q&a k-prop 1920 new · k property sector fund : k-prop...

กองทนเปดเค พรอพเพอรต เซคเตอร

K Property Sector Fund : K-PROP

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน สวนขอมลกองทนรวม

กองทนนลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมจงมความเสยงทผลงทนอาจสญเสยเงนลงทนจานวนมาก

รายการคาถามและคาตอบเก�ยวกบกองทนเปดเค พรอพเพอรต� เซคเตอร 1

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน ป ��/�� สาหรบรอบระยะเวลาบญชปท 4 สนสดวนท �$ พฤษภาคม ��

กองทนเปดเค พรอพเพอรต� เซคเตอร

K Property Sector Fund : K-PROP กองทนน� ลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม

จงมความเส�ยงท�ผลงทนอาจสญเสยเงนลงทนจานวนมาก ลกษณะสาคญ ประเภท กองทนรวมหมวดอตสาหกรรม (Sector Fund) ท�เนนลงทนใน

หมวดพฒนาอสงหารมทรพย (Property Sector) อายโครงการ ไมกาหนดอายโครงการ วนท4ไดรบอนมตใหจดต�งและจดการกองทน

> พฤศจกายน A>>B

วนท4จดทะเบยนกองทน C มถนายน A>>D

จานวนเงนทนของโครงการ 35,999 ลานบาท รอบระยะเวลาบญช IC พฤษภาคม ของทกป

ประเภทและนโยบายการลงทน และประมาณการอตราผลตอบแทน 1. ประเภทของกองทน

กองทนรวมหมวดอตสาหกรรม (Sector Fund) ท�เนนลงทนในหมวดพฒนาอสงหารมทรพย (Property Sector)

2. นโยบายการลงทน กองทนมนโยบายลงทนในหลกทรพยหรอตราสารดงตอไปน� ท�อยในหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพย (Property Sector) โดยเฉล�ยในรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ PQ ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ท�งน� กองทนจะลงทนหลกทรพยหรอตราสารท�ท�จดทะเบยนท�งในและตางประเทศ รวมถงอยระหวางการดาเนนการกระจายการถอหนวยลงทน หรอเปดเสนอขายคร�งแรก C. หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย และ/หรอ A. หนวยทรสตของทรสตเพ�อการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) และ/หรอ I. ตราสารของกองทนอสงหารมทรพยตางประเทศและ Exchange Traded Fund ท�เนนลงทนในตราสารของกองทนอสงหารมทรพย (REITs ETF) รวมถงตราสารอ�นใดท�ใหสทธในการไดมาซ�งตราสารดงกลาว หรอท�มผลตอบแทนอางองกบตราสารหรอกลมของตราสาร/หนวยลงทนดงกลาว และ/หรอ ^ หนวยของกองทนรวมโครงสรางพ� นฐานท�อยในหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพย และ/หรอ


>. หนของบรษทจดทะเบยนท�อยภายใตหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพยหรอท�มลกษณะเทยบเคยงไดกบหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพย รวมถงตราสารหรอสญญาทางการเงนท�ใหสทธในการไดมาซ�งหนดงกลาวหรอใหผลตอบแทนอางองกบหน / กลมหนน�น ๆ โดยกองทนจะลงทนในหลกทรพยหรอตราสารตามขอ C – ^ โดยเฉล�ยในรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ d> ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน สวนท�เหลอ กองทนอาจลงทนในตราสารทน ตราสารหน� ตราสารก�งหน� ก�งทน หนวยลงทนของกองโครงสรางพ� นฐานท�งในประเทศและตางประเทศ เงนฝากท�งในและตางประเทศ และ/หรอสญญาซ� อขายลวงหนาเพ�อเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) รวมถงลงทนในหลกทรพย หรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นตามท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ท�งน� กองทนอาจลงทนในตางประเทศไมเกนรอยละ BD ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยอาจพจารณาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนตามดลพนจของผจดการกองทน เปนตน อยางไรกตาม กองทนจะไมลงทนในตราสารท�มลกษณะของสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ตราสารหน� ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได (Non-Investment grade) และตราสารหน� ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated Securities) ท�งน� กองทนอาจมไวซ�งตราสารหน� ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได เฉพาะกรณท�ตราสารหน� น�นไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอท�สามารถลงทนได (Investment grade) ขณะท�กองทนลงทนเทาน�น รวมท�ง กองทนจะไมลงทนในหลกทรพยท�มไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted Securities) เวนแตเปนหนท�คณะกรรมการตลาดหลกทรพยส �งรบเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ซ�งผออกหนดงกลาวอยระหวางการดาเนนการกระจายการถอหนรายยอยตามขอบงคบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยวาดวยการรบหนสามญหรอหนบรมสทธเปนหลกทรพยจดทะเบยนได ท�งน� การดารงอตราสวนการลงทนขางตนจะไมนามาบงคบใชในชวงระยะเวลาไมเกน IQ วนนบต�งแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม และ/หรอในชวงระยะเวลาท�กองทนมความจาเปนตองรอการลงทน นโยบายการปองกนความเส4ยงจากอตราแลกเปล4ยน กองทนจะปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนตามดลพนจของผจดการกองทน นโยบายการจายเงนปนผล บรษทจดการมนโยบายในการจายเงนปนผลใหกบผถอหนวยลงทนไมเกนปละ ^ คร�ง ดงน� บรษทจดการจะดาเนนการพจารณาจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทน โดยจะพจารณาจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนจากการเพ�มข� นในสนทรพยสทธจากการดาเนนงานประจาแตละงวดบญช หรอกาไรสทธท�เกดข� นจรงประจางวดบญช หรอจากกาไรสะสมท�เกดข� นจรง ณ ส� นงวด ตามท�บรษทจดการพจารณาเหนสมควร หรอเม�อกองทนไดรบเงนปนผลหรอเงนตอบแทนอ�นในลกษณะเดยวกนจากการลงทนในทรพยสนประเภทใดประเภทหน�งดงตอไปน� (C) หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย (A) หนวยทรสตตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการออกและเสนอขายหนวยทรสตของทรสตเพ�อการลงทนในอสงหารมทรพย (I) ตราสารของกองทนอสงหารมทรพยตางประเทศท�มการลงทนในอสงหารมทรพยในประเทศไทย ไมวาจะเปนการลงทนโดยตรง หรอโดยออมผานการลงทนในหนวยลงทนตาม (C) หรอหนวยทรสต


ตาม (A) รวมกนไมนอยกวารอยละ IQ ของมลคาทรพยสนสทธลาสด ณ วนปดสมดทะเบยน เพ�อจายประโยชนตอบแทนจากการลงทนของกองทนน�น (^) หนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท�มการลงทนในอสงหารมทรพยในประเทศไทย ไมวาจะเปนการลงทนโดยตรง หรอโดยออมผานการลงทนในหนวยลงทนตาม (C) หนวยทรสตตาม (A) หรอตราสารตาม (I) รวมกนไมนอยกวารอยละ IQ ของมลคาทรพยสนสทธลาสด ณ วนปดสมดทะเบยนเพ�อจายประโยชนตอบแทนจากการลงทนของกองทนน�น ท�งน� บรษทจดการจะพจารณาการจายเงนปนผลตามเง�อนไขดงตอไปน� บรษทจดการจะจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทนไมนอยกวาผลลพธท�คานวณจากประโยชนตอบแทนท�ไดรบหกดวยคาใชจายทกประเภทในรอบระยะเวลาบญชท�จะจายเงนปนผล เวนแตกรณดงตอไปน� (C) กรณท�กองทนรวมมกาไรสทธหรอกาไรสะสมในรอบระยะเวลาบญชท�มการจายเงนปนผล แตรายการกาไรสทธหรอ กาไรสะสมท�งสองรายการดงกลาวมยอดเงนนอยกวาจานวนเงนปนผลท�คานวณได บรษทจดการจะจายเงนปนผล เทากบยอดกาไรสทธหรอกาไรสะสมน�น แลวแตจานวนใดจะมากกวา และการจายเงนปนผลดงกลาวจะไมทาใหกองทนมผลขาดทนสะสมเพ�มข� นในงวดบญชท�มการจายเงนปนผลน�น (A) กรณท�เงนปนผลท�จะจายใหกบผถอหนวยเม�อคานวณแลวเปนจานวนเงนนอยกวา Q.A> บาทตอหนวยลงทน บรษทจดการอาจงดจายเงนปนผลดงกลาวกได ท�งน� ในกรณท� กองทนรวมมนโยบายในการจายเงนปนผลมากกวาหน�ง คร�งในรอบปบญช บรษทอาจนายอดเงนปนผลท�คานวณไดนอยกวา Q.A> บาทตอหนวยลงทนน�นไปรวมคานวณกบการ จายเงนปนผลในคร�งตอไปของรอบปบญชเดยวกน ท�งน� หากยอดสะสมดงกลาวรวมกนแลวยงนอยกวา Q.A> บาทตอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธงดจายเงนปนผลดงกลาวและนาไปสมทบในรอบปบญชถดไป บรษทจดการจะพจารณาจายเงนปนผลตามเง�อนไขขอ (C) และ (A) ใหแกผถอหนวยลงทนใหแลวเสรจภายใน DQ วน นบแตวนส� นรอบระยะเวลาบญชท�จะจายเงนปนผล บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาแกไข เปล�ยนแปลง กาหนดหลกเกณฑและเง�อนไขในการจายเงนปนผล ซ�งเปนไปตามเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอหนวยงานท�เก�ยวของกาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจาก ผถอหนวยลงทนแลว

ตวช� วด (Benchmark) ดชนผลตอบแทนรวมของกองทนรวมอสงหารมทรพยและกองทรสตเพ�อการลงทนในอสงหารมทรพย (PF&REIT Total Return Index) รอยละ >Q และ ดชน FTSE ST Real Estate Investment Trusts Total Return SGD รอยละ >Q ปรบดวยอตราแลกเปล�ยน เม�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน

3. ผลตอบแทนท4ผลงทนจะไดจากเงนลงทน

ผลตอบแทนท�กองทนจะไดรบจากเงนปนผลและกาไรสวนเกนทนจากการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย และ/หรอหนวยทรสตของทรสตเพ�อการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) และ/หรอ ตราสารของกองทนอสงหารมทรพย และ Exchange Traded Fund ท�เนนลงทนในตราสารของกองทนอสงหารมทรพย (REITs ETF) ท�จดทะเบยนท�งในและตางประเทศ รวมถงหนของบรษทจดทะเบยนท�อยภายใตหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพย


คาถามและคาตอบเก4ยวกบกองทนรวม 1. คาถามและคาตอบเก4ยวกบลกษณะท4สาคญของกองทนรวม

1.1 กองทนรวมน� เปนกองทนรวมท4มการกาหนดประเภทของผลงทนหรอไม อยางไร กองทนรวมน� เปนกองทนเพ�อผลงทนท �วไป และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน

1.2 กองทนรวมน� มจานวนเงนทนโครงการเทาใด AI,DDD ลานบาท ในกรณท�บรษทจดการเสนอขายหนวยลงทนครบตามจานวนเงนทนของโครงการ บรษทจดการสงวนสทธท�จะไมเพ�มเงนทนจดทะเบยนของกองทนกบสานกงาน ก.ล.ต. ท�งน� หากมการเปล�ยนแปลง บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

1.3 กองทนน� เหมาะสมท4จะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด ควรลงทนในกองทนน� เปนระยะเวลาเทาใด กองทนน� เหมาะสมกบผลงทนท�ตองการผลตอบแทนจากการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย และ/หรอหนวยทรสตของทรสตเพ�อการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) และ/หรอ ตราสารของกองทนอสงหารมทรพย และ Exchange Traded Fund ท�เนนลงทนในตราสารของกองทนอสงหารมทรพย (REITs ETF) ท�จดทะเบยนท�งในและตางประเทศ รวมถงหนของบรษทจดทะเบยนท�อยภายใตหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพยและยอมรบความเส�ยงจากการลงทนไดสง

1.4 ปจจยท4มผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทน ปจจยท�ทาใหรายไดของอสงหารมทรพยท�กองทนอสงหารมทรพยน�นๆลงทนไมเปนไปตาม

คาดการณ ปจจยท�เกดข� นจากการดาเนนงานของกองทนอสงหารมทรพยท�กองทนลงทน ปจจยท�มาจากความผนผวนของตลาดหลกทรพยท�กองทนลงทน

1.5 กองทนน� มผประกนเงนทนหรอมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

กองทนน� ไมมผประกนเงนทนและไมคมครองเงนตน

1.6 รอบระยะเวลาบญช IC พฤษภาคม ของทกป

1.7 คาถามและคาตอบเก4ยวกบสญญาซ� อขายลวงหนาท4มไดมวตถประสงคเพ4อลดความเส4ยง

S.T.S กองทนรวมกาหนดอตราสวนการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาอยางไร กองทนจะลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาท�มไดมวตถประสงคเพ�อลดความเส�ยง โดย จากด net exposure ท�เกดจากการลงทนใน derivatives โดยตอง ไมเกน CQQ% ของ NAV


โดยรายละเอยดการคานวณมลคาการลงทนหรอมไวซ�งสญญาซ� อขายลวงหนาเพ�อการคานวณอตราสวนการลงทนดงกลาว จะพจารณาตามหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

S.T.U ผลกระทบทางลบท4มากท4สดจากการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาหรอตราสารท4ม

ลกษณะของสญญาซ� อขายลวงหนาแฝงตอเงนทนของกองทนรวมเปนอยางไร หากราคาหลกทรพยอางองมความผนผวนมาก หรอทศทางการลงทนไมเปนไปตามท�คาดการณจนอาจทาใหกองทนขาดทนจากการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา อยางไรกตาม การขาดทนดงกลาวจะไมเกน CQQ% ของ NAV ท�งน� บรษทฯ จะศกษาวเคราะหปจจยท�เก�ยวของท�มผลกระทบตอราคา และมการปรบเปล�ยนสถานะการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาใหทนเหตการณโดยการคานวณอตราสวนในการลงทนท�เหมาะสมกบภาวการณเพ�อใหเกดประสทธภาพในการลงทนอยตลอดเวลา

1.8 กองทนมการลงทนในหนวยของกองทน (ท�งจดต�งข� นตามกฎหมายไทยและตางประเทศ) ซ4งม

วตถประสงคหลกในการลงทนไมวาโดยทางตรงหรอทางออมในทรพยสนท4เปนอสงหารมทรพยหรอท4เก4ยวของกบโครงสรางพ� นฐาน รวมกนเกนกวารอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมหรอไม และมการกาหนดอตราสวนอยางไร กองทนมนโยบายลงทนในหลกทรพยหรอตราสารตางๆ ท�งในและตางประเทศ ท�อยในหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพย (Property Sector) โดยเฉล�ยในรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ PQ ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยหลกทรพยดงกลาวไดแก C. หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย และ/หรอ A. หนวยทรสตของทรสตเพ�อการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) และ/หรอ I. ตราสารของกองทนอสงหารมทรพยตางประเทศและ Exchange Traded Fund ท�เนนลงทนในตราสารของกองทนอสงหารมทรพย (REITs ETF) รวมถงตราสารอ�นใดท�ใหสทธในการไดมาซ�งตราสารดงกลาว หรอท�มผลตอบแทนอางองกบตราสารหรอกลมของตราสาร/หนวยลงทนดงกลาว และ/หรอ ^ หนวยของกองทนรวมโครงสรางพ� นฐานท�อยในหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพย และ/หรอ >. หนของบรษทจดทะเบยนท�อยภายใตหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพยหรอท�มลกษณะเทยบเคยงไดกบหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพย รวมถงตราสารหรอสญญาทางการเงนท�ใหสทธในการไดมาซ�งหนดงกลาวหรอใหผลตอบแทนอางองกบหน / กลมหนน�น ๆ


ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

(1) อตราสวนการลงทนท4คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (Single entity limit) 1. หนวย property ท�มลกษณะครบถวนดงน� 1.1 จดทะเบยนซ� อขายหรออยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ� อขายในกระดานซ� อขายหลกทรพยผลงทนท �วไปของ SET หรอของตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวท�อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซ� อขายใน SET หรอในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ) 1.2 เปนหนวย property ท�มหรอไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในอสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางท�สานกงานกาหนด 2. หนวย infra ท�มลกษณะครบถวนดงน� 2.1 จดทะเบยนซ� อขายหรออยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ� อขายในกระดานซ� อขายหลกทรพยผลงทนท �วไปของ SET หรอของตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวท�อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซ� อขายใน SET หรอในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ ) 2.2 เปนหนวย infra ท�ไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพ� นฐาน (diversified fund) ตามแนวทางท�สานกงานกาหนด 3. หนของบรษทจดทะเบยนท�อยภายใตหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพยหรอท�มลกษณะเทยบเคยงไดกบหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพย

รวมกนไมเกนอตราดงน� แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ

(2) น�าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน benchmark +

5%

4. หนวย infra ของกองทนท�มลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพ� นฐาน (diversified fund) ตามแนวทางท�สานกงานกาหนด และมลกษณะตาม 2.1

ไมจากดอตราสวน


(2) อตราสวนการลงทนท4คานวณตามกลมกจการ (group limit) การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท�อยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหน�งดงน� แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น�าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน

benchmark + 10%



(3) อตราสวนการลงทนท4คานวณตามประเภททรพยสน (product limit) C. หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย และ/หรอ A. หนวยทรสตของทรสตเพ�อการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) และ/หรอ I. ตราสารของกองทนอสงหารมทรพยตางประเทศและ Exchange Traded Fund ท�เนนลงทนในตราสารของกองทนอสงหารมทรพย (REITs ETF) รวมถงตราสารอ�นใดท�ใหสทธในการไดมาซ�งตราสารดงกลาว หรอท�มผลตอบแทนอางองกบตราสารหรอกลมของตราสาร/หนวยลงทนดงกลาว และ/หรอ ^ หนวยของกองทนรวมโครงสรางพ� นฐานท�อยในหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพย และ/หรอ >. หนของบรษทจดทะเบยนท�อยภายใตหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพยหรอท�มลกษณะเทยบเคยงไดกบหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพย รวมถงตราสารหรอสญญาทางการเงนท�ใหสทธในการไดมาซ�งหนดงกลาวหรอใหผลตอบแทนอางองกบหน / กลมหนน�น ๆ



(4) อตราสวนการลงทนท4คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท4ลงทน (concentration limit) หนวย infra ของกองทนใด กองทนหน�ง

ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย property ท�งหมดของกองทน property ท�ออกหนวยน�น เวนแตเปนหนวย property ของกองทนท�มลกษณะครบถวนดงน� โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดต�งข� นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

หนวย property ของกองทนใด กองทนหน�ง


1.9 ทานสามารถซ� อกองทนน� ควบกบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) ไดหรอไม

ได ท�งน� การซ� อหนวยลงทนควบกบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอกาหนด และวธปฏบตท�แตกตางไปจากการซ� อขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนกอน โดยสามารถศกษารายละเอยดของกรมธรรม และตดตอขอรบรายละเอยดการซ� อขายและรายละเอยดของกรมธรรมไดโดยตรงท�บรษท เมองไทย ประกนชวต โทร Q AABd CQA>


1.10 การลงทนในรปแบบประกนชวตควบการลงทน (Unit-Link) คออะไร การลงทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน คอ การท�ผลงทนขอทาประกนชวตกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะนาเงนคาเบ� ยประกนสวนหน�งหรอท�งหมดไปลงทนในกองทนรวมตามท�ผลงทนเลอกจากรายช�อกองทนรวมท�บรษทประกนชวตกาหนดไว โดยสดสวนของเงนคาเบ� ยประกนชวตท�จะนาไปลงทนในกองทนรวมจะเปนเทาใดข� นอยกบหลกเกณฑและเง�อนไขท�กาหนดไวในกรมธรรม ท�งน� เงนคาเบ� ยประกนชวตท�นาไปลงทนในกองทนรวมอาจเปล�ยนแปลงเพ�มข� นหรอลดลงไดตลอดเวลาตามผลประกอบการของกองทนรวมท�ผลงทนเลอกไว

2. คาถามและคาตอบเก4ยวกบขอกาหนดในการซ� อขายและโอนหนวยลงทน

2.1 กองทนรวมน� มวธการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนอยางไร การขายหนวยลงทน มลคาข�นต �าในการลงทนคร�งแรก >QQ บาท มลคาข�นต �าในการลงทนคร�งถดไป >QQ บาท บรษทจดการมวตถประสงคท�จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และมวตถประสงคท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข� นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา บรษทจดการจงขอสงวนสทธในการท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหกบบคคลดงท�กลาวมาขางตน การเปดบญช สาหรบผลงทนท�ยงไมเคยมบญชกองทน จะตองเปดบญชกองทนโดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาขอเปดบญชกองทนพรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชกองทน หรอปฏบตตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการเปดบญชกองทนตามท�บรษทจดการกาหนด และชาระเงนคาซ� อหนวยลงทนเตมจานวน พรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชดงน�

กรณบคคลธรรมดา กรณนตบคคล สาเนาบตรประชาชน ซ�งลงนามรบรองความถกตอง หรอหลกฐานอ�นใดท�บรษทจดการอาจกาหนดเพ�มเตมในอนาคต

1) สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย 2) สาเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบบรษท 3) ตวอยางลายมอช�อผมอานาจลงนามแทนนตบคคลและเง�อนไขการลงนาม 4) สาเนาบตรประชาชนของผมอานาจลงนามแทนนตบคคล หรอหลกฐานอ�นใดท�บรษทจดการอาจกาหนดเพ�มเตมในอนาคตเพ�มเตม


วธการส 4งซ� อหนวยลงทน

S. ซ� อหนวยลงทนดวยตนเอง ผส �งซ� อหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆในใบคาส �งซ� อหนวยลงทนใหครบถวน และชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมจานวน ณ ท�ทาการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ต�งแตเวลาเร�มทาการถงเวลา C>.IQ น. ของทกวนทาการซ� อขาย ผลงทนสามารถชาระคาซ� อหนวยลงทนดวยเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนยอมรบ กรณท4ส 4งซ� อหนวยลงทนผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอบรษทจดการ

ผส �งซ� อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอ�นใดท�ธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช�อกองทน

กรณท4ส 4งซ� อหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนรายอ4นท4มใช บมจ. ธนาคารกสกรไทย

ผส �งซ� อหนวยลงทนสามารถชาระคาซ� อหนวยลงทนดวยเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนยอมรบ และขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก

อยางไรกตาม ในกรณท�ชาระคาซ� อหนวยลงทนดวยเชค ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�มใชเงนสด สทธในหนวยลงทนจะเกดข� นเม�อบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดดงกลาวไดเรยบรอยแลว

2. ซ� อหนวยลงทนผานอนเตอรเนท (K-Cyber Invest) ผถอหนวยลงทนท�ลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส หนงสอ

ขอใหหกบญชเงนฝาก และมบญชเงนฝากออมทรพยหรอกระแสรายวนกบ บมจ. ธนาคารกสกรไทย สามารถส �งซ� อหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาวผาน K-Cyber Invest (บรการลงทนทางอนเตอรเนทกองทนรวมกสกรไทย) www.kasikornasset.com ภายในเวลา C>.IQ น. ของทกวนทาการซ� อขาย บรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการซ� อขายหนวยลงทน ท�งน� บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย B วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ


การรบซ� อคนหนวยลงทน

มลคาข�นต �าในการขายคน 500 บาท มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต �า 500 บาท

S. ขายคนหนวยลงทนดวยตนเอง ผลงทนท�ประสงคจะขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในคาส �งขายคนหนวยลงทนระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวน ชดเจน แลวนาคาส �งขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปย�น ณ ท�ทาการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ต�งแตเวลาเร�มทาการถงเวลา CI.IQ น. ของทกวนทาการซ� อขาย

2. ขายคนหนวยลงทนผานอนเตอรเนท (K-Cyber Invest)

ผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในใบคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และมบญชเงนฝากออมทรพยหรอกระแสรายวนกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย สามารถขายคนหนวยลงทนผาน K-Cyber Invest (บรการลงทนทางอนเตอรเนทกองทนรวมกสกรไทย) www.kasikornasset.com ภายในเวลา CI.IQ น. ของทกวนทาการซ� อขาย

โดยบรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ท�งน� บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย B วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการจะชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนใหแกผขายคนหนวยลงทนโดยปกตภายใน 5 วนทาการนบต�งแตวนถดจากวนทาการท�คานวณราคารบซ� อคนหนวยลงทน

2.2 กรณใดท4บรษทจดการสงวนสทธไมขายหนวยลงทน บรษทจดการมวตถประสงคท�จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และสงวนสทธไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของบคคลดงตอไปน� (1) ประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข� นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา (2) บคคลท�ปฏเสธไมใหขอมลหรอเอกสารใดๆ และ/หรอ ไมใหความยนยอมในการเปดเผยขอมลตอหนวยงานท�เก�ยวของ เพ�อการท�บรษทจดการจะปฏบตตามหนาท�เก�ยวกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) หรอในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการส �งซ� อหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอช�อเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน


2.3 กองทนรวมน� มขอกาหนดเก4ยวกบการเล4อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนไวอยางไร

บรษทจดการอาจเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนท�ไดมคาส �งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน� (1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณท�เขาเหตดงตอไปน� โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยางสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตท�ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ (2) ผถอหนวยลงทนมคาส �งขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาท�บรษทจดการพบวา ราคารบซ� อคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน� (ก) เล�อนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนท�ผถอหนวยลงทนมคาส �งขายคนหนวยลงทนน�น เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงาน (ข) แจงผถอหนวยลงทนท�มคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเล�อนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบเร�องดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน (ค) แจงการเล�อนกาหนดชาระคาขายคน พรอมท�งจดสงรายงานท�แสดงเหตผลของการเล�อน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดยพลน ท�งน� บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได (ง) ในระหวางการเล�อนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนส �งขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซ� อคนหนวยลงทนน�น โดยจะชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนท�สงคาส �งขายคนกอนหลง

2.4 กองทนรวมน� มขอกาหนดเก4ยวกบการไมขาย หรอไมรบซ� อคน หรอไมสบเปล4ยนหนวยลงทน

ตามคาส 4งไวอยางไร 1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซ� อคน หรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งซ� อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�ไดรบไวแลว หรออาจหยดรบคาส �งซ� อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนได ในกรณท�ปรากฏเหตดงตอไปน� (1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซ� อขายไดตามปกต (2) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณใดกรณหน�งดงน� โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซ�งใหกระทาไดไมเกน 1 วนทาการ เวนแตจะไดรบการผอนผนเวลาดงกลาวจากสานกงาน (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล (ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม (ค) มเหตจาเปนอ�นใดเพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน


(3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปน�เกดข� น ซ�งกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสาคญ (ก) ตลาดซ� อขายหลกทรพยท�กองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซ� อขายไดตามปกต ท�งน� เฉพาะในกรณท�กองทนรวมลงทนในหลกทรพยท�ซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยแหงน�นเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตการณท�ทาใหไมสามารถแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ (ค) มเหตท�ทาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาส �งซ� อหนวยลงทนท�รบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาส �งซ� อหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เน�องจากปรากฏขอเทจจรงดงน� (ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายน�น ๆ มสวนเก�ยวของกบการกระทาอยางใดอยางหน�งดงน� 1. การกระทาท�เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เก�ยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ 2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย 3. การกระทาท�เปนการปฏบตตามคาส �งเก�ยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพ�อทราบขอเทจจรงเก�ยวกบลกคาไดในสาระสาคญ (5) อยในระหวางดาเนนการเปล�ยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอ�นเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเน�องมาจากการท�บรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซ� อขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยท�เปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซ� อขายลวงหนา ซ�งใหกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ 2. เม�อปรากฏเหตตามขอ 1 และบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการปฏบตดงตอไปน� (1) แจงผถอหนวยลงทนท�มคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบถงการหยดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย (2) รายงานการไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนพรอมท�งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนรวมเปดน�นใหสานกงานทราบโดยพลน (3) ในกรณท�บรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนตามขอ 1(1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนทาการ ใหบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการดงน� กอนการเปดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน


(ก) รายงานการเปดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานน�นใหสานกงานทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท�มคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบถงการเปดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน ในกรณท�บรษทจดการไมขาย ไมรบซ� อคน หรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งซ� อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�ไดรบมาแลว หรอหยดรบคาส �งซ� อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ� อคนหนวยลงทนกได

2.5 กองทนรวมน� มขอกาหนดเก4ยวกบการหยดขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไวอยางไร

เพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณท�มความจาเปนเพ�อรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพ�อรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบคาส �งซ� อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการช �วคราวตามระยะเวลาท�เหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาส �งซ� อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนออกไปได

2.6 วธการสบเปล4ยนหนวยลงทนเปนอยางไร ชองทางการสบเปล�ยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ส�ออเลกทรอนกส วธการสบเปล�ยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบ

ซ� อคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซ� อขาย ตามระยะเวลาในการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน (C) ในชวงเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนเขา (Switch in) ไดจากกองทนเปดเค ตลาดเงน กองทน

เปดเค ตราสารรฐระยะส�น กองทนเปดเค บรหารเงน และกองทนเปดเค เอม พลส และไมเปดใหสบเปล�ยนออกจากกองทน (Switch out)

(A) ภายหลงการเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนเขา (Switch in) ได โดยในชวงแรกจะยงไมเปดให

สบเปล�ยนออกจากกองทน (Switch out) ท�งน� หากเปดใหสบเปล�ยนออกได บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน

2.7 กองทนรวมน� กาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร

การโอนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน� C. การโอนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน A. การโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหแกทายาทหรอผรบประโยชนตามพนยกรรม


I. การโอนตามคาส �งศาล ^. การโอนอนเน�องมาจากการบงคบจานาหนวยลงทน >. การโอนในกรณพเศษอ�นๆ ซ�งบรษทจดการเหนสมควรอนมตใหโอนได เชน กรณการแกไขหนงสอสมดบญชแสดงสทธท�เกดข� นโดยผดพลาดจากระบบการซ� อขาย เปนตน นายทะเบยนจะไมรบจดทะเบยนการโอนหนวยลงทนนอกเหนอจากกรณท�ระบขางตน วธการขอโอนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนซ�งประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมาย�นคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองท�นายทะเบยนพรอมเอกสารหลกฐานตางๆ ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเม�อนายทะเบยนไดบนทกช�อผรบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซ�งนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน 30 วนนบแตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ท�งน� ผรบโอนมหนาท�จะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามกาหนดเวลาท�นายทะเบยนนดหมาย ขอจากดในการโอนหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวเวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท� ทน. ^d/A>>d เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ หรอ บรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ท�งน� ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA เปนไปตามท�กาหนดไวในภายใตหวขอ AQ ของโครงการจดการกองทนรวม เร�อง "ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน"

2.8 ทานจะทราบขอมลเก4ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ� อ

คนหนวยลงทนไดจากชองทางใด ทานจะทราบขอมลเก�ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ� อคน

หนวยลงทนไดจาก Website: www.kasikornasset.com บรษทจดการท� โทร. Q AdBI IPPP บมจ. ธนาคารกสกรไทยทกสาขาหรอท�โทร. Q APPP PPPP


3. คาถามและคาตอบเก4ยวกบสทธของผถอหนวยลงทน 3.1 กองทนรวมน� มการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เง4อนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ เม�อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดรบใบคาขอเปดบญชและใบคาส �งซ� อหนวยลงทนของกองทนท�กรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามท�ระบไว ในหวขอ "เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช" และผจองซ� อหรอผส �งซ� อหนวยลงทนไดชาระเงนคาซ� อหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนในนามของบรษทจดการจะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธใหแกผจองซ� อหรอผส �งซ� อหนวยลงทนไวเปนหลกฐานภายในวนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดทารายการขายหนวยลงทนแลว โดยผจองซ� อหรอผส �งซ� อหนวยลงทนมหนาท�ท�จะมารบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเองและจะตองลงลายมอช�อในบตรตวอยางลายมอช�อและในสมดบญชแสดงสทธ นายทะเบยนจะจดแจงช�อผจองซ� อหรอผส �งซ� อเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเม�อบรษทจดการไดรบชาระคาซ� อหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซ� อหรอผส �งซ� อน�นไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธท�บรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปนหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซ� อหรอขายคนหนวยลงทนได ในกรณท�ผถอหนวยลงทนต�งแต A คนข� นไปแตไมเกน ^ คนถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงช�อผถอหนวยลงทนเหลาน�นเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลงลายมอช�อรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพ�อส �งซ� อหรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน รวมท�งเปนผไดรบเงนท�ไดจากการขายคนหนวยลงทน อน�ง ในกรณท�เปนการซ� อหนวยลงทน จานวนเงนท�ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจานวนเงนท�ผลงทนชาระเปนคาซ� อหนวยลงทนตามคาส �งซ� อหนวยลงทนเทาน�น มใชหลกฐานแสดงสทธการไดรบจดสรรหนวยลงทน ท�งน� ผถอหนวยลงทนจะตองนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกคร�งเพ�อแสดงจานวนหนวยลงทนท�ไดรบจดสรร บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพ�อใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอ�นได ในกรณท�ผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน

3.2 ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมน� อาจถกจากดสทธในเร4องใด ภายใตเง4อนไขอยางไร

เง4อนไขและขอจากดการจดสรรหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท�งหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร�องหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ หรอในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช�อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส �งซ� อหนวยลงทนทราบลวงหนา


ขอจากดในการถอหนวยลงทน ในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท�งหมด บรษทจดการตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน�นในสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท�งหมด

3.3 ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมไดท4ชองทางใด ผลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงในท�ประชมผถอหนไดตามวธการท�ประกาศใน website ของบรษทจดการ (www.kasikornasset.com)

3.4 หากทานตองการรองเรยนจะทาไดอยางไร ตดตอบรษทจดการท� โทร. Q AdBI IPPP หรอ สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) ท� โทร. Q AAdI d000 หรอ ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทรศพท 0 2544 3935-7

3.5 นโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ

ไมม

4. บคคลท4เก4ยวของกบการดาเนนงานของกองทน 4.1 รายช4อคณะกรรมการ

นางสาวขตตยา อนทรวชย ประธานกรรมการ นายวศน วณชยวรนนต กรรมการ นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการ นายประสพสข ดารงชตานนท กรรมการ นางนศานาถ อวฒพงษ กรรมการ นางรตนาพรรณ ศรมณกลโรจน กรรมการ รายช4อผบรหาร นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ นายเกษตร ชยวนเพญ รองกรรมการผจดการ นางสาวยพาวด ตจนดา รองกรรมการผจดการ นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer นายชชชย สฤษด�อภรกษ Chief Investment Officer นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer นายวทวส อจฉรยวนช รองกรรมการผจดการ นางสาวเอ� อพนธ เพชราภรณ ผชวยกรรมการผจดการ นายเขมชาต สวรรณกล ผชวยกรรมการผจดการ


