METODOLOGADELA

INVESTIGACIN

M. en C. Roberto Hernndez SampieriEscuela Superior de Comercio y AdministracinInstituto Politcnico Nacional

Dr. Carlos Fernndez ColladoEscuela Superior de Comercio y AdministracinInstituto Politcnico Nacional yAnnenberg School for CommunicationUniversity of Pennsylvania

Dra. Pilar Baptista LucioEscuela de PsicologaUniversidad Anhuac

Revisin Tcnica:

Ma. de la Luz Casas PrezMaestra en ComunicacinMcGill University, Montreal (Canad)Profesora de la Divisin de Administracin,Ciencias Sociales y HumanidadesInstituto Tecnolgico y de EstudiosSuperiores de Monterrey, Campus Morelos

MCGRAW-HILL

MXICO BUENOS AIRES CARACAS GUATEMALA LISBOA MADRID NUEVA YORKPANAM SAN JUAN SANTAF DE BOGOT SANTIAGO SAO PAULO

AUCKLAN HAMBURGO LONDRES MILN MONTREAL NUEVA DELHI PARSSAN FRANCISCO SINGAPUR ST. LOUIS SIDNEY TOKIO TORONTO

Gerente de producto: Jos C. Pecina Hdez.Supervisor de produccin: Zeferino Garca G.

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

Prohibida la reproduccin total o parcial de esta obrapor cualquier medio, sin autorizacin escrita del editor.

DERECHOS RESERVADOS 1991, respecto a la primera edicin por McGRAW - HILL INTERAMERICANA DE MXICO, S.A. de C.V.

Atlacomulco 499 - 501, Fracc. Ind. San Andrs Atoto, 53500 Naucalpan de Jurez, Edo. de MxicoMiembro de la Cmara Nacional de la Industria Editorial, Reg. Nm. 1890

ISBN 968-422-931-33456789012 P.E-919087654123

Se imprimieron 4.000 ejemplares en el mes de enero de 1997Impreso por Panamericana Formas e Impresos S.A.Impreso en Colombia - Printed in Colombia.

A mis padres Pola y Roberto, por haberme inculcado la tica de trabajo y superacin.

A mi esposa Laura, por esas horas de compaa que el libro le quit.

Roberto

A Iigo y Alonso.Carlos

A mis alumnos.Pilar.

PRLOGO

Metodologa de la investigacin es un libro escrito con un propsito definido: guiar paso por paso a maestros y estudiantes sobre cmo realizar investigaciones sociales.

Se trata de un libro que puede usarse en cursos bsicos, intermedios y avanzados en materias y seminarios de investigacin o metodologa. Contiene aplicaciones y ejemplos que lo hacen til para cualquier ciencia social.

Adems es un texto completo que trata tanto el enfoque experimental como el no experimental, el cuantitativo y el cualitativo. Abarca desde la concepcin de la idea de investigacin y el desarrollo del marco terico hasta la formulacin de hiptesis, la eleccin del diseo de investigacin, la elaboracin del instrumento de recoleccin de los datos y del reporte de investigacin. Incluye un captulo sobre el anlisis estadstico y otro sobre muestreo.

El libro se encuentra diseado y escrito de manera didctica. Al inicio de cada captulo se enuncian los objetivos de aprendizaje y un cuadro sobre el paso del proceso de investigacin al cual corresponde el captulo; y al final se destacan los conceptos bsicos revisados, un resumen, ejercicios, bibliografa sugerida y un ejemplo. Los apartados se titulan a manera de preguntas y se incluyen mltiples ejemplos y diagramas para facilitar la comprensin de conceptos.

A los maestros el libro les sirve como una gua completa para sus cursos de investigacin, encontrando en un solo texto todos los temas referentes al proceso de investigacin. A los alumnos el libro les es til para realizar trabajos de investigacin y tesis, adems que puede aclararles sus dudas sobre diferentes aspectos de la metodologa de la investigacin. Es una obra sencilla de leer y actualizada, pues est pensada de acuerdo con la manera en que hoy da se realiza la investigacin, utilizando computadoras.

Psiclogos, comuniclogos, socilogos, administradores, educadores, pedagogos, antroplogos y estudiantes de carreras sociales encontrarn en este libro un texto que facilita el aprendizaje de cmo efectuar una investigacin. Cabe mencionar que se incluyen ejemplos aplicables a diferentes ciencias sociales y administrativas.

AGRADECIMIENTOS

Los autores deseamos agradecer a la Editorial McGrawHill y en especial a Javier Neyra y a Jos C. Pecina por su apoyo a nuestra labor. Asimismo queremos dar las gracias a Francisco Vidal por elaborar el ndice temtico del libro, a Maril Casas por revisar el texto y a Ana Luisa Ochoa quien cotej el documento original.

Tambin debemos agradecer a nuestros alumnos de varias generaciones en quienes probamos una y otra vez el material y de quienes obtuvimos una valiosa retroalimentacin. Finalmente agradecemos a las instituciones educativas que nos brindaron facilidades para escribir el libro: Escuela Superior de Comercio y Administracin del Instituto Politcnico Nacional, Escuela de Comunicacin de la Universidad Anhuac, Departamento de Comunicacin de la Universidad Iberoamericana y Annenberg School for Communication de la Universidad de Pennsylvania.

SEMBLANZADE LOS AUTORES

Roberto Hernndez Sampieri es licenciado en comunicacin por la Universidad Anhuac, maestro en Administracin y diplomado en consultora por dicha institucin. Durante su trayectoria profesional ha desempeado actividades como ejecutivo en empresas de consultora y asesor de diversas organizaciones pblicas y privadas en Mxico y Colombia. Desde 1980 se ha dedicado a la enseanza de los mtodos de investigacin y la administracin en instituciones de educacin superior y posgrado como la Universidad Anhuac, la Universidad Iberoamericana y el Instituto Politcnico Nacional.

Asimismo es autor del captulo Medios de Comunicacin en la Empresa para el libro La Comunicacin en las organizaciones, de Carlos Fernndez Collado y coautor de involucramiento en el Trabajo: Estudio en una Comunidad Industrial Mexicana publicado en La Psicologa en Mxico, 1985 (Sociedad Mexicana de Psicologa A.C.). Tambin es coautor del cuaderno La teora de la evaluacin cognitiva: la motivacin en la empresa publicado por el Centro de Investigacin de la Comunicacin de la Universidad Anhuac. Ha sido ponente -entre otros- en diversos congresos nacionales e internacionales de la International Communication Association y la Asociacin Mexicana de Comunicacin Organizacional. Es miembro del Colegio Nacional de la Comunicacin; evalu trabajos para el Premio Nacional de Administracin Pblica en 1987 y aparece en Quin es Quin en Mxico.

Carlos Fernndez Collado obtuvo la licenciatura en ciencias de la comunicacin en la Universidad Anhuac. Posteriormente realiz sus estudios de posgrado en la Michigan State University, donde logr los grados acadmicos de maestra en Comunicacin y doctorado en Sociologa; recibi la beca de 1980 para Mxico y Centroamrica otorgada por la Fundacin Ford, lo que le permiti realizar su tesis doctoral. En su vida profesional ha desempeado actividades como funcionario pblico en el gobierno mexicano, ejecutivo en empresas de comunicacin, asesor de diferentes organismos y profesor e investigador. Desde 1977 se ha dedicado a la enseanza de la investigacin y la comunicacin humana en instituciones de educacin superior como la Michigan State University, la Universidad Anhuac, la Universidad Iberoamericana y el Instituto Politcnico Nacional. Durante 1990 fue profesor visitante en el Instituto para el Progreso de la Comunicacin Empresarial (Espaa) y durante 1990-1991 profesor visitante en la Annenberg School for Communication de la Universidad de Pennsylvania. Es autor y coautor de varios libros como La comunicacin humana: ciencia social, editado por McGrawHill, La comunicacin en las organizacu~nes y La televisin y el nio.

Asimismo, ha escrito captulos para distintos libros; entre stos destacan Antisocial and Prosocial Behaviors on Television y Trends in the Use of Alcohol and Other Substances on Television, incluidos en Life on Television, de Bradley Greenberg.

Tambin ha publicado trabajos y ensayos en prestigiadas revistas cientficas como J(>urnal of Comrnunication, Journalism Quartertv, Plural, Journal of

Drug Education y la revista Paraguaya de Sociologa. Por otra parte, es miembro del Colegio Nacional de la Comunicacin.Pilar Baptista Lucio es licenciada en ciencias de la comunicacin por la Universidad Anhuac. En 1978 obtuvo la maestra en Comunicacin y en 1980 el doctorado en sociologa en la Michigan State University. Desde 1977 ha impartido clases de psicologa social y comunicacin en instituciones como la Michigan State University, la Universidad Anhuac, la Universidad Autnoma de San Luis Potos y el Instituto Politcnico Nacional. Es coautora del libro La televisin y el nioyde varios captulos como Hispanic-Americans the New Minority on Television y The Contex, Characteristics, and Communication Behaviors of Blacks on Television de Bradley Greenberg, as como del captulo ~Las Organizaciones y su ambiente incluido en La comunicacin en las organizaciones, de Carlos Fernndez Collado, y coautora de Involucrainiento en el trabajo: Estudio en una Comunidad Industrial Mexicana, publicado en La Psicologa en Mxico, 1985.

CONTENIDOINTRODUCCIN

CAPITULO UNO. LA IDEA: NACE UN PROYECTO DE INVESTIGACIN

1.1. CMO SE ORIGINAN LAS INVESTIGACIONES? RESUMEN CONCEPTOS BSICOS EJERCICIOS BIBLIOGRAFA SUGERIDA EJEMPLO

CAPTULO DOS. EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA:OBJETIVOS, PREGUNTAS DE INVESTIGACINY JUSTIFICACIN DEL ESTUDIO

2.1. QU ES PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN?2.2. QU ELEMENTOS CONTIENE EL PLANTEAMIENTO

DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN? 2.2.1. Objetivos de investigacin 2.2.2. Preguntas de investigacin 2.2.3. Justificacin de la investigacin 2.2.4. Viabilidad de la investigacin 2.2.5. Consecuencias de la investigacin

RESUMENCONCEPTOS BSICOSEJERCICIOSBIBLIOGRAFA SUGERIDAEJEMPLO

CAPTULO TRES. LA ELABORACIN DEL MARCO TERICO: REVISIN DE LA LITERATURA Y CONSTRUCCIN DE UNAPERSPECTIVA TERICA3.1. CULES SON LAS FUNCIONES DEL MARCO TERICO3.2. QU ETAPAS COMPRENDE LA ELABORACIN DEL MARCO

TERICO?3.3. EN QU CONSISTE LA REVISIN DE LA LITERATURA?

3.3.1. Deteccin de la literatura y otros documentos 3.3.2. Obtencin (recuperacin) de la literatura 3.3.3. Consulta de la literatura 3.3.4. Extraccin y recopilacin de la informacin de inters en la literatura

3.4. CMO SE CONSTRUYE EL MARCO TERICO? 3.4.1. Acepciones del trmino teora? 3.4.2. Cules son las funciones de la teora? 3.4.3. Cul es la utilidad de la teora?

