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ABS Quality Evaluations, Inc. Reporte No.:2007-QE-37426-E Form QE-5S sp Número Oracle: 1131339 Rev 12: Agosto 2007

ABS Quality Evaluations, Inc. 16855 NORTHCHASE DRIVE, HOUSTON, TEXAS 77060 CONTACTO: Herzl Marouni, Vice President - Certification

TEL: (281) 673-2843 FAX: (281) 673-2844

REPORTE DE AUDITORIA No: 2007-QE-37426-E Organización: Universidad Tecnológica de la Huasteca Hidalguense Contacto: Ing. Juan Angel Oropeza Estrada Tel: 52 789 896 2088 Fax: 52 789 896 2093 Fecha Reporte: 6 dic. 2007

Fecha Auditoría: 12/5/2007 - 12/6/2007

Duración Auditoría: 1.5 día(s) auditor Norma(s) a auditar: ISO 9001:2000 Código(s) NACE: 80.4 80.3 Descripción del Alcance de Certificación:

Development and provision of educational services for superior university technical degree programs and continuing education programs

Resultados de Auditoría:

Número total de cláusulas con No Conformidades: 1 (Aud. D). Recomendación del Equipo Auditor: Continua: Continua, Sujeto a X A Prueba No N/C's

Acción Correctiva: N/C's identificadas

Visita de Seguimiento: Si No X Si No ¿Recomienda el equipo auditor cambios en la duración para la siguiente auditoría? (Los Programas de Certificación ISO/TS 16949 y AS 91000 requieren de tiempo de auditoria adicional para verificar las No Conformidades previas)

X

Si se recomienda cambio, mencione la duración recomendada.

Magdiel Martinez Quiroga - Lead Auditor - Auditor Líder Miembro(s) del equipo auditor:

Ninguno adicional.


Resumen de Auditoría de Seguimiento: Sitios Auditados:

Universidad Tecnológica de la Huasteca Hidalguense - Huejutla de Reyes, Hidalgo México Dirección: Carretera Huejutla-Chalahuiyapa S/N Col. Tepoxteco. C.P 43000, Huejutla de Reyes, Hidalgo.

La junta de apertura con Representante(s) de la Dirección de la Organización fue realizada:

Fecha: 5 dic. 07. Hora: 12:00 La junta de cierre con Representante(s) de la Dirección de la Organización fue realizada: Fecha: 6 dic. 07 Hora: 16:00 Si No ¿El uso de la(s) marca(s) de acreditación y el de ABS QE esta de acuerdo con las Reglas de Uso de Marca establecido por ABS QE; Inc.? (Si la respuesta es "No", ver los comentarios en la sección de "Comentarios Generales”.)

x

¿Hubo cambios significativos a la Alta Dirección? (Si la respuesta es “Si”, ver los comentarios en la sección de "Comentarios Generales”.)

x

¿Hubo cambios significativos al Sistema de Gestión certificado? (Si la respuesta es “Si”, ver los comentarios en la sección de "Comentarios Generales”.)

x

Auditorias Internas de Calidad No auditado

Si No

¿Fueron implementas efectivamente las auditorias internas de calidad y están en cumplimiento con los requerimientos de la norma ISO 9001:2000.?

x


Resumen de Auditoría de Seguimiento: Objetivo de la auditoria: Determinar el nivel de cumplimiento de la organización con el sistemas de gestión de calidad, enfocado hacia los procesos administrativos y el diseño del proceso de Educación Contínua.

Exclusiones Si No

¿Ha excluido la organización algún requerimiento de la norma ISO 9001:2000 de su sistema de gestión de calidad?

X

Lista de requerimientos normativos excluidos del sistema de gestión de calidad:

• 7.5.2, 7.5.5

Lista de los procesos del sistema de gestión de calidad de la organización revisados durante esta auditoría: Procesos: Relacionados con el Cliente en cuando a Educación Contínua. Diseño de Educación Contínua. Administrativos. Revisión por la Dirección. Control de Documentos. Control de Registros. Auditorías Internas. Acciones Correctivas. Acciones Preventivas

Niveles de la organización entrevistados durante la auditoría: Nivel

Función/Departamento A B C D E Aseguramiento Calidad/Corporativo X X Mercadotecnia/Contratos/Ventas X X X Diseño/Ingeniería X X X Planeación/Control de Producción Compras Producción/Operaciones Instr./CC/Lab. RH Almacenes

Claves: A – Apoyo Administrativo B - Gerencia C - Operaciones D - Supervisión E - Técnica

Conclusiones del equipo auditor relativo a la efectividad del sistema de gestión de calidad: El sistema de gestión de calidad se ha mantenido y mejorado, tal es el caso de los siguientes objetivos: Porcentaje de Egresados que Asisten a Servicios de Educación Contínua: para el año 2006 menor al 1%, acumulado para el 2007 es mayor al 2% anual. Matrícula atendida: (2006) 811, (2007) 926 alumnos registrados.


