d 'VI 'YII:11i. 5.2. /2556

..!. ~ • o •,I ~ m1~ rm mmllJ('f1'W'JHl'U'\I f11:11fl';;"IJ!l~~lJ ;;~nvu~;;n~

t ~ mJ~ u1l11 tl' 1~11 f1;; l~M m >1:1~ 11 'W 111:1 ~ U'W~Ulfll>Ml'J'W

' ( 1n'i' uVi 4 )

mfimll'Wl~l'lllJfl1llJl'WlJWm 16/6 1!1:1~ml'l>l 113 mh'l'l>~>l'lill'lJ!)J1lmln'YI~'I'lcJ

!!1:1~1'lml'111li'fl'YI~'I'Iv '~'~. rr. 2535 ~~~~m "Ut'!:im&llJ 11'1 ~'~'~>~>l'lill!)j'lJ1i11li'n'YI ~'l'lvm1~1'lm1'111li'n'YI~'I'Iv ' Q.J .:::! I l 115 lJll'll'l 116 1!1:1~lJll'l51 117 !!11~'1'1>~>l'li1J!)j!)jl'l

Q)Q)o' QJQ.JlflffV~ U11~'1'1l'~J'l'li'U'lJ'lJI'I11llf1'YIJ'I'I~

tm~1'11:1ll'l'11i1f1'YI ~'l'lV '1'1. ft'. 2535 ~~~~tfl·m'!:ilJt~lJ tl'l~'l'l>::> l'lillll!!)J1i11i1f1'YI~'I'!VU!l~l'lm1'1'11li'f1'YI~'I'!cJ "'d 1 "'""""'"' Jl. 1 ~ ,..?1

('il1J1J'YI 2) 'l'l.ft'. 2542 l!1:1::lJll'l>l 18 !!11~'1'!>::>l'li'UI\!!)JI'Il'l!)jl\!l'IIV'Ul~l11~11'Wl 'i'UI. 2546 V'W!lJ'W

'I'!;;:; >1 'Jill ru!WI ~ ii 'U'V\'U rui.\J1J1Jl~ tJ;;:; f1l;;! ~ ~ 'drl'U flU~ 1 rll'l ft'YI lll! 1:1 :;!!'11 Ill 'I'! 'UV ~ 'lJ flf11:1 ~~lJll'l> 1 29 ... ... I!.J .. q

,J;;:;f1V1Jrl'UlJll'l>l 33 lJW\Jl 34lJll'l>l 36 lJWnl 41lJllll>l 43 lJl\l\5144 lJll'l>l 45 Ull:;ml'l>l 64

'U V ~ ~ lJ1i Jl'lJ \jl\!!! M ~ l'l'lifll tW 1\1 fl';i 1 'VI~ ll!)j ~[,1 fl';i:; vll1ffi 1'1 ~Vlff~ !Jl'W 1~ l'lllJ'U'Yill!)j!)j1J U M ~ •

f1!J11m~ mw:;m >lJm>r'hou\lll1ll'll'J'WVt;Jf1'li'vr1111'WI'l 11'i~~v hlil

~ 'Vll11i. 3/2555 t1v~ m;;"l11mllJ!~'W 'liV'U'\Ifll:1lm'll v~~,J;;:;nvu~>il~t~ vtl~u1lml' 1~1t;m:;M 0 • ~

m>I:1~'VJ'W!!I:1:;tm:;mm>I:1~'VJ'W M'd'W'YI 18lJmlfllJ vu1. 2555

" ~ o' !1i _"f Q.J 11 I 0. if dJ I I "mnt f1;; 1::111'l1~1J ~ ~ ~'1'1 'W lJl'W" 11m ~mllJ 11 m;; 11m 1:; 111 '1'1 !l:IJ ~ 11ll;J 1:1f11

d • • o' ~ ~ • ~ ,'/ • d ~ ' 0 ~ 'l 'YI!11lJl:; fflJ'II t;J~111:1f1'YIJ'I'! ~ 1 1'1~ 1 'lifll>'l'l~uw l~lfllJ~~~'YilJ emm:;'YIUI'I!li'll:1f11>1'1lt'W 'W~l'W 'W t;J'Wlfll'l

mil m1:;!ft'nlljfl~ m>t~'W nmi'lv~ flld:;!JI'l!Yl11fl>>lJ~t~~1'll'v~ !!'W'd'V\Nf1l>'U~111>HW'UlN