3.4.4. Todas las teoras son igualmente tiles o algunas teoras son mejoresque otras?

3.4.5. Cules son los criterios para evaluar una teora?

3.4.6. Qu estrategias seguimos para construir el marco terico:adoptamos una teora o desarrollamos una perspectiva terica?.

3.5. ALGUNAS OBSERVACIONES SOBRE EL MARCO TERICO . . . . 3.6. HEMOS HECHO UNA REVISIN ADECUADA

DE LA LITERATURARESUMENCONCEPTOS BSICOSEJERCICIOSBIBLIOGRAFA SUGERIDAEJEMPLO

CAPTULO CUATRO. DEFINICIN DEL TIPO DE INVESTIGACIN AREALIZAR: BSICAMENTE EXPLORATORIA, DESCRIPTIVA, CORRELACIONALO EXPLICATIVA4.1. QU TIPOS DE ESTUDIOS HAY EN LA INVESTIGACIN DEL

COMPORTAMIENTO HUMANO4.2. EN QU CONSISTEN LOS ESTUDIOS DESCRIPTIVOS4.4. EN QU CONSISTEN LOS ESTUDIOS CORRELACIONALES? . 4.5. EN QU CONSISTEN LOS ESTUDIOS EXPLICATIVOS 4.6. UNA INVESTIGACIN PUEDE INCLUIR ELEMENTOS DE LOS

DIFERENTES TIPOS DE ESTUDIO 4.7. DE QU DEPENDE QUE UNA INVESTIGACIN SE INICIE COMO

EXPLORATORIA, DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL O EXPLICATIVA?

4.8. CUL DE LOS CUATRO TIPOS DE ESTUDIO ES EL MEJOR? ... RESUMENCONCEPTOS BSICOSEJERCICIOSBIBLIOGRAFA SUGERIDAEJEMPLO

CAPTULO CINCO. FORMULACIN DE HIPTESIS5.1. QU SON LAS HIPTESIS5.2. QU SON LAS VARIABLES?5.3. CMO SE RELACIONAN LAS HIPTESIS, LAS PREGUNTAS

Y OBJETIVOS DE INVESTIGACIN?5.4. DE DNDE SURGEN LAS HIPTESIS?5.5. QU CARACTERSTICAS DEBE TENER UNA HIPTESIS?5.6. QU TIPOS DE HIPTESIS HAY?5.7. QU SON LAS HIPTESIS DE INVESTIGACIN?

5.7.1. Hiptesis descriptivas del valor de variables que se va a observar enun contexto o en la manifestacin de otra variable

5.7.2. Hiptesis correlacionales5.7.3. Hiptesis de la diferencia entre grupos5.7.4. Hiptesis que establecen relaciones de causalidad 86

5.8. QU SON LAS HIPTESIS NULAS?5.9. QU SON LAS HIPTESIS ALTERNATIVAS5.10. QU SON LAS HIPTESIS ESTADSTICAS

5.10.1. Hiptesis estadsticas de estimacin 5.10.2. Hiptesis estadsticas de correlacin

5.10.3. Hiptesis estadsticas de la diferencia de medias u otros valores. . 5.11. EN UNA INVESTIGACIN SE FORMULAN Y EXPLICITAN

LAS HIPTESIS DE INVESTIGACIN, NULA, ALTERNATIVA Y ESTADSTICA

5.12. EN UNA INVESTIGACIN, CUNTAS HIPTESIS SE DEBEN FORMULAR 5.13. EN UNA INVESTIGACIN SE PUEDEN FORMULAR HIPTESIS

DESCRIPTIVAS DE UNA VARIABLE, HIPTESISCORRELACIONALES, HIPTESIS DE LA DIFERENCIA DEGRUPOS E HIPTESIS CAUSALES

5.14. QU ES LA PRUEBA DE HIPTESIS 5.15. CUL ES LA UTILIDAD DE LAS HIPTESIS 5.16. QU PASA CUANDO NO SE APORTA EVIDENCIA EN FAVOR DE

LA(S) HIPTESIS DE NUESTRA INVESTIGACIN5.17. COMO PARTE DE LA FORMULACIN DE UNA HIPTESIS

DEBEN DEFINIRSE CONCEPTUAL Y OPERACIONALMENTELAS VARIABLES DE STA

5.17.1. Definicin conceptual o constitutiva 5.17.2. Definiciones operacionales

RESUMEN CONCEPTOS BSICOS EJERCICIOS BIBLIOGRAFA SUGERIDA EJEMPLO

CAPTULO SEIS. DISEOS EXPERIMENTALES DE INVESTIGACIN:PREEXPERIMENTOS, EXPERIMENTOS VERDADEROSY CUASIEXPERIMENTOS 6.1. QU ES UN DISEO DE INVESTIGACIN 6.2. DE QU TIPOS DE DISEOS DISPONEMOS PARA INVESTIGAR

EL COMPORTAMIENTO HUMANO 6.3. QU ES UN EXPERIMENTO 6.4. CUL ES EL PRIMER REQUISITO DE UN

EXPERIMENTO PURO 6.5. CMO SE DEFINE LA MANERA EN QUE SE MANIPULARN

LAS VARIABLES INDEPENDIENTES 6.6. CUL ES EL SEGUNDO REQUISITO DE UN

EXPERIMENTO PURO 6.7. CUNTAS VARIABLES INDEPENDIENTES Y DEPENDIENTES

DEBEN INCLUIRSE EN UN EXPERIMENTO 6.8. CUL ES EL TERCER REQUISITO DE UN

EXPERIMENTO PURO 6.9. CMO SE LOGRA EL CONTROL Y LA VALIDEZ INTERNA? .

6.9.1. Varios grupos de comparacin 6.9.2. Equivalencia de los grupos

6.10. UNA TIPOLOGA SOBRE LOS DISEOS EXPERIMENTALES GENERALES

6.11. PRE-EXPERIMENTOS 6.12. EXPERIMENTOS VERDADEROS 6.13. QU ES LA VALIDEZ EXTERNA 6.14. CULES PUEDEN SER LOS CONTEXTOS DE

EXPERIMENTOS 6.15. QU TIPO DE ESTUDIO SON LOS EXPERIMENTOS 6.16. EMPAREJAMIENTO EN LUGAR DE ASIGNACIN AL AZAR? 6.17. QU OTROS EXPERIMENTOS EXISTEN?:

CUASIEXPERIMENTOS 6.18. PASOS AL REALIZAR UN EXPERIMENTO O

CUASIEXPERIMENTO RESUMEN

CONCEPTOS BSICOS EJERCICIOS BIBLIOGRAFA SUGERIDA

CAPTULO SIETE. DISEOS NO EXPERIMENTALES DEINVESTIGACION 7.1. QU ES LA INVESTIGACIN NO EXPERIMENTAL 7.2. CULES SON LOS TIPOS DE DISEOS DE INVESTIGACIN

NO EXPERIMENTAL? 7.2.1. Investigacin transaccional o transversal 7.2.2. Investigacin longitudinal 7.2.3. Comparacin de los diseos transaccionales y longitudinales.

7.3. CULES SON LAS CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACINNO EXPERIMENTAL EN COMPARACIN CON LA INVESTIGACINEXPERIMENTAL

7.4. QU RELACIN EXISTE ENTRE EL TIPO DE ESTUDIO,LAS HIPTESIS Y EL DISEO DE INVESTIGACIN

RESUMEN CONCEPTOS BSICOS EJERCICIOS BIBLIOGRAFA RECOMENDADA EJEMPLO

CAPTULO OCHO. CMO SELECCIONAR UNA MUESTRA 8.1. QUINES VAN A SER MEDIDOS 8.2. CMO SE DELIMITA UNA POBLACIN 8.3. CMO SELECCIONAR LA MUESTRA

8.3.1. Tipos de muestra 8.4. CMO SE HACE UNA MUESTRA PROBABILSTICA?

8.4.1. El tamao de la muestra 8.4.2. Muestra probabilstica estratificada 8.4.3. Muestreo probabilstico por racimos

8.5. CMO SE LLEVA A CABO EL PROCEDIMIENTO DE SELECCIN

8.5.1. Tmbola 8.5.2. Nmeros Random o nmeros aleatorios 8.5.3. Seleccin sistemtica de elementos muestreales.

8.6. LOS LISTADOS Y OTROS MARCOS MUESTRALES... 8.6.2. Mapas

8.6.3. Volmenes 8.6.4. Horas de transmisin

8.7. TAMAO PTIMO DE UNA MUESTRA Y TEOREMA DEL LMITE CENTRAL

8.8. CMO SON LAS MUESTRAS NO PROBABILSTICAS 8.8.1. La muestra de sujetos voluntarios 8.8.2. La muestra de expertos 8.8.3. Los sujetos-tipos 8.8.4. La muestra por cuotas

RESUMEN GLOSARIO .. EJERCICIOS BIBLIOGRAFA SUGERIDA

CAPITULO NUEVE. RECOLECCIN DE LOS DATOS 9.1. QU IMPLICA LA ETAPA DE RECOLECCIN

DE LOS DATOS 9.2. QU SIGNIFICA MEDIR 9.3. QU REQUISITOS DEBE CUBRIR UN INSTRUMENTO

DE MEDICIN 9.4. CMO SE SABE SI UN INSTRUMENTO DE MEDICIN ES

CONFIABLE Y VLIDO 9.5. QU PROCEDIMIENTO SE SIGUE PARA CONSTRUIR

UN INSTRUMENTO DE MEDICIN 9.6. DE QUE TIPOS DE INSTRUMENTOS DE MEDICIN O

RECOLECCIN DE LOS DATOS DISPONEMOS EN LA INVESTIGACIN SOCIAL 9.6.1. Escalas para medir las actitudes 9.6.2. Cuestionarios 9.6.3. Anlisis del contenido 9.6.4. Observacin 9.6.5. Pruebas e inventarios estandarizados 9.6.6. Sesiones en profundidad 9.6.7. Otras formas de recoleccin de los datos 9.6.8. Combinacin de dos o ms instrumentos de recoleccin de los datos

9.7. CMO SE CODIFICAN LAS RESPUESTAS A UN INSTRUMENTO DE MEDICIN

RESUMEN CONCEPTOS BSICOS EJERCICIOS BIBLIOGRAFA SUGERIDA EJEMPLO

CAPTULO DIEZ. ANLISIS DE LOS DATOS 10.1. QU PROCEDIMIENTO SE SIGUE PARA ANALIZAR

LOS DATOS 10.2. QU ANLISIS DE LOS DATOS PUEDEN EFECTUARSE 10.3. ESTADSTICA DESCRIPTIVA PARA CADA VARIABLE

10.3.1. Qu es una distribucin de frecuencias 10.3.2. Qu elementos contienen una distribucin de frecuencias? . . . 10.3.3. De qu otra manera pueden presentarse las distribuciones de

frecuencias 10.3.4. Las distribuciones de frecuencias tambin se pueden graficar

como polgonos de frecuencias 10.3.5. Cules son las medidas de tendencia central 10.3.6. Clculo de la media o promedio 10.3.7. Cules son las medidas de la variabilidad? 10.3.8. Procedimientos para calcular la desviacin estndar 10.3.9. La varianza 10.3.10. Cmo se interpretan las medidas de tendencia central y

de la variabilidad? 10.3.11. Hay alguna otra estadstica descriptiva 10.3.12.Cmo se traducen las estadsticas descriptivas al ingls? . . .

