newsletter · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด...

NEWSLETTER

1ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561

Newsletter ไตรมาส 3/2561สมาคมบรษทหลกทรพยไทยการดาเนนงานและกจกรรมทสาคญของสมาคมบรษทหลกทรพยไทย

สมาคมบรษทหลกทรพยไทย

แจงขอมลกบสมาชกเกยวกบแนวทางการเชอมตอกบระบบ Digital ID และเขารวมประชมโครงการ Proxy สาหรบตลาดทนของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยและการเปดบญชผาน Proxy โดย SETTRADE รวมถงนาสงเอกสารรางสญญาและใบสมครสมาชกของบรษท National Digital ID ใหกบสมาชกสมาคมทประสงคจะเขารวมโครงการ Digital ID พจารณารวมประชมกบสานกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพยฯ และสมาคมบรษทจดการลงทน เกยวกบการกาหนดระดบความนาเชอถอของวธการพสจนและยนยน Identity (Identity Assurance Level: IAL) และระดบความนาเชอถอของสงทใชยนยนตวตน (Authenticator Assurance Level: AAL) สาหรบภาคตลาดทนรวมกบตลาดหลกทรพยฯ สมาคมธนาคารไทย และธนาคาร พฒนาระบบ Payment Phase 2 รวมถงดาเนนการประสานงานในสวนของสญญาทเกยวของ คณะทางานศกษาการรบ-สงขอมลกบกรมบงคบคดหารอเนอหาเกยวกบบนทกความตกลงการรบ-สงขอมลทางอเลกทรอนกส (MOU) ระหวางกรมบงคบคดและบรษทหลกทรพยสงผแทนเขารวมเปนกรรมการในคณะกรรมการวนยบคลากรในธรกจตลาดทนของสานกงาน ก.ล.ต.จดอบรมใหแกผบรหารของบรษทสมาชกภายใตกจกรรม ASCO Executive Advancement Program (ASCO-EAP) จานวน 2 ครง ภายใตหวขอ “ความรเกยวกบกฎหมายลมละลาย” และ “CryptoCurrency and ICOs: Opportunities & Challenges” เมอวนท 4 กรกฎาคม 2561 และวนท 30 สงหาคม 2561 ตามลาดบจดกจกรรมดงานเพอศกษาพฒนาการดานตลาดทน ณ ประเทศเวยดนาม ระหวางวนท 5 – 7 กรกฎาคม 2561จด MSCI Workshop เพอนาเสนอเครองมอและบรการตางๆ ใหกบบรษทสมาชก เมอวนท 2 สงหาคม 2561จดกจกรรมบรรยายใหความรแกผแนะนาการลงทนในภมภาค ทจงหวดเชยงราย เมอวนท 18 สงหาคม 2561จดการประชมวสามญสมาชก ครงท 2/2561 เมอวนท 3 กนยายน 2561 ชวยสนบสนนโครงการ 5 ขน มนใจการลงทนกบสานกงาน กลต. เพอการบรหารดแลการลงทนอยาง ครบวงจร โดยรวมเปดโครงการเมอวนท 12 กนยายน 2561จดพธปดการแขงขนฟตบอลชงถวยพระราชทานสมเดจพระเทพฯ สงหโบรกเกอรคพ ประจาป 2561 เมอวนท 15 กนยายน 2561จดกจกรรมดงานธรกจหลกทรพย ณ เมองซรค ประเทศสวตเซอรแลนด ระหวางวนท 21 - 27 กนยายน 2561 เพอศกษาพฒนาการการใหบรการดาน Wealth Management และศกษานวตกรรมทเกยวของกบตลาดเงนและตลาดทนทนาสนใจรวมสนบสนนกจกรรมของสมาคมสงเสรมผลงทนไทย “29 ป TIA Fun Run 2018” ทจดขนเมอวนท 30 กนยายน 2561

ชมรมวาณชธนกจ

จดตงคณะทางานดาน High Yield Bond เพอศกษาและพฒนาตราสาร High Yield Bond ในประเทศไทยการอบรมเรอง “ผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางการบญช” เมอวนท 29 สงหาคม 2561 ณ โรงแรมเซนทารา แกรนด แอท เซนทรลเวลดจดอบรมหลกสตรทปรกษาทางการเงนและทดสอบความรสาหรบผปฏบตงานในสายงานทปรกษาทางการเงน ครงท 2/2561 ในระหวางวนท 13-14, 20-21, 17-28 กนยายน 2561 และ 10 – 12 ตลาคม 2561 ณ โรงแรมวนเซอร สวทส จดอบรมเรอง “การกากบดแลกจการเพอความยงยนทางธรกจ” รอบท 2 เมอวนท 25 กนยายน 2561 ณ Victor Club, FYI Center

คณชาญชย กงทองลกษณ ประธานชมรมฯ และคณกณฑรา ลดาวลย ณ อยธยา กรรมการชมรมฯ เปนผบรรยายในกจกรรมบรรยายใหความรแกผแนะนาการลงทนในภมภาค ประจาป 2561 ทจงหวดเชยงราย เมอวนท18 สงหาคม 2561จดใหมการสารวจความเหนในการกาหนดอตราทดความเสยงและอตราคานายหนาแนะนาสาหรบ Gold Online Futures

ผแทนชมรมฯ เขารวมประชมเชงปฏบตการเรอง วธการรายงานขอมลตามความตกลง FATCA จดโดย กองเทคโนโลยสารสนเทศ กรมสรรพากรผแทนชมรมฯ เขารวมสมมนา “โครงการจดทาการประเมนความเสยงรายภาคธรกจ ประจาปงบประมาณพ.ศ. 2560 ภาคธรกจในตลาดทน”ผแทนชมรมฯ รวมเปนวทยากรบรรยายโครงการฝกอบรม เรอง พฒนาทกษะทจาเปนตอเจาหนาทสานกงาน ปปง. โดยอภปรายในหวขอเรอง “ทศทางทควรจะเปนในการกากบตรวจสอบ ตามกฎหมาย ปปง.”ผแทนชมรมฯ เขารวมสมมนาเพอแสดงความคดเหนตอรางพระราชบญญตปองกนและปราบปรามการฟอกเงน (ฉบบท...) พ.ศ. ...จดกจกรรม Compliance สมพนธ ครงท 15 รวมกบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ณ โรงแรมอะเวย กาญจนบร เทวมนตรทรา รสอรต แอนด สปา จงหวดกาญจนบร

ชมรมผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

ชมรมผดแลการปฏบตงานดานหลกทรพย

NEWSLETTER

ASCO NEWSLETTER2 ไตรมาส 3/2561

การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญของสมาคมบรษทหลกทรพยไทย

ชมรมปฏบตการหลกทรพย

รวมหารอกบผแทนตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และผแทนสมาชก Foreign Broker เรอง แนวทางการดาเนนการของสานกหกบญช ในกรณท Custodian Bank และ Settlebank ลมละลาย จดทาตวอยางหนงสอ Letter of Acknowledgement to Purchase Turnover List and / or “C” (Caution) sign Securities เพอใหบรษทสมาชกนาไปปรบใชกบลกคาสถาบนของบรษทสมาชกรวมหารอกบผแทนตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย เรอง การดาเนนการของสานกหกบญชในกรณทไมสามารถ Settlement ในระบบ BAHTNET ได เนองจากระบบ BAHTNET ขดของ (BAHTNET offline)

จดกจกรรม TCM – CERT Outing รวมกบสานกงาน ก.ล.ต. ณ โรงแรม Avani จงหวดชลบรจดทาแบบสารวจขอมล URL เพอรวบรวมและเผยแพร URL ทงหมดใหสมาชกไดรบทราบเพอปองกนกรณลกคาเขามาใชบรการทบรษทหลกทรพยแตใช Computer ไปซอขายหลกทรพยทบรษทหลกทรพยอนจดทาสารวจขอมลรายชอ Vendor ทบรษทใชพฒนา website เพอการเปดบญช online จดงาน Capital Markets IT Day โดยเชญผแทนบรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม บรษทหลกทรพย สานกงาน ก.ล.ต. และ ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย รบฟงการบรรยายจากผเชยวชาญและการออกบธนาเสนอสนคาและบรการดาน IT ชนนา

