newsletter · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด...

NEWSLETTER

1ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561

Newsletter ไตรมาส 3/2561สมาคมบรษทหลกทรพยไทยการดาเนนงานและกจกรรมทสาคญของสมาคมบรษทหลกทรพยไทย

สมาคมบรษทหลกทรพยไทย

แจงขอมลกบสมาชกเกยวกบแนวทางการเชอมตอกบระบบ Digital ID และเขารวมประชมโครงการ Proxy สาหรบตลาดทนของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยและการเปดบญชผาน Proxy โดย SETTRADE รวมถงนาสงเอกสารรางสญญาและใบสมครสมาชกของบรษท National Digital ID ใหกบสมาชกสมาคมทประสงคจะเขารวมโครงการ Digital ID พจารณารวมประชมกบสานกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพยฯ และสมาคมบรษทจดการลงทน เกยวกบการกาหนดระดบความนาเชอถอของวธการพสจนและยนยน Identity (Identity Assurance Level: IAL) และระดบความนาเชอถอของสงทใชยนยนตวตน (Authenticator Assurance Level: AAL) สาหรบภาคตลาดทนรวมกบตลาดหลกทรพยฯ สมาคมธนาคารไทย และธนาคาร พฒนาระบบ Payment Phase 2 รวมถงดาเนนการประสานงานในสวนของสญญาทเกยวของ คณะทางานศกษาการรบ-สงขอมลกบกรมบงคบคดหารอเนอหาเกยวกบบนทกความตกลงการรบ-สงขอมลทางอเลกทรอนกส (MOU) ระหวางกรมบงคบคดและบรษทหลกทรพยสงผแทนเขารวมเปนกรรมการในคณะกรรมการวนยบคลากรในธรกจตลาดทนของสานกงาน ก.ล.ต.จดอบรมใหแกผบรหารของบรษทสมาชกภายใตกจกรรม ASCO Executive Advancement Program (ASCO-EAP) จานวน 2 ครง ภายใตหวขอ “ความรเกยวกบกฎหมายลมละลาย” และ “CryptoCurrency and ICOs: Opportunities & Challenges” เมอวนท 4 กรกฎาคม 2561 และวนท 30 สงหาคม 2561 ตามลาดบจดกจกรรมดงานเพอศกษาพฒนาการดานตลาดทน ณ ประเทศเวยดนาม ระหวางวนท 5 – 7 กรกฎาคม 2561จด MSCI Workshop เพอนาเสนอเครองมอและบรการตางๆ ใหกบบรษทสมาชก เมอวนท 2 สงหาคม 2561จดกจกรรมบรรยายใหความรแกผแนะนาการลงทนในภมภาค ทจงหวดเชยงราย เมอวนท 18 สงหาคม 2561จดการประชมวสามญสมาชก ครงท 2/2561 เมอวนท 3 กนยายน 2561 ชวยสนบสนนโครงการ 5 ขน มนใจการลงทนกบสานกงาน กลต. เพอการบรหารดแลการลงทนอยาง ครบวงจร โดยรวมเปดโครงการเมอวนท 12 กนยายน 2561จดพธปดการแขงขนฟตบอลชงถวยพระราชทานสมเดจพระเทพฯ สงหโบรกเกอรคพ ประจาป 2561 เมอวนท 15 กนยายน 2561จดกจกรรมดงานธรกจหลกทรพย ณ เมองซรค ประเทศสวตเซอรแลนด ระหวางวนท 21 - 27 กนยายน 2561 เพอศกษาพฒนาการการใหบรการดาน Wealth Management และศกษานวตกรรมทเกยวของกบตลาดเงนและตลาดทนทนาสนใจรวมสนบสนนกจกรรมของสมาคมสงเสรมผลงทนไทย “29 ป TIA Fun Run 2018” ทจดขนเมอวนท 30 กนยายน 2561

ชมรมวาณชธนกจ

จดตงคณะทางานดาน High Yield Bond เพอศกษาและพฒนาตราสาร High Yield Bond ในประเทศไทยการอบรมเรอง “ผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางการบญช” เมอวนท 29 สงหาคม 2561 ณ โรงแรมเซนทารา แกรนด แอท เซนทรลเวลดจดอบรมหลกสตรทปรกษาทางการเงนและทดสอบความรสาหรบผปฏบตงานในสายงานทปรกษาทางการเงน ครงท 2/2561 ในระหวางวนท 13-14, 20-21, 17-28 กนยายน 2561 และ 10 – 12 ตลาคม 2561 ณ โรงแรมวนเซอร สวทส จดอบรมเรอง “การกากบดแลกจการเพอความยงยนทางธรกจ” รอบท 2 เมอวนท 25 กนยายน 2561 ณ Victor Club, FYI Center

คณชาญชย กงทองลกษณ ประธานชมรมฯ และคณกณฑรา ลดาวลย ณ อยธยา กรรมการชมรมฯ เปนผบรรยายในกจกรรมบรรยายใหความรแกผแนะนาการลงทนในภมภาค ประจาป 2561 ทจงหวดเชยงราย เมอวนท18 สงหาคม 2561จดใหมการสารวจความเหนในการกาหนดอตราทดความเสยงและอตราคานายหนาแนะนาสาหรบ Gold Online Futures

ผแทนชมรมฯ เขารวมประชมเชงปฏบตการเรอง วธการรายงานขอมลตามความตกลง FATCA จดโดย กองเทคโนโลยสารสนเทศ กรมสรรพากรผแทนชมรมฯ เขารวมสมมนา “โครงการจดทาการประเมนความเสยงรายภาคธรกจ ประจาปงบประมาณพ.ศ. 2560 ภาคธรกจในตลาดทน”ผแทนชมรมฯ รวมเปนวทยากรบรรยายโครงการฝกอบรม เรอง พฒนาทกษะทจาเปนตอเจาหนาทสานกงาน ปปง. โดยอภปรายในหวขอเรอง “ทศทางทควรจะเปนในการกากบตรวจสอบ ตามกฎหมาย ปปง.”ผแทนชมรมฯ เขารวมสมมนาเพอแสดงความคดเหนตอรางพระราชบญญตปองกนและปราบปรามการฟอกเงน (ฉบบท...) พ.ศ. ...จดกจกรรม Compliance สมพนธ ครงท 15 รวมกบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ณ โรงแรมอะเวย กาญจนบร เทวมนตรทรา รสอรต แอนด สปา จงหวดกาญจนบร

ชมรมผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

ชมรมผดแลการปฏบตงานดานหลกทรพย

NEWSLETTER

ASCO NEWSLETTER2 ไตรมาส 3/2561

การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญของสมาคมบรษทหลกทรพยไทย

ชมรมปฏบตการหลกทรพย

รวมหารอกบผแทนตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และผแทนสมาชก Foreign Broker เรอง แนวทางการดาเนนการของสานกหกบญช ในกรณท Custodian Bank และ Settlebank ลมละลาย จดทาตวอยางหนงสอ Letter of Acknowledgement to Purchase Turnover List and / or “C” (Caution) sign Securities เพอใหบรษทสมาชกนาไปปรบใชกบลกคาสถาบนของบรษทสมาชกรวมหารอกบผแทนตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย เรอง การดาเนนการของสานกหกบญชในกรณทไมสามารถ Settlement ในระบบ BAHTNET ได เนองจากระบบ BAHTNET ขดของ (BAHTNET offline)

จดกจกรรม TCM – CERT Outing รวมกบสานกงาน ก.ล.ต. ณ โรงแรม Avani จงหวดชลบรจดทาแบบสารวจขอมล URL เพอรวบรวมและเผยแพร URL ทงหมดใหสมาชกไดรบทราบเพอปองกนกรณลกคาเขามาใชบรการทบรษทหลกทรพยแตใช Computer ไปซอขายหลกทรพยทบรษทหลกทรพยอนจดทาสารวจขอมลรายชอ Vendor ทบรษทใชพฒนา website เพอการเปดบญช online จดงาน Capital Markets IT Day โดยเชญผแทนบรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม บรษทหลกทรพย สานกงาน ก.ล.ต. และ ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย รบฟงการบรรยายจากผเชยวชาญและการออกบธนาเสนอสนคาและบรการดาน IT ชนนา

