auditoria resso 2016 - actualizada (aplicar moly)
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4. El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y met
de desempeo, responsables, recursos y plazos consistentes con la cr
definidas, as tambin como los 12 Elementos del SIGO de CODELCO?
5. La empresa cuenta con una metodologia formal para la identificamarco regulatorio legal que aplicas a sus procesos, con al menos 1 a
Se dispone de un registro de Evaluacion del cum,pli,iento del Marc
6. Si Existen brechas en el cumplimiento legal, se dispone un
Plan de Cierre de stas?
tem
2. Esta Poltica Corporativa se dio a conocer a todos los trabaj
subcontratistas? Se cuenta con evidencia de ello?
1. En la elaboracin del Programa de Seguridad y Salud en el
consider los enunciados de la Poltica Corporativa de Gestin de Seg
Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? Descrita en el Ttulo I R
Se dio a conocer la Poltica Corporativa de CODELCO a todos los t
contratista y subcontratista, La EECC cuenta con evidencia de ello
entrevista a trabajadores en terreno se evidencia conocimien
Corporativa de CODELCO.
Cuenta la empresa contratista con un sistema de gestin de Segu
certificado en la norma OHSAS 18.001, en el alcance de la obra o serv
a la divisin o VP?
3. La empresa define objetivos y metas para la gestin de seguridad
consistentes con la Poltica Corporativa de Seguridad, Salud en el Tra
operacionales de Codelco?
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7. El Plan de Cierre de brechas, es monitoreado peridicamente
de manera formal?
8. Acerca del sistema de identificacin del marco regulatorio:
8.1 Se dio cumplimiento en plazo a las instruccionesobservaciones dautoridades fiscalizadoras competentes? Si aplica.Se entreg report
mensual de contratos aAdministrador Codelco va LOD?
8.2 Si la empresa contratista tiene subcontratos, Se dispone con u
la identificacin, evaluacin y cumplimiento y cierre de brechas del
contrato?
9. Planificacin y Administracin del Sistema de Gestin (Proceso d
9.1 Se cuenta con un registro de identificacin de peligros y la evaluactualizado acorde a las actividades del contrato o contratos?
9.2El programa de trabajo de SST cuenta con la validacin previa, po
administrador del seguro correspondiente. Adems est suscrito por
legal y por el administrador de la empresa contratista?
9.3 La empresa cuenta con la identificacin de los GES (Grupo de Ex
Programa Vigilancia Mdica) y la validacin por parte del organismo
10. Estandarizacin de los controles operacionales
10.1 Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de cu
requisitos de los ECF que aplican a sus procesos o servicios?
10.2 Las brechas del nivel de cumplimiento de los ECF son llevada
con fechas y responsables?
10.3 Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de l
procesos o servicios?
10.4 Las brechas del nivel de cumplimiento de los EST son llevada
con fechas y responsables?
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11. Preparacin y Respuesta ante emergencias
11.1 La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que con
coordinacin y plan de accin ante una emergencia que le afecte y se
trabajadores?
11.2 La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionad
afecten a su servicio?
11.3 La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisor
respecto de los planes de emergencia de Codelco y propios, de las r
actividades?
11.4 La empresa contratista evalu los riesgos de un potencial accid
considerando los ECF identificados y de las tareas crticas?. A partir d
ha realizado su simulacro documental de accidente fatal y se realiz
10.5 Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades defini
Liderazgo, de acuerdo a lo programado?
10.6 Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas
Seguridad Conductual de acuerdo a lo programado (N Observadore
preocupantes y plan de accin)?
10.7 Respecto al Estndar de Aprendizaje. Se difunden los report
Divisionales y Corporativos, en especial los que apliquen a su servicio
realiza una evaluacin de la probabilidad de ocurrencia del incidente
existentes en su rea de responsabilidad?
10.8 De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado l
las medidas correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro
investigacin?. Estas medidas; fueron verificadas en terreno?
10.9 En el proceso de investigacin y anlisis causal, se privilegia la
control de alta jerarqua?
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2.1 La empresa cuenta con un mecanismo para la participacin y co
en materias de SST?
La empresa cuenta con un plan de motivacin y reconocimiento de
2.2 En la confeccin del inventario de peligros, evaluacin de riesgo
controles, participaron los trabajadores del contrato / subcontrato?
2.3 Tiene la empresa un mtodo formal para asegurar la participaci
confeccin de procedimientos/instructivos de trabajos crticos?
2.4. Tiene la empresa un mtodo formal para asegurar la participa
la confeccin de procedimientos/instructivos de trabajos crticos?
2.5. Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y canali
trabajadores, supervisores y lnea de mando en los Comits Paritario
la empresa y/o de Faena?
11.5 Las medidas correctivas y preventivas determinadas en el simul
fueron implementadas en plazo?
1. OBLIGACION DE INFORMAR
2. Participacin de los trabajadores
1.2. La empresa informa a todos sus trabajadores a travs de la Ob
acerca de los riesgos que entraan sus labores, de las medidas prev
trabajo seguros, antes de iniciar cualquier tipo de actividad? (Evidenc
Informar y la evaluacin de comprensin de la misma). la Empresa c
de capacitacin en el cual incluye un programa de operadores de baj
laboral?).
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4. Documentacin que debe mantener la empresa principal.
Copia del cronograma de las actividades o trabajos a ejecutar
Copia del contrato de construccin o prestacin de servicios.
Permisos y autorizaciones sectoriales relacionadas con seguridad ycorresponde.
Copia de las hojas de datos de seguridad de las sustancias peligrosa
Comprobante de declaracin y pago de cotizaciones al organismo a
16.744, donde est adherido o cotice.
Copia de las recomendaciones, instrucciones o sanciones de los Ser
Organismo Administrador del Seguro, si las hubiere y una relacin de
para darles cumplimiento.
Por cada trabajador debern tener
- Copia del contrato de trabajo, incluyendo datos de la persona a qui
en caso de emergencia, domicilio del trabajador y su familia, telfon
- Registros de inducciones, instrucciones y capacitaciones.
- Registros de recepcin de Poltica Corporativa SSO, Reglamentos, Pr
Normas.
- Registros de entrega y de uso de los equipos de proteccin personal
- Copia de los informes sobre exmenes pre-ocupacionales y ocupaci
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Especficamente adems debern existir en faena, todos los docume
previamente al inicio de faena en la reunin de arranque, descritos
Copia de la carta de inicio de actividades enviada al SERNAGEOMIN (
Copia de autorizacin de jornada de trabajo otorgada por la Direcci
Copia del Reglamento Interno de Higiene y Seguridad vigente.
Certificado que acredite que el Representante legal y el Responsabl
Administrador del contratista o subcontratista ha tomado conocimie
otras normas especiales y complementarias.
Copia del contrato de trabajo del Jefe del Departamento de preven
corresponde.
Certificado otorgado por el organismo administrador de la ley 16.7
cotice indicando el giro de actividad, la tasa de cotizacin, la tasa de
Copia de los contratos de trabajo de los trabajadores contratados a
Copias de los certificados de cursos de prevencin de riesgos.
Copia de los certificados de salud compatible.
Copia de los certificados que acrediten que los trabajadores han re
Higiene y Seguridad y la induccin.
Listado de los trabajadores que por sus funciones debern conducir
interior de la faena.
Copia de los respaldos que acrediten que los vehculos que se utiliz
cumplen con lo establecido en este Reglamento y otros complement
Bases Tcnicas.
Copia de los respaldos que acrediten que los conductores cumplen
reglamentarias.
Copia de Registro de entrega del rea de trabajo a la empresa cont
por
parte del Dueo del rea
Registro de entrega de manera referencial del Inventario de Peligro
del
rea a la empresa contratista y subcontratista.
Procedimientos especficos de las tareas.
Controles especficos para situaciones especiales, tales como permi
espacios confinados, entre otros.
Acreditacin de competencias especficas de cargos crticos
Mantener copia de las actas de reuniones de los Comits Paritarios
de Faena al da. Cualquier otra informacin de relevancia que cada Centro de Traba
4.1 La empresa cuenta en su instalacin de faena con todos los doc
indicados en los puntos ms arriba?
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5. Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LO
5.1 Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de Servicio
Carta Contractual?
6. Libro SERNAGEOMIN
6.2. La empresa contratista ha solicitado ser informada de manera f
de la existencia de observaciones en el libro de SERNAGEOMIN, que l
6.4 La empresa cumple con los plazos estipulados por el SERNAGE
6.3 La empresa gestiona a travs de un plan y programa los observa
SERNAGEOMIN y estos son enviados por LOD o Carta Contractual al
Contrato Codelco/VP?
7. Control y actualizacin de documentos y datos de Seg
7.1 Cuenta la empresa con un procedimiento interno que seguridad
disponibles, revisados y actualizados peridicamente?
7.2 Estn disponibles los documentos y datos relevantes en materi
salud en el trabajo para los trabajadores en los sitios de operacin o i
7.3 Los trabajadores cuentan con los procedimientos propios de su
trabajo?
7.4 Los inventarios de Riesgos tienen menos de dos aos desde su
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8. Estndares de control operacional
8.1La empresa cuenta con documentos operativos que asignan resp
asociadas a las medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF, E
8.2 La empresa realiza auditoras internas de ECF y EST?
1.1 La empresa contratista a informado en forma inmediata al Ad
Codelco, a la Direccin / Departamento de Seguridad y Salud en el Tr
accidentes e incidentes en que se han visto involucrado su personal
subcontratistas, ocurrido en los recintos de de la faena?.
8.3 Tiene hallazgos nivel 1? De ser positiva la respuesta Se encuen
1. 1. La empresa comunica los resultados de las entidades fiscalizad
administradores de la Ley 16.744 al Administrador de Contrato Codel
de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada Divisin, mediante LOD /
1. 2. Existe un programa interno para el cumplimiento de las instruc
correctivas emanadas de las autoridades fiscalizadoras externas o de
administradores de la Ley 16.744?
2. Categorizacin y Calificacin de Empresas Contratistas
1. Registro y seguimiento de instrucciones
2.1 La empresa solicit y recibi la notificacin de su categorizacin
enviada por su Administrador de Contrato de Codelco?
1. Comunicacin preliminar
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2.2 La empresa solicit y cuenta con el Procedimiento de Gestin de
manera formal mediante LOD?
2.3 La lnea de supervisin de la empresa conoce los lineamientos d
Gestin de Incidentes? (Con evidencia de entrega y difusin).
1 Se concidera ademas en la politica corporativa las obligaciones de
subcontratistas dibulgar los estandares, normas y procedimientos a t
a las labores que desarrollan y los riesgos a los que estan expuestos?
2. Informe de accidentes graves, fatales y de alto potencial
2,1 Cuenta la empresa con personal capacitado con el mtodo par
definido por Codelco?
1 Cuenta la empresa con un plan de identificacin, difusin y contr
trabajadores cumplan con las obligaciones indicadas en el Ttulo IX d
2 Estn los reglamentos internos de HyS de la empresa debidament
correctamente asociados con las obligaciones indicadas en el Ttulo I
3. La empresa difundi a todos sus trabajadores la informacin acer
estndares y procedimientos que le competen en sus labores?
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1.1. Conforme al D. S. N 54 de 1969 las empresas tiene la empresa
subcontratistas en funcionamiento un Comit Paritario de Higiene y
ms de 25 trabajadores de su dependencia.
2. De los Comits Paritarios de Faenas
2.1 Se cumple el programa de trabajo de los comits paritarios consi
puntos legales descritos en la legislacin Art 24 DS N54?
1.1 La empresa informa a travs del Libro de Obras o Libro de Obra
Contractuales al Administrador de Contrato Codelco respecto de los
riesgos puros inaceptables y los mtodos seguros para realizar sus ta
1. Aviso escrito
2. Existe registro formal de Reunin de Arranque, adecuadamente
la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de Codel
incluyendo la toma de conocimiento del RESSO de la empresa contra
subcontratistas?.
1. 1 Existe registro formal de Reunin de Inicio,adecuadamente firentrega de los documentos estipulados por las Divisiones de Codelco
a la empresa contratista y por extensin a los subcontratistas?
1. Estndares Corporativos
1. De los Comits Paritarios de Higiene y Seguridad de la
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2.2 Asesora e instruye a los trabajadores en la correcta utilizacin d
proteccin?
2.7 Cumple las funciones o misiones que le encomienda el organism
respectivo?
2.8 Promueve la realizacin de cursos de adiestramiento destinadoprofesional de los trabajadores?
1. La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe requ
fecha requerida y los datos referente al cumplimiento de las activida
concordante, con la informacin existente en el rea de trabajo?
(EJ: Actividades de Liderazgo Preventivo y autoevaluaciones del RESS
2.3 Vigila el cumplimiento de las medidas de prevencin de higiene
(trabajador y empresa)?
2.4 Investiga las causas de los accidentes del trabajo y enfermedade
produzcan en la empresa?
2.5 Decide si un accidente o enfermedad profesional se debi por n
trabajador cuando corresponda?
2.6 Indica la adopcin de todas las medidas de higiene y seguridad q
prevencin de los riesgos profesionales?
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17.5 1.4 Lista de Verificacin Evaluacin RESSO
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PonderacinNivel de
Cumplimiento
Evaluacin
Auditoria
as, cuenta con indicadores
iticidad de las actividades
cion y evaluacion delo de antigedad?.