ชมรมเทคโนโลยสารสนเทศ

จดกจกรรมดงานและจดอบรม เรอง การพฒนาเทคโนโลยทางการเงน เชน Blockchain, Bitcoin และ ICO ณ อาคารเคเอกซ มหาวทยาลยเทคโนโลยพระจอมเกลาธนบร ถนนกรงธนบร

ชมรมบรหารทรพยากรบคคลบรษทหลกทรพย

NEWSLETTER


การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญ ของสถาบนฝกอบรม ATI

จดอบรม “หลกสตรตออายใบอนญาตผแนะนาการลงทน (IC) ผวางแผนการลงทน (IP) นกวเคราะหการลงทน (IA) และผแนะนาลกคา (IBA)” ซงเหมาะสาหรบมงเนนใหบคลากรในตลาดทนไดรบการพฒนาและเพมพนความรความเขาใจ ใหมความสามารถและเชยวชาญในวชาชพอยางตอเนอง และเพอเปนการปรบคณสมบต IC,IP ตามเกณฑใหมของสานกงาน ก.ล.ต. (ตงแตป พ.ศ. 2561 - 2563) โดยมรอบจดทงในกรงเทพและตางจงหวด อกทงยงมหลกสตรภาษาองกฤษทสามารถรองรบผเขาอบรมทเปนตางชาตดวย

กรงเทพฯ - วนท 25-26 สงหาคม 2561 (รอบภาษาองกฤษ) - วนท 8-9 กนยายน 2561 (รอบปกต)

ตางจงหวด - วนท 18- 19 สงหาคม 2561 (อ.หาดใหญ จงหวดสงขลา) - วนท 22-23 กนยายน 2561 (อ.เมอง จงหวดขอนแกน)

รวมงานเรยนรการใชงานระบบและปฏบตการทดสอบระบบ Prof.Link เพอใชในการจดอบรมแลการตออายใบอนญาตอยางมระบบสอดคลองตามนโยบาย Thailand 4.0 เมอวนองคารท 17 กรกฎาคม 2561 เวลา 09.00 -17.00 น. ณ อาคาร A ชน 5 ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย จดอบรม “หลกสตร โอกาสการลงทนใหมในยค Fintech” เหมาะสาหรบนกลงทนและผสนใจทวไปทตองการเพมความรและความเขาใจมากขน ไดเหนถงโอกาสและความเสยงจากการใชระบบและเครองมอในการลงทนตางๆ และสามารถนาความรทไดรบไปประยกตใชในการตดสนใจลงทนเพอสรางผลตอบแทนในทางปฏบตไดบรรยายโดย ดร.รงเกยรต รตนบานชน (อาจารยประจาภาควชาการธนาคารและการเงน คณะพาณชยศาสตรและการบญช จฬาลงกรณมหาวทยาลย) เมอวนท 7 กรกฎาคม 2561 เวลา 09.00-16.00 น. โรงแรม วนเซอร สขมวท 20

รวมมอกบศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน (TSI) ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ดาเนนการจดอบรมและทดสอบรวม 5 วนใน

“โครงการพฒนา Experienced Staff สการเปนผแนะนาการลงทนตราสารทวไป” เพอรวมผลกดนใหมบคลากรดานการขายเพมขน โดยผเขารวมโครงการจะตองเปนผมประสบการณในการตดตอและใหบรการลกคาทรวมเสนอขายผลตภณฑตลาดทนมาไมนอยกวา 10 ป และจะตองมอาย 50 ปขนไป ซงจดอบรมแลว 2 รน รนแรกเมอวนท 6-10 สงหาคม 2561 ณ.หองแรมแบรนดท 3 ชน 2 โรงแรมแรมแบรนดท สขมวท 18 และรนท 2 วนท 10-14 กนยายน 2561 ณ.หองมรกต 1 ชน 12 โรงแรมวนเซอร สวท สขมวท 20 และรนตอไปในวนท 8-12 ตลาคมน บรรยายโดยคณทรงชย พทธมาโนชญ (วทยากรผทรงคณวฒสถาบนฝกอบรมสมาคมบรษทหลกทรพยไทย)

จดอบรม หลกสตรอบรมเพอสอบ “ผแนะนาการลงทนตราสารทวไป IC Plain (4 วน)” เหมาะสาหรบผทไมมพนฐาน และตองการความรในเนอหาทอดแนน ครบถวน เขาใจงายพรอมตะลยโจทย เพอเตรยมความพรอมสาหรบการสอบ IC License ใบอนญาตผแนะนาการลงทนตราสารทวไป เมอวนท 1-2,8-9 กนยายน 2561

จดอบรมโครงการ “ตวตะลยโจทย พชต IC-Plain” 2 วน รนท 2 ระหวางวนท 4-5 สงหาคม 2561 สาหรบผทมพ นฐานความรแลว เปนการตวเนนไปทการแกปญหาโจทย โดยจะมเนอหาทสาคญแทรกไปดวย เพอเปนการทบทวน เตรยมความพรอมทาโจทยกอนสอบ

NEWSLETTER


การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญ ของสถาบนฝกอบรม ATI

ขาวประชาสมพนธสถาบนฝกอบรม สมาคมบรษทหลกทรพยไทย เปนสถาบน

แหงการเรยนรเรองการเงนและการลงทนเปดรบสมครอบรม “หลกสตรตออายใบอนญาตผแนะนาการลงทน (IC) ผวางแผนการลงทน (IP) นกวเคราะหการลงทน (IA) และผแนะนาลกคา (IBA)” ในวนเสารท 24 - วนอาทตยท 25 พฤศจกายน 2561 เปดอบรม “หลกสตรตวตะลยโจทย พชต IC-Plain” 2 วนรวมสอบ 1 วน ในวนเสารท 3 - วนอาทตยท 4 พฤศจกายน 2561เปดอบรม “หลกสตรตวตะลยโจทย พชต IC” (ฟรคาธรรมเนยม) ทงนผสนใจสามารถสมครเขารบการอบรม โดยสามารถดาวนโหลดใบสมครไดท www.ati-asco.org หรอ https://register.ati-asco.org และสอบถามขอมลเพมเตมโทร.02-264-0909 ตอ 210 - 215 และ 220 – 223 หรอตดตอไดท Line : @ati-asco (มเครองหมาย @ นาหนา)เปดรบสมครอบรม E-Learning - หลกสตรผแนะนาลกคา (IBA) ตงแตวนท 17 มกราคม - วนท 21 ธนวาคม 2561- หลกสตรแนวทางปฏบตทเกยวของกบตราสารอนพนธ (DRG) ตงแตวนท 27 มถนายน - วนท 21 ธนวาคม 2561- หลกสตรโอกาสการลงทนใหมในยค FINTECH ตงแตวนท 31 กรกฎาคม - วนท 21 ธนวาคม 2561สาหรบผทสนใจหลกสตรขางตน ทานสามารถสมครเขารบการอบรมออนไลนไดท www.ati-asco.org หรอ https://register.ati-asco.org และเมอทานทาการชาระคาธรรมเนยมอบรมเรยบรอยแลว ทานจะไดรบ User และ Password สาหรบเขาสระบบ E-Learningเปดรอบทดสอบใบอนญาตในเขตกรงเทพและเขตภมภาค ทงน สาหรบผสนใจสามารถสมครลงทะเบยนสอบออนไลน ไดท https://register.ati-asco.org และ ตดตามขาวประชาสมพนธ และ ตารางการสอบไดท www.ati-asco.org หรอ สอบถามขอมลเพมเตม โทร. 02-264-0909 ตอ 202-207