ชมรมเทคโนโลยสารสนเทศ

จดกจกรรมดงานและจดอบรม เรอง การพฒนาเทคโนโลยทางการเงน เชน Blockchain, Bitcoin และ ICO ณ อาคารเคเอกซ มหาวทยาลยเทคโนโลยพระจอมเกลาธนบร ถนนกรงธนบร

ชมรมบรหารทรพยากรบคคลบรษทหลกทรพย

NEWSLETTER

3ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561

การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญ ของสถาบนฝกอบรม ATI

จดอบรม “หลกสตรตออายใบอนญาตผแนะนาการลงทน (IC) ผวางแผนการลงทน (IP) นกวเคราะหการลงทน (IA) และผแนะนาลกคา (IBA)” ซงเหมาะสาหรบมงเนนใหบคลากรในตลาดทนไดรบการพฒนาและเพมพนความรความเขาใจ ใหมความสามารถและเชยวชาญในวชาชพอยางตอเนอง และเพอเปนการปรบคณสมบต IC,IP ตามเกณฑใหมของสานกงาน ก.ล.ต. (ตงแตป พ.ศ. 2561 - 2563) โดยมรอบจดทงในกรงเทพและตางจงหวด อกทงยงมหลกสตรภาษาองกฤษทสามารถรองรบผเขาอบรมทเปนตางชาตดวย

กรงเทพฯ - วนท 25-26 สงหาคม 2561 (รอบภาษาองกฤษ) - วนท 8-9 กนยายน 2561 (รอบปกต)

ตางจงหวด - วนท 18- 19 สงหาคม 2561 (อ.หาดใหญ จงหวดสงขลา) - วนท 22-23 กนยายน 2561 (อ.เมอง จงหวดขอนแกน)

รวมงานเรยนรการใชงานระบบและปฏบตการทดสอบระบบ Prof.Link เพอใชในการจดอบรมแลการตออายใบอนญาตอยางมระบบสอดคลองตามนโยบาย Thailand 4.0 เมอวนองคารท 17 กรกฎาคม 2561 เวลา 09.00 -17.00 น. ณ อาคาร A ชน 5 ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย จดอบรม “หลกสตร โอกาสการลงทนใหมในยค Fintech” เหมาะสาหรบนกลงทนและผสนใจทวไปทตองการเพมความรและความเขาใจมากขน ไดเหนถงโอกาสและความเสยงจากการใชระบบและเครองมอในการลงทนตางๆ และสามารถนาความรทไดรบไปประยกตใชในการตดสนใจลงทนเพอสรางผลตอบแทนในทางปฏบตไดบรรยายโดย ดร.รงเกยรต รตนบานชน (อาจารยประจาภาควชาการธนาคารและการเงน คณะพาณชยศาสตรและการบญช จฬาลงกรณมหาวทยาลย) เมอวนท 7 กรกฎาคม 2561 เวลา 09.00-16.00 น. โรงแรม วนเซอร สขมวท 20

รวมมอกบศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน (TSI) ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ดาเนนการจดอบรมและทดสอบรวม 5 วนใน

“โครงการพฒนา Experienced Staff สการเปนผแนะนาการลงทนตราสารทวไป” เพอรวมผลกดนใหมบคลากรดานการขายเพมขน โดยผเขารวมโครงการจะตองเปนผมประสบการณในการตดตอและใหบรการลกคาทรวมเสนอขายผลตภณฑตลาดทนมาไมนอยกวา 10 ป และจะตองมอาย 50 ปขนไป ซงจดอบรมแลว 2 รน รนแรกเมอวนท 6-10 สงหาคม 2561 ณ.หองแรมแบรนดท 3 ชน 2 โรงแรมแรมแบรนดท สขมวท 18 และรนท 2 วนท 10-14 กนยายน 2561 ณ.หองมรกต 1 ชน 12 โรงแรมวนเซอร สวท สขมวท 20 และรนตอไปในวนท 8-12 ตลาคมน บรรยายโดยคณทรงชย พทธมาโนชญ (วทยากรผทรงคณวฒสถาบนฝกอบรมสมาคมบรษทหลกทรพยไทย)

จดอบรม หลกสตรอบรมเพอสอบ “ผแนะนาการลงทนตราสารทวไป IC Plain (4 วน)” เหมาะสาหรบผทไมมพนฐาน และตองการความรในเนอหาทอดแนน ครบถวน เขาใจงายพรอมตะลยโจทย เพอเตรยมความพรอมสาหรบการสอบ IC License ใบอนญาตผแนะนาการลงทนตราสารทวไป เมอวนท 1-2,8-9 กนยายน 2561

จดอบรมโครงการ “ตวตะลยโจทย พชต IC-Plain” 2 วน รนท 2 ระหวางวนท 4-5 สงหาคม 2561 สาหรบผทมพ นฐานความรแลว เปนการตวเนนไปทการแกปญหาโจทย โดยจะมเนอหาทสาคญแทรกไปดวย เพอเปนการทบทวน เตรยมความพรอมทาโจทยกอนสอบ

NEWSLETTER

ASCO NEWSLETTER4 ไตรมาส 3/2561

การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญ ของสถาบนฝกอบรม ATI

ขาวประชาสมพนธสถาบนฝกอบรม สมาคมบรษทหลกทรพยไทย เปนสถาบน

แหงการเรยนรเรองการเงนและการลงทนเปดรบสมครอบรม “หลกสตรตออายใบอนญาตผแนะนาการลงทน (IC) ผวางแผนการลงทน (IP) นกวเคราะหการลงทน (IA) และผแนะนาลกคา (IBA)” ในวนเสารท 24 - วนอาทตยท 25 พฤศจกายน 2561 เปดอบรม “หลกสตรตวตะลยโจทย พชต IC-Plain” 2 วนรวมสอบ 1 วน ในวนเสารท 3 - วนอาทตยท 4 พฤศจกายน 2561เปดอบรม “หลกสตรตวตะลยโจทย พชต IC” (ฟรคาธรรมเนยม) ทงนผสนใจสามารถสมครเขารบการอบรม โดยสามารถดาวนโหลดใบสมครไดท www.ati-asco.org หรอ https://register.ati-asco.org และสอบถามขอมลเพมเตมโทร.02-264-0909 ตอ 210 - 215 และ 220 – 223 หรอตดตอไดท Line : @ati-asco (มเครองหมาย @ นาหนา)เปดรบสมครอบรม E-Learning - หลกสตรผแนะนาลกคา (IBA) ตงแตวนท 17 มกราคม - วนท 21 ธนวาคม 2561- หลกสตรแนวทางปฏบตทเกยวของกบตราสารอนพนธ (DRG) ตงแตวนท 27 มถนายน - วนท 21 ธนวาคม 2561- หลกสตรโอกาสการลงทนใหมในยค FINTECH ตงแตวนท 31 กรกฎาคม - วนท 21 ธนวาคม 2561สาหรบผทสนใจหลกสตรขางตน ทานสามารถสมครเขารบการอบรมออนไลนไดท www.ati-asco.org หรอ https://register.ati-asco.org และเมอทานทาการชาระคาธรรมเนยมอบรมเรยบรอยแลว ทานจะไดรบ User และ Password สาหรบเขาสระบบ E-Learningเปดรอบทดสอบใบอนญาตในเขตกรงเทพและเขตภมภาค ทงน สาหรบผสนใจสามารถสมครลงทะเบยนสอบออนไลน ไดท https://register.ati-asco.org และ ตดตามขาวประชาสมพนธ และ ตารางการสอบไดท www.ati-asco.org หรอ สอบถามขอมลเพมเตม โทร. 02-264-0909 ตอ 202-207