10.3.13. Nota final 10.4. PUNTUACIONES Z 10.5. RAZONES Y TASAS 10.6. ESTADSTICA INFERENCIAL: DE LA MUESTRA A LA

POBLACIN

10.6.1. Para qu es til la estadstica inferencial 10.6.2. En qu consiste la prueba de hiptesis 10.6.3. Qu es una distribucin muestral9 10.6.4. Qu es el nivel de significancia 10.6.5. Cmo se relacionan la distribucin muestral y el nivel

de significancia 10.6.6. Una vez que se ha definido el nivel de significancia, qu hacemos

para ver si nuestra hiptesis sobre la media poblacional es aceptadao rechazada?

10.6.7. Por qu es importante otro concepto: el intervalo de confianza? 10.6.8. Se pueden cometer errores al realizar estadstica inferencial? .

10.7. ANLISIS PARAMTRICOS 10.7.1. Cules son los presupuestos o presuposiciones de la estadstica

paramtrica? 10.7.2. Cules son los mtodos o pruebas estadsticas paramtricas ms

utilizadas 10.7.3. Qu es el coeficiente de correlacin de Pearson? 10.7.4. Qu es la regresin lineal 10.7.5. Qu es la prueba t 10.7.6.Qu es la prueba de diferencia de proporciones 10.7.7. Qu es el anlisis de varianza unidireccional? (oneway) . . . 10.7.8. Qu es el anlisis factorial de la varianza? (ANOVA) anlisis

de varianza de K-direcciones) 10.7.9. Qu es el anlisis de covarianza? 403

10.8. ANLISIS NO PARAMTRICOS 40710.8.1. Cules son laspresuposiciones de la estadstica no

paramtrica 10.8.2. Cules son los mtodos o pruebas estadsticas no paramtricas

ms utilizadas 10.8.3. Qu es la Ji cuadrada o chi cuadrada 10.8.4. Qu son los coeficientes de correlacin e independencia para

tabulaciones cruzadas 10.8.5. Qu otra utilizacin tienen las tablas de contingencia 10.8.6. Qu son los coeficientes de correlacin por rangos ordenados de

SpearmanyKendall 10.9. CLCULO DEL COEFICIENTE DE CONFIABILIDAD ALFA-CRON

BACH 10.10. ANLISIS MULTIVARIADO

10.10.1. Qu son los mtodos de anlisis multivariado 10.10.2. Qu es la regresin mltiple 10. 10.3. Qu es el anlisis lineal de patrones o path analisis 10.10.4. Qu es el anlisis de factores 10.10.5.Qu es el anlisis multivariado de varianza (MANOVA)? . . . 10.10.6. Hay otros mtodos multivariados?

10.11. CMO SE LLEVAN A CABO LOS ANLISIS ESTADSTICOS? RESUMEN CONCEPTOS BSICOS EJERCICIOS BIBLIOGRAFA SUGERIDA EJEMPLO

CAPTULO ONCE. ELABORACIN DEL REPORTE DE INVESTIGACIN 11.1. ANTES DE ELABORAR EL REPORTE DE INVESTIGACIN

DEBEMOS DEFINIR AL RECEPTOR O USUARIO 11.2. EL REPORTE DE INVESTIGACIN 11.3. CMO SE PRESENTA EL REPORTE DE INVESTIGACIN RESUMEN CONCEPTOS BSICOS EJERCICIOS BIBLIOGRAFA RECOMENDADA EJEMPLO APNDICES

INTRODUCCINEl libro que a continuacin se presenta trata de los diferentes pasos o etapas al llevar a cabo una investigacin social. Muestra las actividades que un investigador debe realizar en cada etapa de un estudio. Y se refiere a un tipo particular de investigacin: la investigacin cientfica. Este trmino suele provocar en algunos estudiantes escepticismo, confusin y a veces molestia. Hay estudiantes que piensan que la investigacin cientfica es algo que no tiene relacin con la realidad cotidiana. Otros estudiantes piensan que es algo que solamente se acostumbra hacer en centros muy especializados e institutos con nombres largos y complicados. Tambin hay quien piensa que la investigacin cientfica es propia de personas de edad avanzada, con pipa, lentes, barba y pelo canoso y desaliado. Incluso algunos consideran que la investigacin cientfica es algo complicado, muy difcil de aplicar y que requiere un talento especial. Sin embargo, la investigacin cientfica no es nada de esto. En primer lugar, tiene que ver con la realidad. En ella se abordan temas como las relaciones interpersonales, el matrimonio, la violencia, la televisin, el trabajo, las enfermedades, las elecciones. presidenciales, las emociones humanas, la manera de vestimos, la familia y otros ms que forman parte de lo cotidiano de nuestras vidas. En resumen, el libro trata de una clase de investigacin, aquella que es social y cientfica.

De hecho, todos los seres humanos hacemos investigacin frecuentemente. Cuando nos gusta una persona que conocimos en alguna junta, reunin o un saln de clases, tratamos de investigar si le podemos resultar atractivos. Cuando un amigo est enojado con nosotros, buscamos investigar las razones. Cuando nos interesa un gran personaje histrico, investigamos cmo vivi y muri. Cuando buscamos empleo, nos dedicamos a investigar quin ofrece trabajo y en qu condiciones. Cuando nos agrada un platillo, nos interesa investigar los ingredientes. stos son slo algunos ejemplos de nuestro afn por investigar. Es algo que hacemos desde nios, o alguien no ha visto a un beb tratando de investigar de dnde proviene un sonido?

La investigacin cientfica es esencialmente como cualquier tipo de investigacin, slo que ms rigurosa y cuidadosamente realizada. Podemos definirla como un tipo de investigacin sistemtica, controlada, emprica, y crtica, de proposiciones hipotticas sobre las presumidas relaciones entre fenmenos naturales (Kerlinger, 1975, p. 11). Que es sistemtica y controlada implica que hay una disciplina constante para hacer investigacin cientfica y que no se dejan los hechos a la casualidad. Emprica significa que se basa en fenmenos observables de la realidad. Y crtica quiere decir que se juzga constantemente de manera objetiva y se eliminan las preferencias personales y los juicios de valor. Es decir, llevar a cabo investigacin cientfica es hacer investigacin en forma cuidadosa y precavida.

La investigacin puede cumplir dos propsitos fundamentales: a) producir conocimiento y teoras (investigacin bsica) y b) resolver problemas prcticos (investigacin aplicada). Gracias a estos dos tipos de investigacin la humanidad ha evolucionado. La investigacin es la herramienta para conocer lo que nos rodea y su carcter es universal. Como seala uno de los cientficos de nuestros tiempos, Carl Sagan, al hablar del posible contacto con extraterrestres:

Si es posible, pues, comunicarse, sabemos ya de qu tratarn las primeras comunicaciones: tratarn sobre la nica cosa que las dos civilizaciones tienen de modo seguro en comn, a saber, la ciencia. Podra ser que el inters mayor fuera comunicar informacin sobre msica, por ejemplo, o sobre convenciones sociales; pero las primeras comunicaciones logradas sern de hecho cientficas (Sagan, 1978, p,6).

Y la investigacin cientfica es un proceso, trmino que significa dinmico, cambiante y continuo. Este proceso est compuesto por una serie de etapas, las cuales se derivan unas de otras. Por ello, al llevar a cabo un estudio o investigacin, no podemos omitir etapas ni alterar su orden. Quienes han dudado de este requisito de la investigacin cientfica, violndolo, han pagado muy caro el precio: la investigacin resultante no es vlida o confiable, o no cumple con los propsitos por los cuales se realiz, deja de ser cientfica. Por ejemplo, querer elaborar un instrumento para recolectar datos sin haber revisado previamente la literatura sobre el tema lleva inevitablemente al error o al menos a graves deficiencias en dicho instrumento. La principal caracterstica de la investigacin cientfica es que debemos seguir ordenada y rigurosamente el proceso.

FIGURA 1.1 ETAPAS DEL PROCESO DE INVESTIGACIN

Los autores que han publicado libros sobre el proceso de investigacin cientfica aplicado a diversas disciplinas y reas del conocimiento abarcan las mismas etapas. A veces difieren en la manera de nombrarlas, pero en esencia son lo mismo. Los pasos o etapas del proceso de investigacin cientfica son explicados a lo largo de este libro y se presentan de acuerdo al orden en que deben realizarse. A continuacin se resumen grficamente estas etapas y el captulo del libro al que corresponden (figura 1.1).

Con la aplicacin del proceso de investigacin cientfica se generan nuevos conocimientos, los cuales a su vez producen nuevas ideas e interrogantes para investigar, y es as como avanzan las ciencias y la tecnologa.

El presente libro tiene como objetivos:

Que el lector

1. Entienda que la investigacin es un proceso compuesto por distintas etapas sumamente interrelacionadas.

2. Cuente con un manual que le permita llevar a cabo investigaciones.3. Comprenda diversos conceptos de investigacin que generalmente han sido tratados de manera

compleja y poco clara.4. Perciba la investigacin como algo cotidiano y no como algo que solamente le corresponde a los

profesores y cientficos.5. Pueda recurrir a un solo texto de investigacin porque ste es autosuficiente y no tenga que

recurrir a una gran variedad de obras debido a que unas tratan algunos aspectos y otras explican aspectos que no son incluidos en aquellas.

El libro est orientado a cursos de investigacin, metodologa, metodologa de la investigacin, mtodos de anlisis y similares dentro del campo de las ciencias sociales o del comportamiento. Es decir, es til para ciencias o disciplinas como la psicologa, ciencias de la comunicacin, sociologa, antropologa, trabajo social, ciencia poltica. Y tambin puede servir para cursos de administracin.Este texto puede utilizarse en cursos introductorios, intermedios y avanzados a nivel de licenciatura (carrera) o en cursos bsicos de metodologa a nivel de postgrado. Los temas ms complejos de los captulos titulados Recoleccin de los datos y Anlisis de los datos (captulos 9 y 10) pueden omitirse en cursos introductorios e intermedios. Asimismo, los lectores pueden optar por omitir los temas que vayan ms all de los propsitos del curso en el que se utilice el libro.

Roberto Hernndez SarnpieriCarlos Fernndez-Collado

Pilar Bapista Lucio

La idea: nace un proyecto de investigacin

OBJETIVOS DE APRENDIZAJE

Que el alumno:

1) Sea capaz de generar ideas potenciales para investigar desde una perspectiva cientfica.2) Conozca las fuentes que pueden inspirar investigaciones cientficas.

