tesina de criminologia.doc

LA CRIMINALISTICA Y LA CRIMINOLOGIA

UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

LA CRIMINALISTICA Y LA CRIMINOLOGÍA

TRABAJO DE INVESTIGACIÓN PRESENTADO POR:

QUISPE QUISPE, Graciela Martha

VILA JOAQUIN, Jennifer

LA TORRE ZEGARRA, Víctor

PONCE HUERE, Lisbeth

ARROYO DÁVILA, Hector Alonso

ARAUJO REYES, Flora

Lima – Perú2015

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ASESOR

Dra: BARRETO RIVERA MARITA


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A Dios, por brindarnos la dicha de la salud y bienestar físico y espiritual.

AGRADECIMIENTO

Agradecemos a Dios por darnos salud, a nuestros compañeros por su apoyo, dedicación y esfuerzo en la realización de este trabajo de investigación, a nuestros padres por su apoyo incondicional y afecto

que nos brindan día a día, a nuestro profesor por su compromiso profesional para con nosotros.


CRIMINALÍSTICA: PARTE GENERAL

1. Origen de la criminalística

La Criminalística atravesó tres épocas:

1º) la época pre científica, comúnmente conocida como la pesquisa de Vidocq,

quien desde un inicio criminal, paso a ser un investigador policial, precursor de la

Criminalística y fundador de la Sureté;

2º) la época del individualismo empírico, basada en meras experiencias

individuales y en el aprendizaje de los conocimientos que se iban

perfeccionando solo a través de dichas experiencias;

3º) la época científica, con la recepción de las más diversas fuentes de tipo

experimental, al tiempo que se desarrollaban los métodos de investigación

técnica.

En sus orígenes las pesquisas recurrían a veces al arte y a los conocimientos de

los propios delincuentes, quienes, contratados, ponían al servicio de aquellas sus

experiencias formadas en el "aprendizaje de evitación de la detección de delito" y

de su autor; así fue como la policía francesa incluyo en sus filas a Eugene Francois

Vidocq (1775−1857), cuando corría el año 1809.

Fue el Doctor Hans Gross, el fundador de la criminalística a través de su invaluable

obra Manual del Juez, todos los sistemas de criminalística, publicado en Graz,

Austria en 1892.

El Doctor Hans Gross nació en Graz, Austria, en el año 1847. Se desempeño como

profesor en Derecho Penal en la Universidad de Graz y como Juez de Instrucción

en Stejermark. El profesor Gross, fue quién por primera vez se refirió a los métodos

de investigación criminal como criminalística.

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La elaboración de su obra el Manual del Juez, le tomó 20 años de experiencia e

intensos trabajos, en dónde realizó una serie de orientaciones que debe reconocer

la instrucción de una averiguación para la aplicación del interrogatorio, el

levantamiento de planos y diagramas, utilización de los peritos, la interpretación de

escrituras, conocimiento de los medios de comunicación entre los participantes de

un mismo delito para el conocimiento de la lesiones, etc., siendo en general un

manual útil para los jueces en el esclarecimiento de cualquier caso penal.

En su libro Manual del Juez, el Doctor Gross estructuró la criminalística de la

siguiente forma:

- Antropometría.

- Argot criminal.

- Contabilidad.

- Criptografía.

- Dibujo Forense.

- Documentoscopia.

- Explosivos.

- Fotografía.

- Grafología.

- Hechos de tránsito ferroviario.

- Hematología.

- Incendios-

- Medicina legal.

- Química legal.

- Interrogatorio.

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2. Evolución histórica de la criminalística

Se ha considerado a la dactiloscopia como una de las primeras disciplinas

precursoras de la criminalística, destacándose en éste campo el ilustre experto en

identificación B.C. Bridces.

En el año 1665, el Profesor en Anatomía de la Universidad de Bolonia, Italia,

Marcelo Malpighi, estudió y observó los relieves papilares de las yemas de los

dedos y de las palmas de las manos. Posteriormente el profesor Malpighi haría

aportaciones valiosas al estudio de las impresiones dactilares. Debido a su gran

aporte, una de las partes de la piel humana lleva el nombre de capa de Malpighi.

En 1753, el Doctor Boucher realizó estudios valiosísimos sobre balística, que

posteriormente recibiría el nombre de balística forense.

Adán Pinkerton, en el año 1866, puso en práctica la fotografía criminal, que

actualmente se le denomina fotografía forense.

Alfonso Bertillón publicó en 1882 una tesis sobre el retrato hablado. Consistió en

una minuciosa descripción de ciertos caracteres morfológicos y cromáticos del

individuo.

La toxicología fue creada en Italia por el ilustre y célebre profesor Orfila.

En los años de creación de la criminalística, varios estudiosos de la investigación

criminal optaron por denominar al conjunto de métodos para la investigación de

delitos como Policía Judicial Científica o Policía Científica entre los cuales

destacaban Ferri, Lombroso, Reiss, Roumagnac, De Benito, Nicéforo, entre otros.

Para Hans Gross, la criminalística era una disciplina auxiliar jurídico penal y su obra

se tradujo a varios idiomas, provocando con ello el interés de varios especialistas,

que empezaron a realizar una serie de observaciones y contribuciones a la

naciente disciplina.

3. Definición de criminalística

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Criminalística es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos,

métodos y técnicas de investigación, de las ciencias naturales en el examen del

material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso con el

fin de determinar en auxilio de los órganos encargados de administrar justicia, su

existencia o bien reconstruirlo o bien señalar y precisar la intervención de uno o

varios sujetos en el mismo.

Criminalística es la ciencia auxiliar del derecho penal que utiliza o emplea los

recursos técnico-científicos en la búsqueda y análisis de los elementos materiales

de prueba, a fin de establecer si hubo un delito, otorgando a los investigadores y al

criminalista bases científicas sobre el análisis del lugar de los hechos y determinar

las posibles causas o móviles de lo sucedido.

4. Objetivo general de la criminalística

El estudio de las evidencias materiales en la investigación criminalística, tanto en el

campo de los hechos, como en el laboratorio, llevan un objetivo general

perfectamente definido y circunscrito a cinco tareas básicas e importantes:

1) Investigar técnicamente y demostrar científicamente, la existencia de un hecho

en particular probablemente delictuoso.

2) Determinar los fenómenos y reconstruir el mecanismo del hecho, señalando los

instrumentos u objetos de ejecución, sus manifestaciones y las maniobras que

se pusieron en juego para realizarlo.

3) Aportar evidencias o coordinar técnicas o sistemas para la identificación de la

víctima, si existiese.

4) Aportar evidencias para la identificación del o los presuntos imputados autores.

5) Y aportar las pruebas indiciarias para probar el grado de participación del o los

presuntos autores y demás involucrados.

6) Con respecto al objetivo general de la criminalística, tenemos otro punto de

vista, el cual se expone a continuación:

El estudio y análisis de los elementos materiales de prueba efectuados en la

investigación criminalística, tanto en el lugar de los hechos como en el laboratorio,

lleva un objetivo general perfectamente identificando y circunscrito a cinco tareas

básicas e importantes:

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1. Demostrar de manera técnico-científica la existencia de un hecho en particular,

probablemente delictuoso.

2. Determinar los fenómenos y reconstruir el mecanismo del hecho, señalando los

instrumentos de ejecución, sus manifestaciones y las maniobras que se

pusieron en juego para realizarlo.

3. Aportar pruebas o coordinar técnicas o sistemas para la identificación de la

víctima, si existiese.

4. Establecer las pruebas necesarias para vincular en forma técnico-científica a

los autores.

5. Con el empleo de técnicas y procedimientos, aportar las pruebas indiciarias

para los presuntos autores y demás involucrados.

5. Objetivo material de la criminalística

El objeto de estudio u objeto material de la criminalística general es el estudio de

las evidencias materiales o indicios que se utilizan y que se producen en la

comisión del hecho.

El objetivo material de la criminalística hace relación al estudio de los elementos

materiales de prueba que se utilizan y son producto de la comisión de los hechos.

6. Objetivo formal de la criminalística

A continuación se expondrán dos posiciones con respecto al objetivo formal de la

criminalística, en los siguientes términos:

Auxiliar con los resultados base de análisis técnico-científico, metodología y

tecnología, a los órganos que cumplen funciones de policía judicial y a los que

les corresponden administrar justicia, a efecto de darles elementos probatorios,

identificadores y reconstructores conducentes a establecer la verdad de los

hechos que investigan.

Auxiliar con los resultados de la aplicación científica de sus conocimientos,

metodología y tecnología, a los órganos que procuran y administran justicia a

efectos de darles elementos probatorios identificadores y reconstructores y

conozcan la verdad de los hechos que se investigan.

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7. Los principios científicos que se aplican a la criminalística

En la Criminalística, se han establecido siete principios de naturaleza científica,

aplicables en su campo de acción que son:

1. Principio de uso.

2. Principio de producción.

3. Principio de intercambio.

4. Principio de correspondencia de características.

5. Principio de reconstrucción de hechos o fenómenos.

6. Principio de probabilidad.

7. Principio de certeza.

Veamos los alcances de cada uno de ellos, en los siguientes términos:

1. Principio de uso: en los hechos que se cometen o realizan siempre se utilizan

agentes mecánicos, químicos, físicos o biológicos.

2. Principio de producción: en la utilización de agentes mecánicos, químicos,

físicos o biológicos para la comisión de los hechos presuntamente delictuosos,

siempre se producen elementos materiales en gran variedad morfológica y

estructural y representan elementos reconstructores e identificadores.

3. Principio de intercambio: al consumarse el hecho y de acuerdo con las

características de su mecanismo se origina un intercambio de indicios entre el

autor, la víctima y el lugar de los hechos o, en su caso, entre el autor y el lugar

de los hechos.

4. Principio de correspondencia de características: basado en un principio

universal establecido criminalísticamente: “La acción dinámica de los agentes

mecánicos, vulnerantes sobre determinados cuerpos dejan impresas sus

características, reproduciendo la figura de su cara que impacta”. Fenómeno

que da la base científica para realizar estudios micro y macro comparativos de

elementos-problema y elementos-testigos.

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5. Principio de reconstrucción de hechos y fenómenos: el estudio de todos

los elementos materiales de prueba asociados al hecho, darán las bases y los

elementos para conocer el desarrollo de los fenómenos de un caso concreto y

reconstruir el mecanismo del hecho o fenómeno, para acercarse a conocer la

verdad del hecho investigado.

6. Principio de probabilidad: la reconstrucción de los fenómenos y de ciertos

hechos que nos acerquen al conocimiento de la verdad, pueden ser con un

bajo, mediano o alto grado de probabilidad o, simplemente, sin ninguna

probabilidad. Pero nunca se podrá decir: “esto sucedió exactamente así”.

7. Principio de certeza: y las identificaciones cualitativas, cuantitativas y

comparativas de la mayoría de los agentes vulnerantes que se utilizan

elementos que se producen en la comisión de hechos, se logran con la

utilización de metodología, tecnología y procedimientos adecuados, que dan

certeza de su existencia y de su procedencia.

8. Disciplinas científicas que constituyen la Criminalística general

La doctrina en materia de criminalística, es unánime en cuanto a la estructura de

las disciplinas que integran la criminalística en general.

Veamos al menos dos clasificaciones:

La criminalística desde su nacimiento hasta sus cultores a través de los años han

aportado técnicas y procedimientos para formar la disciplinas que se han ordenado

y que las constituyen en forma científica, dándole la importancia intelectual y

enriqueciéndola con nuevos conocimientos y técnicas para realizar su práctica,

primero en el lugar de los hechos (criminalística de campo) y posteriormente en el

laboratorio. Al hablar de criminalística, es hacer referencia a las siguientes

disciplinas:

1. Criminalística de campo.

2. Balística forense.

3. Documentología.

4. Explosivos e incendios.

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5. Fotografía forense.