จดอบรม “หลกสตรแนวทางปฏบตทเกยวของกบตราสารอนพนธ (DRG)” รอบDVD สาหรบผทตองการปฏบตหนาทเปนเจาหนาทรบอนญาตในระบบการซอขายอนพนธ ซงมงเนนใหผเขาอบรมมความรความเขาใจในเรองกฎระเบยบและวธปฏบตทเกยวของกบตลาดตราสารอนพนธ บรรยายโดยคณขนษฐา จระเดชะ (รองผอานวยการ ฝายพฒนาสนคาและผลตภณฑ จากตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย) และ การชาระราคาและวางหลกประกนของ Futures และ Options โครงการตวฟรตะลยโจทย IC-Plain ไดดาเนนจดการอบรมอยางตอเนองทกเดอนและเมอวนท 2 กนยายน 2561 ผานมา ไดขยายพนทการจดไปทตางจงหวด ในครงนไดจดอบรมทจงหวดขอนแกน ซงไดรบความเออเฟอจากมหาวทยาลยขอนแกนในการใชสถานทจดอบรมATI รวมมอกบคณะวทยาการจดการ มหาวทยาลยราชภฎเชยงใหม ทาบนทกขอตกลงความรวมมอ (MOU) เพอสงเสรมสถาบนการศกษา เผยแพรความรและใหการศกษาทเกยวกบการเงนและการลงทน ใหแก นกศกษา คณาจารย บคลากรในสถาบนการศกษา และประชาชนผสนใจทวไป เปนศนยกลางการใหความร ความเขาใจในการเผยแพรขอมล และขาวสารดานการเงนและการลงทนในรปแบบทเหมาะสมกบภมภาคนนไปสนกศกษา

ปฏทนการอบรม Public ประจาป 2561

NEWSLETTER

5ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561

การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญของงานกากบดแลสมาชก

ในรอบไตรมาสท 3 สายงานกากบดแลสมาชกมการดาเนนงานเกยวกบกฎหมายและกฎเกณฑทสาคญ ดงตอไปน

1. ความคบหนาเกยวกบการจดทารางกฎหมาย การจดทา พรบ.ทรสต สานกงานกฤษฎกาอยระหวางการพจารณา

ราง พรบ.ทรสต โดย สศค. ไดเขาชแจงความเปนมาในเบองตนกบสานกงานกฤษฎกาแลว และคณะทางานภาคเอกชนไดรวมหารอเพอใหความเหนในประเดนการจดเกบภาษทเกยวของกบการจดตงทรสต และการจายผลประโยชนจากกองทรสต ภายใตหลกการวาการเกบภาษตองไมซาซอน และสงเสรมใหผประกอบธรกจทรสตสามารถแขงขนกบตางประเทศได โดยความเหนทสาคญ ไดแก การขอยกเวนภาษและคาธรรมเนยมในการโอนกรรมสทธเขากองทรสต การจดใหทรสตเปน Tax Unit และการเกบภาษผลประโยชนจายใหผรบผลประโยชนเชนเดยวกบเงนปนผล เปนตน

การดาเนนการตามกฎหมาย FATCA ปจจบนราง พรฏ.กาหนดผมหนาทรายงาน และกฎกระทรวงกาหนดรายละเอยดการรายงานตาม พรบ. FATCA ยงอยระหวางการพจารณาของกฤษฎกาและกรมสรรพากร โดยในไตรมาสทผานมา กรมสรรพากรไดจดทา Workshop เพอใหความรและซกซอมความเขาใจเกยวกบการรายงานผานระบบ IDES พรอมชแจงในทประชมวาสถาบนการเงนของไทยจะตองทาการรายงานขอมลภายในป 2562 นอกจากน คณะทางานราง IGA Local Guidance ไดเขาหารอกบ สศค. เพอรายงานความคบหนาและเตรยมการนาสงราง Local Guidance ให สศค. และกรมสรรพากรพจารณา ตอไป

2. การขออนญาตใช Web Service เพอตรวจสอบสถานะบตรประจาตวประชาชนกบกรมการปกครอง เนองจากสานกงาน ก.ล.ต. อยระหวางการกาหนดใหการพสจนและยนยนตวตนของลกคาผานระบบของ NDID ตองตรวจสอบสถานะบตรประจาตวประชาชน ซงสมาคมไดประสานงานใหสมาชกลงนามใน MOU กบกรมการปกครองไปแลวในชวงปลายป 2560 และไดประสานงานขออนญาตการใช Web Service ใหกบสมาชกทกรายทลงนามใน MOU เพอใหสามารถตรวจสอบสถานะบตรประชาชนของลกคาไดเปนทเรยบรอยแลว ซงสมาชกตองดาเนนการ พฒนา โปรแกรม / Application เชอมตอกบ API ของกรมการปกครองเพอใชบรการ Web Service โดยสมาคมอยระหวางประสานงานใหมการจด Workshop ในเรองดงกลาวใหกบสมาชกอกครงในภายหลง

3. การรวมหารอกบสานกงาน ก.ล.ต. เกยวกบแนวทางการประกอบธรกจSecurities Investment Advisor สานกงาน ก.ล.ต. ไดพจารณา

ขอบเขตการใหบรการโดยบรษทหลกทรพยตดสนใจลงทนแทนลกคาในขอบเขตทจากด โดยใบอนญาตนายหนาซอขายหลกทรพยสามารถดาเนนการไดภายใตขอบเขตทลกคาเปนผตดสนใจเลอกหลกทรพยเอง ซง ปจจบนสานกงาน ก.ล.ต. ไดปรบปรงหลกเกณฑการประกอบธรกจกองทนสวนบคคล และอยระหวางพจารณาขอเสนอของสมาคมเพอกาหนดเปนแนวทางในการประกอบธรกจตอไป

Board Governance and Culture Guideline สานกงาน ก.ล.ต. และสมาคมไดหารอรวมกนเพอยกระดบ Governance ของกรรมการบรษทหลกทรพย โดยการปรบปรงคมอกรรมการบรษทหลกทรพย พศ.2547 ซงจะกาหนดหวขอสาคญทควรรายงานตอกรรมการ ไดแก การดาเนนการเพอใหผลงทนไดรบบรการทดมประสทธภาพ ความเสยงทสาคญ

ของบรษทและการบรหารจดการ และผลการตรวจสอบของทางการ/หนวยงานกากบดแลของบรษท เพอใชเปนแนวทางสาหรบกรรมการบรษทหลกทรพยไดยดถอปฏบตตอไป

ใบอนญาตประกอบธรกจ ดวยสานกงาน ก.ล.ต. อยระหวางการปรบปรงหลกเกณฑประเภทใบอนญาตเพอขจดอปสรรคในการประกอบธรกจตามนโยบาย Ease of Doing Business โดยกาหนดใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทใหมทครอบคลมการนายหนา คา และจดจาหนายเฉพาะหลกทรพยอนเปนตราสารทน รวมถงการเปน IA และ SBL โดยมคาธรรมเนยมใบอนญาต 5 ลานบาท เพอรองรบการประกอบธรกจรปแบบใหม ซงสมาคมไดใหความเหนทสาคญ อาท ควรพจารณาถงตนทนการประกอบธรกจหนานาย และกาหนดหลกเกณฑใหตนทนของผประกอบธรกจอยในระดบใกลเคยงกน และตองคานงถงคณภาพของผประกอบธรกจเปนสาคญ

4. การหารอเกยวกบการปฏบตใหเปนไปตามกฎหมายฟอกเงนผลการประเมนความเสยงดานการฟอกเงนและการสนบสนนทางการ

เงนแกการกอการราย ในภาคธรกจหลกทรพย (SRA) สานกงาน ปปง. ไดจดทารางผลการประเมนความเสยงในภาคธรกจหลกทรพยและเปดรบฟงความเหน และสมาคมไดเขาพบคณะทปรกษาและทมงานสานกงาน ปปง. เพอชแจงขอเทจจรง และใหขอมลและความเหนเพมเตมวาการประเมนความเสยงและผลกระทบของภาคธรกจตลาดทนสงเกนความเปนจรง เนองจากปจจยทใชในการวเคราะห และขอมลเกยวกบผลตภณฑไมตรงแนวปฏบตและขอเทจจรงของภาคตลาดทนไทย โดยภาคตลาดทนมปรมาณธรกรรมและจานวนลกคาทนอยกวาภาคธรกจการธนาคาร ความเสยงดาน ML/FT เปนเรอง Market Manipulation และการซอนเรนสนทรพยเทานน อกทงยงมขอหามการโอนทรพยสนขามบคคล และอยภายใตการกากบดแลในระบบใบอนญาตอยางเขมงวดอกดวย

