evaluaciÓn anual plan operativo institucional 2015 · 2019. 1. 4. · instituto nacional de plan...

INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL INDECI

EVALUACIÓN ANUAL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL

2015

OFICINA GENERAL DE PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO

LIMA, MARZO DE 2016

Instituto Nacional de Plan Operativo Institucional 2015 Defensa Civil Informe de Evaluación Anual

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ALFREDO E. MURGUEYTIO ESPINOZA

JEFE DEL INDECI

ELENA MERCEDES TANAKA TORRES

SECRETARIA GENERAL

JOSÉ JAVIER GRANDA VALENZUELA

JEFE DE LA OFICINA GENERAL DE PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO

EQUIPO DE PLANIFICACIÓN

DORIS A. CHOQUE PARILLO

JOSÉ LUIS VÁSQUEZ PÉREZ

LIMA, MARZO DE 2016


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ÍNDICE GENERAL

ÍNDICE GENERAL ................................................................................................................................................ 3 RELACION DE TABLAS ....................................................................................................................................... 4 RELACION DE GRÁFICOS .................................................................................................................................. 6 SIGLAS Y ACRÓNIMOS ....................................................................................................................................... 8 PRESENTACIÓN .................................................................................................................................................. 9 ALCANCE METODOLÓGICO ............................................................................................................................ 10

Umbrales de Evaluación ..................................................................................................................... 10 Método de Agregación de tareas a actividades .................................................................................. 11

1. RESUMEN EJECUTIVO.............................................................................................................................. 12

2. GENERALIDADES ..................................................................................................................................... 17

1. Marco legal ......................................................................................................................................... 18 2. Organización institucional .................................................................................................................. 18 3. Marco Estratégico .............................................................................................................................. 22 4. Situación actual del INDECI .............................................................................................................. 23

3. DESEMPEÑO ALCANZADO ..................................................................................................................... 25

3.1. Programación Presupuestal del Instituto Nacional de Defensa Civil ................................................. 26

3.2. Programación de las metas físicas del Instituto Nacional Defensa Civil ........................................... 33

3.2.1. Órganos de la Sede Central INDECI ..................................................................................... 34

3.2.2. Direcciones Desconcentradas INDECI .................................................................................. 35

3.3. Desempeño Alcanzado ..................................................................................................................... 36

3.3.1. Desempeño del INDECI ..................................................................................................... 36 Escenario 1: Desempeño con participación en las intervenciones por lluvias intensas 2015-2016 y probable Fenómeno El Niño (FEN) ............................................................... 38 Escenario 2: Desempeño en una situación normal (sin participación en las intervenciones por lluvias intensas y probable Fenómeno El Niño) ................................... 41

3.3.1. Desempeño de los órganos del Instituto Nacional de Defensa Civil .................................. 43

3.3.1.1. Órganos de la Sede Central ............................................................................................... 43

3.3.1.2. Direcciones Desconcentradas ............................................................................................ 71

3.4. Contribución de actividades a resultados ........................................................................................ 113

4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ........................................................................................... 117

4.1. Conclusiones .......................................................................................................................... 118

4.2. Recomendaciones .................................................................................................................. 120

Bibliografía ......................................................................................................................................... 121

5. ANEXOS .................................................................................................................................................. 122


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RELACIÓN DE TABLAS

Tabla N° 01: Rango de Calificación Tabla N° 02: Estructura del POI Tabla N° 03: Actividades presupuestales que superan el 90% de ejecución Tabla N° 04: Actividades presupuestales que superan el 90% de ejecución Tabla Nº 05 - Productos y Actividades del Plan Operativo Institucional 2015 Tabla Nº 06 - Órganos, Unidades Orgánicas y Actividades alineadas a los objetivos estratégicos generales y específicos Tabla N° 07: Estructura del PIA Tabla N° 08: Estructura del PIM Tabla N° 09: Actividades Presupuestales del PP N° 0068 Tabla N° 10: Actividades Presupuestales de las Acciones Centrales Tabla N° 11: Actividades Presupuestales de las APNOP Tabla N° 12: Presupuesto por FEN y no FEN (normal) Tabla N° 13: PIA y PIM de los órganos de la sede central Tabla N° 14: PIA y PIM de los órganos desconcentrados Tabla N° 15: Programación de Actividades Presupuestales (Órganos de la Sede central y Desconcentradas) Tabla N° 16: Programación de Actividades Operativas (Órganos de la Sede central y Desconcentradas) Tabla N° 17: Programación de Actividades Presupuestales (Órganos de la sede central) Tabla N° 18: Programación de Actividades Operativas (Órganos de la sede central) Tabla N° 19: Programación de actividades presupuestales (Órganos Desconcentrados del INDECI) Tabla N° 20: Programación de actividades operativas (Órganos Desconcentrados del INDECI) Tabla N° 21: Estructura Funcional programática del Presupuesto FEN (Por categoría y finalidad presupuestal) Tabla N° 22: PIM vs Ejecución con intervención del FEN (Por categoría presupuestal) Tabla N° 23: PIM vs Ejecución en un escenario Normal (Por categoría presupuestal – Sin intervención del FEN) Tabla N° 24: Desempeño de las actividades (Órganos de la sede central) Tabla N° 25: Indicador sintético del avance en la ejecución (Valores Acumulados expresados en %) Tabla N° 26: Ejecución física de Jefatura (por actividades presupuestales) Tabla N° 27: Ejecución física de Secretaria General (por actividades presupuestales) Tabla N° 28: Ejecución física de OCI (por actividades presupuestales) Tabla N° 29: Ejecución física de OGAJ (por actividades presupuestales) Tabla N° 30: Ejecución física de la OGPP (por actividades presupuestales) Tabla N° 31: Ejecución física de la OGCAI (por actividades presupuestales) Tabla N° 32: Acuerdos de cooperación internacional Tabla N° 33: Participación del INDECI en eventos en GRD Tabla N° 34: Ejecución física de OGCS (por actividades presupuestales) Tabla N° 35: Ejecución física de OGTIC (Por actividades presupuestales) Tabla N° 36: Ejecución de la OGA Tabla N° 37: Ejecución física de OGA (por actividades presupuestales) Tabla N° 38: Ejecución física de DIPPE (por actividades presupuestales) Tabla N° 39: Instrumentos Normativos aprobados en el AF 2015. Tabla N° 40: Ejecución física de Dirección de DEFOCAH (por actividades presupuestales) Tabla N° 41: Ejecución del Programa de Educación Comunitaria 2015 Tabla N° 42: Ejecución física de Dirección de Preparación (por actividades presupuestales) Tabla N° 43: Monitoreo y asistencia a los SAT (Por Región y estado de operatividad) Tabla N° 44: Desarrollo de Simulacros Nacionales 2015 Tabla N° 45: Desarrollo de Simulacros Regionales 2015 Tabla N° 46: Desarrollo de Simulacros y Simulaciones ante el FEN Tabla N° 47: Ejecución física de Dirección de Respuesta (por actividades presupuestales) Tabla N° 48: Ejecución física de Dirección de Rehabilitación (por actividades presupuestales) Tabla N° 49: Transferencia de Recursos (Reserva de Contingencia 2015 y el D.U. N° 004-2015) Tabla N° 50: Transferencias del Fondo de Contingencia (Por Región / Actividad / PIP) Tabla N° 51: Ejecución física del COEN (por actividades presupuestales) Tabla N° 52: Diagnóstico - monitoreo de funcionamiento de los COER (Por Gobiernos Regionales) Tabla N° 53: Desempeño de las actividades - DDI (por actividades presupuestales) Tabla N° 54: Desempeño de las actividades - DDI (A nivel cantidad de actividades) Tabla N° 55: Ejecución física de la DDI Amazonas (por actividades presupuestales) Tabla N° 56: Ejecución física de la DDI Ancash (por actividades presupuestales) Tabla N° 57: Ejecución física de la DDI Apurímac (por actividades presupuestales) Tabla N° 58: Ejecución física del DDI Arequipa (por actividades presupuestales)


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Tabla N° 59: Ejecución física del DDI Ayacucho (por actividades presupuestales) Tabla N° 60: Ejecución física del DDI Cajamarca (por actividades Presupuestales) Tabla N° 61: Ejecución física del DDI Cusco (por actividades presupuestales) Tabla N° 62: Ejecución física del DDI Callao (por actividades presupuestales) Tabla N° 63: Ejecución física del DDI Huancavelica (por actividades presupuestales) Tabla N° 64: Ejecución física del DDI Huánuco (por actividades presupuestales) Tabla N° 65: Ejecución física del DDI Ica (por actividades presupuestales) Tabla N° 66: Ejecución física del DDI La Libertad (por actividades presupuestales) Tabla N° 67: Ejecución física del DDI Lima – Huacho (por actividades presupuestales) Tabla N° 68: Ejecución física del DDI Junín (por actividades presupuestales) Tabla N° 69: Ejecución física del DDI Madre de Dios (por actividades presupuestales) Tabla N° 70: Ejecución física del DDI Moquegua (por actividades presupuestales) Tabla N° 71: Ejecución física del DDI Pasco (por actividades presupuestales) Tabla N° 72: Ejecución física del DDI Piura (por actividades presupuestales) Tabla N° 73: Ejecución física del DDI Puno (por actividades presupuestales) Tabla N° 74: Ejecución física del DDI San Martin (por actividades presupuestales) Tabla N° 75: Ejecución física del DDI Tacna (por actividades presupuestales) Tabla N° 76: Ejecución física del DDI Tumbes (por actividades presupuestal) Tabla N° 77: Ejecución física del DDI Ucayali (por actividades presupuestales) Tabla N° 78: Ejecución física del DDI Loreto (por actividades presupuestales) Tabla N° 79: Grupos de Trabajo y Plataformas en Defensa Civil Conformadas (Por Gobiernos Sub Nacional – Loreto) Tabla N° 80: Ejecución física del DDI Lambayeque (por actividades presupuestales) Tabla N° 81: Desempeño en la gestión financiera y física (Unidades Orgánicas de la Sede Central) Tabla N° 82: Desempeño en la gestión financiera y física (Unidades Orgánicas de las Direcciones Desconcentradas)


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RELACIÓN DE GRÁFICOS Gráfico Nº 1: Organización Estructural del INDECI Gráfico N° 2: Articulación de los Planes Estratégicos y Plan Operativo Institucional 2015 Gráfico N° 3: Modificaciones PIA vs PIM Gráfico N° 4: Modificaciones PIA vs PIM Gráfico N° 5: Efecto de las Modificaciones de PIA a PIM Gráfico N° 6: PIM - Órganos de la Sede Central (Participación porcentual) Gráfico N° 7: PIM - Órganos Desconcentrados (Participación porcentual) Gráfico N° 8: Ejecución financiera del INDECI (Valores porcentuales – Por Categorías Presupuestales) Gráfico N° 9: Ejecución financiera trimestralizada Gráfico N° 10: Ejecución financiera Acumulada Grafico N° 11: PIM Vs Ejecución financiera del INDECI (Escenario: con FEN) Gráfico N° 12: Ejecución física trimestral Gráfico N° 13: Ejecución física Acumulada Gráfico N° 14: Ejecución física trimestral (Sede Central, DDI’s y a Nivel Global) Gráfico N° 15: Ejecución física Acumulada (Sede Central, DDI’s y a Nivel Global) Gráfico N° 16: Ejecución financiera trimestralizada - FEN Gráfico N° 17: Ejecución financiera Acumulada - FEN Grafico N° 18: PIM Vs Ejecución financiera del INDECI (en dos escenarios: con FEN y sin FEN) Gráfico N° 19 Ejecución física acumulada - FEN Gráfico N° 20: Ejecución física trimestral - FEN (Sede Central, DDI’s y a Nivel Global) Gráfico N° 21: Ejecución física acumulada - FEN (Sede Central, DDI’s y a Nivel Global) Gráfico N° 22: Indicador sintético del avance en la ejecución física (Valores Trimestralizados expresados en %) Gráfico N° 23: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) Jefatura Gráfico N° 24: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) Secretaria General Gráfico N° 25: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) OCI Gráfico N° 26: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %)OGAJ Gráfico N° 27: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %)OGPP Gráfico N° 28: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) OGCAI Gráfico N° 29: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) OGCS Gráfico N° 30: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) OGTIC Gráfico N° 31: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) OGA Gráfico N° 32: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) DIPPE Gráfico N° 33: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) DEFOCAH Grafico N° 34: Variación del PIM de la DIPRE ante el FEN (Por actividad financiera) Gráfico N° 35: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) DIPRE Grafico N° 36: Variación del PIM de la DIRES ante el FEN (Por actividad financiera) Gráfico N° 37: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) DIRES Gráfico N° 38: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) DIREH Grafico N° 39: % de Recursos Asignados (Por Regiones) Gráfico N° 40: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) COEN Grafico N° 41: Variación del PIM del COEN ante el FEN (Por actividad financiera) Gráfico N° 42: Índice de avance en la ejecución financiera (Unidades Orgánicas de las Direcciones Desconcentradas) Gráfico N° 43: Índice de avance en la ejecución física (Unidades Orgánicas de la Sede Central) Gráfico N° 44: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) AMAZONAS Grafico N° 45: Ejecución de Cursos - PEC - AMAZONAS Gráfico N° 46: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) ANCASH Grafico N° 47: Ejecución de Cursos - PEC - ANCASH Gráfico N° 48: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %)APURIMAC Grafico N° 49: Ejecución de Cursos - PEC - APURIMAC Gráfico N° 50: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) AREQUIPA Grafico N° 51: Ejecución de Cursos - PEC - AREQUIPA Gráfico N° 52: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) AYACUCHO Grafico N° 53: Ejecución de Cursos - PEC - AYACUCHO Gráfico N° 54: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) CAJAMARCA Grafico N° 55: Ejecución de Cursos - PEC CUSCO Gráfico N° 56: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) CALLAO Grafico N° 57: Ejecución de Cursos - PEC - CALLAO Gráfico N° 58: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) HUANCAVELICA Grafico N° 59: Ejecución de Cursos - PEC - HUANCAVELICA+H40


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Gráfico N° 60: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) Grafico N° 61: Ejecución de Cursos – PEC - HUANUCO Gráfico N° 62: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) ICA Grafico N° 63: Ejecución de Cursos – PEC - ICA Gráfico N° 64: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) LA LIBERTAD Grafico N° 65: Ejecución de Cursos – PEC - LA LIBERTAD Gráfico N° 66: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) LIMA HUACHO Grafico N° 67: Ejecución de Cursos – PEC - LIMA HUACHO Gráfico N° 68: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) JUNIN Grafico N° 69: Ejecución de Cursos – PEC - JUNIN Gráfico N° 70: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) MADRE DE DIOS Grafico N° 71: Ejecución de Cursos – PEC - MADRE DE DIOS Gráfico N° 72: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) MOQUEGUA Grafico N° 73: Ejecución de Cursos – PEC - MOQUEGUA Gráfico N° 74: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) PASCO Grafico N° 75: Ejecución de Cursos – PEC - PASCO Gráfico N° 76: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) PIURA Grafico N° 77: Ejecución de Cursos – PEC - PIURA Gráfico N° 78: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) PUNO Grafico N° 79: Ejecución de Cursos – PEC - PUNO Grafico N° 80: Ejecución de Cursos – PEC - SAN MARTIN Gráfico N° 81: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) TACNA Grafico N° 82: Ejecución de Cursos – PEC - TACNA Gráfico N° 83: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) TUMBES Grafico N° 84: Ejecución de Cursos – PEC - TUMBES Gráfico N° 85: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) UCAYALI Grafico N° 86: Ejecución de Cursos – PEC - UCAYALI Gráfico N° 87: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) - LORETO Grafico N° 88: Ejecución de Cursos – PEC - LORETO Gráfico N° 89: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %) LAMBAYEQUE Grafico N° 90: Ejecución de Cursos – PEC - LAMBAYEQUE


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SIGLAS Y ACRÓNIMOS

ANA Autoridad Nacional del Agua

APNOP Asignaciones Presupuestarias que no Resultan En Productos

CEPLAN Centro Nacional de Planeamiento Estratégico

COEN Centro de Operaciones de Emergencia Nacional

COER Centro de Operaciones de Emergencia Regional

DEFOCAH Dirección de Desarrollo y Fortalecimiento de Capacidades Humanas

DHN Direccion de Hidrografía y Navegación

DIPPE Dirección de Políticas, Planes Y Evaluación

DIR PREPARACIÓN Direccion de Preparación

DIR REHABILITACIÓN Direccion de Rehabilitación

DIR RESPUESTA Dirección de Respuesta

ENAMM Escuela Nacional de Marina Mercante “Almirante Miguel Grau”

GRD Gestión del Riesgo de Desastre

IGN Instituto Geográfico Nacional

IGP Instituto Geofísico del Perú

INDECI Instituto Nacional de Defensa Civil

INGEMMET Instituto Geológico Minero y Metalúrgico

MEF Ministerio de Economía y Finanzas

MINAM Ministerio del Ambiente

MVCS Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento

NEA Nota de Entrada

OC Orden de Compra

OCI Órgano de Control Institucional

OGA Oficina General de Administración

OGAJ Oficina General de Asesoría Jurídica

OGCAI Oficina General de Cooperación y Asuntos Internacionales

OGCS Oficina General de Comunicación Social

OGPP Oficina General de Planificación y Presupuesto

OGTIC Oficina General de Tecnologías de la Información y Comunicaciones

OSINERGMIN Organismo Supervisor de Inversión en Energía y Minería

PAC Plan Anual de Contrataciones

PCM Presidencia del Consejo de Ministros

PECOSA Pedido Comprobante de Salida

PEI Plan Estratégico Institucional

PIA Presupuesto Institucional de Apertura

PIM Presupuesto Institucional Modificado

POI Plan Operativo Institucional

PP Programa Presupuestal

PpP Presupuesto por Resultados

RA Resolución Administrativa

RDR Recursos Directamente Recaudados

RNAT Red Nacional de Alerta Temprana

RO Recursos Ordinarios

SAN Servicio Aerofotográfico Nacional

SG Secretaría General

SINAGERD Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres


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PRESENTACIÓN

El Instituto Nacional de Defensa Civil (INDECI), a través del Plan Operativo Institucional (POI) orienta el enfoque de la Gestión por Resultados, articulando de una manera consistente el presupuesto institucional con los logros de Productos y Resultados, de modo que se integra la gestión estratégica, presupuestaria y operativa del Pliego.

El Plan Operativo Institucional 2015 Reformulado, aprobado mediante Resolución Jefatural N° 198-2015-INDECI, de fecha 24 de diciembre de 2015, sentó su formulación concordante con el Enfoque por Resultados, alineado al Presupuesto Institucional – 2015 y al Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones – PAAC 2015, fortaleciendo e integrando técnicamente los principales instrumentos que rigen la gestión de corto plazo.

El POI 2015 Reformulado del Instituto Nacional de Defensa Civil, organiza esfuerzos y recursos para lograr los objetivos y metas programados anualmente, teniendo como marco el Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres PLANAGERD 2014-2021, el Plan Estratégico Sectorial Multianual de la Presidencia del Consejo de Ministros – PESEM 2007-2015 y el Plan Estratégico Institucional – PEI 2015-2021, en concordancia con el artículo 71º de la Ley Nº 28411 - “Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto”. Asimismo, su formulación incorpora las herramientas y lineamientos del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico establecidos por el CEPLAN1, y las reformas del Sistema Nacional de Presupuesto que lidera el MEF2.

En ese sentido y de acuerdo a sus funciones, la Oficina General de Planificación y Presupuesto (OGPP) tiene la tarea de elaborar el POI de manera anual, a fin de realizar el seguimiento para determinar el avance y logro de las metas planteadas y elaborar los informes de evaluación, que para este caso se toma una perspectiva de evaluación orientada a la acción, evaluando específicamente el desempeño observable mediante los esfuerzos organizacionales, enfocados en la obtención de los resultados.

El presente documento de seguimiento y evaluación anual del POI 2015 Reformulado utiliza la investigación aplicada y las metodologías de las ciencias sociales, reporta los resultados de las acciones realizadas por los diversos órganos del INDECI, constituyéndose un documento de gestión que describe el cumplimiento de las actividades y sus metas físicas, así como el nivel de desempeño institucional a través de cada uno de sus indicadores, reseña el presupuesto institucional y su nivel de ejecución; también resalta las dificultades y limitaciones que se presentaron durante el AF 2015 y el planteamiento de soluciones y recomendaciones.

Finalmente, el presente documento ha sido elaborado en base a los reportes de información suministrada por los diferentes órganos y unidades orgánicas del INDECI y, las coordinaciones efectuadas con los directores, jefes de oficina y coordinadores de planeamiento de la entidad, orientados por la “Guía para desarrollar el formulario 1, 2 y 3 de la Evaluación del Plan Operativo Institucional”.

1 Directiva N° 004-2014-CEPLAN – Directiva General del proceso de planeamiento estratégico, la cual busca modernizar la gestión pública del Estado Peruano. 2 Directiva Nº 003-2014-EF/50.01 – la cual aprueba los lineamientos para la Programación y Formulación del Presupuesto del Sector Público 2015.


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ALCANCES METODOLÓGICOS

El proceso de evaluación del Plan Operativo Institucional puede ser entendido como una valoración sintética del desempeño de los órganos en el cumplimiento del avance de sus actividades programadas. Muestra si los resultados a nivel de actividades fueron alcanzadas, valoran la contribución causal y explora los resultados hasta la fecha de análisis; es por tanto una aproximación de la gestión a través del uso de indicadores.

La presente evaluación considera algunos aspectos de las valoraciones ejecutivas, las cuales permiten responder de manera más adecuada a los ciclos de las políticas públicas. En ese sentido, la evaluación debe ser entendida de una manera formal y documentada que utiliza la investigación aplicada y las metodologías de las ciencias sociales.

Siguiendo esa línea, el uso de los indicadores es un instrumento básico, los cuales obedecen a dos criterios complementarios:

El primer criterio, relacionado a los indicadores simples, busca calcular el avance en el cumplimiento de las actividades, entendidas éstas, como el número de las programadas en el Plan Operativo Institucional. Esto quiere decir que no valora la prioridad o importancia de las actividades para una unidad orgánica, simplemente contabiliza aquellas que se encuentran dentro de un rango determinado.

El segundo criterio, relacionado a los indicadores compuestos o índices, muestra el avance agregado de las actividades para un determinado órgano. Como tal, permite establecer un ranking del avance en la ejecución en los Órganos, es por tanto, a nivel de actividades agregadas, una aproximación del desempeño de una unidad orgánica en el cumplimiento de su programación en el Plan Operativo Institucional 2015.

Finalmente los juicios evaluativos están claramente basados en la evidencia y en la información obtenida, consultada y generada como parte del proceso de evaluación del Plan Operativo Institucional 2015.

1. Umbrales de evaluación

Los umbrales son puntos de referencia respecto de los cuales se puede comparar una medición. La Real Academia Española lo define como el “Valor mínimo de una magnitud a partir del cual se produce un efecto determinado”. En inglés comúnmente se utilizan términos tales como threshold (el más literal) o benchmark (“punto o nivel de referencia”) para referirse al concepto. Desde el punto de vista de la gestión, se conoce como umbral del indicador el nivel de cumplimiento que separa la existencia o no de un problema.

Para establecer una calificación objetiva a cualquier nivel de indicador simple o compuesto, se ha establecido los siguientes rangos3:

Tabla N° 01: Rango de Calificación4

Rango Avance de Ejecución Calificación

[90% - 100% ] Bueno

[80% - 89% ] Regular

[ 0% - 79% ] Bajo

Fuente: Criterio de la OGPP

3 Si bien pueden existir mandatos de las entidades reguladoras para ciertos indicadores específicos, los umbrales son en general de definición local. 4 El Rango porcentual (RP) indica el porciento de puntuaciones en una distribución que están bajo (o que son menores) de una puntuación particular. El rango porcentual es una medida de ubicación que indica la posición de una puntuación en una distribución.


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2. Método de agregación de Tareas a Actividades

El Plan Operativo como instrumento de gestión contiene la programación de las actividades y tareas de los distintos órganos, los cuales son ejecutados en un periodo anual.

La Actividad es definida como una acción sobre una lista especifica de tareas, que en conjunto garantizan la provisión de un producto. Por su parte, las tareas están referidas a las acciones que deben realizar los Órganos, Unidades Orgánicas y Direcciones Desconcentradas para asegurar el desarrollo e implementación de las actividades5, las cuales son medidas a través de un indicador.

La naturaleza particular de un indicador para una tarea específica imposibilita la agregación a través de la suma simple de los valores programados de los indicadores, de esta manera la programación de la actividad como la programación de todas las tareas que la componen queda imposibilitada, en la medida que dichas tareas posean indicadores con unidades de medida diferente.

Para resolver el inconveniente anterior se ha decidido tomar el método de agregación de actividades a productos de la Dirección General de Presupuesto Público – MEF (2015) y el Anexo N° 2: Contenidos Mínimos de Programas Presupuestales (Directiva Nº 001-2015 EF/50.01), como método proxy para obtener de las metas físicas planteadas en las tareas, la programación y ejecución física para cada actividad.

La Oficina General de Planificación y Presupuesto - OGPP del INDECI toma el método de agregación de la meta física de una tarea la cual es la más relevante, también denominada trazadora o representativa, para la determinación de la programación, ejecución y evaluación de la actividad del Plan Operativo Institucional.

Para mayor referencia ver: Guía metodológica de evaluación del Plan operativo Institucional. Disponible en: www.indeci.gob.pe.

5 Anexo N°2: Contenidos mínimos de un programa financiera. Pag. 15.


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RESUMEN EJECUTIVO

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RESUMEN EJECUTIVO

Teniendo como objetivo del proceso de evaluación del POI a un determinado periodo el comprobar la relevancia y el cumplimiento de las actividades establecidas, así como la valoración comparativa de la contribución de cada órgano en el cumplimiento de dichas actividades dentro de su ámbito de acción, se ha procedido a la sistematización, revisión y análisis de la información remitida por los órganos del INDECI.

El Plan Operativo Institucional (POI) del INDECI, aprobado inicialmente con Resolución Jefatural N° 258-2014-INDECI, y reformulado mediante Resolución Jefatural N°198-2015-INDECI para el año fiscal 2015, desagrega las acciones estratégicas institucionales identificadas en el PEI en actividades operativas que se efectuarán durante el periodo de un año. Sobre la base de las actividades operativas, se identifican las tareas con su correspondiente unidad de medida y sus valores programados (meta Física)6, así como su indicador, los que permiten medir el servicio de un determinado proceso que usualmente se expresan en tasas (%), y pueden ser comparadas entre uno o varios períodos.

El POI para el año 2015 ejecuto ochenta y nueve (89) metas presupuestales, las que vinculan al POI con el presupuesto institucional basado en la estructura funcional programática, la misma que consta de diez (10) productos en sus tres (3) categorías presupuestales y sus correspondientes veinticinco (25) actividades presupuestales que los componen, permitiendo orientar recursos para financiar las actividades y tareas operativas priorizadas que aseguren el logro de los objetivos estratégicos, las cuales son cumplidas por 40 órganos que conforman el INDECI. Al mismo tiempo se han programado ciento veintinueve (129) actividades operativas, que son consideradas como un indicador clave, puesto que pone en manifiesto si las tareas y acciones ordinarias han producidos efectos suficientes para cumplir con los resultados.

Tabla N° 02: Estructura del POI

(Planeamiento y presupuesto)

Categoría Presupuestal

PIM (S/.) N° de

Actividades Presupuestales

N° de Metas presupuestales

N° de Actividades Operativas

Sede Central DDI's Total

INDECI

% (A) (B) (C)

PP 068 113,525,018 12,004,249 125,529,267 50.51 16 72 103

Acciones Centrales 12,298,286 0 12,298,286 4.95 6 12 22

APNOP 110,679,725 0 110,679,725 44.54 3 4 4

Totales 236,503,029 12,004,249 248,507,278 100.00 25 89 129

Fuente: SIAF 2015/POI 2015

Los resultados obtenidos del proceso de evaluación muestran que el INDECI logro un avance en la ejecución presupuestal de 94.18%, el cual es explicado por la dinámica de la ejecución del programa presupuestal, el cual representó el 45% del presupuesto total de la institución y APNOP con el 44% referida a las transferencias de recursos a los gobiernos sub nacionales de la Reserva de Contingencia7. Del lado de la meta física el INDECI alcanzó el 74.06%, que es explicado en gran medida por la ejecución de los órganos de la sede central, los cuales aportaron 67.82% en el avance.

De manera específica los órganos que componen la sede central lograron un avance de la ejecución presupuestal y física de 94.10% y 71.26% respectivamente; visto desde otro punto de vista, de los quince (15) órganos que componen la sede central, nueve (09) de ellos tienen todas sus actividades en sus dos dimensiones una ejecución por encima del 90%. Este resultado implica que de veinticinco (25) actividades presupuestales programadas, el 72% superaron una ejecución de 90% en términos financieros, mientras que el 80% de ellas lo hicieron en términos de meta física.

6 La meta es la cuantificación de lo que se pretende lograr en un determinado periodo, en función del indicador seleccionado, las cuales deberán cumplir con los siguientes requisitos: precisa, medible, alcanzable, tener una duración, coherente, innovadora o retadora y realista (Guía metodológica Fase institucional del proceso de planeamiento estratégico – CEPLAN). 7 La categoría APNOP para el 2015, soporto fondos a ser transferidos a los gobiernos sub nacionales por el importe de S/ 103’239 millones, de los cuales el 53% corresponde a la actividad “Atención de desastres y apoyo a la rehabilitación y a la reconstrucción y el 47% a la actividad “Atención Fenómeno el Niño”.


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Tabla N° 03: Actividades presupuestales que superan el 90% de ejecución (Órganos de la Sede Central)

órganos de la Sede Central

N° de actividades

presupuestales programadas

Ejecución Física Ejecución Financiera

N° de actividades presupuestales por encima del

90%

% de actividades presupuestales por encima del

90%


90%


90%

Jefatura 1 1 100% 1 100% Centro de Operaciones de Emergencia Nacional 2 1 50% 1 50% Secretaría General 1 1 100% 1 100% Órgano de Control Institucional 1 1 100% 1 100% Oficina General de Administración 6 6 100% 5 83% Oficina General de Comunicación Social 2 2 100% 2 100% Oficina General de Tecnologías de la Información y Comunicaciones 3 3 100% 3 100% Oficina General de Planificación y Presupuesto 4 3 75% 4 100% Oficina General de Asesoría Jurídica 1 1 100% 1 100% Oficina General de Cooperación y Asuntos Internacionales 1 1 100% 1 100% Dirección de Políticas, Planes y Evaluación 3 3 100% 2 67% Dirección de Desarrollo y Fortalecimiento de Capacidades Humanas 1 1 100% 1 100% Dirección de Preparación 4 4 100% 2 50% Dirección de Respuesta 5 1 20% 2 40% Dirección de Rehabilitación 3 3 100% 3 100%

Total Sede Central 25 20 80% 18 72%


Por el lado de los órganos desconcentrados, éstos exhibieron un 95.87% de avance presupuestal y 129.18% en términos de meta física, evidenciando una concentración marcada en la ejecución de la actividad presupuestal denominada “Desarrollar capacidades en la gestión reactiva frente a emergencias”; tal como se observa en la siguiente tabla, el 50% de las actividades presupuestales y físicas superaron el 90%, lo que significa que el 4% de DDI ejecutaron presupuestalmente sobre el 90% en todas sus actividades, mientras que de ellas el 12% fue en términos de meta física.

Tabla N° 04: Actividades presupuestales que superan el 90% de ejecución (Órganos Desconcentrados)

órganos de la Sede Central

N° de actividades

presupuestales programadas

Ejecución Física Ejecución Financiera


90%


90%


90%


90%

Dirección Desconcentrada Amazonas 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Ancash 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Apurímac 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Arequipa 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Ayacucho 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Cajamarca 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Callao 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Cusco 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Huancavelica 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Huánuco 2 2 100% 2 100% Dirección Desconcentrada Ica 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Junín 2 0 0% 1 50% Dirección Desconcentrada La Libertad 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Lambayeque 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Lima/Huacho 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Loreto 2 0 0% 1 50% Dirección Desconcentrada Madre de Dios 2 0 0% 1 50% Dirección Desconcentrada Moquegua 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Pasco 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Piura 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Puno 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada San Martín 2 1 50% 2 100% Dirección Desconcentrada Tacna 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Tumbes 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Ucayali 2 1 50% 2 100%

Total Direcciones Desconcentradas 2 1 50% 1 50%


Entre los principales logros, se destacan entre ellos a los más importantes:

1. Se inició la implementación del Proyecto de “Ampliación y Mejoramiento del Servicio de Alerta Temprana en las principales localidades de la Costa del Perú”, con código SNIP 264602, lo que permitirá alertar a la población ante la ocurrencia de un tsunami. Este proyecto comprende dos componentes:

• El primero, con apoyo de la cooperación del gobierno del Japón, se han instalado ocho mareógrafos, siete estaciones EWBS (Sistema digital de alerta de emergencias) y quince receptores de televisión digital compatible con dicho sistema, valorizado en 700 millones de yenes, equivalente a US$ 8,631,000 no reembolsable.

• El segundo se encuentra en la culminación del Estudio Definitivo, considera la instalación del sistema de alerta sonora ante tsunamis por un monto de S/ 51’108 millones con recursos del Tesoro Público, que


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beneficiará a 77 localidades costeras del Perú, las que cuentan con cartas de inundación elaboradas por la DHN.

2. Con el objetivo de optimizar el monitoreo, administración de la información y toma de decisiones ante peligros, emergencias y desastres, se ha logrado que la República Popular China financie el "Proyecto de construcción e implementación del Centro de Operaciones de Emergencia Nacional – COEN”, con código SNIP 278289, por un monto de RMB 117,730,000 Yuanes de Renminbi equivalente a S/ 65 millones, en convenio no reembolsable. Este proyecto se ejecutará en un terreno cedido por el Ejército del Perú, en un área de construcción 22,428.19 m2. Actualmente se encuentra en la fase de suscripción del Acuerdo de Ejecución.

3. A través de la Asistencia técnica y el constante monitoreo, a los COE en el nivel Regional, quince (15) se encuentran operativos, además se tiene nueve (9) que cumplen lo mínimo pero deben mejorar y dos (2) no operativos, esto puede ser explicado por el nuevo panorama político de cada Región, cuyas autoridades le han otorgado el nivel de importancia para su adecuado funcionamiento.

4. Implementación de siete (7) almacenes nacionales, lo que hace un total de 19 almacenes, al cierre del ejercicio 2015, siendo reabastecidos con 13,803 TM, con un volumen de 280,764.53 m3 de Bienes de Ayuda Humanitaria, lo que equivale a S/ 135’623 millones. Asimismo, dichos almacenes fueron implementados con maquinaria, equipo, personal y servicios para la atención ante lluvias intensas y probable ocurrencia del Fenómeno El Niño 2015-2016.

5. Transferencia de S/ 103’239 millones, mediante Fichas Técnicas de Emergencia a gobiernos regionales y locales para brindar atención por peligro inminente y acciones de rehabilitación, correspondiente a 287 actividades y 159 proyectos de inversión pública de emergencia.

6. Con el objetivo de fortalecer el desarrollo de capacidades en Gestión Reactiva del Riesgo de Desastres, se ha capacitado a 9,397 funcionarios y servidores públicos en los tres niveles de gobierno, realizándose 349 cursos/talleres. Asimismo, se implementó el Programa de Educación Virtual INDECI Educ@ para el desarrollo de cursos virtuales en Gestión Reactiva.

7. Implementación del Centro de Procesamiento de Información Geoespacial - CEPIG, con apoyo del Gobierno de Japón a través del Programa de Mejoramiento de Capacidades para el procesamiento de la información geo espacial referida a fenómenos y peligros consecuentes de origen meteorológico, hidrológico, oceanográfico de geodinámica interna y geodinámica externa, biológicos y físico-químicos, con el objetivo de generar escenarios de riesgos para prepararnos y responder adecuadamente ante los desastres.

8. Se viene fortaleciendo mediante la instalación de equipos y antenas de radio HF y VHF en las 25 Direcciones Desconcentradas del INDECI, para optimizar el sistema de comunicaciones de emergencia.

9. Se formuló seis (6) instrumentos estratégicos para la Gestión del Riesgo de Desastres, aprobados mediante Resolución Ministerial por la Presidencia del Consejo de Ministros, que es

- Lineamiento para la Organización y Funcionamiento de los Centros de Operaciones de Emergencia - COE mediante Resolución Ministerial Nº 059-2015-PCM de fecha 05 de marzo de 2015.

- Lineamientos para la implementación del Servicio de Alerta Permanente – SAP, en las entidades que integran el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres – SINAGERD, mediante Resolución Ministerial N° 172-2015-PCM.

- Lineamientos para la conformación y funcionamiento de la Red Nacional de Alerta Temprana- RNAT y la conformación, funcionamiento y fortalecimiento de los Sistemas de Alerta Temprana –SAT mediante Resolución Ministerial Nº 173-2015-PCM de fecha 10 de julio de 2015.

- Lineamientos para la Implementación de los Procesos de Gestión Reactiva mediante Resolución Ministerial Nº 185-2015-PCM de fecha 07 de agosto de 2015.

- Lineamientos para la formulación y aprobación de planes de contingencia, aprobado con Resolución Ministerial N° 188-2015-PCM del 13 de agosto del 2015.

- Lineamientos para la constitución y funcionamiento del Voluntariado en emergencias y Rehabilitación VER, mediante Resolución Ministerial N° 187-2015-PCM.


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10. Se desarrollaron 6 campañas nacionales de comunicación social: “Prepárate ante lluvias intensas”, Abrígate Perú “Prepárate ante el Frio”, “Prepárate ante emergencias en lugares públicos”, “Mochila de emergencias”, Campaña de sistema de alerta temprana, Prepara ante sismo y tsunami: Simulacro Nacional Diurno y Nocturno.

Respecto a la percepción de los órganos sobre los principales problemas en la ejecución de las actividades, se evidencia que la principal dificultad que los aqueja es la débil articulación entre los órganos de la institución, lo cual puede radicar en la escasa, difícil y poca efectiva coordinación entre las diversas direcciones u oficinas, lo cual ocasiona labores innecesarias o tareas que podrían optimizarse. No obstante, esto a su vez es un reto para la institución que implicaría desarrollar las sinergias necesarias para superar este problema. Así mismo, cabe destacar que el problema de la infraestructura, equipamiento y gestión logística ha jugado un papel importante, puesto que la identificación de este problema evidencia que ésta limita la dinámica del trabajo realizado, aunado a la dispersión de las sedes de trabajo, los problemas de gestión se ponen en mayor evidencia.


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GENERALIDADES.

2.1. Marco Legal. 2.2. Organización Institucional. 2.3. Marco Estratégico 2.3. Situación actual del INDECI.

2


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1.1. Marco legal

Ley Nº 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. Ley Nº 29664, Ley que crea el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres (SINAGERD). Ley Nº 30281, Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2015. Ley Nº 30282, Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector Público para el año Fiscal 2015. Decreto de Urgencia N° 004-2015 Dictan medidas para la ejecución de intervenciones ante periodo de

lluvias 2015-2016 y la ocurrencia de El Fenómeno del Niño. Decreto Supremo Nº 027-2007-PCM y modificatorias, establecer Políticas Nacionales de Obligatorio

Cumplimiento para todos y cada uno de los Ministerios y demás entidades del Gobierno Nacional. Decreto Supremo Nº 048-2011-PCM, Reglamento de la Ley Nº 29664. Decreto Supremo Nº 111-2012-PCM, incorpora la Política Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres

como Política Nacional de Obligatorio Cumplimiento para las entidades del Gobierno Nacional. Decreto Supremo Nº 043-2013-PCM, Reglamento de Organización y Funciones INDECI. Resolución Jefatural Nº 251-2014-INDECI, Aprueban el Plan Estratégico Institucional 2015-2021 del

INDECI. Resolución Jefatural Nº 258-2014-INDECI, Aprueban el Plan Operativo Institucional del Instituto

Nacional de Defensa Civil – INDECI para el año fiscal 2015. Resolución Jefatural Nº 198-2015-INDECI, Aprueban la Reformulación del Plan Operativo Institucional

del Instituto Nacional de Defensa Civil – INDECI para el año fiscal 2015.

1.2. Organización institucional

El Instituto de Defensa Civil - INDECI conforme a lo establecido por el artículo Nº 9 y 13 de la Ley Nº 29664, es el organismo público ejecutor que conforma el SINAGERD adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros, y que es responsable técnico de coordinar, facilitar y supervisar la formulación e implementación de la Política Nacional y el Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres, en los procesos de preparación, respuesta y rehabilitación8. Sus funciones son las siguientes:

a. Asesorar y proponer al ente rector el contenido de la Política Nacional de Gestión de Desastres, en lo referente a preparación, respuesta y rehabilitación.

b. Desarrollar, coordinar y facilitar la formulación y ejecución del Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres, en lo que corresponde a los procesos de preparación, respuesta y rehabilitación, promoviendo su implementación.

c. Realizar y coordinar las acciones necesarias a fin de procurar una óptima respuesta de la sociedad en caso de desastres, garantizando una adecuada y oportuna atención de personas afectadas, así como la rehabilitación de los servicios básicos indispensables.

d. Conducir y coordinar, con las entidades públicas responsables, las acciones que se requieran para atender la emergencia y asegurar la rehabilitación de las áreas afectadas.

e. Elaborar los lineamientos técnicos que las entidades públicas puedan utilizar para la planificación, organización, ejecución y seguimiento de las acciones de preparación, respuesta y rehabilitación.

f. Coordinar con el Centro de Operaciones de Emergencia Nacional y proponer al ente rector los criterios de participación de las diferentes entidades públicas en éste. Asimismo, brindar el apoyo técnico y estratégico necesario a los Centros de Operaciones de Emergencia de los gobiernos regionales y gobiernos locales.

g. Coordinar con los Centros de Operaciones de Emergencia de los gobiernos regionales y gobiernos locales la evaluación de daños y el análisis de necesidades en caso de desastres y generar las propuestas pertinentes para la declaratoria del estado de emergencia.

h. Supervisar la implementación del Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres en lo referido a los procesos de preparación, respuesta y rehabilitación.

i. Promover que las entidades públicas desarrollen e implementen políticas, instrumentos y normativas relacionadas con la preparación, respuesta y rehabilitación.

j. Otras que disponga el reglamento.

8 Portal Institucional Instituto Nacional de Defensa Civil – INDECI. (www.indeci.gob.pe)


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Para cumplir con las funciones antes mencionadas, actualmente el INDECI cuenta con la siguiente estructura organizacional:

I. Órganos de Alta Dirección: Jefatura.

o Centro de Operaciones de Emergencia Nacional. Secretaria General.

II. Órgano de Control Institucional:

Control Institucional.

III. Órganos de Asesoramiento: Oficina General de Asesoría Jurídica. Oficina General de Planificación y Presupuesto. Oficina General de Cooperación y Asuntos Internacionales.

IV. Órganos de apoyo:

Oficina General de Comunicación Social. Oficina General de Tecnologías de la Información y Comunicaciones. Oficina General de Administración.

o Oficina de Tesorería. o Oficina de Recursos humanos. o Oficina de Contabilidad. o Oficina de Logística. o Oficina Servicios Generales.

V. Órganos de Línea:

Dirección de Políticas, Planes y Evaluación. Dirección de Desarrollo y Fortalecimiento de Capacidades Humanas. Dirección de Preparación. Dirección de Respuesta. Dirección de Rehabilitación.


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Órganos Desconcentrados

INDECI con Resolución Jefatural N° 334-2013-INDECI y en Base al Decreto Supremo N° 043-2013-PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Defensa Civil, implementó las direcciones desconcentradas como órganos desconcentrados del INDECI, que brindan asesoramiento y asistencia técnica a las autoridades y a los funcionarios de los Gobiernos Regionales y Locales en la Gestión del Riesgo de Desastres en lo referente a la gestión reactiva. Actúan en representación y por delegación del Jefe Institucional dentro del territorio sobre el cual ejercen jurisdicción.

INDECI cuenta con 25 Direcciones desconcentradas, las cuales son las siguientes:

1. Dirección Desconcentrada de Tumbes

2. Dirección Desconcentrada de Piura

3. Dirección Desconcentrada de Cajamarca

4. Dirección Desconcentrada de Amazonas

5. Dirección Desconcentrada de Lambayeque

6. Dirección Desconcentrada de Ancash

7. Dirección Desconcentrada de Lima

8. Dirección Desconcentrada de Ica

9. Dirección Desconcentrada de Arequipa

10. Dirección Desconcentrada de Moquegua

11. Dirección Desconcentrada de Tacna

12. Dirección Desconcentrada de Puno

13. Dirección Desconcentrada de Madre de Dios

14. Dirección Desconcentrada de Cuzco

15. Dirección Desconcentrada de Apurímac

16. Dirección Desconcentrada de Huancavelica

17. Dirección Desconcentrada de Ayacucho

18. Dirección Desconcentrada de Junín

19. Dirección Desconcentrada de Pasco

20. Dirección Desconcentrada de Huánuco

21. Dirección Desconcentrada de Ucayali

22. Dirección Desconcentrada de San Martin

23. Dirección Desconcentrada de Loreto

24. Dirección Desconcentrada de La Libertad

25. Dirección Desconcentrada del Callao


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Gráfico Nº 1: ORGANIZACIÓN ESTRUCTURAL DEL INDECI

Jefatura

Órgano de Control Interno

Centro de Operaciones de Emergencia Nacional

Secretaria General

Oficina General de

Administración

Oficina General de Comunicación Social

Oficina General de Tecnologías de la

Información y Comunicaciones

Oficina General de Planificación y Presupuesto

Oficina General de Asesoría Jurídica

Oficina General de Cooperación y Asuntos

Internacionales

Oficina de Recursos humanos

Oficina de Contabilidad

Dirección de Políticas, Planes y Evaluación

Dirección de Desarrollo y Fortalecimiento de

Capacidades Humanas

Dirección de Preparación

Dirección de Respuesta

Dirección de

Rehabilitación

Oficina de Logística.

Sub Dirección de Políticas, Planes y Normas

Sub Dirección de Información según escenario de riesgo

Sub Dirección de Análisis operacional y cond.

Emergencia

Oficina Servicios Generales.

Sub Dirección de Desarrollo de Fortalecimiento de Capacidades

Humanas

Sub Dirección de SSPPBB Infraestructura

Sub Dirección de Seguimiento y Evaluación

Sub Dirección de Monitoreo y Alerta Temprana

Sub Dirección de Gestión Operativa

Oficina de Tesorería.