SNTESIS

El captulo plantea la forma como se inician las investigaciones: mediante ideas. Asimismo se habla de las fuentes que inspiran ideas de investigacin y la manera de desarrollarlas, para as poder formular planteamientos de investigacin cientfica.

1.1. CMO SE ORIGINAN LAS INVESTIGACIONES?

Las investigaciones se originan en ideas. Para iniciar una investigacin siempre se necesita una idea; todava no se conoce el substituto de una buena idea. Las ideas constituyen el primer acercamiento a la realidad que habr de investigarse.

Fuentes de ideas de investigacin

Existe una gran variedad de fuentes que pueden generar ideas de investigacin, entre las cuales podemos mencionar las experiencias individuales, materiales escritos (libros, revistas, peridicos y tesis), teoras, descubrimientos producto de investigaciones, conversaciones personales, observaciones de hechos, creencias y aun presentimientos. Sin embargo, las fuentes que originan las ideas no se relacionan con la calidad de stas. El hecho de que un estudiante lea un artculo cientfico y extraiga de l una idea de investigacin no implica que sta sea mejor que la de otro estudiante que la obtuvo mientras vea una pelcula o un juego de bisbol en la televisin. Estas fuentes pueden generar ideas, cada una por separado o conjuntamente. Por ejemplo, alguien puede

PROCESO DE INVESTIGACIN

Primer paso

CONCEBIR LA IDEA A INVESTIGAR

ver sucesos de violencia en los estadios de ftbol al asistir a varios partidos y de ah comenzar a desarrollar una idea para efectuar una investigacin. Despus puede platicar su idea con algunos amigos y precisarla un poco ms o modificarla; posteriormente puede leer informacin al respecto en revistas y peridicos hasta que llegue a consultar artculos cientficos sobre violencia, pnico colectivo, muchedumbres, psicologa de las masas, eventos deportivos masivos, etctera.

Lo mismo podra suceder con el caso del sexo, la liberacin de la mujer, la drogadiccin, las relaciones familiares, la amistad, los anuncios publicitarios en radio y otros temas.

Cmo surgen las ideas de investigacin

Una idea puede surgir donde se congregan grupos (restaurantes, hospitales, bancos, industrias, universidades y otras muchas formas de asociacin) o al observar las campaas para legisladores y otros puestos de eleccin popular alguien podra preguntarse: sirve toda esta publicidad para algo?, tantos letreros, carteles y bardas pintadas tienen algn efecto en los votantes?. Igualmente, las ideas pueden generarse al leer una revista de divulgacin popular (por ejemplo, al terminar un articulo sobre la poltica exterior norteamericana, alguien puede concebir una investigacin sobre las actuales relaciones entre Estados Unidos y Latinoamrica), al estudiar en casa, al ver la televisin o asistir al cine (la pelcula Annie Hall o Dos Extraos Amantes, del director Woody Alen, podra sugerirle a alguna persona una idea para investigar algn aspecto de las relaciones heterosexuales), al charlar con otras personas, al recordar algn suceso vivido, etctera.

Vaguedad de las ideas iniciales

La mayora de las ideas iniciales son vagas y requieren analizarse cuidadosamente para que sean transformadas en planteamientos mas precisos y estructurados. Como mencionan Labovitz y Hagedorn (1976), cuando una persona desarrolla una idea de investigacin debe familiarizarse con el campo de conocimiento donde se ubica la idea. Por ejemplo, una joven al reflexionar acerca del noviazgo puede preguntarse: qu aspectos influyen para que un hombre y una mujer tengan un noviazgo cordial y satisfactorio para ambos?, y decide llevar a cabo una investigacin que estudie los factores que intervienen en la evolucin del noviazgo. Sin embargo, hasta este momento su idea es vaga y debe especificar diversas cuestiones tales como si piensa incluir en su estudio todos los factores que pueden influir en el noviazgo o solamente algunos de ellos, si va a concentrarse en novios de cierta edad o de varias edades, si la investigacin tendr ms bien un enfoque psicolgico o ms bien sociolgico. Para que contine desarrollando su investigacin es necesario que se introduzca dentro del rea de conocimiento en cuestin. Deber platicar, con investigadores en el campo, sobre las relaciones interpersonales (psiclogos clnicos, psicoterapeutas, comuniclogos, psiclogos sociales, por ejemplo), buscar y leer algunos artculos y libros que hablen del noviazgo, conversar con varias parejas de novios, ver algunas pelculas educativas sobre el tema y realizar otras conductas similares para familiarizarse con su objeto de estudio: el noviazgo. Una vez que se haya adentrado en el tema, estar en condiciones de precisar su idea de investigacin.

Necesidad de conocer los antecedentes

Para adentrarse en el tema es necesario conocer los estudios, investigacin y trabajos anteriores. El conocer lo que se ha hecho con respecto a un tema ayuda a:

1) No investigar de la misma manera alguna cuestin que ya ha sido estudia-da muy afondo (pretender descubrir la rueda). Esto implica que una buenainvestigacin debe ser novedosa, lo que puede lograrse ya sea tratando un temano estudiado, profundizando en uno poco o medianamente conocido o dndoleun enfoque diferente o innovador a un problema aunque ya haya sido examinadorepetidamente (por ejemplo, la familia es un tema muy estudiado; sin embargo,si alguien la analiza desde una perspectiva diferente digamos la manera enque se presenta en las telenovelas mexicanas, le est dando a su investigacinun enfoque novedoso).

2) Estructurar ms formalmente la idea de investigacin. Por ejemplo, una persona al ver un programa televisivo donde se incluyan escenas con alto contenido de sexo (los personajes muestren conductas sexuales, aparezcan actos sexuales, etc.), puede interesarse por llevar a cabo una investigacin en torno a este tipo de programas. Sin embargo, no sabe cmo abordar el tema, su idea es confusa y no se encuentra estructurada; consulta entonces diversas fuentes bibliogrficas al respecto, platica con alguien que conoce la temtica y analiza ms programas con contenidos sexuales; y una vez que ha profundizado en el campo de estudio correspondiente, puede esbozar con mayor claridad y formalidad lo que desea investigar. Vamos a suponer que decide centrarse en un estudio de los efectos que dichos programas tienen en la conducta sexual de cierto tipo de televidentes digamos los adolescentes o enfocar el tema desde otro punto de vista (investigar si hay o no una cantidad considerable de programas con alto contenido sexual en la televisin venezolana, por qu canales y en qu horarios se transmiten, qu situaciones muestran este tipo de contenido, en qu forma lo hacen). Y as su idea ha sido precisada en mayor medida.

3) Seleccionar la perspectiva principal desde la cual se abordar la idea de investigacin (psicolgica, sociolgica, antropolgica, comunicolgica). En efecto, aunque los fenmenos del comportamiento humano son los mismos, pueden ser analizados en diversas formas segn la disciplina dentro de la cual se enmarque fundamentalmente la investigacin. Por ejemplo, si se estudian las organizaciones bsicamente desde el punto de vista comunicolgico, el inters se centrara en aspectos tales como las redes y flujos de comunicacin en las organizaciones (quin se comunica con quin, con qu propsitos y qu resultados se obtienen), los medios de comunicacin, los tipos de mensajes que se emiten, la sobrecarga de informacin, la distorsin y la omisin de la informacin. Por otra parte, si se estudian ms bien desde una perspectiva sociolgica, la investigacin se ocupara de aspectos tales como la estructura jerrquica en las organizaciones, los perfiles socioeconmicos de sus miembros, la migracin de los trabajadores de reas rurales a zonas urbanas y su ingreso a centros fabriles, las ocupaciones y otros aspectos. Si se adopta un enfoque principalmente psicolgico se analizaran otros aspectos como los procesos de liderazgo, la personalidad de los miembros de la organizacin, la motivacin en el trabajo. Y si se utilizara un encuadre fundamentalmente mercadolgico de las organizaciones, se investigaran por ejemplo cuestiones como los procesos de compra-venta, la evolucin de los mercados, las relaciones entre empresas que compiten dentro de un mercado.

Desde luego, la mayora de las investigaciones, a pesar de que se ubiquen dentro de un enfoque particular, no pueden evitar en mayor o menor medida tocar temas que se relacionan con distintos campos o disciplinas (por ejemplo, las teoras de la agresin social desarrolladas por los psiclogos han sido utilizadas por los comuniclogos para investigar los efectos que la violencia televisada tiene en la conducta de los nios que se exponen a ella). Por ello, cuando se comenta el enfoque seleccionado se habla de enfoque principal o fundamental y no de enfoque nico. La eleccin de una u otra perspectiva tiene importantes implicaciones en el desarrollo de un estudio.

Tambin es comn que se efecten investigaciones interdisciplinarias que abordan un tema utilizando varios enfoques.

Investigacin previa de los temas

Es evidente que, cuanto mejor se conozca un tema, el proceso de afinar la idea ser ms eficiente y rpido. Desde luego, hay temas que han sido ms investigados que otros y, en consecuencia, su campo de conocimiento se encuentra ms estructurado. Estos casos requieren planteamientos ms especficos. Podramos decir que hay:

a) temas ya investigados, estructurados y formalizados (sobre los cuales se pueden encontrar documentos escritos y otros materiales que reportan los resultados de investigacin y/o anlisis anteriores);b) temas ya investigados pero menos estructurados y formalizados (sobre los cuales hay investigacin hecha pero pocos documentos escritos y otros materiales que reporten esta investigacin; el conocimiento puede estar disperso o no ser accesible. De ser as, habr que buscar las investigaciones no publicadas y acudir a medios informales como expertos en el tema, profesores, amigos, etctera);c) temas poco investigados y poco estructurados (los cuales requieren un esfuerzo para encontrar lo que se ha investigado aunque sea escaso), yd) temas no investigados.

Cmo generar ideas

Dankhe (1986) menciona diversos criterios que inventores famosos han sugerido para generar ideas de investigacin productivas, entre las cuales destacan:

a) Las buenas ideas intrigan, alientan y excitan al investigador de manera personal. Al elegir un tema para investigar y ms concretamente una idea, es importante que sta nos resulte atractiva. No hay nada ms tedioso que trabajar en una investigacin que no nos interesa. En la medida en que la idea estimule y motive al investigador, ste se compenetrar ms en el estudio y tendr una mayor predisposicin para salvar los obstculos que se le presenten.b) Las buenas ideas de investigacin no son necesariamente nuevas pero s novedosas como se mencion antes. En muchas ocasiones es necesario actualizar o adaptar los planteamientos derivados de investigaciones efectuadas en contextos diferentes (otras culturas, edades de las personas, condiciones ambientales, pocas).c) Las buenas ideas de investigacin pueden servir para elaborar teoras y la solucin de problemas. Una buena idea puede conducir a una investigacin que ayude a formular, integrar o probar una teora o a iniciar otros estudios que, aunados a la investigacin, logren constituir una teora.