การใหความเหนตอการยกราง พรบ.ปองกนและปราบปรามการฟอกเงน โดยสานกงาน ปปง. ไดปรบปรงราง พรบ. ในสาระสาคญและผลกระทบตอธรกจหลกทรพย เพอสงเสรมการทางานใหมประสทธภาพและสอดคลองกบมาตรฐาน FATF โดยมสรปการปรบปรงและความเหนทสาคญ ดงน (1) การกาหนดใหผมหนาทรายงานมหนาทอบรมบคคลกร จากเดมกาหนดใหเปนหนาทของสานกงาน ปปง. ซงทาใหเกดความยดหยนและสามารถกาหนดเนอหา/รปแบบการอบรมใหเหมาะสมกบผประกอบธรกจไดมากขน (2) การขยายขอบเขตการรายงาน STR ใหครอบคลมการกระทาความผดทกประเภท ซงกวางเกนกวาทผประกอบธรกจจะสามารถดาเนนการไดโดยควรกาหนดเฉพาะทเกยวเนองกบความผดมลฐานเทานน (3) การกาหนดใหตองแจงเลขทบญช ชอ และขอมล KYC ของลกคา เพอเปนฐานขอมลรวมใหกบสานกงาน ปปง. ซงสานกงาน ปปง. มอานาจในการขอขอมลเพอการตรวจสอบอยแลว การกาหนดดงกลาวทาใหยากตอการแกไขใหเหมาะสมในอนาคต จงเสนอใหยกเลกขอกาหนดดงกลาว

5. การปรบปรงขอบงคบสมาคม เรอง คณสมบตและการรบสมาชก สบเนองจากการประเมน FSAP ในประเดน Anti-Competition สมาคม สานกงาน ก.ล.ต. และตลาดหลกทรพย จงไดหารอและมขอสรปวาตลาดหลกทรพยยงคงกาหนดคณสมบตสมาชกตลาดตองเปนสมาชกสมาคม และสมาคมปรบปรงคณสมบตการรบสมาชกใหชดเจนยงขน คอ กาหนดใหตองไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทนายหนาซอขายหลกทรพย ทงนไมรวมถงนายหนาประเภทจากดชนด

NEWSLETTER

ASCO NEWSLETTER6 ไตรมาส 3/2561

ตราสาร (ยกเวนบรษทหลกทรพยทไดสถานะเปนสมาชกสมาคมกอนวนทขอบงคบมผลใชบงคบ) และยกเลกการใหทประชมใหญสมาชกลงคะแนนรบสมาชก โดยกาหนดใหคณะกรรมการสมาคมพจารณาและรบเปนสมาชกในกรณทมคณสมบตครบถวน

6. การเขารวมประชมสมมนาการรบฟงความเหนตอขอเสนอปรบปรงและแกไขประมวลรษฎากร

โดยสานกงานคณะกรรมการปฏรปกฎหมายไดศกษาและเสนอแนวทางปรบโครงสรางและบทบญญตของประมวลรษฎากร ตามแผนปฏรปประเทศดานกฎหมาย และจดสมมนารบฟงความเหน ซงมสาระสาคญของขอเสนอเพอการปรบปรงประมวลรษฎากร อาท แบงประเภทเงนไดบคคลธรรมดาแบบใหม เปน 3 กลม Earned Income / Investment Income / Business Income และการขยายใหผประกอบธรกจทกรายตองจดทะเบยน VAT โดยการปรบปรงทสงผลกระทบตอธรกจตลาดทน คอ การเกบภาษจากการขายหนในตลาดหลกทรพย โดยบรษทหลกทรพยทาหนาทหกและนาสง รวมถงยกเลกการยกเวนการจดเกบภาษธรกจเฉพาะ 0.1% จากรายรบจากการขายในตลาดหลกทรพย ซงสมาคมไดทาหนงสอใหความเหนและชแจงตอประเดนดงกลาวตอคณะกรรมการตอไป

การประชมรบฟงความเหนเกยวกบราง พรบ. คมครองขอมลสวนบคคล โดยกระทรวงดจทลเพอเศรษฐกจและสงคมไดนาเสนอสาระสาคญของราง พรบ. ฉบบผานการพจารณาและแกไขปรบปรงโดยสานกงานกฤษฎกาเปนทเรยบรอยแลว ซงมสาระสาคญในสวนทอาจสงผลตอการดาเนนงานของบรษทหลกทรพยสรปได อาท (1) กฎหมายบงคบใชตงแต 180 หลงประกาศ (2) การเกบ ใช เปดเผยขอมลสวนบคคล ตองขอความยนยอมและแจงวตถประสงคอยางชดเจน (3) เจาของขอมลมสทธขอใหโอนขอมลสวนบคคลไปยงผควบคมขอมลอนได (Data Portability) เปนตน

การประชมแสดงความเหนราง พรบ.ลมละลาย โดยกรมบงคบคด ซงสาระสาคญของการปรบปรงกฎหมายดงกลาว เพอใหสามารถบงคบเอาทรพยสนมาชาระแกเจาหนไดอยางมประสทธภาพ รวดเรว และสงเสรมความเชอมนในการลงทน โดยการถายโอนภารกจของเจาพนกงานพทกษทรพยใหเอกชนสามารถเปนผทาหนาทได ซงเปนไดทงบคคลธรรมดาหรอนตบคคล โดยตองขนทะเบยนและผานการอบรมทดสอบตามทกาหนด ทงน ขอบเขตอานาจของเจาพนกงานพทกษทรพยเอกชนกาหนดไวเชนเดยวกบเจาหนาทของรฐ แตยงคงกาหนดใหสามารถดาเนนการไดเฉพาะคดลมละลายทนตบคคลเปนเจาหนผเปนโจทกเทานน ทงน กรมบงคบคดจะแตงตงคณะกรรมการควบคมการประกอบอาชพเปนผกากบดแลมาตรฐานวชาชพตอไป

การประชมชแจงและรบฟงความเหนราง พรบ.ประกอบรฐธรรมนญวาดวยการปองกนและปราบปรามการทจรต โดยสานกงาน ป.ป.ช. ไดปรบปรงในสวนของแนวทางการบงคบใชเกยวกบการตรวจสอบทรพยสนและหนสน เพอขยายขอบเขตใหครอบคลมบคคลทเปนผอยกนฉนสามภรรยาโดยมไดจดทะเบยนสมรส ใหถอเปนคสมรสทเจาพนกงานของรฐตองยนบญชแสดงทรพยสนและหนสนใหประชาชนทราบเปนการทวไป โดยมระยะเวลาการเปดเผย 180 วน

การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญของงานกากบดแลสมาชก

NEWSLETTER

7ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561

Capital Markets Note

รจกรางพ.ร.บ.คมครองขอมลสวนบคคล...และผลกระทบตอบรษทหลกทรพย

Highlightในปจจบน ประเทศไทยยงไมมกฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลทบงคบใชเปนการทวไป อยางไรกตามเมอเดอนกนยายนทผานมา รางพระราชบญญตคมครองขอมลสวนบคคล (พ.ร.บ.) ไดผานการตรวจพจารณาของสานกงานคณะกรรมการกฤษฎกาแลว และจะเขาสการพจารณาของสภานตบญญตแหงชาต (สนช.) ตอไปการมกฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลนบวามความจาเปนอยางยง ในการปองกนการเกบขอมลสวนบคคลของลกคาโดยไมไดรบความยนยอมและนาไปใชอยางผดวตถประสงค และเพอใหลกคาซงเปนเจาของขอมลฯไดรบความคมครองและสามารถตรวจสอบผใหบรการไดหลกการสาคญของรางพ.ร.บ.ฉบบน คอ ตองมการขอความยนยอมในการเกบรวบรวม การใชและการเปดเผยขอมลสวนบคคลจากเจาของขอมลฯ ซงการขอความยนยอมจะตองแจงวตถประสงคไวอยางชดเจน โดยไมเปนการหลอกลวงหรอทาใหเจาของขอมลฯเขาใจผดดวยในมมของธรกจหลกทรพยนน บรษทหลกทรพย (บล.)ซงเปนผควบคมขอมลสวนบคคลตองเตรยมปรบการดาเนนงานเพอใหสอดคลองกบทรางพ.ร.บ.กาหนดไว อยางไรกตาม มประเดนสาคญหลายประเดนทยงตองการความชดเจนเพมเตมในทางปฏบตและทบล.ตองเตรยมความพรอม