6. Investigación de accidentes de tránsito.

7. Sistemas de identificación de personas.

8. Técnicas forenses de laboratorio (química, física y biología).

Para efectos de determinar la función y fin que cumplen la química, la física y

biología, se tienen las siguientes consideraciones:

La química emplea todas las ramas de la química analítica, bioquímica, química

orgánica e inorgánica, micro química. De las dos ciencias anteriores, se emplea la

físico-química con la cromatografía en papel y gases; asimismo se realizan

técnicas electroquímicas como la electrólisis, la electroforesis, la polarografía y la

conductometría.

La física se apoya en las leyes de la materia y las que atienden a modificar su

estado o su movimiento sin alterar su naturaleza.

Finalmente la biología, emplea la antropología, citología, enzimología, hematología

forense, medicina forense, microbiología, sicología, serología, histología, etc.

Otra clasificación es la siguiente:

Fue la criminalística desde su nacimiento, con sus cultores a través de los años, los

que aportaron técnicas y procedimientos para formar las disciplinas que se han

ordenado y que la constituyen de forma científica, dándole su importancia,

enriqueciéndola con nuevos conocimientos y técnicas para realizar su práctica,

primero en el lugar de los hechos y después en el laboratorio. Por ello, hablar de

criminalística es hablar de todas las disciplinas que han venido a constituirla en

forma general, como se aprecia en el cuadro siguiente:

1. Criminalística de campo.

2. Balística forense.

3. Documentoscopia.

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Criminalística general 4. Explosivos e incendios.

5. Fotografía forense.

6. Hechos de tránsito terrestre.

7. Sistema de identificación

8. Técnicas forenses de laboratorio

(Química, física y biología).

9 .Objetivos o finalidades de las disciplinas de la criminalística

Es importante tener conocimiento de los objetivos particulares y específicos de

cada una de las disciplinas científicas de la criminalística en general, con la

finalidad de precisar las funciones de cada una de ellas.

1. Criminalística de campo: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas con el

objeto de proteger, observar y fijar el lugar de los hechos, así como para

coleccionar y suministrar las evidencias materiales asociadas al hecho al

laboratorio de criminalística.

2. Balística forense: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas con el objeto

de investigar con sus ramas: interior, exterior y de efectos los fenómenos,

formas y mecanismos de hechos originados con armas de fuego cortas y

largas portátiles.

3. Documentoscopia: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas con el objeto

de estudiar y establecer la autenticidad o falsedad de todo tipo de documentos

como escritura cursiva, de molde, mecanografiadas o de imprenta, haciendo

probable la identificación de los falsarios.

4. Explosivos e incendios: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas en la

investigación de siniestros producidos por explosivos o incendios, a fin de

localizar cráteres, focos y además evidencias y determinar sus orígenes,

formas y manifestaciones.

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5. Fotografía forense: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas a fin de

imprimir y revelar las gráficas necesarias en auxilio de las investigaciones que

aplican a todas las disciplinas de la criminalística.

6. Hechos de tránsito terrestre: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas a

fin de investigar los fenómenos, formas, orígenes y manifestaciones en

atropellamientos, colisiones entre dos o más vehículos, volcaduras,

proyecciones sobre objetos fijos y caídas de personas producidas por

vehículos automotores.

7. Sistemas de identificación: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas a fin

de identificar inequívocamente a personas vivas o muertas, putrefactas,

descarnadas o quemadas.

8. Técnicas forenses de laboratorio: Aplica los conocimientos, métodos y

técnicas de las ciencias naturales química, física y biología a fin de realizar los

análisis y manejo propio del instrumental científico, para identificar y comparar

las evidencias materiales asociadas a hechos presuntamente delictuosos.

(Montiel, op.cit, págs. 42-44).

10. El lugar de los hechos o sitio del suceso

Definiciones

El sitio del suceso o lugar de los hechos es el sitio donde se debe comprobar la

comisión de conductas punibles, producto de un presunto homicidio, suicidio,

explosión, hurto, violación o de cualquiera de los delitos tipificados por el Código

Penal.

Es el sitio relativo a la comisión del delito (no necesariamente un homicidio) en

alguna de sus fases, y en él debe haber quedado alguna huella o signo del autor

o alguna de las características propias del incidente.

Clasificación

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A continuación se exponen una serie de clasificaciones de sitios del suceso, en

los siguientes términos:

Lugar de los hechos primarios: se denomina al sitio dónde se encuentra el

cuerpo del delito, ya que suele ser dónde se inicia la investigación.

Lugar de los hechos secundarios: pueden haber dos o más lugares de los

hechos, que pueden estar en relación con lo siguiente:

- Espacios físicos de uso forzoso.

- Lugar donde se descubre cualquier elemento físico de prueba

distinto del primario.

- Lugares utilizados para desplazamientos.

- Medios utilizados para el delito.

Lugar de los hechos hábitat: son en la mayoría de los casos, parte de los

lugares secundarios, aunque también pueden ser otros sitios que no han

tenido relación con el crimen, pero en los que se pueden encontrar datos o

elementos que ayuden a la identificación de la persona o el esclarecimiento del

delito. (López et al, op.cit, págs. 13-14).

Lugar de los hechos abierto: es el lugar que no posee límites precisos y, por

lo general, pueden hallarse en un parque, una vía pública, un potrero, la playa,

un desierto, etc.

Lugar de los hechos cerrado: es aquel que lo circunscriben límites precisos

como el interior de una oficina, de un motel, de un supermercado, de una

tienda, etc.

Lugar de los hechos mixto o semiabierto: tiene las características del

escenario abierto y cerrado.

11. El cuerpo del delito

Definiciones

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Cuerpo del delito son todas las materialidades relativamente permanentes sobre

los cuales o mediante las cuales se cometió el delito, así como también cualquier

otro objeto que sea efecto inmediato de ese delito o que en otra forma se refiere a

él, de manera que pueda ser utilizado para su prueba. A saber; los medios

materiales que sirvieron para preparar o cometer el delito; las cosas sobre las que

lo cometió; las huellas dejadas por el delito o por el delincuente; las cosas cuya

detentación, fabricación o venta o cuya portación o uso constituye delito; las cosas

que representan el precio o provecho del delito; las cosas que son el producto del

delito, a un indirecto; cualquier otra cosa (no el hombre viviente) en relación con el

cual haya ejercido la actividad delictuosa o que haya ejercido la actividad delictuosa

o que haya sufrido las inmediatas consecuencias del delito.

Los elementos del cuerpo del delito

Los elementos del cuerpo del delito, se pueden enfocar desde tres esferas:

El corpus criminis.

El corpus instrumentorum.

El corpus probatorium.

El corpus criminis

Es la cosa o persona destinataria (receptora) de la acción delictiva ejecutada por

una persona determinada.

Ejemplo: -En el huerto: la cosa mueble.

- En el homicidio: el cuerpo del ofendido o víctima.

Recordemos que la víctima participa del principio de Locard o intercambio de

indicios, entendido éste como aquél en donde entre el sitio del suceso, víctima e

imputado, se producirá una relación de intercambio de indicios materiales entre

ellos.

El corpus instrumentorum

Son aquellos medios o instrumentos que utilizó el imputado o indiciado para

cometer un hecho delictuoso.

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Ejemplo: - El arma de fuego para ocasionarle la muerte a la víctima.

- La ganzúa para abrir la puerta de una casa de habitación y apoderarse

De varios bienes muebles.

- El vehículo que se utilizó para cometer el asalto a un banco.

El corpus probatorium

Son aquellos indicios materiales (rastros, vestigios, huellas) que fueron dejados por

el imputado en el sitio del suceso producto de su actuar delictivo. A nivel

criminalístico-probatorio se le denominan “piezas de convicción”.

Naturaleza probatoria

El cuerpo del delito tiene doble naturaleza probatoria:

-Material.

-Probatoria.

El cuerpo del delito en la investigación criminal

En toda investigación criminal ejecutada por la Policía Judicial debe ejecutarse una

serie de operaciones técnicas criminalísticas en el sitio del suceso, producto del

hallazgo del cuerpo del delito. En un primer momento debe acordonarse la zona

dónde se ejecutó el hecho punible para evitar que curiosos alteren en forma

voluntaria o involuntaria los indicios materiales encontrados (cuerpo del delito).

18. Objetivos de la investigación criminal

Los objetivos de la investigación criminal, son los siguientes:

1. Investigar los hechos consignados en denuncia o querella.

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2. Determinar si se ha cometido o no un hecho punible tipificado en las normas

penales.

3. Recolectar y conservar las pruebas intangibles (por lo general, las tangibles

le competen al criminalista).

4. Identificar con base en los análisis de resultados técnico científicos y de las

diligencias judiciales a los responsables del hecho criminal.

5. Junto con la autoridad judicial competente, propender a la captura del

delincuente(s) o persona(s) comprometida(s) en el delito.

6. Aportar pruebas y participar en todas las etapas del proceso penal.

7. Recuperar los bienes sustraídos y, ocupar aquellos en que haya una

flagrante comisión de un hecho punible o como resultado del desarrollo

investigativo que adelanta en compañía de la autoridad judicial competente

respectiva. (López et al, op.cit, págs. 58-59).

19. Características de la investigación crimina

La investigación criminal presenta las siguientes características:

1. ContinuidadLa investigación criminal es un proceso concatenado de actividades que

están en interrelación con los diversos aspectos que afectan al problema

(delito) por investigar, permitiendo que el investigador logre sus propósitos

conocidos como el esclarecimiento del delito, captura del autor o autores y

el descubrimiento de la verdad, sin olvidar la criminalística.

2. MetódicaLa investigación criminal, por ser un proceso, es planeada, no es errática; el

investigador criminal sabe lo que busca, como encontrarlo y a dónde

recurrir para confrontar hipótesis.

3. Explicativo-causal

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La investigación criminal permitirá a quién, dónde, cuándo, cómo, por qué y

para qué se perpetró el delito y con qué medios nos estaremos acercando a

la verdad de los hechos.

4. PrevisiónNinguna actividad, fase o proceso de la investigación criminal puede

realizarse son la previsión y el planeamiento, para sí obtener en forma

certera los resultados, deseados y esbozados en el proceso investigativo.

Cuanto más completa y exacta sea la investigación, tanto más cerca se

estará de la solución de este problema.

5. OrganizaciónLa investigación criminal es una secuencia de pasos sistematizados que

con base en un orden lógico, metodológico y ordenado, permite al

investigador y al criminalista conducir su mente a la consecución de los

fines deseados

6. Actividad analítica-sintéticaLa investigación criminal es una incesante actividad de análisis y síntesis

continua; es decir, la descomposición de un problema en sus elementos

que la integran, el análisis de esos elementos y que por inducción (e

inferencia) se recomponen e interrelacionan para formular conclusiones

menores y a partir de ellas por el mismo proceso de inferencia para extraer

conclusiones lógicas y con base en realidades.

7. LegalLa investigación criminal, por ser conducida por un funcionario

perteneciente a un organismo del Estado y tener competencia para ello, así

como para estar encauzada dentro de la normatividad vigente, es legal y se

enmarca siempre con la norma (constitucional, penal, entre otras).