En otros casos, las ideas dan origen a investigaciones que ayuden a resolver problemas. Por ejemplo, un estudio que se disee para analizar los factores que provocan conductas delictivas en los adolescentes, puede colaborar al establecimiento de programas tendientes a resolver diversos problemas de delincuencia juvenil.

RESUMEN

1. Las investigaciones se originan en ideas, las cuales pueden provenir de distintas fuentes y la calidad de dichas ideas no est necesariamente relacionada con la fuente de donde provengan.2. Frecuentemente las ideas son vagas y deben ser traducidas en problemas ms concretos de investigacin, para lo cual se requiere una revisin bibliogrfica de la idea.3. Las buenas ideas deben alentar al investigador, ser novedosas y servir para la elaboracin de teoras y la resolucin de problemas.

CONCEPTOSBSICOS

Ideas de investigacinFuentes generadoras de las ideas de investigacinEnfoque de la investigacinTema de investigacinEstructuracin de la idea de investigacinPerspectiva de la investigacin

Innovacin de la investigacin

EJERCICIOS

1. Vea una pelcula romntica y deduzca dos ideas de investigacin.2. Seleccione una revista cientfica (vase el anexo nm. 1) y un artculo de la misma, y deduzca dos ideas de investigacin.3. Compare las ideas deducidas de la pelcula y del articulo y conteste las siguientes preguntas: Son fructferas todas las ideas?, cules ideas son ms tiles, las derivadas de la pelcula o del articulo cientfico?, cmo surgieron las ideas?4. Elija una idea de investigacin que habr de ir desarrollando conforme lea el libro.

BIBLIOGRAFASUGERIDA

REYNOLDS, P.D. (1971). A primer in theory construction. lndianapolis, Indiana: The Bobbs-Merrill Company Inc., 11 ava impresin de 1983. Captulo The idea (La idea), PP. 21-43.

EJEMPLO:La televisin y el nio

Describir los usos que de la televisin hace el nio y las gratificacionesque obtiene al ver programas televisivos.

Planteamiento del problema: objetivos,

preguntas de investigacin y PROCESO DE INVESTIGACINSegundo paso

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN:( Establecer objetivos de investigacin.( Desarrollar las preguntas de investigacin.( Justificar la investigacin y analizar su viabilidad.justificacin del estudio

OBJETIVOS DE APRENDIZAJE

Que el alumno:

1) Formule de manera lgica y coherente problemas de investigacin cientfica.2) Est capacitado para redactar objetivos y preguntas de investigacin cientfica.3) Comprenda los criterios para evaluar un problema de Investigacin cientfica.

SNTESIS

En este captulo se mostrar la manera en que la idea se desarrolla y se transforma en el planteamiento del problema de investigacin cientfica. Es decir, el capitulo trata sobre cmo plantear un problema de investigacin cientfica. Tres elementos son fundamentales para plantear un problema: objetivos de investigacin, preguntas de investigacin y justificacin de la investigacin. En el capitulo se discuten estos elementos.

2.1. QU ES PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN?

Una vez que se ha concebido la idea de investigacin y el cientfico, estudiante o experto social han profundizado el tema en cuestin (acudiendo a la bibliografa bsica, as como consultando a otros investigadores y fuentes diversas), se encuentran en condiciones de plantear el problema de investigacin.

En realidad, plantear el problema no es sino afinar y estructurar ms formalmente la idea de investigacin. El paso de la idea al planteamiento del problema puede ser en ocasiones inmediato, casi automtico, o bien llevar una considerable cantidad de tiempo; lo que depende de qu tan familiarizado est el investigador con el tema a tratar, la complejidad misma de la idea, la existencia de estudios antecedentes, el empeo del investigador y las habilidades personales de ste. El seleccionar un tema, una idea, no coloca inmediatamente al investigador en una posicin que le permita comenzar a considerar qu informacin habr de recolectar, por qu mtodos y cmo analizar los datos que obtenga. Antes necesita formular el problema especfico en trminos

concretos y explcitos y de manera que sea susceptible de ser investigado por procedimientos cientficos (Selltiz et al., 1976).

Como seala Ackoff (1953), un problema correctamente planteado est parcialmente resuelto, a mayor exactitud corresponden ms posibilidades de obtener una solucin satisfactoria. El investigador debe ser capaz no slo de conceptuar el problema sino tambin de verbalizarlo de forma clara, precisa y accesible. En algunas ocasiones el investigador sabe lo que desea hacer pero no puede comunicarlo a los dems y es necesario que realice un esfuerzo por traducir su pensamiento a trminos que sean comprensibles, pues en la actualidad la mayora de las investigaciones requieren la colaboracin de otras personas.

Criterios de planteamiento del problema

Los criterios de acuerdo con Kerlinger (1975) para plantear adecuadamente el problema de investigacin son:

1) El problema debe expresar una relacin entre dos o ms variables.2) El problema debe estar formulado claramente y sin ambigedad como pregunta (por ejemplo, qu efecto?, en qu condiciones...?, cul es la probabilidad de...?cmo se relaciona ____________ con ________________...?etctera.3) El planteamiento implica la posibilidad de prueba emprica. Es decir, de poder observarse en la realidad. Por ejemplo, si alguien piensa estudiar qu tan sublime es el alma de los adolescentes, est planteando un problema que no puede probarse empricamente pues lo sublime y el alma no son observables. Claro que el ejemplo es extremo, pero nos recuerda que las ciencias trabajan con aspectos observables y medibles en la realidad.

2.2. QU ELEMENTOS CONTIENE EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN?

2.2.1. Objetivos de investigacin

Los elementos para plantear un problema son tres y estn relacionados entre s: los objetivos que persigue la investigacin, las preguntas de investigacin y la justificacin del estudio.

En primer lugar, es necesario establecer qu pretende la investigacin, es decir, cules son sus objetivos. Hay investigaciones que buscan ante todo contribuir a resolver un problema en especial en este caso debe mencionarse cul es y de qu manera se piensa que el estudio ayudar a resolverlo y otras que tienen como objetivo principal probar una teora o aportar evidencia emprica a sta.

Los objetivos deben expresarse con claridad para evitar posibles desviaciones en el proceso de investigacin y deben ser susceptibles de alcanzarse (Rojas, 1981); son las guas del estudio y durante todo el desarrollo del mismo deben tenerse presentes. Evidentemente, los objetivos que se especifiquen han de ser congruentes entre s. Por ejemplo, pongamos el caso de la joven interesada en llevar a cabo una investigacin en torno a los factores que intervienen en el desarrollo del noviazgo. Una vez que se ha familiarizado con este tema encuentra que, segn algunos estudios, los factores ms importantes son la atraccin fsica, la confianza, la proximidad fsica (que vivan cerca y se vean con cierta frecuencia), el grado en que cada uno de los novios refuerza positivamente la

autoimagen del otro (retroalimenta la autoestima de la pareja) y la similitud entre ambos (que compartan la misma religin, valores, creencias y actitudes centrales). Entonces los objetivos de su estudio podran ser:( Determinar si la atraccin fsica, la confianza, la proximidad fsica, el reforzamiento de la autoestima y la similitud tienen una influencia importante en el desarrollo del noviazgo entre jvenes guatemaltecos.( Evaluar cules de los factores mencionados tienen mayor importancia en el desarrollo del noviazgo entre jvenes guatemaltecos.( Analizar si hay o no diferencia entre los hombres y las mujeres con respecto a la importancia atribuida a cada uno de estos factores.( Analizar si hay o no diferencias entre las parejas de novios de distintas edades en relacin con la importancia asignada a cada uno de estos factores.

Tambin es conveniente comentar que durante la investigacin pueden surgir objetivos adicionales, modificarse los objetivos iniciales e incluso ser sustituidos por nuevos objetivos, dependiendo de la direccin que tome la investigacin.

2.2.2. Preguntas de investigacin

Adems de definir los objetivos concretos de la investigacin, es conveniente plantear a travs de una o varias preguntas segn sea el caso el problema que se estudiar. Plantear el problema de investigacin en forma de preguntas tiene la ventaja de presentarlo de manera directa, minimizando la distorsin (Christensen, 1980).

Desde luego, no siempre en la pregunta o preguntas se comunica el problema en su totalidad, con toda su riqueza y contenido. A veces solamente el propsito del estudio es formulado aunque la pregunta o preguntas deben resumir lo que habr de ser la investigacin. Al respecto, no podemos decir que haya una forma correcta (una receta de cocina) de expresar todos los problemas de investigacin, pues cada uno de ellos requiere un anlisis particular. Las preguntas generales deben aclararse y delimitarse para esbozar el reaproblema y sugerir actividades pertinentes para la investigacin (Ferman y Levin, 1979).

Hay preguntas demasiado generales que no conducen a una investigacin concreta como: por qu algunos matrimonios duran ms que otros?, por qu hay personas ms satisfechas en su trabajo que otras?, en qu programas de televisin hay muchas escenas de sexo?, cambian con el tiempo las personas que van a psicoterapia?, los gerentes se ponen ms la camiseta de la compaa que los obreros?, cmo se relacionan los medios de comunicacin con el voto? Las preguntas no deben utilizar trminos ambiguos ni abstractos. Estas preguntas que se citaron constituyen ms bien ideas iniciales que es necesario refinar y precisar para que guen el inicio de un estudio.

La ltima pregunta, por ejemplo, habla de medios de comunicacin colectiva, trmino que implica la radio, la televisin, los peridicos, las publicaciones, el cine, los anuncios publicitarios en exteriores y otros ms. Asimismo, se menciona voto, sin especificar el tipo ni el contexto y sistema social (si se trata de una votacin poltica de nivel nacional o local, sindical, religiosa, para elegir al representante de una cmara industrial o a otro funcionario). Y an pensando que fuera el voto para una eleccin presidencial, la relacin expresada no lleva a disear actividades pertinentes para desarrollar una investigacin, a menos que se piense en un gran estudio que analice todas las posibles vinculaciones entre ambos trminos (medios de comunicacin colectiva y voto). En efecto, como est formulada la pregunta, origina una gran cantidad de dudas como: se investigarn los

efectos que la difusin de propaganda a travs de dichos medios tiene en la conducta de los votantes?; se analizar el papel de estos medios como agentes de socializacin poltica en cuanto al voto?; se investigar en qu medida se incrementa el nmero de mensajes polticos en los medios de comunicacin masiva durante pocas de elecciones?; acaso se estudiar cmo los resultados de una votacin afectan lo que opinan las personas que manejan tales medios? Es decir, no queda claro qu se va a hacer en realidad. Lo mismo ocurre con las otras preguntas, son demasiado generales. En lugar de ellas deben plantearse preguntas mucho ms especficas como: el tiempo que un matrimonio dedica diariamente a platicar sobre su relacin tiene que ver con cunto tiende a perdurar sta?, cmo estn vinculadas la satisfaccin laboral y la variedad en el trabajo en la gestin gerencial en grandes empresas industriales en Venezuela?, las comedias televisivas norteamericanas traducidas al espaol contienen mayor cantidad de sexo que las comedias televisivas mexicanas?, conforme se desarrollan las psicoterapias aumentan o declinan las expresiones verbales de discusin y exploracin de planes futuros personales que manifiestan los pacientes?; existe alguna relacin entre el nivel jerrquico y la motivacin intrnseca en el trabajo, en las empresas gubernamentales de Buenos Aires?, cul es el promedio de horas diarias de televisin que ven los nios colombianos de reas urbanas?, la exposicin por parte de los votantes a los debates en televisin de candidatos a la Presidencia de Brasil est correlacionada con la decisin de votar o abstenerse?