การคมครองขอมลสวนบคคลเปนเรองทนานาประเทศใหความสาคญและไดมการบญญตเปนกฎหมายกลางในหลายประเทศมาระยะหนงแลว โดยในภมภาคเอเชยอาทเชน ประเทศญปน (Act on the Protection of Personal Information 2003) เกาหลใต (Personal Information Protec-tion Act 2011) สงคโปร (Personal Data Protection Act 2012) มาเลเซย(Personal Data Protection Act 2010) และฟลปปนส (Data Privacy Act 2012) สวนทเปนทกลาวถงในวงกวางในปน คงไดแก กฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลฉบบใหมของของยโรป -General Data Protection Regulation (GDPR) ทเรมบงคบใชเมอเดอนพฤษภาคม 2561

แมวาในปจจบน ประเทศไทยยงไมมกฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลทบงคบใชเปนการทวไป อยางไรกตามเมอเดอนกนยายนทผานมา รางพระราชบญญตคมครองขอมลสวนบคคล (พ.ร.บ.) ไดผานการตรวจพจารณาของสานกงานคณะกรรมการกฤษฎกาเปนทเรยบรอยแลว และจะเขาสการพจารณาของสภานตบญญตแหงชาต (สนช.)กอนทจะประกาศใชตอไป โดยรางพ.ร.บ.ดงกลาวมความสาคญอยางยงตอการปองกนขอมลสวนบคคลจากการเกบรวบรวม การใชและการเปดเผยอยางผดวตถประสงค และเพอใหเจาของขอมลสวนบคคล (เจาของขอมลฯ)ไดรบความคมครอง สามารถตรวจสอบและควบคมผควบคมขอมลสวนบคคลและผประมวลผลขอมลสวนบคคลในการเกบรวบรวม ใช หรอเปดเผยขอมลสวนบคคลของตนได รวมถงเพออานวยความสะดวกสาหรบการสงหรอโอนขอมลสวนบคคลขามพรมแดน และเปนการสรางความเชอมนใหแกนานาชาตวาประเทศไทยมมาตรฐานการคมครองขอมลสวนบคคลเปนการทวไปทเพยงพอ ซงราง พ.ร.บ.ฉบบทผานสานกงานคณะกรรมการกฤษฎกาไดมการปรบปรงใหสอดรบกบ GDPR ของยโรปมากขน

ในมมของธรกจหลกทรพยนน ในการทา KYC/CDD และการใหบรการลกคา ตองเขาไปเกยวของกบขอมลสวนบคคลของลกคาอยางหลกเลยงไมได ทาใหในอนาคตจะตองมการปรบตวใหสอดคลองกบหลกเกณฑตางๆตามทกาหนดในรางพ.ร.บ.ดวย

การมกฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลนบวามความจาเปนเปนอยางยง โดยหลกการสาคญของรางพ.ร.บ.ฉบบน คอ ตองมการขอความยนยอมในการเกบรวบรวม การใชและการเปดเผยขอมลสวนบคคลจากเจาของขอมลฯ ซงในการขอความยนยอมจะตองแจงวตถประสงคอยางชดเจน โดยไมเปนการหลอกลวงหรอทาใหเจาของขอมลฯเขาใจผด

หลกการสาคญของรางพ.ร.บ.คอ ตองมการขอความยนยอม (การเกบรวบรวม การใชและการเปดเผย) จากเจาของขอมลฯ ซงในการขอความยนยอมจะตองแจงวตถประสงคของการเกบรวบรวม การใชและการเปดเผยขอมลไปดวย และตองมความชดเจน โดยไมเปนการหลอกลวงหรอทาใหเจาของขอมลฯเขาใจผด ทงน สรปหลกการทสาคญไดดงน

ขอบเขตการบงคบใช : ใชบงคบทงรฐ และเอกชน/ เปนกฎหมาย

กลางและเสรมกฎหมายอน/ ใชบงคบเมอพนกาหนด 180 วนนบตงแตวนประกาศในราชกจจานเบกษาเปนตนไป (ยกเวนหมวดคณะกรรมการ/สานกงาน)

ใชบงคบกบการรวบรวม การใชหรอการเปดเผยขอมลสวนบคคลทเกดขนในราชอาณาจกร แตครอบคลมกรณผควบคมและผประมวลผลอยนอกราชอาณาจกรหากมการเสนอขายสนคา/บรการแกเจาของขอมลฯซงอยในราชอาณาจกร หรอมการเฝาตดตามพฤตกรรมของเจาของขอมลฯทเกดขนในราชอาณาจกร

การยกเวนการบงคบใช พ.ร.บ.ไมใชบงคบในบางกรณ ตวอยางเชน การใชเพอประโยชนสวนตวของบคคลหรอกจกรรมในครอบครวของบคคลนนเทานน การดาเนนการของหนวยงานของรฐทมหนาทในการรกษาความมนคงปลอดภยของรฐหรอรกษาความปลอดภยของประชาชน การใชเพอกจการสอมวลชน งานศลปกรรม หรองานวรรณกรรม การพจารณาคดของศาล/กระบวนการยตธรรมทางอาญา สภาผแทนราษฎร วฒสภา รฐสภา หรอคณะกรรมาธการ การดาเนนการกบขอมลของบรษทขอมลเครดตและสมาชก เปนตน ทงน การยกเวนบางกจกรรมใหตราเปนพระราชกฤษฎกายกเวนเพมเตมได

คานยาม : ขอมลสวนบคคล หมายความวา ขอมลเกยวกบบคคลซง

ทาใหสามารถระบตวบคคลนนไดไมวาทางตรงหรอทางออม แตไมรวมขอมลของผถงแกกรรม

ผควบคมขอมลสวนบคคล (Data Controller) หมายถง บคคล/นตบคคลซงมอานาจหนาทตดสนใจเกยวกบการเกบรวบรวม การใชหรอการเปดเผยขอมลสวนบคคล

ผประมวลผลขอมลสวนบคคล (Data Processor) หมายถง บคคล/นตบคคลซงดาเนนการการเกบรวบรวมการใชหรอการเปดเผยขอมลสวนบคคลตามคาสง/ในนามของผควบคมขอมลสวนบคคล

สรปหลกการสาคญในรางพ.รบ.

NEWSLETTER

ASCO NEWSLETTER8 ไตรมาส 3/2561

Capital Markets Note

การขอความยนยอมและการแจงวตถประสงค : ในการขอความยนยอม ตองแจงเจาของขอมลฯทราบถงวตถประสงคการเกบรวบรวม การใช หรอการเปดเผยขอมลสวนบคคลไปดวย

การขอความยนยอมตองมความชดเจน ไมเปนการหลอกลวงหรอทาใหเจาของขอมลฯเขาใจผด

ตองทาเปนหนงสอหรอทาโดยผานระบบอเลกทรอนกส เวนแตโดยสภาพไมอาจขอความยนยอมดวยวธการดงกลาวได

เจาของขอมลถอนความยนยอมเมอใดกไดการเกบขอมล : ใหเกบรวบรวมจากเจาของขอมลฯไดเทาทจาเปน

ภายใตวตถประสงค หามเกบขอมลจากแหลงอนทไมใชเจาของขอมล เวนแตไดแจงใหเจาของขอมลฯทราบกอน/ในขณะเกบรวบรวม โดยไดรบความยนยอม หรอเปนการเกบภายใตขอยกเวนการเกบโดยไมตองไดรบความยนยอม หรอขอยกเวน sensitive data

ขอยกเวนการเกบขอมลโดยไมตองไดรบความยนยอม (มาตรา 24) ในกรณการศกษาวจย หรอสถตเพอประโยชนสาธารณะ และไดเกบขอมลสวนบคคลไวเปนความลบ/ การปองกนหรอระงบอนตรายตอชวต รางกาย หรอสขภาพของบคคล/ เปนขอมลทเปดเผยตอสาธารณะดวยความยนยอมโดยตรงหรอโดยปรยายจากเจาของขอมลฯ/ การปฏบตตามสญญาซงเจาของขอมลเปนคสญญา หรอเพอใชในการดาเนนการตามคาขอกอนเขาทาสญญา/ จาเปนเพอการดาเนนภารกจเพอประโยชนสาธารณะของผควบคมขอมล/ จาเปนเพอประโยชนโดยชอบดวยกฎหมายของผควบคมขอมล/การปฏบตตามกฎหมายหรอการใชอานาจรฐของผควบคมขอมล