Sub Dirección de Gestión de Material Educativo

Sub Dirección de Normalización de Medios

de Vida

Sub Dirección Aplicaciones Estadísticas

Sub Dirección de Recursos para la respuesta

Sub Dirección de Asistencia Humanitaria y

Movilización

Órganos Desconcentrados

Fuente: ROF - INDECI


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1.3. Marco Estratégico Mediante el Decreto Supremo N° 043-2013-PCM, se aprueba el Reglamento de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Defensa Civil - INDECI, en la que se señala las funciones de todos los órganos que componen el INDECI, siendo base para la elaboración de los demás instrumentos de gestión; asimismo, considerando la Política de Modernización de la gestión Pública, como principal instrumento orientador de la modernización de la gestión pública en el Perú, que establece la visión, los principios y lineamientos para una actuación coherente y eficaz del sector público, al servicio de los ciudadanos y el desarrollo del país. En ese sentido, y en el marco de las políticas públicas de Estado, nacionales, regionales y locales, según las competencias que correspondan a cada nivel de gobierno, el Instituto Nacional de Defensa Civil ha definido su marco estratégico en el Plan Estratégico Institucional (PEI), formulado y aprobado el para el periodo 2015-2021 mediante Resolución Jefatural N° 251-2014-INDECI, articulado al Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres 2014-2021, el cual es el siguiente: Visión. Misión y Enfoques de intervención:

Visión:

"Un país preparado y resiliente ante emergencias y desastres."

Misión:

Organismo público ejecutor que promueve, asesora, coordina y articula, en los tres niveles de gobierno, la gestión reactiva del riesgo de desastres y emergencias; a fin de proteger la vida y el patrimonio de las personas y del Estado

Enfoques de intervención:

Transparencia: Acceso a la información veraz, clara, oportuna y adecuada.

Derechos humanos: proteger la vida e integridad física de las personas, su estructura productiva, sus bienes y su medio ambiente frente a posibles desastres o emergencias.

Calidad: brindar un servicio de calidad a sus usuarios en cada uno de los procesos relacionados a la gestión reactiva.

Innovación: consolidar servicios a través de nuevos procesos y procedimientos que le permitan ampliar su cobertura de atención y, al mismo tiempo, mejorar la calidad de los mismos.

Equidad: garantizando que todas las personas, sin discriminación alguna, tengan acceso a las oportunidades y servicios relacionados con la gestión del riesgo de desastres

Oportunidad: reacción precisa y oportuna en la respuesta ante desastres o emergencias que pudieran atentar contra la vida y propiedad de los ciudadanos.

Gestión por resultados: Gestionar recursos financieros, humanos y materiales asignados a través del presupuesto, los optimiza, mejorando y evaluando el desempeño institucional y la articulación intra e interinstitucional a través de indicadores, con la finalidad de lograr los objetivos estratégicos consensuados


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1.4. Situación del INDECI al 2015

La creación del SINAGERD a través de la Ley N° 29664, expresa la decisión del Estado Peruano de fortalecer y visibilizar la Gestión del Riesgo de Desastre (GRD) como un conjunto de orientaciones dirigidas a impedir o reducir los riesgos de desastres, evitar la generación de nuevos riesgos mediante la estimación, prevención y reducción; y efectuar una adecuada preparación, atención / respuesta, rehabilitación y reconstrucción, ante situaciones de desastres, así como a minimizar sus efectos adversos sobre la población, la economía y el ambiente.

El Instituto Nacional de Defensa Civil (INDECI) asume la responsabilidad de los procesos de preparación, respuesta y rehabilitación, respaldado por uno de los instrumentos más importantes del SINAGERD, a cargo del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) el Presupuesto por Resultados a través del PP 0068 “Reducción de la Vulnerabilidad y Atención de Emergencias por Desastres” (PREVAED), de naturaleza multisectorial, y cuya rectoría la asume la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM) a través de la Secretaria de la GRD, en coordinación directa con el MEF.

Establecida la responsabilidad, y en el marco de la Ley 29664 y su reglamento, en mayo del 2014, mediante Decreto Supremo N° 034-2014-PCM se aprueba el Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres 2014-2021 (PLANAGERD), considerado uno de los principales instrumentos del SINAGERD, que integra los procesos de la GRD y tiene por objeto establecer las líneas estratégicas, objetivos, acciones, procesos y protocolos de carácter plurianual necesarios para concretar lo establecido en la Ley. Sobre la base de lo anterior, el INDECI formula su Plan Estratégico Institucional 2015-2021 (PEI), el que recoge las principales líneas de acción (la estrategia) orientadas a la consecución de los objetivos y los intervalos de tiempo a ser cumplidos para cada una de las acciones propuestas en el mediano plazo.

Ante la situación planteada, el INDECI, para el año 2015, desarrollo sus actividades dentro de la gestión reactiva centradas en el PP 0068, donde tiene la participación de seis (06) productos y dos (02) en el nivel de proyecto, que se indican a continuación: (1) Entidades con fortalecimiento de capacidades en manejo de desastres, (2) Entidades con capacidades para la preparación y monitoreo ante emergencias por desastres, (3) entidades públicas con gestión de riesgo de desastre en sus procesos de planificación y administración para el desarrollo, (4) Entidades públicas con registros de información para la gestión del riesgo de desastre, (5) Población recibe asistencia en situaciones de emergencias y desastres, (6) comunidades con sistema de alerta temprana, (7) para estudios de Pre-Inversión, y dos (8) Ampliación y mejoramiento del sistema de información de la red de alerta temprana de tsunamis y terremotos en el Perú. Por consiguiente se prioriza la ejecución de las actividades que permitan cumplir con las metas establecidas en el PP 0068, para dichos productos.

Posteriormente, mediante Decreto de Urgencia Nº 004-2015 se aprobó medidas extraordinarias en materia económica y financiera, permitiendo a las entidades del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, intervenir de manera inmediata en las zonas declaradas en Estado de Emergencia, a través de la ejecución de actividades y proyectos de reducción de riesgos, preparación y respuesta ante periodo de lluvias 2015-2016 y la ocurrencia de El Fenómeno del Niño. Por esta razón, el INDECI como responsable de la Gestión Reactiva de la Gestión del Riesgo de Desastres (GRD), de acuerdo a la Ley N° 29664 gestiono presupuesto ante el MEF, para ejecutar actividades y tareas operativas formuladas, con la finalidad de preparar y fortalecer la capacidad de respuesta e intervenir en las regiones declaradas en estado de emergencia, generándose la actividad presupuestal “Atención de Fenómeno El Niño”, articulado a los Productos del PP 0068.

En consecuencia, el INDECI para el año fiscal 2015 desarrollo veinticinco (25) actividades presupuestales en sus tres (3) categorías (ver tabla N° 05), las que fueron incorporadas en la reformulación del Plan Operativo Institucional 2015, que fue aprobada mediante Resolución Jefatural N° 198-2015-INDECI, de fecha 24 de diciembre del 2015 con eficacia anticipada al 1° de octubre del 2015; lo que implicó una mayor carga laboral en cuarto trimestre del año.


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Tabla Nº 05 - Productos y Actividades del Plan Operativo Institucional 2015

CATEGORIA PRESUPUESTAL

PRODUCTO PRESUPUESTAL ACTIVIDAD PRESUPUESTAL FINALIDAD PRESUPUESTAL

TIPO COD. DENOMINACION TIPO COD. DENOMINACION COD. DENOMINACION

. . .

0068. REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES

2.PROYECTO

2001621 ESTUDIOS DE PRE-INVERSION

6.ACCION DE INVERSION

6000032 ESTUDIOS DE PRE - INVERSION 0011329 ELABORACION DE PERFILES DE PROYECTOS

2192876

AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE INFORMACION DE LA RED DE ALERTA TEMPRANA DE TSUNAMIS Y TERREMOTOS EN EL PERU

6000005 ADQUISICION DE EQUIPOS 0000144 APOYO A EMERGENCIAS Y DESASTRES

3.PRODUCTO

3000433

ENTIDADES CON FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EN MANEJO DE DESASTRES

5.ACTIVIDAD

5004272 DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA GESTION REACTIVA FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES

0106806 DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA GESTION REACTIVA FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES

5004273

CONFORMACION E IMPLEMENTACION DE BRIGADAS PARA LA ATENCION DE EMERGENCIAS

0106807

CONFORMACION E IMPLEMENTACION DE BRIGADAS PARA LA ATENCION DE EMERGENCIAS

5005827 ATENCIÓN DE FENOMENO EL NIÑO 0180105 MOVILIZACION Y ATENCION DE BRIGADAS

3000435

ENTIDADES CON CAPACIDADES PARA LA PREPARACION Y MONITOREO ANTE EMERGENCIAS POR DESASTRES

5001604 DESARROLLO DE LOS CENTROS DE OPERACION DE EMERGENCIAS

0070158 DESARROLLO DE LOS CENTROS DE OPERACION DE EMERGENCIAS

5004275 DESARROLLO DE CAMPAÑAS Y SIMULACROS EN GESTION REACTIVA

0106809 DESARROLLO DE CAMPAÑAS Y SIMULACROS EN GESTION REACTIVA

5005827 ATENCIÓN DE FENOMENO EL NIÑO 0180111 MONITOREO, EVALUACION Y CONTROL DE DAÑOS

3000450

ENTIDADES PUBLICAS CON GESTION DE RIESGO DE DESASTRE EN SUS PROCESOS DE PLANIFICACION Y ADMINISTRACION PARA EL DESARROLLO

5004279

MONITOREO,SUPERVISION Y EVALUACION DE PRODUCTOS Y ACTIVIDADES EN GESTION DE RIESGO DE DESASTRES

0106813

MONITOREO, SUPERVISION Y EVALUACION DE PRODUCTOS Y ACTIVIDADES EN GESTION DE RIESGO DE DESASTRES

5004280 DESARROLLO DE INSTRUMENTOS ESTRATEGICOS PARA LA GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES

0106777 DESARROLLO DE INSTRUMENTOS ESTRATEGICOS PARA LA GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES

3000451

ENTIDADES PUBLICAS CON REGISTROS DE INFORMACION PARA LA GESTION DEL RIESGO DE DESASTRE

5004265 DESARROLLO DEL SISTEMA INFORMACION PARA LA GESTION REACTIVA

0106797 DESARROLLO DEL SISTEMA INFORMACION PARA LA GESTION REACTIVA

3000516

POBLACION RECIBE ASISTENCIA EN SITUACIONES DE EMERGENCIAS Y DESASTRES

5001609

ENTREGA ADECUADA Y OPORTUNA DE BIENES DE AYUDA HUMANITARIA POR PARTE DE LAS ENTIDADES GUBERNAMENTALES

0070160

ENTREGA ADECUADA Y OPORTUNA DE BIENES DE AYUDA HUMANITARIA POR PARTE DE LAS ENTIDADES GUBERNAMENTALES

5005827 ATENCIÓN DE FENOMENO EL NIÑO 0180110 ADQUISICION Y ENTREGA DE INSUMOS PARA LA ASISTENCIA EN SITUACION DE EMERGENCIA

3000563 COMUNIDADES CON SISTEMA DE ALERTA TEMPRANA

5003293 DESARROLLO DEL SISTEMA DE ALERTA TEMPRANA Y DE COMUNICACION

0077925 DESARROLLO DEL SISTEMA DE ALERTA TEMPRANA Y DE COMUNICACION

5004472 IDENTIFICACION DE AREAS GEOGRAFICAS IMPACTADAS

0106808 IDENTIFICACION DE AREAS GEOGRAFICAS IMPACTADAS

5005827 ATENCIÓN DE FENOMENO EL NIÑO 0180113

OPERACION DEL SISTEMA DE ALERTA TEMPRANA FRENTE A LLUVIAS INTENSAS E INUNDACIONES

9001. ACCIONES CENTRALES

3999999 SIN PRODUCTO

5000001 PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO 0000201 ASESORAMIENTO EN PRESUPUESTO Y PLANIFICACION

5000002 CONDUCCION Y ORIENTACION SUPERIOR

0000014 ACCIONES DE COOPERACION TECNICA INTERNACIONAL

0000017 ACCIONES DE LA ALTA DIRECCION

0000889 GESTION ADMINISTRATIVA DE LA ALTA DIRECCION

5000003 GESTION ADMINISTRATIVA

0000009 ACCIONES ADMINISTRATIVAS

0000016 ACCIONES DE IMAGEN INSTITUCIONAL

0000033 ACTIVIDADES DE INFORMATICA Y ESTADISTICA

0000094 ADQUISICION BIENES Y SERVICIOS DIVERSOS

0039588 PAGO DE PLANILLA

5000004 ASESORAMIENTO TECNICO Y JURIDICO

0000199 ASESORAMIENTO DE NATURALEZA JURIDICA

5000005 GESTION DE RECURSOS HUMANOS 0000063 ADMINISTRACION DE RECURSOS HUMANOS

5000006 ACCIONES DE CONTROL Y AUDITORIA

0000008 ACCION Y CONTROL

9002. ASIGNACIONES PRESUPUESTARIAS QUE NO RESULTAN EN PRODUCTOS

5000502 ATENCION DE DESASTRES Y APOYO A LA REHABILITACION Y A LA RECONSTRUCCION

0000144 APOYO A EMERGENCIAS Y DESASTRES

5000991 OBLIGACIONES PREVISIONALES 0001153 PAGO DE PENSIONES

5005827 ATENCIÓN DE FENOMENO EL NIÑO 0000144 APOYO A EMERGENCIAS Y DESASTRES

Fuente: SIAF – POI 2015


25

Tabla Nº 06 - Órganos, Unidades Orgánicas y Actividades alineadas a los objetivos estratégicos generales y específicos PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL 2015 - 2021 PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2015 UO PRESUPUESTO 2015

OBJ. GENERAL OBJETIVOS ESTRATÉGICOS ESPECIFICOS LINEAS DE ACCIÓN / ACCIONES ESTRATÉGICAS ACTIVIDADES OPERATIVAS UO N° ACTIVIDADES PRESUPUESTALES PRODUCTO CATEGORIA

OG 1 : Lograr que las

autoridades en los tres niveles de

gobierno ejerzan sus funciones en gestión reactiva

del riego de desastres

OEE 1.1: Desarrollar instrumentos técnicos normativos en gestión reactiva para actuar de manera efectiva en casos de emergencias y desastres.

Generación de normativa para los procesos de gestión reactiva. Generación de normativa para los procesos de gestión reactiva. DIPPE 1

5004280. Desarrollo de instrumentos estratégicos para la gestión del riesgo de desastres

3000450 PP 068 Desarrollo de herramientas para los procesos de gestión reactiva. Desarrollo de herramientas para los procesos de gestión reactiva. DIPPE 1

Desarrollar mecanismos para la formulación de los PIP OGPP 1

Desarrollo de planes para los procesos de gestión reactiva. Desarrollo de planes para los procesos de gestión reactiva. DIPPE 1

OEE 1.2: Desarrollar las capacidades de las autoridades y funcionarios en gestión reactiva.

Ejecución del Programa de Educación Comunitaria. Ejecución del Programa de Educación Comunitaria. DDI's, DEFOCAH 26 5004272. Desarrollar capacidades en la gestión reactiva frente a emergencias y desastres

3000433 PP 068 Brindar asesoramiento y asistencia técnica a funcionarios para la gestión reactiva

Brindar asesoramiento y asistencia técnica a funcionarios para la gestión reactiva DDI's, OGTIC, DIPPE, DIRES, DIRREH

29

Generación de escenarios de riesgo por peligros identificados o inminentes.

Generación de escenarios de riesgo por peligros identificados o inminentes. DIRPRE 1 5004472. Identificación de áreas geográficas impactadas 3000563 PP 068

Desarrollar la red de alerta temprana a través del establecimiento de protocolos de alerta y respuesta.

Desarrollar la red de alerta temprana a través del establecimiento de protocolos de alerta y respuesta

DIRPRE 1 5003293. Desarrollo del sistema de alerta temprana y de comunicación

3000563 PP 068

Impulsar el funcionamiento de los sistemas de alerta temprana en zonas priorizadas por el FEN DIRPRE 1 5005823. Atención de Fenómeno El Niño. 3000563 PP 068

Adquisición de equipos para el desarrollo del PIP DIRPRE 1 6000005. Adquisición de Equipos 2192876 PP 068

Impulsar la operatividad de los COE en GR / GL Impulsar la operatividad de los COE en GR / GL COEN 1 5001604. Desarrollo de los centros de operación de emergencias 3000435 PP 068

Fortalecer la capacidad física y operativa para el monitoreo y control de daños COEN 1 5005823. Atención de Fenómeno El Niño. 3000563 PP 068

OEE 1.3: Desarrollar mecanismos de supervisión y monitoreo de la gestión reactiva.

Actualización del estudio de línea de base de la gestión reactiva. Actualización del estudio de línea de base de la gestión reactiva. DIPPE 1 5004279. Monitoreo, supervisión y evaluación de productos y actividades en gestión del riesgo de desastres

3000450 PP 068 Desarrollar mecanismos de supervisión y monitoreo de la gestión reactiva.

Gestión para la Planificación Estratégica OGPP 1

Desarrollar mecanismos de supervisión y monitoreo de la gestión reactiva. DIPPE 1

OEE 1.4. Fortalecer capacidades para la primera respuesta y asistencia humanitaria

Promover el voluntariado para la atención de emergencias y rehabilitación en GR y GL

Promover el voluntariado para la atención de emergencias y rehabilitación en GR y GL DIRES, DDI's 26 5004273. Conformación e implementación de brigadas para la atención de emergencias

3000433 PP 068

Fortalecer la capacidad operativa para la respuesta ante el FEN DIRES 1 5005823. Atención de Fenómeno El Niño. 3000563 PP 068

Promover el fortalecimiento del sistema de información de Puestos de Comando Avanzado en los GR.

Promover el fortalecimiento del sistema de información de Puestos de Comando Avanzado en los GR.

DIRES 1 5004272. Desarrollar capacidades en la gestión reactiva frente a emergencias y desastres

3000433 PP 068

Gestionar la entrega de bienes de ayuda humanitaria a la población damnificada

Gestionar la adecuada adquisición y/o entrega de bienes de ayuda humanitaria DIRES 1 5005823. Atención de Fenómeno El Niño. 3000563 PP 068

Gestionar la entrega de bienes de ayuda humanitaria a la población damnificada DIRES 1 5001609. Entrega adecuada y oportuna de bienes de ayuda humanitaria por parte de las entidades gubernamentales

3000516 PP 068

OG 2: Preparar a la población para la respuesta y la

rehabilitación ante desastres.

OEE 2. 1: Desarrollar y difundir las herramientas técnicas para prepararse en casos de emergencia y desastres.

Realización de campañas de comunicación social en gestión reactiva. Realización de campañas de comunicación social en gestión reactiva. OGCS 1 5004275. Desarrollo de campañas y simulacros en gestión reactiva 3000435 PP 068

Mejorar la calidad de la información institucional Mejorar la calidad de la información institucional OGCS 1 5000003. Gestión administrativa 3999999 AC

OEE 2.2: Desarrollar e implementar estrategias conducentes a lograr la participación de la cooperación internacional en la ejecución de programas y proyectos para la respuesta ante desastres.

Suscripción de acuerdos de cooperación con organismos internacionales.

Suscripción de acuerdos de cooperación con organismos internacionales. OGCAI 1

5000002. Conducción y orientación superior 3999999 AC Suscripción de alianzas estratégicas con organismos nacionales.

Participación en foros y otros espacios internacionales. Participación en foros y otros espacios internacionales. OGCAI 1

OG 3: Modernizar la gestión

institucional

OEE 3.1. Modernizar la plataforma tecnológica y de comunicación.

Implementar una nueva plataforma de soporte articulado para la gestión del riesgo de desastres (SINPAD).

Implementar una nueva plataforma de soporte articulado para la gestión del riesgo de desastres (SINPAD).

OGTIC 1 5004265. Desarrollo del sistema información para la gestión reactiva 3000451 PP 068

Automatización de procesos y procedimientos técnicos y administrativos Automatización de procesos y procedimientos técnicos y administrativos. OGTIC 1

OEE 3.2: Fortalecer las capacidades del talento humano.

Ejecutar de manera priorizada a los intereses de la Institución, la capacitación progresiva del personal

Ejecutar de manera priorizada a los intereses de la Institución, la capacitación progresiva del personal

OGA 1 5000005. Gestión de recursos humanos 3999999 AC

Implementar programas de mejora de la calidad de vida del personal Implementar programas de mejora de la calidad de vida del personal OGA 1

OEE 3.3. Modernizar la infraestructura y equipamiento para la adecuación de los servicios institucionales

Optimización de locales institucionales.

Estrategias de organización y adecuación de los servicios que brinda INDECI

Elaboración de estudios en la fase de Pre Inversión, para mejorar los servicios que brinda el INDECI

OGPP 1 6000032. Estudios de pre - inversión 2001621 PP 068

Desarrollo del plan de continuidad de operaciones.

Acciones Operativas de “apoyo” o “administrativas” programadas en el Plan Operativo Institucional 2015 que no surgen del Plan Estratégico y que forman parte de las actividades habituales o diarias del INDECI en el cumplimiento de sus funciones, aportando a la obtención del resultado y por ende al cumplimiento de los Objetivos Institucionales y están a cargo de los Órganos de la Alta Dirección, Asesoramiento, Apoyo y Control Institucional.

Representar al INDECI en ceremonias a nivel nacional e internacional. JEFATURA 1

5000002. Conducción y orientación superior 3999999 AC Coordinación permanente entre los órganos de Línea y las Direcciones Desconcentrada. JEFATURA 1

Supervisar y dirigir la gestión administrativa del INDECI Secretaria General 1

Supervisar y dirigir las acciones de coordinación de la Alta Dirección Secretaria General 1

Actividades de Control OCI 1 5000006. Acciones de control y auditoria 3999999 AC

Atención de Expedientes OGAJ 1 5000004. Asesoramiento técnico y jurídico 3999999 AC

Formulación, Actualización y Evaluación de Planes estratégicos y Operativos OGPP 1

5000001. Planeamiento y presupuesto 3999999 AC Programación, Formulación, Seguimiento y Evaluación del Presupuesto OGPP 1

Gestión por procesos, simplificación administrativa y organización institucional OGPP 1

Formulación de Expedientes para la adecuación de los ambientes del INDECI OGPP 1

Soporte de las TIC OGTIC 1 5000003. Gestión administrativa 3999999 AC

Desarrollo de la Gestión Administrativa OGA 1

5000003. Gestión administrativa 3999999 AC

Procesos del Sistema de Contabilidad OGA 1

Procesos del Sistema de Tesorería OGA 1

Soporte del Funcionamiento General OGA 1

Conducción de los Procesos de los Recursos Humanos OGA 1

Conducción de la Administración Logística OGA 1

Conducción de la Prevención Social OGA 1 5000991. Obligaciones previsionales 3999999 APNOP

Administración de los recursos directamente recaudados OGA 2 5000502. Atención de desastres y apoyo a la rehabilitación y a la reconstrucción

3999999 APNOP

Gestionar la Transferencia de partidas de reserva de contingencia otorgadas en atención a la Ley de presupuesto.

DIRREH 1 5000502. Atención de desastres y apoyo a la rehabilitación y a la reconstrucción

3999999 APNOP

Transferencia de recursos para las intervenciones a los Gobiernos Regionales y Locales ante el FEN

DIRREH 1 5005823. Atención de Fenómeno El Niño. 3000563 PP 068


26

El proceso de programación, formulación y ejecución presupuestaria permite la vinculación efectiva entre los recursos financieros y los resultados, productos y objetivos estipulados en el Plan Estratégico que el INDECI ha programado para el periodo 2015-2021, transformando el presupuesto en una verdadera herramienta de gestión. (El producto de este proceso es el PP que refleja el plan operativo anual alineado con el Plan Estratégico). La Tabla Nº 06: “Unidades Orgánicas y Actividades alineadas a los objetivos estratégicos generales y específicos”, pretende mostrar cómo cada uno de los componentes del Plan Estratégico y del Plan Operativo puede verse reflejados en el presupuesto de la institución. De esta manera, y tal como se esquematizó en el cuadro 3, el Plan Operativo está identificando, además de las que surgen del Plan Estratégico, y que forman parte de la GRD – Gestión Reactiva; a los que forman parte de la actividad permanente de la misma. En esta evaluación estarán tanto las consideradas “sustantivas” como las de “apoyo” o “administrativas”, sobre las cuales se programaron tareas financiadas por las metas presupuestarias del presupuesto institucional 2015.

Gráfico N° 2: Articulación de los Planes Estratégicos y Plan Operativo Institucional 20159.

9 Artículos 20° y 21° de la Directiva N° 001-2014-CEPLAN


27

DESEMPEÑO ALCANZADO

1. Programación Presupuestal del Instituto Nacional de Defensa Civil 2. Programación de las metas físicas del Instituto Nacional de Defensa Civil 3. Desempeño de los órganos del INDECI 4. Contribución de actividades a resultados

3


28

3.1. Programación Presupuestal del Instituto Nacional de Defensa Civil

Con Ley 30281 – Ley del Presupuesto del sector público, se aprobó el presupuesto del sector publico correspondiente al año fiscal 2015, se asignó al Pliego 006: Instituto Nacional de Defensa Civil – INDECI la suma ascendente a S/.70 779 431 soles, por toda fuente de financiamiento.

Con Resolución Jefatural N° 243-2014-INDECI, el INDECI aprobó los recursos que financian el Presupuesto Institucional de apertura (PIA) correspondiente al año fiscal 2015, el cual fue desagregado por fuente de financiamiento de acuerdo a la tabla siguiente:

Tabla N° 07: Estructura del PIA (Según Fuente de Financiamiento)

Fuente de Financiamiento PIA (S/.)

% Total INDECI

Recursos Ordinarios 70,320,644.00 96

Recursos Directamente Recaudados 2,676,382.00 4

Totales 72,997,026.00 100.0

Fuente: SIAF

Al 31 de diciembre del 2015, el PIA del Pliego INDECI, tuvo un incremento de 340%, lo que equivale a una variación PIA vs PIM por un monto de S/ 175 510 252.00 en todas sus fuentes de financiamiento. Las incorporaciones presupuestales ascendieron al importe total de S/ 175 510 252.00 soles, del cual el mayor importe asignado fue en el mes de octubre, con una incorporación de S/ 63 336 851 soles, de estos el 86% (S/ 54 443 570.00 soles) corresponde al financiamiento de la ejecución de actividades de preparación y respuesta en las zonas declaradas en estado de emergencia ante el período de lluvias 2015- 2016 y la ocurrencia del Fenómeno El Niño; como se puede observar en el Grafico N°0310.

Gráfico N° 3: Modificaciones PIA vs PIM

Fuente: SIAF

La estructura presupuestal desde la perspectiva de categorías presupuestales para los órganos del Instituto Nacional de Defensa Civil se muestra en la Tabla N° 08. Así se observa que el 50.5% del total del presupuesto se asignó al Programa Presupuestal N° 0068 “Reducción de la vulnerabilidad y atención de emergencias por desastres”, donde ejecutan acciones los órganos relacionados directamente a la Gestión Reactiva, quiere decir, todas las intervenciones que desarrolla el INDECI, en cumplimiento de sus funciones asignadas en el marco de la Ley 29664 y su reglamento, del cual el 90,4% se destinó para los órganos de la sede y solo el 9.6% para los órganos desconcentrados, destacando que el mayor monto se encontró en la Dirección de Respuesta con alrededor de S/ 96 millones. Por otro lado está la categoría presupuestal “Acciones Centrales”, donde se programaron las actividades que desarrollan los órganos de la alta dirección, control, asesoramiento y apoyo, el cual constituye el 4.95% del presupuesto total del INDECI y se centraron en los órganos de la sede central.

10 Para mayor referencia de las incorporaciones presupuestales ver Anexo N°01.


29

Sin embargo, como se aprecia en el tabla N° 08, la categoría presupuestal APNOP al cierre del ejercicio conto con el 44.5% del presupuesto del Pliego INDECI, teniendo como principal acción las transferencias a los gobiernos regionales y locales, en el marco de la Segunda Disposición Complementaria Final de la Ley N° 30282 “Ley de equilibrio financiero de presupuesto del sector público para el año fiscal 2015”11 y el Decreto de Urgencia N° 004-2015, por S/ 54’811 millones y S/ 48’427 millones respectivamente.

Tabla N° 08: Estructura del PIM (Según Categoría Presupuestal)

Categoría Presupuestal

PIM (S/.)

Sede Central DDI's Total INDECI

% (A) (B) (C)

PP 068 113,525,018 12,004,249 125,529,267 50.51

Acciones Centrales 12,298,286 0 12,298,286 4.95

APNOP 110,679,725 0 110,679,725 44.54

Totales 236,503,029 12,004,249 248,507,278 100.00

Fuente: SIAF

Dentro del programa Presupuestal N° 0068, las catorce (14) actividades y dos (2) proyectos programados involucraron a 34 órganos del Instituto Nacional de Defensa Civil, entre oficinas (3), direcciones (5), direcciones desconcentradas (25) y el COEN. Como se detalla en la Tabla N° 09, el programa presupuestal tiene asignado S/.125’529 millones, desagregada en sus actividades entre los órganos de la sede y los órganos desconcentrados en montos de S/.113’525 y S/.12’004 millones respectivamente.

Dos (2) actividades presupuestales contaron con la participación activa de las direcciones desconcentradas (DD), la relacionada a las capacitaciones en gestión reactiva, con una participación del 73% en la misma, y la conformación de brigadas para la atención de emergencias, con 90% del presupuesto asignado en la misma actividad.

Por su parte los órganos de la sede participaron activamente en la ejecución de doce (16) actividades presupuestales, destacando la Dirección de Respuesta con S/.96’469 millones en sus cinco (5) actividades presupuestales, teniendo la mayor asignación presupuestal en la actividad: 5005827 Atención de Fenómeno El Niño, con S/ 72’202 millones, representado el 45% del total del PIM de dicha dirección.

Tabla N° 09: Actividades Presupuestales del PP N° 0068 (Órganos de la sede y desconcentrados)

ACTIVIDADES PRESUPUESTALES PP N° 0068

PIM (S/.) PIM (%)

Sede Central

DDI's Total

INDECI Sede

Central DDI's

Total INDECI

Desarrollar Capacidades en la Gestión Reactiva Frente a Emergencias y Desastres 4,331,403 11,890,931 16,222,334 26.70 73.30 100

Desarrollo de los Centros de Operación de Emergencias 3,035,190 - 3,035,190 100.00 0.00 100

Entrega Adecuada y Oportuna de Bienes de Ayuda Humanitaria por parte de las Entidades Gubernamentales

22,433,669 - 22,433,669 100.00 0.00 100

Desarrollo del Sistema de Alerta Temprana y de Comunicación 2,727,900 - 2,727,900 100.00 0.00 100

Desarrollo del Sistema Información para la Gestión Reactiva 275,000 - 275,000 100.00 0.00 100

Conformación e implementación de Brigadas para la atención de emergencias. 12,183 113,318 125,501 9.71 90.29 100

Desarrollo de Campañas y Simulacros en Gestión Reactiva 500,175 - 500,175 100.00 0.00 100

Monitoreo, Supervisión y Evaluación de Productos y Actividades en Gestión de Riesgo de Desastres

283,720 - 283,720 100.00 0.00 100

Desarrollo de Instrumentos Estratégicos para la Gestión del Riesgo de Desastres 806,714 - 806,714 100.00 0.00 100

Identificación de Áreas Geográficas impactadas 1,531,305 - 1,531,305 100.00 0.00 100

Atención de Fenómeno El Niño12 76,734,225 - 76,734,225 100.00 0.00 100

Estudios de Pre - Inversión 100,400 - 100,400 100.00 0.00 100

Adquisición de equipos 753,134 - 753,134 100.00 0.00 100

TOTAL PRESUPUESTO PP N° 0068 113,525,018 12,004,249 125,529,267 90.44 9.56 100

Fuente: SIAF

11 Segunda disposición complementaria final. La Reserva de Contingencia incluye hasta la suma de S/. 50 000 000,00 (CINCUENTA MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES) a favor del Instituto Nacional de Defensa Civil (INDECI), para destinarla a realizar acciones durante el Año Fiscal 2015, a fin de brindar la atención oportuna ante desastres de gran magnitud, rehabilitación post desastre de la infraestructura pública dañada, así como reducir los probables daños que pueda generar el inminente impacto de un fenómeno natural o antrópico declarado, determinado por el organismo público técnico científico competente. 12 La Actividad: Atención de Fenómeno el Niño”, se apertura en cuatro productos, significando cuatro actividades presupuestales, de acuerdo a la estructura funcional programática del PP 0068.


30

Tal como se ha visto, la categoría presupuestal PP 0068 incremento su presupuesto en un 220% respecto a su PIA, destacando la incorporación por S/ 54 443 570 millones de soles para las intervenciones de preparación y respuesta en las zonas declaradas en estado de emergencia ante el periodo de lluvias 2015-2016 y la ocurrencia del Fenómeno El Niño. Asimismo se puede apreciar la reducción de S/ 8’040 237 millones de soles transferidos al MEF en atención a la Ley 30372, Ley del presupuesto del Sector público para el año 201613 por concepto de saldos disponibles según proyección al cierre del año fiscal 2015, finalizando con un PIM de S/ 125’529 267 millones de soles al cierre del ejercicio.

Gráfico N° 4: Modificaciones PIA vs PIM (Categoría presupuestal: PP 0068)

Fuente: SIAF

Por el lado de las Acciones Centrales, las que financian directamente los sistemas administrativos representados por los órganos de la Alta Dirección, Control, Asesoramiento y Apoyo, no sufrieron cambios significativos. Como se aprecia en la Tabla N° 10, la mayor asignación del presupuesto considerado en esta categoría presupuestal lo tiene la Oficina General de Administración con un 61%.

Tabla N° 10: Actividades Presupuestales de las Acciones Centrales (Órganos de la Sede)

ACTIVIDADES PRESUPUESTALES PIM (INDECI)

Monto %

5000001. Planeamiento y Presupuesto 573411 0.05

5000002. Conducción y Orientación Superior 2047640 0.17

5000003. Gestión Administrativa 7480156 0.61

5000004. Asesoramiento Técnico y Jurídico 649036 0.05

5000005. Gestión De Recursos Humanos 855014 0.07

5000006. Acciones De Control Y Auditoria 693029 0.06

TOTAL PRESUPUESTO PP N° 0068 12,298,286 1.00

Fuente: SIAF

La categoría presupuestal APNOP está compuesta por tres actividades presupuestales donde participaron la Dirección de Rehabilitación14 con un presupuesto de S/ 103’239 642 soles que representa el 93% y con S/ 7’440 083 millones de soles a la Oficina General de Administración con una representación del 7% del PIM de APNOP. Esta categoría presupuestal tuvo un incremento de 3,541% respecto a su PIA.

13 Quinta Disposición complementaria Final de la Ley 30372 –: Autorizase, de manera excepcional, al Ministerio de Economía y Finanzas, a realizar modificaciones presupuestarias en el nivel institucional a favor de los pliegos Ministerio de Defensa y Ministerio del Interior con cargo a los saldos disponibles según proyección al cierre del Año Fiscal 2015 del Presupuesto del Sector Público, hasta por la suma de S/. 1 098 840 086,00. Dicha suma no se encuentra comprendida dentro del límite del monto a que se refiere el numeral 64.2 del artículo 64 de la Ley 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. 14 Función que cumple el INDECI en atención a la Directiva Nº 002-2014-EF/63.01, Directiva que establece criterios y procedimientos para el uso de los recursos a que se refiere la Segunda Disposición Complementaria Final de la Ley Nº 30282, Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2015, aprobado mediante Resolución Directoral Nº 010-2014-EF/63.01.

57,160,965

21,748,229

54,443,570 216,740 -8,040,237

125,529,267

20,000,000

30,000,000

40,000,000

50,000,000

60,000,000

70,000,000

80,000,000

90,000,000

100,000,000

110,000,000

120,000,000

130,000,000

140,000,000

PIA Feb Oct Nov Dic PIM final

"Transf. al MEF de los Saldos disponibles al

cierre del AF 2015"

"Continuidad de los Proyectos de inversión"

"Intervenciones FEN 2015 - 2016"

D.U. N 004-2015

"Modificaciones en el nivel Funcional

programatico" (APNOP y AC)


31

Tabla N° 11: Actividades Presupuestales de las APNOP (Órganos de la Sede)

ACTIVIDADES PRESUPUESTALES APNOP

PIM (INDECI)

Monto %

5000502. Atención de Desastres y Apoyo a la Rehabilitación y a la Reconstrucción 61,791,884 0.558

5000991. Obligaciones Previsionales 460,050 0.004

5005827 Atención de Fenómeno El Niño 48,427,791 0.438

TOTAL PRESUPUESTO PP N° 0068 110,679,725 1.000

Fuente: SIAF

En el Grafico N° 05, se muestra que en el último trimestre se tuvo las mayores incorporaciones en su presupuesto debido a las solicitudes de trasferencia financiera que los Gobiernos sub nacionales solicitaron al MEF, los mismos que fueron tramitados en el marco de la Directiva N° 002-2014-EF/6301.

Gráfico N° 5: Efecto de las Modificaciones de PIA a PIM

(Categoría presupuestal: APNOP)

Fuente: SIAF

Analizando el efecto de las incorporaciones del presupuesto para las intervenciones ante lluvias intensas 2015-2016 y probable ocurrencia del Fenómeno el Niño al Presupuesto institucional (PIM), se tiene que este ascendió al importe de S/ 125’162 016.00 millones de soles, representando el 50.4% del presupuesto total de INDECI, involucrando a dos categorías presupuestales.

Tabla N° 12: Presupuesto por FEN y no FEN (normal)

(Según Categoría presupuestal)

Categoría presupuestal

PIM (S/.)

Pto No FEN Pto FEN Total INDECI

(A) (B) (C)

PP 068 48,795,042 76,734,225 125,529,267

Acciones Centrales 12,298,286 0 12,298,286

APNOP 62,251,934 48,427,791 110,679,725

Totales 123,345,262 125,162,016 248,507,278

Fuente: SIAF

Considerando el presupuesto por órganos del Instituto Nacional de Defensa Civil, se tiene que aquellos de la sede central componen el 95% (S/ 236 503 029 soles) del presupuesto modificado total; resaltando la Dirección de Rehabilitación con 44.5%, Dirección de Respuesta con 40.7%, la Oficina General de Administración con 5.97 y con 2.70% la Dirección de Preparación, tal como se muestra en la Tabla N° 13.

Asimismo, resaltan las modificaciones (variaciones) respecto a su PIA vs PIM, donde la Dirección de Rehabilitación incremento su presupuesto de S/ 2’542 millones a S/ 105’278 millones, llegando a un PIM que

3,12

5,63

2

3,12

5,63

2

3,12

5,63

2

3,78

5,29

0

4,23

4,35

4

6,86

2,71

8

13,3

04,0

13

22,4

22,2

39

35,4

62,7

34

43,0

93,2

79

51,9

86,5

60

87,4

58,9

58 106,

365,

274

3% 3% 3% 4% 4%6%

13%

21%

33%

41%

49%

82%

100%

0

20,000,000

40,000,000

60,000,000

80,000,000

100,000,000

0%

20%

40%

60%

80%

100%

PIA Ene feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

PIM (S/) - Eje Derecho

PIM (%) - Eje Izquierdo


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significo el 45% del total del presupuesto asignado a los órganos de la Sede Central, seguido por la Dirección de Respuesta con el 41%.

TABLA N° 13: PIA y PIM de los órganos de la sede central (Valores y porcentajes)

UNIDADES ORGÁNICAS PIA PIM % PIA % PIM Var %

Jefatura 748,700 626,184 1.23 0.26 -16.36

Secretaría General 780,000 744,081 1.28 0.31 -4.61

Centro de Operaciones de Emergencia Nacional 2,922,187 5,720,774 4.78 2.42 95.77

Órgano de Control Institucional 579,291 693,029 0.95 0.29 19.63

Oficina General de Asesoría Jurídica 708,700 649,036 1.16 0.27 -8.42

Oficina General de Planificación y Presupuesto 1,394,693 1,208,089 2.28 0.51 -13.38

Oficina General de Cooperación y Asuntos Internacionales 850,374 677,375 1.39 0.29 -20.34

Oficina General de Comunicación Social 998,080 1,100,586 1.63 0.47 10.27

Oficina General de Tecnologías de la Información y Comunicaciones 1,476,454 1,346,540 2.42 0.57 -8.80

Oficina General de Administración 9,977,144 14,112,275 16.33 5.97 41.45

Dirección de Políticas, Planes y Evaluación 712,525 608,778 1.17 0.26 -14.56

Dirección de Desarrollo y Fortalecimiento de Capacidades Humanas 694,918 871,290 1.14 0.37 0.00

Dirección de Preparación 5,875,131 6,397,177 9.62 2.70 8.89

Dirección de Respuesta 30,831,385 96,469,178 50.47 40.79 212.89

Dirección de Rehabilitación 2,542,978 105,278,637 4.16 44.51 4039.97

ORGANOS DE LA SEDE CENTRAL INDECI 61,092,560 236,503,029 100.00 100.00 287.12

Fuente: SIAF

Por su parte, las Direcciones Desconcentradas, presentaron15 participaciones homogéneas menores al 10%, de las cuales la Dirección Desconcentrada de Arequipa tuvo la mayor asignación presupuestal entre las demás direcciones con S/ 874 199.00 soles, significando el 6.5% del PIM asignadas a nivel de DDI’s.

Tabla N° 14: PIA y PIM de los órganos desconcentrados (Valores en nuevos soles y Participación porcentual)

UNIDADES ORGÁNICAS PIA PIM % PIA % PIM Var %

Dirección Desconcentrada Amazonas 450,810 445,938 3.79 3.71 -1.08

Dirección Desconcentrada Ancash 307,040 334,111 2.58 2.78 8.82

Dirección Desconcentrada Apurímac 432,237 405,389 3.63 3.38 -6.21

Dirección Desconcentrada Arequipa 874,199 779,657 7.34 6.49 -10.81

Dirección Desconcentrada Ayacucho 432,030 363,251 3.63 3.03 -15.92

Dirección Desconcentrada Cajamarca 433,346 444,850 3.64 3.71 2.65

Dirección Desconcentrada Callao 747,400 718,442 6.28 5.98 -3.87

Dirección Desconcentrada Cusco 615,365 767,403 5.17 6.39 24.71

Dirección Desconcentrada Huancavelica 433,277 329,973 3.64 2.75 -23.84

Dirección Desconcentrada Huánuco 368,682 491,893 3.10 4.10 33.42

Dirección Desconcentrada Ica 661,201 525,083 5.55 4.37 -20.59

Dirección Desconcentrada Junín 764,420 668,929 6.42 5.57 -12.49

Dirección Desconcentrada La Libertad 450,690 417,889 3.79 3.48 -7.28

Dirección Desconcentrada Lambayeque 470,708 412,765 3.95 3.44 -12.31

Dirección Desconcentrada Lima/Huacho 82,620 207,835 0.69 1.73 151.56

Dirección Desconcentrada Loreto 415,995 439,845 3.49 3.66 5.73

Dirección Desconcentrada Madre de Dios 338,431 356,461 2.84 2.97 5.33

Dirección Desconcentrada Moquegua 485,313 417,622 4.08 3.48 -13.95

Dirección Desconcentrada Pasco 485,313 448,777 4.08 3.74 -7.53

Dirección Desconcentrada Piura 617,963 714,611 5.19 5.95 15.64

Dirección Desconcentrada Puno 579,939 601,486 4.87 5.01 3.72

Dirección Desconcentrada San Martín 380,747 404,825 3.20 3.37 6.32

Dirección Desconcentrada Tacna 443,920 438,164 3.73 3.65 -1.30

Dirección Desconcentrada Tumbes 292,520 376,046 2.46 3.13 28.55

Dirección Desconcentrada Ucayali 340,300 493,004 2.86 4.11 44.87

UO DDI 11,904,466 12,004,249 100.00 100.00 0.84

Fuente: SIAF

Analizando las variaciones en su presupuesto respecto a su PIA, se tiene que la DDI Lima/Huacho aumento su presupuesto en un 150%, por el contrario, la DDI Huancavelica disminuyo su presupuesto hasta un 23.8%, esto explicado por las priorizaciones institucionales dentro de cada Actividad Presupuestal.

15 Las Direcciones Desconcentradas participaron en un 5% el presupuesto total del Instituto y un 11% en el presupuesto del programa financiera.

Se destaca que estos órganos desconcentrados solo participan en el programa presupuestal, por tanto no presentan participación de las demás categorías presupuestales.


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Gráfico N° 6: PIM - Órganos de la Sede Central Gráfico N° 7: PIM - Órganos Desconcentrados (Participación porcentual) (Participación porcentual)

Fuente: SIAF

3.2. Programación de las metas físicas del Instituto Nacional de Defensa Civil

Esta sección muestra valores programados para las metas establecidas para el año 2015, y los cuales se definen como el valor numérico proyectado de los indicadores de producción física para las actividades16.

Cabe precisar que el Plan Operativo Institucional (POI) 2015 fue reformulado al mes de octubre, el cual se dio como consecuencia de las modificaciones presupuestales en el nivel institucional y funcional programático, en el marco de los establecido en los artículos 39 y 40 del TUO de la Ley 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, lo que conllevó a la actualización de la programación de metas física y presupuestales. Incluido en este incremento presupuestal, se considera la demanda aprobada por el MEF, en el marco del Decreto de Urgencia Nº 004-2015, que aprueba medidas extraordinarias en materia económica y financiera, lo que permitió que las entidades del Gobierno Nacional, de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, desarrollarán acciones de intervención de manera inmediata en las zonas declaradas en Estado de Emergencia, a través de la ejecución de actividades y proyectos de reducción de riesgos, preparación y respuesta, ante el periodo de lluvias 2015 - 2016 y posible ocurrencia del Fenómeno El Niño; de esta manera, los órganos del INDECI priorizaron intervenciones durante el cuarto trimestre en el proceso de preparación de la Gestión Reactiva.

De acuerdo a lo anterior, el POI 2015 pasó de 83 actividades en la programación inicial a 88 con la nueva reformulación del plan, destacando una mayor intervención de los órganos de línea. La Tabla N° 15 evidencia una mayor carga en términos de programación para el primer semestre, no obstante, con los cambios presupuestales y el proceso de priorización de las actividades, el segundo semestre presento un incremento respecto a su versión inicial de programación, lo cual implicó un incremento del 16% en las actividades.

Tabla N° 15: Programación de Actividades Presupuestales (Órganos de la Sede central y Desconcentradas)

ÓRGANOS N°

Actividades totales

Nº Actividades programadas

1 Trim 2 Trim 1 Semestre 3 Trim 4 Trim 2 Semestre

SEDE CENTRAL 38 23 23 25 21 26 37

DESCONCENTRADOS 50 36 42 46 35 33 29

INDECI 88 59 65 71 56 59 66

Fuente: POI 2015 reformulado

De la misma manera en términos de actividades operativas la carga aumentó notablemente en el segundo semestre, tal como se puede observar en la Tabla N° 16, la programación de actividades ascendió a 125, en comparación de las 111 actividades operativas programadas durante el primer semestre. Además, se puede considerar que en términos comparativos respecto a la programación inicial del POI 2015, el incremento fue de 26%. Este resultado muestra el impacto en la programación de las actividades relacionadas al Periodo de lluvia 2015-2016 y probable Fenómeno El Niño, las cuales involucraron a las Direcciones de Preparación, Respuesta, Rehabilitación y COEN.