20. Importancia de la investigación criminal

La importancia de la investigación criminal reside en que el investigador tiene

conocimientos amplios y profundos del desarrollo de una investigación, teniendo

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en cuenta el uso apropiado de los recursos y los pasos que debe seguir, según el

caso (el hecho punible) por investigar, partiendo de una buena planeación y

coordinación en procura de resultados propuestos, siempre apoyado por la

criminalística, la cual permite darle el aporte técnico-científico (objetivo). La

investigación criminal tiene como fin primordial la búsqueda de la verdad mediante

la reconstrucción histórica de los antecedentes para determinar cómo ocurrió el

hecho, quién, cuándo y por qué se cometió.

21. Proceso de la investigación criminal

Las múltiples disciplinas del conocimiento humano para la consecución de sus

objetivos y propósitos, requiere la realización de un conjunto de actividades lógicas y

secuenciales que facilitan la obtención de un objetivo.

22. Pasos generales de la investigación criminal

Los pasos generales de la investigación criminal son los siguientes:

1) Observación.

2) Descripción.

3) Explicación.

4) Probabilidad.

Veamos a continuación cada uno de ellos.

1) Observación

Es el proceso de percepción de objetos y procesos, la cual se hace en forma

dirigida metódicamente. La observación es una actividad humana que debe

practicarse al máximo para obtener buenos resultados. Muchas personas miran un

lugar donde se ha cometido un crimen, pero no perciben la información que allí

hay, porque no han ejercido tal vez el sentido de observación y desconocen los

procedimientos técnico-científicos que se pueden aplicar en un determinado

momento.

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Los principios de la observación son los siguientes:

Primer principio: Consiste en el propósito que tiene la observación tal como

mirar ciertas variables o simplemente recrear nuestro sentidos.

Segundo principio: La observación es siempre sistemática y lleva consigo

un procedimiento, representado en un hábito o algo cada vez se hace más

espontáneamente y de manera permanente, sin que ocupe mayor

concentración. Es importante descartar algunas suposiciones respecto de la

observación. La primera consiste en que cuando se habla de observar la

confundimos con ver o con mirar. La observación puede incluir todos

nuestros sentidos.

Tercer principio: Los resultados siempre son descripciones de

características que simbolizamos mediante la escritura, producto de un

proceso mental en el investigador.

Cuarto principio: Se caracteriza porque la observación es una identificación

de las cualidades o elementos de un objeto o de una situación.

2) DescripciónExpresar las observaciones es un subproducto de la observación y es el

umbral necesario para el establecimiento de las explicaciones. La descripción

responde a preguntas sobre el objeto o la situación observados y, por lo

general, tiene el sentido de relacionar entre sí las características identificadas

en la observación para ser comunicadas o sea para socializarlas.

3) ExplicaciónImplica establecer relaciones entre los rasgos de un objeto, situación o

acontecimiento, para lo cual se utiliza la información que da la observación y la

descripción.

4) ExplicaciónSignifica poder anticipar sobre la base de las explicaciones logradas acerca del

comportamiento de los fenómenos, la ocurrencia y modo de manifestarse.

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23. Pasos específicos de la investigación criminal

Los pasos específicos de la investigación criminal son los siguientes:

1) La protección del sitio del suceso.

2) La observación del sitio del suceso.

3) La fijación del sitio del suceso.

4) La colección de la evidencia física.

5) Suministro de la evidencia física al laboratorio.

1) La protección del sitio del sucesoLa protección tiene por objeto no permitir el ingreso de personas extrañas que

puedan alterar, mover o destruir elementos físicos de prueba (indicios), rastros,

huellas o cualquier otro elemento. Una vez en el lugar del hecho, debe

protegerse el interior y exterior del lugar, mediante el aislamiento de la escena.

Desalojar a los curiosos y colocar un cordón de protección; para ello, usar

sogas, cinta plástica u objetos que impidan el paso.

Es conveniente seleccionar las áreas por dónde se ha de caminar a fin de no

borrar, contaminar o alterar elementos materiales de prueba que puedan

2) La observación del sitio del suceso La observación debe centrarse en el sitio del suceso en una forma directa y

macroscópica, sobre todo en sus evidencias y sus particularidades. Es

importante que en el sitio del suceso se utilicen sólo cuatro sentidos, cuyo

primer orden de aplicación debe considerarse la vista, el olfato, el oído y en

último término el tacto que jugará un papel muy importante para el manejo y

colección de los indicios, previa fijación de los mismos. Una vez que el sitio ha

sido observado en forma meticulosa, así como sus evidencias y previa

selección de las mismas, se procederá a la investigación de la realidad del

mismo.

Los fines de ésta observación son:

a) Comprobar la realidad del presunto hecho delictuoso, y

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b) Encontrar suficiente evidencia física que permita, por una parte, identificar

al autor o autores y, por otra, conocer las circunstancias de su

participación.

Con relación a la observación criminalística del lugar de los hechos, es

conveniente tener presente los siguientes aspectos:

Realizarla en las mejores condiciones posibles, fundamentalmente buena

iluminación (natural o artificial); y auxiliarse cuando el caso lo requiera de

instrumentos ópticos (lupa, microscopio, etc).

Practicarla sin dilación, de ser posible en cuanto tenga conocimiento del

hecho pues “conforme pasa el tiempo la verdad”, según dice un aforismo

criminalístico.

3) La fijación del sitio del sucesoEsta forma parte esencial de las diligencias preliminares y se aplica a todo tipo

de delito. Se realiza antes de proceder a levantar, embalar y enviar al

laboratorio cualquier elemento físico de prueba. El lugar de los hechos debe

ser fijado previamente, luego se procede con las técnicas de recolección y

embalaje.

La fijación del lugar de los hechos se basa en cuatro técnicas a saber:

La descripción escrita.

La fotografía forense.

La planimetría forense.

El moldeado.

La descripción escrita

Consiste en narrar por escrito utilizando las técnicas de redacción de informes,

relacionado lo que en el lugar de los hechos se encuentra características,

ubicación geográfica o poblacionales, orientaciones, sus dimensiones y forma,

los elementos o muebles que en él existen, la misma distribución en que se

hallen, y por supuesto, todo lo atinente al delito investigado incluyendo

descripción y ubicación precisa de cada indicio que se encuentre.

Es el más simple y elemental de las medidas de fijación y se halla al alcance de

la policía de vigilancia, de la policía judicial (investigadores) del fiscal y de

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cualquiera autoridad judicial que le compete investigar. Deberá ser una ayuda

descriptiva del lugar de los hechos e incluirá:

Fecha-hora y localización de la búsqueda.

Tiempo atmosférico y condiciones de luz.

Identidad de las otras personas participantes.

Órdenes e instrucciones impartidas al personal.

Condiciones y posición de los elementos materiales de prueba

encontrados.

Cuanta evidencia física sea descrita, siempre se señalará su ubicación, cuando

su naturaleza lo permita, también se hará referencia a su posición, orientación,

forma, cantidad, etc. Es conveniente señalar que el procedimiento varía según

se trate de recintos cerrados o lugares abiertos. En el primer caso, una vez

abarcado el conjunto, se fijarán enseguida las vías de acceso (puertas,

ventanas, etc.), continuándose con el piso, paredes, techo, muebles,

herramientas, armas, proyectiles, casquillos, impactos, manchas y cadáver, si

lo hay.

A fin de descubrir la evidencia que pudo haber sido ocultada por el autor o

autores, se revisarán los servicios higiénicos, despensas y sitios oscuros. En el

igual caso (lugares abiertos), a partir de hacer un examen minucioso del propio

sitio, es aconsejable hacer lo mismo con los alrededores, aplicando los

procedimientos de rastreo criminalísticos que para éstos casos están

señalados.

La fotografía forense

La fotografía es la constante revelación de lo que el investigador vio e incluso,

a veces de lo que se dejo ver, pues la placa fotográfica registra lo que pasó

desapercibido al ojo humano. El documento gráfico significa que en cualquier

momento nos recordará de una manera fiel en el lugar de los hechos y como

se encontraba: cadáver, armas, manchas, huellas, etc.

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En virtud que el lugar de los hechos puede sufrir cambios significativos

conforme pasa el tiempo, bien sea por la acción de factores cosmotelúricos

principalmente lluvia; bien por la intervención de personas ajenas a la

investigación, entre otros, familiares, amigos, curiosos; por errores de

investigadores descuidados o inexpertos, la primera medida en el inicio de la

investigación será sacar fotografías, para que de éste modo quede un registro

de cómo fue encontrado el escenario de los hechos. Para que la fotografía del

lugar de los hechos sea útil desde el punto de vista criminalístico debe cumplir

con dos condiciones principales: exactitud y nitidez.

La planimetría forense

La planimetría se encarga de estudiar, evaluar y representar gráficamente la

forma y precisión con se encuentra el cuerpo (occiso) y cada uno de los

diferentes elementos materiales de prueba encontrados en el sitio mediante el

empleo de técnicas de medición que darán vida al croquis inicial y

posteriormente al plano final a escala, el cual aportará información gráfica y

brindará al funcionario del lugar, contorno, ubicación de muebles e inmuebles,

objetos, elementos materiales de prueba y posición final del cadáver, entre

otras.

Entre las principales funciones del planimetrista, se tienen las siguientes:

Realizar la fijación de sitios y sucesos por medio de planos, croquis y

dibujos.

Efectuar el diseño manual y técnico de las características del lugar, sitio

y otros elementos encontrados en el lugar de los hechos.

Elaborar los croquis, según la naturaleza o escenario dónde se produjo

el suceso.

Proyectar en otras dimensiones las diferentes trayectorias de proyectiles

(según el caso).

Interpretar con un diseño a escala los objetos incriminados. Elaborar

reproducciones de objetos y otras especies materiales del delito, con

base en las descripciones de testigos.

24


Confeccionar retratos hablados de personas buscadas con apoyo de

descripciones.

El moldeado

En ocasiones se encontrarán en el lugar de los hechos, ciertos indicios

consistentes en huellas negativas consistentes en huellas negativas impresas

sobre superficies blandas, como: lodo, arena, tierra suelta, nieve, etc.,

producidas por pisadas calzadas o descalzas, así como por neumáticos,

bastones, muletas, patas de animal, etc., para lo cual será necesario recurrir a

la técnica del moldeado de huellas, a fin de levantarlas y estudiarlas

comparativamente de molde contra molde.

4) Colección de las evidencias físicas

Para no alterar las huellas y conservar las que están, se indican algunas técnicas para

la colección adecuada de los indicios en el escenario del suceso a fin de conservarlos

primitivamente como las dejó el autor después de la consumación del hecho que se

investiga. La colección de indicios se efectúa después de haber observado y fijado el

lugar de los hechos y, se lleva a cabo con tres operaciones fundamentales que son:

- Levantamiento.

- Embalaje.

- Etiquetado.

Levantamiento

Es aquella operación que permite recoger la evidencia del sitio del suceso.

El manejo inadecuado de la evidencia física conduce a su contaminación, deterioro o

destrucción, siendo ésta la causa más frecuente que impide su ulterior examen en el

laboratorio.

A continuación se señalan algunas reglas fundamentales relacionadas con el manejo

de la evidencia física y que todo investigador debe tener siempre en mente.

a) Levantar toda evidencia física, siendo preferible pecar por exceso que por

defecto.

25


b) Manejarla solamente lo estrictamente necesario a fin de no alterarla o

contaminarla.

c) Evitar el contaminarla con los instrumentos que se utilizan para su

levantamiento, los cuales deberán ser lavados meticulosamente antes y

después de su uso.

d) Levantarla por separado, evitando mezclarla.

e) Marcarla en aquellos sitios que no ameriten estudio ulterior.

f) Embalarla individualmente, procurando que se mantenga la integridad de su

naturaleza. (Moreno, op.cit, p.71-72).

Embalaje

Se entiende por embalaje aquella maniobra que se realiza para guardar, inmovilizar y

lograr la protección de un indicio. (Arburola, 1992, p.46).

El objeto principal de embalar un indicio consiste en individualizar y garantizar la

integridad del elemento probatorio, y por tanto después de haber levantado los

indicios, es necesario protegerlos en recipientes propios a efectos de que lleguen sin

contaminación ni alteración al laboratorio y los resultados de sus análisis sean

auténticos y confiables.

Los principales componentes del embalaje de la evidencia son:

1. El embalaje interno, cuya finalidad es proteger directamente al indicio de

contaminación, derrames y pérdida de características de interés desde el punto

de vista pericial.

2. El embalaje externo, que como su nombre lo indica, será el embalaje final, el

cual debe encontrarse debidamente lacrado para garantizar la integridad legal

del indicio.

3. Sellado o lacrado, que garantiza la integridad del indicio contenido en el

recipiente, evitando su alteración, sustitución o extracción. Consiste en la

operación de sellado del embalaje externo; este se debe realizar con una cinta

adhesiva que permita escritura sobre ella, colocada en cada una de las

26


aberturas del recipiente (bolsa, caja, sobre, etc.) que lo contiene. Sobre ésta

cinta se consigna el nombre de la persona responsable del levantamiento de la

evidencia.

EtiquetadoEs la operación final que se efectúa con el objeto de reseñar el lugar de

procedencia del indicio en cuestión. El etiquetado debe llevarse a cabo en

todos los casos, separando un indicio de otro, es decir individualizándolos y

adjuntándoles una etiqueta que mencione lo siguiente: a) El número de acta o

averiguación previa; b) El lugar de los hechos; c) La hora de intervención; d) La

clase de indicio; e) El lugar preciso de dónde se recogió; f) Las huellas o

características que presenta; h) la fecha, nombre y firma del investigador que lo

descubrió y que lo suministraba al laboratorio.

En síntesis el etiquetado tiene como función principal individualizar e identificar

al indicio. Esto se logra con el llenado de las etiquetas oficiales, que para tal

efecto existen donde deben consignar todos los datos que este documento

exija.

5) Suministro de la evidencia física al laboratorioEl trasporte o suministro de las evidencias físicas al laboratorio se deben

realizar bajo estrictas normas de seguridad para evitar alteraciones, pérdida,

deterioro o contaminaciones de las mismas. Lo más seguro y recomendable

para el envío de una evidencia física, es que sea el propio personal que

investiga el hecho el que se encargue del traslado de las evidencias al

laboratorio. Es importante que no se envíen en el mismo bulto, indicios que

corresponden a más de un caso, ya que éstos pueden ocasionar

inconvenientes como mezcla indebida de indicios.

24. Fases de la investigación criminal

Las fases de la investigación criminal son las siguientes:

1. Conocimiento del hecho (ciudadano o autoridad).

2. Comprobación del hecho (por lo común, personal policial).

3. Diligencias preliminares y posteriores al hecho (grupo interdisciplinario:

fiscal, investigadores, criminalistas y técnicos.

4. Formulación de hipótesis (grupo interdisciplinario).

27


5. Planeación de la investigación (grupo interdisciplinario).

6. Recopilación y obtención de la información (investigadores).

7. Fuentes de información (investigadores).

8. Manejo de informantes (investigadores).

9. Entrevistas (expertos).

10.Análisis de la información (grupo interdisciplinario).

11.Esquematización de relaciones (grupo interdisciplinario e investigadores).

12. Informe y expedientes (autoridad competente).

28


BIBLIOGRAFIA

1. Gaspar, G (1993) Nociones de criminalística e investigación criminal. Editorial Universidad, Buenos Aires, Argentina.

2. López, P et al (2000) Investigación criminal y criminalística. Editorial Temis,

S.A, Bogotá, Colombia.

3. Valderrama, E (1995) La prueba de indicios en la investigación penal e identificación criminal. Segunda edición actualizada. Jurídica Radar

Ediciones, Santa fe de Bogotá, Colombia.

4. Villarreal, H (1969) Apuntes de criminalística. México.

C R I M I N O L O G Í A

29


PRESENTACIONHoy en día, la Criminalística, ciencia que utiliza los conocimientos, métodos y técnicas

científicas aplicables a la investigación de delitos, se encuentra en un acelerado

desarrollo a nivel internacional; por eso, el conocer el trabajo criminalístico es de

mucha utilidad para los profesionales del área y personal policial, que día a día

laboran interpretando y explicando el modus operandi del crimen en nuestro país. Con

el desarrollo de conocimientos criminalísticos, los investigadores realizaran una

eficiente inspección preliminar del delito, identificando y analizando los indicios y

evidencias encontradas en una escena del crimen; del mismo modo, un juzgado penal

podrá aplicar correctamente determinados criterios para validar diferentes pruebas

periciales.

Es por ello que esta tesina resalta la importancia de conocer las áreas y

procedimientos a realizar en la escena del crimen (homicidios, suicidios, accidentes

vehiculares, violaciones sexuales, abortos, envenenamientos, robos, incendios,

falsificaciones, etc.) En este proceso formativo también se expondrá el proceso de

investigación criminal relacionado al trabajo en el laboratorio forense y a las técnicas

de identificación, teniendo siempre en cuenta el marco normativo legal del Derecho

Penal y Procesal Penal. A diferencia de otras tesinas similares que se realizan en el

medio, el Programa de tesis en Criminalística expondrá por qué los conocimientos

médicos, biológicos, odontológicos, balísticos, toxicológicos, antropológicos,

psicológicos, psiquiátricos, genéticos, dactiloscópicos y grafotécnicos, entre otros, son

indispensables en la investigación de un crimen. El programa incrementará las

competencias para el análisis científico aplicado tanto en la verificación de los delitos

como en la individualización del presunto autor, proyectando al recurso humano como

indispensable en las instituciones que investigan delitos a todo nivel.

C R I M I N O L O G Í A1.- FUNDAMENTOS DE LA CRIMINOLOGÍA

CONCEPTOS

30


En 1958 se decía que la Criminología era la ciencia que estudia los elementos reales

del delito: el comportamiento del delincuente y los efectos de ese comportamiento en

el mundo exterior. En la actualidad, se dice que la Criminología es una ciencia

empírica e interdisciplinaria, que se ocupa del estudio del crimen, de la personalidad

del infractor, de la víctima y el control social del comportamiento delictivo. Fenómenos

como el alcoholismo, la prostitución, en la sociabilidad, son susceptibles de estudiarse

por la Criminología dado que son comportamientos que pueden desembocar en

delitos. El conocimiento criminológico ha de referirse a hechos observables que han

de analizarse de forma sistemática y ordenada.

OBJETOEn sus inicios, la Criminología, como ciencia, que nace del positivismo, analiza al

criminal, ya como producto biológico o social. La Criminología contemporánea deja

atrás el positivismo encauzándose en el sociologismo funcional, es decir, centrándose

en la desviación social que supone el delito.

La Criminología más actual e integradora tiene por objeto tanto a la persona

infractora como a la infracción en sí misma, y también a la víctima y el control del

componente antisocial. La intención es esclarecer el fenómeno criminal.

MÉTODO

El estudio y elaboración de cualquier disciplina precisa de un método que lleve al

investigador al logro de la verdad. En lo que conocemos por ciencia moderna del

Derecho Penal, encontrarnos constantemente enfrentados dos clases de métodos:

a) El lógico abstracto o deductivo; y

b) El inductivo o experimental.

En el método lógico abstracto o deductivo, se toma como punto de partida un principio

general y de él saca las consecuencias lógicas pertinentes.

Por su modo de formular una proposición determinada, el método deductivo debe

admitir necesariamente un “a priori”, es decir, un presupuesto del que hace derivar las

proposiciones sucesivas. En el método inductivo o experimental, se parte de la

observación de los datos particulares y de ellos se remonta a una proposición general

que comprende los supuestos observados y todos los demás que están en relación

con aquellos.

El método inductivo parte de los datos objetivos que la experiencia ofrece,

extrayendo conclusiones, por inducción, de la generalización de los hechos

31


observados. Mediante este método solo es posible formular proposiciones a

posteriori. La Criminología, como ciencia empírica, (experimental) su método es el

inductivo, pues se basa en la observación, en la experimentación y en la

cuantificación, contrariamente a las ciencias apriorísticas, que utilizan el método

deductivo (matemáticas).

2.- CLASES DE CRIMINOLOGÍA I.- Atendiendo al delito: -Criminología Clásica. Beccaria.

II.- Atendiendo al criminal: -Criminología Positiva. Escuela Positiva Italiana: Lombroso, Garofalo, Ferri.

III.- Atendiendo a los estudios de la Criminología y a la procedencia: -Criminología local o nacional.

-Criminología comparada (entre países).

IV.- Atendiendo a la variedad de los estudios: -Criminología victimológica.

-Criminología individual y colectiva.

-Criminología de las toxicomanías.

V.- Atendiendo a la prevalencia otorgada a las distintas ciencias que conforman el estudio criminológico: -Criminología biológica.

-Criminología psicológica.

-Criminología sociológica.

-Criminología General / Criminología Clínica.

VI.- General o Sintética: unifica el saber de las Criminologías especializadas. Es un conjunto ordenado o sistematizado de conocimientos relacionados con los

acontecimientos anteriores al delito y con sus consecuencias sobre el propio

delincuente, sobre la víctima y sobre la realidad.

Clínica: aplicación integrada de todo el saber criminológico y de las técnicas

médicas de diagnóstico (diagnóstico delincuencial) a casos concretos con fines

terapéuticos.

32


La Criminología clínica y la clínica médica coinciden en:

- Emitir una opinión fundada.

-Elaborar un diagnóstico y un pronóstico.

-Considerar la necesidad de un tratamiento.

3.- CONCEPTOS Y ALCANCES DE LA CRIMINOLOGÍA

El estudio del delito, de su autor y de los medios de lucha contra ambos, no puede

llevarse a cabo por una sola disciplina. Designamos el conjunto de todas las

disciplinas que se dedican al estudio del delito, autor y medios de lucha contra ambos

con la denominación de Enciclopedia de las Ciencias Penales y que comprende,

básicamente, a la Criminología, a la Penología y a la Política Criminal.

Una contemplación del panorama doctrinal de la Criminología permite distinguir:

1.- Un sector doctrinal que concibe la Criminología como una suerte de "constelación

criminológica" de la que formarían parte todas las Ciencias que se ocupan del crimen.

2.- La orientación norteamericana mantenida últimamente por criminólogos alemanes,

que incluyen en la Criminología las materias que integran lo que llamamos Penología,

esto es, ejecución de las penas y medidas de seguridad. Es la orientación

predominante en la actualidad.

3.- La Escuela Austriaca.- Fundada por Gross y continuada por Seeling y Belcavic,

que ensancha aún más que la posición anterior el ámbito de la Criminología

haciéndola abarcar también la Política Criminal y la Criminalística.

4.- Una Orientación Restringida que reduce el ámbito de la criminología a la

investigación de los factores de la criminalidad. Hurwitz, Mezger, Exner y P. Peláez.

En todo caso, puede señalarse que:

La Criminología es una ciencia empírica e interdisciplinaria que se ocupa del crimen,

del delincuente, de la víctima y del control social del comportamiento desviado. La

criminología es una ciencia empírica pues se basa en la observación y, además, es

una ciencia interdisciplinaria. El objetivo de la Criminología es el delito, el delincuente,

la víctima y el control social.

En una acepción restrictiva, la Criminología se limita a la investigación empírica del

delito, la personalidad del autor y la ejecución de la pena.

En consecuencia, se produce una catalogación de los delincuentes y, la acepción

restrictiva, no se centra en el estudio del control social.

33


Una acepción extensiva, en cambio, tiene en cuenta las transformaciones del

concepto de delito, la criminalización y el control del comportamiento desviado. La

palabra Criminología se utiliza en 1879 por el antropólogo francés Pablo Toppinard. A

partir de 1885, hay otros vocablos: en 1792 se habla de psicología criminal, en 1882

se habló de sociología criminal y en 1883 de biología criminal.

La criminología nace de la antropología, pero también nace de la psicología, de la

biología y de la sociología. A partir de aquí se crea un núcleo de términos sólidos,

será la ciencia que aglutinará el conocimiento de todas estas ciencias.

La palabra Criminología deriva del latín criminis y del griego logos, que significa el

tratado o estudio del crimen y el delito-delincuente. Las definiciones, incumbencias,

divisiones y alcances de esta Ciencia, fueron variando de acuerdo a los distintos

autores, criminólogos y lugar geográfico de nuestra tierra, según los diversos

enfoques y encuadres teóricos, como asimismo de acuerdo a la época en las que

fueron expresadas.

4.- LA CRIMINOLOGÍA COMO CIENCIA EMPÍRICA E INTERDISCIPLINARIA 1.- La Criminología es una ciencia: aporta una información válida, fiable y contrastada

sobre el problema criminal, información obtenida gracias a su método empírico que

descansa en el análisis y observación de la realidad. En consecuencia, la cientificidad

de la Criminología significa que esta disciplina, por el método que utiliza, está en

condiciones de ofrecer una información viable y fiable sobre el complejo problema del

crimen, insertando los numerosos datos obtenidos del examen de éste, en un marco

teórico definido.

2.- La Criminología es una ciencia Causal-Explicativa, Empírica e Interdisciplinaria,

cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la Biología Criminal

(Antropología y Psicología criminal), y la Sociología Criminal. Esta ciencia utiliza un

método empírico y los problemas que plantea la Criminología nunca deben ser

investigados desde el punto de vista de una de las ciencias que integra la

Criminología, pues, en caso que así ocurriese, se arribaría a un resultado parcial.

La Criminología, entonces, es una ciencia del “ser”, empírica; el Derecho, en cambio,

es una ciencia cultural del “deber ser”, normativa. El que la Criminología pertenezca al

ámbito de las ciencias empíricas significa, en primer lugar, que su objeto (delito,

34


delincuente, víctima y control social) se inserta en el mundo de lo real, de lo

verificable, de lo mensurable y no en el de los valores.

La naturaleza empírica de la Criminología implica, ante todo, que ésta descansa más

en hechos que en opiniones, más en la observación que en discursos. Por otra parte,

cuando se dice que la Criminología es una ciencia interdisciplinaria, se quiere decir

que está compuesta por varias disciplinas y su éxito pasa porque no haya una

supremacía de una ciencia con otras.

Si preponderase una ciencia, estaríamos ante resultados parciales ya que sólo el

problema se vería desde un enfoque. El principio interdisciplinario, por tanto, es una

exigencia estructural del saber científico, impuesto por la naturaleza totalizadora de

éste, y no admite monopolios, prioridades ni exclusiones entre las partes o sectores

de un tronco común.

5.- ETAPA PRE CIENTÍFICA DE LA CRIMINOLOGÍASe trata de examinar las tesis

criminológicas mantenidas en la etapa previa al positivismo, esto es, hasta la

consagración de la Criminología como disciplina científica, hecho que se produce a

finales del siglo XIX.

Los aportes, en esta etapa, provienen de dos fuentes:

1ª. Las de carácter filosófico, ideológico o político; y

2ª. Las de naturaleza empírica (perteneciente, relativo o fundado en la experiencia) y

el aporte desde otros campos empíricos, como la fisonomía. Orientaciones empíricas

1ª. Directrices de carácter filosófico, ideológico o político A.- Tomás Moro es el representante fundamental de este pensamiento, desarrollando

su labor a finales del siglo XV y principios del siglo XVI.

Tomás Moro, probablemente, fue el primero en resaltar la conexión del crimen con los

factores socio económicos y con la estructura de la sociedad. Para Moro, el crimen

responde a una serie de factores, tales como, déficit cultural y educativo, guerras, el

ambiente social o la ociosidad, etc., pero, entre todos ellos, destacan los factores

socio económico.

Por ello, Moro sostenía que el Estado, al margen de la represión penal, debía

neutralizar las verdaderas causas del crimen, como la miseria o la desigualdad. Moro

aportó a la Criminología la tesis de la conexión del crimen con la estructura de la

sociedad: el crimen responde a una serie de factores y el factor que más destaca es

35


el económico, destacando la pobreza. Moro, criticó abiertamente la dureza y la

desproporción de los castigos, abogando por una labor preventiva por parte del

Estado y pensaba que los poderes públicos tenían que establecer los medios

necesarios para que el delincuente pudiese satisfacer, con su trabajo a la víctima a

título de compensación.

B.- En segundo término, aparece la filosofía política de la Ilustración, analizando el

problema criminal. Las corrientes fundamentales de la Ilustración reaccionaron en

contra de la sola idea de la prevención general o intimidación, que tomaba al

delincuente como un ejemplo para los demás.

En efecto, la Teoría de la Prevención General, ve “el fin de la pena no en la

retribución ni en actuar sobre el autor, sino en la influencia sobre la generalidad, a la

cual se le debe enseñar a través de las amenazas penales y de la ejecución de las

penas lo relativo a las prohibiciones legales.”

Se la denomina Teoría de la Prevención General porque no actúa en forma especial

sobre el condenado, sino, en general, es decir, sobre la generalidad.

6.- CRIMINOLOGÍA CLÁSICA La Escuela Clásica o Criminología Clásica completa el cuadro de ideas sobre el

problema criminal que tienen su origen las ciencias del espíritu.

Bajo la etiqueta de "clásicos" se han agrupado autores y tendencias divergentes en

muchos puntos de vista, incluso contradictorias en algunos, pero que presentan una

serie de concepciones comunes sobre postulados fundamentales, que es

precisamente lo que permitió a los positivistas reunirlas con propósitos dialécticos.

Hay algo muy significativo en la escuela clásica, como es, la defensa de las garantías

individuales y su reacción contra la arbitrariedad y los abusos de poder. Francisco

Carrara, es considerado el padre de la Escuela Clásica del Derecho Penal. Carrara

sostiene que el Derecho es connatural del hombre. La Ciencia del Derecho Criminal

es un orden de razones emanadas de la ley moral, preexistente a las leyes humanas.

El delito es un ente jurídico que reconoce dos fuerzas esenciales: una voluntad

inteligente y libre y un hecho exterior lesivo del Derecho y peligroso para el mismo.

Postulados de la Escuela Clásica

36


1º. Normalidad del delincuente: nada distingue al hombre delincuente de aquel no

delincuente, pues todos los hombres son iguales. 2º.Irracionalidad del crimen: el crimen es un acto irracional e incomprensible ya que

el hombre con su libertad y capacidad de decisión no ha sabido elegir el camino que

más le convenía.

3º. Establecen una prioridad del hecho sobre el autor: el delincuente sólo

aparecerá como el sujeto activo del delito y no se le prestará mayor atención.

4º.Explicación situacional del hecho delictivo: no existe una etiología del crimen,

sino que, el crimen es consecuencia de un mal uso de la libertad y todos los

ciudadanos son criminales en potencia porque todos son libres. Son situaciones

específicas las que pueden explicar, caso a caso, la opción del hombre a favor del

crimen.

5º. La aportación penológica ha sido su mayor éxito. Fundamentan la legitimación

y delimitación del castigo y sacan conclusiones sobre el cuándo, el cómo y por qué se

castigan los delitos. La respuesta al comportamiento delictivo se efectúa con una

pena justa, proporcionada y útil.

6º. Aportación en el ámbito de la política criminal, donde la escuela clásica sí

legitima el uso sistemático del castigo como instrumento del control del crimen.

7ª. Las de naturaleza empírica (perteneciente, relativo o fundado en la experiencia)

y el aporte desde otros campos empíricos, como la fisonomía. Orientaciones

Empíricas.

Aquí, se consigna a un conjunto de contribuciones heterogéneas que no son

meramente filosóficas o políticas, sino que, cuentan con algún respaldo empírico.

Destacan los pioneros de la ciencia penitenciaria, basados en la observación directa y

en el rico conocimiento de la realidad carcelaria; y la experiencia empírica y

criminológica que los cultivadores de sus respectivas disciplinas acumulan en torno al

delito y al delincuente, como la fisonomía. En la ciencia penitenciaria, destaca

Howard, que dio prioridad al método de trabajo del contacto directo con el hombre

delincuente.

Destaca, también, Bentham, como pionero de la ciencia penitenciaria y como teórico

de la concepción utilitaria de la pena. Bentham, propone un nuevo diseño para la

arquitectura carcelaria en aras del control y del tratamiento de los reclusos: el

panóptico. *

37


El nuevo establecimiento debe ser circular, con una torre de vigilancia en el medio,

desde la que un guardián ejerciera el control total y permanente de los reclusos. Para

su buen régimen y funcionamiento, deben seguirse tres criterios: (a) ausencia de

sufrimiento corporal; (b) severidad, pues el recluso no puede encontrarse mejor que

en libertad; y (c) economía, es decir, evitando gastos innecesarios. En cuanto a la

pena, Bentham formuló la teoría utilitaria del castigo: el delincuente debe comprobar

como de su delito derivan consecuencias más negativas que positivas para el mismo.

Escuela Cartográfica, Estadística Moral o Física Social Los precursores de esta Escuela son Lambert Adolphe Jacques Quetelet y Andre

Michael Guerry.

Para esta escuela, el delito es un fenómeno colectivo y hecho social, regido por leyes

naturales, como cualquier otro suceso y requerido de un análisis cuantitativo. No es

un acontecimiento individual.

El delito es una magnitud regular y constante. Tiene periodicidad producto de leyes

sociales que el investigador debe descubrir y formular. No interesa averiguar las

causas del delito, sino observar su frecuencia.

El delito es un fenómeno normal, inevitable, constante, regular y necesario. El único

método adecuado para la investigación del crimen como fenómeno social y magnitud

es el Método Estadístico. Quetelet dice que los hechos humanos y sociales se rigen

por las leyes que gobiernan los hechos naturales, por leyes físicas, y propugna una

nueva disciplina; la mecánica social, y un nuevo método, el método estadístico, para

analizar dichos hechos humanos.

Formula, también, las Leyes Térmicas, que son la interdependencia entre los factores

térmicos y climáticos y las diversas clases de criminalidad y que son válidas solo para

el hemisferio Norte:

1.- En verano hay más delitos contra las personas: ya que la gente en esta estación

suele salir con más frecuencia, existe un relacionamiento con sus congéneres. En los

países nórdicos el día dura casi 23 horas, las playas y las o piscinas están casi

siempre llenas.

2.- En invierno hay más delitos contra la propiedad: esto se debe a que las noches

son más largas, además existe gran excitación por Navidad, por las compras, etc.

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3.- En primavera hay más delitos de tipo sexual: esta sería la época de apareamiento,

quizá el influjo del tiempo eleve las pasiones.

En conclusión, la Escuela postula que:

a) El crimen es un fenómeno social de masas, no es individual.

b) El crimen es regular y constante.

c) La normalidad del delito, pues, el delito es normal en la sociedad y sólo se lo debe

investigar cuando sobrepase los índices normales.

Esta Escuela ha sido criticada por su método ya que los datos estadísticos son solo

presupuestos del crimen y no siempre reflejan la realidad. Andre Michael Guerry, es

otro precursor de esta Escuela y fue fundador de la escuela cartográfica franco-Belga

e intentó establecer una geografía de la criminalidad. Realizó los primeros Mapas de

la Criminalidad en Europa, concediendo importancia al factor térmico.

7.- ETAPA CIENTÍFICA DE LA CRIMINOLOGÍALa Criminología ha sufrido, desde sus inicios, una serie de cambios vinculados a la

concepción que se tenía en cada momento histórico sobre el delito y la conducta del

delincuente. Así, se vivió la etapa de la Criminología Clásica, la etapa del

Revisionismo Neoclásico y la etapa de la revolución positivista. De la Escuela

Clásica, ya mencionamos algunas características.

En cuanto a la segunda, sustenta la revisión de algunas de las concepciones clásicas,

como por ejemplo, la aplicación de medidas penales universales sin tomar en

consideración las diferencias individuales entre los delincuentes y la incorporación al

ámbito de la criminología de especialistas de otras disciplinas ajenas al derecho penal

como el psiquiatra y posteriormente el trabajador social. En cuanto a lo que concierne

al paradigma positivista, el cual actualmente sigue teniendo amplia vigencia en

algunos contextos, éste se fundamenta en la aplicación a los fenómenos sociales, en

general, y al comportamiento humano, en particular, de los instrumentos y técnicas

que se estipulan como fundamentales y eficaces para el estudio del mundo físico.

a) Escuela Positiva

La Escuela Positiva se presenta como la superación del liberalismo individualista, en

demanda de una defensa de la sociedad. La Escuela fundamenta el derecho a

castigar en la necesidad de la conservación social y no en la mera utilidad,

39


anteponiendo los derechos de los hombres honrados a los derechos de los

delincuentes. La Escuela Positiva nace en el siglo XIX. Su creador fue Cesar

Lombroso como una reacción contra la Escuela Clásica.

La Escuela positiva es un cuerpo orgánico de concepciones que estudian al

delincuente, al delito y su sanción, primero en su génesis natural, y después en sus

efectos jurídicos, para adaptar jurídicamente a las varias causas que lo producen los

diversos remedios, que por consiguientes serán eficaces. (Ferri)

La escuela criminal positiva no consiste únicamente, en el estudio antropológico del

criminal, pues constituye una renovación completa, un cambio radical de método

científico en el estudio de la patología social criminal, y de los que hay de más eficaz

entre los remedios sociales y jurídicos que nos ofrece. La Escuela hizo de la ciencia

de los delitos y de las penas una ciencia de observación positiva, que, fundándose en

la antropología, la psicología y la estadística criminal, y así de como el derecho penal

y los estudios penitenciarios, llega a ser la ciencia sintética que Ferri llamó sociología

criminal.

Los postulados de esta Escuela son:

1º. Ius puniendi: el derecho a imponer sanciones pertenece al Estado a título de

defensa social.

2º. El método es inductivo – experimental: la escuela Positiva se caracteriza por su

método científico.

3º. El delito es un hecho de la naturaleza y debe estudiarse como un ente real, actual

y existente.

4º. El delincuente es aquella persona que comete delitos por influencias del medio en

que vive. La Escuela busca la readaptación del delincuente y, para estos, establece

los sustitutivos penales.

5º. Determinismo. La voluntad del hombre no juega ningún papel en sus actos. El

hombre no tiene libre albedrío. El ser humano está determinado a cometer delitos.

6º. La responsabilidad penal. Sustituye la responsabilidad moral por la

responsabilidad social, puesto que el hombre vive en sociedad y será

responsablemente social mientras viva en sociedad.

7º. El concepto de Pena se sustituye por el de sanción: la sanción va de acuerdo a la

peligrosidad del criminal. Las sanciones deben durar mientras dure la peligrosidad del

delincuente y por eso son de duración indeterminada.

40


8º. Proporcionalidad de la pena. Busca la proporcionalidad de la pena, no se debe

castigar conforme a lo que dicen los Códigos, sino que tiene que haber sustitutivos

penales. Por ejemplo, un menor que comete asesinato no se lo puede sancionar con

30 años de reclusión, sino que, antes se debe estudiar sus antecedentes, las causas

por las que cometió tal acto, las atenuantes, etc. y se debe buscar su readaptación.

Substitutivos penales. Más importante que las penas son los sustitutivos penales.

9º. Tipos de delincuentes. Acepta "tipos" criminales.

10º. Legislación penal. La legislación penal debe estar basada en los estudios

antropológicos y sociológicos.

11º. La ley penal. La ley penal no restablece el orden jurídico, sino que tiene por

misión la de combatir la criminalidad considerada como fenómeno social.

Diferencias con la escuela clásica Para la Escuela Positiva la pena debe ser útil. La Escuela Clásica no habla de

utilidad.

La Escuela Positiva busca la readaptación del criminal. La Escuela Clásica solo ve el

delito y sanciona; no ve al delincuente.

La Escuela Positiva busca e investiga las causas del delito. La Escuela Clásica no

busca las causas del delito, ya que el delincuente actúa en base a su libre albedrío.

La Escuela Positiva, algunas veces, no sanciona al delincuente, solo le aplica

medidas de seguridad. La Escuela Clásica siempre sanciona al delincuente ya que no

ve las causas que llevaron al delincuente a cometer actos delictivos.

b) Escuelas Intermedias La Escuela Ecléctica Esta escuela tiene su fundamento teórico basado en el mismo que el de la Escuela

Clásica, que es el contrato social. Esta escuela no es una escuela en sí, sino la

reunión de varias escuelas reunidas en esta corriente. La diferencia entre la Escuela

Clásica y Positiva está en que éstas tenían una serie de normas con las que si no se

estaba de acuerdo con una, se rompían todas las demás. Era un esquema casi

perfecto. El objetivo de la Escuela Ecléctica, era la de romper con esas reglas o

esquemas monolíticos y crear algo diferente. El presupuesto operante de esta

Escuela, es la igualdad material y como en la Escuela clásica, radica su

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responsabilidad en lo individual, pero, le agrega el concepto de situación, referente al

medio físico y social.

Escuela Social Está apoyada por el filósofo Durkheim y esta escuela no tiene su fundamento en el

contrato sino en la dialéctica. Esta escuela tiene antecedentes en la cartográfica y en

la de interpsicología. Las sociedades tienen los criminales que se merecen y el medio

social es el caldo del cultivo de la criminalidad mientras que el microbio es el criminal.

Para la escuela social, el presupuesto operante es el de la desigualdad material y la

división del trabajo. Su sistema jurídico busca ante todo una justicia social y tiene un

criterio político que busca la comprensión y mejoras sociales.

Esta escuela permite un fuerte avance de la criminología y favorece la maduración de

la misma hacia una posterior integración, todavía inexistente, con el Derecho Penal.

El mérito principal de la escuela social radica en introducir el concepto de "función

social del derecho", en el cual, la ley aparece como el mejor mecanismo para lograr

una justa composición y un equitativo desarrollo de la sociedad.

Escuela Anómica

Su fundamento teórico está basado en la anomia, que es una situación en la cual el

desarrollo social desborda al control institucional. El presupuesto está fundamentado

en la desigualdad material y una mayor división del trabajo. Sigue la responsabilidad

en el campo individual pero aparece la tendencia a socializarla. El principal aporte fue

víctima de las peores críticas y rechazos: interpretación de la delincuencia proletaria,

estadísticamente muy representada en las cifras policiales de criminalidad.

Teorías Ambientales

Su presupuesto está basado en la desigualdad material y la muy grande división del

trabajo. La responsabilidad deja de ser individual y se convierte en social y grupal. El

principal aporte de esta Escuela Ecológica, con sede en Chicago y producto de las

inmigraciones incontroladas de europeos, es la interpretación de la delincuencia de la

mafia.

8.- EL OBJETO DE LA CRIMINOLOGÍA A.- DEFINICIÓN CRIMINOLÓGICA DEL DELITO El objeto de estudio de la Criminología es el delito y el delito presenta dos aspectos

claramente identificables: Concepto Penal o Normativo y el Criminológico o Real. Al

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primero, pertenecen los valores y el deber ser y, al segundo, todo lo físico y psíquico.

El objeto de la Criminología se circunscribe al aspecto real o criminológico. Desde el

nacimiento de la Criminología se ha polemizado sobre cuál es el concepto del delito

del que esta ciencia debe partir: si del mismo que ofrece el ordenamiento jurídico-

penal o si puede darse un concepto distinto, propio de la Criminología.

Garófalo se propone encontrar un “delito natural” hasta los ensayos de los

criminólogos norteamericanos que tratan de hallar un concepto sociológico. El

criminólogo estudia la descripción del hecho criminal (fenomenología criminal), los

factores que lo producen (Etiología Criminal), la personalidad de su autor (el

delincuente) y la víctima del delito, tanto en su personalidad como en su posible

condición de factor o estímulo del hecho criminal.

B.- CONCEPTO PENAL Y CONCEPTO CRIMINOLÓGICO DE DELITO La Criminología se ocupa del delito, pero, el delito, interesa, también, a otras

ciencias, disciplinas y ramas del saber: la Filosofía, la Sociología, el Derecho Penal,

etc. , por lo que procede delimitar el concepto de delito que utiliza la Criminología, por

dos razones: porque no existe un concepto único de delito y porque la autonomía

científica de la Criminología debe permitir a ésta la determinación de su propio objeto,

sin someterse a las definiciones de delito que procedan de otros ámbitos o instancias.

Existen, en efecto, numerosas nociones de “delito”. El Derecho Penal, por ejemplo, se

sirve de un concepto formal y normativo, impuesto por exigencias ineludibles de

legalidad y seguridad jurídica: delito es toda conducta prevista en la ley penal y solo

aquella que la ley castiga.

La Filosofía y la Ética acuden a otras pautas e instancias más allá del Derecho

Positivo: el orden moral, el natural, la razón, etc. Pero ninguno de estos conceptos de

delito puede ser asumido completamente por la Criminología. El concepto penal

constituye su obligado punto de partida pero nada más, porque el formalismo y el

normativismo jurídico resultan incompatibles con las exigencias metodológicas de una

disciplina empírica como la criminología. La Criminología Clásica, dócil y sumisa a las

definiciones jurídicas formales de delito, hizo del concepto de delito una cuestión

metodológica prioritaria.

No así la moderna Criminología, consciente de la problematización de aquél, que se

interesa sobre todo por temas de mayor trascendencia, por ejemplo, las funciones que

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desempeña el delito como indicador de la efectividad del control social, su volumen,

estructura y movimiento, el reparto de la criminalidad entre los distintos estratos

sociales, etc.

Hasta tal punto ha pedido interés el debate academicista sobre el concepto

criminológico de delito que un sector doctrinal sugiere utilizar el que más corresponda

a las características y necesidades de la concreta investigación criminológica.

Para la Criminología el delito se presenta, ante todo, como “problema social y

comunitario”, caracterización que exige del investigador una determinada actitud para

aproximarse al mismo.

El delito es un problema de la comunidad, nace en la comunidad y en ella debe

encontrar fórmulas de solución positivas. El crimen no es un tumor o una epidemia

social, ni un cuerpo extraño ajeno a la comunidad, ni una anónima magnitud

estadística referida al irreal delincuente medio, sino que, un doloroso problema

humano y comunitario.

9.- LA TEORÍA DEL DELITO NATURALGarófalo se propone encontrar un "delito natural".

El concepto de delito natural es un concepto valorativo que sustituye a las

valoraciones legales por valoraciones socioculturales. La inexistencia de criterios

generalizadores válidos y la imposibilidad de elaborar un catálogo cerrado,

exhaustivo, de "delitos naturales" demuestran que esta categoría carece de

operatividad; que no aporta un marco conceptual sólido y definido al quehacer

criminológico. La Teoría del Delito Natural apunta a una serie de conductas nocivas,

para cualquier sociedad y en cualquier momento, con independencia incluso de las

propias valoraciones legales cambiantes. Su definición, sin embargo, decepciona, ya

que difícilmente puede elaborarse un catálogo absoluto y universal de crímenes.

10.- PROBLEMATIZACIÓN Y RELATIVIZACIÓN DEL CONCEPTO CRIMINOLÓGICO DE DELITO

Para la Criminología el delito se presenta, ante todo, como "problema social y

comunitario", caracterización que exige del investigador una determinada actitud para

aproximarse al mismo. Los problemas sociales reclaman una particular actitud en el

investigador, que la Escuela de Chicago denominó empatía, interés, aprecio,

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fascinación por un profundo y doloroso drama humano y comunitario. Contraria a la

empatía es la actitud indiferente, tecnocrática, de quienes abordan el fenómeno

criminal como cualquier otro problema, olvidando su trasfondo aflictivo, su amarga

realidad como conflicto interpersonal y comunitario.

11.- CONCEPTO DE DELITO UTILIZADO EN OTRAS CIENCIAS, SU INTERRELACIÓN Derecho Penal y Criminología El Derecho Penal es el origen de muchas ciencias y entiende que la Criminología

estudia el delito como parte de la problemática interna de la sociedad y no tiende a lo

normativo.

La criminología es una ciencia empírica, interdisciplinaria, que estudia el delito no

desde la norma, sino, como fenómeno colectivo, atendiendo además a la

personalidad del delincuente. Además, estudia la aplicación práctica y eficaz de la

pena. El delito es el objeto central de ambos, pero, lo estudian desde prismas

diferentes. La Criminología lo hace desde el punto de vista del delincuente, y el

Derecho Penal para aplicar la norma. Ambas ciencias son complementarias. Las dos

parten del hecho de que en la sociedad existe la delincuencia o conductas desviadas.

El Derecho Penal nace para proteger a la sociedad con normas imperativas a las que

añade una consecuencia jurídica (la pena) con expectativas de prevención general y

especial.

Derecho Procesal Penal y Criminología El Derecho Procesal Penal, es también una forma de luchar contra la criminalidad, y

la mejor manera de hacerlo es huyendo del excesivo jurisdiccionalismo incidiendo, en

cambio, en el carácter preventivo.

A la Criminología le interesan los elementos fundamentales del Derecho Procesal

Penal.

En éste se analiza el delito, es decir, el acto criminal, pero, para, luego determinar la

responsabilidad penal y, finalmente imponer una sanción.

Derecho Penitenciario y CriminologíaEl Derecho Penitenciario es el conjunto de normas jurídicas que regulan la ejecución

de las penas y medidas de seguridad. Es decir, actúa con posterioridad al delito y a su

sanción.

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Criminalística y CriminologíaLa Criminalística está constituida por una serie de conocimientos orientados a la

indagación técnica del delito y a la identificación del delincuente.

Biología Criminal y CriminologíaSe centra en la vertiente hereditaria de la delincuencia pues los factores genéticos

empujan al delincuente a cometer actos antisociales. Además, existen peculiaridades

biológicas (anatómicas, bioquímicas) en la persona del delincuente. La Criminología,

como ciencia multidisciplinaria, incorpora la Biología Criminal, que le indica el influjo

de la herencia en el comportamiento desviado.

Psicología Criminal y Criminología La Psicología Criminal estudia la inteligencia, el carácter y las aptitudes sociales y

morales del delincuente, todo ello desde el punto de vista objetivo de la Psicología

Experimental (tests). Con el Psicoanálisis se estudia la vida profunda del delincuente:

relación entre Motivos Inconscientes e inmediatas. Actualmente la Psicología Criminal

se ha extendido a la delincuencia de masas.

Sociología Criminal y Criminología Ferri, en los comienzos de la Criminología, hizo prevalecer su punto de vista

sociológico, en el que señaló el gran número de factores exógenos al delincuente que

generan la conducta antisocial y que son en ocasiones prevalentes a la propia

psicología del delincuente.

La Sociología Criminal es la única ciencia de la que la Criminología no puede

prescindir.

12.- LA IMAGEN DEL DELINCUENTETradicionalmente se ha considerado la delincuencia como fenómeno individual, pero

en la actualidad se hace imprescindible aplicarle un enfoque social.

La extensión de la delincuencia hay que estudiarla en un periodo de tiempo

determinado en una sociedad concreta.

Se analiza la intensidad, es decir, la calidad de la delincuencia desde el punto de vista

criminológico. Es útil sobre todo a efectos de política criminal. Se distingue entre débil,

media, elevada, menos grave, grave y muy grave.

La frecuencia, por su parte, es un índice de criminalidad en relación con la variación

que sufre durante periodos de tiempo. La frecuencia debe referirse sobre todo a

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largos periodos de tiempo. Ferri ya lo hizo en su día, concluyendo que el incremento

de población conllevaba un incremento de la criminalidad general. Los factores

geográficos, son otros antecedentes que debe abordar la imagen del delincuente:

Desde el medio físico, en referencia a la frecuencia de determinados delitos. La vida

rural contra la vida urbana, pues la delincuencia urbana es cuantitativamente mayor, y

cualitativamente distinta.

Los factores económicos, pues, unos dicen que el desarrollo disminuye la

delincuencia, pero otros, sostienen que es al contrario al aumentar los conflictos y

complejizarse las relaciones de interés. Por último, influyen en la imagen del

delincuente, los factores culturales. El grado de formación no hace disminuir la

delincuencia, pero sí la hace menos brutal o primitiva. Produce especialidades

delictivas (delitos informáticos).

Clases básicas de delincuenciaConvencional: en cualquier tipo de sociedad y son las que infringen las normas

jurídicas oficiales de los distintos Estados contra la propiedad, contra las personas,

contra la salud pública, contra la integridad física, contra la libertad general, contra la

libertad sexual.

Características: Modus operandi: Violencia.

Mejora de los medios de comisión.

Incremento de crímenes violentos.

Se altera el orden jurídico – penal de los valores.

Ej.: el Estado es el delincuente, el agresor, no el protector. Mantenimiento del poder a

toda costa (movimientos militares) con la creación ficticia de muchos delitos comunes.

Figuras delictivas habituales de las sociedades post – industrializadas.

Aparecen por contradicción: se predica el estado de bienestar pero hay

grandes bolsas de pobreza; se predica el pluralismo e igualdad pero hay más

marginación.

Delincuencia organizada, incluso institucionalizada; Tráfico de estupefacientes, de

divisas, comercio humano, fraudes de subvenciones, tráfico de armas, blanqueo de

dinero.

o Corrupción de funcionarios y tráfico de influencias.

o Abuso de información privilegiada.

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o Manipulación empresarial, revelación de información.

o Delitos informáticos.

o Delitos ecológicos.

o Fraudes con productos sanitarios.

o Piratería audiovisual.

o Estafas masa.

o Abusos de crédito (fraudes en operaciones financieras).

o Delitos fiscales.

o Delitos contra la seguridad social.

o Terrorismo.

13.- FACTORES PREDISPONENTES Y DETERMINANTES DEL DELINCUENTE Nadie debiera arrogarse la verdad teórica en materia de criminalidad: el delito es un

fenómeno complejo, variante y policausal. Las variables asociadas con la evolución

de la actividad criminal pueden agruparse en factores, según su naturaleza y modo de

operar sobre el nivel del delito, como se expone a continuación:

1.- Factor socioeconómico: los incentivos. La literatura ha comprobado que los ciclos

económicos, el desempleo en grupos vulnerables (hombres jóvenes de nivel

socioeconómico bajo y, fundamentalmente, la desigualdad social son variables

fuertemente asociadas a aumentos o disminuciones en el nivel agregado de delito.

Estas variables obran como incentivos o desincentivos de la actividad criminal.

Contrariamente a la creencia difusa, la pobreza no constituye una causa directa de la

delincuencia.

2.- Factor demográfico y socio cultural: dentro de este factor se ubican variables que

operan como incentivos, grado de urbanización y cantidad de hombres jóvenes. Y

variables que obran como barreras de ingreso a la actividad criminal: familia, escuela

y comunidad. En efecto, dado que el crimen es un fenómeno típicamente urbano,

incrementos bruscos de urbanización y migraciones internas se encuentran

fuertemente asociados con incrementos en las tasas de delitos.

3.- Factor institucional: los riesgos y los costos. El Estado interviene sobre la sociedad

(sistema de seguridad) en orden a proteger la vida, libertad y propiedad de su

población y garantizar el orden público. Al intervenir, desde la perspectiva de la

economía del crimen, está imponiendo riesgos y costos al accionar criminal. En

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efecto, un individuo incentivado a cometer delitos (factor socioeconómico y

demográfico), y sobre el que existan frágiles barreras de ingreso a la actividad

criminal (factor socio-cultural) para operar deberá sortear los riesgos (policía) y costos

(justicia y cárcel) que impone el Estado al proteger los derechos de los ciudadanos.

4.- Factores que se refieren al entorno urbano y físico: entre las causas ligadas al

entorno, señalamos la urbanización incontrolada, la carencia de servicios urbanos, la

ausencia del concepto de seguridad en las políticas urbanas, el surgimiento masivo

de espacios semi-públicos (mall, estaciones, etc.), la promiscuidad y la ilegalidad de

barrios trasformados en zonas bajo el control de pequeñas mafias locales.

CARACTERÍSTICAS DE LA VÍCTIMA Para el Derecho Penal, la víctima es el sujeto pasivo del delito.

Criminológicamente, es un concepto parcial y también tiene un papel activo. La

Víctima es la persona lesionada en un bien jurídico protegido.

El Congreso de la O. N. U. sobre prevención del delito y tratamiento del

delincuente (Milán, 1985), circunscribe el ámbito de la víctima a las condiciones

legalmente penadas. Sin embargo, desde el punto de vista criminológico existen

daños no tipificados que pueden causar más daño que los tipificados.

Tipología de la víctima El origen de la víctima puede ser múltiple y se señala la siguiente tipología

(Landrove):

o Víctimas no participantes: desconectadas previamente del victimario, son

elegidas al azar. Ej.: tirón callejero o atentados en lugares públicos.

o Víctimas participantes: la incitación de la víctima opera y desencadena, ya sea

voluntaria o involuntariamente. Ej.; dejar a la vista cosas de valor.

o Víctimas ocasionadas por relaciones próximas: familiares (malos tratos),

sentimentales (asesinato por celos), laborales (explotación).

o Víctimas sin conciencia de víctima: como, por ejemplo, en los delitos socio –

económicos (estafas masivas de medicamentos, fraudes de seguros, especulación en

bolsa). Afectan a la mayoría de la población, pero ésta actúa como si no fuera con

ella.

o Víctimas especialmente vulnerables o víctimas natas: las con gran probabilidad

de convertirse en víctima en función de circunstancias de diversa naturaleza. Se

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distingue entre factores personales (edad, estado físico o psíquico, sexo, orientación

sexual) y factores sociales (posición económica, ubicación de la vivienda, contacto

con grupos marginales).

14.- VICTIMOLOGÍA Y VICTIMIZACIÓN La victimología se definió como el estudio científico de la víctima. Gulotta, 1976,

entiende que la victimología es la disciplina que tiene por objeto el estudio de la

víctima de un delito, de su personalidad, sus características biológicas, psicológicas,

morales, sociales y culturales, sus relaciones con el delincuente y e papel que ha

desempeñado en la génesis del delito. La víctima siempre ha sido la gran olvidada, la

Criminología siempre se ha centrado en estudiar al delincuente, la etología del crimen,

la profilaxis del mismo, pero en ningún aso a la víctima hasta 1973. Incluso el Derecho

Penal, todo el proceso penal gira alrededor del delincuente, pero la víctima aparece

desprotegida cuando ésta necesita resocialización y reinserción. A partir de la II

Guerra Mundial, se produce la autoafirmación de la victimología. Esa

desconsideración hacia la víctima tiene su razón de ser. La víctima había sido

neutralizada ya que en momentos históricos la justicia punitiva se realizaba por la

víctima, esta situación se ve superada a partir del siglo XVIII, cuando aparece el “Ius

Puniendi” (derecho de castigar) por parte del estado.

Víctima provocadora: es la que con su conducta incita al hecho criminal.

Víctima por ignorancia: es aquella que da facilidades para su propia

victimización sin saberlo.

Víctima voluntaria: pone de manifiesto una colaboración con el delincuente

(eutanasia).

Víctima agresora: hay de dos tipos:

o Simuladora, es aquella que acusa falsamente.

o Imaginaria, inventa su propia condición de víctima cuando no se ha producido

ninguna infracción.

Ahora bien, el interés por la victimología viene dado por tres factores: 1.- Se perfeccionan y proliferan las encuestas de victimización (encuestas que se

realizan entre la población general). En el año 70 hay una proliferación de estas

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encuestas, permiten obtener datos reales sobre la población victimizada. Así

disminuye la cifra negra de los delitos.

2.- Las feministas llaman la atención sobre la violencia que se dirigía hacia la mujer.

3.- Se debe a las aportaciones de la psicología social, que elaborará un conjunto de

teorías que serán utilizadas para explicar determinados comportamientos y resultados

victimológicos.

A. TIPOS DE VICTIMIZACION Victimización primaria Es una experiencia individual, directa de la víctima en el delito. Esta experiencia

supondrá diversas consecuencias en la víctima, de índole física, psíquica, económica,

social, etc. Tras la comisión del delito, los daños que pueda sufrir la víctima, no sólo

pueden ser daños físicos, sino que también un severo impacto psicológico. Tras una

agresión, la víctima se siente impotente con miedo a que la agresión se repita

(ansiedad, angustia o abatimiento), e incluso sentimientos de culpabilidad con relación

a los hechos. La respuesta de la sociedad no siempre es solidaria, en el mejor de los

casos compasión.

Victimización secundaria No es la relación víctima agresor, sino que, la relación de la víctima con el sistema

jurídico penal. Eso supone una segunda experiencia, puede ser más cruel que la

victimización primaria, porque el contacto de la víctima con la administración de

justicia, despierta sentimientos de índole variada (perder el tiempo, malgastar el

dinero, ser incomprendida, no se le escucha, etc.) En muchas ocasiones las víctimas

tienen el sentimiento de convertirse en acusada (delitos de violación). La victimización

secundaria es más perniciosa que la primaria, es el propio sistema el que victimiza a

quien solicita ayuda, justicia, protección.

Todo esto ha dado pie a diversos programas: 1.- Programas de asistencia inmediata: están dirigidos a paliar las consecuencias

primarias del delito, los destinatarios son colectivos específicos (ancianos, niños,

mujeres violadas). Suelen correr a cargo de la administración.

2.- Programas de reparación o restitución a cargo del propio infractor: es el infractor

quien mediante el pago de una cantidad o la realización de una determinada actividad

tratará de corresponder reparando el daño que ha causado. Este programa se

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introdujo en Gran Bretaña y en EE.UU., en el Código Penal español de 1995, se

introduce este programa pero de forma difusa.

3.- Programas de compensación a la víctima: interviene la administración pública.

Está basada en la idea de solidaridad social hacia la víctima inocente. Hay una

necesidad de que el estado asuma unos costos, que tiene su origen en el fracaso del

estado en la prevención del delito.

4.- Programas de asistencia a la víctima testigo: dirigidos a la víctima que ha de

actuar como testigo en el proceso penal, se informa y asesora a la víctima testigo y al

mismo tiempo se la protege de la coacción y del posible impacto negativo de los

agentes del control social formal.

Victimización terciaria Es una victimización del delincuente. En ocasiones el delincuente puede convertirse

en una víctima institucional, en determinadas situaciones se le puede considerar

víctima de unas estructuras injustas, circunstancias que le llevarán a la comisión del

delito. Esta marginación social es debida al interés de determinados grupos

dominantes, con ello quieren seguir con esa posición de privilegio. Es con estos

delincuentes con los que el Estado utilizará toda su fuerza. Al hablar de victimización

terciaria, se puede pensar que se produce una primera victimización debido a esas

estructuras injustas, pero una vez que se entra en la prisión se produce la

victimización penitenciaria, se produce fundamentalmente por el hacinamiento,

sobrepoblación de los centros penitenciarios.

15.- INSTANCIAS FORMALES E INFORMALES DEL CONTROL SOCIAL El Control Social es el conjunto de instituciones, estrategias y sanciones sociales,

que pretenden promover y garantizar el sometimiento del individuo a los modelos y

normas comunitarias. El uso originario del término Control Social se remonta a la

segunda mitad del Siglo XIX en los EE. UU., encontrándose indisolublemente

asociado a la impostergable necesidad de integrar en un mismo marco social las

grandes masas de inmigrantes que como fuerza de trabajo acudieron a la

convocatoria migratoria generada por el proceso de industrialización de la naciente

potencia norteamericana. La perentoria demanda organizativa de este cúmulo

poblacional migratorio, caracterizado por su variada cosmovisión cultural, religiosa,

etc., demandó la necesidad de localizar vías sociológicas de integración que

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superaran estas diferencias culturales y que a partir del desarrollo de normas

comportamentales, garantizaran una convivencia social organizada.

A raíz de ello aparece el fenómeno del Control Social. La paternidad científica de la expresión Control Social pertenece al sociólogo

norteamericano EDWARD ROSS, quién la utilizó por primera vez como categoría

enfocada a los problemas del orden y la organización de la sociedad, en la búsqueda

de una estabilidad social integrativa resultante de la aceptación de valores únicos y

uniformadores de un conglomerado humano disímil en sus raíces étnicas y culturales.

El control social es importante ya que en toda sociedad hay una lucha entre el

individuo y la sociedad. La sociedad necesita ejercer su dominio sobre el individuo y

despliega una gama de mecanismos que aseguren la conformidad del individuo a las

normas sociales.

Hay dos tipos de control social: El control social informal: La familia: desde un punto de vista cultural, la familia constituye un grupo mínimo

fuertemente organizado y está constituido por los cónyuges y los descendientes. Se

dan aquí dos tipos de relación, una relación entre cónyuges y una relación

paternofilial, en la cual la figura del padre simboliza la autoridad y la dominación. Esta

dominación y superioridad, se traslada al domino de las actividades económicas, junto

con la relación conyugal, está la relación de los padres con los hijos, la madre es el

elemento fundamental de las relaciones afectivas, el padre define el status familiar

dentro de la sociedad, la madre como centro educativo y disciplinario. Para que este

núcleo funcione uno de los dos miembros tiene que dedicarse a la organización. El

hombre desempeña una gran función, de esta manera atrae a la mujer y se reafirma

su valor personal y su confianza en sí mismo.

La Escuela: es la segunda instancia de control social informal y reproduce la misma

función autoritaria. El maestro exige una serie de actitudes que han de ser aceptadas

sin que el alumno pueda emitir ningún juicio de desaprobación y, si lo hace, será

rebelde y esto es peligroso para los demás. Plano laboral: sigue estando marcado por

la autoridad, trascendencia que supone para el trabajador su empleo (salario,

posibles ascensos). Se juntan dos puntos, que el trabajador se sienta útil y la

posibilidad de recibir un salario. En el mundo laboral se dan criterios de autoridad, los

intereses de las instancias productoras y los intereses del estado van paralelos.

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Cualquier exigencia laboral, pasa a ser un ataque al orden social, será en realidad

una acción criminal.

16.- FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGÍA A.- LA CRIMINOLOGÍA COMO CIENCIA EMPÍRICA E INTERDISCIPLINARIA La metodología interdisciplinaria de la Criminología permite además coordinar los

conocimientos obtenidos sectorialmente en los distintos campos del saber por los

respectivos especialistas, eliminando contradicciones y colmando las inevitables

lagunas.

Psiquiatría Se ocupa de lo psíquicamente anormal, de sus formas de manifestación, causas

psíquicas y corporales y de la posibilidad de tratamiento físico y mental. La psiquiatría

tiene un campo de aplicación amplio, se ocupa del fenómeno criminal de una forma

marginal, será un aspecto de los muchos que estudia la psiquiatría. Los criminales

representan un pequeño porcentaje. La aportación de la psiquiatría es importante

sobre todo en psiquiatría forense, donde la aportación de estos en un proceso penal

determinará la imputabilidad criminal.

PsicologíaNo puede hablarse de psicología criminal independiente, debido a la rivalidad entre

psicología y psiquiatría, estos han dejado la Criminología en un segundo plano. La

psicología trata de la vida psíquica y llamada normal, también abarca una multitud de

campos siendo el campo criminal uno de los muchos que trata. La psicología forense

tendrá una aportación importante no sólo en materia penal sino también en materia

civil.

Sociología El delito es una vulneración de las normas sociales. A partir de la II Guerra Mundial

las teorías sociológicas cobran importancia. Se centrará en todos aquellos aspectos

que van a tener repercusión en el hecho criminal, se mantendrá por algunos

sociólogos (Durkheim) que criminalidad y delincuencia forman parte de toda sociedad

sana.

Etología

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Ciencia que estudia comparando el comportamiento animal y el comportamiento

humano. El error en que los etólogos caen es el tratar de extrapolar, todos los

conocimientos obtenidos de los animales al hombre. No obstante es interesante

cuando explica fenómenos como el miedo o la agresión, elección de pareja,

comportamiento sexual de las especies. Relación con disciplinas que se ocupan del

crimen.

Derecho Penal Conjunto de normas jurídico – positivas reguladoras del poder punitivo del estado que

definen como delitos determinados presupuestos a los que asignan ciertas

consecuencias jurídicas denominadas penas o medidas de seguridad, consecuencias

accesorias.

El Derecho Penal aparece como una ciencia normativa (debe ser) mientras que la

Criminología aparece como una ciencia del ser. Así el Derecho Penal va a utilizar un

método deductivo mientras que la Criminología utilizará un método inductivo y

empírico. Estas dos ciencias han mantenido unas posiciones específicas, lo cierto es

que son ciencias inseparables. El Derecho Penal debe regular la conducta humana

externa, así mismo protegerá unos bienes particularmente importantes en la vida

social, con esto el Derecho Penal evitará el auto justicia, al mismo tiempo el Derecho

Penal ejercerá una función de garantía y que no sólo protegiendo determinados

bienes relevantes, también protegerá al individuo de posibles ataques ilícitos por parte

del Estado.

El Derecho Penal si prescindiera de la Criminología se convertiría en una ciencia

teórica alejada de la realidad criminal, llevaría a tener leyes ineficaces.

Política Criminal Pretende la exposición sistemáticamente ordenada de las estrategias, tácticas y

medios de sanción social para conseguir un control óptimo del delito. Propondrá y

determinará reformas del sistema vigente, criticando aquellas instituciones que se

consideran político criminalmente inadecuado o intolerable. Su razón de ser es la

renovación del Derecho Penal, reforma de la administración de justicia y reforma del

sistema de penas. Política criminal y reforma del Derecho Penal son sinónimas.

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tesina de criminologia.doc

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