จดอบรม “หลกสตรแนวทางปฏบตทเกยวของกบตราสารอนพนธ (DRG)” รอบDVD สาหรบผทตองการปฏบตหนาทเปนเจาหนาทรบอนญาตในระบบการซอขายอนพนธ ซงมงเนนใหผเขาอบรมมความรความเขาใจในเรองกฎระเบยบและวธปฏบตทเกยวของกบตลาดตราสารอนพนธ บรรยายโดยคณขนษฐา จระเดชะ (รองผอานวยการ ฝายพฒนาสนคาและผลตภณฑ จากตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย) และ การชาระราคาและวางหลกประกนของ Futures และ Options โครงการตวฟรตะลยโจทย IC-Plain ไดดาเนนจดการอบรมอยางตอเนองทกเดอนและเมอวนท 2 กนยายน 2561 ผานมา ไดขยายพนทการจดไปทตางจงหวด ในครงนไดจดอบรมทจงหวดขอนแกน ซงไดรบความเออเฟอจากมหาวทยาลยขอนแกนในการใชสถานทจดอบรมATI รวมมอกบคณะวทยาการจดการ มหาวทยาลยราชภฎเชยงใหม ทาบนทกขอตกลงความรวมมอ (MOU) เพอสงเสรมสถาบนการศกษา เผยแพรความรและใหการศกษาทเกยวกบการเงนและการลงทน ใหแก นกศกษา คณาจารย บคลากรในสถาบนการศกษา และประชาชนผสนใจทวไป เปนศนยกลางการใหความร ความเขาใจในการเผยแพรขอมล และขาวสารดานการเงนและการลงทนในรปแบบทเหมาะสมกบภมภาคนนไปสนกศกษา

ปฏทนการอบรม Public ประจาป 2561

NEWSLETTER


การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญของงานกากบดแลสมาชก

ในรอบไตรมาสท 3 สายงานกากบดแลสมาชกมการดาเนนงานเกยวกบกฎหมายและกฎเกณฑทสาคญ ดงตอไปน

1. ความคบหนาเกยวกบการจดทารางกฎหมาย การจดทา พรบ.ทรสต สานกงานกฤษฎกาอยระหวางการพจารณา

ราง พรบ.ทรสต โดย สศค. ไดเขาชแจงความเปนมาในเบองตนกบสานกงานกฤษฎกาแลว และคณะทางานภาคเอกชนไดรวมหารอเพอใหความเหนในประเดนการจดเกบภาษทเกยวของกบการจดตงทรสต และการจายผลประโยชนจากกองทรสต ภายใตหลกการวาการเกบภาษตองไมซาซอน และสงเสรมใหผประกอบธรกจทรสตสามารถแขงขนกบตางประเทศได โดยความเหนทสาคญ ไดแก การขอยกเวนภาษและคาธรรมเนยมในการโอนกรรมสทธเขากองทรสต การจดใหทรสตเปน Tax Unit และการเกบภาษผลประโยชนจายใหผรบผลประโยชนเชนเดยวกบเงนปนผล เปนตน

การดาเนนการตามกฎหมาย FATCA ปจจบนราง พรฏ.กาหนดผมหนาทรายงาน และกฎกระทรวงกาหนดรายละเอยดการรายงานตาม พรบ. FATCA ยงอยระหวางการพจารณาของกฤษฎกาและกรมสรรพากร โดยในไตรมาสทผานมา กรมสรรพากรไดจดทา Workshop เพอใหความรและซกซอมความเขาใจเกยวกบการรายงานผานระบบ IDES พรอมชแจงในทประชมวาสถาบนการเงนของไทยจะตองทาการรายงานขอมลภายในป 2562 นอกจากน คณะทางานราง IGA Local Guidance ไดเขาหารอกบ สศค. เพอรายงานความคบหนาและเตรยมการนาสงราง Local Guidance ให สศค. และกรมสรรพากรพจารณา ตอไป

2. การขออนญาตใช Web Service เพอตรวจสอบสถานะบตรประจาตวประชาชนกบกรมการปกครอง เนองจากสานกงาน ก.ล.ต. อยระหวางการกาหนดใหการพสจนและยนยนตวตนของลกคาผานระบบของ NDID ตองตรวจสอบสถานะบตรประจาตวประชาชน ซงสมาคมไดประสานงานใหสมาชกลงนามใน MOU กบกรมการปกครองไปแลวในชวงปลายป 2560 และไดประสานงานขออนญาตการใช Web Service ใหกบสมาชกทกรายทลงนามใน MOU เพอใหสามารถตรวจสอบสถานะบตรประชาชนของลกคาไดเปนทเรยบรอยแลว ซงสมาชกตองดาเนนการ พฒนา โปรแกรม / Application เชอมตอกบ API ของกรมการปกครองเพอใชบรการ Web Service โดยสมาคมอยระหวางประสานงานใหมการจด Workshop ในเรองดงกลาวใหกบสมาชกอกครงในภายหลง

3. การรวมหารอกบสานกงาน ก.ล.ต. เกยวกบแนวทางการประกอบธรกจSecurities Investment Advisor สานกงาน ก.ล.ต. ไดพจารณา

ขอบเขตการใหบรการโดยบรษทหลกทรพยตดสนใจลงทนแทนลกคาในขอบเขตทจากด โดยใบอนญาตนายหนาซอขายหลกทรพยสามารถดาเนนการไดภายใตขอบเขตทลกคาเปนผตดสนใจเลอกหลกทรพยเอง ซง ปจจบนสานกงาน ก.ล.ต. ไดปรบปรงหลกเกณฑการประกอบธรกจกองทนสวนบคคล และอยระหวางพจารณาขอเสนอของสมาคมเพอกาหนดเปนแนวทางในการประกอบธรกจตอไป

Board Governance and Culture Guideline สานกงาน ก.ล.ต. และสมาคมไดหารอรวมกนเพอยกระดบ Governance ของกรรมการบรษทหลกทรพย โดยการปรบปรงคมอกรรมการบรษทหลกทรพย พศ.2547 ซงจะกาหนดหวขอสาคญทควรรายงานตอกรรมการ ไดแก การดาเนนการเพอใหผลงทนไดรบบรการทดมประสทธภาพ ความเสยงทสาคญ

ของบรษทและการบรหารจดการ และผลการตรวจสอบของทางการ/หนวยงานกากบดแลของบรษท เพอใชเปนแนวทางสาหรบกรรมการบรษทหลกทรพยไดยดถอปฏบตตอไป

ใบอนญาตประกอบธรกจ ดวยสานกงาน ก.ล.ต. อยระหวางการปรบปรงหลกเกณฑประเภทใบอนญาตเพอขจดอปสรรคในการประกอบธรกจตามนโยบาย Ease of Doing Business โดยกาหนดใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทใหมทครอบคลมการนายหนา คา และจดจาหนายเฉพาะหลกทรพยอนเปนตราสารทน รวมถงการเปน IA และ SBL โดยมคาธรรมเนยมใบอนญาต 5 ลานบาท เพอรองรบการประกอบธรกจรปแบบใหม ซงสมาคมไดใหความเหนทสาคญ อาท ควรพจารณาถงตนทนการประกอบธรกจหนานาย และกาหนดหลกเกณฑใหตนทนของผประกอบธรกจอยในระดบใกลเคยงกน และตองคานงถงคณภาพของผประกอบธรกจเปนสาคญ

4. การหารอเกยวกบการปฏบตใหเปนไปตามกฎหมายฟอกเงนผลการประเมนความเสยงดานการฟอกเงนและการสนบสนนทางการ

เงนแกการกอการราย ในภาคธรกจหลกทรพย (SRA) สานกงาน ปปง. ไดจดทารางผลการประเมนความเสยงในภาคธรกจหลกทรพยและเปดรบฟงความเหน และสมาคมไดเขาพบคณะทปรกษาและทมงานสานกงาน ปปง. เพอชแจงขอเทจจรง และใหขอมลและความเหนเพมเตมวาการประเมนความเสยงและผลกระทบของภาคธรกจตลาดทนสงเกนความเปนจรง เนองจากปจจยทใชในการวเคราะห และขอมลเกยวกบผลตภณฑไมตรงแนวปฏบตและขอเทจจรงของภาคตลาดทนไทย โดยภาคตลาดทนมปรมาณธรกรรมและจานวนลกคาทนอยกวาภาคธรกจการธนาคาร ความเสยงดาน ML/FT เปนเรอง Market Manipulation และการซอนเรนสนทรพยเทานน อกทงยงมขอหามการโอนทรพยสนขามบคคล และอยภายใตการกากบดแลในระบบใบอนญาตอยางเขมงวดอกดวย