16La Meta física tiene dos dimensiones: la dimensión física y la dimensión financiera. Para mayor referencia ver el Glosario de Términos y Aspectos Metodológicos.


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Tabla N° 16: Programación de Actividades Operativas (Órganos de la Sede central y Desconcentradas)

ÓRGANOS N° Actividades

totales

Nº Actividades operativas programadas


SEDE CENTRAL 54 35 36 40 39 48 53 DESCONCENTRADOS 75 64 69 71 67 55 72

INDECI 129 99 105 111 106 103 125

Fuente: POI 2015 reformulado

3.2.1. Órganos de la sede central del Instituto Nacional de Defensa Civil

La sede central cuenta con quince (15) órganos agrupados17 en órganos de línea, apoyo, asesoramiento, y alta dirección; éstos programaron treinta y ocho (38) metas presupuestales en veinticinco (25) actividades presupuestales para el ejercicio fiscal 2015 (ver Tabla N° 17), de esta manera se puede observar que del primer al segundo trimestre la programación se mantiene constante, bajando su carga laboral en el tercer trimestre y aumentar en mayor cuantía durante el cuarto trimestre, pues como se ha mencionado líneas arriba, este impacto de debe a las intervenciones por el Periodo de Lluvias 2015-2016 y probable Fenómeno el Niño.

Tabla N° 17: Programación de Actividades Presupuestales (Órganos de la sede central)

UNIDADES ORGÁNICAS N° Metas

Presupuestales totales

Nº Actividades presupuestales programadas


Jefatura 1 1 1 1 1 1 1 Secretaría General 1 1 1 1 1 1 1 Centro de Operaciones de Emergencia Nacional 2 1 0 1 1 1 2 Órgano de Control Institucional 1 1 1 1 1 1 1 Oficina General de Asesoría Jurídica 1 1 1 1 1 1 1 Oficina General de Planificación y Presupuesto 4 3 2 3 1 2 4 Oficina General de Cooperación y Asuntos Internacionales 1 1 1 1 1 1 1 Oficina General de Comunicación Social 2 2 2 2 2 1 2 Oficina General de Tecnologías de la Información y Comunicaciones 3 1 1 3 2 2 2 Oficina General de Administración 6 6 6 6 4 3 6 Dirección de Políticas, Planes y Evaluación 3 1 1 1 1 3 3 Dirección de Desarrollo y Fortalecimiento de Capacidades Humanas 1 1 1 1 0 0 1 Dirección de Preparación 4 0 1 0 1 4 4 Dirección de Respuesta 5 2 3 2 3 3 5 Dirección de Rehabilitación 3 1 1 1 1 2 3

Número de actividades 38 23 23 25 21 26 37

Fuente: Plan Operativo Institucional 2015.

Respecto a las actividades operativas, éstas se reprogramaron a cincuenta y cuatro (54), tal como se exhibe en la Tabla 18. Ésta muestra que el cuarto trimestre del año se tendría mayor carga en términos respecto con los demás trimestres, y esto es reflejo de lo planteado anteriormente, el D.U. Nº 004-2015.

Tabla N° 18: Programación de Actividades Operativas (Órganos de la sede central)

UNIDADES ORGÁNICAS N°

Actividades totales



Jefatura 2 2 2 2 2 2 2 Secretaría General 2 2 2 2 2 2 2 Centro de Operaciones de Emergencia Nacional 2 1 1 1 1 2 2 Órgano de Control Institucional 1 1 1 1 1 1 1 Oficina General de Asesoría Jurídica 1 1 1 1 1 1 1 Oficina General de Planificación y Presupuesto 7 5 4 6 6 3 7 Oficina General de Cooperación y Asuntos Internacionales 2 2 2 2 2 2 2 Oficina General de Comunicación Social 2 2 2 2 2 2 2 Oficina General de Tecnologías de la Información y Comunicaciones 4 1 4 4 1 3 3 Oficina General de Administración 11 11 10 11 10 11 11 Dirección de Políticas, Planes y Evaluación 6 1 0 1 4 5 6 Dirección de Desarrollo y Fortalecimiento de Capacidades Humanas 1 1 1 1 1 1 1 Dirección de Preparación 4 1 1 1 1 4 4 Dirección de Respuesta 6 3 4 4 4 6 6 Dirección de Rehabilitación 3 1 1 1 1 3 3

Número de actividades 54 35 36 40 39 48 53

Fuente: POI 2015

17 ROF - INDECI


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Cabe mencionar que los valores numéricos de la programación no pueden explicar por sí mismos las comparaciones entre los órganos, debido fundamentalmente a su estructura funcional dentro de la institución. No obstante, la comparación intertemporal de los valores programados de un órgano determinado si son válidos y factibles de comparar dado que estos representan la carga laboral medida en términos de las actividades. En ese sentido la Tabla N° 17 y la Tabla18 permite tener un análisis horizontal que muestra la evolución de la programación de las actividades dentro del Plan Operativo Institucional 2015.

3.2.2. Órganos Desconcentrados del Instituto Nacional de Defensa Civil

El Instituto Nacional de Defensa Civil cuenta con veinticinco (25) Direcciones Desconcentradas. Cada una de ellas programó dentro de dos (02) actividades en el Plan Operativo Institucional 2015:

Desarrollar capacidades en la gestión reactiva frente a emergencias y desastres.18 Conformación e implementación de brigadas para la atención de emergencias.19

Entonces, con veinticinco (25) Direcciones Desconcentradas que programaron dentro dos (02) actividades presupuestales, el Plan Operativo Institucional - POI 2015 cuenta con cincuenta (50) metas presupuestales programadas en el año, y como se muestra en la Tabla 19, éstas reducen la carga laboral en el segundo semestre, específicamente en el cuarto trimestre del año.

Esto puede ser explicado debido a la coyuntura política de cada Región en la que, por un lado, la inexperiencia en GRD de la mayoría de las autoridades en los gobiernos regionales y locales y, por otro lado, la alta rotación de profesionales y especialistas con un cierto Background en GRD, presionan a las direcciones desconcentradas a programar acciones en el fortalecimiento de capacidades en gestión reactiva.

A diferencia de los órganos de la sede central, las direcciones desconcentradas tienen una naturaleza funcional similar, por lo que la comparación de la carga del número de actividades programadas puede darse de manera entre órganos e inter-temporalmente.

Tabla N° 19: Programación de actividades presupuestales (Órganos Desconcentrados del INDECI)

UNIDADES ORGÁNICAS N° Metas

presupuestales totales

Nº Actividades presupuestales programadas


Dirección Desconcentrada Amazonas 2 1 2 2 1 0 1 Dirección Desconcentrada Ancash 2 2 2 2 2 0 1 Dirección Desconcentrada Apurímac 2 2 2 2 2 2 1 Dirección Desconcentrada Arequipa 2 1 2 1 2 2 2 Dirección Desconcentrada Ayacucho 2 2 2 2 2 2 1 Dirección Desconcentrada Cajamarca 2 2 2 2 2 2 1 Dirección Desconcentrada Callao 2 2 2 2 0 2 1 Dirección Desconcentrada Cusco 2 1 1 2 0 1 1 Dirección Desconcentrada Huancavelica 2 2 2 2 1 2 1 Dirección Desconcentrada Huánuco 2 2 0 2 1 0 1 Dirección Desconcentrada Ica 2 1 2 2 1 1 1 Dirección Desconcentrada Junín 2 2 2 2 2 2 1 Dirección Desconcentrada La Libertad 2 1 2 1 2 1 2 Dirección Desconcentrada Lambayeque 2 0 2 2 2 2 1 Dirección Desconcentrada Lima/Huacho 2 1 1 1 2 2 2 Dirección Desconcentrada Loreto 2 2 2 2 1 1 1 Dirección Desconcentrada Madre de Dios 2 2 2 2 2 1 1 Dirección Desconcentrada Moquegua 2 1 2 2 1 0 1 Dirección Desconcentrada Pasco 2 1 1 2 1 1 1 Dirección Desconcentrada Piura 2 2 1 2 1 2 1 Dirección Desconcentrada Puno 2 2 1 2 1 1 1 Dirección Desconcentrada San Martín 2 1 1 2 1 1 1 Dirección Desconcentrada Tacna 2 0 2 2 2 2 1 Dirección Desconcentrada Tumbes 2 2 2 2 2 2 1 Dirección Desconcentrada Ucayali 2 1 2 1 1 1 2

UO DDI 50 36 42 46 35 33 29

Fuente: POI 2015.

Las Direcciones Desconcentradas del Instituto Nacional de Defensa Civil conforme a las actividades presupuestales programaron setenta y cinco (75) actividades operativas (ver Tabla 20), estas por su naturaleza,

18 El INDECI a través de sus órganos desconcentrados ejecuta el Plan de Educación Comunitaria en los Gobiernos Sub Nacionales, a través del desarrollo de cursos y talleres en la gestión reactiva y registra en una base de datos las autoridades, funcionarios y servidores públicos certificados, los que son publicados en la Web del INDECI (INDECI – DEFOCAH), con la finalidad de fortalecer sus conocimientos en GRD, para la adecuada respuesta y toma de decisiones. 19 El INDECI, establece los lineamientos para la organización, conformación, entrenamiento y equipamiento de las Brigadas de Emergencia y Rehabilitación; asesora e impulsa su operatividad en los Gobiernos Sub Nacionales; asimismo, administrará una base de datos que contiene información personal y rol que desempeñará como miembro voluntario de las citadas Brigadas; las cuales deberán regirse de acuerdo a los lineamientos aprobados.


36

cumplen las mismas funciones dentro del territorio sobre el cual ejercen jurisdicción, sin embargo, cada una de ellas programo desarrollar sus actividades en base a la realidad de cada zona, los problemas existentes, así como su recurso humano disponible.

Tabla N° 20: Programación de actividades operativas (Órganos Desconcentrados del INDECI)

UNIDADES ORGÁNICAS N°

Actividades totales



Dirección Desconcentrada Amazonas 3 3 3 3 3 1 3

Dirección Desconcentrada Ancash 3 3 3 3 3 2 3

Dirección Desconcentrada Apurímac 3 3 3 3 3 2 3

Dirección Desconcentrada Arequipa 3 2 3 3 2 3 3

Dirección Desconcentrada Ayacucho 3 3 3 3 2 2 2

Dirección Desconcentrada Cajamarca 3 3 3 3 3 1 3

Dirección Desconcentrada Callao 3 2 3 3 2 3 3

Dirección Desconcentrada Cusco 3 2 3 3 3 2 3

Dirección Desconcentrada Huancavelica 3 3 2 3 2 2 3

Dirección Desconcentrada Huánuco 3 3 3 3 2 2 3

Dirección Desconcentrada Ica 3 2 2 2 3 2 3

Dirección Desconcentrada Junín 3 3 3 3 3 2 3

Dirección Desconcentrada La Libertad 3 3 3 3 3 2 3

Dirección Desconcentrada Lambayeque 3 2 3 3 3 2 3

Dirección Desconcentrada Lima/Huacho 3 2 3 3 3 2 3

Dirección Desconcentrada Loreto 3 3 2 3 2 2 2

Dirección Desconcentrada Madre de Dios 3 2 2 2 2 3 3

Dirección Desconcentrada Moquegua 3 1 1 1 3 2 3

Dirección Desconcentrada Pasco 3 3 3 3 3 2 3

Dirección Desconcentrada Piura 3 3 3 3 3 3 3

Dirección Desconcentrada Puno 3 3 3 3 3 3 3

Dirección Desconcentrada San Martín 3 2 3 3 3 3 3

Dirección Desconcentrada Tacna 3 2 3 3 3 3 3

Dirección Desconcentrada Tumbes 3 3 3 3 2 2 2

Dirección Desconcentrada Ucayali 3 3 3 3 3 2 3

UO DDI 75 64 69 71 67 55 72

Fuente: POI 2015.

3.3. Desempeño alcanzado

En esta sección se muestran los principales resultados alcanzados en función a los indicadores en su dimensión física y financiera. El análisis de los resultados alcanzados está enmarcado en cuatro aspectos, los cuales relacionan a dos indicadores simples y dos sintéticos. Los dos primeros aspectos toman los indicadores simples en su dimensión física mediante el indicador de la ejecución física, y en su dimensión financiera por medio del indicador de la ejecución financiera. A su vez, los dos últimos aspectos toman el avance de la ejecución financiera “agregada” y la ejecución física “agregada” para los órganos de la institución. Este análisis nos permite describir el panorama de desempeño de la gestión institucional en el marco del Plan Operativo Institucional 2015.

3.3.1. Desempeño del Instituto Nacional de Defensa Civil

El Instituto Nacional de Defensa Civil mostró un avance agregado en la ejecución financiera de 94.18%20 y 74.06% en la ejecución física de las metas programadas. Como muestra el Grafico N° 08, la dinámica de la ejecución financiera total de la institución está determinada por la ejecución del programa presupuestal, el cual logró un avance anual de 89.32%. Además se puede observar que tanto el programa presupuestal como las acciones centrales han mantenido relativamente constante su ejecución desde enero a octubre del año 2015, oscilando alrededor de los 2.21% y 7.09% en términos promedios respectivamente.

Contrariamente a lo que se ha expresado, la evolución en el último trimestre, difiere entre las categorías presupuestales, dado que se atendieron las transferencias a los gobiernos regionales y locales con fondos de la Reserva de contingencia por un importe de S/ 33’504 millones dentro de la categoría presupuestal APNOP que significo el 30.2% de su ejecución; con respecto al último mes del año, se aprecia que la categoría presupuestal

20 El porcentaje de ejecución “teórica” es de elaboración propia, y está calculado en base a la información analizada y procesada por el modulo administrativo del SIAF, el mismo que es concordante con la información que refleja el Portal de Transparencia Económica – Seguimiento de ejecución Financiera (Consulta amigable) del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF). En cuanto a su ejecución, en su trayectoria es homogénea para el caso de las Remuneraciones y las Prestaciones Sociales (contemplando el pago del medio aguinaldo en los meses de junio y diciembre), mientras que para el resto de los conceptos se concentra una mayor ejecución en el último trimestre.


37

PP 0068 llega a una ejecución de 64.4% (S/ 80’866 millones) lo que en términos agregados impacto positivamente en el nivel de ejecución de la institución.

GRAFICO N° 8: Ejecución financiera del INDECI (Valores porcentuales – Por Categorías Presupuestales)

Fuente: SIAF

El INDECI como institución responsable de la gestión reactiva estuvo involucrado en las intervenciones por lluvias intensas 2015-2016 y el probable Fenómeno El Niño, por lo que participó en las actividades de preparación y respuesta que le involucraban, a este escenario o situación los denominaremos FEN.

Esta participación involucro el importe de S/125,16 millones en el presupuesto institucional21, lo que implicó una restructuración de la participación individual en el presupuesto de todos los órganos, he inclusive de aquellos que no participaron directamente en las actividades por FEN, esto se puede ver claramente a través del siguiente ejemplo: Si se considerará el presupuesto (PIM) de jefatura (626,184 soles) y el presupuesto institucional total (248,507,278 soles) se puede decir que por cada punto porcentual que se avanza en la ejecución, Jefatura participa en la ejecución institucional global en 0.0025; sin embargo, esto es considerando el PIM en una situación FEN, lo cual difiere de una situación en la que no se hubiese participado en las actividades por FEN, la cual denominaremos escenario o situación normal. Siguiendo con el ejemplo, bajo una escenario o situación normal se tendría un presupuesto de 626,184 y un PIM institucional de S/ 153’676,154 soles, esto nos lleva a una participación de Jefatura de 0.0041 por cada punto porcentual que ejecuta. Claramente se nota que existe un efecto que distorsiona la ejecución institucional, por lo que es necesario establecer ambos escenarios, tal como se muestra a continuación.

Escenario 1: Desempeño con participación en las intervenciones por lluvias intensas 2015-2016 y probable Fenómeno El Niño (FEN)

Este escenario al cual lo hemos denominado FEN se caracteriza por siguientes consideraciones:

1. Un presupuesto institucional (PIM) de 248’507,278 soles.

2. Una actividad presupuestal denominada “Atención de Fenómeno El Niño” que involucra a dos categorías presupuestales (Programa Presupuestal – PP y Asignaciones Presupuestarias que No resultan en Productos-APNOP) y se compone de cinco (5) finalidades presupuestales. Esta actividad administró un presupuesto total 125’162,016 soles, de los que el 76% fue gestionado mediante demanda adicional ante el MEF y el 24% habilitado del Presupuesto del INDECI.

3. La actividad anterior incluyó directamente a cuatro órganos del INDECI (Dirección de Preparación, Respuesta, Rehabilitación y el Centro de Operaciones de Emergencia Nacional), quienes cumplieron con la responsabilidad de ejecutar con la meta física.

Tabla N° 21: Estructura Funcional programática del Presupuesto FEN

21 El INDECI Gestiono ante el MEF el importe de S/ 94’831,124 soles, que involucra las actividades: Apoyo a emergencias y desastres (Reserva de contingencia FEN), Adquisición y entrega de insumos para la asistencia en situación de emergencia (BAH), y Movilización y atención de brigadas. Por el lado del INDECI, esta habilito el importe de S/30’330,892 soles que financiaron las actividades de Monitoreo, evaluación y control de daños y, Operación del sistema de alerta temprana frente a lluvias intensas e inundaciones.

0.00

10.00

20.00

30.00

40.00

50.00

60.00

70.00

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Ejec

uci

ón

men

sua

l (%

)

PpR 0068 Acciones Centrales APNOP


38

(Por categoría y finalidad presupuestal)

Categoría presupuestal Producto Act. Finalidad Unidad de

Medida

0068. Reducción de vulnerabilidad y atención de emergencias por desastres

3000563 Comunidades con sistema de alerta temprana

5005

827.

Ate

nció

n de

Fen

ómen

o E

l Niñ

o

0180113 Operación del sistema de alerta temprana frente a lluvias intensas e inundaciones

248. Reportes

3000435 Entidades con capacidades para la preparación y monitoreo ante emergencias por desastres

0180111 Monitoreo, evaluación y control de daños

001. Acción.

3000433 Entidades con fortalecimiento de capacidades en manejo de desastres

180105 Movilización y Atención de Brigadas 583.

Brigadas

3000516 Población recibe asistencia en situaciones de emergencias y desastres

0180110 Adquisición y entrega de insumos para la asistencia en situación de emergencia

505. Kit Entregado

9002. Asignaciones presupuestarias que no resultan en productos

3999999. Sin Producto 0000144. Apoyo a emergencias y desastres 001. Acción.

Fuente: SIAF

Por el lado del indicador financiero, el INDECI al finalizar el año fiscal 2015 alcanzo una ejecución del 94.18% impulsado por el gasto en el último trimestre por los órganos de la sede central, específicamente en la actividad: Atención Fenómeno el Niño que alcanzo el 49% del total ejecutado. Como se observa en la tabla N° 22, la participación del FEN asciende al 50.3% del PIM Institucional.

Tabla N° 22: PIM vs Ejecución con intervención del FEN (Por categoría presupuestal)


PIM (S/.) EJECUCIÓN (S/.)

Pto. No FEN Pto. FEN Total INDECI No FEN FEN Total INDECI

(A) (B) (C) (A) (B) (C)

PP 068 48,795,042 76,734,225 125,529,267 45,774,261 66,352,592 112,126,853

Acciones Centrales 12,298,286 0 12,298,286 11,837,107 0 11,837,107

APNOP 62,251,934 48,427,791 110,679,725 61,658,500 48,427,791 110,086,291

Totales 123,345,262 125,162,016 248,507,278 119,269,869 114,780,383 234,050,251

Fuente: SIAF

En cuanto al avance de la ejecución financiera de los órganos desconcentrados, el Gráfico N° 9 muestra un componente tendencial de la ejecución vista como valores trimestralizados. Muy por el contrario, los órganos de la sede central empezaron con un nivel de avance en la ejecución de 3.18% para pasar a una etapa expansiva, es decir que para el cuarto trimestre el nivel de ejecución genero un impacto tal que el indicador de avance de la ejecución paso de 17.14 (tercer trimestre) al 64.83% (cuatro trimestre); es decir, en términos netos un incremento en 48 puntos porcentuales, esto debido a la intervención de la actividad presupuestal: Atención Fenómeno El Niño.

Debido a que la sede central representa alrededor del 95% de la asignación total, medido en términos de PIM, y añadido que el programa presupuestal 068 se concentra en los órganos de la misma (90% del total del presupuesto asignado en la mencionada categoría), las variaciones de la ejecución afectan directamente a la ejecución total de la institución (Gráfico N° 10); de esta manera se muestra el impacto que produjo el desarrollo del FEN (cuarto trimestre).

Gráfico N° 9: Ejecución financiera trimestralizada Gráfico N° 10: Ejecución financiera Acumulada

Fuente: SIAF

3.18

8.95 17.14

64.83

21.2

26.7123.87 24.08

0.0

10.0

20.0

30.0

40.0

50.0

60.0

70.0

1 TRIM 2 TRIM 3 TRIM 4 TRIM

Ejecución financiera: Sede central Ejecución financiera: DDI's

3

12

29

94

21

48

72

96

4

14

31

94

0.0

20.0

40.0

60.0

80.0

100.0

120.0



INDECI


39

Esta ejecución, sin embargo, trajo consigo modificaciones considerables en el presupuesto, así como en las metas programadas las que conllevaron a una priorización de acciones, que se reflejaron en la reprogramación del POI, respaldada por el D.U. N° 004-2015, acelerando la ejecución financiera, que en condiciones normales (sin FEN), se hubiera llegado a una ejecución del 80%.

Grafico N° 11: PIM Vs Ejecución financiera del INDECI (Escenario: con FEN)

Fuente: SIAF

De acuerdo a las consideraciones anteriores, en términos del indicador de ejecución física, el avance para el Instituto Nacional de Defensa Civil (INDECI) en el año 2015 fue de 74.06%.

La mayor participación en el nivel de ejecución estuvo determinada por el cumplimiento de las metas físicas de los órganos que componen la sede central, con una suma en la ejecución de 67.82%; es decir, los órganos de la sede central representaron el 92%22 en la participación de ejecución agregada de la institución23.

Por el lado las veinticinco (25) direcciones desconcentradas participaron en el 8% de la ejecución en términos agregados, lo que sumó 6.24% en la ejecución institucional de la meta física. Sin embargo, el 68% de las direcciones desconcentradas alcanzaron una ejecución por encima del 100%.

En efecto, como lo muestra el Gráfico N° 12 y N° 13, la evolución de la ejecución de los valores trimestrales y acumulados muestra una brecha entre el nivel de ejecución por parte de los órganos desconcentrados y los órganos de la sede central. Esta brecha representa una comparación del nivel de importancia relativa entre la ejecución de las metas físicas de las actividades de los dos grupos antes mencionados.

Gráfico N° 12 Gráfico N° 13 Ejecución física trimestral Ejecución física Acumulada

Fuente: SIAF

22 Se determinó mediante: suma de la ejecución de la meta física de los órganos de la sede central multiplicado por el ponderador 3 entre la ejecución total del INDECI por cien = (67.82/74.06) *100 23 Es importante destacar que la ejecución física en términos agregados por los órganos de la sede central y desconcentrados están directamente relacionado al nivel de importancia (ver metodología) de cada órgano, lo que implica que cada uno de los componentes u órganos que la componen no necesariamente presentan el mismo dinamismo. En ese sentido, la evolución está recogida por aquellos órganos con niveles de importancia que sus propios niveles de avance mueven el agregado, como es el caso de la Dirección de Respuesta

248,

507,

278

96

,68

2,1

69

106,

200,

892

138,

653,

529

148,

383,

380

0

50,000,000

100,000,000

150,000,000

200,000,000

250,000,000

-

50,000,000

100,000,000

150,000,000

200,000,000

250,000,000

1trim 2trim 3trim 4trim

PIM con FEN

PIM SIN FEN

Ejecución con FE N

Ejecución sin FEN

94%

80%

4%

14%31%

23 2321

26

36

42

3533

0

10

20

30

40

50

60

70

0.0

10.0

20.0

30.0

40.0

50.0

60.0

70.0

80.0


N° Actividades Programadas: Sede central

N° Actividades Programadas: DDI's

Ejecución física: Sede central

Ejecución física: DDI's

2.6510.63 18.56

71.26

16.18

78.34

108.36

129.18

0

20

40

60

80

100

120

140


Ejecución física: Sede central Ejecución física: DDI's Umbral

El desarrollo de las

intervenciones ante el FEN

2015-2016, elevo la ejecución

financiera, modificando su

estructura y marcando una

tendencia dentro del rango de

evaluación “Bueno”.


40

Gráfico N° 14 Gráfico N° 15 Ejecución física trimestral Ejecución física Acumulada (Sede Central, DDI’s y a Nivel Global) (Sede Central, DDI’s y a Nivel Global)

Fuente: SIAF

Sin embargo, el resultado anterior internaliza un problema de sobre-ejecución en los diferentes órganos del INDECI. Este problema se presenta cuando el valor de ejecución excede al programado, de tal manera que la ejecución supera al 100 en términos porcentuales. Esto puede explicarse como un problema de mala programación de los órganos, lo cual tiene su origen en la subestimación de metas mensuales programadas en la formulación del POI. Es importante notar esto porque genera un efecto que distorsiona el valor de ejecución global en 4.68% (2.84% de los órganos de la sede y 1.84% en los desconcentrados) 24, por lo que un avance sin este efecto llevaría a concluir que la ejecución institucional de la meta física fue de 69.38%.

Escenario 2: Desempeño en una situación normal (sin participación en las intervenciones por lluvias intensas y probable Fenómeno El Niño).

Denominamos escenario o situación normal a aquella en la que las actividades programadas en la reformulación del POI no involucrasen la actividad presupuestal “5005827 Atención de Fenómeno El Niño”, y por lo tanto puede entenderse como un año sin mayor incidente que normalmente se programa. En ese sentido, el presupuesto institucional fue de 153’676,154 soles.

Considerando las incorporaciones recibidas por parte del MEF, el presupuesto del INDECI tuvo un incremento del 111%25 que involucro las transferencias por declaratoria de emergencia de las actividades y proyectos de emergencia, así como la incorporación para la ejecución del Proyecto “Ampliación y mejoramiento del sistema de información de la red de alerta temprana de tsunamis y terremotos en el Perú”, entre otros.

En un estado normal, la sede central represento alrededor del 92% de la asignación total, medido en términos de PIM, su composición incluye tres categorías presupuestales, de estas el programa presupuestal 0068 representa el 50% del total del presupuesto, seguida por la categoría APNOP con 42%; las variaciones de la ejecución en la misma afectaron en relación directa a la ejecución total de la institución (Tabla N° 23); de esta manera, y aunque el cuarto trimestre implicó un mayor incremento en el avance de la ejecución financiera, el cambió de la modalidad de ejecución del Proyecto26 implicó un retroceso implícito del 20% en términos generales para la institución.

Grafico N° 18: PIM Vs Ejecución financiera del INDECI

Fuente: SIAF

24 Esto se determinó acotando los valores de ejecución de más de 100% a 100%, para mayor referencia ver Anexo N° 003. 25 No se considera las incorporaciones en la actividad presupuestal: Atención Fenómeno El Niño. 26 Consistió en realizar primero el estudio definitivo y luego la ejecución del proyecto.

3.3110.60 9.00

51.16

2.53 7.59 7.55

50.15

0.78 3.00 1.45 1.010.0

10.0

20.0

30.0

40.0

50.0

60.0


INDECI Ejecución física: Sede central Ejecución física: DDI's

3.3113.90

22.90

74.06

2.53 10.12

17.67

67.82

0.78 3.78 5.23 6.240.0

10.0

20.0

30.0

40.0

50.0

60.0

70.0

80.0



248,

507,

278

96

,682

,169

106,

200,

892

138,

653,

529

148,

383,

380

0

50,000,000

100,000,000

150,000,000

200,000,000

250,000,000

-

50,000,000

100,000,000

150,000,000

200,000,000

250,000,000

1trim 2trim 3trim 4trim

PIM con FEN

PIM SIN FEN

Ejecución con FE N

Ejecución sin FEN

94%

80%

52%

23%

7%


41

Como nos muestra el Grafico N° 18, el PIM final en este escenario al culminar el año fiscal 2015 llegaría a S/ 148’383 millones. En cuanto a la ejecución, esta estaría definida por la categoría presupuestal PP 068, seguido de la APNOP, alcanzando el 80%, que significa S/ 1192269 millones. (ver tabla N° 23)

Tabla N° 23: PIM vs Ejecución en un escenario Normal (Por categoría presupuestal – Sin intervención del FEN)


PIM (S/.) Devengado (S/.)

Ejecución (%) Sede Central DDI's Total INDECI

(A) (B) (C) (D) (D)/(C)

PP 068 61,828,911 12,004,249 73,833,160 45,774,261 62.00

Acciones Centrales 12,298,286 0 12,298,286 11,837,107 96.25

APNOP 62,251,934 0 62,251,934 61,658,500 99.05

Totales 136,379,131 12,004,249 148,383,380 119,269,869 80.38

Fuente: SIAF

En cuanto a la evolución de la ejecución financiera de los órganos que componen la sede central y los órganos desconcentrados, el grafico N° 16 muestra un componente tendencial de la ejecución vista como valores trimestralizados. Por el lado de los órganos de la sede central, estos empiezan con un nivel de avance en la ejecución de 5.5% para pasar a una zona expansiva en el nivel de avance, lo que implicó un crecimiento de más del 200% con respecto al primer trimestre, es decir para el segundo trimestre el nivel de ejecución se multiplico en 2.8; manteniendo la tendencia para el tercer trimestre con el 29.7%. Finalmente y como se mostró en el párrafo anterior, el último trimestre se redujo en 1.5% con relación al trimestre anterior.

Gráfico N° 16: Ejecución financiera trimestralizada Gráfico N° 17: Ejecución financiera Acumulada

Fuente: SIAF

El mismo dinamismo puede ser observado en el comportamiento de la ejecución de las direcciones desconcentradas que han mantenido un ciclo del gasto con una tendencia alcista (Grafico N° 17), llegando al 96% de ejecución, respecto a su PIM.

No obstante, los resultados de las direcciones desconcentradas en contraste con aquellas de la sede central no sumaron de manera significativa en el nivel de ejecución acumulada en su dimensión financiera, puesto que estas últimas representan el mayor componente que explica a la institución (Grafico N° 16).

Por el lado de la ejecución física en el escenario analizado, se tuvo una ejecución anual del 106.12%; destacando el cuarto trimestre con una ejecución del 54.46% por la sede central, y en el segundo trimestre por los órganos desconcentrados, llegando al 62.16 respecto a su programación anual.

Es importante destacar que el lento dinamismo en términos agregados por los órganos de la sede central en el nivel de ejecución física en los tres primeros trimestres está directamente relacionado al nivel de importancia (ver metodología) de cada órgano, lo que implica que cada uno de los componentes u órganos no necesariamente presentan el mismo dinamismo. En ese sentido, la evolución está recogida por aquellos órganos con niveles de importancia que sus propios niveles de avance mueven el agregado, como es el caso de la Dirección de Preparación y Rehabilitación27.

27 Estas Direcciones tuvieron mayor participación en el presupuesto institucional en el escenario analizado, los mismos que lograron una ejecución física por encima del 100% respecto a su programación anual.

5.51

15.51

29.7228.27

21.21

26.71

23.87 24.08

0.0

5.0

10.0

15.0

20.0

25.0

30.0

35.0



5.51

21.03

50.74

79.02

21.21

47.92

71.79

95.87

6.78

23.20

52.45

80.38

0.0

20.0

40.0

60.0

80.0

100.0

120.0



INDECI


42

Gráfico N° 19 Ejecución física acumulada - FEN

Fuente: SIAF

Gráfico N° 20 Gráfico N° 21 Ejecución física trimestral - FEN Ejecución física acumulada - FEN (Sede Central, DDI’s y a Nivel Global) (Sede Central, DDI’s y a Nivel Global)

Fuente: SIAF

Por el lado de los órganos desconcentrados, los resultados sumaron valores por encima del 100% (tercer y cuarto trimestre), estos fueron insuficientes para generar un impacto mayor en el nivel agregado, ya que solo representaron el 8% de participación institucional, expresando un 10.4% en la ejecución agregara (ver gráfico N° 21); este resultado por encima del 100% es generada por la ejecución del desarrollo de las capacidades en la gestión reactiva, es decir talleres y cursos dentro del marco del “Plan de Educación Comunitaria”, que una vez más como en años anteriores, se percibe una débil proyección en su programación anual.

3.3.1.1. Desempeño de los órganos del Instituto Nacional de Defensa Civil

Para detectar de manera más precisa las diferentes causas que explican los niveles de avance de ejecución en las dimensiones financieras y físicas es necesario entender el panorama en el cual cada órgano de la institución se ha desenvuelto, visto desde la misma perspectiva. Con el fin de detectar estos aspectos es necesario cuantificar de la misma manera a cada uno de ellos, por lo cual se sigue los cuatro aspectos mencionados de análisis (indicadores simples y sintéticos aplicados a la ejecución financiera y física) para aproximar de manera objetiva el nivel de ejecución para cada órgano y, a su vez, para cada una de las actividades que la componen.

3.3.1.1.1. Órganos de la Sede Central INDECI

En términos de los indicadores simples en sus dimensiones financiera y física se puede observar que, de acuerdo a la Tabla N°24, de treinta y ocho (38) metas programadas durante el año 2015, el 76% superaron el 90% de la ejecución en términos financieros. Lo antes mencionado hace referencia al nivel de gasto en términos de actividades, lo cual se traduce en once (11) órganos que lograron por lo menos tener el 75% del total de sus actividades por encima del 90% de nivel de ejecución. Dado que el resultado muestra de manera general si una determinada actividad, en un determinado órgano, logró por lo menos tener un nivel del avance en la ejecución del 90%, el reducido porcentaje de actividades en los órganos de la sede central es resultado de un entorno de priorización del gasto durante el año 2015. En este punto, la importancia de este indicador comprende en entender una conducta que se centra en realizar un número de actividades de lo que se cree es más prioritario en términos financieros, esta hipótesis quedará validada en la medida en que los órganos de la institución presenten un comportamiento tendencial de priorización tal como se mostrará más adelante.

4.60

19.94

49.63

104.09

16.18

78.34

108.36

129.18

0

20

40

60

80

100

120

140


Ejecución física: Sede central Ejecución física: DDI's Umbral

5.54

19.12

29.72

51.74

4.23

14.09

27.29

50.06

1.315.03 2.43 1.68

0.0

10.0

20.0

30.0

40.0

50.0

60.0



5.54

24.66

54.38

106.12

4.23 18.32

45.61

95.67

1.31 6.34 8.77 10.450.0

20.0

40.0

60.0

80.0

100.0

120.0




43

Por el lado de la ejecución física el 84% de las actividades superaron el umbral antes mencionado. Es decir, de un total de quince (15) órganos que componen la sede central, dos (02) no lograron alcanzar un número de actividades, de por lo menos las tres cuartas partes de su total, por encima de 90% de ejecución en la dimensión física. Este resultado es interesante en la medida que permite mostrar una divergencia entre su dimensión financiera, la cual muestra claramente un direccionamiento al cumplimiento de ciertas actividades las cuales se creen son las más relevantes.

Tabla N° 24: Desempeño de las actividades (Órganos de la sede central)

Financiero Físico

UNIDADES ORGÁNICAS

Nº Actividades programadas

N° de Actividades con

Desempeño Mayor al 90.0%

% de Actividades con


N° de Actividades con


% de Actividades con


(A) (B) (B)/(A)% (C) (C)/(A)%

Jefatura 1 1 100% 1 100%

Secretaría General 1 1 100% 1 100%

Centro de Operaciones de Emergencia Nacional 2 1 50% 1 50%

Órgano de Control Institucional 1 1 100% 1 100%

Oficina General de Asesoría Jurídica 1 1 100% 1 100%

Oficina General de Planificación y Presupuesto 4 4 100% 3 75%

Oficina General de Cooperación y Asuntos Internacionales 1 1 100% 1 100%

Oficina General de Comunicación Social 2 2 100% 2 100%

Oficina General de Tecnologías de la Información y Comunicaciones 3 3 100% 3 100%

Oficina General de Administración 6 5 83% 6 100%

Dirección de Políticas, Planes y Evaluación 3 1 33% 3 100%

Dirección de Desarrollo y Fortalecimiento de Capacidades Humanas 1 1 100% 1 100%

Dirección de Preparación 4 2 50% 4 100%

Dirección de Respuesta 5 2 40% 1 20%

Dirección de Rehabilitación 3 3 100% 3 100%

Número de actividades 38 29 76% 32 84%

Fuente: SIAF

En términos de los indicadores sintéticos, la sede central alcanzó una ejecución física de 71.26% respecto a su nivel programado. Este valor es explicado por el bajo porcentajes de ejecución de las direcciones de Respuesta en su actividad denominada “Atención de Fenómeno El Niño” (0%) que significa una participación del 75% de su presupuesto y el Centro de Operaciones de Emergencia en su actividad “Desarrollo de los Centros de Operación de Emergencias” (60%), véase el Grafico N° 22. Sin embargo, los altos porcentajes de ejecución de las direcciones DEFOCAH en su actividad “Desarrollar capacidades en la gestión reactiva frente a emergencias y desastres” (166.6%), Dirección de Preparación en su actividad “Desarrollo del Sistema de Alerta Temprana y de Comunicación” (148.1%), y la Dirección de Políticas, Planes y Evaluación en su actividad “Desarrollo de Instrumentos Estratégicos para la Gestión del Riesgo de Desastres” (144.6%), permitieron tener una ejecución por encima del 70%; sin embargo, el INDECI se sitúa en el rango de calificación “Bajo”, véase Tabla N° 01.

Gráfico N° 22: Indicador sintético del avance en la ejecución física (Valores Trimestralizados expresados en %)

Fuente: SIAF

25.00 25.00

2.1217.65

25.0015.82

11.11

21.2115.78

24.19

1.99 11.97 0.59

25.00 25.00

6.37

29.41 25.00

18.91

33.3328.79

25.5122.54

166.67

7.18

10.231.63

25.00 25.00

6.37

23.5325.00 39.68 27.78 21.21 29.35

30.17

47.41

16.56

10.610.56

25.00 25.00

63.92

29.41 25.00 28.49 27.78 28.79 29.35 23.11

95.24 112.48

2.65

100.15

0.00

50.00

100.00

150.00

200.00

JEF SG COEN OCI OGAJ OGPP OGCAI OGCS OGTIC OGA DIPPE DEFOCAH DIPRE DIRES DIREH

Nivel físico 1trim Nivel físico 2trim Nivel físico 3trim Nivel físico 4trim Umbral 90%


44

En métodos de agregación o índice, los resultados evidencian que en términos promedios los órganos de la Sede Central han alcanzado los siguientes resultados:

En razón al presupuesto programado para la ejecución de las actividades se mostró un avance del 94% en fase de devengado, respecto al total para el periodo fiscal 2015, esto debido a que en el cuarto trimestre del año presento un alza en la ejecución financiera en términos promedios, el cual llego alcanzar el 65%; no obstante, el resultado final ha sido fortalecido debido al mayor dinamismo de la ejecución de los órganos involucrados en la actividad “Atención de Fenómeno El Niño”; lo que permitió priorizar acciones en mérito al DU N° 004-2015; llegando a una ejecución considerada como “Bueno”.

En cuanto a la producción física, el INDECI alcanzo el 71.26% de avance en relación a su programación que, de acuerdo a la Tabla de evaluación de la metodología, se encuentra dentro de la calificación de “Bajo”, esto debido principalmente a que la magnitud del Fenómeno del Niño no presento los niveles inicialmente pronosticados por las entidades técnico científicas, lo que conllevo a que las metas programadas (entrega de kits de bienes de ayuda humanitaria) no se ejecutaran, tal como se observa en el Gráfico 22 y Tabla 25.

Tabla N° 25: Indicador sintético del avance en la ejecución (Valores Acumulados expresados en %)

UNIDADES ORGÁNICAS SEDE CENTRAL INDECI

NIVEL FINANCIERO NIVEL FISICO

Nivel financiero al 1TRIM




Nivel físico al 1TRIM




Jefatura 27.71 55.16 77.33 97.81 25.00 50.00 75.00 100.00

Secretaría General 26.16 57.09 80.47 99.45 25.00 50.00 75.00 100.00

Centro de Operaciones de Emergencia Nacional 12.95 25.35 37.01 79.97 2.12 8.49 14.86 78.78

Órgano de Control Institucional 24.25 51.30 75.92 98.27 17.65 47.06 70.59 100.00

Oficina General de Asesoría Jurídica 25.14 51.87 75.99 99.06 25.00 50.00 75.00 100.00

Oficina General de Planificación y Presupuesto 26.70 52.79 75.88 96.85 15.82 34.73 74.42 102.90

Oficina General de Cooperación y Asuntos Internacionales 31.75 58.21 80.04 97.67 11.11 44.44 72.22 100.00

Oficina General de Comunicación Social 15.40 42.20 65.71 97.06 21.21 50.00 71.21 100.00

Oficina General de Tecnologías de la Información y Comunicaciones 12.21 37.23 69.13 98.25 15.78 41.29 70.65 100.00

Oficina General de Administración 18.15 40.75 61.44 93.25 24.19 46.73 76.89 100.00

Dirección de Políticas, Planes y Evaluación 21.45 43.17 64.50 88.75 1.99 1.99 49.39 144.63

Dirección de Desarrollo y Fortalecimiento de Capacidades Humanas 22.72 53.46 76.19 97.62 0.00 166.67 166.67 166.67

Dirección de Preparación 7.79 23.93 38.65 88.51 11.97 19.15 35.71 148.19

Dirección de Respuesta 1.38 4.76 8.48 88.74 0.00 10.23 20.84 23.49

Dirección de Rehabilitación 0.46 10.61 39.41 99.97 0.59 2.23 2.79 102.93

SEDE CENTRAL 3.18 12.12 29.26 94.10 2.65 10.63 18.56 71.26

Fuente: SIAF

Es importante remarcar que los resultados han sido obtenidos en base a los indicadores compuestos en el proceso de programación del Plan Operativo Institucional, si bien se ha buscado, a través de una metodología, determinar de manera objetiva la participación en el avance en la ejecución de la meta física para cada órgano y a su vez para la institución, éstos resultados dependen directamente de la calidad de los indicadores diseñados por los formuladores de la programación de cada órgano, tanto en su dimensión financiera como física.

A continuación se desarrolla un análisis a las actividades ejecutadas del Plan Operativo Institucional 2015, las mismas que fueron reportados por cada órgano que compone la sede central del Instituto Nacional de Defensa Civil28. 3.3.1.1.1.1. Jefatura

La meta de jefatura corresponde la actividad presupuestal “Conducción y Orientación Superior”, tiene a cargo una (1) meta presupuestaria, en la que se organiza la ejecución de dos (2) actividades operativas y cuatro (4) tareas, con un PIM de S/.626 184, que expresa el 0.25% del presupuesto total.

Alcanzo un avance de la ejecución financiera del 98% y 100% en la ejecución física respecto a la programación anual, mostrando paridad entre el avance de las metas físicas y del presupuesto devengado, evidenciando una correspondencia entre el cumplimiento de las metas físicas y la utilización de los recursos.

28 El INDECI, a través de la Oficina General de Planificación y Presupuesto (OGPP) diseñó formularios 1, 2 y 3, así como un documento denominado “Guía para desarrollar los formularios 1, 2 y 3 de la Evaluación del Plan Operativo Institucional”, la que contiene la mecánica operativa correspondiente para el registro y llenado de dichos formatos, esto con la finalidad de facilitar a los órganos el desarrollo del Informe y obtener la información de manera consistente y sistematizada.


45

El Grafico N° 23, muestra la ejecución en sus dos dimensiones de manera trimestralizada, donde su mayor ejecución financiera se dio en el segundo trimestre, manteniendo un promedio de 24% en el año. En cuanto a la ejecución física, se visualiza una mantuvo un promedio (25%) en todos sus trimestres.

Gráfico N° 23: Índice de la ejecución Financiera y física (Valores Trimestralizados expresados en %)

Fuente: OGPP

A continuación se detalla la información de metas físicas, logros y recomendaciones o propuestas de mejora:

Tabla N° 26: Ejecución física de Jefatura (por actividades presupuestales)

PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN FÍSICA DEL Y AL

Unidad Orgánica / Categoría Financiera / Actividad Meta

financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance

del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual

(A) (B) (B)/(A) (C) (B)/(C) (D) (E) (E)/(D) (F) (G) (B+E)/(F)

Jefatura 9001: ACCIONES CENTRALES

5000002. CONDUCCION Y ORIENTACION SUPERIOR

71 6 6 100.0% 12 50.0% 6 6 100.0% 12 12 100.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se gestionó la implementación de la política, instrumentos y normativa en el marco de la gestión reactiva de la GRD a través de la representación, participación y actuación en diferentes eventos internacionales y nacionales, logrando la concientización de los procesos de preparación, respuesta y rehabilitación en las instituciones públicas y privadas.

Se destaca la participación y coordinación con los organismos e instituciones pares, involucradas en la Gestión del Riesgo del Desastre nacionales e internacionales, liderando las intervenciones ante el probable Fenómeno el Niño y lluvias intensas 2015-2016.

Se acompañó, asesoró a las autoridades e involucro con la población trasladando bienes de ayuda humanitaria ante las setenta y siete (77) Declaratorias de Estado de Emergencia (DEE) en veinte (20) Regiones, siendo priorizadas la zona Norte del País, por ser la más vulnerable ante lluvias intensas y probable Fenómeno El Niño 2015-2016.

Se firmaron importantes alianzas con entidades pares a nivel internacional, se gestionó la cooperación fortaleciendo la capacidad de respuesta del INDECI, a través del equipamiento, asesoramiento, intercambio de conocimientos y asistencia técnica.