นางสาวชนาทพย รงคณานนท ผชวยกรรมการผจดการ นางสาวเบญจรงค เตชะมวลไววทย ผชวยกรรมการผจดการ นางหทยพชร ชโต ผชวยกรรมการผจดการ นางอรอร วงศพนจวโรดม ผชวยกรรมการผจดการ นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer

4.2 จานวนกองทนรวมท�งหมดภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ

(ขอมล ณ วนท4 mS พฤษภาคม UopU) มกองทนรวมภายใตการจดการ จานวน AQD กองทน

4.3 มลคาสนทรพยภายใตการจดการบรหารจดการของบรษทจดการ (ขอมล ณ วนท4 mS พฤษภาคม UopU) มลคาสนทรพยกองทนรวมภายใตการจดการ C,QBI,ACQ,BAD,PCI.dA บาท

4.4 รายช4อคณะกรรมการการลงทน ประธานคณะพจารณาการลงทน นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร คณะกรรมการพจารณาการลงทน นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ นายชชชย สฤษด�อภรกษ Chief Investment Officer นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer

นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer นางสาวเพชรรตน โพธ�วฒนะเสถยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน นางสาวจรสรกษ วฒนสงหะ ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน นางสาวภารด มณสทธ� ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนผสม นายมนตชย อนนตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนสารองเล� ยงชพ นางเสาวลกษณ พฒนดลก ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนสารองเล� ยงชพ นายปณตพล ตณฑวเชยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน� นายฐานนดร โชลตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน� นายประมข มาลาสทธ� ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ นายดเรก เลศปญญาวเศษกล ผบรหารฝายสานกบรหารความเส�ยง นางสาวปราน เกยรตชยพพฒน ผบรหารฝายสานกวจย


4.5 รายช4อผจดการกองทนและสญญาซ� อขายลวงหนา ผจดการกองทนหลก

รายช4อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน คณธรวฒน บรรเจดสทธกล

- ปรญญาโท สาขาบรหารธรกจบณฑต สถาบนบณฑตบรหารธรกจศศนทรแหงจฬาลงกรณมหาวทยาลย - Bachelor of Science in Industrial Engineering, Purdue University, United States

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด

รายช4อผจดการกองทนสารอง

รายช4อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน คณธดาศร ศรสมต - Master of Finance and Investment,

Exeter University, United Kingdom - Bachelor of Science in Statistics,

Economics and Business, Chiang Mai

University

- Chief Investment Officer บลจ. กสกรไทย จากด - รองกรรมการผจดการและประธานบรหารการลงทนตราสารทน บลจ. กสกรไทย จากด - รองกรรมการผจดการ บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยกรรมการผจดการ บลจ. กสกรไทย จากด - Senior Global Equity Expert, Group Investment Strategy, ALLIANZ INVESTMENT MANAGEMENT SE (AIM), GERMANY - Senior Vice President / Head of Equity, Investment Department, AYUDHYA ALLIANZ C.P. LIFE - Vice President / Senior Equity Fund Manager Private Fund Department, BUALUANG SECURITIES PLC - Relationship Manager, Corporate and Financial Services, STANDARD CHARTERED BANK PLC - Assistant Fund Manager, Investment Department, THE MUTUAL FUND PLC

คณนฤมล วองวฒพรชย

- ปรญญาโท คณะบรหารธรกจ, สถาบน

บณฑตบรหารธรกจศศนทร จฬาลงกรณ

มหาวทยาลย

- ปรญญาตรคณะวศวกรรมศาสตร สาขา

อเลคทรอนคส, สถาบนเทคโนโลยพระ

- Associate Chief Investment Officer บลจ. กสกรไทย จากด - รองประธานบรหารการลงทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผบรหารกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทน


รายช4อผจดการกองทนสารอง รายช4อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน

จอมเกลาเจาคณทหาร ลาดกระบง ตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผอานวยการ ฝายจดการลงทนและวจย, บลจ. กสกรไทย จากด - รองผอานวยการ ฝายจดการลงทนและวจย, บลจ. กสกรไทย จากด - หวหนาสวน ฝายจดการลงทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด

คณเพชรรตน โพธrวฒนะเสถยร

- ปรญญาโทคณะบรหารธรกจ สาขาการเงน, จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตรและการบญช ภาควชาการธนาคารและการเงน, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผบรหารกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผอานวยการ ฝายจดการลงทนและวจย, บลจ. กสกรไทย จากด

คณจรสรกษ วฒนสงหะ

- ปรญญาโท ดานการเงนและการลงทน, มหาวทยาลย นอตตงแฮม ประเทศองกฤษ - ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาบรหารธรกจ, มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผบรหารกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการ ฝายจดการการลงทน (ตราสารทน), บมจ. อยธยา อลอนซ ซ.พ. ประกนชวต

คณนนทธ วงศเสง4ยม - ปรญญาโท บรหารการเงน, มหาวทยาลยซานฟรานซสโก ประเทศสหรฐอเมรกา - ปรญญาโท สาขาบรหารธรกจ, สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร - ปรญญาตร คณะเศรษฐศาสตร, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทน, บลจ. ทสโก จากด - ผจดการกองทน ฝายงานลงทน, บลจ. เกยรตนาคน จากด - ผจดการกองทน ฝายงานลงทน, บลจ. ฟนนซา จากด

คณพกตรพร� ง พไพจตรกล

- Master of Science in Finance (International Programme) คณะพาณชยศาสตรและการบญช, มหาวทยาลยธรรมศาสตร - Master of Arts in English for Careers, มหาวทยาลยธรรมศาสตร - ปรญญาตร คณะพาณชยศาตรและการบญช ภาควชาการธนาคารและการเงน,

- ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. ไทยพาณชย จากด - ผจดการกองทน, บลจ. ภทร จากด - ผจดการกองทน, บรษท อเมรกนอนเตอรแนชช �นแนล แอสชวรนส จากด - ผชวยผจดการกองทน, บลจ. ทหารไทย



จฬาลงกรณมหาวทยาลย จากด

คณชลกร เตรยมพาณชยกล

- ปรญญาโท สาขาบรหารธรกจ (การตลาด), มหาวทยาลยเกษตรศาสตร - ปรญญาตรคณะวศวกรรมศาสตร (ไฟฟา), มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

- ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการ สานกวจย, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน สานกวจย, บลจ. กสกรไทย จากด

คณกอบพร กลสรกจ - ปรญญาโท สาขาการเงน (International Programme) คณะพาณชยศาสตรและการบญช, จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร คณะพาณชยศาตรและการบญช ภาควชาสถต, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน, บลจ. ธนชาต จากด - ผชวยผจดการกองทน, บลจ. วรรณ จากด

คณสธ เลศสาครศร - Master of Business Administration, UCLA, United States - ปรญญาตรคณะวศวกรรมศาสตร (ไฟฟา), จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด

คณภรภทร ตรยพฒภทร

- ปรญญาโท สาขาการเงน (International Programme) คณะพาณชยศาสตรและการบญช, จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร คณะเศรษฐศาสตร, มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนสารองเล� ยงชพ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทนในประเทศ, บลจ. เอมเอฟซ จากด (มหาชน) - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทนในประเทศ, บลจ. เอมเอฟซ จากด (มหาชน)

คณวนทร ผองใส - MSc in Finance Lancaster University, United Kingdom - ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตรและการบญช ภาควชาการธนาคารและการเงน, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด

คณญดาภค โออนนต - ปรญญาโท สาขาการเงน(International - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตรา



Programme) คณะพาณชยศาสตรและการบญช, มหาวทยาลยธรรมศาสตร - ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร (International Programme), จฬาลงกรณมหาวทยาลย

สารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด

คณนราธป พฤทธrธโนปจย

- Master of Science (Financial Analysis and Fund Management), University of Exeter, United Kingdom - ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตรและการบญช ภาควชาการธนาคารและการเงน, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน, บลจ. กสกรไทย จากด

ผลงทนสามารถดรายช�อผจดการกองทนสารองเพ�มเตมไดท� Website: www.kasikornasset.com หนาท4รบผดชอบ บรหารการลงทนของกองทนรวม ลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยน พฒนาผลตภณฑการลงทน ท�งกองทนรวมและกองทนสวนบคคล วเคราะหเครดตของตราสารท�จะลงทน

4.6 รายช4อผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน

ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) โทร. QA-d59-3456

บรษทหลกทรพย ไอรา จากด (มหาชน) โทร. QA-d84-8888

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จากด โทร. QA-d80-1000

บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จากด โทร. QA-d80-6000

บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) โทร. QA-d18-1116, 02-618-1019

บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด โทร. QA-P41-9100

บรษทหลกทรพย นายหนาซ� อขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลช �น จากด โทร. QPI-842-8337

บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด โทร. QA-d57-7171

บรษทหลกทรพย ฟนนซา จากด โทร. QA-dDB-3800

บรษทหลกทรพยนายหนาซ� อขายหนวยลงทนฟนโนมนา จากด โทร. QA-P61-5508

บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) โทร. QA-d>P-9234

บรษทหลกทรพย โกลเบลก จากด โทร. QA-dBA-5900

ธนาคารออมสน โทร. QA-dC^-D821

ธนาคารไอซบซ (ไทย) จากด (มหาชน) โทร. QA-dA9-5588


บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) โทร. QA-d32-7955

บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. QA-d>P->PQQ ตอ 808,809

บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน) โทร. QA-d58-8996

บรษทหลกทรพย กรงศร จากด (มหาชน) โทร. QA-d96-0000

บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. QA-d>D-BQQQ ตอ 7381-2

บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จากด โทร. QA-d^P-1777

บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) โทร. QA-I59-0000

บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. QA-I52-5100

บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรช �น พารทเนอร จากด โทร. QA-d>P->QQQ ตอ 3870

บรษทหลกทรพย เมอรช �น พารทเนอร จากด (มหาชน) โทร. QA-d60-6688

บรษท เมองไทยประกนชวต จากด โทร. CBdd

บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน) โทร. QA-d60-6666

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) โทร. CBdd

บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) โทร. QA-ACB-P852

บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. QA-d38-5500

บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. QA-I05-9000

บรษทหลกทรพยนายหนาซ� อขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จากด โทร. QA-P88-8888

บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด โทร. QA-D^D-C999

บรษทหลกทรพย ทสโก จากด โทร. QA-dI>-1718

ธนาคาร ทสโก จากด (มหาชน) โทร. QA-QPP-9999

บรษทหลกทรพย ทรนต� จากด โทร. Q AdII dQQQ

บรษท เมองไทยประกนชวต จากด (Unit Link) โทร. QA-dII-d000

บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. C>>P

บรษทหลกทรพยนายหนาซ� อขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จากด โทร. Q-A088-9100, 0-2343-9500,0-2088-9399

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด โทร. QA-d59-8000 รายช�อผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนดงกลาวอาจมการเปล�ยนแปลงไดในภายหลง โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและไมถอเปนการแกไขโครงการเพ�มเตม

4.7 ใครเปนผดแลปรบปรงรายช4อผถอหนวยลงทนเพ4อใหการชาระเงนและจดสรรหนวยลงทน

แกผถอหนวยลงทนเปนไปอยางถกตอง นายทะเบยนกองทนคอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย โทร. 0 2470 1976-83


4.8 ใครเปนผเกบรกษาทรพยสนและดแลบรษทจดการใหปฏบตตามขอกาหนดการลงทนท4ตกลงไว ผดแลผลประโยชนของกองทนคอ ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทรศพท 0 2544 3935-7 นอกจากหนาท�ตามสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนแลว ผดแลผลประโยชนยงมหนาท�ตามกฎหมายในการรกษาผลประโยชนของผลงทนดวย

5 ผลงทนสามารถทราบขอมลเพ4มเตมเก4ยวกบกองทนผานชองทางใด Website: www.kasikornasset.com บรษทจดการท�หมายเลขโทรศพท Q AdBI IPPP


ปจจยความเส4ยงเก4ยวกบการลงทน

กองทนเปดเค พรอพเพอรต� เซคเตอร มนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพยและ/หรอหนวยทรสตของทรสตเพ�อการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) ท�งในและตางประเทศ โดยมลคาหนวยลงทนของกองทนอาจเพ�มข� นหรอลดลงในชวงเวลาตาง ๆ ไดตามระดบราคาของหลกทรพยและทรพยสนอ�นท�กองทนลงทน ซ�งอาจไดรบผลกระทบท�งทางดานบวกหรอลบจากปจจยความเส�ยงตางๆ อาท

ความเส4ยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk) เปนความเส�ยงท� เกดจากการเปล�ยนแปลงของปจจยตางๆ เชน ภาวะเศรษฐกจ สงคมและการเมองของแตละประเทศ สถานการณของตลาดเงนตลาดทน อตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ซ�งอาจจะมผลกระทบตอราคาของตราสารท�กองทนหลกลงทนไว และ สงผลใหมลคาหนวยลงทนมความผนผวน

ความเส4ยงจากการลงทนในกองทนรวมอตสาหกรรมอสงหารมทรพย (Property Sector Fund) เน�องจากกองทนมนโยบายลงทนในหมวดพฒนาอสงหารมทรพย ซ�งบรษทในหมวดน� จะมการดาเนนธรกจท�คลายคลงกน ดงน�น หากในชวงท�อตสาหกรรมอสงหารมทรพยประสบปญหา จะทาใหดชนหลกทรพยกลมกองทนรวมอสงหารมทรพยมโอกาสลดต �าลงในชวงเวลาดงกลาวได อยางไรกตาม ความเส�ยงดงกลาวอาจะลดลงได โดยบรษทจดการจะมการตดตาม วเคราะหสภาวะตลาดของอตสาหกรรมอสงหารมทรพย รวมท�งตดตามผลประกอบการและฐานะทางการเงนของกองทนรวมอสงหารมทรพยอยางตอเน�อง

ความเส4ยงจากการดาเนนงานของผ ออกตราสาร (Business Risk) คอความเส�ยงท�ราคาหนอาจเปล�ยนแปลงอนเน� องมาจากผลการดาเนนงานและฐานะการเงนของบรษทผออกตราสาร รวมท�งความสามารถในการทากาไรและนโยบายการจายเงนปนผลของบรษทผออกตราสารท�กองทนหลกลงทนไว

ความเส4ยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and Political Risk) ซ�งเกดจากความเส�ยงท�กองทนมฐานะการลงทนอยในตลาดหลกทรพยของประเทศใดประเทศหน�ง ซ�งอาจทาใหมความผนผวนของมลคาทรพยสนของกองทนเพ�มมากข� น ทาใหการเปล�ยนแปลงทางการเมองและความผนผวนของสภาวะเศรษฐกจ รวมถงขอจากดทางดานกฎหมาย และ การทาธรกรรมทางการเงนของประเทศท�กองทนไปลงทน อาจสงผลตอราคาของมลคาหนวยลงทนของกองทนได ท�งน� กองทนสามารถลดความเส�ยงจากการลงทนในตลาดทนตางๆไดโดยตดตามและวเคราะหสถานการณดานเศรษฐกจและการเมองของประเทศท�กองทนลงทนอยางสม �าเสมอ รวมท�ง กองทนมกระบวนการพจารณาการคดเลอกตราสารท�มคณภาพ วเคราะหปจจยพ� นฐานของตราสารน�นๆ เพ�อใหสนทรพยท�ลงทนมคณภาพและมการกระจายการลงทนท�เหมาะสม

ความเส4ยงจากกฎขอบงคบตางๆ (Regulatory Risk) การลงทนในตลาดตางประเทศมกจะเผชญกบความเส�ยงอนเน�องจากหลายปจจย เชน ความผนผวนของอตราแลกเปล�ยน ความผนผวนของตลาด การเขาแทรกแซงภาคเอกชนของรฐบาล ขอจากดเร�องการเขาถงขอมลและการเปดเผยขอมลท�เขมงวด นโยบายภาษของแตละประเทศ กฎขอบงคบตางๆ ของตลาดหลกทรพย ความไมม �นคงทางการเมองและภาวะเศรษฐกจในระดบประเทศและระดบภมภาค ขอจากดหรอกฎหมายหรอมาตรการควบคมการแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ผลกระทบจากภาวะเงนเฟอหรอเงนฝด รวมถงความไมพรอมของระบบการชาระราคาและ/หรอผดแลผลประโยชน เปนตน

ความเส4ยงจากขอจากดการนาเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation Risk) เปนความเส�ยงท�รฐบาลของประเทศท�กองทนเขาไปลงทนอาจออกมาตรการในภาวะท�เกดวกฤตการณท�ไมปกต หรอเกดการ


เปล�ยนแปลงทางดานเศรษฐกจ การเมองหรอสงคม ทาใหกองทนไมสามารถนาเงนกลบเขามาในประเทศ ซ�งอาจสงผลให ผลงทนอาจไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาท�กาหนดไวในหนงสอช� ชวน

สภาพคลองของหลกทรพยท4กองทนลงทน (Liquidity Risk) ซ�งเกดข� นจากการท�กองทนไมสามารถจาหนายหลกทรพยท�ลงทนไดในราคาท�เหมาะสมและภายในระยะเวลาอนสมควร หรอตลาดหลกทรพยท�กองทนหลกทาการซ� อขายหลกทรพยอาจจะหยดรบคาส �งซ� อขายเน�องจากสภาวะตลาดในขณะน�น ความเส�ยงขางตนอาจสงผลกระทบตอมลคาหนวยลงทน

ความเส4ยงจากอตราแลกเปล4ยน (Exchange Rate Risk) เปนความเส�ยงจากการลงทนในตางประเทศทาใหกองทนมความเส�ยงจากการเคล�อนไหวของเงนตราตางประเทศซ�งเกดจากปจจยตางๆ เชน ภาวะเศรษฐกจโลก ปจจยพ� นฐานทางเศรษฐกจของประเทศตางๆ นโยบายการเงนและการคลง เสถยรภาพทางการเมองท�งในและนอกประเทศ การเกงกาไรคาเงน เปนตน

ความเส4ยงท4เกดจากการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา ความเส�ยงท�เกดจากราคาของหลกทรพยอางองมความผนผวนมาก โดยอาจจะเกดจากปจจยตางๆเชน อตราดอกเบ� ย อตราแลกเปล�ยน หรอปจจยทางเศรษฐกจอ�นๆ ท�เก�ยวของ ซ�งสงผลใหราคาของสญญาซ� อขายลวงหนามการเปล�ยนแปลงอยางมนยสาคญ และ เน�องจากสญญาซ� อขายลวงหนามการตมลคาตามราคาตลาดทกวน ซ�งอาจจะทาใหราคาของสญญาซ� อขายลวงหนาปรบเพ�มข� นหรอลดลงอยางมากโดยอาจจะเปนไปในทศทางเดยวกนหรอตรงกนขามกบหลกทรพยท�กองทนไดลงทน อยางไรกตาม บรษทฯ มการดาเนนการตดตามความเคล�อนไหวของราคาสญญาซ� อขายลวงหนา เปนประจา สม �าเสมอ และประเมนมลคาตลาดของสญญาทกวนเพ�อรกษาระดบเงนประกน (margin) ใหเปนไปตามกฎระเบยบของตลาดอนพนธ รวมท�งศกษาวเคราะหปจจยท�เก�ยวของท�มผลกระทบตอราคา และมการปรบเปล�ยนสถานะการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาใหทนเหตการณโดยการคานวณอตราสวนในการลงทนท�เหมาะสมกบภาวะการณเพ�อใหเกดประสทธภาพในการลงทนอยตลอดเวลา นอกจากจากน� ยงมความเส�ยงท�เรยกวา Basis Risk ซ�งเกดจากการท�สญญาซ� อขายลวงหนาท�กองทนลงทนเพ�อปองกนความเส�ยงมการเคล�อนไหวของราคาท�แตกตางไปจากผลตอบแทนกองทนท�ต�งใจจะคมครองความเส�ยง ตวอยางเชนในบางขณะท�ผจดการกองทนตองการลดความเส�ยงตอความผนผวนของราคาหนในตลาดหลกทรพย ผจดการกองทนอาจทาการปองกนความเส�ยงโดยใชสญญาซ� อขายลวงหนาหรอตราสารอนพนธ อยางไรกตาม ดชนอางองสาหรบสญญาซ� อขายลวงหนาและตราสารอนพนธดงกลาวอาจมอตราความผนผวนท�แตกตางจากตราสารท�กองทนถออย ท�งน� บรษทจดการอาจลดความเส�ยงดานน� ลงจากการท�ผจดการกองทนยอมคานวณสดสวนในการปองกนความเส�ยงเม�อภาวการณลงทนเปล�ยนแปลง เพ�อใหไดสดสวนในการปองกนความเส�ยงท�เหมาะสมสาหรบกองทนเพ�อสะทอนถงการคาดการณของผจดการกองทน อยางไรกตาม แมมการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงกอาจจะไมสามารถปองกนความเส�ยงไดท�งหมด และเสยโอกาสในการรบผลตอบแทนท�ดข� นหากตลาด ฯ ไมเคล�อนไหวไปในทศทางท�คาดการณไว


ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท4 1 : อตราสวนการลงทนท4คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข� นไป


2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต �ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS 3.1 หนวย CIS ในประเทศ

ไมเกน 10%

3.1 หนวย CIS ตางประเทศ ไมเกน 25% 4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�ผรบฝากหรอผออกตราสารม

ลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน� 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ท�งน� เฉพาะเงนฝากหรอตราสารท�รฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% หรอไมเกน 10% เม�อเปนการ

ลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ

national scale 5 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงน�

5.1 เปนตราสารหน� หรอตราสารก�งหน� ก�งทน ท�ผออกจดต�งข� นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน� 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท �วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน� นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน� 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล.

ไมเกนอตราดงน� แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10%หรอ

(2) น�าหนกของตราสารท�ลงทนใน benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน� มากกวา 397 วน นบแตวนท�ลงทน ตองข� นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน� 6.1 ตราสารทนท�จดทะเบยนซ� อขายในกระดานซ� อขายหลกทรพยสาหรบผลงทนท �วไปของ SET หรอของตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนท�ผออกตราสารอยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซ� อขายใน SET หรอในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.2 ตราสารทนท�ออกโดยบรษทท�จดต�งข� นไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซ�งหนของบรษทดงกลาวซ� อขายในกระดานซ� อขายหลกทรพยสาหรบผลงทนท �วไปของ SET หรอของตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษทท�อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนหนออกจากการซ� อขายใน SET หรอในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.3 หนท�อยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ� อขายตาม 6.1 6.4 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงน� 6.4.1 เปนตราสารหน� ตราสารก�งหน� ก�งทน ท�ผออกจดต�งข� นตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารน�นในตางประเทศ หรอผออกจดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจในประเทศไทย) 6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.4.3 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน� 6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ 6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท �วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.4.3.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน� นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน� 6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบบคคลตามขอ 6.4.3.3.1 – 6.4.3.3.2 6.4.4 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน� มากกวา 397 วนนบแตวนท�ลงทน ตองข� นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.5 DW ท�ม issuer rating อยในระดบ investment grade

รวมกนไมเกนอตราดงน� แลวแตอตราใด จะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น�าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 6.6 ธรกรรมดงน� ท�คสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 6.6.1 reverse repo 6.6.2 OTC derivatives 6.7 หนวย property ท�มลกษณะครบถวนดงน� 6.7.1 จดทะเบยนซ� อขายหรออยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ� อขายในกระดานซ� อขายหลกทรพยผลงทนท �วไปของ SET หรอของตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวท�อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซ� อขายใน SET หรอในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.7.2 เปนหนวย property ท�มหรอไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในอสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางท�สานกงานกาหนด 6.8 หนวย infra ท�มลกษณะครบถวนดงน� 6.8.1 จดทะเบยนซ� อขายหรออยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ� อขายในกระดานซ� อขายหลกทรพยผลงทนท �วไปของ SET หรอของตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวท�อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซ� อขายใน SET หรอในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ ) 6.8.2 เปนหนวย infra ท�ไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพ� นฐาน (diversified fund) ตามแนวทางท�สานกงานกาหนด

7 หนวย infra ของกองทนท�มลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพ� นฐาน (diversified fund) ตามแนวทางท�สานกงานกาหนด และมลกษณะตาม 6.8.1


8 ทรพยสนอ�นนอกเหนอจากท�ระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน� ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทน 2. derivatives on organized exchange


สวนท4 2 : อตราสวนการลงทนท4คานวณตามกลมกจการ (group limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท�อยในกลมกจการเดยวกน

หรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหน�งดงน� แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น�าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน

benchmark + 10%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน� ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทน 2. derivatives on organized exchange

สวนท4 3 : อตราสวนการลงทนท4คานวณตามประเภททรพยสน (product limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ท�นตบคคลตาม

กฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผส �งจาย หรอคสญญา ดงน� 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท�มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค. 1.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนท�กองทนไดรบโอนกรรมสทธ�มาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉล�ยในรอบปบญช เวนแตเปน กองทนรวม ท�มอายโครงการ < 1 ป ใหเฉล�ยตามรอบอายกองทน - อตราขางตนไมใชกบ กองทนรวม ท�อายกองทนคงเหลอ < 6 เดอน ท�งน� เฉพาะ กองทนรวม ท�มอายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน� 2.1 B/E หรอ P/N ท�มเง�อนไขหามเปล�ยนมอแตกองทน ไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารได ตามวธการท�กฎหมายกาหนด หรอมเง�อนไขใหกองทน สามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�มระยะเวลา การฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน� แตไมรวมถงตราสารหน� ตราสารก�งหน� ก�งทน ท�มลกษณะครบถวนดงน� 2.3.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในสวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 2.3.2 ม credit rating อยในระดบต �ากวา investment grade หรอไม

รวมกนไมเกน 25%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) ม credit rating

3 reverse repo ในประเทศ ไมเกน 25% 4 securities lending ในประเทศ ไมเกน 25% 5 total SIP ซ�งไดแก

5.1 ทรพยสนตามขอ 8 ในสวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 5.2 ตราสารหน� ตราสารก�งหน� ก�งทนท�มอนดบความนาเช�อถอของตราสารและ/หรอผออกตราสารต �ากวาท�สามารถลงทนได (non-investment grade / unrated)


6 หนวย CIS ในประเทศ ไมเกน 20% 7 derivatives ดงน�

7.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มวตถประสงคเพ�อการลดความเส�ยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเส�ยงท�มอย

7.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มใชเพ�อการลดความเส�ยง (non-hedging)

global exposure limit

กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน จากด net exposure ท�เกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของ กองทนรวมไมมขอกาหนดเก�ยวกบ product limit

สวนท4 4 : อตราสวนการลงทนท4คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท4ลงทน (concentration limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 1 หนของบรษทรายใดรายหน�ง ทก กองทนรวม รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. ราย

เดยวกน ตองมจานวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจานวนสทธออกเสยงท�งหมดของบรษทน�น (ไมนบรวมการถอหนของกองทนรวมวายภกษ)

2 ตราสารหน� ตราสารก�งหน� ก�งทนของผออก

รายใดรายหน�ง (ไมรวมถงตราสารหน�ภาครฐไทยหรอตราสารหน� ภาครฐตางประเทศ)

22.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหน� สนทางการเงน (financial liability) ของผออกตราสารรายน�น ตามท�เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ท�งน� ในกรณท�ผ ออกตราสารมหน� สน ทางการเงนท�ออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนามลคาหน� สน ทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหน� สนทางการเงนตาม งบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหน� สนทางการเงนน�นจะตองเปนขอมลท�มการเผยแพร


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน เปนการท �วไป และในกรณท�ผออกตราสารไมมหน� สนทางการเงนตามท�เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอน� ของผออกรายน�นเปนรายคร�ง เวนแตในกรณท�ผออกตราสารไดมการย�นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

2.2 ในกรณท�กองทนลงทนในตราสารตามขอน� โดยเปนตราสารท�ออกใหมและม credit rating อยในระดบต �ากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพ�อกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายคร�ง เวนแตกรณท�ผออกตราสารไดมการย�นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารท�ออกโดยบคคลดงน� 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหน�ง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ท�งหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ท�ออกหนวยน�น - อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงน� (1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนท�มลกษณะครบถวนดงน� โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดต�งข� นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง (2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อ�นท� บลจ. เดยวกน เปน


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน ผรบผดชอบในการดาเนนการ

4 หนวย infra ของกองทนใด กองทนหน�ง


5 หนวย property ของกองทนใด กองทนหน�ง


หมายเหต : ท�งน� การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ท�แกไขเพ�มเตม


ตารางแสดงคาใชจายท�งหมดท4เรยกเกบจากผซ� อหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม ของรอบระยะเวลาต�งแตวนท4 S มถนายน ถงวนท4 mS พฤษภาคม เปนระยะเวลา m ป ยอนหลง

อตราตามโครงการ(3) เรยกเกบจรง(3) ป oy/p{

เรยกเกบจรง(3) ป p{/pS

เรยกเกบจรง(3) ป pS/pU

1. คาใชจายท4หกโดยตรงจากผซ� อหรอผถอหนวยลงทน(S) (รอยละของมลคาหนวยลงทน) 1.1. คาธรรมเนยมการขาย ไมเกนรอยละ I.QQ 1.00 1.00 1.00 1.2. คาธรรมเนยมการรบซ� อคน ไมเกนรอยละ I.QQ ยกเวน ยกเวน ยกเวน 1.3. คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เก�ยวของกบการซ� อหรอขายหลกทรพยเม�อมการส �งซ� อหรอขายคนหนวยลงทน

ไมเกนรอยละ 0.75(2)

ยกเวน ยกเวน ยกเวน

1.4. คาธรรมเนยมในการสบเปล�ยนหนวยลงทน เทากบคาธรรมเนยมการรบซ� อคนของกองทนตนทาง หรอคาธรรมเนยมการขายของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดสงกวา

2. คาใชจายท4หกโดยตรงจากผซ� อหรอผถอหนวยลงทน (ตามท4จายจรง) 2.1. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน อตราท�นายทะเบยนกาหนด 2.2. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน

อตราท�นายทะเบยนกาหนด

2.3. คาธรรมเนยมการโอนเงนคาขายคนหนวยลงทน อตราท�สถาบนการเงนกาหนด 2.4. คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซ� อหนวยลงทน

อตราท�สถาบนการเงนกาหนด

2.5. คาใชจายอ�นๆ ท�ผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการ หรอนายทะเบยนดาเนนการใหผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกต

ไมม

3. คาใชจายท4เรยกเกบจากกองทนรวม(S)(รอยละของมลคาทรพยสนฯ)(}) 3.1. คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน I.ACQQ ตอป 1.07 1.07 1.07 3.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน Q.AdB> ตอป 0.03 0.03 0.03 3.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกน Q.IACQ ตอป 0.08 0.08 0.08 3.4. คาใชจายอ�นๆ (^) ตามท�จายจรง 0.02 0.01 0.01 4. คาใชจายในการโฆษณา และประชาสมพนธท4เรยกเกบจากกองทนรวม 4.1. ในชวงเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก ไมเกน C.07% ของ

จานวนเงนทนของโครงการ

ไมม ไมม ไมม

4.2. ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก ไมเกน C.07% ของมลคาทรพยสนสทธ

ไมม ไมม ไมม

5. ประมาณการคาธรรมเนยมและคาใชจายท�งหมด(d) (รอยละของมลคาทรพยสนฯ)

ไมเกน ^.QCA> ตอป

1.20 1.19 1.19

6. คาใชจายในการซ� อขายหลกทรพย (รอยละของมลคาทรพยสนสทธ)

ตามท�จายจรง 0.37 0.16 0.24

(1) บรษทจดการอาจเพ�มอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวได โดยไมเกนรอยละ > ของอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายภายในรอบระยะเวลา C ป


(2) คาใชจายในการซ� อขายหลกทรพยจะคานวณเขาไปในราคาขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน เพ�อนาเงนดงกลาวไปชาระเปนคาใชจายหรอคาธรรมเนยมในการส �งซ� อหรอส �งขายหลกทรพย ตามท�กองทนจะถกเรยกเกบเม�อส �งซ� อหรอส �งขายหลกทรพย โดยบรษทจดการจะยกเวนคาใชจายหรอคาธรรมเนยมดงกลาวในชวงระยะเวลาการเสนอขายคร�งแรก

(3) คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากกองทนเปนอตราท�รวมภาษมลคาเพ�ม (4) มลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน หกมลคาหน� สนท�งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแล

ผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน (5) คาใชจายอ�นท� < รอยละ Q.QC ของมลคาทรพยสนสทธ (6) ไมรวมคานายหนาซ� อขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆท�เกดข� นจากการซ� อขายหลกทรพย

คานายหนาซ� อขายหลกทรพย ต�งแตวนท4 1 มถนายน UopS ถงวนท4 31 พฤษภาคม UopU

อนดบ ช4อ คานายหนา (บาท)

อตราสวน คานายหนา

1 DBS Vickers Securities (Singapore) Pte Ltd. 17,549,923.27 60.94%

2 บล.ยโอบเคยเฮยน(ประเทศไทย) จากด 3,899,353.96 13.54%

3 บมจ.หลกทรพยกสกรไทย 2,707,398.23 9.40%

4 บล. เครดต สวส (ประเทศไทย) จากด 546,335.32 1.90%

5 บล. ภทร จากด(มหาชน) 543,458.22 1.89%

6 บล. บวหลวง จากด (มหาชน) 470,611.08 1.63%

7 บล. ธนชาต จากด(มหาชน) 435,469.36 1.51%

8 บล. ยบเอส(ประเทศไทย) จากด 419,603.55 1.46%

9 บล. แมคควอร (ประเทศไทย) จากด 413,790.66 1.44%

10 บล. ไทยพาณชย จากด 355,656.58 1.23%

11 อ�นๆ 1,459,412.86 5.07%

รวม 28,801,013.09 100.00%


รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพนของกองทนเปดเค พรอพเพอรต� เซคเตอร ณ วนท4 mS พฤษภาคม UopU

CG Scoring

ป 2561 (*)