~t;Jilf111llf1'YI~'I'!v >1lJQ~111llJt~~~~l~ '1 vm~>il~ tl'l'Wili''W iim;;ul'll'm.J.!wwml'Wl'W!J~\l\Ul1:;

if~~ 11 'W lJl :1 1lJ flll'l f1l;; tU!! 'W 1l UlJ Nll fllJ.; 1! il 'W ~ l'W l 'W V'Wl fl\ll •

""" _f.: J/. cJ w o'"" J( r 'j) ""' "" 'l'l 1,] Ill f1;; J'lJ 'II !l~;; lfll! !!J:;lJ;; lJ lW f1l :J'IIV'\11 ~'UV ~ 11!1 f1 'Yil''l'l ~ !'11\!'lJ l'll!l'lll~!l 1~ YI'W 1 111 !l'l'l 1,]1'1 f1 > > lJ'U !J ~

lllmfl 1 'W!J~\ll tl'l~i'im>lll'lvhtl'l'W fl m1tt!l:; 1 'li''Vlq£J~1tfl ·n:;M'Yil~!'VlflUfl tl;;:;nfl'U01JNI:1f1l>'Vlfl!'IV1J

1\l~lJlflll'lfmtU 'l'!tj~fl Jl'lJfl n !fl~!l'W 1111'\JV~ >lf1111i1f1'Vli''l'lcJ lf!)JI\!l~V'\11~~1~11tll 11~V'I'!(]~f1nlJ fllJ'!f\~V'W 1111'1JV~\lll:111'1 'j 'W !l'Wlf\\ll ..

TSIEXAMCross-Out

TSIEXAMStamp

แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็น นักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะน าการลงทุน

ตามตารางคุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบในการต่ออายุเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน และผู้แนะน าการลงทุน แนบท้ายประกาศคณะกรรมการก ากับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เร่ือง การให้ ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะน าการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก าหนดให้ผู้ขอความเห็นชอบในการต่ออายุต้องผ่านการอบรมหรือ ร่วมกิจกรรมไม่น้อยกว่า 15 ชั่วโมง นั้น

การก าหนดเกณฑ์ดังกล่าวเป็นไปเพื่อให้มั่นใจได้ว่านักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือ ผู้แนะน าการลงทุน ได้รับการพัฒนาความรู้ความสามารถอย่างต่อเน่ือง ดังนั้น ส านักงานจึงก าหนดแนวทางปฏิบัติในการพิจารณากิจกรรม หลักสูตรอบรม และการศึกษาเพิ่มเติมที่ส านักงานยอมรับส าหรับการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุน ดังต่อไปนี้

แนวทางท่ี 1 การพิจารณาจากการเข้าร่วมกิจกรรมที่ส านักงานยอมรับ

1. รูปแบบกิจกรรม นักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุนอาจเข้าร่วมกิจกรรมใด

กิจกรรมหนึ่ง หรือหลายกิจกรรมต่อไปนี้รวมกัน 1.1 การเข้าอบรมหรือสัมมนาหลักสูตร ซึ่งจัดโดยบริษัทหลักทรัพย์ (in-house training) หรือสถาบันฝึกอบรมที่ส านักงานยอมรับ 1.2 การเป็นวิทยากร ผู้บรรยายความรู้ หรือการเป็นอาจารย์ประจ าหรือ อาจารย์พิเศษในสถาบันการศึกษาระดับอุดมศึกษา ที่ส านักงานยอมรับ

2. ขอบเขตเนื้อหากิจกรรม เน้ือหากิจกรรมจะต้องเป็นความรู้ที่เป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติงานของ นักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุน ซึ่งได้แก่

2.1 ความรู้ด้านธุรกิจ เช่น - ธุรกรรมหลักทรัพย์ หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือตราสารทางการเงิน

ประเภทต่าง ๆ หรือธุรกรรมที่เกี่ยวข้อง เช่น การยืมและการให้ยืมหลักทรัพย์ Exchange Traded Fund (ETF) กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ Structure Notes และตราสารหนี้ เป็นต้น

- ความรู้ทางบัญชี การเงิน และภาษีที่เกี่ยวข้อง เช่น มาตรฐานการบัญชี - ความรู้เกี่ยวกับการประเมินหรือวิเคราะห์มูลค่าหลักทรัพย์ - ความรู้เกี่ยวกับการสร้างเสริมทักษะหรือยกระดับคุณภาพในการให้บริการ

ด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (soft skill) เช่น เทคนิคการให้ค าแนะน าลูกค้า เป็นต้น

TSIEXAMStamp

2

2.2 ความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ จรรยาบรรณ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง เช่น - กฎเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎหมายหลักทรัพย์

และตลาดหลักทรัพย์ หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น เกณฑ์การประกอบธุรกิจนายหน้า การค้า การจัดจ าหน่าย การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน การครอบง ากิจการ การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ การจัดการกองทุน เป็นต้น

- จรรยาบรรณ มาตรฐานการปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์และนักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุน รวมถึงการก ากับดูและกิจการ (Corporate Governance) ระบบควบคุมภายในและการก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance)

- กฎหมายที่เกี่ยวข้อง เช่น กฎหมายป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน 3. ระยะเวลาการเข้าร่วมกิจกรรม

ในระยะเวลา 2 ปีปฏิทินล่าสุด ก่อนครบอายุการให้ความเห็นชอบ นักวิเคราะห์ การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุน ต้องเข้าร่วมกิจกรรมอย่างน้อย 15 ชั่วโมง ซึ่งอย่างน้อย 3 ชั่วโมง เป็นการอบรมความรู้ด้านกฎหมายและจรรยาบรรณตามแนวข้อ 2.2 ทั้งนี้ หากเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วย ต้องมีอบรมเกี่ยวกับความรู้ด้านสัญญา ซื้อขายล่วงหน้ารวมอยู่ด้วยอย่างน้อย 6 ชั่วโมง

ทั้งนี้ ส านักงานก าหนดวิธีการนับชั่วโมงการเข้าร่วมกิจกรรม ดังนี้

การอบรมหรือสัมมนา การเป็นวิทยากรหรือผู้บรรยายความรู้

การเป็นอาจารย์ประจ าหรืออาจารย์พิเศษ

ระยะเวลาขั้นต่ าที่สามารถนับเป็นกิจกรรมที่ส านักงานยอมรับ

มีระยะเวลาอบรม สัมมนาอย่างน้อย 3 ชั่วโมงต่อหลักสูตร

เป็นผู้บรรยายความรู้อย่างน้อย 1 ชั่วโมงต่อหลักสูตร

วิธีนับระยะเวลา 1. ไม่นับรวมช่วงเวลาพัก เว้นแต่เป็นการพัก ที่ไม่เกิน 15 นาที 2. กรณีมีเศษของชั่วโมง จะนับ ดังนี้

น้อยกว่า 30 นาที ไม่ให้นับชั่วโมง 30 - 45 นาที นับเป็นคร่ึงชั่วโมง มากกว่า 45 นาทีขึ้นไป นับเป็นชั่วโมง

3. ไม่นับชั่วโมงที่เข้าอบรมหรือบรรยายซ้ าใน หลักสูตรเดิม

1. นับได้วิชาละ 3 ชั่วโมง 2. ไม่นับชั่วโมงที่ สอนซ้ าในวิชาเดิม

3

4. การยื่นค าขอให้ส านักงานพิจารณารับกิจกรรม 4.1 ผู้มีสิทธิยื่นข้อมูลให้ส านักงานพิจารณา

- ผู้จัดอบรมหรือสัมมนา เช่น สถาบันฝึกอบรม หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นผู้ยื่นเอกสารเกี่ยวกับกิจกรรมต่อส านักงาน ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ตามหนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 2/2551 เร่ือง การเร่ิมใช้ระบบยื่นค าขอพิจารณาหลักสูตรเพื่อใช้ในการต่ออายุผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก และ ข ลงวันที่ 9 กรกฎาคม 2551

- นักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุนที่เป็นวิทยากร ผู้บรรยายความรู้หรืออาจารย์ สามารถยื่นเอกสารเกี่ยวกับกิจกรรมเพื่อขอให้ส านักงานพิจารณา รับกิจกรรมโดยไม่ต้องผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ แต่ต้องยื่นล่วงหน้าก่อนยื่นค าขอต่ออายุ

4.2 ระยะเวลาในการพิจารณา ในการจัดอบรม สัมมนา ผู้จัดอบรมควรยื่นข้อมูลให้ส านักงานพิจารณา

ล่วงหน้า เพื่อให้แน่ใจได้ว่าหลักสูตรอบรม สัมมนา สามารถใช้นับเป็นระยะเวลาการเข้าร่วมกิจกรรมได้ ทั้งนี้ ส านักงานจะแจ้งผลการพิจารณาภายใน 15 วันหลังจากได้รับข้อมูลครบถ้วน นอกจากนี้ ส านักงานจะเปิดเผยรายชื่อหลักสูตรที่ส านักงานยอมรับในเว็บไซต์ของส านักงาน (เฉพาะหลักสูตรซึ่งจัดโดยสถาบันฝึกอบรม) ในกรณีที่ผู้จัดอบรมไม่ยื่นข้อมูลให้ส านักงานพิจารณาล่วงหน้า หรือยื่นล่วงหน้า ในระยะเวลากระชั้นชิดผู้จัดอบรมจะมีความเสี่ยงที่ส านักงานอาจไม่ยอมรับหลักสูตรและไม่สามารถ น าหลักสูตรดังกล่าวไปใช้ประชาสัมพันธ์ว่าเป็นหลักสูตรส าหรับการต่ออายุการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุน ได้

4.3 ข้อมูลเกี่ยวกับการอบรม สัมมนา ที่ต้องยื่นต่อส านักงาน ข้อมูลขั้นต่ าที่ยื่นต่อส านักงานต้องประกอบด้วย (1) ชื่อหลักสูตร

(2) ชื่อผู้จัดอบรม (3) กลุ่มผู้ฟังเป้าหมาย (4) ขอบเขตเนื้อหาการอบรมโดยสังเขป (5) ระยะเวลา การอบรม และจ านวนชั่วโมงที่นับได้ (6) ประวัติวิทยากรโดยสังเขป และ (7) วิธีการควบคุมดูแล การเข้ารับการอบรม

5. การจัดเก็บหลักฐานการเข้าร่วมกิจกรรม เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาต่ออายุการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุน

และ/หรือผู้แนะน าการลงทุน นักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุน และผู้จัดอบรม จะต้องจัดเก็บหลักฐานที่เกี่ยวข้องดังนี้

5.1 นักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุน จะต้องจัดเก็บหลักฐาน การเข้ารับการพัฒนาความรู้ของตนให้ครบถ้วน อย่างน้อย 2 ปี หลังจากปีที่ต่ออายุการให้ความเห็นชอบ

4

5.2 ผู้จัดอบรมจะต้องจัดเก็บหลักฐานการจัดอบรมและข้อมูลการเข้ารับการอบรมของนักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุน ด้วย เพื่อแสดงต่อส านักงานภายหลังการอบรม สัมมนาเสร็จสิ้น หรือเมื่อส านักงานร้องขอ ทั้งนี้ ส านักงานอาจขอความร่วมมือให้ผู้จัดอบรมส่งข้อมูล ผู้เข้ารับการอบรมทางระบบอิเล็กทรอนิกส์ ไปยังฐานข้อมูลกลาง เพื่ออ านวยความสะดวกให้นักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุน สามารถตรวจสอบข้อมูลได้

แนวทางท่ี 2 การพิจารณาจากการศึกษาเพิ่มเติม นักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุน ที่สอบผ่านหลักสูตร Certified

Investment and Securities Analysts (CISA) หรือ Chartered Financial Analyst (CFA) ระดับใด ๆ ในช่วงระยะเวลา 2 ปีปฏิทินที่จะต้องเข้าต่ออายุ สามารถใช้ผลสอบ “ผ่าน” มายื่นขอต่ออายุ การให้ความเห็นชอบได้ โดย นักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุน ไม่ต้องเข้าอบรมใด ๆ เพิ่มเติม

แนวทางท่ี 3 การพิจารณาจากการด ารงสถานภาพ นักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน าการลงทุน ที่ได้รับความเห็นชอบโดย

สถานภาพการเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ การเป็นผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า จะได้รับต่ออายุการให้ความเห็นชอบ หากขณะที่ขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบ ยังด ารงสถานภาพดังกล่าว

