ROBERT C. ELLIC4SON$ ORDER WITHOT LAW8 HOW

NEIGHBORS SETTLE DISPTES <''= S0m2!)*um$ Law$ +conomics$ )orms$ ' . PA.L. REJ. ' <'= S0m2!)*um$ Social )orms$ Social Meanin%$ and the +conomic

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM (




)anc*!n) *n -e *nerna*!na, arena$ -!we/er$ ma1e) re2ua*!na,)anc*!n) m!re *m2!ran. T-a *) n! ! )a0 -a d*rec )anc*!n) are*rre,e/an. In cera*n *n)ance) -e0 can -a/e an *m2!ran *m2ac !na c!unr0?) *ncen*/e) and "e-a/*!r. T-*) )ec*!n e6am*ne) d*rec

)anc*!n) and d*)cu))e) w-en -e)e )anc*!n) are ,*1e,0 ! "e m!)e>ec*/e.

'. D*rec Sanc*!n) and Rea,*a*!n

T-e 7r) 2!*n ! n!e *) -a !2*ma, c!m2,*ance w*-*nerna*!na, ,aw *) m!re ,*1e,0 *+ )ae) +ace d*rec )anc*!n) +!r )uc-/*!,a*!n). T-*) *) )! "ecau)e re2ua*!na, )anc*!n) are 5enera,,0$-!u5- n! a,wa0)$ wea1er -an an !2*ma, )anc*!n. Once a5a*n$ana,!50 ! c!nrac ,aw *) u)e+u,. 3u) a) c!m2,*ance w*- a c!nrac*) n! a,wa0) !2*ma,$ !ne -undred 2ercen c!m2,*ance w*-*nerna*!na, ,aw *) n! -e !2*ma, ,e/e, !+ c!m2,*ance. T-*) *) )!

"ecau)e na*!n) are una",e ! an*c*2ae a,, 2!))*",e )*ua*!n) *n-e*r a5reemen). In cera*n c*rcum)ance) -e !a, c!)) a))!c*aedw*- c!m2,*ance !uwe*5- -e c!)) a))!c*aed w*- a /*!,a*!n !+ -e,aw. On -e)e !cca)*!n)$ /*!,a*!n !+ -e ,aw *) 2re+era",e !c!m2,*ance. T-*) 2!*n *) under)!!d *n c!nrac ,aw$ w-ere * *) we,,e)a",*)-ed -a e62eca*!n) dama5e) ,ead ! ec*en "reac-.'( In!-er w!rd)$ "0 ad!2*n5 e62eca*!n dama5e)$ c!nrac) are"reac-ed *+ and !n,0 *+ "reac- *) -e /a,ue ma6*m*z*n5 !uc!me. T-e)ame re)u, -!,d) *n *nerna*!na, ,aw. W-en -e !a, "ene7) !+ a/*!,a*!n !+ *nerna*!na, ,aw !uwe*5- -e "ene7) !+ 2er+!rmance$ **) 2re+era",e -a -ere "e a /*!,a*!n.' A re5*me *n w-*c- /*!,a*!n)

!+ *nerna*!na, ,aw ,ead ! e62eca*!n dama5e) w*,,$ a) *n -ec!nrac) ana,!5$ ,ead ! /*!,a*!n) !+ -e ,aw !n,0 w-en )uc-/*!,a*!n) are ec*en. In !-er w!rd)$ e62eca*!n dama5e) ,ead !!2*ma, deerrence.'

#nalysis o Law$ % 3. LEGAL S TD. ( <'#= L*)a Bern)e*n$ Optin% Out o theLe%al System: +6trale%al Contractual "elations in the *iamond Industry $ %' 3. LEGAL

S TD. ''( <'%= R!"er C!!er$ )ormati'e .ailure Theory o Law$ #% CORNELL L.REJ. <'= Se/en Hec-er$ Creatin% Sae Social )orms in a *an%erous World$ S. CAL. L. REJ. ' <'= W*,,*am 4. 3!ne)$ # Theory o Social )orms$ ' . ILL. L.REJ. (( 3!d0 S. 4rau)$ Le%al *esi%n and the +'olution o Commercial )orms$ % 3.LEGAL S TD. <'=.

'(

See A. MITCHELL POLINS4Y$ AN INTRODCTION TO LAW AND ECONOMICS ' <%d ed.'#=.' T-*) *) n! mean ! )u55e) -a -ere *) an0 )*m2,e wa0 ! a55re5ae -e

*nere)) !+ )ae) *n !rder ! deerm*ne w-en -e "ene7) !+ a /*!,a*!n !uwe*5--e c!)). T-e 2!*n *) )*m2,0 -a -*) w*,, "e rue *n )!me c*rcum)ance)$ *m2,0*n5-a *n7n*e )anc*!n) +!r /*!,a*!n) !+ -e ,aw are *na22r!2r*ae.

' N!e -a -e dama5ed re+erred ! -ere *nc,ude re2ua*!na, ,!)). F!r -*)rea)!n$ e/en *+ -ere were a mec-an*)m ! *m2!)e$ )a0$ m!near0 )anc*!n)$ *w!u,d "e a22r!2r*ae +!r -e)e ! "e )!mew-a ,e)) -an -e ,e/e, !+ e62eca*!n)

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM (




T-e m!) c!mm!n,0 u)ed +!rm !+ d*rec )anc*!n c!n)*)) !+ rea,*a!r0 mea)ure) a1en "0 !ne !r m!re )ae) a5a*n) an!-er.F!r e6am2,e$ +!,,!w*n5 -e enacmen !+ -e Haw,e0:Sm!! Tar*> Ac!+ '&$ w-*c- *ncrea)ed .S. ar*>) drama*ca,,0$ !-er c!unr*e)

rea,*aed w*- ar*> *ncrea)e) !+ -e*r !wn.'#

In )!me ca)e) d*recrea,*a*!n am!un) ! a dec*)*!n "0 -e c!uner:2ar0 !+ -e !>end*n5)ae ! erm*nae *) !wn c!m2,*ance w*- -e re,e/an a5reemen. T-*) ac*!n -a) -e ad/ana5e -a * *m2!)e) a c!) !n -e !>end*n5)ae and * *) !+en *n -e *nere) !+ -e rea,*a*n5 )ae. F!re6am2,e$ *ma5*ne -a c!unr0 A and c!unr0 B a5ree !n -e*m2,emena*!n !+ 2!,,u*!n c!nr!,) *n "!rder area). A))ume -ane*-er c!unr0 w!u,d *m2,emen -e c!nr!,) "0 *)e,+$ "u eac- *)w*,,*n5 ! d! )! *n !rder ! 5e -e c!nr!,) *m2!)ed "0 *) ne*5-"!r.Su22!)e -a c!unr0 A /*!,ae) -e a5reemen "0 +a*,*n5 ! 2r!2er,0m!n*!r and en+!rce -e new c!nr!,). C!unr0 B ma0 reac "0

re+u)*n5 ! c!n*nue *) !wn c!m2,*ance w*- -e a5reemen. T-*) *) a,*1e,0 reac*!n "0 c!unr0 B "ecau)e$ "0 a))um2*!n$ * a5reed ! -ec!nr!,) !n,0 "ecau)e * e62eced c!unr0 A ! d! -e )ame.C!m2,*ance wa) -e 2r*ce c!unr0 B wa) w*,,*n5 ! 2a0 *n !rder !-a/e c!unr0 A c-an5e *) "e-a/*!r. W*-!u c!unr0 A?) c!m2,*ance$* *) *n c!unr0 B?) *nere) ! *5n!re -e erm) !+ -e a5reemen.

T-*) +!rm !+ rea,*a*!n *) re,e/an ! c!unr0 A?) dec*)*!n !/*!,ae *) *nerna*!na, !",*5a*!n$ and *n )!me ca)e) w*,, "e en!u5-! 2re/en )uc- a /*!,a*!n. In man0 ca)e)$ -!we/er$ -e )*m2,ea"r!5a*!n !+ -e rea0 *) n! en!u5- ! 2re/en a /*!,a*!n and$m!re *m2!ran,0$ *) n! an !2*ma, )anc*!n. T! 5*/e a )*m2,ee6am2,e$ *ma5*ne -a c!unr*e) A and B eac- e62ec ! rece*/e 5a*n)!+ ( a) a re)u, !+ -e 2!,,u*!n a5reemen$ "u ne*-er *) cera*n !+ -e acua, 5a*n. De)2*e -e uncera*n0$ "!- c!unr*e) c!n)en !-e dea, *n 5!!d +a*-. Su22!)e -a a+er -e a5reemen *) )*5ned$c!unr0 A ,earn) -a * acua,,0 +ace) a ,!)) !+ ' a) a re)u,$ ra-er-an a 5a*n !+ ($ w-*,e c!unr0 B )and) ! 5a*n ( +r!m -ea5reemen$ a) e62eced. I+ c!unr0 A -!n!r) *) c!mm*men$ -e!a, "ene7 *) <( +!r c!unr0 B$ m*nu) ' +!r c!unr0 A=. I+ c!unr0 A/*!,ae) *) c!mm*men and B *n urn a"r!5ae) -e rea0$ -e !a,5a*n *) zer!. C!unr0 A w*,, ne/er-e,e)) /*!,ae -e a5reemen<a))um*n5 -ere *) n! )anc*!n !-er -an a"r!5a*!n= 2rec*)e,0"ecau)e * *) "eer !> w*-!u *. T-e -rea !+ a"r!5a*!n *)*n)uc*en ! 2r!/*de !2*ma, deerrence. O2*ma, deerrence w!u,d

dama5e) )! -a !a, dama5e)$ *nc,ud*n5 "!- re2ua*!na, and d*rec )anc*!n)$re2re)en e62eca*!n dama5e).

'# See T-!ma) D. Gran$ .orei%n Ta/eo'ers O ,nited States #irlines: .reeTrade Process$ Problems$ #nd Pro%ress$ ' HARJ. 3. ON LEGIS. $ ':& <'= RAY

AGST$ INTERNATIONAL BSINESS LAW ( <%&&&=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM ((




re@u*re -a c!unr0 A +ace a )anc*!n !+ ( a) a re)u, !+ *) /*!,a*!n!+ -e ,aw. In -*) e6am2,e$ -e w*-drawa, !+ "ene7) c!n+erred *) an*nade@uae )anc*!n "ecau)e * "ear) n! re,a*!n ! -e ,!)) cau)ed"0 -e /*!,a*!n and$ -ere+!re$ d!e) n! ,ead ! !2*ma, c!m2,*ance.

In !-er ca)e)$ -e )anc*!n c!n)*)) !+ ac*!n) -a are*nended ! 2un*)- -e !>end*n5 )ae. T-a *)$ ra-er -an aw*-drawa, !+ "ene7) c!n+erred u2!n -e !>end*n5 )ae$ )anc*!n)can re2re)en -e *m2!)**!n !+ a 2ena,0. F!r e6am2,e$ *n rea,*a*!n+!r Ira@?) ac*!n) a5a*n) 4uwa* and *) re+u)a, ! acce2 ,*a"*,*0 +!rdama5e c,a*m) ar*)*n5 +r!m -e 5u,+ war$ we)ern c!unr*e) 2,aced anem"ar5! !n Ira@* !*,. Sanc*!n) !+ -*) )!r -a/e -e ad/ana5e -a-e0 need n! "e d*rec,0 re,aed ! -e /*!,a*!n and$ -ere+!re$ canm!re ea)*,0 "e a*,!red ! re)em",e !2*ma, )anc*!n). Ira@?) ac*!n)were !n,0 *nd*rec,0 re,aed ! *) !*, )a,e) !r !*, re/enue)$ "u -eem"ar5! re2re)ened an a/a*,a",e and re,a*/e,0 2!wer+u, )anc*!n.

Pu*n5 a)*de -e @ue)*!n !+ w-e-er -e em"ar5! *) a22r!2r*ae *n-*) *n)ance$ * dem!n)rae) -a )anc*!n) !+ -*) )!r can "e)e/ere.

T-ere are w! *m2!ran 2r!",em) w*- -e *m2!)**!n !+ -*))!r !+ 2ena,0. F*r)$ w*-!u a d*)2ue )e,emen 2r!cedure$' * *)d*cu, ! d*)*n5u*)- a22r!2r*ae )anc*!n) +r!m *na22r!2r*ae !ne).W-*,e * *) rue -a 2un**/e )anc*!n) -a/e -e 2!en*a, ! "e u)eda) !2*ma, )anc*!n)$ -e0 are 5enera,,0 n! *m2!)ed "0 neura, -*rd2ar*e) "u ra-er "0 *nured )ae). T-ere *)$ -ere+!re$ -e r*)1 -a-e )anc*!n) w*,, "e e6ce))*/e.

Sec!nd$ -e *m2!)**!n !+ -e)e )anc*!n) *m2!)e) c!)) !n"!- -e )anc*!ned and )anc*!n*n5 )ae). T-e em"ar5! -a) -urIra@$ "u * -a) a,)! -ur 2ar*c*2a*n5 c!unr*e) "ecau)e * -a)reduced -e num"er !+ 2!en*a, )u22,*er) !+ !*,. Becau)e *m2!)*n5 a)anc*!n -ur) a c!unr0$ -e *ncen*/e ! *m2!)e !2*ma, )anc*!n) *)!+en wea1$ ,ead*n5 ! 2ena,*e) -a are !! ,en*en.

De)2*e -e*r )-!rc!m*n5)$ -e re,e/ance !+ 2un**/e )anc*!n))-!u,d n! "e d*)m*))ed !! @u*c1,0$ e)2ec*a,,0 w-en -e0 arec!m2ared ! -e a,erna*/e *nerna*!na, mec-an*)m) +!rc!m2,*ance. In )!me )*ua*!n) * *) 2!))*",e ! -a/e )uc- )anc*!n)

*m2!)ed and$ a) a re)u,$ 2r!/*de m!re ec*en *ncen*/e) ! )ae).C!n)*der 7r) a !ne:)-! 5ame *n w-*c- c!unr0 A /*!,ae)

*nerna*!na, ,aw and c!unr0 B mu) dec*de w-e-er !r n! ! e62end

' T-ere are$ !+ c!ur)e$ )!me d*)2ue )e,emen "!d*e) *n -e *nerna*!na,c!mmun*0$ *nc,ud*n5 -e Inerna*!na, C!ur !+ 3u)*ce and -e d*)2ue )e,emen2r!cedure) a/a*,a",e a -e WTO. T-ere are 2u ! !ne )*de +!r -e m!men. T-e0are d*)cu))ed "e,!w.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM (




re)!urce) 2un*)-*n5 c!unr0 A. A))um*n5 -a -e 2un*)-men *) -e,a) 2,a0 !+ -e 5ame$ c!unr0 B -a) n! *ncen*/e ! *m2!)e -e2un*)-men. C!unr0 A rea,*ze) -a c!unr0 B w*,, n! *m2!)e -e2un*)-men$ and )! c!unr0 A *) n! deerred +r!m /*!,a*n5 *)

!",*5a*!n).%&

In a !ne:)-! 5ame$ -ere+!re$ c!unr*e) w*,, n! *m2!)e)anc*!n) !n !-er c!unr*e) w-en d!*n5 )! *) c!),0. I *) e,emenar05ame -e!r0 -a -e )ame re)u, -!,d) +!r an0 7n*e,0 re2eaed5ame.%'

T-e )*ua*!n c-an5e)$ -!we/er$ *n an *n7n*e,0 re2eaed 5ame.W-ere )ae) *nerac re2eaed,0 !/er *me$ * ma0 "e w!r-w-*,e +!r)ae) ! de/e,!2 re2ua*!n) +!r 2un*)-*n5 !>ender). B0 2un*)-*n5!>ender) !da0$ )ae) *ncrea)e -e ,*1e,*-!!d !+ c!m2,*ance!m!rr!w "ecau)e -e -rea !+ +uure 2un*)-men *) cred*",e. T!)u)a*n )ucan e@u*,*"r*um w*- 2un*)-men * mu) "e w!r-w-*,e +!ra )ae ! 2un*)- !da0?) /*!,a*!n *n !rder ! ac-*e/e +uure

c!m2,*ance. T-e)e c!nd**!n) w*,, "e me w-en <*= -e )ae) -a/ere,a*/e,0 ,!w d*)c!un rae) <**= -e c!) ! -e 2un*)-*n5 )ae *) n!!! ,ar5e re,a*/e ! -e "ene7 rece*/ed w-en !-er )ae) +!,,!w -e,aw and <***= -e "ene7) +r!m /*!,a*!n) !+ -e ,aw are n! !! ,ar5ere,a*/e ! -e 2a0!> +r!m +!,,!w*n5 -e ,aw.

C. W!en Will Sanctions Wor2 #est3

T-e a"!/e d*)cu))*!n !+ )anc*!n) de)cr*"e) -e w!r1*n5 !+ d*rec )anc*!n). Rec!5n*z*n5 -e)e *ncen*/e e>ec) a,,!w) u) !c!n)*der -e c*rcum)ance) *n w-*c- )anc*!n) are m!) ,*1e,0 ! "e

*m2!)ed. T-*) )ec*!n addre))e) w! d*men)*!n) a,!n5 w-*c- -ee>ec*/ene)) !+ a )anc*!n$ w-e-er d*rec$ re2ua*!na,$ !r "!-$ *),*1e,0 ! /ar0. S2ec*7ca,,0$ !ne w!u,d e62ec )uc- 2ena,*e) ! "e*m2!)ed m!re !+en *n -e +!rm !+ "*,aera, ra-er -an mu,*,aera,)anc*!n) and *n !n5!*n5 re,a*!n)-*2) m!re -an *n )-!r ermre,a*!n)-*2).

'. B*,aera, /. Mu,*,aera, Sanc*!n)

A "*,aera, )anc*!n )*5na,) a w*,,*n5ne)) ! 2un*)- *,,e5a,c!nduc w*-*n -e "*,aera, re,a*!n)-*2. Becau)e man0 !+ -e +ac!r)-a deerm*ne a c!unr0?) w*,,*n5ne)) ! *m2!)e a )anc*!n ;*nc,ud*n5 -e re,a*/e 2!wer !+ -e w! c!unr*e)$ -e +re@uenc0 !+ -e*r *nerac*!n)$ and -e 5enera, )ae !+ re,a*!n) "eween -e

%& N!e -!w d*>eren -*) ca)e *) +r!m -e w*-drawa, !+ "ene7) c!n+erred$d*)cu))ed a"!/e. I+ * *) c!),0 +!r c!unr0 B ! -!n!r *) !",*5a*!n) ! A$ * w*,, )!2d!*n5 )! !nce * "ec!me) c,ear -a c!unr0 A -a) n! 1e2 *) !wn 2r!m*)e).