3.3.1.1.1.2. Secretaria General

La Secretaria General al cierre del ejercicio 2015 programó una meta financiera, dentro de la categoría “Conducción y Orientación Superior”, agrupando un total de dos (2) actividades operativas y nueve (9) tareas, la misma que ha tenido un avance financiero de 99% y físico de 100% con respecto a lo programado para el periodo anual, como se puede observar en la Tabla N° 27:

La Secretaria General, tuvo una mayor ejecución financiera en el segundo trimestre, en tanto su ejecución física se muestra parejo entre sus trimestres, ver gráfico N° 24. Sin embargo para el último trimestre del año, la intervención de la alta dirección del INDECI fue decisivo, ya que encabezaron diferentes eventos e

27.7127.45

22.17

20.48

25.00 25.00 25.00 25.00

20.0

21.0

22.0

23.0

24.0

25.0

26.0

27.0

28.0

29.0

1TRIm 2TRIm 3TRIm 4TRIm

Ejecución financieral Ejecución física


46

intervenciones en atención a las acciones ante el probable Fenómeno el Niño y lluvias intensas 2015-2016, optimizando el accionar de las Direcciones de Línea comprometidas.


Fuente: OGPP

A continuación se detalla la información de metas físicas y logros:

Tabla N° 27: Ejecución física de Secretaria General (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Secretaría General 9001: ACCIONES CENTRALES 5000002. CONDUCCION Y ORIENTACION SUPERIOR 0072 6 6 100.0% 12 50.0% 6 6 100.0% 12 12 100.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Al finalizar el año 2015, la Secretaria General cumplió oportunamente con las acciones de dirigir, coordinar y supervisar las labores de la Jefatura del INDECI. Sobre temas de gestión institucional, se fortaleció la coordinación interinstitucional e intergubernamental, coordinando la ejecución de políticas a través de los órganos de la entidad a los niveles de gobierno.

En el periodo, destaco las labores para la implementación de las recomendaciones emitidas por el Órgano de Control Institucional y el monitoreo a los órganos de apoyo y asesoramiento del INDECI.

En cuanto a la administración documentaria, la secretaria general atendió de manera priorizada las solicitudes en el marco de la Ley Nº 27806 Ley de Transparencia y Acceso a la información pública, se actualizo el portal de transparencia en la página web institucional; asimismo se fortaleció el archivo central, trasladándose a un ambiente adecuado, permitiendo que la documentación esté ordenada, clasificada, digitalizada, sistematizada y con un mantenimiento permanente.

Se supervisó el proceso de programación, formulación, ejecución y evaluación del presupuesto institucional 2015 y 2016, en coordinación con los órganos y conforme a las prioridades establecidas por la Alta Jefatura, cuidando que estas prioridades, así como la programación de las intervenciones de los órganos estén plasmados en el Plan Operativo Institucional, los mismos que alineados a las acciones estrategias, conlleven al logro de los Objetivos Institucionales.

3.3.1.1.1.3. Órgano de Control Institucional

El Órgano de Control Institucional tiene programado en el Plan Operativo Institucional 2015 la actividad denominada “Acciones de control y auditoria”, con un presupuesto asignado (PIM) de S/ 693 029, para la ejecución de tres (3) tareas.

Respecto a su ejecución financiera llego al 98.3% y en lo físico el 100% de avance respecto a lo programado en su meta física anual. La Tabla N° 28 detalla sus resultados.

26.16

30.94

23.38

18.99

25.00 25.00 25.00 25.00

18.0

20.0

22.0

24.0

26.0

28.0

30.0

32.0




47

La OCI, tuvo su mayor pico de ejecución en su dimensión financiero en el segundo y cuarto trimestre, como se observa en el grafico N° 25, en cuanto a su ejecución física, se aprecia que la mayor demanda se produjo en el segundo trimestre, terminando con una ejecución de 22% al cuarto periodo trimestral.


Fuente: OGPP


Tabla N° 28: Ejecución física de OCI (por actividades presupuestales)


Unidad Orgánica / Categoría Financiera / Actividad Meta financiera Programado

1SEM Ejecutado

1SEM % Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Órgano de Control Institucional 9001: ACCIONES CENTRALES 5000006. ACCIONES DE CONTROL Y AUDITORIA 0080 9 8 88.9% 17 47.1% 8 9 112.5% 17 17 100.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

De acuerdo al Plan Anual de Control OCI INDECI 2015, aprobado con R.C N° 598-2014-CG, se desarrollaron cuatro (4) auditorias de cumplimiento denominadas: “Proceso de Contratación de Servicios” periodo 2014, “Procesos de Contratación de Bienes” periodo 2014, “Proceso de Respuesta desarrollado por el INDECI en el marco del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastre” periodo 2014 y “Procesos Operativos de las Direcciones Desconcentradas de Cusco y Junín” periodo 2014, formulando 12 10, 11 y 12 recomendaciones respectivamente; de estas dos (2) corresponden a deslinde de responsabilidades.

En mayo se dio inició la Auditoría Financiera Gubernamental a cargo de la Sociedad de Auditoría "Victor Piscoya y asociados Contadores Públicos” designada por la Contraloría General de la República a través de concurso público de méritos, cuyo propósito es determinar la razonabilidad de los estados financieros y presupuestales de la Institución de los años 2014 y 2015. En agosto del 2015 remitieron los informes de Auditoría Financiera Gubernamental al EF 2014 a la jefatura del INDECI y a la Contraloría General de la Republica, quedando pendiente a ejecutar la auditoria al EF 2015.

Se emitieron doce (12) informes (acción simultánea y visita de control) referidos a la participación en el proceso de toma de inventarios de bienes patrimoniales y de existencias, recepción de bienes, procesos de selección y procedimiento especial de contratación; y se emitieron nueve (9) informes que corresponden al seguimiento de medidas correctivas, actividades de apoyo y gestión administrativa, entre otros.

La Contraloría General de la Republica ejecuto un examen especial y cuatro acciones simultaneas, cuyos resultados fueron emitidos al titular del INDECI para la implementación de recomendaciones:

- Proceso de Ejecución de recursos de la Reserva de Contingencia transferidos por el INDECI a los Gobiernos Regionales y Locales para labores de Rehabilitación, Periodo 2013.

- Proceso de seguimiento a los proyectos de inversión pública de emergencias financiados con recursos de la reserva de contingencia y transferidos al gobierno regional de San Martin.

- Procesos de ingreso, almacenamiento y entrega de bienes de ayuda humanitaria en los almacenes del INDECI, ubicados en las regiones de Tumbes y La Libertad.

24.25

27.04

24.62

22.35

17.65

29.41

23.53

29.41

17.0

19.0

21.0

23.0

25.0

27.0

29.0

31.0




48

- Proceso de seguimiento a los proyectos de inversión pública de emergencias financiados con recursos de la reserva de contingencia y transferidos a la Municipalidad Distrital de Santa Eulalia del Gobierno Regional Lima.

- Proceso de seguimiento a los proyectos de inversión pública de emergencias financiados con recursos de la reserva de contingencia y transferidos a la Municipalidad Distrital de Santa Eulalia del Gobierno Regional Lima.

3.3.1.1.1.4. Oficina General de Asesoría Jurídica

La Oficina General de Asesoría Jurídica, ha programado una (1) actividad y nueve tareas, ejecutando el 100% de su meta física programada. En cuanto a la ejecución de su presupuesto en la fase devengado se visualiza que se ha seguido rigurosamente el cumplimiento de las acciones de acuerdo a la programación inicial llegando al 99%, siendo el segundo trimestre donde se visualiza mayor ejecución (ver Gráfico 26). La Tabla N° 29 resume sus resultados.


Fuente: OGPP


Tabla N° 29: Ejecución física de OGAJ (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al

1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Oficina General de Asesoría Jurídica 9001: ACCIONES CENTRALES 5000004. ASESORAMIENTO TECNICO Y

JURIDICO 0078 6 6 100.0% 12 50.0% 6 6 100.0% 12 12 100.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se emitió 297 Informes Legales a través de los cuales se absolvieron diversas consultas legales solicitadas por la Alta Dirección y demás Órganos del INDECI.

Se tramitaron ante la Presidencia del Consejo de Ministros 27 Oficios solicitando Declaratorias de Estados de Emergencias y prórrogas de diversas localidades a nivel nacional.

Se elaboraron, revisaron y visaron 226 Resoluciones Jefaturales, 19 Resoluciones de Secretaria General y 92 Resoluciones de la Oficina General de Administración. Asimismo, se revisaron y visaron diversos contratos, directivas internas y convenios.

Se gestionó ante la PCM la aprobación de la Resolución Ministerial sobre la ejecución de Simulacros Nacionales y Simulaciones Regionales para el AF-2015, y la aprobación de ejecución y Directiva de Simulación ante lluvias intensas 2015-2016 y ocurrencias del Fenómeno El Niño que se desarrolló el 27.oct.2015.

Se ha colaborado con la labor realizada por la Procuraduría Publica de la PCM, en el integro de los procesos judiciales en los que la institución es parte, además de atender los demás procesos que actualmente se encuentran tramitándose.

25.14

26.73

24.13

23.06

25.00 25.00 25.00 25.00

22.0

22.5

23.0

23.5

24.0

24.5

25.0

25.5

26.0

26.5

27.0




49

Se informó a la Alta Dirección y a los Órganos del INDECI, sobre las normas de interés Institucional publicadas en el Diario Oficial El Peruano, a través de 133 Reportes de Normas Legales.

Recomendaciones / Propuestas de Mejora:

Diseñar y proponer indicadores de gestión, de tal manera que se explique los productos y/o entregables que se genere por el desarrollo de cada uno de las tareas, de tal manera que permita asociar las metas físicas con los recursos asignados para su cumplimiento.

Por otro lado, la oficina general de Asesoría Jurídica, entre sus conclusiones resalta el desconocimiento mostrado de parte de algunos miembros de la entidad en cuanto a los procesos administrativos internos que se emanan en las diversas Directivas internas, por lo que se recomienda la respectiva sensibilización e inducción al momento de su incorporación a la Institución.

3.3.1.1.1.5. Oficina General de Planificación y Presupuesto

La OGPP programo para el AF 2015 agrupo un total de cuatro (4) metas presupuestarias, en las que se planifico la ejecución de siete (7) actividades operativas y cuarenta y cinco (45) tareas, para lo que se le asigno S/.1’2 millón, los cuales significaron el 0.49% del presupuesto total asignado al pliego 009 Instituto Nacional de Defensa Civil – INDECI.

De las cuatro (4) actividades presupuestales programadas, el 100% alcanzaron una ejecución por encima del 90% en la dimensión financiera, y en la dimensión física tan sobrepaso el 100%.

La ejecución financiera como se visualiza en el grafico N° 27, tuvo un avance plano entre sus trimestres, sin embargo, el progreso de la ejecución física está representada por el tercer trimestre con un avance del 40%, lo que permitió llegar al 102.9% de ejecución.

Gráfico N° 27: Índice de la ejecución Financiera y física

(Valores Trimestralizados expresados en %)

Fuente: OGPP


Tabla N° 30: Ejecución física de la OGPP (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Oficina General de Planificación y Presupuesto 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004279. MONITOREO, SUPERVISION Y

EVALUACION DE PRODUCTOS Y ACTIVIDADES EN GESTION DE RIESGO DE DESASTRES

0061 0 0 --- 1 0.0% 1 1 100.0% 1 1 100.0%

5004280. DESARROLLO DE INSTRUMENTOS ESTRATEGICOS PARA LA GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES

0064 4 3 75.0% 7 42.9% 3 6 200.0% 7 9 128.6%

6000032. ESTUDIOS DE PRE - INVERSION 0001 2 1 50.0% 5 20.0% 3 2 66.7% 5 3 60.0%

9001: ACCIONES CENTRALES 5000001. PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO 0069 3 3 100.0% 6 50.0% 3 3 100.0% 6 6 100.0%

Fuente: OGPP

26.70 26.10

23.09

20.97

15.8218.91

39.68

28.49

15.0

20.0

25.0

30.0

35.0

40.0

45.0




50

Principales Logros:

En coordinación y participación con la PCM, el MEF y los sectores involucrados en el Programa Financiera 0068, se desarrolló los ajustes al diseño en los productos y actividades donde participa el INDECI, así como los formatos para la evaluación de indicadores de desempeño.

Se elaboraron informes de evaluación de estudios de pre inversión de proyectos de inversión pública, planes de trabajo y de opinión técnica en materia de inversión pública, entre los que se destacan:

- Estudios: “Mejoramiento del Centro de Operaciones de Emergencia Nacional e instalación del Centro de Simulación, Sensibilización y Capacitación del INDECI” y “Mejoramiento y Ampliación de los servicios en gestión reactiva de la Direccion Desconcentrada del INDECI Piura, en el distrito de 23 de Octubre - Piura – Piura”.

- Expedientes: “Evaluación preliminar para la categorización del PIP, de acuerdo al riesgo ambiental a nivel de perfil” y Evaluación preliminar para la categorización del PIP, de acuerdo al riesgo ambiental a nivel de perfil”.

- Plan de Trabajo “Mejoramiento de los servicios en gestión reactiva de la Direccion Desconcentrada INDECI – Amazonas”.

Se aprobó el Plan Operativo institucional reformulado del INDECI para el año 2015, mediante Resolución Jefatural N° 198-2015-INDECI. Asimismo se elaboró la evaluación anual del POI 2014, el seguimiento y monitoreo del POI 2015 al primer y tercer trimestre y su evaluación al primer semestre.

Se realizó la evaluación anual a los indicadores y metas de las Políticas Nacionales de Obligatorio Cumplimiento (DS N° 027-2007-PCM) a cargo del INDECI del año 2014 y semestral del año 2015. Asimismo se elaboraron los indicadores y metas para el año fiscal 2015.

Se fortaleció las capacidades en temas de Presupuesto, Planeamiento, Racionalización y Modernización al personal del INDECI, con la participación de funcionarios de la PCM y MEF como ponentes.

Se realizó la conciliación del marco legal y ejecución del presupuesto anual 2014 y semestral 2015 del Pliego 006 INDECI de acuerdo a la programación del MEF. Asimismo se desarrolló la evaluación anual al presupuesto 2014 y el semestral del 2015, según lo establecido en la normativa vigente.

Se realizó la Programación Multianual del presupuesto 2016-2018 en las tres categorías presupuestales que el Pliego ejecuta, así como la formulación del presupuesto institucional 2016, el cual fue aprobada mediante Ley del presupuesto para el año 2016.

Se cumplió de forma oportuna el otorgamiento (CCP) de los recursos presupuestarios, solicitados por los órganos operativos y el cumplimiento de las presentaciones de los informes a los entes rectores en los plazos establecidos.


Formular las tareas de la OGPP, explicitando los productos y/o entregables que se generan por el desarrollo de cada uno de ellos, que permitan asociar las metas físicas con los recursos asignados para su cumplimiento.

3.3.1.1.1.6. Oficina General de Cooperación Internacional

Tiene a cargo una (1) meta financiera, donde se programó la ejecución de dos actividades operativas y siete tareas, con un presupuesto de S/.677 375 asignado, representado el 0.27% con respecto al PIM Institucional. En cuanto a la dimensión física tuvo una ejecución del 100%, evidenciando un mayor avance físico en el segundo trimestre (33.3%), esto debido al impulso que realizó la OGCAI para efectuar reuniones con organizaciones homologas de cooperación internacional, y aunar esfuerzos de integración en la gestión del riesgo.


51


Fuente: OGPP


Tabla N° 31: Ejecución física de la OGCAI (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Oficina General de Cooperación y Asuntos Internacionales 9001: ACCIONES CENTRALES 5000002. CONDUCCION Y ORIENTACION SUPERIOR 0070 8 8 100.0% 18 44.4% 10 10 100.0% 18 18 100.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se desarrollaron diez consultas con las diferentes regiones del país, en el marco de la organización y preparación del proceso de consulta Nacional sobre acciones humanitarias en desastre, con énfasis en gestión reactiva, como actos preparatorios para la cumbre mundial Humanitaria a realizarse en el 2016 en Turquía.

Se aprobaron proyectos para el fortalecimiento de capacidades en cooperación con aliados estratégicos en Gestión del Riesgo de Desastres:

Tabla N° 32: Acuerdos de cooperación internacional

N° Proyectos

1 Programa de Cooperación Financiera No Reembolsable tipo “Non Project” – Japón.

2 Proyecto "Promoviendo la implementación del PLANAGERD mediante el fortalecimiento de la coordinación de los actores del SINAGERD, de las capacidades institucionales y de la preparación comunitaria".

3 Proyecto "Fortaleciendo las capacidades del SINAGERD en el desarrollo e implementación de instrumentos de gestión de riesgos de desastres orientados a la recuperación (rehabilitación y reconstrucción) considerando la perspectiva de género".

4 Incremento de cuota país del Programa Mundial de Alimentos (PMA) para la ejecución de proyectos en materia de asistencia y seguridad alimentaria, logística, comunicaciones en emergencia y sistemas de información para emergencias en el Perú.

5 Proyecto "Desarrollo de capacidades y construcción de resiliencia en apoyo al PLANAGERD 2014-2021", ejecutado por la Cruz Roja Alemana en consorcio con la Cruz Roja Española y Cruz Roja Peruana y con financiamiento del Departamento de Ayuda Humanitaria y Protección Civil de la Comunidad Europea (ECHO).

6 Proyecto "Fortalecimiento de la Preparación ante el Fenómeno El Niño en el Perú", que se ejecutará por el consorcio de ONGs socias de USAID/OFDA-LAC, que financia el proyecto. El consorcio está conformado por ADRA, Cáritas, CARE, COOPI, Save the Children, Soluciones Prácticas y World Visión.

7 Proyecto "Intervención especial de preparación ante el Fenómeno El Niño en el Perú" que será financiado por el Programa Mundial de Alimentos (PMA).

Fuente: OGCAI

Se gestionó con opinión favorable dieciocho (18) convenios con organizaciones nacionales e internacionales para la cooperación, asimismo, a marzo se informó sobre el seguimiento a los convenios de cooperación nacional e internacional suscritos por el INDECI vigentes en el periodo, priorizando el monitoreo al contrato de Diseño del COEN entre el INDECI y la empresa china CCI Diseño de Ingeniería y Consultoría Ltd. (abril), y al proyecto de Ayuda Humanitaria en el marco del Programa HAP ejecutado por el Gobierno de los Estados Unidos, a través del Comando Sur, Cuerpo de Ingenieros del Ejército y Grupo Consultivo y de Ayuda Militar (agosto).

Se desarrollaron doce (12) reuniones y talleres del Equipo Técnico de la Red Humanitaria Nacional, donde se presentó el Plan Anual, informe del monitoreo a través del COEN, aportes al Plan de Acción 2015-2016

31.75

26.45

21.83

17.63

11.11

33.33

27.78 27.78

11.0

16.0

21.0

26.0

31.0

36.0




52

del MIAH Guatemala, así como las acciones preparatorias de la Cumbre Mundial Humanitaria y proyectos a desarrollarse por la Cruz Roja Peruana y Save the Children, entre otros.

Se aprobó el Plan Operativo Anual 2015 del Eje de Seguridad y Defensa del Gabinete Ministerial Perú – Ecuador, así como las actividades del Plan de cooperación bilateral entre el INDECI - Perú y la Secretaría de Gestión de Riesgos – Ecuador. Asimismo se sostuvieron nueve (9) reuniones de seguimiento a los compromisos del POA. Finalmente se desarrolló el “Encuentro Presidencial y IX Gabinete Binacional de Ministros Perú – Ecuador”, donde se resaltando el trabajo realizado por ambas organizaciones para mejorar la capacidad de respuesta de la población y de las autoridades ante la inminente presencia del Fenómeno El Niño, logrando la ejecución al 100% del Plan Operativo 2015.

Se aprobó el Acta de Compromisos y Plan de Acción Bilateral en Gestión del Riesgo de Desastres 2015 entre el INDECI / CENEPRED del Perú y la Unidad Nacional para la Gestión del Riesgo de Desastres de Colombia. Asimismo se desarrollaron cinco (5) reuniones de seguimiento a los compromisos del Plan de Acción.

El INDECI representado por funcionarios y especialistas, participo de treinta y dos (2) eventos internacionales y dos (2) eventos nacionales, que se detalla en la tabla N° 33:

Tabla N° 33: Participación del INDECI en eventos en GRD

PAÍS EVENTO

Bolivia Taller de Evaluación de Necesidades Post Desastre del PNUD

Chile

Curso Regional para Instructores del Sistema de Comando de Incidentes (SCI)

III Diplomado de Tsunamis "Tsunami en la Costa de América Latina y el Caribe: Bases Científicas, amenaza y Vulnerabilidad

Ejercicio Regional de Simulación de Respuesta a Terremotos de INSARAG

Curso Género y Gestión de Riesgo

China

Taller APEC "Tifones e Inundaciones - Intercambio de Experiencias entre las Economías de APEC en materia de Gestión de Riesgo y Condiciones Meteorológicas Adversas"

Taller APEC de Capacitación sobre la Promoción de Negocios, Planificación y Continuidad de las PYMEs

Taller APEC sobre Decisiones Científicas que respalden la Preparación en Emergencias de Riesgos Naturales

Colombia Curso para Instructores OSOCC

Seminario La Formación como Objetivo Prioritario en las Políticas Públicas de Protección Civil, realizado en Cartagena de Indias

Corea del Sur Curso sobre Prevención de Desastres Natrales en América Central y América del Sur

Ecuador

Taller "Implementación de Normativa para facilitar las Operaciones de Asistencia Humanitaria Internacional"

Taller sobre Estudios, Legislación, Política y Práctica en Materia de Protección Temporal Humanitaria de Extranjeros en el Contexto de Desastres

Taller Regional de Planificación DIPECHO

El Salvador Tercer Foro Latinoamericano sobre Experiencias en la Aplicación del Sistema de Comando de Incidentes

Curso Mejoramiento y Difusión de la Tecnología para la Construcción Sismo-resistente en Latinoamérica

Emiratos Árabes Unidos

II Reunión Mundial del INSARAG

España Curso Gestión Operativa en Catástrofes

Estados Unidos Seminario sobre Emergencias Complejas y Desastres en Gran Escala

Visita de orientación sobre resultados de desastres

Filipinas Séptima Reunión del Grupo de Trabajo de Preparación de Emergencias del Foro APEC

Noveno Foro APEC de Altos Funcionarios en Gestión del Riesgo de Desastres

Guatemala Séptima Reunión Regional de Mecanismos Internacionales de Asistencia Humanitaria

Japón

Curso Mejoramiento y Difusión de la Tecnología para la Construcción Sismo-resistente en Latinoamérica

Curso Prevención y Manejo de Desastres Volcánicos para los Países de América Central y del Sur

Curso Gestión del Riesgo de Desastres con enfoque Comunitario

México Curso de Inducción del Equipo de las Naciones Unidas de Evaluación y Coordinación en Casos de Desastre (UNDAC)

Panamá

Taller Regional de Equipos Humanitarios de País (EHP)

1er. Encuentro de Centros de Operaciones de Emergencias en América Latina y El Caribe

Foro Regional de Equipos USAR

Suiza II Taller de la Plataforma de Diálogo sobre el Financiamiento basado en Pronósticos

Uruguay Seminario “Planificación de Recursos y Servicios Básicos en Emergencias Locales, Planes de Contingencia y Planes de Integración de Emergencias”

Perú Taller “Mejorando la resiliencia de las Cadenas Globales de Suministros”

Día Mundial Humanitario

Fuente: OGCAI

Se desarrolló la II Reunión del Comité de Frontera Amazónico Perú – Bolivia, encuentro Presidencial y Primer Gabinete Ministerial Perú – Bolivia, IV Comité de Integración y Desarrollo Fronterizo Perú - Chile, y encuentro Presidencial y Segundo Gabinete Ministerial Perú – Colombia; donde se tocaron temas en materia de gestión del riesgo de desastres de gran relevancia y enfrentar y estar preparados ante los efectos del Fenómeno El Niño.


Fortalecer el seguimiento permanente a la ejecución de los compromisos asumidos en materia de cooperación nacional e internación, a través de las firmas de convenio y acuerdos con las diferentes organizaciones responsables o vinculadas a la gestión del riesgo de desastres.


53

3.3.1.1.1.7. Oficina General de Comunicación Social

La Oficina General de Comunicación Social tiene a cargo dos (2) metas presupuestales con una asignación de S/.1’1 millón (0.44% del PIM del Pliego) lo que le permitió la ejecución de dos (2) actividades operativas y cinco (5) tareas.

En cuanto a su ejecución alcanzó un avance de 97% en lo financiero y en el avance de la ejecución física logró el 100% anual, tal como se muestra en la Tabla N° 24.

Sus avances trimestrales han mantenido una evolución relacionada entre sus dos dimensiones, logrando ubicarse dentro del rango de “bueno” según la tabla de calificación.


Fuente: OGPP


Tabla N° 24: Ejecución física de OGCS (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance

del 1SEM

Programado Anual

% Avance

al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual

(A) (B) (B)/(A) (C) (B)/(C) (D) (E) (E)/(D) (F) (B+E)/(F)

Oficina General de Comunicación Social 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES

5004275. DESARROLLO DE CAMPAÑAS Y SIMULACROS EN GESTION REACTIVA

0060 4 3 75.0% 6 50.0% 2 3 150.0% 6 6 100.0%

9001: ACCIONES CENTRALES 5000003. GESTION ADMINISTRATIVA 0074 6 6 100.0% 12 50.0% 6 6 100.0% 12 12 100.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Desarrollo de seis (6) Campañas de comunicación social de alcance nacional a través de reuniones de trabajo, ferias con activaciones socio culturales, medios de comunicación social, redes sociales y página web institucional, los cuales permitieron sensibilizar y difundir información pública de manera permanente, logrando sociabilizar con autoridades y población en general.

- Campaña de Comunicación Social “Prepárate ante Lluvias Intensas". - Campaña de Comunicación Social "Sistema de Alerta Temprana" - Campaña de Comunicación Social "Abrígate Perú" Prepárate ante el frío - Campaña de Comunicación Social "Prepárate ante emergencias en lugares públicos" - Campaña de Comunicación Social Prepárate ante sismo y tsunami : Simulacro Nacional Diurno - Campaña de Comunicación Social Mochila de Emergencia

Con la Participación de 277 personas se desarrolló ocho (8) talleres en ocho (8) Regiones, logrando certificar a 172 personas, con conocimientos, actitudes y prácticas en gestión reactiva del riesgo de desastres, programados en el PEC-2015, los que se detallan a continuación:

Taller para periodistas, comunicadores sociales y estudiantes: - En el marco de la campaña prepárate ante lluvias intensas – Lambayeque. - En el marco de la campaña “Abrígate Perú" – Moquegua.

15.40

26.79

23.51

31.35

21.21

28.79

21.21

28.79

15.0

17.0

19.0

21.0

23.0

25.0

27.0

29.0

31.0

33.0




54

- En el marco de la campaña “Abrígate Perú" – Huánuco. - En el marco del Plan Operativo Anual Perú / Ecuador – Piura. - En el marco de la campaña “Abrígate Perú" – Amazonas. - En el marco del Prepárate Perú Ante Sismo – Ancash. - En el marco del Prepárate Perú Ante Sismo – Tumbes. - En el marco del Prepárate Perú Ante Sismo – Apurímac.

Con la participación en reuniones de trabajo, conferencias y talleres, se articularon acciones para el fortalecimiento institucional a través del relacionamiento con aliados estratégicos en el ámbito nacional e Internacional:

Se desarrollaron acciones conjuntas con la PCM como: definición de campaña “Verano Seguro”, Plan Multisectorial ante Heladas y Friaje 2015, e inspección del almacén central INDECI” con la participación de la Premier Ana Jara. Asimismo se articuló el trabajo de difusión de los Organismos Adscritos a la PCM en el marco de las actividades para difundir la campaña por bajas temperaturas.

Se participó en: Conferencia “Voces de Gratitud: Situación del Norte del Japón a 4 años del Sismo y Tsunami del 11 de marzo de 2011”, organizado por la Asoc. Peruano-Japonés, SWYAA Perú e INDECI, “Seminario Internacional sobre planes de Reducción del Riesgo de Desastres”, Taller “Expectativas sobre Funcionalidad y Plataforma Tecnológica del SINAGERD", Videoconferencia con UNGRD Colombia, Foro de Asistencia Humanitaria, “Consulta Nacional de Ayuda Humanitaria” y “Lecciones aprendidas sismo Pisco 2007” y “Feria Binacional Perú-Ecuador”.

Se sostuvo reuniones de trabajo y coordinación sobre: PP 0068, “Proyecto de Guía de Respuesta ante Desastres”, “III Reunión del Comité Nacional del Servicio de Búsqueda y Salvamento Terrestre”, “Proyecto El Agustino", “Proyecto COEN”, “Aprobación POA”- INDECI –Colombia”, “Sub Comisión Multisectorial por Lluvias Intensas”, “Plan de Acción Guatemala”, simulacro “Alas de Esperanza”, visita “Barco de la Paz”, “Estudio Costa Verde”, "Entrevista con Radio Nacional", “Rediseño del SINPAD”, “Ficha DAF”, “Ejecución de acciones FEN”, Donaciones Japon”, “JICA”, “Visita del embajador de los EEUU”, Proyecto DIPECHO, entre otros.

El Informe de Monitoreo de Medios Informativos resume que de Enero a Diciembre, se tiene 6 172 impactos, con una equivalencia publicitaria de S/.46’8 millones, desagregados en medios impresos, televisivos, radiales y online (ver Anexos N° 8 y 9).


Establecer medios eficaces con los gobiernos sub nacionales para asegurar el alcance de las campañas comunicacionales; promoviendo a los Gobiernos Regionales desarrollen estrategias efectivas de manejo de desastres a largo plazo a través de la implementación de campañas que contemplen todo tipo de desastres, incluyendo los desastres cotidianos y de pequeña escala (generalmente desencadenados por eventos climáticos), incorporando a los medios de comunicación en las políticas de gestión del riesgo.

Optimizar los indicadores con la finalidad de mostrar el grado de avance o cumplimiento de la actividad en un periodo determinado, así como su aporte al cumplimiento de los objetivos institucionales.

Priorizar el desarrollo de estudios de opinión pública sobre conocimientos, actitud y práctica en GRD para la elaboración de planes de comunicación social de información pública y sensibilización en gestión del riesgo de desastres.

3.3.1.1.1.8. Oficina General de Tecnologías de la Información

La Oficina General de Tecnologías de la Información (OGTIC) programó tres (3) metas presupuestales durante el año 2015, correspondiéndole el 0.54% del total de PIM del Pliego (S/.1’3 millón) para la ejecución de cuatro (4) actividades operativas y dieciséis (16) tareas.

Al finalizar el año fiscal, las tres (3) metas programadas, registraron el 98% de ejecución en lo financiera y 100% con respecto a la meta física significando un desempeño bueno, respecto a la meta programada.

En cuanto al avance trimestral, se observa en el grafico N° 30, que los tres últimos trimestres ha mantenido un avance por encima del 28% en promedio en sus dos dimensiones.


55


Fuente: OGPP


Tabla N° 35: Ejecución física de OGTIC (Por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance

del 1SEM

Programado Anual

% Avance

al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Oficina General de Tecnologías de la Información y Comunicaciones 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES

5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA GESTION REACTIVA FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES

0017 37 37 100.0% 37 100.0% 0 0 --- 37 37 100.0%

5004265. DESARROLLO DEL SISTEMA INFORMACION PARA LA GESTION REACTIVA

0065 2 1 50.0% 3 33.3% 1 2 200.0% 3 3 100.0%

9001: ACCIONES CENTRALES 5000003. GESTION ADMINISTRATIVA 0075 15 15 100.0% 35 42.9% 20 20 100.0% 35 35 100.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se formuló el Plan Estratégico de Tecnología de Información – PETI 2015-2021, aprobada mediante RJ N° 030-2015-INDECI y el Plan Estratégico de Gobierno Electrónico, aprobado con RJ N° 217-2015-INDECI.

Mediante RJ N° 033-2015-INDECI, se conformó el Grupo de Trabajo para el rediseño del SINPAD, firmándose el convenio marco con la Universidad Nacional de ingeniería – UNI, para desarrollar el mapeo de los procesos de la Gestión Reactiva, análisis funcional y diseño de la arquitectura del SINPAD.

Se realizó mantenimiento y actualización del servidor de correo LINUX, siendo el servicio permanente para la articulación y coordinación inmediata entre los integrantes del SINAGERD. Asi como a todos los sistema de información institucional a nivel nacional.

Se desarrolló el curso “Empleo de equipos de comunicación para la atención de emergencias”, en la Región Puno, con la participación de 37 personas, lográndose certificar a 37 participantes, esto en el marco del Plan de Educación Comunitaria y en coordinación con la DDI Puno.

Se adquirió una licencia de antivirus para las estaciones de trabajo a nivel nacional; Asimismo se renovó el dominio Indeci.gob.pe, licencia de software Argis/esri, Base de Datos ORACLE, Firewall SonicWALL y software IronPort.


Priorizar y sumar esfuerzos para concluir el proyecto de Rediseño del SINPAD, considerando que este sistema involucra a los tres procesos de la Gestión Reactiva, siendo de articulación hasta el nivel local.

Difundir los planes formulados, como el PETI, PGE y de Seguridad de la información mediante talleres de sensibilización a las autoridades, funcionarios y trabajadores del INDECI.

3.3.1.1.1.9. Oficina General de Administración

La Oficina General de Administración (OGA) durante el 2015, agrupo un total de seis (6) metas, en dos categorías presupuestales (AC y APNOP), en las que se planifico la ejecución de once (11) Actividades

12.21

25.03

31.90

29.12

15.78

25.51

29.35 29.35

12.0

17.0

22.0

27.0

32.0




56

Operativas y sesenta (60) tareas, asumiendo un presupuesto total de S/.14’1 millones, los cuales significaron el 5.7% del presupuesto total del Pliego.

La tabla N° 36, describe a las unidades orgánicas que conforman la OGA, así como su ejecución física y financiera.

Tabla N° 36: Ejecución de la OGA

PROGRAMACION EJECUCION %

Oficinas que conforman la OGA PIM N° Metas

Presupuestales Actividades operativas

Tareas Operativas

Financiera Física

Despacho de Administración Oficina de Contabilidad Oficina de Tesorería Oficina de Servicios Generales

9,743,800 2 6 36 0.93 1.00

Oficina de Logística 1,068,821 1 1 15 0.98 1.00

Oficina de Recursos Humanos 3,299,654 3 4 9 0.91 1.00

14,112,275 6 11 60 0.93 1.00

Fuente: SIAF-POI 2015

Como se observa, las unidades orgánicas que conforman la OGA en sus seis (6) metas presupuestales tuvieron una ejecución “Buena” (por encima del 90%), lo que evidencia un adecuado uso de los recursos presupuestales al logro de sus metas establecidas.

Con respecto a la Oficina de Logística, está externamente a su meta a cargo cumple un papel importante en la actividad referida a la entrega adecuada y oportuna de bienes de ayuda humanitaria por parte de las entidades gubernamentales del PP 0068 que tiene como responsable a la Dirección de Respuesta, estas tareas están enfocadas a la ejecución de los gastos conexos (almacenamiento y traslado) a través de la genérica de gasto 2.3, con un presupuesto de S/.7’7 millones que representa el 35% del PIM asignado a la actividad (S/.22’4 millones).

A nivel agregado la ejecución física al tercer trimestre evidencia un avance mayor en comparación con los demás periodos, financieramente la OGA ejecuto el 93% respecto a su PIM total, de esto, el 32% lo ejecuto en el cuarto trimestre, como se observa en el Gráfico N° 31.


Fuente: OGPP


Tabla N° 37: Ejecución física de OGA (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance

del 1SEM

Programado Anual

% Avance

al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Oficina General de Administración 9001: ACCIONES CENTRALES 5000003. GESTION ADMINISTRATIVA 0073 1 1 100.0% 4 25.0% 3 3 100.0% 4 4 100.0% 5000003. GESTION ADMINISTRATIVA 0077 6 6 100.0% 12 50.0% 6 6 100.0% 12 12 100.0% 5000003. GESTION ADMINISTRATIVA 0076 4 5 125.0% 7 71.4% 3 2 66.7% 7 7 100.0% 5000005. GESTION DE RECURSOS HUMANOS 0079 6 6 100.0% 12 50.0% 6 6 100.0% 12 12 100.0%

9002: ASIGNACIONES PRESUPUESTARIAS QUE NO RESULTAN EN PRODUCTOS 5000991. OBLIGACIONES PREVISIONALES 0082 6 6 100.0% 12 50.0% 6 6 100.0% 12 12 100.0% 5000502. ATENCION DE DESASTRES Y APOYO A LA

REHABILITACION Y A LA RECONSTRUCCION 0081 6 6 100.0% 12 50.0% 6 6 100.0% 12 12 100.0%

Fuente: OGPP

18.15

22.60

20.69

31.81

24.19

22.54

30.17

23.11

18.0

20.0

22.0

24.0

26.0

28.0

30.0

32.0




57

Principales Logros:

La OGA, inició el proceso de implementación de los perfiles DAF, solicitando información sobre las acciones concretas adoptadas por los órganos, para dar inicio al fortalecimiento de capacidad operativa y administrativa por parte de la oficina de Recursos Humanos, frente a la atención de emergencias en el marco del escenario previsto por el Comité Técnico de Atención de Emergencias.

Se implementaron dieciséis (16) Unidades Operativas en las DDI’s, las cuales cuentan son el SIAF-SP para la ejecución de sus gastos bajo la modalidad de encargos; asimismo, se aprobó la Directiva N° 006-2015-INDECI, para la Transferencia, uso y rendición de cuentas de los fondos bajo la modalidad de encargos.

Se coordinó la ejecución de las delegaturas29 y verificaciones Ad-Hoc, así como el reconocimiento de pagos a los procesos culminados por concepto de inspecciones técnicas de seguridad de Defensa Civil y delegaturas Ad-Hoc de años anteriores.

La Oficina de Contabilidad, en concordancia con los lineamientos30 emitidos por el MEF, presento a la DNCP los EEFF correspondientes al año fiscal 2014; el relacionado al primer y tercer trimestre y el semestral del año fiscal 2015 dentro de los plazos establecidos, asimismo desarrollo el análisis, registro y control de las rendiciones de comisionados a quienes se le otorga viáticos, encargos, y los reembolsos por caja chica de acuerdo a los lineamientos internos, cumpliendo dentro del plazo con la presentación de reportes ante la SUNAT, dentro de los términos señalados.

La Oficina de Servicios Generales ha dado soporte y mantenimiento a la infraestructura institucional, la flota vehicular y ha implementado medidas de ecoeficiencia a nivel nacional.

La Oficina de Tesorería, de acuerdo a sus funciones programo la recaudación y gasto, custodió los recursos financieros y valores, canceló bajo el marco legal todos los pagos que correspondan, asimismo, en coordinación con la Oficina de Contabilidad, se viene actualizando la Directiva de caja chica de la Sede Central y las Direcciones Desconcentradas del INDECI.

La Oficina de Recursos Humanos implemento la metodología para la elaboración de Perfiles de Puesto; aprobó el esquema del PDP con una ejecución del 69% de las actividades académicas programadas, donde participaron más del 52% del personal de INDECI; se diseñó y desarrollo el aplicativo “Ficha EQ DAF” y elaboración de cuadro DAF.

Por su parte la Oficina de Logística, inicio el Plan Anual de Contrataciones del 2015 con 88 procesos incorporados, el mismo que sufrió 19 modificaciones, cerrando el periodo con 69 procesos, de los cuales se ejecutó 65 procesos siendo 94.20% de ejecución, conjuntamente, se realizaron 49 procesos no programados AMC. Asimismo, se apertura en línea y por WEB el módulo de Almacenes en el SIGA MEF, mejorando los procesos de registro e información de los mismos.

En cuanto a la Administración de los Bienes de Ayuda Humanitaria (BHA), inicio el año con el reabastecimiento de los almacenes, entrenando al personal encargado de los almacenes nacionales en el manejo y uso de BAH con el apoyo de organismos internacionales (PMA, DHL). Al finalizar el año, se contó con 19 almacenes nacionales y 8 temporales, los cuales se implementaron para la atención ante lluvias intensas y probable ocurrencia del Fenómeno El Niño 2015-2016, contando al cierre del ejercicio con 13,803 TM lo que hace un volumen de 280,764.53 m3 de BAH.

Se inscribió el predio de la sede central con partida N° 13291990 con un área de 1173 m2, saneamiento físico legal del terreno ubicado en el distrito de Chorrillos con título N° 971904-2014 con un área de 22428.19 m2 y se prorrogo la afectación en uso del inmueble donde funciona actualmente el COEN hasta julio del 2018.


Mejorar los indicadores de producto, con el fin de mostrar mejor el resultado que realiza la OGA en términos generales; es decir, evitar el uso innecesario de indicadores cuyo resultado sea ambiguo.

29 Con fecha 15 de diciembre de 2015 el INDECI y el CENEPRED suscribieron un convenio específico de cooperación institucional, por el cual el CENEPRED delega temporalmente al INDECI la competencia asignada por el D.L. N° 1225, a efectos de garantizar la continuidad del servicio. 30 Directiva N° 005-2014-EF/51.01 "Preparación y Presentación de Información Financiera y Presupuestaria Trimestral y Semestral por las entidades usuarias del Sistema de Contabilidad Gubernamental"


58

Formalizar, sincerar y sistematizar la información respecto a los bienes de ayuda humanitaria, referidos a la adquisición, distribución a los almacenes y entrega ante la emergencia.

Diseñar y proponer indicadores de gestión de los recursos humanos del INDECI, que faciliten la toma de decisiones en relación a la contratación, capacitación y desarrollo de actividades de bienestar social, tendentes a mejorar la profesionalización retención del personal técnico.

3.3.1.1.1.10. Dirección de Políticas, Planes y Evaluación

La Dirección de Políticas, Planes y Evaluación formulo tres (3) metas con un presupuesto de S/ 608 778, para el desarrollo de seis (6) actividades operativas y veinticuatro (24) tareas dentro del PP 0068.

Alcanzo un avance de la ejecución financiera del 88.75% manteniendo un progreso sobre el 21% entre sus trimestres, por el lado de la ejecución física logro un avance sobre el 100% en su actividad “Desarrollo de instrumentos estratégicos para la gestión del riesgo de desastres”, en términos agregados llego al 145% de lo programado anualmente, como se muestra en la Tabla N° 38.

Entre sus trimestres, se observa en el Grafico N° 32, una ejecución física deficiente (2%) al primer semestre, recuperando su avance con el 47% en el tercer trimestre y siendo el cuarto trimestre el pico más alto con el 95% de su ejecución.


Fuente: OGPP


Tabla N° 38: Ejecución física de DIPPE

(por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance

del 1SEM

Programado Anual

% Avance

al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección de Políticas, Planes y Evaluación 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA

GESTION REACTIVA FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES

0016 23 23 100.0% 100 23.0% 77 77 100.0% 100 100 100.0%

5004279. MONITOREO, SUPERVISION Y EVALUACION DE PRODUCTOS Y ACTIVIDADES EN GESTION DE RIESGO DE DESASTRES

0062 0 0 --- 2 0.0% 2 2 100.0% 2 2 100.0%

5004280. DESARROLLO DE INSTRUMENTOS ESTRATEGICOS PARA LA GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES

0063 0 0 --- 4 0.0% 4 6 150.0% 4 6 150.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se realizaron once (11) asesoramientos técnico a funcionarios del Gobierno Regional de Madre de Dios, SBN, Municipalidad de Chorrillos, Barrios Altos, Breña, La Victoria, Defensoría del Pueblo y PNUD-DIPECHO en temas relacionados a la respuesta óptima, gestión de recursos, instrumentos para la GRD y desarrollo de sus funciones alineadas a la Gestión Reactiva. Asimismo se desarrollaron asistencias técnicas en Planes de Contingencia a través de cinco (5) talleres, donde participaron 90 funcionarios de las SBS, Municipalidad de Canta, Tumbes, Ministerio de Cultura, y Vivienda, Construcción y saneamiento.

21.45 21.71 21.33 24.25

1.99

0.00

47.41

95.24

-5.0

15.0

35.0

55.0

75.0

95.0

115.0




59

Se logró mediante Resolución Ministerial de la Presidencia del Consejo de Ministros la aprobación de seis documentos normativos para la Gestión Reactiva, en el marco de la Ley 29664:

Tabla N° 39: Instrumentos Normativos aprobados en el AF 2015.

LINEAMIENTOS DOCUMENTO DE

APROBACIÓN

Lineamientos para la implementación de los Procesos de la Gestión Reactiva R.M. N° 185-2015-PCM

Lineamientos para la constitución y funcionamiento del Voluntariado en Emergencias y Desastres – VER R.M. N° 187-2015-PCM

Lineamientos para la formulación y aprobación de los Planes de Contingencia. R.M. N° 188-2015-PCM

Lineamientos para la implementación del Servicio de Alerta Permanente – SAP en las entidades que integran el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres – SINAGERD

R.M. N° 172-2015-PCM

Lineamientos para la conformación y funcionamiento de la Red Nacional de Alerta Temprana – RNAT y la conformación, funcionamiento y fortalecimiento de los Sistemas de Alerta Temprana - SAT

R.M. N° 173-2015-PCM

Lineamientos para la organización y funcionamiento de los Centros de Operaciones de Emergencia – COE. R.M. N° 059-2015-PCM

Fuente: DIPPE

Se formuló el Boletín Estadístico virtual 2014, conteniendo información estadística de emergencias y desastres, así como otras de los procesos de preparación, respuesta y rehabilitación. Se remitió informes Estadísticos mensuales sobre los procesos de la Gestión Reactiva al Congreso de la República, Ministerio de Vivienda y el Instituto Nacional de Estadística e Informática - INEI.

En cuanto al monitoreo a la Gestión Reactiva de la GRD, se solicitó y proceso la información sobre la conformación, funcionamiento y gestión de los Grupos de Trabajo - GT, Plataformas de Defensa Civil - PDF y Centros de Operaciones de Emergencia - COE en los niveles de gobierno.


La DIPPE, en coordinación con los órganos de línea y de acuerdo a sus funciones, debe proyectar los instrumentos normativos (políticas, planes, lineamientos e indicadores) acorde con las políticas que orientan el desarrollo de la Gestión Reactiva de la Gestión del Riesgo del Desastre - GRD de manera articulada, fortaleciendo los mecanismos de coordinación con las entidades de los tres niveles de gobierno.

Es necesario promover y proponer la adecuación del ROF en los niveles centrales y regionales, para avanzar la implementación de la Política de la GRD, así como priorizar esfuerzos y realizar seguimiento a las acciones en Gestión Reactiva, considerando que el SINAGERD involucra a los tres niveles de gobierno, reduciendo las brechas existentes entre los niveles centrales frente a las provincias y sus distritos.

Desarrollar seguimiento a la operatividad de los Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil, fortaleciendo las capacidades de los miembros, facilitando y acompañando la formulación de su reglamento y plan de trabajo enfatizando la Gestión Reactiva en su contenido.