หามเกบขอมล sensitive data (มาตรา 26) ประกอบดวย เชอชาต เผาพนธ ความคดเหนทางการเมอง ความเชอในลทธ ศาสนาหรอปรชญา พฤตกรรมทางเพศ ประวตอาชญากรรม ขอมลสขภาพ ขอมลสหภาพแรงงาน ขอมลพนธกรรม ขอมลชวภาพ หรอขอมลอนใดซงกระทบตอเจาของขอมลสวนบคคลในทานองเดยวกน โดยไมไดรบความยนยอม อยางไรกตาม มขอยกเวนใหเกบไดในกรณปองกนอนตรายตอชวต รางกายหรอสขภาพของบคคล/เปนขอมลทเปดเผยตอสาธารณะโดยเจาของเอง/เปนการจาเปนในการปฏบตตามกฎหมาย

การใชหรอการเปดเผยขอมล : การใชหรอการเปดเผยขอมลตองเปนไปตามทใหความยนยอม ยกเวนการใชหรอการเปดเผยในกรณยกเวนตามมาตรา 24 และ 26 และตองบนทกการใชและการเปดเผยนนดวย

การโอนขอมลไปตางประเทศ : ประเทศปลายทางหรอองคการระหวางประเทศทรบขอมลสวนบคคลตองมมาตรฐานการคมครองขอมลสวนบคคลทเพยงพอ ทงน ตองเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการประกาศกาหนด เวนแตเปนการปฎบตตามขอยกเวน

สทธของเจาของขอมล : ขอเขาถงและขอรบสาเนาขอมลทเกยวกบตน ขอใหเปดเผยถงการไดมาซงขอมลสวนบคคลทตนไมไดให

ความยนยอม ขอใหลบหรอทาลาย ระงบการใชชวคราวหรอแปลงใหเปน

ขอมลทไมสามารถรตวบคคลได หากผควบคมขอมลไมปฏบตตามกฎหมายน

ขอใหสงหรอโอนขอมลไปยงผควบคมขอมลอนเมอสามารถทาไดดวยวธอตโนมต

ขอโตแยงคดคานการเกบรวบรวม การใชหรอเปดเผยขอมลสวนบคคลทเกยวกบตนเมอใดกได กรณเปนขอมลทเกบโดยไดรบการยกเวนไมตองขอความยนยอมตามมาตรา24 (5) จาเปนเพอประโยชน

สาธารณะ หรอ (6) เพอประโยชนโดยชอบดวยกฎหมายของผควบคม และกาหนดใหผควบคมตองมการพสจน/ การเกบรวบรวม การใชหรอการเปดเผยเพอวตถประสงคตลาดแบบตรง เพอศกษาวจย ประวตศาสตร สถต

ขอใหระงบใชชวคราวในกรณอน เชน เมอผควบคมขอมลสวนบคคลอยในระหวางการตรวจสอบ เปนตน

หนาทผควบคมขอมล : ผควบคมขอมลสวนบคคลตองดาเนนการใหขอมลสวนบคคลนนถกตอง เปนปจจบนสมบรณ และไมกอใหเกดความเขาใจผด โดยมหนาทดงตอไปน

จดใหมมาตรการรกษาความมนคงปลอดภยขอมลทเหมาะสม และมการทบทวนมาตรการ

ลบหรอทาลายขอมลสวนบคคลเมอพนกาหนดหนดระยะเวลาการเกบรกษา/ ทไมเกยวของ/เกนความจาเปนตามวตถประสงค/ ทเจาของขอมลสวนบคคลไดถอนความยนยอม

แจงเหตการละเมดขอมลสวนบคคลแกเจาของขอมลสวนบคคล โดยไมชกชา

หากผควบคมขอมลอยนอกราชอาณาจกรตองแตงตงตวแทนในราชอาณาจกรและตวแทนตองไดรบมอบอานาจใหกระทาการแทนโดยไมมขอจากดความรบผด

หนาทผประมวลผล : มหนาทดงตอไปน เกบรวบรวม การใชหรอการเปดเผยขอมลตามคาสงจากผ

ควบคมขอมล เวนแตคาสงนนขดตอกฎหมาย จดใหมมาตรการรกษาความมนคงปลอดภย/แจงใหผควบคม

ขอมลทราบถงเหตการละเมดขอมล จดทาและเกบรกษาบนทกรายการของกจกรรมการประมวลผล

ขอมลหนาทเจาหนาทคมครองขอมลสวนบคคล : อาจเปนพนกงาน

ของผควบคมขอมลหรอผประมวลผลขอมลสวนบคคลหรอเปนผรบจางใหบรการตามสญญากไดโดยมหนาทดงตอไปน

ใหคาแนะนาแกผควบคมขอมล/ผประมวลผลขอมลสวนบคคล รวมทงลกจางหรอผรบจางเกยวกบการปฏบตตามพ.ร.บ.น

ตรวจสอบการดาเนนงานของผควบคมขอมล/ผประมวลผลขอมลสวนบคคล รวมทงลกจางหรอผรบจางเกยวกบการรวบรวม การใชหรอการเปดเผยขอมลสวนบคคลเพอใหเปนไปตามพ.ร.บ.น

ประสานงานและใหความรวมมอกบสานกงานคณะกรรมการคมครองขอมลสวนบคคล (สานกงานฯ)

รกษาความลบของขอมลสวนบคคลทตนลวงร/ไดมาเนองจากการปฏบตหนาท

ความรบผดทางแพง : ผควบคมขอมลสวนบคคลหรอผประมวลผลขอมลสวนบคคล ซงดาเนนการใดๆ อนเปนการฝาฝนหรอไมปฏบตตามพ.ร.บ.ทาใหเกดความเสยหายตอเจาของขอมลสวนบคคล ตองชดใชคาสนไหมทดแทน เวนแตกรณทเปนไปตามขอยกเวน โดยใหอานาจศาลสงใหผควบคมขอมล/ผประมวลผลขอมลชดใชคาสนไหมทดแทนไดไมเกน 2 เทาของคาสนไหมทดแทนทแทจรง

บทลงโทษ โทษทางอาญา สาหรบการกระทาทเปนความผดรายแรง อาทเชน

การแสวงหาประโยชนทมควรไดโดยชอบดวยกฎหมายมโทษจาคกไมเกน 1 ปหรอปรบไมเกน 1 ลานบาทหรอทงจาทงปรบ

โทษทางปกครอง สาหรบความผดทเปนการฝาฝนหรอไมปฎบตตามเกณฑทกาหนด โดยใหอานาจเลขาธการมอานาจสงโทษปรบได

NEWSLETTER

9ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561

Capital Markets Note

ทงน ในชวงแรกใหสานกงานพฒนาธรกรรมทางอเลกทรอนกส (สพธอ.) เปนสานกงานชวคราวจนกวาจะมการจดตงสานกงานฯได และใหผอานวยการสพธอ.ปฏบตหนาทเลขาธการแทนเปนการชวคราว อยางไรกตาม ในสวนของขอมลเดมทเกบอยกอนวนทกฎหมายใชบงคบ ยงใชหรอเปดเผยไดตามวตถประสงคเดมทไดแจงไวตอเจาของขอมล และตองกาหนดวธการยกเลกความยนยอมใหสามารถแจงยกเลกความยนยอมไดโดยงายดวย

กฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลเปนกฎหมายทมความจาเปนและมความสาคญเปนอยางยงในการปองกนการเกบขอมลสวนบคคลของลกคาโดยไมไดรบความยนยอมและนาไปใชอยางผดวตถประสงค และเพอใหลกคาซงเปนเจาของขอมลฯไดรบความคมครองและสามารถตรวจสอบผใหบรการได ในมมของธรกจหลกทรพยนน บรษทหลกทรพย (บล.)ซงเปนผควบคมขอมลสวนบคคลตามนยามของรางพ.ร.บ.ตองเตรยมพรอมและปรบการดาเนนงานเพอใหสอดคลองกบทรางพ.ร.บ.กาหนดไว โดยมระยะเวลาใชบงคบเมอพน 180 วน นบแตวนประกาศในราชกจจาฯซงคอนขางกระชนชด ทงน ประเดนสาคญหลายประเดนทยงตองการความชดเจนเพมเตมในทางปฏบตและทบล.ตองเตรยมความพรอม อาทเชน