%' See ERIC RASMSSEN$ GAMES AND INFORMATION8 AN INTRODCTION TO GAME

THEORY ## <'&=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM (




)ae) ; are ),!w ! c-an5e *n a "*,aera, re,a*!n)-*2$ a re2ua*!n +!r2un*)-*n5 /*!,a*!n) *) /a,ua",e$ re,a*/e,0 ea)0 ! e)a",*)-$ andre,a*/e,0 ea)0 ! ma*na*n. I *) /a,ua",e "ecau)e * 0*e,d) "ene7) *na w*de ran5e !+ *nerac*!n). I *) ea)0 ! e)a",*)- and ma*na*n

"ecau)e -e )anc*!n*n5 2ar0 en!0) -e +u,, "ene7) !+ -e )anc*!n*n -e +!rm !+ 5reaer c!m2,*ance "0 *) c!uner:2ar0. I *)$ -ere+!re$m!re ,*1e,0 ! "e w!r- -e c!) !+ e)a",*)-*n5 )uc- a re2ua*!n. T-e)e +ac!r) mean -a )anc*!n*n5 /*!,a*!n) are a re,a*/e,0arac*/e )rae50 *n a "*,aera, re,a*!n)-*2.

T-e u)e !+ 2un**/e )anc*!n) *) muc- m!re d*cu, *n -emu,*,aera, c!ne6. Faced w*- a /*!,a*!n$ a,, c!unr*e) -a/e an*ncen*/e ! +ree:r*de !n -e )anc*!n*n5 e>!r) !+ !-er). A c!unr0-a *m2!)e) a )anc*!n 5a*n) !n,0 a 2!r*!n !+ -e "ene7) +r!m -aac ; !-er mem"er) !+ -e 5r!u2 a,)! "ene7. S*nce a,, c!unr*e)-a/e an *ncen*/e ! +ree:r*de$ !ne w!u,d e62ec !! ,*,e u)e !+ -e)e

)anc*!n). T-*) *) !ne e62,ana*!n !+ w-0 *nerna*!na, )anc*!n) are)! !+en c!n)*dered ! "e *ne>ec*/e. T-e m!) -*5-:2r!7,e )anc*!n)are 02*ca,,0 mu,*,aera, )anc*!n) w-*c-$ e/en !nce -e0 are *n 2,ace$are ,e)) ,*1e,0 ! "e ma*na*ned.

T-e ,e))!n -ere *) -a * *) d*cu, ! ac-*e/e mu,*,aera,)anc*!n). N!*ce -a -e d*)*nc*!n "e*n5 d*)cu))ed urn) !n -enaure !+ -e )anc*!n$ n! -e naure !+ -e under,0*n5 !",*5a*!n. I*) n! a @ue)*!n !+ w-e-er -e en*re re,a*!n)-*2 *) "*,aera, !rmu,*,aera,. Ra-er$ * *) a @ue)*!n !+ w-e-er -e 2un**/e )anc*!n*) *m2!)ed "*,aera,,0 !r mu,*,aera,,0. I+$ +!r e6am2,e$ a c!unr0 -a)

a 2!,*c0 !+ )anc*!n*n5 an0 /*!,a*!n !+ a mu,*,aera, a5reemen ;re5ard,e)) !+ w-! )u>er) -e -arm$ -a *) a mu,*,aera, )*ua*!n. I+$!n -e !-er -and$ a c!unr0 )anc*!n) !n,0 /*!,a*!n) -a *m2ac*)e,+$ -a *) a +!rm !+ "*,aera, )anc*!n. T-e +ree:r*der 2r!",em *)2re)en !n,0 *n -e mu,*,aera, )*ua*!n and n! *n -e "*,aera,)*ua*!n. T-e 2r!",em w*- mu,*,aera, )anc*!n)$ -ere+!re$ needn! underm*ne a,, mu,*,aera, e>!r) are c!!2era*!n. Mu,*,aera,a5reemen) and !r5an*za*!n) )-!u,d a1e n!e !+ -e 2r!",em) w*-mu,*,aera, )anc*!n) and a*,!r -e*r d*)2ue re)!,u*!n anden+!rcemen mec-an*)m) acc!rd*n5,0. F!r e6am2,e$ d*)2ue)e,emen w*-*n -e WTO re,*e) !n ru,e) 2erm**n5 an !>ended

2ar0 ! )anc*!n a /*!,a*n5 )ae w-en !-er aem2) ! re)!,/e -ed*)2ue -a/e +a*,ed. T-*) *) a m!re )en)*",e )rae50 -an !ne *nw-*c- a,, mem"er c!unr*e) are a)1ed ! *m2!)e a )anc*!n e/enw-en !n,0 !ne c!unr0 *) *nured.%%

%% T-e WTO 2r!/*de) a d*)2ue )e,emen mec-an*)m under w-*c-$ *+ a,, e,)e+a*,)$ a c!m2,a*n*n5 2ar0 ma0 *m2!)e )anc*!n) !n a 2ar0 +!und ! -a/e /*!,aed*) WTO !",*5a*!n). ru5ua0 R!und nder)and*n5 !n -e Ru,e) and Pr!cedure)

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM (#




%. C!m2,e6$ On5!*n5 Re,a*!n)-*2) /. S*m2,e$ S-!r TermRe,a*!n)-*2)

T-e r!,e !+ re2ua*!n *m2,*e) -a *nerna*!na, ,aw *) m!re

2!wer+u, *n c!m2,e6$ mu,*+aceed re,a*!n)-*2) -an *n )*m2,e$ !ne:d*men)*!na, !ne). In a c!m2,e6$ "*,aera, re,a*!n)-*2$ *nd*/*dua,*nerac*!n) "eween -e c!unr*e) are n!rma,,0 !+ m!de) /a,uew-en c!m2ared ! -e accumu,aed re2ua*!na, ca2*a, and 5!!dw*,,-a e6*)) "eween -e c!unr*e).% B*,aera, re,a*!n)-*2) !+ -*) )!rm*5- *nc,ude Canada and -e n*ed Sae)$ France and German0$-e n*ed Sae) and 3a2an$ and )! !n.

W-en )ae) *nerac *n man0 d*>eren area) and *n man0d*>eren wa0) !/er *me$ a re2ua*!na, ,!)) ! !ne !+ -!)e c!unr*e)can "e e6reme,0 c!),0. T! )ee w-0 -*) *) )!$ c!m2are -e ca)e !+ an !n5!*n5 c!m2,e6 "*,aera, re,a*!n)-*2 ! -e ca)e !+ a !ne:*me

*nerac*!n.% A) )-!wn *n F*5ure I and -e acc!m2an0*n5 d*)cu))*!n$*nerna*!na, ,aw cann! a>ec a c!unr0?) "e-a/*!r *n a !ne:)-!5ame "ecau)e -ere are n! c!n)e@uence) w-en *nerna*!na, ,aw *)/*!,aed. S2ec*7ca,,0$ n! +uure *nerac*!n) are a>eced "0 -e/*!,a*!n. Prec*)e,0 -e !22!)*e *) rue *n -e ca)e !+ c!m2,e6"*,aera, re,a*!n)-*2)$ w-ere a ",!w ! a c!unr0?) re2ua*!n w*,, "e+e, *n man0 +uure *nerac*!n) ; ma1*n5 -e c!) !+ /*!,a*n5 -e ,aw-*5-er. E/en w*-!u an e62,*c* )anc*!n$ a c!unr0 -a) a )r!n5*ncen*/e ! -!n!r *) c!mm*men) *n )uc- re,a*!n)-*2) "ecau)e an0*nd*/*dua, *nerac*!n *) !+ ,*m*ed /a,ue re,a*/e ! -e en*rere,a*!n)-*2. Ac*!n) w-*c- -a/e a 2!)**/e *m2ac !n a c!unr0?)

2a0!> *n a )*n5,e *nerac*!n "u -a -arm -e !/era,, re,a*!n)-*2 areunarac*/e "ecau)e -e !ne *me "ene7 *) u)ua,,0 !uwe*5-ed "0-e c!)) *m2!)ed !n a,, +uure *nerac*!n).%(

G!/ern*n5 -e Se,emen !+ D*)2ue)$ ar. %%.% C S*mm!n)$ Law o Money $ supra n!e 666$ a %( <-ere *) )u55e)*/e

e/*dence -a -e m!re a 2!,*0 -a) *n/e)ed *n )uc- a re2ua*!n$ -e ,e)) w*,,*n5 a5!/ernmen w*,, "e ! arn*)- *) re2ua*!n -r!u5- n!n:c!m2,*ance.=.

% I ma0 "e c!n)*dered )!me-*n5 !+ a 7c*!n ! *ma5*ne a !ne:*me*nerac*!n am!n5 )ae) *n -e m!dern w!r,d. F!r e62!)**!na, 2ur2!)e)$ -!we/er$* *) c!n/en*en ! a))ume -a )ae) can -a/e )uc- a re,a*!n)-*2. T-e 2!*n -aemer5e) +r!m -e ana,0)*) *) n! ,*m*ed ! )*m2,e !ne:)-! *nerac*!n) /er)u)

c!m2,e6 !n5!*n5 !ne). T-e m!re c!m2,e6 a re,a*!n)-*2 *)$ and -e m!re -e2ar*e) e62ec a c,!)e re,a*!n)-*2 *n -e +uure$ -e 5reaer *) -e e>ec !+ *nerna*!na, ,aw.

%( T-*) c!nc,u)*!n mu) "e @ua,*7ed ),*5-,0 "ecau)e -e re2ua*!na, ,!))+r!m a )*n5,e /*!,a*!n ma0 "e ,e)) )e/ere *n a re,a*!n)-*2 w*- man0 *nerac*!n).

T-a *)$ )ae) *n a c!m2,e6 "*,aera, re,a*!n)-*2 ma0 a,read0 -a/e de7n*e /*ew)a"!u -e !-er )ae?) w*,,*n5ne)) ! c!m2,0 w*- *nerna*!na, ,aw. Becau)ere2ua*!n) -a/e "een +!rmed !/er man0$ man0 *nerac*!n)$ a )*n5,e /*!,a*!n ma0-a/e !n,0 a )ma,, *m2ac. Ne/er-e,e))$ a c!m2,e6 re,a*!n)-*2 *ncrea)e) -e /a,ue

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM (




E/en c!m2,e6$ "*,aera, re,a*!n)-*2) !+ c!ur)e$ are n! +ree+r!m /*!,a*!n) !+ *nerna*!na, ,aw$ and -e -e!r0 2re)ened *n -*)Ar*c,e d!e) n! 2red*c 2er+ec c!m2,*ance. T-e m!de, 2red*c) -a)uc- /*!,a*!n) w*,, "e ,e)) c!mm!n *n a c!m2,e6 "*,aera, re,a*!n)-*2

-an *n )*m2,e !r mu,*,aera, re,a*!n)-*2).F*na,,0$ n!*ce -a c!unr*e) en5a5ed *n man0 *nerac*!n) w*-

!ne an!-er$ and +ac*n5 a -*5- c!) +!r /*!,a*!n) !+ *nerna*!na, ,aw$-a/e a 5rea dea, ! 5a*n +r!m a )0)em *n w-*c- -e0 are a",e !)e,ec +r!m a menu !+ c!mm*men ,e/e,). Sae) *n a c,!)ere,a*!n)-*2 )!me*me) 2re+er ! -a/e -e m!) re,*a",e c!mm*men2!))*",e ; *n -e +!rm !+ rea*e). In !-er ca)e)$ -e0 2re+er ! ,ea/e-em)e,/e) -e a"*,*0 ! c-an5e -e*r m*nd). T-e0 ma0$ -ere+!re$ener *n! a ,e)) "*nd*n5 a5reemen )uc- a) an under)and*n5 !r)!me !-er )uc- c!mm*men. B0 adu)*n5 -e ,e/e, !+ c!mm*men$)ae) are a",e ! )*5na, -e*r w*,,*n5ne)) ! -!n!r -e*r 2r!m*)e *n -e

+uure and$ -ere+!re$ can c!nr!, -e am!un !+ re2ua*!na, ca2*a,-e0 )a1e a) c!,,aera,. T-*) e6*"*,*0 a,,!w) )ae) -a en!0 a -*5-,e/e, !+ muua, ru) ! ener *n! a5reemen) -a c!me w*- !n,0 ,!w,e/e,) !+ c!mm*men. W*-!u -e a"*,*0 ! m!du,ae -e ,e/e, !+ re2ua*!na, ca2*a, 2,ed5ed$ )ae) w!u,d )!me*me) c-!!)e ! ma1en! dea, a a,, ra-er -an acce2 an !",*5a*!n -a -e0 ma0 n!1ee2.

An !n5!*n5 re,a*!n)-*2 !"/*!u),0 -a) an *m2!ran *nuence !n-e u)e+u,ne)) !+ 2un**/e )anc*!n). A) a,read0 d*)cu))ed$ -ere *)n! *ncen*/e ! a22,0 )uc- )anc*!n) *n a !ne:)-! !r 7n*e,0 re2eaed

5ame. T-e m!re -e re,a*!n)-*2 "eween w! c!unr*e) re)em",e) a!ne:)-!$ !r )-!r:erm *nerac*!n$ -e ,e)) ,*1e,0 * *) -a 2un**/e)anc*!n) w*,, "e u)ed. T-*) *) )! "ecau)e )-!r:erm *nerac*!n)cau)e -e 2ar*c*2an) ! -a/e a -*5- d*)c!un rae ; ma1*n5 * ,e)),*1e,0 -a -e0 w*,, *m2!)e a 2ena,0 -a *) c!),0 ! -em)e,/e) *n!rder ! ac-*e/e 5reaer c!m2,*ance *n -e +uure.

D. Acce/tance o( Sanctions

Sae) -a /*!,ae an *nerna*!na, !",*5a*!n can$ under cera*nc!nd**!n)$ "e *nduced ! acce2 a )anc*!n /!,unar*,0. I+ )ae) are

w*,,*n5 ! )u"m* ! a 2ena,0$ * *) 2!))*",e ! ma1e -e )anc*!nmuc- m!re e>ec*/e. Ra-er -an )*m2,0 *m2!)*n5 a re2ua*!na,)anc*!n 2,u) w-ae/er d*rec )anc*!n) are a/a*,a",e$ -e 2un*)-mencan "e a*,!red ! -e 2rec*)e /*!,a*!n. T-e "ene7) !+ )uc- a )0)em*nc,ude -e !22!run*0 ! re)!,/e d*)2ue) -r!u5- ar"*ra*!n !r

!+ de/e,!2*n5 and ma*na*n*n5 a re2ua*!n +!r c!m2,*ance "ecau)e -e "ene7)+r!m )uc- a re2ua*!n can "e +e, *n a,, -e d*>eren +ace) !+ -e re,a*!n)-*2.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM &




)!me !-er +!rm !+ d*)2ue re)!,u*!n$ a ,!wer c!) *m2!)ed !nc!m2,a*n*n5 )ae) -an *) -e ca)e w*- rea,*a!r0 )anc*!n)$ -ea"*,*0 ! ad!2 !2*ma, )anc*!n)$ and -e 2!en*a, ! c-!!)e)anc*!n) -a are ,e)) d*)ru2*/e ! -e *nerna*!na, c!mmun*0.

A )ae w*,, )u"m* ! 2un*)-men w-en -e c!)) !+ -a2un*)-men are e6ceeded "0 -e c!)) !+ a +a*,ure ! acce2 -e2un*)-men. T-u)$ +!r e6am2,e$ c!unr*e) -a -a/e )*5ned a "*,aera,*n/e)men rea0 <BIT= 02*ca,,0 are w*,,*n5 ! )u"m* ! ar"*ra*!n *n!rder ! re)!,/e d*)2ue) w*- *n/e)!r) "ecau)e a +a*,ure ! d! )!ma0 ,ead ! a cance,,a*!n !+ -e re,e/an BIT <and 2er-a2) !-erBIT)= and )uc- cance,,a*!n w!u,d "e m!re c!),0 -an -e )anc*!n*m2!)ed "0 -e d*)2ue )e,emen 2r!ce)).% W*-*n -e WTO$ a )ae-a /*!,ae) *) !",*5a*!n) *) e62eced ! /!,unar*,0 "r*n5 *) c!nduc*n! c!n+!rm*0 w*- WTO !",*5a*!n). I+ * +a*,) ! d! )!$ -e 2ar*e) !-e d*)2ue are ! ne5!*ae an a22r!2r*ae c!m2en)a*!n +!r -e

*nured 2ar0. F*na,,0$ *+ -e)e e>!r) +a*,$ -e *nured 2ar0 can )ee1au-!r*0 +r!m -e d*)2ue )e,emen "!d0 ! *m2!)e rea,*a!r0mea)ure). T-e !>end*n5 2ar0 *) e62eced ! acce2 -e *m2!)**!n!+ -e)e mea)ure).% W*-*n -e Eur!2ean n*!n$ )ae) -a ,!)edec*)*!n) "e+!re -e Eur!2ean C!ur !+ 3u)*ce c!m2,0 w*- -!)eru,*n5) "ecau)e a +a*,ure ! d! )! *m2!)e) !! 5rea a r*)1 +!r -e)ucce)) !+ -e Eur!2ean n*!n and -e 2,ace !+ -e c!unr0 w*-*n -en*!n.%#

M!re 5enera,,0$ a c!unr0 *) ,*1e,0 ! acce2 e)a",*)-ed2r!cedure) +!r dea,*n5 w*- /*!,a*!n) !+ *nerna*!na, ,aw w-en *

+ace) a )e/ere )anc*!n +!r a +a*,ure ! acce2 2un*)-men <)uc- a)e62u,)*!n +r!m a rea0 !r !r5an*za*!n=$ w-en -e c!n)e@uence) !+ a+a*,ure ! acce2 2un*)-men *m2!)e) ,ar5e c!)) !n -e c!unr0 <)uc-a) ac*!n) -a r*)1 ear*n5 d!wn -e E=$ and w-en a +a*,ure ! acce22un*)-men *m2!)e) ,ar5e re2ua*!na, c!)) <)uc- a) a re2ua*!n +!r*5n!r*n5 e)a",*)-ed d*)2ue re)!,u*!n 2r!cedure)=.%

% E/en *+ n! BIT *) cance,,ed$ a +a*,ure ! -!n!r -e d*)2ue )e,emen!",*5a*!n under a BIT w*,, -arm -e c!unr0?) e>!r) ! arac new *n/e)men.

% ru5ua0 R!und nder)and*n5 !n -e Ru,e) and Pr!cedure) G!/ern*n5 -eSe,emen !+ D*)2ue)$ ar. %':%%.