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 7,930,287,959.82 51.16

หนสามญ

จดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ฯ

- 100,800,000.00 0.65

-พฒนาอสงหารมทรพย

บมจ. เซนทรลพฒนา 142,500,000.00 0.92

บมจ.แลนดแอนดเฮาส 137,806,360.00 0.89

-ขนสงและโลจสตกส

- 1,087,060,000.00 7.01

หนวยลงทน

จดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ฯ 5,566,993,909.80 35.92

เงนฝาก 895,127,690.02 5.77

หลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ 8,620,202,450.77 55.61

ประเทศสงคโปร

หนสามญ

Ascendas Real Estate Investment Trust 1,159,814,998.91 7.48

CapitaLand Commercial Trust 901,844,039.37 5.82

CDL Hospitality Trusts 410,890,376.28 2.65

CapitaLand Mall Trust 1,014,340,250.10 6.54

-กองทนรวมอสงหารมทรพยและกองทรสตเพ4อ

การลงทนในอสงหารมทรพยหรอ REITs - ใน

ประเทศ

ทรสตเพ�อการลงทนในสทธการเชา

อสงหารมทรพย เอส ไพรม โกรท

กองทนรวมโครงสรางพ� นฐานเพ�อ

อนาคตประเทศไทย

-Property Fund & Real Estate Investment Trusts

or REITs - Foreign

% NAVมลคาตามราคาตลาดรายละเอยดการลงทน


รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพนของกองทนเปดเค พรอพเพอรต� เซคเตอร ณ วนท4 mS พฤษภาคม UopU (ตอ)

CG Scoring

ป 2561 (*)

หนสามญ

Frasers Commercial Trust 101,370,856.29 0.65

Frasers Centrepoint Trust 769,352,696.45 4.96

FAR EAST HOSPITALITY TRUST 192,814,718.18 1.24

FRASERS LOGISTICS & INDUSTRI 257,618,807.64 1.66

Kepple DC REIT 514,407,479.49 3.32

Keppel REIT 463,344,277.30 2.99

Mapletree Commercial Trust 666,801,441.02 4.30

Mapletree Industrial Trust 705,690,076.90 4.55

Mapletree Logistics Trust 778,856,407.38 5.02

Suntec Real Estate Investment Trust 475,077,490.38 3.06

เงนฝาก 207,978,535.08 1.34

สญญาซ� อขายลวงหนา 60,169,998.61 0.39

สญญาท4อางองกบอตราแลกเปล4ยน 60,169,998.61 0.39

สนทรพยหรอหน� สนอ4น (1,110,258,204.50) (7.16)

มลคาทรพยสนสทธ 15,500,402,204.70 บาท

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน 40.62%

รายละเอยดการลงทน

-Property Fund & Real Estate Investment Trusts

or REITs - Foreign

มลคาตามราคาตลาด % NAV


รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพนของกองทนเปดเค พรอพเพอรต� เซคเตอร ณ วนท4 mS พฤษภาคม UopU (ตอ) (*) คาอธบาย Corporate Governance Scoring หรอ "CG Scoring"

CG Scoring คอการวดผลการกากบดแลกจการท�ดของบรษทจดทะเบยนไทยโดยสมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย ("IOD")

โดยกรอบในการพจารณาและน�าหนกการใหคะแนนท�ใชในป 2561 แบงออกเปน 5 หมวดดงตอไปน�

1. สทธของผถอหน 15%

2. การปฏบตตอผถอหนอยางเทาเทยมกน 10%

3. การคานงถงบทบาทของผมสวนไดเสย 20%

4. การเปดเผยขอมลและความโปรงใส 20%

5. ความรบผดชอบของคณะกรรมการ 20%

โดย IOD จะทาการเผยแพรรายช�อเฉพาะบรษทท�ไดคะแนนอยในระดบ “ด” ข� นไป ซ�งม 3 กลมคอ “ด” “ดมาก” และ “ดเลศ”

โดยใชสญลกษณตามตารางดงกลาวขางลาง

ความหมาย

ดเลศ

ดมาก

ด

ดพอใช

ผาน

N/A

60-69

50-59

ต 4ากวา 50

สญลกษณ

Range Number of Logo

No logo given

ชวงคะแนน

SCORE

90-100

80-89

70-79

รายงานสรปจานวนเงนลงทนในตราสารแหงหน� เงนฝาก หรอตราสารก4งหน� ก4งทน กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด %NAV

(ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ 0.00 0.00

(ข) ตราสารท�ธนาคารท�มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน เปนผออก ผส �งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค�าประกน

1,103,106,225.10 7.12

(ค) ตราสารท�มอนดบความนาเช�อถออยในอนดบท�สามารถลงทนได (investment grade) 0.00 0.00

(ง) ตราสารท�มอนดบความนาเช�อถออยในอนดบต �ากวาอนดบท�สามารถลงทนได (investment grade) หรอตราสารท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ

0.00 0.00

(จ) ตราสารท�มคณสมบตไมครบตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนท� ทน.87/2558 0.00 0.00


รายละเอยดการและอนดบความนาเช4อถอของตราสารแหงหน� เงนฝาก หรอตราสารก4งหน� ก4งทนท4กองทนลงทนหรอมไวเปนรายตว

อนดบ อนดบ มลคา มลคาตาม

ประเภท ผออก วนครบกาหนด ความนาเช4อถอ ความนาเช4อถอ หนาต �ว ราคาตลาด

ของตราสาร ของผออก/ค�าประกน

1. เงนฝากธนาคาร Clearsteam Banking N/A N/A 207,095,682.57

Luxembourg

2. เงนฝากธนาคาร JP Morgan Chase Bank, N.A. N/A Aa3,P-1 882,852.51

3. เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารกสกรไทย N/A AA+(tha),F1+(tha) 4,573,105.70

4. เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารไทยพาณชย N/A AA+(tha),F1+(tha) 890,554,584.32

สดสวนเงนลงทนข�นสงตอมลคาทรพยสนสทธของกองทนท�บรษทจดการต�งไวในแผนการลงทนสาหรบกลมตราสาร ตาม (ง) เทากบ Q.QQ%


ตารางเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนเปดเค พรอพเพอรต� เซคเตอร กบเกณฑมาตรฐาน

(1) ผลการดาเนนงานตามปปฏทนยอนหลง

หนวย: % ตอป

ป 2554 2555 2556 2557 2558 2559* 2560 2561

ผลตอบแทนกองทนรวม N/A N/A N/A N/A N/A 4.49 13.82 4.11

ผลตอบแทนตวช� วด** N/A N/A N/A N/A N/A 1.38 17.82 3.04

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดาเนนงาน

N/A N/A N/A N/A N/A 7.94 4.46 6.02

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวช� วด** N/A N/A N/A N/A N/A 6.94 4.08 5.32

*ในปท�กองทนจดต�ง จะแสดงผลการดาเนนงานต�งแตวนจดต�งกองทนจนถงวนทาการสดทายของปปฏทนน�น

(2) ผลการดาเนนงานยอนหลง ณ วนท4 mS พฤษภาคม UopU

ต�งแตตนป (%)

3 เดอน (%)

6 เดอน (%)

1 ป (%ตอป)

3 ป (%ตอป)

5 ป (%ตอป)

10 ป (%ตอป)

ต�งแตจดต�ง

(%ตอป) ผลตอบแทนกองทนรวม 11.83 4.97 10.56 14.72 11.46 N/A N/A 11.46

ผลตอบแทนตวช� วด** 11.81 5.75 10.41 14.65 11.23 N/A N/A 11.23

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดาเนนงาน (%ตอป)

5.60 6.09 5.61 5.56 5.96 N/A N/A 5.96

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวช� วด (%ตอป)**

5.45 5.76 5.38 5.30 5.36 N/A N/A 5.36

** กองทนใชดชนผลตอบแทนรวมกองทนรวมอสงหารมทรพยและกองทรสตเพ�อการลงทนในอสงหารมทรพยของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (>Q%) และ ดชน FTSE Strait Times REITs (>Q%) ปรบดวยอตราแลกเปล�ยน เม�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน เปนตวช� วดของกองทน

*** ผลการดาเนนงานในอดตของกองทนรวม มไดเปนส�งยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

**** เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบน� ไดจดทาข� นตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนของสมาคมบรษทจดการลงทน

กองทนน� เคยมผลขาดทนสงสดท�เกดข� นจรง (Maximum Drawdown) นบต�งแตจดต�งกองทนจนถงวนส� นรอบระยะเวลาบญชท�ผานมา เทากบ ->.Q^%


คาอธบายการจดอนดบความนาเช4อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช4อถอ บรษท ทรสเรทต� ง จากด

ทรสเรทต� งใชสญลกษณตวอกษรแสดงผลการจดอนดบเครดตตราสารหน� ระยะกลางและระยะยาวจานวน 8 อนดบ โดยเร�มจาก AAA ซ�งเปนอนดบเครดตสงสด จนถง D ซ�งเปนอนดบต �าสด โดยตราสารหน� ระยะกลางและยาวมอายต�งแต 1 ปข� นไป และแตละสญลกษณมความหมายดงน�

AAA - อนดบเครดตสงสด มความเส�ยงต �าท�สด บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบ� ยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ AA - มความเส�ยงต �ามาก บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบ� ยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบ AAA A - มความเส�ยงในระดบต �า บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบ� ยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา BBB - มความเส�ยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบ� ยและคนเงนตนในเกณฑท�เพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชาระหน� ท�ออนแอลงเม�อเทยบกบอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเคร�องหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาอธบายการจดอนดบความนาเช4อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช4อถอ บรษท ฟทช เรทต� งส จากด

อนดบความนาเช�อถอระยะยาวของตราสารหน� แบงไดดงน� อนดบเครดตในระดบนาลงทน (Investment Grade) ’AAA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอข�นสงสด และมความเส�ยงต �าท�สด มความสามารถในการชาระดอกเบ� ยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ ‘AA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอสงมาก และมความเส�ยงต �ามาก มความสามารถในการชาระดอกเบ� ยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบ AAA ‘A’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอสงและมความเส�ยงต �า มความสามารถในการชาระดอกเบ� ยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา ’BBB’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอปานกลางเม�อเปรยบเทยบกบตราสารท�ไดรบการจดอนดบท�สงกวา มความสามารถในการชาระดอกเบ� ยและคนเงนตนในเกณฑท�เพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชาระหน� ท�ออนแอลงเม�อเทยบกบอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา อนดบเครดตน� เปนอนดบเครดตต �าสดในกลมของอนดบเครดตในระดบนาลงทน อนดบเครดตสนบสนน (Support Ratings ‘1’ เทยบเทากบการจดอนดบ ท�ระดบ A- ‘2’ เทยบเทากบการจดอนดบ ท�ระดบ BBB- อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเคร�องหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาอธบายการจดอนดบความนาเช4อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช4อถอ บรษท ฟทช เรทต� งส (ประเทศไทย) จากด

อนดบความนาเช4อถอระยะส�นสาหรบประเทศไทย F1(tha) แสดงถงระดบความสามารถข�นสงสดในการชาระหน� ตามเง�อนไขของตราสารตรงตามกาหนดเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเช�อถอภายในประเทศซ�งกาหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเช�อถอน� จะมอบใหสาหรบอนดบความนาเช�อถอท�มความเส�ยง “นอยท�สด” เม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารอ�นในประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะกาหนดใหกบตราสารทางการเงนท�ออกหรอค�าประกนโดยรฐบาล ในกรณท�มระดบความนาเช�อถอสงเปนพเศษ จะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพ�มเตมจากอนดบความนาเช�อถอท�กาหนด F2(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหน� ตามเง�อนไขทางการเงนตามกาหนดเวลาในระดบท�นาพอใจเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหน� อ�นในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเช�อถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอท�สงกวา F3(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหน� ตามเง�อนไขของตราสารการเงนตามกาหนดเวลาในระดบปานกลางเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารอ�นหรอตราสารอ�นในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชาระหน� ดงกลาวจะมความไมแนนอนมากข� นไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะส�นมากกวาตราสารท�ไดรบการจดการจดอนดบท�สงกวา


คาอธบายการจดอนดบความนาเช4อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช4อถอ บรษท ฟทช เรทต� งส (ประเทศไทย) จากด

อนดบความนาเช4อถอระยะยาวสาหรบประเทศไทย AAA (tha) ’AAA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอข�นสงสดของอนดบความนาเช�อถอภายในประเทศไทย ซ�งกาหนดโดยฟทชโดยอนดบความนาเช�อถอน� จะมอบใหกบอนดบความนาเช�อถอท�มความเส�ยง “นอยท�สด” เม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะกาหนดใหแกตราสารทางการเงนท�ออกหรอค�าประกนโดยรฐบาล AA (tha) ’AA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอข�นสงมากเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นในประเทศไทย โดยระดบความนาเช�อถอของตราสารทางการเงนข�นน� ตางจากผออกตราสารหรอตราสารหน� อ�นท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอข�นสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย A (tha) ’A’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอข�นสงเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นในประเทศไทย อยางไรกด การเปล�ยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการชาระหน� โดยตรงตามกาหนดของตราสารทางการเงนเหลาน� มากกวาตราสารอ�นท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในประเภทท�สงกวา BBB (tha) ’BBB’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอข�นปานกลางเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารอ�นในประเทศไทย อยางไรกด มความเปนไปไดมากวาการเปล�ยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบตอความสามารถในการชาระหน� ไดตรงตามกาหนดเวลาของตราสารทางการเงนเหลาน� มากกวาตราสารหน�อ�นท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในประเภทท�สงกวา เคร�องบงช� พเศษสาหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเช�อถอทกอนดบ เพ�อแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเช�อถอระดบสากล เคร�องหมาย “+” หรอ “-“ อาจจะถกระบไว เพ�มเตมตอจากอนดบความนาเช�อถอสาหรบประเทศหน�งๆ เพ�อแสดงถงสถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเช�อถอข�นหลก ท�งน� จะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวสาหรบอนดบความนาเช�อถออนดบ ”AAA(tha)” หรออนดบท�ต �ากวา “CCC(tha)” สาหรบอนดบความนาเช�อถอในระยะยาว


คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเช4อถอ Moody’s Aaa ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Aaa มความนาเช�อถอสงท�สดท�ไดรบจาก Moody’s บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหน� สงท�สด Aa ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Aa แตกตางจากตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงสดเพยงเลกนอย บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหน� สงมาก A ตราสารหน� ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ A อาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบมากกวากลมท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงกวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหน� สง Baa ตราสารหน� ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Baa มความปลอดภยพอสมควร อยางไรกดการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบ มแนวโนมวาจะทาใหความสามารถในการชาระหน� ของบรษทผออกตราสารลดลง Ba ตราสารหน� ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Ba มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหน� นอยกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในระดบต �ากวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารมความเส�ยงจากความไมแนนอนในการดาเนนธรกจ การเงน และการเปล�ยนแปลงทางเศรษฐกจ ซ�งอาจสงผลใหบรษทผออกตราสารไมสามารถชาระหน� ได B ตราสารหน� ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ B มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหน� มากกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Ba แตบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหน� อยในปจจบน ท�งน� การเปล�ยนแปลงทางธรกจ การเงน และเศรษฐกจในทางลบ มแนวโนมจะลดทอนความสามารถในการชาระหน� หรอความต�งใจในการชาระหน� ของลกหน� อนดบเครดตจาก Aa ถง C อาจมตวเลข 1, 2 และ 3 ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเช4อถอ Moody’s Short-Term Bank Deposit Ratings การจดอนดบเงนฝากธนาคารระยะส�นของธนาคารพาณชย โดย Moody’s Moody’s ใชสญลกษณแสดงความสามารถในการชาระคนเงนฝากของธนาคารพาณชย ดงน� P-1 ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบเครดตท� P-1 สาหรบเงนฝากน�น มสถานะคณภาพดานเครดตท�ดมาก ตลอดจนมความสามารถท�แขงแกรงมากในการชาระภาระเงนฝากระยะส�นในระยะเวลาท�เหมาะสม P-2 ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบเครดตท� P-2 สาหรบเงนฝากน�น มสถานะคณภาพดานเครดตท�ด และมความสามารถท�แขงแกรงในการชาระภาระเงนฝากระยะส�นในเวลาท�เหมาะสม P-3 ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบเครดตท� P-I สาหรบเงนฝากน�นจะมสถานะคณภาพดานเครดตในระดบท�ยอมรบได และมความสามารถท�เพยงพอตอการชาระภาระเงนฝากระยะส�นภายในเวลาท�เหมาะสม NP ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบ “Not Prime” สาหรบเงนฝากน�น มคณภาพเครดตต �าหรอนากงวลและมความไมแนนอนในความสามารถในการชาระภาระเงนฝากระยะส�นภายในเวลาท�เหมาะสม


คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเช4อถอ Standard & Poor’s AAA ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ AAA มความนาเช�อถอสงท�สดท�ไดรบจาก Standard & Poor’s บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหน� สงท�สด AA ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ AA แตกตางจากตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงสดเพยงเลกนอย บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหน� สงมาก A ตราสารหน� ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ A อาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบมากกวากลมท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงกวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหน� สง BBB ตราสารหน� ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ BBB มความปลอดภยพอสมควร อยางไรกดการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบ มแนวโนมวาจะทาใหความสามารถในการชาระหน� ของบรษทผออกตราสารลดลง BB ตราสารหน� ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ BB มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหน� นอยกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในระดบต �ากวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารมความเส�ยงจากความไมแนนอนในการดาเนนธรกจ การเงน และการเปล�ยนแปลงทางเศรษฐกจ ซ�งอาจสงผลใหบรษทผออกตราสารไมสามารถชาระหน� ได B ตราสารหน� ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ B มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหน� มากกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ BB แตบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหน� อยในปจจบน ท�งน� การเปล�ยนแปลงทางธรกจ การเงน และเศรษฐกจในทางลบ มแนวโนมจะลดทอนความสามารถในการชาระหน� หรอความต�งใจในการชาระหน� ของลกหน� อนดบเครดตจาก AA ถง CCC อาจมเคร�องหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาเตอน/ขอแนะนา 1. กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงน�น บลจ.กสกรไทย จงไมมภาระผกพนในการ

ชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดเค พรอพเพอรต� เซคเตอร ท�งน� ผลการดาเนนงานของ กองทนเปดเค พรอพเพอรต� เซคเตอร ไมไดข� นอยสถานะทางการเงนหรอผลการดาเนนงานของบลจ.กสกรไทย

2. ผสนใจลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอช� ชวนใหเขาใจกอนซ� อหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพ�อใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพ�มเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอช� ชวนสวนขอมลโครงการไดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน

3. ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวาผขายหนวยลงทนเปนบคคลท�ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

4. การลงทนยอมมความเส�ยง ผลงทนควรศกษาขอมลกอนตดสนใจลงทน 5. บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อบรษทจดการเชนเดยวกบท�บรษทจดการ

ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อกองทนตามหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ท�งน� ผ ท�สนใจจะลงทนท�ตองการทราบขอมลการลงทนเพ�อบรษทจดการในรายละเอยด สามารถขอดขอมลไดท�บรษทจดการ ตวแทน และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

6. บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพ�อตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ท�สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบ เพ�อท�บรษทจดการจะสามารถกากบและดแลการซ� อขายหลกทรพยของพนกงานได

7. ผลงทนสามารถตรวจดขอมลท�อาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทาธรกรรมกบบคคลท�เก�ยวของ (connected person) และการลงทนตามอตราสวนท�กาหนดในวตถประสงคการลงทน เปนตน ไดท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขาย Internet ของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (www.sec.or.th)

8. หนงสอช� ชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนม I สวน คอ สวนสรปขอมลสาคญ สวนขอมลกองทนรวม และสวนรบรองความถกตอง

9. การพจารณารางหนงสอช� ชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมน� มไดเปนการแสดงวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอช� ชวนของกองทน หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนท�เสนอขายน�น

รายละเอยดโครงการจดการ


รายละเอยดโครงการจดการกองทนเปดเค พรอพเพอรต เซคเตอร 2

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมโดยใชขอมล ณ วนท 31 ตลาคม 2562

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนม 3 สวน คอ สวนสรปขอมลสาคญ สวนขอมลกองทนรวม และสวน

รบรองความถกตอง ทงน ผสนใจลงทนควรรองขอหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญจากบรษทจดการหรอผขาย

หนวยลงทน โดยผสนใจลงทนควรศกษารายละเอยดในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ อาท วตถประสงคและ

นโยบายการลงทน ความเสยง และคาเตอน เปนตน กอนตดสนใจลงทน


คาจากดความ / คานยาม :

กฎหมาย ก.ล.ต. หมายถง พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.

และหรอ ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ ประกาสคณะกรรมการกากบตลาดทน

กองทน/กองทนเปด/กองทนรวม หมายถง กองทนเปดเค พรอพเพอรต เซคเตอร

กองทนตางประเทศ หมายถง กองทนรวมทเสนอขายในตางประเทศ

กรมธรรมประกนชวต หมายถง กรมธรรมประกนชวตทไดรบการอนมตจากนายทะเบยนสานกงานคณะกรรมการกากบ

และสงเสรมธรกจประกนภย ภายใตกฎหมายวาดวยการประกนชวต หรอหนวยงานทมอานาจ

กรมธรรมประกนชวตควบการลงทน หมายถง กรมธรรมทบรษทประกนชวตออกใหผเอาประกนภย เพอเปนหลกฐานวาผ

เอาประกนภยและบรษทประกนชวตไดมการทาสญญาประกนชวตและสญญาการลงทนในหนวยลงทน โดยมการตกลงวาผ

เอาประกนภยจะชาระคาเบยประกนชวตใหแกบรษทประกนชวตสาหรบการใหความคมครองตอการมรณะ หรอการ

จายเงนเมอมการทรงชพ และผเอาประกนจะชาระเงนคาหนวยลงทนเพอการลงทนในกองทนรวมโดยผานบรษทประกน

ชวต

การเพมข นในสนทรพยสทธจากการดาเนนงาน หมายถง การเพมข นในสนทรพยสทธจากการดาเนนงานตามมาตรฐาน

การบญชสาหรบกจการทดาเนนธรกจเฉพาะดานการลงทน ฉบบท 106 และ กาไรสทธตามประกาศสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทน

หนวยลงทนควบคกรมธรรม หมายถง หนวยลงทนของกองทนรวมทขายควบคไปกบการขายกรมธรรมประกนชวตใน

รปแบบของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน

โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปดเค พรอพเพอรต เซคเตอร

จองซอ หมายถง จองซอหนวยลงทนในชวงระยะเวลาเสนอขายครงแรก

ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

นายทะเบยน หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทน

บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด

บรษทประกนชวต หมายถง บรษทประกนชวตผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจประกนชวตตามกฎหมายวาดวยการ

ประกนชวต และไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการเปนนายหนาซอขายหลกทรพย การคาหลกทรพย

หรอการจดจาหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทนภายใตกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ซงบรษทจดการ

มอบหมายใหเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนภายใตการจดการสาหรบกรมธรรมประกนชวตควบการ

ลงทน โดยใหหมายความรวมถงบคคลอนใดทอาจดาเนนการดงกลาวแทนหรอในนามของบรษทประกนชวตไดโดยชอบ

ดวยกฎหมายตามกฎระเบยบทเกยวของ

ผดแลผลประโยชน หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทน

ผรบฝากทรพยสน หมายถง ผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ

ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน หมายถง ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทน ซงเปนผท

ไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทนายหนาซอขายหลกทรพย (Broker) การคา

หลกทรพย (Dealer) และการจดจาหนายหลกทรพย (Underwriter) ทงในสวนของหลกทรพยทวไป หรอหลกทรพยทจากด

เฉพาะหนวยลงทน แลวแตกรณ

ผสอบบญช หมายถง ผสอบบญชของกองทน


มตพเศษ หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอ

หนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสง

หนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวย

ลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสง

หนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธของกองทนหารดวยจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดตาม

ทะเบยนหนวยลงทน เมอสนวนทคานวณนน โดยคานวณตามหลกสากล เปนตวเลขทศนยม 5 ตาแหนงและตดตาแหนงท

5 ทง

ระยะเวลาเสนอขายครงแรก หมายถง ระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทน

ราคาเสนอขายครงแรก หมายถง ราคาหนวยลงทนของกองทนทเสนอขายภายในระยะเวลาเสนอขายครงแรกตามมลคาท

ตราไวของหนวยลงทนซงจะตองบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคาขายหนวยลงทน หมายถง ราคาขายหนวยลงทนของกองทนทคานวณจากมลคาหนวยลงทนทใชคานวณราคาขาย

หนวยลงทน ณ สนวนทาการขายนน บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง ราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนทคานวณจากมลคาหนวยลงทน ณ สนวนทา

การรบซอคนนน หกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

วนทาการ หมายถง วนทาการปกตของบรษทจดการ

วนทาการซอขาย หมายถง วนทาการปกตของบรษทจดการ โดยไมนบรวมวนหยดทาการของตลาดหลกทรพยทกองทน

ลงทน และหรอทบรษทจดการจะประกาศเพมเตม

ศนยซอขายหลกทรพย หมายถง ศนยซอขายหลกทรพยซงจดตงข นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน

สมาคม หมายถง สมาคมบรษทจดการลงทน

สงขายคน หมายถง สงขายคนหนวยลงทนในวนทาการรบซอคน

สงซอ หมายถง สงซอหนวยลงทนในวนทาการขายภายหลงจากระยะเวลาเสนอขายครงแรก

สงสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง สงสบเปลยนหนวยลงทนในวนทาการซอขายหนวยลงทน

สออเลกทรอนกส หมายถง เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอสออเลกทรอนกสอนใดอยางใด

อยางหนงหรอหลายอยางทบรษทจดการสามารถใชสาหรบรบคาสงซอ คาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนได

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทน

หนงสอชชวน หมายถง หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน

คาอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายคายอและความหมายของคายอ รวมถงคาศพททปรากฏ

ในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

คาศพท คาอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญช

กาหนดใหจดทางบการเงนรวม



“กองทนฟนฟ” กองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงนตามกฎหมายวา

ดวยธนาคารแหงประเทศไทย

“กองทนรวม

พนธบตรเอเชย”

กองทนรวมอทเอฟทตงข นเพอสงเสรมการพฒนาตลาดพนธบตร

สกลเงนทองถนในภมภาคตามโครงการจดตงกองทนพนธบตรเอเชย

ระยะทสอง (Asian Bond Fund 2) ตามมตของทประชม

กลมธนาคารกลางสมาชก Executives Meeting of East Asia and

Pacific Central Banks (EMEAP)

“กองทน AI” กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย (Accredited Investor Mutual

Fund)

“กองทน buy & hold” กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจน

ครบกาหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบ

การลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม

“กองทน CIS

ตางประเทศ”

กองทนทจดตงข นตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงการ

ลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน

ไมวากองทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

แตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ทจดตงข น

ตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ทจดตงข นตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพ นฐานของ

ประเทศตาง ๆ ซงไดแก

1. กองทนโครงสรางพ นฐานทจดตงข นตามกฎหมายวาดวย

หลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวย

ทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพ นฐานตางประเทศทจดตงข นตามกฎหมาย

ตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะ

ทานองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพ นฐานตาม 1. ทงน

ไมวากองทนโครงสรางพ นฐานดงกลาวจะจดตงในรปบรษท

ทรสต หรอรปอนใด

“กองทน LTF” กองทนรวมหนระยะยาว (Long Term Equity Fund)

“กองทน property” กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบ

อยางใดอยางหนงดงน



1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศ

คณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ

กองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงข นตาม

กฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“กองทน UI” กองทนรวมเพอผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ

(Ultra Accredited Investor Mutual Fund)

“การลดความเสยง” การลดความเสยงทอาจเกดข นจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน

derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน

1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงกาไร

(speculate)

2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง

3. เปนการลดความเสยงทวไปและความเสยงเฉพาะของ

ทรพยสนทตองการลดความเสยง

4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอ

ตราสารเทยบเทา

เงนฝาก”

ทรพยสนดงน

1. เงนฝาก เงนฝากอสลาม หรอตราสารอนทมลกษณะทานอง

เดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคาร

เพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคาร

ออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะท

เทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถ

เรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบ

ผรบฝากไดเตมจานวน ณ เวลาใด ๆ

“ดชนกลมสนคา

โภคภณฑ”

ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดทาข นโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารกงหนกงทน” ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได



“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน

1. ตวเงนคลง

2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอ

กองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐ

ตางประเทศ”

ตราสารทมรปแบบทานองเดยวกบตราสารภาครฐไทย

ทรฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงาน

ของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผ

คาประกน แตไมรวมถงตราสารทออกโดย

องคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพอการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวา

ตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ทมการอางองจาก

หลกเกณฑการกากบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee

on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซอขาย

หลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมข นเพอการซอขายหลกทรพยใน

ตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน

1. มการรวบรวมคาเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจาก

ผเสนอซอหลายรายและผเสนอขายหลายราย

2. มการกาหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงกาหนดเกยวกบ

วธการในการซอขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดย

ผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซอขาย

เปนประการอน และผเสนอซอเสนอขายยนยอมทจะผกพน

ตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภท

การจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทา

การซอขายไดใน SET



“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทา

งบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทา

และเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณา

ตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทา

งบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทา

และเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณา

ตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธ

ในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางอง

ซงกาหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการ

กากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนด

ประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)

“ผมภาระผกพน” ผทมภาระผกพนในการชาระหนตามตราสารทางการเงนในฐานะ

ผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน แลวแต

กรณ

“ศนยซอขาย

derivatives”

ศนยซอขายดงน

1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมาย

วาดวยสญญาซอขายลวงหนา

2. ศนยซอขาย derivatives ซงจดตงข นและใหบรการไดตาม

กฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสานกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศ


กองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทน

ทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน

และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพ นฐาน

ซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนโครงสรางพ นฐานทจดตงข นตามกฎหมายวาดวย

หลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวย

ทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน



2. กองทนโครงสรางพ นฐานตางประเทศทจดตงข นตามกฎหมาย

ตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะ

ทานองเดยวกบกองทนโครงสรางพ นฐานตาม 1. ทงน ไมวา

จะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรป

แบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศ


กองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงข นตาม

กฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะสน” หนกทมกาหนดเวลาชาระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชน

ทมการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบาย

การลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผทาหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการ

ทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความ

เหนชอบจากสานกงาน เวนแตทกาหนดไวเปนการเฉพาะ

ในภาคผนวก 5 สวนท 5

“credit derivatives” derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดต

ของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยงจากคสญญาฝายหนง

ไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงม

ภาระผกพนทจะตองชาระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนง

เมอเกดเหตการณทมผลตอการชาระหน (credit event) ของทรพยสนท

ไดรบการประกนความเสยง จะไดรบผลตอบแทน

หรอคาธรรมเนยมสาหรบการมภาระผกพนดงกลาว



“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการชาระหนตามทระบใน

ขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเชอถอทจดทาโดย CRA ซงเปนการประเมน

ความสามารถในการชาระหนตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญา

กบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on

organized exchange”

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใช

ในการคานวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยทจดตงข นตาม

กฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทน

ในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบธรกจ

พฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวากองทรสตหรอ

กองดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมนาโขง (Greater Mekong

Subregion) ซงไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตย

ประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยม

เวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ โดยการนาอตราสวนการ

ลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจการ

มาคานวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง

ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวาง

ประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได



“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในครงแรก (Initial

Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบ

ภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอ

โดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดย

อางองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยง

ในทรพยสนนน

“Non-retail MF” กองทนรวมทมผถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซง

อยภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวย

หลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผ

ลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอ

ผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตาม credit derivatives

อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ใน

มาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการคานวณ

คาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน



“PVD” กองทนสารองเลยงชพ (Provident Fund)

“regulated market”

ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจา

ตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตาง ๆ ทเกยวกบ

ตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของทางการ

หรอหนวยงานททาหนาทกากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทม

ลกษณะทานองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย

(Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสาร

มถนทอย ซงเปนการประเมนความเสยงในการผดนดชาระหน

ของรฐบาลของประเทศนน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภท

การใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation)

ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable

Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges


1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดเค พรอพเพอรต เซคเตอร

1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : K Property Sector Fund

1.3. ชอยอ : K-PROP

1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด

1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง

1.6. การกาหนดอายโครงการ : ไมกาหนด

1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณกาหนดอายเปนชวงเวลา) : -

1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

บรษทจดการสงวนสทธทจะเลกกองทนภายในระยะเวลา 15 วน นบตงแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม ในกรณท

จาหนายหนวยลงทนในระยะเวลาเสนอขายครงแรกไดตากวา 50 ลานบาท

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จานวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย

:

2.1. จานวนเงนทนของโครงการ : 28,999,000,000.00 บาท

2.2. เงอนไข (จานวนเงนทนของโครงการ) :

หากในระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนมการจองซอหนวยลงทนเปนมลคาเกนกวาจานวนเงนทนของโครงการ บรษท

จดการอาจเพมจานวนเงนของโครงการไดอกไมเกนรอยละ 15 ของจานวนเงนทนของโครงการ


บรษทจดการอาจจะดาเนนการเพมจานวนเงนทนของกองทนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามเงอนไขทกฎหมาย

ก.ล.ต.กาหนด

2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท

2.4. จานวนหนวยลงทน : 2,899,899,999.9888 หนวย

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท

2.6. มลคาขนตาของการสงซอครงแรก : 500.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม :

2.7. มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป : 500.00 บาท


2.8. มลคาขนตาของการสงขายคน : 500.00 บาท


2.9. จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน : ไมกาหนด


2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา : 500.00 บาท


2.11. จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา : ไมกาหนด


2.12. รายละเอยดเพมเตม :

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10 บาท บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนหรอคาธรรมเนยม

การซอขายหลกทรพย (ถาม)

บรษทจดการสงวนสทธทจะลดหรอยกเวนมลคาขนตาในการสงซอหรอสงขายคนหรอมลคาคงเหลอในบญชขนตาใหกบผ

สงซอหรอผสงขายคนหนวยลงทนตามประเภทของผลงทน ตามมลคาการซอหนวยลงทน ตามระยะเวลาการถอครองหนวย

ลงทน ตามชองทางการซอขายหรอตามเงอนไขทบรษทจดการอาจกาหนดข น เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน โดย

บรษทจดการจะประกาศใหผลงทนทราบในเวบไซตของบรษทจดการ


3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะ

พเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

หรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

เพอเปนทางเลอกสาหรบผลงทนทตองการโอกาสรบผลตอบแทนจากการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวม

อสงหารมทรพย และ/หรอหนวยทรสตของทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) และ/หรอ ตราสารของกองทน

อสงหารมทรพย และ Exchange Traded Fund ทเนนลงทนในตราสารของกองทนอสงหารมทรพย (REITs ETF) ทจด

ทะเบยนทงในและตางประเทศ รวมถงหนของบรษทจดทะเบยนทอยภายใตหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพย

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ทรพยสนทางเลอก

การลงทนของนโยบายการลงทนในทรพยสนทางเลอก :

- หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย/REITs

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ :

- กองทนรวมหมวดอตสาหกรรม (Sector Fund)

Sector ของกองทน : PROP

3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนทลงทนแบบมความเสยงทงในและตางประเทศ

การกาหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ : กาหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ

ไมเกนรอยละ 79.00 ของ NAV

วงเงนการลงทนในตางประเทศบางสวน ไมเกน ลานเหรยญ

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

ในการจดการกองทน บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนรวมไดตาม

หลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ทงน จะทา

เพอบรหารสภาพคลองของกองทนรวม

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-Hedging)

มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน

3.6.2 วธการในการคานวน Global Exposure limit : Commitment approach

อตราสวนการลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00


3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ไมลงทน

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบการเคลอนไหวตามดชนชวด และในบาง

โอกาสอาจสรางผลตอบแทนสงกวาดชนชวด

3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) :

1.ดชนผลตอบแทนรวมของกองทนรวมอสงหารมทรพยและกองทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (PF&REIT Total

Return Index) สดสวน (%):50.00

หมายเหต:

2.ดชน FTSE ST Real Estate Investment Trusts Total Return SGD สดสวน (%):50.00

หมายเหต:ปรบดวยอตราแลกเปลยน เมอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทคานวณผลตอบแทน

หมายเหต:

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอย

ภายใตกรอบนโยบายการลงทนทกาหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจน

ถงวนทมการเปลยนตวชวด คาอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศใน

เวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการ

ลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของ

กองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดทาหรอ

เปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาวผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

ผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน

3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :


กองทนมนโยบายลงทนในหลกทรพยหรอตราสารดงตอไปน ทอยในหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพย (Property

Sector) โดยเฉลยในรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ทงน กองทนจะลงทน

หลกทรพยหรอตราสารททจดทะเบยนทงในและตางประเทศ รวมถงอยระหวางการดาเนนการกระจายการถอหนวยลงทน

หรอเปดเสนอขายครงแรก

1. หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย และ/หรอ

2. หนวยทรสตของทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) และ/หรอ

3. ตราสารของกองทนอสงหารมทรพยตางประเทศและ Exchange Traded Fund ทเนนลงทนในตราสารของกองทน


อสงหารมทรพย (REITs ETF) รวมถงตราสารอนใดทใหสทธในการไดมาซงตราสารดงกลาว หรอทมผลตอบแทนอางองกบ

ตราสารหรอกลมของตราสาร/หนวยลงทนดงกลาว และ/หรอ

4 หนวยของกองทนรวมโครงสรางพ นฐานทอยในหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพย และ/หรอ

5. หนของบรษทจดทะเบยนทอยภายใตหมวดพฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพยหรอทมลกษณะเทยบเคยงไดกบหมวด

พฒนาอตสาหกรรมอสงหารมทรพย รวมถงตราสารหรอสญญาทางการเงนทใหสทธในการไดมาซงหนดงกลาวหรอให

ผลตอบแทนอางองกบหน / กลมหนนน ๆ

โดยกองทนจะลงทนในหลกทรพยหรอตราสารตามขอ 1 – 4 โดยเฉลยในรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 65 ของ

มลคาทรพยสนสทธของกองทน

สวนทเหลอ กองทนอาจลงทนในตราสารทน ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หนวยลงทนของกองโครงสรางพ นฐานทงใน

ประเทศและตางประเทศ เงนฝากทงในและตางประเทศ และ/หรอสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพการบรหาร

การลงทน (Efficient Portfolio Management) รวมถงลงทนในหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอน

ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

ทงน กองทนอาจลงทนในตางประเทศไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยอาจพจารณาปองกน

ความเสยงดานอตราแลกเปลยนตามดลพนจของผจดการกองทน เปนตน

อยางไรกตาม กองทนจะไมลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ตราสารหนทม

อนดบความนาเชอถอตากวาทสามารถลงทนได (Non-Investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความ

นาเชอถอ (Unrated Securities) ทงน กองทนอาจมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตากวาทสามารถลงทนได

เฉพาะกรณทตราสารหนนนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได (Investment grade) ขณะทกองทน

ลงทนเทานน รวมทง กองทนจะไมลงทนในหลกทรพยทมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted Securities) เวนแต

เปนหนทคณะกรรมการตลาดหลกทรพยสงรบเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ซงผออกหน

ดงกลาวอยระหวางการดาเนนการกระจายการถอหนรายยอยตามขอบงคบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยวาดวยการรบ

หนสามญหรอหนบรมสทธเปนหลกทรพยจดทะเบยนได

ทงน การดารงอตราสวนการลงทนขางตนจะไมนามาบงคบใชในชวงระยะเวลาไมเกน 30 วนนบตงแตวนจดทะเบยนกอง

ทรพยสนเปนกองทนรวม และ/หรอในชวงระยะเวลาทกองทนมความจาเปนตองรอการลงทน

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

ลงทนในตางประเทศบางสวน โดยไมเกนรอยละ 79.00 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนง

หรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน เวน

แตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตม

ประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน


สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ประเภทของตราสาร ไดแก

1.1 ตราสารทน

1.1.1 หน

1.1.2 ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหน (share warrants)

1.1.3 ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right หรอ TSR)

1.1.4 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทมสนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง (underlying) เปนหนหรอ share warrants

1.1.5 ตราสารทนอนทมลกษณะทานองเดยวกบตราสารทนตามขอ 1.1.1 - 1.1.4 ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

กาหนดเพมเตม

1.2 ตราสารหน

1.2.1 พนธบตร

1.2.2 ตวเงนคลง

1.2.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.2.4 ตวแลกเงน (Bill of Exchangeหรอ B/E)

1.2.5 ตวสญญาใชเงน (Promissory Noteหรอ P/N)

1.2.6 ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.2.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.2.8 ตราสารหนอนทมลกษณะทานองเดยวกบตราสารหนตามขอ 1.2.1 - 1.2.7 ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


1.3 ตราสารกงหนกงทน (ไมรวมตราสาร Basel III)

1.4 ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants หรอ D/W)

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน

ทรพยสนทบรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอน

สทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารทบรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพอนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยาง

สมาเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทาตาม

หลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชาระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองม

การรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 ธนาคารออมสน


2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจานวนรวมถงดอกเบย

(ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1

ขอ 2.1 - 2.3

2. ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน

(ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคาทลงทนในทองคาแทง)

2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได

2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit

ของกองทนนน

2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit

สาหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1. ธนาคารพาณชย (ธพ.) บรษทเงนทน (บง.) หรอบรษทเครดตฟองซเอร (บค.) ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบน

การเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 1. – 9.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo)


การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน

1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย

1.1 ธนาคารพาณชย (ธพ.)

1.2 บรษทเงนทน (บง.)

1.3 บรษทเครดตฟองซเอร (บค.)

1.4 บรษทหลกทรพย (บล.)

1.5 บรษทประกนภย

1.6 ธนาคารแหงประเทศไทย (ธปท.)

1.7 กองทนฟนฟ

1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น

1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ

2. ตราสารทใชในการทา reverse repo ตองเปนตราสารดงน

2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อย

ในอนดบ investment grade

2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น เปนผมภาระผกพน ซง

มอายคงเหลอไมเกน 1 ป

2.3 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถง

กาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

2.4 B/E หรอ P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจาก

การจด credit rating ระยะสนดวย

2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

2.5 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทข นทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและ

อางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสน

ดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก

2.6 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทข นทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอ

และอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสน

ดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

3. ระยะเวลาการรบชาระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน

4. ขอกาหนดเพมเตมทบรษทจดการตองปฏบตสาหรบการลงทนใน reverse repo


4.1 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกาหนดโดย TBMA หรอ TSFC

4.2 หามนาหลกทรพยหรอตราสารทซอไปขายหรอโอนตอ เวนแตเขาลกษณะดงน

4.2.1 เปนการขายหรอโอนตามขอกาหนดใน reverse repo ดงกลาว

4.2.2 เปนการขายตาม repo ทเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ

เงอนไข และวธการในการกยมเงนในนามของกองทนรวมและการกอภาระผกพนแกทรพยสนของกองทนรวม

4.3 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ วนเรมตนสญญา ตองมมลคาเปนไปตามสมการการคานวณตามวธการดงน

มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอมากกวา (ราคาซอ x (1 + discount rate))

ทงน ราคาซอเทากบราคาทกองทนชาระใหแกคสญญาอกฝายหนงเปนคาซอหลกทรพยหรอตราสารตาม reverse repo

4.4 การดารงมลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ สนวน ใหเปนไปตามหลกเกณฑดงน

4.4.1 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอมากกวา (มลคา reverse repo x (1 + discount rate))

4.4.2 ในกรณทมลคาหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ สนวน ไมเปนไปตามสมการใน 4.4.1 บรษทจดการ ตองเรยกให

คสญญาโอนกรรมสทธในเงน หรอหลกทรพยหรอตราสารทสามารถใชในการทา reverse repo ใหแกกองทน เพอใหมลคา

รวมของหลกทรพยหรอตราสารทซอและทรพยสนทโอนมาดงกลาวเปนไปตามวธการดงกลาว ภายในวนทาการถดจากวนท

มลคาหลกทรพยหรอตราสารทซอลดลงกวาสมการในขอ 4.4.1 เวนแตเปนกรณตามขอ 4.4.3

4.4.3 ในกรณทผลลพธตามสมการในขอ 4.4.1 แสดงผลวามลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ สนวน มมลคานอย

กวามลคา reverse repo x (1 + discount rate) เปนจานวนไมเกน 5 ลานบาท หรอไมเกน 5% ของราคาซอ แลวแต

จานวนใดจะตากวา และมการกาหนดเรองดงกลาวไวในสญญาซงไดกาหนดโดยพจารณาถงปจจยความเสยงของคสญญา

(counterparty risk) แลว บรษทจดการ จะไมดาเนนการตาม 4.4.2 กได

4.5 การคานวณมลคา reverse repo ตามขอ 4.4 ใหคานวณดงน

4.5.1 คานวณจากราคาซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจาก reverse repo จนถงวนทมการคานวณ

4.5.2 คานวณเปนรายธรกรรม หรอคานวณรวมเปนยอดสทธของ reverse repo ทกธรกรรมทกองทนมอยกบคสญญาราย

เดยวกนและมขอตกลงกาหนดใหสามารถบงคบชาระหนตามธรกรรมใดธรกรรมหนงจากหลกทรพยหรอตราสารทซอหรอ

ทรพยสนทโอนตามขอ 4.4.2 (ถาม) ของธรกรรมทเกดจาก reverse repo รายการอนได

4.6 discount rate ทนามาใชในการคานวณ ตองเปนการกาหนดข นโดยคานงถงปจจยความเสยงของคสญญา หลกทรพย

หรอตราสารทซอแลว

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending)

ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยม

หลกทรพย (Securities Borrowing and Lending: SBL) โดยในกรณทคสญญาดงกลาวกระทาการในฐานะตวแทนของผยม

ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจหรอดาเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL

1.2 ธนาคารแหงประเทศไทย (ธปท.)

1.3 กองทนฟนฟ

1.4 ธนาคารเพอการนาเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

1.5 ธนาคารพาณชย (ธพ.)

1.6 บรษทเงนทน (บง.)

1.7 บรษทหลกทรพย (บล.)


1.8 บรษทประกนชวต

1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทข นไป

1.10 กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท

ธปท. ทาหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บรษทจดการตองดาเนนการดงน

3.1 ดาเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกน

ดงน

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงข นเปนผมภาระผกพน

3.1.4 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถง

กาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.1.5 B/E หรอ P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมา

จากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade

3.1.7 หนงสอคาประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน

3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน

กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได

3.1.9 หนวยลงทนของกองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund: MMF)

3.2 ดาเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตามขอ 3.1 หรอดาเนนการโดยวธอนซงจะมผลให

บรษทจดการ สามารถบงคบชาระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน

3.3 หามนาหลกประกนตามขอ 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอทาใหไมสามารถบงคบตามหลกประกน

นนได เวนแตเปนการบงคบชาระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพยนนเอง

3.4 ดารงมลคาหลกประกน ณ สนวน มากกวาหรอเทากบ 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม

3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหนาเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น

3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงข นเปนผมภาระผกพน

3.5.2.2 P/N ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงกาหนดใช

เงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.5.2.3 P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน

3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมา


จากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo สาหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระสาคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระสาคญของสญญาตามประกาศสานกงาน

คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกาหนดเกยวกบระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพย

และหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใด

อยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดในสวนท 1 – 5

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.3 หรอ 1.6

1.5 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตามขอ 1.4

1.6 underlying อนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price)

หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปน

องคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บรษทจดการจะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณกองทนไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนใน

โครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธพ. ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น

ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณทจะตองมการชาระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทน

สามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตามขอ 1.4 – 1.5 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ท

นามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน

underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน


3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนาหนกนอยกวาหรอเทากบ 20% ของนาหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนาหนกนอยกวาหรอเทากบ 35% ของนาหนกทงหมด

ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนาหนกไมเกนอตราทกาหนดในขอ 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนาหนกตามขอ 3.2.1.1 และขอ 3.2.1.2 ไมตองนาองคประกอบทเกยวของกบทองคาหรอ

นามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคาหรอนามนดบ หรอเปนดชนราคาทองคาหรอนามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจากขอ 3.2.1 และขอ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลว

ไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทาหนาทไดอยางอสระจากบรษทจดการ ทงน หาก

ปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของบรษทจดการ บรษทจดการนนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยง

ทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนน ๆ อยางตอเนองเปนประจาทกวนทาการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคานวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคานวณจากราคาปจจบนหรอราคาสญญาซอขายลวงหนาของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคา

หนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตามขอ 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของ

ประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและบรการท บรษทจดการ แสดงใหเหนไดวาวธการคานวณของ

ผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชาระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการ ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจานวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตอง

ชาระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บรษทจดการ ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน

derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการ ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการทราบทกวนท 15 และวน

สดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของบรษทจดการ ใหคานวณและแจงมลคายตธรรม

ภายในวนทาการถดไป


6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและ

แจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการ ทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บรษทจดการ รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บรษทจดการ ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด

ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบ

ความสามารถในการชาระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความ

เสยงมภาระผกพนทจะตองชาระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ข นโดยจะมผลใหขอตกลงซอ

ประกนความเสยงครบกาหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกาหนดตามปกต) ทงน ไม

วา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกาหนดให

ผขายประกนความเสยงมหนาทชาระหนเมอเกด credit event ข นกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First

to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ข นกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชาระ

ราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกาหนดเมอเกด credit event ข นกบ obligation ทกรายการ

ในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการ

ลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนใน

อตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของ

สนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมข น (ถาม) ของมลคายตธรรม

ของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกาหนดสญญา (กรณไมเกด credit

event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญา

มาตรฐานอนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมาย

อน

7.3.2 ไมมขอกาหนดททาใหสทธทกาหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางอง

เสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนง

หรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน เวน

แตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตม

ประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน ทงน หากเปนการลงทนในตราสารหรอ


สญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการทาสญญาในประเทศทมหนวยงานกากบดแล

ดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพย

ตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนตางประเทศทวไป

1. ประเภทของตราสาร ไดแก

1.1 ตราสารทนตางประเทศ

1.1.1 หน

1.1.2 ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหน (share warrants)

1.1.3 ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right หรอ TSR)

1.1.4 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทมสนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง (underlying) เปนหนหรอ share warrants

1.1.5 ตราสารทนอนทมลกษณะทานองเดยวกบตราสารทนตามขอ 1.1.1 - 1.1.4 ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


1.2 ตราสารหนตางประเทศ

1.2.1 พนธบตร

1.2.2 ตวเงนคลง

1.2.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.2.4 ตวแลกเงน (Bill of Exchangeหรอ B/E)

1.2.5 ตวสญญาใชเงน (Promissory Noteหรอ P/N)

1.2.6 ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.2.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.2.8 ตราสารหนอนทมลกษณะทานองเดยวกบตราสารหนตามขอ 1.2.1 - 1.2.7 ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


1.3 ใบสาคญแสดงสทธอนพนธตางประเทศ (Derivative Warrants หรอ D/W)

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน

ทรพยสนทบรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอน

สทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารทบรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพอนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยาง

สมาเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทาตาม

หลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชาระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองม

การรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน


2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 ธนาคารออมสน

2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจานวนรวมถงดอกเบย

(ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายตางประเทศ ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1

ขอ 2.1 - 2.3

2. เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน

2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานตางประเทศทกากบดแล

ดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศท

มการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานกากบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO

2.3 ในกรณทกองทนรวมไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใต

หลกเกณฑการกากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการสาหรบกองทนเพอผลงทนรายยอยของประเทศนน

3. ประเทศทกากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอทงน ตามรายชอ

ประเทศทสานกงานกาหนด

4. ในกรณเปนการลงทนของกองทนรวมในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจากดการกยมไว

เฉพาะกรณมเหตจาเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการ

ลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองคาทลงทนในทองคาแทง)

4.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนรวมสามารถลงทนไดในสดสวน > 80% ของ NAV

ของกองทน CIS ตางประเทศนน

4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit

ของกองทนรวมนน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP

4.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit

สาหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนรวมนน

4.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit กองทนรวมนน

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน



2. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตามขอ 3.13.1 สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝาก

หรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ขอ 1. - 9.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใด

อยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดในสวนท 1 - 3

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.3 หรอ 1.6

1.5 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตามขอ 1.4

1.6 underlying อนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price)

หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปน

องคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บรษทจดการจะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณกองทนไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนใน


2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ

derivatives ทอยภายใตการกากบดแลโดยหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ

IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณทจะตองมการชาระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทน

สามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตามขอ 1.4 – 1.5 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ท

นามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน

underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนาหนกนอยกวาหรอเทากบ 20% ของนาหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนาหนกนอยกวาหรอเทากบ 35% ของนาหนกทงหมด

ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนาหนกไมเกนอตราทกาหนดในขอ 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนาหนกตามขอ 3.2.1.1 และขอ 3.2.1.2 ไมตองนาองคประกอบทเกยวของกบทองคาหรอ

นามนดบมาพจารณา


3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคาหรอนามนดบ หรอเปนดชนราคาทองคาหรอนามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจากขอ 3.2.1 และขอ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลว

ไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทาหนาทไดอยางอสระจากบรษทจดการ ทงน หาก

ปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของบรษทจดการ บรษทจดการนนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยง

ทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนน ๆ อยางตอเนองเปนประจาทกวนทาการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคานวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคานวณจากราคาปจจบนหรอราคาสญญาซอขายลวงหนาของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคา

หนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตามขอ 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของ

ประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและบรการท บรษทจดการ แสดงใหเหนไดวาวธการคานวณของ

ผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชาระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการ ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจานวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตอง

ชาระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บรษทจดการ ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน

derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการ ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการทราบทกวนท 15 และวน

สดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของบรษทจดการ ใหคานวณและแจงมลคายตธรรม


6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและ

แจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการ ทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บรษทจดการ รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บรษทจดการ ตองปฏบตตามเงอนไขดงน


7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด

ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบ

ความสามารถในการชาระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความ

เสยงมภาระผกพนทจะตองชาระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ข นโดยจะมผลใหขอตกลงซอ

ประกนความเสยงครบกาหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกาหนดตามปกต) ทงน ไม

วา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกาหนดให

ผขายประกนความเสยงมหนาทชาระหนเมอเกด credit event ข นกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First

to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ข นกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชาระ

ราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกาหนดเมอเกด credit event ข นกบ obligation ทกรายการ

ในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการ

ลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนใน

อตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของ

สนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมข น (ถาม) ของมลคายตธรรม

ของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกาหนดสญญา (กรณไมเกด credit

event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญา

มาตรฐานอนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมาย

อน

7.3.2 ไมมขอกาหนดททาใหสทธทกาหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางอง

เสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม :

อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม

ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดดงตอไปน ในกรณท

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศแกไขเปลยนแปลงอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะลงทนใหเปนไปตาม

ประกาศทแกไขดวย


สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข นไป


2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตตา

กวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS

3.1 หนวย CIS ในประเทศ

ไมเกน 10%

3.1 หนวย CIS ตางประเทศ ไมเกน 25%

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารม

ลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาล

เปนประกน

ไมเกน 20%

หรอไมเกน 10% เมอเปนการ

ลงทนในตางประเทศหรอผมภาระ

ผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ

โดยเลอกใช credit rating แบบ

national scale

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตราสารหน หรอตราสารกงหนกงทน ทผออกจดตงข นตาม

กฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตให

ประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตาม

แบบ filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหนนอยกวาหรอ

เทากบ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ

5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหง

ประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด

จะสงกวา

(1) 10%หรอ

(2) นาหนกของตราสารทลงทน

ใน benchmark + 5%



5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย

5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหนมากกวา 397 วน นบ

แตวนทลงทน ตองข นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย

สาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพย

ตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวาง

ดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอ

ขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงข นไมวาตามกฎหมายไทยหรอ

กฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอ

ขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขาย

หลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางดาเนนการ

แกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET

หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายตาม 6.1

6.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ทผออกจดตงข นตาม

กฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออก

จดตงข นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.

ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจในประเทศไทย)

6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขาย

หลกทรพยตางประเทศ

6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยด

ตามแบบ filing

6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหนนอยกวาหรอ

เทากบ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1

หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคล

ดงน

6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแต

อตราใด

จะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทน

ใน benchmark + 5%



6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบ

บคคลตามขอ 6.4.3.3.1 – 6.4.3.3.2

6.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหนมากกวา 397 วน

นบแตวนทลงทน ตองข นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated

market

6.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade

6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment

grade

6.6.1 reverse repo

6.6.2 OTC derivatives

6.7 หนวย property ทมลกษณะครบถวนดงน

6.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยน

ซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยผลงทนทวไปของ SET หรอของ

ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวท

อยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนวย

ดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพย

ตางประเทศ)

6.7.2 เปนหนวย property ทมหรอไมไดมลกษณะกระจายการลงทน

ในอสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund)

ตามแนวทางทสานกงานกาหนด

6.8 หนวย infra ทมลกษณะครบถวนดงน

6.8.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยน

ซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยผลงทนทวไปของ SET หรอของ

ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวท

อยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนวย

ดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพย

ตางประเทศ )

6.8.2 เปนหนวย infra ทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการ

โครงสรางพนฐาน (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานกาหนด

7 หนวย infra ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการ

โครงสรางพนฐาน (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงาน

กาหนด และมลกษณะตาม 6.8.1


8 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP) รวมกนไมเกน 5%


หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา

แลวแตกรณ

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทน

2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ (group limit)


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกน

หรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต

อตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทนใน

benchmark + 10%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ group limit

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทน

2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit)


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตาม

กฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว)

เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม

reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช

เวนแตเปน กองทนรวม ทมอายโครงการ <

1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ กองทนรวม ทอาย

กองทนคงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ

กองทนรวม ทมอายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน

2.1 B/E หรอ P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทน

ไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารได

ตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทน

สามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลา

การฝากเกน 12 เดอน




2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน แตไมรวมถงตราสารหน ตราสาร

กงหนกงทน ทมลกษณะครบถวนดงน

2.3.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 :

อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

(single entity limit)

2.3.2 ม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไม

ม credit rating

3 reverse repo ในประเทศ ไมเกน 25%

4 securities lending ในประเทศ ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก

5.1 ทรพยสนตามขอ 8 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนท

คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

5.2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทนทมอนดบความนาเชอถอของ

ตราสารและ/หรอผออกตราสารตากวาทสามารถลงทนได (non-

investment grade / unrated)


6 หนวย CIS ในประเทศ ไมเกน 20%

7 derivatives ดงน

7.1 การเขาทาธรกรรม

derivatives ทมวตถประสงค

เพอการลดความเสยง

(hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

7.2 การเขาทาธรกรรม

derivatives ทมใชเพอการ

ลดความเสยง (non-

hedging)

global exposure limit

กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน

จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100%

ของ NAV

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ กองทนรวมไมมขอกาหนด

เกยวกบ product limit


สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 หนของบรษทรายใดรายหนง ทก กองทนรวม รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. ราย

เดยวกน ตองมจานวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของ

จานวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน (ไมนบรวมการ

ถอหนของกองทนรวมวายภกษ)

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทนของผออก

รายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหน

ภาครฐไทยหรอตราสารหนภาครฐ

ตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial

liability) ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบ

การเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผ

ออกตราสารมหนสน ทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบ

ระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด

บลจ. อาจนามลคาหนสน ทางการเงนดงกลาวมารวมกบ

มลคาหนสนทางการเงนตาม งบการเงนลาสดดวยกไดโดย

ขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพร

เปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทาง

การเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลา

บญชลาสด ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออก

และเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง

เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ใน

ลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ให

พจารณาเปนรายโครงการ

2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตรา

สารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตากวา

investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอ

กองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน

1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปน

รายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ใน

ลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณา

เปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตรา

สารทออกโดยบคคลดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบน

การเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม

แหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.


11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบ

บคคลตาม 1. – 9.)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอ

กองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวน

ดงนโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงข นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

(2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ. เดยวกน เปน

ผรบผดชอบในการดาเนนการ

4 หนวย infra ของกองทนใด

กองทนหนง

ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย property ทงหมดของกองทน

property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของ

กองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจาก

สานกงาน

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงข นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5 หนวย property ของกองทนใด

กองทนหนง

ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย property ทงหมดของกองทน

property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของ

กองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจาก


(1) มขนาดเลก

(2) จดตงข นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

หมายเหต : ทงน การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศ

คณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม


สวนท 5 การดาเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนด

(1) ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไป

จนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองดาเนนการ

ดงตอไปน

(1.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต และ

จดสงรายงานตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทาการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท

บรษทจดการ

(1.2) จาหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนกวา

90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ (4) ในสวนท 5 การดาเนนการเมอการลงทนไม

เปนไปตามหลกเกณฑทกาหนด

(1.3) เมอบรษทจดการสามารถจาหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลง

ไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนดแลว บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนใน

ทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจาหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ

และใหจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจาหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (1.2) บรษทจดการตองจดทารายงาน

ขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอสานกงาน และผดแล

ผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(2) ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไป

ตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการตองดาเนนการ


(2.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตาม

อตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2.2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท

กาหนด

(2.3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แต

ตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณขอ (4) ในสวนท 5 การดาเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท

กาหนด

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน

สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สาหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตาม (2.3) (ก)

(2.4) เมอบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดแลว บรษทจดการตองจดทารายงาน

ขอมลเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการ

ลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทสามารถแกไขให

เปนไปตามอตราสวนการลงทนได

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดตาม (2.3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดการตอง

จดทารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสง


รายงานตอสานกงาน ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(2.5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการ

ทลงทน (concentration limit) ตามทกาหนด นอกจากการปฏบตตามวรรคหนง (2.1) (2.2) (2.3) และ (2.4) แลว

บรษทจดการตองดาเนนการดงนดวย

(ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจานวนทเกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจาเปนและสมควรโดยไดรบการผอน

ผนจากสานกงาน

(ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอานาจควบคม หรอยนคาขอผอนผนการทาคาเสนอซอ ในกรณททรพยสนเปนหน

ของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซงหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผถอหนของบรษทนนจนถง

หรอขามจดทตองทาคาเสนอซอ

(3) ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไม

เปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ (2) ในสวนท 5 การดาเนนการเมอการลงทนไม

เปนไปตามหลกเกณฑทกาหนด โดยอนโลม

(3.1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(3.2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

(4) ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจาเปนอนใดทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตาม

หลกเกณฑทกาหนดในขอ (1)(1.2) หรอขอ (2) (2.3)(ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดาเนนการดงกลาวจะไม

เปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดาเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคานงถงประโยชนของ

ผลงทนเปนสาคญ และตองสงรายงานเกยวกบการดาเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอสานกงาน ผถอหนวย

ลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการ

จดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดาเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษท

จดการแทนได

สวนท 6 การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

(1) ในการคานวณสดสวนการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงเวลาดงน รวมอยดวย

กได ทงน จะคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ

(1.1) ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทน

(1.2) ชวงระยะเวลาทตองใชในการจาหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคาสงขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน

จานวนมาก หรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทาการ

(2) ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษท

จดการตองดาเนนการดงตอไปน

(2.1) จดทารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลททาใหมการลงทนไมเปนไป

ตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3

วนทาการนบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2.2) ดาเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดาเนนการเปลยนแปลงประเภท

ของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทกาหนดในขอ (3) ในสวนท 6 การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการ

จดแบงประเภทของกองทน


(3) ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษท

จดการดาเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวน

การลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนให

เปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกาหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวยลง

ทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาว

ตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลง

ประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกราย

จนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบกาหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไป

ตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวย

ลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ไมม

4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน : ไมม

4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :


5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนใหแกประชาชนทวไปในราคาเสนอขายหนวยลงทนและตามระยะเวลาเสนอขายครง

แรกทระบในหนงสอชชวน โดยบรษทจดการจะเสนอขายเองและเสนอขายผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวย

ลงทน ทงน หากมการสงซอหนวยลงทนครบตามจานวนเงนทนจดทะเบยนกอนสนสดระยะเวลาเสนอขาย บรษทจดการ

สามารถจะปดการเสนอขาย โดยปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวน

ผสนใจสงซอหนวยลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบและเอกสารทเกยวของกบการ

สงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทกวนทาการในระยะเวลาเสนอขาย

ครงแรก


สาหรบผลงทนทยงไมเคยมบญชกองทน จะตองเปดบญชกองทนโดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาขอเปด

บญชกองทนพรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชกองทน

5.2.2 เอกสารหลกฐานในการจองซอ

กรณบคคลธรรมดา

(1) สาเนาบตรประจาตวประชาชน ซงลงนามรบรองความถกตอง

กรณนตบคคล

(1) สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย

(2) สาเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท

(3) ตวอยางลายมอชอผมอานาจลงนามแทนนตบคคลและเงอนไขการลงนาม

(4) สาเนาบตรประจาตวประชาชนของผมอานาจลงนามแทนนตบคคล

ซงลงนามรบรองสาเนาถกตอง

หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตมในอนาคต

5.2.3 วธการสงซอหนวยลงทน

ผสนใจสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดดวยตนเองกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

หนวยลงทน โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาสงซอหนวยลงทนเพอแสดงความจานงในการสงซอหนวย

ลงทนโดยระบรายละเอยดตาง ๆ ใหครบถวนชดเจน

5.3 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนตองชาระคาซอหนวยลงทนเตมตามจานวนทระบไวในคาสงซอหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอ

เชค ดราฟต คาสงจายเงนหรอวธอนใด โดยในกรณทสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการ ผสงซอหนวยลงทนตองขดครอม

เฉพาะสงจายเพอเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ. กสกรไทย" ทบรษทจดการไดเปดไวกบ

บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย

บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซตแบงก

กรณทสงซอหนวยลงทนผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผสงซอหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาสง

จายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอนใดทธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะสงจายเพอ

เขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในชอกองทน

กรณทสงซอหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด

หรอเชค ดราฟต คาสงจายเงน หรอวธอนใด โดยผสงซอหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญชเงนฝากกระแส

รายวนในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ. กสกรไทย" ทบรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคาร

กรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารย

โอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซตแบงก

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงขอมลเกยวกบบญชรบชาระคาซอหนวยลงทนดงกลาว โดยไมถอวา

ปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ

กรณทผสงซอหนวยลงทนชาระคาสงซอหนวยลงทนดวยวธอนใดทมใชเงนสด ผสงซอหนวยลงทนจะตองลงวนทใหบรษท

จดการสามารถเรยกเกบเงนไดภายในระยะเวลาเสนอขาย

5.4 เงอนไขการสงซอหนวยลงทน

การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบเงนคาสงซอ

หนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว เพอใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทนและผสงซอหนวยลงทนจะไม

สามารถยกเลกคาสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ


ในการสงซอหนวยลงทน เมอผสนใจสงซอหนวยลงทนรายใดประสงคจะสงซอตงแต 30,000,000 บาท (สามสบลานบาท

ถวน) ข นไปตอการสงซอหนวยลงทนในแตละครง ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะตองรายงานใหบรษท

จดการทราบในทนทกอน

กองทนสงวนสทธทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมอง

สหรฐอเมรกาหรอผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสน

ของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมข นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธการสงซอหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวา

การสงซอหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอชอเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษท

จดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน รวมถงกรณทเมอบรษทจดการพบวา

บรษทจดการจะไมสามารถปฏบตหนาททเกยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign

Account Tax Compliance Act (FATCA) ได

ในการชาระคาสงซอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนจะตองชาระคาสงซอหนวยลงทนทงจานวนดวยเงน ยกเวนกรณผถอ

หนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมอนทบรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการ เพอซอหนวยลงทนของ

กองทน บรษทจดการอาจดาเนนการใหมการหกกลบกนได

5.5 วธการจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน

หลงจากสนสดระยะเวลาเสนอขายครงแรกหรอปดการเสนอขายแลว บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวย

ลงทน โดยคานวณจากจานวนเงนทไดรบชาระหารดวยราคาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกโดยจานวนหนวยลงทนทไดรบ

จดสรรจะคานวณเปนทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

กรณทผสงซอหนวยลงทนชาระคาสงซอเปนเชค ดราฟต คาสงจายเงน หรอวธอนใด บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทน

ใหแกผสงซอหนวยลงทน เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนสามารถเรยกเกบเงนจากเชค

ดราฟต คาสงจายเงน หรอวธการอนใดไดเรยบรอยแลวและวนทบรษทจดการไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนดงกลาวตอง

เปนวนทอยในระหวางระยะเวลาเสนอขาย

ในกรณทจานวนเงนทระบในคาสงซอหนวยลงทนไมตรงกบจานวนเงนทบรษทจดการไดรบชาระบรษทจดการจะจดสรร

หนวยลงทนใหตามจานวนเงนทไดรบชาระเปนเกณฑ

ในกรณทมการสงซอหนวยลงทนเกนกวามลคาโครงการทจดทะเบยนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะ

จดสรรหนวยลงทนตามเกณฑวรรคหนงและวรรคสองของขอน โดยใชหลกการ "สงซอกอนไดกอน" ตามวนและเวลาทไดรบ

คาสงซอหนวยลงทน ในกรณสงซอหนวยลงทนพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการจะจดสรร

จานวนหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนดงกลาวตามสดสวนจานวนหนวยลงทนทสงซอ (Pro Rata) ใหแกผสงซอหนวย

ลงทนพรอมกนนน

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการ

จดสรรในกรณดงกลาว จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน

ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เรอง หลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท

ของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความ

รบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนา

5.6 การคนเงนคาสงซอหนวยลงทน

เมอสนสดระยะเวลาการเสนอขายครงแรกแลวหากปรากฏวาบรษทจดการไมสามารถจาหนายหนวยลงทนใหแกผทไดรบ