การใหความเหนตอการยกราง พรบ.ปองกนและปราบปรามการฟอกเงน โดยสานกงาน ปปง. ไดปรบปรงราง พรบ. ในสาระสาคญและผลกระทบตอธรกจหลกทรพย เพอสงเสรมการทางานใหมประสทธภาพและสอดคลองกบมาตรฐาน FATF โดยมสรปการปรบปรงและความเหนทสาคญ ดงน (1) การกาหนดใหผมหนาทรายงานมหนาทอบรมบคคลกร จากเดมกาหนดใหเปนหนาทของสานกงาน ปปง. ซงทาใหเกดความยดหยนและสามารถกาหนดเนอหา/รปแบบการอบรมใหเหมาะสมกบผประกอบธรกจไดมากขน (2) การขยายขอบเขตการรายงาน STR ใหครอบคลมการกระทาความผดทกประเภท ซงกวางเกนกวาทผประกอบธรกจจะสามารถดาเนนการไดโดยควรกาหนดเฉพาะทเกยวเนองกบความผดมลฐานเทานน (3) การกาหนดใหตองแจงเลขทบญช ชอ และขอมล KYC ของลกคา เพอเปนฐานขอมลรวมใหกบสานกงาน ปปง. ซงสานกงาน ปปง. มอานาจในการขอขอมลเพอการตรวจสอบอยแลว การกาหนดดงกลาวทาใหยากตอการแกไขใหเหมาะสมในอนาคต จงเสนอใหยกเลกขอกาหนดดงกลาว

5. การปรบปรงขอบงคบสมาคม เรอง คณสมบตและการรบสมาชก สบเนองจากการประเมน FSAP ในประเดน Anti-Competition สมาคม สานกงาน ก.ล.ต. และตลาดหลกทรพย จงไดหารอและมขอสรปวาตลาดหลกทรพยยงคงกาหนดคณสมบตสมาชกตลาดตองเปนสมาชกสมาคม และสมาคมปรบปรงคณสมบตการรบสมาชกใหชดเจนยงขน คอ กาหนดใหตองไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทนายหนาซอขายหลกทรพย ทงนไมรวมถงนายหนาประเภทจากดชนด

NEWSLETTER


ตราสาร (ยกเวนบรษทหลกทรพยทไดสถานะเปนสมาชกสมาคมกอนวนทขอบงคบมผลใชบงคบ) และยกเลกการใหทประชมใหญสมาชกลงคะแนนรบสมาชก โดยกาหนดใหคณะกรรมการสมาคมพจารณาและรบเปนสมาชกในกรณทมคณสมบตครบถวน

6. การเขารวมประชมสมมนาการรบฟงความเหนตอขอเสนอปรบปรงและแกไขประมวลรษฎากร

โดยสานกงานคณะกรรมการปฏรปกฎหมายไดศกษาและเสนอแนวทางปรบโครงสรางและบทบญญตของประมวลรษฎากร ตามแผนปฏรปประเทศดานกฎหมาย และจดสมมนารบฟงความเหน ซงมสาระสาคญของขอเสนอเพอการปรบปรงประมวลรษฎากร อาท แบงประเภทเงนไดบคคลธรรมดาแบบใหม เปน 3 กลม Earned Income / Investment Income / Business Income และการขยายใหผประกอบธรกจทกรายตองจดทะเบยน VAT โดยการปรบปรงทสงผลกระทบตอธรกจตลาดทน คอ การเกบภาษจากการขายหนในตลาดหลกทรพย โดยบรษทหลกทรพยทาหนาทหกและนาสง รวมถงยกเลกการยกเวนการจดเกบภาษธรกจเฉพาะ 0.1% จากรายรบจากการขายในตลาดหลกทรพย ซงสมาคมไดทาหนงสอใหความเหนและชแจงตอประเดนดงกลาวตอคณะกรรมการตอไป

การประชมรบฟงความเหนเกยวกบราง พรบ. คมครองขอมลสวนบคคล โดยกระทรวงดจทลเพอเศรษฐกจและสงคมไดนาเสนอสาระสาคญของราง พรบ. ฉบบผานการพจารณาและแกไขปรบปรงโดยสานกงานกฤษฎกาเปนทเรยบรอยแลว ซงมสาระสาคญในสวนทอาจสงผลตอการดาเนนงานของบรษทหลกทรพยสรปได อาท (1) กฎหมายบงคบใชตงแต 180 หลงประกาศ (2) การเกบ ใช เปดเผยขอมลสวนบคคล ตองขอความยนยอมและแจงวตถประสงคอยางชดเจน (3) เจาของขอมลมสทธขอใหโอนขอมลสวนบคคลไปยงผควบคมขอมลอนได (Data Portability) เปนตน

การประชมแสดงความเหนราง พรบ.ลมละลาย โดยกรมบงคบคด ซงสาระสาคญของการปรบปรงกฎหมายดงกลาว เพอใหสามารถบงคบเอาทรพยสนมาชาระแกเจาหนไดอยางมประสทธภาพ รวดเรว และสงเสรมความเชอมนในการลงทน โดยการถายโอนภารกจของเจาพนกงานพทกษทรพยใหเอกชนสามารถเปนผทาหนาทได ซงเปนไดทงบคคลธรรมดาหรอนตบคคล โดยตองขนทะเบยนและผานการอบรมทดสอบตามทกาหนด ทงน ขอบเขตอานาจของเจาพนกงานพทกษทรพยเอกชนกาหนดไวเชนเดยวกบเจาหนาทของรฐ แตยงคงกาหนดใหสามารถดาเนนการไดเฉพาะคดลมละลายทนตบคคลเปนเจาหนผเปนโจทกเทานน ทงน กรมบงคบคดจะแตงตงคณะกรรมการควบคมการประกอบอาชพเปนผกากบดแลมาตรฐานวชาชพตอไป

การประชมชแจงและรบฟงความเหนราง พรบ.ประกอบรฐธรรมนญวาดวยการปองกนและปราบปรามการทจรต โดยสานกงาน ป.ป.ช. ไดปรบปรงในสวนของแนวทางการบงคบใชเกยวกบการตรวจสอบทรพยสนและหนสน เพอขยายขอบเขตใหครอบคลมบคคลทเปนผอยกนฉนสามภรรยาโดยมไดจดทะเบยนสมรส ใหถอเปนคสมรสทเจาพนกงานของรฐตองยนบญชแสดงทรพยสนและหนสนใหประชาชนทราบเปนการทวไป โดยมระยะเวลาการเปดเผย 180 วน

การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญของงานกากบดแลสมาชก

NEWSLETTER


Capital Markets Note

รจกรางพ.ร.บ.คมครองขอมลสวนบคคล...และผลกระทบตอบรษทหลกทรพย

Highlightในปจจบน ประเทศไทยยงไมมกฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลทบงคบใชเปนการทวไป อยางไรกตามเมอเดอนกนยายนทผานมา รางพระราชบญญตคมครองขอมลสวนบคคล (พ.ร.บ.) ไดผานการตรวจพจารณาของสานกงานคณะกรรมการกฤษฎกาแลว และจะเขาสการพจารณาของสภานตบญญตแหงชาต (สนช.) ตอไปการมกฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลนบวามความจาเปนอยางยง ในการปองกนการเกบขอมลสวนบคคลของลกคาโดยไมไดรบความยนยอมและนาไปใชอยางผดวตถประสงค และเพอใหลกคาซงเปนเจาของขอมลฯไดรบความคมครองและสามารถตรวจสอบผใหบรการไดหลกการสาคญของรางพ.ร.บ.ฉบบน คอ ตองมการขอความยนยอมในการเกบรวบรวม การใชและการเปดเผยขอมลสวนบคคลจากเจาของขอมลฯ ซงการขอความยนยอมจะตองแจงวตถประสงคไวอยางชดเจน โดยไมเปนการหลอกลวงหรอทาใหเจาของขอมลฯเขาใจผดดวยในมมของธรกจหลกทรพยนน บรษทหลกทรพย (บล.)ซงเปนผควบคมขอมลสวนบคคลตองเตรยมปรบการดาเนนงานเพอใหสอดคลองกบทรางพ.ร.บ.กาหนดไว อยางไรกตาม มประเดนสาคญหลายประเดนทยงตองการความชดเจนเพมเตมในทางปฏบตและทบล.ตองเตรยมความพรอม