%# T-e n!*!n -a )ae) ma0 c!m2,0 w*- *nerna*!na, ,aw "ecau)e -e0 d!

n! wan ! underm*ne -e *nerna*!na, ,e5a, )0)em -a) "een ad/anced Pr!+e))!r Tr*m",e. A c!unr0 ma0 dec*de ! +!re5! -e )-!r:erm ad/ana5e) der*/ed +r!m/*!,a*n5 ru,e) "ecau)e * -a) an !/err*d*n5 *nere) *n ma*na*n*n5 -e !/era,,)0)em. P-*,,*2 R. Tr*m",e$ International Law$ World Order and Critical Le%alStudies$ % S TAN. L. REJ. #''$ # <'&=. T-e c,a*m *n -*) Ar*c,e *) m!re m!de).I *) mere,0 a))ered -a w*-*n an !r5an*za*!n ; e)2ec*a,,0 !ne -a *) )*,, "e*n5+!rmed ; *nd*/*dua, )ae) -a /a,ue -e !r5an*za*!n ma0 c!m2,0 w*- -e ru,e) !+ -a *n)*u*!n e/en w-en d!*n5 )! *m2!)e) )!me )-!r erm c!)).

% See C-ar,e) L*2)!n$ Why are Some International #%reements Inormal!$ (

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM '




I+ )ae) )u"m* d*)2ue) ! )!me +!rm !+ d*)2ue re)!,u*!n anda5ree ! a"*de "0 -e )anc*!n -a *) -anded d!wn$ * "ec!me)2!))*",e ! c!n)ruc a m!re e>ec*/e and ec*en )e !+ ru,e). In2ar*cu,ar$ * *) 2!))*",e ! )2ec*+0 )anc*!n) -a are c!n)*)en w*-

)!und c!nrac 2r*nc*2,e)$ -e m!) 2r!m*nen !+ w-*c- *)e62eca*!n) dama5e).& I *) we,, e)a",*)-ed *n -e d!me)*cc!nrac) ,*eraure -a -e 2re+erred mea)ure !+ dama5e) *)e62eca*!n dama5e). T-*) *) )! 2r*mar*,0 "ecau)e * ,ead) ! ec*en"reac-. I+ c!unr*e) acce2 )anc*!n) -anded d!wn "0 a d*)2ue)e,emen 2r!cedure$ a )0)em !+ e62eca*!n dama5e) can "ee)a",*)-ed w*-*n -e *nerna*!na, ,e5a, )0)em. A) *n -e d!me)*cc!ne6$ -*) w*,, ,ead ! "reac- *+ and !n,0 *+ "reac- *) ec*en.'

. RETHIN4ING INTERNATIONAL LAW

In -*) Par -e Ar*c,e u)e) -e -e!r0 de/e,!2ed u2 ! -*)2!*n *n !rder ! a1e a +re)- ,!!1 a *nerna*!na, ,aw. CIL andrea*e)$ -e rad**!na, )!urce) !+ *nerna*!na, ,aw$ are rec!n)*dered$a) are *nerna*!na, !",*5a*!n) -a +a,, )-!r !+ -e c,a))*ca,de7n**!n !+ *nerna*!na, ,aw. T-e Ar*c,e -en d*)cu))e) -!w -e-e!r0 ad/anced -ere*n a>ec) e6*)*n5 -e!r*e) !+ *nerna*!na, ,awand c!m2,*ance. F*na,,0$ -e a22r!2r*ae r!,e !+ *nerna*!na, ,aw *)d*)cu))ed. I *) dem!n)raed w-0 man0 !+ -e !2*c) u2!n w-*c-*nerna*!na, ,aw -a) +!cu)ed -e m!) aen*!n are 2rec*)e,0 -earea) *n w-*c- *nerna*!na, ,aw *) ,ea) ,*1e,0 ! *nuence !uc!me). T-e *m2,*ca*!n) !+ -*) +ac are -en e62,!red$ *nc,ud*n5 -e need !

red*rec )!me !+ -e ener5*e) !+ *nerna*!na, ,aw )c-!,ar).

INT?L ORG. ($ (& <Auumn ''=.& T-e acua, *den*7ca*!n !+ a22r!2r*ae dama5e) +!r an0 5*/en !>en)e w*,,

"e d*cu, "ecau)e * *) -ard ! deerm*ne -e /a,ue !+ dama5e) cau)ed "0/*!,a*!n) !+ *nerna*!na, ,aw.

' I )-!u,d "e n!ed -a re2ua*!n ma0 *ner+ere w*- -e -e!r0 !+ ec*en"reac- *n -e *nerna*!na, c!ne6. T! -e e6en -a a c!unr0 w-*c- /*!,ae) an*nerna*!na, c!mm*men and )u")e@uen,0 )u"m*) ! -e re,e/an d*)2ue

)e,emen 2r!ce)) ne/er-e,e)) )u>er) a ,!)) !+ re2ua*!n$ e62eca*!n dama5e)w!u,d !/er:deer$ cau)*n5 !! ,*,e /*!,a*!n !+ *nerna*!na, ,aw. On -e !-er -and$a re5*me *n w-*c- a /*!,a*n5 )ae +u,,0 c!m2en)ae) !-er )ae) +!r a "reac- ma0reduce -e r!,e !+ re2ua*!n. W-en )ae) a5ree ! a c!mm*men$ -e re,*a"*,*0 !+ !ne?) c!uner:2ar0 *) ,e)) *m2!ran *+ * *) 1n!wn -a -e c!uner:2ar0 can "e)anc*!ned +!r a /*!,a*!n. T-e 2r!/*)*!n !+ e62eca*!n dama5e) *m2,*e) -a -e2ar0 w-! )u>er) +r!m a /*!,a*!n !+ *nerna*!na, ,aw w*,, d! n! w!r)e *n -e e/en!+ a /*!,a*!n -an *+ -e ,aw were c!m2,*ed w*-. F!r -*) rea)!n$ -a )ae needn! c!ncern *)e,+ w*- -e re2ua*!n !+ !-er )ae).

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %




A. Treaties

T-e m!) +!rma, and re,*a",e +!rm !+ *nerna*!na, c!mm*men*) -e rea0.' Trea*e) !>er )e/era, ad/ana5e) *n add**!n !

)*5na,*n5 a -*5- ,e/e, !+ c!mm*men. T-e0 re2re)en c,ear and we,,:de7ned !",*5a*!n) !+ )ae)$ -e0 can 2r!/*de +!r e62,*c* d*)2uere)!,u*!n$% and de7ne ru,e) +!r acce))*!n and e6*. In add**!n$ -*rd2ar*e) can !")er/e -e*r c!nen w*- re,a*/e ea)e. Trea*e) can a,)!2r!/*de +!r )anc*!n)$ -e m!) !"/*!u) !+ w-*c- are -e a"*,*0 !+ c!uner:2ar*e) ! cance, -e rea0 *+ * *) /*!,aed$ -e 2!en*a, +!r a)anc*!n *m2!)ed "0 -e rea0 *)e,+$ and -e re2ua*!na, *m2ac !+ a/*!,a*!n. Sae) a5ree ! an e,e/aed ,e/e, !+ c!mm*men *n -e+!rm !+ a rea0 "ecau)e d!*n5 )! *) re@u*red *n !rder ! !"a*n ane,e/aed ,e/e, !+ c!mm*men +r!m !-er). A rea0$ -ere+!re$ )-!u,d"e /*ewed a) a c!nracua, c!mm*men "0 a 5r!u2 !+ )ae). B0

u)*n5 -e rea0 mec-an*)m )ae) are a",e ! *ncrea)e !ne an!-er?)re2ua*!na, )a1e and -ere"0 *ncrea)e -e c!)) !+ "reac-.

W*-*n rad**!na, *nerna*!na, ,aw$ a,, rea*e) are c!n)*derede@u*/a,en *n -e )en)e -a -e0 are a,, "*nd*n5.( W*-!u a -e!r0!+ c!m2,*ance$ -!we/er$ * *) *m2!))*",e ! c!n)*der -ec*rcum)ance) under w-*c- /*!,a*!n) a1e 2,ace !r ! de/e,!2)rae5*e) ! *m2r!/e -e c!m2,*ance 2u,, !+ a rea0.

W-en /*ewed -r!u5- -e ,en) !+ a re2ua*!na, m!de, !+ *nerna*!na, ,aw$ * *) c,ear -a n! a,, rea*e) -a/e -e )ame *m2ac!n na*!na, *ncen*/e) !r -e )ame c-ance !+ *nuenc*n5 a c!unr0?)

"e-a/*!r. A ,ea) w! d*men)*!n) are cr**ca, ! an under)and*n5 !+ rea0 c!m2,*ance. T-e 7r) *) -e re2ua*!na, *m2ac !+ a /*!,a*!n$w-*c- -a) a,read0 "een d*)cu))ed.

T-e )ec!nd d*men)*!n *) -e c!) !+ c!m2,*ance$ w-*c- *)*n+!rmed "0 -e )u"ec maer !+ -e rea0. Trea*e) -a *m2,*caecr**ca, *))ue) !+ na*!na, )ecur*0 and !-er *))ue) !+ cenra,

' Trea*e) are a,)! -e +!cu) !+ m!) -e!r*e) !+ c!m2,*ance w*- *nerna*!na,,aw. See 4!-$ supra n!e 666 O)car Sc-acer$ Toward a Theory o InternationalObli%ation$ # JA. 3. INT?L L. &&$ &' <'#=.

% See e%$ NAFTA.

T-ere are /ar*!u) !-er c!)) and "ene7) *n/!,/ed *n rea*e) -a are n!d*rec,0 re,e/an ! -e @ue)*!n !+ -!w rea*e) *m2ac "e-a/*!r. T-e)e *nc,ude$ +!re6am2,e$ -e +ac -a rea*e) !+en a1e ,!n5er ! ne5!*ae -an ,e)) +!rma,a5reemen) and -a -e0 mu) "e a22r!/ed "0 )*5na!r0 5!/ernmen) <w-*c- ma0*ncrea)e -e c-ance) -a -e rea0 w*,, "e -!n!red "ecau)e * *ncrea)e) -e ,e/e,!+ d!me)*c )u22!r and ma0 enrenc- -e a5reemen *n d!me)*c ,aw)=.

See L*2)!n$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a (&#.( See J*enna C!n/en*!n !n -e Law !+ Trea*e)$ Ma0 %$ '$ .N. D!c.

AC!n+. % <'=$ ar. '#.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




*m2!rance ! )ae) are ,e)) ,*1e,0 ! )ucceed *n *22*n5 -e )ca,e) *n+a/!r !+ c!m2,*ance. T-e)e rea*e) *m2,*cae *))ue) !+ 2r!+!undna*!na, *m2!rance and * *) un,*1e,0 -a re2ua*!n w*,, "e en!u5- !c-an5e a c!unr0?) c!ur)e !+ ac*!n +r!m /*!,a*!n ! c!m2,*ance. In

!-er w!rd)$ -e dec*)*!n !+ w-e-er ! ac *n acc!rdance w*- -erea0 w*,, m!) ,*1e,0 "e made "a)ed !n c!)) and "ene7) -a -a/en!-*n5 ! d! w*- *nerna*!na, ,aw$ "u *n)ead re,ae ! @ue)*!n) !+ na*!na, )ecur*0.

#. A Ne* De5nition o( C+sto1ar' International La*

Cu)!mar0 *nerna*!na, ,aw *) -e )ec!nd +!rm !+ *nerna*!na,,aw -a *) rec!5n*zed "0 rad**!na, )c-!,ar). n,*1e rea*e)$-!we/er$ CIL *) n! -e 2r!duc !+ e62,*c* "ar5a*n*n5 and +!rma,ra*7ca*!n. nder -e rad**!na, *ner2rea*!n$ * ar*)e) *n)ead +r!m

w*de)2read )ae 2rac*ce and opinio 0uris ; a )en)e !+ ,e5a,!",*5a*!n. T-e -e!r0 ad/anced *n -*) Ar*c,e )u55e)) -a -e)andard under)and*n5 !+ CIL need) ! "e re-!u5-. T-*) )ec*!n!u,*ne) )!me !+ -e c-an5e) -a )-!u,d "e made *n -!w CIL *)under)!!d.

M!) *nerna*!na, ,aw )c-!,ar) ac1n!w,ed5e -a !urunder)and*n5 !+ CIL )u>er) +r!m a /ar*e0 !+ we,, 1n!wn 2r!",em).

F*r)$ -ere *) n! a5reemen !n -!w w*de)2read a cu)!m mu) "e *n!rder ! )a*)+0 -e )ae 2rac*ce re@u*remen and$ *ndeed$ -ere *)n! e/en a c!n)en)u) !n w-a c!un) a) )ae 2rac*ce. Am!n5 -e*n)rumen) -a are )!me*me) c!n)*dered a) e/*dence !+ )ae

2rac*ce are rea*e) <"!- "*,aera, and mu,*,aera,=$ na*!na, ,aw)$and 5!/ernmena, )aemen) !+ 2!,*c0. T-e re@u*red dura*!n !+ -e)ae 2rac*ce *) )*m*,ar,0 d*cu, ! 2*n d!wn. Re,aed ! -e@ue)*!n !+ dura*!n *) -e @ue)*!n !+ c!n*nu*0. I *) d*cu, ! 1n!w*+ a )*n5,e ac$ *nc!n)*)en w*- -e 2rac*ce$ *) en!u5- ! underm*ne-a 2rac*ce. I+ * *) n!$ -ere *) n! a5reemen !n -!w muc-d*)c!n*nu*0 *) en!u5-. Sec!nd$ -e opinio 0uris re@u*remen +are) n!"eer a) a -e!re*ca, maer -an d!e) -e )ae 2rac*cere@u*remen. Pr!+e))!r D?Ama! re+er) ! -e c*rcu,ar*0 !+ opinio 0urisa) *) +aa, de+ec. H!w can Cu)!m creae ,aw *+ *) 2)0c-!,!5*ca,c!m2!nen re@u*re) ac*!n *n c!n)c*!u) acc!rdance w*- 2ree6*)*n5

One can cera*n,0 *ma5*ne ca)e) *n w-*c- -e dec*)*!n ! -!n!r !r /*!,ae am*,*ar0 rea0 *) )uc- a c,!)e !ne -a -e re2ua*!na, c!n)e@uence) w*,, ma1e ad*>erence. T-e m!re *m2!ran -e *))ue) a )a1e$ -!we/er$ -e ,e)) ,*1e,0 * *)-a )uc- a ca)e w*,, c!me a"!u.

See ANTONY D?AMATO$ THE CONCEPT OF CSTOM IN INTERNATIONAL LAW :'&<C!rne,, n*/. Pre))$ ''=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




,awK# T-e ,ac1 !+ a )!und -e!re*ca, +!unda*!n +!r CIL ma1e) *d*cu, ! *den*+0 -!w CIL c!me) *n! "e*n5 and -!w * c-an5e) !/er*me.

T-e 2r!",em) w*- CIL -a/e ,ed man0 ! @ue)*!n w-e-er *

e6*)) a a,, a) a re,e/an +!rce *n *nerna*!na, ,aw.'& Am!n5 -erecen cr**c) !+ CIL are Pr!+e))!r) G!,d)m*- and P!)ner$ w-! -a/e!>ered a +!rce+u, c-a,,en5e ! *) re,e/ance.'' T-e "a)*c m!de,ad/anced "0 G!,d)m*- P!)ner *) e))en*a,,0 -e rea,*) m!de,2re)ened Par III.A.'% T-e0 ad!2 a !ne 2er*!d m!de,$ w-*c- mean)-a -e0 are a))ured !+ e)a",*)-*n5 -e -e!re*ca, re)u, -a*nerna*!na, ,aw -a) n! *nde2enden e>ec.' T-e0 n!e -a )!me2e!2,e "e,*e/e re2ua*!n )er/e) ! enc!ura5e c!m2,*ance$ "ue62re)) c!n)*dera",e )1e2*c*)m a"!u -e r!,e !+ re2ua*!n.' T-e0)u55e) -a !-er c!ncern) ; )2ec*7ca,,0 -e de)*re ! /*!,ae*nerna*!na, ,aw w-en c!m2,*ance w!u,d *nure ,!ca, *nere)) ;

rum2) re2ua*!na, c!ncern).'( T-*) re)2!n)e ! a re2ua*!na,ar5umen *) un2er)ua)*/e$ -!we/er$ "ecau)e a )!2-*)*caed a22ea,! re2ua*!n mu) rec!5n*ze -a * !2erae) !n,0 a -e mar5*n).W-ere -ere *) a 2!wer+u, d!me)*c *ncen*/e ! /*!,ae -e ,aw$ * *)c,ear -a re2ua*!n w*,, "e *n)uc*en ! cau)e c!m2,*ance. On -e!-er -and$ re2ua*!na, c!ncern) ma0 "e en!u5- ! *2 -e )ca,e) *n+a/!r !+ c!m2,*ance *n c,!)e ca)e). T-*) ar5umen d!e) n! den0 -ere,e/ance !+ na*!na, !"ec*/e) *n add**!n ! re2ua*!n. Ra-er *

# Id$ a .

See B YERS$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a '#&:# <'=.'& See$ e%$ Franc*) A. B!0,e$ The Irrele'ance o International Law: TheSchism Between International Law and International Politics$ '& CALIF. WESTERN INT?LL.3. '$ '# <Inerna*!na, ,aw *) -ere+!re *rre,e/an ! -!)e maer) w-*c- c!un-e m!)$ !r m!re +!rce+u,,0$ ! -!)e maer) w-*c- c!un +!r an0-*n5 *n*nerna*!na, re,a*!n).=

'' See G!d,)m*- P!)ner$ supra n!e 666 3ac1 L. G!,d)m*- Er*c A.P!)ner$ ,nderstandin% the "esemblance between Modern and TraditionalCustomary International Law$ & JA. 3. INT?L L. <%&&&=.

'% See G!,d)m*- P!)ner$ supra n!e 666$ a ''%':%#.' See Par III.A and 2a5e % <)-!w*n5 -a a))um*n5 a !ne )-! 5ame *)

e@u*/a,en ! a))um*n5 -a *nerna*!na, ,aw *) *rre,e/an=. T! "e +a*r ! G!,d)m*- P!)ner$ -e0 ,ea/e !2en -e 2!))*"*,*0 !+ c!!2era*!n *n an *n7n*e,0 re2eaed

5ame$ )ee G!,d)m*- P!)ner$ supra n!e 666$ a ''%:%$ -!u5- -e0 5*/e -*)ca)e /er0 ,*m*ed aen*!n and c,ear,0 d!u" *) *m2ac !n "e-a/*!r. See G!,d)m*- P!)ner$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a ' <CIL a) an*nde2enden n!rma*/e +!rce -a) ,*,e *+ an0 *m2ac !n na*!na, "e-a/*!r.=.