Las preguntas pueden ser ms o menos generales como se mencion anteriormente, pero en la mayora de los casos es mejor que sean ms precisas. Desde luego, hay macroestudios que investigan muchas dimensiones de un problema y que inicialmente pueden plantear preguntas ms generales. Sin embargo, casi todos los estudios (particularmente las tesis) tratan de cuestiones ms especficas y limitadas.Asimismo, como sugiere Rojas (1981), es necesario establecer los lmites temporales y espaciales del estudio y esbozar un perfil de las unidades de observacin (personas, peridicos, viviendas, escuelas, etc.), perfil que aunque es tentativo resulta muy til para tener una idea ms clara del tipo de investigacin que habr de llevarse a cabo. Desde luego, es muy difcil que todos estos aspectos sean incluidos en la pregunta o preguntas de investigacin, pero pueden plantearse una o varias preguntas y acompaarlas de una breve explicacin del tiempo, lugar y unidades de observacin del estudio.

EJEMPLO

Un asesor en cuestiones de organizacin puede decidir llevar a cabo un estudio sobre los medios de comunicacin que utilizan los altos ejecutivos y plantear las siguientes preguntas de investigacin: cules son los medios de comunicacin que utilizan con mayor frecuencia los niveles gerenciales o similares en su trabajo?, qu tipo de informacin se transmite a travs de dichos medios?, con qu propsitos se usa cada medio? En estas preguntas no se han especificado diversas cuestiones que es necesario aclarar mediante una breve explicacin. En el ejemplo, sta podra ser la siguiente: La investigacin incluir las siguientes formas de comunicacin en las organizaciones: la interaccin didica cara a cara, las reuniones en grupos pequeos, el telfono, la comunicacin a travs de terceras personas, la correspondencia (cartas, memoranda, avisos, notas, oficios), las reuniones en grandes grupos, los tableros de aviso, las terminales de computadora, el boletn y otras publicaciones de la empresa, y las grabaciones. Se abarcaran solamente los tres niveles jerrquicos ms altos de las empresas que cuenten con ms de mil trabajadores del rea metropolitana de la ciudad de Bogot.

UN EJEMPLO ADICIONAL

En el ejemplo que se ha venido desarrollando sobre el noviazgo, las preguntas de investigacin podran ser: la atraccin fsica, la confianza, la proximidad fsica, el reforzamiento de la autoestima y la similitud ejercen una influencia significativa sobre la evaluacin que hacen los novios de su relacin, el inters mostrado por sta y la disposicin de continuar la relacin?; cul de estos factores ejerce mayor influencia sobre la evaluacin de la relacin, el inters mostrado por sta y la disposicin de continuar la relacin?; estn vinculadas entre si la atraccin fsica, la confianza, la proximidad fsica, el reforzamiento de la autoestima y la similitud?; existe alguna diferencia entre los hombres y las mujeres con respecto al peso que le asignan a cada factor en la evaluacin de la relacin, el inters mostrado por sta y la disposicin de continuar la relacin?; y la edad est relacionada con el peso asignado a cada factor con respecto a la evaluacin de la relacin, el inters mostrado por sta y la disposicin a continuar la relacin? Ahora bien, con una simple ojeada al tema nos daramos cuenta de que se pretende abarcar demasiado en el problema de investigacin y, a menos que se cuente con muchos recursos y tiempo, se tendra que limitar el estudio, por ejemplo a la similitud. Entonces se podra preguntar: la similitud ejerce alguna influencia significativa sobre la eleccin de la pareja en el noviazgo y la satisfaccin dentro de l?

Al igual que en el caso de los objetivos, durante el desarrollo de la investigacin pueden modificarse las preguntas originales o agregarse otras nuevas; y como se ha venido sugiriendo, la mayora de los estudios plantean ms de una pregunta ya que de este modo se pueden cubrir diversos aspectos del problema a investigar.

2.2.3. Justificacin de la investigacin

Adems de los objetivos y las preguntas de investigacin es necesario justificar las razones que motivan el estudio. La mayora de las investigaciones se efectan con un propsito definido, no se hacen simplemente por capricho de una persona; y ese propsito debe ser lo suficientemente fuerte para que se justifique la realizacin. Adems, en muchos casos se tiene que explicar ante una o varias personas por qu es conveniente llevar a cabo la investigacin y cules son los beneficios que se derivarn de ella. El pasante deber explicar a un comit escolar el valor de la tesis que piensa realizar, el investigador universitario har lo mismo con el grupo de personas que en su institucin aprueba proyectos de investigacin e incluso con sus colegas, el asesor tendr que explicar a su cliente las recompensas que se obtendrn de un estudio determinado, igualmente el subordinado que propone una investigacin a su superior deber dar razones de la utilidad de sta. Lo mismo ocurre en casi todos los casos.

Criterios para evaluar el valor potencial de una investigacin

Desde luego, una investigacin puede ser conveniente por diversos motivos: tal vez ayude a resolver un problema social o a construir una nueva teora. Lo que algunos2828 consideran que es relante y debe ser investigado, para otros no lo es. Llega a diferir la opinin de las personas a este respecto. Sin embargo, se puede establecer una serie de criterios para evaluar la utilidad de un estudio propuesto, criterios que evidentemente son flexibles y de ninguna manera son exhaustivos. A continuacin se dan algunos de estos criterios formulados como preguntas, los cuales fueron adaptados de Ackoff (1953) y Miller (1977). Y podemos decir que, cuanto mayor nmero de respuestas se contesten positiva y satisfactoriamente, la investigacin tendr bases ms slidas para justificar su realizacin.

1) Conveniencia

Qu tan conveniente es la investigacin?, esto es, para qu sirve?2) Relevancia socialCul es su relevancia para la sociedad?, quines se beneficiarn con los resultados de la investigacin?, de qu modo? En resumen, qu proyeccin social tiene?3) Implicaciones prcticasAyudar a resolver algn problema prctico?, tiene implicaciones trascendentales para una amplia gama de problemas prcticos?4) Valor tericoCon la investigacin, se lograr llenar algn hueco de conocimiento?, se podrn generalizar los resultados a principios ms amplios?, la informacin que se obtenga puede servir para comentar, desarrollar o apoyar una teora?, se podr conocer en mayor medida el comportamiento de una o diversas variables o la relacin entre ellas?, ofrece la posibilidad de una exploracin fructfera de algn fenmeno?, qu se espera saber con los resultados que no se conociera antes?, puede sugerir ideas, recomendaciones o hiptesis a futuros estudios?5) Utilidad metodolgica

La investigacin, puede ayudar a crear un nuevo instrumento para recolectar y/o analizar datos?, ayuda a la definicin de un concepto, variable o relacin entre variables?, pueden lograrse con ella mejoras de la forma de experimentar con una o ms variables?, sugiere cmo estudiar ms adecuadamente una poblacin?

Desde luego, es muy difcil que una investigacin pueda responder positivamente a todas estas interrogantes; algunas veces incluso, slo puede cumplir un criterio.

2.2.4. Viabilidad de la investigacin

Adems de los tres elementos que conforman propiamente el planteamiento del problema es necesario considerar otro aspecto importante: la viabilidad o factibilidad misma del estudio; para ello debemos tomar en cuenta la disponibilidad de recursos financieros, humanos y materiales que determinarn en ltima instancia los alcances de la investigacin (Rojas, 1981). Es decir, debemos preguntamos realistamente: puede llevarse a cabo esta investigacin? y cunto tiempo tomar realizarla? Estos cuestionamientos son particularmente importantes cuando se sabe de antemano que se dispondr de pocos recursos para efectuar la investigacin.

UN EJEMPLO DE IMPOSIBILIDAD

Un caso ilustrativo de este hecho ocurri hace algunos aos, cuando un grupo de estudiantes de ciencias de la comunicacin decidi hacer su tesis de licenciatura sobre el impacto social que podra tener el introducir la televisin en una comunidad donde no exista. El estudio buscaba entre otras cosas analizar silos patrones de consumo cambiaban, las relaciones interpersonales se modificaban y las actitudes y valores centrales de los habitantes (religin, actitudes hacia el matrimonio, la familia, la planificacin familiar, el trabajo) se transformaban con la introduccin de la televisin. La investigacin resultaba interesante porque habla pocos estudios similares y ste aportarla informacin til para el anlisis de los efectos de este medio, la difusin de innovaciones y otras muchas reas de conocimiento. Sin embargo, el costo de la investigacin era muy elevado (habla que adquirir muchos televisores y obsequiarlos a los habitantes o rentarlos, hacer llegar a la comunidad las transmisiones, contratar a bastante personal, realizar considerables erogaciones en viticos, etc.), y superaba por mucho las posibilidades econmicas de los estudiantes, aun

cuando consiguieran financiamiento de algn organismo internacional y/o de una fundacin. Adems, llevarla bastante tiempo realizarlo (cerca de tres aos), tomando en cuenta que se trataba de una tesis. Posiblemente para un investigador especializado en el rea, este tiempo no resultara un obstculo. La cuestin tiempo varia en cada investigacin; a veces se requieren los datos en el corto plazo, mientras que en otras ocasiones el tiempo no es un factor importante (hay estudios que duran varios aos porque su naturaleza as lo exige).

2.2.5. Consecuencias de la investigacin

Por otra parte, si bien no para fines cientficos, es necesario que el investigador se cuestione acerca de las consecuencias de su estudio. En el ejemplo anterior, suponiendo que la investigacin se hubiera llevado a cabo, hubiera sido relevante preguntarse antes de realizarla: cmo se van a ver afectados los habitantes de esa comunidad? Imaginemos que se piensa realizar un estudio sobre el efecto de una droga muy fuerte cuyas consecuencias para el organismo se desconocen que se usa en el tratamiento de alguna clase de esquizofrenia. Cabra reflexionar sobre la conveniencia de efectuar o no la investigacin (en aras del conocimiento... hasta dnde un investigador puede llegar?). Y este aspecto no contradice lo postulado sobre el hecho de que la investigacin cientfica no estudia aspectos morales ni hace juicios de este tipo. No los hace, pero ello no implica que un investigador decida no realizar un estudio porque puede tener efectos perjudiciales para otros seres humanos. Aqu se est hablando de suspender una investigacin por cuestiones de tica personal y no llevar a cabo un estudio sobre aspectos ticos o estticos. La decisin de hacer o no una investigacin por las consecuencias que sta pueda tener es una decisin personal de quien la concibe. Desde el punto de vista de los autores, tambin es un aspecto del planteamiento del problema que debe ventilarse, y la responsabilidad es algo muy digno de tomarse en cuenta siempre que se va a realizar un estudio.