3.3.1.1.1.11. Dirección de Desarrollo de Fortalecimiento de Capacidades Humanas

La Dirección de Desarrollo de Fortalecimiento de Capacidades Humanas – DEFOCAH programo en la actividad denominada “Desarrollar capacidades en la gestión reactiva frente a emergencias y desastres”, con un presupuesto S/. 871 290 para la ejecución de dieciséis (16) tareas operativas, logrando una ejecución financiera de 97.6%; mientras que en términos de eficacia logró un 167% de acuerdo al indicador sintético de ejecución física.

La ejecución física se centra en el segundo trimestre, el cual tiene una ejecución del 167%, sin embargo, esta ejecución no mide el total de sus tareas programadas como se verá más adelante. Respecto a la ejecución financiera, mantuvo un avance promedio del 22% entre sus trimestres.


60


Fuente: OGPP


Tabla N° 40: Ejecución física de Dirección de DEFOCAH (por actividades presupuestales)


Unidad Orgánica / Categoría Financiera / Actividad Meta financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección de Desarrollo y Fortalecimiento de Capacidades Humanas 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES


0019 60 200 333.3% 120 166.7% 60 0 0.0% 120 200 166.7%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se elaboró el Plan de Educación Comunitaria INDECI 2015, R.J. N° 021-2015 INDECI, el cual guía los cursos en Gestión Reactiva que realizan las Direcciones Desconcentradas en su ámbito de acción, logrando la ejecución del 130%31 de personas certificadas respecto a su programación. La Tabla N° 41, muestra detalladamente la ejecución por DDI’s.

Tabla N° 41: Ejecución del Programa de Educación Comunitaria 2015

N° Direcciones

Desconcentradas

N° de actividades académicas programadas

PEC 2015

N° de actividades académicas

desarrolladas

Porcentaje logrado de actividades académicas

N° de participantes

certificados PEC 2015

N° de participantes certificados

Porcentaje logrado de actividades académicas

1 AMAZONAS 11 8 73% 289 176 61%

2 ANCASH 11 13 118% 289 333 115%

3 APURIMAC 13 23 177% 341 700 205%

4 AREQUIPA 11 18 163% 289 742 256%

5 AYACUCHO 12 10 83% 315 261 83%

6 CAJAMARCA 9 17 188% 236 432 183%

7 CALLAO 12 26 216% 315 597 189%

8 CUSCO 13 19 146% 341 668 196%

9 HUANCAVELICA 11 10 91% 289 270 93%

10 HUANUCO 12 13 108% 315 385 122%

11 ICA 10 12 120% 262 412 157%

12 JUNIN 10 8 80% 262 242 92%

13 LA LIBERTAD 11 16 145% 289 397 137%

14 LAMBAYEQUE 11 13 118% 289 297 103%

15 LIMA 12 13 108% 315 229 73%

16 LORETO 11 15 136% 262 427 163%

17 MADRE DE DIOS 9 4 44% 236 62 26%

18 MOQUEGUA 12 13 108% 315 267 85%

19 PASCO 9 9 100% 236 198 84%

20 PIURA 11 17 154% 289 420 145%

21 PUNO 11 15 136% 289 447 155%

22 SAN MARTÍN 11 14 127% 289 370 128%

23 TACNA 11 14 127% 289 397 137%

24 TUMBES 11 14 127% 289 364 126%

25 UCAYALI 11 15 136% 289 304 105%

TOTAL NACIONAL 276 349 126% 7219 9397 130%

Fuente: DEFOCAPH

31 Esta ejecución incluye además las desarrolladas con financiamiento de los Gobiernos Regionales y/o locales.

22.7230.74

22.74 21.42

0.00

166.67

0.00 0.00

-15.0

5.0

25.0

45.0

65.0

85.0

105.0

125.0

145.0

165.0

185.0




61

Se desarrolló una metodología para los contenidos del programa INDECI EDUCA, permitiendo a los participantes el acceso al proceso de formación virtual; para el 2015 se desarrollaron 4 cursos en 16 regiones, beneficiando a profesionales y técnicos de los Gobiernos locales y regionales, sectores de gobierno, ONG’s, entidades públicas y privadas y comunidad en general.

Se supervisó la ejecución del PEC, así como el servicio de vigilancia al centro de nacional de información en prevención y atención de desastres, y la Biblioteca virtual, habiéndose registrado 18,000 visitas.

Se elaboró material educativo consistente en: dípticos, manuales, juegos, rompecabezas, cartillas, cuadripticos, planes y folder, así mismo se realizaron dieciséis (16) cursos, llegado a certificar a 428 autoridades, funcionarios, técnicos en los tres niveles de gobierno en temas relacionados a Evaluación de Daños, Sistema de Comando de incidentes, Centro de Operaciones de Emergencia y Gestión de Riesgo de Desastres.

La DEFOCAH a través de PESPAD certifico a 43 personas a través de 3 diplomados, y a 30 personas a través de Maestrías, en convenio con Instituciones y Universidades Nacionales. A través del SESPAD, se ejecutó 18 cursos, habiendo certificado a 1784 participantes de los Centros Educativos de 18 Regiones, además se formuló la primera “Guía metodológica para instrucciones del Programa”, el cual sirve de orientación para que los docentes trabajen de manera lúdica los temas de GRD con los alumnos participantes.


Flexibilizar el Plan de Educación Comunitaria, en la medida que la programación se alinee al Plan Operativo Institucional, tanto en términos financieros como en meta física (introducir la unidad de medida “personas certificadas” en la programación del PEC, tal como es usada en POI 2015). Esto a su vez implica realizar reprogramaciones del PEC en sus metas físicas mensuales, sincerando sus datos a los ajustes financieros.

Desarrollar una mejor programación, estableciendo criterios de priorización para la ejecución de los cursos por realizar de tal manera que se focalice las zonas con mayor riesgo de eventos, de acuerdo a la metodología o diagnostico usado, lo que permitirá mejorar la comunicación entre la DEFOCAH y las direcciones desconcentradas, así generar sinergias en el proceso del cumplimiento del Programa de Educación Comunitaria (PEC) en el segundo semestre.

Realizar de manera concienzuda base de datos globales que reflejen la ejecución “real” del PEC INDECI, de tal manera que la información remitida por las diferentes fuentes (DEFOCAHP y DDI’s) coincidan.

Priorizar el monitoreo de los planes de educación comunitaria en los Gobiernos Regionales, puesto que a la fecha no se cuenta con información de la situación de los mismos.

Guiar la gestión de la DEFOCAPH en función a los objetivos establecidos en el PEI 2015-2021, así como en función a su ROF.

3.3.1.1.1.12. Dirección de Preparación

De manera agregada, la Dirección de Preparación agrupo un total de cuatro (4) metas presupuestarias, en las que se organizó la ejecución de cuatro actividades y treintaisiete (37) tareas operativas por las que se programó un presupuesto de S/.6’3 millones, los cuales significaron el 3.8% del presupuesto del pliego INDECI del año 2015.

En el mes de febrero, se habilito una meta e incorporó32 presupuesto por el importe de S/. 21’7 millones, destinado a financiar el desarrollo del Proyecto “Ampliación y mejoramiento del Sistema de Información de la Red de Alerta Temprana de Tsunamis y Terremotos en el Perú”, esta meta a finales del tercer trimestre consiguió un avance del 3% de su presupuesto en la fase devengado. Posteriormente, y en atención al D.U. N° 004-2015, el saldo consignado en dicha meta fue destinado a las intervenciones del INDECI por lluvias intensas 2015-2016 y probable Fenómeno El Niño.

32 Para la continuidad de inversiones en aplicación a lo dispuesto en la Septuagésima Segunda Disposición Complementaria Final de la Ley N°

30281 “Ley de presupuesto del sector público para el año fiscal 2015”.


62

En consecuencia, la Dirección de Preparación para el cuarto trimestre redujo su presupuesto en un 87%, aun cuando participo de las intervenciones del INDECI ante el FEN mediante la meta 0085 con una asignación de S/.1’3 millones como se aprecia en el Grafico N° 34.

Grafico N° 34: Variación del PIM de la DIPRE ante el FEN (Por actividad financiera)

Fuente: SIAF

En cuanto a su ejecución financiera la dirección de Preparación logro el 88.5%, y en su dimensión física logro ejecutar el 148% respecto a su programación. Como se muestra en el Grafico N° 35, su mayor avance se presentó en el último trimestre, acelerando el desarrollo de la Actividad Financiera SAT, el mismo que sirvió como base para ejecutar las intervenciones del INDECI en el FEN.


Fuente: OGPP


Tabla N° 42: Ejecución física de Dirección de Preparación (por actividades presupuestales)


Unidad Orgánica / Categoría Financiera / Actividad Meta financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección de Preparación 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES

5003293. DESARROLLO DEL SISTEMA DE ALERTA TEMPRANA Y DE COMUNICACIÓN

0067 0 0 --- 27 0.0% 27 56 207.4% 27 56 207.4%

5004472. IDENTIFICACION DE AREAS GEOGRAFICAS IMPACTADAS

0068 0 8 --- 10 80.0% 10 3 30.0% 10 11 110.0%

6000005. ADQUISICION DE EQUIPOS 0083 0 0 --- 1 0.0% 1 1 100.0% 1 1 100.0% 5005827 ATENCIÓN DE FENÓMENO EL NIÑO 0085 0 0 --- 3 0.0% 3 3 100.0% 3 3 100.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se asistió y asesoró en la implementación de Sistemas de Alerta Temprana-SAT y Planes de Contingencia a 521 funcionarios de los gobiernos sub nacionales en las Regiones de Apurímac, Madre de Dios, Moquegua, Lima, Tumbes, Lambayeque, Cajamarca, La Libertad, Piura, Ancash, Amazonas, Ica, Arequipa, Cusco y Puno, abarcando a 77 distritos con cuencas priorizadas. Respecto al monitoreo se tiene 200 SAT, de los


63

cuales 39 están operativos, 34 no operativos y 127 en proceso de implementación, asimismo en trabajo de campo con el apoyo de los especialistas de las DDI’s, se logró asistir a las comunidades de 56 SAT, en 10 regiones (ver tabla N° 43):

Tabla N° 43: Monitoreo y asistencia a los SAT (Por Región y estado de operatividad)

Comunidades con asistencia técnica en la operatividad de los SAT Monitoreo a los SAT a nivel Nacional Total SAT Monitoreados Región N° Comunidad Operativos No Oper. x/Implem.

TUMBES 1 El Pedregal 1 2 3

PIURA 5 C.P. Pabur Bajo, Sec. San francisco, C. P. Piedra Herrada, el carmen 1, C. P. San Martín.

5 4 15 24

LAMBAYEQUE 11 Culpón Bajo, Las Juntas, Las Juntas Bajo, Coloche, Los Banses, Trapiche Bronce, La Colorada, Batangrande, Capote, C.P. San Miguel, Cercado.

14 6 20

LA LIBERTAD 1 1

ANCASH 6 Puerto Huarmey, Puerto Culebras, Balneario Tortugas, Puerto Samanco, Puerto Chimbote, Coishco

6 6 12

LIMA 4 4 ICA 1 Sector la Tinguiña 1 1 33 34 AREQUIPA 2 Volcán Sabancaya, Volcan Misti 2 2 CAJAMARCA 3 Urubamba, Ronquillo, Corisorgona 3 13 16 PASCO 1 1

CUSCO 3 Sectores de Accha Baja, Yanahuaylla y Parco, Taray, Machupicchu, Wiñaywayna, Q’orywayrachina. Región Cusco.

3 4 2 9

JUNIN 24 1 25 HUANCAVELICA 1 1 MOQUEGUA 2 2 MADRE DE DIOS 1 1 AYACUCHO 1 1 CALLAO 1 La Punta 1 1 2 HUANUCO 1 1 2 APURIMAC 2 2 TACNA 1 1 AMAZONAS 1 1 SAN MARTIN 1 1

PUNO 23

Lampa, Santa Lucia, Paratia, Ocuviri, Palca, Vila Vila, Macusani, Ajoyani, Crucero, Ayapata, Corani, Usicayoc, Coaza, Urani , Río Ilave, Llamanipata, Catasuyo, Cuyo Cuyo, Selva Alegre, Jarahuaña, Balsapata, Chapasani, Pampa Yarecoa

34 34

UCAYALI 1 1

TOTAL 56 39 34 127 200

Fuente: Dirección de Preparación

Mediante el desarrollo de la información, se generaron ocho (8) estudios /informes en los temas inherentes al proceso de preparación: 1. Estudio de identificación de zonas vulnerables por tsunami para el balneario La Esmeralda de Colán y el

pueblo San Lucas de Colán – Paita/ Piura. 2. Informe de Evaluación para la instalación del Albergue Temporal para los Damnificados de la Localidad

Villa Junín. 3. Acciones Ante Peligro Inminente por Lluvias y Déficit Hídrico 2014 – 2015. 4. Estudio “Identificación de dificultades y brechas para la sistematización de información sobre escenarios

y tendencia del riesgo de desastres”. 5. Estudio “Determinación de criterios para el ordenamiento prioritario de información sobre escenarios y

tendencia del riesgo de desastre”. 6. Estudio “Determinación de área geográfica para la implementación de acciones de la gestión reactiva,

ante desborde de la laguna Palcacocha y aluvión en los distritos de Huaraz e Independencia del departamento de Ancash”.

7. Informe Cabanaconde, con el objetivo de estimar el escenario de riesgo del distrito de Cabanaconde y el anexo de Pinchollo, para implementar medidas de preparación en la Gestión del Riesgo de Desastres.

8. Población Expuesta Ante Caída de Cenizas y Gases, producto de la actividad del volcán Ubinas para medidas de Preparación.

Se firmaron alianzas de cooperación interinstitucional con la UNI: “Divulgación del conocimiento de los orígenes y efectos de desastres de origen natural a través de exhibiciones”, y con la ANA denominado “Afectación en uso de bienes a favor de la Autoridad Nacional del Agua”.

Se formularon dos (02) Guías Técnicas: “Implementación del Sistema de Alerta Temprana Comunitario (SAT-COM)” y “Procedimientos para la identificación de rutas de evacuación y zona seguras en lugares públicos”, asimismo se desarrolló un instructivo para el llenado de la Matriz de recojo de información y seguimiento para la implementación de los SAT.

Se ejecutó y supervisó simulacros y simulaciones a nivel nacional, en coordinación con los gobiernos regionales y locales, preparando a la población para un evento de gran magnitud.


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Tabla N° 44: Desarrollo de Simulacros Nacionales 2015

Nº DENOMINACIÓN DEL SIMULACRO ESCENARIO TIPO FECHA HORA INICIO

PLAN ESPECÍFICO PUESTO A PRUEBA

01

a Simulacro Nacional por Sismo seguido de Tsunami en el litoral Peruano

Litoral peruano

Vespertino 29/05/2015 15:00 hrs Planes de la Gestión Reactiva para enfrentar Desastres asociados a Sismo seguido de Tsunami y/o seguido de Fenómenos de Geodinámica externa

b Simulacro Nacional por Sismo seguido de Geodinámica Externa al interior del Perú

Interior del Perú

02 a

Simulacro Nacional por Sismo seguido de Tsunami en el litoral Peruano

Litoral peruano Nocturno 13/10/2015 20:00 hrs

b Simulacro Nacional por Sismo seguido de Geodinámica Externa al interior del Perú

Interior del Perú


Tabla N° 45: Desarrollo de Simulacros Regionales 2015


Se realizaron seminarios taller, entre los más resaltantes: “Recomendaciones para Planes de Reducción del Riesgo de Desastres, Proyecto Perú – Japón: Fortalecimiento de Tecnología para la Mitigación de Desastres por Terremoto y Tsunami en el Perú” en Arequipa, Moquegua y Tacna, y “Recomendaciones para Planes de Reducción del Riesgo de Desastres, Proyecto Perú – Japón: Fortalecimiento de Tecnología para la Mitigación de Desastres por Terremoto y Tsunami en el Perú” en Lima, con un orador invitado de Japón.

En cuanto al avance del PIP, es preciso indicar que la ejecución mostrada corresponde al pago del 77% de avance por el servicio del Estudio Definitivo del Componente “Equipos de difusión - alarmas sonoras” del PIP: “Ampliación y mejoramiento del servicio de alerta temprana de tsunamis en las principales localidades de la costa del Perú”, con código SNIP N° 264602; quedando pendiente para el año 2016 la entrega del informe Técnico Final del Estudio Definitivo del mencionado componente, así como el correspondiente pago.

Asimismo, como parte del PIP y en cooperación con el Gobierno Japonés, se instaló un sistema de transmisión digital del Sistema de Radiodifusión de Alerta de Emergencia (Emergency Warning Broadcast System – EWBS) en 7 localidades: Trujillo, Lima, Cañete, Pisco, Arequipa, Camaná e Ilo, así como 8 nuevos mareógrafos en la costa de Perú, ubicados en 8 localidades: La Cruz, Bayovar, Huarmey, Huacho, Cerro Azul, Atíco, La Planchada y Caleta Grau, con el fin de mejorar la precisión en la observación de tsunamis. De esta manera, se beneficiará a unos 10 millones de habitantes (un tercio de la población peruana), con alerta e información más segura y rápida al momento de desastres.

Con respecto a las intervenciones ante el FEN, la dirección reporto tres (03) informes desarrollados sobre la implementación de SAT Comunitario de Tumbes, Lambayeque, Piura, Amazonas, La Libertad, Cajamarca, Lima Huacho, Ancash, Junín, Puno y San Martín. Asimismo ejecutaron cinco (05) cursos sobre Mapa Comunitario de Riesgos y Sistema de Alerta Temprana en las Regiones de La Libertad, San Martin, Cusco, Puno y Cajamarca.

Se actualizó y elaboró información cartográfica y escenarios de riesgo como resultado del trabajo coordinación con la Autoridad Nacional del Agua (ANA); culminando con la revisión y elaboración de un total de 1,010 mapas de los departamentos declarados en estado de emergencia por el FEN y por el peligro de lluvias intensas.

Se realizó dos ejercicios de simulacros nacionales, un simulacro binacional y dos simulaciones, por lluvias intensas y probable ocurrencia del Fenómeno El Niño, promoviendo la ejecución de ejercicios descentralizados por parte de los gobiernos regionales.

Tabla N° 46: Desarrollo de Simulacros y Simulaciones ante el FEN

Nº DENOMINACIÓN DEL SIMULACRO/SIMULACION ESCENARIO FECHA

1 simulacro Ante Lluvias Intensas / Fenómeno El Niño Tumbes- Piura- Lambayeque 31/10/2015

2 simulacro Nocturno por Fenómeno El Niño departamentos declarados en Estado de Emergencia 27/10/2015

3 simulación ante lluvias intensas Fenómeno El Niño Lima 29/09/2015

4 simulación ante Fenómeno El Niño en departamentos declarados en Estado de Emergencia

Lima 27/10/2015

5 simulacro con la cooperación de Ecuador – Perú, por Fenómeno El Niño

Tumbes: Aguas Verdes – Zarumilla, Quebrada Luey - Tumbes. Piura : Quebrada El Gallo – Piura, Quebrada Cola del Alacrán - Sullana

12/11/2015


Nº DENOMINACIÓN DE LA SIMULACIÓN ESCENARIO TIPO FECHA HORA INICIO

PLAN ESPECÍFICO PUESTO A PRUEBA

01

a Simulacro Nacional por Sismo seguido de Tsunami a nivel de la Municipalidad de Lima

Litoral de Lima metropolitana

DIURNO 16 y 17/09/2015 09:00

hrs Planes de la Gestión Reactiva para enfrentar Desastres asociados a Sismo seguido de Tsunami y/o seguido de Fenómenos de Geodinámica externa

b Simulacro Nacional por Sismo seguido de Tsunami a nivel del Gobierno Regional del Callao

Litoral del Callao

DIURNO 23 y 24/09/2015 09:00

hrs


65


Desarrollar sus funciones dentro de las acciones establecidas en el Proceso de Preparación, utilizando la información articulada de los productos que genera el proceso de estimación del Riesgo33.

Es preciso trabajar en una metodología de aplicación de los datos sobre la participación de la población en los simulacros, a fin medir la capacidad de respuesta de la población.

3.3.1.1.1.13. Dirección de Respuesta

La Dirección de Respuesta programó cinco (5) metas presupuestarias, con una asignación de S/.96’4 millones, que representa el 39% del PIM del Pliego, considera la ejecución de seis (6) actividades y treinta (30) tareas operativas. Por el lado de la ejecución alcanzó el 88.7% en su dimensión financiera y 23.4% en su dimensión física.

Grafico N° 36: Variación del PIM de la DIRES ante el FEN (Por actividad financiera)

Fuente: SIAF

Muy por el contrario a la DIPRE, la participación de la DIRES en las intervenciones ante el FEN incrementó en un 212% su PIM al cuarto trimestre respecto al PIM del tercer trimestre, lo que permitió abastecer de BAH los almacenes nacionales a través de la meta financiera 0088; la administración de los almacenes se desarrolló en coordinación con la OGA-Logística; dicha actividad FEN conto con una asignación financiera de S/.72’2 millones, que representa el 29% del total PIM del INDECI.

El Grafico N° 37, muestra la ejecución por trimestre en sus dos dimensiones, donde se puede apreciar que la Dirección de Respuesta no tuvo mayor ejecución física (5% en promedio entre sus trimestre), la misma que no es concordante a la ejecución financiera; esto debido a que esta Dirección no reporta información a solicitud de la OGPP para las evaluaciones del POI. Por otra parte, la OGA a través de la Oficina de Logística, es la encargada del proceso de adquisición de los Bienes de Ayuda Humanitaria, siendo el único avance de meta física registrada, ya que la actividad “Entrega Adecuada y Oportuna de Bienes de Ayuda Humanitaria por parte de las Entidades Gubernamentales” tiene como unidad de medida Kit’s adquirido, llegando a un avance anual del 101%.

Por el lado de la Actividad del FEN referente a la adquisición y entrega de insumos para la asistencia en situación de emergencia (Meta financiera 0088), esta tiene como unidad de medida “Kit entregado”, donde se programó ejecutar 2 358 Kit’s, la misma que mostró 0% de ejecución física dadas las condiciones del FEN34 al finalizar el año 2015.

33 Ley N° 29664, ley que crea el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres y Decreto Supremo N° 048-2011-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley N° 29664, establece al CENEPRED como responsable de los procesos de Estimación, Prevención, Reducción y Reconstrucción. 34 El Boletín informativo: Monitoreo del fenómeno “El Niño/ La Niña” - diciembre 2015 del SENAMHI informa que el Niño de categoría fuerte llegó a su pico más cálido en Noviembre, (…), encontrándose en la fase de descarga de energía actualmente. En el Pacífico ecuatorial central la TSM ha empezado a declinar, algunos indicadores de El Niño están mostrando tendencia a la normalización. (…).


66


Fuente: OGPP

El Grafico N° 37, muestra la ejecución en periodos trimestrales de sus dimensiones financieras y físicas, elevando su ejecución al 80% en su último periodo la misma que fue destinada a la adquisición de bienes de ayuda humanitaria para enfrentar el probable Fenómeno El Niño.

Se tiene la Tabla N° 47, donde se aprecia la ejecución de la meta física por actividad presupuestal (meta presupuestal) de la DIRES.

Tabla N° 47: Ejecución física de Dirección de Respuesta (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance

del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección de Respuesta 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES


0018 150 0 0.0% 300 0.0% 150 0 0.0% 300 0 0.0%

5004273. CONFORMACION E IMPLEMENTACION DE BRIGADAS PARA LA ATENCION DE EMERGENCIAS.

0045 0 0 --- 1 0.0% 1 0 0.0% 1 0 0.0%

5001609. ENTREGA ADECUADA Y OPORTUNA DE BIENES DE AYUDA HUMANITARIA POR PARTE DE LAS ENTIDADES GUBERNAMENTALES

0066 5480 4821 88.0% 10960 44.0% 5480 6250 114.1% 10960 11071 101.0%

5005827 ATENCIÓN DE FENÓMENO EL NIÑO 0087 0 0 --- 10 0.0% 10 0 0.0% 10 0 0.0% 5005827 ATENCIÓN DE FENÓMENO EL NIÑO 0088 0 0 --- 2,358 0.0% 2,358 0 0.0% 2,358 0 0.0%

Fuente: OGPP


Mostrar mayor responsabilidad con la información relacionada al Plan Operativo Institucional, tanto en los plazos como en los formatos determinados por la OGPP. No remitir la información compromete a los resultados de la institución en la medida que la Dirección de Respuesta representa en términos de importancia relativa alrededor del 39% respecto al presupuesto total; en ese sentido, es crítico tanto financieramente como en términos de meta física. Este aspecto ofrece un vacío el cual la OGPP no puede dejar atrás, por lo cual recurre a los datos de la OGA para suplirlos; no obstante, esto revela una falta de compromiso en el rol institucional del INDECI, en tanto que esto frena la estrategia establecida al mediano plazo y entorpece la rendición de cuenta con la PCM y el MEF.

Designar personal especializado de llevar a cabo el monitoreo y seguimiento de las tareas y actividades operativas establecidas en el POI, con el fin de mostrar y resaltar los resultados alcanzados por la DIRES, los cuales son claves para la Institución. Asimismo, mostrar mayor sinergia con la OGA, de tal manera que los datos remitidos muestren mayor transparencia, desarrollando nuevas estrategias relacionadas a los BAH en base a un marco científico concienzudo.

3.3.1.1.1.14. Dirección de Rehabilitación

La Dirección de Rehabilitación culmino el año fiscal 2015 con la programación de tres (3) metas presupuestales; la representada por la meta 0015, destinada al desarrollo de capacidades mediante los especialistas en Fichas Técnicas, con un PIM de S/.2’0 millones para la ejecución de una (1) actividad y siete (7) tareas operativas, alcanzando una ejecución financiera del 99% y 250% en cuanto a la ejecución física, respecto a la programación anual.

La segunda y tercera meta, están referidas a la responsabilidad del INDECI de gestionar la transferencia de recursos financieros para la atención a los gobiernos sub nacionales por DEE, con cargo al fondo de contingencia, así como efectuar su control y seguimiento. Dichas metas conforman la Categoría Financiera


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APNOP, en la actividad financiera “Atención de desastres y apoyo a la rehabilitación y a la reconstrucción” y “Atención de Fenómeno El Niño”, que por su misma naturaleza, tiene una ejecución del 100%.

La ejecución en sus trimestres muestra su mayor avance en el cuarto trimestre, esto debido a que las demandas por transferencias financieras solicitadas por los Gobiernos Sub Nacionales en DEE se dieron en mayor proporción en este periodo, la misma que llego a S/ 103’2 millones, correspondiendo el 47% a las actividades y PIP ante el FEN. En cuanto a la ejecución física, la DIREH priorizo el desarrollo de la Actividad Financiera de Asistencia en Fichas Técnicas, con la finalidad de que los especialistas de los Gobiernos sub nacionales soliciten de forma adecuada las Fichas de Emergencia. (Ver Gráfico N° 38)


Fuente: OGPP


Tabla N° 48: Ejecución física de Dirección de Rehabilitación (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance

del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección De Rehabilitación 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES


0015 600 1450 241.7% 1260 115.1% 660 1719 260.5% 1260 3169 251.5%

9002: ASIGNACIONES PRESUPUESTARIAS QUE NO RESULTAN EN PRODUCTOS 5005827 ATENCIÓN DE FENÓMENO EL NIÑO 0089 0 0 --- 3 0.0% 3 3 100.0% 3 3 100.0%

5000502. ATENCIÓN DE DESASTRES Y APOYO A LA REHABILITACIÓN Y A LA RECONSTRUCCIÓN

0084 0 0 --- 1 0.0% 1 1 100.0% 1 1 100.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Al finalizar el AF 2015 la DIREH cuenta con nueve (09) especialistas en formulación de fichas técnicas de emergencia ubicados en igual número de departamentos, los que fortalecieron a 3 169 personas mediante asesoría técnica y acompañamiento para el registro de la información en Fichas Técnicas y Proyectos de Emergencia, para acceder a la asignación de fondos de la reserva de contingencia, en las regiones de Cusco, La Libertad, Arequipa, San Martin, Tumbes, Tacna, Huánuco, Lambayeque, Cajamarca, Moquegua, Ancash, Lima Metropolitana, Lima Provincias, Ayacucho y Piura.

Se articuló e íntegro esfuerzos, mediante la participación de 210 personas de sectores públicos y privados involucrados en la ejecución de las acciones necesarias para la rehabilitación de los servicios básicos, infraestructura y normalización progresiva de los medios de vida, a través de siete (7) reuniones con los sectores a fin de concretar la ejecución de acciones de rehabilitación en las zonas declaradas en Estado de Emergencia y otras zonas afectadas como son San Martin, Junín, Madre de Dios, Chosica, Santa Eulalia, Arequipa, Tumbes, Piura, Tacna, Amazonas, Loreto, Cajamarca y Moquegua, articulándose sus intervenciones.

La DIREH desarrollo por dos días el evento “Marco de acción para la respuesta y recuperación temprana ante un sismo y tsunami en Lima y Callao”, donde se tuvo la participación de los actores de primera respuesta, sectores e instituciones privadas, los que expusieron diferentes temas con la finalidad de conocer el nivel de preparación con que cuentan las instituciones del Estado para afrontar una catástrofe de gran magnitud y promover acciones para aumentar la capacidad de respuesta.


68

Se aprobó y reviso doscientas ochentaisiete (287) fichas técnicas de Actividad de Emergencia, realizando las gestiones correspondientes para la asignación de los fondos de la reserva de contingencia concluyendo con la entrega de los cheques correspondientes a las autoridades responsables de cada convenio firmado con el INDECI. Además se tramito ciento cincuenta y nueve (159) PIP’s de Emergencia aprobados por la DGPI-MEF, desarrollando las acciones correspondientes para la asignación de los fondos de la reserva de contingencia.

Tabla N° 49: Transferencia de Recursos Grafico N° 39: % de Recursos Asignados (Reserva de Contingencia 2015 y el D.U. N° 004-2015) (Por Regiones)

Región

Ficha Técnica Importe

aprobado Actividad de emergencia

PIP de emergencia

Amazonas 1 638,736

Ancash 3 3 1’457,844

Apurímac 1 1’264,682

Arequipa 42 66 15’460,096

Ayacucho 2 2’840,546

Cajamarca 62 11 11’629,028

Huánuco 2 3’189,967

Ica 4 3’075,847

Lima 4 1 1’342,355

Lima metropolitana 7 9 24’380,756

Loreto 2 9 1’300,551

Madre de Dios 9 3 1’309,843

Moquegua 7 30 9’463,414

Piura 110 5 6’569,108

Puno 1 3 4’408,898

San Martin 8 4’446,961

Tacna 4 234,278

Tumbes 33 4 10’226,732

287 159 103’239,642

Fuente: Dirección de Rehabilitación

Para el correcto uso de los fondos de contingencia y en atención a la Directiva Nº 002-2014-EF/63.0135, se realizó seguimiento a los convenios suscritos desde el año 2004 hasta el año 2015; también se desarrolló el Plan de Visitas a las Unidades Ejecutoras a las que se les ha transferido los recursos financieros de la Reserva de Contingencia asignada al INDECI.

Por el Fenómeno El Niño se han suscrito 33 Convenios y se han transferido recursos por el monto ascendente a S/ 48´427,791, distribuidos en nueve (09) Regiones, a través de 41 fichas de Actividad de emergencia y 27 fichas PIP de emergencia.

Tabla N° 50: Transferencias del Fondo de Contingencia (Por Región / Actividad / PIP)

Región

Transferencia financiera de la Reserva de Contingencia D.U. 004-2015 por FEN

Monto total Actividad de Emergencia PIP de Emergencia

Actividad de Emergencia S/

PIP S/.

Ancash 2 1 553,073.00 605,790.00 1,158,863.00 Arequipa 2 12 230,637.00 4,651,483.00 4,882,120.00 Cajamarca 15 2 4,422,789.00 1,380,386.00 5,803,175.00 Ica 4 0 3,075,847.00 0.00 3,075,847.00 Lima Metropolitana 0 9 0.00 21,867,958.00 21,867,958.00 Lima Provincias 4 0 722,658.00 0.00 722,658.00 Puno 1 1 296,632.00 874,181.00 1,170,813.00 San Martin 0 2 0.00 3,644,875.00 3,644,875.00 Tumbes 13 0 6,101,482.00 0.00 6,101,482.00

Total 41 27 15,403,118.00 33,024,673.00 48,427,791.00

Fuente: Direccion de Rehabilitación


Reformular las metas físicas de las tareas a fin de que estas reflejen la capacidad, considerando que existe una gran diferencia entre la ejecución de la meta física respecto a su programación.

Formular lineamientos internos para el proceso de revisión y aprobación según corresponda, de las actividades y proyectos de emergencia, generados y solicitados a través de las Declaratorias de Estado de

35 Directiva Nº 002-2014-EF/63.01, Directiva que establece criterios y procedimientos para el uso de los recursos a que se refiere la Segunda Disposición Complementaria Final de la Ley Nº 30282, Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2015, aprobado mediante Resolución Directoral Nº 010-2014-EF/63.01.

0.23

0.62

1.22

1.26

1.27

1.30

1.41

2.75

2.98

3.09

4.27

4.31

6.36

9.17

9.91

11.26

14.97

23.62

0.00 5.00 10 .00 15.00 20.00 25 .00

0 5 10 15 20 25

Tacna

Amazonas

Apurímac

Loreto

Madre de Dios

Lima

Ancash

Ayacucho

Ica

Huánuco

Puno

San Martin

Piura

Moquegua

Tumbes

Cajamarca

Arequipa

Lima metropolitana

Millones


69

Emergencia, los cuales son financiados con la Reserva de Contingencia en el marco de la Ley del Equilibrio Financiero.

3.3.1.1.1.15. Centro de Operaciones de Emergencia Nacional

El Centro de Operaciones de Emergencia Nacional programo dos (2) metas, una denominada “Desarrollo de los Centros de Operaciones de Emergencia” y “Atención de Fenómeno El Niño”, las mismas que consideran en su programación dos (2) actividades operativas y siete (7) tareas. En cuanto a la ejecución, de un presupuesto de S/ 5’7 millones ha logrado ejecutar el 79.9% y en ejecución física el 78.7%.


Fuente: OGPP

En cuanto a la ejecución en sus dos dimensiones se muestra que los avances trimestrales se ejecutaron de manera equivalente, prevaleciendo su mayor ejecución en el cuarto trimestre, esto debido a la participación del COEN en las intervenciones del FEN, que incremento su presupuesto final en un 95% como se visualiza en el grafico N° 40.

Con este incremento en su presupuesto, se priorizaron acciones de monitoreo a las zonas (regiones) declaradas en estado de emergencia, asesorando y acompañando a la correcta operatividad de los COE en las Regiones, Provincias y Distritos a nivel nacional.

Grafico N° 41: Variación del PIM del COEN ante el FEN

(Por actividad financiera)

Fuente: SIAF INDECI 2015



70

Tabla N° 51: Ejecución física del COEN (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance

del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Centro de Operaciones de Emergencia Nacional 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5001604. DESARROLLO DE LOS CENTROS DE

OPERACIÓN DE EMERGENCIAS 0059 12 4 33.3% 25 16.0% 13 11 84.6% 25 15 60.0%

5005827 ATENCIÓN DE FENÓMENO EL NIÑO 0086 0 0 --- 1 0.0% 1 1 100.0% 1 1 100.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

El COEN como instrumento del SINAGERD para la Gestión Reactiva, desarrolla el diagnóstico de funcionamiento de los COER a través de una matriz de “Diagnostico del funcionamiento de los COE Regionales”, con rangos de calificación de “Excelente, bueno, regular y por mejorar”, de los que se tiene que cinco (5) se encuentran operativos con desempeño preciso y oportuno, diez (10) con buen desempeño, nueve (9) que cumplen lo mínimo pero deben mejorar y dos (2) no operativos36.

Tabla N° 52: Diagnóstico - Monitoreo del funcionamiento de los COER (Por Gobiernos Regionales)

CALIFICACION CUALITATIVA DEFINICIÓN % REGIONES

EXCELENTE COER Operativo, con desempeño

preciso y oportuno 19% Huancavelica, Puno, Tacna, Tumbes y Ucayali

BUENO COER Operativo, con buen

desempeño 38%

Amazonas, Arequipa, Ayacucho, Cajamarca, Cusco, La Libertad, Loreto, Madre de Dios, Piura y San Martín

REGULAR Cumple con lo mínimo pero debe

mejorar 35%

Ancash, Apurímac, Callao, Huánuco, Ica, Junín, Lambayeque. Moquegua y Pasco

POR MEJORAR No está operativo el COER 8% Lima Metropolitana y Lima Provincias

Fuente: COEN

Se desarrolló cuatro (4) cursos a través del PEC en las regiones de Loreto, Pasco, Moquegua y Loreto, donde se capacitaron a 136 funcionarios. Igualmente en el primer trimestre se fortalecieron a los funcionarios de los COE de las regiones de Loreto, Piura, San Martin y Madre de Dios a través de reuniones de trabajo para la adecuada implementación y funcionamiento, donde participaron 146 especialistas. Asimismo, se brindó entrenamiento en el uso de herramientas y procesamiento de información al personal de los COER y COEL, a través de una pasantía de tres días en el COEN.

El COEN cuenta con el Servicio de Alerta Permanente (SAP), el cual es desarrollado a través de 142 servidores que se encargan de monitorear las 24 horas del día los peligros inminentes y emergencias a través de las modalidades: operativo, virtual y presencial.

En el año 2015, se ha realizado monitoreo y seguimiento a los productos relacionados a la administración de información procesada para la toma de decisiones del COEN a través de los módulos de operaciones, prensa, logística, Monitoreo y análisis, comunicaciones, evaluador y área de coordinación y análisis.

El COEN realizó diez (10) pruebas de comunicación con la Dirección de Monitoreo de Eventos Adversos, de la Secretaría de Gestión de Riesgo de Ecuador, en cumplimento de los acuerdos establecidos en la IV Reunión Binacional Ecuador-Perú en Gestión de Riesgo de Desastres durante los meses de marzo a diciembre de 2015.

El COEN fortaleció las capacidades tecnológicas, su operatividad y monitoreo ante el periodo de lluvias 2015-2016 y ocurrencia del Fenómeno El Niño, además se contó con personal a nivel nacional, estos encargados del seguimiento, monitoreo y asistencia a los gobiernos regionales, locales y sectoriales a fin de garantizar el desarrollo de las acciones del personal INDECI. Asimismo designo personal calificado para el monitoreo

y funcionamiento del COE - FEN37 las 24 horas del día, los siete días de la semana, en turnos rotativos.

El COEN participo en todas las intervenciones que desarrollo el INDECI ante Fenómeno El Niño en el interior del país, concluyendo que el impacto registrado, a consecuencia de las lluvias intensas, desborde

36 Información que fue gestionada por las Direcciones Desconcentradas por encargo de la Coordinación del COEN. 37 El Centro de Operaciones de Emergencia del Fenómeno de El Niño (COE-FEN) se implementó en el Puesto de Comando de la Fuerza Aérea del Perú (PC-FAP), el cual albergó información científica generada por el Estudio Nacional del Fenómeno El Niño (ENFEN) de manera conjunta y por separado, con módulos de información de sus miembros: Autoridad Nacional del Agua (ANA), Dirección de Hidrografía y Navegación de la Marina de Guerra del Perú (DHN), Instituto de Defensa Civil (INDECI), Instituto del Mar del Perú (IMARPE), Instituto Geofísico del Perú (IGP), Servicio Nacional de Meteorología e Hidrología (SENAMHI).


71

de ríos y quebradas, y huaicos, representaron un 30 por ciento de los daños estimados por el Fenómeno El Niño.


Mostrar mayor compromiso y amplitud hacia los gobiernos regionales y locales, de manera que se contribuya a la gestión adecuada de los peligros, emergencias y desastres así como a la administración e intercambio de información procesada para la oportuna toma de decisiones en el ámbito nacional.

Mayor responsabilidad de los miembros del COEN para contribuir a la identificación y elaboración de tareas e indicadores precisos, que muestren y relaten los resultados de las distintas acciones que desarrollan; reformulando las tareas del POI, explicando los productos y/o entregables que se generen por el desarrollo de cada uno de ellos, permitiendo asociar las metas físicas con los recursos asignados para su cumplimiento.

3.3.1.1.2. Direcciones Desconcentradas del INDECI

Las Direcciones Desconcentradas del Instituto Nacional de Defensa Civil son órganos desconcentrados del INDECI, que brindan asesoramiento y asistencia técnica a las autoridades y a funcionarios de los gobiernos regionales y locales en la Gestión del Riesgo de Desastres en lo referente a los procesos de preparación, respuesta y rehabilitación en concordancia a los lineamientos técnicos establecidos por los órganos de línea competentes (…)”38, estos están ubicados estratégicamente en las 25 regiones a nivel nacional, y tienen programado para el presente ejercicio fiscal dos actividades:

Desarrollar capacidades en la gestión reactiva frente a emergencias y desastres. Conformación e implementación de brigadas para la atención de emergencias.

De acuerdo a los resultados encontrados, las DDI’s en general se han caracterizado por presentar cierta tendencia a priorizar el desarrollo de la primera actividad antes mencionada (Desarrollar capacidades en la gestión reactiva frente a emergencias y desastres); es decir el 76% ejecutaron sobre el 90% en su meta física programada y el 68%, sobrepasaron su programación anual (mayor al 100%), restando importancia a la actividad referente a la conformación de Brigadas. Con respecto al nivel de ejecución financiera de las DDI’s, el 100% superaron el umbral, concluyendo con una ejecución sobre el 90%; de esta manera se posiciona en la evaluación de “Bueno”, de acuerdo a la Tabla de calificación.

Sin embargo, con respecto al indicador compuesto a nivel institucional, la ejecución de las DDI’s significaron en proporción a la ejecución total institucional un avance financiero y físico de 4.63% y el 6.24% respectivamente.

Tabla N° 53: Desempeño de las actividades - DDI (por actividades presupuestales)

Financiero Físico

UNIDADES ORGÁNICAS

Nº Actividades programadas por

DDI’s

N° de Actividades con Desempeño Mayor al 90.0%

% de Actividades con Desempeño Mayor al

90.0%

N° de Actividades con Desempeño Mayor al 90.0%

% de Actividades con Desempeño Mayor al

90.0%

Dirección Desconcentrada Amazonas 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Ancash 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Apurímac 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Arequipa 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Ayacucho 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Cajamarca 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Callao 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Cusco 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Huancavelica 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Huánuco 2 2 100% 2 100% Dirección Desconcentrada Ica 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Junín 2 1 50% 0 0% Dirección Desconcentrada La Libertad 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Lambayeque 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Lima/Huacho 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Loreto 2 1 50% 0 0% Dirección Desconcentrada Madre de Dios 2 1 50% 0 0% Dirección Desconcentrada Moquegua 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Pasco 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Piura 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Puno 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada San Martín 2 2 100% 1 50% Dirección Desconcentrada Tacna 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Tumbes 2 1 50% 1 50% Dirección Desconcentrada Ucayali 2 2 100% 1 50%

DIRECCIONES DESCONCENTRADAS 50 28 56% 23 46%

Fuente: OGPP

38 De acuerdo al Reglamento de organización y funciones del Instituto Nacional de Defensa Civil, capítulo VI, articulo 77.


72

Las Direcciones Desconcentradas muestran que el número de actividades ejecutadas van a la par en su componente financiero y físico, esto debido al desarrollo de la actividad, “Desarrollar capacidades en la gestión reactiva frente a emergencias y desastres”, que significa el 99% del total de su PIM asignado, demostrando eficiencia en la gestión al ejecutar mayores actividades con menos recursos, logrando ejecutar en su indicador financiero y físico el 95.87% y el 129.1% respectivamente (Ver tabla N° 54).

Sin embargo en al caso de la conformación de Brigadas, que para el presente ejercicio fiscal tiene como prioridad a los Gobiernos Regionales, la situación es contraria, ya que solo cuenta con una ejecución financiera del 31%, y como meta física se tiene 16%, a pesar de que más del 40% de los Gobiernos Regionales han programado fondos en esta actividad39, esto evidencia la falta de articulación y coordinación de la gestión entre los tres niveles de gobierno, siendo necesario que esto camine mediante la identificación de más mecanismos institucionales.

Tabla N° 54: Desempeño de las actividades - DDI (A nivel cantidad de actividades)

DIRECCIONES DESCONCENTRADAS










Dirección Desconcentrada Amazonas 21.02 48.59 73.72 96.91 39.07 50.35 105.95 132.25 Dirección Desconcentrada Ancash 25.03 48.24 70.99 92.85 15.2 66 105.09 129.4 Dirección Desconcentrada Apurímac 18.27 40.14 62.36 95.43 22.41 142.36 189.16 238.59 Dirección Desconcentrada Arequipa 22.77 49.59 73.48 97.01 0 37.71 61.97 69.49 Dirección Desconcentrada Ayacucho 19.37 47.23 73.2 93.54 12.85 74.65 111.73 127.06 Dirección Desconcentrada Cajamarca 18.86 49.17 70.54 95.7 10.05 78.55 100.47 149.34 Dirección Desconcentrada Callao 21.02 42.98 72.94 97.56 11 63.34 91.78 91.78 Dirección Desconcentrada Cusco 21.44 47.4 71.03 96.74 18.12 128.24 157.37 157.37 Dirección Desconcentrada Huancavelica 20.6 46.77 70.32 94.2 14.43 64.23 85.96 85.96 Dirección Desconcentrada Huánuco 28.89 56.77 77.43 97.61 6.95 57.14 81.84 92.02 Dirección Desconcentrada Ica 20.14 48.81 71.61 96.28 15.95 64.15 97.46 130.07 Dirección Desconcentrada Junín 19.66 47.65 69.63 97.18 17.9 62.97 69.93 69.93 Dirección Desconcentrada La Libertad 23.51 51.81 76.35 95.45 17.49 87.92 98.32 158.35 Dirección Desconcentrada Lambayeque 18.63 47.36 71.01 94.96 25.75 92.44 130.74 169.69 Dirección Desconcentrada Lima/Huacho 27.09 56 81.22 94.88 31.39 178.53 394.34 445.35 Dirección Desconcentrada Loreto 23.42 48.84 69.09 93.49 14.66 52.71 59.05 59.05 Dirección Desconcentrada Madre de Dios 18.88 42.89 68.98 93.53 0 0 21.76 40.88 Dirección Desconcentrada Moquegua 23.35 47.86 68.49 92.54 20.46 106.93 142.57 147.19 Dirección Desconcentrada Pasco 15.53 38.2 68.25 96.02 23.13 89.2 109.68 120.91 Dirección Desconcentrada Piura 21.21 53.47 74.5 97.28 12.33 76.75 114.53 125.27 Dirección Desconcentrada Puno 20.72 48.32 72.13 96.15 13.9 80.25 91.77 124.34 Dirección Desconcentrada San Martín 18.48 45.83 68.91 95.45 33.47 158.15 169.96 214.59 Dirección Desconcentrada Tacna 18.19 44.55 73.62 95.51 13.87 73.79 123.31 148.07 Dirección Desconcentrada Tumbes 19.32 46.29 68.93 94.23 8.56 70.48 115.93 183.78 Dirección Desconcentrada Ucayali 26.02 52.61 75.68 98.28 26.93 64.63 64.63 79.8

DIRECCIONES DESCONCENTRADAS 21.21 47.92 71.79 95.87 16.18 78.34 108.36 129.18

Fuente: OGPP

El resultado relacionado a la ejecución financiera (95.87%) mostró mayor dinámica durante el segundo trimestre con una ejecución del 26.71%, mostrando similar comportamiento en todas las direcciones desconcentradas, (ver Gráfico N° 42). La Tabla N° 54 muestra la conducta de las direcciones desconcentradas en términos de los indicadores sintéticos de la ejecución financiera, donde el total de direcciones desconcentradas superaron el umbral (90%).