' See G!,d)m*- P!)ner$ supra n!e 666$ a ''( <* *) -ard ! )ee w-0re2ua*!n w!u,d 2,a0 an *m2!ran r!,e *n e62,a*n*n5 c!m2,*ance w*- CIL n!rm)"e0!nd -e ,*m*ed )en)e *n w-*c- * de)cr*"e) a *:+!r:a and re,aed )rae5*e) *n-e re2ea "*,aera, 2r*)!ner?) d*,emma.=.

'( See id a ''(.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM (




2!*n) !u -a re2ua*!n *) an add**!na, +ac!r -a mu) "e a1en*n! acc!un.'

T-!u5- )1e2*ca, !+ -e r!,e !+ re2ua*!n a) a -e!re*ca,maer$ -e0 c!ncede -a * )eem) ! maer *n -e acua, "e-a/*!r !+

)ae).' T-e*r aem2 ! e62,a*n -*) +ac ,ead) -em c,!)e ! -e2!)**!n ad!2ed *n -*) Ar*c,e. T-e0 )ae -a !ne 2,au)*",ee@u*,*"r*um *) !ne *n w-*c- )ae * 1ee2) *) 2r!m*)e) e/en *+ -e2r!m*)e) are a5a*n) *) *mmed*ae *nere).'#

T-u)$ a,-!u5- -e !ne !+ G!,d)m*- P!)ner?) CIL ar*c,e$a,!n5 w*- -e ma*n -e!r0 -e0 ad/ance$ )u55e)) -a -e0 /*ew CILa) *rre,e/an ! *nerna*!na, ,aw$ -e0 )!2 )-!r !+ c,a*m*n5 -a CIL-a) n! *m2ac !n na*!na, "e-a/*!r.' In ,aer wr**n5$ -!we/er$G!,d)m*- P!)ner ad!2 a )r!n5er and )*m2,er 2!)**!n$ )a*n5-a -e +au,0 2rem*)e *) -a CIL ; e*-er -e rad**!na, !r -e new

; *nuence) na*!na, "e-a/*!r.%&

A,-!u5- I -a/e d*)a5reemen) w*- -e c!nc,u)*!n) G!,d)m*- P!)ner draw$ -e0 de)er/e 2ra*)e +!r "r*n5*n5 -e ana,0*ca, !!,) !+ *nerna*!na, re,a*!n) and ec!n!m*c) ! -e )ud0 !+ CIL. L*1e -em$ I"e,*e/e -a -*) a22r!ac- ! -e )ud0 !+ *nerna*!na, ,aw !>er)c!n)*dera",e 2!en*a, and we )-are -e -!2e -a *) u)e w*,,c!n*nue ! 5r!w.

Turn*n5 ! -e )u")ance !+ -e*r wr**n5$ ! -e e6en -a -e0c,a*m CIL *) *rre,e/an ! na*!na, c!nduc$ -e0 a22ear ! -a/e 5!ne"e0!nd w-a e*-er -e -e!r0 !r -e e/*dence )u55e). A) -e

5enera, -e!r0 ad/anced *n -*) Ar*c,e )u55e))$ * *) 2!))*",e +!r CIL' G!,d)m*- P!)ner -em)e,/e) d! n! )eem ! d*)a5ree w*- -*) c,a*m$

)a*n5 !ne m*5- c!nc,ude -a a,, -*n5) e@ua,$ na*!n) w*,, )r*/e ! -a/e are2ua*!n +!r c!m2,*ance w*- *nerna*!na, ,aw$ "u a re2ua*!n +!r c!m2,*ancew*,, n! a,wa0) "e !+ 2aram!un c!ncern "ecau)e a,, -*n5) are n! e@ua,. Id a''. T-*) )aemen *) e))en*a,,0 -e )ame a) -e !")er/a*!n *n -e e6 -are2ua*!n *) a +ac!r re,e/an ! dec*)*!n ma1*n5. G!,d)m*- P!)ner a,)! ma1ere+erence ! -e +ac -a )ae) ma0 -a/e re2ua*!na, c!ncern) -a d! n! ,ead !*ncrea)ed c!m2,*ance. F!r e6am2,e$ )ae) ma0 )ee1 a re2ua*!n +!r !u5-ne)).

T-*) Ar*c,e -a) a,read0 addre))ed -*) 2!*n$ see supra$ TAN Err!r8 Re+erence )!urcen! +!und$ e62,a*n*n5 -a e/en *n -e 2re)ence !+ -e)e !-er +ac!r)$ -e c!) !+ are2ua*!na, ,!)) w*,, a>ec -e 2a0!>) +e, "0 )ae) and$ -ere+!re$ -e*r *ncen*/e).

'

Id a '' <)ae) )eem ! care a"!u -e*r re2ua*!n) under cera*nc*rcum)ance)=.'# Id a ''.' T-e c!nc,ud*n5 )enence *n -e 2*ece )ae) -a CIL -a) rea, c!nen$ "u

* *) muc- ,e)) r!"u) -an rad**!na, )c-!,ar) -*n1$ and * !2erae) *n a d*>eren+a)-*!n. Id a ''.

%& See 3ac1 L. G!,d)m*- Er*c A. P!)ner$ ,nderstandin% the "esemblanceBetween Modern and Traditional Customary International Law$ & JA. 3. INT?L L. $& <%&&&=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




! *nuence )ae "e-a/*!r -r!u5- "!- re2ua*!na, and d*rec)anc*!n). E/en *+ d*rec )anc*!n) are wea1 ; a) -e0 )ure,0 are w*-re)2ec ! CIL ; re2ua*!na, )anc*!n) ma0 "e en!u5- ! 5eneraec!m2,*ance.

G!,d)m*- P!)ner re)r*c -e*r c,a*m) ! CIL$ re)*)*n5 -eem2a*!n ! a22,0 -e*r m!de, ! rea*e) and !-er *nerna*!na,a5reemen). In -e*r /*ew$ rea*e) rec!rd -e ac*!n -a w*,, c!una) c!!2era*/e m!/e) *n an !n5!*n5 2r*)!ner?) d*,emma !r -e ac*!n)-a ac-*e/e -e -*5-e) !*n 2a0!> *n a c!!rd*na*!n 5ame.%' T-*)de)cr*2*!n *) c!n)*)en w*- -e re2ua*!na, m!de, !+ c!m2,*ance2re)ened *n -*) Ar*c,e. T-e0 5! !n ! )ae$ -!we/er$ -a !n -*)/*ew$ -e rea0 *)e,+ d!e) n! -a/e *nde2enden "*nd*n5 +!rce. %% On-*) 2!*n we d*)a5ree. B0 a,,!w*n5 )ae) ! e)a",*)- c,ear ru,e) and2,ed5e -e*r re2ua*!n$ rea*e) cau)e -e "e-a/*!r !+ )ae) !c-an5e$ w-*c- I erm *nde2enden "*nd*n5 +!rce. Our d*)a5reemen$

-!we/er$ ma0 "e n! m!re -an )eman*c) a) we a22ear ! a5ree -a-e u)e !+ rea*e) can a,er !uc!me). M0 de7n**!n !+ *nde2enden"*nd*n5 +!rce ,!!1) ! w-e-er !r n! )ae *ncen*/e) are c-an5ed. T-e*r de7n**!n re@u*re) -a )ae) +ee, a ,e5a, !",*5a*!n.

M0 !"ec*!n ! -e*r "r*e+ d*)cu))*!n !+ rea*e) *) +!cu)ed2r*mar*,0 !n -e re,a*!n)-*2 "eween -e*r -e!r0 !+ CIL and rea*e). T-e d*)*nc*!n -a -e0 draw "eween rea*e) and CIL )eem) ! urn!n -e 5reaer c,ar*0 and 2rec*)*!n !+ rea*e). I+ c,ar*0 *) -e 1e0d*>erence "eween rea*e) and CIL$ -!we/er$ * )eem) -aG!,d)m*- P!)ner?) rea,*) -e!r0 w!u,d a22,0 ! rea*e) *n -e

)ame wa0 a) * a22,*e) ! CIL. Adm*ed,0 c,ar*0 w!u,d ma1e * ea)*er! *den*+0 a ,aw under a rea0 -an under CIL$ "u * *) n! c,ar*0-a dr*/e) -e*r -e!r0 !+ CIL. Ra-er$ -e*r -e!r0 re,*e) !n -ea))um2*!n -a -e 2r!2er m!de, *) a !ne:)-! 5ame.%

T! d*)*n5u*)- rea*e) +r!m CIL$ -ere+!re$ * *) nece))ar0 !e62,a*n w-0 CIL )-!u,d "e m!de,ed w*- a !ne:)-! 5ame and rea*e))-!u,d n!. G!,d)m*- and P!)ner n!e -a )ae) re+ra*n +r!m/*!,a*n5 rea*e) <w-en -e0 d!= "ecau)e -e0 +ear rea,*a*!n +r!m-e rea0 2arner<)=$ !r "ecau)e -e0 +ear a +a*,ure !+ c!!rd*na*!n. %

T-e*r me))a5e *) -a CIL d!e) n! ,ead ! rea,*a*!n "ecau)e *)c!nen *) !! uncera*n ! cau)e rea,*a*!n and c!!rd*na*!n -r!u5-CIL *) d!!med +r!m -e !u)e.

%' G!,d)m*- P!)ner$ supra n!e 666$ a '''.%% Id% See G!,d)m*- P!)ner$ supra n!e 666$ a ''%':%#.% Id a '''.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




An a,erna*/e *ner2rea*!n !+ CIL ; !ne -a addre))e) -e-e!re*ca, d*cu,*e) w*- -e rad**!na, a22r!ac- w*-!u den0*n5-e e6*)ence !+ CIL ; *) )u55e)ed "0 -e -e!r0 ad/anced *n -*)Ar*c,e. nder -a -e!r0$ CIL re2re)en) a +!rm !+ ,e5a, !",*5a*!n

-a c!unr*e) -a/e !ward !ne an!-er$ e/en w*-!u e62,*c*a5reemen !n -e*r 2ar. T-a muc- *) c!n)*)en w*- -e rad**!na,/*ew !+ ,e5a, )c-!,ar).

W-en /*ewed m!re care+u,,0$ -!we/er$ -e rad**!na,2er)2ec*/e !n CIL "e5*n) ! ,!!1 *nc!m2,ee. M!) !"/*!u),0$ CIL)u>er) +r!m )e/ere 2r!",em) !+ c,ar*0 "ecau)e * ar*)e) +r!m -e2rac*ce !+ )ae) ra-er -an e62,*c* c!mm*men)$ -ere *) n! c,earru,e a"!u -e num"er !+ )ae) re@u*red ! )a*)+0 -e 2rac*cere@u*remen$ and -e opinio 0uris c!nce2 *) d*cu, ! de7ne)a*)+ac!r*,0 and e/en m!re d*cu, ! a22,0 *n 2rac*ce.Fur-erm!re$ /*!,a*!n) !+ CIL are d*cu, ! *den*+0 "ecau)e -e

ru,e) -em)e,/e) are !+en /a5ue. E/en w-en /*!,a*!n) a1e 2,aceand are unam"*5u!u)$ -e0 can )!me*me) "e u)*7ed -r!u5- -eu)e !+ -e 2er)*)en !"ec!r e6ce2*!n ! CIL.%( T-e 2r!",em !+ c,ar*0 -a) 2red*ca",e c!n)e@uence).% I wea1en) -e a"*,**e) !+ )ae) ! *den*+0 /*!,a*!n)$ and * reduce) -e *ncen*/e ! )anc*!n/*!,a!r). In !-er w!rd)$ CIL re2re)en) a wea1 +!rm !+ *nerna*!na,,aw.

J*ew*n5 cu)!mar0 *nerna*!na, ,aw a) a wea1 +!rm !+ *nerna*!na, c!mm*men *) c!n)*)en w*- "!- -e e6*)ence !+ CILand a,, !+ *) 2r!",em). Indeed$ under -*) /*ew$ -e 2r!",em) !+ CIL

are n! 2r!",em) a a,,$ "u ra-er +ac!r) -a e*-er cau)e CIL ! "e awea1 +!rm !+ c!mm*men !r re2re)en -e 2r!duc !+ -a wea1ne)).F!r e6am2,e$ -e am"*5u*0 re5ard*n5 -e c!nen !+ CIL ma1e) * amuc- wea1er mec-an*)m -r!u5- w-*c- ! 2,ed5e re2ua*!na,c!,,aera,. Becau)e -e c!nen *) uncera*n$ )ae) can !+en c,a*m !-a/e c!m2,*ed e/en w-en -e0 -a/e *5n!red -e c!nen !+ CIL. In!-er w!rd)$ -e c!mm*men ! CIL *) m!re ea)*,0 a/!*ded -an -ec!mm*men ! a rea0. L*1e a c!nrac -a can "e re/!1ed a an0*me$ an *nerna*!na, c!mm*men -a can "e a/!*ded -a) /er0,*m*ed +!rce. T! dem!n)rae -a e/en -e ,*m*ed +!rce !+ CIL canmaer$ -!we/er$ c!n)*der -e e6am2,e !+ d*2,!ma*c *mmun*0. T-e

*mmun*0 !+ d*2,!ma) +r!m -e ur*)d*c*!n !+ ,!ca, c!ur) wa) a

%( See IAN BROWNLIE$ PRINCIPLES OF PBLIC INTERNATIONAL LAW ('%:'( <- ed.'&=. But see 3!na-an I. C-arne0$ ,ni'ersal International Law$ # AMER. 3. INT?L L.(%$ (#: <'= <ar5u*n5 -a -e 2er)*)en !"ec!r ru,e *) rare,0 u)ed and ma0n! "e e>ec*/e *n 2rac*ce.=.

% See supra a (&.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM #




,!n5)and*n5 2r*nc*2,e !+ CIL$% and wa) w*de,0$ -!u5- n! un*/er)a,,0re)2eced. T-*) *) w-a !ne w!u,d e62ec "ecau)e -e c!) !+ 2r!/*d*n5 d*2,!ma*c *mmun*0 *) n!rma,,0 )ma,, w-en c!m2ared w*--e re2ua*!na, c!) !+ /*!,a*n5 *.

T-e a"!/e d*)cu))*!n )u55e)) a new de7n**!n !+ CIL. nder-e m!de, de/e,!2ed *n -*) Ar*c,e$ *nerna*!na, ,aw <*nc,ud*n5 CIL=c!n)*)) !+ n!rm) w-!)e /*!,a*!n w*,, -arm a c!unr0?) re2ua*!n a)a ,aw:a"*d*n5 )ae. C!m2are -*) /*ew ! -e rad**!na, de7n**!n !+ CIL. T-e 2rac*ce re@u*remen$ 2re)en *n rad**!na, acc!un) !+ CIL$*) n! an e62,*c* +ac!r under a re2ua*!na, acc!un !+ *nerna*!na,,aw. T-e 2rac*ce re@u*remen "ec!me) *m2!ran *nd*rec,0$-!we/er$ *+ * *) -e !n,0 wa0 *n w-*c- a 2ar*cu,ar n!rm c!me) ! "e)een a) an !",*5a*!n.

T-e rad**!na, de7n**!n !+ CIL re@u*re) -a -e opinio 0uris

re@u*remen "e )a*)7ed. n,*1e -e rad**!na, c!nce2*!n !+ opinio 0uris$ w-a maer) under -e -e!r0 ad/anced *n -*) Ar*c,e *) -ac!unr*e) !-er -an -e !>end*n5 )ae "e,*e/e -a -ere *) )ucan!",*5a*!n. T-a *)$ a )ae +ace) a n!rm !+ CIL *+ other )ae) "e,*e/e-a -e )ae -a) )ucan !",*5a*!n and *+ -!)e !-er )ae) w*,,/*ew a +a*,ure ! -!n!r -a !",*5a*!n a) a /*!,a*!n. On,0 under-e)e c*rcum)ance) w*,, a /*!,a*!n "0 -e )ae ,ead ! a re2ua*!na,,!)). I+$ +!r e6am2,e$ re)2ec +!r -e 2r*nc*2,e) !+ d*2,!ma*c *mmun*0*) c!n)*dered a ,e5a, !",*5a*!n$ -en a /*!,a*!n !+ -!)e ru,e) w*,, "e/*ewed "0 !-er )ae) <!r 2er-a2) !n,0 -e !>ended )ae= *n ane5a*/e ,*5-$ and cau)e -em ! d!u" -e re,*a"*,*0 !+ -e !>end*n5

)ae :: ma1*n5 -em ,e)) 2r!ne ! ru) )ae A *n -e +uure. One)-!u,d n! e6a55erae -e *m2ac !+ )ucan ac*!n$ !+ c!ur)e. I+ -e/*!,a*!n *) /*ewed a) m*n!r and !+ ,*,e *m2ac !n -e !>ended )ae$-e re2ua*!na, c!n)e@uence) )-!u,d "e )ma,,.