RESUMEN

1. Plantear el problema de investigacin es afinar y estructurar ms formalmente la idea de investigacin, desarrollando tres elementos: objetivos de investigacin, preguntas de investigacin y justificacin de sta. Los tres elementos deben ser capaces de guiar a una investigacin concreta y con posibilidad de prueba emprica.2. Los objetivos y preguntas de investigacin deben ser congruentes entre si e ir en la misma direccin.3. Los objetivos establecen qu pretende la investigacin, las preguntas nos dicen qu respuestas deben encontrarse mediante la investigacin y la justificacin nos indica por qu debe hacerse la investigacin.4. Los criterios principales para evaluar el valor potencial de una investigacin son: conveniencia, relevancia social, implicaciones prcticas, valor terico y utilidad metodolgica. Adems debe analizarse la viabilidad de la investigacin y sus posibles consecuencias.5. El planteamiento de un problema de investigacin cientfico no puede incluir juicios morales o estticos. Pero debe cuestionarse si es o no tico llevarlo a cabo.

CONCEPTOS BSICOSPlanteamiento del problemaObjetivos de investigacinPreguntas de investigacinJustificacin de la investigacinCriterios para evaluar una investigacin

Viabilidad de la investigacinConsecuencias de la investigacinEJERCICIOS

1. Vea una pelcula sobre estudiantes (de nivel medio o superior) y su vida cotidiana, deduzca una idea, despus consulte algunos libros o artculos que hablen sobre esa idea y finalmente plantee un problema de investigacin en torno a dicha idea (objetivos, preguntas y justificacin de la investigacin>.2. Seleccione un artculo de una revista cientfica que contenga los resultados de una investigacin y responda las siguientes preguntas: cules son los objetivos de esa investigacin?, cules las preguntas?, cul su justificacin?3. Respecto a la idea que eligi en el captulo uno, transfrmela en un planteamiento del problema de investigacin. Pregntese: los objetivos son claros, precisos y llevarn a la realizacin de una investigacin en la realidad?, son ambiguas las preguntas?, qu va a lograrse con este planteamiento?, es posible realizar esta investigacin? Adems evale su planteamiento de acuerdo con los criterios expuestos en este captulo.4. Compare los siguientes objetivos y preguntas de investigacin. Cul de ambos planteamientos es ms especifico y claro?, cul piensa que es mejor?

Planteamiento 1Objetivo: Analizar el efecto de utilizar a un profesor autocrtico versus un profesor democrtico en el aprendizaje de conceptos matemticos elementales en nios de escuelas pblicas ubicadas en zonas rurales. El estudio se realizara con nios que asisten a su primer curso de matemticas.Planteamiento 2Objetivo: Analizar las variables que se relacionan con el proceso de enseanza-aprendizaje de los nios de edad preescolar.Planteamiento 1Pregunta: El estilo de liderazgo (democrtico-autocrtico) del profesor se encuentra relacionado con el nivel de aprendizaje de conceptos matemticos elementales?Planteamiento 2Pregunta: Cules son las variables que se relacionan con el proceso de enseanza-aprendizaje?No piensa que el segundo planteamiento es demasiado global? Y respecto al primero, podra mejorarse? Y si puede mejorarse, de qu manera?

5. Calificativos que no pueden aceptarse en un planteamiento de un problema de investigacin:

Ambiguo VagoGlobal ConfusoGeneral IninteligibleVasto IncomprensibleInjustificable DesorganizadoIrracional IncoherentePrejuicioso Inconsistente

Qu otros calificativos no puede aceptar un problema de investigacin?

BIBLIOGRAFA SUGERIDA

KERLINGER, FN. (1975). Investigacin del comportamiento: tcnicas y metodologa. Mxico, D.F.: Nueva editorial Interamericana. Captulo dos (Problemas e hiptesis), Pp. 16-28. Hay nuevas ediciones en espaol de esta obra clsica de la metodologa.

EJEMPLO:

La televisin y el nio

Objetivos:1. Describir el uso que los nios de la Ciudad de Mxico hacen de los medios de comunicacin colectiva.2. Indagar el tiempo que los nios de la Ciudad de Mxico dedican a ver la televisin.3. Describir cules son los programas preferidos de los nios de la Ciudad de Mxico.4. Determinar las funciones y gratificaciones de la televisin para el nio de la Ciudad de Mxico.5. Conocer el tipo de control en el caso de la Ciudad de Mxico que ejercen los padres sobre la actividad de ver televisin de sus hijos. 6. Analizar qu tipos de nios ven ms la televisin.Preguntas de investigacin:Cul es el uso que los nios de la Ciudad de Mxico hacen de los medios de comunicacin colectiva?Cunto tiempo dedican a ver la televisin diferentes tipos de nios?Cules son los programas preferidos de dichos nios?Cules son las funciones y gratificaciones de la televisin para el nio? Qu tipo de control ejercen los padres sobre sus hijos en relacin con la actividad de ver televisin?Jusificacin:Para la mayora de los nios el ver televisin, dormir e ir a la escuela constituyen sus principales actividades. Asimismo, la televisin es el medio de comunicacin preferido por los nios. Se estima que en promedio, el nio ve televisin tres horas diariamente, y se calcul en un reporte de la agencia de investigacin Nielsen que, al cumplir los 15 aos, un nio ha visto cerca de 15 000 horas de contenidos televisivos. Este hecho ha generado diversos cuestionamientos de padres, maestros, investigadores y en general de la sociedad sobre la relacin nio-televisin y los efectos de sta sobre el infante. As, se ha considerado trascendente estudiar dicha relacin con el propsito de analizar el papel que en la vida del nio desempea un agente de socializacin tan relevante corno la televisin. El estudio planteado ayudar, entre otros aspectos, a conocer la relacin nio-televisin, sus implicaciones para el desarrollo del nio y proporcionar informacin que ser til para padres y maestros sobre cmo manejar de modo ms provechoso la relacin del nio con la televisin.Por otra parte, la investigacin contribuir a contrastar con datos de Mxico, los datos sobre usos y gratificaciones de la televisin en el nio encontrados en otros pases.La investigacin es viable, pues se dispone de los recursos necesarios para llevarla a cabo.

La elaboracin del marco terico:revisin de la literatura y construccin de una perspectiva terica

PROCESO DE INVESTIGACINTercer paso

ELABORACIN DE UN MARCO TERICO:( Revisin de la literaturao Deteccin de la literaturao Obtencin de la literaturao Consulta de la literaturao Extraccin y recopilacin de la informacin de inters( Construccin del marco terico

OBJETIVOS DE APRENDIZAJE

Que el alumno:

1) Comprenda qu actividades debe realizar para revisar la literatura pertinente a un problema de investigacin cientfica.2) Desarrolle habilidades en la bsqueda y revisin de la literatura.3) Est capacitado para, sobre la base de la revisin de la literatura, desarrollar marcos tericos o de referencias que contextualicen un problema de investigacin cientfica.4) comprenda los conceptos relativos a la construccin de teoras.

SNTESIS

El captulo comenta y profundiza la manera de contextualizar un problema de investigacin cientfica planteado: integrando un marco terico o de referencia.

En el captulo se detallan las actividades que un investigador lleva a cabo para tal efecto: deteccin, obtencin y consulta de la literatura pertinente para el problema de investigacin planteado; extraccin y recopilacin de la informacin de inters; y construccin del marco terico.

Asimismo se define el concepto de teora y otros relacionados con la construccin de teoras.

3.1. CULES SON LAS FUNCIONES DEL MARCO TERICO?

Cuando se tiene planteado el problema de estudio (es decir, que se poseen objetivos y preguntas de investigacin) y cuando adems se han evaluado su relevancia y factibilidad, el siguiente paso consiste en sustentar tericamente el estudio, etapa que algunos autores llaman elaborar el marco terico. Ello implica analizar y exponer aquellas teoras, enfoques tericos, investigaciones y antecedentes en general que se consideren vlidos para el correcto encuadre del estudio (Rojas, 1981).

Seis funciones principales

El marco terico cumple diversas funciones dentro de una investigacin, entre las cuales destacan las siguientes seis:

1. Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios.2. Orienta sobre cmo habr de llevarse a cabo el estudio. En efecto, al acudir a los antecedentes, nos podemos dar cuenta de cmo ha sido tratado un problema especfico de investigacin (qu tipos de estudios se han efectuado, con qu tipo de sujetos, cmo se han recolectado los datos, en qu lugares se han llevado a cabo, qu diseos se han utilizado).3. Ampla el horizonte del estudio y gua al investigador para que ste se centre en su problema evitando desviaciones del planteamiento original.4. Conduce al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que ms tarde habrn de someterse a prueba en la realidad.5. Inspira nuevas lneas y reas de investigacin (Yurn Camarena, 1980).6. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.

EJEMPLO DE UNA INVESTIGACIN SIN SENTIDO

Por ejemplo, si estamos tratando de probar que determinado tipo de personalidad incrementa la posibilidad de que un individuo sea lder, al revisar los estudios de liderazgo en la literatura respectiva nos daramos cuenta de que tal investigacin carece de sentido, pues se ha demostrado ampliamente que el liderazgo es ms bien producto de la interaccin entre tres elementos: caractersticas del lder, caractersticas de los seguidores (miembros del grupo) y la situacin en particular, y el poseer ciertas caractersticas de personalidad no est necesariamente relacionado con el surgimiento de un lder en un grupo (no todos los grandes lderes histricos eran extrovertidos, por ejemplo).

3.2. QU ETAPAS COMPRENDE LA ELABORACIN DEL MARCO TERICO?

La elaboracin del marco terico comprende dos etapas: 1) la revisin de la literatura correspondiente y 2) la adopcin de una teora o desarrollo de una perspectiva terica; ambas etapas sern tratadas a continuacin.

3.3. EN QU CONSISTE LA REVISIN DE LA LITERATURA?

La revisin de la literatura consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografa y otros materiales que pueden ser tiles para los propsitos del estudio, as como en extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria que atae a nuestro problema de investigacin (disponible en distintos tipos de documentos). Esta revisin es selectiva, puesto que generalmente cada ao se publican en diversas partes del mundo cientos de artculos de revistas, libros y otras clases de materiales dentro de las diferentes reas del conocimiento. Si al revisar la literatura nos encontramos con que, en el rea de inters hay 10 000 referencias, es evidente que tendremos que seleccionar solamente las ms importantes y recientes. A continuacin, analizaremos cada una de las actividades que normalmente se realizan como parte de la revisin de la literatura.

3.3.1. Deteccin de la literatura y otros documentos

Dankhe (1986) distingue tres tipos bsicos de fuentes de informacin para llevar a cabo la revisin de la literatura:

A. Fuentes primarias (directas). Constituyen el objetivo de la investigacin bibliogrfica o revisin de la literatura y proporcionan datos de primera mano (Dankhe, 1986). Un ejemplo de stas son los libros, antologas, artculos de publicaciones peridicas, monografas, tesis y disertaciones, documentos oficiales, reportes de asociaciones, trabajos presentados en conferencias o seminarios, artculos periodsticos, testimonios de expertos, pelculas, documentales y videocintas. En el apndice nmero uno se ofrece una lista de las publicaciones peridicas ms importantes dentro del campo de la comunicacin y las ciencias del comportamiento en general, que contienen un tipo muy importante de fuentes primarias: los artculos cientficos.

B. Fuentes secundarias. Consisten en compilaciones, resmenes y listados de referencias publicadas en una rea de conocimiento en particular (son listados de fuentes primarias). Es decir, reprocesan informacin de primera mano. Por ejemplo: la American Business Communication Association y la International Communication Association, publican desde 1974 anualmente el libro titulado Organizational Communication, en el cual se reportan y comentan brevemente los artculos, libros, tesis y disertaciones y otros documentos relevantes dentro del campo de la comunicacin en las organizaciones (publicados bsicamente en ingls, aunque tambin se incluyen referencias en otros idiomas).

En la figura 3.1. se reproduce un ejemplo de algunas referencias de un ndice hipottico en el rea de la investigacin de la conducta humana. Es importante aclarar que no en todas las compilaciones, resmenes e ndices ocurre as; en algunos casos no aparecen las referencias brevemente comentadas, sino slo las citas. Por otra parte, la mayora se encuentran en el idioma ingls, pues en el mundo occidental los Estados Unidos son quienes han mostrado un avance ms significativo en el desarrollo de compilaciones e ndices. Las referencias se listan alfabticamente por autor o autores segn la clasificacin que se utilice para ordenarlas (por temas, cronolgicamente, rea de conocimiento, etctera).

FIGURA 3.1EJEMPLO DE UN NDICE DE REFERENCIAS

Kerlinger, E N. (1975). Investigacin del comportamiento: tcnicas y metodologa. Mxico, D. E: Nueva Editorial Interamericana. Primera edicin en espaol.

Presenta distintos aspectos de la investigacin tales como la elaboracin de hiptesis, definicin de variables, algunos conceptos estadsticos fundamentales, anlisis de varianza, diseos de investigacin, investigacin experimental y de campo, las encuestas, la medicin a travs de diversos mtodos, la regresin mltiple, el anlisis de factores y el uso de la computadora. Es un libro clsico sumamente difundido y que puede utilizarse en cursos intermedios y avanzados.

El ejemplo es ficticio, no as las referencias. Es decir, no se tom dc ningn ndice en especial, sino que fue construido para ilustrar como generalmente las fuentes secundarias presentan a las fuentes primaras.

Kerlinger, E N. (1979). En foque conceptual de la investigacin del comportamiento. Mxico, D. E: Nueva Editorial interamericana. Primera edicin en espaol.

Se centra en variables, hiptesis, relaciones, diseos estadsticos de una variable y factoriales, investigacin experimental y no experimental, investigacin por encuestas, y desarrolla los principios de algunos anlisis multivariados (anlisis de varianza, regresin mltiple, correlacin cannica, anlisis discrimante y anlisis estructural de la covarianza). Incluye varias discusiones sobre los mtodos cuantitativos, significancia estadstica y un captulo introductorio del uso de la computadora en la investigacin de la conducta.

Kerlinger, E N. y E. J. Pedhazur (1973). Multiple regression in behavioral research. New York: Holt, Rinehart and Winston.

Texto fundamental para el anlisis de regresin, el anlisis univariado y multivariado de varianza, la regresin mltiple, el anlisis discriminante, la correlacin cannica, anlisis path y otros mtodos multivariados. Explica la naturaleza, clculo y aplicaciones de cada mtodo con detalle e Incluye programas de computadora para el anlisis de regresin mltiple.

Krippendorff, K. (1980). Clustering. En P R. Monge y J. N. Cappella (Eds.), Multivanate techniques in human communication research, Pp. 259-308. New York: Academio Press.

Desarrolla la tcnica estadstica para extraer tipologas las, conocida como agrupamiento (clustering)

C. Fuentes terciarias. Se trata de documentos que compendian nombres y ttulos de revistas y otras publicaciones peridicas, as como nombres de boletines, conferencias y simposios; nombres de empresas, asociaciones industriales y de diversos servicios (pertinentes para las ciencias de la conducta; por ejemplo, directorios de empresas que se dedican a cuestiones de recursos humanos, mercadotecnia y publicidad, opinin pblica, etc.); ttulos de reportes con informacin gubernamental; catlogos de libros bsicos que contienen referencias y datos bibliogrficos; y nombres de instituciones al servicio de la investigacin (organismos nacionales e internacionales que financian proyectos de investigacin, agencias de investigacin, etc.). Son tiles para detectar fuentes no documentales como organizaciones que realizan o apoyan estudios, miembros de asociaciones cientficas (quienes pueden asesorar en un campo en particular), instituciones de educacin superior, agencias informativas y dependencias del gobierno que efectan investigaciones.

Diferencia entre fuente secundaria y terciaria

La diferencia estriba en que la primera compendia fuentes de primera mano y la segunda fuentes de segunda mano. Una fuente secundaria agrupa referencias directas (por ejemplo, artculos de satisfaccin laboral: Different goal setting treatments and their effects on performance and job satisfaction, Academy of Management Journal, 1977 (Sept.), vol. 29(3), 406-4 19, artculo de J.M. Ivancevichll; School climate and ita relationship with principals effectiveness and teacher satisfaction, Journal of Psychological Research, 1975 (sept.), vol. 2 1(3), 105107, artculo escrito por M. Sharnu, etc.). En cambio, una fuente terciaria agrupa compendios de fuentes secundarias (revistas que contienen artculos de satisfaccin laboral: Academy of Management Joumal, Journal of Organizational Behavior and Human Performance, Investigacin Administrativa, etc.).

Un ejemplo de fuente terciaria sera industridata (datos de empresas industriales) o Directorios de medios escritos (datos de peridicos, revistas y otro tipo de publicaciones). Un catlogo de revistas peridicas (como, en el caso de Mxico, el catlogo del Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica INEGI).

Inicio de la revisin de la literatura

La revisin de la literatura puede iniciarse directamente en el acopio de las fuentes primarias, situacin que ocurre cuando el investigador conoce la localizacin de stas, se encuentra muy bien familiarizado con el campo de estudio (posee informacin completa sobre los artculos, libros u otros materiales relevantes para su investigacin; se-be dnde se encuentran y cules han sido los avances de la disciplina) y tiene acceso a ellas (puede hacer uso de material de bibliotecas, filmotecas, hemerotecas, bancos de datos y servicios de informacin). Sin embargo, es poco comn que suceda esto especialmente en pases donde se cuenta con un nmero reducido de centros de acopio bibliogrfico, donde muchas veces las colecciones de revistas son incompletas o no se encuentran actualizadas y no se dispone de muchos libros y otros documentos.

La mayora de las veces es recomendable iniciar la revisin de la literatura consultando a uno o van os expertos en el tema y acudir a fuentes terciarias o secundarias, para de este modo localizar y recopilar las fuentes primarias, que en ltima instancia son el objetivo de la revisin de la literatura. Asimismo, es importante recordar que quienes elaboran las fuentes secundarias o terciarias son especialistas en las reas a que stas corresponden y es necesario aprovechar adecuadamente su esfuerzo. Resulta sumamente aconsejable, especialmente para quien no ha hecho antes una revisin de la literatura, acudir a un centro de informacin que est conectado por terminal de computadora a

distintos bancos o bases de datos (cada uno de estos bancos agrupa mltiples referencias o fuentes primarias dentro de un campo de conocimiento en especial). Adems, en dichos centros se ofrece asesora sobre a qu bancos es conveniente conectarse segn el problema de investigacin en particular. Por ejemplo, en el caso que ha venido desarrollndose sobre el noviazgo, podramos conectarnos a Psychological Abstracts, que incluye referencias sobre relaciones interpersonalesentre ellas, evidentemente el noviazgo.

Tambin hay bancos de datos que se consultan manualmente (Social Citation index, Education index, Communication Abstracta), donde las referencias se buscan en libros (la mayora de estos bancos contienen varios volmenes o tomos). En el apndice nmero tres se explica el proceso para conectarse a un banco o base de datos por medio de una terminal de computadora en un centro de informacin y la manera de utilizar los bancos de consulta manual. Un banco de datos puede ser una fuente secundaria o terciaria segn la informacin que contenga y sta se encuentra organizada cuando constituye una fuente secundaria temtica, alfabticamente o cronolgicamente, por lo que para consultarla resulta conveniente precisar muy bien el tema de la revisin de la literatura y comenzar con el periodo (mes o ao) ms reciente. Esto ltimo se debe a que las referencias ms recientes generalmente contienen la informacin ms importante de referencias anteriores y adems datos ms actuales y novedosos.

En resumen, para identificar la literatura que nos interesa y que servir para elaborar el marco terico podemos:

a) Acudir directamente a las fuentes primarias u originales (cuando se conoce muy bien el rea de conocimiento en donde se realiza la revisin de la literatura).b) Acudir a expertos en el rea para que orienten la deteccin de la literatura pertinente y a fuentes secundarias, y as localizar las fuentes primarias (que es la estrategia de deteccin de referencias ms comn).c) Acudir a fuentes terciarias para localizar fuentes secundarias y lugares donde puede obtenerse informacin, y a travs de ellas detectar las fuentes primarias de inters.

3.3.2. Obtencin (recuperacin) de la literatura

Ya identificadas las fuentes primarias pertinentes, es necesario localizarlas fsicamente en las bibliotecas, filmotecas, hemerotecas, videotecas u otros lugares donde se encuentren; y obtenerlas para posteriormente consultaras. Desde luego, no siempre se pueden localizar todas las fuentes primarias, a veces no se dispone de ellas. Por ejemplo, supongamos que entre las referencias que requieren ser localizadas est un artculo publicado en una revista cientfica. Puede suceder que ninguna biblioteca de la localidad reciba la revista o que tampoco tenga el nmero que se busca. Por ello casi nunca se dispondr de todas las fuentes primarias que se deben consultar; pero s es importante que se localicen y revisen la mayora de ellas, sobre todo las ms recientes y las que fueron escritas o editadas (en el caso de referencias escritas) o realizadas (en otros casos) por los expertos ms destacados dentro del rea de inters. Para obtener fuentes primarias de que no se dispone en la localidad, se puede escribir a una biblioteca de prestigio que se encuentre en otra localidad para ver si la tienen, a la revista o compaa editorial (en el caso de revistas y libros) o a quien haya producido la videocinta o pelcula u otros materiales. Tambin se puede intentar obtener un directorio de los miembros de alguna asociacin cientfica y escribirle a un experto en el tema que nos interesa (la mayora de estas asociaciones tiene el directorio y tal vez algn profesor universitario o investigador que conozcamos la posea). Incluso algunos centros de informacin