การกาหนดคานยามของ “ขอมลสวนบคคล” ทคอนขางกวางและยงไมชดเจน โดยขอมลทงหมดทสามารถบงบอกตวตนไดไมวาโดยตรงหรอโดยออมถอเปนขอมลสวนบคคล (ยกเวนผถงแกกรรม) ซงอาจมปญหาในการตความทางกฎหมาย ในสวนทเกยวของกบธรกจหลกทรพย ตวอยางเชน รายการซอขายของลกคา มลคาเงนลงทน จะถอเปนขอมลสวนบคคลของลกคาทตองไดรบความยนยอม(การเกบ การใชและการเปดเผย)หรอไม

การหามเกบขอมลจากแหลงอนทไมใชเจาของขอมล เวนแตไดแจงใหเจาของขอมลฯทราบโดยไดรบความยนยอม หรอเปนการเกบภายใตขอยกเวน ซงในทางปฏบตของการทา KYC/CDD อาจมการตรวจสอบขอมลลกคาจากแหลงขอมลอนดวยซงกรณดงกลาวจะถอวาเขาขายขอยกเวนการจดเกบขอมลโดยไมตองไดรบความยนยอมไดหรอไม

ในมมของธรกจหลกทรพยนน บรษทหลกทรพย (บล.)ซงเปนผควบคมขอมลสวนบคคลตองเตรยมปรบการดาเนนงานเพอใหสอดคลองกบทรางพ.ร.บ.กาหนดไว อยางไรกตาม มประเดนสาคญหลายประเดนทยงตองการความชดเจนเพมเตมในทางปฏบตและทบล.ตองเตรยมความพรอม

ขนตอนการทางานทเพมขนตามหนาทของผควบคมขอมล แมในบทเฉพาะกาลจะกาหนดใหขอมลเดมทเกบอยกอนแลว ยงสามารถใชหรอเปดเผยไดแตตองเปนไปตามวตถประสงคเดม (หากวตถประสงคใหมกตองขอความยนยอมใหม)และบล.ตองกาหนดวธการยกเลกความยนยอมและเผยแพรประชาสมพนธใหลกคาทราบเพอใหสามารถแจงยกเลกความยนยอมโดยงาย นอกจากนน บล.ตองดาเนนการใหขอมลสวนบคคลถกตอง เปนปจจบน/ ตองจดใหมมาตรการรกษาความมนคงปลอดภยของขอมล (และตองทบทวนมาตรการดงกลาว)/ ตองลบหรอทาลายขอมลสวนบคคลเมอพนกาหนดระยะเวลาการเกบ (เวนแตเปนไปตามขอยกเวน)/ ตองแจงเหตการละเมดขอมลแกเจาของขอมลโดยไมชกชา/ การโอนขอมลไปตางประเทศตองแนใจวาประเทศปลายทางมมาตรฐานการคมครองขอมลสวนบคคลทเพยงพอ

ตองจดใหมเจาหนาทคมครองขอมลสวนบคคล เพอใหคาแนะนา และตรวจสอบการดาเนนงานเกยว กบการเกบรวบรวม การใช หรอการเปดเผยขอมล เพอใหเปนไปตามรางพ.ร.บ.น

การใหบรการลกคาตามสทธของเจาของขอมลทจะมความชดเจนมากขน ตามทกาหนดในราง พ.ร.บ. อาทเชน การขอเขาถงและขอรบสาเนาขอมลทเกยวกบตน/ ขอใหเปดเผยถงการไดมาซงขอมลสวนบคคลทตนไมไดใหความยนยอม/ขอใหลบหรอทาลาย ระงบการใชชวคราวหรอแปลงใหเปนขอมลทไมสามารถรตวบคคลได/ การขอใหเคลอนยายขอมลไปยงผควบคมขอมลอน/ การโตแยงคดคานการเกบรวบรวม การใชหรอเปดเผยขอมลสวนบคคล เปนตน

ทงน ประเทศไทยยงไมเคยมกฎหมายวาดวยการคมครองขอมลสวนบคคลมากอน อกทง บทลงโทษทกาหนดในรางพ.ร.บ.ฉบบลาสดน มทงความรบผดทางแพง (ศาลสงใหผควบคมขอมลหรอผประมวลผลขอมลชดใชคาสนไหมทดแทนไดไมเกน 2 เทาของคาสนไหมทดแทนทแทจรง) โทษอาญา (ปรบสงสดไมเกน 1 ลานบาท หรอจาคกไมเกน 1 ป หรอทงจาทงปรบ) และโทษทางปกครอง (ปรบสงสดไมเกน 5 ลานบาท) ในขณะทหลายประเดนยงมความไมชดเจนในทางปฏบต และอาจตองรอกฎหมายลาดบรองลงมา โดยสมาคมบรษทหลกทรพยไทยจะตดตามความคบหนาของราง พ.ร.บ.ดงกลาวเปนระยะๆตอไป Ω

Disclaimer:

เอกสารนจดทาขนโดยสมาคมบรษทหลกทรพยไทยเพอเผยแพรขอมลและเพอการศกษาเทานน ซงจดทาขนจากแหลงขอมลตางๆ ทนาเชอถอ โดยขอมลดงกลาวเปนเพยงขอมล ณ วนทปรากฏใน

เอกสารนเทานน จงอาจเปลยนแปลงไดภายหลงวนดงกลาว หรอเมอขอมลทเกยวของมการเปลยนแปลง ทงน สมาคมมไดยนยน ตรวจสอบ หรอรบรองความสมบรณ ความถกตองครบถวน ทนกาลทน

เวลาของขอมลดงกลาวแตอยางใด สมาคมไมรบผดตอบคคลใดๆจากการเรยกรองใดๆ ไมวาในทางสญญา ในการทาละเมด รวมถงความประมาท หรอเหตอนใด ทเกดจาก การตดสนใจ หรอการกระทา

ใดๆ ทเกดจากความเชอถอในเอกสารดงกลาว หรอในความเสยหาย ความสญหาย คาสนไหมทดแทน หรอความรบผดใดๆ รวมถงการสญหายของขอมลหรอผลประโยชน ถงแมวาสมาคมจะไดรบแจง

วาอาจจะเกดความเสยหายดงกลาวขนไดกตาม

NEWSLETTER

ASCO NEWSLETTER10 ไตรมาส 3/2561

Market & Securities Industry Statistics

Market & Securities Industry Statistics in Q3-2018

• ³ ÊÔ¹äµÃÁÒÊ 3/2561 Ѫ¹Õ SET »´·Õ 1,756.41 ¨Ø´ à¾ÔÁ¢Ö¹ 10.1% ¨Ò¡äµÃÁÒÊ 2/2561 â´Â»ÃÔÁÒ³¡Òë×Í¢ÒÂà©ÅÕµ‹ÍÇѹ¢Í§ SET áÅÐ mai ÃÇÁ¡Ñ¹ã¹äµÃÁÒÊ 3/2561 ÍÂÙ‹·Õ 53,343 ŌҹºÒ· Ŵŧ 10.9% ¨Ò¡äµÃÁÒÊ¡‹Í¹Ë¹ŒÒ

• àÁ×Íà·Õº¡ÑºäµÃÁÒÊ¡‹Í¹ ºÅ.ÁÕ Ò¹Ç¹ÊҢҷѧÊÔ¹ 591 áË‹§ Ŵŧ 6 áË‹§ ¢³Ð·Õ¨Ò¹Ç¹ºØ¤Åҡâֹ·ÐàºÕ¹áÅл¯ÔºÑµÔ˹ŒÒ·Õ (ÃÇÁ ŒÒ¹ Securities áÅÐ Derivatives) ä Œá¡‹ Analyst Áըҹǹ 375 Ŵŧ 2 ÃÒ áÅÐ Investment Consultant Áըҹǹ 7,097 ÃÒ Ŵŧ 188 ÃÒÂ(ºØ¤ÅÒ¡Ã 1 ÃÒÂÍÒ¨¢Ö¹·ÐàºÕÂ¹ä ŒÁÒ¡¡Ç‹Ò 1 ŒÒ¹)