T-e 5!!d new) +!r rad**!na, *nerna*!na, ,aw )c-!,ar) *) -a-*) Ar*c,e !>er) a -e!re*ca, m!de, -a *) c!n)*)en w*- -ee6*)ence !+ CIL. T-e "ad new)$ -!we/er$ *) -a -e m!de, d!e) n!2red*c -a CIL re2re)en) a 2!wer+u, ,e5a, c!n)ra*n. Pr!",em) !+ c,ar*0 and a ,ac1 !+ e62,*c* c!mm*men !n -e 2ar !+ )ae) ma1eCIL wea1er -an rea*e). CIL ,!!1) e/en ,e)) 2!en w-en !neremem"er) -a re2ua*!na, c!n)ra*n) -a/e ,*m*ed 2!wer e/enunder *dea, c*rcum)ance). T-u)$ w-*,e * *) rue -a -e e6*)ence !+ CIL *) c!n)*)en w*- -e -e!r0 2re)ened -ere*n$ -e acua, *m2ac!+ CIL !n dec*)*!n) *) an em2*r*ca, @ue)*!n$ -e an)wer ! w-*c- *),e+ +!r +uure re)earc-. T-ere+!re$ a,-!u5- I d! n! a5ree w*- -e

% See IAN BROWNLIE$ PRINCIPLES OF PBLIC INTERNATIONAL LAW <d ed. '= (:(.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




c,a*m !+ Pr!+e))!r) G!,d)m*- and P!)ner w-en -e0 a))er -a CILd!e) n! maer$ I "e,*e/e -a * *) a wea1 +!rce !n *nerna*!na, ,awand ma0 !n,0 a>ec !uc!me) *n+re@uen,0.%# I+ re2ua*!n 2,a0) a)ma,, en!u5- r!,e$ )*m2,0 *5n!r*n5 * and ad!2*n5 a rea,*) m!de,

ma0 "e a22r!2r*ae. O+ c!ur)e$ *+ -e re2ua*!na, *m2ac !+ a/*!,a*!n !+ CIL *) )*5n*7can$ -e rea,*) m!de, )-!u,d n! "e u)ed.

n+!runae,0$ we )*m2,0 d! n! 1n!w -!w muc- re2ua*!na,ca2*a, *) a )a1e w*- re)2ec ! CIL. I *) c,ear -a CIL *) wea1er-an rea*e) "ecau)e CIL *) 02*ca,,0 n! c,ear,0 )2ec*7ed ; ma1*n5 *)"!undar*e) am"*5u!u). T-ere *) !+en de"ae a"!u w-e-er a2ar*cu,ar n!rm !+ CIL e6*)) a a,,$ and c!unr*e) n!rma,,0 -a/e n!c!n)ened ! CIL *n an e62,*c* wa0 ; ma1*n5 -e*r c!mm*men ! *uncera*n. F!r a,, !+ -e)e rea)!n)$ -e 2!))*"*,*0 -a CIL *) )! wea1a) ! "e ne5,*5*",e cann! "e d*)m*))ed un*, )!me +!rm !+ em2*r*ca,e/*dence "ec!me) a/a*,a",e.%

Re5ard,e)) !+ -e em2*r*ca, *m2!rance !+ CIL a) a cae5!r0$ -ere2ua*!na, m!de, 2r!/*de) a m!re )a*)+ac!r0 +ramew!r1 w*-*nw-*c- ! /*ew CIL -an d!e) -e rea,*) m!de,. nder a rea,*) m!de,!ne mu) e*-er rea a,, *nerna*!na, ,aw a) *rre,e/an ; a 2!)**!n-a *)$ ! m0 1n!w,ed5e$ n! ad/!caed "0 an0 ,e5a, )c-!,ar ; !rrea CIL a) d*>eren *n 1*nd +r!m !-er +!rm) !+ *nerna*!na,!",*5a*!n. T-e ,aer !2*!n ,ead) ! an aw1ward +ramew!r1 *n w-*c-eac- +!rm !+ *nerna*!na, !",*5a*!n *) e62,a*ned -r!u5- a )e2arae-e!r0 and * "ec!me) d*cu, ! c!n)*der -e man0 d*>eren +!rm) !+ !",*5a*!n !5e-er. T-a -e!r0 a,)! +a*,) ! e62,a*n "e-a/*!r *n -!)e

%# T! -e e6en -a -e -e!r0 ad/anced "0 Pr!+e))!r) G!,d)m*- andP!)ner *) e6ended "e0!nd CIL ! rea*e) !r !-er a5reemen)$ m0 d*)a5reemenw*- -e*r -e!re*ca, c,a*m) "ec!me) m!re /*5!r!u).

% G!,d)m*- P!)ner !>er )!me ca)e )ud*e) !+ CIL *n )u22!r !+ -e*r-e!r0. See G!,d)m*- P!)ner$ supra n!e 666$ a '':. T-*) e/*dence$ !+ c!ur)e$ )u>er) +r!m -e u)ua, 2r!",em) w*- ca)e )ud*e). F*r)$ w*-!u !")er/*n5-!w c!unr*e) w!u,d "e-a/e *n -e a")ence !+ CIL * *) d*cu, ! draw c!nc,u)*!n)a"!u -!w -e0 acua,,0 "e-a/ed. F!r e6am2,e$ /*!,a*!n) !+ -e -ree:m*,eerr*!r*a, )ea ru,e -a e6*)ed dur*n5 -e n*neeen- and ear,0 wen*e- cenur*e)cann! "e c*ed a) e6am2,e) !+ -e +a*,ure !+ CIL un,e)) !ne 1n!w) -a n! )ae)were e/er a>eced "0 -e ru,e. I *) *m2!))*",e ! deerm*ne *+ -ere w!u,d -a/e"een m!re /*!,a*!n) *n -e a")ence !+ a ru,e !+ CIL. Sec!nd$ 2er*!d*c /*!,a*!n !+

*nerna*!na, ,aw *) c!n)*)en w*- -e re2ua*!na, m!de, ad/anced -ere*n and)-!u,d "e c!n)*)en w*- an0 )en)*",e m!de, !+ c!m2,*ance. A) a re)u,$ 2!*n*n5 !*nc*den) !+ a +a*,ure ! c!m2,0 d!e) n! d*)*n5u*)- !ne -e!r0 +r!m an!-er.F*na,,0$ *+ !ne *) r0*n5 ! )u22!r -e rea,*) 2!)**!n -a CIL -a) n! e>ec$ !nemu) 2r!/*de m!re -an e/*dence -a * *) )!me*me) *5n!red. Ra-er$ !ne mu))-!w -a * *) a,wa0) *5n!red and -a )ae "e-a/*!r *) ne/er c-an5ed "0 CIL ; aa)1 -a )*m2,0 cann! "e acc!m2,*)-ed -r!u5- ca)e )ud*e). On -e !-er -and$e/en a )*n5,e e6am2,e *n w-*c- CIL can "e )-!wn ! *nuence "e-a/*!r w!u,d "e)uc*en ! d*)2r!/e -e rea,*) -e!r0.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM &




c*rcum)ance) *n w-*c- CIL )eem) ! maer$ )uc- a) d*2,!ma*c*mmun*0. T-e re2ua*!na, m!de,$ !n -e !-er -and$ /*ew) -eman0 d*>eren +!rm) !+ *nerna*!na, a5reemen a) 2!*n) !n a)2ecrum. CIL *) 2er-a2) -e wea1e) +!rm !+ *nerna*!na, ,aw$ "u *

*) ne/er-e,e)) 2ar !+ -e 5enera, +ramew!r1. A) -e ,e/e, !+ )aec!mm*men *ncrea)e)$ -e re2ua*!na, )a1e *) ra*)ed and -ec!mm*men "ec!me) m!re cred*",e. T-e -e!r0 n! !n,0 e62,a*n)CIL$ "u a,, +!rm) !+ *nerna*!na, c!mm*men. I a,)! e62,a*n) w-0na*!n) c-!!)e !ne +!rm !+ c!mm*men !/er -e !-er and w-0)ae) e62end re)!urce) *n !rder ! c!m2,0$ !r a22ear ! c!m2,0$ w*--e*r c!mm*men).

C. A Ne* De5nition o( International La*

T-e 2re/*!u) )ec*!n 2r!2!)ed a new de7n**!n !+ CIL -a urn)

!n -e @ue)*!n !+ w-e-er a )ae *) 2erce*/ed$ "0 !-er )ae)$ !-a/e a ,e5a, !",*5a*!n and w-e-er a +a*,ure ! ,*/e u2 ! -a!",*5a*!n -arm) -e )ae?) re2ua*!n. T-*) )ec*!n 2r!2!)e) a"r!aden*n5 !+ -e de7n**!n !+ *nerna*!na, ,aw ! m!re e62,*c*,0*nc,ude !",*5a*!n) -a are ne*-er rea*e) n!r CIL.

In -e d!me)*c ,aw !+ c!nrac)$ * ma1e) )en)e ! u)e -e erm,aw ! d*)*n5u*)- 2r!m*)e) -a are en+!rcea",e +r!m -!)e -a aren!.& In -a c!ne6$ a 2ar0 ! an a5reemen a1e) !n a ,e5a,c!mm*men !n,0 *+ -e c!nrac *) en+!rcea",e. A ,e5a, !",*5a*!n$-ere+!re$ *) a 2r!m*)e -a *) "ac1ed "0 -e c!erc*/e 2!wer !+ -e)ae. A")en a ,e5a, c!mm*men$ -ere *) n! ,e5a, re@u*remen -a

a 2r!m*)e "e -!n!red.

W-en u)*n5 -e erm ,aw *n -e *nerna*!na, c!ne6$-!we/er$ ana,!5*e) ! d!me)*c c!nrac ,aw are d*cu,. In2ar*cu,ar$ * ma1e) n! )en)e ! re)r*c -e u)e !+ -e erm ,aw !2r!m*)e) -a are ,e5a,,0 en+!rcea",e "ecau)e -e *nerna*!na, arena,ac1) a c!erc*/e en+!rcemen mec-an*)m. One cann!$ -ere+!re$ana,!5*ze *nerna*!na, 2r!m*)e) ! d!me)*c 2r!m*)e) *n !rder !d*)*n5u*)- 2r!m*)e) w*- a ,e5a, !",*5a*!n +r!m -!)e w*-!u. I+ !newere ! 2ur)ue an ana,!50 ! d!me)*c ,aw c,!)e,0$ * *) d*cu, ! )eew-a w!u,d @ua,*+0 a) ,aw *n -e *nerna*!na, c!ne6. T-e

a))!c*aed c!nc,u)*!n -a /er0 ,*,e !+ *nerna*!na, ,aw @ua,*7e) a),aw$ -!we/er$ d!e) n!-*n5 ! -e,2 u) under)and -e !2era*!n !+ *nerna*!na, ,aw. A /!ca"u,ar0 *) needed ! d*)*n5u*)- 2r!m*)e)made "0 )ae) -a a>ec *ncen*/e) and "e-a/*!r$ and -e erm ,aw)eem) ! "e )uc*en +!r -a 2ur2!)e.

& nder )andard c!mm!n ,aw 2r*nc*2,e)$ +!r e6am2,e$ a 2r!m*)e w*-!uc!n)*dera*!n *) n! en+!rcea",e.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM '




'. S!+ Law

T-e c,a))*ca, de7n**!n !+ *nerna*!na, ,aw ,*m*) -a erm !rea*e) and cu)!mar0 *nerna*!na, ,aw.' T-*) de7n**!n e6c,ude)

2r!m*)e) made "0 )ae) -r!u5- *n)rumen) -a +a,, )-!r !+ a +u,,)ca,e rea0 )uc- a) mem!randum !+ under)and*n5$ e6ecu*/ea5reemen)$ n!n"!nd*n5 rea*e)$ !*n dec,ara*!n)$ 7na,c!mmun*@uZ)$ a5reemen) 2ur)uan ! ,e5*),a*!n$ and )! !n. T-e2,ace !+ )uc- c!mm*men)$ )!me*me) re+erred ! a) )!+ ,aw$w*-*n -e +ramew!r1 !+ *nerna*!na, ,aw *) uncera*n.% W-a *) c,ear*) -a )!+ ,aw *) c!n)*dered ,e)) ,aw -an -e -ard ,aw !+ rea*e)and cu)!m. T-e +!cu) !+ *nerna*!na, ,e5a, )c-!,ar) *) !+ene6c,u)*/e,0 !n rea*e) and cu)!m$ a) *+ )!+ ,aw e*-er d!e) n! e6*)!r -a) n! *m2ac. A,-!u5- !n,0 !cca)*!na,,0 )aed e62,*c*,0$ -e5enera, 2re)um2*!n a22ear) ! "e -a )!+ ,aw *) *n )!me )en)e ,e))

"*nd*n5 -an -e rad**!na, )!urce) !+ *nerna*!na, ,aw$ and )ae)are acc!rd*n5,0 ,e)) ,*1e,0 ! c!m2,0.

C!n+u)*!n !/er -e r!,e !+ )!+ ,aw *) due *n 2ar ! -e +ac -ad*)cu))*!n) !+ c!m2,*ance -a/e$ "0 and ,ar5e$ +a*,ed ! addre)) -e

' Sr*c,0 )2ea1*n5$ -e m!) rad**!na, de7n**!n !+ *nerna*!na, ,aw a,)!*nc,ude) 5enera, 2r*nc*2,e) !+ ,aw rec!5n*zed "0 c*/*,*zed na*!n) and ud*c*a,dec*)*!n) and -e eac-*n5) !+ -e m!) -*5-,0 @ua,*7ed 2u",*c*)) !+ -e /ar*!u)na*!n)$ a) a )u")*d*ar0 mean) +!r -e deerm*na*!n !+ ru,e) !+ ,aw. See ar. #$Saue !+ -e Inerna*!na, C!ur !+ 3u)*ce.

% F!r m!re a"!u [)!+ ,aw$[ )ee We,,en) B!rc-ard$ Sot Law in +uropeanCommunity Law$ ' ER. L. REJ. % <'#= # 5ard Loo/ at Sot Law$ #% ASIL PROC.

' <'##= Gruc-a,,a:We)*er)1*$ # .ramewor/ or ,nderstandin% Sot Law$[ &McGILL L. 3. <'#=. T-e erm )!+:,aw *) u)ed -ere*n ! den!e ,aw -a +a,,))-!r !+ -e c,a))*ca, de7n**!n !+ *nerna*!na, ,aw. See 4a, Rau)*a,a$ F!rm Su")ance *n Inerna*!na, A5reemen)$ \ m*me! <%&&'= <de)cr*"*n5 -e erm )!+,aw=.T-*) *) a c!mm!n u)a5e !+ -e erm$ "u * *) n! -e !n,0 !ne. S!me u)e -eerm ! de)cr*"e ru,e) -a mee -e c,a))*ca, de7n**!n "u -a are *m2rec*)e !+ wea1. See Pr!)2er We*,$ Toward "elati'e )ormati'ity in International Law$ AM. 3.INT?L L. '$ ' n. <'#= <I w!u,d )eem "eer ! re)er/e -e erm )!+ ,aw+!r ru,e) -a are *m2rec*)e and n! rea,,0 c!m2e,,*n5$ )*nce )u",e5a, !",*5a*!n) arene*-er )!+ ,aw n! -ard ,aw8 T-e0 are )*m2,0 n! ,aw a a,,.=.

See Se/en R. Raner$ *oes International Law Matter In Pre'entin% +thnicCon(ict!$ % N.Y..3. INT?L L. POL. ('$ (% <%&&&=.

P*eer /an D*1$ )ormati'e .orce and +7ecti'eness o International )orms$

& GERMAN Y.B. INTUL L. $ %& <'#=. Per-a2) -e m!) rad**!na, 2!)**!n /*ew)a5reemen) !-er -an rea*e) a) n!-*n5 m!re -an e/*dence !+ cu)!m. SeeP*erre:Mar*e Du2u0$ Sot Law and the International Law o the +n'ironment $ '% MICH.

3. INT?L L. %&$ % <''=. nder an!-er /*ew$ )!+ ,aw end) ! ",ur -e ,*ne"eween -e ,aw and -e n!n:,aw$ "e -a "ecau)e mere,0 a)2*ra*!na, n!rm) areacc!rded ,e5a, )au)$ a,"e* !+ a )ec!ndar0 naure "e -a "ecau)e -e *nendede>ec !+ *) u)a5e ma0 "e ! underm*ne -e )au) !+ e)a",*)-ed ,e5a, n!rm)Remar1) "0 Pr!+e))!r Hand,$ # 5ard Loo/ at Sot Law$ #% Am. S!c?0 In?, L. Pr!c.'$ ' <'##=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM %




@ue)*!n.( A) a re)u,$ )!+ ,aw rema*n) ,ar5e,0 !u)*de -e-e!re*ca, +ramew!r1 !+ *nerna*!na, ,e5a, )c-!,ar). T-*) *) acur*!u) +ac "ecau)e man0 *n)rumen) -a are n! c!n)*dered ,awunder -e c,a))*ca, de7n**!n -a/e a )u")an*a, *m2ac !n -e

"e-a/*!r !+ )ae).

I+ -e erm ,aw *) u)ed ! *den*+0 2r!m*)e)-a are 2ar*cu,ar,0 d*cu, ! "rea1$ -ere *) n!-*n5 ! d*)*n5u*)-rea*e) and CIL +r!m mem!randa !+ under)and*n5$ m*n*)er*a,acc!rd)$ e6ecu*/e a5reemen)$ n!n:"*nd*n5 rea*e)$ !*ndec,ara*!n)$ 7na, c!mmun*@uZ)$ a5reemen) 2ur)uan ! ,e5*),a*!n$and !-er *n+!rma, a5reemen). T-e ,aer )-!u,d a,)! "e c!n)*dered+!rm) !+ *nerna*!na, ,aw.#

I+ !ne *) ! de+end a de7n**!n !+ *nerna*!na, ,aw -a *) ,*m*ed! rea*e) and CIL$ * *) nece))ar0 ! ar5ue -a !-er +!rm) !+ *nerna*!na, c!mm*men -a/e n! *m2ac !n c!unr0 "e-a/*!r. T-*)c,a*m$ !+ c!ur)e$ +ace) -e )ame 2r!",em a) rea,*) c,a*m) -a

*nerna*!na, ,aw *) *rre,e/an. I cann! e62,a*n w-0 a5reemen) -aare n! rea*e) are c!nc,uded a a,,$ w-0 c!unr*e) wan ! "e )een a)"e*n5 *n c!m2,*ance w*- -e)e !",*5a*!n)$ !r w-0 a c!unr0 w!u,de/er re+u)e ! !*n a n!n:"*nd*n5 a5reemen. T-*) /*ew *) a,)!c-a,,en5ed "0 -e +ac -a e62er) *n man0 7e,d) "e,*e/e -aa5reemen) -a +a,, )-!r !+ -e c,a))*ca, de7n**!n !+ *nerna*!na,,aw -a/e a )u")an*a, *m2ac !n -e "e-a/*!r !+ )ae).

L*1e rea*e)$ n!n:"*nd*n5 a5reemen) "ene7 +r!m a -*5-de5ree !+ c,ar*0 and are !+en dra+ed "0 )2ec*a,*)) w*- dee2ec-n*ca, 1n!w,ed5e. Becau)e -e)e a5reemen) are n! rea*e)$

-e0 are !+en re,a*/e,0 ea)0 ! c-an5e and can "e c!nc,uded m!re@u*c1,0 and w*- ,e)) aen*!n.

n,*1e rea*e)$ -!we/er$ -e0 d! n! re2re)en a c!m2,ee2,ed5e !+ a na*!n?) re2ua*!na, ca2*a,. T-e a5reemen) are madew*- an under)and*n5 -a -e0 re2re)en a ,e/e, !+ c!mm*men -a+a,,) "e,!w -a !+ a rea0. T-e /*!,a*!n !+ )ucan a5reemen$

( Raner$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a (. But seeINTERNATIONAL COMPLIANCE WITH NONBINDING ACCORDS D Ed*- Br!wn We*)) ed.$ '=COMMITMENT AND COMPLIANCE8 THE ROLE OF NON:BINDING NORMS IN THE INTERNATIONAL LEGAL

S YSTEM <D*na- S-e,!n$ ed. %&&&= <ana,0z*n5 U)!+ ,awU *n en/*r!nmen and naura,

re)!urce)$ rade and 7nance$ -uman r*5-)$ and mu,*,aera, arm) c!nr!,= Hand,$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a %. A w*de /ar*e0 !+ *n)rumen)$ dec,ara*!n)$ !*n )aemen)$ and

e62re))*!n)$ ,!!)e,0 cae5!r*zed a) )!+ ,aw$ are acce2ed and en+!rced a)c!n)ra*n) "0 2r!ce))e) -a d*>er ,*,e +r!m -!)e a22,*ca",e ! +!rma, ,e5a,undera1*n5) CHAYES CHAYES$ )u2ra n!e 666$ a % Hand,$ supra n!e Err!r8Re+erence )!urce n! +!und$ a %.