การคมครองขอมลสวนบคคลเปนเรองทนานาประเทศใหความสาคญและไดมการบญญตเปนกฎหมายกลางในหลายประเทศมาระยะหนงแลว โดยในภมภาคเอเชยอาทเชน ประเทศญปน (Act on the Protection of Personal Information 2003) เกาหลใต (Personal Information Protec-tion Act 2011) สงคโปร (Personal Data Protection Act 2012) มาเลเซย(Personal Data Protection Act 2010) และฟลปปนส (Data Privacy Act 2012) สวนทเปนทกลาวถงในวงกวางในปน คงไดแก กฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลฉบบใหมของของยโรป -General Data Protection Regulation (GDPR) ทเรมบงคบใชเมอเดอนพฤษภาคม 2561

แมวาในปจจบน ประเทศไทยยงไมมกฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลทบงคบใชเปนการทวไป อยางไรกตามเมอเดอนกนยายนทผานมา รางพระราชบญญตคมครองขอมลสวนบคคล (พ.ร.บ.) ไดผานการตรวจพจารณาของสานกงานคณะกรรมการกฤษฎกาเปนทเรยบรอยแลว และจะเขาสการพจารณาของสภานตบญญตแหงชาต (สนช.)กอนทจะประกาศใชตอไป โดยรางพ.ร.บ.ดงกลาวมความสาคญอยางยงตอการปองกนขอมลสวนบคคลจากการเกบรวบรวม การใชและการเปดเผยอยางผดวตถประสงค และเพอใหเจาของขอมลสวนบคคล (เจาของขอมลฯ)ไดรบความคมครอง สามารถตรวจสอบและควบคมผควบคมขอมลสวนบคคลและผประมวลผลขอมลสวนบคคลในการเกบรวบรวม ใช หรอเปดเผยขอมลสวนบคคลของตนได รวมถงเพออานวยความสะดวกสาหรบการสงหรอโอนขอมลสวนบคคลขามพรมแดน และเปนการสรางความเชอมนใหแกนานาชาตวาประเทศไทยมมาตรฐานการคมครองขอมลสวนบคคลเปนการทวไปทเพยงพอ ซงราง พ.ร.บ.ฉบบทผานสานกงานคณะกรรมการกฤษฎกาไดมการปรบปรงใหสอดรบกบ GDPR ของยโรปมากขน

ในมมของธรกจหลกทรพยนน ในการทา KYC/CDD และการใหบรการลกคา ตองเขาไปเกยวของกบขอมลสวนบคคลของลกคาอยางหลกเลยงไมได ทาใหในอนาคตจะตองมการปรบตวใหสอดคลองกบหลกเกณฑตางๆตามทกาหนดในรางพ.ร.บ.ดวย

การมกฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลนบวามความจาเปนเปนอยางยง โดยหลกการสาคญของรางพ.ร.บ.ฉบบน คอ ตองมการขอความยนยอมในการเกบรวบรวม การใชและการเปดเผยขอมลสวนบคคลจากเจาของขอมลฯ ซงในการขอความยนยอมจะตองแจงวตถประสงคอยางชดเจน โดยไมเปนการหลอกลวงหรอทาใหเจาของขอมลฯเขาใจผด

หลกการสาคญของรางพ.ร.บ.คอ ตองมการขอความยนยอม (การเกบรวบรวม การใชและการเปดเผย) จากเจาของขอมลฯ ซงในการขอความยนยอมจะตองแจงวตถประสงคของการเกบรวบรวม การใชและการเปดเผยขอมลไปดวย และตองมความชดเจน โดยไมเปนการหลอกลวงหรอทาใหเจาของขอมลฯเขาใจผด ทงน สรปหลกการทสาคญไดดงน

ขอบเขตการบงคบใช : ใชบงคบทงรฐ และเอกชน/ เปนกฎหมาย

กลางและเสรมกฎหมายอน/ ใชบงคบเมอพนกาหนด 180 วนนบตงแตวนประกาศในราชกจจานเบกษาเปนตนไป (ยกเวนหมวดคณะกรรมการ/สานกงาน)

ใชบงคบกบการรวบรวม การใชหรอการเปดเผยขอมลสวนบคคลทเกดขนในราชอาณาจกร แตครอบคลมกรณผควบคมและผประมวลผลอยนอกราชอาณาจกรหากมการเสนอขายสนคา/บรการแกเจาของขอมลฯซงอยในราชอาณาจกร หรอมการเฝาตดตามพฤตกรรมของเจาของขอมลฯทเกดขนในราชอาณาจกร

การยกเวนการบงคบใช พ.ร.บ.ไมใชบงคบในบางกรณ ตวอยางเชน การใชเพอประโยชนสวนตวของบคคลหรอกจกรรมในครอบครวของบคคลนนเทานน การดาเนนการของหนวยงานของรฐทมหนาทในการรกษาความมนคงปลอดภยของรฐหรอรกษาความปลอดภยของประชาชน การใชเพอกจการสอมวลชน งานศลปกรรม หรองานวรรณกรรม การพจารณาคดของศาล/กระบวนการยตธรรมทางอาญา สภาผแทนราษฎร วฒสภา รฐสภา หรอคณะกรรมาธการ การดาเนนการกบขอมลของบรษทขอมลเครดตและสมาชก เปนตน ทงน การยกเวนบางกจกรรมใหตราเปนพระราชกฤษฎกายกเวนเพมเตมได

คานยาม : ขอมลสวนบคคล หมายความวา ขอมลเกยวกบบคคลซง

ทาใหสามารถระบตวบคคลนนไดไมวาทางตรงหรอทางออม แตไมรวมขอมลของผถงแกกรรม

ผควบคมขอมลสวนบคคล (Data Controller) หมายถง บคคล/นตบคคลซงมอานาจหนาทตดสนใจเกยวกบการเกบรวบรวม การใชหรอการเปดเผยขอมลสวนบคคล

ผประมวลผลขอมลสวนบคคล (Data Processor) หมายถง บคคล/นตบคคลซงดาเนนการการเกบรวบรวมการใชหรอการเปดเผยขอมลสวนบคคลตามคาสง/ในนามของผควบคมขอมลสวนบคคล

สรปหลกการสาคญในรางพ.รบ.

NEWSLETTER



การขอความยนยอมและการแจงวตถประสงค : ในการขอความยนยอม ตองแจงเจาของขอมลฯทราบถงวตถประสงคการเกบรวบรวม การใช หรอการเปดเผยขอมลสวนบคคลไปดวย

การขอความยนยอมตองมความชดเจน ไมเปนการหลอกลวงหรอทาใหเจาของขอมลฯเขาใจผด

ตองทาเปนหนงสอหรอทาโดยผานระบบอเลกทรอนกส เวนแตโดยสภาพไมอาจขอความยนยอมดวยวธการดงกลาวได

เจาของขอมลถอนความยนยอมเมอใดกไดการเกบขอมล : ใหเกบรวบรวมจากเจาของขอมลฯไดเทาทจาเปน

ภายใตวตถประสงค หามเกบขอมลจากแหลงอนทไมใชเจาของขอมล เวนแตไดแจงใหเจาของขอมลฯทราบกอน/ในขณะเกบรวบรวม โดยไดรบความยนยอม หรอเปนการเกบภายใตขอยกเวนการเกบโดยไมตองไดรบความยนยอม หรอขอยกเวน sensitive data

ขอยกเวนการเกบขอมลโดยไมตองไดรบความยนยอม (มาตรา 24) ในกรณการศกษาวจย หรอสถตเพอประโยชนสาธารณะ และไดเกบขอมลสวนบคคลไวเปนความลบ/ การปองกนหรอระงบอนตรายตอชวต รางกาย หรอสขภาพของบคคล/ เปนขอมลทเปดเผยตอสาธารณะดวยความยนยอมโดยตรงหรอโดยปรยายจากเจาของขอมลฯ/ การปฏบตตามสญญาซงเจาของขอมลเปนคสญญา หรอเพอใชในการดาเนนการตามคาขอกอนเขาทาสญญา/ จาเปนเพอการดาเนนภารกจเพอประโยชนสาธารณะของผควบคมขอมล/ จาเปนเพอประโยชนโดยชอบดวยกฎหมายของผควบคมขอมล/การปฏบตตามกฎหมายหรอการใชอานาจรฐของผควบคมขอมล