Gráfico N° 42: Índice de avance en la ejecución financiera (Unidades Orgánicas de las Direcciones Desconcentradas)

Fuente: OGPP

39 La actividad 5004273: Conformación e implementación de brigadas para la atención de emergencias, del PPR 0068, está articulada en los Niveles Regionales y Locales, y para el año fiscal 2015, los Gobiernos Regionales que han programado y ejecutado presupuesto son: Amazonas, Apurímac, Arequipa, Ayacucho, Cajamarca, Huancavelica, Huánuco, Ica, Piura, Ucayali, Lima y el Callao.


73

En términos de ejecución física, los resultados muestran una rápida tendencia a una tasa promedio sobre el 100% lo que mostró una mayor evolución en el segundo trimestre, expresando de esta manera un valor acumulado de 129%. Estos resultados exponen una dinámica exclusiva, producida por una mayor actuación, la cual no presento una ejecución a la par; es decir, la tendencia natural que debieron seguir acorde con el nivel de programación para registrar niveles de ejecución acorde con su nivel de gasto.

Esto, debido a que las metas programadas en el Programa de Educación Comunitaria difieren de lo programado por las DDI´s en el POI, este problema, se visualiza ya en ejercicios anteriores, por lo que el indicador sintético de ejecución física muestra un problema relacionado explícitamente a la programación del Programa de Educación Comunitaria, el cual debe ser reprogramado de acuerdo a una retroalimentación con las direcciones desconcentradas, de tal manera que la reprogramación del Plan Operativo Institucional mantenga constante las metas físicas en su indicador de personas certificadas para la actividad denominada “Desarrollar capacidades en la gestión reactiva frente a emergencias y desastres”.

A pesar del mayor nivel de ejecución física, este resultado no implica un mayor impacto en el nivel de ejecución de la institución debido al mínimo nivel de participación que representan las direcciones desconcentradas en la institución. En ese sentido su participación neta en términos agregados para la institución representó el 6.24% de ejecución física. Evidenciando de esta manera la estrategia que aplican las veinticinco (25) direcciones desconcentradas en focalizar los esfuerzos en capacitaciones en gestión reactiva (ver Gráfico N° 43).

Gráfico N° 43: Índice de avance en la ejecución física (Unidades Orgánicas de la Sede Central)

Fuente: OGPP

Los resultados obtenidos por cada Dirección Desconcentrada se puntualizan de manera compacta en la siguiente sección y resume su presupuesto institucional modificado, así como su participación con respecto al presupuesto de todas las Direcciones Desconcentradas; el avance de la ejecución financiera, expresada también en trimestres; ejecución física de manera trimestral y su acumulado semestral; el detalle del avance de cada actividad; sus principales logros; y finalmente las recomendaciones y propuestas de mejora.

3.3.1.1.2.1. Dirección Desconcentrada de Amazonas

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Amazonas representó el 3,71% del total de las direcciones desconcentradas, para la ejecución de tres (3) actividades y cinco (6) tareas operativas.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada alcanzó un avance del 96.9%, este resultado implica que el 50% de sus actividades financieras programadas alcanzaron el 90% de ejecución en términos financieros, en cuanto a la ejecución física, la DDI obtuvo una ejecución del 132.2% que implicó solo el desarrollo de una actividad (capacitaciones), sin embargo se debe indicar que respecto a la conformación de brigadas su avance fue 0%.

Si analizamos la ejecución en sus trimestres, se tiene que el tercer periodo logro el 56% de ejecución física, con esto ya había cumplido su meta anual programada, respecto a la ejecución financiera, esta mantuvo un 24% en promedio en sus periodos.


74


Fuente: OGPP


Tabla N° 55: Ejecución física de la DDI Amazonas (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance

del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Amazonas 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA GESTION

REACTIVA FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES 0002 67 67 100.0% 132 50.8% 65 109 167.7% 132 176 133.3%


0032 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se desarrollaron ocho (8) cursos, certificando a ciento setenta y seis (176) participantes entre autoridades, integrante de Grupos de Trabajo de GRD, Plataforma de Defensa Civil, y jefes de oficina de Defensa Civil de los gobiernos regionales, gobiernos locales, sectores, miembros de la primera respuesta y voluntariado, en el marco del Plan de Educación Comunitaria 2015, logrando sobrepasar el 33% de la meta programada.

Grafico N° 45: Ejecución de Cursos - PEC

Fuente: DDI / DEFOCAP

Se brindó asesoramiento y asistencia técnica a funcionarios para la gestión reactiva del gobierno regional y locales, donde se ha obtenido los siguientes resultados:

o Se logró a través de asistencias técnicas y asesoramientos la conformación del 86% del total de los gobiernos sub-nacionales con Grupo de Trabajo en GRD, y el 92% con Plataforma de Defensa Civil, (72 GT y 77 PDF de los gobiernos locales).

o Se fortaleció las capacidades, mediante el desarrollo de asistencia técnicas a 46 funcionarios del gobierno regional y las municipalidades de Chachapoyas, Jazan, Lonya Grande y Bagua Grande para la preparación, respuesta y rehabilitación ante la ocurrencia de lluvias intensas.

o Asistencia Técnica a 125 funcionarios de las Municipalidades de Bagua Grande, Imaza, Milpuc, Yambrasbampa, Chachapoyas y San Nicolás, así como de Es Salud, Radio Base, Salud, y la población, en la atención de emergencias por movimiento de masas, rescate de víctimas, reducción del riesgo por inundación, respuesta ante peligro geológico, SINPAD, simulacros, PP 0068, Plan Comunitario, y Bienes de Ayuda Humanitaria.

El curso Evaluación de Daños y Análisis de Necesidades (EDAN) capto a sesenta y siete (67) participantes a través de tres (3) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades, actitudes y adquisición de conocimientos referidos al proceso de recolección de información, identificación, registro cualitativo y cuantitativo de la extensión, gravedad y localización de los efectos ante la ocurrencia de un evento de origen natural o inducido por el hombre. El curso es desarrollado a través de dos sesiones de 8 horas cada una.


75

o Se desarrollaron coordinaciones técnicas con las autoridades en los tres niveles de gobierno sobre las declaratorias de estado de emergencia del Distrito de Churuja, elaboración de las fichas técnicas de los puntos críticos del MINAGRI, construcción del COER y almacén regional por parte del Comando Sur EEUU. Asimismo, se realizó la consulta sobre acciones humanitarias en desastres, con énfasis a la Gestión Reactiva.

o Se impulsó mediante la asistencia técnica y el asesoramiento la conformación de brigadas al Gobierno Regional y a las municipalidades de Bagua, Chachapoyas, Utcubamba y Condorcanqui; monitoreando y coordinando las convocatorias del personal voluntario y promoviendo la programación de fondos en el PP 0068 en la actividad que corresponde.

o En el último trimestre, se asistió a 98 especialistas y técnicos de las entidades de primera respuesta, gobierno regional y locales en Elaboración del Plan de acción ante lluvias intensas, zonas seguras y rutas de evacuación, elaboración de fichas técnicas y procedimiento para acceder a la reserva de contingencia, así como la planificación, organización y ejecución de simulacros FEN regional y Nacional.


La Formulación de las actividades y tareas que desarrolla de la DDI, deben verse articuladas en sus planes que ejecuta, tanto en su programación como en su ejecución, por lo que se debe más coordinación con la DEFOCAPH, a fin de sincerar las metas establecidas en el PEC en concordancia con la capacidad de personal y el presupuesto asignado para el desarrollo de las acciones respecto al fortalecimiento de capacidades.

Mayor responsabilidad y compromiso para ejecutar la programación respecto a la conformación de brigadas, ya que involucra estrategias y recursos priorizados por la Institución.

3.3.1.1.2.2. Dirección Desconcentrada de Ancash

El presupuesto Institucional Modificado (PIM) para el año fiscal 2015 de la DDI Ancash fue de S/ 334,111 soles, que representó el 2,78% del total de las direcciones desconcentradas.

En términos de ejecución financiera la Dirección Desconcentrada de Ancash alcanzó un avance del 92.85% en razón a su PIM, respecto a la meta física llego a una ejecución del 129.4%, este avance es exclusivo de la actividad referida al fortalecimiento de capacidades; mientras que la actividad referida a la conformación de brigadas, mantuvo un avance del 0% en su ejecución.

La ejecución por trimestres, como lo muestra el Grafico N° 46, tuvo su mayor avance de ejecución física en el segundo periodo, decayendo al 24% de ejecución en el cuarto periodo, ya que se priorizo las intervenciones ante el FEN; en cuanto a la ejecución financiera, esta mantuvo un promedio del 23% entre sus periodos trimestrales.


Fuente: OGPP


25.0323.21 22.75 21.86

15.20

50.81

39.08

24.32

0.0

10.0

20.0

30.0

40.0

50.0

60.0




76

Tabla N° 56: Ejecución física de la DDI Ancash (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance

del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Ancash 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA GESTION



0033 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a doscientos noventa y ocho (298) participantes entre autoridades, integrante de Grupos de Trabajo de GRD y Plataforma de Defensa Civil, y jefes de oficina de Defensa Civil de los gobiernos regionales y locales a través de los cursos programados en el Plan de Educación Comunitaria 2015.



Asimismo, se certificó a noventa y ocho (98) participantes en tres (3) talleres de “Sistema de Alerta Temprana” y “Asistencia alimentaria en emergencia” los que se ejecutaron en atención al Fenómeno el Niño 2015.


o Se desarrolló en el mes de noviembre el programa de voluntariado en emergencia y rehabilitación, contando con la participación de 300 personas de la sociedad civil organizada.

o Se promovió, asesoro y acompaño en la conformación de Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil en el Gobierno Regional y 14 Gobiernos Locales Provinciales y 50 Distritales de la Región Ancash, asistiéndolos para el adecuado desempeño de sus funciones.

o Se asesoró y asistió técnicamente en la formulación de 58 Planes de Contingencia, siendo aprobado uno (1) del gobierno Regional, trece (13) en el nivel provincial y 44 en el nivel distrital de la Región Huánuco.

o Se distribuyó 51 mapas de peligro de 19 localidades/quebradas, de 8 distritos de la Region Ancash, asimismo se distribuyó volantes con información de las zonas de inundación, zonas seguras y rutas de evacuación.

o Se asistió a 413 funcionarios, especialistas y técnicos de las municipalidades de El Santa, Pomabamba, Ocros, Huarmey, Chimbote, Colquioc, Piscobamba, Huarmey, Huari, Sihuas y Cashapampa, en identificación de probables peligros y puntos críticos, des colmataciones, fichas técnicas de emergencia, EDAN, SINPAD, DEE, Mapa comunitario, … con el fin de preparar a las Autoridades y funcionarios para que tengan una respuesta efectiva y su recuperación ante situaciones de emergencia y/o desastre , asimismo se coordinó acciones para la implementación de SAT a nivel comunitario por tipo de peligro, asignar fondos en el PP 0068, y se verifico la operatividad de sus Centros de Operaciones de Emergencia.

ALERTA TEMPRANA

10%

APRENDIENDO A

PREPARARNOS

9%ASISTENCIA ALIMENTARIA

9%

COE

9%

EDAN

11%

GESTIÓN REACTIVA PARA

COMUNICADORES SOCIALES

8%

MAPA COMUNITARIO DE

RIESGOS

19%

PLAN FAMILIAR DE

EMERGENCIA

11%

SEMINARIO GESTIÓN

REACTIVA

14%

298CERTIFICADOS

10 Cursos

El curso Mapa Comunitario de riesgos capto al 19% (56 personas) a través de dos (2) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades para facilitar la elaboración de Mapas Comunitarios de Riesgos, que les permitan identificar y evaluar factores de riesgos, recursos, peligros y vulnerabilidades. El curso es desarrollado a través de dos sesiones de 8 horas cada una.

Asimismo, el seminarios Gestión Reactiva del Riesgo, logro el 14% con 43 participantes, el cual tiene el objetivo de sensibilizar respecto de las funciones y responsabilidades que les competen en la Gestión Reactiva del Riesgo, el cual se desarrolla en cuatro (4) horas de desayuno.


77

Se asesoró para la formación de Voluntariado especializado en la Provincia de Pomabamba y Chimbote mediante charlas de orientación, en el marco de la Resolución Ministerial Nº 187-2015-Lineamientos para constitución del Voluntariado en Emergencia y Rehabilitación.


Optimizar las coordinaciones respecto al Plan de Educación Comunitaria, a fin de sincerar las metas establecidas de acuerdo a la capacidad de personal y el presupuesto asignado, de tal manera que la programación de las acciones de este, se basen en lo determinado en el POI.

Priorizar acciones respecto a la conformación de brigadas, es decir comenzar por las acciones que generen un mayor resultado, esto implica la coordinación directa y articulada con la Dirección de Respuesta y el Gobierno Regional de Ancash, fundamentado por el marco normativo.

Desarrollar con más énfasis el monitoreo y seguimiento a las funciones de que desarrollan el gobierno Regional y los Gobiernos locales de su jurisdicción respecto a la Gestión Reactiva, esto enmarcado en la Ley N° 29664, así como impulsar y fortalecer la perenne operatividad y funcionamiento del Sistema Regional de Defensa Civil – SIREDECI.

3.3.1.1.2.3. Dirección Desconcentrada de Apurímac

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Apurímac representó el 3.38% del total de las Direcciones Desconcentradas, el cual asciende al importe de S/ 405 389 soles, para la ejecución de tres (3) actividades operativas y seis (6) tareas.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada de Apurímac alcanzó un avance del 95.43%, lo que a su vez se ve reflejado en un nivel Bueno de ejecución de sus actividades relacionadas a la capacitación en gestión reactiva con el 96% y la conformación de brigadas con 59% con una calificación baja.

Por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución de 238.59%, observando que el segundo trimestre represento el pico de crecimiento (120%), ver Gráfico N° 48. Tal como se puede observar en la Tabla N° 57, ésta solo represento a la actividad del desarrollo de capacidades en gestión reactiva, dejando de lado la ejecución de la conformación de la bridada regional.


Fuente: OGPP


Tabla N° 57: Ejecución física de la DDI Apurímac (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance

del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Apurímac 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA GESTION



0034 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP


78

Principales Logros:

Se certificó a doscientos nueve (362) personas, entre autoridades, funcionarios, profesionales y técnicos de los gobiernos regionales y locales a través de los siguientes cursos programados en el Plan de Educación Comunitaria 2015:



Asimismo, se certificó a 338 participantes en 11 seminarios en Gestión Reactiva, Plan Familiar, EDAN y Asistencia Alimentaria, los que se ejecutaron en atención al Fenómeno el Niño 2015.

Se brindó asesoramiento y asistencia técnica a funcionarios para la gestión reactiva del gobierno regional y locales, de lo cual se ha obtenidos los siguientes resultados:

o A través de asistencias técnicas y asesoramientos, se conformaron siete (07) Grupos de Trabajo en GRD y trece (13) Plataforma de Defensa Civil en los gobiernos sub nacionales de la Región Apurímac.

o Se aplicaron ficha de monitoreo y seguimiento del funcionamiento del COER Apurímac y COEP de la Municipalidad Provincial de Chincheros, los cuales se encuentran operativos. Asimismo se gestionó el reporte del Stock de Bienes de Ayuda Humanitaria de los Almacenes Adelantados administrados por las Municipalidades Provinciales de la Región.

o Se desarrolló el Curso "Centro de Operaciones de Emergencia" y el Taller de "Implementación del Sistema de Alerta Temprana" dirigido a los Integrantes de Grupos de Trabajo, Plataforma de Defensa Civil, profesionales y técnicos de los tres niveles de Gobierno, responsables de Tambos, representantes de Primera Respuesta y Voluntarios en emergencia y rehabilitación (VER).


El POI 2015 reformulado considero el fortalecimiento a 200 personas, y la emisión de 150 certificados (aprobados) para la actividad “Desarrollar capacidades en la gestión reactiva frente a emergencias y desastres”, sin embargo, se ha sobrepasado la ejecución formulada, por lo que es necesaria un sinceramiento de acuerdo a la capacidad del personal y el presupuesto asignado al momento de formular la metas físicas.

El 0% de ejecución en cuanto a la conformación de brigadas, demuestra el poco interés de la DDI en gestionar acciones articuladas con el Gobiernos Regional de su jurisdicción, debiendo fortalecer la operatividad y funcionamiento del Sistema Regional de Defensa Civil – SIREDECI, e implementar monitoreo y seguimiento a las funciones de que desarrollan el gobierno regional y los gobiernos locales de su jurisdicción respecto a la Gestión Reactiva.

3.3.1.1.2.4. Dirección Desconcentrada de Arequipa

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Arequipa representó el 6.49% del total de las direcciones desconcentradas, siendo la DDI con el mayor presupuesto entre las demás.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada de Arequipa alcanzó un avance del 97%, lo que a su vez se ve reflejado en un nivel de ejecución de su actividad relacionada a la capacitación en gestión reactiva.

El curso Mapa Comunitario de riesgos capto al 29% (103 personas) a través de tres (3) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades para facilitar la elaboración de Mapas Comunitarios de Riesgos, que les permitan identificar y evaluar factores de riesgos, recursos, peligros y vulnerabilidades. El curso es desarrollado a través de dos sesiones de 8 horas cada una.

Asimismo, el curso Plan Familiar de Emergencia, logro el 13% con 47 participantes, el cual tiene el objetivo desarrollar capacidades de preparación en el ámbito familiar, que contribuyan a una óptima respuesta ante peligros recurrentes de su zona, orientadas a elaborar e implementar el Plan Familiar de Emergencia, en el marco del principio de autoayuda, el cual se desarrolla en 1 sesión de 08 horas.


79

Por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución del 69%, lo que involucro el 50% de las actividades programadas con una ejecución por encima de 90% de ejecución (ver Tabla N° 58). Se observa que iniciaron su ejecución en el segundo trimestre con el 38%, lo que limito llegar al 100% de su meta anual programada.


Fuente: OGPP


Tabla N° 58: Ejecución física del DDI Arequipa (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance

del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Arequipa 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA GESTION



0035 0 0 --- 1 0.0% 1 1 100.0% 1 1 100.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a trecientas sesenta y cuatro (364) personas, entre autoridades, funcionarios, profesionales y técnicos del gobierno regional y locales de la región Arequipa a través de 10 cursos (ver Gráfico N° 51) y talleres programados en el Plan de Educación Comunitaria 2015.



Sin embargo, adicional al PEC se certificó a 378 participantes en 8 cursos de Alerta temprana, Instalación de Albergues, Mapa Comunitario, Salud Mental y los seminarios en Gestión Reactiva, los que se ejecutaron en atención al Fenómeno el Niño 2015.

Se brindó asesoramiento y asistencia técnica a funcionarios para la gestión reactiva del gobierno regional y locales, de lo cual se ha obtenido los siguientes resultados:

o Se desarrollaron 10 reuniones para la fortalecer en el GORE y Gobiernos Locales la conformación de Grupos de Trabajo, Plataformas, Voluntariado, Programa 0068, Código SINPAD, Planes de Operaciones de Emergencia y Planes de Contingencia para el FEN, logrando la conformación de 663 Grupos de Trabajo y 66 Plataformas de Defensa Civil en toda la Región, la conformación de la Brigada Regional para la atención de emergencias y desastres mediante Resolución Ejecutiva Regional N°

El seminarios Gestión Reactiva del Riesgo, logro el 47% con 172 participantes, su objetivo es sensibilizar respecto de las funciones y responsabilidades que les competen en la Gestión Reactiva del Riesgo, el cual se desarrolla en cuatro (4) horas de desayuno.



80

0872-2015-GRA/GR - Region Arequipa, integrada por 20 brigadistas, asi como la habilitación de códigos SINPAD a 66 Municipalidades.

o Se ha sensibilizado a más de 3 411 personas de las instituciones públicas y privadas, que visitan el Centro de Sensibilización para la GRD, en los módulos de: Cambio Climático, Sismos, erupciones volcánicas, Tsunamis, SINAGERD, atención logística, Seguridad y comunicaciones, entre otros temas.

o Se desarrolló la Feria de Sensibilización ante la presencia del FEN, del 2 al 10 de diciembre, donde se contó con la participación de instituciones educativas, municipalidades provinciales y distritales, instituciones públicas y privadas, logrando la participación de más de 3 000 personas.

o Asesoramiento y acompañamiento en el desarrollo de dos (2) simulacros provinciales, cinco (5) simulacros Regionales y dos (2) Simulacro nacionales.

o Se asistió en identificación, elaboración y formulación de Fichas Técnicas de Actividades de Emergencia, Fichas Técnicas de PIP de Emergencia Post Desastre y por peligro inminente, al Gobierno Regional, Gobiernos locales e instituciones públicas y privadas.

o Por Declaratoria en Estado de Emergencia de la Región, se tendieron asistencias y acompañamientos en la elaboración de las Fichas de Actividad de Emergencia y ejecución del PP 0068 al Gobierno Regional y Locales, asimismo se desarrolló reuniones para el registro de Recursos HH y MM, Declaratoria de Emergencia, Comité Vulcanología, Actividad Volcán Ubinas. Se coordinó, mediante la Plataforma de Defensa Civil de la Municipalidad de Arequipa, actividades de equipos de primera respuesta, asistencia humanitaria, planes de contingencia entre otros.

Ciento treinta y cinco (135) personas fortalecidas en “Tecnología para la mitigación de desastres por terremoto y tsunami en el Perú- Recomendaciones para planes de reducción de riesgo de Desastres”, proyecto Perú-Japón, llevado a cabo en el Distrito de José Luis Bustamante y Rivero, con la asistencia del Gobiernos Regional y Locales, Instituciones Públicas y Privadas y las FFAA, evento que fue organizado por el Instituto Nacional de Defensa Civil.


Priorizar acciones para lograr el resultado programado en la actividad referida al fortalecimiento de capacidades en función a los recursos asignados.

Impulsar y fortalecer la operatividad y funcionamiento del Sistema Regional de Defensa Civil – SIREDECI en cuanto a los Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil, enmarcado en la Ley N° 29664.

3.3.1.1.2.5. Dirección Desconcentrada de Ayacucho

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Ayacucho haciende a S/ 363 251 soles, representando el 3.03% del total de las direcciones desconcentradas, 15.9% de caída respecto su PIA.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada de Ayacucho alcanzó un avance del 93.5%, lo que a su vez se ve reflejado en un nivel de ejecución de su actividad relacionada a la capacitación en gestión reactiva. Por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución de 127%, lo que involucro el 50% de las actividades programadas con una ejecución por encima de 90% (ver Tabla N° 52), su mayor ejecución se visualiza en el segundo trimestre, tal como se puede observar en el Gráfico N° 52.


Fuente: OGPP


81


Tabla N° 59: Ejecución física del DDI Ayacucho




financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance

del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Ayacucho 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA GESTION



0036 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a 257 personas, entre autoridades, funcionarios, profesionales y técnicos de los gobiernos regionales y locales a través de 10 cursos del Plan de Educación Comunitaria 2015:




o Ciento cincuenta (150) autoridades de las municipalidades provinciales de Lucanas, Parinacochas y Paucar del Sara Sara fueron asistidos técnicamente en una reunión de asistencia en temas de la Gestión Reactiva del Riesgo, el cual se dio durante el mes de enero.

o Se asesoró en temas de Gestión Reactiva a funcionarios, especialistas y tecnicos de municipios provinciales y distritales de Huancapi, Pausa, Coracora, Querobamba, Vinchos, Chaviña, Ayna – San Francisco, Anco, Oyolo, Los Morochucos, Chungui, Luricocha, Sivia-Ayna-San Francisco-Llochegua, San Miguel y Huamanga.

o Cincuenta (50) servidores de la Municipalidad de Vinchos fueron asistidos técnicamente en temas de la Gestión Reactiva del Riesgo. La asistencia se llevó a cabo en marzo y se desarrolló en el Tambo de Ccochapampa, distrito de Vinchos, provincia de Huamanga.

o Se capacito a 25 miembros de organismos de primera respuesta en el curso de Búsqueda y rescate en estructura colapsadas nivel liviano - CRECL.


Coordinar la articulación del PEC, respecto a la formulación del POI, asegurando el logro acertado de las metas plateadas, basadas en su capacidad operativa.

Desarrollar con énfasis el monitoreo y seguimiento a las funciones de que desarrollan el gobierno Regional y los Gobiernos locales de su jurisdicción respecto a la Gestión Reactiva, esto enmarcado en la Ley N° 29664, así como impulsar y fortalecer la operatividad y funcionamiento del Sistema Regional de Defensa Civil – SIREDECI, especialmente respecto a los Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil.

ALERTA TEMPRANA

12%APRENDIENDO A PREPARARNOS

10%

ASISTENCIA ALIMENTARIA

8%

COE

3%

EDAN

9%

MAPA COMUNITARIO DE

RIESGOS

29%

PLAN FAMILIAR DE EMERGENCIA

12%SEMINARIO

GESTIÓN REACTIVA

17%

El curso Mapa Comunitario de riesgos capto al 29% (76 participantes) a través de tres (3) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades para facilitar la elaboración de Mapas Comunitarios de Riesgos, que les permitan identificar y evaluar factores de riesgos, recursos, peligros y vulnerabilidades.

El curso es desarrollado a través de dos sesiones de 8 horas cada una.


82

3.3.1.1.2.6. Dirección Desconcentrada de Cajamarca

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Cajamarca representó el 3,7% del total de las direcciones desconcentradas, con un aumento del 2.65% respecto su PIA.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada de Cajamarca alcanzó un avance del 95.7%, lo que a su vez se ve reflejado en el nivel de ejecución de su actividad relacionada a la capacitación en gestión reactiva; por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución del 149.34%, teniendo el mayor avance en el segundo trimestre, lo que conllevo que al tercer trimestre ya sobrepasara su programación anual.


Fuente: OGPP


Tabla N° 60: Ejecución física del DDI Cajamarca (por actividades Presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance

del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Cajamarca 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA GESTION



0037 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a 327 personas, entre autoridades, funcionarios, profesionales y técnicos del gobierno regional y locales a través del desarrollo de ocho (8) cursos en el marco del Plan de Educación Comunitaria 2015.



Adicional al PEC se certificó a 105 participantes en 9 cursos, los que se ejecutaron en atención al Fenómeno el Niño 2015.


o El Gobierno Regional de Cajamarca y doce (12) Gobiernos locales: Cajamarca, Jaen, San Marcos, Cajabamba, San Pablo, San Miguel, Santa Cruz, Contumaza, Chota, Celendin, Cutervo, Hualgayoc conformaron sus Grupos de Trabaja en GRD y diez (10) de ellos su Plataforma de Defensa Civil:

El curso Mapa Comunitario de riesgos capto al 22% (71 participantes) a través de dos (2) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades para facilitar la elaboración de Mapas Comunitarios de Riesgos, que les permitan identificar y evaluar factores de riesgos, recursos, peligros y vulnerabilidades. El curso es desarrollado a través de dos sesiones de 8 horas cada una.

Los cursos “EDAN” y “Asistencia Alimentaria”, contaron con participantes en las relativamente iguales, las que abarcan el 16% y el 15% respectivamente.


83

o Se brindó Asistencia Técnica sobre el PP 0068, logrando que doce (12) Municipalidades Provinciales reformulen su presupuesto 2015, e incorporen más recursos en los Productos y Actividades en a cargo del INDECI, reforzando la Gestión de los Bienes de Ayuda Humanitaria a los Gobiernos Locales de San Marcos, Cajabamba, San Miguel, Santa Cruz, Chota, Celendin, Cutervo, Hualgayoc y Contumaza. Asimismo, cuentan con un COE Operativo las Municipalidades Provinciales de Jaen, San Marcos, San Pablo y Contumaza.

o Reunión técnica con el SENAMHI, aunando acciones para enfrentar las temporadas de lluvia y heladas, orientando esfuerzos para brindar información especializada a los gobiernos locales.

o Asistencia técnica en Gestión Reactiva, a los gestores de los Tambos (Instalaciones del tambo el Guayao – La Esperanza), y a la Universidad Alas Peruanas (Auditorio de la UAP - Cajamarca), con la finalidad de organizarlos para las atenciones e intervenciones en caso de emergencia.

o Se desarrollaron Talleres y conversatorios con la participación de 193 integrantes de diferentes Instituciones y Organizaciones sociales, en temas de bajas temperaturas, tambos, almacenes adelantados de BHA y voluntariado.

Se impulsó y Asesoro al Gobierno Regional y a las Municipalidades Provinciales de Cajamarca, Chota y Cutervo en la conformación de Brigadas de Emergencia y Rehabilitación.


Coordinar la programación del PEC respecto lo formulado en el Plan Operativo Institucional, articulando acciones, objetivos y estrategias en el proceso del fortalecimiento de capacidades.

Fortalecer el sistema regional de defensa civil, mediante la asistencia y el monitoreo a las acciones ejecutadas en Gestión Reactiva.

3.3.1.1.2.7. Dirección Desconcentrada de Cusco

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Cusco representó el 6.39% del total de las direcciones desconcentradas, reflejando un incremento del 24.7% respecto a su PIA.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada alcanzó un avance del 96.74%. Por el lado de la meta física, no se tiene información, ya que esta dirección no reporto avances.

Sin embargo, la DEFOCAPH como órgano encargado de la supervisión y monitoreo al PEC, remitió avance respecto a la ejecución de las capacitaciones.

A continuación se detalla la información de metas físicas y recomendaciones o propuestas de mejora:

Tabla N° 61: Ejecución física del DDI Cusco




financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Cusco 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA GESTION



0038 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP


Mayor responsabilidad con la información relacionada al Plan Operativo Institucional, tanto en los plazos como en los formatos determinados por la OGPP.

Para analizar los resultados alcanzados es necesaria la información de tipo cualitativo y cuantitativo, que especifique por un lado cuánto se ejecutó, y por otro por qué se ejecutó en esa magnitud, estableciendo de esta manera una relación causal con la ejecución presupuestal.


84

3.3.1.1.2.8. Dirección Desconcentrada de Callao

El presupuesto asignado (PIM) de DDI Callao representó el 5.98% del total de las direcciones desconcentradas.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada de Callao alcanzó un avance del 97.56%, y por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución de 91.78%, lo que involucro que el 50% de las actividades programadas ejecuten por encima de 90% (ver Tabla N° 62). Tal como se puede observar en el Gráfico N° 56, en el segundo trimestre muestra mayor nivel de ejecución, esto solo involucra a la actividad relacionada a las capacitaciones en gestión reactiva, tal como se muestra en la Tabla N° 62.


Fuente: OGPP


Tabla N° 62: Ejecución física del DDI Callao (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Callao 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA GESTION



0046 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a 242 personas, entre autoridades, funcionarios, profesionales y técnicos de los gobiernos regionales y locales a través de la ejecución del Plan de Educación Comunitaria 2015 – 10 cursos:

Grafico N° 57: Ejecución de Cursos – PEC


Adicional al PEC se certificó a 355 participantes en 16 cursos: Asistencia alimentaria, EDAN, Mapa comunitario, Plan Familiar y SCI los que se ejecutaron en atención al Fenómeno el Niño 2015 y en coordinación con los Gobiernos Sub Nacionales de la Región.


o En Mesa de trabajo se coordinó el tema: invasión de la franja marginal del río Rímac en la jurisdicción de Lurigancho Chosica, exhortando a las instituciones participantes a tomar acciones en conjunto que

El curso Mapa Comunitario de riesgos capto al 25% (60 participantes) a través de dos (2) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades para facilitar la elaboración de Mapas Comunitarios de Riesgos, que les permitan identificar y evaluar factores de riesgos, recursos, peligros y vulnerabilidades.



85

permitan solucionar el problema que genera un alto nivel de riesgo en la zona. Posteriormente, se desarrolló el “I Foro: Simulacro de huayco en las quebradas de Chosica” con la participación de MM Lima, INDECI, CENEPRED, INGEMET e IGP, cuyo objetivo fue brindar información a la población respecto al escenario de riesgo de huayco en las quebradas de Chosica.

o Se desarrolló el seminario taller: “Recomendaciones para Planes de Reducción de Riesgo de Desastres. Proyecto Perú – Japón Fortalecimiento de Tecnología para la Mitigación de Desastres por terremoto y tsunami en el Perú, con la participación de JICA, CISMID, UNI y la MM Lima, con la asistencia de 376 personas. En setiembre se llevó a cabo el taller “Dialogo de Multiactores en la GRD- Aplicación de la Metodología Flores para el incremento de la Resiliencia frente a inundaciones en el Perú", con la asistencia de 50 participantes. Asimismo se desarrollaron exposiciones sobre: “Doctrina y Mística de Defensa Civil” e “Implementación del COE” para el Curso de Formación de los Voluntarios en San Isidro y reunión de Trabajo del Grupo de Coordinación de Agua, saneamiento e Higiene de la MML.

o Se logró la juramentación del Grupo de Trabajo y Plataforma de Defensa Civil de cinco (5) Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil en los gobiernos locales de: Ate, La Victoria, San Juan de Miraflores, Chaclacayo y San Luis, señalándoles la responsabilidades de la autoridad edil respecto a la implementación de la Gestión de Riesgo de Desastres a nivel local, desde la elaboración de los escenarios de riesgo hasta la preparación de la población para una respuesta eficiente y eficaz dirigida por las autoridades.

o Se asesoró en Bienes de Ayuda Humanitaria en 39 asistencias técnicas con la participación de los encargados de los almacenes, asistentes, especialistas y sub gerentes de Defensa Civil de los gobiernos locales de: Lima Metropolitana, Callao, Independencia, Puente Piedra, Lurigancho Chosica, Rímac, San Bartolo, Santa Anita, Santa Rosa, Carabayllo, El Agustino, Ate Vitarte, La Molina, San Juan de Lurigancho, Villa El Salvador, San Martin de Porres, Los Olivos, Chaclacayo, Pachacamac, San Juan de Miraflores y Ancón.

o Se asesoró y apoyo a 278 autoridades de las Municipalidades de Lima Metropolitana y Callao, asi como a UNI, SUNEDU para la organización y ejecución de simulacros y simulaciones a través de 15 asistencias técnicas, donde participaron de los miembros de primera respuesta (FFAA, PNP, Bomberos).

o Cinco (5) Asistencias Técnicas dirigido a los funcionarios de la Oficina Defensoría de Lima, Callao, Lima Norte, Lima Sur, Lima Este en acciones de GRD; del mismo modo se asistió a funcionarios de la ONG - Soluciones Prácticas, Universidad Nacional Guzmán Valle - La Cantuta, CUNA MAS, Caritas en acciones a seguir ante efectos del FEN y Sismos.

o Se asesoró 173 Funcionarios del gobierno Regional de Lima y Callao en los modelos operacionales de los productos y actividades del programa presupuestal PP 0068 “Reducción de la vulnerabilidad y atención de emergencias por desastres” en Gestión Reactiva del Riesgo (Brindar la asistencia técnica a los funcionarios de GGRR para el proceso de Programación Multianual 2016-2018).

o A través de reuniones de trabajo, asistencias y coordinaciones, se fortaleció el conocimiento en gestión reactiva referidos a la implementación de la GRD, Plataformas, Grupos de trabajo, gestión ambiental, SESPAD, Planes de evacuación, COE, Reserva de contingencia, fichas técnicas, Planes de Contingencia, Inspecciones técnicas y FEN, donde participaron los gobiernos sub naciones de Lima Metropolitana y el Callao, así como los sectores e instituciones que intervienen en los procesos de preparación, respuesta y rehabilitación de la GRD.

o A través de cuatro (4) exposiciones y asistencias técnicas se impulsó la conformación de las Brigadas, contando con la presencia de 187 voluntarios en emergencia y rehabilitación (VER) y funcionarios de los diferentes gobiernos locales de Lima Metropolitana y el GORE Callao, exhortando la importancia de programar fondos en la actividad del PP 0068 que corresponde.


Fortalecer la operatividad del Sistema Regional de Defensa Civil, especialmente en la conformación de los Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil en las instituciones de su jurisdicción.


86

3.3.1.1.2.9. Dirección Desconcentrada de Huancavelica

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Huancavelica representó el 2.75% del total de las direcciones desconcentradas. Su ejecución en términos financieros alcanzó un avance del 94.2% y por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución de 85.96%, lo que involucro el 50% de las actividades programadas ejecuten por encima de 90% (ver Tabla N° 63); Como se observa en el Gráfico N° 58, al segundo trimestre alcanzo un avance del 50% de su meta anual, finalizando el año con 0% de ejecución en su ultimo trimestre, esto explicado a la participación técnica y operativa de la DDI ante el FEN.


Fuente: OGPP


Tabla N° 63: Ejecución física del DDI Huancavelica (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Huancavelica 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA GESTION



0039 1 1 100.0% 1 100.0% 0 0 --- 1 1 100.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a doscientos cincuenta y tres (253) personas, entre autoridades, funcionarios, profesionales y técnicos del gobierno regional y locales a través de los cursos del Plan de Educación Comunitaria 2015:




o Se asistió y monitoreo al almacén Regional y cinco (5) almacenes adelantados de las municipalidades de Angares, Huaytara, Tayacaja, Acobamba y Castrovirreyna, acompañando en el reabastecimiento de Bienes de ayuda humanitaria por parte del Gobierno Regional de Huancavelica.

o Se conformaron Grupos de Trabajo en GRD y Plataforma de Defensa Civil en el Gobierno Regional, Siete (7) Municipalidades Provinciales: Huancavelica, Huaytara, Castrovirreyna, Acobamba, Huaytara,

El curso Mapa Comunitario de riesgos capto al 30% (88 participantes) a través de tres (3) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades para facilitar la elaboración de Mapas Comunitarios de Riesgos, que les permitan identificar y evaluar factores de riesgos, recursos, peligros y vulnerabilidades; su desarrollo es a través de dos sesiones de 8 horas cada una.

El seminarios Gestión Reactiva del Riesgo, logro el 20% con 43 participantes, su objetivo es sensibilizar respecto de las funciones y responsabilidades que les competen en la Gestión Reactiva del Riesgo, el cual se desarrolla en cuatro (4) horas de desayuno.


87

Huaytara, Churcampa y siete (7) Distritales: Ascension, Acoria, Yauli, Huando, Pilpichaca, San Pedro de Coris y Arma, los mismos que fueron asistidos en normatividad del SINAGERD y tipos de brigadas.

Se logró la conformación de la Brigada del gobierno regional de Huancavelica con RER N° 469-2015/GOB.REG-HVCA/GR, del mismo modo la municipalidad provincial de Huancavelica conformo su Brigada en Emergencia y Rehabilitación mediante RG N° 379-2015-GM-MPH. Asimismo, se impulsó y Asesoro a los gobiernos locales de Acobamba, Aurahua; y a la población organizada de Aldea "San Francisco de Asís", Unidad Desconcentrada Regional de Seguro Integral de Salud, Red de Salud Huando y Red de Salud Tayacaja.


Establecer mayor sinergia con la DEFOCAPH para dinamizar el trámite administrativo relacionado con los certificados de los participantes, así como para establecer datos confiables remitidos a la OGPP. Asimismo, se debe ejecutar cursos considerados en la programación del PEC, de lo contrario solicitar la incorporación justificada, lo que conllevará a una reformulación del PEC.

Fortalecer el Sistema Regional de Defensa Civil, respecto a las funciones inherentes a la conformación y funcionamiento de los Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil en toda la jurisdicción a cargo.

3.3.1.1.2.10. Dirección Desconcentrada de Huánuco

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Huánuco representó el 4,10% del total de las direcciones desconcentradas, 33.42% de crecimiento respecto a su PIA.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada de Huánuco alcanzó un avance del 97.6%, lo que a su vez se ve reflejado en la mayor ejecución de su actividad relacionada a la capacitación en gestión reactiva.

Por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución de 92.07%, lo que involucro el 100% de las actividades programadas con una ejecución por encima de 90% de ejecución (ver Tabla N° 64), y como se observa en el Gráfico N° 60, al segundo trimestre la dirección supero su meta anual.



Fuente: OGPP


Tabla N° 64: Ejecución física del DDI Huánuco




financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Huánuco 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0010 222 222 100.0% 385 57.7% 163 132 81.0% 385 354 91.9%


0040 1 0 0.0% 1 0.0% 0 1 --- 1 1 100.0%

Fuente: OGPP


88

Principales Logros:

Se certificó a trescientos cincuenta y cuatro (354) participantes entre autoridades, técnicos, integrante de Grupos de Trabajo de GRD, Plataforma de Defensa Civil, y jefes de oficina de Defensa Civil del gobierno regional y locales a través de los cursos programados en el Plan de Educación Comunitaria 2015:



Se brindó asesoramiento y asistencia técnica a funcionarios para la gestión reactiva del gobierno regional y

local, de los cual se obtenidos los siguientes resultados:

o El gobierno Regional, ocho (8) gobiernos locales: Ambo, Daniel Alomias Robles, Luyano, Colpas, Molinos, Sillapata, San Rafael y la Unión conformaron sus Grupos de Trabajo en GRD y Plataforma de Defensa Civil:

o Se monitoreo los almacenes y el stock de bienes de ayuda humanitaria del gobierno regional y de treinta y cuatro (34) gobiernos locales: Ambo, Chavin de Pariarca, Chavinillo, HuánucoCholon, Chuquis, Churubamba, Colpas, Daniel Alomias Robles, Hermilio Valdizan, Honoria, Huacaybama, Huacrachucro, Huánuco, Jacas Chico, Jacas Grande, Jose Crespo Castillo, La Union, Leoncio Prado, Luyando, Mariano Damaso Beraun, Molinos, Monzon Yarumayo, Obas, Panao, Quisqui, Quivilla, RipanYacus, Rupa Rupa, San Pedro de Chaulan, San Rafael, Santa Maria del Valle, Shunqui, Sillapata, Umari, logrando asistir a 1167 funcionarios, especialistas y técnicos a cargo40.

o Se asistió en la aplicación de la Ley del SINAGERD a cuatrocientos cuarenta (440) integrantes de Grupos de Trabajo, Plataforma de Defensa Civil, funcionarios y profesionales de las municipalidades provinciales de: Leoncio Prado, Dos de Mayo, Pachitea, Huacaybamba, Huánuco, Marañon, Puerto Inca y Huamalies.

o Se asistió en Fichas Técnicas y Plan de Contingencia a setenta y tres (73) Directivos y Autoridades de las Municipalidades: San Rafael, Ambo, José Crespo Castillo y Luyando.

Se asesoró en la conformación de las Brigadas de Emergencia a cincuenta y cuatro (54) personas entre funcionarios, especialistas, técnicos y voluntarios en los distritos de Huánuco, Chavinillo, Ambo, La Union, San Rafael, Panao, Shunqui, Huacaybamba, San Pedro de Chaulan, Huacrachucro, Obas, Jose Crespo Castillo, Mariano Damaso Beraun, San Felipe de Luyando, MonzonYarumayo, Jacas Grande, Ripan, Umari, Rupa Rupa, Hermilio Valdizan, Daniel Alomias Robles, lográndose la operatividad de la Brigada del Gobiernos Regional mediante Resolución Ejecutiva Nº 3009-2014. Posteriormente se realizó el entrenamiento operativo a los Brigadistas del Gobierno Regional, Municipalidad Provincial de Huánuco y Municipalidad Distrital de Amarilis.


Seguir fomentando y articulando acciones de la Gestión del Riesgo de Desastres, priorizando la Gestión Reactiva en los Gobiernos Sub Nacionales de su jurisdicción en estrecha coordinación con los Grupos de Trabajo y las Plataformas de Defensa Civil.

40 Del Monitoreo realizado, la Dirección Desconcentrada concluye que los almacenes no cuentan con un stock adecuado, el cual no permita atender de manera adecuada una emergencia o desastre. Por lo cual, se recomendó a las autoridades asignar presupuesto del PP N° 068

ALERTA TEMPRANA

11%ASISTENCIA ALIMENTARIA

8%

COE

9%

EDAN

9%

EMPLEO DE COMUNICACIONES

EN EMERGENCIA

9%

MAPA COMUNITARIO DE

RIESGOS

38%

PLAN FAMILIAR DE EMERGENCIA

8%

SEMINARIO GESTIÓN

REACTIVA

354Certificados

11 cursos

El curso Mapa Comunitario de riesgos capto al 38% (136 participantes) a través de cuatro (4) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades para facilitar la elaboración de Mapas Comunitarios de Riesgos, que les permitan identificar y evaluar factores de riesgos, recursos, peligros y vulnerabilidades; su desarrollo es a través de dos sesiones de 8 horas cada una.

El curso “Sistema de Alerta Temprana - SAT”, logro el 11% con 38 participantes, cuyo objetivo es fortalecer y desarrollar capacidades de preparación y de respuesta ante el peligro inminente, que les permita generar e implementar el SAT, con el fin de permitir que la población se prepare y actúe eficaz y oportunamente a fin de reducir la posibilidad de pérdidas o daños.


89

3.3.1.1.2.11. Dirección Desconcentrada de Ica

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Ica representó el 4,37% del total de las direcciones desconcentradas.

En términos de ejecución financiera alcanzó un avance del 96.28%, lo que a su vez se ve reflejado en un nivel de ejecución de su actividad relacionada a la capacitación en gestión reactiva, por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución de 130%, lo que involucro que el 50% de las actividades programadas ejecuten por encima de 90%.

La DDI Ica, tuvo su mayor ejecución de meta física en su segundo trimestre con el 48%, elevando su ejecución de 30% más de lo programado, esto debido a la mala programación de sus metas físicas, al momento de formular sus actividades y tareas en su POI.