# L*2)!n$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a (&%. See supra TAN Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




-ere+!re$ carr*e) a ,e)) )e/ere re2ua*!na, 2ena,0 -an w!u,d "e -eca)e *+ * were a rea0. T-a )a*d$ a +a*,ure ! -!n!r -e erm) !+ )uc-an a5reemen *) n! c!),e)). T-e re2ua*!na, c!)) *m2!)ed !n/*!,a*!n) can a1e w! +!rm). F*r)$ -ere *) -e re2ua*!na, ,!)) !

-e c!unr0 *)e,+. A )ae -a r!u*ne,0 *5n!re) 2r!m*)e) -a +a,,)-!r !+ rea*e) w*,, 7nd -a * cann! e6rac c!nce))*!n) *ne6c-an5e +!r )uc- 2r!m*)e).

Sec!nd$ an add**!na, re2ua*!na, c!) *) 2re)en w-en -ea5reemen *n @ue)*!n *) ne5!*aed and a5reed ! "0 5!/ernmenm*n*)er) !r !-er a5en) !+ -e )ae. I+ -e c!mm*men) !+ -e)e*nd*/*dua,) are n! -!n!red "0 -e*r c!unr*e)$ -e0 w*,, "e-and*ca22ed *n -e*r +uure aem2) ! ener *n! )uc- a5reemen).F!r e6am2,e$ -e Ba),e Acc!rd wa) ne5!*aed and a5reed ! "0 -ecenra, "an1er) !+ '% c!unr*e).& A,-!u5- -*) Acc!rd *) n! a rea0and$ a) a re)u,$ *) n! c!n)*dered "*nd*n5 under rad**!na, de7n**!n)

!+ *nerna*!na, ,aw$ a cenra, "an1er w-!)e c!unr0 +a*,ed !)u2er/*)e "an1*n5 ac*/*0 *n a manner c!n)*)en w*- -e Acc!rdw!u,d )ure,0 +ace a ,!)) !+ *nuence *n -e *nerna*!na, re5u,a*!n !+ "an1*n5 and ma1e * m!re d*cu, ! ener *n! +uure ne5!*a*!n). T-e *nd*/*dua, 5!/ernmen !c*a,) ma1*n5 -e 2r!m*)e)$ -ere+!re$-a/e an *ncen*/e n! ! 2r!m*)e !! muc- and ! enc!ura5e -e*r5!/ernmen ! -!n!r 2r!m*)e) -a are made. Fa*,ure ! d! )! w*,,,ead ! a reduc*!n *n *nerna*!na, *nuence +!r "!- -em)e,/e) and-e*r c!unr*e).'

One can -ard,0 d!u" -e *m2!ran r!,e -a -e)e a5reemen)

2,a0 *n -e c!!rd*na*!n !+ *nerna*!na, ac*/*0. T-e Ba),e Acc!rddem!n)rae) -!w -e)e a5reemen) can c-an5e )ae "e-a/*!r. T-eAcc!rd wa) ad!2ed *n '##$% and 2r!/*ded +!r a ran)**!n 2er*!d-a e62*red *n '%. A -a *me$ m!) *nerna*!na, "an1) *n ma!r

& T-e c!unr*e) are8 Be,5*um$ Canada$ France$ German0$ Ia,0$ 3a2an$Lu6em"!ur5$ -e Ne-er,and)$ Sweden$ Sw*zer,and$ -e n*ed 4*n5d!m$ and -en*ed Sae). See Duncan E. A,+!rd$ Basle Committee Minimum Standards:International "e%ulatory "esponse To The .ailure O BCCI$ % GEO. WASH. 3. INTUL L. ECON. %'$ %' n. ' <'%=.

' I )-!u,d "e n!ed -a a5reemen) -a +a,, )-!r !+ rea*e) and -a are

ne5!*aed "0 5!/ernmen a5en) are !+en *m2,emened "0 -e )ame a5en) -ane5!*aed -em. F!r e6am2,e$ -e Ba),e Acc!rd wa) ne5!*aed "0 cenra, "an15!/ern!r) and "an1 )u2er/*)!r). T-e)e )ame *nd*/*dua,) and -e*r *n)*u*!n) -ad-e au-!r*0 ! "r*n5 d!me)*c re5u,a*!n) *n! c!m2,*ance w*- Acc!rd. T-*) *) anadd**!na, rea)!n w-0$ a) a 2rac*ca, maer$ -e)e a5reemen) are a",e ! *nuence-e "e-a/*!r !+ )ae).

% See Freder*c1 M. Sru",e N!ra- Bar5er$ International Capital Standardsor Ban/in% Institutions$ *n ' REGLATION OF FOREIGN BAN4S <M*c-ae, Gru)!n Ra,2-Re*)ner$ ed).=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




*ndu)r*a, c!unr*e) were *n c!m2,*ance. 3a2an$ *n 2ar*cu,ar$ made)*5n*7can c-an5e) ! *) ca2*a, ade@uac0 ru,e).

Indeed$ -e re2ua*!na, c!) !+ a +a*,ure ! -!n!r -e Ba),eAcc!rd c!u,d ea)*,0 e6end "e0!nd -e "an1*n5 arena. T! -e e6en

-a )uc- ac*!n *) 2erce*/ed a) a )*5na, -a a c!unr0 d!e) n! a1e-e 2r!m*)e) !+ *) ne5!*a!r) )er*!u),0 *n -e a")ence !+ a +!rma,*nerna*!na, ,e5a, c!mm*men$ )uc- ac*!n c!u,d underm*ne a,,e>!r) ! ne5!*ae n!n:"*nd*n5 a5reemen).

%. A Func*!na, De7n**!n !+ Inerna*!na, Law

nder -e m!de, 2r!2!)ed *n -*) Ar*c,e$ -e d*>erence"eween -e rad**!na, )!urce) !+ *nerna*!na, ,aw and 2r!m*)e)made "0 )ae) -a rad**!na,,0 are n! /*ewed a) )!urce) !+ ,aw *)!ne !+ de5ree. D*>eren 02e) !+ a5reemen) am!n5 )ae) re2re)en

d*>eren 2!*n) !n a )2ecrum !+ c!mm*men. T-e )amere2ua*!na, *))ue) *nuence )uc- 2r!m*)e) re5ard,e)) !+ -e +!rm *nw-*c- -e0 are made.

T-*) -e!r0 *m2,*e) -a -e rad**!na, )e2ara*!n !+ rea*e)+r!m )!+ ,aw *) d*cu, ! ma*na*n "ecau)e -ere *) n! c,eard*)*nc*!n "eween rea*e) and !-er 2r!m*)e). T-e c,a))*ca,+!rmu,a*!n *) e/en m!re 2r!",ema*c w-en !ne c!n)*der) cu)!mar0*nerna*!na, ,aw. T-e re2ua*!na, ca2*a, a )a1e w*- re)2ec !man0 ru,e) !+ CIL *) a,m!) cera*n,0 ,e)) -an w-a *) a )a1e w*-)!me )!+ ,aw a5reemen)$ )uc- a) -e Ba),e Acc!rd. T-e c,a))*ca,de7n**!n !+ *nerna*!na, ,aw$ -ere+!re$ *den*7e) -e re,a*/e,0

2!wer+u, *n)rumen !+ rea*e) and -e re,a*/e,0 wea1 *n)rumen !+ CIL$ "u d!e) n! rec!5n*ze !",*5a*!n) w-!)e +!rce !+en ,*e) "eween-e)e w! e6reme). In !-er w!rd)$ en)*!n e6*)) "eween -ec,a))*ca, -e!r0 !+ *nerna*!na, ,aw and *) 2rac*ce.

Rec!nc*,*n5 -e!r0 and 2rac*ce re@u*re) a new -e!re*ca,a22r!ac-. T-e m!) )ra*5-+!rward wa0 ! d! )! *) ! re/*)e -ede7n**!n !+ *nerna*!na, ,aw. I )-!u,d "e !ne -a *) +unc*!na,ra-er -an d!cr*na,. Ra-er -an )*m2,0 a ,*) !+ w-a *) and *) n!c!n)*dered *nerna*!na, ,aw$ -e new de7n**!n )-!u,d de)cr*"e -ec-aracer*)*c) !+ *nerna*!na, ,aw. In)rumen) -a 7 -a de7n**!n

)-!u,d -en "e c!n)*dered *nerna*!na, ,aw. T-e @ue)*!n !+ *nere) *n -*) Ar*c,e *) w-e-er -e 2rac*ce !+

ma1*n5 an *nerna*!na, c!mm*men a,er) -e "e-a/*!r !+ c!unr*e).

See HAL SCOTT PHILIP WELLONS$ INTERNATIONAL FINANCE8 TRANSACTIONS$ POLICY

REGLATION <(- ed. '#=. In '#$ 3a2an -ad a ra*! !+ an5*",e e@u*0 ! !a, a))e) !+ '. 2ercen.

In '%$ +!ur 0ear) a+er -e Acc!rd came *n! "e*n5$ -a ra*! wa) .% 2ercen.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM (




I *) em2*n5$ -ere+!re$ ! de7ne *nerna*!na, ,aw *n an !uc!me:"a)ed +a)-*!n ; a22,0*n5 -e ,a"e, !+ *nerna*!na, ,aw ! -!)e*nerna*!na, !",*5a*!n) -a c-an5e "e-a/*!r and den0*n5 * +r!m!",*5a*!n) -a d! n!. A de7n**!n !+ -*) )!r$ -!we/er$ *5n!re) -e

+ac -a ,aw)$ e/en d!me)*c ,aw)$ can d! n!-*n5 m!re -an a,er-e *ncen*/e) !+ ac!r). T-e ,aw *)e,+ cann! deerm*ne !uc!me).F!r e6am2,e$ a ,aw a5a*n) )2eed*n5 *) n! ,e)) a ,aw w-en 2e!2,e)2eed. I *) a ,aw "ecau)e * *ncrea)e) -e e62eced c!) !+ )2eed*n5.

A de7n**!n !+ *nerna*!na, ,aw -a urn) !n c-an5ed !uc!me)*) a,)! 2r!",ema*c "ecau)e an *nerna*!na, c!mm*men ma0 "ere)2eced *n !ne c!ne6 "u n! *n an!-er. Ima5*ne$ +!r e6am2,e$ a)ae?) c!mm*men ! -!n!r cera*n err*!r*a, "!undar*e) "eween*)e,+ and *) w! ne*5-"!r). T-e )ae ma0 c-!!)e ! /*!,ae -ea5reed u2!n "!undar0 "eween *)e,+ and !ne ne*5-"!r$ "u re+ra*n+r!m /*!,a*n5 -e "!undar0 w*- *) !-er ne*5-"!r. A de7n**!n -a

urn) !n !uc!me) w!u,d -a/e ! ,a"e, -e c!mm*men *nerna*!na,,aw w*- re)2ec ! !ne ne*5-"!r$ "u n! -e !-er. In +ac$ un*, -em!men a w-*c- a c!unr0 dec*de) w-e-er !r n! ! -!n!r -ec!mm*men * w!u,d "e *m2!))*",e ! deerm*ne w-e-er -ere wa)an a22,*ca",e *nerna*!na, ,aw a a,,. In !-er w!rd)$ -e erm*nerna*!na, ,aw w!u,d "e reduced ! a )0n!n0m +!r -!n!r*n5c!mm*men).

T-e de7n**!n !+ *nerna*!na, ,aw$ -ere+!re$ )-!u,d urn !n -e*m2ac !+ a 2r!m*)e !n na*!na, *ncen*/e). W*- -a *n m*nd$ -*)Ar*c,e de7ne) *nerna*!na, ,aw ! "e -!)e *nerna*!na,

c!mm*men) -a ma1e c!m2,*ance maer*a,,0 m!re arac*/e -anw!u,d "e -e ca)e *n -e a")ence !+ a c!mm*men. In )!me*n)ance) -*) c-an5e *n *ncen*/e) w*,, a>ec !uc!me). In !-erca)e)$ -!we/er$ * w*,, n!.

T-e erm *nerna*!na, ,aw$ -ere+!re$ )-!u,d "e e62anded !*nc,ude a w*der ran5e !+ *nerna*!na, a5reemen) and !",*5a*!n). 3u) a) d!me)*c ,e5a, *n)rumen) -a +a,, )-!r !+ )aue) ;*nc,ud*n5 c!ur ru,*n5) and adm*n*)ra*/e re5u,a*!n) :: canrea)!na",0 "e re+erred ! a) ,aw$ )! can *nerna*!na, *n)rumen))uc- a) MO) and acc!rd) -a d! n! c!n)*ue +!rma, rea*e). Onecan ana,!5*ze -e /ar*!u) *n)rumen) !+ *nerna*!na, ,aw ! d!me)*cc!nrac) w*- d*>eren ,*@u*daed dama5e) c,au)e). In -e dra+*n5 !+ a c!nrac$ -e 2ar*e) can c-!!)e ! )2ec*+0 -e dama5e) !wed *n -ee/en !+ "reac-. In a )*m*,ar +a)-*!n$ "0 c-!!)*n5 a 2ar*cu,ar +!rm !+ *nerna*!na, a5reemen$ )ae) can m!derae -e am!un !+ re2ua*!na, ca2*a, -a -e0 are 2,ed5*n5 and$ -ere+!re$ c!nr!, -ere)u,*n5 ,!)) !+ re2ua*!n *+ -e0 +a*, ! ,*/e u2 ! -e a5reemen.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




T-e 2r!2!)ed +unc*!na, de7n**!n !+ *nerna*!na, ,aw reec)-e +ac -a *nerna*!na, !",*5a*!n c!me) *n man0 d*>eren +!rm)$w*- /ar0*n5 ,e/e,) !+ c!m2,*ance 2u,,. T-*) *) a )*5n*7can de2arure+r!m -e c!n/en*!na, /*ew !+ *nerna*!na, ,aw w-*c- )*m2,0 dec,are)

,aw ! "e "*nd*n5. T-e new -e!r0 rec!5n*ze) -e d*)cree cae5!r*e)!+ rea*e)$ CIL$ and )!+ ,aw$ -!u5- 2er-a2) u)e+u,$ d! n!-em)e,/e) de7ne *nerna*!na, ,aw !r re2re)en -e !n,0 2!))*",e,e/e,) !+ c!mm*men. Ra-er$ -e0 are aem2) ! de)cr*"e -e)2ecrum !+ c!mm*men +r!m w-*c- )ae) c-!!)e -e ,e/e, -a)u*) -e*r 2ur2!)e) a -e *me.

D. Re)isitin E6istin T!eories

T-e -e!r0 2re)ened *n -*) Ar*c,e a,,!w) u) ! re/*)*rad**!na, *nerna*!na, ,aw )c-!,ar)-*2. W*- -e 2er)2ec*/e !+ a

re2ua*!na, m!de, *n m*nd$ )e/era, !+ -e e6*)*n5 -e!r*e) !+ *nerna*!na, ,aw can "e "eer under)!!d$ cr**@ued$ anda22rec*aed.

'. Le5**mac0 T-e!r0

Franc1?) ,e5**mac0 -e!r0$ +!r e6am2,e$ "ec!me) m!re2!wer+u, and m!re *n)*5-+u, !nce !ne under)and) -e re2ua*!na,m!de,. )*n5 -a m!de,$ * *) 2!))*",e ! add a m!re )a*)+0*n5-e!re*ca, +!unda*!n ! ,e5**mac0 -e!r0. Le5**mac0$ a) Franc1de7ne) *$ )-!u,d "e /*ewed a) !ne !+ -e +ac!r) -a *nuence ana*!n?) 2erce*/ed ,e/e, !+ c!mm*men. Reca,, -a -e re2ua*!na,

)anc*!n +!r a +a*,ure ! a"*de "0 *nerna*!na, ,aw de2end) !n -ee6en ! w-*c- !-er )ae) "e,*e/e a /*!,a*!n *) e/*dence !+ a)ae?) w*,,*n5ne)) ! *5n!re -e ,aw. Franc1?) de7n**!n !+ ,e5**mac0enc!m2a))e) /ar*a",e) -a deerm*ne w-e-er a c!unr0 *) 2erce*/ed! -a/e made a )er*!u) c!mm*men <w-a Franc1 ca,,) )0m"!,*c/a,*da*!n and c!-erence=$ and w-e-er -a c!mm*men *))uc*en,0 c,ear +!r a /*!,a*!n ! "e unam"*5u!u) <deerm*nac0 andad-erence *n Franc1?) erm)=. Le5**mac0$ -ere+!re$ can "ec!n)*dered a 2r!60 +!r -e e6*)ence !+ re2ua*!na, c!,,aera, and -ec,ar*0 !+ -e ru,e.

Once ,e5**mac0 *) under)!!d *n -e)e erm)$ -e en*re+ramew!r1 2re)ened *n -*) Ar*c,e can "e "r!u5- ! "ear. I"ec!me) 2!))*",e ! under)and w-0 )ae) )!me*me) /*!,ae e/en-e m!) ,e5**mae ,aw)$ an*c*2ae w-en )ae) are m!) ,*1e,0 !/*!,ae -e ,aw$ and c!n)*der wa0) ! *ncrea)e -e +!rce !+ ,aw).(

( Franc1 ma1e) a "r*e+ a,,u)*!n ! -e c!n)e@uence) !+ /*!,a*n5 ru,e) -aare c!n)*dered ! "e ,e5**mae$ "u d!e) n! de/e,!2 -a ana,0)*). See Franc1$

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




A,-!u5- Franc1?) d*)cu))*!n !+ ,e5**mac0 *) u)e+u, +!r w-a *)a0) a"!u c!mm*men$ * *) ,e)) )ucce))+u, *n d*)cu))*n5 -e m!*/e)+!r c!m2,*ance. I+ ,e5**mac0 -e!r0 *) em"edded *n a re2ua*!na,m!de,$ -!we/er$ -e m!*/e) +!r c!m2,*ance "ec!me c,ear. A)

*nerna*!na, c!mm*men) "ec!me m!re c,ear,0 de7ned$ -e0 are2erce*/ed ! "e m!re "*nd*n5$ -ere"0 *ncrea)*n5 -e re2ua*!na,)a1e !+ 2ar*c*2a*n5 c!unr*e). T-u)$ a) -e ,e/e, !+ ,e5**mac0 r*)e)$-e c!)) !+ /*!,a*!n a,)! r*)e$ ma1*n5 c!m2,*ance m!re arac*/e.

A,-!u5- ,e5**mac0 -e!r0 can "e under)!!d w*-*n -ere2ua*!na, m!de,$ * *) *m2!ran ! rec!5n*ze -a e/en w-en/*ewed -r!u5- -e ,e)) !+ -*) m!de,$ * d!e) n! 2r!/*de ane6-au)*/e acc!un !+ -!w na*!n) c!mm* -em)e,/e). I w!u,d "e am*)a1e ! )*m2,0 u)e ,e5**mac0 -e!r0$ w*-!u m!re$ *n !rder !deerm*ne -e ,e/e, !+ c!mm*men "ecau)e !-er +ac!r) ; -ee6*)*n5 re,a*!n)-*2 "eween -e )ae)$ +!r e6am2,e ; are a,)!

re,e/an. Ne/er-e,e))$ *+ * *) /*ewed a) a 2r!60 +!r -e am!un !+ re2ua*!na, c!,,aera, -a *) 2,ed5ed w*- a 2r!m*)e$ ,e5**mac0-e!r0 can "e u)e+u,.

%. L*"era, T-e!r*e)

T-e ,*"era, -e!r0 c-am2*!ned "0 Pr!+e))!r Anne:Mar*eS,au5-er can a,)! "e *nc!r2!raed w*-*n a re2ua*!na, m!de,.Reca,, -a -e ,*"era, -e!r0 +!cu)e) !n -e *nd*/*dua, dec*)*!nma1er) w*-*n a )ae ra-er -an -e )ae *)e,+. F!cu)*n5 !n*nd*/*dua,) ra-er -an )ae) -a) -e ad/ana5e !+ 5reaer rea,*)m$

"u -e d*)ad/ana5e !+ 5reaer c!m2,e6*0. Cr**c) !+ ra*!na, c-!*cem!de,) +eaur*n5 a un*ar0 )ae are c!rrec w-en -e0 2!*n !u -an!n:)ae ac!r) are *m2!ran. Rec!5n**!n !+ -*) +ac a>ec) -ewa0 *n w-*c- !ne e/a,uae) 5!/ernmen ac*!n). F!r e6am2,e$ *+ !ne/*ew) na*!na, dec*)*!n) a) -e 2r!duc !+ d!me)*c 2!,**c) and*nere) 5r!u2)$ !ne can n! ,!n5er a))ume -a c!unr*e) 2ur)ue -ewe,,:"e*n5 !+ -e*r c**zen). In)ead$ -e0 2ur)ue w-ae/er !"ec*/e)emer5e +r!m -e d!me)*c 2!,**ca, )ru55,e.

A,-!u5- -*) 2u",*c c-!*ce a22r!ac- ! *nerna*!na, ,aw2r!/*de) a c!-eren and r*c- -e!r0$ * +a*,) ! 2r!/*de c,ear2red*c*!n) a"!u na*!na, "e-a/*!r. W*-!u )uc- 2red*c*!n)$ !+

supra n!e 666$ a &#. F!r wr**n5) u)*n5 a 2u",*c c-!*ce a22r!ac- ! *nerna*!na, ,aw ) ee$ e%$

Warren F. Sc-warz A,an O. S01e)$ Toward # Positi'e Theory O The Most .a'ored)ation Obli%ation #nd Its +6ceptions In The WTOE&#TT System$ ' INTUL REJ. L. ECON. % <'= A,an O. S01e)$ Protectionism #s # FSae%uardF: # Positi'e #nalysisO The &#TT F+scape ClauseF With )ormati'e Speculations$ (# . CHI. L. REJ. %((<''=. F!r a -!u5-+u, cr**@ue !+ 2u",*c c-!*ce$ )ee Se/en P. Cr!,e0$ Theories o

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM #




c!ur)e$ * *) *m2!))*",e ! de/e,!2 a c!m2,ee m!de, !+ *nerna*!na,,aw. One *) ,e+ w*- a d*,emma. One can *5n!re -e 2u",*c c-!*ce*))ue) and 2r!ceed w*- a m!de, !+ "en*5n 5!/ernmen) 2ur)u*n5 -ena*!na, *nere)$ !r !ne can *nc!r2!rae -e +ac -a 5!/ernmen) d!

n! a,wa0) 2ur)ue -e *nere)) !+ -e*r c**zen) and acce2 -a -e-e!r0 w*,, "e una",e ! 2r!/*de u)e+u, 2red*c*!n).

T-*) Ar*c,e rec!5n*ze) -e d*,emma !+ 2u",*c c-!*ce *))ue)$ anddea,) w*- -em "0 )e5re5a*n5 -e ana,0)*) !+ na*!na, "e-a/*!r +r!m-e ana,0)*) !+ a c!unr0?) 2!,*c0 5!a,). T-e -e!r0 2re)ened -ere2red*c) -!w c!unr*e) w*,, "e-a/e *n an e>!r ! ac-*e/e -e*r 5!a,)$"u * d!e) n! 2red*c w-a -!)e 5!a,) w*,, "e !r -!w -e0 w*,, "e*den*7ed. W-e-er -e !"ec*/e) are deerm*ned "0 -e na*!na,*nere)$ "0 *nere) 5r!u2)$ !r "0 -e w-*m) !+ a de)2!$ -e c!unr0+ace) -e )ame )e !+ @ue)*!n) w-en * c!n)*der) c!m2,*ance w*-*nerna*!na, ,aw. Re)2ec +!r *nerna*!na, ,aw ,ead) ! a 5!!d

re2ua*!n -a a,,!w) -e c!unr0 ! 2ur)ue *) 5!a,) ; w-ae/er-!)e 5!a,) are ; m!re e>ec*/e,0. On -e !-er -and$ c!m2,*ancema0 *m2!)e c!)) -a -e c!unr0 w!u,d 2re+er ! a/!*d ; a5a*n$de2end*n5 !n *) 5!a,).

T-*) Ar*c,e -a) n! a))umed -a 5!/ernmen) a,wa0) 2ur)ue-!)e 2!,*c*e) -a are "e) +!r -e na*!n. N! )uc- a))um2*!n *)nece))ar0 "ecau)e ne*-er -e m!de, *)e,+ n!r -e c!nc,u)*!n) drawn+r!m * de2end !n -a a))um2*!n. T-e manner *n w-*c- na*!na,2!,*c*e) are c-!)en *) n! )2ec*7ed$ and ,*e) !u)*de -e -e!r0.

L*"era, -e!r*e)$ un,*1e -e -e!r0 2re)ened -ere$ )ee1 !

under)and -!w na*!na, 2!,*c*e) are made. T-a *)$ -e0 are*nere)ed *n -e 2!,**ca, 2r!ce)) -a 5enerae) )ae !"ec*/e).Once -!)e !"ec*/e) are *den*7ed$ -e -e!r0 2re)ened *n -*)Ar*c,e "ec!me) re,e/an. L*"era, -e!r*e)$ -ere+!re$ are "e) /*eweda) c!m2,emen) ! -e re2ua*!na, -e!r0 !+ c!m2,*ance. W-*,e-!)e -e!r*e) !>er an e62,ana*!n !+ -!w na*!na, 5!a,) aredeerm*ned$ -e re2ua*!na, -e!r0 e62,a*n) -!w 2ur)u* !+ -!)e5!a,) *nerac) w*- *nerna*!na, ,aw. A) Pr!+e))!r S,au5-er -a))aed$ !nce )ae *nere)) are deerm*ned$ 5!/ernmen) d! 2ur)ue-em *n a ra*!na, un*ar0 +a)-*!n.

T-ere are$ !+ c!ur)e$ 2r!",em) w*- )e2ara*n5 d!me)*c2!,**ca, dec*)*!n) a"!u 2!,*c0 5!a,) +r!m dec*)*!n) a"!u

"e%ulation: Incorporatin% the #dministrati'e Process$ # COLM. L. REJ. '$ ':(<'#=. F!r a m!re e6en)*/e d*)cu))*!n !+ -!w 2u",*c c-!*ce c!ncern) can "e*ne5raed *n! a m!de, !+ c!unr0 "e-a/*!r$ )ee Andrew T. Guzman$ Choice o Law:)ew .oundations$ m*me! <%&&&=.

See S,au5-er Bur,e0$ supra n!e 666$ a %%.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM




c!m2,*ance. F!r e6am2,e$ -e a"*,*0 !+ a c!unr0 ! c!mm* de2end)n! !n,0 !n -e !/era,, re2ua*!n !+ -e c!unr0$ "u a,)! !n -e*nd*/*dua,) and *n)*u*!n) ma1*n5 dec*)*!n). F!r e6am2,e$c!mm*men) "0 -e n*ed Sae) ! 2a0 *) *nerna*!na, de") are

5enera,,0 cred*",e$ "u *n -e ca)e !+ *) !",*5a*!n) ! 2a0 due) ! -en*ed Na*!n)$ -e c!mm*men *) n! cred*",e "ecau)e -ec-a*rman !+ -e Senae C!mm*ee !n F!re*5n Re,a*!n) -a)remend!u) *nuence !/er -e *))ue and *) d*)*nc,*ned ! -a/e -e2a0men) made. In !rder ! dea, w*- -e)e 2r!",em) !ne mu) u)ean0 -e!r0 !+ )ae "e-a/*!r cau*!u),0. I mu) "e under)!!d -aa,-!u5- -e -e!r0 *) 5enera,,0 re,*a",e$ * )!me*me) +a*,) ! a1e*m2!ran /ar*a",e) *n! acc!un. A) a re)u,$ re,*ance !n -e -e!r0mu) "e em2ered w*- ud5men.#

E. T!e &roble1 o( Lare Sta2es

A,, e,)e e@ua,$ * *) rea)!na",e ! e62ec -a -e c!m2,*ance2u,, !+ *nerna*!na, ,aw w*,, "e -e wea1e) w-en -e )a1e) a *))ueare ,ar5e. T-*) *) )! "ecau)e re2ua*!na, e>ec) -a/e ,*m*ed 2!wer. T-e ,*1e,*-!!d -a re2ua*!na, e>ec) are )uc*en ! en)urec!m2,*ance 5r!w) )ma,,er a) -e )a1e) 5r!w ,ar5er. F!r e6am2,e$ -edec*)*!n ! u)e m*,*ar0 +!rce a5a*n) an!-er )ae *) a )er*!u) !ne+!r an0 na*!n. B!- -e c!)) and "ene7) +r!m )ucan ac*!n are02*ca,,0 /er0 ,ar5e. Becau)e -e )a1e) are )! -*5-$ a c!unr0 *)un,*1e,0 ! a1e an ac*!n -a *) !-erw*)e c!nrar0 ! *) *nere)) *n!rder ! 2re)er/e *) re2ua*!n. T-e /a,ue !+ a re2ua*!n +!r

c!m2,*ance w*- *nerna*!na, c!mm*men) *) rare,0 ,ar5e en!u5- !a>ec -e !uc!me w-en dec*)*!n) are !+ )uc- 5rea ma5n*ude.(&

# T-e *ner2,a0 "eween d!me)*c *n)*u*!n) and *nerna*!na, ,aw *) a r*c-area !+ re)earc- -a *) "e0!nd -e )c!2e !+ -*) Ar*c,e. T-e !2*c *) "e*n5 ac1,ed"0 "!- *nerna*!na, re,a*!n) )c-!,ar) and ,e5a, )c-!,ar) w-! are a)1*n5 @ue)*!n))uc- a)8 are c!mm*men) made "0 and w*-*n -e c!nr!, !+ -e e6ecu*/e m!rere,*a",e -an -!)e -a re,0 !n C!n5re))K I+ 2r*/ae ac!r) -a/e a )r!n5 r!,e *n)-a2*n5 2!,*c0$ d!e) -*) ma1e 2!,*c0 m!re )-!r:)*5-ed <w-*c- w!u,d reduce -e/a,ue !+ re2ua*!n= !r m!re ,!n5:)*5-edK H!w )-!u,d n!n:)ae ac!r) "e reaed*n -e *nerna*!na, ,e5a, )0)emK

B0 -*) I mean -a -e c!)) !+ 5!*n5 ! war ; *nc,ud*n5 -uman$ ec!n!m*c$2!,**ca,$ and )!c*a, ; are ,ar5e and a c!unr0 w*,, !n,0 c-!!)e ! d! )! *+ * -a)

)r!n5 rea)!n)$ w-*c- re2re)en ,ar5e "ene7).(& F!rma,,0$ * *) n! mere,0 -e ma5n*ude) !+ -e c!)) and "ene7) -amaer$ "u a,)! -e )ae?) d*)c!un rae a -e *me. T-e re2ua*!na, c!) !+ a/*!,a*!n !+ *nerna*!na, ,aw *) )!me-*n5 -a *) +e, !/er *me. I *) -e ,!)) !+ +uure a5reemen)$ !22!run**e)$ !r 5!!d w*,, -a -ur) a c!unr0 w-en *c!m2r!m*)e) *) re2ua*!n. In !rder ! e/a,uae )uc- c!))$ a dec*)*!n:ma1er mu)acc!un +!r -e +ac -a -e0 are *n -e +uure. T-a *)$ -e 2re)en d*)c!uned/a,ue !+ -!)e "ene7) mu) "e ca,cu,aed. T-e d*)c!un rae -a *) a22,*ed !+uure ,!))e) /ar*e) "a)ed !n -e c*rcum)ance). In *me) !+ war$ +!r e6am2,e$ a

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM #&




Ima5*ne$ +!r e6am2,e$ -a a c!unr0 mu) dec*de w-e-er !rn! ! *n/ade a ne*5-"!r?) err*!r0 *n /*!,a*!n !+ *nerna*!na, ,aw.In/ad*n5 2r!m*)e) ! 2r!/*de "ene7) *n -e +!rm !+ 5reaer err*!r0$re)!urce)$ and a reduc*!n *n -e )rae5*c -rea +r!m -a ne*5-"!r.

La"e, -e)e "ene7) B.('

T-e c!) !+ ener*n5 *n! -e war *nc,ude),!)) !+ ,*+e$ ec!n!m*c c!))$ )!c*a, c!))$ and )! !n. La"e, -e)e c!))C. In add**!n$ a dec*)*!n ! 5! ! war w!u,d "r*n5 a"!u are2ua*!na, ,!)) *n -e *nerna*!na, c!mmun*0. La"e, -*) c!) R. T-e re2ua*!na, c!n)e@uence) !+ 5!*n5 ! war w*,, !n,0 a>ec -edec*)*!n *+ &]B:C]R. T-a *)$ re2ua*!n *) en!u5- ! 2re/en a war!n,0 *+ -e c!unr0 w!u,d !-erw*)e -a/e 5!ne ! war$ "u -edec*)*!n ! d! )! wa) )uc*en,0 c,!)e -a -e re2ua*!na, c!) *2)-e "a,ance *n +a/!r !+ 2eace. W-en -e c!)) and "ene7) !+ a2ar*cu,ar ac*!n are )ma,,$ -ere *) a 5!!d c-ance -a -ere2ua*!na, c!n)e@uence) w*,, *2 -e "a,ance *n +a/!r !+ c!m2,*ance

w*- *nerna*!na, ,aw. W-ere -e c!)) and "ene7) !-er -anre2ua*!n are re,a*/e,0 ,ar5e$ -!we/er$ * *) ,e)) ,*1e,0 -are2ua*!na, c!)) w*,, "e en!u5- ! a,er -e !uc!me.

T-e a"!/e d*)cu))*!n *m2,*c*,0 a))ume) -a -e re2ua*!na,c!) !+ /*!,a*n5 an *nerna*!na, !",*5a*!n *) 76ed. nder -*)a))um2*!n$ *nerna*!na, ,aw -a) ,e)) e>ec a) -e ma5n*ude) a)a1e *ncrea)e. A,-!u5- c!n/en*en ! dem!n)rae -e 2!*n -a-e m!) *m2!ran *))ue) are ,e)) ,*1e,0 ! "e a>eced "0*nerna*!na, ,aw$ -e a))um2*!n !+ a c!n)an re2ua*!na, c!) +!r/*!,a*!n) !+ )uc- ,aw *) unrea,*)*c.(% T-a "e*n5 )a*d$ * rema*n) rue-a re2ua*!n 2,a0) a m!re *m2!ran r!,e w-en -e c!)) and"ene7) !+ a 2ar*cu,ar ac*!n are )ma,,. T-*) *) )! +!r a ,ea) w!rea)!n). F*r)$ -ere *) an u22er "!und ! -e re2ua*!na, c!) -a ac!unr0 can )u>er a) a re)u, !+ a dec*)*!n. E/en a c!m2,ee ,!)) !+ re2ua*!n -a) a ,*m*ed c!) +!r a c!unr0$ and -e re2ua*!n can "ere"u*, !/er *me. Fur-erm!re$ a )*n5,e dec*)*!n ! /*!,ae*nerna*!na, ,aw *) un,*1e,0 ! cau)e a c!m2,ee ,!)) !+ re2ua*!na,ca2*a,. Faced w*- a maer !+ 5rea *m2!rance ! a c!unr0$-ere+!re$ e/en -e m!) )e/ere re2ua*!na, )anc*!n *) un,*1e,0 !a>ec na*!na, "e-a/*!r.

Sec!nd$ a,-!u5- -e re2ua*!na, c!) !+ a /*!,a*!n !+

*nerna*!na, ,aw can /ar0 "a)ed !n -e c*rcum)ance)$ * d!e) n!

c!unr0 w*,, we*5- -e 2re)en muc- m!re -ea/*,0 -an -e +uure "ecau)e -ere *)n! 5uaran0 -a -e )ae w*,, c!n*nue ! e6*) *n *) 2re)en +!rm.

(' T! re2re)en -e r*)1 -a -e war w*,, "e ,!)$ B can "e -!u5- !+ a) -e"ene7) +r!m a war mu,*2,*ed "0 -e 2r!"a"*,*0 !+ /*c!r0.