หามเกบขอมล sensitive data (มาตรา 26) ประกอบดวย เชอชาต เผาพนธ ความคดเหนทางการเมอง ความเชอในลทธ ศาสนาหรอปรชญา พฤตกรรมทางเพศ ประวตอาชญากรรม ขอมลสขภาพ ขอมลสหภาพแรงงาน ขอมลพนธกรรม ขอมลชวภาพ หรอขอมลอนใดซงกระทบตอเจาของขอมลสวนบคคลในทานองเดยวกน โดยไมไดรบความยนยอม อยางไรกตาม มขอยกเวนใหเกบไดในกรณปองกนอนตรายตอชวต รางกายหรอสขภาพของบคคล/เปนขอมลทเปดเผยตอสาธารณะโดยเจาของเอง/เปนการจาเปนในการปฏบตตามกฎหมาย

การใชหรอการเปดเผยขอมล : การใชหรอการเปดเผยขอมลตองเปนไปตามทใหความยนยอม ยกเวนการใชหรอการเปดเผยในกรณยกเวนตามมาตรา 24 และ 26 และตองบนทกการใชและการเปดเผยนนดวย

การโอนขอมลไปตางประเทศ : ประเทศปลายทางหรอองคการระหวางประเทศทรบขอมลสวนบคคลตองมมาตรฐานการคมครองขอมลสวนบคคลทเพยงพอ ทงน ตองเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการประกาศกาหนด เวนแตเปนการปฎบตตามขอยกเวน

สทธของเจาของขอมล : ขอเขาถงและขอรบสาเนาขอมลทเกยวกบตน ขอใหเปดเผยถงการไดมาซงขอมลสวนบคคลทตนไมไดให

ความยนยอม ขอใหลบหรอทาลาย ระงบการใชชวคราวหรอแปลงใหเปน

ขอมลทไมสามารถรตวบคคลได หากผควบคมขอมลไมปฏบตตามกฎหมายน

ขอใหสงหรอโอนขอมลไปยงผควบคมขอมลอนเมอสามารถทาไดดวยวธอตโนมต

ขอโตแยงคดคานการเกบรวบรวม การใชหรอเปดเผยขอมลสวนบคคลทเกยวกบตนเมอใดกได กรณเปนขอมลทเกบโดยไดรบการยกเวนไมตองขอความยนยอมตามมาตรา24 (5) จาเปนเพอประโยชน

สาธารณะ หรอ (6) เพอประโยชนโดยชอบดวยกฎหมายของผควบคม และกาหนดใหผควบคมตองมการพสจน/ การเกบรวบรวม การใชหรอการเปดเผยเพอวตถประสงคตลาดแบบตรง เพอศกษาวจย ประวตศาสตร สถต

ขอใหระงบใชชวคราวในกรณอน เชน เมอผควบคมขอมลสวนบคคลอยในระหวางการตรวจสอบ เปนตน

หนาทผควบคมขอมล : ผควบคมขอมลสวนบคคลตองดาเนนการใหขอมลสวนบคคลนนถกตอง เปนปจจบนสมบรณ และไมกอใหเกดความเขาใจผด โดยมหนาทดงตอไปน

จดใหมมาตรการรกษาความมนคงปลอดภยขอมลทเหมาะสม และมการทบทวนมาตรการ

ลบหรอทาลายขอมลสวนบคคลเมอพนกาหนดหนดระยะเวลาการเกบรกษา/ ทไมเกยวของ/เกนความจาเปนตามวตถประสงค/ ทเจาของขอมลสวนบคคลไดถอนความยนยอม

แจงเหตการละเมดขอมลสวนบคคลแกเจาของขอมลสวนบคคล โดยไมชกชา

หากผควบคมขอมลอยนอกราชอาณาจกรตองแตงตงตวแทนในราชอาณาจกรและตวแทนตองไดรบมอบอานาจใหกระทาการแทนโดยไมมขอจากดความรบผด

หนาทผประมวลผล : มหนาทดงตอไปน เกบรวบรวม การใชหรอการเปดเผยขอมลตามคาสงจากผ

ควบคมขอมล เวนแตคาสงนนขดตอกฎหมาย จดใหมมาตรการรกษาความมนคงปลอดภย/แจงใหผควบคม

ขอมลทราบถงเหตการละเมดขอมล จดทาและเกบรกษาบนทกรายการของกจกรรมการประมวลผล

ขอมลหนาทเจาหนาทคมครองขอมลสวนบคคล : อาจเปนพนกงาน

ของผควบคมขอมลหรอผประมวลผลขอมลสวนบคคลหรอเปนผรบจางใหบรการตามสญญากไดโดยมหนาทดงตอไปน

ใหคาแนะนาแกผควบคมขอมล/ผประมวลผลขอมลสวนบคคล รวมทงลกจางหรอผรบจางเกยวกบการปฏบตตามพ.ร.บ.น

ตรวจสอบการดาเนนงานของผควบคมขอมล/ผประมวลผลขอมลสวนบคคล รวมทงลกจางหรอผรบจางเกยวกบการรวบรวม การใชหรอการเปดเผยขอมลสวนบคคลเพอใหเปนไปตามพ.ร.บ.น

ประสานงานและใหความรวมมอกบสานกงานคณะกรรมการคมครองขอมลสวนบคคล (สานกงานฯ)

รกษาความลบของขอมลสวนบคคลทตนลวงร/ไดมาเนองจากการปฏบตหนาท

ความรบผดทางแพง : ผควบคมขอมลสวนบคคลหรอผประมวลผลขอมลสวนบคคล ซงดาเนนการใดๆ อนเปนการฝาฝนหรอไมปฏบตตามพ.ร.บ.ทาใหเกดความเสยหายตอเจาของขอมลสวนบคคล ตองชดใชคาสนไหมทดแทน เวนแตกรณทเปนไปตามขอยกเวน โดยใหอานาจศาลสงใหผควบคมขอมล/ผประมวลผลขอมลชดใชคาสนไหมทดแทนไดไมเกน 2 เทาของคาสนไหมทดแทนทแทจรง

บทลงโทษ โทษทางอาญา สาหรบการกระทาทเปนความผดรายแรง อาทเชน

การแสวงหาประโยชนทมควรไดโดยชอบดวยกฎหมายมโทษจาคกไมเกน 1 ปหรอปรบไมเกน 1 ลานบาทหรอทงจาทงปรบ

โทษทางปกครอง สาหรบความผดทเปนการฝาฝนหรอไมปฎบตตามเกณฑทกาหนด โดยใหอานาจเลขาธการมอานาจสงโทษปรบได

NEWSLETTER



ทงน ในชวงแรกใหสานกงานพฒนาธรกรรมทางอเลกทรอนกส (สพธอ.) เปนสานกงานชวคราวจนกวาจะมการจดตงสานกงานฯได และใหผอานวยการสพธอ.ปฏบตหนาทเลขาธการแทนเปนการชวคราว อยางไรกตาม ในสวนของขอมลเดมทเกบอยกอนวนทกฎหมายใชบงคบ ยงใชหรอเปดเผยไดตามวตถประสงคเดมทไดแจงไวตอเจาของขอมล และตองกาหนดวธการยกเลกความยนยอมใหสามารถแจงยกเลกความยนยอมไดโดยงายดวย

กฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลเปนกฎหมายทมความจาเปนและมความสาคญเปนอยางยงในการปองกนการเกบขอมลสวนบคคลของลกคาโดยไมไดรบความยนยอมและนาไปใชอยางผดวตถประสงค และเพอใหลกคาซงเปนเจาของขอมลฯไดรบความคมครองและสามารถตรวจสอบผใหบรการได ในมมของธรกจหลกทรพยนน บรษทหลกทรพย (บล.)ซงเปนผควบคมขอมลสวนบคคลตามนยามของรางพ.ร.บ.ตองเตรยมพรอมและปรบการดาเนนงานเพอใหสอดคลองกบทรางพ.ร.บ.กาหนดไว โดยมระยะเวลาใชบงคบเมอพน 180 วน นบแตวนประกาศในราชกจจาฯซงคอนขางกระชนชด ทงน ประเดนสาคญหลายประเดนทยงตองการความชดเจนเพมเตมในทางปฏบตและทบล.ตองเตรยมความพรอม อาทเชน

การกาหนดคานยามของ “ขอมลสวนบคคล” ทคอนขางกวางและยงไมชดเจน โดยขอมลทงหมดทสามารถบงบอกตวตนไดไมวาโดยตรงหรอโดยออมถอเปนขอมลสวนบคคล (ยกเวนผถงแกกรรม) ซงอาจมปญหาในการตความทางกฎหมาย ในสวนทเกยวของกบธรกจหลกทรพย ตวอยางเชน รายการซอขายของลกคา มลคาเงนลงทน จะถอเปนขอมลสวนบคคลของลกคาทตองไดรบความยนยอม(การเกบ การใชและการเปดเผย)หรอไม

การหามเกบขอมลจากแหลงอนทไมใชเจาของขอมล เวนแตไดแจงใหเจาของขอมลฯทราบโดยไดรบความยนยอม หรอเปนการเกบภายใตขอยกเวน ซงในทางปฏบตของการทา KYC/CDD อาจมการตรวจสอบขอมลลกคาจากแหลงขอมลอนดวยซงกรณดงกลาวจะถอวาเขาขายขอยกเวนการจดเกบขอมลโดยไมตองไดรบความยนยอมไดหรอไม

ในมมของธรกจหลกทรพยนน บรษทหลกทรพย (บล.)ซงเปนผควบคมขอมลสวนบคคลตองเตรยมปรบการดาเนนงานเพอใหสอดคลองกบทรางพ.ร.บ.กาหนดไว อยางไรกตาม มประเดนสาคญหลายประเดนทยงตองการความชดเจนเพมเตมในทางปฏบตและทบล.ตองเตรยมความพรอม

ขนตอนการทางานทเพมขนตามหนาทของผควบคมขอมล แมในบทเฉพาะกาลจะกาหนดใหขอมลเดมทเกบอยกอนแลว ยงสามารถใชหรอเปดเผยไดแตตองเปนไปตามวตถประสงคเดม (หากวตถประสงคใหมกตองขอความยนยอมใหม)และบล.ตองกาหนดวธการยกเลกความยนยอมและเผยแพรประชาสมพนธใหลกคาทราบเพอใหสามารถแจงยกเลกความยนยอมโดยงาย นอกจากนน บล.ตองดาเนนการใหขอมลสวนบคคลถกตอง เปนปจจบน/ ตองจดใหมมาตรการรกษาความมนคงปลอดภยของขอมล (และตองทบทวนมาตรการดงกลาว)/ ตองลบหรอทาลายขอมลสวนบคคลเมอพนกาหนดระยะเวลาการเกบ (เวนแตเปนไปตามขอยกเวน)/ ตองแจงเหตการละเมดขอมลแกเจาของขอมลโดยไมชกชา/ การโอนขอมลไปตางประเทศตองแนใจวาประเทศปลายทางมมาตรฐานการคมครองขอมลสวนบคคลทเพยงพอ

ตองจดใหมเจาหนาทคมครองขอมลสวนบคคล เพอใหคาแนะนา และตรวจสอบการดาเนนงานเกยว กบการเกบรวบรวม การใช หรอการเปดเผยขอมล เพอใหเปนไปตามรางพ.ร.บ.น

การใหบรการลกคาตามสทธของเจาของขอมลทจะมความชดเจนมากขน ตามทกาหนดในราง พ.ร.บ. อาทเชน การขอเขาถงและขอรบสาเนาขอมลทเกยวกบตน/ ขอใหเปดเผยถงการไดมาซงขอมลสวนบคคลทตนไมไดใหความยนยอม/ขอใหลบหรอทาลาย ระงบการใชชวคราวหรอแปลงใหเปนขอมลทไมสามารถรตวบคคลได/ การขอใหเคลอนยายขอมลไปยงผควบคมขอมลอน/ การโตแยงคดคานการเกบรวบรวม การใชหรอเปดเผยขอมลสวนบคคล เปนตน

ทงน ประเทศไทยยงไมเคยมกฎหมายวาดวยการคมครองขอมลสวนบคคลมากอน อกทง บทลงโทษทกาหนดในรางพ.ร.บ.ฉบบลาสดน มทงความรบผดทางแพง (ศาลสงใหผควบคมขอมลหรอผประมวลผลขอมลชดใชคาสนไหมทดแทนไดไมเกน 2 เทาของคาสนไหมทดแทนทแทจรง) โทษอาญา (ปรบสงสดไมเกน 1 ลานบาท หรอจาคกไมเกน 1 ป หรอทงจาทงปรบ) และโทษทางปกครอง (ปรบสงสดไมเกน 5 ลานบาท) ในขณะทหลายประเดนยงมความไมชดเจนในทางปฏบต และอาจตองรอกฎหมายลาดบรองลงมา โดยสมาคมบรษทหลกทรพยไทยจะตดตามความคบหนาของราง พ.ร.บ.ดงกลาวเปนระยะๆตอไป Ω

Disclaimer:

เอกสารนจดทาขนโดยสมาคมบรษทหลกทรพยไทยเพอเผยแพรขอมลและเพอการศกษาเทานน ซงจดทาขนจากแหลงขอมลตางๆ ทนาเชอถอ โดยขอมลดงกลาวเปนเพยงขอมล ณ วนทปรากฏใน

เอกสารนเทานน จงอาจเปลยนแปลงไดภายหลงวนดงกลาว หรอเมอขอมลทเกยวของมการเปลยนแปลง ทงน สมาคมมไดยนยน ตรวจสอบ หรอรบรองความสมบรณ ความถกตองครบถวน ทนกาลทน

เวลาของขอมลดงกลาวแตอยางใด สมาคมไมรบผดตอบคคลใดๆจากการเรยกรองใดๆ ไมวาในทางสญญา ในการทาละเมด รวมถงความประมาท หรอเหตอนใด ทเกดจาก การตดสนใจ หรอการกระทา

ใดๆ ทเกดจากความเชอถอในเอกสารดงกลาว หรอในความเสยหาย ความสญหาย คาสนไหมทดแทน หรอความรบผดใดๆ รวมถงการสญหายของขอมลหรอผลประโยชน ถงแมวาสมาคมจะไดรบแจง

วาอาจจะเกดความเสยหายดงกลาวขนไดกตาม

NEWSLETTER


Market & Securities Industry Statistics

Market & Securities Industry Statistics in Q3-2018

• ³ ÊÔ¹äµÃÁÒÊ 3/2561 Ñª¹Õ SET »´·Õ 1,756.41 ¨Ø´ à¾ÔÁ¢Ö¹ 10.1% ¨Ò¡äµÃÁÒÊ 2/2561 â´Â»ÃÔÁÒ³¡ÒÃ«×Í¢ÒÂà©ÅÕÂµ‹ÍÇÑ¹¢Í§ SET áÅÐ mai ÃÇÁ¡Ñ¹ã¹äµÃÁÒÊ 3/2561 ÍÂÙ‹·Õ 53,343 ÅŒÒ¹ºÒ· Å´Å§ 10.9% ¨Ò¡äµÃÁÒÊ¡‹Í¹Ë¹ŒÒ

• àÁ×Íà·ÕÂº¡ÑºäµÃÁÒÊ¡‹Í¹ ºÅ.ÁÕ Ò¹Ç¹ÊÒ¢Ò·Ñ§ÊÔ¹ 591 áË‹§ Å´Å§ 6 áË‹§ ¢³Ð·Õ¨Ò¹Ç¹ºØ¤ÅÒ¡Ã¢Ö¹·ÐàºÕÂ¹áÅÐ»¯ÔºÑµÔË¹ŒÒ·Õ (ÃÇÁ ŒÒ¹ Securities áÅÐ Derivatives) ä Œá¡‹ Analyst ÁÕ¨Ò¹Ç¹ 375 Å´Å§ 2 ÃÒÂ áÅÐ Investment Consultant ÁÕ¨Ò¹Ç¹ 7,097 ÃÒÂ Å´Å§ 188 ÃÒÂ(ºØ¤ÅÒ¡Ã 1 ÃÒÂÍÒ¨¢Ö¹·ÐàºÕÂ¹ä ŒÁÒ¡¡Ç‹Ò 1 ŒÒ¹)

Market Performance %Change Equity Market -SET & mai 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD SET Index * 1,753.71 1,776.26 1,595.58 1,756.41 10.1% 0.2% mai Index* 540.37 490.65 416.57 456.38 9.6% -15.5% Market Capitalization (mil.Bt)* 17,926,270 18,147,729 16,371,323 18,074,169 10.4% 0.8% Total Turnover (mil. Bt) 12,227,748 4,413,257 3,591,151 3,307,281 -7.9% Avg. Daily Turnover (mil. Bt) 50,114 71,182 59,853 53,343 -10.9% 6.4% Derivatives Market 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Total Trading Volume (contracts) 78,990,574 30,306,644 26,392,918 24,860,717 -5.8% Avg. Daily Turnover (contracts) 323,732 488,817 439,882 400,979 -8.8% 23.9% Open Interest (contracts)* 2,813,036 3,197,592 2,536,633 3,072,840 21.1% 9.2%

Bond Market – ThaiBMA 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Outright Trading Value (mil.Bt) 22,046,708 5,786,815 4,680,171 4,638,187 -0.9% Outright Daily Average (mil.Bt) 90,355 93,336 78,003 74,809 -4.1% -17.2% Outstanding Value of domestic bond (mil.Bt)* 11,398,854 11,486,934 12,001,275 12,275,887 2.3% 7.7%

Securities Industry Statistics Change License Holder (unit: company)* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Brokerage License 42 42 42 42 0 0 Dealer License 36 36 36 37 +1 +1 Derivatives Agent 44 43 42 42 0 +2 Financial Advisory License 73 74 74 76 +2 +3 Underwriting License 41 41 41 42 +1 +1 SBL License 30 30 30 30 0 0 Number of Branch (unit: branch)* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Bangkok and Surrounding Area** 269 273 271 270 -1 +1 Other Provincial Area 318 328 326 321 -5 +3 Number of Analyst/IC (unit: person)* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Capital Market

Analyst 58 55 60 62 +2 +4 Investment Consultant 3,261 3,247 3,194 3,115 -79 -146

Securities Market Analyst 339 339 337 335 -2 -4

Investment Consultant 5,025 4,939 4,839 4,718 -121 -307 Derivative Market

Analyst 39 42 40 40 0 +1 Investment Consultant 2,548 2,527 2,446 2,379 -67 -169

Number of Investors – Equity* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Total Investors (unit: accounts)*** 1,510,053 1,552,632 1,588,306 1,621,511 +33,205 +111,458

Active Investors - 1month ago*** 345,681 374,360 368,780 360,956 -7,824 +15,275 %Active Investors*** 22.9% 24.1% 23.2% 22.3%

Number of Accounts – Derivatives* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Total Accounts 146,559 150,962 154,835 158,514 +3,679 +11,955

* data at end of each period **Nonthaburi and Samutprakan province ***data from SET Press release Disclaimer: เอกสารนจดทาขนเพอเผยแพรขอมลและเพอการศกษาเทานน ซงจดทาขนจากแหลงขอมลตางๆ ทนาเชอถอ โดยขอมลดงกลาวเปนเพยงขอมล ณ วนทปรากฏในเอกสารนเทานน จงอาจเปลยนแปลงไดภายหลงวนดงกลาว หรอเมอขอมลท

เกยวของมการเปลยนแปลง ทงน สมาคมมไดยนยน ตรวจสอบ หรอรบรองความสมบรณ ความถกตองครบถวน ทนกาลทนเวลา ของขอมลดงกลาวแตอยางใด สมาคมไมรบผดตอบคคลใดๆจากการเรยกรองใดๆ ไมวาในทางสญญา ในการทา

ละเมด รวมถงความประมาท หรอเหตอนใด ทเกดจาก การตดสนใจ หรอการกระทาใดๆ ทเกดจากความเชอถอในเอกสารดงกลาว หรอในความเสยหาย ความสญหาย คาสนไหมทดแทน หรอความรบผดใดๆ รวมถงการสญหายของขอมลหรอ

ผลประโยชน ถงแมวาสมาคมจะไดรบแจงวาอาจจะเกดความเสยหายดงกลาวขนไดกตาม

Source: SET, TFEX, ThaiBMA, SEC

NEWSLETTER


กจกรรมทสาคญของสมาคมบรษทหลกทรพยไทย

การอบรม ASCO EAP 3/2561 หวขอ ความรเกยวกบกฎหมายลมละลาย โดยคณรนวด สวรรณมงคล อธบดกรมบงคบคด เมอวนท 4 กรกฎาคม 2561

MSCI Workshop สาหรบบล.สมาชก เมอวนท 2 สงหาคม 2561

จดกจกรรมดงานและจดอบรม เรอง การพฒนาเทคโนโลยทางการเงน เชน Blockchain, Bitcoin และ ICO ณ อาคารเคเอกซ มหาวทยาลยเทคโนโลยพระจอมเกลาธนบร ถนนกรงธนบร เมอวนท 13 กรกฎาคม 2561

พธเปดโครงการ Head IC @ Broker 2018 เมอวนท 18 สงหาคม 61

พธปดโครงการ Young Financial Star Competition (YFS 2018) เมอวนท 15 กรกฎาคม 2561 โดยสมาคมเปนหนงในผสนบสนนโครงการ

คณชาญชย กงทองลกษณ ประธานชมรมฯ และคณกณฑรา ลดาวลย ณ อยธยา กรรมการชมรมฯ เปนผบรรยาย ในกจกรรมบรรยายใหความรแกผแนะนาการลงทนในภมภาค ประจาป 2561 ทจงหวดเชยงราย เมอวนท 18 สงหาคม 2561

NEWSLETTER



จดกจกรรม TCM – CERT Outing รวมกบสานกงาน ก.ล.ต. ณ โรงแรม Avani จงหวดชลบร เมอวนท 25 – 26 สงหาคม 2561

การประชมวสามญสมาชกครงท 2/2561 เมอวนท 3 กนยายน 2561

การอบรม ASCO EAP 4/2561 หวขอ CryptoCurrency and ICOs: Opportunities & Challenges โดยคณกลรตน ผองสถาพร Partner Bak-er and Mc Kensie เมอวนท 30 สงหาคม 2561

จดงาน Capital Markets IT Day โดยเชญผแทนบรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม บรษทหลกทรพย สานกงาน ก.ล.ต. และ ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย รบฟงการบรรยายจากผเชยวชาญและการออกบธนาเสนอสนคาและบรการดาน IT ชนนา เมอวนท 4 กนยายน 2561

จดกจกรรม Compliance สมพนธ ครงท 15 รวมกบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ณ โรงแรมอะเวย กาญจนบร เทวมนตรทรา รสอรต แอนด สปา จงหวดกาญจนบร เมอวนท 1 - 2 กนยายน 2561

รวมเปดตวโครงการ 5 ขนมนใจลงทน มตใหมของบรการดแลการลงทนอยางครบวงจรเพอสรางอสรภาพทางการเงนสาหรบประชาชน โดยสานกงาน ก.ล.ต. เมอวนท 12 กนยายน 2561

NEWSLETTER



พธปดการแขงขนฟตบอลเมอวนท 15 กนยายน 2561 ขอแสดงความยนดกบ บล.ฟนนเซย ไซรส จก. (มหาชน) รบถวยพระราชทานสมเดจพระเทพฯ ชนะเลศการแขงขนฟตบอลสงหโบรกเกอรคพ ประจาป 2561

กจกรรมดงานธรกจหลกทรพยและธรกจสญญาซอขายลวงหนา ณ เมองซรค ประเทศสวสเซอรแลนด วนท 21-27 กนยายน 2561 รวมกบชมรมผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

newsletter · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด...

Documents