ขอบเขตเนื�อหาเดมิ ตามแนวทางปฏิบติัในการต่ออายกุารใหค้วามเห็นชอบเป็นนกัวเิคราะห์การลงทุนและผูแ้นะนาํการลงทุน แนวทางที# 1 การพิจารณาจากการเขา้ร่วมกิจกรรมที#สาํนกังานยอมรับ (เอกสารแนบทา้ยประกาศคณะกรรมการกาํกบัตลาดทุน ที# ทลธ. 3/2555)

ขอบเขตเนื�อหาใหม่ ตามประกาศศูนยส่์งเสริมการพฒันาความรู้ตลาดทุน ที# พช. 001/2557

แผนภาพเปรียบเทยีบขอบเขตเนื�อหาเดมิ และขอบเขตเนื�อหาใหม่

เอกสารแนบ 3

1. ความรู้ด้านธุรกจิ – ธุรกรรมหลกัทรัพย ์หรือสัญญาซื;อขายล่วงหนา้ หรือตราสาร

ทางการเงินประเภทต่าง ๆ หรือธุรกรรมที#เกี#ยวขอ้ง – ความรู้ทางบญัชี การเงิน และภาษีที#เกี#ยวขอ้ง เช่น มาตรฐาน

การบญัชี – ความรู้เกี#ยวกบัการประเมินหรือวเิคราะห์มูลค่าหลกัทรัพย ์ – ความรู้เกี#ยวกบัการสร้างเสริมทกัษะหรือยกระดบัคุณภาพใน

การใหบ้ริการดา้นหลกัทรัพยแ์ละสัญญาซื;อขายล่วงหนา้แก่ลูกคา้ (Soft skill) เช่น เทคนิคการใหค้าํแนะนาํลูกคา้

2. ความรู้เกี)ยวกบักฎระเบียบ – จรรยาบรรณ หรือกฎหมายที#เกี#ยวขอ้ง

กฎเกณฑเ์กี#ยวกบัการประกอบธุรกิจหลกัทรัพยต์ามกฎหมายหลกัทรัพย ์และตลาดหลกัทรัพย ์หรือธุรกิจสัญญาซื;อขายล่วงหนา้ตามกฎหมายสัญญาซื;อขายล่วงหนา้

– จรรยาบรรณ มาตรฐานการปฏิบติังานของบริษทัหลกัทรัพยแ์ละนกัวเิคราะห์การลงทุน และ/หรือผูแ้นะนาํการลงทุน รวมถึงการกาํกบัดูแลกิจการ (Corporate Governance) ระบบควบคุมภายในและการกาํกบัดูแลการปฏิบติังาน (Compliance)

– กฎหมายที#เกี#ยวขอ้ง เช่น กฎหมายป้องกนัและปราบปรามการฟอกเงิน

1. ด้านหลกัทรัพย์ 2. ด้านสัญญาซื�อขายล่วงหน้า 3. ด้านกฎระเบียบ

จรรยาบรรณ หรือกฎหมายที)

เกี)ยวข้อง

4. ด้าน Asset Allocation

1.1 ด้านหลกัทรัพย์-พื�นฐาน (ก) ความรู้พื;นฐานดา้น

หลกัทรัพย ์

(ข) ความรู้พื;นฐานอื#นๆ ที#เกี#ยวขอ้ง

1.2 ด้านหลกัทรัพย์-เทคนิค

(ก) ดา้นสัญญาซื;อขายล่วงหนา้-พื;นฐาน

(ข) ดา้นสัญญาซื;อขายล่วงหนา้-เทคนิค

(ก) กฎเกณฑธุ์รกิจหลกัทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื;อขายล่วงหนา้

(ข) จรรยาบรรณ มาตรฐานการปฏิบติังาน และจรรยาบรรณของวชิาชีพ

(ค) การกาํกบัดูแลกิจการ ระบบควบคุมภายในและการกาํกบัดูแลการปฏิบติังาน

(ง) กฎหมาย พระราชบญัญติั พระราชกาํหนด กฎกระทรวง ที#เกี#ยวขอ้ง

(ก) การวเิคราะห์ลูกคา้ (ข) การจดัสรรสินทรัพย์

ลงทุนใหเ้หมาะสมกบัลูกคา้