(% See L*2)!n$ supra n!e Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und$ a (& <N! a,,/*!,a*!n) d*)cred* e@ua,,0=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM #'




nece))ar*,0 *ncrea)e w*- -e *m2!rance !+ -e *))ue. F!r e6am2,e$ ac!unr0?) dec*)*!n ! /*!,ae an arm) c!nr!, a5reemen ma0 *m2!)ere2ua*!na, c!)) !n,0 *n -e area !+ arm) c!nr!,. O-er )ae) ma0rec!5n*ze -a m*,*ar0 and na*!na, )ecur*0 *))ue) are cenra, ! a

c!unr0?) *den*0$ and -a rea*e) *n -a area are n! 2ar*cu,ar,0re,*a",e.( A) a re)u,$ -e /*!,a*!n !+ -*) )!r !+ rea0 ma0 n! ca,,*n! @ue)*!n -e w*,,*n5ne)) !+ -e )ae ! -!n!r a rea0 *n an!-erarea$ )uc- a) ec!n!m*c maer). Remem"er -a /*!,a*!n) !+ *nerna*!na, ,aw *m2!)e a re2ua*!na, c!) "ecau)e -e0 -a/e ane5a*/e *m2ac !n !-er c!unr*e)? 2erce2*!n !+ a )ae?) w*,,*n5ne))! acce2 )-!r erm c!)) *n !rder ! 2r!ec ,!n5 erm re,a*!n)-*2)and ru). W-en c!m2,*ance w*- *nerna*!na, ,aw w!u,d *m2!)ee6reme ,!))e) !n a c!unr0$ /*!,a*!n !+ -a ,aw ma0 n! -a/e muc-*m2ac !n re2ua*!n. Suc- a /*!,a*!n )-ed) ,*,e ,*5- !n -ew*,,*n5ne)) !+ a )ae ! /*!,ae a5reemen) w-en -e c!)) !+

c!m2,*ance are )ma,,er. T-a *nerna*!na, ,aw cann! ea)*,0 *m2ac!uc!me) *n -*5- )a1e) e62,a*n) w-0 ana,0)*) !+ *nerna*!na, ,awdur*n5 -e C!,d War ,ead) ! a 2e))*m*)*c )e !+ c!nc,u)*!n) ; man0*))ue) were 2erce*/ed ! *n/!,/e -*5- )a1e).(

T-e)e *m2,*ca*!n) are )*5n*7can +!r -e )ud0 !+ *nerna*!na,,aw. M!) !"/*!u),0$ -e -e!r0 2red*c) -a *nerna*!na, ,aw w*,,-a/e -e )ma,,e) *m2ac *n -!)e area) !+ 5reae) *m2!rance !c!unr*e). T-*) !")er/a*!n )u55e)) -a man0 !+ -e m!) cenra,!2*c) *n rad**!na, *nerna*!na, ,aw )c-!,ar)-*2 are -e m!)re)*)an ! *nuence. T-u)$ +!r e6am2,e$ -e ,aw) !+ war$ err*!r*a,,*m*) <*nc,ud*n5 err*!r*a, )ea)=$ neura,*0$ arm) a5reemen)$ andm*,*ar0 a,,*ance) are am!n5 -e area) ,ea) ,*1e,0 ! "e a>eced "0*nerna*!na, ,aw. A,-!u5- a5reemen) w*- ,ar5e )a1e) can "e)a",e$ -*) w*,, rare,0 "e -e re)u, !+ -e !",*5a*!n) *m2!)ed "0*nerna*!na, ,aw. Ad-erence ! )uc- a5reemen) *) m!re ,*1e,0 ! "e-e re)u, !+ a 5ame *n w-*c- *nerna*!na, ,aw 2,a0) a )ma,, 2ar$ *+ an0. T-e e6*)ence !+ an *nerna*!na, ,e5a, !",*5a*!n ma0 "ec!n)*)en w*- -e !uc!me$ "u * *) un,*1e,0 ! a,er "e-a/*!r.

T-e me))a5e +!r )c-!,ar) *) w!+!,d. F*r)$ *nerna*!na, ,aw)c-!,ar) ma0 "e +!cu)*n5 -e*r e>!r) *n -e wr!n5 2,ace. Ra-er-an c!ncenra*n5 !n -!)e !2*c) -a are !+ 5reae) *m2!rance !

( See RICHARD BATER$ INTERNATIONAL LAW IN HER INFINITE JARIETY$ ((' <)a*n5-a rea*e) ! dec,are a,,*ance)$ e)a",*)- neura, err*!r*e)$ !r ann!unce "r!ad2!,*c0 5u*de,*ne) are mere,0 !*n )aemen) !+ 2!,*c0 w-*c- w*,, rema*n a,*/e !n,0)! ,!n5 a) -e )ae) c!ncerned )ee * ! "e *n -e*r muua, *nere) ! c!ncer -e*r2!,*c*e). One )*m2,0 cann! -*n1 !+ /*!,a*!n)? !+ )uc- *n)rumen).=

( See 4a, Rau)*a,a Anne:Mar*e S,au5-er$ Considerin% Compliance$orthcomin% *n Hand"!!1 !+ Inerna*!na, Re,a*!n) <W. Car,nae)$ T. R*))e$ B.S*mm!n)$ ed).=.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM #%




)ae)$ -e0 ma0 "e "eer !> ! de/!e m!re aen*!n ! -!)e area)*n w-*c- *nerna*!na, ,aw can 0*e,d -e 5reae) "ene7). T-e m!)2r!m*)*n5 7e,d) !+ )ud0$ -ere+!re$ are -!)e *n w-*c- re2ua*!na,e>ec) are ,*1e,0 ! a>ec "e-a/*!r. S!me *nerna*!na, ,aw )c-!,ar)

ma0 "e d*)-earened "0 -*) me))a5e. A+er a,,$ *nerna*!na, ,aw *)an *nere)*n5 )u"ec *n 2ar "ecau)e * c!ncern) *)e,+ w*- 5rea@ue)*!n) !+ war$ 2eace$ a,,*ance)$ -uman r*5-)$ and )! !n.(( T!+!cu) !n m!re mundane @ue)*!n) ma0 "e 2erce*/ed a) a d*m*nu*!n!+ -e 5randeur !+ -e 7e,d !+ )ud0. On -e !-er -and$ -ere *) a,)!an !2*m*)*c )*de ! -*) c!nc,u)*!n. Inerna*!na, ,aw *) !+encr**c*zed +!r "e*n5 *rre,e/an. B0 urn*n5 -e aen*!n !+ )c-!,ar) !area) *n w-*c- *nerna*!na, ,aw maer) m!)$ -e *m2!rance !+ -e)u"ec can "e dem!n)raed. Fur-erm!re$ -!)e area) *n w-*c-*nerna*!na, ,aw maer) are -em)e,/e) !+ 5rea *m2!rance. T-e)e*nc,ude$ +!r e6am2,e$ -e en*re ran5e !+ *nerna*!na, ec!n!m*c

*))ue)$ +r!m rade ! -e *nerna*!na, re5u,a*!n !+ c!m2e**!n ,aw !en/*r!nmena, re5u,a*!n. T-e ,*/e,*-!!d and )!me*me) -e ,*/e) !+ m*,,*!n) !+ 2e!2,e de2end !n -e e>ec*/e re)!,u*!n !+ *nerna*!na,ec!n!m*c *))ue). Sure,0 -*) *) a w!r-w-*,e )u"ec +!r *nerna*!na,,aw )c-!,ar).

T-*) d*)cu))*!n *) n! *nended ! *m2,0 -a *nerna*!na, ,aw)c-!,ar) mu) !r )-!u,d c!m2,ee,0 a"and!n -e 7e,d w-en * c!me)! -e )!r !+ ,ar5e )a1e) @ue)*!n) -a -a/e !ccu2*ed )! muc- !+ -e d*)c*2,*ne *n -e 2a). T-e0 -a/e a r!,e ! 2,a0 *n *m2!ran*nerna*!na, a5reemen) "ecau)e -e0 are un*@ue,0 @ua,*7ed !e/a,uae -e )rucure !+ -e *n)*u*!n) -a are re,e/an ! -!)e@ue)*!n) and -e manner *n w-*c- a5reemen) are )ruc1.Inerna*!na, ,aw can "e u)ed ! )ren5-en na*!na, c!mm*men)$"u *) /a,ue de2end) !n -e c!ne6. Sc-!,ar) mu) +!cu) n! !n,0!n -e ,e5a,*0 !+ )ae ac*!n)$ -e0 mu) )ud0 -e wa0 *n w-*c-*nerna*!na, ,aw can "e )rucured ! *m2r!/e c!m2,*ance. F!re6am2,e$ *))ue) *n/!,/*n5 ,ar5e )a1e) can )!me*me) "e *nuenced"0 *nerna*!na, ,aw$ "u -*) *) m!) ,*1e,0 ! "e ac-*e/ed -r!u5- an*nd*rec u)e !+ *nerna*!na, c!mm*men). F!r e6am2,e$ ana5reemen n! ! de/e,!2 nuc,ear wea2!n) *)$ "0 *)e,+$ un,*1e,0 !-a/e muc- re,e/ance. I+ * *) c!m"*ned w*- !",*5a*!n) w-!)e )a1e)are ,!wer "u -a cumu,a*/e,0 ac-*e/e -e de)*red 5!a,$ )ucce)) *)m!re ,*1e,0. F!r e6am2,e$ *+ * *) 2!))*",e ! m!n*!r c!m2,*ance-r!u5- re5u,ar *n)2ec*!n)$ c!unr*e) are ,e)) ,*1e,0 ! /*!,ae -e*r!",*5a*!n. M!n*!r*n5 a,,!w) /*!,a*!n) ! "e deeced ear,0$ w-*c-

(( See e%$ Se/en Raner$ *oes International Law Mater in Pre'entin% +thnicCon(ict K$ % N.Y..3. InU, L. P!,. ('$ (% < T-e a"*,*0 !+ *nerna*!na, ,aw !ma1e a d*>erence *n e-n*c d*)2ue) a,)! 5!e) ! -e -ear !+ c!nem2!rar0de"ae) a"!u -e 2er*nence !+ *nerna*!na, ,aw ! )ae dec*)*!n:ma1*n5.=

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM #




"!- reduce) -e "ene7) !+ /*!,a*!n ; a nuc,ear wea2!n) 2r!5ram-a *) deeced ear,0 2r!/*de) +ewer "ene7) ! -e /*!,a*n5 )ae ;and *ncrea)e) -e c!)) ; ear,0 deec*!n m*5- cau)e !-er c!unr*e)! w*-draw -e*r !wn 2r!m*)e)$ den0*n5 -e /*!,a*n5 c!unr0 -e

"ene7 !+ c!m2,*ance "0 !-er). T-e 2!*n -ere *) -a w-en ,ar5e)a1e) *))ue) are )ud*ed$ -e0 )-!u,d "e a22r!ac-ed w*- c!m2,*ance*n -e +r!n !+ !ne?) m*nd$ and )c-!,ar) )-!u,d "e )earc-*n5 +!r*n)*u*!n) and a5reemen) -a ac-*e/e -e de)*red !"ec*/e)-r!u5- a )er*e) !+ d*)cree$ ,!w )a1e) c!m2,*ance dec*)*!n) ra-er-an -r!u5- a )*n5,e ,ar5e )a1e dec*)*!n.

Sec!nd$ -ere *) a,)! a me))a5e +!r cr**c) !+ *nerna*!na, ,aw.F!,,!w*n5 -e ,ead !+ *nerna*!na, ,aw )c-!,ar)$ cr**c) 2!*n ! -e+a*,ure !+ *nerna*!na, ,aw *n area) w-ere * *) unrea,*)*c ! e62ec)ucce)). T-e u)e !+ -e ea)*e) ca)e) ! cr**c*ze *nerna*!na, ,aw$ma1e) aac1) !n -e )u"ec un2er)ua)*/e. T-e)e aac1) )-!u,d "e

a*med a -!)e area) *n w-*c- *nerna*!na, ,aw 2,a0) a ,ar5er r!,e.

A,-!u5- a d*)cu))*!n !+ a,, -e wa0) *n w-*c- *nerna*!na,a5reemen) can "e de)*5ned ! *m2r!/e c!m2,*ance *) "e0!nd -e)c!2e !+ -*) Ar*c,e$ !ne e6am2,e 2r!/*de) a a/!r !+ -!w*nerna*!na, ,aw )c-!,ar) can *m2r!/e -e ,e/e, !+ c!m2,*ance w*-)uc- a5reemen). T! -e e6en 2!))*",e$ *nerna*!na, !",*5a*!n))-!u,d a1e -e +!rm !+ man0 )ma,,$ ,!w c!)$ and !")er/a",e )e2)!ward c!m2,*ance ra-er -an a )*n5,e ma!r !",*5a*!n. T-*)$c!m"*ned w*- -!r!u5- m!n*!r*n5 and /er*7ca*!n !+ c!m2,*ance$can ma1e *nerna*!na, 2r!m*)e) m!re "*nd*n5. A re,*a",e /er*7ca*!n

mec-an*)m w*,, "r*n5 /*!,a*!n) ! ,*5- ear,0 *n -e re,a*!n)-*2$5*/*n5 -e c!uner:2ar0 a u)*7ca*!n +!r a"and!n*n5 *) !wnc!mm*men$ -ere"0 underm*n*n5 -e "ene7 !+ c-ea*n5. T-ereac*!n !+ a rea0 2arner need n!$ !+ c!ur)e$ re,0 !n *nerna*!na,,aw "u *+ deec*!n a1e) 2,ace ear,0$ * w*,, a,)! *m2!)e are2ua*!na, c!) and 2er-a2) a c!) *n -e +!rm !+ a d*rec )anc*!n. T-e)e c!)) w*,, re)u, +r!m -e /*!,a*!n !+ -e ,aw *)e,+. W-ere are,a*/e,0 m*n!r /*!,a*!n *) ,*1e,0 ! "e cau5- and can -ur ac!unr0?) re2ua*!n and *) +uure ne5!*a*!n)$ *nerna*!na, ,aw can-e,2 ! 2re/en )uc- m*n!r /*!,a*!n). T-e 2re)ence !+ a m!n*!r*n5mec-an*)m -e,2) c!unr*e) ! *den*+0 /*!,a*!n) w-*,e -e0 are )*,,

m*n!r and w-*,e re2ua*!na, c!)) can )er/e ! deer -em.

I. CONCLUSION

T-*) Ar*c,e )ee1) ! ac-*e/e )e/era, 5!a,). F*r)$ * ,a0) !u a-e!r0 !+ *nerna*!na, ,aw and c!m2,*ance *n w-*c- na*!na, "e-a/*!r*) *nuenced "0 ,aw. I d!e) )! w*-*n -e +ramew!r1 !+ a ra*!na,

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM #




ac!r m!de, *n w-*c- )ae) /a,ue a re2ua*!n +!r c!m2,*ance w*-*nerna*!na, !",*5a*!n). A,!n5 w*- -e 2!))*"*,*0 !+ d*rec)anc*!n)$ * *) re2ua*!n -a 2r!/*de) an *ncen*/e +!r )ae) !c!m2,0 w*- -e*r !",*5a*!n). B0 de/e,!2*n5 and 2re)er/*n5 a 5!!d

re2ua*!n$ )ae) are a",e ! e6rac 5reaer c!nce))*!n) +!r -e*r2r!m*)e) *n -e +uure.

Becau)e re2ua*!na, )anc*!n) are ,*m*ed *n -e*r ma5n*ude$-e Ar*c,e 2!*n) !u -a -e0 w*,, n! a,wa0) 2r!/*de )uc*en*ncen*/e +!r na*!n) ! c!m2,0 w*- -e ,aw. T-*) !")er/a*!ne62,a*n) w-0 !ne )ee) /*!,a*!n) !+ *nerna*!na, ,aw *n )!me*n)ance). I a,)! )u55e)) -a )c-!,ar) !+ *nerna*!na, ,aw )-!u,d1ee2 -e ,*m*) !+ -e ,aw *n m*nd. In 2ar*cu,ar$ w-en *nd*/*dua,)ae) dec*)*!n) are made re5ard*n5 *))ue) !+ +undamena,*m2!rance ! -e )ae$ * *) un,*1e,0 -a *nerna*!na, ,aw can*nuence "e-a/*!r w*- an0 +re@uenc0. W-ere *nd*/*dua, dec*)*!n) are

!+ m!re m!de) *m2ac -!we/er ; a )*ua*!n -a ar*)e) +re@uen,0 *n$+!r e6am2,e$ -e w!r,d !+ *nerna*!na, ec!n!m*c and re5u,a!r0c!!2era*!n ; *nerna*!na, ,aw ma0 "e a",e ! a,er !uc!me) m!re+re@uen,0.

T-e Ar*c,e a,)! !>er) a new de7n**!n !+ cu)!mar0*nerna*!na, ,aw. T-e -e!re*ca, 2r!",em) w*- CIL )em +r!m -ec!mm*men !+ ,e5a, )c-!,ar) ! -e rad**!na, de7n**!n -aem2-a)*ze) u) c!5en) and !2*n*! ur*). A m!re u)e+u, de7n**!n urn)!n -e e6en ! w-*c- !-er )ae) "e,*e/e -a a c!unr0 -a) a ,e5a,!",*5a*!n and -e e6en ! w-*c- -a c!unr0?) re2ua*!n *) -armed

"0 a +a*,ure ! -!n!r -a !",*5a*!n. Ta1en )er*!u),0$ a re2ua*!na, m!de, !+ c!m2,*ance ,ead) !

*m2!ran c-an5e) *n -e wa0 we /*ew *nerna*!na, ,aw. I +!rce) u)! reec -e c,a))*ca, de7n**!n !+ *nerna*!na, ,aw$ w-*c- c!n)*der)!n,0 rea*e) and CIL ! "e ,aw. In)ead$ * ,ead) u) ! a m!re+unc*!na, de7n**!n$ *n w-*c- an0 *nerna*!na, !",*5a*!n -a -a) a)u")an*a, *nuence !n na*!na, *ncen*/e) *) c!n)*der ! "e ,aw. Ia,)! +!rce) u) ! rec!5n*ze *n an e62,*c* wa0 -a n! a,, *nerna*!na,,aw *) creaed e@ua,. S!me !",*5a*!n) are m!re "*nd*n5 -an !-er)$and )ae) c-!!)e -e ,e/e, !+ c!mm*men a5a*n) -*) "ac15r!und+ac. We can n! ,!n5er "e )a*)7ed w*- -e c!nc,u)*!n -a rea*e)are ! "e !"e0ed.' In)ead$ we mu) c!n)*der *nerna*!na,!",*5a*!n) *n a m!re c!ne6ua, +a)-*!n *n !rder ! e/a,uae -e*r*m2ac.

A"!/e a,,$ -e -e!r0 ad/anced *n -*) Ar*c,e !>er) a m!rerea,*)*c m!de, !+ *nerna*!na, ,aw :: !ne *n w-*c- "!- *n)ance) !+

' See supra TAN Err!r8 Re+erence )!urce n! +!und.

%#&('.d!cLa) 2r*ned #%%&&' '&8(8&& AM #(




c!m2,*ance and *n)ance) !+ /*!,a*!n can "e under)!!d$ *n w-*c- -e+u,, )2ecrum !+ a5reemen) ne5!*aed "0 )ae) *) e62,a*ned and *nw-*c- -e r!,e !+ *nerna*!na, ,aw can "e under)!!d w*-*n a m!de,!+ )e,+:*nere)ed )ae).

guzman compliance and il

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