Comentarios Generales: Durante 1.5 días auditor, distribuidos el 5 y 6 de octubre de 2007, fue realizada la auditoría de seguimiento “E” a la Universidad Tecnológica de la Huasteca Hidalguense. La apertura y compromiso del personal de la Institución fue demostrado durante el proceso de auditoría. Procesos de Administración El sistema de gestión de calidad, tiene establecido las responsabilidades y autoridades en el manual de organización, también se evidenció el nombramiento del representante de la dirección donde la Rectoría le asigna la responsabilidad y autoridad. La política de calidad cumple con lo requerido por la norma ISO-9001:2000 y fue entendida y demostrada su aplicación en el personal entrevistado. Los objetivos de calidad fueron evidenciados y revisados durante la auditoría a la Revisión por la Dirección. La Rectoría está proveyendo los recursos requeridos para que el personal realice su trabajo, y los clientes, los alumnos, queden satisfechos. Revisión por la Dirección Se tiene una frecuencia establecida de cada dos meses. La última revisión fue realizada el 4 de octubre de 2007 con un período del 27 de junio al 4 de octubre. Esta auditoría cubre todos los puntos requeridos por la Norma Internacional ISO-9001:2000 sección 5.6. Existe un área de oportunidad en lo relativo a la presentación de la información para el análisis de tendencias. Control de Documentos y Registros Se identificaron los documentos y los registros controlados. Para el caso de los documentos se cuenta con acceso vía Internet así como en forma impresa. Auditorias Internas Se revisa al 100% una vez por año, distribuido en los meses de febrero, junio y octubre. El enfoque de la auditoría es por proceso. Se identificaron 17 no conformidades y se rechazó 1 por ser no procedente en la auditoría del 15 y 16 de octubre de 2007. 4 no conformidades ya han sido cerradas. Acciones Correctivas y Preventivas Se evidenció un manejo adecuado de las acciones tanto correctivas como preventivas. En todos los casos se cumplía con lo requerido en la norma internacional ISO-9001:2000, secciones 8.5.2 y 8.5.3. Educación Contínua, Procesos Relacionados con el Cliente y Diseño Se determinó que se cumple con los requisitos de la norma ISO-9001:2000. Puede fortalecerse el proceso de cotización del servicio. Los cursos evaluados eran a) Computación Intermedia para 2 casos diferente, b) Computación Básica para 2 casos diferentes y, c) Multimedia y Desarrollo Web.


No Conformidades auditoría anterior Acción correctiva efectiva para No Conformidad(es) No:

Auditoría Número

Cláusula Núme ro

Artículo Número

Evidencia de implementación efectiva

D 8.2.2 1 Se evidenció que en 5 acciones correctivas, fue determinada la causa, la acción y la fecha de compromiso dentro del plazo de dos semanas. Acciones Correctivas: AF-115-AI, DC-118-AI, VI-121-AI, EV-129-AI y DC-126-AI.

Acción correctiva aún en proceso respecto a No Conformidad(es) No:

No Conformidades con acciones correctivas aún en proceso están descritas en la sección de No Conformidades. D-6.3-1 Es importante hacer el comentario que esta acción se divide en dos rubros. El primer rubro es la impermeabilización, donde ya se asignó una partida de $2,000,000.00, sin embargo, es trascendente que se concluya antes que sea ocasionados más daños a la infraestructura. El segundo rubro, de la obsolescencia de la tecnología de información, se han reequipado tres laboratorios con tecnología de información nueva.

Acción correctiva No efectiva respecto a No Conformidad(es) No: No Conformidades con acciones correctivas no efectivas están descritas en la sección de No

Conformidades.


No Conformidades • Todas las organizaciones certificadas deberán tomar acciones correctivas para eliminar la causa de la no conformidad

identificada en este reporte. • Organizaciones certificadas en ISO 9001:2000 deberán entregar a ABS Quality Evaluations, Inc. sus planes de acción

correctiva para todas las no conformidades Mayores dentro de los 30 días siguientes al último día de auditoria. • Organizaciones certificados en las normas QS-9000, ISO/TS 16949, TE Supplement, AS 9000 o AS 91000 deberán enviar

a ABS Quality Evaluations, Inc. los planes de acción correctiva para todas las no conformidades Mayores y Menores en el tiempo señalado por el auditor.

• Las acciones correctivas enviadas para revisión deberán incluir resultados de la investigación de la causa raíz y fechas tentativas de implementación. Evidencia Objetiva de implementación se requiere para sistemas certificados con QS-9000, ISO/TS 16949, TE-Supplement y AS9100.

• La implementación y efectividad de las acciones correctivas definidas para todas las no conformidades Mayores y Menores identificadas en este reporte serán verificadas en la siguiente auditoria o visita de seguimiento si es requerido por el auditor.

Auditoría Número

Cláusula Número

Artículo Número

Descripción de la No Conformidad (Requerimiento, No Conformidad, Ubicación, Evidencia, Justificación)

Categoría M/I

D 6.3 1 Requerimiento: ISO-9001:2000 requiere “La organización debe determinar, proporcionar, y mantener la infraestructura para lograr la conformidad con los requisitos del producto. La infraestructura incluye, cuando sea aplicable: a) edificios, espacio de trabajo y servicios asociados. No Conformidad: Sin embargo se encontró evidencia de transminaciones por una impermeabilización inadecuada, situación que se dá desde el año pasado (2005) y que pone en riesgo maquinaria y equipo. Así como existe evidencia de quenas no solucionadas por obsolescencia de equipo de cómputo desde el año pasado (2005). Evidencia: Se encontró evidencia de una queja firmada por 64 alumnos de la carrera de tecnología de información y comunicaciones sobre la obsolescencia del equipo de cómputo que no ha sido solucionada hasta el momento. Así mismo las transminaciones en varios de los edificios continúan sir ser solucionadas. Aunque ya se ha detectado por lo auditores internos, no se ha solucionado estas situaciones. Nota de auditoría E: Esta acción se encuentra en proceso. Favor de referirse a la sección de No Conformidades de la Auditoría Anterior para mayor detalle. Se deja en la categoría de “M” (mayor) por que así se detectó, pero ya se están tomando acciones correspondientes.

M = Mayor I = Menor Recibido por (Firma del Representante):_________________________________________ (Requerido para auditorías ISO/TS 16949).


MATRIZ DE AUDITORIA Proyecto: 37426-E Sitio Auditado: Oficina Sitio

Universidad Tecnológica de la Huasteca Hidalguense

Fechas de Auditoría: 12/5/2007 - 12/6/2007 1.5 día(s) auditor

Dirección: Carretera a Chalahuiyapa Km. 3.5 Huejutla de Reyes, Hidalgo México

Equipo Auditor: Magdiel Martinez Quiroga

Procesos A B C D E F G H

4.1 Requisitos Generales Y Y

4.2 Requisitos de Documentación Y Y 5.1 Compromiso de la Dirección Y Y 5.2 Enfoque al Cliente Y Y 5.3 Política de Calidad Y Y

5.4 Planificación Y Y 5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación

Y Y

5.6 Revisión por la Dirección Y 6.1 Provisión de Recursos Y

6.2 Recursos Humanos Y 6.3 Infraestructura Y M 6.4 Ambiente de Trabajo Y

7.1 Planificación de la realización del producto Y 7.2 Procesos relacionados con el cliente Y 7.3 Diseño y Desarrollo

7.4 Compras 7.5 Producción y Prestación del Servicio 7.6 Control de los Dispositivos de Seguimiento y Medición

8.1 Generalidades Y Y 8.2.1 Satisfacción del Cliente Y

8.2.2 Auditoría Interna Y 8.2.3 Seguimiento y Medición de los procesos Y Y 8.2.4 Seguimiento y Medición del producto

8.3 Control de producto no conforme 8.4 Análisis de Datos Y 8.5 Mejora Y Y Leyendas: Y = requerimientos auditados aplicables a los procesos, encontrados en conformidad. M = no conformidad mayor I = no conformidad menor

Procesos recomendados para la próxima auditoria: ê

Procesos recomendados para la próxima auditoria: ê

A Procesos Administrativos E Procesos de Producción y Prestación del Servicio

B Procesos relacionados con el Cliente F


C Procesos de Diseño y Desarrollo G D Compras H

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