การเสนอขายหนวยลงทนไดถง 35 ราย หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใด

เกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศของสานกงาน


คณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะยตการจาหนายหนวยลงทนและจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ

ทเกดข นจากเงนทไดรบจากการจาหนายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอ โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามทผสงซอ

หนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 1 เดอน นบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขาย หากบรษทจดการไม

สามารถคนเงนคาสงซอหนวยลงทนและผลประโยชนภายในกาหนดเวลาดงกลาวไดอนเนองมาจากความผดพลาดของ

บรษทจดการ บรษทจดการจะชาระดอกเบยในอตราไมตากวารอยละ 7.50 ตอป นบตงแตวนถดจากวนทครบกาหนด

ระยะเวลา 1 เดอนใหแกผสงซอหนวยลงทนดวย ทงน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพจารณาผอนผน หรอสง

การเปนอยางอน

ในกรณทผสงซอหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวนในกรณอนนอกเหนอจากกรณขางตน

บรษทจดการจะดาเนนการคนเงนสวนทไมไดรบการจดสรรพรอมผลประโยชน ใด ๆ ทเกดข น (ถาม) ใหแกผสงซอหนวย

ลงทน โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามทผสงซอหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 1 เดอนนบตงแตวนถด

จากวนสนสดระยะเวลาเสนอขาย

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

- Internet



6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.2.1 บรษทจดการ

ผสงซอหนวยลงทนสามารถขอรบเอกสารการสงซอหนวยลงทนและสงซอหนวยลงทนไดดวยตนเองกบบรษทจดการ โดย

กรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาสงซอหนวยลงทนเพอแสดงความจานงในการซอหนวยลงทน

การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว

เพอใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผสงซอจะไมสามารถยกเลกคาสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจาก

บรษทจดการเปนกรณพเศษ

6.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนสามารถขอรบเอกสารการสงซอหนวยลงทนและสงซอหนวยลงทนไดดวยตนเองกบผสนบสนนการขาย

หรอรบซอคนหนวยลงทน โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาสงซอหนวยลงทนเพอแสดงความจานงในการซอ


การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนและไดทา

รายการขายหนวยลงทนแลวเพอใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผสงซอจะไมสามารถยกเลกคาสงซอหนวยลงทนนน

ได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

6.2.3 เอทเอม (ATM)

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานระบบเอทเอม โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซอขาย

หนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส และปฏบตตามเงอนไขทบรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว

คาสงซอหนวยลงทนผานเอทเอมจะสมบรณตอเมอผถอหนวยลงทนไดทารายการสงซอและบรษทจดการไดรบเงนคาสงซอ


หนวยลงทนแลว เพอบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาสงซอหนวย

ลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบเอทเอมจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาสงซอหนวยลงทนดงกลาว

และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนได ใหถอวายงไมมการทารายการการสงซอหนวยลงทนผานเอทเอมนน

6.2.4 ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking)

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอ

ใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส และปฏบตตามเงอนไขทบรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว

คาสงซอหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพทจะสมบรณตอเมอผถอหนวยลงทนไดทารายการสงซอและบรษท

จดการไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนแลว เพอบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไม

สามารถยกเลกคาสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบบรการธนาคารทางโทรศพทจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาสงซอ

หนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนได ใหถอวายงไมมการทารายการการสงซอหนวยลงทนผานระบบ

บรการธนาคารทางโทรศพทนน

6.2.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานไปรษณยลงทะเบยนได โดยผถอหนวยลงทนจะตองปฏบตตามเงอนไขทบรษท

จดการกาหนด

คาสงซอหนวยลงทนทสงมายงบรษทจดการผานไปรษณยลงทะเบยนนนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดรบเงนคาสงซอ

หนวยลงทนแลว เพอบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาสงซอหนวย

ลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ ทงน บรษทจดการจะทารายการขายหนวยลงทนตามคาสง

ซอหนวยลงทนทไดรบทางไปรษณยลงทะเบยนในวนทาการถดจากวนทบรษทจดการไดรบคาสงซอหนวยลงทนและไดรบเงน

คาสงซอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

6.2.6 อนเทอรเนต (Internet)

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานอนเทอรเนต โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซอขายหนวย

ลงทนผานสออเลกทรอนกส และปฏบตตามเงอนไขทบรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว

คาสงซอหนวยลงทนทางอนเทอรเนตจะสมบรณตอเมอผถอหนวยลงทนไดทารายการสงซอและบรษทจดการไดรบเงนคา

สงซอหนวยลงทนแลว เพอบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาสงซอ

หนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบอนเทอรเนตจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาสงซอหนวยลงทน

ดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนไดใหถอวายงไมมการทารายการการสงซอหนวยลงทนผานอนเทอรเนตนน

6.2.7 โทรสาร

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางโทรสารได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซอขายหนวย

ลงทนทางโทรสารและปฏบตตามเงอนไขทบรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว

คาสงซอหนวยลงทนทสงมายงบรษทจดการทางโทรสารนนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดรบคาสงซอหนวยลงทนและเงน

คาสงซอหนวยลงทนและบรษทจดการสามารถจดสรรหนวยลงทน โดยผสงซอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาสงซอหนวย

ลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

6.2.8 การซอหนวยลงทนแบบสมาเสมอ (Saving Plan)

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารหรอโดยวธการอนใดทบรษทจดการกาหนด

ข นเพอซอหนวยลงทนโดยอตโนมตเปนประจาตามชวงระยะเวลา (การสงซอหนวยลงทนแบบสมาเสมอ) ทงน ตามเงอนไข


วธการ และมลคาซอหนวยลงทนขนตาทบรษทจดการจะกาหนดข นตอไป และบรษทจดการจะระบเงอนไขดงกลาวไวในคา

สงซอหนวยลงทนแบบสมาเสมอ ผสงซอหรอผถอหนวยลงทนอาจสงซอหนวยลงทนอยางสมาเสมอโดยลงนามในคาขอใช

บรการไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

คาสงซอหนวยลงทนแบบสมาเสมอจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวย

ลงทนแลว เพอบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนไดและผสงซอหรอผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาสงซอ

หนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

บรษทจดการถอวาผสงซอหรอผถอหนวยลงทนทตกลงใชบรการสงซอหนวยลงทนแบบสมาเสมอยอมรบและผกพนตาม

เงอนไขและวธการทกาหนดไวในคาขอใชบรการ และหรอทจะแกไขเพมเตมเปลยนแปลงตอไปในภายหนา

6.2.9 สออเลกทรอนกสอนใด

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสอนใดได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการ

ซอขายหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส และปฏบตตามเงอนไขทบรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว

คาสงซอหนวยลงทนทางสออเลกทรอนกสอนใดจะสมบรณตอเมอผถอหนวยลงทนไดทารายการสงซอและบรษทจดการไดรบ

เงนคาสงซอหนวยลงทนแลว เพอบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคา

สงซอหนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

อยางไรกตาม หากมขอขดของของสออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาสงซอหนวยลงทน

ดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนไดใหถอวายงไมมการทารายการการสงซอหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสอน

ใดนน

6.3 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน

6.3.1 บรษทจดการ

เมอผสนใจสงซอกรอกรายละเอยดในคาสงซอหนวยลงทน ผสงซอตองชาระคาซอหนวยลงทนเตมตามจานวนทระบไวในคา

สงซอหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอนเฉพาะสานกหกบญช

กรงเทพมหานคร ดราฟต ตวแลกเงน คาสงจายเงนหรอวธอนใดทบรษทจดการยอมรบ โดยในกรณทชาระคาสงซอหนวย

ลงทนเปนเชค ดราฟต ตวแลกเงน หรอคาสงจายเงน ผสงซอตองขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญชกระแสรายวนในนาม

“บญชจองซอกองทน บลจ. กสกรไทย” ทบรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.

ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด

(มหาชน) หรอธนาคารซตแบงก

6.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

กรณสงซอผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผสงซอตองชาระคาซอหนวยลงทนเตมตามจานวนทระบไวในคาสงซอหนวยลงทน

โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอนเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต

คาสงจายเงน หรอวธอนใดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนยอมรบ โดยในกรณทชาระคาซอหนวยลงทนเปน

เชค ดราฟต หรอคาสงจายเงน ผสงซอตองขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในชอกองทน

กรณสงซอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอตองชาระคาซอหนวยลงทนเตมตามจานวนทระบ

ไวในคาสงซอหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอนเฉพาะสานกหกบญช

กรงเทพมหานคร ดราฟต คาสงจายเงน หรอวธอนใด ทผสนบสนนการขายหรอรรบซอคนหนวยลงทนยอมรบ โดยในกรณท

ชาระคาซอหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต หรอคาสงจายเงน ผสงซอตองขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญชกระแสรายวนใน

นาม “บญชจองซอกองทน บลจ. กสกรไทย” ทบรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ

บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด


(มหาชน) หรอธนาคารซตแบงก

เมอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทมใช บมจ. ธนาคารกสกรไทย ไดทารายการตาม

คาสงซอหนวยลงทนแลว จะนาเงนทผลงทนชาระคาซอหนวยลงทนดงกลาวเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในชอกองทน

6.3.3 เอทเอม (ATM)

เมอผถอหนวยลงทนทารายการซอหนวยลงทนผานเอทเอม ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนทผถอ

หนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละครง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชทบรษทจดการกาหนดข น

6.3.4 ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking)

เมอผถอหนวยลงทนทารายการซอหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญช

เงนฝากในจานวนทผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละครง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชทบรษทจดการ

กาหนดข น

6.3.5 ไปรษณย

เมอผถอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในคาสงซอหนวยลงทนและสงใหบรษทจดการผานไปรษณยลงทะเบยน ผถอหนวย

ลงทนตองชาระคาซอหนวยลงทนเตมตามจานวนทระบไวในคาสงซอหนวยลงทน โดยชาระเปนเชค ดราฟต ตวแลกเงน คาสง

จายเงนหรอวธอนใดทบรษทจดการยอมรบ โดยในกรณทชาระคาสงซอหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ตวแลกเงน หรอคาสง

จายเงน ผถอหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญชทบรษทจดการกาหนดข น

6.3.6 อนเทอรเนต (Internet)

เมอผถอหนวยลงทนทารายการซอหนวยลงทนผานอนเทอรเนต ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนเงนท

ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละครง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชทบรษทจดการกาหนดข น

6.3.7 โทรสาร

เมอผสนใจสงซอกรอกรายละเอยดในคาสงซอหนวยลงทนและสงบรษทจดการจะผานโทรสาร ผสงซอตองชาระคาซอหนวย

ลงทนเตมตามจานวนทระบไวในคาสงซอหนวยลงทน โดยชาระเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซอกองทน

บลจ. กสกรไทย" ทบรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.

ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต

แบงกและสงหลกฐานการชาระคาสงซอหนวยลงทนไปยงบรษทจดการพรอมคาสงซอหนวยลงทน

6.3.8 การซอหนวยลงทนแบบสมาเสมอ (Saving Plan)

สาหรบผสงซอหรอผถอหนวยลงทนทใชบรการสงซอหนวยลงทนอยางสมาเสมอดวยวธหกบญชเงนฝากธนาคาร ธนาคารจะ

ดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากตามจานวนทผสงซอหรอผถอหนวยลงทนระบไวในคาสงซอหนวยลงทนแบบสมาเสมอ ตาม

ระยะเวลาทกาหนด และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชทบรษทจดการกาหนดข น

สาหรบผสงซอหรอผถอหนวยลงทนทใชบรการสงซอหนวยลงทนอยางสมาเสมอดวยวธการอนใดทบรษทจดการกาหนดข น

นน ผสงซอหรอผถอหนวยลงทนตองชาระคาซอหนวยลงทนเตมตามจานวนทระบไวในคาสงซอหนวยลงทนแบบสมาเสมอ

ตามระยะเวลาทกาหนด โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชค ดราฟต ตวแลกเงน คาสงจายเงนหรอวธอนใดทบรษท

จดการยอมรบ โดยในกรณทชาระคาสงซอหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ตวแลกเงน หรอคาสงจายเงน ตองขดครอมเฉพาะสง

จายเพอเขาบญชทบรษทจดการกาหนดข น

6.3.9 สออเลกทรอนกสอนใด

เมอผถอหนวยลงทนทารายการซอหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสอนใด ธนาคารหรอผใหบรการจะดาเนนการหกเงนใน

บญชเงนฝากในจานวนเงนทผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละครง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท

บรษทจดการกาหนดข น

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงขอมลเกยวกบบญชรบชาระคาซอหนวยลงทนตามทระบใน


ขอ 6.3 โดยไมถอวาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยจะแสดงขอมลทเปน

ปจจบนในหนงสอชชวนสวนสรปสาระสาคญทจะทาข นในแตละรอบระยะเวลาบญช

6.4 การจดสรรหนวยลงทน

บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอ โดยคานวณจากจานวนเงนทไดรบชาระหารดวยราคาขายหนวยลงทน ณ สน

วนทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจานวน

จานวนหนวยลงทนทไดรบจดสรรจะคานวณเปนตวเลขทศนยม 5 ตาแหนงและใชผลลพธเปนตวเลขทศนยมตาแหนงท 4

ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

กรณทผสงซอชาระคาซอหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ตวแลกเงน คาสงจายเงน หรอวธอนใด บรษทจดการจะจดสรรหนวย

ลงทนใหแกผสงซอ โดยใชราคาขายหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบ

คาสงซอหนวยลงทนและรบชาระคาซอหนวยลงทน รวมถงไดทารายการซอหนวยลงทนนนแลว

บรษทจดการจะเพมจานวนหนวยลงทนทไดรบการจดสรรแลวในทะเบยนผถอหนวยลงทนของกองทนในวนทาการถดจากวน

ทาการทคานวณราคาขายหนวยลงทน อยางไรกตามกรณทผสงซอชาระคาซอหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ตวแลกเงน คาสง

จายเงน หรอวธอนใด สทธในหนวยลงทนจะเกดข นเมอบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต ตวแลกเงน คาสง

จายเงนหรอวธอนใดไดเรยบรอยแลว ในกรณทบรษทจดการไมสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต ตวแลกเงน คาสง

จายเงนหรอวธอนใดไดไมวาจะดวยเหตใดกตาม บรษทจดการจะยกเลกจานวนหนวยลงทนทจดสรรแลว

ในกรณทจานวนเงนทระบในใบคาสงซอหนวยลงทนไมตรงกบจานวนเงนทบรษทจดการไดรบชาระ บรษทจดการจะจดสรร

หนวยลงทนใหตามจานวนเงนทไดรบชาระเปนเกณฑ

ในกรณทการสงซอมผลใหจานวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจานวนหนวยลงทนทจดทะเบยนกบสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนเทาทสามารถจดสรรไดใหแกผสงซอตามสดสวนจานวนหนวย

ลงทนทสงซอ

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรร

ในกรณดงกลาว จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ตาม

ประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เรอง หลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของ

บรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทาง

กฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนา

6.4 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

บรษทจดการจะดาเนนการคนเงนพรอมดอกเบย (ถาม) ใหแกผสงซอ ในกรณทผสงซอไมไดรบการจดสรรไมวาทงหมดหรอ

บางสวน โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามทผสงซอหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 15 วนนบจากวนท

บรษทจดการไมสามารถจดสรรหนวยลงทนหรอวนทยตโครงการแลวแตกรณ

6.5 เงอนไขการขายหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทน โดยมมลคาขนตาในการสงซอตามทระบไวในโครงการ อยางไรกตาม บรษท

จดการสงวนสทธในการใหทารายการสงซอหนวยลงทนโดยมมลคาขนตานอยกวาทระบไวในโครงการในบางกรณได เพอ

รองรบรายการสงเสรมการขายและบรการตางๆของบรษทจดการ โดยข นอยกบดลพนจของบรษทจดการ

การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบเงนคาซอหนวย

ลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลวเพอใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผจองซอจะไมสามารถยกเลกคา

สงซอหนวยลงทนไดเวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

เมอผสนใจสงซอรายใดประสงคจะซอหนวยลงทนตอการซอในแตละครง ตงแต 30,000,000 บาท (สามสบลานบาทถวน)

ข นไป หรอจานวนอนใดทจะระบไวในหนงสอชชวน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะตองรายงานใหบรษท


จดการทราบในทนทกอน ซงหากมการเปลยนแปลงจานวนทระบไวในหนงสอชชวนดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธ และ/หรอระงบการสงซอหนวยลงทนทงหมดหรอบางสวน ในกรณใดกรณหนง ดงน

1. กรณทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการสงซอหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอชอเสยงหรอตอความ

รบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวย

ลงทน รวมถงกรณทเมอบรษทจดการพบวาบรษทจดการจะไมสามารถปฏบตหนาททเกยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกน

และปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได

2. กรณทเอกสารหรอขอมลทบรษทจดการไดรบจากผสงซอหนวยลงทนไมถกตองตามความเปนจรงหรอไมครบถวน

3. กรณทบรษทจดการเกดขอสงสยวาการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนไมโปรงใส เชน อาจเปนการฟอกเงน หรอ

การสนบสนนการกอการราย หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายตางๆ เปนตน

4. บรษทขอสงวนสทธทจะปฏเสธคาสงซอหนวยลงทนในบางกรณตามทบรษทจดการเหนสมควร เชน ในกรณทบรษท

จดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจกอใหเกดปญหาในการบรหารกองทนหรอกอใหเกดผลเสยหายแกกองทน

เปนตน ทงน เพอเปนการรกษาผลประโยชนของกองทน ผถอหนวยลงทน และชอเสยงหรอความรบผดชอบทางกฎหมายของ

บรษทจดการเปนหลก

5. กองทนสงวนสทธทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมอง

สหรฐอเมรกาหรอผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของ

บคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมข นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงซอหนวยลงทนชวคราวตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงให

ผลงทนทราบกอนการใชสทธทจะปดรบคาสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการและผสนบสนน

การขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอแจงใหผลงทนทราบบนเวบไซตบรษทจดการ หรอผานชองทางอนใดตามความ

เหมาะสม

ในการชาระคาสงซอหนวยลงทน หากเปนกรณทผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนใด ๆ ทบรษทจดการเปน

ผรบผดชอบดาเนนการเพอซอหนวยลงทนของกองทนน บรษทจดการอาจดาเนนการใหมการหกกลบกนได

ในกรณทบญชกองทนใดไมมมลคาคงเหลอในบญช และบญชนนไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน 1 ป

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเรยกคนสมดบญชแสดงสทธ ในกรณทบรษทจดการทาการปดบญชกองทนไมวาดวยเหตใด ๆ

6.6 วนและเวลาทาการขายหนวยลงทน

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ในวนทาการถดจากวนทสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต.รบจดทะเบยนทรพยสนเปนกองทนรวม โดยบรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนจะทาการ

ขายหนวยลงทนตงแตเวลาเรมทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนถงเวลา 15.30 น.

ของทกวนทาการ ผานชองทางทบรษทจดการกาหนด

สาหรบการสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการไดรบหลงเวลา เวลา 15.30 น. ของวนทาการซอขายใด บรษทจดการจะทา

รายการขายหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนนนในวนทาการซอขายถดไป

ในกรณทบรษทจดการเปดรบคาสงผานไปรษณย บรษทจดการจะทารายการขายหนวยลงทนในวนทาการซอขายแรกถดจาก

วนทาการทบรษทจดการไดรบคาสงซอและไดรบเงนคาสงซอครบถวนแลว

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงระยะเวลาในการขายหนวยลงทน และอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาสงซอ


ลวงหนาโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน ในกรณทบรษทจดการเปลยนแปลงระยะเวลาในการขายหนวย

ลงทนและในกรณทบรษทจดการจะกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาสงขายคนลวงหนา บรษทจดการจะประกาศใหผถอ

หนวยลงทนทราบถงการเปลยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศทสานกงานของบรษทจดการและผสนบสนน

การขายหรอรบซอคนหนวยลงทนและทเวบไซตของบรษทจดการ

6.3. การสงซอหนวยลงทน :

7. การรบซอคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :

- Internet



7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- รบซอคนหนวยลงทนแบบปกต

7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

ผสงขายคนหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาขนตาในการสงขายคนตามทระบไวในโครงการ อยางไร

กตาม บรษทจดการสงวนสทธในการใหทารายการสงขายคนหนวยลงทนโดยมมลคาขนตานอยกวาทระบไวในโครงการใน

บางกรณได เพอรองรบรายการสงเสรมการขายและบรการตางๆของบรษทจดการ โดยข นอยกบดลพนจของบรษทจดการ

7.4.1 การรบซอคนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการ

บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในคาสงขายคนหนวย

ลงทน ระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวนชดเจน แลวนาคาสงขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ

(ถาม) ไปยนตอบรษทจดการเพอขายคนหนวยลงทน

คาสงขายคนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดรบคาสงขายคนหนวยลงทนและไดทารายการรบซอคนหนวยลงทนแลว ผสง

ขายคนไมสามารถยกเลกคาสงขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

(2) ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนจะรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนจะตอง

กรอกขอความในคาสงขายคนหนวยลงทน ระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวนชดเจน แลวนาคาสงขายคนหนวย

ลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปยนตอผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนเพอขายคนหนวย

ลงทน


คาสงขายคนจะสมบรณตอเมอผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดรบคาสงขายคนหนวยลงทนและไดทา

รายการรบซอคนหนวยลงทนแลว ผสงขายคนไมสามารถยกเลกคาสงขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบ

จากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

(3) เอทเอม (ATM)

บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนผานเอทเอม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการ

กาหนด

(4) ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking)

บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข

และวธการทบรษทจดการกาหนด

(5) อนเทอรเนต (Internet)

บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนผานอนเทอรเนต โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษท


(6) โทรสาร

บรษทจดการอาจเปดรบคาสงขายคนหนวยลงทนผานโทรสารได ในกรณทบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว ผถอหนวย

ลงทนสามารถแสดงความจานงทจะสงคาสงขายคนหนวยลงทนไปยงบรษทจดการผานโทรสาร โดยกรอกแบบฟอรมระบ

ความจานงดงกลาวพรอมแนบเอกสารหลกฐานทบรษทจดการกาหนด ทงน ผถอหนวยลงทนทแสดงความจานงทจะสง

คาสงขายคนหนวยลงทนผานโทรสาร ยอมรบและผกพนการทารายการรบซอคนทบรษทจดการดาเนนการตามคาสงขาย

คนทไดรบทางโทรสารแลว

คาสงขายคนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดรบคาสงขายคนหนวยลงทนและไดทารายการรบซอคนหนวยลงทนแลว ผสง

ขายคนไมสามารถยกเลกคาสงขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

(7) สออเลกทรอนกสอนใด

บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสอนใดได โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการ

ทบรษทจดการกาหนด

ทงน กอนเรมใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ

และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน

(8) การขายคนหนวยลงทนแบบสมาเสมอ

บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนแบบสมาเสมอได โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษท



และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน

7.4.2 การชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการจะชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทนใหแกผขายคนภายใน 5 วนทาการนบตงแตวนถดจากวนทาการทคานวณ

ราคารบซอคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทน บรษทจดการจะชาระเงนใหแกผถอหนวยลงทนตามท

ระบไวในคาขอเปดบญชกองทน และ/หรอวธการอนใดทบรษทจดการยอมรบเพออานวยความสะดวกใหผถอหนวยลงทน

ในอนาคต เชน E-Wallet เปนตน ทงน กรณทบรษทจดการจดใหมชองทางการรบชาระเงนคาขายคนเพมเตม บรษท

จดการจะแจงใหผถอหนวยทราบลวงหนาในเวบไซตของบรษทจดการ


7.4.3 การจดสรรเงนใหแกผสงขายคนหนวยลงทน

ยกเวนในกรณตามขอ "การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไมขาย

หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคน

หนวยลงทน" บรษทจดการจะจดสรรเงนใหแกผสงขายคน โดยคานวณจากราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทบรษท

จดการไดรบคาสงขายคนหนวยลงทนทสมบรณ

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนเปนจานวนหนวยลงทน บรษทจดการจะคานวณจานวนเงนทสงขายคนโดยคณจานวน

หนวยลงทนดวยราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการรบซอคนนน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนเปนจานวนเงน บรษทจดการจะคานวณจานวนหนวยลงทนทสงขายคนดวยราคารบซอ

คนหนวยลงทนทคานวณได ณ วนทาการรบซอคนนน ทงน จานวนหนวยลงทนทคานวณไดจะเปนตวเลขทศนยม 4

ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

คาสงขายคนหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการหรอนายทะเบยนไดตรวจสอบแลววาผสงขายคนมจานวนหนวย

ลงทนตามทะเบยนผถอหนวยลงทนเพยงพอกบจานวนหนวยลงทนทสงขายคน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนถอตามทะเบยนผถอ

หนวยลงทนมมลคาตากวาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา บรษทจดการอาจดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนทเหลออย

ทงหมดของผถอหนวยลงทน ทงน ในกรณทบรษทจดการประสงคจะเปลยนแปลงมลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา

บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

ในกรณทจานวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนสงขายคนเกนกวาจานวนหนวยลงทนทงหมดทผถอหนวยลงทนมอยตาม

ทะเบยนผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดตามจานวนเทาท

ปรากฏอยตามทะเบยนผถอหนวยลงทน

บรษทจดการจะจดสรรเงนคารบซอคนหนวยลงทนตามคาสงขายคนหนวยลงทนทสมบรณซงเปนไปตามเงอนไขขางตน

เทาทบรษทจดการสามารถรบซอไดจากจานวนเงนสดของกองทน

บรษทจดการจะยกเลกจานวนหนวยลงทนทรบซอคนในทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนทาการถดจากวนทคานวณราคารบ

ซอคนหนวยลงทน

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนทาการซอขาย

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :

บรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนจะทาการรบซอคนหนวยลงทนตงแตเวลาเรมทาการของ

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนถงเวลา 13.30 น. ของทกวนทาการซอขาย ผานชองการรบ

ซอคนทบรษทจดการกาหนด

สาหรบการสงขายคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดรบหลงเวลา 13.30 น. ของวนทาการซอขายใด บรษทจดการจะทา

รายการรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงขายคนหนวยลงทนนนในวนทาการรบซอคนถดไป

บรษทจดการสงวนสทธทจะกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาสงขายคนลวงหนา หรอเปลยนแปลงระยะเวลาในการรบ

ซอคนหนวยลงทน หรอระยะเวลาการสงคาสงขายคนลวงหนา โดยการเปลยนแปลงดงกลาวจะตองเปนการใหประโยชนตอ

ผถอหนวยลงทนและ/หรอกองทนเปนสาคญและถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน ในกรณทบรษทจดการ

เปลยนแปลงระยะเวลาในการรบซอคนหนวยลงทนหรอระยะเวลาการสงคาสงขายคนลวงหนา บรษทจดการจะประกาศให


ผถอหนวยลงทนทราบถงการเปลยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศทสานกงานของบรษทจดการและ

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนและทเวบไซตของบรษทจดการ

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :


8. การสบเปลยนหนวยลงทน :

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :



8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการอาจจดใหผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนได โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอ

หนวยลงทนทราบ โดยปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการสงวนสทธทจะหยดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรกได ในกรณทบรษทพจารณา

เหนวาการหยดรบคาสงสบเปลยนดงกลาวจะเปนประโยชนสงสดตอกองทนและผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะแจง

ใหผถอหนวยลงทนทราบโดยปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

8.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยการกรอกรายละเอยดในคาขอสบเปลยนหนวยลงทนระบจานวน

เงนหรอจานวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบ

หลกฐานการรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

(2) สออเลกทรอนกส

บรษทจดการอาจรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใช

บรการสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส และปฏบตตามเงอนไขทบรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว

อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบสออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบคาสงสบเปลยนหนวย

ลงทนดงกลาวได ใหถอวายงไมมการทารายการการสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสนน


และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

8.2 วนและเวลาในการสบเปลยนหนวยลงทน

กรณสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทน ผถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการหรอ

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซอขาย ตามระยะเวลาในการรบซอคนหนวยลงทน สาหรบ

การสงสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสทบรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาในการรบซอคนหนวยลงทนของวน


ทาการซอขายใด บรษทจดการจะไมทารายการสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงสบเปลยนหนวยลงทนนน

กรณสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทน ผถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนน

การขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซอขาย ตามระยะเวลาในการขายหนวยลงทน สาหรบการสงสบเปลยน

หนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสทบรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาขายหนวยลงทนของวนทาการซอขายใด บรษทจดการ

จะทารายการสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนทาการซอขายถดไป โดยบรษทจดการจะถอวา

วนทบรษทจดการไดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนและไดทารายการแลว เปนวนทคาสงสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทน

มผลสมบรณ

ทงน บรษทจดการจะชาระเงนคาเงนขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางใหกองทนปลายทางภายใน 7 วนทาการ

นบตงแตวนถดจากวนทาการทคานวณราคารบซอคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทนของกองทนตน

ทาง อยางไรกตาม ในกรณทวนชาระเงนคาเงนขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางตรงกบวนหยดทาการซอขายของ

กองทนปลายทาง บรษทจดการจะทารายการซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางในวนทาการซอขายถดไป ซงอาจเกนกวา

5 วนทาการนบตงแตวนถดจากวนทาการทคานวณราคารบซอคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทนของ

กองทนตนทางได

8.3 ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนการถอหนวยลงทน

บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนดงตอไปนเปนเกณฑในการกาหนดราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน กรณ

สบเปลยนหนวยลงทน

8.3.1 การกาหนดราคารบซอคนกรณเปนกองทนตนทาง จะใชราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทาการซอขายทบรษท

จดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนและบรษทจดการหรอ

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทารายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว หกดวยคาธรรมเนยมและคาใชจาย

ในการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)

8.3.2 การกาหนดราคาขายหนวยลงทนกรณเปนกองทนปลายทาง จะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนทาการซอขายท

บรษทจดการไดรบเงนจากกองทนตนทางหรอ ณ สนวนทาการกอนหนาวนทาการซอขายทบรษทจดการไดรบเงนจาก

กองทนตนทางแลวแตกรณ ทงนหากมการเปลยนแปลงใดๆ บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยปดประกาศ

ทสานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

8.4 สทธในหนวยลงทน

สทธในหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนกองทนปลายทางจะเกดข นเมอกองทนปลายทางไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทน

จากกองทนตนทางแลวเทานน

9. การชาระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอ

ทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะตองไดรบมตพเศษใหชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน

เงนได

10. การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทไดมคาสงขายคนหนวยลงทน

ของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดย


ไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอย

นอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) ผถอหนวยลงทนมคาสงขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวา ราคารบซอคนหนวยลงทน

ไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน

(ก) เลอนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมคาสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแต

ไดรบการผอนผนจากสานกงาน

(ข) แจงผถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน

ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน

(ค) แจงการเลอนกาหนดชาระคาขายคน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความ

เหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดย

พลน ทงน บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเลอนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษท

จดการจะรบซอคนหนวยลงทนนน โดยจะชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนทสงคาสงขายคนกอนหลง

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงซอ คาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยน

หนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบคาสงซอ คาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหต


(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณใดกรณหนงดงน โดยไดรบ

ความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซงใหกระทาไดไมเกน 1 วนทาการ เวนแตจะไดรบการผอนผนเวลาดงกลาวจาก


(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม

(ค) มเหตจาเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดข น ซงกอใหเกด

ผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสาคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวม

ลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททาใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจาก

ประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาว

อยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาสงซอหนวยลงทน แกผลงทน


เฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงน

(ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนน ๆ มสวนเกยวของกบการกระทาอยางใดอยางหนงดงน

1. การกระทาทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอก

เงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย

3. การกระทาทเปนการปฏบตตามคาสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดใน

สาระสาคญ

(5) อยในระหวางดาเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของ

ตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศ

คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม

การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยท

เปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ

(6) อยในระหวางดาเนนการเพอเลกกองทนซงจะเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนโดยรวม เมอปรากฏขอเทจจรงทบรษท

จดการพจารณาแลวมความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาจะมการขายคนหนวยลงทนสทธ ณ วนใดวนหนงเกนกวา 2

ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด หรอมยอดรวมการขายคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลา 5 วน

ทาการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

2. เมอปรากฏเหตตามขอ 1 และบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคา

สงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการปฏบตดงตอไปน

(1) แจงผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซอคนหนวย

ลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไป

ใหทราบถงการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย

(2) รายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนพรอมทงแสดง

เหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนรวมเปดนนใหสานกงานทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวย

ลงทนตามขอ 1(1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนทาการ ใหบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการดงน กอนการเปดรบ

คาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน

(ก) รายงานการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนทา

การสดทายกอนวนรายงานนนใหสานกงานทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน

(ข) แจงใหผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหนวย

ลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวย

ลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงซอ คาสงขายคนหรอคาสงสบเปลยน

หนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบคาสงซอ คาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยด

คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได


12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจาเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของ

ประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการ

หยดรบคาสงซอ คาสงขายคนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราวตามระยะเวลาท

เหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ให

ขยายระยะเวลาหยดรบคาสงซอ คาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

13. เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

เงอนไขและขอจากดการจดสรรหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวา

หนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาด

ทน เรองหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ หรอในกรณทบรษท

จดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอ

ตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบ

ลวงหนา

ขอจากดการโอนหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ หาก

การโอนหนวยลงทนดงกลาวหรอจดสรรหนวยลงทน จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกน

ขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน ท ทน. 46/2556 เรอง หลกเกณฑ

เกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ หรอบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาทท

เกยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)

ได ทงน ขอกาหนดเกยวกบ FATCA เปนไปตามทกาหนดไวภายใตหวขอ 20 ของโครงการจดการกองทนรวม เรอง

"ขอกาหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน"

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : จาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

บรษทจดการมนโยบายในการจายเงนปนผลใหกบผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 4 ครง ดงน

บรษทจดการจะดาเนนการพจารณาจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทน โดยจะพจารณาจายเงนปนผลใหแกผถอหนวย

ลงทนจากการเพมข นในสนทรพยสทธจากการดาเนนงานประจาแตละงวดบญช หรอกาไรสทธทเกดข นจรงประจางวดบญช

หรอจากกาไรสะสมทเกดข นจรง ณ สนงวด ตามทบรษทจดการพจารณาเหนสมควร หรอเมอกองทนไดรบเงนปนผลหรอ

เงนตอบแทนอนในลกษณะเดยวกนจากการลงทนในทรพยสนประเภทใดประเภทหนงดงตอไปน

(1) หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย

(2) หนวยทรสตตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการออกและเสนอขายหนวยทรสตของทรสตเพอการ


ลงทนในอสงหารมทรพย

(3) ตราสารของกองทนอสงหารมทรพยตางประเทศทมการลงทนในอสงหารมทรพยในประเทศไทย ไมวาจะเปนการ

ลงทนโดยตรง หรอโดยออมผานการลงทนในหนวยลงทนตาม (1) หรอหนวยทรสตตาม (2) รวมกนไมนอยกวารอยละ

30 ของมลคาทรพยสนสทธลาสด ณ วนปดสมดทะเบยน เพอจายประโยชนตอบแทนจากการลงทนของกองทนนน

(4) หนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศทมการลงทนในอสงหารมทรพยในประเทศไทย ไมวาจะเปนการลงทนโดยตรง

หรอโดยออมผานการลงทนในหนวยลงทนตาม (1) หนวยทรสตตาม (2) หรอตราสารตาม (3) รวมกนไมนอยกวารอยละ

30 ของมลคาทรพยสนสทธลาสด ณ วนปดสมดทะเบยนเพอจายประโยชนตอบแทนจากการลงทนของกองทนนน

ทงน บรษทจดการจะพจารณาการจายเงนปนผลตามเงอนไขดงตอไปน

บรษทจดการจะจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทนไมนอยกวาผลลพธทคานวณจากประโยชนตอบแทนทไดรบหกดวย

คาใชจายทกประเภทในรอบระยะเวลาบญชทจะจายเงนปนผล เวนแตกรณดงตอไปน

(1) กรณทกองทนรวมมกาไรสทธหรอกาไรสะสมในรอบระยะเวลาบญชทมการจายเงนปนผล แตรายการกาไรสทธหรอ

กาไรสะสมทงสองรายการดงกลาวมยอดเงนนอยกวาจานวนเงนปนผลทคานวณได บรษทจดการจะจายเงนปนผล เทากบ

ยอดกาไรสทธหรอกาไรสะสมนน แลวแตจานวนใดจะมากกวา และการจายเงนปนผลดงกลาวจะไมทาใหกองทนมผล

ขาดทนสะสมเพมข นในงวดบญชทมการจายเงนปนผลนน

(2) กรณทเงนปนผลทจะจายใหกบผถอหนวยเมอคานวณแลวเปนจานวนเงนนอยกวา 0.25 บาทตอหนวยลงทน บรษท

จดการอาจงดจายเงนปนผลดงกลาวกได ทงน ในกรณท กองทนรวมมนโยบายในการจายเงนปนผลมากกวาหนง ครงใน

รอบปบญช บรษทอาจนายอดเงนปนผลทคานวณไดนอยกวา 0.25 บาทตอหนวยลงทนนนไปรวมคานวณกบการ จายเงน

ปนผลในครงตอไปของรอบปบญชเดยวกน ทงน หากยอดสะสมดงกลาวรวมกนแลวยงนอยกวา 0.25 บาทตอหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธงดจายเงนปนผลดงกลาวและนาไปสมทบในรอบปบญชถดไป

บรษทจดการจะพจารณาจายเงนปนผลตามเงอนไขขอ (1) และ (2) ใหแกผถอหนวยลงทนใหแลวเสรจภายใน 90 วน นบ

แตวนสนรอบระยะเวลาบญชทจะจายเงนปนผล

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาแกไข เปลยนแปลง กาหนดหลกเกณฑและเงอนไขในการจายเงนปนผล ซง

เปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอหนวยงานทเกยวของกาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจาก ผ

ถอหนวยลงทนแลว

14.3. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการจะดาเนนการในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการ ดงน

1. บรษทจดการจะปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเพอกาหนดการรบเงนปนผลภายในวนสนรอบระยะเวลาบญช

หรอวนสนงวดอนใดทจะจายเงนปนผล

2. บรษทจดการจะคานวณการเพมข นในสนทรพยสทธจากการดาเนนงานตอหนวย และเงนปนผลตอหนวย โดยถอจานวน

หนวยลงทนตามทะเบยนกองทนของนายทะเบยนหนวยลงทน ณ เวลา 8.00 น. ของ วนปดทะเบยนพกการโอนหนวย

ลงทนเปนเกณฑ โดยบรษทจะจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนทมชอปรากฏอยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเวลา

ดงกลาวเทานน

3. บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล และอตราเงนปนผล

โดยไมชกชา โดยบรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน

3.1 ประกาศทางเวบไซตของบรษทจดการ

3.2 สงหนงสอแจงใหผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทน


ทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

4. บรษทจดการจะจายเงนปนผลตามวธการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนอนใดทผถอหนวยลงทนไดระบไวในใบคา

ขอเปดบญชกองทนใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนปดสมดทะเบยนพกการโอน

หนวยลงทน ภายใน 20 วนทาการนบจากวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทน

ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มการเปลยนแปลงหลกเกณฑ และหรอ เงอนไขใน

การจายเงนปนผลในอนาคต บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงนโยบายการจายเงนปนผลโดยถอวาไดรบมต

จากผถอหนวยลงทนแลว

ขอจากดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแต

เปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวย

ลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทน

รวม และไมนาเงนดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของ

แผนดน

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) :

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2)

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 4.0125 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของ

กองทน


15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม :

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :


ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 3.2100 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมดของกองทน

หกมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน


15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :



ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.2675 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมดของ

กองทน หกมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนาย

ทะเบยน ทงน คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนดงกลาวไดรวมคาธรรมเนยมการรบฝากทรพยสนในตางประเทศแลว


15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :


ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.3210 ตอปของมลคาทรพยสน

ทงหมดของกองทน หกมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และ

คาธรรมเนยมนายทะเบยน


15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

ไมม


15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจาหนาย :

ไมม


15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ1.07ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน


(1) คาใชจายเพอวตถประสงคในการเสนอหนวยลงทนครงแรก ซงจะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดข นตาม

จานวนทจายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชน

จากคาใชจายนน ไดแก

(ก) คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดาน

การตลาด การสงเสรมการขาย ตลอดจนการจดสมมนาแนะนากองทน ทงน คาใชจายขางตนรวมกนจะไมเกนรอยละ

1.00 หรอ 1.07 (รวมภาษมลคาเพม) ของจานวนเงนทนของโครงการ

(ข) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมทเกยวของกบการจดทะเบยนเพมหนวยลงทน และคาใชจายตาง ๆ ทเกดข นจากการ

ปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต.

(ค) คาใชจายทเกยวกบทปรกษากฎหมาย


(ง) คาแปลเอกสารทเกยวกบการเสนอขายหนวยลงทน

(จ) คาใชจายอน ๆ ทเกยวของกบการตดตอกบทปรกษาการลงทนและหรอทปรกษากองทนทอยในตางประเทศ (ถาม)

เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล คาเดนทาง คาทพก คาเบยเลยง คาประกนการเดนทาง เปนตน

(2) คาใชจายเพอการดาเนนงานของกองทนซงจะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดข นตามจานวนทจายจรง โดย

ในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบผลประโยชนจากคาใชจายนน

หรอในรอบระยะเวลาบญชทเกดคาใชจายดงกลาวข น ไดแก

(ก) คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดาน

การตลาด การสงเสรมการขายตลอดจนการสมมนาแนะนากองทน ทงน คาใชจายดงกลาวขางตนรวมกนจะไมเกนรอยละ

1.00 หรอ 1.07 (รวมภาษมลคาเพม) ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

(ข) คาใชจายทเกดจากการนาเงนทนของโครงการไปลงทนในตางประเทศตลอดจนคาใชจายตาง ๆ ทเกยวของกบการ

ตดตอกบทปรกษาการลงทนและหรอทปรกษากองทนทอยในตางประเทศ (ถาม) เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสาร

ทางไกล คาเดนทาง คาทพก คาเบยเลยง คาประกนการเดนทาง เปนตน

(ค) คาใชจายอนเกยวเนองจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ทจาย หรอภาษอนใดทเกยวของทงในประเทศ

ไทยและตางประเทศ คาใชจายในการรบราคาหลกทรพยเพอใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธและหรอสอบทานมลคา

ทรพยสนสทธ คาใชจายในการจดใหมการคานวณผลการดาเนนงานและระดบความเสยงของการลงทน เปนตน

(ง) คาใชจายในการสอบบญชซงรวมถงการตรวจสอบทรพยสนทอยในประเทศและตางประเทศ คาทปรกษากฎหมาย

คาใชจายตาง ๆ ทเกดข นจากการปฏบตตามคาสง หรอตามกฎหมาย หรอประกาศของสมาคม

(จ) คาจดทา จดพมพและจดสงใบแจงผลการแสดงความจานง ใบแจงผลการจดสรรหนวยลงทน คาใชจายในการจดทาและ

จดพมพ คาขอเปดบญชกองทน ใบแสดงความจานงเพอจองซอหนวยลงทน ใบจองซอหนวยลงทน คาสงซอหนวยลงทน

คาสงขายคนหนวยลงทน บตรตวอยางลายมอชอ หนงสอแสดงสทธในหนวยลงทนเอกสารทเกยวของ คาจดทา จดพมพ

และจดสงหนงสอบอกกลาวรายงานตางๆ สาสนถงผถอหนวยลงทน

(ฉ) คาจดทา จดพมพ และจดสงเอกสารทเกยวกบการแกไขเปลยนแปลงโครงการ คาใชจายในการลงประกาศใน

หนงสอพมพ การจดประชมผถอหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทน คาใชจายตางๆ ทเกดข นจากการปฏบตตาม

กฎหมาย ก.ล.ต.

(ช) คาจดทา คาพมพและจดสงหนงสอชชวนและรายงานประจาปถงผถอหนวยลงทน

(ซ) คาแปลเอกสารทเกยวกบการดาเนนงานของกองทน

(3) คาใชจายและภาษอน ๆ ทเกยวเนองกบการดาเนนงานของกองทนทเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดข นตาม

จานวนทจายจรง และในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนครงเดยวทงจานวน ไดแก

(ก) คาเอกสารทะเบยนผถอหนวยลงทน คาเอกสารการลงบญชกองทน

(ข) คาใชจาย (ถาม) ในการดาเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาทหรอเรยกคาสนไหม

ทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการเพอประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเมอไดรบคาสงจากสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. คาใชจายดานกฎหมายเพอรกษาสทธของกองทน คาใชจายในการตดตามหนของกองทน

(ค) คาใชจายในการรบชาระหนเปนทรพยสนอนแทนการชาระหนดวยเงนตามตราสารแหงหน คาธรรมเนยมศาล

คาธรรมเนยมทนายความ คาใชจายในดานนตกรรม คาประเมนราคา คาจดจานอง คาปลอดจานอง คาจดพมพเอกสาร

คาใชจาย หรอคาธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบทางราชการ คาใชจายดานภาษ คาทาประกนภย คาดแล และเกบรกษา

ตลอดจนคาใชจายในการจาหนายจายโอนทรพยสนดงกลาว

(ง) คาใชจายอนเกยวเนองจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ทจาย หรอภาษอนใดทเกยวของทงในประเทศ

ไทยและตางประเทศ คาใชจายในการรบราคาหลกทรพยเพอใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธและหรอสอบทานมลคา


ทรพยสนสทธ คาใชจายในการจดใหมการคานวณผลการดาเนนงานและระดบความเสยงของการลงทน เปนตน

(จ) คาใชจายในการรบชาระเงนคาซอหนวยลงทน คาใชจายในการชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทนหรอเงนปนผล

(ฉ) คาธรรมเนยมธนาคารตาง ๆ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาประกาศในหนงสอพมพ

คาธรรมเนยมการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ คาประกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ ทงท

เกดข นในประเทศไทยและตางประเทศ

คาไปรษณยากรสาหรบหนงสอโตตอบกบผถอหนวยลงทน คาพาหนะ คาใชจายในการสอสารโตตอบโดยวธอนทมใชทาง

ไปรษณย

(ช) คาใชจายของผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ หรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศเพอเกบรกษาทรพยสนใน

ตางประเทศ ซงเมอรวมกบคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนแลว จะตองไมเกนอตราคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป

ทกาหนดไวในขอ 15.2

(ซ) คาธรรมเนยมและคาใชจายอนๆทเกยวของกบการฝากทรพยสนในตางประเทศ เชน คาธรรมเนยมการโอนเงนใน

ตางประเทศ หรอ คาธรรมเนยมในการทารายการ คาใชจายของผดแลผลประโยชนในการตดตอกบบคคลภายนอก เปน

ตน

(ฌ) คาใชจายตางๆ ในการชาระบญชและเลกกองทน

(ญ) คาใชจายทเกดข นจากการตดตามทวงถาม หรอการดาเนนคดเพอการรบชาระหนใด ๆ ของกองทนรวม

(ฎ) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเกยวกบการชาระราคา รบชาระราคา สงมอบหรอรบมอบหลกทรพย เชน คาธรรมเนยม

ธนาคาร คาธรรมเนยมหรอคาใชจายในการใชบรการ settlement advance หรอ contractual settlement เปนตน

(ฏ) คาใชจายทเกดข นจากผลตางระหวางอตราแลกเปลยนและวธการคานวณคาธรรมเนยมผรบฝากทรพยสนใน

ตางประเทศ กบจานวนเงนทจายชาระจรง

(4) คาธรรมเนยมทเกยวกบการซอขายหลกทรพยทงในประเทศและตางประเทศ ซงจะรวมอยในตนทนของคาซอ

หลกทรพย เมอมการซอหลกทรพยและจะถกหกจากคาขายหลกทรพยเมอมการขายหลกทรพย อาท

(ก) คาอากรแสตมป

(ข) คาธรรมเนยมหรอคานายหนาการซอขายหลกทรพย

(ค) คาธรรมเนยมการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ คาประกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ ทง

ทเกดข นในประเทศไทยและตางประเทศ

(ง) คาใชจายอนเกยวเนองจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ทจาย หรอภาษอนใดทเกยวของทงในประเทศ

ไทยและตางประเทศ (ถาม)

(จ) คาใชจายในการตดตอซอขายหลกทรพย เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล เปนตน

(5) คาใชจายทเกยวของกบการจดการกองทนซงมไดระบไวในขอ 15.1 ถง 15.2 (ถาม) โดยบรษทจดการจะเรยกเกบจาก

กองทนตามจานวนเงน และเวลาทเกดคาใชจายนนจรง ทงน การเรยกเกบคาใชจายดงกลาวจะไมเกนรอยละ 0.01 หรอ

0.0107 (รวมภาษมลคาเพม) ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยบรษทจดการจะเปนผรบผดชอบสวนทเกน

กวาอตราทกาหนด

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม


ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนในอตราไมเกนรอยละ 3.00 ของมลคาหนวยลงทน



15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม


ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนในอตราไมเกนรอยละ 3.00 ของมลคาหนวยลงทน


15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) :

15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In) :มแบบหลายเงอนไข


คาอธบายเงอนไข ดรายละเอยดเพมเตม


บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนในอตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน

ของกองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา

ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะลดหยอน หรอยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว โดยบรษทจดการจะประกาศให

ทราบโดยทวกนและปดประกาศไวทสานกงานของบรษทจดการ

ในกรณทบรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมการรบซอ

คนหนวยลงทนของกองทนตนทางและยกเวนคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) :มแบบหลายเงอนไข


คาอธบายเงอนไข ดรายละเอยดเพมเตม


บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนในอตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน

ของกองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา

ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะลดหยอน หรอยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว โดยบรษทจดการจะประกาศให

ทราบโดยทวกนและปดประกาศไวทสานกงานของบรษทจดการ

ในกรณทบรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมการรบซอ

คนหนวยลงทนของกองทนตนทางและยกเวนคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ



15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ


15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกาหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม


15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม

คาธรรมเนยมอนๆ เชน คาธรรมเนยมการซอขายหลกทรพย ในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

ตามทจายจรง


คาธรรมเนยมการซอขายหลกทรพย : อตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนทใชคานวณราคาขายหรอรบซอคน

หนวยลงทน โดยคานวณเขาไปในราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เพอนาเงนดงกลาวไปชาระเปนคาใชจายหรอ

คาธรรมเนยมในการสงซอหรอสงขายหลกทรพย ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงอตราคาใชจายหรอคาธรรมเนยมในการสงซอหรอสงขายหลกทรพยใหสอดคลอง

กบคาใชจายหรอคาธรรมเนยมในการสงซอหรอสงขายหลกทรพยทเกดข นจรง

คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซอหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราทธนาคารพาณชย หรอสถาบนการเงนกาหนด

โดยตดจายจากบญชเงนฝากของผซอหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาใชจายอนๆ ทผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนดาเนนการใหผถอหนวย

ลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกตซงเปนกรณทบรษทจดการดาเนนการใหผถอหนวยลงทนทกราย ตามทจาย

จรง เชน คาใชจายในการจดแจงการจานากบนายทะเบยน คาแกไขเปลยนแปลงขอมลในทะเบยน เปนตน โดยบรษท

จดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนดงกลาวทราบ

บรษทจดการสงวนสทธทจะลดหยอน หรอยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอการรบซอคนหนวยลงทนใหกบผสงซอหรอผสง

ขายคนหนวยลงทน หรอลดหยอนหรอยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอการรบซอคนหนวยลงทนใหกบผสงซอหนวยลงทน

หรอผสงขายคนหนวยลงทนตามประเภทของผลงทน ตามมลคาการซอหนวยลงทน ตามระยะเวลาการถอครองหนวยลงทน

หรอการสงซอ หรอสงขายคนหนวยลงทนตามเงอนไขทบรษทจดการอาจกาหนดข นในอนาคต หรอลดหยอน หรอยกเวน

คาธรรมเนยมใหกบผถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนของกองทนเพอไปซอหนวยลงทนของกองทนเปดอนซงจดตงและ

จดการโดยบรษทจดการ หรอสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงและจดการโดยบรษทจดการเพอซอหนวย

ลงทนของกองทนน ทงน บรษทจดการจะประกาศหลกเกณฑใหทราบโดยทวกน โดยจะปดประกาศไวทสานกงานของบรษท

จดการ


15.4. วธการคานวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะคานวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนและคาธรรมเนยมนายทะเบยนทกวนท

มการคานวณมลคาทรพยสนสทธโดยใชมลคาทรพยสนสทธของกองทนในแตละวนทคานวณนนเปนฐานในการคานวณ

คาธรรมเนยม และจะเรยกเกบจากกองทนโดยการตดจายจากบญชของกองทนเปนรายเดอน

ในกรณทมคาใชจายตามหวขอ 15.2 อนๆ คาใชจายทเกยวเนองกบกองทนตามทระบไวใน (5) บรษทจดการจะเปดเผย

แยกเปนรายการอยางชดเจนในหนงสอชชวนฉบบขอมลสาคญทผลงทนควรทราบและในรายงานประจาป ซงบรษทจดการ

ตองจดทาเมอสนรอบระยะเวลาบญชแตละป

การตดจายคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชทกาหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาต

แหงประเทศไทย

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

15.5.1 ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ และได

ดาเนนการดงกลาวแลว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงภายใน 3 วนทาการนบแตวนทม

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว ทงน การเปดเผยขอมลจะกระทาโดยวธการทเหมาะสมอนทาใหมนใจไดวาผ

ลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการ หรอ ณ สถานทในการซอขายหนวย

ลงทนทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.ใหความเหนชอบ

การแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดดาเนนการตามขางตนแลว

15.5.2 ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมข นตามทระบไวในโครงการ

บรษทจดการจะคานงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของผลงทนเปนสาคญ และจะเปดเผย

ขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมอนทาใหมนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมล

ดงกลาว โดยอยางนอยจะจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการ และ ณ สถานทในการซอขายหนวย

ลงทนทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ตามหลกเกณฑดงตอไปน

15.5.2.1 ในกรณทบรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมข นไมเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอ

คาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทา

การกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมข น

15.5.2.2 ในกรณทบรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมข นเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอ

คาใชจายเดม ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดการประสงคจะข นคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว

บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑดงน

(ก) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมข นไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษท

จดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายท

เพมข นดงกลาว

(ข) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมข นเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษท

จดการตองไดรบมตพเศษ โดยไมจาเปนตองเปดเผยขอมลตามขอ 15.5.2 วรรคหนง


ทงน การเปลยนแปลงตามขอ 15.5.1 วรรคสอง และ 15.5.2.2 บรษทจดการจะตองแจงใหสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว

15.6. หมายเหต :

คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนเปนอตราทรวมภาษมลคาเพมแลว ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพมหรอ

ภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทน

ใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว

16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคา

หนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวย

ลงทน : ในประเทศ

16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการทสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

สาหรบหลกทรพยและทรพยสนของกองทนในตางประเทศ บรษทจดการจะคานวณเปนเงนบาท โดยการคานวณมลคา

หนวยลงทน ราคาขายหรอราคารบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ ซงเปนราคา

ปด (close) ทประกาศบนหนาจอ Bloomberg หรอ Reuters ในเวลาประมาณ 16.00 น. ณ สนวนทาการซอขายนน และ

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถใชขอมลจาก Bloomberg หรอ Reuters ได หรอกรณทบรษทจดการโดยความเหนชอบ

ของผดแลผลประโยชนเหนวาอตราแลกเปลยนนนไมมความเหมาะสม หรอ เพอใหสอดคลองกบประกาศของสมาคมบรษท

จดการลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทจะประกาศแกไขหรอประกาศเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการอาจพจารณาใชอตราแลกเปลยนทประกาศโดยธนาคารพาณชย หรอหนวยงานอนใดแทน หรอ ตามทม

ประกาศแกไขหรอประกาศเพมเตมได ทงน อตราแลกเปลยนดงกลาวจะตองสอดคลองกบประกาศของสมาคมบรษท

จดการลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทประกาศกาหนด

2. บรษทจดการจะคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคน

หนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน

(2.1 ) คานวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนทาการ เวนแตวนทาการนนตรงกบวนหยดของกองทน

ตางประเทศและหรอตลาดหลกทรพยตางประเทศทกองทนเขาไปลงทน และประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอวนตามท

บรษทจดการประกาศกาหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต

(2.2) คานวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนทาการซอขายหนวยลงทน ทงน ใหใชมลคา

หนวยลงทนของสนวนทาการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการคานวณราคาดงกลาว

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนของวนดงตอไปน

(ข) วนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายในวนทาการถดไป

(ค) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล โดยใหประกาศภายในวนทาการถดไป

(2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศ



อยางไรกตาม ในกรณทกองทนไมไดรบมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศทกองทนลงทน จนเปนเหตใหบรษท

จดการไมสามารถคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคน

หนวยลงทนตามขอ (2.1) – (2.4) ได บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวย

ลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนโดยไมชกชา ทงน ภายในวนทาการถดจากวนทบรษทจดการไดรบขอมลมลคาหนวย

ลงทนของกองทนตางประเทศแลว และประกาศในวนทาการถดจากวนคานวณมลคาหนวยลงทนดงกลาว

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดเมอสนวนทาการท

คานวณนน

มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทประกาศขางตน ตองไดรบ

การรบรองโดยผดแลผลประโยชน

ในกรณทมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จานวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน

ของกองทนเปดไมถกตอง บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ

กาหนด

3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจานวน

หนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(3.1) คานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตาม

หลกสากล

(3.2) คานวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สาหรบ

มลคาหนวยลงทนเพอใชในการคานวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตาแหนงท 4 ข น สวนมลคาหนวยลงทน

เพอใชในการคานวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

(3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทคานวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท

5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทคานวณไดใน (3.2)

(3.4) คานวณจานวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตจะ

ใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดข นจากการคานวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะนาผลประโยชนนนรวมเขาเปน

ทรพยสนของกองทนเปด

ในกรณทมเหตจาเปนททาใหบรษทจดการไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคา

รบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะขอผอนผนการไมคานวณและประกาศตามกาหนดนตอสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ภายในวนทาการถดจากวนทไมสามารถคานวณและประกาศได

บรษทจดการอาจไมคานวณและไมประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวย

ลงทนของกองทนในกรณดงตอไปน

(ก) เมอบรษทจดการไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายหนวยลงทน ตามทระบไวใน


(ข) เมอมเหตทบรษทจดการตองเลกกองทน โดยใหไดรบการยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว

(ค) เมอเปนวนหยดทาการซอขายของกองทน และหรอกองทนหลก และหรอตวแทนขายกองทนหลก

เมอปรากฏเหตตามขอ (ก) และหรอ (ข) บรษทจดการจะประกาศการหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน

ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการ

ขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน และบรษทจดการจะรายงานการหยดคานวณมลคาดงกลาวพรอมทงแสดง


เหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนนนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนลาสดภายใน 1

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะประกาศทางเวบไซตของบรษท และบรษทอาจพจารณาประกาศทางชองทางอนทเหมาะสม ในกรณทไม

สามารถประกาศทางเวบไซตของบรษทได อาท หนงสอพมพรายวน และจดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ททาการทกแหงของ

บรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหนวยลงทนทใชในการซอ

ขายหนวยลงทน (ถาม) เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหม

ขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางการประกาศแทนการประกาศทางเวบไซตของบรษท เชน

หนงสอพมพรายวนหรอชองทางอนใดทเหมาะสม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการ

จะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน

16.4. หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1 ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวย

ลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคข นไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดทาและสง

รายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนทาการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และ

จดใหมสาเนารายงานดงกลาวไว ณ ททาการของบรษทจดการเพอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบ

ได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตททาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจาก

ปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

หรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการคานวณราคาหนวย

ลงทนครงตอไป เชน การกาหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแต

วนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2 ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคข นไป และคดเปนอตราตงแต

รอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะคานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวย

ลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตอง และดาเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตาง

จากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคข นไป และคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท

ถกตอง

(1) จดทารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนทาการถดจากวนทพบวาราคา

หนวยลงทนนนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนทคานวณราคาหนวย

ลงทนเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทาการถดจากวนทบรษทจดการสง


รายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตททาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การดาเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมสาเนารายงานตาม (1) ไว ณ ททาการของบรษทจดการ เพอใหสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลใน

รายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ประกาศชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปทมการแกไขราคาตาม (2)ในหนงสอพมพรายวน

อยางนอยหนงฉบบภายใน 3 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนทไดซอหรอขายคนหนวย

ลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนทา

การนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดทารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมทงสาเนารายงาน

การแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดทาตาม (1) ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทา

การนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแต

ในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงาน

มาตรการปองกนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสาเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวย

ลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3 ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองตากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคา

เทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนทจะตองลด

บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนท

เหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคา

ใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคา

หลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และ

ผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซงม

มลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปน

จานวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมม

หนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแก

ผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจานวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคา

เทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวน


เทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซงม

มลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนท

จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจานวนหนวย

ลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชย

ราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน

ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และ

ผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอย

บาท บรษทจดการอาจนาเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงนใหผถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาว

ไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทาการนบแตวนทผดแล

ผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม 2(ก)

บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ทเกดข นจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไข

ราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคน

หนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

17. ชอผเกยวของ :

17.1. ชอบรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :


17.5. ทปรกษา :

17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ :

17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นาย พระเดช พงษเสถยรศกด

ชอ : นาย พชย ดชณาภรมย

ชอ : นาย ธนะวฒ พบลยสวสด

ชอ : นางสาว สลลต อาดสวาง

ชอ : นางสาว วนนสา งามบวทอง

ชอ : นาย สวฒน มณกนกสกล

ชอ : นางสาว โสรยา ตนตะสวรรณ

ชอ : นางสาว ธญพร ตงธโนปจย

ชอ : นางสาว พจนรตน ศรพพฒน

ชอ : นางสาว อรสา ชมวสตร

ชอ : นางสาว รงนภา แสงจนทร

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงให

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

17.7. การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :


18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน

18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท


วนทสนสดรอบบญช ไมเกน 1 ป นบแตวนถดจากวนทจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

วนทสนสดรอบบญชครงแรก ไมเกน 1 ป นบแตวนถดจากวนทจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

บรษทจดการสามารถดาเนนการแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการไดดวยวธการดงตอไปน

19.1 สาหรบการแกไขโครงการในกรณดงตอไปน บรษทจดการอาจขอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบ

แทนการขอมตผถอหนวยลงทน ทงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจกาหนดเงอนไขใหบรษทจดการปฏบตเพอ

ประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบ

(1) การเปลยนแปลงขอกาหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน

(2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมทาใหสทธทผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง

(3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน

(4) การคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวย

ลงทน แลวแตกรณ ตาม”ขอ 16 วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคา

หนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง”

(5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4)

การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยสาคญตอผถอหนวยลงทน ไมทาใหผลตอบแทนและ

ความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยสาคญหรอเปนประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทนทงปวง

19.2 การแกไขเพมเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฎวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจานวน

ไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแล

ผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

โดยการแกไขโครงการหรอวธการจดการในเรองกระทบสทธของผถอหนวยลงทนทจะตองไดรบมตพเศษ ใหรวมถงเรอง


(1) การเปลยนแปลงประเภทหรอนโยบายการลงทนของกองทนททาใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทน

เปลยนแปลงอยางมนยสาคญ

(2) การชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน

(3) การควบรวมกองทนระหวางกองทนทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk

spectrum) แตกตางกน

(4) การรบชาระหนดวยทรพยสนอนแทนเงน

(5) การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมข นเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามท


ระบไวลาสดในโครงการ

(6) การเปลยนแปลงเงอนไขการประกน ผประกน สทธ หนาท และความรบผดชอบของผประกน หรอการแกไขเพมเตม

สญญาประกนในเรองใดๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (ถาม)

19.3 การแกไขเพมเตมโครงการในกรณดงตอไปน ใหถอวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบแกไข

เพมเตมโครงการในเรองดงกลาว

(1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมข นในกรณดงน

(ก) การลดมลคาขนตาในการซอหนวยลงทน

(ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน

(ค) การเพมจานวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(ง) การเพมความถของการสงคาสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลาซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวม

อยางมนยสาคญ

(จ) การลดเวลาสงคาสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน

(2) การแกไขเพมเตมทตองดาเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ตลอดจนประกาศ กฎ และคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว

(3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง

(4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน

(5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมใหเปนไปตามขอ 15.5.1 วรรคสอง

19.4 เวนแตกฎหมายกาหนดเปนอยางอน ในการขอมตของผถอหนวยลงทนครงใด ไมวาจะโดยการจดประชม ผถอหนวย

ลงทนหรอโดยการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน หากผถอหนวยลงทนเหนวา มตของผถอหนวยลงทนในครงนนไม

ชอบดวยกฎหมายหรอบรษทหลกทรพยฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา 129/2 หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ

เงอนไข หรอวธการทกาหนดตามมาตรา129/3 ผถอหนวยลงทนไมนอยกวาหาคนและมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอย

กวาหนงในหาของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนน จะรองขอใหศาลสงเพก

ถอนมตของผถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศาลภายในสสบหาวนนบแตวนทผถอหนวยลงทนมมตใหแกไข

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกาหนดในขอ

ผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทกาหนด

ไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาด

หลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอกาหนดอน ๆ :

20.1. การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะตองถอหนวยลงทนไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลว

ทงหมด ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนาย

ไดแลวทงหมด บรษทจดการตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของ


จานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด และดาเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคล

เดยวกนนนใหมจานวนไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภายใน

ระยะเวลาทประกาศกาหนด หรอดาเนนการเลกกองทนรวมนนทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบ

ตลาดทน ท ทน. 46/2556 เรอง หลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษท

จดการ

20.2. การรบผลประโยชนตอบแทน เนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft Commission)

บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทน เพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองจากการใชบรการของบคคล

ดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคาในทางเศรษฐกจ และตองเกยวกบบทบาทโดยตรงของ

ความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

(2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลนนบอยครงเกนความจาเปน เพอใหกองทนไดรบ

ประโยชนจากบคคลดงกลาว

ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหนงใหแกกองทนทอยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทจดการตอง

กระทาดวยความเปนธรรมและคานงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทนนนดวย

อยางไรกตาม บรษทจดการไมสามารถรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft

Commission) เพอประโยชนของบรษทจดการได เวนแตเปนการรบผลประโยชนตามเทศกาลทเปนประเพณนยมตาม

แนวทางปฏบตทบรษทจดการประกาศไวภายในบรษท ซงผถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางนไดทบรษทจดการ

20.3. ขอกาหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะ

เรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกาหนดใหสถาบนการเงนทไมใช

สญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคล

ทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอย

ถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฏดวยวา

ในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกาลงดาเนนการออกกฎหมายทมขอกาหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ

FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกกาหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงาน

สรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและ

บคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA กาหนดหนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบ

ประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการกาหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทาเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ

FATCA เปนตน

ภายใตขอกาหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะ

เปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทสาคญในสองกรณ

คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทาง

การเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และ

เงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบ


สถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กาหนดใหสถาบน

การเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอกาหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบน

การเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทดาเนนการหกเงน ณ ท

จายดงกลาวกอนชาระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และ

ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอกาหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทา

ธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจทาใหกองทนรวมไมสามารถ

ดาเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดาเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทาใหผถอหนวยลงทนไม

สามารถทารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดาเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวย

ลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอกาหนด

ของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใต

ขอกาหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบ

การปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน)

จงขอสงวนสทธในการดาเนนการดงน

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศ

ทเกยวของกาหนด) ใหคายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนาสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจาตวผ

เสยภาษของสหรฐอเมรกา จานวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จานวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ

เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตาม

ขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนาสงขอมล เอกสาร และ/หรอคายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความ

เกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทกาหนด

ไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการ

เปลยนแปลง เปนตน รวมถงนาสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณ

ทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ดาเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวย

ลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมข นหากมการดาเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณท

ผถอหนวยลงทนปฏเสธการดาเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการ

ขอสงวนสทธในการดาเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจาเปนและความเหมาะสมโดยถอวาผ

ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบ

การดาเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดดาเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในคาขอเปดบญช

(1) ไมรบคาสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดาเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ดาเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทชาระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวย

ลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมาย

ของประเทศไทย

(4) ดาเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทาใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชน


เพมข น หากมการดาเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การดาเนนการดงกลาวถอเปนความจาเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทาเพอ

หลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดาเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศท

เกยวของอนจะทาใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบต

บรษทจดการจะเลอกดาเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคล

ตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกาหนด)เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอกาหนดเพอรองรบการดาเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไว

ขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะดาเนนการตามขอกาหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนาสงขอมล

ของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดาเนนการอนใดทราชการกาหนด โดยไมจาเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

20.4 การซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

บรษทประกนชวตอาจจะใชวธการซอขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (omnibus account)

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวต หรอทเรยกวากรมธรรมประกนชวตควบการลงทน

ไดภายหลงการเสนอขายครงแรก โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอ ตวแทนหรอนายหนาประกนชวตทบรษทประกน

ชวตกาหนด ทงน การซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอกาหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากการซอ

ขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสาร

ประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนกอนตดสนใจ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเลกการใหบรการทเกยวของกบกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน (Unit-Linked Life

Policy) หรอแกไขเปลยนแปลงเงอนไขรายละเอยด โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวมและถอวาไดรบ

ความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนทงปวงแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30

วน โดยตดประกาศ ณ สานกงานของบรษทจดการและบรษทประกนชวต หรอในเวบไซตของบรษทจดการ โดยบรษท

จดการจะประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหนงฉบบ และปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททาการของบรษทจดการ

และบรษทประกนชวต และบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน

ขอกาหนดเกยวกบการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมดงน อาจมการเปลยนแปลงไดโดยไมถอวาเปนการ

แกไขเพมเตมโครงการ

20.4.1 มลคาขนตาของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตาของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญช

ขนตา

ในการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตนน บรษทจดการไมกาหนดมลคาขนตาของการสงซอหนวยลงทน

มลคาขนตาของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา

อยางไรกตาม แบบประกนชวตควบการลงทน มสวนทเกยวของกบกรมธรรมประกน ทผถอหนวยลงทนสามารถใชสทธตาม

กรมธรรมประกนได เชน การเวนคนกรมธรรม และมสทธในการสงซอหนวยลงทน เลอกสดสวนการลงทนแตละกองทน

การขอสบเปลยนกองทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน ซงแบบประกนชวตควบการลงทนนมคาใชจายท

เกยวของกบกรมธรรมประกนชวต เชน คาการประกนภย เปนตน ดงนน บรษทประกนชวตอาจมขอกาหนดในเรองมลคา

ขนตาของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตาของการสงขายคน จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน มลคาหนวย

ลงทนคงเหลอในบญชขนตา และจานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ซงอาจแตกตางจากการซอขายหนวยลงทนเพยง

อยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนสามารถศกษาขอกาหนดดงกลาวได ตามเงอนไขทระบไวใน

กรมธรรม และ/หรอ เอกสารประกอบการขายทจดทาโดยบรษทประกนชวต

20.4.2 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต


ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตว

แทนทบรษทประกนชวตกาหนด โดยชาระเปนเงนสด หรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกาหนด ทงน ระยะเวลาในการสงซอ

จะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนทกาหนดไวในโครงการ โดยคาสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอ

บรษทประกนชวตไดรบเอกสารและเงนจองซอครบถวน และไดพจารณาอนมตกรมธรรมแลว และจะสมบรณตอเมอบรษท

จดการไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว เพอใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน โดยผ

ลงทนไมสามารถยกเลกคาสงซอหนวยลงทนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

ในกรณการสงซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต อาจปฏเสธคาสงซอหนวย

ลงทนของผลงทน ในกรณทบรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต พจารณาแลวเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวม

ผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของ

บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต และหรอ คาสงดงกลาวหรอผลงทนเปนบคคลทอาจเขาขายลกษณะการกระทาผดการ

ทาธรกรรมฟอกเงน หรอการกอการราย ตามกฎหมายทเกยวของการฟอกเงนและการสนบสนนการกอการราย หรอผ

ลงทนเขาเงอนไขเปนบคคลทบรษทประกนชวตมขอสงวนสทธในการพจารณารบประกน

20.4.3 การรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนผานบรษท

ประกนชวต ทงน บรษทประกนชวตอาจกาหนดมลคาขนตาในการขายคนหนวยลงทน เงอนไขในการขายคนหนวยลงทน

วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการนาสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพมเตมตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต

และหรอเอกสารการขายทผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใตกรอบ

ระยะเวลาทกาหนดไวในโครงการ และคาสงขายคนหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดรบเอกสารหลกฐาน

ครบถวน ตามกฎเกณฑของบรษทประกนชวตนนๆ

ทงน ผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทนโดยระบเปนจานวนหนวยลงทน โดยใช

แบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามเงอนไขทระบไวในแบบฟอรมหรอในกรมธรรม

(2) การรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

บรษทประกนชวตอาจดาเนนการขายคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจาทกเดอนเพอนาคาขายคนหนวยลงทนมาชาระคา

การประกนภย คาใชจายในการดาเนนการ และคาธรรมเนยมการบรหารกรมธรรม ตามอตราและวธการทกาหนดใน

กรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผถอหนวยลงทน

สามารถตรวจสอบคาใชจายลาสดไดตามชองทางทบรษทประกนชวตจะเปดเผยในเอกสารประกอบการขายทผถอหนวย

ลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต

20.4.4 การชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทน

ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทกาหนดไวในโครงการ บรษทจดการจะชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทนใหแก

บรษทประกนชวตภายใน 5 วนทาการนบแตวนทาการทคานวณราคารบซอคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนและราคา

หนวยลงทน ทงน เพอใหเปนไปตามขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานทเกยวของประกาศกาหนด บรษทประกนชวตมหนาทตองชาระเงนคาขายคน

หนวยลงทนทไดรบจากบรษทจดการใหแกผลงทนทซอประกนชวตควบการลงทนภายใน 5 วนทาการนบแตวนทาการท

คานวณราคารบซอคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทน โดยมวธการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนซง

จะเปนไปตามทบรษทประกนชวตกาหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน

20.4.5 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน

บรษทจดการจะเปนผออกเอกสารสทธในหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภายใตกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน

ภายใน 15 วนทาการนบตงแตวนถดจากวนสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะไมออกเอกสาร


รบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน อนง บรษทประกนชวตจะเปน

ผออกใบยนยนการสงซอหนวยลงทนตามขอ 20.4.2 และการขายคนหนวยลงทนตามขอ 20.4.3(1) ภายใตกรมธรรม

ประกนชวตควบการลงทนใหกบผถอหนวยลงทน

20.4.6 การสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนผานบรษทประกนชวต ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม โดยสง

คาสงตามแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกาหนด

ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนระหวางกองทนรวมภายใต

กรมธรรมประกนชวตตามทบรษทประกนชวตกาหนดไวเทานน โดยตองเปนการทารายการผานบรษทประกนชวต การ

สบเปลยนการถอหนวยลงทนดงกลาว หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนง (กองทนเปดตนทาง) เพอซอ

หนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนง (กองทนเปดปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตและเอกสาร

ประกอบการขายกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการนาเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทาง ซง

ไดหกคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน(ถาม) เพอนาไปชาระคาซอหนวยลงทนกองทนเปดปลายทาง หรอ

ดาเนนการอนใดเพอใหเกดรายการดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน

บรษทประกนชวตอาจระงบการสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดและหรอบางสวน เปนการชวคราวและหรอถาวรในกรณท

บรษทประกนชวตเหนวาไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทางลบตอผถอหนวยลงทนหรอกรณทจานวนทขายคนหนวย

ลงทนกองทนเปดตนทางตากวาจานวนขนตาทบรษทประกนชวตกาหนดในการสบเปลยนหนวยลงทนหรอกรณทยกเลก

ตามเงอนไขทกาหนดไวในกรมธรรม

ราคาขายและราคารบซอคน ในการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) กรณเปนกองทนเปดตนทาง การกาหนดราคารบซอคนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนเมอสนวนทาการทบรษท

จดการไดรบคาสง และทารายการสบเปลยนหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยม (ถาม)

(2) กรณเปนกองทนเปดปลายทาง การกาหนดราคาขายหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนเมอสนวนทาการซอขายหนวย

ลงทน บรษทจดการไดรบคาสงซอหนวยลงทนปลายทาง หรอวนทาการซอขายทบรษทประกนระบใหเปนวนทาการซอ

หนวยลงทนปลายทาง โดยจะตองเปนวนทาการทบรษทถอวาไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนแลว ทงน มลคาหนวยลงทน

ทใชคานวณราคาขายและราคารบซอคนในการสบเปลยนการถอหนวยลงทนขางตนจะตองเปนราคาทไดรบการรบรองจาก

ผดแลผลประโยชนแลว

วธการสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทประกนชวตทกวนและเวลาทาการตามทบรษทประกน

ชวตกาหนด โดยกรอกรายละเอยด ในแบบฟอรมใหชดเจน ทงน บรษทประกนชวตขอสงวนสทธทจะไมดาเนนการ

สบเปลยนหนวยลงทน หากไมเปนไปตามเงอนไขทบรษทประกนชวตระบไวในแบบฟอรมหรอกรมธรรม โดยบรษทประกน

ชวตจะยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวทนท โดยไมจาเปนตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ

ผลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนการถอหนวยลงทนไมได หากรายการสบเปลยนการถอหนวยลงทนนนไดเสรจสน

สมบรณแลวไมวากรณใดๆทงสน

บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงหนงสอยนยนการทารายการสบเปลยนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนทา

การ นบแตวนทไดดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทน สาหรบกรณการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตและการปรบสดสวน

ลงทนอตโนมต บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานยนยนการรบคาสงครงแรก หรอสรปสงเปนรายงานรายป แลวแตกรณ

ทงนผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามสถานะการลงทนไดตามวธทบรษทประกนชวตกาหนด

20.4.7 วนและเวลาในการขาย รบซอคนหนวยลงทน และสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถซอ ขาย หรอสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทประกนชวตไดทกวนและเวลาทาการทบรษท


ประกนชวตกาหนด ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถทารายการเกยวกบกองทน ไดแก การซอหนวยลงทน (การชาระเบย

ประกนภยเพมเตมพเศษ) การขายคนหนวยลงทน (การถอนเงนจากบญชกรมธรรมประกนชวต) การสบเปลยนกองทน

การสบเปลยนกองทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมตไดโดยสงคาสงตามแบบฟอรมและปฏบตตาม

หลกเกณฑและเงอนไขทบรษทประกนชวตกาหนด

20.4.8 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนมสทธแตกตางจากผถอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยาง

เดยว ดงน

(ก) ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนไมมสทธโอนเปลยนมอหนวยลงทนไมวากรณใดทงสน

(ข) ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนไมมสทธนาหนวยลงทนไปจานาเปนหลกประกน

(ค) ผถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผเอาประกนภยในการยกเลกการทากรมธรรมประชวตควบการลงทนภายใน 15 วน

หลงจากวนทไดรบกรมธรรมจากบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการขายหนวยลงทนกบบรษท

จดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทนตามราคาขายคนหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดรบคาสงขายคนและไดทา

รายการขายคนหนวยลงทนแลว

(ง) สทธของผถอหนวยลงทนทแตกตางเมอซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต เนองจากบรษทประกนชวตจะทา

หนาทเปนตวแทนในการรวบรวม และนาสงคาสงซอและขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต

โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) เชน การไดรบขอมลกองทนอาจลาชากวาไดรบจาก

บรษทจดการโดยตรง เปนตน

(จ) สทธในการรบทราบการจดสรรเบยประกนในการลงทนในกองทนรวม

(ฉ) สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการจากฝายขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

(ช) สทธในการไดรบทราบรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขาย

โดยบรษทประกนชวตนน

(ซ) สทธในการรบทราบขอมลเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ และเลขทใบอนญาต

ตวแทนประกนชวต

(ฌ) สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบคาแนะนาเพอซอหนวยลงทนนน

ตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

(ญ) สทธในการไดรบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจ

ในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการดาเนนการ เพอการควบกองทนรวมหรอการรวม

กองทนรวม เปนตน

(ฎ) สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทฝายขาย

หนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

(ฏ) สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตออกเปนระยะเวลา 2 ป

(ฑ) สทธในการรองเรยนผานชองทางการรบเรองรองเรยนตามทบรษทกาหนด

บรษทจดการ และบรษทประกนชวต ขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงรายละเอยดสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนเพอให

สอดคลองกบกฎหมาย กฎระเบยบ และหรอแนวทางปฏบตอน ของ สานกงานคณะกรรมการกากบและสงเสรมการ

ประกอบธรกจประกนภย (คปภ.) สานกงาน ก.ล.ต. และหรอหนวยงานทมอานาจอน

20.4.9 การจดสงรายงานใหผถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

(1) การจดสงรายงานหกเดอน และรายงานประจาปของกองทน

บรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการจดสงรายงานหกเดอน และรายงานประจาปใหแกผถอหนวยลงทน หลงจากทไดรบ


เอกสารจากบรษทจดการ

(2) รายงานแสดงสถานะการเงนของผถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานแสดงสถานะการเงนใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถ

ตรวจสอบสถานะทางการเงนดงกลาวไดทางโทรศพท หรอชองทางอนทบรษทประกนชวตกาหนด หรอรองขอรายงานแสดง

สถานะการเงนเพมเตมจากบรษทประกนชวตไดไมเกนเดอนละหนงครงโดยไมเสยคาธรรมเนยม

20.4.10 คาธรรมเนยมทบรษทจดการเรยกเกบจากบรษทประกนชวตทเสนอขายกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน

บรษทจดการอาจยกเวนคาธรรมเนยมการขายและ/หรอคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตท

เสนอขายกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน อยางไรกตาม บรษทประกนชวตอาจพจารณาเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอ

คาใชจายอนๆ เพมเตมจากผถอหนวยลงทนตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนหรอตามทบรษท

ประกนชวตกาหนด

20.5 การวางทรพยสาหรบผถอหนวยลงทนทไมมภมลาเนาในประเทศไทย

ในกรณทผถอหนวยลงทนไมมภมลาเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการจะอางองทอยของบรษท

จดการเปนภมลาเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย


ทอย: 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ชน 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988

21. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเปลยนใหบรษท

จดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสานกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผ

ถอหนวยลงทนซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

ของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถดารงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจาเปนและสมควร

บรษทจดการอาจขอใหสานกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะ

คานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในกรณทมคาใชจายเกดข นจากการเปลยนบรษทจดการ บรษท

จดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดาเนนการไดภายในระยะเวลาทกาหนด

บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมตอไป

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

กองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคาสงทออกโดยอาศยอานาจ

แหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกาหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสง

ดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงนน ใหถอวาบรษท

จดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแล

ผลประโยชนมอานาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอ


ผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการ

กองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกาหนดในโครงการจดการ

กองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหง

พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

กองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน


กบ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด

ขอผกพนกองทนเปดเค พรอพเพอรต เซคเตอร 2

1. บรษทจดการ :


ทอย (ภาษาไทย) : 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ชน 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท

กรงเทพฯ 10400โทรศพท 0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988

ทอย (ภาษาองกฤษ) : 400/22 KASIKORNBANK Building, 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road, Samsen Nai,

Phaya Thai, Bangkok 10400 Tel. 0 2673 3888 Fax 02673 3988


1.1 สทธของบรษทจดการ

(1) รบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) คาธรรมเนยมในการจดการ

กองทนและคาธรรมเนยม คาใชจาย และหรอ เงนตอบแทนอนใด ตามอตราทกาหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและ

คาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(2) สงวนสทธทจะปฏเสธการจองซอหรอสงซอ หรอสงขาย หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยน

หนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ

(3) สงวนสทธทจะเลอนกาหนดการชาระคนเงนคารบซอคนหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ

(4) สงวนสทธทจะรบชาระหนเพอกองทนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนแทนการชาระหนดวยเงนสดตามตราสารแหง

หนตามทระบไวในโครงการ

(5) สงวนสทธทจะชาระคารบซอคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงนตามหลกเกณฑและวธการท

สมาคมกาหนด

(6) สงวนสทธทจะเรยกคนสมดบญชแสดงสทธ

1.2 หนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ

(1) การจดตง เปลยนแปลง เพมเตมและจดทะเบยนกองทน

(ก) ยนคาขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทน

(ข) ขอรบใบแทนหลกฐานการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนเปดตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสย

คาธรรมเนยมตามอตราทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ในกรณทหลกฐาน ดงกลาวสญหายหรอถกทาลาย

(ค) ดาเนนการเพมจานวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามวธการทกฎหมาย ก.ล.ต.ประกาศ กาหนด

(ง) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลว ยกเวนการเพมจานวนเงนทนจดทะเบยนและการแกไขเพมเตม

จานวนและมลคาหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5

วนทาการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(จ) เปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอ วธจดการกองทนภายใต หวขอ "วธการแกไขโครงการ

จดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ"

(ฉ) จดทาหนงสอชชวนใหมทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทน ณ วนสนปบญช และสงใหแกสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วน นบแตวนสนปบญชนน

(ช) ประกาศขอมล รายละเอยด การดาเนนการตางๆ ทเกยวกบกองทนตามทกฎหมาย ก.ล.ต. หรอสมาคมกาหนด

(ซ) ดาเนนการเลกกองทนตามหวขอ “การเลกโครงการจดการกองทนรวม” และ “การดาเนนการของบรษทจดการเมอ


เลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ฌ) จดใหมการชาระบญชตามหวขอ “การชาระบญชกองทนรวม และวธการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนเมอเลก

โครงการ”

(2) การบรหารกองทน

(ก) จดการกองทนใหเปนไปตามทระบไวในโครงการทไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการและผถอหนวย

ลงทนอยางเครงครด

(ข) นาเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสน หรอหาดอกผลโดยวธอน และซอ ขาย ซอลด ขายลด ไถถอน

จาหนาย สงโอน รบโอน เปลยนแปลง เพมเตมหลกทรพย หรอ ฝาก ถอน ทรพยสนทลงทนไวนนตามทบรษทจดการ

เหนสมควร โดยลงทนใหเปนไปตามขอกาหนดของกฎหมาย วตถประสงค และนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบ

อนมต ทงน โดยคานงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนหลก

(ค) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน

(ง) สงผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภาพ จาหนาย จาย โอน ตลอดจนชาระและรบชาระราคาคา

หลกทรพย

(จ) จดใหมการรบและจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผถอหนวยลงทนและกองทนให

เปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนตามทกาหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผ

สงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(ฉ) เบกจายเงนของกองทนสาหรบคาใชจายในการดาเนนงานของกองทน ภายใตหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท

เรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(ช) กาหนดราคาทเปนธรรมของหลกทรพย หรอทรพยสนของกองทน ดวยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเพอใชใน

การคานวณ ทรพยสนสทธของกองทน ในกรณทบรษทจดการสามารถแสดงใหเหนไดวาวธการคานวณมลคาทรพยสนสทธ

ของกองทนตามทกาหนดในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมไมเหมาะสมกบสภาวการณในขณะทคานวณมลคา

(ซ) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนถอหนหรอหลกทรพยอยเทาทจาเปน เพอรกษาประโยชน

ของผถอหนวยลงทน

(ฌ) ดแล ตดตาม รกษาสทธของกองทน ดาเนนการฟองรองบงคบคด หรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหาย

ทงนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ญ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในการดาเนนการตามขอ “การรบชาระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสนอน”

(3) การจดทาบญชและการรายงาน

(ก) จดทาบญชแสดงการลงทนของกองทนไวโดยถกตองครบถวน

(ข) จดทารายงานฐานะการลงทนของกองทนเปนรายวนและจดสงใหผดแลผลประโยชน ภายในทกสนวนทาการนน

(ค) จดทารายงานการซอขายหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแล

ผลประโยชนภายในทกสนวนทาการนน

(ง) คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคารบซอคนหนวยลงทนตามทระบไวในหวขอ “วธการคานวณ

กาหนดเวลาในการคานวณ และการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน”

(จ) ดาเนนการแกไขราคาขาย และราคารบซอคนหนวยลงทน และจดทารายงานตามหวขอ “หลกเกณฑและวธการ

ดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง”

(ฉ) จดทาและจดสงรายงานตามทกฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด

(4) การขายและรบซอคนหนวยลงทนและงานทะเบยนหนวยลงทน

(ก) จดใหมคาสงจองซอหนวยลงทน คาสงซอหนวยลงทน ซงมลกษณะเปนไปตามทกฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด


(ข) ขายและรบซอคนหนวยลงทนตามวธการทระบในโครงการและหนงสอชชวน

(ค) จดสรรหนวยลงทนตามวธการทกาหนดในขอ "วธการจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน" และ "การจดสรร

เงนใหแกผสงขายคนหนวยลงทน"

(ง) ดาเนนการจดสรรจานวนหนวยลงทนของกองทนทจะรบซอคนจากผถอหนวยลงทนตามสวนตามหวขอ “การเลอน

กาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอ “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตาม

คาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน” หรอ “การชาระคารบซอคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน”

(จ) ดาเนนการยกเลกจานวนหนวยลงทนทรบซอคนซงไดรบการจดสรรแลวในวนทาการถดจากวนทบรษทจดการทาการ

ซอขายหนวยลงทนจานวนนน

(ฉ) ดาเนนการชดเชยราคาตามหวขอ "หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตอง"

(ช) จดใหมและเกบรกษาไวซงสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑและวธการทกฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ซ) เปดบญชกองทนและดาเนนการใหมการจดสงเอกสารแสดงสทธใหแกผสงซอหนวยลงทน

(ฌ) จดใหมรายงานขอมลของกองทนตามทกฎหมาย ก.ล.ต กาหนด

(ญ) ปดบญชกองทนของผถอหนวยลงทนทมไดทาการซอขายและไมมหนวยลงทนคงเหลออยในบญชกองทนตามทระบ

เงอนไขไวในหวขอ "การรบซอคนหนวยลงทน"

(ฎ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในกรณทจะดาเนนการตามขอ “การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคน

หนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอขอ “การชาระคารบซอคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน”

(5) การแตงตงบคคลอน

(ก) แตงตงผดแลผลประโยชนซงมคณสมบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนและ

แตงตงผดแลผลประโยชนอนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทกาหนดไวในหวขอ "เงอนไขการเปลยนผดแล

ผลประโยชน" ทงน โดยไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(ข) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทกฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) แตงตงผสอบบญชทรพยสนทไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศวาดวยการให

ความเหนชอบผสอบบญช

(ง) แตงตงผชาระบญชของกองทน เมอยตหรอเลกกองทน ทงนโดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงตงหรอดาเนนการเปนนายทะเบยนตามทบรษทจดการเหนสมควร

(ฉ) แตงตงและถอดถอนทปรกษา (ถาม) ททาหนาทเปนทปรกษาของบรษทจดการโดยความเหนชอบของสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสยคาตอบแทนหรอไมกได

(6) การดาเนนการอน ๆ

(ก) กระทานตกรรม หรอสญญาใดๆ ในนามของกองทน ซงบรษทจดการมอานาจกระทาไดภายในขอบเขตของกฎหมาย

(ข) ปฏบตการอนๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนภายใต

ขอบเขต หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ โดยปฏบตใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาด

หลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ทงทม

อยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนาคต

(ค) สทธอนใดตามทกฎหมายกาหนด

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาด

หลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกาหนดในขอ

ผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงดงกลาว หากบรษท


จดการกองทนไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตให

เปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว

เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ :

ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคาสงของสานกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญต

หลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดาเนนการตามทจาเปนเพอใหบรษทจดการ

กองทนรวมรายใหมเขาทาหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมราย

ใหม

2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ทอย : เลขท 9 ถนนรชดาภเษก กรงเทพมหานคร 10900 โทรศพท 0 2544 3935-7


2.1. สทธของผดแลผลประโยชน

(1) ไดรบคาตอบแทนจากกองทนสาหรบการทาหนาทเปนผดแลผลประโยชนตามสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของ

กองทน

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนตามเงอนไขทกาหนดไวในสญญาดงกลาวโดยไดรบความเหนชอบ

จากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

2.2. หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) หนาทโดยทวไป

(ง) ดแลใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทและความรบผดชอบ ตามทระบไวในโครงการภายใตหวขอ "หนาทและความ

รบผดชอบของบรษทจดการ" และขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนของกองทนกบบรษทจดการโดยเครงครด

(จ) รบรองความถกตองในการคานวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน

และราคารบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดคานวณไวแลวตามทกาหนดไวในหวขอ "วธการคานวณ กาหนดเวลาใน

การคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน"

ของโครงการ

(ฉ) ใหความเหนชอบราคาทเปนธรรมของหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทน ในกรณทบรษทจดการแสดงใหเหนวาการ

คานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามทกาหนดไวในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสมาคมบรษท

จดการลงทนไมเหมาะสมกบสภาวะการณในขณะทคานวณมลคา

(ช) รบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลง และรายงานการชดเชยราคาตามหวขอ "หลกเกณฑและวธการ

ดาเนนการในกรณทราคาขายหนวยลงทนหรอราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง"

(ซ) ชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน และ/หรอชาระผลประโยชนหรอทรพยสนอนของกองทนเปนยอดรวมใหแกผถอหนวย

ลงทนโดยผานบรษทจดการตามคาสงของบรษทจดการ

(ฌ) จายเงนเฉลยคนใหผถอหนวยลงทนตามคาสงของผชาระบญช

(ญ) รบเงนคาขายหนวยลงทนจากบรษทจดการเพอเขาบญชของกองทน


(ฎ) แจงใหบรษทจดการทราบ หากบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศ คาสง หรอขอบงคบอนใดทออก

ตามกฎหมาย ก.ล.ต.

(ฏ) ดาเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความ

เสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงหรอเมอไดรบคาสงจากสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต.

(ฐ) ใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการจะดาเนนการตามหวขอ "การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน

คนแกผถอหนวยลงทน" หรอขอ "การชาระคารบซอคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน" "การไมขาย

หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน" หรอ "การรบชาระหนดวยทรพยสนอน"

(ฑ) รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาการชาระบญชกองทนจะเสรจสน ดแลและตรวจสอบใหผชาระบญชปฏบตตาม

มาตรา 130 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ในกรณทผชาระบญชกระทาการหรองดเวนกระทาการตามมาตรา 130 แหงกฎหมาย

ก.ล.ต. ใหผดแลผลประโยชนรายงานใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฒ) ดาเนนการรบและจายเงนจากบญชของกองทนในเวลาทกาหนดตามคาสงของบรษทจดการโดยผดแลผลประโยชน

จะตองรบผดชอบตอความเสยหายใด ๆ ทเกดข นในกรณทผดแลผลประโยชนไมสามารถดาเนนการรบหรอจายเงนได

ทนเวลา โดยไมมเหตผลอนสมควร

(ณ) ผดแลผลประโยชนจะตองอนญาตใหบรษทจดการหรอผตรวจสอบบญชของกองทนทาการตรวจสอบบญชหลกทรพย

บญชของกองทน และเอกสารหลกฐานอนของกองทนไดภายในเวลาทาการปกตของผดแลผลประโยชน

(ด) ในกรณทผสอบบญชของกองทน หรอผสอบบญชของผดแลผลประโยชน หรอผสอบบญชอสระ หรอผชาระบญชของ

กองทน หรอหนวยงานผมอานาจควบคมผดแลผลประโยชน ขอคาชแจงไมวาจะเปนลายลกษณอกษรหรอไมกตามเกยวกบ

การกระทาการใดๆ ทมผลกระทบตอบญชหลกทรพย หรอบญชของกองทน หรอเรองอนใดเกยวกบกองทน ผดแล

ผลประโยชนตองแจงใหบรษทจดการทราบโดยทนท และจะตองทารายงานเกยวกบคาขอดงกลาวพรอมรายงานขนตอนการ

ปฏบตทผดแลผลประโยชนไดกระทาไปแลว หรอทจะกระทาตอไปใหบรษทจดการทราบโดยไมชกชา

(ต) ดาเนนการใด ๆ ทเกยวของกบการขออนญาตนาเงนตราเขาออกประเทศตามคาสงของบรษทจดการ โดยจะตอง

ปฏบตตามกฎหมายและขอบงคบวาดวยการปรวรรตเงนตรา

(ถ) ดาเนนการชาระราคาหลกทรพยของหลกทรพยในตางประเทศโดยตรงหรอผานทางผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ

(ท) รบชาระเงนจากการขายหลกทรพยในตางประเทศและผลประโยชนของกองทน อาท เงนปนผลและดอกเบยจาก

หลกทรพยในตางประเทศผานทางผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ และดาเนนการสงเงนกลบมายงประเทศไทยตามคาสง

ของบรษทจดการ รวมทงคานวณมลคาทรพยสนทไปลงทนในตางประเทศเปนเงนตางประเทศและแปลงเปนเงนบาทเพอ

คานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน

(ธ) นาสงภาษทเกยวเนองจากการลงทนในตางประเทศ

(น) หนาทอนใดตามทกฎหมายเกยวกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด

(2) หนาทในการรบฝากและเกบรกษาทรพยสน

(ก) รบฝาก ดแล เกบรกษา และบนทกทรพยสนของกองทน โดยแยกทรพยสนของกองทนออกจากทรพยสนของผดแล

ผลประโยชนและทรพยสนของบคคลอนใดทผดแลผลประโยชนดแลรกษาอยจนกวาจะเลกกองทนพรอมทงดแลใหการ

เบกจายทรพยสนของกองทนเปนไปตามทระบไวในโครงการและในหนงสอชชวนของกองทน โดยตองเกบรกษาหรอฝากไว

อยางปลอดภยทผดแลผลประโยชน ทบรษทศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด และทธนาคารแหงประเทศไทย

เวนแตบรษทจดการจะอนญาตหรอตกลงเปนอยางอน และหากมการเปลยนแปลงสถานทเกบรกษาทรพยสนตองแจงให

บรษทจดการทราบทนท

(ข) จดทะเบยนหลกทรพยหรอทรพยสนทไดรบมอบมาและจาเปนตองทาการจดทะเบยนตอนายทะเบยน หรอบรษทผออก


หลกทรพยนน

(ค) จดใหมการตรวจสอบทรพยสนของกองทนและสถานทเกบรกษา โดยจะตองแจงใหบรษทจดการทราบและอนญาตให

ตวแทนของบรษทจดการไดรวมในการตรวจสอบ ดงกลาวดวย

(ง) จดทาบญช และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนทรบฝากไว รวมทงจดทาบญชแสดงการรบจายทรพยสน

ของกองทน

(จ) ดแล ทวงถาม ตดตามทรพยสน หรอรกษาสทธในทรพยสนของกองทนเพอผลประโยชนในการเขาประชมผถอหน การ

รบเงนปนผล การรบดอกเบย การรบสทธในการจองซอหนเพมทน และ/หรอหนวยลงทน และสทธประโยชนอนใดท

กองทนพงจะไดรบ รวมทงดาเนนการรบหรอจายเงนตามสทธนนๆ รวมทงแจงใหบรษทจดการทราบในกรณทมความ

จาเปนทตองปองกนการเสยสทธทมอย หรอเกยวของกบหลกทรพยนนๆ

(ฉ) จดใหมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ

(3) สงมอบ รบมอบหลกทรพย

(ก) สงมอบ รบมอบ จองซอตามสทธ จาหนายจายโอน ฝาก ถอนหลกทรพย หรอทรพยสนตลอดจนชาระและรบชาระ

ราคาหลกทรพย โดยตรวจสอบความสมบรณ ความถกตองครบถวนของหลกทรพยและทรพยสนกอนดาเนนการ

(ข) สงมอบและรบมอบทรพยสนของกองทนผานผรบฝากทรพยสนในตางประเทศตามคาสงของบรษทจดการ

(ค) ตดตามดแลใหผรบฝากทรพยสนหรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศรบมอบ สงมอบทรพยสนของกองทนตาม

คาสงบรษทจดการ

(4) การรายงาน

(ก) รายงานตอบรษทจดการเกยวกบเรองดงน

1 รายงานฐานะการลงทนเปนรายวน

2 รายงานรายละเอยดการรบจายจากบญชเงนสดและเงนฝากธนาคาร พรอมยอดคงเหลอ ณ สนวนทาการซอขายและ

คานวณดอกเบยคางรบ

3 รายงานเกยวกบเงนลงทนของกองทนแยกตามประเภทของหลกทรพย และตามสถานภาพของหลกทรพยพรอมคานวณ

ดอกเบยคางรบ (ถาม) เปนรายวน

4 รายงานรายละเอยดเจาหนซอหลกทรพยและลกหนคาขายหลกทรพยเปนรายวน

5 รายงานเกยวกบงบกระทบยอดบญชเงนฝากธนาคารเปนรายเดอน

6 รายงานเงนปนผลคางรบของกองทนทกครงทมรายการเงนปนผลคางรบเกดข น

7 รายงานอนๆ เกยวกบบญชหลกทรพย และบญชเงนสดตามทบรษทจดการรองขอ

8 รายงานขอรองขอของบรษทจดการซงยงไมไดรบคาชแจงโดยผดแลผลประโยชนในทกสนเดอน

(ข) รายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยละเอยดในกรณทบรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการจน

กอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอไมปฏบตตามหนาทตามมาตรา 125 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ทงน ภายใน 5 วนนบ

แตวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว

(ค) รายงานขอมลทรพยสนของกองทนทงจานวนและมลคาของทรพยสนในตางประเทศ

2.3. ความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

ผดแลผลประโยชนจะรบผดชอบตอความเสยหายทเกดข นแกกองทนหรอบรษทจดการ ในกรณทความเสยหายดงกลาวเกด

จากความประมาทเลนเลอ หรอกระทาผดโดยจงใจ หรอการไมปฏบตตามทไดตกลงไวกบบรษทจดการ

ผดแลผลประโยชนมอานาจหนาทและความรบผดชอบตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

และตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอหนวย

ลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทดาเนนการตามทจาเปนเพอให


ผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการดาเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอ

รบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณทผดแลผลประโยชนกระทาการ งดเวนกระทาการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผถอ

หนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงได

ผดแลผลประโยชนตองไมกระทาการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทา

นนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทา

หนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดาเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบ

กอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการดาเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดาเนนการขอมต ใหผดแล

ผลประโยชนมอานาจดาเนนการตามทจาเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได

ผดแลผลประโยชนมอานาจหนาทและความรบผดชอบตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

และตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอหนวย

ลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทดาเนนการตามทจาเปนเพอให

ผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการดาเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอ

รบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณทผดแลผลประโยชนกระทาการ งดเวนกระทาการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผถอ

หนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงได

ผดแลผลประโยชนตองไมกระทาการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทา

นนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทา

หนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดาเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบ

กอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการดาเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดาเนนการขอมต ใหผดแล

ผลประโยชนมอานาจดาเนนการตามทจาเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได

เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชนเมอเกดกรณใดกรณหนงหรอทงหมดดงตอไปน ทงน โดยไดรบความเหนชอบ

จากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

1. เมอบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนง มความประสงคจะบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน

โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 90 วน

2. มคาสงศาลใหผดแลผลประโยชนเปนผลมละลาย

3. ในกรณทบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนงไมปฏบตตามหนาทและความรบผดชอบทตกลงไวผดแล


ผลประโยชนหรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนา

เปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 30 วน

4. ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในการจดการโครงการหรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมาย ก.ล.ต. หรอกรณอนใด

อนจะมผลใหบรษทจดการและผดแลผลประโยชนไมสามารถตกลงทจะแกไขเปลยนแปลงใหสอดคลองกบประกาศ คาสง

ระเบยบ และขอบงคบดงกลาว ทงน เนองจากการเปลยนแปลงดงกลาวมผลใหเปนการเพมภาระหนาทแกผดแล

ผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาวตอไป ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาแตงตง

ผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน ใน

กรณทผถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมากซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวากงหนงของจานวนหนวยลงทนท

จาหนายไดแลวทงหมดตามทะเบยนหนวยลงทนของกองทนเรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

5. ในกรณทผดแลผลประโยชนมคณสมบตไมเปนไปตามกฎหมาย ก.ล.ต. เรอง คณสมบตของผดแลผลประโยชนของ

กองทนรวมในภายหลง บรษทจดการจะดาเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วนนบแตวนท

บรษทจดการทราบเหตดงกลาว โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทแกไขเสรจสน ในกรณทผดแลผลประโยชนมไดทาการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาท

กาหนดดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ภายใน 15 วน นบแตวนทครบกาหนดเวลาใหแกไข เมอไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษท

จดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน

6. ในกรณทผดแลผลประโยชนนาขอมลตาง ๆ ทเกยวกบการจดการกองทน หรอขอมลอนทเกยวของไปเปดเผย หรอใช

ในทางทกอหรออาจจะกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดการ

สามารถบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนไดทนท

เนองจากพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 กาหนดใหกองทนรวมตองมผดแลผลประโยชนดงนน

ในกรณทผดแลผลประโยชนหมดหนาทลงตามขอ 2 ผดแลผลประโยชนนนจะตองทาหนาทผดแลผลประโยชนของกองทน

ตอไปอยางสมบรณจนกวาการโอนทรพยสนและเอกสารหลกฐานทงหมดของกองทนนน ตลอดจนถงการดาเนนการอนใดท

จาเปนเพอใหการโอนทรพยสนและเอกสารทงหลายเปนไปโดยเรยบรอยใหแกผดแลผลประโยชนรายใหมจะเสรจสน และ

ผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถทาหนาทไดทนท หรอปฏบตตามคาสงของบรษทจดการ ทงน ตองไมขดตอกฎหมาย

ก.ล.ต.

ในกรณผดแลผลประโยชนกระทาการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวน

ใหกระทาได หากเปนกรณทมนยสาคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอานาจบอกเลกสญญา

แตงตงผดแลผลประโยชนได

ในกรณผดแลผลประโยชนกระทาการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวน

ใหกระทาได หากเปนกรณทมนยสาคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอานาจบอกเลกสญญา

แตงตงผดแลผลประโยชนได

สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) อาคารจ ทาวเวอรแกรนด พระราม 9 ชน 17 เลขท 9 ถนนพระราม 9 แขวงหวย

ขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพมหานคร 10310 และหรอ

บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด 93 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ถนนรชดาภเษก แขวง


ดนแดง เขตดนแดง กทม 10400 และหรอ

ธนาคารแหงประเทศไทย 273 ถนนสามเสน บางขนพรหม กรงเทพมหานคร 10200 และหรอ

ผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ

3. ผสอบบญช :

ชอ : นาย พระเดช พงษเสถยรศกด

ทอย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ชน 6-7 ซอยเพมทรพย (ประชาชน 20) เลขท 178 ถนนประชา

ชน แขวงบางซอ เขตบางซอ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500

ชอ : นาย พชย ดชณาภรมย



ชอ : นาย ธนะวฒ พบลยสวสด



ชอ : นางสาว สลลต อาดสวาง



ชอ : นางสาว วนนสา งามบวทอง



ชอ : นาย สวฒน มณกนกสกล



ชอ : นางสาว โสรยา ตนตะสวรรณ



ชอ : นางสาว ธญพร ตงธโนปจย



ชอ : นางสาว พจนรตน ศรพพฒน




ชอ : นางสาว อรสา ชมวสตร



ชอ : นางสาว รงนภา แสงจนทร




4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

ทอย : สวนบรการนายทะเบยนและปฏบตการบญชทรพยสน ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ชน 19

เลขท 1 ซอยราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ แขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

โทรศพท 0 2470 1976-83

5. ผจดจาหนาย :

ชอ :

ทอย :


6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

ทอย : 1 ซอยกสกรไทย ถนนราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพมหานคร 10140 โทรศพท 0 2888 8888 และ

สาขาตาง ๆ ทวประเทศ


บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ในภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงการแตงตงหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนใหสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบทกครง ในกรณของการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเพมเตม ผสนบสนนการขาย

หรอรบซอคนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบเพอทา

หนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดรบการแตงตงจะตอง

ปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทปฏบตหนาทอยกอนแลว


6.1 สทธของผสนบสนนการขายหนวยลงทน

(1) ไดรบคาธรรมเนยมสาหรบการทาหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามสญญาทางธรกจ


เกยวกบการขายและรบซอคนหนวยลงทนกองทนเปดของบรษทจดการ

(2) บอกเลกสญญาทางธรกจเกยวกบการขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปดของบรษทจดการกบผสนบ

สนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

6.2 หนาทและความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหนวยลงทน

(1) จดใหมสถานทสาหรบจดวางเอกสารเผยแพรขอมลตาง ๆ ของกองทน ณ สานกงานใหญและสาขา (ถาม) รวมทง

ดาเนนการดวยความรวมมอของบรษทจดการในการเผยแพรมลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน ราคารบซอคนหนวย

ลงทน รวมทงขอมลและเอกสารอนจาเปน

(2) แจกจาย เผยแพร หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบ คมอผ

ลงทน คาขอเปดบญชกองทน คาสงซอหนวยลงทน คาสงขายหนวยลงทน คาขอใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสอ

อเลกทรอนกส คาขอใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส หรอเอกสารการเปดเผยขอมลเกยวกบกองทน

ทจาหนาย หรอเอกสารอนๆ ทเกยวของกบกองทน ใหแกผสนใจจะลงทน ตามทบรษทจดการไดจดเตรยมให

(3) ในกรณทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนประสงคจะจดทาหรอใชเอกสารใด ๆ ทเกยวของกบบรษท

จดการ หรอกองทน ซงบรษทคสญญาหรอบคคลอนใดเปนผจดทาข น ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะเปน

ผรบผดชอบในความเสยหายทเกดข นเนองจากเอกสารหรอขอมลดงกลาวนนเองทงสน

(4) ในกรณทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทาหนาทเปนตวแทนของผลงทนจะตองทาสญญากบผลงทนท

ครอบคลมขอบเขตการใหบรการ สทธ หนาท และความรบผดชอบของบรษทนายหนา และตองไมมขอความทปฏเสธความ

รบผดชอบตอลกคาจากการกระทาหรอละเวนการกระทาโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของผสนบสนนการขายหรอรบซอ

คนหนวยลงทนหรอพนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมถงการเปดเผยใหผลงทนทราบในกรณท

ปฏบตแตกตางจากการซอกบบรษทจดการโดยตรง

(5) กรณทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซอขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (omnibus

account) ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนมหนาทปฏบต ดงน

(ก) มระบบในการปฏบตงานททาใหมนใจไดวาลกคาจะไดรบการปฏบตอยางสจรต และเปนธรรมเกยวกบการจดทาบญช

รายชอผถอหนวยลงทนซงไมเปดเผยชอ

(ข) ตรวจสอบ หรอดาเนนการตรวจสอบวา มบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญช omnibus account ถอหนวย

ลงทนของกองทนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

(ค) แจงใหบรษทจดการทราบโดยทนทเมอปรากฏวาบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญชนนถอหนวยลงทนของ

กองทนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทงหมด

(ง) ไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายได

แลวทงหมดของกองทนใด รวมในจานวนเสยงในการขอมตจากผถอหนวยลงทนในบญชดงกลาว

(จ) ในกรณทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนประสงคจะปฏบตตอลกคาในเรองใด ซงมผลทาใหลกคาไดรบ

เงอนไขหรอสทธประโยชนทไมเทาเทยมกบการซอขายหนวยลงทนแบบเปดเผยชอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวย

ลงทนตองแจงใหผลงทนทราบ และจดใหมหลกฐานทแสดงวา ผลงทนไดทราบและยอมรบเงอนไขและสทธประโยชนทไม

เทาเทยมกนนนแลว โดยเงอนไขตองไมขดกบหลกเกณฑของสานกงาน ก.ล.ต.

(6) กรณขายหนวยลงทนแบบเฉพาะเจาะจง ตองจดทาบนทกขอมลสวนตว (Customer’s Profile) ของผลงทนแตละรายท

เปดบญชกองทนผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนมหนาท

ปรบปรงขอมลดงกลาวใหเปนปจจบนตามหลกเกณฑทกาหนดโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(7) ใหขอมลหรอเอกสารใด ๆ ทจาเปนตอการตดสนใจลงทน รวมทงการแจงสทธตาง ๆ ทผลงทนควรทราบ และตอง

ปฏบตตอผลงทนทกรายอยางเทาเทยมกน


(8) เปดเผยหรออธบายขอมลดงตอไปน ใหผลงทนทราบ

(ก) รายชอของบรษทจดการทกแหงททาธรกจเกยวของกบการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ข) ชอ ทอยของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรวมทงชอ ทอย และเลขประจาตวของพนกงานของ

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมถงบคคลทไดรบมอบหมายททาหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ค) ความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทผลงทนไดรบคาแนะนาตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเกยวกบความ

เสยงของการลงทนในหนวยลงทน

(9) จดทาหลกฐานทแสดงใหเหนวา การลงทนในหนวยลงทนดงกลาวพนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวย

ลงทนมไดมการใหคาแนะนาใดๆ แกผลงทนหรอผถอหนวยลงทนในกรณทการลงทนในหนวยลงทนเกดจากความประสงค

ของผลงทนหรอของผถอหนวยลงทนเอง

(10) รบชาระเงนคาจองซอ หรอคาซอหนวยลงทน และรบเอกสารทเกยวของกบการซอหรอขายคนหนวยลงทนจากผ

ลงทน

(11) ตรวจสอบความถกตองและความครบถวนของเอกสารหลกฐาน เพอใหมนใจวาเปนบคคลเดยวกน รวมถงตรวจสอบ

ขอมลทเกยวของกบการซอหรอขายคนหนวยลงทน

(12) ขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามมลคาทบรษทจดการคานวณและประกาศมลคาตามทระบไวในหนงสอชชวนของ

กองทน ทงน ไมรวมถงการเรยกเกบคาบรการอนใดทธนาคารพาณชยอาจเรยกได ตามกฎหมายทควบคมการประกอบ

ธรกจของธนาคารพาณชยกาหนดไว

(13) จดทาและสงมอบหลกฐานการรบเงนคาจองซอ หรอการซอหนวยลงทน

(14) สงมอบเงนคาขายคนหนวยลงทน ทรพยสนหรอเงนอนใด รวมถงสงมอบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หนงสอ

รบรองสทธในหนวยลงทน หรอเอกสารอนใดใหแกผถอหนวยลงทน หรอผลงทน

(15) ยนยนการซอ หรอขายคนหนวยลงทนของกองทน

(16) คนเงนคาซอหนวยลงทนใหแกผทไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามคาสงของบรษทจดการ

(17) รบขอรองเรยนจากลกคา โดยปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทสานกงาน ก.ล.ต. กาหนด

(18) ดาเนนการอนใดตามทกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ คาสง หนงสอซกซอม แนวนโยบาย จรรยาบรรณ และมาตรฐาน

การปฏบตงาน ทออกโดยหนวยงานทเกยวของ ซงเกยวของกบการทาหนาทของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวย

ลงทน ทงทมอยในปจจบน และทจะมข นในอนาคต

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :

ชอ :

ทอย :


8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :

ชอ :

ทอย :



9. ทปรกษา :

9.1. ทปรกษาการลงทน :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) :

9.2.ทปรกษากองทน :


หมายเหต (ทปรกษากองทน) :

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) :

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :


13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน :

13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :


บรษทจดการมขอผกพนทจะตองรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน เมอผถอหนวยลงทนนาหนวยลงทนมาขายคน

แกบรษทจดการ หรอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผถอหนวยลงทนสามารถนาหนวยลงทนมาขายคนไดทกวนทา

การรบซอคนตามราคารบซอคนหนวยลงทนซงคานวณตามหวขอ "วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการ

ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน" และไดรบการ

รบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ยกเวน กรณทบรษทจดการดาเนนการตามทกาหนดไวในหวขอ "การเลอนกาหนดการ

ชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงซอหรอ

คาสงขายคนหนวยลงทน"

ผถอหนวยลงทนอาจไดรบชาระคารบซอคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงนได ในกรณทกองทนไม

สามารถชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไดตามทกาหนดไวภายใตหวขอ "การชาระคารบซอคน

หนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน"

13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

เนองจากกองทนนเปนกองทนทจายเงนปนผล ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบการจดสรรกาไรในรปของเงนปนผลจาก

กองทนตามหลกเกณฑและวธการทระบไวในหวขอ "กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวย

ลงทน "

13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

13.3.1 การโอนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

13.3.2 การโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหแกทายาทหรอผรบประโยชนตามพนยกรรม

13.3.3 การโอนตามคาสงศาล

13.3.4 การโอนอนเนองมาจากการบงคบจานาหนวยลงทน

13.3.5 การโอนในกรณพเศษอนๆ ซงบรษทจดการเหนสมควรอนมตใหโอนได เชน กรณการแกไขหนงสอสมดบญชแสดง

สทธทเกดข นโดยผดพลาดจากระบบการซอขาย เปนตน

นายทะเบยนจะไมรบจดทะเบยนการโอนหนวยลงทนนอกเหนอจากกรณทระบขางตน

วธการขอโอนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนซงประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมายนคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทนายทะเบยนพรอมเอกสาร

หลกฐานแสดงเหตในการโอนตามขอ 13.3.1 สาหรบการโอนหนวยลงทนตามขอ 13.3.2 ขอ 13.3.3 หรอขอ 13.3.4

ผรบโอนหนวยลงทนจะตองมาตดตอ นายทะเบยนดวยตนเองพรอมแสดงเอกสารหลกฐานการรบโอนตามกฎหมาย

ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเมอนายทะเบยนไดบนทกชอผรบโอนหนวย

ลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซงนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน 30 วนนบ

แตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ทงน ผรบโอนมหนาทจะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามกาหนดเวลาทนายทะเบยนนด

หมาย

ผถอหนวยลงทนของกองทนสามารถนาหนวยลงทนไปจานาไดตามกฎหมาย แตทงนนายทะเบยนจะรบจดทะเบยนการ

จานาใหแกผรบจานาทเปนสถาบนการเงนเทานน


13.4. ขอจากดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ หาก

การโอนหนวยลงทนดงกลาวเวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท ทน. 46/2556 เรอง

หลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ หรอ บรษทจดการไมสามารถ

ปฏบตหนาททเกยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance

Act (FATCA) ได ทงน ขอกาหนดเกยวกบ FATCA เปนไปตามทกาหนดไวในภายใตหวขอ 20 ของโครงการจดการกองทน

รวม เรอง "ขอกาหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน"

13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอทาการแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธจดการ ซงเปนไปตามหวขอ "การขอมตของผถอ

หนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" ในสวนรายละเอยดโครงการจดการ

กองทนรวม และในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนท

จาหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน

(Omnibus Account) ตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวน

หนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด ทงน เปนไปภายใตหวขอ "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการ

จดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" ในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม

13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอโครงการสนสดลง โดยบรษทจดการจะจดใหมผชาระบญชทสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผชาระบญช โดยจะไดดาเนนการใหมการจาหนายทรพยสนของโครงการ ชาระภาระ

หนสนและแจกจายเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามวธการทระบไวภายใตหวขอ "การชาระบญชเมอเลกกองทนรวม"

13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

สทธในการจานาหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนของกองทนสามารถนาหนวยลงทนไปจานาไดตามกฎหมาย ทงน นายทะเบยนจะรบจดทะเบยนการจานา

ใหแกผรบจานาทเปนสถาบนการเงนเทานน

13.8. อน ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอ

วาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกาหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการ

แตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของ


ทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคน

เงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกาหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบใบคาขอเปดบญชและใบคาสงซอหนวยลงทนของ

กองทนทกรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามทระบไวในหวขอ "เอกสารหลกฐานในการขอ

เปดบญช" และผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนไดชาระเงนคาซอหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการ หรอผสนบสนน

การขายหรอรบซอคนหนวยลงทนในนามของบรษทจดการจะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธใหแกผจองซอหรอผสงซอ

หนวยลงทนไวเปนหลกฐานภายในวนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทารายการขาย

หนวยลงทนแลว โดยผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนมหนาททจะมารบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเองและจะตองลง

ลายมอชอในบตรตวอยางลายมอชอและในสมดบญชแสดงสทธ

นายทะเบยนจะจดแจงชอผจองซอหรอผสงซอเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเมอบรษทจดการไดรบ

ชาระคาซอหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซอหรอผสงซอนนไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการ

เรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธทบรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปนหลกฐานแสดงสทธในหนวย

ลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซอหรอขายคนหนวยลงทนได ทงน ในกรณทผถอหนวยลงทนสงซอหนวยลงทน

ภายหลงระยะเวลาเสนอขายครงแรกหรอสงขายคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาทจะตองนาสมดบญชแสดงสทธไป

ใหนายทะเบยนบนทกรายการใหเปนปจจบนอยเสมอ ณ ททาการของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

หนวยลงทนไดตงแตวนทาการถดจากวนทคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคน

หนวยลงทนของวนทาการขายหรอวนทาการรบซอคนหนวยลงทน ทงน ในกรณทผถอหนวยลงทนไมนาสมดบญชแสดง

สทธมาบนทกรายการใหเปนปจจบนใหถอวาขอมลทบนทกในทะเบยนผถอหนวยลงทนถกตองและรายการทปรากฏในสมด

บญชแสดงสทธจะถอวาถกตองไดตอเมอขอมลตรงกบในทะเบยนผถอหนวยลงทน

สาหรบผถอหนวยลงทนทเปดบญชของกองทนน ในกรณทผถอหนวยลงทนตงแต 2 คนข นไปแตไมเกน 4 คนถอหนวย

ลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงชอผถอหนวยลงทนเหลานนเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทน

และจะตองลงลายมอชอรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพอสงซอหรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน

รวมทงเปนผไดรบเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทน

อนง ในกรณทเปนการซอหนวยลงทน จานวนเงนทปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจานวนเงนทผลงทน

ชาระเปนคาซอหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนเทานน มใชหลกฐานแสดงสทธการไดรบจดสรรหนวยลงทน ทงน ผ

ถอหนวยลงทนจะตองนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกครงเพอแสดงจานวนหนวยลงทนทไดรบ

จดสรร

บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถ

ใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได


ในกรณทผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอ


15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการจะดาเนนการในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการ ดงน

1. บรษทจดการจะปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเพอกาหนดการรบเงนปนผลภายในวนสนรอบระยะเวลาบญช

หรอวนสนงวดอนใดทจะจายเงนปนผล

2. บรษทจดการจะคานวณการเพมข นในสนทรพยสทธจากการดาเนนงานตอหนวย และเงนปนผลตอหนวย โดยถอจานวน

หนวยลงทนตามทะเบยนกองทนของนายทะเบยนหนวยลงทน ณ เวลา 8.00 น. ของ วนปดทะเบยนพกการโอนหนวย

ลงทนเปนเกณฑ โดยบรษทจะจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนทมชอปรากฏอยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเวลา

ดงกลาวเทานน

3. บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล และอตราเงนปนผล

โดยไมชกชา โดยบรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน

3.1 ประกาศทางเวบไซตของบรษทจดการ

3.2 สงหนงสอแจงใหผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทน

ทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

4. บรษทจดการจะจายเงนปนผลตามวธการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนอนใดทผถอหนวยลงทนไดระบไวในใบคา

ขอเปดบญชกองทนใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนปดสมดทะเบยนพกการโอน

หนวยลงทน ภายใน 20 วนทาการนบจากวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทน

ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มการเปลยนแปลงหลกเกณฑ และหรอ เงอนไขใน

การจายเงนปนผลในอนาคต บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงนโยบายการจายเงนปนผลโดยถอวาไดรบมต

จากผถอหนวยลงทนแลว

ขอจากดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแต

เปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวย

ลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทน

รวม และไมนาเงนดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของ

แผนดน

16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชาระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไม

สามารถชาระหนได บรษทจดการจะรบชาระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวม


ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสารแหงหน

หรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดชาระหน ดงน

16.1. กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1. เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผ

ถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธ

จากทรพยสนทไดจากการรบชาระหน

16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน บรษทจดการจะไมนาทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทได

จากการรบชาระหน มารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหน

ในโอกาสแรกทสามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ เวนแตกรณทผถอหนวยลงทนทม

สทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนตกลงรบชาระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตาม

หลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใน

ระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจาก

ทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสารอง รายไดหรอ

ผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน

16.1.3. เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนได

สทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนคนใหแกผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถด

จากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วน

ทาการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลา

การเฉลยเงนคนเปนอยางอน

16.1.4. เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฏวากองทนรวมไดรบชาระหน

ตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

16.2. กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.2.1 กอนการรบชาระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผ

ถอหนวยลงทนตามมตพเศษ

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทน

รวมจะไดจากการรบชาระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจาเปนในการรบชาระหน

16.2.2. เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน บรษทจดการจะนาทรพยสนดงกลาวมารวมคานวณมลคาทรพยสน

สทธของกองทนรวมโดยจะกาหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตาม

หลกเกณฑและวธการทสามาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

และจะดาเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

1. กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไป

เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

2. กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจาหนายทรพยสนดงกลาวใน

โอกาสแรกทสามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไม

สามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาวในกรณทมคาใชจายในการ

บรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3. ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหนได บรษทจดการ

จะดาเนนการใหผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารหนหรอ


ลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหนได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบชาระหนกได

ทงน ในการดาเนนการดงกลาว บรษทไมตองนาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธ

ของกองทนรวม

16.4. วธการชาระคารบซอคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน

กรณบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอ

ทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะตองไดรบมตพเศษใหชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน

เงนได

เงอนไขเพมเตม :

ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนทไดจาก

การรบชาระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาว

ไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจาหนาย

ทรพยสนทไดจากการรบชาระหนจนครบถวนแลว และปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน

บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได การชาระเงนหรอ

ทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชาระใหแกผถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผถอ

หนวยลงทน ณ เวลาทกาหนด เทานน

การชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชาระใหแกผถอหนวยลงทนทปรากฏชอ

ตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาทกาหนด เทานน

17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหง

พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชาระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจากด

สทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทาตามขอกาหนดในขอผกพน

หรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการตามอานาจหนาทแลว

บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจานาหนวยลงทน ในกรณ

ดงน

(ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบ

ตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทาใหผถอ

หนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทกาหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวน

แตเปนการโอนทางมรดก

(ค) การโอนหรอการจานาหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยาว


18. ขอจากดการถอหนวยลงทน :

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

ของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากด

การถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การดาเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกาหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษท

จดการกองทนรวมไดดาเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวง

เหนชอบใหดาเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต

มตของผถอหนวยลงทนทใหดาเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทกาหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนนเสยไป

ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ตองไดรบมต

พเศษของผถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวาสามในสของจานวนหนวยลงทนทงหมด

ของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวย

ลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผ

ถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนทกาหนดไวในขอผกพน

หรอทกาหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามทกาหนดในประกาศนแลว ใหเปนไปตามหลกเกณฑ

เพมเตมดงตอไปนดวย

(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไม

เทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอ

มตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของ

จานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทกาหนดไวในขอผกพน และมสาระสาคญทเปนไปตาม

และไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศย

อานาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา

การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญตองไดรบมตพเศษของผถอหนวย

ลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ใหรวมถง

(ก) ขอกาหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน


(ข) ขอกาหนดเกยวกบการชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศ

คณะกรรมการกากบตลาดทน ท ทน. 19/2554

(ค) ขอกาหนดเกยวกบการรบชาระหนดวยทรพยสนอน

(ง) ขอกาหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทน

รวมมประกน และขอกาหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสย

ผลประโยชน

(จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตอง

ไดรบมตของผถอหนวยลงทน

(ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระสาคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมต

โดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน แลวแตกรณ หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจาเปนหรอสมควร และไม

กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด

ตองกระทาเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน

พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ททาการและเวบไซตของ

บรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทง

เหตผลและความจาเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจาปของกองทนรวม

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ :

21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ไมม


22. การเลกกองทนรวม :

22.1. เงอนไขในการเลกกองทน :

(1) หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจานวนดงน

(1.1) จานวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนทาการใด

(1.2) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดโดยคานวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 100

ลานบาทในวนทาการใดและบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน

(1.3) มการขายหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน

(ก) มการขายคนหนวยลงทน ณ วนใดวนหนงเกนกวาสองในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

(ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลา 5 วนทาการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจานวนเกนกวา

สองในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด


อยางไรกตาม บรษทจดการอาจไมดาเนนการเลกกองทนทตามเงอนไขทระบไวตามขอ (1.3) (ก) หรอ (ข) ได หากบรษท

จดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาการเลกกองทนจะไมเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนท

เหลออย เนองจากกองทนยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภาพและมสภาพคลองอยางเพยงพอ และผถอหนวยลงทนท

เหลออยจะไมไดรบผลกระทบจากการขายคนนน

(ค) เมอปรากฏขอเทจจรงทบรษทจดการพจารณาแลวมความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาจะมการขายคนหนวย

ลงทนตามขอ (1.3) (ก) หรอ (ข) และการเลกกองทนจะเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนโดยรวม

(2) เมอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปด ในกรณทบรษทจดการกระทาการหรองดเวน

กระทาการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนหรอไมปฏบตหนาทของตน

(3) เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนาย

ไดแลวทงหมดของโครงการจดการ

(4) สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หากปรากฏ

วา

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวาหนงในสามของจานวน

หนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขาขอยกเวนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ประกาศกาหนด

(ข) ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการดาเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคล

อน อนเปนการปกปดหรออาพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงค

จะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป

(5) สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวา

อาจมการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการ

เฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.ไดดาเนนการแจงบรษทจดการจะหรอบคคลทเกยวของทาการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และ

หลกฐาน ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทาใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตง

กองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงบรษทจดการจะทาการแกไข หรอ

ดาเนนการใด ๆ และบรษทจดการไมสามารถดาเนนการตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงได หรอดาเนนการ

แลวแตไมสามารถทาใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง

(6) บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเลกโครงการในกรณทบรษทจดการไมสามารถนาเงนไปลงทนในหลกทรพย

หรอทรพยสนอนเพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ

22.2. การดาเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

เวนแตกฎหมาย ก.ล.ต. จะกาหนดเปนอยางอน

บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปนเพอเลกกองทนเปดดงกลาว

(ก) ยตการรบคาสงซอและคาสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทาการทปรากฏเหตตามขอ 22.1 (1)

(ข) แจงใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบ โดยทางไปรษณยลงทะเบยนรวมทงแจงเปนหนงสอ

ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบดวย ทงนภายใน 3 วนทาการนบแตวนทาการทปรากฏเหตตามขอ 22.1 (1)

(ค) จาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนเปดดงกลาวภายใน 5 วนทาการนบแตวนทาการทปรากฏเหต

ตามขอ 22.1 (1) เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระทาไดเพอชาระคาขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต


(ง) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนทรวบรวมไดตาม (ค) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทาการนบ

แตวนทาการทปรากฏเหตตามขอ 22.1 (1) และเมอไดดาเนนการชาระคาขายคนหนวยลงทนแลวจะถอวาเปนการเลก

กองทนเปดนน

เมอไดดาเนนการตามวรรคหนงแลว หากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการดาเนนการตาม (ค) บรษทจดการ

จะดาเนนการตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการชาระ

บญชของกองทนรวม

เมอจะมการเลกกองทนรวมใดเพราะเหตอนททราบกาหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา ใหบรษทจดการกองทนรวม

ดาเนนการเกยวกบกองทนรวมนนดงตอไปน

(1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบใน

กรณทหนวยลงทนของกองทนรวมนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ทงน กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลา

ไมนอยกวา 5 วนทาการ

(2) ดาเนนการดวยวธการใด ๆ เพอใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปน

เวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมหรอทางหนงสอพมพ หรอโดย

จดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวมและผสนบสนนการ

ขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

(3) จาหนายทรพยสนของกองทนรวมเพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย

และตวสญญาใชเงนทมกาหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทนรวม

23. การชาระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช โดยจะแตงตงผชาระบญชทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบเพอทา

หนาทรวบรวม และแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการชาระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมทงทา

การอยางอนตามแตจาเปนเพอชาระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ

ก.ล.ต.ประกาศกาหนด ในกรณทผถอหนวยลงทนไมมภมลาเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการ

จะอางองทอยของบรษทจดการเปนภมลาเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย

สาหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการชาระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวมและผชาระ

บญชจะดาเนนการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจานวนหนวย

ลงทนทผถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ

เมอไดชาระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผชาระบญชจะทาการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลว หากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชาระบญชจดการโอนทรพยสน

ดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหง

พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

กองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

คมอผลงทน Investor Guide

สทธของผลงทน Rights of Investors 1. สทธในการไดรบทราบรายช)อบรษทจดการทกแหงท)ไดมอบหมายใหบคคลธรรมดา หรอนตบคคลเปนตวแทนสนบสนนเพ)อการขายและรบซ: อคนหนวยลงทน The right to obtain a list of all management companies which have appointed any individuals or juristic persons to be their fund selling agents. 2. สทธในการรบทราบขอมลเก)ยวกบช)อ ท)อย ของบรษทจดการ ผจดจาหนายหนวยลงทนและตวแทนสนบสนน รวมท:งช)อ ท)อย และเลขประจาตวของพนกงานผทาหนาท)ขายหรอรบซ: อคนหนวยลงทนของนตบคคลดงกลาว The right to obtain information concerning the names and addresses of the Management Company, underwriters and distributors, as well as the names, addresses and identification numbers of staff who perform the duty of selling and redeeming mutual funds of such juristic persons. 3. สทธในการไดรบทราบขอมลเก)ยวกบความเส)ยงท)เก)ยวของกบหนวยลงทนท)ไดรบคาแนะนาเพ)อซ: อหนวยลงทนน:น ตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเก)ยวกบความเส)ยงของการลงทนในหนวยลงทน The right to obtain information concerning the risks related to mutual fund recommended as well as warnings and description of the risks of investing in mutual funds. 4. สทธในการไดรบทราบขอเทจจรงท)มผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผลงทนหรอตอการตดสนใจลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมท)อยในข:นตอนการดาเนนการเพ)อการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม The right to obtain the facts which substantially affect the rights and benefits of investors or investment decision, such as selling of mutual fund which is under the process of amalgamation or merge. 5. สทธในการไดรบทราบขอมลเก)ยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนท)ตวแทนอาจไดรบจากการซ: อหรอขายคนหนวยลงทน The right to obtain information concerning conflict of interest, such as fees or compensation which a distributor may receive from subscribing or redeeming of mutual funds. 6. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตอในลกษณะท)เปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ (Cold Calling)* ผลงทนมสทธดงน: The right to refuse any contact without a request of investor (cold calling), in which the investor shall have the following rights: 1) ขอทราบช)อผตดตอ ช)อนตบคคลท)ผตดตอสงกด To request the name of contact person and name of juristic person which the person making contact performs duties for. 2) วตถประสงคในการตดตอ The objective of the contact. 3) สทธท)ผลงทนจะแสดงเจตนาวา ไมตองการไดรบการตดตอ The right of the investor to refuse any contact. 7. สทธของผลงทนท)ไมใชผลงทนสถาบนท)จะยกเลกคาส )งซ: อหนวยลงทนหรอขายคนหนวยลงทนในกรณท)เปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ The right of non-institutional investors to cancel a subscription order or redemption order in the case of cold calling.

การรองเรยน Complaint

1. วธการรองเรยน Procedures for making a complaint ผลงทนสามารถรองเรยนเปนลายลกษณอกษร รวมถงการรองเรยนโดยทางวาจาท)มการบนทกเปนลายลกษณอกษรท)เก)ยวกบ The investor can file a complaint in writing, including a verbal complaint which is recorded in writing, concerning. � การดาเนนธรกจของบรษทหรอตวแทน หรอ the operation of the Company or its distributors, or � การปฏบตหนาท)ของพนกงานบรษทหรอของตวแทนอยางมนยสาคญ หรอ the performance of duties by the staff of the Company or its distributors, or � เก)ยวกบการปฏบตท)ผดกฎหมาย ระเบยบ หรอคาส )งของทางราชการท)บรษทหรอตวแทนตองถอปฏบต เชน กระทาไมสจรต ประพฤตผดจรรยาบรรณ หรอขดตอโครงการจดการกองทนรวม หรอหนงสอช: ชวนของกองทน หรอการเปดเผยขอมลสาคญตอลกคา หรอการกระทาใดๆท)กอใหเกดความเสยหายตอทรพยสนของลกคา เปนตน an act in violation of laws, regulations or orders of the authorities which must be observed by the Company or its selling agent for example, a dishonest act, an act in violation of the code of ethics or in contravention of the mutual fund management project or the fund prospectus, the disclosure of material information to customers or any act which causes damage to the assets of customers etc. 2. สถานท)รองเรยน Where to file a complaint � บรษทจดการ Management Company

สวนบรการลกคา บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด

เลขท) 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช:น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2673-3888 โทรสาร 0-2276-2239 e-mail : [email protected] Customer Service Department Kasikorn Asset Management Co., Ltd.

400/22 KASIKORNBANK Bldg. 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road Samsen Nai, Phaya Thai Bangkok 10400 Telephone No. 0-2673-3888 Facsimile No. 0-2276-2239 e-mail : [email protected]

� ฝายกากบธรกจจดการลงทน สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย 333/3 ถนนวภาวดรงสต แขวงจอมพล เขตจตจกร กรงเทพมหานคร 10900 โทรศพท 0-2695 9999 http://www.sec.or.th The Office of the Securities and Exchange Commission Thailand 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chompon, Chatuchak, Bangkok 10900 Telephone No. 0-2695 9999 http://www.sec.or.th � ผสนบสนนการขายและรบซ: อคนหนวยลงทนทกแหง All fund selling agents

q&a k-prop 1920 new · k property sector fund : k-prop...

Documents