Regulatorio?
adores de la contratista y
rabajo de la empresa, se
uridad, Salud en el
SSO.
rabajadores de la empresa
(registros de difusin), En
to general de la Poltica
idad y Salud en el Trabajo,
icios prestados
3. Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ttulo V RE
1. Roles, responsabilidades y coordinaciones (Ttulo III)
2. Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el trabajo (Tt
y Salud en el Trabajo
ajo y Riesgos
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e los organismos ye de cumplimiento
a metodologa formal para
arco Legal aplicable de su
e Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos)
acin de riesgos
r parte del organismo
el representante
osicin Similar y/o
dministrador del Seguro?
plimientos de los
s a un programa de accin
os EST que aplican a sus
a un programa de accin
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sidere la comunicacin,
difundi a sus
s a emergencias que
s y lnea de mando
as donde ejecutaran sus
ente grave o fatal
lo anterior; La empresa
u difusin?
as en el Estndar de
en el Estndar de
s, cierre de ciclo, conductas
s de incidentes
?. Si aplica, la empresa
y de los controles
la investigacin respectiva,
del plazo de acuerdo a la
efinicin de medidas de
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sulta de los trabajadores
sus trabajadores?
s y determinacin de
n de sus trabajadores en la
in de sus trabajadores en
zar la participacin de sus
de Higiene y Seguridad de
lacro documental fatal,
4. Implementacin y Operacin (Ttulo VI RESSO)
ligacin de Informar
ntivas y de los mtodos de
ia de la Obligacin de
uanta con procedimiento
experiencia
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salud en el trabajo, si
s utilizadas en el contrato.
dministrador de la Ley N
icios Fiscalizadores y/o el
las medidas adoptadas
n se debe avisar
fijo y celular.
ocedimientos y
.
nales.
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tos presentados
a continuacin:
rt. 21 del D. S. 72).
n del Trabajo.
e del contrato o
to de este Reglamento y
cin de riesgos, si
4 al que est adherido o
iniestralidad total.
esa fecha.
ibido el Reglamento de
vehculos motorizados al
rn en el contrato,
rios considerados en las
con las exigencias legales y
atista y/o subcontratista,
s y Evaluacin de Riesgos
so de trabajo en caliente,
de Higiene y Seguridad o
jo haya definido.
umentos del SIGO
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)
o Libro de Obra Digital o
rmal y oportuna respecto
e apliquen?
MIN?
ciones detectados por
dministrador de
ridad y Salud en el Trabajo
y salud en el trabajo estn
de gestin de seguridad y
nstalacin de faena?
tarea, en el rea de
ltima revisin?
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onsables y las actividades
ST y Riesgos Crticos?
inistrador del Contrato de
bajo - Codelco de los
o al personal de los
5. Resultados de Fiscalizaciones Internas y Externas (Ttulo VII
ran resueltos?
ras o de los organismos
co y a la Direccin
arta Contractual?
ciones y medidas
los organismos
y Subcontratistas
por LOD u otro medio
6. Procedimientos en Caso de Accidentes e Incidentes (Ttulo VII
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Incidentes, entregado de
l Procedimiento de
7. Obligaciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas (Tt
las empresas contratistas y
odo el personal de acuerdo
investigar incidentes
8. Prohibiciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas (Tt
l para que sus
l RESSO? (pgina 25)
actualizados y
del RESSO? (pgina 25)
ca de las normas,
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ontratistas y sus
Seguridad en que laboren
iderando las actas y los
igital o Cartas
rabajos que implican
eas crticas?
10. Estndares Mnimos (Ttulo XII RESSO)
firmado, donde acrediten
co/VP,
ista y por extensin a los
mado, donde acrediten laVP y en especial el RESSO
11. Comits Paritarios de Higiene y Seguridad (Ttulo XIII RE
mpresa contratista o subcontratista
9. Medidas de Prevencin Especiales (Ttulo XI RESSO)
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los elementos de
o administrador
a la capacitacin
12. Estadstica e Informacin (Ttulo XIV RESSO)
rido una vez por mes en la
es impresas en l son
, etc.)
13. Infracciones o Faltas de los Contratistas o Subcontratistas (Ttul
seguridad.
s profesionales que se
gligencia inexcusable del
ue sirvan para la
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atista y subcontratistas el
virtud del contrato y de
as?
ciones de los Trabajadores al Reglamento Interno de Higiene y Segur
in para que sus
roceder ante faltas
15. Evaluacin Final del Cumplimiento del Contrato (Ttulo XVII
ndicadores del
16. Glosario de Trminos
contempla el SIGO a la
nto a trabajadores propios
17. Anexos
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#REF! #REF!#REF! Nota Final
Cumplimie
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Observaciones
SO)
lo IV)
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I RESSO)
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idad (Ttulo XVI RESSO)
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