Fuente: OGPP


Tabla N° 65: Ejecución física del DDI Ica (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Ica 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0011 150 181 120.7% 280 64.6% 130 186 143.1% 280 367 131.1%


0041 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a trescientos sesenta y siete (367) personas, entre autoridades, funcionarios, profesionales y técnicos del gobierno regional y locales a través de los cursos ejecutados en el marco del Plan de Educación Comunitaria 2015:



El curso Evaluación de Daños y Análisis de Necesidades (EDAN) capto a ciento cuarenta y tres (143) participantes a través de dos (2) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades, actitudes y adquisición de conocimientos referidos al proceso de recolección de información, identificación, registro cualitativo y cuantitativo de la extensión, gravedad y localización de los efectos ante la ocurrencia de un evento de origen natural o inducido por el hombre.



90

Se brindó asesoramiento y asistencia técnica a funcionarios para la gestión reactiva del gobierno regional y locales, de lo cual se ha obtenido los siguientes resultados: o Durante el año 2015 se han conformado veintiocho (28) Grupos de Trabajo en Gestión de Riesgo de

Desastres y treinta y dos (32) Plataformas de Defensa Civil. Al finalizar el año, el 46,4% de los grupos de trabajo y el 25% de las plataformas poseían un reglamento de funcionamiento interno de trabajo y un plan de trabajo.

o Se fortaleció las capacidades, mediante el desarrollo de seis eventos denominado: “Reuniones de coordinación con los jefes de la oficina de Defensa Civil de la Region Ica”, con sede en Ica, Paracas, Humay, Chicha Alta, El Carmen, Pueblo Nuevo y Alta Laran, y Pisco, donde se contó con la participación de noventa y cuatro (94) funcionarios y especialistas involucrados en la Gestión del Riesgo de Desastre, para tomar acciones en Gestión Reactiva de la GRD ante la ocurrencias de emergencias y desastres.

o Se asistió a técnicos y especialistas en Defensa Civil de los Gobiernos Locales de Parcona, Chincha Alta, Nazca, Pisco, San Andrés, Independencia, Marcona, Paracas, Tibillo, Tambo de Mora, San Isidro, Paracas, El Carmen; en temas de Normatividad del SINAGERD, PP 0068, SAT, EDAN Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil.

o En los meses de Mayo y Noviembre se asesoró, superviso y monitoreo los almacenes adelantados de la Municipalidad de Nazca, Pisco y Chincha Alta, recomendando mejoras en la estructura, implementación del servicio contra incendios, y un adecuado stock de Bienes de Ayuda humanitaria para atender las emergencias.

o Se desplegaron acciones ante la venida de las aguas en las Cuencas del Rio Ica, Pisco y Chincha, con la participación y de manera conjunta con los Grupos de Trabajo, Plataformas de Defensa Civil, Junta de Usuarios de Riego, Comisión de Regantes y Autoridades involucradas en cada jurisdicción.

o Se validaron los mapas de rutas de evacuación de los siguientes zonas: Distrito de Huancano, Humay, en Ica; Alto Larán, Chinca; distrito de San Cruz y Rio Grande, en Palpa; Nazca y Vista Alegre en Nazca.

o Durante el año 2015 se han conformado veintiocho (28) Grupos de Trabajo en Gestión de Riesgo de Desastres y treinta y dos (32) Plataformas de Defensa Civil. Al finalizar el año, el 46,4% de los grupos de trabajo y el 25% de las plataformas poseían un reglamento de funcionamiento interno de trabajo y un plan de trabajo.

o Diez (10) planes de operaciones de emergencia en los gobiernos locales de: Parcona, Los Aquijos, Santiago, Yauca, Subtanjalla, San Juan Bautista, San Clemente, S. P. Yanac, Sunampe, y Santa Cruz.


Optimizar las coordinaciones respecto a la programación del PEC en base a lo formulado en el Plan Operativo Institucional 2015, articulando acciones, objetivos y estrategias en el proceso del fortalecimiento de capacidades. Mayor compromiso respecto a las actividades y tareas que se programan en forma conjunta, ya que suspendieron las intervenciones respecto a la conformación de brigadas, sin considerar las priorizaciones institucionales establecidas para el AF 2015, reduciendo el avance de la brecha determinada en el PP 0068.

3.3.1.1.2.12. Dirección Desconcentrada de La Libertad

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de La Libertad representó el 3,48% del total de las direcciones desconcentradas (S/.525 083), destinado a brindar fortalecimiento de capacidades, asistencias técnicas y acompañamientos en la gestión reactiva de la GRD a los Gobiernos sub nacionales de su jurisdicción.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada alcanzó un avance del 95.45%, lo que a su vez se ve reflejado en un nivel de ejecución de su actividad relacionada a la capacitación en gestión reactiva. Por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución de 158.35%, lo que involucro que el 50% de las actividades programadas alcancen una ejecución por encima del 90% de ejecución (ver Tabla N° 66).

Si analizamos el avance en periodos trimestrales, su mayor ejecución física estuvo determinada por el segundo periodo, seguido del cuarto, lo que conllevo a una ejecución por encima del 100% de lo programado, respecto a la ejecución financiera los tres primeros trimestres promediaron un 25%, bajando al 19% en su último periodo.


91


Fuente: OGPP


Tabla N° 66: Ejecución física del DDI La Libertad (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance

del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada La Libertad 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0013 186 186 100.0% 208 89.4% 22 149 677.3% 208 335 161.1%


0043 0 0 --- 1 0.0% 1 0 0.0% 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a trescientas treintaicinco (335) personas, entre autoridades, funcionarios, profesionales y técnicos del gobierno regional y locales a través de los cursos programados en el Plan de Educación Comunitaria:




o Se dio asistencia permanente en la conformación de Plataformas de Defensa Civil (PDC) y Grupos de Trabajos en GRD (GTGRD), de tal manera que al cierre del año 2015 se lograron conformar: un (01) GTGRD y un (01) PDC a nivel del gobierno regional, cinco (05) GTGRD y cinco (05) PDC en las provincias de Julcan, Chepen, Pacasmayo, Sanchez Carrion y Trujillo, y por el lado de las municipales distritales se tiene que se han conformado 20 GTGRD y 19 PDC de los gobiernos locales de: Agallpampa, El Porvenir, Guadalupe, Pueblo Nuevo, Paijan, San Jose, Moche, Calamarca, Carabamba, Pacasmayo, Parcoy, Jequetepeque, Santiago De Cao, Poroto, Pataz, Lucma, Mollepata, Casa Grande, Santiago de Challas (solo GT), Huaranchal.

o Se fortaleció las capacidades en Gestión Reactiva a 344 funcionarios, en temas de SINAGERD, Grupos de trabajo, Plataformas de Defensa Civil, PP 0068, Implementación de los COE, Bienes de Ayuda

El seminarios Gestión Reactiva del Riesgo, logro el 27% con 89 participantes a través de cuatro (4) cursos, el cual tiene el objetivo de sensibilizar respecto de las funciones y responsabilidades que les competen en la Gestión Reactiva del Riesgo, su desarrollo consta de cuatro (4) horas de desayuno.

El curso Mapa Comunitario de riesgos capto al 19% (62 participantes) a través de cuatro (3) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades para facilitar la elaboración de Mapas Comunitarios de Riesgos, que les permitan identificar y evaluar factores de riesgos, recursos, peligros y vulnerabilidades; su desarrollo es a través de dos sesiones de 8 horas cada una.


92

Humanitaria y simulacros, a través de visitas de supervisión y monitoreo al funcionamiento del Sistema de Defensa Civil al Gobierno Regional y treinta y uno (31) Gobiernos Locales.

o El Gobierno Regional, la Municipalidad Distrital de Salaverry y Huanchaco, cuentan con un Centro de Operaciones de emergencia, además el Gobierno Local de Huanchaco cuenta con su respectivo Mapa de Peligros ante emergencias y desastres.

o Se brindó asesoramiento técnico al Gobierno Regional, para declaratoria de estado de Emergencia del Borde Costero por problemas de la erosión, de igual manera de recomendó la elaboración del Plan de Contingencia y la capacitación a la población a ser afectada.

o Se asistió en temas a los funcionarios de la Municipalidad de Laredo, en temas de declaratorias de emergencia, recomendando la participación en los talleres que desarrolla el INDECI en el marco del PEC.

Se impulsó y asesoro la conformación y equipamiento de las Brigadas de Emergencia y Rehabilitación en los Gobiernos Locales de Casa Grande, Chicama, Chocope, Santiago de Cao, Chao, Virú, Jequetepeque, Guadalupe, Pacanga, Trujillo, San Pedro de Lloc, Salaverry, Julcán, El Porvenir, La Esperanza, Moche, Simbal, Pueblo Nuevo, Laredo y Otuzco.

Se desarrollaron dos (2) el curso de Prevención de Incendios y uso adecuado de extintores, con la participación de la Compañía de Bomberos State N° 177-La Rinconada y la oficina de Defensa Civil de Víctor Larco, donde participaron los brigadistas de la Municipalidad Distrital del Porvenir y brigadistas del AAHH Las Lomas de Salaverry, y Curso de Primeros auxilios a cargo de personal de la Sub Gerencia de Defensa Civil de la Municipalidad Provincial de Trujillo.


Coordinar con la DEFOCAPH la programación de metas físicas del PEC, basado en lo formulado en el Plan Operativo Institucional 2015, la capacidad operativa y de acuerdo a la asignación financiera.

Fortalecer la capacidad de los integrantes de los Grupos de Trabajo y las Plataformas de Defensa Civil, así como las funciones que desarrolle el SIREDECI en Gestión Reactiva.

3.3.1.1.2.13. Dirección Desconcentrada de Lima-Huacho

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Lima-Huacho representó el 1.73% del total de las direcciones desconcentradas. 151.56% de crecimiento con respecto a su PIA. Esta variación se debe fundamentalmente a su implementación, ya que inicio de sus funciones a partir de agosto 2014.

En cuanto a su ejecución, solo avanzo en la actividad relacionada a las capacitaciones en gestión reactiva, que en el nivel financiero llego a 94.88%; por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución de 445.35%, este avance está ligada al aumento de su presupuesto, evidenciando una mala reprogramación de sus metas físicas.

Entre sus periodos trimestrales, podemos observar que solo en el segundo trimestre ha sobrepasado la meta física programada, y al tercer trimestre ejecuto sobre el 200%, en cuanto a la ejecución financiera, esta utilizo dos fuentes de financiamiento (RO y RDR), lo que le permitió alcanzar el avance mostrado.


Fuente: OGPP


93


Tabla N° 67: Ejecución física del DDI Lima – Huacho (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Lima Huacho 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0021 40 91 227.5% 50 182.0% 10 136 1360.0%

50 227 454.0%


0047 0 0 --- 1 0.0% 1 0 0.0% 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a 227 participantes entre autoridades del gobierno regional y locales a través de los cursos en el marco del Plan de Educación Comunitaria 2015:



Se brindó asesoramiento y asistencia técnica a funcionarios para la gestión reactiva del gobierno regional y gobiernos locales, de los cuales se consideran los más resaltantes:

o Se asistió a 95 funcionarios, especialistas y técnicos de los gobiernos locales de: Huacho, Huaral, Chancay, Asia, Hualmay, Santa Maria, Checras, Miray, Churin, San Vicente de Cañete, Lunahuana, Santa Eulalia, Santa Rosa de Quives, Imperial, y Chicla, en SINAGERD, SAT, Grupo de Trabajo, Plataformas de defensa civil, Almacenes de bienes de ayuda humanitaria, Simulacros y PP 0068.

o Durante el mes de enero se asistió a dieciocho (18) funcionarios y autoridades de la Municipalidad Distrital de Cañete (debido al Huaico del 9 de enero), Chancay y la Municipalidad Provincial de Huaral, los cuales fueron asistidos en temas referentes a la atención de damnificados y el SINAGERD respectivamente; y durante el mes de febrero se recopilo datos para el SAT en los distritos de Hualmay, Santa Maria, Sayan, Checras, Miray y Churin de la provincia de de Huaura. Así mismo, se realizó la visita de las cuencas de Río Cañete y Lunahuana para la implementación del SAT. Presentación del sistema de alerta temprana a en el distrito de cerro azul con autoridades de la municipalidad de Cañete y Cerro Azul.

o Se asistió a cuarenta y un (41) a autoridades de la Oficina regional de Defensa Civil del Gobierno Regional de Lima en temas de preparación del simulacro de sismo a nivel nacional del 31 de mayo.

Se participó en reuniones con los siguientes acuerdos:

o Con la Autoridad Administrativa del Agua: presentar los estudios realizados de identificación de zonas vulnerables de los ríos de la región Lima y Proyecto de Instalación del SAT en la provincia de Huaura.

o Con el PREVAED: Realizar el curso SESPAD dirigido para alumnos de cuarto y quino de secundaria de las instituciones públicas de la provincia de Huaura. Autoridades Educativas del IE Luis FavioXamar:

El seminarios Gestión Reactiva del Riesgo, logro el 27% con 61 participantes a través de dos (2) cursos, el cual tiene el objetivo de sensibilizar respecto de las funciones y responsabilidades que les competen en la Gestión Reactiva del Riesgo, su desarrollo consta de cuatro (4) horas de desayuno.

El curso Asistencia Alimentaria en emergencia (AAE) capto al 17% (38 participantes) a través de cuatro (3) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo fortalecer las capacidades en el proceso de Asistencia Alimentaria en situaciones de Emergencias y/o Desastres, que les permitan formular y brindar ayuda alimentaria con financiamiento de los recursos públicos. Así también, desarrollar capacidades para el manejo de Almacenes de Alimentos y para el control de calidad de los mismos como parte de la Ayuda Humanitaria; su desarrollo es a través de dos sesiones de 8 horas cada una.


94

Apoyar en realizar cinco (05) simulacros escolares de la Institución Educativa Luis FavioXamar de la provincia de Huaura.

o Gobierno regional de Lima y Gobiernos locales: participar y difundir el evento y centro de coordinación del simulacro de sismo, así como la evaluación del evento. Se asesoró a quince (15) voluntarios en temas de asistencia alimentaria, mapa comunitario y COE, esto en el marco de la conformación de las Brigadas de Emergencia y Rehabilitación en el distrito de Huacho, Provincia de Huaura.

o Fórum Regional donde presento y expuso respecto al Decreto Supremo N° 045-2015 Declaratoria de Emergencia por El Fenómeno de El Niño, se desarrolló en las Instalaciones del Auditorio Central de la UNJFSC - Huacho, con la participación de autoridades, funcionarios, docentes universitarios y alumnos de la Universidad.

o Taller y conversatorio en el distrito de Huamantanga provincia de canta y Taller en el distrito de Cochacra, provincia de Huarochirí, sobre SINAGERDy prevención de desastres, y Taller y conversatorio sobre Gestión Reactiva del Riesgo y Posibles efectos del “Fenómeno El Niño”, dirigido a las autoridades políticas, en la provincia de Huaral, y Mesa de reunión organizada por el Comité FEN del Congreso de la República del Perú, de carácter multisectorial, llevada a cabo en la Ciudad de San Vicente de Cañete.

Se Capacito y Asistió en la operatividad de las Brigadas (VER) a los funcionarios y especialistas de los Gobiernos Locales de Huacho, Sayan, Vegueta, Carquin, Huaral , Chancay, San Antonio, Canta, Huaura, Barranca, Chancay, Huaral, Cañete, Cerro Azul,


Coordinar respecto a la formulación de la meta física a cumplir respecto al fortalecimiento de capacidades, a fin de sincerar los resultados al término del año fiscal.

Fortalecer el funcionamiento del Sistema Regional de Defensa Civil, priorizando la conformación de los Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil en su jurisdicción.

3.3.1.1.2.14. Dirección Desconcentrada de Junín

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Junín representó el 5,57% del total de las direcciones desconcentradas; en términos de ejecución financiera alcanzó un avance del 97.18%, lo que a su vez se ve reflejado en un nivel de ejecución de su actividad relacionada a la capacitación en gestión reactiva; por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución del 69.93%, ubicándose en un nivel “Bajo” de acuerdo al rango de calificación (ver Tabla N° 68).



Fuente: OGPP

Analizando sus avances por trimestre, se tiene que el segundo periodo se ubicó su mayor ejecución de meta física, sin embargo, para el tercer y cuarto trimestre desciende a 7% y 0% respectivamente, tal como se puede observar en el Gráfico N° 68.



95

Tabla N° 68: Ejecución física del DDI Junín (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Junín 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0012 150 190 126.7% 300 63.3% 150 21 14.0% 300 211 70.3%


0042 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a doscientos once (211) participantes entre autoridades de los gobiernos locales a través de los siguientes cursos programados en el marco del Plan de Educación Comunitaria 2015:



Se brindó asesoramiento y asistencia técnica en la Aplicación de la Ley del SINAGERD, declaratoria de emergencia, planes de contingencia, COER, Simulacros, Decreto Supremo N°045-2015-PCM, Plan de Contingencia por Lluvias y Fichas Técnicas, Alerta temprana y el programa presupuestal N° 068 a funcionarios del Gobiernos Regional de Junín y los Gobiernos locales de Chanchamayo, Chupaca, Satipo, Concepción, Chilca, Huaricolca, El Tambo, Molinos, Marco, Paca, La Unión, Leticia, Ulcumayo, Suitucancha, Chacapampa, Acobamba, Tarma, Huancayo, Sicaya, Concepción, Jauja, El Tambo, Vitoc, San Luis de Shuaro, Pucara, Nueve de Julio, Cullhuas, El Carmen y la Beneficencia Huancayo.

Se monitoreo de manera continua (mensualmente) el almacén regional de Junín y sus almacenes

adelantados de Chanchamayo y Satipo41.

Se asesoró al Gobierno Regional de Junín para la conformación de las Brigadas de Emergencia y Rehabilitación, además se le alcanzó el proyecto y el plan de trabajo para la conformación de la Brigada Regional. Del mismo modo se impulsó y asesoro a los gobiernos locales de Tarma, Concepción y El Tambo, a fin de convocar personal de la misma municipalidad para conformar brigadas que apoyen en las emergencias, simulacros y otros.

Asistencia Técnica y Fortalecimiento de capacidades a 72 participantes en el curso taller sobre Fichas Técnicas por Actividad de Emergencia ante posible ocurrencia de Fenómeno El Niño a funcionarios del gobiernos regional y la Municipalidad Provincial de Chanchamayo.

Se ejecutó en el mes de junio, un (01) programa de entrenamiento a una Brigada de Voluntarios de Emergencia y Rehabilitación en gestión de Riesgos de Desastres del Gobiernos regional de Junín. Dicho

41 De acuerdo a la Dirección Desconcentrada de Junín, el almacén cuenta con un stock de 30 kits, lo que resulta insuficiente para la atención de los afectados y damnificados en el caso de un desastre o emergencia. Se recomendó la asignación de recursos en el programa presupuestal N° 068 para la adquisición de bienes de Ayuda Humanitaria.

El seminarios Gestión Reactiva del Riesgo, logro el 22% con 54 participantes, el cual tiene el objetivo de sensibilizar respecto de las funciones y responsabilidades que les competen en la Gestión Reactiva del Riesgo, su desarrollo consta de cuatro (4) horas de desayuno.



96

programa conto con la participación de cuarenta (40) voluntarios, los cuales fueron entrenados en el Auditorio del Centro de Operaciones, Huancayo42.

Se superviso y monitoreo las emergencias dentro de la Región Junín:

- Emergencia ocurrida en el Centro Poblado de Santa Rosa de Tistes - Chambara Provincia de Concepción.

- Emergencia producida por deslizamiento sobre la carretera Tarma – Chanchamayo, Sector de Palca – Carpapata, Provincia de Tarma.

- Emergencia producida por deslizamiento en el Centro Poblado de Villa Junín, Distrito de Rio Tambo, Provincia de Satipo.

- Monitoreo de la atención de damnificados por el deslizamiento en el Centro Poblado de Villa Junín, Distrito de Rio Tambo, Provincia de satipo.

- Emergencia producida por Huayco en la Quebrada de Bellavista, Provincia de Chanchamayo - Emergencia puente negro en Ataura, Provincia de Jauja. - Emergencia producida por deslizamiento sobre carretera Chanchamayo – Satipo a la altura del Centro

Poblado la Florencia, Provincia de Chanchamayo. - Emergencia por desborde del rio Coviriali, seguimiento a la emergencia de Villa Junin


Fortalecer las capacidades mediante asistencias, asesoramientos y acompañamientos a los miembros de los Grupos de Trabajo y Plataformas de defensa Civil, así como desarrollar acciones de seguimiento a su operatividad.

3.3.1.1.2.15. Dirección Desconcentrada de Madre de Dios

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Madre de Dios representó el 2.97% del total de las direcciones desconcentradas.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada alcanzó un avance del 96.5%, impulsada por el mayor gasto del tercer trimestre (ver Gráfico N° 70). Este resultado implica que solo el 50% de sus actividades programadas alcanzaron el 90% de ejecución en términos financieros. Por el lado de la meta física, tuvo un avance de 40.88%, esto debido a problemas administrativos.



Fuente: OGPP

Como nos muestra el grafico N° 70, los dos primeros trimestres no ejecutaron en el nivel de meta física, priorizando la ejecución de la actividad referida al fortalecimiento de capacidades en un 41%, rezagando la programación de la conformación de brigadas a nivel regional.


42 La Resolución de conformación de la Brigada Regional se encuentra en proceso, debido a priorización de acciones ante el probable Fenómeno del Niño.


97

Tabla N° 69: Ejecución física del DDI Madre de Dios (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Madre de Dios 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0023 75 0 0.0% 150 0.0% 75 62 82.7% 150 62 41.3%


0049 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a sesenta y dos (62) participantes entre autoridades de los gobiernos locales a través de los siguientes cursos programados en el marco del Plan de Educación Comunitaria 2015:



Se brindó asesoramiento y asistencia técnica para la realización de simulacros de Inundación al gobierno regional y los gobiernos locales: Tambopata, Las Piedras, Laberinto, Tahuamanu, Iñapari, Iberia, Manu, Huapetuche.

Se desarrolló el monitoreo a los convenios para el seguimiento de la ejecución de metas físicas y financieras firmados con los gobiernos sub nacionales de la Región que recibieron recursos mediante la transferencia de la Reserva de Contingencia 2015.

- Convenio N° 003-2015-INDECI/unidad ejecutora provincial de Tahuamanu – Iñapari del gobierno regional de Madre de Dios, por la transferencia financiera del 29/04/2015 por S/ 110,673.00.

- Convenio N° 004-2015-INDECI/municipalidad provincial de Tahuamanu – Iñapari del gobierno regional de Madre de Dios, por la transferencia financiera del 29/04/2015 por S/ 195,963.00.

- Convenio N° 005-2015-INDECI/municipalidad provincial de Tambopata del gobierno regional de Madre de Dios, por la transferencia financiera del 29/04/2015 por S/ 255,855.00.

- Convenio N° 011-2015-INDECI/municipalidad provincial de Tahuamanu – Iñapari del gobierno regional de Madre de Dios, por la transferencia financiera del 11/06/2015 por S/ 97,635.00.

- Convenio N° 019-2015-INDECI/municipalidad provincial de Tambopata del gobierno regional de Madre de Dios, por la transferencia financiera del 29/04/2015 por s/. 37,559.00.

- Convenio N° 025-2015-INDECI/municipalidad provincial de Tahuamanu – Iñapari del gobierno regional de Madre de Dios, por la transferencia financiera del 15/07/2015 por s/. 351,384.00.

- Convenio N° 034-2015-INDECI/municipalidad distrital de Laberinto del gobierno regional de Madre de Dios, por la transferencia financiera del 24/07/2015 por s/. 260,774.00.

Participación en reunión multisectorial para la delimitación de la Faja Marginal del Sector Noroeste de la ciudad de Puerto Maldonado, convocado por la ANA.


Programar las intervenciones de la DDI, en base a su capacidad operativa, considerando su personal y recursos asignados, priorizando las acciones de apoyo técnico al Gobierno Regional y Locales en los procesos de la Gestión Reactiva.

El curso Mapa Comunitario de riesgos capto al 31% (19 participantes), el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades para facilitar la elaboración de Mapas Comunitarios de Riesgos, que les permitan identificar y evaluar factores de riesgos, recursos, peligros y vulnerabilidades; su desarrollo es a través de dos sesiones de 8 horas cada una. De igual manera el curso Evaluación de Daños y Análisis de Necesidades (EDAN) capto al 31% (19 participantes), a través de dos (2) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades, actitudes y adquisición de conocimientos referidos al proceso de recolección de información, identificación, registro cualitativo y cuantitativo de la extensión, gravedad y localización de los efectos ante la ocurrencia de un evento de origen natural o inducido por el hombre.


98

Desarrollar acciones de seguimiento a las acciones del Gobiernos Regional y Local en cuanto a la Gestión Reactiva, así como impulsar y fortalecer a los Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil.

3.3.1.1.2.16. Dirección Desconcentrada de Moquegua

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Moquegua representó el 3,48% del total de las direcciones desconcentradas. 13.95% de caída con respecto a su PIA.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada alcanzó un avance del 92.54%; en términos del indicador sintético de la ejecución física se logró un avance en la ejecución de 147.19%, lo que a su vez involucro que el 50% de las actividades programas ejecutaran por encima del umbral del 90% (ver Tabla N° 70).

La DDI Moquegua, tiene un avance disímil en sus dimensiones, es decir más del 50% de diferencia el nivel financiero respecto al nivel físico, evidenciando una mala programación respecto a su capacidad operativa, tal como se puede observar en el Gráfico N° 72.


Fuente: OGPP


Tabla N° 70: Ejecución física del DDI Moquegua (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Moquegua 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0024 125 162 129.6% 150 108.0% 25 61 244.0% 150 223 148.7%


0050 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a doscientos veintitrés (223) personas, entre autoridades, funcionarios, profesionales y técnicos del gobierno regional y locales a través de los siguientes cursos:




El seminarios Gestión Reactiva del Riesgo, logro el 20% con 45 participantes a través de dos (2) cursos ejecutados, el cual tiene el objetivo de sensibilizar respecto de las funciones y responsabilidades que les competen en la Gestión Reactiva del Riesgo, su desarrollo consta de cuatro (4) horas de desayuno.


99


o A través de talleres de inducción en Gestión del Riesgo de Desastres, se desarrolló la aplicación de la Ley del SINAGERD y su Reglamento, a 181 funcionarios de las Provincias de Mariscal Nieto, Ilo y General Sánchez Cerro.

o Se fortaleció a 117 funcionarios, a través de 9 Asistencias en llenado de Fichas Técnicas de Emergencias, desarrollados en el mes de junio y julio en los Distritos de Quinistaquillas, Coalaque, Omate, Torata, Ichuña, Ilo, Cuchumbaya, Calacoa-San Cristobal, Samegua, Moquegua, Matalaque y Ubinas.

o Se fortaleció a 194 personas en Ley SINAGERD, PP 0068, presencia de lluvias y FEN mediante asistencias técnicas y talleres, donde participaron funcionarios de los Gobiernos Locales, Sectores, Fuerzas Armadas, IMARPE, ENAPU, Club de Madres, Fiscalía, Electro sur, miembros de la Mesa de concertación de Lucha Contra la Pobreza, Asociaciones de Vivienda y población en General.

o En enero, se sostuvo reuniones de Emergencia con la Dirección de Transportes y responsables del Centro de Operaciones de Emergencia del Gobierno Regional, para afrontar y reducir los efectos del periodo de lluvias intensas. Asimismo, en el mes de mayo, hubo reuniones de coordinación con las fuerzas armadas, policiales, Sectores, Universidades, COE, entre otros, para la realización del Simulacro Nacional por Sismo y Tsunami.

o Se desarrollaron acciones de preparación para afrontar el Fenómeno del Niño en coordinación de con el Gobiernos regional y locales, acordando elaborar escenarios de Riesgos para efectos de Lluvias intensas, formular su plan de contingencia a fin de consolidar la información en un "Plan de contingencia Regional", además encargar la validación de información al Módulo de Comunicaciones del COER GOREM.


Desarrollar coordinaciones con los órganos involucrados, a fin de formular una programación de acuerdo a

las capacidades operativas de la DDI.

El 0% de ejecución en cuanto a la conformación de brigadas, demuestra el poco interés de la DDI en gestionar acciones articuladas con el Gobiernos Regional de su jurisdicción.

Desarrollar acciones para fortalecer las capacidades y operatividad de los Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil, asimismo realizar seguimiento a las funciones del SINADECI en su jurisdicción.

3.3.1.1.2.17. Dirección Desconcentrada de Pasco

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Pasco representó el 3.74% del total de las direcciones desconcentradas.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada de Pasco alcanzó un avance del 96.02%, lo que a su vez se ve reflejado en un nivel de ejecución de su actividad relacionada a la capacitación en gestión reactiva; por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución de 120.91%, lo que involucro el 50% de las actividades programadas con una ejecución por encima de 90% de ejecución (ver Tabla N° 71).

La ejecución en periodos trimestrales en sus dos dimensiones muestra que el segundo trimestre tuvo su mayor ejecución física llegando al 66%, lo que origino que al tercer trimestre sobrepase la programación anual. Respecto a la ejecución financiera, mantuvo un crecimiento de 7 puntos hasta el tercer trimestre, reduciéndose en 2 puntos al finalizar el periodo.


100


Fuente: OGPP


Tabla N° 71: Ejecución física del DDI Pasco (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Pasco 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0025 65 135 207.7% 150 90.0% 85 48 56.5% 150 183 122.0%


0051 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó 183 participantes entre autoridades, integrante de Grupos de Trabajo de GRD y Plataforma de Defensa Civil, y jefes de oficina de Defensa Civil de los gobiernos regionales y locales a través de los siguientes cursos, en el marco del Plan de Educación Comunitaria 2015:




gobiernos locales, de los cuales se consideran los más resaltantes:

o Se asistió técnicamente a 147 Jefes y funcionarios de las oficinas de Defensa Civil de las Municipalidades Distritales de Huayllay, Chontabamba, Villa Rica, Pozuzo, Oxapampa, Yanahuanca, Pillao, Yarusyacan, Simon Bolivar, Tinyahuarco, Vicco, Pillao, Paucar, Tapuc, Tusi, Vilcabamba, Huancabamaba, Chacayan, Paucar, Tapuc, Chacayan, Ticlacayan, Goyllarisquizga, Pallanchacra, Huariaca, Daniel Carrion, Huayllay y Ninacaca en temas referidos a la Gestión de Riesgo de Desastre, COE, BAH, PP 0068, Plan de Contingencia y conformación de Plataformas de Defensa Civil y Grupos de trabajo.

o Se asistieron y fortalecieron las capacidades en forma conjunta con el CONECTAMEF y otros sectores y organismos a 220 funcionarios, especialistas y técnicos de los gobiernos sub nacionales (distritos) declarados en estado de emergencia mediante DS N° 050 y 076-2015-PCM en temas de empadronamiento de EDAN, solicitud de BAH, formulación de fichas técnicas de actividades y PIP de

El curso Mapa Comunitario de riesgos capto al 27% (49 participantes) a través de dos (2) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades para facilitar la elaboración de Mapas Comunitarios de Riesgos, que les permitan identificar y evaluar factores de riesgos, recursos, peligros y vulnerabilidades; su desarrollo es a través de dos sesiones de 8 horas cada una.

El seminarios Gestión Reactiva del Riesgo, logro el 23% con 41 participantes a través de dos (2) cursos ejecutados, el cual tiene el objetivo de sensibilizar respecto de las funciones y responsabilidades que les competen en la Gestión Reactiva del Riesgo, su desarrollo consta de cuatro (4) horas de desayuno.


101

emergencia. Asimismo se entregó y acompaño en la distribución de los BAH en los distritos priorizados de la Provincia de Pasco.

o Tres (03) Municipalidades distritales supervisadas y asistidas en la programación del Programa Financiera N° 0068: Municipalidad distrital de Pillao, durante los meses de febrero, marzo y abril; Municipalidad distrital de Villa Rica y Pillao durante los meses de Mayo y Junio.

o La Municipalidad Distrital de Vilcabamba conformo su Plataforma de Defensa Civil y Grupo de Trabajo mediante la R.A.N° 170-2015-MDV-A del 19 de octubre de 2015.

Se impulsó y asesoró la conformación de las Brigadas de Emergencia y Rehabilitación en los gobiernos locales de la Región Pasco, conformado sus Brigadas (VER) siete (7):

- Municipalidad Distrital de Pallanchacra, mediante RA N° 073-2015-MDP-A, del 03 de abril de 2015. - Municipalidad Distrital de Ninacaca, mediante la RA N° 118-2015-MDN-A, del 14 de mayo de 2015. - Municipalidad Distrital de San Pedro de Pillao, mediante la RA N° 055-2015-ALC/MDSPP, de abril de

2015. - Municipalidad Distrital de Tapuc, conformada mediante la R.A.N° 0088-2015-MDT-A del 21 Mayo de

2015, comprometiéndose a inicial su implementación. - Municipalidad Distrital de Yarusyacan, conformada mediante la R.A.N° 169-2015-MDSFY-A del 27 de

agosto de 2015. - Municipalidad Distrital de Pozuzo, conformada mediante la R.A.N° 0165-2015-MDP-A el 13 Octubre

de 2015, iniciando las acciones para su implementación. - Municipalidad Distrital de San francisco de Yarusyacan, conformada mediante la R.A. N° 0291-2015-

ALC/MDSFAY/ de diciembre de 2015, iniciando las acciones para su implementación.


Los altos niveles de ejecución están relacionados a problemas de programación de la meta física, tal como se puede observar en el Gráfico N° 74, se debe coordinar con la Dirección a cargo del PEC, a fin de que este guarde coherencia con lo señalado en el POI.

Fortalecer la operatividad de los Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil de las entidades de su jurisdicción.

3.3.1.1.2.18. Dirección Desconcentrada de Piura

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Piura representó el 5.95% del total de las direcciones desconcentradas. 15.64% de crecimiento con respecto a su PIA.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada alcanzó el 97.28%, lo que a su vez se ve reflejado en un nivel de ejecución de su actividad relacionada a la capacitación en gestión reactiva; en términos del indicador sintético de la ejecución física se logró un avance en la ejecución de 125.27%, lo que a su vez involucro que el 50% de las actividades programas presentaran niveles de ejecución por encima del umbral del 90% (ver Tabla N° 72).


Fuente: OGPP



102

Tabla N° 72: Ejecución física del DDI Piura (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Piura 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0026 145 193 133.1% 250 77.2% 105 122 116.2% 250 315 126.0%


0052 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a 315 personas, entre autoridades, funcionarios, profesionales y técnicos del gobierno regional y locales a través de los siguientes cursos:




o De enero a junio, 318 funcionarios de las entidades públicas, privadas, autoridades comunales e instituciones de primera respuesta, fueron capacitadas en temas del proceso de Preparación, SINAGERD, mecanismos financieros (PP 068), Asistencia con Bienes de Ayuda Humanitaria, llenado de Fichas Técnicas para Declaratorias de Emergencia, llenado de los formatos EDAN, Activación de Planes de respuesta, Plan de Contingencia, Grupos de Trabajo, Plataformas de Defensa Civil y simulacros.

o En reuniones de coordinación se brindó asesoramiento técnico para impulsar la operatividad de la Plataforma y Grupo de Trabajo del Gobierno Regional y Gobiernos locales de Sullana, Ayabaca, Huancabamba y Morropon, impulsando la formulación de sus Planes de trabajo y su reglamento.

o Se asesoró a 75 funcionarios de las instituciones de primera respuesta en la activación de los planes de contingencia, al Equipo Técnico para identificar acciones de preparación ante presencia de lluvias, a las provincias del litoral por presencia de Oleajes Anómalos y a la Municipalidad Distrital de Cura Mori en acciones de respuesta ante desborde del Rio.

o Se desarrollaron cinco (5) charlas sobre las competencias de la Gestión de Riesgo de Desastres en el proceso de preparación para la respuesta ante el FEN, con la participación de 752 participantes de la Gobernación Interior de los Distritos de Piura, alumnos del VIII Programa de Comando y Estado Mayor de las Fuerzas Armadas, funcionarios del Ministerio de la Mujer, Defensoría del pueblo, juntas vecinales de Castilla, Tacala, El Indio, Piura, Talara, Huancabamba, Ayabaca, Paita, Morropón, Chulucanas, Catacaos, Sechura, Las Lomas y Sullana, y representantes de Centros Poblados, asentamientos humanos, agentes municipales de los Sectores de Puerto Rico y Sechura.

o Asesoramiento técnico y coordinación con funcionarios de la Municipalidad de Sechura, Cía Minera Misky Mayo, FOSPIBAY, Proyecto PROSAN-PMA para intervención con acciones de preparación para la respuesta en el ámbito de Sechura ante el pronóstico del FEN. Asimismo, se convocó a las empresas

El curso Mapa Comunitario de riesgos capto al 19% (60 participantes) a través de dos (2) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades para facilitar la elaboración de Mapas Comunitarios de Riesgos, que les permitan identificar y evaluar factores de riesgos, recursos, peligros y vulnerabilidades; su desarrollo es a través de dos sesiones de 8 horas cada una. De igual manera el curso Evaluación de Daños y Análisis de Necesidades (EDAN) capto 60 participantes a través de dos (2) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades, actitudes y adquisición de conocimientos referidos al proceso de recolección de información, identificación, registro cualitativo y cuantitativo de la extensión, gravedad y localización de los efectos ante la ocurrencia de un evento de origen natural o inducido por el hombre.


.


103

privadas, mediante la intervención de la Cámara de Comercio para coordinar y asesorar temas relacionados a la preparación para la respuesta ante el pronóstico del FEN

Trescientas sesenta y cuatro (364) personas fortalecidas en la aplicación, implementación y desarrollo de la GRD en el marco de sus competencias, Estrategia Financiera para la GRD, Fichas Técnicas, Comunicación en la GRD y Declaratorias de Emergencia, de las autoridades y funcionarios del Gobierno Regional y Local de Piura.

Se desarrollaron ocho (8) charlas, impulsando la conformación de Brigadas, con la participación de funcionarios del gobiernos regional Piura, Municipalidad 26 de Octubre, Castilla, Morropón, Dirección de Salud, líderes de juntas vecinales de los Distritos de 26 de Octubre, Castilla y Chulucanas, voluntarios de las comunidades de Sechura, Ayabaca, Tambogrande y que pertenecen al cuerpo de paz de los EE.UU, alumnos de la Universidad ULADECH, voluntarias del Ministerio de la Mujer, Cruz Roja y Juntas vecinales y voluntarios ADRA.


Fortalecer los mecanismos de coordinación con el Gobiernos Regional de su jurisdicción, así como priorizar la conformación de las Plataformas, Grupos de trabajo y Brigadas.

Coordinar la articulación del PEC, respecto a la formulación del POI, asegurando el logro acertado de las metas plateadas.

3.3.1.1.2.19. Dirección Desconcentrada de Puno

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Puno representó el 5.01% del total de las direcciones desconcentradas.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada de Puno alcanzó un avance anual del 96.15%, impulsada por el mayor gasto del segundo trimestre, en la que se registró un crecimiento trimestral en la ejecución de 66.34%. Este resultado implica que el 50% de sus actividades programadas alcanzaron el 90% de ejecución en términos financieros.

Por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución de 124.34%, involucrando al 50% de las actividades programas, las que presentaron niveles de ejecución por encima del umbral del 90% (ver Tabla N° 73).


Fuente: OGPP


Tabla N° 73: Ejecución física del DDI Puno (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Puno 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0027 150 202 134.7% 250 80.8% 100 111 111.0% 250 313 125.2%


0053 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP


104

Principales Logros:

El 100% de los gobiernos subnacionales de la región Puno, tienen conformado su Grupo de Trabajo en GRD y Plataforma de Defensa Civil, (Gobierno regional y 109 gobiernos locales), fortaleciendo las capacidades de los integrantes a través de asistencias técnicas.

Durante el año 2015 se han conformado 13 brigadas de Emergencia y Rehabilitación en cada una de las 13 provincias de la región, cumpliendo con realizar el programa de entrenamiento operativo a las brigadas conformadas en temas de amago de incendios, primeros auxilios, búsqueda y rescate los mismos que estuvieron a cargo de las entidades de primera respuesta. Asimismo se realizó seguimiento de la operatividad de las brigadas notándose su participación en los simulacros desarrollados durante el año 2015

Se certificó a 313 participantes entre autoridades, integrante de Grupos de Trabajo de GRD y Plataforma de Defensa Civil, y jefes de oficina de Defensa Civil del gobierno regional y locales a través del PEC:




locales, donde se ha obtenido los siguientes resultados:

o En los meses de abril, mayo y junio, se proporcionó asistencia técnica y asesoramiento sobre el PP 0068 a los responsables de las oficinas de planificación y presupuesto del gobierno regional de Puno y las Municipalidades Provinciales de Puno, El Collao, Chucuito juli, Huancane, Moho, Azangaro, San Antonio de Putina, Melgar, Yunguyo, Sandia, Carabaya, Acora, Santa Rosa, Mazocruz, Chucuito, Desaguadero y Azangaro.

o Como resultado de los acompañamientos, asistencias, seguimiento y monitoreo, se tiene que 1 COER y 13 COEL de las Provincias de Yunguyo, Chucuito-Juli, El Collao, Puno, San Román, Huancané, Moho, San Antonio de Putina, Sandia, Carabaya, Melgar, Azángaro, Lampa, se encuentran operativos.

o Se desarrolló reuniones de asesoramiento técnico a los encargados de almacén y jefes de oficina de Defensa Civil, realizando exposiciones sobre el manejo de almacenes y administración de bienes de ayuda humanitaria y el manejo documentario con el fin de ejecutar la implementación de sus almacenes Regionales y Locales, con el fin de estar preparados ante la avenida de las bajas temperaturas y lluvias quedando e implementar los almacenes: 01 Almacén del GORE, 13 Almacenes de Provinciales.

o En cuanto a las acciones referidas al FEN, se ha fortalecido las capacidades desarrollado 2 Cursos de Sistema de Alerta Temprana ante Inundaciones, se identificó georreferenciado y mapeado 27 escenarios de riesgo ante inundaciones en las 13 provincias de la región, se implementó campañas de difusión y sensibilización a la población identificada en cada uno de los 27 escenarios de riesgo mediante el colocado de banner con el mapa y sus rutas de evacuación y zonas seguras, en lugares visibles y mediante la distribución de volantes en cada una de las viviendas en forma personalizada.


Coordinar la articulación del PEC, respecto a la formulación del POI, asegurando el logro acertado de las metas plateadas.

Mayor responsabilidad en el cumplimiento de las metas programadas en el año fiscal, ya que esta implica ejecución de presupuesto, así como prioridades establecidas por la entidad.




105

3.3.1.1.2.20. Dirección Desconcentrada de San Martin

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de San Martin representó el 3.37% del total de las direcciones

desconcentradas.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada alcanzó un avance anual del 95.45%. Este resultado muestra además que el 100% de sus actividades programadas alcanzaron el 90% de ejecución en términos financieros.

Por el lado de la meta física, no se tiene información, ya que esta dirección no reporto avances. Sin embargo, la DEFOCAPH como órgano encargado de la supervisión y monitoreo al PEC, remitió avance respecto a la ejecución de las capacitaciones.

A continuación se detalla la información de metas físicas y recomendaciones o propuestas de mejora:

Tabla N° 74: Ejecución física del DDI San Martin (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada San Martin 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0028 60 241 401.7% 150 160.7% 90 86 95.6% 150 327 218.0%


0054 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a 327 participantes entre autoridades, integrante de Grupos de Trabajo de GRD y Plataforma de Defensa Civil, y jefes de oficina de Defensa Civil de los gobiernos regionales y locales a través de los siguientes cursos:


Fuente: DEFOCAP


Como se muestra en la Tabla N° 74, la DDI no evidencio avances en cuanto a sus metas programadas; mostrando una falta de compromiso con la información relacionada al Plan Operativo Institucional, tanto en los plazos como en los formatos determinados por la OGPP.

3.3.1.1.2.21. Dirección Desconcentrada de Tacna

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Tacna representó el 3.65% del total de las direcciones desconcentradas, en términos de ejecución financiera alcanzó un avance del 95.51%, lo que a su vez se ve reflejado en un nivel de ejecución de su actividad relacionada a la capacitación en gestión reactiva.

Por el lado de la meta física ejecuto el 148.07%, evidenciando que la programación no es congruente con su capacidad operativa y financiera, ya que al tercer trimestre sobrepaso la meta física anual programada.


El curso Evaluación de Daños y Análisis de Necesidades (EDAN) capto el 16%, con 52 participantes a través de dos (2) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades, actitudes y adquisición de conocimientos referidos al proceso de recolección de información, identificación, registro cualitativo y cuantitativo de la extensión, gravedad y localización de los efectos ante la ocurrencia de un evento de origen natural o inducido por el hombre. El curso es desarrollado a través de dos sesiones de 8 horas cada una.

.


106


Fuente: OGPP


Tabla N° 75: Ejecución física del DDI Tacna (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Tacna 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0029 100 149 149.0% 200 74.5% 100 150 150.0% 200 299 149.5%


0055 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros43:

Se certificó a 299 participantes entre autoridades, integrante de Grupos de Trabajo de GRD y Plataforma de Defensa Civil, y jefes de oficina de Defensa Civil de los gobiernos regionales y locales a través de los siguientes cursos:


Fuente: DEFOCAP

Asistencia técnica en formulación de fichas técnicas de emergencia, con la participación de 145 miembros de las Municipalidades de Tacna, Tarata, Candarave y Jorge Basadre. Asimismo se desarrolló el seguimiento y monitoreo del SINADECI.

En la ciudad de Tacna se desarrolló el servicio escolar solidario en preparación y atención de desastres, con la participación de 60 estudiantes del nivel segundario.


La DDI Tacna no evidencio avances concretos en cuanto a sus metas programadas; mostrando una falta de compromiso con la información relacionada al Plan Operativo Institucional, tanto en los plazos como en los formatos determinados por la OGPP.

43 La DDI Tacna, reportó información exigua respecto a la ejecución de su meta física, asimismo, no registra el medio de verificación.


El curso Sistema Comando de Incidentes (SCI) capto el 18%, con 55 participantes a través de dos (2) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar las habilidades de los participantes en su calidad de primeros actores ante un incidente simulado, siendo capaces de iniciar el Sistema de Comando de Incidentes, implementar las primeras acciones y transferir el mando, aplicando los principios del SCI. El curso es desarrollado a través de dos días de 16 horas cada una.

.


107

3.3.1.1.2.22. Dirección Desconcentrada de Tumbes

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Tumbes representó el 3.13% del total de las direcciones desconcentradas, con una crecida del 28.55% respecto a su PIA. En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada de Tumbes alcanzó un avance del 94.23% lo permitió que una de sus actividades alcanzara por lo menos un nivel de ejecución sobre el 90% (ver Gráfico N° 83).

Por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución de 183.78%, lo que involucro el 50% de las actividades programadas ejecuten por encima de 90% de ejecución (ver Tabla N° 76). Tal como se puede observar en la gráfica N° 29, el segundo y cuarto trimestre alcanzaron una ejecución sobre el 60%. Estos resultados solo involucra a la actividad relacionada a las capacitaciones en gestión reactiva, tal como se muestra en la Tabla N° 76.