Market Performance %Change Equity Market -SET & mai 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD SET Index * 1,753.71 1,776.26 1,595.58 1,756.41 10.1% 0.2% mai Index* 540.37 490.65 416.57 456.38 9.6% -15.5% Market Capitalization (mil.Bt)* 17,926,270 18,147,729 16,371,323 18,074,169 10.4% 0.8% Total Turnover (mil. Bt) 12,227,748 4,413,257 3,591,151 3,307,281 -7.9% Avg. Daily Turnover (mil. Bt) 50,114 71,182 59,853 53,343 -10.9% 6.4% Derivatives Market 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Total Trading Volume (contracts) 78,990,574 30,306,644 26,392,918 24,860,717 -5.8% Avg. Daily Turnover (contracts) 323,732 488,817 439,882 400,979 -8.8% 23.9% Open Interest (contracts)* 2,813,036 3,197,592 2,536,633 3,072,840 21.1% 9.2%

Bond Market – ThaiBMA 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Outright Trading Value (mil.Bt) 22,046,708 5,786,815 4,680,171 4,638,187 -0.9% Outright Daily Average (mil.Bt) 90,355 93,336 78,003 74,809 -4.1% -17.2% Outstanding Value of domestic bond (mil.Bt)* 11,398,854 11,486,934 12,001,275 12,275,887 2.3% 7.7%

Securities Industry Statistics Change License Holder (unit: company)* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Brokerage License 42 42 42 42 0 0 Dealer License 36 36 36 37 +1 +1 Derivatives Agent 44 43 42 42 0 +2 Financial Advisory License 73 74 74 76 +2 +3 Underwriting License 41 41 41 42 +1 +1 SBL License 30 30 30 30 0 0 Number of Branch (unit: branch)* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Bangkok and Surrounding Area** 269 273 271 270 -1 +1 Other Provincial Area 318 328 326 321 -5 +3 Number of Analyst/IC (unit: person)* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Capital Market

Analyst 58 55 60 62 +2 +4 Investment Consultant 3,261 3,247 3,194 3,115 -79 -146

Securities Market Analyst 339 339 337 335 -2 -4

Investment Consultant 5,025 4,939 4,839 4,718 -121 -307 Derivative Market

Analyst 39 42 40 40 0 +1 Investment Consultant 2,548 2,527 2,446 2,379 -67 -169

Number of Investors – Equity* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Total Investors (unit: accounts)*** 1,510,053 1,552,632 1,588,306 1,621,511 +33,205 +111,458

Active Investors - 1month ago*** 345,681 374,360 368,780 360,956 -7,824 +15,275 %Active Investors*** 22.9% 24.1% 23.2% 22.3%

Number of Accounts – Derivatives* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Total Accounts 146,559 150,962 154,835 158,514 +3,679 +11,955

* data at end of each period **Nonthaburi and Samutprakan province ***data from SET Press release Disclaimer: เอกสารนจดทาขนเพอเผยแพรขอมลและเพอการศกษาเทานน ซงจดทาขนจากแหลงขอมลตางๆ ทนาเชอถอ โดยขอมลดงกลาวเปนเพยงขอมล ณ วนทปรากฏในเอกสารนเทานน จงอาจเปลยนแปลงไดภายหลงวนดงกลาว หรอเมอขอมลท

เกยวของมการเปลยนแปลง ทงน สมาคมมไดยนยน ตรวจสอบ หรอรบรองความสมบรณ ความถกตองครบถวน ทนกาลทนเวลา ของขอมลดงกลาวแตอยางใด สมาคมไมรบผดตอบคคลใดๆจากการเรยกรองใดๆ ไมวาในทางสญญา ในการทา

ละเมด รวมถงความประมาท หรอเหตอนใด ทเกดจาก การตดสนใจ หรอการกระทาใดๆ ทเกดจากความเชอถอในเอกสารดงกลาว หรอในความเสยหาย ความสญหาย คาสนไหมทดแทน หรอความรบผดใดๆ รวมถงการสญหายของขอมลหรอ

ผลประโยชน ถงแมวาสมาคมจะไดรบแจงวาอาจจะเกดความเสยหายดงกลาวขนไดกตาม

Source: SET, TFEX, ThaiBMA, SEC

NEWSLETTER

11ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561

กจกรรมทสาคญของสมาคมบรษทหลกทรพยไทย

การอบรม ASCO EAP 3/2561 หวขอ ความรเกยวกบกฎหมายลมละลาย โดยคณรนวด สวรรณมงคล อธบดกรมบงคบคด เมอวนท 4 กรกฎาคม 2561

MSCI Workshop สาหรบบล.สมาชก เมอวนท 2 สงหาคม 2561

จดกจกรรมดงานและจดอบรม เรอง การพฒนาเทคโนโลยทางการเงน เชน Blockchain, Bitcoin และ ICO ณ อาคารเคเอกซ มหาวทยาลยเทคโนโลยพระจอมเกลาธนบร ถนนกรงธนบร เมอวนท 13 กรกฎาคม 2561

พธเปดโครงการ Head IC @ Broker 2018 เมอวนท 18 สงหาคม 61

พธปดโครงการ Young Financial Star Competition (YFS 2018) เมอวนท 15 กรกฎาคม 2561 โดยสมาคมเปนหนงในผสนบสนนโครงการ

คณชาญชย กงทองลกษณ ประธานชมรมฯ และคณกณฑรา ลดาวลย ณ อยธยา กรรมการชมรมฯ เปนผบรรยาย ในกจกรรมบรรยายใหความรแกผแนะนาการลงทนในภมภาค ประจาป 2561 ทจงหวดเชยงราย เมอวนท 18 สงหาคม 2561

NEWSLETTER

ASCO NEWSLETTER12 ไตรมาส 3/2561

กจกรรมทสาคญของสมาคมบรษทหลกทรพยไทย

จดกจกรรม TCM – CERT Outing รวมกบสานกงาน ก.ล.ต. ณ โรงแรม Avani จงหวดชลบร เมอวนท 25 – 26 สงหาคม 2561

การประชมวสามญสมาชกครงท 2/2561 เมอวนท 3 กนยายน 2561

การอบรม ASCO EAP 4/2561 หวขอ CryptoCurrency and ICOs: Opportunities & Challenges โดยคณกลรตน ผองสถาพร Partner Bak-er and Mc Kensie เมอวนท 30 สงหาคม 2561

จดงาน Capital Markets IT Day โดยเชญผแทนบรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม บรษทหลกทรพย สานกงาน ก.ล.ต. และ ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย รบฟงการบรรยายจากผเชยวชาญและการออกบธนาเสนอสนคาและบรการดาน IT ชนนา เมอวนท 4 กนยายน 2561

จดกจกรรม Compliance สมพนธ ครงท 15 รวมกบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ณ โรงแรมอะเวย กาญจนบร เทวมนตรทรา รสอรต แอนด สปา จงหวดกาญจนบร เมอวนท 1 - 2 กนยายน 2561

รวมเปดตวโครงการ 5 ขนมนใจลงทน มตใหมของบรการดแลการลงทนอยางครบวงจรเพอสรางอสรภาพทางการเงนสาหรบประชาชน โดยสานกงาน ก.ล.ต. เมอวนท 12 กนยายน 2561

NEWSLETTER

13ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561

กจกรรมทสาคญของสมาคมบรษทหลกทรพยไทย

พธปดการแขงขนฟตบอลเมอวนท 15 กนยายน 2561 ขอแสดงความยนดกบ บล.ฟนนเซย ไซรส จก. (มหาชน) รบถวยพระราชทานสมเดจพระเทพฯ ชนะเลศการแขงขนฟตบอลสงหโบรกเกอรคพ ประจาป 2561

กจกรรมดงานธรกจหลกทรพยและธรกจสญญาซอขายลวงหนา ณ เมองซรค ประเทศสวสเซอรแลนด วนท 21-27 กนยายน 2561 รวมกบชมรมผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา