manual conta margem completo€¦ · 8.3 – ajuda sql ... manual operacional do sistema de conta...

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MMaannuuaall ddoo SSiisstteemmaa ddee

CCoonnttaa MMaarrggeemm

MMaannuuaall OOppeerraacciioonnaall ddoo SSiisstteemmaa ddee CCoonnttaa MMaarrggeemm

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Índice

11 –– AApprreesseennttaaççããoo ....................................................................................................................................................................................................................................33 22 –– LLooggiinn ..................................................................................................................................................................................................................................................................33

33 –– CCaaddaassttrroo ....................................................................................................................................................................................................................................................44 33..11 –– CClliieenntteess.........................................................................................................................44

33..22 –– CClliieenntteess VViinnccuullaaddooss....................................................................................................55

33..33 –– FFeerriiaaddooss .......................................................................................................................66

44 –– CCoonnssuullttaass ..................................................................................................................................................................................................................................................77 44..11 –– CClliieenntteess VViinnccuullaaddooss....................................................................................................99

44..22 –– CCuussttóóddiiaa ddee eennttrraaddaa...................................................................................................88

44..33 –– CCuussttóóddiiaa ddee eennttrraaddaa tteemmppoorraarriiaa ..............................................................................99

44..44 –– EExxttrraattoo ddee ccoonnttaa ccoorrrreennttee....................................................................................... 1100

44..55 –– EExxttrraattoo ddee ccoonnttaa mmaarrggeemm....................................................................................... 1111

44..66 –– FFiinnaanncceeiirroo ssaaííddaa ...................................................................................................... 1122

44..77 –– OOppeerraaççõõeess bboollssaa ..................................................................................................... 1133

44..88 –– PPaappeeiiss aacceeiittooss ccoommoo GGaarraannttiiaa .............................................................................. 1144

44..99 –– PPaappeeiiss ccoonnttaa mmaarrggeemm ..............................................................................................................................................................1155

44..1100 –– SSaallddoo ffiinnaanncciiaaddoo .................................................................................................... 1166

44..1111 –– SSaallddoo CCoonnttaa CCoorrrreennttee........................................................................................... 1177

44..1122 –– SSaallddoo GGaarraannttiiaass ..................................................................................................... 1188

44..1133 –– EEmmpprrééssttiimmoo CCoorrrreettoorraa .......................................................................................... 1199

44..1144 –– SSaallddoo AAççõõeess ........................................................................................................... 2200

44..1155 –– CClliieennttee CCaarrtteeiirraa...................................................................................................... 2211

55 –– RReellaattóórriiooss .......................................................................................................................................................................................................................................... 2222

55..11 –– DDiiáárriioo ......................................................................................................................... 2222

55..22 –– MMeennssaall .............................................................................................................................................................................................................................................. 2233

55..33 –– DDiiáárriioo IIOOFF ................................................................................................................. 2244

66 –– SSiisstteemmaa .................................................................................................................................................................................................................................................. 2255

66..11 –– CCáállccuulloo ...................................................................................................................... 2255

66..11..22 –– CCoonnttaa MMaarrggeemm ...................................................................................................... 2255

66..22 –– IImmppoorrttaaççããoo................................................................................................................ 2266

77 –– AArrqquuiivvooss ................................................................................................................................................................................................................................................ 2277

77..11 –– IITTRRAA--CCuussttóóddiiaa ......................................................................................................... 2277

77..22 –– JJuurrooss -- MMeennssaall ......................................................................................................... 2288

77..33 –– IIOOFF -- PPrriinncciippaall .......................................................................................................... 2299

77..44 –– DDoowwnnllooaaddss FFiilleess ...................................................................................................... 3300

88 –– AAddmmiinniissttrraaddoorr .............................................................................................................................................................................................................................. 3311

88..11 –– UUssuuáárriiooss .................................................................................................................... 3311

88..22 –– PPaarrââmmeettrrooss ............................................................................................................... 3322

88..33 –– AAjjuuddaa SSQQLL ................................................................................................................ 3333


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1 - APRESENTAÇÃO

O Sistema de Conta Margem foi desenvolvido com o principal objetivo de controlar a cobrança

de juros sobre os saldos negativos referente a compra de Ações . Diariamente o sistema faz uma varredura buscando todos os clientes que estão com os contas correntes negativos, e faz a cobrança de juros referente ao montante representativo a compra de ações . A seguir, apresentaremos todos os recursos do sistema.

2 -TELA DE LOGIN

Para acessar o sistema, o usuário se conecta via web ao sistema de conta margem o qual será necessário um login (usuário/senha)


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3 - CADASTRO

3.1 - Cadastro Clientes

Este cadastro é feito quando se dá a adesão do cliente ao conta margem, é necessário que este cadastro esteja correto ,pois é a partir desta data que o sistema começará a monitorar o cliente.


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3.2 - Clientes Vinculados

Esta tela tem por finalidade, incluir clientes que não estejam especificados como clientes vinculados no sinacor.


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3.3 - Feriados

Esta tela tem por finalidade, incluir Feriados que não estejam cadastrados OBS - É NECESSÁRIO QUE OS FERIADOS ESTEJAM CADASTRADOS CORRETAMENTE, POIS CASO NÃO ESTEJAM, AS INFORMAÇÕES E CÁLCULOS DE JUROS ESTARÃO IRREGULARES.


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4 – CONSULTAS 4.1 - Clientes Vinculados

Esta tela tem por finalidade, mostrar todos os clientes vinculados.


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4.2 - Custódia de Entrada

Esta tela tem por finalidade, mostrar toda a custódia de entrada no conta margem, ou seja, os papeis que foram comprados com recurso do conta margem.


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4.3 - Custódia de entrada temporária

Esta tela tem por finalidade, mostrar toda a custódia de entrada temporária no conta margem, ou seja os papeis que foram comprados com recurso do conta margem e ainda não estão sendo cobrados juros,portanto ele fica na custodia temporária até a liquidação que é quando vai para a custódia de entrada e ai começará a ser cobrado os juros.


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4.4 - Extrato de conta corrente

Esta tela tem por finalidade, mostrar toda a movimentação de conta corrente do cliente.


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4.5 - Extrato de conta margem

Esta tela tem por finalidade, mostrar toda a movimentação de conta margem.


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4.6 - Financeiro Saída

Esta tela tem por finalidade, mostrar a quando o cliente saí do conta margem,ou seja, não

esta com o financeiro negativo.


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4.7 - Operações Bolsa

Esta tela tem por finalidade, mostrar as operações realizadas em bolsa em uma determinada data por algum cliente.


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4.8 - Papeis aceitos como garantia

Esta tela tem por finalidade, mostrar os papeis aceitos como garantia .


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4.9 - Papeis aceitos para operação no conta margem

Esta tela tem por finalidade, mostrar os papeis aceitos para operação pela conta

margem , estes papeis são definidos em uma listagem liberada mensalmente pelo site da CBLC (http://www.cblc.com.br/cblc/ControleRisco/ContaMargem.asp?tit=7)


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4.10 - Saldo financiado

Esta tela tem por finalidade, mostrar o valor que o cliente esta utilizando do conta

margem.


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4.11 - Saldo Conta Corrente

Esta tela tem por finalidade, mostrar o valor do saldo geral ou somente o devedor (marcando a opção “somente cliente com saldo devedor”) onde você informe a data e o código do cliente.


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4.12 - Saldo Garantias

Esta tela tem por finalidade, mostrar o saldo de papeis em garantia.


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4.13 - Empréstimo Corretora

Esta tela tem por finalidade, fazer o acompanhamento de quanto a corretota emprestou em uma determinada faixa de data.


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4.14 - Saldo ações

Esta tela tem por finalidade, mostrar o saldo de ações dos clientes em custódia.


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4.15 - Cliente carteira

Esta tela tem por finalidade, mostrar o saldo de ações dos clientes em carteira.


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5- Relatórios

5.1 - Diário

Esta tela tem por finalidade, gerar o relatório diário de juros dos clientes que estão saindo do

conta margem, ou seja, juros a recolher e há também a possibilidade de consulta retroativa.


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5.2 - Mensal

Esta tela tem por finalidade, gerar o relatório Mensal dos juros pagos pelos clientes no mês


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5.3 - Diário IOF

Esta tela tem por finalidade, gerar o relatório diário de IOF gerado pelos clientes que

utilizaram o conta margem no dia + os que estiverem acumulados no período,também com a

possibilidade de consultar outras datas anteriores.


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6 - Sistema

6.1 - Cálculo conta margem Esta opção tem como função de fazer a varredura dos clientes com

contas correntes negativas pelo motivo de compra de ações, e com isso ele faz o cálculo dos juros dos mesmos, isso tem quer ser feito diariamente pelo usuário.

Lembrando que serão calculados os juros para os clientes a partir do momento em que os clientes estiverem cadastrados no sistema de conta margem, este cálculo é feito em cima do financeiro das compras feitas, obedecendo a regra da utilização do conta margem (Instrução CVM - nº 51 de 9 de junho de 1986), não sendo feito calculo de valores retroativos.


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6.2 - Importação

Esta opção tem como função de fazer a importação do arquivo de ativos listados na CBLC que possam ser operados apartir do conta margem, este arquivo como já descrito anteriormente, esta disponível no site da CBLC e é atualizado mensalmente, deverá ser feito o seu download do site : http://www.cblc.com.br/cblc/ControleRisco/ContaMargem.asp?tit=7, e depois importado para o sistema de conta margem.


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7 - Arquivos 7.1 - ITRA - transferência de custódia

Esta tela tem por finalidade, fazer a integração do arquivo de transferência de custodia ITRA.


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7.2 - Juros mensal

Esta tela tem por finalidade, gerar o arquivo com os juros cobrados.


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7.3 - IOF principal

Esta tela tem por finalidade, gerar o arquivo de IOF principal (IOF cobrado a cada utilização do conta margem)


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7.4- Download Files

Esta tela tem por finalidade, mostrar os arquivos gerados no sistema, onde o usuário Pode fazer o download para sua maquina e depois integralizar com outros sistemas.


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8 - Administrador 8.1- Usuário

Esta tela tem por finalidade, cadastrar um novo usuário.


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8.1- Parâmetros

Esta tela tem por finalidade, cadastrar todos os parâmetros para que o sistema faça corretamente os cálculos, nesta são cadastrados todas as taxas e alíquotas que o sistema utilizara para os cálculos.


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8.2 - Ajuda SQL

Esta tela tem por finalidade, a utilização do administrador do sistema, esta tela faz a conexão com o banco de dados, onde o administrador pode rodar comandos no banco de dados.

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