Fuente: OGPP


Tabla N° 76: Ejecución física del DDI Tumbes (por actividades presupuestal)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Tumbes 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0030 90 107 118.9% 150 71.3% 60 172 286.7% 150 279 186.0%


0056 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a 279 participantes entre autoridades, integrante de Grupos de Trabajo de GRD y Plataforma de Defensa Civil, y jefes de oficina de Defensa Civil de los gobiernos sun nacionales a través de los cursos:


Fuente: DDI/DEFOCAP

Se desarrolló reuniones y mesas de trabajo por el Tema de Declaratoria de Emergencia de la Región según D.S. 045-2015-PCM, donde se concientizó la Resolución Suprema N°236-2015-PCM "Procedimiento y Criterios para Aprobación de Ejecución de Acciones de Reducción del Riesgo, Preparación y Repuesta Antes los Efectos del Periodo de Lluvias 2015-2016 y el Fenómeno el Niño"


El curso Evaluación de Daños y Análisis de Necesidades (EDAN) capto el 23%, con 64 participantes a través de dos (2) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades, actitudes y adquisición de conocimientos referidos al proceso de recolección de información, identificación, registro cualitativo y cuantitativo de la extensión, gravedad y localización de los efectos ante la ocurrencia de un evento de origen natural o inducido por el hombre. El curso es desarrollado a través de dos sesiones de 8 horas cada una.

.


108

Se acompañó a las acciones de recuperación, donde se alquiló maquinaria para recuperar la Caja Hidráulica de la Quebrada Belén, Distrito de Pampas de Hospital, Provincia y Departamento de Tumbes, colmatada por lluvias intensas del 20/03/2015 y la Caja Hidráulica del canal de riego Lateral A-1 La Variante Distrito de Corrales, Provincia, Departamento de Tumbes, destruida por inundación como consecuencia del aumento del caudal del río Tumbes el 28/03/2015.

Se realizó seguimiento del Convenio N° 08-2015, 015-2015-INDECI/Municipalidad distrital de San Juan de la Virgen y 081-2015-INDECI/Municipalidad distrital de San Juan de la Virgen.

Se brindó asesoramiento y asistencia técnica a los funcionarios del gobierno regional para la conformación de Brigadas, en coordinación con el hospital Regional JAMO, Iglesia Católica y el gobierno local de Tumbes.


La DDI Tacna no evidencio avances concretos en cuanto a sus metas programadas; mostrando una falta de compromiso con la información relacionada al Plan Operativo Institucional, tanto en los plazos como en los formatos determinados por la OGPP.

Formular la meta física en base a su capacidad operativa y financiera, con el fin de revelar avances eficientes al concluir el año fiscal, así como desarrollar acciones para fortalecer el funcionamiento del Sistema Regional de Defensa Civil, así como la conformación y operatividad de los Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil.

3.3.1.1.2.23. Dirección Desconcentrada de Ucayali

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Ucayali representó el 4.11% del total de las direcciones desconcentradas, añadiendo el 44.87% respecto a su PIA. En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada alcanzó un avance del 98.28%, lo que involucro el 50% de las actividades programadas ejecuten por encima de 90% de ejecución.

Por el lado de la meta física, se logró un avance total en la ejecución de 79.8%, rezagando el cumplimiento de la conformación de brigadas (100%), ya que el desarrollo de capacidades obtuvo un avance del 79.5%. Tal como se puede observar en el Gráfico N° 85, el tercer trimestre redujo su avance (0%), lo que conllevo que la DDI no ejecute por encima del 90% en términos de ejecución física.


Fuente: OGPP


Tabla N° 77: Ejecución física del DDI Ucayali (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Ucayali 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0031 166 192 115.7% 292 65.8% 126 40 31.7% 292 232 79.5%


0057 0 0 --- 1 0.0% 1 1 100.0% 1 1 100.0%

Fuente: OGPP


109

Principales Logros:

Se asesoró a 61 voluntarios, miembros del Gobierno Regional y los Gobiernos Locales de Coronel Portillo, Atalaya, Nueva Requena, Sepahua, Tahuania Manantay, Yarinacocha, Curimanay, Masisea e Iparia, con la finalidad de fortalecer, conformar y equipar las Brigadas de Voluntariado de Emergencia y Rehabilitación, asimismo se realizó el seguimiento y entrenamiento para la operatividad de las Brigadas de Emergencia y Rehabilitación en GRD de la Municipalidad Provincial de Atalaya, Padre Abad y Coronel Portillo, recomendando implementar con equipos e indumentaria.

Se certificó a doscientos treinta y dos (232) personas, entre autoridades, funcionarios, profesionales y técnicos del gobierno regional y locales de la Región Ucayali, a través de los cursos programados en el Plan de Educación Comunitaria 2015:


Fuente: DDI/DEFOCAP


locales, de lo cual se ha obtenido los siguientes resultados:

o Se fortaleció las capacidades, de 189 personas de Coronel Portilla - Distrito la Calleria, mediante el desarrollo asistencias en temas de la Gestión Reactiva de la GRD, aplicado a los diferentes sectores y ámbitos, habiendo participado el personal y funcionarios de la Contraloría General de la Republica, Sector Salud, la Policía Nacional y dirigentes de los diferentes AA.HH. de la Provincia de Coronel Portillo.

o Se capacito en Gestión Reactiva del Riesgo de Desastres, al Grupo de Trabajo de la Municipalidad Distrital de Manantay en el mes de abril; y en mayo, junio y agosto se proporcionó asistencia técnica en Gestión Reactiva del Riesgo de Desastres al personal del Ejército Peruano en Pucallpa (Oficiales y Sub Oficiales) y la Policía Nacional de Calleria.

o Mediante reuniones de coordinación y monitoreo al Gobierno Regional, se evidencio la operatividad del COER y se verifico el abastecimiento de bienes de ayuda humanitaria - BAH en techo y abrigo (Almacén), recomendando incorporar los siete procesos (COE), contar con personal DAF, mayor implementación del Almacén de BAH, así como instalar a los nuevos miembro del Grupo de Trabajo y Plataforma de Defensa Civil.

o Se realizaron reuniones de coordinación y monitoreo a catorce (14) Gobiernos Locales, donde se asistió para la conformación de Grupos de Trabajo, Plataformas de Defensa Civil, PP 0068, Bienes de Ayuda Humanitaria, Fichas Técnicas de emergencia, incendios forestales y Sistemas de Alerta Temprana, promoviendo la participación e integración de las Instituciones de la Región ante una emergencia. De las visitas realizadas, se evidencia que los Gobiernos Locales de Coronel Portillo, Atalaya, Irazola, Curimana, Nueva Requena, Padre Abad, Nueva Requena, Sepahua, Tahuania, Manantay, Yarinacocha e Iparia cuentan con Almacenes de Bienes de Ayuda Humanitaria.

o Se sostuvo reuniones con la Municipalidad de Atalaya, Sepahua, Tahuania para articular el Sistema de Alerta Temprana (SAT) Regional en la cuenca del Rio Ucayali instalado por la Cruz Roja Peruana, iniciar coordinaciones con SENAMHI, con asesoramiento del INDECI, y establecer convenios que incluya entrenamiento y/o capacitación por parte del ente técnico científico para el correcto manejo de la información mediante protocolos. Asimismo se desarrolló seguimiento al SAT de Iparia, recomendando reforzar actividades para que la Municipalidad Distrital reporte diariamente al COER Ucayali. Asimismo en reunión con la Municipalidad de Requena y Atalaya, se acordó la implementación


El curso Sistema de Alerta Temprana – SAT, obtuvo el 17%, con 40 participantes en dos cursos, el cual tiene por objeto fortalecer y desarrollar capacidades de preparación y de respuesta ante el peligro inminente, que les permita generar e implementar el Sistema de Alerta Temprana, con el fin de permitir que la población se prepare y actúe eficaz y oportunamente a fin de reducir la posibilidad de pérdidas o daños. Se desarrolla a través de 02 sesiones de ocho (08) horas cada una: total 16 horas.


110

del SAT en la Cuenca del Rio Aguaytia y Cuenca del Rio Yuracyacu, en coordinación con la Municipalidades de Padre Abad y Curimana, SENAMHI e INDECI.

o A través de reuniones Interinstitucionales se promovió la Importancia de estar Preparados ante Eventos Asociados al Fenómeno el Niño y/o Lluvias Intensas 2015-2016.


Fortalecer y continuar con las acciones referidas a la conformación de Brigadas, articulando esfuerzos con el gobierno regional, con la finalidad de lograr una adecuada capacidad de respuesta ante emergencias y desastres. Asimismo, priorizar las acciones referentes a la conformación de Plataformas de Defensa Civil y Grupos de Trabajo de los gobiernos sub nacionales de la Región Ucayali.

3.3.1.1.2.24. Dirección Desconcentrada de Loreto

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Loreto representó el 3.66% del total de las direcciones desconcentradas, en términos de ejecución financiera alcanzó un avance del 93.49%, lo que a su vez se ve reflejado en un nivel de ejecución de su actividad relacionada a la capacitación en gestión reactiva, estando el 50% de sus actividades programadas por encima del 90% del nivel de ejecución. Por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución de 59%, lo que significa que todas las actividades programadas no lograron al 90% de ejecución (ver Tabla N° 78).

El nivel de gasto se mantuvo en un 23% en promedio entre sus trimestres, muy por el contrario, el segundo trimestre representó el pico de crecimiento en el nivel de ejecución física, finalizando su periodo con el 0% de ejecución, lo que impidió llegar al 90% de rango calificado como “Bueno”.



Fuente: OGPP


Tabla N° 78: Ejecución física del DDI Loreto (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Loreto 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0022 98 133 135.7% 250 53.2% 152 16 10.5% 250 149 59.6%


0048 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros:

Se certificó a ciento cuarenta y nueve (149) personas, entre autoridades, funcionarios, profesionales y técnicos del gobierno regional y locales a través de los siguientes cursos en el marco del Plan de Educación Comunitaria (PEC 2015):


111


Fuente: DDI/DEFOCAP


o A través de asistencias técnicas y mesas de trabajo y monitoreo al funcionamiento, se logró que el Gobierno Regional, tres (3) Municipalidades Provinciales, y trece (13) Municipalidades Distritales conformaron sus Plataforma de Defensa Civil, cinco (5) Municipalidad Provinciales y doce (12) Municipalidad Distritales conformaron su Grupo de Trabajo:

Tabla N° 79: Grupos de Trabajo y Plataformas en Defensa Civil Conformadas (Por Gobiernos Sub Nacional – Loreto)

N° Gobierno sub nacional

Documento de conformación de:

Grupo de trabajo en GRD Plataformas de Defensa Civil

1 GORE LORETO R.E.R. N° 200-2015-GRL-P 2 ALTO AMAZONAS R.A. N° 086-2015-MPAA. R.A. N° 110-2015-A-MPL 3 ALTO AMAZONAS R.A. N° 087-2015-MPAA. 4 BELEN R.A. N° 065-2015-A-MDB R.A. N° 131-2015-A-MDB 5 CAHUAPANAS R.A N° 23-2015-MDC R.A N° 24-2015-MDC 6 CAPELO R.A N° 56-2015-A-MDC R.A N° 55-2015-A-MDC 7 EL TIGRE R.A. N° 011-2015-A-MDT R.A. N° 012-2015-A-MDT 8 INDIANA R.A. N° 052-2015-A-MDI R.A. N° 051-2015-A-MDI 9 LAGUNAS R.A. N°084-2015-MDL R.A. N°082-2015-MDL

10 LORETO-NAUTA R.A. N° 164-2015-A-MPL 11 MANSERICHE R. A. 18-2015/MDM/A R. A. 19-2015/MDM/A 12 NAPO R.A. 057-2015-A-MDN R.A. 058-2015-A-MDN 13 PAMPA HERMOSA R.A. N° 089-2015-ALC/MDPH R.A. N° 088-2015-ALC/MDPH 14 PUNCHANA R.A. N° 097-2015-A-MDP 15 PUTUMAYO R.A N° 145-2015-MDP-A R.A N° 147-2015-MDP-A 16 REQUENA R.A. N° 0135-2015-A-MPR R.A. N° 134-2015-A-MDR 17 SAN JUAN BAUTISTA R.A. N° 105-2014-A-MDSJB 18 TORRES CAUSANA R.A. N°033-2015-A -MDTC R.A. N°032-2015-A -MDTC 19 UCAYALI R.A. N° 023-2015-MPU-ALC 20 URARINAS R.A. N° 075-2015-A-MPR R.A. N° 076-2015-A-MPU

Total de GT Y PDF Conformadas 17 17

Fuente: DDI Loreto

o Se fortaleció a 159 funcionarios de la Provincia de Maynas, Alto Amazonas, Datem y GORE Loreto del Marañón, mediante asistencias técnicas por inicio de temporadas de lluvias. Así como el acompañamiento a la Provincia de Alto Amazonas en la evaluación de las zonas inundadas de los Distritos de Lagunas y Santa Cruz, así como en la operación del COE y registro del SINPAD.

o Se fortalecieron las capacidades de autoridades, funcionarios, especialistas y técnicos de las entidades públicas, a través de treinta y uno (31) Asistencias Técnicas, sobre el SINAGERD, DEE, Simulacros, Plan de Evacuación contra incendios, PP 068, Centro de Operaciones de Emergencia, Planes de Contingencia, EDAN, SINPAD, Mapa Comunitario de Riesgo, Brigadas (VER) y elaboración de fichas técnicas de emergencias.

o Se realizó seguimiento y monitoreo del Stock de Bienes de Ayuda Humanitaria de los Almacenes a cargo del Gobierno Regional de Loreto, así como asistencia a los especialistas a cargo del COER, estando a la fecha Operativo.

o Se elaboró monitoreo, seguimiento y coordinación al desarrollo del Simulacro Regional por Incendio del 13 de Octubre en el Distrito de Belén y Simulacro nacional de Sismo del 30 de noviembre, en alianza con los funcionarios de DC. del Gobierno regional, Municipalidades de Maynas, Belén, San Juan, ODENA, Instituciones de Primera Respuesta, Empresas de Servicios Públicos y Direcciones Regionales.




112


Reforzar y aunar esfuerzos, a fin de desarrollar acciones conducentes a la conformación de Brigadas, fortaleciendo la capacidad de respuesta del Gobierno Regional.

Orientar mayor esfuerzo, a fin de ejecutar la programación inicial, ya que esté involucra recursos humanos y financieros, que son priorizados por la alta dirección, en función a las estrategias institucionales establecidas para cada periodo.

Trabajar de manera coordinada con el órgano a cargo del Plan de Educación comunitaria, a fin de establecer las metas físicas (cursos a ejecutar), con la finalidad de mostrar la real capacidad operativa de la DDI.

3.3.1.1.2.25. Dirección Desconcentrada de Lambayeque

El presupuesto asignado (PIM) de DDI de Lambayeque representó el 3.44% del total de las direcciones

desconcentradas, 12.35% de retroceso respecto su PIA.

En términos de ejecución financiera la dirección desconcentrada de Ucayali alcanzó un avance del 94.96%, lo que reflejó que el 50% de sus actividades programadas alcancen un nivel de ejecución por encima del 90%. Por el lado de la meta física, se logró un avance en la ejecución de 169.69%, lo que significa que una de sus actividades programadas no lograron al 90% de ejecución (ver Tabla N° 80).

Tal como se puede observar en el Gráfico N° 89, al tercer trimestre la dirección desconcentrada de Lambayeque ejecuto sobre el 100% de su programación anual en términos de ejecución física.


Fuente: OGPP


Tabla N° 80: Ejecución física del DDI Lambayeque (por actividades presupuestales)



financiera

Programado 1SEM

Ejecutado 1SEM

% Avance del 1SEM

Programado Anual

% Avance al 1SEM

Programado 2SEM

Ejecutado 2SEM

% Avance del 2SEM

Programado Anual

Ejecutado Anual

% Avance Anual


Dirección Desconcentrada Lambayeque 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES 5004272. DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA


0014 70 140 200.0% 150 93.3% 80 117 146.3% 150 257 171.3%


0044 1 0 0.0% 1 0.0% 0 0 --- 1 0 0.0%

Fuente: OGPP

Principales Logros44:

Se certificó a doscientos cincuenta y siete (257) participantes entre autoridades, integrante de Grupos de Trabajo de GRD y Plataforma de Defensa Civil, y jefes de oficina de Defensa Civil de los gobiernos regionales y locales a través de los siguientes cursos, en el marco del Plan de Educación Comunitaria 2015:

44 La DDI Lambayeque reportó información exigua respecto a la ejecución de su meta física, asimismo, no registra el medio de verificación


113


Fuente: DDI/DEFOCAP


o En los meses de enero, febrero y marzo se facilitó asistencia técnica a los integrantes de los Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil de la Región, para el adecuado desempeño de sus funciones.

o Como resultado de los acompañamiento, asistencias, seguimiento y monitoreo, se tiene que el Centro de Operaciones de emergencia regional se encuentra operativo, asimismo nos reportaron el Stock de Bienes de Ayuda Humanitaria del Almacén Regional y Almacenes Adelantados del Gobierno Regional de Lambayeque.


Continuar con las acciones de monitoreo del sistema regional de defensa civil, así como priorizar esfuerzos a fin de reforzar la capacidad de respuesta del gobierno regional, mediante la conformación de la Brigada de Emergencia y Rehabilitación VER, grupos de trabajo y plataformas de defensa civil, fortaleciendo el funcionamiento del Sistema Regional de Defensa Civil

La DDI no evidencio avances precisos en cuanto a sus metas programadas; mostrando una falta de compromiso con la información relacionada al Plan Operativo Institucional, tanto en los plazos como en los formatos determinados por la OGPP.

Formular la meta física en base a su capacidad operativa y financiera, con el fin de revelar avances eficientes al concluir el año fiscal.

El curso Mapa Comunitario de riesgos capto al 24% (60 participantes) a través de tres (3) cursos ejecutados, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades para facilitar la elaboración de Mapas Comunitarios de Riesgos, que les permitan identificar y evaluar factores de riesgos, recursos, peligros y vulnerabilidades; su desarrollo es a través de dos sesiones de 8 horas cada una. El curso Evaluación de Daños y Análisis de Necesidades (EDAN) capto el 15%, con 36 participantes, el cual tiene por objetivo desarrollar capacidades, actitudes y adquisición de conocimientos referidos al proceso de recolección de información, identificación, registro cualitativo y cuantitativo de la extensión, gravedad y localización de los efectos ante la ocurrencia de un evento de origen natural o inducido por el hombre. El curso es desarrollado a través de dos sesiones de 8 horas cada una.

.


114

3.4. Contribuciones de actividades a resultados:

El presente informe de evaluación del Plan Operativo Institucional 2015, contiene tanto la programación y ejecución de las actividades y tareas de los distintos órganos, los que han sido evaluados a través del método de agregación de Tareas a Actividades, tomado como método proxy a lo indicado en el Anexo N° 2: Contenidos Mínimos de Programas Presupuestales (Directiva Nº 001-2015 EF/50.01).

Como ya se mencionó, el INDECI para el año 2015 desarrolló sus actividades dentro de la gestión reactiva centradas en el PP 0068 “Reducción de la Vulnerabilidad y atención de emergencias por desastres”, el cual involucro el 86% del presupuesto que el INDECI ejecuta directamente y el 50.5% considerando las incorporaciones de gastos del fondo de reserva de contingencia, que por su naturaleza y coyuntura son transferidos a los gobiernos sub nacionales, para su ejecución a través de actividades y proyectos de emergencia, alineadas a la normativa vigente.

En ese contexto, para evaluar la contribución del POI a los resultados, en este caso al resultado de los productos que ejecuta en el PP 0068, se seguirá la metodología utilizada para el “Diseño, revisión y articulación territorial de los Programas Presupuestales”, especificados en sus modelos operacionales, teniendo en cuenta lo siguiente:

- El INDECI para el año 2015 participo en la ejecución de seis (6) productos, los que compromete además la participación de entidades de los tres niveles de gobiernos, los mismos que son responsable directos de la provisión de productos y ejecución de actividades.

- Cada producto se compone por actividades, éstas a la vez se alinean a las actividades operativas del POI 201545, por lo que se considerará la ejecución de estás.

- El modelo operacional de los productos que ejecuto el INDECI en el año 2015 define indicadores, estos indicadores miden el avance de manera articulada46, por tanto para medir el nivel del logro en el resultado final del producto, es necesaria la intervención de las entidades participantes en el ámbito de sus competencias.

- El INDECI participa del PP 0068, y ejecuta sus acciones en base a su programación física, la cual es medida a través de sus indicadores de producción física, en sus dos dimensiones: física y financiera.

A continuación se detalla la contribución de los órganos del INDECI al resultado de los productos del PP 0068, medidos en base a la ejecución del POI, a través de los indicadores establecidos por Producto: 1. Porcentaje de Comunidades ubicadas en cuencas prioritarias con sistemas de alerta temprana: Para

el 2015 el INDECI logro que 56 comunidades cuenten con SAT operativos.

Programación Anual

Ejecución física

%

Ejecución financiera

% Órgano

Contribución %

Intervenciones

27 207.00 90.01 Dirección de Preparación 100

A través de la identificación de las áreas geográficas impactadas, acompañamiento, asistencia técnica y fortalecimiento de capacidades para la operatividad de los SAT a nivel nacional. Se aprobó “Lineamientos para la conformación y funcionamiento de la Red Nacional de Alerta Temprana – RNAT, y la conformación, funcionamiento y fortalecimiento de los Sistemas de Alerta Temprana - SAT” – RM N° 173-2015-PCM

Fuente: DIPRE – SIAF 2015 Nota: El Método de Agregación de Actividades a productos utilizado es: la meta física de la actividad más relevante.

2. Porcentaje de entidades que cuentan con un centro de operaciones de emergencia: El INDECI para el 2015 priorizo a los Gobiernos Regionales, logrando que 15 Regiones sean calificados dentro del Rango excelente y bueno.

Programación Anual

Ejecución física

%


% Órgano

Contribución %

Intervenciones

25 60.00 81.31

Centro de Operaciones de Emergencia Nacional

91.96

A través del fortalecimiento de capacidades, asistencias técnicas y el monitoreo permanente se alcanzó que las Regiones de Huancavelica, Puno, Tacna, Tumbes y Ucayali cuenten con un COER Operativo, con desempeño preciso y oportuno; y a las Regiones de Amazonas, Arequipa, Ayacucho, Cajamarca, Cusco, La Libertad, Loreto, Madre de Dios, Piura y San Martín con un COER Operativo, con buen desempeño Se aprobó “Lineamientos para la Organización y funcionamiento de los Centros de Operaciones de Emergencia – COE”, RM N° 059-2015-PCM

Oficina General de Comunicación Social

8.04

Fuente: COEN / OGCS – SIAF 2015 Nota: El Método de Agregación de Actividades a productos utilizado es: la meta física de la actividad más relevante.

45 Las unidades de medida de las Actividades Operativas, están definidas en el marco de la competencias del INDECI 46 El PP 0068, articula territorialmente a entidades de los tres niveles de gobierno.


115

3. Porcentaje de entidades con capacidades implementadas para dar respuesta ante una situación de emergencia o desastre: El INDECI para el AF 2015, priorizo las intervenciones a los gobiernos Regionales, logrando la conformación de cuatro brigadas en las Regiones de Arequipa, Huancavelica, Huánuco y Ucayali.

Programación Anual

Ejecución física

%


% Órgano

Contribución %

Intervenciones

26 15.00 93.91

Dirección de Desarrollo y Fortalecimiento de

Capacidades Humanas 5.18

A través del Plan de Educación Comunitaria se fortalece las capacidades a las autoridades, funcionarios, especialistas y técnicos comprometidos en la Gestión Reactiva de la GRD de los tres niveles de gobierno. Los Especialistas del INDECI, desarrollan asistencia técnica y acompañamiento en la formulación y llenado de Fichas Técnica de Emergencia. El INDECI en coordinación con las instituciones públicas formo, capacito y entreno a los miembros voluntarios de las Brigadas conformadas en los tres niveles de gobierno. Se asesora y asiste en la conformación de los Grupos de Trabajo y Plataformas de Defensa Civil, conduciendo y asesorando en la formulación de sus planes de trabajo y reglamento interno. Se aprobaron: Lineamientos para la constitución y funcionamiento del Voluntariado en Emergencias y Desastres – VER - R.M. N° 187-2015-PCM y Lineamientos para la formulación y aprobación de los Planes de Contingencia. - R.M. N° 188-2015-PCM


0.31

Dirección de Rehabilitación 12.13

Dirección de Respuesta 10.91

Oficina General de Tecnologías de la Información

y Comunicaciones 0.06

Direcciones Desconcentradas 71.41

Fuente: DEFOCAP / DIPPE / DIREH / DIRES / OGTIC / DDI’s - SIAF Nota: El Método de Agregación de Actividades a productos utilizado es: la meta física de la actividad más relevante.

4. Porcentaje de entidades públicas que aprueban e implementan el Plan de Gestión del riesgo de desastre, el INDECI para este producto programo la formulación y aprobación de lineamientos en Gestión Reactiva, como parte de la implementación del PLANAGERD, logrando aprobar mediante Resolución Ministerial del ente rector del SINAGERD seis (6) documentos normativos.

Programación

Anual

Ejecución física

%


% Órgano

Contribución %

Intervenciones

4 150.00 74.45


51.00

El PLANAGERD se aprobó en el 2014, y para su implementación en el 2015 se desarrolló la línea de base. Sin embargo el INDECI a través de la OGPP y la DIPPE, de manera coordinada con los miembros del SINAGERD participaron de las mesas de trabajo para la línea de base, la reformulación del PP 0068 y la formulación de sus indicadores, así como la aprobación de lineamientos y herramientas en Gestión Reactiva, como parte de la implementación de este Plan. Lineamientos para la implementación de los Procesos de la Gestión Reactiva - R.M. N° 185-2015-PCM, Lineamientos para la constitución y funcionamiento del Voluntariado en Emergencias y Desastres – VER - R.M. N° 187-2015-PCM, Lineamientos para la formulación y aprobación de los Planes de Contingencia - R.M. N° 188-2015-PCM, Lineamientos para la implementación del Servicio de Alerta Permanente – SAP en las entidades que integran el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres – SINAGERD - R.M. N° 172-2015-PCM, Lineamientos para la conformación y funcionamiento de la Red Nacional de Alerta Temprana – RNAT y la conformación, funcionamiento y fortalecimiento de los Sistemas de Alerta Temprana – SAT - R.M. N° 173-2015-PCM, Lineamientos para la organización y funcionamiento de los Centros de Operaciones de Emergencia – COE.- R.M. N° 059-2015-PCM.

Oficina General de Planificación y Presupuesto

49.00

Fuente: DIPPE / OGPP – SIAF Nota: El Método de Agregación de Actividades a productos utilizado es: la meta física de la actividad más relevante.

5. Porcentaje de entidades públicas que utilizan el sistema de información para la gestión del riesgo de desastres. En el año 2015 ciento noventa y siete (197) entidades públicas que accedieron y registraron información en el SINPAD.

Programación Anual

Ejecución física

%


% Órgano

Contribución %

Intervenciones

230 85.65 100.00 Oficina General de Tecnologías

de la Información y Comunicaciones

100 Se capacito sobre el funcionamiento del SINPAD a los tres niveles de gobierno, asimismo se viene desarrollando el proyecto de “Rediseño del SINPAD” en convenio con la Universidad Nacional de Ingeniería.

Fuente: OGTIC Nota: El Método de Agregación de Actividades a productos utilizado es: la meta física de la actividad más relevante.

6. Porcentaje de entidades públicas con stock mínimo de bienes de ayuda humanitaria, el INDECI logro la adquisición de 11,071 Kits de Bienes de ayuda humanitaria (techo, abrigo y alimento), medido a través de los insumos de techo.

Programación

Anual

Ejecución física

%


% Órgano

Contribución %

Intervenciones

10,960 101.00 89.00 Dirección de Respuesta 100 Se capacito sobre el funcionamiento del SINPAD a los tres niveles de gobierno, asimismo se viene desarrollando el proyecto de “Rediseño del SINPAD” en convenio con la Universidad Nacional de Ingeniería.

Fuente: DIRES Nota: El Método de Agregación de Actividades a productos utilizado es: la meta física de la actividad más relevante.


116

Por otro lado, el POI para establecer la meta anual de la actividad operativa, toma como referencia la meta anual de la acción estratégica (PEI) a la cual contribuye, para luego descomponerla en metas mensuales. Estas Actividades Operativas utilizan para su medición indicadores de insumo, los cuales son muy útiles para dar cuenta de cuánto recurso es necesario para el logro final de un producto o servicio, pero por sí solos no dan cuenta de si cumple o no el objetivo final propuesto en el PEI.

Para determinar la contribución de los órganos del INDECI al Plan Estratégico Institucional 2015-2021, debe evaluarse desde las acciones estratégicas a objetivos institucionales a través de indicadores y sus correspondientes metas anuales.

En cuanto al Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres (PLANAGERD) que fue aprobado en mayo del 2014, es un instrumento de gestión diseñado desde una perspectiva nacional, en el que el INDECI tiene participación en cinco (5) de sus seis (6) objetivos estratégicos. Las acciones orientadas a su implementación en las que participa el INDECI están articuladas a las estrategias establecidas en el PEI INDECI, sin embargo, a diferencia del PEI y el PP 0068, este debe establecer una línea de base en GRD actualizada y estandarizada, a fin de determinar el punto de partida para que se puedan medir los cambios generados en la gestión del riesgo de desastres y sus resultados en las comunidades, organizaciones de la sociedad civil, entidades del estado y empresas privadas. Dicha línea de base de ejecuto en el 2015, y actualmente se desarrollan las estrategias para su implementación coordinadamente con las entidades integrantes del SINAGERD.

Finalmente para medir la contribución de los órganos del INDECI en los planes de mediano y largo plazo, se debe establecer mecanismos para el seguimiento y desarrollo de los objetivos y acciones estratégicas de actuación contenidas en los Planes, así como la evaluación de su implementación mediante el cumplimiento de una serie de indicadores, cuantitativos y cualitativos, que midan los resultados, permitiendo hacer un "corte" en un cierto tiempo y comparar el objetivo planteado con la realidad.


117

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

4.1. Conclusiones. 4.2. Recomendaciones.

4


118

4.1. Conclusiones

El Instituto Nacional de Defensa Civil, evalúa el Plan Operativo Institucional 2015, en concordancia con los lineamientos establecidos (Directiva N° 001-2014-CEPLAN, Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratégico, aprobada mediante RPCD N° 26-2014-CEPLAN/PCD), a nivel de actividades en las tres categorías presupuestales a cargo de los diferentes órganos (Sede Central y Direcciones Desconcentradas), en base a la información alcanzada por cada uno de los mismos, la cual tiene carácter de declaración jurada.

El desempeño mostrado por el Instituto Nacional de Defensa Civil al primer semestre del año 2015, se puede analizar en lo siguiente:

94.18% de avance en la ejecución financiera para el periodo evaluado.

o Este valor es explicado directamente por la ejecución del programa presupuestal, el cual representa el 51% del presupuesto total de la institución, siendo el 41% la incorporación destinada a la ejecución de las intervenciones antes lluvias intensas y probable Fenómeno El Niño, que mediante D.S. N° 005-2015 disponían su ejecución; Cabe indicar que la categoría presupuestal APNOP que alberga dentro de sus actividades presupuestales las incorporaciones de la Reserva de Contingencia, tuvo una incorporación de S/ 103’239 millones, esto sumado a la demanda por el FEN significó un incremento del 112% más del total del PIM del Pliego. En ese sentido, considerando otro escenario, la ejecución ascendería a 80%47, o lo que es lo mismo, hubiese sido el nivel de ejecución de no considerar dichas incorporaciones en el marco del D.S. 004-2015.

o Es importante notar que la mayor parte de la dinámica de ejecución de toda la institución parte de los órganos de la sede central, debido principalmente a las asignaciones presupuestales que en definitiva es el nivel de relevancia o importancia establecida en la formulación del presupuesto institucional. En ese sentido, si bien hay un número de veinticinco (25) órganos desconcentrados que buscan aportar en el nivel de ejecución financiera de la institución, ésta es insuficiente debido a su escasa participación financiera (11% en el programa presupuestal y 5% respecto de la institución).

74.06% de avance en la ejecución física al primer semestre de las metas programas en el Plan Operativo Institucional. Este resultado muestra un buen desempeño en términos de eficacia.

o De la misma manera que en la dimensión financiera, la mayor participación en el nivel de ejecución estuvo determinada principalmente al cumplimiento de las metas físicas de los órganos que componen la sede central; es decir, los órganos de la sede central representaron poco más de las tres cuartas partes del nivel de ejecución agregada de la institución, lo que en términos netos sumó 67.82% al avance global. Las veinticinco (25) direcciones desconcentradas participaron de la ejecución global en 6.24% en términos agregados, exhibiendo muchas de ellas niveles de ejecución individual por encima del 100%. Sin embargo, en un escenario diferente48, la ejecución de meta física alcanzaría el 106.65%, situándose en el rango de avance de ejecución “Bueno”.

o Como puede deducirse, la magnitud del impacto de los órganos de la institución está estrechamente relacionada con su nivel de importancia relativa de cada uno; además de factores externos que afectan el grado de manejo de los órganos, como fue el caso de la actividad referida a la conformación de brigadas.

Acerca de la evaluación de los órganos del Instituto Nacional de Defensa Civil en base a los indicadores empleados se concluye que los órganos de la sede central al primer semestre lograron una ejecución “Bueno” en lo financiero y “Regular” en lo físico, tal como lo muestra la Tabla N° 81.

47 Admitiendo que no se hubiese ejecutado el presupuesto incorporado por continuidad de proyectos mediante RJ N° 019-2015-INDECI, por el importe de S/.21’748,229 para el desarrollo del Estudio Definitivo y adquisición de equipos del PIP denominado “Ampliación y mejoramiento del servicio de alerta temprana de tsunamis en las principales localidades de la costa del Perú”, que significaba 15% del presupuesto institucional sin considerar las incorporaciones ante el FEN. 48 No se considera las incorporaciones para las intervenciones ante el FEN (DS N° 004-2015), por consiguiente, no se calcula la meta física programada para las metas presupuestales habilitadas para el caso, sin embargo, cabe indicar, que la ejecución de estás estuvo supeditada a la magnitud con que se produciría el Fenómeno el Niño, principalmente en la Actividad Presupuestal destinada a la adquisición y entrega de insumos (BAH) para la asistencia en situaciones de emergencia, que tiene como indicador el “Numero de Kits entregados”, y que significa el 29% del presupuesto institucional modificado (PIM).


119

Tabla N° 81: Desempeño en la gestión financiera y física (Unidades Orgánicas de la Sede Central)


CALIFICACION A NIVEL FINANCIERO CALIFICACION A NIVEL FISICO









Jefatura Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Secretaría General Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Centro de Operaciones de Emergencia Nacional Regular Bajo Bajo Bajo Bajo Bajo Bajo Bajo Órgano de Control Institucional Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Oficina General de Asesoría Jurídica Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Oficina General de Planificación y Presupuesto Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Regular Bueno Bueno Oficina General de Cooperación y Asuntos Internacionales Bueno Bueno Bueno Bueno Regular Bueno Bueno Bueno Oficina General de Comunicación Social Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Oficina General de Tecnologías de la Información y Comunicaciones Regular Regular Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Oficina General de Administración Bueno Bueno Regular Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Dirección de Políticas, Planes y Evaluación Bueno Bueno Bueno Regular Bajo Bajo Bajo Bueno Dirección de Desarrollo y Fortalecimiento de Capacidades Humanas Bueno Bueno Bueno Bueno Bajo Bueno Bueno Bueno Dirección de Preparación Regular Bajo Bajo Regular Regular Bajo Bajo Bueno Dirección de Respuesta Bajo Bajo Bajo Regular Bajo Bajo Bajo Bajo Dirección de Rehabilitación Bajo Bajo Bajo Bueno Bajo Bajo Bajo Bueno

SEDE CENTRAL Bajo Bajo Bajo Bueno Bajo Bajo Bajo Bajo

Fuente: OGPP

Por el contrario, las Direcciones Desconcentradas lograron un “Buen” desempeño en su ejecución y resultado de sus indicadores.

Tabla N° 82: Desempeño en la gestión financiera y física

(Unidades Orgánicas de las Direcciones Desconcentradas)











Dirección Desconcentrada Amazonas Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Ancash Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Apurímac Bueno Bueno Regular Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Arequipa Bueno Bueno Bueno Bueno Bajo Regular Regular Bajo Dirección Desconcentrada Ayacucho Bueno Bueno Bueno Bueno Regular Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Cajamarca Bueno Bueno Bueno Bueno Regular Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Callao Bueno Bueno Bueno Bueno Regular Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Cusco Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Huancavelica Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Regular Dirección Desconcentrada Huánuco Bueno Bueno Bueno Bueno Regular Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Ica Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Junín Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bajo Dirección Desconcentrada La Libertad Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Lambayeque Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Lima/Huacho Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Loreto Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Regular Bajo Dirección Desconcentrada Madre de Dios Bueno Bueno Bueno Bueno Bajo Bajo Bajo Bajo Dirección Desconcentrada Moquegua Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Pasco Bueno Regular Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Piura Bueno Bueno Bueno Bueno Regular Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Puno Bueno Bueno Bueno Bueno Regular Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada San Martín Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Tacna Bueno Bueno Bueno Bueno Regular Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Tumbes Bueno Bueno Bueno Bueno Regular Bueno Bueno Bueno Dirección Desconcentrada Ucayali Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bajo

DIRECCIONES DESCONCENTRADAS Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno Bueno

Fuente: OGPP

Bajo lo expuesto anteriormente se desprende que el diseño de los indicadores con mayor importancia relativa

(D. Respuesta y COEN), en términos presupuestales, no ha sido el más adecuado, expresando de esta manera una falta de capacidad en la formulación del mismo, así como en la programación de las metas físicas.

Por parte de las Direcciones Desconcentradas, estas muestran una disociación entre los resultados

obtenidos de los indicadores de ejecución financiero y físico. Se puede deducir problemas referidos a la programación de meta física en el plan operativo institucional, relacionado directamente con la programación del Plan de Educación Comunitaria 2015, debido a que éste no reformula sus metas establecidas en el marco de la reprogramación del Plan Operativo Institucional. En ese sentido, la carente coordinación entre la DEFOCAH y las direcciones desconcentradas han dado un problema que se traduce en niveles de ejecución física por encima del 100%.


120

4.2. Recomendaciones

Las recomendaciones obedecen a los resultados obtenidos y al proceso de recopilación de información de la presente evaluación.

Incentivar la cultura individual de transmisión de los conocimientos de los trabajadores hacia los trabajadores, creando espacios de enseñanza, lecciones aprendidas, debate, que permitan tener un papel activo en el desarrollo de la gestión de cada oficina o dirección, así como establecer una cultura de inducción de trabajador saliente a trabajador entrante, priorizando acciones que permitan la atracción y retención de colaboradores de alto desempeño, disminuyendo los impactos de rotación de personal y contribuyendo a la continuidad operativa y técnica del INDECI.

Mayor responsabilidad, rigurosidad y precisión en el procesamiento (elaboración) de la información que se remite a la OGPP sobre la formulación y evaluación del POI u otros documentos, a fin de no presentar deficiencias en su contenido, por ejemplo metas, indicadores, resultados mal definidos o incompletos; sobre todo para conocer de manera clara su participación en el desempeño de la Institución, debiéndose nombrar a un personal responsable de la elaboración y posterior redacción de estos documentos (POI).


121

BIBLIOGRAFÍA

Cohen, Ernesto y Martínez, Rodrigo (2004). Formulación, Evaluación y Monitoreo de Proyectos Sociales. División de Desarrollo Social – CEPAL.

Dirección General de Presupuesto Público (2014). Programas Financieraes 2014. Diseño, Revisión y Articulación Territorial. Anexo N° 2: Contenidos mínimos de un programa financiera - Perú.

Dirección General de Presupuesto Público (2014). Guía de programación y formulación presupuestaria de programas financieraes con articulación territorial, con una perspectiva de programación multianual, para los gobiernos regionales. Perú.

Di Filippo, María Sol y Mathey, Daniela (2009). Los Indicadores Sociales en la formulación de proyectos de Desarrollo con enfoque territorial. Instituto Nacional de Tecnología Agropecuaria, Argentina.

Schuschny, Andrés y Soto, Humberto (2009), Guía Metodológica Diseño de Indicadores compuestos de desarrollo sostenible. Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL).

Pacheco, Juan Francisco y Contreras, Eduardo (2008). Manual metodológico de evaluación multicriterio para programas y proyectos. Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica y Social (ILPES)

Carlos Villajuana, primera edición, Enero 2009. Los 7 tejidos estratégicos - Las unidades estratégicas en el sector público se derivan, por lo general, de los órganos de línea, debido a que tienen contacto directo con los clientes externos, ejecutan un proceso particular y atienden necesidades y beneficios específicos. Pag. 93


122

ANEXOS 5.1. Anexos.

5


123

Anexo N° 1: GLOSARIO DE TÉRMINOS

La presente evaluación se sujeta conceptualmente a la “Directiva para los programas presupuestales en el marco de la programación del presupuesto del sector público para el año fiscal 2015”49.

a) Acciones Centrales: Categoría que comprende a las actividades orientadas a la gestión de los recursos humanos, materiales y financieros de la entidad, que contribuyen de manera transversal e indivisible al logro de los resultados de los PP (a los que se encuentre articulada la entidad) y de otras actividades de la entidad que no conforman los PP. Las Acciones Centrales implican actividades que no resultan en productos y, además, esta categoría podrá incluir proyectos no vinculados a los resultados del PP. El Anexo N° 4 de la Directiva lista una serie de actividades de la categoría presupuestaria Acciones Centrales.

Aquellas unidades ejecutoras vinculadas a un Resultado Específico, y por tanto, todas sus acciones constituyan un PP, no deberán tener Acciones Centrales.

b) Asignaciones Presupuestarias que No resultan en Productos (APNOP): Categoría que comprende

las actividades para la atención de una finalidad específica de la entidad, que no resulta en la entrega de un producto a una población determinada. En el marco de la progresividad de la implementación de los PP, esta categoría también podrá incluir proyectos e intervenciones sobre la población que aún no hayan sido identificadas como parte de un PP.

c) Categoría Presupuestaria: Es un criterio de clasificación del gasto financiera. Las categorías presupuestarias, como parte de la estructura programática, son Programa Financiera, Acciones Centrales, y Asignaciones Presupuestarias que no resultan en Productos (APNOP).

d) Cota: Elemento de un conjunto que limita, inferior o superiormente, los elementos de la sucesión de un subconjunto.

e) Evaluación: Es una valorización de alguna actividad que busca alcanzar el resultado particular y que implica la utilización de recursos.

f) Evaluación ejecutiva50: Es una valoración formal y documentada que utiliza la investigación aplicada y las metodologías de las ciencias sociales. Por tanto, analiza las razones de los resultados alcanzados, valora las contribuciones causales específicas de las actividades a los resultados, examina el proceso de implementación, explora los resultados no intencionales, y provee enseñanzas, destaca logros, ofreciendo recomendaciones para la mejora del plan.

g) Indicador:

De acuerdo a su relación con los planes y programas Es un enunciado que define una medida sobre el nivel de logro en el resultado, los productos y/o actividades. Existen dos tipos de indicadores: i) indicador de producción física y, ii) indicador de desempeño.

i. Indicador de producción física es la medida sobre cantidades de bienes y servicios provistos

(productos, proyectos y/o actividades), en términos de una unidad de medida establecida.

ii. Indicador de desempeño es la medida sobre el logro de resultados, la entrega de productos o la satisfacción de los atributos del producto en las dimensiones de eficacia, eficiencia, calidad y/o economía, en términos de una unidad de medida establecida.

49 Directiva N° 001-2014-EF/50.01. 50 La presente evaluación considera algunos aspectos de las evaluaciones ejecutivas, las cuales permiten responder de manera más adecuada a los ciclos de las políticas públicas.


124

De acuerdo a su relación con sus dimensiones Un indicador es una función o un instrumento matemático que tiene como objetivo medir en base a un conjunto de variables o dimensiones las características de un objeto. De acuerdo a la relación entre ellas pueden tipificarse como indicadores simples o indicadores compuestos. Iii. Indicador compuesto (También denominado indicador sintético, indicador resumen o

índice): Es la representación simplificada que buscar resumir un concepto multidimensional en un índice simple (unidimensional) con base en un modelo conceptual subyacente.

Iv. Indicador simple: Es una función de una o más variables, que conjuntamente miden una

característica o atributo de los individuos en estudio. Es de carácter unidimensional en base a un criterio específico.

h) Meta: Es el valor numérico proyectado de los indicadores. Existen dos tipos de metas: i) meta física, y

ii) meta del indicador de desempeño.

i) Meta física: Es el valor numérico proyectado del indicador de producción física (para productos/proyectos, y actividades/acciones de inversión y/u obras). La meta física tiene dos dimensiones:

Dimensión física: Es el valor proyectado del indicador de producción física definido en la unidad de medida establecida. Corresponde a productos/proyectos, y actividades/acciones de inversión y/u obras

Dimensión financiera: Es el valor monetario de la dimensión física que corresponde a la meta física. En el caso de las actividades/acciones de inversión y/u obras, se obtiene a partir de la cuantificación y valorización de los insumos necesarios para su realización. Para los productos y proyectos, la dimensión financiera se obtiene por agregación del valor de la dimensión financiera de las actividades, acciones de inversión y/u obras que los componen.

ii) Meta del indicador de desempeño: Es el valor numérico proyectado de los indicadores de

desempeño (resultados y productos del PP).

i) Programa Presupuestal: En concordancia con lo señalado por el numeral 79.3 del artículo 79° del Texto Único Ordenado de la Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, se entiende por Programa Presupuestal a la categoría que constituye un instrumento del Presupuesto por Resultados, y que es una unidad de programación de las acciones de las entidades públicas, las que integradas y articuladas se orientan a proveer productos para lograr un Resultado Específico en la población y así contribuir al logro de un Resultado Final asociado a un objetivo de política pública.

j) Umbral: Es la cantidad mínima de señal que ha de estar presente para ser registrada por un sistema, de esta manera se constituye la parte inicial o primera de un proceso o actividad.

k) Valoración sintética: Consiste en la reducción de las valorizaciones de un conjunto de actividades, en base a un criterio dado, en un único valor que representa las características comunes entre ellas.

l) Fenómeno el Niño (FEN): El fenómeno “El Niño” es un calentamiento anómalo en el Pacífico Ecuatorial central y oriental, desde el centro del Pacífico hasta las costas de América: Ecuador y Perú. Es considerado como uno de los principales peligros en los escenarios de riesgo del PLANAGERD.

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